0 valutazioniIl 0% ha trovato utile questo documento (0 voti)
302 visualizzazioni45 pagine
Este documento presenta un resumen de la criminalidad organizada. Explica que la criminalidad organizada se refiere a grupos criminales que operan de manera permanente y estructurada para cometer delitos. Describe algunas de las características clave de la criminalidad organizada como su permanencia a través del tiempo, su estructura jerárquica, los negocios ilícitos en los que se involucran y su planificación. Finalmente, presenta algunos tipos de estructuras y organizaciones criminales como las formas estructuradas, las jerarquías está
Este documento presenta un resumen de la criminalidad organizada. Explica que la criminalidad organizada se refiere a grupos criminales que operan de manera permanente y estructurada para cometer delitos. Describe algunas de las características clave de la criminalidad organizada como su permanencia a través del tiempo, su estructura jerárquica, los negocios ilícitos en los que se involucran y su planificación. Finalmente, presenta algunos tipos de estructuras y organizaciones criminales como las formas estructuradas, las jerarquías está
Este documento presenta un resumen de la criminalidad organizada. Explica que la criminalidad organizada se refiere a grupos criminales que operan de manera permanente y estructurada para cometer delitos. Describe algunas de las características clave de la criminalidad organizada como su permanencia a través del tiempo, su estructura jerárquica, los negocios ilícitos en los que se involucran y su planificación. Finalmente, presenta algunos tipos de estructuras y organizaciones criminales como las formas estructuradas, las jerarquías está
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE DERECHO MONOGRAFA:
CRIMINALIDAD ORGANIZADA LNEA DE INVESTIGACIN: DERECHO PENAL III AUTORES: ACUA PIZARRO, LIZBETH CAHUAYA LOPEZ, SUSAN GOMEZ VALDIVIA, SONIA LAUREANO VARGAS, RUTH RODRIGUEZ SANCHEZ, NAYLA AULA: 501 A TURNO: MAANA ASESOR: RUBEN DARIO LINARES ROCA
SAN JUAN DE LURIGANCHO, JULIO DE 2014
CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 2 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV "Si se quisiera estudiar todas las leyes, no habra tiempo material de infringirlas Johann Wolfgang Goethe
CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 3 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV En primer lugar agradecer a Dios por habernos permitido Culminar este trabajo satisfactoriamente y brindarnos lo necesario para seguir logrando nuestros objetivos. Adems a mis compaeros y docente, Por su gran apoyo y motivacin.
CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 4 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV "La libertad es el derecho de hacer lo que no perjudique a los dems Herni Dominique Lacordaire
CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 5 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV INTRODUCCION
CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 6 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV
ndice I. Epgrafe II. Dedicatoria III. Agradecimiento IV. Introduccin
CAPTULO I CRIMINALIDAD ORGANIZADA Pg. 1. Criminalidad Organizada 1.1. Definicin.09 1.2. Caractersticas10 1.2.1. Permanencia.10 1.2.2. La estructura..11 1.2.3. Los negocio ilcitos....12 1.2.4. La planificacin.12 1.2.5. Las redes de proteccin...13 1.3. Estructuras y Tipologas de la Criminalidad Organizada.13 1.3.1. Formas estructuradas.13 1.3.2. La tipologa de la criminalidad organizada13 CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 7 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV 1.3.3. funcin de las tipologas..13 1.3.4 Elementos de la tipologa..14 1.4. Clases de tipologa14 1.5 La jerarqua estndar tipologa 1.................15 1.6 La jerarqua regional tipologa 2...17 1.7. La agrupacin jerrquica.18 1.8 El grupo central..19 1.9 La red criminal21 CAPITULO II 2. La Criminalidad Organizada en el Per. 2.1. Antecedentes24 2.2. Tipo penal. .. .25 2.3. Bien Jurdico Protegido. .26 2.3.1. El bien jurdico protegido y el objeto de accin26 2.3.2. La lesin del bien jurdico protegido como fundamento ilcito27 2.3.3. Titularidad del bien jurdico protegido27 3. Asociacin Ilcita para delinquir31
3.1. Elementos 4. La accin de tomar parte en una asociacin o banda. ...32
5. Propsito colectivo de cometer delitos33
6. Elementos constitutivos.36
7. Conclusiones..........40
8. Bibliografa..44
CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 8 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV
CAPITULO I CRIMINALIDAD ORGANIZADA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 9 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV
1.1. Definicin de criminalidad
Al hablar de criminalidad, es indudable no menciona al delito y crimen, ya que estos son dos conceptos, tanto legales como morales cuya relacin ha sido profusamente estudiada desde diversos puntos de vista; salvo contadsimas excepciones, as vemos que todo crimen involucra cierto grado de organizacin y, en consecuencia, es organizado por naturaleza. Como escribe Albanese, "el crimen organizado no existe como tipo ideal, sino como un 'grado' de actividad criminal o como un punto del 'espectro de legitimidad". Por otra parte, las configuraciones tericas sobre el crimen organizado, en su gran mayora, difieren precisamente como consecuencia del punto a partir del que se realiza esta divisin. Pero, adems, la propia configuracin del estudio acadmico del crimen organizado ha implicado una influencia importante de las definiciones legales del crimen organizado. stas suelen tener una mayor eficacia a la hora de inscribir el fenmeno en un marco sistemtico dado que al definir los tipos de delitos como norma legal en cierta manera configuran los resultados a ojos de la opinin pblica. Segn Manuel Espinoza, en su obra criminologa, manifiesta que la criminologa, proviene de dos vocablos del latn criminos que significa crimen o delito y del griego logos que es su estudio, por lo que se puede decir que es la ciencia del delito o del crimen, concepto ampliamente superado en la actualidad, porque la criminologa estudia la etiologa de las conductas desviadas y las punibles, asi como la secuela del conflicto intersocial, tanto para el lado del victimario y familia inmediata como de la vctima e ntimo entorno, con el propsito de entregar sus conclusiones tentativas a las instituciones encargadas de su control oficial y de los entes colaboradores. CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 10 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV Siendo la criminalidad organizada una amenaza transnacional a la seguridad jurdica, aludindolo a los problemas transfronterizos, de propiedad comn y simultnea, caractersticas stas que ataen al terrorismo, al narcotrfico y a la criminalidad organizada entre otros delitos, que pueden poner en peligro la seguridad de la sociedad y por ende del Estado.
1.2. Caractersticas
Veremos las principales caractersticas de la criminalidad organizada contempornea, desde un enfoque estructural, de su modus operandi, de su actividad delictiva no convencional, a su modalidad geografa y a sus fines existenciales: 1.2.1. Permanencia
Las organizaciones criminales son creadas con el fin de mantenerse operativas y rentables durante un largo periodo o perpetuar su existencia sin lmite temporal alguno con independencia de intereses individuales y vicisitudes externas. La permanencia pues indica que la fundacin y la vigencia operativa de los grupos criminales es por su propia naturaleza indefinida; sin embargo, como precisa la doctrina ello no significa que se trate de un proceso de existencia esttica. El ciclo de vida de la criminalidad organizada se desarrolla de manera dinmica y continua, ella est obligada por su espacio y objetivos a realizar una actividad delictiva constante y con proyeccin en el tiempo. La realizacin continua, estable y permanente de sus programas de actividades ilcitas, es lo que determina que las organizaciones criminales pueden adquirir y consolidar sus espacios de poder. Lamas Puccio (1989) seala, CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 11 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV mantener su presencia requiere desarrollar una series continua y permanente de actividades. Es ms, necesita ampliar sus operaciones para no dejarse avasallar por otros grupos criminales, que entre si tratan de desplazar sus actividades y alcanzar el dominio de determinados mercados
1.2.2. La estructura
Representa un intento deliberado por establecer patrones de relacin entre los componentes encargados de alcanzar los objetivos de manera efectiva. La criminalidad organizada requiere la configuracin de estructura o diseo organizacional, esto permite ordenar las actividades y mantiene la cohesion de los grupos criminales; pudiendo ser rigida o flexible, vertical u horizontal, cerrada o abierta, jerarquizada o descentralizada. Se configura un sistema de roles, mandos, funciones y jerarquas que permiten al grupo criminal lograr una distribucin adecuada de las responsabilidades estratgicas y tcticas, adaptndolas a los objetivos del proyecto criminal asumido. Actualmente predominan las estructuras flexibles o descentralizadas
Prieto Palma refiere lo siguiente: Las organizaciones criminales modernas, han evolucionado en gran medida copiando esquemas de administracin y operacin del mundo legal, actuando como empresas transnacionales ilcitas. Sus formas de organizacin, son ms abiertas y horizontales. Estas organizaciones estn compuestas por redes o clulas, cada una de ellas se define como un conjunto de relaciones de trabajo fluidas, flexibles y complejas que alcanzaran a cruzar varios limites, dentro y fuera de las organizaciones con pautas en donde sus miembros comparten intereses comunes. Existen sanciones cuando se presenta la inconformidad o rupturas de la red, sin CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 12 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV embargo, los miembros intercambian diversos beneficios en los que se destaca el aspecto econmico.
Se puede distinguir otros dos modelos de organizacin, usuales en las mafias; Modelo vertical; de tipo eclesial: centralizacin, disciplina estricta, monolitismo, homogeneidad y estabilidad. Modelo horizontal; de tipo red: agrupaciones puntuales, autonoma en la ejecucin y estructuras inestables.
1.2.3. Los negocios ilcitos
La criminalidad es de mercado, o sea, la organizacin de la oferta de servicios ilcitos en el mercado. Esta caracterstica la diferencia claramente de la criminalidad violenta tradicional que no produce ni vende, pues, ella solo quita o despoja sea que lo haga o no a travs de grupos afiliados y de operatividad continua.
1.2.4. La planificacin
La criminalidad requiere un planeamiento estratgico y tctico para la ejecucin eficiente de sus actividades; demandado sobre todo en un entorno de competencia globalizada, del desarrollo de procedimientos de informacin, de anlisis de costos y beneficios, de control de riesgo, de supervisin operativa y de evaluacin de resultados; dado seguridad a sus actividades. Cuya finalidad es controlar plenamente las operaciones legales e ilegales de la organizacin y neutralizar la competencia.
CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 13 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV
1.2.5. Las redes de proteccin
As funciones de proteccin externas de las organizaciones delictivas alcanzan mayor eficiencia con la intervencin de las denominadas clulas de infiltracin, cuyo objetivo es que miembros de las organizaciones criminales se introduzcan principalmente en las agencias encargadas de combatirlas o en las reas sensibles de los rganos centrales del estado, o de organismos descentralizados o en empresas privadas con el propsito de conseguir informacin secreta o ilcitos, e ilcitamente daar, deteriorar la imagen, las tareas, las acciones para entorpeces las funciones de las dependencias del estado; organismos pblicos descentralizados, trastornando o afectando la capacidad de reaccin, prevencin y penalizacin del estado.
1.3. ESTRUCTURA Y TIPOLOGIA DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
Segn dice muchos autores que la estructura dentro de la criminalidad organizada nos ayuda ver e identificar cul es su importancia y desarrollo que forma este para con las dems dimensiones ya que esto repercute dentro del entorno econmico, social y poltico es decir observa aquello accin o actividad ilcita que se va infringir dentro de este. Adems la estructura que presenta no es semejante o igual es decir no comparten lo mismo ya que cada uno tiene o presenta su origen, el desarrollo que ha alcanzado y el tipo de actividades delictivas que ha tenido cada uno de ellas. As mismo, se observa que hay grupos u organizaciones que tienen una formacin o una jerarquizacin ms compleja y flexible ya que en la manera de actuar tienen una forma para gestionar o ms aun usan ms all de si inteligencia dentro la capacidad delictiva. 1.3.1. FORMAS ESTRUCTURADAS CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 14 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV II. Industria o Empresa Criminal III. Crimen Organizado IV. Asociacin Ilcita o Bandas V. Concierto Criminal o Delincuentes Organizados
1.3.2. LA TIPOLOGIA DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA El concepto de criminalidad organizada identifica una amplia variedad de ESTRUCTURAS, ACTIVIDADES Y ACTORES. Por tal razn, la recopilacin y el anlisis de inteligencia sobre los grupos de criminalidad organizada es esencial para entender cul es la mejor estrategia y oportunidad para hacerle frente. El CICIP y la UNICRI ( Organismos tcnicos de naciones unidad) realizaron una investigacin en 16 pases y recopilaron informacin sobre 40 grupos criminales. Se lograron sistematizar similitudes y se construyeron 5 tipologas de grupos criminales.
1.3.3. FUNCION DE LAS TIPOLOGIAS Permiten adecuar las polticas y estrategias de control a los distintos tipos de grupos de delincuencia organizada. Posibilitan la capacitacin de los agentes de control sobre la clasificacin, monitoreo y tendencias de la delincuencia organizada transnacional, identificando sus tipos ms comunes y su contexto social particular. Esclarecen la concepcin tradicional sobre estructuras criminales nicas y de tipo mafioso. En tal sentido, muestran la coexistencia de diversas formas de organizacin criminal con una eficiente capacidad para adaptarse a nuevos mercados, a la vez que para dificultar su deteccin mediante la constitucin de estructuras flexibles.
1.3.4. ELEMENTOS DE LAS TIPOLOGIAS Estructura Rgida o Flexible de La Organizacin CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 15 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV Conduccin o Liderazgo nico o Plural de La Organizacin Jerarqua Definida o Difusa Para La Toma y Ejecucin De Las Decisiones Existencia De Nombres o Rasgos Caractersticos de Integracin (Identidad Familiar, tnica o Social De Violencia) Uso De Medios Violentos En El Accionar De La Organizacin Modus Operandi De La Organizacin
1.4. CLASES DE TIPOLOGIAS
Las 5 Tipologas Definidas por CICIP-UNICRI son las siguientes: 1. Jerarqua estndar 2. Jerarqua regional 3. Agrupacin jerarqua 4. Grupo central (empresas criminales flexibles) 5. Red criminal Las cinco tipologas definidas por la CICIP y el UNICRI son las siguientes: 1.5. La Jerarqua Estndar o Tipologa 1 A esta estructura se le conoce como piramidal por ser mas rgida, tradicional y comn entre los grupos de criminalidad organizada. Adems, este caracteriza por tener un liderazgo unificado a partir del cual se origina una jerarqua vertical es decir que plantea o que muestra sus roles bien definidos. Para cada integrante le corresponde una tarea bien definida ya sea por el nivel que se le asigna. Estas personas que se adhieren a este grupo o jerarqua son aquellas que muestran o adoptan una conducta privilegiada de lealtad, la confiabilidad y la obediencia al jefe. Su sistema de control interno es muy estricto y a la vez ejecuta sanciones disciplinarias violentas. Esta estructura utilizan un nombre y la vinculacin entre sus integrantes se funda en lazos familiares, tnicos o de extracto social. Este grupo presenta una cantidad de variada de integrantes es dependiendo de la presencia histrica de la organizacin. CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 16 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV En la manera de operar es decir modus operandi se recurre con frecuencia a la corrupcin, el chantaje y la violencia.
Ejemplo: Tenemos a los grupos criminales que operan en china y en Europa del este , segn las investigaciones que se dieron estos grupos han sido creados por un solo individuo, los grupos son de tamao mediano de 5 a 200 personas y tiene una estructura jerrquica estricta con un cdigo de honor, reglas internas y absoluta lealtad al jefe, estos miembros son reclutados en el bajo mundo criminal y en el de los ex convictos, pero tambin entre los oficiales gubernamentales y servidores pblicos, estos destacan por presentar el uso de la violencia ya que este es una clave para sus actividades que realizan. Muchos de los grupos de estos empiezan sus operaciones con la extorsin y frecuentemente hace uso de la violencia. En el Per las firmas del trfico de drogas y las bandas dedicadas a delitos violentos como el robo y el secuestro extorsivo adoptan una estructura que responde a las caractersticas de la tipologa 1 o jerarqua estndar.
1.6. La Jerarqua Regional o Tipologa 2
A la diferencia a la otra jerarqua esta se distingue porque se refiere al liderazgo nico, en este se desprende estructuras regionales que tienen un alto grado de autonoma operativa y cuyo jefe posee capacidad de decisin sobre un espacio regional. Ahora bien su manera de disciplina no es muy estricta y se basa en el respeto a un cdigo de reglas de lealtad y perdn denominado generalmente estatuto. La actividad de esta organizacin es descentralizada y se desarrolla simultneamente en varias reas geogrficas de influencia. Tenemos a la militancia ya que se origina en la fuerte identidad social que vincula a sus miembros los cuales provienen de un mismo ncleo poblacional o barrio. Su amplia expansin regional le permite involucrase en una gran variedad de actividades ilcitas. En su modus operandi la manera de usar la violencia es bastante frecuente. CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 17 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV Ejemplo: Segn las investigaciones de las naciones unidas se ubican como organizacin criminal, son las siguientes:
a. Banda Australiana De Los Motociclistas Fuera De La Ley(Austria) Tenemos en cuenta lo siguiente: Estas bandas tienen una estructura jerrquica claramente definida Se dividen en dos sub-grupos, cada uno opera en regiones geogrficas especificas Drawn largely from the white working class, las bandas de motociclistas fuera de la ley tienen una fuerte identidad social. Las bandas generalmente estn formadas slo por hombres. Los miembros eran tradicionalmente admitidos despus de un estricto proceso interno (incluyendo un periodo de prueba) tales procedimientos se han atenuado en algunas reas, con el fin de adquirir ms miembros. La mayora de las bandas de motociclistas fuera de la ley estn regidos por reglas conocidas como estatuto o una constitucin. Algunas bandas han escrito cdigos de tica. Las reglas requieren lealtad al club y condonar violencia para apoyar los intereses de la bandas Las bandas de motociclistas fuera de la ley son prominentes en la produccin y distribucin de anfetaminas y cannabis En el contexto nacional se podra atribuir esta tipologa a las organizaciones dedicadas al contrabando que operan en las zonas de frontera y al trfico de copias fonogrficas y audiovisuales piratas Ejemplo: En Australia El elemento bsico de la estructura es el Captulo El cual opera en un rea local especfica y es regido por un Presidente. CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 18 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV Este individuo tiene poder absoluto sobre el Captulo en trminos de toma de decisiones y frecuentemente reglas con poder dictatorial. Cada Capitulo tiene un grado de independencia de los otros. b. Las Organizaciones Criminales Japonesas Como La Yakuza O La Yamaguchi-Gumi(Austria) c. La Banda Fuk Ching (Estados Unidos)
1.7. LA AGRUPACIN JERRQUICA o TIPOLOGA 3 Como su nombre lo indica esta tipologa identifica a una estructura corporativa que rene a varios grupos criminales. Adems, la conduccin en la agrupacin jerrquica es delegada a un ncleo de representantes de cada grupo integrado, y que recibe distintas denominaciones como Consejo o Cuerpo Vigilante. As mismo, los acuerdos que se gestan y adoptan al interior de este ncleo de gobierno se recepcionan e inciden en todos los grupos asociados. El surgimiento de las agrupaciones jerrquicas obedece a cuestiones tcticas o de coyuntura. Adems, los grupos se gestan un mbito de concertacin que les permite compartir o dividirse mercados y reas de influencia, as como resolver los conflictos existentes entre ellos. Ahora bien, cada grupo integrante posee su propia jerarqua interna y su propia estructura, la cual suele ser del tipo piramidal o jerarqua estndar. Adems los grupos integrantes se dedican a actividades ilcitas diferentes y adecuadas a las oportunidades del rea geogrfica donde operan. Por consiguiente, mantiene ante los dems grupos plena autonoma operativa. Por su condicin corporativa puede dedicarse a varias actividades delictivas y estar compuesta por un gran nmero de integrantes. Estos ltimos suelen provenir de un mismo grupo tnico o emigrante, o de un espacio comn como la crcel. Pese a integrar grupos delictivos de alta autonoma, ellos se visualizan entre s como miembros de una agrupacin jerrquica. Sin embargo en el mbito externo, justamente su independencia operativa dificulta que se les reconozca como parte de una corporacin criminal. Ejemplos: La investigacin CICIP-UNICRI considera como ejemplos de esta tipologa los siguientes: CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 19 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV a. Grupo Ruso Ziberman b. La Banda Sudafricana 28s Prison Gang. Con referencia a la primera agrupacin jerrquica se refieren a lo siguiente: El grupo Ziberman consiste en seis grupos criminales separados, cada uno con estructura jerrquica y roles definidos para cada miembro. La coordinacin entre los seis grupos, que forman el grupo principal se da por una estructura compuesta por cuatro individuos. Existe un estricto cdigo de conducta en el grupo y el proceso para lograr la disciplina interna se caracteriza por altos niveles de violencia. El grupo Ziberman primero se estableci debido al comercio ilegal de tabaco antes de diversificar sus actividades en el contrabando de alcohol, apuestas y trfico de coches robados.
1.8. El Grupo Central o Tipologa 4 Es la tipologa representativa de las estructuras flexibles. Como en el caso de la tipologa 1 o de jerarqua estndar, la que ahora describimos es un modelo de estructura muy frecuente entre las organizaciones criminales modernas Grupo central En primer lugar, hay que sealar que estos grupos criminales estn integrados por un nmero reducido de miembros y carecen de un nombre que los identifique de manera interna o externa. En segundo lugar, como se seal, se trata de estructuras flexibles pero que operan con un nmero limitado de agentes que no excede de 20. Los integrantes en pleno componen el ncleo central que adopta decisiones e impone la disciplina por consenso y acuerdo. A su interior, pues, no existe un liderazgo nico, por lo que se les considera como estructuras horizontales. Por ltimo, es de destacar que los integrantes pueden ingresar o retirarse del grupo central segn la coyuntura y las necesidades operativas de la organizacin. Se aplica, pues, una poltica de disociacin voluntaria o por renovacin de cuadros. No se ha observado un uso relevante de medios violentos para imponer el control interno. CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 20 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV En la periferia del grupo central se encuentra un nmero importante de miembros asociados los cuales slo son requeridos por la organizacin para la realizacin de actividades especficas que acuerda el grupo central. Tambin cuentan con colectivos especializados que tienen por funcin arreglar los conflictos que puedan darse con otras organizaciones criminales, y a los que algunos grupos centrales denominan enforcer. Entre los integrantes del grupo central no hay vnculos de identidad como en las otras tipologas. Si bien puede darse una divisin funcional de actividades entre sus miembros, ella se adecuar a la alta especializacin que stos poseen. La actividad criminal que desarrolla esta clase de organizacin puede ser nica o plural aunque siempre ser de una variedad limitada. Se reconoce como una sub categora del grupo central a las siguientes: Empresas Criminales Flexibles Estas generalmente adoptan una presencia corporativa de apariencia legal y de dedicacin a negocios lcitos y prsperos. Sin embargo, encubren con ello su verdadera actividad ilegal que se encuentra ligada a operaciones de lavado de dinero, defraudacin tributaria o fraude en las subvenciones. El nmero de integrantes que las compone es muy reducido. No obstante, todos sus miembros tienen gran experiencia y especializacin en temas econmicos o financieros, a la vez que gozan de una alta estima social. Son ajenos a todo uso de medios violentos y cuentan con tiles conexiones en las esferas del poder poltico y en los rganos de gestin de las empresas ms exitosas. Su sofisticada fachada legal y su integracin activa en la economa lcita hacen que la deteccin de sus actividades delictivas sea muy difcil. Los estudios de CICIP-UNICRI califican como expresin de la tipologa grupo central a la organizacin criminal australiana denominada Sindicato McLean. Sobre ella se seala lo siguiente. Los miembros del grupo son relativamente flexibles y fluidos; individuos o grupos de individuos agrupados bajo necesidades econmicas en comn. Esto significa que los miembros pueden entrar y salir del grupo segn las circunstancias. De esta manera el sindicato busca constantemente nuevos miembros con habilidades especficas segn lo requieran los variantes mercados y CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 21 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV oportunidades. Claramente, los requerimientos ms importantes de los miembros del sindicato es la habilidad para que los dems miembros confine en la persona en cuestin. Slo un pequeo nmero de miembros principales del sindicato permanecen tiempo completo comprometido con los objetivos de la organizacin. Las relaciones entre estos miembros principales estn cimentadas en la confianza y el entendimiento mutuo establecido a travs de muchos aos de participar juntos en negocios ilcitos. Todos ellos tienen un alto grado de conocimiento profesional en su rea de trabajo- la importacin ilegal de cannabis en Australia y otros pases. El grupo est formado por un nmero de diferentes clulas criminales que operan con roles definidos, coordinados por personas que ocupan el rol de lderes de cada una de las clulas. Se tiene conocimiento de que varias clulas del sindicato McLean operan en varias jurisdicciones fuera de Australia, incluyendo las Filipinas, Pakistn, Tailandia, Alemania, Reino Unido, Hong Kong y Singapur .
1.9. La Red Criminal o Tipologa 5
La Red Criminal es una organizacin flexible por excelencia. Desarrolla actividades altamente profesionales e intercambiables. Es la estructura criminal de diseo ms complejo. Su tamao y actividades son variables. Carecen de un nombre que las identifique, lo que resulta coherente con su naturaleza dinmica fluida y mutable. En la red criminal un rol esencial le corresponde a los individuos clave que operan como conectores o puntos nodales. Frecuentemente se trata de un individuo clave que est rodeado por una constelacin de individuos o grupos que le ayudan a realizar un proyecto criminal y que configuran la red. Es importante destacar, que los individuos clave no se consideran integrantes de ninguno de los grupos delictivos que se incorporan a la red. Slo permanecen ligados a ella mediante un conjunto variado de proyectos delictivos. Ahora bien, la red se integra con un nmero manejable de personas que realizan sus actividades de manera simultnea o paralela y que no siempre se relacionan entre s. Su contacto con la red y con sus proyectos delictivos se realiza a travs de los individuos clave. La caracterstica comn de los miembros de una red es su habilidad y excelente ubicacin estratgica para la realizacin de los proyectos delictivos asumidos, lo cual los convierte en los ms idneos para el operar CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 22 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV exitoso de la red como estructura criminal. No obstante, no todos los componentes de la red poseen igual nivel de relevancia para el desarrollo de sus actividades delictivas. o Por Ejemplo La red criminal cuenta, a su vez, con una red externa de criminales que operan como una estructura complementaria de reserva o apoyo, y que puede ser activada segn las necesidades de realizacin de acciones criminales violentas o especiales. En las redes criminales la estructura no slo es flexible sino tambin movible. Ello como consecuencia de no existir ninguna jerarqua ni lnea de dependencia para con el individuo clave. Por consiguiente, si este es descubierto al igual que sus actividades ilcitas, la red rpidamente se reconstruye en funcin de un nuevo conector o individuo clave quien puede promover otras actividades criminales o adherirse a los proyectos delictivos en ejecucin. En su relevancia criminalstica, las operaciones de una red criminal son muy difciles de rastrear y prever. Si sus miembros son intervenidos la red se recompone sin mayor dificultad que el perfil mnimo requerido para los proyectos criminales en ejecucin. En la red, pues, no son imprescindibles los individuos sino las actividades y los proyectos. Por tal razn estas organizaciones criminales no requieren contar con una estructura o jerarqua para poder realizar sus acciones. Ejemplo Segn CICIP y UNICRI dan cuenta de la presencia activa de redes criminales en Nigeria, el Caribe y Holanda. Sobre estas ltimas organizaciones delictivas se sostiene, entre otros datos, que son de organizacin flexible, con las actividades de profesionales sobresalientes constantemente intercambiados y una red exterior de contactos de criminales que pueden ser reclutados en el caso de operaciones criminales especficas. El tamao y la naturaleza de las actividades de cada red criminal varan frecuentemente. Casos CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 23 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV 1. El caso Meij en el Caribe involucra a un sospechoso, rodeado de una red de individuos que lo ayudan en sus actividades de fraude y falsificacin a gran escala. Las redes criminales examinadas en el estudio estn involucradas principalmente en una sola actividad (a pesar de que este no es siempre el caso) y podran reorganizarse para dirigir otras actividades. La habilidad de todos los grupos para dirigir una tarea dependa de su habilidad para reclutar a los recursos humanos disponibles y sus habilidades en la red. 2. El grupo Verhagen involucrado en el contrabando de cannabis en Europa, por ejemplo fue muy lejos al intentar reclutar personas con una habilidad particular ( la habilidad de capitanear un barco) al anunciarse pblicamente en los medios. El uso de la violencia no es estructural en estos grupos; pero si instrumental e incidental ya que su enfoque principal radica en las altas habilidades y facultades de sus miembros.
CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 24 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV
CAPITULO II LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PER CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 25 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV
2.1 DELITOS COMPRENDIDOS 1. Homicidio calificado-asesinato 2. Secuestro 3. Trata de personas 4. Violacin del secreto de las comunicaciones 162 5. Delitos contra el patrimonio. 6. Pornografa infantil. 7. Extorsin. 8. Usurpacin 9. Delitos informticos. 10. Delito contra la propiedad industrial. 11. Delitos monetarios. 12. Tenencia, fabricacin, trfico ilcito de armas, municiones y explosivos. 13. Delitos contra la salud pblica. 14. Trfico ilcito de drogas. 15. Delito de trfico ilcito de migrantes. 16. Delitos ambientales 17. Delito de marcaje o reglaje. 18. Genocidio, desaparicin forzada y tortura, CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 26 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV 19. Delitos contra la administracin pblica (artculos 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del CP). 20. Delito de falsificacin de documentos. 21. Lavado de activos, en las modalidades delictivas tipificadas en los artculos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 D. Leg. 1106.
2.1. TIPO PENAL
Desde la entrada en vigor de la Ley 30077, para la configuracin del delito autnomo previsto en el art. 317 CP basta estar, como mnimo, ante una organizacin de dos personas; mientras que para la organizacin criminal, definida en el art. 2 de la citada ley, se exige al menos la agrupacin de tres personas. De ah que procediera a sustituir diversas denominaciones (v. gr., agrupacin criminal, organizacin delictiva, banda, organizacin, organizacin ilcita y asociacin delictiva) que, en lneas generales, pueden incardinarse dentro de la denominada delincuencia de grupo o, por qu no, en un concepto amplio de organizacin criminal. No obstante, el trmino organizacin, no solo es utilizado para configurar una circunstancia modificativa de la responsabilidad, sino tambin para configurar un tipo autnomo, cual es el previsto en el art. 317 CP, todava denominado asociacin ilcita. Es as, que los instrumentos, de los que se ha valido el legislador, para enfrentar el problema de la criminalidad organizada han sido, por un lado, la de concebir un tipo penal autnomo que sancionase la mera asociacin o pertenencia (art. 317 CP); y, por otro, la previsin de circunstancias agravantes en caso la realizacin CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 27 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV de determinados delitos de ostensible gravedad se perpetren en el marco de una asociacin u organizacin criminal. Por otro lado, el objeto de la Ley 30077, no vendra sino a complementar o reforzar estos instrumentos, para una mejor persecucin y sancin de este fenmeno criminal.
2.1. BIEN JURDICO PROTEGIDO Obedece a la proteccin de la tranquilidad y la paz pblica
2.2. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS
Este es el caso del beneficio econmico, que da forma a una criminalidad de tipo empresarial donde la organizacin se plantea como objetivo principal la obtencin de un lucro por medios ilcitos. Esta es una de las razones por la que algunos ordenamientos no incluyen dentro del mbito de aplicacin de las normas sobre crimen organizado a las organizaciones terroristas. De hecho, esto es lo que sucede con la Ley 30077, pues el art. 3, que contiene una lista con los delitos en los que resulta aplicable dicha ley, no incluye al delito de terrorismo.
La organizacin, 1 Este componente conlleva la existencia de un grupo de personas, pero hay que tener en cuenta que no se trata de la simple suma
1 Acuerdo Plenario 8-2007/CJ-116, En la organizacin criminal la pluralidad de agentes es un componente bsico de su existencia, mas no de su actuacin. CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 28 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV o pluralidad de agentes, ni tiene por qu confundirse con la coautora. Por esta misma razn, deben quedar al margen del concepto de organizacin criminal las comnmente denominadas bandas, pues estas carecen propiamente de una estructura organizacional estable, siendo ms bien, como seala Ziga Rodrguez, una mera conexin de personas para la comisin de delitos, desde luego, con cierto grado de planificacin y estabilidad que las distinga de la simple coautora.
2.3. COAUTORA Y PARTICIPACIN En cuanto a los supuestos de coautora y coparticipacin, concebidos generalmente como simples conciertos de personas para la perpetracin de comportamientos delictivos, resultan ajenos al concepto de organizacin criminal, sea esta entendida en un sentido amplio o restringido. Lo contrario supondra desconocer uno de los elementos ms caractersticos de una organizacin criminal: su estructura organizativa; ciertamente, la sola pluralidad de agentes, sin ese elemento configurador, no podra verse sujeto a todas las consecuencias dogmticas que se destinan para aquel otro fenmeno criminal.
2.4. AGRAVANTES A su vez, est tambin, incorpora algunas circunstancias agravantes. As, el art. 22 dispone un incremento de pena hasta en una tercera parte por encima del mximo legal fijado por el delito cometido en una serie de supuestos, entre los cuales queremos detenernos en el previsto en el lit. a). En este caso, la circunstancia agravante se configura cuando el agente es lder, jefe o cabecilla o ejerce funciones de administracin, direccin y supervisin de la organizacin criminal. Desde luego, esta circunstancia no ser de aplicacin en aquellos casos en los cuales la misma ya est prevista en la ley penal, como por ejemplo en las CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 29 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV formas agravadas que se estipulan para el hurto (art. 186 in fine), la asociacin ilcita (art. 317 lit. b) o el trfico ilcito de drogas (art. 297 penltimo prrafo). Distinto es el caso cuando lo que prev la ley, para un delito en concreto, no es exactamente la circunstancia agravatoria de ser lder, jefe o cabecilla, sino simplemente la de actuar en calidad de integrante de una organizacin criminal (p. ej., el delito de marcaje o reglaje previsto en el art. 317-A inc. 5 del CP). En este caso, y siempre que se trate de una agrupacin que pueda quedar comprendida dentro de los alcances de la misma, se incrementar la pena en un tercio para todo aquel que sea lder, jefe o cabecilla, o ejerza funciones de administracin, direccin y supervisin de la organizacin criminal; aplicndose el marco punitivo de la agravante especfica, pena privativa de la libertad no menor de seis ni mayor de diez aos, en el ejemplo propuesto del art. 317-A inc. 5, a los dems miembros de la organizacin. En este sentido, parece que la intencin del legislador es que el incremento de la pena opere tomando como base el marco penal de la forma agravada (esto es, de la actuacin como integrante de una organizacin criminal; y el lder, jefe o cabecilla, ciertamente, es un miembro de la organizacin), pues si se toma como referencia el marco punitivo del tipo bsico, se llegara a la situacin absurda, al menos en el delito de reglaje o marcaje, de que aquellos que ostentan un poder de decisin y direccin sobre la organizacin (lderes, cabecillas o jefes) se veran favorecidos con una pena ms benigna con respecto de otros miembros de segundo nivel.
2.5. RESTRICCIN DE BENEFICIOS PENITENCIARIOS EN LA LEY 30077 Comprendido en el art. 24 de dicha normativa, restringe el acceso a los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional en el caso del lder, jefe o cabecilla de la organizacin; a quien la financia; a quien en su condicin de integrante o colaborador de la organizacin atenta contra la integridad fsica o sicolgica de menores u otros inimputables; o en el caso de integrantes de la organizacin que hayan sido CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 30 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV condenados por los delitos de asesinato, secuestro, trata de personas, robo en su forma agravada y extorsin. Como ya indicramos en otro lugar, existe la tendencia de que las condenas por delitos de considerable gravedad queden exentas de cualquier tipo de beneficio penitenciario que suponga una excarcelacin anticipada; en otras palabras, se tiende al cumplimiento ntegro de las condenas sin ninguna atencin al comportamiento del interno ni a posibles avances en cuanto a su resocializacin.
2.6. EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO El bien jurdico protegido es entendido como un inters vital para el desarrollo de los individuos de una sociedad determinada, que adquiere reconocimiento jurdico. Adems el inters vital es entendido como el que preexiste al ordenamiento normativo, pues tales intereses no son creados por el derecho sino que ste los reconoce, y, mediante ese reconocimiento, es que esos intereses vitales son bienes jurdicos. Po otro lado tenemos a la sociedad determinada la cual nos seala que ese inters es fundamental en un determinado grupo social y en un determinado contexto histrico, puede no serlo en otro, por esa razn es discutible la idea de que existan intereses universales y eternos. Sin embargo la nocin de que el bien es un inters reconocido por el ordenamiento jurdico nos lleva a preguntarnos qu rama del ordenamiento jurdico es la que crea los bienes jurdicos, es decir, la que reconoce intereses fundamentales, por otra parte, lo es el derecho penal? La respuesta es negativa, el derecho penal no crea bienes jurdicos, sino que se limita a sancionar con una pena a ciertas conductas que lesionan ciertos bienes de cierta forma. 2.6.1. E l bien jurdico y objeto de la accin CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 31 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV Por un lado el bien jurdico es un hecho que expresa condiciones necesarias de realizacin del ser humano, es decir esto es un conjunto de valores que la sociedad considera valiosos para su sistema de convivencia como son la vida, honra, intimidad personal, entre otros y busca protegerlos prohibiendo su afectacin. Por otra parte el objeto de accin, es aquel ente fsico sobre el cual, concretamente, recae la accin del sujeto. Por ejemplo: En el caso de el delito de hurto es el objeto material del delito la cosa mueble que ha sido sustrada, y es el bien jurdico la propiedad.
2.6.2. La lesin del bien jurdico como fundamento ilcito En primer lugar, la de dar legitimidad a la norma que impone el deber: El legislador, segn principios normativos de orden superior, constitucionales y, por ende, contingentes, no conceptuales y, no puede imponer cualquier deber. En segundo lugar, cumple la funcin de definir el disvalor de accin contrario a la norma; pues la accin no es contraria a la norma sin ms ni ms, porque s, sino en la medida en que la voluntad del autor se contrapone al bien jurdico, y, por medio de esto, a la norma. La funcin legitima de la norma penal que tiene el bien jurdico, no se pone de manifiesto entonces en que debe haber un menoscabo efectivo (resultado), sino en que slo mediante la relacin de oposicin entre la voluntad del autor y el bien jurdico, puede ser definido, precisamente, el disvalor de accin. 2.6.3. Titularidad del bien jurdico El objeto de este delito es la necesidad de amparar la vida humana, que es un bien, no slo para el individuo, sino para la sociedad y el Estado, como CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 32 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV valor cualitativo y cuantitativo. La vida, dada al hombre por Dios, solo l puede quitrsela. El Estado puede imponer el sacrificio de ella para fines supremos de la colectividad, pero el individuo nunca puede convertirse en rbitro de su destruccin, a menos que el ordenamiento jurdico, por alguna reconocida causa de justificacin, le otorgue ese derecho. 3. EL DELITO DE ASOCIACIN PARA DELINQUIR La asociacin ilcita consta del acto preparatorio para la realizacin de delitos, que existen cuando dos o ms personas se conciertan para su ejecucin y resuelven cometerlos. La asociacin, como forma de preparacin para la perpetracin efectiva de delitos, difiriere de la invitacin (propsito) y de la instigacin (provocacin), se realiza por el mero hecho de realizar un pacto con voluntad decidida de cometer los delitos. Caractersticas de esta confabulacin la resolucin colectiva y hasta que se llega a ella, en realidad no existe. La resolucin debe tener como objetivo la comisin de varios delitos concretos. 2
Es colectivo el delito que exige una pluralidad de sujetos activo, es decir, un concurso de personas sin el cual el delito no se configurara (plurisujetivo), Otros delitos como el incesto requieren la presencia de dos sujetos activos; la asociacin para delinquir manda que sean tres o ms, los miembros que la compongan, so pena de no existir. Se aprecia, adems, de la colectividad de miembros, la pluralidad en el propsito. El fenmeno asociativo se origina por el hecho de que las fuerzas del hombre aisladas son modestas, de manera que para conseguir ciertos fines, se hace indispensable la unin de varias personas para que mediante un objetivo se lleven a cabo sus propsitos. El mero propsito de delinquir cuando lo tenga una sola persona no constituye delito alguno; pero si esa persona se asocia con otras que estn ligadas por los mismos propsitos ilcitos, y la permanencia de sus intenciones, se aprecia sin ambigedades de peligrosidad y daos que puedan causar, la razn por la cual el legislador lo consagro y elev a la categora de delito.
2 Vctor Prado Saldarriaga Sobre La Criminalidad Organizada En El Peru Y El Articulo 317 Del Codigo Penal
CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 33 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV Delito contra la seguridad pblica que comete aquel que tome parte en una asociacin o banda de tres o ms personas organizada para delinquir, por el slo hecho de ser miembro de la asociacin. La asociacin para delinquir es una figura autnoma, porque la ley que la consagra le seala unos elementos especficos y por ello le da una estructura delictual per se. As, tenemos : a)Sujeto activo: plural (tres o ms individuos) b)Aspecto objetivo: asociarse (delito formal) c)Aspecto subjetivo; conocimiento y voluntad de asociarse con el propsito permanente de cometer delitos; pena: sancin determinada por la ley a que estn sujetos los asociados. 3.1. Elementos: La accin de tomar parte en una asociacin o banda. Un determinado numero mnimo de personas para constituir la asociacin. El propsito de todos y cada uno de sus miembros de cometer delitos. 4. TOMAR PARTE EN UNA ASOCIACIN O BANDA: Esta forma de la figura pone bien a la vista su carcter mediato, secundario o complementario. Aqu no se trata de castigar la participacin a un delito, sino la participacin a una asociacin o banda destinada a cometerlos con independencia de la ejecucin de los hechos planteados o propuestos. El delito consiste en tomar parte en una asociacin o banda. Para que pueda hablarse de asociacin o banda es necesario cierto elemento de permanencia, para lo cual es manifiesto que habr de atenderse en cada caso a la naturaleza de los planes de la asociacin. No es preciso en consecuencia, el trato personal, ni el conocimiento, ni la reunin en comn ni la unidad del lugar. Los acuerdos pueden ser alcanzados por medio de emisarios o de correspondencia. De hecho, algunas de las ms clebres asociaciones de CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 34 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV esta naturaleza como la mafia, la mano negra, el ku-kux-klan eran asociaciones que se extendan por toda una regin. 4.1 NMERO MNIMO DE PARTCIPES : La ley fija en tres el nmero mnimo de asociados. Esta exigencia debe cumplirse no solamente en sentido objetivo, sino tambin subjetivamente; el partcipe debe saber que forma parte de una asociacin de tres personas a lo menos. Este mnimo debe estar integrado por sujetos capaces desde el punto de vista penal, es decir mayores de catorce aos. No altera el nmero mnimo constitutivo de asociacin ilcita la circunstancia de que algn partcipe resultare impune en la comisin de alguno de los hechos planteados, por mediar causas personales de exclusin de pena, si el delito se consumase.
5. PROPSITO COLECTIVO DE COMETER DELITOS: Plantea diversas cuestiones con respecto a: La finalidad delictuosa que la figura requiera; La pluralidad de delitos planteados; La indeterminacin de los delitos. La mdula de esta infraccin est dada por la finalidad genricamente delictuosa que la caracteriza. Debe observarse que lo requerido por la ley es que la asociacin est destinada a la comisin. Se trata pues, de un fin colectivo, y como tal tiene naturaleza objetiva con respecto a cada uno de los partcipes. El conocimiento de esa finalidad por parte de cada partcipe se rige, pues, por los principios generales de la culpabilidad. El fin de la asociacin, como verdadera finalidad que es, trascendente con respecto al mero propsito asociativo y se proyecta sobre otros hechos distintos de la asociacin misma. No es necesario que la asociacin se constituya inicialmente como asociacin criminal; la finalidad delictiva puede agregarse a una asociacin preexistente. CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 35 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV La expresin delitos, usada en pluralidad por la ley, impone entender esta figura como referida a los casos en que el objeto de la asociacin sea el de cometer, a lo menos, ms de una infraccin. Ahora bien; si por tres o cuatro veces se ha encontrado a varios sujetos tomando parte en acuerdos, convenios, fusiones tendientes a alterar los precios, etc., parece que debe imputrseles reiteracin en el delito de monopolio, pero no asociacin ilcita. Con respecto a la indeterminacin de los delitos propuestos por la asociacin, es preciso tener presente que lo que requieren la ley es la pluralidad de delitos o, de planes. Moreno expresamente dice: si varias personas se convienen a efecto de llevar a cabo un delito determinado, o varios delitos tambin determinados no seria el caso de asociacin ilcita, pareciendo necesario el fin de cometer delitos en general. Es necesario comprobar la existencia de planes delictivos, y stos, generalmente, llegarn a cierto grado de concrecin. El hecho de que los planes, como planes, se hayan concretado, no quita carcter ilcito a la asociacin. Lo importante es que se trate de una pluralidad de planes y que pueda de hecho afirmarse ese elemento de permanencia, a que nos hemos referido. Y que caracteriza a una asociacin verdadera, diferencindola de un acuerdo criminal referido a varios delitos, pero transitorio.
6. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS Asociacin delictuosa, elementos del delito de: Los elementos constitutivos del delito de asociacin delictuosa son: Ser miembro o participante en una asociacin o banda de tres o ms personas mnimo, incluyendo al propio agente; Que en la asociacin o banda medie la indeterminacin de cometer diversos delitos; El propsito de permanecer dentro de la asociacin para continuar unidos sus integrantes en la comisin delictiva, y La existencia de la jerarquizacin como forma disciplinaria del grupo, aunque no constituya ste un requisito de esencia. CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 36 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV 7. NMERO DE PERSONAS El nmero mnimo de personas que se requieren para la formacin de una asociacin delictiva, en nuestro derecho es de dos personas y en la mayora de los pases del mundo tres , es de tres personas, por considerarse como nmero considerable para la coordinacin de pensares con fines ilcitos. La llamada cuadrilla de malhechores que contempla el cdigo Italiano consagra como agravante de la asociacin, la participacin de 10 o ms personas.
8. ASOCIACIN EN S MISMA Asociarse denota el acuerdo de distintas voluntades de modo permanente para conseguir un fin comn. Para que haya asociacin para delinquir, no se necesita una organizacin perfecta de tipo social, pues basta un organismo an rudimentario, con tal que sea eficiente para su objetivo; ni es preciso que todos los componentes de l se conozcan personalmente entre s, pues basta que conozcan la necesidad del vnculo que los une. No es indispensable que la asociacin inicialmente se constituya como asociacin criminal, pues la finalidad delictiva puede agregarse a una organizacin preexistente. Por supuesto que en estos casos no son autores de asociacin para delinquir todos los participantes de la primitiva asociacin, sino los que hayan dado a ella el rumbo y los que compartan la nueva orientacin. Lo requerido por la ley es que la nueva asociacin est destinada a la comisin de delitos. Se trata, pues, de un fin colectivo y como tal tiene naturaleza objetiva con respecto de cada uno de los partcipes. La conducta de los asociados es tpica y evidentemente activa cual es la de querer formar parte de una asociacin o banda. El sujeto adquiere la calidad de asociado con la sola aceptacin o manifestacin voluntaria de querer hacer parte de ella con las condiciones que otros hayan acordado, sin que sea indispensable la participacin activa en la forma como ha de operar la sociedad. El aporte que cada socio hace a la sociedad, puede ser material o intelectual, o bien puede no ser ninguno, sino la ayuda posterior para cometer los delitos, una vez hayan CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 37 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV aceptado formar parte de la asociacin. La utilidad vendr despus de consumados los delitos pero ya se ha infringido la ley penal, desde que acept o aport algo a la sociedad. 9. OBJETIVO La asociacin para delinquir tiene por objeto el cometer varios delitos con el propsito comn de realizarlo. Esa actividad asociativa debe ser nicamente para cometer delitos y no contravenciones, ya que si se asociaron para estas ltimas no seran punibles porque la ley no considera como delito la asociacin para cometer contravenciones. Solo pueden ser objeto de asociaciones para delinquir algunos delitos en que la ley dice expresamente que se pueden cometer para efectos de la punibilidad. No importa que hayan sido cometidos o efectivamente no se hubiesen consumado. La ley slo exige que se haya querido cometerlos. La asociacin para delinquir tiene por objeto el cometer varios delitos con el propsito comn de realizarlos, y no se requiere que las personas asociadas estn reunidas materialmente en que habiten en el mismo lugar, ni que se conozcan personalmente. Para que exista el delito es suficiente el solo hecho de la asociacin El propsito, fin u objeto de la asociacin es lo que la hace acriminable. El conjunto de personas con fines subversivos, inmorales, contravencionales, no tipifica el delito que estamos estudiando, por ser diferente el objeto tipificador de la norma.
10. MOMENTO CONSUMATIVO 11. TENTATIVA La tentativa se presenta cuando el agente inicia la ejecucin del hecho punible, sin consumarlo por circunstancias independientes de la voluntad, pero tampoco se ha realizado todo lo que es necesario para la consumacin; cabe decir, que la tentativa es la actividad no agotada. La tentativa es precisamente la negacin de la causalidad, ya que sin el segundo extremo de la relacin no existe aquel, si no hay efecto no hay causalidad. En el delito de asociacin para delinquir, el momento consumativo del reato coincide con la iniciacin de la asociacin; esto es, con su constitucin, o con el ingreso de quien no CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 38 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV intervino en su fundacin y se prolonga hasta el momento de su disolucin, de tal manera que la tentativa no es posible, ya que la asociacin ha quedado constituida y se ha ingresado a ella, y entonces es el delito consumado, o no ha ocurrido este ingreso, y en tal caso, esta en presencia de actos simplemente preparatorios, por lo mismo, impuestos. Retomando el punto inicialmente propuesto, a fin de completar la idea, creo que es evidente como lo exige la doctrina que se ha pronunciado al respecto que debe tratarse de delitos consumados y no de meras tentativas. Podriamos decir entonces , que se diferencie un acuerdo de voluntades circunstancial del elemento requerido por el delito en anlisis, precisa que habitualidad. En efecto, para la consumacin de la asociacin para delinquir es necesario que el acuerdo de voluntades entre los agentes miembros sea permanente(en todo momento ), que sea mantenido en el tiempo de una forma constante y no un ocasional, siendo este punto el que distingue a esta figura delictiva tan empleada.
12. FRUSTRACIN Los autores han sostenido que hay frustracin cuando son ejecutados todos los actos necesarios para la consumacin del delito. En la frustracin la conducta desplegada ha de ser idnea, o sea existir en el agente la idea de que el hecho va a acontecer. Si la conducta no es idnea, nos encontramos frente a otra figura delictiva. No existe la frustracin en el delito de asociacin para delinquir que es un delito de peligro y el ataque al bien jurdico tutelado sin que se presente algn resultado configura por s mismo un delito. En consecuencia, en la asociacin ilcita no existe ninguna de las dos figuras, ni tentativa ni la de delito frustrado, puesto que el momento consumativo, coincide con la asociacin, es decir, se perfecciona el delito con el acto de la asociacin. 13. ELEMENTO PSQUICO CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 39 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV 1.Dolo Genrico: Para la imputabilidad de la figura que estudiamos, son necesarios el dolo genrico y el dolo especfico, es decir, la voluntad conciente y libre, con la intencin de llevar a cabo sus propsitos para un fin especial en cada uno de los asociados, independientes del fin comn de los mismos. Se habla de dolo genrico cuando el resultado de la conducta descrita en la norma penal, fue querido y previsto por el agente. Por tanto, el dolo genrico en el delito que estamos estudiando vendra a ser la asociacin por s sola. 2. Dolo Especfico: El propsito permanente de cometer delitos, debe ser valorado por el aspecto subjetivo (que entonces origina el llamado dolo especfico), y por aspecto objetivo, como la orientacin de la voluntad colectiva, orientacin que adems sirve como vnculo de unin de las diferentes voluntades. El dolo especfico consiste en aquella particular finalidad que el agente se propone obtener, pero cuya realizacin est fuera de la estructura del delito. Entonces el dolo especfico en el delito de asociacin para delinquir, es la finalidad que el agente se propone en la asociacin. Para que una persona se le pueda hacer responsable de formar parte de una asociacin o banda, es preciso demostrar plenamente que ha entrado a formar parte de ella con conocimiento de sus objetivos, mediante un acuerdo que puede ser expreso o tcito con los dems, y con la intencin de ayudar fsica y moralmente en la consecucin de su objetivo; esa intencin no puede traducirse en algo efectivo y concreto; bstanos evidenciar que tuvo esa intencin sin necesidad de demostrar que efectivamente fue prestada y que esa intencin ha de colegirse o est implcita por el propsito de cometer delitos, porque mal puede un asociado tener la intencin de ayudar fsica o moralmente a los dems miembros, si de antemano no existe el propsito permanente de cometer delitos; esa intencin est incluida en la asociacin, porque ese es un propsito. 13. DIFERECIA ENTRE ASOCIACION ILICITA PARA DELINQUIR Y CRIMINOLOGIA ORGANIZADA Existe paralela en la legislacin penal peruana de hasta tres tipos de normas que definen el tratamiento penal del crimen organizado, ha generado algunas dudas y distorsiones CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 40 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV 14. TIPO PENAL "Artculo 317. - Asociacin ilcita El que constituya, promueva o integre una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. La pena ser no menor de ocho ni mayor de quince aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multas e inhabilitacin conforme a los incisos 1), 2) y 4) del artculo 36, imponindose adems, de ser el caso, las consecuencias accesorias previstas en los incisos 2 y 4 del artculo 105, debindose dictar las medidas cautelares que correspondan, en los siguientes casos: a) Cuando la organizacin est destinada a cometer los delitos previstos en los artculos 106, 108, 116, 152, 153, 162, 183-A, 186, 188, 189, 195, 200, 202, 204, 207-B, 207-C, 222, 252, 253, 254, 279, 279-A, 279-B, 279-C, 279-D, 294-A, 294-B, 307-A, 307-B, 307-C, 307- D, 307-E, 310-A, 310-B, 310-C, 317-A, 319, 320, 321, 324, 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400, 401, 427 primer prrafo y en la Seccin II del Captulo III del Ttulo XII del Libro Segundo del Cdigo Penal; en los artculos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Decreto Legislativo 1106, de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros actos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado y en la Ley 28008, Ley de los Delitos Aduaneros, y sus respectivas normas modificatorias. b) Cuando el integrante fuera el lder, jefe o dirigente de la organizacin. c) Cuando el agente es quien financia la organizacin." El legislador nacional ha construido, en primer lugar, un tipo penal autnomo, de peligro abstracto, que describe y sanciona el formar parte de una organizacin delictiva (Cfr. Artculo 317 del Cdigo Penal; Art. 5 del Decreto Ley 25475). Segn , ha considerado tambin la configuracin de circunstancias agravantes especficas que operan con la comisin material de determinados delitos cuando son ejecutados por quin acta en calidad de integrante de una organizacin delictiva (Cfr. Artculos 186, prrafo segundo, inciso 1; 189, prrafo in fine ; 220 inciso d ; 225 inciso a ; 297 inciso 6 ; 318A inciso b del Cdigo Penal ; 3 incisos b y c del Decreto Ley 25475 ; 3 inciso b de la Ley 27765 ; 10 inciso e de la Ley 28008). Y finalmente, existen otras normas que de manera dispersa y refundida incluyen agravantes especiales que se basan en la calidad del agente, el cual comete el delito en condicin de integrante de una banda CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 41 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV o asociacin delictiva (Cfr. Segunda parte del inciso 1 del prrafo segundo del artculo 186 ; artculo 257 A del Cdigo Penan cambio varios nombres diferentes 3
Existe un variedad de trminos utilizados ha merecido generalmente la consideracin de sinnimos entre asociacin ilcita y criminologa organizada. Adems, que en esa percepcin los juristas y jueces de nuestro pas les han atribuido el mismo significado dogmtico que se ha otorgado en la doctrina espaola, italiana o argentina a la tradicional asociacin ilcita. Esto es, el de una estructura criminal vertical y que corresponde a la tipologa de jerarqua estndar
Desde la Perspectiva del autor Luis Fernando Iberico Nuestra Criminalidad Organizada no es asimilable al concepto de banda o asociacin de malhechores (de alcance local). Movilidad. Tampoco puede incluirse, por su esquema estructural, a la pandilla barrial (gavilla). No puede circunscribrsele a una organizacin de alcance internacional: dejara sin respuesta. organizada a varias manifestaciones. Es equivocado igualmente vincular a nuestra C.O. Con una finalidad delictiva determinada: organizacin dedicada a Ergo: Criminalidad Organizada . es: Un grupo relativamente estructurado y permanente de tres o ms personas, con un fin delictivo indeterminado, y motivado econmicamente o con otro objeto 4
Rojas Vargas ha sostenido que : La asociacin ilcita se convierte de tal modo en el gnero y la base matriz a partir de la cual podr hablarse de numerosas otras especficas entidades delictivas que ofrecen matices con caractersticas propias. Carece de legitimidad dogmtica establecer distinciones cualitativas que ameriten referirnos a la banda como una entidad abiertamente distinta a la asociacin ilcita o a la organizacin delictiva, ya que todas carecen de trascendencia jurdico-punitiva en cuanto
3 Fidel S. Rojas Vargas. Estudios de Derecho Penal. Jurista Editores. Lima. 2004, p.364
4 Luis Fernando Iberico Criminalidad Organizada-Mecanismos Premiales CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 42 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV colectivos o entidades en s mismos considerados ms all de la vinculacin funcional de los agentes 5
Pero, ms adelante, el citado autor de manera poco coherente reconoce la existencia de diferencias entre asociacin ilcita y banda. Es ms, siguiendo el enfoque espaol considera que hay varias clases de bandas. De otro lado , seala tambin que debe distinguirse a aquellas organizaciones que estn destinadas a cometer determinado tipo de delitos, de las que estn dedicadas exclusivamente al trfico ilcito de drogas. A estas ltimas las califica como nica expresin de la criminalidad organizada. Al respecto seala: Banda es una asociacin delictiva (o ilcita) de mnima entidad funcional que comete delitos. Los integrantes de la banda, a diferencia de los de la asociacin ilcita, actan, ejecutan actos delictivos a nombre o en calidad de miembros de la misma. La banda posee por definicin un nivel de estructura y sofisticacin menor a la de una asociacin ilcita en estricto Segn lo expuesto se aprecia que se adolecen de algunos defectos. En primer lugar, no se adecuan a las frmulas legales utilizadas en la legislacin nacional. Como se ha mencionado, el artculo 317 del Cdigo Penal peruano no utiliza en su redaccin la referencia a una asociacin. Su frmula lingstica es en relacin a ello diferente de la contenida, por ejemplo, en los artculos 515 del Cdigo Penal espaol y 210 del Cdigo Penal argentino. En estas normas extranjeras si se alude expresamente a asociaciones ilcitas. La peruana, en cambio, se refiere a organizacin. Incluso el texto original del artculo 317 del Cdigo Penal, anterior a la modificacin introducida por la Ley 28355 del 6 de octubre de 2004, tampoco inclua el termino asociacin ilcita, optando por el de agrupacin. De all, pues, que consideremos inconveniente seguir identificando al hecho punible contenido en el artculo 317 del Cdigo penal como un delito de asociacin ilcita o de asociacin para delinquir. Quizs resultara mejor por su contenido ideogrfico identificar en ese tipo penal un delito de integracin en una organizacin delictiva. Esta denominacin, por su amplitud, se adaptara mejor a cualquier estructura criminal sea esta vertical y rgida como la jerarqua estndar u horizontal y flexible como el grupo central. VI. CONCLUSIONES
5 Fidel S. Rojas Vargas. Estudios de Derecho Penal. p.344 CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 43 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV La Legislacin Peruana el cdigo Penal necesita una especificacin en cuanto a diferencias entre Asociacin Ilcita Para Delinquir y Criminologa Organizada; puesto que recordando que el Derecho parce es un garante para la sociedad le protector y velador de la misma; por tanto es de carcter urgente.
En suma la mayora de crmenes cometidos por sujetos colectivos tienen como base a la poblacin joven, quienes resultar ser captados de forma mas accequible por dichos grupos; el gobierno debe trabajar mas en las polticas pblicas que prevengan dicha realidad problemtica social.
Consideramos, que el trmino organizacin criminal, en la Ley 30077 y en el propio Cdigo Penal que resulta modificado por aquella, es utilizado en un sentido amplio, comprendiendo incluso algunas manifestaciones de la criminalidad de grupo que la doctrina considera fuera de un concepto estricto de organizacin criminal (p. ej. las bandas). Aplica tambin para el todava denominado delito de asociacin ilcita previsto en el art. 317 del Cdigo Penal.
Los instrumentos de los que se vale el legislador nacional para enfrentar el problema de la criminalidad organizada son, por un lado, una figura penal autnoma que sanciona la asociacin o pertenencia a organizacin criminal (art. 317 CP); y, por otro, circunstancias agravantes en caso la realizacin de algunos delitos de ostensible gravedad se perpetren en el marco de una asociacin u organizacin criminal. La Ley 30077 refuerza estos instrumentos para una mejor persecucin y sancin de la criminalidad organizada. En lo penal, por ejemplo, incorpora la circunstancia agravante prevista para el lder, jefe o cabecilla, o para el que ejerce funciones de administracin, direccin y supervisin de la organizacin criminal; casos en los cuales, el incremento de la pena para el lder, jefe o cabecilla, en un tercio, se har tomando como base el marco penal de la forma agravada, la cual es normalmente prevista para el agente que comete el delito en calidad de miembro de la organizacin, mas no la del tipo bsico, pues de ser as, se llegara a la inconcebible situacin de que miembros de segundo orden de la organizacin responderan con una pena mayor que los lderes o jefes de aquella. CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 44 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV El bien jurdico resulta sumamente difcil lidiar con todos los problemas que este tpico encarna, sin embargo, ello no debe distraer la cuestin central que se re ere a la capacidad concreta que esta idea, bien entendida, pueda tener a los efectos de funcionar como elemento de contencin del poder punitivo ya sea en su forma de criminalizacin secundaria. La razn para que la administracin pblica sea considerada como bien jurdico del delito de enriquecimiento ilcito se justifica en que, no slo se tutela la Administracin per se o como un ente abstracto al margen de su funcin jurdico social, lo que se desea tutelar es el correcto funcionamiento de la Administracin Pblica, su funcin o tarea constitucional, cual es servir con eficacia y objetividad a los intereses generales.
VII. BIBLIOGRAFIA
Fidel S. Rojas Vargas. Estudios de Derecho Penal. Jurista Editores. Lima. 2004, p.364 Vctor Prado Saldarriaga Sobre La Criminalidad Organizada En El Peru Y El Articulo 317 Del Codigo Penal Recuperado de http://www.linaresabogados.com.pe/el-delito-de-asociacion-para- delinquir/ Recuperado de: http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/documentos/..%5C..%5Ccortesuperior%5C Lima%5Cdocumentos%5CINFORME%20%C3%81REA%20PENAL.pdf https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080526_65.pdf http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/721_conferencia_huar az.pdf http://www.minjus.gob.pe/defensapublica/contenido/actividades/docs/285_20_an% C3%A1lisis_normas_criminalidad_organizada__dr_falla.pdf CRIMINALIDAD ORGANIZADA RBEN DARIO LINARES ROCA 45 UNIVERSIDAD CESAR VALLEJO- DERECHO IV http://www.buenastareas.com/ensayos/Sobre-La-Criminalidad-Organizada-En- El/2583436.html http://www.slideshare.net/aler21389/criminalidad-organizada) http://www.teleley.com/articulos/art_150708-3m.pdf http://www.eumed.net/tesis-doctorales/2009/cjs/Criminalidad%20organizada.htm http://www.minjus.gob.pe/wp-content/uploads/2014/01/Revista-CDJE-2011- Interiores.pdf http://es.scribd.com/doc/232038507/Acuerdos-Plenaruios-Sobre-Criminalidad- Organizada http://perso.unifr.ch/derechopenal/assets/files/articulos/a_20080526_65.pdf http://revistas.ucr.ac.cr/index.php/RDMCP/article/viewFile/12389/11638 http://www.teleley.com/articulos/art_150708-3m.pdf concepto,caractersticas http://www.minjus.gob.pe/defensapublica/contenido/actividades/docs/285_20_an% C3%A1lisis_normas_criminalidad_organizada__dr_falla.pdf diferencia,poltica criminal,