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Las revoluciones son las locomotoras de la historia.
Karl Marx

La controversia sobre las diferentes opiniones de metodologa y de
teora se lleva adelante, apropiadamente, en ntima y continua re-
lacin con los problemas reales [...] El carcter de estos problemas
limita y sugiere los mtodos y conceptos que se emplean y cmo se
emplean.

C. WRIGHT MILLS


LAS REVOLUCIONES sociales han sido acontecimientos excepcionales, pero gigantescos
en la historia universal moderna. Desde Francia, en el decenio de 1790, hasta Vie tnam, a mediados
del siglo XX, estas revoluciones han transformado las organizaciones de los Estados, las estructuras
de clase y las ideologas dominantes. Han hecho nacer naciones cuyo poder y autonoma superaron
claramente a sus propios pasados prerrevolucionarios y dejaron atrs a otros pases que se hallaban
en circunstancias similares. La Francia revolucionaria se convirti de pronto en un poder conquista-
dor en la Europa continental, y la Revolucin rusa gener una superpotencia industrial y militar. La
Revolucin mexicana dio a su patria la fuerza poltica necesaria para convertirse en una de las na-
ciones ms industrializadas entre las naciones poscoloniales, y en el pas de Amrica Latina menos
expuesto a asonadas militares. Desde la segunda Guerra Mundial, la culminacin de un proceso
revolucionario que llevaba largo tiempo en gestacin ha reunido y transformado a la antes quebran-
tada China. Y nuevas revoluciones sociales han capacitado a pases descolonizados y neocoloniales,
como Vietnam y Cuba, a romper las cadenas de una extremada dependencia.
Y las revoluciones sociales no se han limitado a una importancia nacional. En algunos casos,
las revoluciones han hecho surgir modelos e ideales de inmensa repercusin y atractivo internacio-
nal, especialmente donde las sociedades transformadas han sido numerosas y de importancia geopo-
ltica, verdaderas o potenciales Grandes Potencias. Los, ejrcitos patriticos de la Francia revolu-
cionaria llegaron a dominar gran parte de Europa. Desde antes de sus conquistas y despus de su
derrota militar, los ideales revolucionarios franceses de Igualdad, Libertad, Fraternidad, encen-
dieron las imaginaciones que se hallaban en busca de liberacin social nacional: sus efectos llega-
ron desde Ginebra hasta Santo Domingo, desde Irlanda hasta la Amrica Latina y la India, e influ-
yeron en los subsiguientes tericos de la revolucin; desde Babeuf hasta Marx y Lenin, hasta los
anticolonialistas del siglo xx. La Revolucin rusa asombr al Occidente capitalista y despert las
ambiciones de las naciones surgentes, al demostrar que el poder del Estado revolucionario, dentro
del espacio de dos generaciones, poda transformar a un atrasado pas agrario en la segunda poten-
cia industrial y militar del mundo. Lo que la Revolucin rusa fue por la primera mitad del siglo xx,
lo ha sido la Revolucin china para la segunda. Al mostrar que un partido leninista poda conducir a
una mayora campesina en las luchas econmicas y militares, ha hecho surgir una gran potencia
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que se proclama como modelo revolucionario y de desarrollo para los pases pobres del mundo.
1
El
modelo de Yenn y el campo contra la ciudad han ofrecido nuevos ideales y modelos renova-
dos para las esperanzas de los nacionalistas revolucionarios a mediados de siglo xx. Adems, como
lo ha subrayado Elbaki Hermassi, las grandes revoluciones no slo afectan a quienes, en el exterior,
quisieran imitarlas. Tambin afectan a los hombres de otros pases que se oponen a los ideales revo-
lucionarios, pero que se ven obligados a recoger los retos o a enfrentarse a. las amenazas planteadas
por el vigorizado poder nacionalista que se ha generado. El carcter universal de las revoluciones
significa, dice Hermassi, que ejercen un efecto demostrativo ms all de las fronteras de su pas de
origen, con un potencial para desencadenar oleadas de revolucin y contrarrevolucin dentro de
unas sociedades y entre unas y otras.
2

Desde luego, las revoluciones sociales no han sido las nicas fuerzas del cambio en accin
en la poca moderna. Dentro de la matriz de la Gran Transformacin (es decir, la comercializa-
cin e industrializacin mundiales, y el surgimiento de los Estados nacionales y la expansin del
sistema de Estados europeos, hasta abarcar todo el globo) en cada pas han ocurrido trastornos pol-
ticos y cambios socioeconmicos. Mas dentro de esta matriz merecen especial atencin las revolu-
ciones sociales, no slo por su extraordinaria importancia para las historias de las naciones y del
mundo sino tambin por su clara pauta de cambio sociopoltico.
Las revoluciones sociales son transformaciones rpidas y fundamentales de la situacin de
una sociedad y de sus estructuras de clase; van acompaadas, y en parte son llevadas por las revue l-
tas, basadas en las clases, iniciadas desde abajo. Las revoluciones sociales se encuentran aparte en
las otras clases de conflictos y procesos transformativos, ante todo, por la combinacin de dos coin-
cidencias: la coincidencia del cambio estructural de la sociedad con un levantamiento de clases, y la
coincidencia de la transformacin poltica con la social. En contraste, las rebeliones, aun cuando
triunfen, pueden abarcar la revuelta de clase subordinada, pero no termina en el cambio estructural.
3

Las revoluciones polticas transforman las estructuras de Estado, y no necesariamente se realizaron
por medio de conflicto de clases.
4
Y los procesos como la industrializacin pueden transformar las
estructuras sociales sin necesariamente producir, ni resultar, de sbitos cambios polticos o de bsi-
cos cambios polticoestructurales. Lo que es exclusivo de la revolucin social es: que los cambios
bsicos de la estructura social y de la estructura poltica ocurren unidos, de manera tal que se
refuerzan unos a otros. Y, estos cambios ocurren mediante intensos conflictos sociopolticos, en que
las luchas de clase desempean un papel pr imordial.
Este concepto de las revoluciones sociales difiere de otras muchas definiciones de la revolu-
cin, en varios aspectos importantes; En primer lugar, identifica un objeto complejo de explicacin,
del que hay relativamente pocos ejemplos histricos.
Hace esto en lugar de multiplicar el nmero de casos para su explicacin concentrndose tan
slo en un rasgo analtico (como la violencia o el conflicto poltico) compartido por muchos aconte-
cimientos de naturaleza y resultados heterogneos.
5


1
Franz Schurmann, Ideology and Organization in Communist China, 2, Berkeley, University of California Press,
1968, p. xxxv. Tambin la frase anterior sobre China y Rusia fue parafraseada de Schurmann.
2
Elbaki Hermassi Toward a Comparative Study of Revolution, en Comparative Studie in Society and History 18:2,
abril de 1976, p. 21
3
Buenos ejemplos son las rebeliones basadas en el campesinado que recurrent emente conmovieron a la Europa medi e-
val y a la China imperial. Las rebeliones chinas ocasionalmente lograron derrocar y aun remplazar dinastas, pero no
transformaron fundamentalmente la estructura sociopoltica. Para mayor estudio y referencia, vase el captulo III.
4
Como yo interpreto el caso, la Revolucin inglesa (16401650 y 16881689, en conjunto) es, un ejemplo excelente de
revolucin poltica. Lo que se realiz fundamentalmente fue el establecimiento del gobierno parlamentario mediante la
revuelta de secciones de la clase terrateniente dominante contra potenciales monarcas absolutos. El caso se analiza en
los captulos III y V. Otro buen ejemplo de revolucin poltica pero no social. , que ser analizada en el captulo II.
5
Para ejemplos de int entos de explicar las revoluciones mediante estrategias de simplificacin analtica, vanse las
varias obras citadas en las notas 18 y 20 de este captulo. Ms adelante ampliar las ideas de dos importantes tericos,
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Estoy firmemente convencida de que la sobre simplificacin analtica no puede llevarnos
hacia explicaciones vlidas y completas de las revoluciones. Si nuestra intencin es comprender los
conflictos y cambios en gran escala, como los que ocurrieron en Francia entre 1787 y 1800, no po-
dremos avanzar si partimos con unos objetos de explicacin que slo aslen los aspectos que com-
parten tales hechos revolucionarios, como por ejemplo motines o golpes de Estado. Hemos de con-
siderar a las revoluciones como conjuntos, como totalidades, en gran parte de su complejidad.
En segundo lugar, esta definicin hace de la transformacin sociopoltica lograda el cambio
autntico de las estructuras de Estado y de clase, parte de la especificacin de lo que habremos de
llamar revolucin social, en lugar de dejar que el cambio dependa de la definicin de revolucin,
como lo han hecho otros muchos estudiosos.
6
La razn de ello es mi creencia en que las revolucio-
nes sociales triunfantes probablemente surgen de distintos marcos macroestructurales e histricos,
ms que las revoluciones sociales fallidas o las transformaciones polticas que no van acompaadas
por transformaciones de la relacin de clases. Como me propongo enfocar exactamente esta cues-
tin en mi anlisis de historia comparada en el cual las revoluciones sociales son comparadas con
los casos fallidos y con las transformaciones no socialrevolucionarias, mi concepto de la revolu-
cin social necesariamente une en relieve el cambio triunfal como bsico rasgo definitorio.
Entonces, cmo explicar las revoluciones sociales? Dnde hemos de buscar maneras fruc-
tferas de analizar sus causas y sus consecuencias? A mi parecer, las teoras sociocientficas de la
revolucin no son adecuadas. Por consiguiente, el principal propsito de este primer captulo ser
presentar y defender los principios y mtodos de anlisis que representan alternativas a aquellos que
comparten todos (o casi todos) los enfoques existentes. Yo argir que, en contraste con los modos
de explicacin empleados por las teoras que hoy prevalecen, las revoluciones sociales,
7
deben
analizarse desde una perspectiva estructural, prestando especial atencin a los contextos
internacionales y a los acontecimientos, en el interior y en el exterior, que afectan al desplome de
las organizaciones de Estado de los antiguos regmenes y la construccin de nuevas
organizaciones de Estados revolucionarios. Adems, sostendr que el anlisis terico comparativo
es la forma mas apropiada para desarrollar explicaciones de las revoluciones que, al mismo tiempo,
estn enraizadas en la historia y sean generalizables, ms all de casos aislados.

Ted Gurr y Charles Tilly; los cuales subsumen las revluciones dentro de categoras analticas ms generales, aunque de
tipos contrastantes.
6
Tres ejemplos de estudiosos que dejan contingente el cambio (estructural)son: Arthur L. Stinchcombem, Stratifica-
tion Among Organizations and the Socilogy of Revolution, en Handbook of Organization, ed. James G. March, Revo-
lution, Reading, Mass.; AddisonWesley, 1978, cap. VII, y D. E. H. Russell, Rebellion, Revolution, and Armed Force,
Nueva York, Academic Press, 1974, cap. IV. Quienes desean dejar contingente el cambio generalmente arguyen que
nada se pierde hacindolo, dado que despus de haber examinado las causas de los estallidos, resulten o no en cambios
reales, se puede proceder a preguntar qu causas adicionales explican el subconjunto de estallidos que conducen a los
cambios logrados. Pero para aceptar este tipo de argumento, habramos de estar dispuestos a suponer que las transfor-
maciones sociorevolucionarias triunfantes no tienen causas estructurales distintivas a largo plazo, ni requisitos previos.
Hemos de suponer que las revoluciones sociales son simplemente revoluciones polticas o rebeliones de masas que
poseen algn ingrediente adicional, a corto plazo, como el triunfo militar o la determinacin de los dirigentes ideolgi-
cos para implantar los cambios despus de subir al poder. Todo el argumento de este libro se basa en la suposicin
opuesta: que las revoluciones sociales si tienen causas a largo plazo, y que se desarrollan a partir de contradicciones
estructurales y potenciales inherentes a los antiguos regmenes.
7
No pretendo haber analizado toda la literatura sociocientfica sobre las revoluciones. Dos libros que aportan crticas a
tal literatura son: A. S. Cohan, Theories of Revolution: An Introduction, Nueva York, Halsted Press, 1975, y Mark N.
Hagopian; The Phenomenos of Revolution, Nueva York, Dood, Mead, 1974. Tambin se encuentran crticas en Isaac
Kramnick, Reflections on Revolution: Definition and Explanation in Recent Scholarshing, en History and Theory,
II:1, 1972, pp. 2663; Michael Freeman, Review Articie: Theories of Revolution, en British Journal of Political Sci-
ence 2.3, julio de 1972, pp. 33959; Barbara Salert, Revolutions and Revolutionaries: Four Theories, Nueva York,
Elsevier, 1976; Lawrence Stone, Theories of Revolution, en World Politics, 18:2, enero de 1966, pp. 15976; Perez
Zagorn, Theories of Revolution in Contemporary Historiogranhy, en Political Science Quarterly, 88, 1 de marzo de
1973, pp. 2352; y Theda Skocpol: Explaining Revolution: In Quest of a SocialStrutural Aproach, en The Uses of
Controversy in Sociology, eds., Lewis A. Coser y Otto N. Larsen, Nueva York: Free Press, 1976, pp. 15575.
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Para facilitar la siguiente presentacin de estas opciones tericas y metodolgicas, ser til
identificar los grandes tipos de las teoras sociocientficas de la revolucin, esbozando brevemente
las caractersticas principales de cada una, tal como se manifiesten en la obra de algn autor repre-
sentativo. El tipo de teora que estoy por resumir de esta manera ha sido adecuadamente llamado las
teoras generales de la revolucin; es decir, se trata de esquemas conceptuales formulados bastan-
te ampliamente y de hiptesis que pretenden ser aplicables a travs de muchos ejemplos histricos
particulares. Este libro no representa exactamente la misma ndole de esfuerzo que esas teoras ge-
nerales. En cambio, como otros estudios comparativos, histricamente enraizados de las revolucio-
nes como Social Origins of Dictatorship and Democracy, de Barrington Moore, Jr., Peasant
Wars of the Twentieth Century, de Eric Wolf, y Modern Revolutions, de John Dunn
8
este libro
analiza bsicamente en profundidad un conjunto de casos. Sin embargo, tambin como estas obras
(y quizs an ms resueltamente que las dos ltimas) mi libro no slo pretende narrar los casos uno
tras otro sino, antes bien, comprender la lgica generalizable en accin en todo el conjunto de revo-
luciones que analiza. Claro est que los tipos de conceptos e hiptesis que se encuentran en las teo-
ras generales de la revolucin son potencialmente aplicables a la labor explicativa del historiador
comparativo. De hecho, todo estudio comparativo, o bien se alimenta de las ideas, o reacciona co-
ntra ellas, planteadas por los tericos cientficosociales de la revolucin, desde Marx hasta histo-
riadores ms contemporneos. Por consiguiente, las teoras generales que resumen brevemente,
aunque no nos permiten explorar los argumentos mucho ms ricos de los existentes tratamientos
histricocomparativos de las revoluciones; sin embargo, s aportan una manera econmica de iden-
tificar las cuestiones tericas bsicas pertinentes, para su comentario posterior.
Por tanto, me permito pensar que es til considerar las actuales teoras sociocientficas de la
revolucin agrupadas en cuatro familias, que enfocar una tras otra. La ms obviamente aplicable a
estos agrupamientos es la teora marxista; y donde mejor estn representadas sus ideas claves es en
las obras del propio Karl Marx. Como partidarios activos de este modo de cambio social, los
marxistas han sido los analistas sociales ms consecuentemente interesados en el entendimiento de
las revoluciones sociales como tales. Desde luego, en el tumultuoso siglo transcurrido desde la
muerte de Marx, se han desarrollado muchas tendencias divergentes dentro de las propias tradicio-
nes intelectuales y polticas marxistas: las siguientes teoras marxistas de la revolucin van, desde
los deterministas tecnolgicos, tales como Nikolai Bujarin (en Materialismo histrico),
9
hasta los
estrategos de la poltica como Lenin y Mao,
10
y hasta marxistas occidentales como Georg Lukcs,
Antonio Gramsci y estructuralistas contemporneos como Louis Althusser;
11
no obstante, el en-
foque original de Marx a las revoluciones ha seguido siendo la base indiscutida,. aunque diversa-
mente interpretada, de todos estos marxistas posteriores.

8
Barrigton Moore, Jr., Social Origins of Dictatorship and Democracy: Lord and Peasant in the Making of the Modern
World , Boston, Beacon Press, 1966; Peasant Wars of the Twentieth Century, Nueva York, Harper & Row, 1969, y John
Dunn, Modern Revolutions, An Introduction to the Analysis of a Political Phenomenon, Cambridge University Press,
1972.
9
Nikolai Bujarin, Historical Materialism: A System of Sociology, trad. de la 3a. edicin rusa, ed., 1921, University of
Michigan Press, 1969, esp. Cap. VII.
10
Vase: Robert C. Tucker, ed., The Lenin Anthology, Nueva York, Norton, 1975, esp. pts. 13; y Stuart R. Schram,
ed., The Political Thought of Mao Tsetung, ed. corregida y aumentada, Nueva York, Praeger, 1969, esp. pts. 26. Pue-
de encontrarse una buena exposicin de las bases de las teoras de Lenin y Mao sobre la revolucin en Cohan, Theories
of Revolution, cap. V.
11
Vase especialmente, Georg Lukcs, History and Class Consciousness, trad. Rodney Livingstone, Cambridge: The
MIT Press, 1971; Antonio Gramsci, Selections from the Prison Notebooks, ed. y trad. Quintin Hoare y Geoffrey Nowell
Smith, Nueva York, International Publishers, 1971 y Louis Althusser, Contradiction and Overdetermination, pp. 87
128, en For Marx, ed. Althusser, trad. Ben Brewster, Nueva York, Vintage Books, 1970. Se encuentra un anlisis de los
acontecimientos histricos de las diversas corrientes del Marxismo occidental en Perry Anderson, Considerations on
Western Marxism, New Left Books, Londres, 1976.
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Los elementos fundamentales de la teora marxista pueden identificarse directamente sin ne-
gar en absoluto el hecho de que todos sus elementos estn abiertos a muy variados pesos e interpre-
taciones. Marx entendi las revoluciones no como episodios aislados de violencia o conflicto, sino
como movimientos, basados en clases sociales, que surgan de las contradicciones estructurales ob-
jetivas que haba dentro de sociedades histricamente desarrolladas e inherentemente conflictivas
entre sus clases. Para Marx, la clave de toda sociedad es su modo de produccin o su combinacin
especfica de fuerzas econmicas de produccin (tecnologa y divisin del trabajo) y sus relaciones
de clase de propiedad y apropiacin del excedente. Estas ltimas, las relaciones de produccin, son
especialmente decisivas:

Es siempre la relacin directa de los propietarios de las condiciones de produccin con
los productores directos relacin siempre naturalmente correspondiente a determinada
etapa del desarrollo de los mtodos de trabajo y por consiguiente, a su productividad so-
cial la que revela la mas recndita, la base oculta de toda la estructura social y, con
ella, la forma poltica de la relacin de soberana y dependencia; en pocas palabras, la
correspondiente forma especfica del Estado.
12


La fuente bsica de una contradiccin revolucionaria en la sociedad, segn la formulacin
terica ms general de Marx, es el surgimiento de una dislocacin dentro de un modo ,de produc-
cin entre las fuerzas sociales y las relaciones sociales de produccin.

Al llegar a determinada etapa de su desarrollo, las fuerzas productivas materiales de la
sociedad entran en contradiccin con las relaciones de produccin existentes o, lo que
no es ms que la expresin jurdica de esto, con las relaciones de propiedad dentro de
las cuales se han desenvuelto hasta all. De formas de desarrollo de las fuerzas producti-
vas, estas relaciones se convierten en trabas. Y surge as una poca de revolucin so-
cial.
13

A su vez, esta dislocacin se expresa en intensificados conflictos de masas. La genera-
cin de un modo naciente de produccin dentro de los confines de otro ya existente: de
capitalismo dentro de feudalismo, de socialismo dentro del capitalismo, crea una base
dinmica para el crecimiento de la unidad y de la conciencia de cada clase protorrevolu-
cionaria, por medio de continuas luchas dentro de la clase dominante que ya exista.
As, conduciendo hasta las revoluciones burguesas de Europa, los medios de produc-
cin y de cambio, sobre cuya base se ha formado la burguesa, fueron creados en la so-
ciedad feudal.
14

Cada etapa de la evolucin recorrida por la burguesa ha ido acompaada del correspondien-
te progreso poltico de esa clase. Estamento oprimido bajo la dominacin de los seores feudales;
asociacin armada y autnoma en la comuna medieval; en unos sitios, Repblica Urbana Indepen-
diente (como en Italia y en Alemania); en otros, Tercer Estado tributario de la monarqua (como en
Francia); despus, durante el periodo de la manufactura, contrapeso de la nobleza en las monarquas
semifeudales o absolutas y, en general, piedra angular de las grandes monarquas, la burguesa, des-

12
Karl Marx, Capital, Nueva York, International Publishers, 1976, vol. 3, El Proceso de produccin capitalista en
conjunto, ed. Friedrich Engels, pgina 791.
13
Cita del Prlogo de Marx a A Contribution to the Critique of Political Economy, reproducido en Lewis S. Feuer,
Marx and Engels: Basic Writings on Politics and Philosophi, Anchor Books, Nueva York, Doubleday, 1959, pp. 4344.
14
Cita de The Communist Manifesto, reproducido en Karl Marx y Friedrieh Engels, Selected Works, International Pub-
lishers, Nueva York, 1968, p. 40.
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pus del establecimiento de la gran industria y del mercado universal, conquist finalmente la
hegemona exclusiva del poder poltico en el Estado representativo moderno.
15

De manera semejante, al establecerse el capitalismo, el progreso de la industria, del que la
burguesa, incapaz de oponrsele, es agente involuntario, sustituye el aislamiento de los obreros,
resultante de la competencia por su unin revolucionaria mediante la asociacin.
16

El proletariado pasa por diferentes etapas de desarrollo. Su lucha contra la burguesa co-
mienza con su surgimiento. Al principio, la lucha es entablada por obreros aislados; despus, por los
obreros de una misma fbrica; ms tarde, por los obreros del mismo of icio de la localidad...
A veces los obreros triunfan; pero es un triunfo efmero. El verdadero resultado de sus lu-
chas no es el xito inmediato, sino la unin cada vez ms extensa de los obreros. Esta unin es pro-
piciada por el crecimiento de los medios de comunicacin creados por la gran industria y que ponen
en contacto a los obreros de diferentes localidades. Y basta ese contacto para que las muchas luchas
locales, que en todas partes revisten el mismo carcter, se centralicen en una lucha nacional; en una
lucha de clases...
[El resultado es] la guerra civil ms o menos oculta que se desarrolla en el seno de la socie-
dad existente, hasta el momento en que se transforma en una revolucin abierta y el proletariado
derrocando por la violencia a la burguesa, implanta su dominacin.
17

La propia revolucin se logra mediante una accin de clase encabezada por la naciente clase
revolucionaria, que ha cobrado conciencia de su funcin (es decir, la burguesa en las revoluciones
burguesas y el proletariado en las revoluciones socialistas).
Quizs la clase revolucionaria sea apoyada por otros aliados de clase, como los campes inos,
pero estos aliados ni tienen plena conciencia de clase ni estn organizados polticamente en escala
nacional. Una vez que ha triunfado, una revolucin hace la transicin, del anterior modo de produc-
cin y forma de dominio de clase a un nuevo modo de produccin, en que las nuevas relaciones
sociales de produccin, las nuevas formas polticas e ideolgicas y, en general, la hegemona de la
triunfante clase revolucionaria, crean las condiciones apropiadas para el ulterior desarrollo de la
sociedad. En resumen,. Marx considera que las revoluciones surgen de los modos de produccin,
divididos por clases, y que transforman un modo de produccin en otro por medio del conflicto de
clases.
Las otras tres familias de teoras de la revolucin han tomado su forma bsica mucho ms
recientemente que el marxismo (aunque todas ellas toman temas particulares de las teoras sociales
clsicas, incluso las de Tocqueville, Durkheim y Weber, as como Marx). En realidad, en los dos
ltimos decenios, de la ciencia social estadounidense han surgido abundantes teoras de la revolu-
cin. Esta reciente proliferacin se ha interesado, ante todo, en comprender las races de la inestabi-
lidad social y la violencia poltica, no pocas veces con el propsito declarado de ayudar a establecer
autoridades que prevengan o mejoren estas condiciones, tanto en el interior como en el extranjero.
Sin embargo, sean las .que fueren las aplicaciones propuestas, se han desarrollado elaboradas teor-
as que se proponen, o bien explicar las revoluciones como tales, o bien subsumir explcitamente las
revoluciones dentro de alguna clase an ms general de fenmenos que supuestamente explican. La
mayor parte de estas recientes teor as pueden identificarse con uno u otro de tres grandes enfoques:
las teoras de agregado psicolgico, que pretenden explicar las revoluciones por los mviles psico-
lgicos de la gente para dedicarse a la violencia poltica o para unirse a los movimientos de oposi-
cin,
18
las teor as de consenso de sistemas de valores, que aspiran a explicar las revoluciones como

15
Ibid., p. 37.
16
Ibid, p. 46.
17
Ibid, pp. 4243, 45.
18
Convencidos de que las revoluciones se originan en los cerebros de los hombres, estos tericos dependen de varias
teoras psicolgicas de la dinmica motivacional. Algunos basan sus argumentos en terias cognoscitivas; por ejemplo:
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respuestas violentas de movimientos ideolgicos a graves desequilibrios de los sistemas sociales;
19

y las teoras de conflicto poltico, segn las cuales, el conflicto entre los gobiernos y los diversos
grupos organizados que luchan por el poder deben colocarse en el centro de la atencin para expli-
car la violencia colectiva y las revoluciones.
20
Una obra terica importante y representativa se ha
producido dentro de cada perspectiva: Why Men Rebel, de Ted Gurr, dentro del agregado psicolgi-
co: Revolutionary Change, de Chalmers Jonson, dentro del consenso de sistemas, y from Mobiliza-
tion to Revolution, de Charles Tilly, dentro del enfoque de conflicto poltico.
En Why Men Rebel,
21
Ted Gurr trata de desarrollar una teora general, basada en. la psico-
loga, de la magnitud y las formas de la violencia poltica, definida como

Todos los ataques colectivos dentro de una comunidad poltica contra el rgimen polti-
co, sus actores incluso los grupos polticos en competencia, as como los que ocupan
los cargos pblicos o su poltica. EI concepto representa un conjunto de hechos; una
propiedad comn contra la cual se emplea, 0 se amenaza conemplear, la violencia (...)
El concepto subsume la revolucin [...] tambin incluye la guerra de guerrillas, los gol-
pes de Estado, las rebeliones y los motines.
22


La teora de Gurr es compleja y est llena de matices interesantes en su elaboracin plena,
pero es bastante sencilla en esencia: la violencia poltica ocurre cuando muchas personas, en una
sociedad, se ponen furiosas, especialmente si las condiciones culturales y prcticas existentes fo-
mentan la agresin contra los blancos polticos. Y el pueblo se enf urece cuando oc urre una brecha
entre las cosas valuadas y las oportunidades a las que se siente con derecho y las cosas y oportuni-

James Geschwender, Explorations in the Theory of Social Movements and Revolution, en Social Forces, 42:2, 1968,
pp. 12735; Harry Eckstein, On the Etiology of Internal Wars, en History and Theory, 4:2, 1965, pp. 13363, y David
C. Schwartz, A Theory of Revolutionary Behavior, en When Men Revolt and Why, James C. Davies, ed. , Free Pass,
Nueva York, 1971, pp. 10932. Sin embargo, la variante ms plenamente desarrollada y prevaleciente de la teora de
agregados psicolgicos se basa en teoras de frustracinagresin de comportamiento violento. Los tericos y las obras
important es en ese terreno incluyen a James C. Davies: Toward a Theory of Revolution, en American Sociological
Review, 27, 1962, pp. 518, y The JCurve of Hising and Declining Satisfactions as the Cause of Some Great Revolu-
tions and a Contained Rebellion, en Violence in America, eds. Hugh Davis Graham y Ted Robert Gurr, Signet Books,
Nueva York, 1969, pp. 671709; Ivo K. y Rosalind L. Feierabend Systemic Conditions of Political Aggression: An
Applicaton of Frustration Agression Theory, en Anger, Violence and Politics, eds. Ivo K. y Rosalind L. Feierabend y
Ted Robert Gurr, Englewood Cliffs, N. J. PrenticeHall, 1972, pp. 13683, y Betty A. Neswold, Social Change and
Political Violence: CrossNational Paterns, en Violence in America, eds. Davis y Gurr, pp. 6068, y Ted Robet Gurr,
A Causal Model of Civil Strife: A Comparative Analysis Using New Indices, en American Political Science Review
62, diciembre de 1968, pp. 110424; y Psychological Factors in Civil Violence, en World Politics, 20, enero de 1968,
pp. 245278.
19
Bajo este rubro, deseo incluir (adems del libro de Chalmers Jonson citado en la nota 32): Talcott Parsons, The
Proceses of Change of Social Systems, en The Social System, Free Pass, Nueva York, 1951, cap. 9; Anthony F. C.
Wallace, Revitalization Movements, en American Anthropologist, 58, abril de 1956, pp. 26481; Neil J. Smelser,
Theory of Collective Behavior, Free Pass, Nueva York, 1963; y Edward A. Tiryakian, A Model of Societal Change and
Its Lead Indicators,en The Study of Total Societies, ed. Samuel Z. Klausner, Anchor Books, Nueva York, Doubleday,
1967, pp. 6996.
20
Las obras de tericos del conflicto poltico incluyen: Anthony Oberschall, Social Conflict and Social Movements,
Englewood Cliffs, N. J., PrenticeHall, 1973, y Rising Expectations and Political Turmoil, en Journal of Develop-
ment Studies 6:1, octubre de 1969, pp. 522; William H. Overholt, Revolution, en The Sociology of Political Organi-
zation, The Hudson Institute, CrotononHudson, N. Y., 1972; D. E. Russell, Rebellion, Revolution and Armed Force,
Academic Press, Nueva York, 1974; Charles Tilly, Does Modernization Breed Revolution?, en Comparative Politics,
5:3, abril de 1973, pp. 425447, y Revolutions and Collective Violence, en Handbook of Political Science, eds. Fred
I. Greenstein y Nelson W. Polsby, Reading Mass., AddisonWesley, 1975, vol. 3, Macropolitical Theory, pp. 483556.
21
Ted Robert Gurr, Why Men Rebel, Princeton University Press, Princeton, N. J., 1970.
22
Ibid., pp. 34.
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dades que en realidad recibe: condicin conocida como privacin relativa. Gurr nos ofrece mode-
los especiales para explicar diferentes forma s principales de la violencia poltica. Distingueel tu-
multo, la conspiracin y la guerra interna como formas principales.
Las revoluciones quedan incluidas en la categora de guerra interna, junto con el terrorismo
en gran escala, las guerras de guerrillas y las guerras civiles. Lo que distingue a las guerras internas
de las otras formas es que son ms organizadas que el tumulto y ms basadas en las masas que la
conspiracin. Por tanto, Igicamente, las revoluciones se explican como debidas, bsicamente, al
surgimiento, en una sociedad, de una privacin relativa difundida, intensa y multifactica, que toca
a las masas cuanto a los aspirantes a ser una elite.
23
Pues si los dirigentes potenciales y sus seguido-
res, por igual, estn intensamente frustrados, entonces es probable una participacin general y una
organizacin deliberada de la violencia poltica, y entonces se presentan las condiciones fundamen-
tales para la guerra interna.
From Mobilization to Revolution,
24
de Ckkrles Tilly, representa, por decir lo as, la afirma-
cin terica culminante de un enfoque al conflicto poltico que naci en la oposicin polmica a las
explicaciones basadas en frustracin y agresin, de la violencia poltica, como la de Ted Gurr. Los
contraargumentos bsicos son especificados de manera convincente y fcil. Los tericos del con-
flicto poltico arguyen que, por muy descontento que pueda llegar a estar un conjunto de gente, no
puede dedicarse a la accin poltica (que incluye la violencia) a menos que forme parte de grupos
siquiera mnimamente organizados y que tengan acceso a ciertos recursos. Aun entonces, los go-
biernos o los grupos en competencia pueden reprimir bien el deseo de participar en la accin colec-
tiva, con slo hacer demasiado caros los costos. Adems, !os tericos del conflicto poltico sostie-
nen, como dice Tilly, que las revoluciones y la violencia colectivas tienden afluir directamente de
los procesos polticos centrales de una poblacin, en lugar de expresar corrientes difusas y
descontento dentro de la poblacin; [... ] que las afirmaciones especficas y contraafirmaciones que
se hacen respecto al gobierno existente, por varios grupos movilizados, son ms importantes que la
satisfaccin o el descontento general de estos grupos, y que las pretensiones de lugares establecidos
dentro de la estructura del poder son decisivas.
25

En realidad, Tilly se niega a hacer de la violencia en s el objeto de su anlisis, porque sos-
tiene que los incidentes de la violencia colectiva son, en realidad, simples subproductos de procesos
normales de la competencia de grupos por el poder y de objetivos opuestos. En cambio, el objeto
del anlisis es la accin colectiva, definida como la accin del pueblo en conjunto en busca de
sus intereses comunes.
26
Tilly analiza la accin colectiva con ayuda de dos modelos generales: un
modelo poltico y un modelo de movilizacin.
27
Los elementos principales del modelo poltico
son los gobiernos (organizaciones que guan los medios principales concentrados de coaccin en
una poblacin) y los grupos que compiten por el poder, incluso los miembros (contendientes que
quieren un acceso rutinario, de bajo costo, a los recursos del gobierno) y los desafiantes (todos de-
ms contendientes). El modelo de movilizacin incluye unas variantes destinadas a explicar la pauta
de la accin colectiva a la que se dedican los contendientes. Estas variantes se refieren a intereses de
grupo, a grados de organizacin, a cantidades de recursos bajo control colectivo, y a las oportunida-
des y amenazas a las que se enfrentan los contendientes en sus relaciones con el gobierno y con los
dems grupos contrincantes.
Para Tilly, la revolucin es un caso especial de accin colectiva en que los dos contendientes
(o todos ellos) luchan por la soberana poltica definitiva sobre una poblacin, y en que los desafia n-

23
Ibid., esp., pp. 334347.
24
Charles Tilly, From Mobilization to Revolution, Reading, Mass., AddisonWesley, 1978.
25
Tilly, Does Modernization Breed Revolution?, p. 436.
26
Tilly, Mobilization to Revolution, p. 7.
27
Ibid., cap. III.
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tes logran, al menos hasta cierto punto, desplazar a los anteriores detentadores del poder.
28
Dada
esta concepcin, las causas de una situacin revolucionaria de soberana mltiple incluyen lo si-
guiente. Las primeras consideraciones deben ser las corrientes sociales a largo plazo, que hacen
cambiar los recursos de unos grupos de la sociedad a otros (en particular, si los que ganan antes
estuvieron excluidos de la poltica). En segundo lugar, es importante examinar cualesquier hechos a
mediano plazo, como la proliferacin de ideologas revolucionarias y el aumento del descontento
popular, que hacen probable el surgimiento de contendientes revolucionarios por la soberana, y no
menos probable que grandes elementos de la poblacin apoyen sus pretensiones. Por ltimo:
El momento revolucionario llega cuando los miembros antes conformes de [...] [una]
poblacin se enfrentan a demandas estrictamente incompatibles del gobierno y de otro
cuerpo, que exigen control sobre el gobierno y obedecen a este otro cuerpo. Le pagan
impuestos, dan hombres a sus ejrcitos, alimentan a sus funcionarios, honran sus smbo-
los, dedican tiempo a su servicio o entregan otros recursos, pese a la prohibicin del go-
bierno an existente, al que untes obedecan. Ha comenzado as la soberania mltiple.
29

Las revoluciones triunfantes, a su vez, no slo dependen del surgimiento de la soberana
mltiple. Tambin dependen, probablemente, de la formacin de coaliciones entre miembros de la
poltica y de los contendientes que presentan pretensiones exclusivas de control del gobierno.
30
Y
definitivamente dependen del control de la fuerza sustancial de la coalicin revolucionaria.
31
Pues
slo si se cumplen estas condiciones adicionales ser probable que los desafiantes revolucionarios
logren derrotar y desplazar a los que antes ocupaban el poder.
Mientras que Ted Gurr y Charles Tilly analizan las revoluciones como tipos especiales de
acontecimientos polticos, explicables de acuerdo con las teoras generales de la violencia poltica o
la accin colectiva, Chalmers Johnson, en Revolutionary Change,
32
sigue a Marx al analizar las
revoluciones desde la perspectiva de una teora macrosociolgica de la integracin y el cambio so-
ciales. Como el estudio de la fisiologa y la patologa, dice Johnson, el anlisis de la revolucin se
mezcla con el anlisis de las sociedades viables y funcionantes.
33
Tomando su sabidura sociolgi-
ca de los parsonianos Johnson sostiene que una sociedad normal, libre de crisis, debe concebirse
como un sistema social coordinado por valores funcionalmente adaptado a las exigencias de su
ambiente. Semejante sistema social es un conjunto, internamente coherente, de instituciones que
expresan y especifican las orientaciones nucleares sociales, en sus normas y funciones. Las orienta-
ciones de valores tambin han sido ya internalizadas mediante procesos de socializacin para servir
como moral personal y como las normas definidoras de la realidad para la vasta mayora de los
miembros adultos normales de la sociedad. A mayor abundamiento, la autoridad poltica en la so-
ciedad debe quedar legitimada de acuerdo con los valores sociales.
Las revoluciones son a la vez definidas y explicadas por Johnson sobre la base de este
modelo de sistema social, coordinado por los valores. Violencia y cambio son, dice Johnson, los
rasgos distintivos de la revolucin: Hacer una revolucin es aceptar la violencia con el fin de
causar el cambio de sistema; ms exactamente, es la aplicacin voluntaria de una estrategia de
violencia para efectuar un cambio en la estructura social.
34
Cuando las revoluciones triunfan, lo
que cambian, ante todo, son las orientaciones de valor de una sociedad. Y el intento consciente de

28
Vase Ibid., cap. VII.
29
Tilly, Revolutions and Collective Actino, en Handbook of Political Science, eds. Greenstein y Polsby, vol. 3,
Macropolitical Theory, pp. 520521.
30
Tilly, Mobilization to Revolution, p. 213.
31
Ibid., p. 212.
32
Chalmers Jonson, Revolutionary Change, Little Brown, Boston, 1966. Me inspiro especialmente en los caps. 15 en
el siguiente resumen.
33
Ibid., p. 3.
34
Ibid., p. 57.
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ante todo, son las orientaciones de valor de una sociedad. Y el intento consciente de hacerlo adopta
la forma de un movimiento ideolgico orientado por valores, que est dispuesto a emplear la vio-
lencia contra las autoridades existentes; y sin embargo surgira, ante todo, a menos que el existente
sistema social entre en crisis. Esto ocurre, segn Johnson, siempre que los valores y el medio se
queden gravemente desincronizados, ya sea por intrusiones externas o internas, especialmente de
nuevos valores o tecnologa. Una vez implantada esta desincronizacin, la gente de la sociedad se
desorienta y queda, por tanto, abierta a conversin a los valores alternos propuestos por un movi-
miento revolucionario. Al ocurrir esto, las autoridades existentes pierden su legitimidad, si tienen
que depender cada vez ms de la coaccin para conservar el orden. Y sin embargo, slo lograrn
hacerlo durante un tiempo, Si las autoridades son astutas, flexibles y hbiles, aplicarn reformas
para resincronizar los valores y el medio. Pero si las autoridades se muestran tercamente intran-
sigentes, entonces la revolucin lograr por la violencia el cambio del sistema. Esto ocurre en
cuanto a algn factor al que contribuye la fortuna se presenta para socavar la capacidad de las
autoridades, ya tenue y temporal, para depender de la coaccin.
La fuerza superior puede retrasar la erupcin de la violencia; no obstante, una divisin
de trabajo sostenida por cosacos ya no es una comunidad de personas que comparten los
mismos valores, y en semejante situacin (por ejemplo, en la Sudfrica de hoy [ 1966]),
la revolucin es endmica y, ceteris paribus, es inevitable una insurreccin. Este hecho
revela [...] la necesidad de investigar la estructura de valores de un sistema y sus pr o-
blemas, para conceptualizar la situacin revolucionaria de alguna manera reveladora.
35

La revolucin triunfante a la postre logra la resincronizacin de los valores ydel medio del
sistema social que las incompetentes e intransigentes autoridades del antiguo rgimen no lograron.
En realidad, segn la visin de Johnson, la revolucin, y no el cambio revolucionario, se
vuelve posible y necesaria tan slo porque las autor idades prerrevolucionarias fracasaron as, pe r-
diendo su legitimidad. La teora de la sociedad y del cambio social de Johnson, hace de las orienta-
ciones de valor y de la legitimidad poltica los elementos claves pata explicar el surgimiento de si-
tuaciones revolucionarias, las opciones de las autor idades existentes y la naturaleza y el triunfo de
las fuerzas revolucionarias.
Aun de esbozos tan breves como stos, podr verse claramente que hay. enormes desacuer-
dos entre los tipos principales de teoras de las ciencias sociales, no slo en su manera de explicar
las revoluciones sino tambin en su manera de definirlas. En este libro, ciertamente no tenemos
pretensiones de neutralidad respecto a tales desacuerdos. Evidentemente, el concepto de la revolu-
cin socialaqu empleado se basa notablemente en el nfasis marxista en el cambio socioestructural
del conflicto de clases. Y se niega a apartarse de los problemas de la transformacin estructural,
como lo hacen Gurr y Tilly, o a hacer de la reorientacin de valores sociales la clave del cambio
social revolucionario, como lo hace Johnson. Ms an: en mi anlisis general de las causas y de los
resultados de las revoluciones sociales, dejar de lado las hiptesis explicativas acerca de la priva-
cin y el descontento relativos, esencialmente porque yo acepto las crticas de tales ideas que han
planteado los tericos del conflicto poltico. Tambin dejar de lado (por razones que sern eviden-
tes conforme avance mi argumento) las ideas de desequilibrio del sistema, la desle gitimacin de la
autoridad y de la conversin ideolgica a las cosmovisiones revolucionarias. En cambio, con mi
propsito especfico de comprender algunos de los conflictos que abarcan las revoluciones sociales,
depender ampliamente de ciertas. ideas adaptadas de las perspectivas marxistas y del conflicto
poltico.
La concepcin marxista de las relaciones de clase, como enraizadas en el control de la pro-
piedad productiva y en la apropiacin de los excedentes econmicos por los no pr oductores a los
productores directos es, en mi opinin, un indispensable instrumento terico para identificar una
especie de contradiccin bsica de la sociedad. Las relaciones de clase siempre son fuente potencial

35
Ibid., p. 32.
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de conflicto social y poltico clasificado, y los conflictos de clases y los cambios de las relaciones
de clase figuran en lugar destacado en las transformaciones sociorevolucionarias triunfantes. En
los casos que estudiaremos con profundidad en este libro Francia, Rusia y China, las relaciones
de clase entre campesinos y terratenientes, necesitan especial anlisis. Estas relaciones fueron el
ncleo de tensiones subyacentes que influyeron en la dinmica econmica y poltica de los antiguos
regmenes prerrevolucionarios, aun durante los periodos en que no estallaba abiertamente el conflic-
to de clases. Ms an: durante las revoluciones francesa, rusa y china, los campesinos s atacaron
directamente los privilegios de clase de los terratenientes, y estos conflictos de clase en el campo
contribuyeron, directa e indirectamente, a las generales transformaciones sociopolticas sociopolti-
cas logradas por las revoluciones: Por consiguiente, como es claro, ser importante comprender por
qu, y exactamente cmo, se desarrollaron estos conflictos de clases abiertos durante las revolucio-
nes.
Con este fin, el anlisis de clase debe suplementarse con las ideas de los tericos del conflic-
to poltico. Una cosa es identificar las tensiones subyacentes y potenciales arraigadas en las relacio-
nes de clase objetivas, comprendidas de manera marxista, y otra cosa es comprender cmo y cundo
los integrantes de una clase se encuentran capacitados para luchar efectivamente en defensa de sus
intereses. Cundo y cmo pueden las clases subordinadas luchar, con xito, contra las que las ex-
plotan? Y cundo y cmo tienen las clases dominantes la capacidad para la accin poltica colecti-
va? Para responder a estas preguntas, el argumento del conflicto poltico, de que la accin colectiva
se basa en la organizacin de grupo y el acceso a sus recursos (que a menudo incluyen los recursos
de la coaccin) resulta especialmente til. Por tanto, en los anlisis histricos de este libro, no slo
identificar las clases y sus intereses, sino que tambin investigar la presencia o ausencia (y las
formas exactas) de las organizaciones y recursos de que disponen los miembros de las clases para
emprender las luchas bas adas en sus intereses.
Por consiguiente, de estas maneras especficas, encuentro aspectos de dos de los enfoques
tericos existentes que son aplicables al proyecto de comprender las revoluciones sociales. No obs-
tante, como ya lo hemos. dicho, el propsito predominante de este artculo no es sopesar las fuerzas
y flaquezas relativas de las diversas familias de teoras de la revolucin; antes bien, es sealar cier-
tos conceptos, suposiciones y modos de explicacin que todas ellas, pese a las diferencias evidentes,
en realidad comparten.
Se deben establecer tres. principales principios de anlisis como opcin alterna a los rasgos
que comparten todas las teoras de la revolucin hoy prevalecientes. En primer lugar, un adecuado.
entendimiento de las revoluciones sociales requiere que el anlisis adopte una perspectiva estructu-
ral, no voluntarista de sus causas y procesos; pero todos los enfoques existentes teorizan sobre la
base de una imagen voluntarista, de cmo ocurren las revoluciones. En segundo lugar, no pueden
explicarse las revoluciones sociales sin una referencia sistemtica a las estructuras internacionales y
a los acontecimientos de la historia universal; sin embargo, las teoras actuales es enfocan bsica o
exclusivamente los conflictos intranacionales y los procesos de modernizacin.
En tercer lugar, para explicar las causas y los resultados de las revoluciones sociales, es
esencial concebir los Estados como organizaciones administrativas y coactivas, organizaciones que
son potencialmente autnomas (aunque, desde luego condicionadas por intereses y estructuras so-
cioeconmicos). Pero las actuales teoras que prevalecen acerca de la revolucin, en cambio, o bien
unen en su anlisis al Estado y a la sociedad, o bien reducen las acciones polticas y al Estado a re-
presentaciones de fuerzas e intereses socioeconmicos.
Cada una de estas aseveraciones es de importancia fundamental, no slo como crtica de las
flaquezas que comparten las teoras actuales, sino tambin como base para el anlisis de las revolu-
ciones sociales en este libro en general. Por tanto, cada una merece una elaboracin sistemtica, por
turno.

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Si retrocedemos para examinar las diferencias existentes entre las perspectivas predominan-
tes sobre la revolucin, lo que mas sorprende es la imagen misma del proceso revolucionario gene-
ral que subyace e imbuye en los cuatro enfoques. De acuerdo con esa imagen compartida: primero,
los cambios en los sistemas sociales o sociedades hacen surgir inconformidades, desorientacin
social o nuevos intereses y potenciales de clase o de grupo para la movilizacin colectiva. Se desa-
rrolla entonces un movimiento consciente, basado en las masas que se solidifica con ayuda de la
ideologa y de la organizacin que conscientemente emprende el derrocamiento del gobierno exis-
tente y quiz de todo el orden social. Por ultimo, el movimiento revolucionario lucha hasta el fin
con las autoridades o con la clase dominante y, en caso de triunfar, se dedica a establecer su propia
autoridad y su propio programa.
Algo similar a este modelo del proceso genrico revolucionario, como movimiento informa-
do o guiado con pleno propsito es supuesto por todas las perspectivas tericas que hemos revisado
(con variaciones tales como las que requieren los rasgos tericos, distintivos y metodolgicos de
cada perspectiva). Ninguno de estas perspectivas cuestiona nunca la premisa de que, para que ocu-
rra una revolucin, una necesaria condicin causal es de surgimiento de un esfuerzo deliberado, de
un esfuerzo que una a los dirigentes y a sus seguidores y que tienda a derrocar el orden poltico so-
cial existente. As, para Ted Gurr, la bsica secuencia causal en la violencia poltica es, primero, el
desarrollo del descontento, segundo, la politizacin de tal descontento y, por ltimo, su realizacin
en accin violenta contra los objetivos y actores polticos.
36
Y, como ya se indic en el anterior su-
mario de los argumentos de Gurr, las revoluciones en particular slo se cristalizan si sus dirigentes
deliberadamente organizan la expresin del descontento de las masas. De manera similar, Chalmers
Johnson hace hincapi en una difundida desorientacin personal, seguida por la conversin a los
valores nuevos planteados por un movimiento ideolgico revolucionario que entonces choca con las
autoridades existentes. Tilly enfoca la atencin de su teora en la fase final del proceso revoluciona-
rio intencional: el choque de los revolucionarios organizados, que compiten por la soberana con el
gobierno; sin embargo, tambin. se refiere a las causas psicolgicas e ideolgica: puestas en relieve
por la privacin relativa y por los tericos de sistemas a fin de explicar el surgimiento y el apoyo
popular a la organizacin revolucionaria. Por ltimo, es evidente que tambin el marxismo gene-
ralmente se adhiere a una versin de la premisa de que las revoluciones son creadas por movimien-
tos intencionados; pues los marxistas aunque a travs de prolongadas luchas preparatorias, de clase
por s misma organizada y consciente,
37
como la condicin intermedia necesaria para el desarrollo
de una triunfal transformacin revolucionaria. parten de las contradicciones de un modo de produc-
cin. Mas an: muchos de los acontecimientos tericos dentro del marxismo, desde Marx, han acen-
tuado desproporcionadamente los elementos mas voluntaristas inherentes a la original teora
marxista de las revoluciones. Desde luego, esto no pudo decirse de la mayora de los tericos de la
Segunda Internacional. Pero la insistencia en el voluntarismo s ha sido caracterstica del leninismo
y del maosmo, con su hincapi en la funcin de! partido de vanguardia en la organizacin de la
voluntad del proletariado. Y tambin ha sido caracterstico de aquellos marxistas occidentales que,
como Lukcs y Gramsci, sostienen la importancia de la conciencia de clase o hegemona para tra-
ducir las contradicciones econmicas objetivas en verdaderas revoluciones.

36
Gurr, Why Men Rebel, pp. 1213.
37
Los marxistas distinguen a menudo, por una parte, una clase en s, constituida por un conjunto de personas que
estn situadas, de manera objetivamente similar respecto a las relaciones de propiedad e el proceso de produccin, pero
a quienes faltan conciencia poltica comn y organizacin. Por otra parte, sealan una clase para s que s posee con-
ciencia poltica y organizacin. Un ejemplo clebre de esta distincin se encuentra en el anlisis del campesino francs,
hecho por Marx en El 18 Brumario de Luis Bonaparte, que se encuentra en Karl Marx y F. Engels, Selected Works,
International Publishers, Nueva York, 1968, pp. 171172.
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Quiz valga la pena indicar que, el adherirse a una imagen intencionada del proceso por el
cual se desarrolla la revolucin, convierte aun las teoras que pretenden ser socioestructurales en
explicaciones sociopsicolgicas, pues, segn esta imagen, las crisis revolucionarias slo (o funda-
mentalmente) brotan mediante la aparicin de personas insatisfechas o desorientadas, o de grupos
movilizables hacia los objetivos revolucionarios. Y la destruccin y transformacin del antiguo r-
gimen slo ocurre porque un movimiento revolucionario con determinado propsito se ha formado
con tal fin. Por consiguiente, los analistas son inexorablemente alentados a considerar los senti-
mientos de insatisfaccin de los pueblos o su conciencia de objetivos y valores fundamentalmente
de oposicin, como los asuntos problemticos centrales. Tilly, por ejemplo, originalmente desarro-
ll su teora de la accin colectiva con su hincapi en la organizacin social de los grupos y su acce-
so a los recursos como clara alternativa Y las teoras sociopsicolgicas de la violencia poltica; y sin
embargo, como define las situaciones revolucionaria de acuerdo con la meta especial en ltimo
trmino, la soberana, por la cual luchan los contendientes, Tilly termina haciendo eco a los argu-
mentos de Johnson acerca de !a gua ideolgica revolucionaria y a las hiptesis de Gurr acerca del
descontento como explicacin al apoyo de las masas a las organizaciones revolucionarias.
38
De ma-
nera semejante, cuando los neomarxistas han llegado a considerar la conciencia de clase y la orga-
nizacin del partido como las cuestiones problemticas claves de las revoluciones, han ido intere-
sndose cada vez menos en explorar las cuestiones acerca de las condiciones objetivas y estructura-
les para las revoluciones, En cambio, dando por sentado lo adecuado del anlisis econmico marxis-
ta de las condiciones sociohistricas objetivas para la revolucin, han invertido una energa terica
innovadora en explorar las que son consideradas, con o sin razn, como las condiciones subjetivas
ms polticamente manipulables para realizar una revolucin potencial, cuando estn presentes las
condiciones objetivas.
Qu hay de malo en la imagen intencionada de cmo se desarrollan las revoluciones? Por
una parte, sugiere claramente que el orden social se apoya, fundamental o aproximadamente, en un
consenso de la mayora (o de las clases bajas) en que sus necesidades estn encontrando satisfac-
cin. Esta imagen indica que la condicin ltima y suficiente para la revolucin es el retiro de este
apoyo consensual y, a la inversa, que ningn rgimen puede sobrevivir si las masas llegan a sentir
una inconformidad consciente. Aunque, desde luego, semejantes ideas nunca podran ser comple-
tamente aceptadas por los marxistas, s pueden intervenir por implicacin, junto con el hincapi en
la conciencia o hegemona de clases. No es de sorprender que Gurr y Johnson abracen
explcitamente estas ideas.
39
Y Tilly cae en una versin de ellas cuando presenta a los gobiernos y a
las organizaciones revolucionarias como competidores por el apoyo popular, mientras las elecciones
populares determinarn si ha de desarrollarse o no una situacin revolucionaria.
40
Desde luego, cua-
lesquiera de tales concepciones consensuales y voluntaristas del orden social y de la perturbacin o
del cambio son absolutamente ingenuas. Reciben un ments de la manera ms obvia en la prolonga-
da supervivencia de regmenes tan manifiestamente represivos e internamente ilegtimos como el de
Sudfrica.
41

Ms importante an: la imagen intencional resulta muy engaosa acerca de las causas yde
los procesos de las revoluciones sociales que han ocurrido histricamente. En cuanto a las causas,

38
Vase especialmente Tilly, Mobilization to Revolution, pp. 202209.
39
Por ejemplo, Gurr asevera que como ms eficazmente se mantiene el orden pblico slo as se le puede mantener
es cuando se aportan medi os dentro de l para que los hombres trabajen tendiendo a la realizacin de sus aspiraciones
(why Men Rebel , p. X). Y para Jonson, las sociedades, si son estables, son comunidades de quienes comparten los
mismos valores.
40
Vase la nota 29. Esta nota nos ofrece la fuente de una cita de Tilly que aparece en el texto, p. 32.
41
Vase, por ejemplo, Herbert Adam, Modernizing Racial Domination: South Africas Political Dynamics , University
of California Press, Berkeley, 1971; y tambin Russell, Rebellion, Revolution, and Armed Force, caps. IIII. Estas dos
obras subrayan la cohesin y la estabilidad del Estado sudafricano como gran obstculo a la revolucin, pese al descon-
tento y a las protestas de la mayora no blanca.
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sea cual fuere la forma que concebiblemente puedan tomar las revoluciones sociales en el futuro
(digamos, en una nacin industrializada liberaldemocrtica), el hecho es que, en la historia, ningu-
na revolucin triunfante ha sido hecha por un movimiento declaradamente revolucionario que
movilizara las masas. Como bien lo ha dicho Jeremy Brecher: en realidad los movimientos revolu-
cionarios rara vez empiezan con una intencin revolucionaria; sta slo se desarrolla en el curso de
la lucha misma.
42
Es cierto que las organizaciones e ideologas revolucionarias han ayudado a
cimentar la solidaridad de las vanguardias radicales antes o durante las crisis revolucionarias. Y han
facilitado mucho la consolidacin de los nuevos regmenes. Pero en ningn sentido tales vanguar-
dias y no digamos las vanguardias que cuentan con grandes masas, movilizadas e ideolgicamente
imbuidas han creado nunca las crisis revolucionarias que luego hicieron estallar. En cambio, como
lo veremos en captulos posteriores, las situaciones revolucionarias se han desarrollado por el sur-
gimiento de crisis polticomilitares de dominacin de Estado y de clase. Y slo por las posibilida-
des as creadas, han logrado los dirigentes revolucionarios y las masas rebeldes contribuir a la reali-
zacin de las transformaciones revolucionarias. Adems, las masas rebeldes han actuado muy a
menudo por su propia cuenta, sin ser directamente organizadas ni ideolgicamente. ni inspiradas,
por dirigentes y metas declaradamente revolucionarios. Por lo que hace a las causas de las revolu-
ciones sociales histricas, Wendeil Phillips tuvo toda la razn cuando dijo: Las revoluciones no se
hacen; ellas solas vienen.
43

La imagen intencional resulta tan engaosa acerca de los procesos y resultados de las revo-
luciones histricas como lo es acerca de sus causas. Pues tal imagen indica claramente que los pro-
cesos y resultados revolucionarios pueden comprenderse por la actividad y las intenciones o intere-
ses del grupo (grupos) clave(s) que comenzaron por la nzar la revolucin. As, aun cuando Gurr no
parece considerar las revoluciones como mucho ms que actos de simple destruccin, s sostiene
que ello se debe directamente a la actividad de las masas amargadas y furiosas y de los dirigentes
que originalmente causaron la revolucin. Para Johnson, la violenta reorientacin de valores lograda
por la revolucin es un hecho del movimiento ideolgico que creci dentro del antiguo sistema so-
cial desincronizado. Y los marxistas no pocas veces atribuyen la lgica subyacente en los procesos
revolucionarios a los intereses y acciones de la clase en s misma histricamente pertinente, ya sea
la burguesa o el proletariado.
Pero tales conceptos son demasiado simplistas.
44
En realidad, unas revoluciones histricas,
grupos distintamente situados y motivados, se han convertido en participantes en el complejo desa-
rrollo de mltiples conflictos. Pero los conflictos han sido poderosamente moldeados y limitados
por las condiciones socioeconmicas e internacionales existentes. Y han procedido de diferentes
maneras, segn la forma en que cada situacin revolucionaria haba empezado por surgir. La lgica
de estos conflictos no ha sido controlada por ninguna clase ni por ningn grupo, por muy decisivo
que pareciera en el proceso revolucionario. Y los conflictos revolucionarios inevitablemente han
hecho surgir consecuencias ni plenamente previstas, ni deseadas por no servir perfectamente a sus

42
Jeremy Brecher, Strike, Straight Arrow Books, San Francisco, 1972, pgina 240.
43
Cita atribuida (sin referencia exacta) a Wendell Phillips por Stephen F. Cohen, en: Bukharin and the Bolshevik Revo-
lution, Knopf, Nueva York, 1973, p. 336.
44
Tilly evita presentar los procesos y resultados revolucionarios como hecho deliberado de grupos activos en particular,
aunque no deja de presentar las causas de las situaciones revolucionarias en trminos de movimiento con un propsito.
La razn es que Tilly presenta el surgimiento de situaciones revolucionarias como obra de coaliciones de grupos movi-
lizados, e indica que tales coaliciones, por lo general, se desintegran durante las revoluciones, haciendo surgir una serie
de conflictos intergrupales que ningn grupo logra controlar por completo. Esta visin de los procesos revolucionarios
es perfectamente vlida. Pero la idea de las situaciones revolucionarias que tiene Tilly, como si fueran causadas por
coaliciones que deliberadamente desafan la soberana del gobierno existente, me parece demasiado intencionada, al
menos para los casos histricos que he estudiado ms minuciosamente. Para estos casos, la idea de coyuntura que
implica la unin de procesos separadamente determinados, y no conscientemente coordinados (o deliberadamente revo-
lucionarios) y esfuerzos de grupos me parece una perspectiva ms til sobre las causas de las revoluciones sociales que
la idea de la coalicin intergrupal. Mis razones para creer esto se harn evidentes a su debido tiempo, particularmente en
los captulos II y III.
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intereses por ninguno de los grupos particulares en cuestin. Por consiguiente, simplemente es
intil tratar de descifrar la lgica de los procesos o las consecuencias de las revoluciones sociales
adoptando la perspectiva o siguiendo los actos de alguna clase o lite u organizacin, por muy im-
portante que sea su participacin. Como claramente lo ha dicho Eric Hobsbawm, la importancia
evidente de los actores en el drama [...] no significa que sean el dramaturgo, el productor y el esce-
ngrafo. Por consiguiente, concluye Hobsbawm. las teoras que exageran los elementos volunta-
ristas o subjetivos de la revolucin deben tratarse con cautela.
45

Toda explicacin vlida de la revolucin depende de que el analista se eleve por encima de
los puntos de vista de los participantes, para encontrar regularidades importantes en una serie de
ejemplos histricos dados, incluso faltas institucionales e histricas similares en las situaciones en
que han ocurrido las revoluciones, y similares pautas de conflicto en los procesos mediante los que
se han desarrollado. Como ha dicho el hist oriador Gordon Wood:

No es que los motivos de los hombres carezcan de importancia; en realidad, forjan los
acontecimientos, incluso las revoluciones; mas los propsitos de los hombres, especial-
mente en una revolucin, son tantos y tan variados. tan contradictorios que su compleja
interaccin produce resultados que nadie intent ni pudo siquiera prever. Son esta inter-
accin y estos resultados a lo que se refieren los historiadores recientes cuando hablan
con tanto desdn de aquellos factores determinantes subyacentes y de aquellas fuer-
zas impersonales e inexorables que influyen en la Revolucin. Toda explicacin hist-
rica que no tome en cuenta estas fuerzas, que, en otras palabras, simplemente se base
en el entendimiento de las intenciones conscientes de los autores, quedar as limitada.
46


Para explicar las revoluciones sociales hemos de esclarecer la problemtica; en primer lugar,
el surgimiento (no la hechura) de una situacin revolucionaria dentro de un antiguo rgimen.
Luego. hay que ser capaz de identificar la interaccin, objetivamente condicionada y compleja, de
las diversas acciones de los grupos diversamente situados; una interaccin que da forma al proceso
revolucionario y hace surgir el nuevo rgimen. Podemos empezar por encontrar un sentido de tal
complejidad slo si enfocamos simultneamente las situaciones y relaciones, institucionalmente
determinadas, de los grupos dentro de la sociedad, y las interrelaciones de las sociedades dentro de
las estructuras internacionales que se desarrollan en la historia universal. Adoptar tal punto de vista
impersonal y no subjetivo que subraya las pautas de relaciones entre grupos y sociedades es tra-
bajar partiendo de la que en cierto sentido genrico puede llamarse perspectiva estructural sobre la
realidad sociohistrica, Tal perspectiva es esencial para el anlisis de las revoluciones sociales.





45
Eric Hobsbawm, Revolution (artculo presentado en el XIV Congreso Internacional de Sociedades Histricas, San
Francisco, agosto de 1975), p. 10.
46
Gordon Good, The American Revolution, en Revolutions: A Comparative Study, ed. Lawrence Kaplan, Nueva
York, Vintage Books, 1973, p. 129.
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Si una perspectiva estructural significa el enfoque en las relaciones, ste ha de incluir las re-
laciones transnacionales, as como las relaciones entre grupos distintamente situados dentro de de-
terminados pases. Las relaciones transnacionales han contribuido al surgimiento de todas las crisis
sociorrevolucionarias e invariablemente han ayudado a formular las luchas revolucionarias y sus
resultados, En realidad, todas las modernas revoluciones sociales deben considerarse como cerca-
namente relacionadas, en sus causas y realizaciones, con la difusin, internacionalmente desigual,
del desarrollo econmico capitalista y de la formacin de nacionesEstados en la escala mundial.
Por desgracia, las teoras actuales de la revolucin no han tomado explcitamente esta perspectiva.
Desde luego, han sugerido que las revoluciones estn relacionadas con la modernizacin; pero
esto ha entraado un enfoque casi exclusivo en las tendencias y en los conflictos socioeconmicos
dentro de las sociedades nacionales, tomadas una por una y aisladamente.
Como lo ha indicado Reinhard Bendix, todas las concepciones de los procesos modernizado-
res necesariamente parten de la experiencia de la Europa occidental, porque fue all donde se origi-
naron las revoluciones comercial industrial y nacionales.
47
Sin embargo, los enfoques tericos que
hasta hace poco fueron dominantes el evolucionismo estructuralfuncional y el marxismo unil i-
neal se han generalizado en forma excesivamente especfica, a partir de la lgica aparente del de-
sarrollo de Inglaterra en los siglos XVIII y XIX. Esencialmente, la modernizacin fue concebida
como una dinmica interna de una nacin. El desarrollo econmico considerado, o bien como una
innovacin de la tecnologa y una creciente divisin del trabajo, o bien como una acumulacin de
capital y el surgimiento de la burguesa es considerado como iniciador de un sistema interrelacio-
nado de cambios complementarios en otras esferas de la vida social. La suposicin, tpicamente, ha
sido que cada nacin, quizs estimulada por el ejemplo o la influencia de los pases que tuvieron un
temprano desarrollo, ms tarde o ms temprano pasaran por una versin ms o menos comprimida
de la misma ndole fundamental de transformacin que, al parecer, experiment Inglaterra. Como
dijo Marx en 1867, los pases industrialmente ms desarrollados no hacen ms que poner delante
de los pases menos progresivos el espejo de su propio porvenir.
48
Un siglo despus, los socilogos
estadounidenses pueden expresar su inquietud por el grado en que puede esperarse que ciertas pau-
tas histricas concretas de desarrollo nacional lleguen a parecerse.
Pero, virtualmente todos ellos siguen delineando los conceptos de su tipo ideal de acuerdo
con el mismo razonamiento.
49

Los conceptos de modernizacin como una dinmica socioeconmica intranacional armo-
nizan bien con los, conceptos de las revoluciones como movimientos conscientes fundados en el
desarrollo social, y que, a su vez, lo facilitan. Es posible que la expansin econmica rpida y
desarticulada estimule y luego frustre las esperanzas de las masas, haciendo surgir un descontento
difundido y una violencia poltica que destruyen al gobierno existente. O bien, la diferenciacin
social deja atrs y abruma la integracin del sistema social basado en el consenso de valores. Luego,
a su vez, esto estimula movimientos ideolgicos que derrocan a las autoridades existentes y
reorientan los valores sociales. O bien, posiblemente, la gestacin de un nuevo modo de produccin,
dentro de la matriz del antiguo, aporte una base para el surgimiento de una clase nueva, que

47
Reinhard Bendix, Tradition and Modernity Reconsidered, Comparative Studies in Society and History, 9, 1967, pp.
292313.
48
Prlogo a la primera alemana del volumen I de Das Capital, Nueva York, International Publishers, 1967, pp. 89.
49
Para ejemplos, vase Neil J. Smelser, Toward a Theory of Modernization, en Essays in Sociological Explanation,
Englewood Cliffs, N. J., Prentice Hall, 1968, pp. 125146; W. W. Rostow, The Stages of Economic Growth, Cam-
bridge, Cambridge University Press, 1960; Marion J. Levy, Modernization and the Structure of Society, Princeton, N. J.,
Princeton University Press, 1965; S. N. Eisenstadt, Modernization: Protest and Change, Englewood Cliffs, N. J., Pren-
tice Hall, 1966, y Bert F. Hoselitz, A Sociological Approach to Economic Development, en Development and Society,
eds. David E. Novack y Robert Lekachman, Nueva York, St. Martins Press, 1964, pp. 150162.
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la matriz del antiguo, aporte una base para el surgimiento de una clase nueva, que establece un nue-
vo modo de produccin por medio de la revolucin. Sea como fuere, la modernizacin hace surgir
la revolucin mediante un cambio de temple, compromisos de valor o potencial de movilizacin
colectiva del pueblo o de unos grupos de la sociedad. Y la propia revolucin crea condiciones (o al
menos suprime obstculos) para un mayor desarrollo socioeconmico.
Pero los conceptos de la modernizacin como proceso socioeconmico intranacional que
ocurre de maneras paralelas de un pas a otro no pueden interpretar siquiera los cambios originales
de Europa, y mucho menos las transformaciones sucesivas ocurridas en el resto del mundo. Desde
el comienzo, las relaciones internacionales se han intersecado con las existentes estructuras polticas
y de clase, para promover y moldear cambios, divergentes o similares, en los distintos pases. Cier-
tamente, esto puede afirmarse de los desarrollos econmicos comerciales e industriales. Al difundir-
se el capitalismo por todo el globo, los flujos transnacionales de comercio e inversin han afectado
a todos los pases, aunque de maneras desiguales, y, a menudo, contrastantes. El gran avance origi-
nal de Inglaterra hacia la agricultura y la industria capitalistas dependi, en gran parte, de sus fuer-
tes posiciones dentro de los mercados internacionales a partir del siglo XVII. La subsiguiente indus-
trializacin nacional en el siglo XIX fue formada, parcialmente y de maneras diversas, por los
flujos internos de bienes, emigrantes y capital de inversiones, as como por los intentos de cada Es-
tado nacional de influir sobre estos flujos. Ms aun: al incorporarse zonas perifricas del planeta a
las redes econmicas mundiales centradas en los pases avanzados ms industrializados, sus pre-
existentes estructuras econmicas y relaciones de clase a menudo fueron reforzadas o modificadas
de maneras hostiles a todo subsiguiente crecimiento autosostenido y diversificado. Aun si las condi-
ciones cambiaron despus. de tal modo que la industrializacin pudo ponerse en marcha en algunas
de estas zonas, el proceso inevitablemente se desarrollo en formas totalmente distintas de las que
haban sido caractersticas de las primeros industrializaciones nacionales. No hemos de aceptar ne-
cesariamente los argumentos segn los cuales el desarrollo econmico nacional en realidad es de-
terminado por la estructura general y por la dinmica del mercado de un sistema capitalista univer-
sal; sin embargo, ciertamente podemos notar que las relaciones econmicas transnacionales en
desarrollo siempre han influido poderosamente (y diferencialmente) en los desarrollos econmicos
nacionales.
50

Otro tipo de estructura transnacional un sistema internacional de Estados en competicin
tambin ha moldeado el curso dinmico y desigual de la moderna historia universal. Europa fue la
sede no slo de los avances econmicos capitalistas, sino tambin de una estructura poltica conti-
nental en que ningn Estado imperial control todo el territorio de Europa y sus conquistas en ul-
tramar (despus de 1450). Los intercambios econmicos ocurrieron sistemticamente en un territo-
rio ms extenso que el que pudiese controlar cualquiera de tales Estados. Esto signific, por una
parte, que la creciente riqueza que fue generada por la expansin geogrfica europea y por el desa-
rrollo del capitalismo nunca fue simplemente desviada para mantener una onerosa superestructura
imperial que abarcara todo un continente. Tal haba sido siempre el destino final de las riquezas
generadas en otras economas mundiales que fueran abarcadas por imperios polticos, como Roma y

50
Las teoras de la modernizacin econmica que enfocan el aspecto internacional han sido eficazmente criticadas des-
de dos tipos de perspectivas. Una de ellas est caractersticamente representada por Alexander Gerachenkron, cuyos
ensayos ms pertinentes se encuentran reunidos en Economic Backwardness in Historical Perspective, Cambridge,
Harvard University Press, 1966, y Continuity in History and Others Essays, Cambridge, Harvard University Press,
1968. La otra perspectiva crtica es la de los tericos del sistema mundial capitalista, cuyas ideas han sido bien resu-
midas en: Immanuel Wallerstein, The Rise and Future Demise of the World Capitalist System: Concepts for Compar a-
tive Anlisis, Comparitive Studies in Society and History, 16:4, septiembre de 1974, pp. 387 115 y Daniel Chirot,
Social Change in the Twentieth Century, Nueva York; Harcourt Brace Jovanovich, 1977. los tericos del sistema uni-
versal han sido eficazmente agudos al sealar las insuficiencias de los enfoques de la modernizacin, pero sus propias
explicaciones tericas del desarrollo econmico han sido sometidas, a su vez, a reveladoras crticas, especialmente, en
Robert Brenner, The Origins of Capitalist Development: A Crtique of NeoSmithian Marxism, New Left Review,
nm. 194, julioagosto de 1977, pp. 2592.
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China. Pero la economa mundial europea fue nica, ya que se desarroll dentro de un sistema de
Estados en competicin.
51
En palabras de Walter Dom:

Es [el] carcter competitivo mismo del sistema de Estados de la Europa moderna el que
la distingue de la vida poltica de todas las civilizaciones anteriores y no europeas del
mundo. Su esencia se encuentra en la coexistencia de Estados independientes y coordi-
nados, cuyo impulso expansionista provoc incesantes conflictos militares [...] y ante
todo, la prevencin de que una sola potencia redujera a las dems a una situacin de su-
jecin permanente.
52


Especialmente mientras Inglaterra pasaba por la comercializacin y por la primera, indus-
trializacin nacional, la competicin dentro del sistema de Estados europeos foment los desarrollos
modernizadores por toda Europa.
53
Las guerras recurrentes dentro del sistema de Estados movieron
a los monarcas y estadistas europeos a centralizar, regimentar y tecnolgicamente mejorar sus ejr-
citos y sus administraciones fiscales. Y, a partir de la Revolucin francesa, tales conflictos les obli-
garon a movilizar a las masas de sus ciudadanos con exhortaciones patriticas. Los acontecimientos
polticos, a su vez, reaccionaron modificando las pautas del desarrollo econmico, primero, median-
te los intentos burocrticos de guiar o administrar la industrializacin desde arriba y, a la postre,
tambin por el sometimiento de una participacin de las masas mediante los regmenes revoluciona-
rios, como en la Rusia sovitica.
Ms an: conforme Europa experimentaba los avances econmicos a partir del siglo XVI, el
dinamismo competitivo del sistema de Estados europeos promovi la difusin de la civilizacin
europea por todo el globo. Al principio, la competicin de los Estados fue una condicin que facili-
t y promovi la expansin colonial ibrica por el Nuevo Mundo. Ms adelante Inglaterra, espolea-
da por una competicin internacional con Francia, luch y a la postre logr .el control formal o la
hegemona de facto virtualmente sobre todas las nuevas adquisiciones coloniales de Europa y sus
antiguas colonias en el Nuevo Mundo. A finales del siglo XIX, la competicin de las potencias in-
dustriales europeas, cada vez ms similares, contribuy a forjar la transformacin de frica y de
gran parte de Asia en territorios coloniales. A la postre y .en la secuela de los enormes cambios
econmicos y geopolticas ocasionados por la segunda Guerra Mundial, estas colonias surgan co-
mo naciones nuevas, formalmente independientes dentro del nuevo sistema global de Estados. Para
entonces, hasta Japn y China, pases que tradicionalmente se haban mantenido apartados de Occi-
dente, librndose de la colonizacin, tambin seran plenamente incorporados al sistema de Estado.
Segn las normas preindustriales, Japn y China eran Estados agrarios avanzados y poderosos; y
ambos evitaron el sojuzgamiento final o permanente, en gran parte, porque las intrusiones occiden-
tales suscitaron tumultos revolucionarios que, ms tarde o mas temprano, culminaron en poderes
enormemente agrandados de la defensa nacional en la afirmacin propia dentro del sistema interna-
cional de Estados.
Algunos tericos del capitalismo mundial, especialmente Immanuel Wallerstein; intentan
explicar en trminos de reduccionismo econ mico la estructura y la dinmica de este sistema inte r-

51
Estos puntos acerca del sistema de Estados europeos se basan en Immanuel Wallerstein, The Modern WorldSystem:
Capitalist Agriculture and the Origins of the European WorldEconomy in the Sixteenth Century. Nueva York, Aca-
demic Press, 1974, cap. I.
52
Walter S. Dorn, Competition for Empire, Nueva York, Harper &Row, 1963, p. 1.
53
Una buena sntesis que subraya la importancia de la competicin de Estados en el desarrollo europeo se encuentra en
una tesis para el doctorado en Filosofa, indita: John Thurber Moffet, Bureaucratization and Social Control: A Study
of the Progressive Regimentation of the Western Social Order, Ph. D. diss., Columbia University, Departament of
Sociology, 1971.
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nacional de Estados (originalmente europeo y, por ltimo, global).
54
Para hacerlo, tales tericos
suponen tpicamente que las nacionesEstados en particular, son instrumentos empleados por gru-
pos econmicamente dominantes en busca de un desarrollo orientado hacia el mercado mundial, en
el interior, y ventajas econmicas internacionales, en el extranjero; pero aqu hemos adoptado una
perspectiva diferente, segn la cual las nacionesEstados, ms fundamentalmente, son organizacio-
nes que tienden a conservar el control de los territorios interiores y sus poblaciones y a emprender
la competicin militar real o potencial con otros Estados en el sistema internacional. El sistema in-
ternacional de Estados como estructura transnacional de la competicin militar no fue creado origi-
nalmente por el capitalismo. A lo largo de la historia universal moderna, representa un nivel analti-
camente autnomo de la realidad transnacional: interdependiente en su estructura y dinmica con el
capitalismo mundial, pero no reductible a l.
55
Las fuerzas militares aplicables y las ventajas inter-
nacionales (o desventajas) de los Estados no son explicables por completo en funcin de sus eco-
nomas domsticas o de sus posiciones econmicas internacionales: Factores tales como la eficien-
cia administrativa del Estado, la capacidad poltica para la movilizacin de masas y la posicin geo-
grfica internacional, tambin tienen importancia.
56
Adems, la voluntad y la capacidad de los Esta-
dos para emprender transformaciones econmicas nacionales (que tambin pueden tener ramifica-
ciones internacionales) son influidas por sus situaciones militares y por sus capacidades administra-
tivas pertinentes y polticas preexistentes, relacionadas con el ejrcito.
57
As como el desarrollo
econmico y capitalista ha fomentado las transformaciones de Estados y del sistema internacional
de Estados, as han tenido efecto de reaccin en el curso y las formas de la acumulacin de capital
dentro de las naciones y en escala mundial.
Por consiguiente, desde sus inicios europeos, la modernizacin siempre ha significado desa-
rrollo nacional tan slo dentro de los marcos de las estructuras transnacionales en desarrollo histri-
co, tanto en lo econmico como en lo militar. El analista social slo puede encontrar un sentido en
las transformaciones al nivel nacional, incluyendo las revoluciones sociales, mediante una especie
de malabarismo conceptual. En tanto que las nacionesEstados y su competicin sigan siendo reali-
dades importantes, lo mejor (al menos para analizar los fenmenos que abarcan a los Estados) es
emplear la sociedadEstado como unidad bsica del anlisis; sin embargo, junto con las variables
que se refieran a pautas y procesos internos de estas unidades, tambin hay que tomar en considera-
cin los factores transnacionales como variables contextuales clave.
58
Aqu son pertinentes dos cla-
ses distintas de contextos transnacionales. Por una parte, las estructuras de la economa capitalista
mundial y el sistema internacional de Estados, dentro del cual las naciones se sitan en diferentes
posiciones. Y por otra parte, hay cambios y transmisiones del tiempo del mundo, que afectan,

54
Vase Wallerstein, Rise and Demise, y Modern World System, especialmente los captulos III y VII. Para la carac-
terizacin y la crtica ms detalladas de las ideas de Wallerstein sobre el Estado vase mi estudio Wallersteins World
Capitalist System: A Theoretical and Historical Critique, en American Journal of Sociology, 82:5, marzo de 1977, pp.
10751090.
55
Al expresar mis opiniones del sistema de Estados y el capitalismo, me he basado extensamente en Charles Tilly, ed.,
The Formation of National States in Western Europe, Princeton, N. J., Princeton University Press, 1975 y Otto Hintze,
Economics and Politics in the Age of Modern Capitalism, en The Historical Essays of Otto Hintze, ed. Felix Gilbert,
Nueva York, Oxford University Press, 1975. Como dice Hintze: ni el capitalismo produjo el Estado moderno, ni el
Estado moderno produjo el capitalismo (p. 427). Antes bien: Los asuntos del Estado y el capitalismo se encuentran
inextricablemente interrelacionados. No son ms que dos lados, dos aspectos de un mismo desarrollo histrico (p.
452).
56
Al respecto, vase, por ejemplo, Tilly, Formation of National States; Otto Hintze, Military Organization and the
Organization of the State, en Historical Essays, ed. Gilbert, pp. 178215; y Randall Collins, Some Principles of
LongTerm Socail Change: The Territorial Power of States (documento presentado en la Reunin Anual de la Asoci a-
cin Sociolgica Norteamericana, Chicago, Illinois, septiembre de 1977).
57
La Rusia zarista y sovitica, la Prusia de los Hohenzollern y la Alemania imperial y el Japn Maiji, son notables
ejemlos de la verdad de esta aseveracin.
58
Esta perspectiva analtica se base en Terence K. Hopkins e Immanuel Wallerstein, The Comparative Study of Natio-
nal Society, en Social Science Information, 6:5, octubre de 1967, pp. 2528.
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tanto los contextos mundiales en general dentro de los cuales ocurren las revoluciones, cuanto los
modelos y las opciones particulares para la accin que pueden ser tomados del extranjero por los
dirigentes revolucionarios.
El compromiso dentro de las estructuras transnacionales de los pases (real o potencialmen-
te) que pasan por revoluciones sociales es importante de varias maneras. A lo largo de la historia,
las relaciones transnacionales desiguales o competitivas han ayudado a moldear las estructuras de
Estado y de clase de cualquier pas, influyendo as sobre el marco existente interno del que las
revoluciones surgen (o no surgen); adems, las relaciones transnacionales influyen sobre el curso de
los acontecimientos durante las verdaderas coyunturas revolucionarias. Slo han ocurrido revolu-
ciones sociales modernas en pases situados en posiciones des ventajosas dentro de la arena interna-
cional. En particular, las realidades del atraso militar o de la dependencia poltica han afectado de
manera decisiva la ocurrencia y el curso de las revoluciones sociales. Aun cuando un desarrollo
econmico desigual siempre se halla en el fondo, los acontecimientos dentro del sistema internacio-
nal de Estados como tal especialmente derrotas en guerra o amenazas de invasin y pugnas por
controles coloniales han contribuido directa y virtualmente a todos los estallidos de crisis revolu-
cionaria, pues tales acontecimientos han ayudado a socavar las autoridades polticas y los controles
de Estado existentes, abriendo as el camino a los controles bsicos y a las transformaciones estruc-
turales. Los equilibrios militares internacionales y los conflictos han aportado, a mayor abunda-
miento, el espacio necesario para la terminacin y la consolidacin poltica de las revoluciones
sociales. Esto ocurre as porque tales equilibrios y conflictos han dividido los esfuerzos o distrado
la atencin de los enemigos extranjeros interesados en impedir los triunfos revolucionarios o en
aprovecharse de las naciones revolucionadas durante sus periodos de crisis interna. Tambin, en
ltimo anlisis, los resultados de las revoluciones sociales siempre han sido poderosamente condi-
cionados no slo por la poltica internacional, sino tambin por los frenos y las oportunidades que,
en el mundo econmico, encuentran ante s los nuevos regmenes nacientes.
En cuanto a la dimensin del tiempo mundial, algunos aspectos de la modernizacin
han sido procesos nicos, que han afectado al mundo en su globalidad.
59
Con las sociedades
Estados como unidades de anlisis, pueden formularse generalizaciones limitadas acerca de desarro-
llos nacionales similares y recurrentes. Pero, al hacer esto, debe prestarse atencin a los efectos del
ordenamiento histrico y de los cambios histricos universales. Nos vienen a la mente ciertas posi-
bilidades aplicables a la comparacin y a la explicacin de las revoluciones sociales. Una posibili-
dad es que los actores en las ltimas revoluciones puedan ser influidos por acontecimientos de las
anteriores; por ejemplo, los comunistas chinos llegaron a ser emuladores conscientes de los bolche-
viques y, durante un tiempo, recibieron consejos y ayuda directos del rgimen revolucionario ruso.
Otra posibilidad es que grandes avances de repercusin sobre la historia universal tales como la
Revolucin industrial o la innovacin de la forma leninista de organizacin del partido puedan
intervenir entre el surgimiento de una y otra revoluciones de envergadura similar. Por consiguie n-
te, se crean nuevas oportunidades para el desarrollo de la ultima revolucin, que no estaban abiertas,
o no eran fciles para la primera, porque ocurri en una fase anterior de la historia universal moder-
na.
Un ltimo punto es aplicable a ambas clases de influencias contextuales transnacionales. Al
analizar los efectos internos de las relaciones transnacionales, nunca debe suponerse sencillamente
como, al parecer, casi invariablemente lo hacen los actuales tericos de la revolucin que alguno
de tales efectos influir bsicamente en la situacin, las necesidades y las ideas de el pueblo. Des-
de luego, esto puede ocurrir (como, por ejemplo, los cambios de las pautas internacionales de co-
mercio que de pronto dejan sin trabajo a quienes laboraban en toda una industria). Pero en realidad,
son los dirigentes del Estado, necesariamente orientados a actuar dentro de las arenas internaciona-
les, los que con igual o ms probabilidad sern quienes transmitan las influencias transnacionales a

59
Para el concepto de tiempo mundial, vase Wolfram Eberhard, Problems of Historical Sociology, en States and
Society: A Reader, eds. Reinhard Bendix, et. al., Berkeley, University of California Press, 1973, pginas 2528.
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la poltica interna. As, la interseccin del antiguo rgimen (gubernamental) y, despus, del rgimen
revolucionario naciente en las arenas internacionales y especialmente en el sistema internacional
de Estados es un lugar sumamente prometedor para estudiarlo con el fin de comprender cmo la
dinmica de la modernizacin, en parte, causa y moldea las transformaciones revolucionarias.
Ninguna perspectiva terica vlida de las revoluciones puede darse el lujo de pasar por alto
los marcos internacional e histricouniversal dentro del cual ocurren las revoluciones. Si, en su
mayor parte, las teoras de las revoluciones hasta aqu han tratado de desdear estos contextos, ello
ha sido por haber operado con ideas inadecuadas, enfocadas hacia lo intranacional acerca de la natu-
raleza de la modernizacin y en sus interrelaciones con las revoluciones. Como correctivo, esta
seccin brevemente ha puesto de relieve los aspectos transnacionales de la modernizacin y ha
planteado las formas en que estos aspectos son aplicables al anlisis de las revoluciones, con espe-
cial hincapi en la importancia del sistema internacional de Estado. En efecto, este hincapi anuncia
los argumentos que plantearemos en la siguiente seccin, acerca de la centralidad de las organiza-
ciones de Estado potencialmente autnomas en las transformaciones sociorrevolucionarias.


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Virtualmente todos los que escriben acerca de las revoluciones sociales reconocen que co-
mienzan con crisis polticas manifiestas, como el embrollo financiero de la monarqua francesa y la
Convocatoria a los Estados Generales en 17871789. De igual modo, es evidente para todos que las
revoluciones proceden a partir de luchas en que partidos y facciones polticos organizados tienen
una funcin destacada. Y se reconoce que culminan en la consolidacin de nuevas organizaciones
de Estado, cuyo poder puede emplearse no slo para reforzar las transformaciones socioeconmicas
que ya haban ocurrido, sino tambin para promover nuevos cambios. Nadie niega la realidad de
estos aspectos polticos de las revoluciones sociales; sin embargo, la mayora de los tericos de la
revolucin suele considerar las crisis polticas que lanzan las revoluciones o bien como gatillos
incidentales, o como poco ms que indicadores epifenomnicos de contradicciones ms fundamen-
tales o de tensiones. localizadas en la estructura social del antiguo rgimen. De manera similar, los
grupos polticos que intervienen en las luchas sociorrevolucionarias son considerados como repr e-
sentantes de fuerzas sociales. Y la estructura y las actividades de las nuevas organizaciones de Esta-
do que brotan de las revoluciones sociales son, tratadas como expresiones del inters de cualesquier
fuerzas socioeconmicas o socioculturales que surjan victoriosas en los conflictos revolucionarios.
Una suposicin que siempre se encuentra, aunque sea implcitamente, detrs de tal razona-
miento, es que las estructuras polticas y las luchas de alguna manera pueden reducirse (al menos
en ltima instancia) a fuerzas y conflictos socioeconmicos. El Estado es considerado exclusiva-
mente una arena, en la cual se entablan los conflictos por los intereses sociales y econmicos bsi-
cos. Lo que le da carcter especial a! Estado como arena poltica es, sencillamente, que los actores
que operan all recurren a medios distintivos para desencadenar los conflictos sociales y econmi-
cos, medios tales come coaccin o lemas que apelan al bien comn. Esta manera general de pensar
acerca del Estado es, en realidad, comn a las variedades liberal y marxista de la teora social. Entre
estas dos extensas tradiciones de la teora social, la diferencia decisiva de opinin es sobre qu me-
dios encarna claramente la arena poltica: una autoridad legtima fundamentalmente basada en el
consenso, o una dominacin fundamentalmente coactiva. Y esta diferencia corre paralela a las dis-
tintas opiniones acerca de las bases del orden social que mantiene cada tradicin terica.
Una opinin ideal tpica es que el Estado es la arena de la autoridad poltica encarnada en las
reglas del juego poltico y en la poltica y gua gubernamentales. Se ven apoyados por cierta combi-
nacin de consenso normativo y de preferencia mayoritaria de los miembros de la sociedad. Desde
luego, esta idea resuena condiciones liberales y pluralistas de la sociedad, que la consideran com-
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puesta por grupos en libre competicin y miembros socializados, en un compromiso con valores
sociales comunes. En la literatura terica sobre las revoluciones, encontramos versiones de estas
ideas del Estado y de la sociedad, especialmente en los argumentos del terico de la privacin rela-
tiva, Ted Gurr, y en el terico de los sistemas, Chalmers Johnson. Segn ellos, lo que imparta al
explicar el estallido de una revolucin es si la autoridad gubernamental existente ha perdido su legi-
timidad. Esto ocurre cuando las masas socialmente descontentas o desorientadas llegan a sentir que
aceptable entregarse a la violencia, o bien se convierten a los nuevos valores que les ofrecen los
idelogos de la revolucin. Tanto Gurr como Johnson sienten que el poder y la estabilidad del go-
biemo dependen directamente de las corrientes sociales y del apoyo popular. Ninguno de los dos
cree que las organizaciones coactivas del Estado pueden, reprimir eficazmente (durante largo tie m-
po) a unas mayoras descontentas o que estn contra la sociedad.
60
En sus teoras de Estado es un
aspecto, o bien del consenso utilitario (Gurr), o bien del consenso de valor (Johnson) en la sociedad.
El Estado puede aplicar la fuerza en nombre del consenso popular y de la legitimidad, pero no esta
fundamentalmente basado en la coaccin organizada.
En contraste con lo anterior, los tericos marxistas y tambin, hasta un grado considerable,
los tericos del conflicto poltico, como Charles Tilly consideran al Estado bsicamente como co-
accin organizada. Recurdese que parte importante del modelo poltico de Tilly es el gobierno
definido como una organizacin que controla los principales medios concentrados de coaccin
dentro de la poblacin.
61
De manera semejante, Lenin, el ms destacado terico marxista del as-
pecto poltico de las revoluciones, declara: Un ejrcito y una polica permanentes son los principa-
les instrumentos del poder del Estado. Pero, cmo podra ser de otra manera?
62
Ni Lenin ni (en su
mayor parte) Tilly
63
consideran que la coaccin del Estado dependa, para ser eficaz, de un consenso
de valores o del consentimiento popular. Y ambos tienen plena conciencia de que los Estados pue-
den reprimir a las fuerzas populares y a los movimientos revolucionarios. Por tanto, no es de sor-
prender que, al explicar el triunfo revolucionario, tanto Tilly como Lenin hagan hincapi en el des-
plome del monopolio de la coaccin del antiguo rgimen y en la formacin de fuerzas armadas por
parte de los revolucionarios.
Sin embargo, sigue siendo cierto que los marxistas y los tericos del conflicto poltico como
Tilly son tan culpables como Gurr y Johnson de tratar al Estado bsicamente como una arena en que
se resuelven los conflictos sociales, aunque desde luego, ven la solucin por medio de la domina-
cin y no del consenso voluntario. Pues de una u otra manera, tanto los marxistas como Tilly consi-
deran al Estado un sistema de coaccin organizada que invariablemente funciona para apoyar la
posicin predominante de las clases o de los grupos dominantes sobre las clases o los grupos subor-
dinados.
En la teora de la accin colectiva de Tilly, Estado y sociedad parecen estar literalmente
desplomados. Tilly enumera y analiza las relaciones intergrupos en trminos polticos; no habla de
clases o grupos sociales, sino de grupos miembros y alianzas que tienen poder en la poltica, y de
aquellos grupos desafiantes que estn excluidos de ella., Su definicin misma de los grupos
miembros cualquier contendiente que tiene acceso rutinario, a bajo costo, a los recursos controla-
dos por el gobierno
64
da a entender claramente una imbricacin virtualmente completa entre el
poder del grupo dominante y el poder del Estado. El Estado se convierte en un instrumento (funda-

60
Para Jonson, vase Revolutionary Changer, p. 32; para Gurr, vase la nota 39 y tambin Why Men Rebel, cap. VIII.
61
Tilly, From Mobilization to Revolution, p. 52.
62
V. I. Lenin, The State an Revolution, en The Lenin Anthology, eds. Robert C. Tucker, Nueva York.
63
Tilly, en realidad, vacila ante la cuestin de si el Estado depende bsicamente del apoyo popular. Su definicin del
Estado y sus argumentos acerca de los ejrcitos en las revoluciones no lo sugieren, pero su concepto de las situaciones
revolucionarias contra la prohibicin de las autoridades de Estado existentes, parecen indicarlo.
64
Tilly, Mobilization to Revolution, p. 52.
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mentalmente coactivo) empleado por los grupos miembros de la poltica, los que tienen poder
dentro de la poblacin que se estudia.
Los tericos del marxismo clsico no unen analticamente Estado y sociedad. Los marxistas
ven el orden social fundado en el conflicto y el dominio de clases. El poder del Estado es un tipo
especializado de poder en la sociedad, que no equivale a poder de la clase dominante, ni lo abarca.
Sin embargo, los tericos marxistas s explican la funcin bsica del Estado en trminos sociales.
Sea cuales fueren las variaciones de sus formas histricas. el Estado, como tal, es considerado un
rasgo de todos los modos de produccin divididos entre clases; e invariablemente, la nica e inevi-
table funcin necesaria del Estado por definicin es contener el conflicto de clase y emprender
otras medidas polticas en apoyo del predominio de la clase (clases) que se apropian del excedente y
detentan la propiedad.
65

As pues, ni en el marxismo clsico ni en la teora de la accin colectiva de Tilly se trata al
Estado como estructura autnoma, como estructura con una lgica e intereses propios que no equi-
valen ni se funden con los intereses de la clase dominante en la sociedad o con todo el grupo de
miembros de la poltica. Dentro de los trminos de estas teoras, por consiguiente, es virtualmente
imposible plantear siquiera la posibilidad de que los conflictos o intereses fundamentales puedan
surgir entre la clase existente o conjunto de grupos dominantes, por una parte, y los dirigentes del
Estado, por la otra. La sociedad es caracterizada por la dominacin intergrupal y las luchas por el
poder. Y el Estado, con apoyo en los medios concentrados de la coaccin, embona como forma de
dominacin instrumental u objetiva y como objeto de lucha, pero no como organizacin por si mis-
ma.
Sin embargo, qu decir de las transformaciones ms recientes del marxismo? Recientemen-
te ha habido un inters renovado entre los intelectuales de orientacin marxista por el problema del
Estado.
66
En crtica reaccin a la que haba llegado a ser una difundida vulgarizacin la idea de
que los Estados no eran ms que instrumentos manipulados consciente y directamente por sus jefes
y por sus grupos de intereses representantes de la clase dominante algunos analistas contempor-
neos, como Ralph Miliband,
67
Nitos Poulantzas,
68
Perry Xnderson,
69
Gran Therborn
70
y Claus Of-
fe
71
han planteado la cuestin de la autonoma relativa del Estado ante todo control directo por las
clases dominantes. El inters en esta posibilidad se ha enfocado especialmente en la sociedad capi-

65
Para la base de la teora marxista del Estado, vase Friedrich Engels, The Origin of the Family, Private Property and
the State, reproducido en Marx y Engels, Selected Works: Lenin, The State and Revolution, reproducido en Tucker, ed.,
Lenin Anthology; Ralph Miliband, Marx and the State, en Karl Marx, ed. Tom Bottomore, Englewood Cliffs, N. J.,
PrenticeHall, 1973, pp. 128150, y Robert C. Tucker, The Political Theory of Classical Marxism, en The Marxian
Revolutionary Idea, Nueva York, Norton, 1970, cap. III.
66
Para un resumen de gran parte de esta literatura, vase David A. Gold, Clarence Y. H. Lo, y Eric Olin Wright, Re-
cent Development in Marxist Theories of the Capitalist State, en Monthly Review, 27:5, octubre de 1975, pp. 2943 y
27:6, noviembre de 1975, pp. 3651.
67
Vase especialmente, Ralph Miliband, The State in Captalist Society,Nueva York, Basic Books, 1969, y Poulantzas
and the Capitalist State, en New Left Review, nm. 82, noviembrediciembre de 1973, pginas 8392.
68
Vase especialmente, Nicos Poulantzas, Political Power and Social Classes, trad.Timothy OHagan, Londres, New
Left Books, 1973; The Problem of the Capitalist State, en Ideology in Social Science, ed. Robin Blackburn, Nueva
York, Vintage Books, 1973, pp. 238 253, The Capitalist Satate: A Reply to Miliband and Laclau, en New Left Re-
view, nm. 95, enerofebrero de 1976, pp. 6583; Classes in Contemporary Capitalism, trad. David Fernbach, Londres,
New Left Books, 1975, y The Crisis of the Dictatorships, trad. David Fernbach, Londres, New Left Books, 1976.
69
Vase Perry Anderson, Lineages of the Absolutist State, Londres, New Left Books, 1974.
70
Vase Gran Therborn, What Does the Ruling Class Do When it Rules?, en The Insurgent Sociology 6(3), prima-
vera de 1967: 316, y What Does the Ruling Class Do When it Rules?, Londres, New Left Books, 1978.
71
Vase especialmente Claus Offe, Structural Problems of the Capitalist State, en German Political Studies, 1, 1974:
3156; The Theory of the Capitalist State and the Problem of Policy Formation, en Stress and Contradiction in Mod-
ern Capitalism, eds. Leon N. Lindberg, et. al., Lexington, Mass., Heath, 1975, pp. 125144, y Claus Offe y Volker
Ronge, Theses on the Theory of the State, en New German Critique, nm. 6, 1975, pp. 137147.
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talista, pero tambin en la fase absolutista del feudalismo europeo. Se ha prestado atencin terica a
elucidar las coacciones estructurales generales que un modo de produccin existente impone a la
gama de posibilidades para las estructuras y las acciones del Estado. Y, en vena ms innovadora, se
ha desarrollado el argumento de que los dirigentes del Estado acaso deban estar libres del control de
ciertos grupos especficos de la clase dominante y personal, si se quiere que puedan aplicar las me-
didas polticas que sirvan a los intereses fundamentales de toda una clase dominante. Tal inters
constituye, desde luego, su necesidad de mantener la estructura de clase y el modo de produccin en
conjunto.
Aun cuando estos debates han sido recurrentes, algunos participantes en especial, los ms
interesados en comprender cmo pueden actuar los Estados contra la resistencia de la clase domi-
nante para mantener el modo de pr oduccin existente han parecido a punto de afirmar que los Es-
tados son potencialmente autnomos, no slo por encima de las clases dominantes, sino tambin
ante estructuras enteras de clase o modos de produccin.
72
Sin embargo, esta posible lnea de argu-
mento, por lo general, ha sido cuidadosamente evitada.
73
En cambio, algunos analistas, como Claus
Offe, simplemente han planteado la hiptesis de que, aun cuando las estructuras y polticas del Es-
tado tienen importancia causal por derecho propio, funcionan objetivamente, por causa de meca-
nismos de seleccin, integrados para mantener el modo de produccin existente.
74
Otros, espe-
cialmente los llamados marxistas estructuralistas, han remplazado al desacreditado instrumentalis-
mo de la clase dominante por lo que podra llamarse un reduccionismo de lucha de clases.
75
Segn
esta idea, las estructuras y las funciones del Estado no slo estn controladas por las meras clases
dominantes. Antes bien, son moldeadas y combatidas por la lucha de clases, entre clases dominan-
tes y clases subordinadas, lucha que se lleva adelante dentro de los lmites objetivos de la economa
y de la estructura de clases, en general. Por ltimo, Gran Therbom ha hecho una aportacin muy
reciente al debate, en un libro que enfoca directamente las estructuras de Estado como tales. Traba-
jando en vena relacionada, y sin embargo un tanto distinta de la de los tericos de la lucha de clases,
Therbom construye y contrasta los modelos tipolgicos de las distintas formas y funciones de las
organizaciones de Estado y las actividades de los modos de produccin feudal, capitalista y socialis-
ta, respectivamente. Para cada modo, trata de derivar la estructura del Estado directamente de las
correspondientes relaciones bsicas de clase. Porque, junto con el terico estructuralista Nitos
Poulantzas, Therborn sostiene que el Estado no debera considerarse, ni como una institucin espe-
cfica, ni como un instrumento, sino como una relacin; como una concentracin materializada de
las relaciones de clase de una socie dad determinada.
76

As, el reciente debate marxista sobre el Estado se detiene ante el problema de la autonoma
del Estado, ya que la mayora de quienes participan en el debate tienden, o bien a tratarlo de manera
completamente funcionalista, o. a considerarlo un aspecto de las relaciones o de la lucha de clases.
Indiscutiblemente es un avance establecer (o restablecer, ya que sta fue, sin duda, la posicin
marxista clsica) que los Estados no slo son creados y manipulados por las ciases dominantes; no

72
Vase escialmente Poulantzas, Problem of Capitalist State, en Ideology in Social Science, ed. Blackburn, y Offe y
Ronge, Thenses on the Theory of the State.
73
Dos neomarxistas que tratan a los Estados como potencialmente autnomos son: Ellen Kay Trimberger, en State
Power and Modes of Productions: Implications of the Japonese Transition to Capitalism, The Insurgent Sociologist, 7,
primavera de 1977, pp. 8598, y en Revolution From Above: Military Bureaucrats and Modernization in Japan, Turkey,
Egypt, and Per, New Brunswick, N. J., Transaction Books, 1978, y Fred Block, en The Ruling Class Does Not Rule:
Notes on the Marxist Theory of the State, en Socialist Revolution, nm. 33, mayojunio de 1977, pginas 638. Yo he
recibido gran influencia de estos escritos, y de las conversaciones personales con Trimberger y Block.
74
Offe, Structural Problems of Capitalist State.
75
Reduccionismo de lucha de clases me parece una buena manera de describir la posicin de Poulantzas en Capit a-
list State: Reply to Miliband and Laclau y en Crisis of Dictatorship. Esta perspectiva tambin ha sido desarrollada por
algunos estructuralistas estadounidenses en Gata EspingAndersen, Roger Friedrich y Eric Olin Wright, Modes of
Class Struggle and the Capitalist State, en Kapitalistate, nms. 45, verano de 1976, pp. 186220.
76
Therborn, Ruling Class, p. 34.
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obstante, sigue siendo esencial que los marxistas se enfrenten ms directamente a las cuestiones de
qu son los Estados por derecho propio, y cmo varan sus estructuras y se desarrollan sus activida-
des en relacin con las estructuras socioeconmicas. Hasta aqu, virtualmente todos los marxistas
continan, simplemente, suponiendo que las formas y actividades del Estado varan de acuerdo con
los medios de produccin, y que los dirigentes del Estado no pueden actuar contra los intereses b-
sicos de una clase dominante. Las discusiones permanecen limitadas a la cuestin de cmo se apar-
tan los Estados y a la vez funcionan en pro de los modos de produccin y las clases dominantes. El
resultado es que casi nadie cuestiona an esta versin marxista de la duradera tendencia sociolgica
de absorber al Estado dentro de la sociedad.
Sin embargo, hemos de objetar esta duradera tendencia sociolgica, si queremos estar bien
preparados para analizar las revoluciones sociales. A primera vista, una perspectiva determinista
socioestructural (especialmente la que abarque un modo de anlisis de clases parece un enfoque
obviamente prometedor. As parece ser porque las revoluciones sociales, despus de todo, envuel-
ven centralmente las luchas de clases y resultan en bsicas transformaciones socioestructurales. No
obstante, las realidades histricas de las revoluciones sociales insistentemente indican la necesidad
de un enfoque ms centrado en el Estado. Como lo elucidaremos en los captulos centrales de este
libro, las crisis polticas que han lanzado las revoluciones sociales no han sido, todas ellas, reflejos
epifenomnicos de tensiones sociales o contradicciones de clases. Antes bien; han sido expresiones
directas de contradicciones centradas en las estructuras de los. Estados del antiguo rgimen. Los
grupos del conflicto poltico que han figurado en las luchas sociorrevolucionarias no slo han repre-
sentado intereses y fuerzas sociales. En cambio, se han formado como grupos de intereses dentro de
ellos, y han luchado por las formas de l as estructuras del Estado. Los partidos de vanguardia que
han surgido durante las fases radicales de las revoluciones sociales han sido exclusivamente respon-
sables de construir ejrcitos y administraciones centralizados, sin los cuales las transformaciones
revolucionarias no habran podido consolidarse. Ms an: las revoluciones sociales han cambiado
las estructuras de Estado, tanto o ms de lo que han cambiado las relaciones de clases, los valores
sociales y las instituciones sociales. Y los efectos de las revoluciones sociales sobre el consiguiente
desarrollo econmico y sociopoltico de las naciones que han transformado se han debido: no slo a
los. cambios de la estructura de clases, sino tambin a los cambios delas estructuras y funciones del
Estado logrados por las revoluciones. En suma, las modificaciones de clase y las transformaciones
socioeconmicas que han caracterizado a las revoluciones sociales se han entrelazado ntimamente
con el desplome de las organizaciones de Estado de los antiguos regmenes, y con consolidacin y
el funcionamiento de las organizaciones. de Estado. de los nuevos regmenes.
Slo podremos encontrar un sentido a las transformaciones sociorrevolucionarias si toma-
mos seriamente al Estado como macroestructura. El Estado apropiadamente concebido no slo es
una arena en que se desarrollan las luchas socioeconmicas. Antes bien, es un conjunto de organi-
zaciones administrativas; polticas y militares encabezadas y mas o menos bien coordinada por una:
autoridad ejecutiva. Cualquier Estado primero y fundamentalmente saca sus recursos de la sociedad
y los despliega para crear y apoyar a sus organizaciones coactivas y administrativas.
77
Desde luego,
ests bsicas organizaciones del Estado se edifican y deben operar dentro del marco de las relacio-
nes socioeconmicas divididas por clase, as como dentro del marco de la dinmica econmica na-
cional e internacional. Ms an: las organizaciones coactivas y administrativas slo son parte de los
sistemas polticos en general. Estos sistemas tambi n pueden contener instituciones a. travs de las
cuales estn representados los intereses sociales en la poltica del Estado, as como instituciones por
las cuales se movilizan los actores que no pertenecen al Estado, para participar en la puesta en vigor

77
Mis opiniones sobre el Estado han sido directamente influidas por escritos comparativos y contemporneos tales
como Max Weber, Economy and Society, 3 vols. [FCE, Economa y sociedad], ed. Guenther Roth y Claus Wittich,
Nueva York, Bedminster Press, 1968, vol. 2, cap. IX y vol. 3, caps. XXIII, Otto Hintze, ensayos en Historical Essays,
ed. Felix Gilbert, caps. IVVI, XI; Tilly, ed., Formation of National State; Randall Collins, A Comparative Approach
to Political Sociology, pp. 4269, en Bendix, et. al., eds., State and Society, y Franz Schurmann, The Logic of World
Power, Nueva York, Pantheon Books, 1974. Vanse, tambin, las referencias en la nota 73.
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de la poltica. Sin embargo, las organizaciones administrativas y coactivas son la base del poder del
Estado, como tal.
Donde existen; estas organizaciones fundamentales del Estado son al menos potencialmente
autnomas ante todo control directo de la clase dominante. El grado hasta el cual son en realidad
autnomas, y con qu efecto, vara de un caso a otro. Vale la pena indicar que la verdadera exten-
sin y las consecuencias de la autonoma del Estado slo pueden analizarse y explicarse en trminos
especficos de tipos particulares de sistemas sociopolticos y de conjuntos particulares de circuns-
tancias histricas internacionales. Por ello la introduccin al captulo II incluir una elucidacin de
las formas institucionales del poder del Estado en Estados agrcolas como la Francia, la Rusia y la
China prerrevolucionarias. Asimismo, se indicarn las probables lneas de conflicto entre las clases
dominantes terratenientes y los gobernantes del Estado en tales sociedades agrarias. Aqu no es ne-
cesario entrar en esta discusin; para los fines del argumento, basta con indicar que los Estados son
potencialmente autnomos y con analizar los distintos intereses a los que puedan favorecer.
Las organizaciones de Estado compiten necesariamente y hasta cierto grado con la(s) cla-
se(s) dominante(s) en la asignacin de recursos tomados de la economa y de la sociedad. Y los ob-
jetivos a los que se destinan estos recursos, una vez asignados, muy bien pueden no corresponder a
los existentes intereses de la clase dominante. Pueden emplearse recursos para fortalecer la compo-
sicin y la autonoma del Estado mismo, a veces amenazando necesariamente a la clase. dominante,
a menos que el poder del Estado sea indispensable y realmente aplicado en apoyar los intereses de
la clase dominante. Pero el empleo del poder del Estado para apoyar los intereses de la clase domi-
nante no es inevitable. En realidad, los intentos de los dirigentes por desempear simplemente las
funciones propias del Estado pueden crear conflictos de inters con la clase dominante. El Estado
normalmente desempea dos conjuntos bsicos de tareas: mantiene el orden y compite con otros
Estados, reales o potenciales. Como lo han indicado los marxistas, los Estados habitualmente fun-
cionan para mantener las existentes estructuras econmicas y de clase, pues tal es normalmente el
medio ms directo para imponer el orden. Sin embargo, el Estado tiene sus propios intereses distin-
tos de los de las clases .subordinadas. Aunque tanto el Estado como la(s) clase(s) dominante(s)
comparten un inters general en mantener en su lugar a las clases subordinadas en la sociedad, y
funcionando de acuerdo con la economa existente, los intereses fundamentales propios del Estado
en el mantenimiento del simple orden fsico y de la paz poltica pueden llevarle especialmente en
periodos de crisis a aplicar concesiones a las demandas de la clase subordinada. Estas concesiones
pueden ser a expensas de los intereses de la clase dominante, pero no contrarios a los intereses del
propio Estado, de controlar la poblacin; recabar impuestos y conseguir reclutas para el ejrcito.
Adems, no debemos olvidar que los Estados tambin existen en determinantes medios geo-
polticas, en interaccin con otros Estados, reales o potenciales. La economa existente y la estructu-
ra de clase condicionan e influyen la estructura de Estado determinada as como las actividades de
sus gobernantes. De igual modo, los medios geopolticas crean tareas y oportunidades para los Es-
tados y ponen lmites a sus capacidades de enfrentarse a las tareas o crisis, sean externas o internas.
Como en una ocasin escribi el historiador alemn Otto Hintze, dos fenmenos, ante todo, condi-
cionan la verdadera organizacin del Estado. Son, primero, la estructura de las clases sociales, y
segundo, el ordenamiento exterior de los Estados: su posicin relativa entre s, y su posicin gene-
ralen el mundo.
78
En realidad, la participacin de un Estado en una red internacional de Estados es
una base para la potencial autonoma de accin por encima y en contra de grupos y acuerdos eco-
nmicos dentro de su jurisdiccin, llegando a incluir a la clase dominante y las relaciones concretas
de produccin. Pues las presiones y oportunidades militares internacionales pueden mover a los
gobernantes del Estado a emprender polticas que entren en conflicto y, en casos extremos, lleguen
a contradecir los intereses fundamentales de una clase dominante. Por ejemplo: los gobernantes del
Estado pueden emprender aventuras militares en el extranjero que arranquen recursos al desarrollo
econmico en el interior, o que tengan el efecto inmediato o ltimo de socavar la posicin de los

78
Hintze, Military Organization, en Gilbert, ed., Historical Essays, pgina 183.
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intereses socioeconmicos dominantes. Y, para ofrecer un ejemplo distinto, los gobernantes pueden
responder a la competicin militar internacional o a las amenazas de conquista tratando de imponer
fundamentales reformas socioeconmicas, o tratando de reorientar el curso del desarrollo econmi-
co nacional por medio de la intervencin del Estado. Tales programas pueden aplicarse con xito o
sin l. Pero, aun si no se llevan a cabo, el mero intento puede crear un choque de intereses entre el
Estado y la clase dominante.
La perspectiva sobre el Estado que aqu proponemos bien puede llamarse organizativa y
realista. En contraste con la mayor parte de las teoras marxistas (en especial las ms recientes),
esta opinin se niega a tratar a los Estados como si fuesen simples aspectos analticos de modos de
produccin abstractamente concebidos, o aun aspectos polticos de relaciones y luchas concretas de
clase. Insisto, en cambio, en que los Estados son verdaderas organizaciones que controlan (o tratan
de controlar) territorios y pueblos. As, el analista de las revoluciones debe escudriar, no slo las
relaciones de clase, sino tambin las relaciones de Estado entre s y las relaciones de los Estados
con las clases dominante y subordinada. Para los casos histricos de verdaderas revoluciones que
sern analizados en los captulos esenciales de este libro, el anlisis de las contradicciones del anti-
guo rgimen y del surgimiento de las crisis revolucionarias se centrar especialmente en las relacio-
nes de los Estados con los competidores militares en el extranjero y con las clases dominantes, y
con las estructuras socioeconmicas existentes en el interior. Y el anlisis del surgimiento y de la
estructura de los nuevos regmenes enfocar especialmente las relaciones de los movimientos revo-
lucionarios en su construccin de Estados, con las circunstancias internacionales y con aquellas
clases subordinadas (que invariablemente incluyen al campesinado) que fueron participantes insu-
rrectos claves en los conflictos de las revoluciones. Las organizaciones estatales de los regmenes,
tanto antiguos como nuevos, desempearn una funcin ms central y autnoma en el anlisis del
que suelen desempear en la explicacin marxista ortodoxa.
Y sin embargo, una perspectiva organizativa y realista del Estado no slo entraa diferencias
de los enfoques marxistas, sino que tambin contrasta con los enfoques no marxistas que tratan la
legitimidad de las autoridades polticas como importante concepto explicativo. Si las organizaciones
de Estado se enfrentan a cualesquiera tareas que suponen realizadas en forma eficaz y eficiente, la
legitimidad ya sea en el sentido de aprobacin moral o en el probablemente mucho ms habitual
sentido de simple aceptacin del statu quo probablemente sern acordadas a la forma del Estado y
a sus dirigentes por la mayora de los grupos de la sociedad. Sea como fuere, lo que siempre impor-
ta ms es el apoyo o la aquiescencia. no de la mayora popular de la sociedad, sino de los, grupos
polticamente poderosos y movilizados, que invariablemente incluyen a los propios cuadros del
rgimen. La prdida de legitimidad, especialmente entre estos grupos decisivos, tiende a continuar y
en mayor grado cuando (por razones que siempre estn abiertas a una explicacin sociolgica e
histrica) el Estado no sabe enfrentarse a sus tareas actuales o resulta incapaz de enfrentarse a las
nuevas tareas que de pronto le surjan de las circunstancias de una crisis. Aun despus de una gran
prdida de legitimidad, el Estado puede seguir absolutamente estable y ciertamente invulnerable a
las revueltas internas basadas en las masas especialmente si sus organizaciones coactivas siguen
siendo coherentes y eficaces.
79
Por consiguiente, la estructura de tales organizaciones, su lugar de-
ntro del aparato del Estado en general y sus nexos con las fuerzas de clase y con los grupos pol-
ticamente, movilizados de la sociedad; son cuestionesimportantes para el analista de los Estados en
situaciones revolucionarias, reales o potenciales. Semejante enfoque analtico parece, ciertamente,
resultar ms fructfero que todo enfoque bsico o exclusivo en la legitimacin poltica. El clmax de
la legitimidad de un rgimen, a los ojos de sus propios cuadros, y de otros grupos polticamente
poderosos, puede aparecer como una variable mediadora en el anlisis del desplome de un rgimen.
Pero las causas bsicas se encontrarn en la estructura y en las capacidades de las organizaciones de

79
Vase Katherin Chorley, Armies and the Art of Revolution, 1943; reproducido, ed., Boston, Beacon Press; 1973, y
Russell, Rebellion, Revolution and Armed Force.
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Estado, al estar stas condicionadas por los desarrollos de la economa y de la estructura de clases y
tambin por los acontecimientos ocurridos en la situacin internacional .
El Estado es, en suma, fundamentalmente bifactico, como Jano, con un arraigo intrnseca-
mente doble en las estructuras socioeconmicas divididas por clase y. en un sistema internacional
de Estados. Si nuestro objetivo es comprender el desplome y la edificacin de las organizaciones de
Estado en las revoluciones, habremos de ver no slo las actividades de los grupos sociales sino que
tambin habremos de enfocar los puntos de interseccin entre las condiciones y presiones interna-
cionales, por una parte, y las economas estructuradas en las clases y en los intereses organizados
polticamente, por la otra. Los funcionarios ejecutivos del Estado y sus seguidores aparecern ma-
niobrando con objeto de obtener recursos y construir organizaciones administrativas y coactivas
precisamente en estas intersecciones.
Aqu, por consecuencia, es el lugar en que deben buscarse las contradicciones polticas que
ayudan a lanzar las revoluciones sociales. Tambin se encontrarn aqu las fuerzas que modelan la
reedificacin de las organizaciones de Estado dentro de las crisis sociorrevolucionarias.
En la parte del captulo que acabamos de resear, han sido analizados crticamente tres prin-
cipios de anlisis compartidos por las teoras actuales de la revolucin. Se han propuesto en su lugar
otros principios tericos. En realidad, todas las tendencias compartidas por las que hemos analizado
las teoras existentes estn ntimamente interrelacionadas: una imagen intencionada de las causas de
las revoluciones sociales complementa una perspectiva intranacional de la modernizacin. Y cada
una es mas fcilmente congruente con la comprensin socioeconmicamente reduccionista del Es-
tado. Por consiguiente, no es de extraar que los nuevos principios aqu propuestos sean mutuamen-
te complementarios. Analizaremos las causas y los procesos de las revoluciones sociales desde una
perspectiva no voluntarista, estructural, atendiendo a las estructuras y los procesos internacionales y
de la historia universal, as como intranacionales. Y un acompaante terico importante consistir
en llevar a ciertos Estados interpretados como organizaciones potencialmente autnomas, locali-
zadas en la interfase de las estructuras de clase y en las situaciones internacionales al centro mismo
de la atencin.
En la siguiente parte estudiaremos el mtodo de anlisis que nos parece apropiado para la ta-
rea de explicar las revoluciones sociales.

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La Revolucin social, tal como fue definida al comienzo de esta obra transformaciones
rpidas y fundamentales del Estado y de las estructuras de clase de una sociedad, acompaadas y en
parte realizadas mediante revueltas, basadas en las clases, desde abajo han sido acontecimientos
relativamente escasos en la historia universal moderna. Adems, cada una de tales revoluciones ha
ocurrido de una manera particular, en un medio nico de circunstancias de estructura social e inter-
nacionales. Entonces, cmo puede esperar el socilogo desarrollar explicaciones histricamente
vlidas de la revolucin social como tal?
El estudio de las revoluciones sociales por derecho propio se ha evitado en la ciencia social
estadounidense reciente, porque los estudiosos creen que slo los fenmenos que se dan en gran
nmero pueden estudiarse de manera verdaderamente cientfica
Ha habido una reaccin consciente contra el enfoque del naturalista a las revoluciones, fa-
vorecido por una generacin anterior de cientficos estadounidenses, Los historiadores naturales,
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principalmente Lyford Edwards, Gane Brinton y George Pettee, examinaron decenas de casos, en
un intento por desarrollar generalizaciones acerca del proceso tpico de la revolucin.
80

Desdeando este enfoque por considerarlo demasiado histrico, los estudiosos posteriores
de la revolucin trataron, en cambio, de teorizar tan slo acerca de grandes nmeros de casos. As,
en la introduccin de un libro de 1964 intitulado Internal War, Harry Eckstein define un tema te-
rico como un conjunto de fenmenos acerca de los cuales pueden hacerse generalizaciones infor-
mativas, sometibles a pruebas; que se sostienen en todos los ejemplos del tema, y algunas de las
cuales se aplican slo a dichos ejemplos,
81
y pasa despus a aseverar que, en tanto que una afir-
macin acerca de dos o tres casos es ciertamente una generalizacin en el sentido del diccionario,
una generalizacin en el sentido metodolgico debe basarse habitualmente en ms; debe abarcar un
nmero de casos lo bastante grande para ciertos rigurosos procedimientos de prueba, como el anli-
sis estadstico.
82
Otros muchos estudiosos contemporneos de la revolucin estn de acuerdo con
Eckstein. Por consiguiente, las estrategias favorecidas para explicar las revoluciones se han coloca-
do, como premisas, dentro de categoras mucho ms generales.Estas incluyen las categoras siste-
ma social estructuralfuncionalista (por ejemplo, Chalmers Johnson) y las categoras tales como la
de la violencia poltica (por ejemplo, Ted Gurr), o de la accin colectiva (por ejemplo, Charles
Tilly) que se refieren a aspectos compartidos por muchos tipos de acontecimientos polticos.
83

No se trata de que los analistas contemporneos de los fenmenos que incluyen la revolu-
cin consideren que sus teoras no tienen aplicabilidad a las revoluciones sociales. Desde luego,
creen que sus teoras generales deben ser aplicadas a los ejemplos de revolucin por historiadores
o por cientficos sociales que efectan anlisis de casos aislados. En cierto sentido, teoras como las
de Johnson, Gurr y Tilly ciertamente son aplicables a casos individuales de revolucin social: pue-
den encontrarse privacin relativa, soberana mltiple y desequilibrios de sistemas y movimientos
ideolgicos orientados hacia los valores en cualquiera y en todos los ejemplos de revolucin social.
Los historiadores o los analistas podran as, en principio, utilizar cualquiera o todas estas
ideas en el anlisis de una revolucin determinada. En realidad, como las teoras sociocientficas
contemporneas estn enmarcadas en trminos conceptuales tan generales, es muy difcil decir si no
se aplican a un caso dado. Por ejemplo: qu sociedad carece de una difundida privacin relativa de
una u otra ndole? Y cmo discernir un sistema social sincronizado, cuando lo vemos? De manera
bastante irnica, los enfoques tericos puestos para evitar las trampas de un enfoque demasiado
histrico a las revoluciones pueden terminar ofrecindonos poco mas que algunos indicadores hacia
varios factores que los analistas de casos puedan desear tomar en cuenta, sin ninguna manera vlida
de favorecer algunas explicaciones sobre otras.

80
Las obras claves son: Lyford P. Edwards, The Natural History of Revolution, 1927; reproduccin, ed., Chicago, Uni-
versity of Chicago Press, 1970; Crane Brinton, The Anatomy of Revolution, Orig. 1938; edicin corregida y aumentada,
Nueva York, Vintage Books, 1965, y George Sawyner Pettee, The Process of Revolution, Nueva York, Harper and
Brothers, 1938.
81
Harry Eckstein, ed., Internal War, Nueva York, Free Press, 1964, pgina 8.
82
Ibid., p. 10.
83
Por ejemplo, la definicin que da Chalmers Jonson del cambio revolucionario, enmarcado en trminos de la teora de
los sistemas sociales, con su universalidad de referencia a todas las sociedades en todos los tiempos y lugares, lo incluye
todo, desde los movimientos de revitalizacin en las sociedades tribales, hasta las guerras religiosas en las sociedades
agrarias premodernas y las revoluciones de las contemporneas nacionesEstados. Y tanto Ted Gurr como Charles
Tilly, pese a sus enconados desacuerdos, tratan de situar las revoluciones dentro de teoras ms generales de violencia
poltica y accin colectiva, respectivamente. Precisamente porque ambos desean teorizar tan slo acerca de categor-
as que contengan grandes nmeros de acontecimientos, de modo que sus modelos queden abiertos a la prueba cuantit a-
tiva, tanto Gurr como Tilly definen las revoluciones de acuerdo con los aspectos analticos que tienen en comn con
otros muchos tipos de hechos polticos; es decir, la violencia poltica para Gurr y la accin poltica organizada y el des-
plazamiento de los detentadores del poder soberano para Tilly, dejando aparte toda preocupacin por las grandes trans-
formaciones estructurales distintivas de las revoluciones, especialmente de las revoluciones sociales como tales.
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La teora marxista labora con categoras menos generales, mas afianzadas en la historia, que
las recientes teoras sociocientficas, y ofrece una explicacin ms elegante y completa de las trans-
formaciones sociorrevolucionarias como tales (en lugar de la violencia poltica, por ejemplo, en
general). Por tanto, no es casual que el marxismo haya sido la teora cientficasocial ms continua
y tilmente empleada por los historiadores para elucidar varias revoluciones, en particular.
84
Sin
embargo, las interacciones entre la teora marxista y la historia son incompletas porque no se han
empleado casos histricos para someter a prueba y modificar las explicaciones ofrecidas por la teo-
ra. Los analistas marxistas se han dedicado a poner de relieve los conflictos de clases y los cambios
de relaciones de clase que ciertamente ocurren durante las revoluciones. Pero no han inventado ma-
neras de poner a prueba si estos factores realmente establecen una distincin entre las revoluciones
y otros tipos de transformaciones o entre los estallidos revolucionarios triunfantes y los abortados.
Quizs, especialmente, porque los factores que consideran en realidad son parte importante de la
historia, los marxistas no han notado un punto decisivo: las variables causales que nos remiten a la
fuerza y a la estructura de los Estados del antiguo rgimen y las relaciones de organizaciones de
Estado con las estructuras de clase pueden discriminar entre los casos de revoluciones triunfantes y
los casos de fracaso o no ocurrencia, mucho mejor que las variables que nos remiten a las relaciones
de clase y pautas de desarrollo econmico, exclusivamente. De manera similar, en sus explicacio-
nes de los resultados de las revoluciones, los estudiosos de orientacin marxista subrayan los cam-
bios de estructuras de clase y aun los acontecimientos econmicos a muy largo plazo. Pero virtua l-
mente pasan por alto las transformaciones habitualmente mucho ms notables e inmediatas que ocu-
rren en la estructura y. en las funciones de las organizaciones de Estado, como ejrcitos y adminis-
traciones, y son las relaciones entre el Estado y las clases sociales. Una vez ms, esto ha significado
que no identificaron los distintivos cambios polticos institucionales que colocan a las revoluciones
aparte de las pautas no revolucionarias del desarrollo nacional.
Una brecha de una u otra ndole entre la teora y la historia vicia de esta manera tanto los es-
tudios marxistas cuanto las teoras acadmicas ms recientes de las ciencias sociales acerca de las
revoluciones. Especialmente los historiadores notan la existencia de esta brecha, en tanto que algu-
nos de ellos se quejan de la vaguedad de las recientes teoras sociocientficas de la revolucin.
85

Otros polmicamente aseveran lo inapropiado de los conceptos o explicaciones marxistas para cual-
quier caso que deseen analizar.
86
Por desgracia, los historiadores desilusionados a veces concluyen
que su disciplina debe evitar por completo las teoras sociocientficas.
87
En cambio, proponen anali-
zar caso tras caso las revoluciones, cada una en sus propios trminos analticos, o bien cada una en
el lenguaje de los actores y del tiempo y del lugar. En la prctica, ninguno de tales enfoques relati-
vistas es siquiera posible, pues los historiadores siempre deben alimentarse, al menos intrnseca-
mente, de las ideas tericas y de los puntos comparativos de referencia.
88
Pero un hiato de comuni-
cacin entre los historiadores y los especialistas en un terreno, por una parte, y los tericos sociales,
por el otro, siempre es posible. Hasta el punto en que existe tal hiato, como ocurre hasta cierto gra-
do, tan slo favorece simultneamente la proliferacin de teoras paulativamente generales de (o
acerca de) la revolucin, que en realidad no iluminan las revoluciones histricas y aumentos de las
versiones de los especialistas acerca de casos particulares que no estn conscientemente informados

84
Revoluciones burguesas como la francesa y la inglesa han sido interpretadas, en general, de acuerdo con la teora
marxista. Para las revoluciones no burguesas se enfoca la funcin de las contradicciones de clase y los conflictos en las
causas y en los procesos; pero los resultados rara vez son analizados en trminos marxistas.
85
Vanse, por ejemplo, Stone, Theories of Revolution, y Zagorin, Theories in Contemporany Historiography (las
citas completas en la nota 7).
86
Vase por ejemplo, Alfred Cobban, The Social Interpretation of the French Revolution, Cambridge, Cambridge Uni-
versity Press, 1964, y J. H. Hexter, Reappraitals in History, Nueva York, Harper & Row, 1963.
87
A este argumento recurren tpicamente los historiadores como Cobban y Hexter que estn atacando la aplicacin de
los conceptos e interpretaciones marxistas a revoluciones en particular.
88
Este argumento ha sido desarrollado en E. H. Carr, What is History?, Nueva York, Vintage Books, 1961.
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por principios ms generales de anlisis y de explicacin; sin embargo, la manera de enfrentarse a
tal escisin no es deplorarla, desde una posicin aventajada. Antes bien, el nico antdoto eficaz es
el real desarrollo de explicaciones de las revoluciones que iluminen las pautas verdaderamente ge-
nerales de las causas y de los resultados, sin pasar por alto ni abstraerse por completo de los aspec-
tos particulares de cada revolucin y de su contexto.
Por fortuna, hay un mtodo disponible para ayudarnos en el desarrollo de tales explicaciones
de las revoluciones, al mismo tiempo generalizable a travs de los casos, e histricamente sensible.
Las revoluciones sociales, como tales, pueden tratarse como tema terico. No existe el requisito
inevitable de formular hiptesis explicativas slo acerca de categoras con grandes nmeros de ca-
sos. Tampoco tienen que contentarse los tericos slo con aplicar conceptos generales a casos parti-
culares, Para generalizar acerca de las revoluciones sociales, para crear explicaciones de sus causas
y resultados pueden emplearse los anlisis histricos comparativos, con tajadas selectas de las
trayectorias histricas nacionales como unidades de comparacin. La historia comparada se utili-
za comnmente, y no laxamente, para referirse a cualquiera y a todos los estudios en que dos o ms
trayectorias histricas de nacionesEstados, complejos institucionales o civilizaciones quedan yux-
tapuestas. En este sentido tan general, el trmino se refiere a los estudios con tipos de propsitos
muy distintos. Algunas historias comparadas, como The Rebellious Cenfwy 18301930 (por Char-
les, Louise y Richard Tilly), pretenden demostrar que un modelo sociolgico particular y general
puede sostener se a travs de diferentes contextos nacionales.
89
Otros estudios, como Nution buil-
ding und Citizenship, de Reinhard Bendix, y Lineages of the Absoiutist State, de Peny Anderson, se
valen bsicamente de comparaciones para sacar a luz contrastes entre naciones o civilizaciones to-
madas como conjuntos sintticos.
90
Pero hay una tercera versin de la historia comparada a la que
aqu llamar el mtodo de anlisis histricocomparativo cuyo inters primordial es desarrollar,
someter a prueba y refinar las hiptesis causales y explicativas de los acontecimientos o estructuras
que son integrales a las macrounidades, tales como las nacionesEstados.
El anlisis histricocomparativo tiene un largo y distinguido linaje en las ciencias sociales.
Su lgica fue explcitamente establecida por John Stuart Mill en su obra A System of Logk.
91
El
mtodo fue aplicado, con poderoso efecto, por analistas sociales e histricos clsicos como Alexis
de Tocqueville y Marc Bloch.
92
Y sigue siendo elaborado y aplicado por estudiosos contempor-
neos, incluso (quizs notablemente) por Barrington Moore, Jr., en Social Origins of Dictatorship
and Democrucy.
93
El anlisis histricocomparativo ha sido claramente apropiado para crear expli-
caciones de los fenmenos macrohistricos de los cuales slo hay, en esencia, unos cuantos casos.
Esto contrasta con tipos ms plenos y manipulables de fenmenos, apropiados para las investiga-
ciones experimentales, y tambin contrasta con otros fenmenos donde hay grandes nmeros de
casos que exigen los anlisis estadsticos. En realidad, el anlisis histricoestadstico es el modo
del anlisis multivariado, al que se recurre cuando hay demasiadas variables y no suficientes casos.

89
Charles, Louise y Richard Tilly, The Rebellious Century 18301930, Cambridge, Harvard University Press, 1975.
90
Reinhard Bendix, NationBuilding and Citizenship, Nueva York; Wiley, 1964. Para la cita de Anderson, vase la
nota 69. Aun cuando la perspectiva terica de Bendix es weberiana y la de Anderson es marxista, ambos se valen de un
tipo similar de enfoque comparativo.
91
Vase Ernest ngel, ed., John Stuart Mills Philosophy of Scientific Method, Nueva York; Hafner, 1950, Libro III,
cap. VIII.
92
Para un anlisis del empleo de Tocqueville del mtodo comparat ivo, vase Ne J. Smelser, Comparative Methods in
the Social Science, Englewood Cliffs, N. J., PrenticeHall, 1976, cap. II. Acerca de Marc Bloch, vase William H.
Sewell, Jr., Marc Bloch and the Logic of Comparative History, en History and Theory, 6:2, 1967, pp. 208218.
93
Para discusiones contemporneas acerca del anlisis comparativo, vase Smelser, Comparative Methods; Arend Li-
jphart, Comparative Politics and the Comparative Meted, en American Political Science Review. 65:34, 1971, pp.
682693; Hop kins y Wallerstein, Comparative Study of National Societies, y Morris Zelditch, Jr., Intelligible Com-
parisons, en Comparative Methods in Sociology, ed. Ivan Vallier, Berkeley, University of California Press, 1971, pp.
267307.
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Lgicamente , cmo funciona el anlisis histricocomparativo? Bsicamente, se trata de
establecer asociaciones vlidas de causas potenciales con los fenmenos determinados que se estn
intentando explicar. Hay dos maneras principales de proceder:
Primero, puede tratarse de establecer que vanas causas que tienen en comn los fenmenos
que estn tratando de explicarse, tambin tienen en comn un conjunto de factores causales, aun
cuando varan en otros aspectos, que pueden parecer casualmente importantes. Este enfoque es lo
que Mill llam el mtodo de acuerdo. Segundo, pueden contrastarse los casos en que los fenme-
nos que deben explicarse y las causas planteadas como hiptesis tambin estn presentes en otros
casos, en que los fenmenos y las causas estn ausentes, pero que, por lo dems, son, tan similares
como es posible a los casos positivos. A este procedimiento lo llam Mill el mtodo de diferen-
cia. Tomado aisladamente, es un mtodo ms poderoso que el mtodo de acuerdo para establecer
por s solo asociaciones causales vlidas (siempre que se encuentren casos negativos apropiados
para los contrastes requeridos), Sin embargo, en la prctica a menudo es posible, y ciertamente de-
seable, combinar estas dos lgicas comparativas. Esto se hace empleando al mismo tiempo varios
casos positivos junto con los apropiados casos negativos como contraste.
Tal ser el enfoque de este libro, Francia, Rusia y China servirn como tres casos positivos
de triunfal revolucin social; yo sostendr que estos casos revelan similares pa utas causales pese a
otras muchas diferencias. Adems, presentar casos negativos con el propsito de validar diversas
partes particulares del argumento causal. Al hacerlo, presentar siempre contrastes que llevan al
mximo las similitudes del caso (casos) negativo(s) con el caso o los casos positivos en todo aspec-
to, al parecer pertinente, salvo la secuencia causal que supuestamente valida el contraste. As, por
ejemplo, la abortada Revolucin rusa de 1905 ser contrastada con la triunfal Revolucin de 1917,
con el fin de validar los argumentos acerca de la decisiva contribucin al triunfo social revoluciona-
rio en Rusia de los procesos relacionados con la guerra que condujeron al desplome de las capaci-
dades represivas del Estado. Adems, emplearemos en varios sitios ciertos aspectos selectos de la
historia inglesa, japonesa yalemana, para fortalecer los argumentos acerca de las causas de las cri-
sis polticas revolucionarias y de las revueltas campesinas de Francia, Rusia y China. Estos casos
son apropiados contrastes, porque fueron pases comparables los que pasaron por crisis y transfor-
maciones polticas, no sociarrevolucionarias, en tiempos y circunstancias aproximadamente simila-
res a las de Francia, Rusia y China.
A primera vista, el anlisis histricocomparativo puede no parecer muy distinto del enf o-
que de los historiadores naturales Lyford Edwardc. Crane Brinton y Gkorge P&tee. Tambin
ellos analizaron y compararon en profundidad unos cuantos casos histricos; sin embargo, en reali-
dad, los enfoques histricocomparativos y de historia natural a las revoluciones difieren tanto en
su objetivo cuanto en su ,mtodo de anlisis. Mientras que la meta del anlisis histrico
comparativo es establecer las causas de las revoluciones, los historiadores naturales tratan de des-
cribir el ciclo caracterstico o la secuencia de etapas que, tpicamente, deben ocurrir en los procesos
de las revoluciones.
Como dijo Robert Park en su introduccin a The Natural History of Reuolutions, de Lyford
Edwards:

Todo cambio social que es capaz de descripcin en trminos conceptuales tendr [...] su
ciclo caracterstico. Tal es una de las presuposiciones en que se basa este estudio. Como
mtodo cientfico, esta descripcin del ciclo parece ser el primer paso hacia el anlisis
del cambio social por doquier.
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Edwards, Natural History, p. XVIII.
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Metodolgicamente, los historiadores naturales analizaron las revoluciones tratando de
hacer embonar o bien partes de varios casos (por ejemplo Edwards) o unos cuantos casos ntegros
(por ejemplo Brinton) con las metforas que mejor les parecieron describir sus etapas compartidas
de desarrollo, y de all la secuencia putativamente natural a las revoluciones. Brinton, por eje m-
plo, emple explcitamente una metfora de la enfermedad que tambin haba empleado, implcita-
mente, Edwards:

Observaremos las revoluciones como una especie de enfermedad febril [...] En la socie-
dad durante su incubacin, poco ms o menos anterior al estallido de la revolucin [...]
se encontrarn seales de la prxima perturbacin [...] estn [...] bien descritas como
signos prodrmicos, indicaciones a los diagnosticadores ms agudos, de que est des-
arrollndose una enfermedad, pero no lo suficientemente desarrollada an para ser la
gran enfermedad. Viene entonces un tiempo en que todos los sntomas se revelan, y es
cuando podemos decir que ha comenzado la fiebre de la revolucin. Esta se desarrolla,
no regularmente, sino con avances y retrocesos, hasta llegar a una crisis, frecuentemente
acompaada por delirio, el gobierno de los revolucionarios mas violentos, el Reino del
Terror. Tras la crisis viene un periodo de convalecencia, habitualmente marcado por una
o dos recadas. Finalmente, la fiebre pasa, y el paciente nuevamente es el mismo, quizs
en algunos aspectos, en realidad, vigorizado por la experiencia, o al menos inmunizado
durante un tiempo contra todo ataque similar, pero no completamente restablecido.
95


Desde luego, los historiadores naturales tambin ofrecieron, al menos implcitamente, algu-
nas hiptesis tericas acerca de las causas de la revolucin. Estas fueron bsicamente sociopsicol-
gicas, y el punto significativo para nuestros propsitos, se hizo un pequeo intento de emplear las
comparaciones de casos histricos para validarlas. En cambio, las hiptesis tericas simplemente
fueron aplicadas al anlisis en total, y los materiales histricos se utilizaron bsicamente para ilus-
trar la secuencia por etapa metafrica. Los resultantes anlisis de historia natural ciertamente no
carecieron de valor en realidad, ofrecen muchas vislumbres de los procesos revolucionarios, y an
hoy se les puede leer con provecho pero fueron muy distintos de un anlisis histrico
comparativo. Semejante anlisis se basa en comparaciones entre casos positivos, y entre casos posi-
tivos y negativos, para identificar y validar las causas, y no las descripciones, de las revoluciones.
Ms an: un anlisis histricocomparativo no supone, en absoluto, ni intenta argir que los proce-
sos revolucionarios deban parecer descriptivamente similares en sus trayectorias concretas de un
caso a otro, pues los conjuntos analticamente similares de causas pueden ser efectivos entre un caso
y otro, aun si la naturaleza y la ocasin de los conflictos durante las revoluciones son distintos, y
aun si, por ejemplo, un caso culmina en una reaccin conservadora, mientras que otro no (en abso-
luto o de la misma manera). En un anlisis histricocomparativo, semejantes diferencias no son
obstculos para la identificacin de causas similares entre distintos casos de revolucin. Al mismo
tiempo, representan variaciones que pueden explicarse comparando los casos histricos positivos
entre s.
Desde luego, la historia comparada no carece de dificultades y limitaciones, y varias espe-
cialmente aplicables merecen un breve anlisis. En primer lugar, existen dificultades inevitables al
aplicar el mtodo de acuerdo con su lgica determinada: A menudo es imposible encontrar exacta-
mente los casos histricos que se necesitan, dada la lgica de cierta comparacin. Y aun cuando los
casos sean ms o menos apropiados, nunca podrn lograrse controles perfectos a todas las variables
potencialmente aplicables. As pues, hay que. hacer ciertas conjeturas estratgicas acerca de que
ciertos casos probablemente sean operativos; es decir, cules pueden o no pueden afectar en reali-
dad al objeto de estudio. El resultado es que siempre hay rasgos contextuales no examinados de los

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Brinton, Anatomy of Revolution, pp. 1617.
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casos histricos, que interactan con los casos que estn siendo explcitamente examinados en la
forma en que el anlisis histricocomparativo no revela o bien simplemente se debe suponer que
tal comparacin no era pertinente.
96

Otro conjunto de problemas surge del hecho de que el anlisis histricocomparativo nece-
sariamente presupone (como cualquier lgica multivariada) que las unidades que se estn compa-
rando son independientes unas de otras. Pero en realidad, esta suposicin es pocas veces o nunca
plenamente vlida para macrofenmenos como las revoluciones. Pues, como ya hemos observado!
estos fenmenos ocurren en marcos de la historia universal nicos que cambian con el tiempo, y
ocurren dentro de estructuras internacionales que atan las sociedades una a otra. En gran parte de
cualquier anlisis comparativo, a menudo puede sostenerse la ficcin de las unidades independien-
tes. As, por ejemplo, estoy dispuesta a tratar a la Francia, la Rusia y la China del antiguo rgimen
como Estados agrarios bsicamente similares y no relacionados, con el fin de explorar las causas de
las revoluciones francesa, rusa y china. Pero ms tarde o ms temprano, en la mayor parte de los
macroanlisis, hay que tomar en cuenta los efectos nicos del medio y de la ocasin universales, y
las interrelaciones entre unidades. As pues, incluir en mi anlisis los efectos de los contextos ni-
cos de la historia universal de la Revolucin francesa del siglo XVIII contra las revoluciones rusa y
china del siglo xx y tomar en cuenta el hecho de que los revolucionarios rusos desempearon un
papel en la Revolucin china mediante la transmisin de modelos y medidas polticas del partido
comunista, por va de la Komintent.
Por ltimo, debe subrayarse que el anlisis histricocomparativo no es sustituto de la teo-
ra. En realidad, slo puede aplicarse con la ayuda indispensable de conceptos o hiptesis tericas,
pues el mtodo comparativo por s solo no puede definir al fenmeno que debe estudiar. No puede
seleccionar unidades apropiadas de anlisis, ni indicar qu casos histricos deben estudiarse. Tam-
poco puede aportar las hiptesis causales que se explorarn. Todo esto debe proceder de la imagina-
cin macrosociolgica, informada por los debates tericos de la poca, y sensible a las pautas de
evidencias para conjuntos de casos histricos.
Sin embargo, el anlisis histricocomparativo s nos ofrece un freno o ancla valiosa para la
especulacin terica. Nos alienta a poner en claro los verdaderos argumentos causales sugeridos por
las grandes perspectivas tericas, y a combinar diversos argumentos, de ser necesario, para perma-
necer fieles al objetivo ltimo: que es, desde luego, la verdadera iluminacin de las regularidades
causales que existen a travs de los casos histricos. Sea(n) cual(es) fuere(n) la(s) fuente(s) de la
inspiracin terica, la historia comparada solo triunfar si desempea de manera convincente esta
tarea. Y cuando es empleado con xito, el anlisis histrico comparativo sirve de estrategia ideal
para mediar entre la teora y la historia. Mientras no sea aplicado mecnicamente, puede estimular
las extensiones y reformulaciones tericas, por una parte y maneras nuevas de ver casos histricos
concretos, por la otra.

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Las partes anteriores de este captulo han esbozado un marco terico de referencia e introdu-
cido un mtodo de anlisis, los cuales son aplicables, en principio, a la investigacin de muchos
posibles conjuntos de revoluciones sociales. Desde luego, este libro no analiza en profundidad todos
los casos histricos conocidos de revolucin social; tampoco analiza una muestra aleatoria toma-
da de todo el universo de casos posibles. En realidad, como mejor funciona el anlisis histrico
comparativo es al aplicarlo a un conjunto de unos cuantos casos que comparten ciertos rasgos bs i-

96
Esta dificultad ha sido indicada en Adam Przeworski y Henry Teune, The Logic of Comparative Social Inquiry, Nue-
va York, Wiley, 1970. Smelser, Comparative Methods, caps. VI y VII, passim, analiza varias maneras de enfrentarse a
ella.
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cos. Los casos deben ser minuciosamente elegidos, y debe quedar explcito el criterio empleado al
reunirlos. En los captulos siguientes, son tratadas en conjunto las revoluciones francesa, rusa y chi-
na, como ejemplos bsicamente similares de triunfales transformaciones sociales revolucionarias.
Por consiguiente, en este punto proceden algunas palabras para justificar esta seleccin de casos.
Existen algunas importantes razones prcticas de que se escogieran estas revoluciones socia-
les para analizarlas, en vez de otras, Por una parte, todas ellas ocurrieron en pases cuyas estructuras
de Estado y de clase no haban sido creadas recientemente ni bsicamente alteradas durante. el do-
minio colonial. Esta consideracin elimina muchas complejidades que habran tenido que ser siste-
mticamente incluidas en todo anlisis de las revoluciones ocurridas en los marcos poscoloniales o
neocoloniales. Adems, las revoluciones francesa, rusa y china estallaron, todas ellas despus de
procesos ms o menos dilatados de lucha de clases y poltica y culminaron en la consolidacin del
poder del Estado revolucionario, hace suficiente tiempo para poder estudiar y comparar las tres,
como transformaciones revolucionarias ntegras. En otras palabras, es posible seguir cada revolu-
cin desde la cada del antiguo rgimen, pasando por el surgimiento de un nuevo rgimen claramen-
te estructurado. Para la historia comparada, indudablemente sigue siendo cierta la mxima de
Hegel: el bho de Minerva emprende el vuelo al caer la noche.
Sin embargo, se necesitan razones ms poderosas para explicar, no slo por qu fueron se-
leccionadas Francia, Rusia y China para su estudio intensivo, sino tambin por que las tres fueron
agrupadas como casos fundamentalmente similares de revolucin social. Pues, de acuerdo con la
mayora de las formas existentes de definir y agrupar las revoluciones para su estudio comparativo,
Francia, Rusia y China sencillamente no forman un grupo ciertamente, no todas ellas en un mismo
conjunto.
97

Francia tuvo una revolucin europea anterior al siglo xx, tpicamente interpretada como de
naturaleza capitalistaburguesa o liberaldemcrata. Segn el esquema de categoras de cada quien,
Rusia o bien tuvo una revolucinantiabsolutista, o bien una revolucin de desarrollo de Estado, o
bien una revolucin comunistaproletaria. Algunos analistas acaso estn dispuestos a agruparla jun-
to con Francia; otros, con China, pero nadie convendra en que debe agruprsele con ambas.
98
Y es
que China, en especial, no es considerada como legtimamente clasificable junto con Francia, ya sea
porque la Revolucin francesa fue burguesa o liberal, y la china, evidentemente, no fue ninguna
de las dos cosas, o bien porque China debe ser agr upada con las revoluciones de liberacin nacional
del Tercer Mundo, y no con revoluciones europeas de ninguna especie.
Pero la premisa de esta obra es que Francia, Rusia y China mostraron importantes similitu-
des en sus antiguos regmenes y procesos y resultados revolucionarios, similitudes ms que suf i-
cientes para justificar su tratamiento en conjunto, como pauta que exige una explicacin causal co-

97
Los estudiosos de orientacin marxista, por ejemplo, plantean distinciones fundamentales entre revoluciones bu r-
guesas (como la de Francia) y socialistas (o al menos, anticapitalistas), como las de Rusia y China. En forma un
tanto anloga, los no marxistas suelen hacer clara distincin entre las revoluciones antiabsolutistas, liberal
democrticos, por una parte, y las revoluciones colectivistas, de reforzamiento del Estado, por la otra. Por ltimo, estaba
hacindose muy comn que los analistas apartaran de todas las revoluciones europeas (desde la inglesa hasta la rusa)
una categora de revoluciones de liberacin nacional, como las que han ocurrido desde la Segunda Guerra Mundial en
varios pases del Tercer Mundo. Esta distincin aparece en Elbaki Hermassi, en Toward a Comparative Study of revo-
lutions, Comparative Studies in Society and History, 18:2, abril de 1976, pp. 211235, y en Martn Malia, The Escal a-
tion of European Revolution: 1640, 1789, 1848, 1817 (documento presentado en la Reunin Anual de la Seccin Mo-
derna Europea de la American Historical Association, Atlanta, Georgia, diciembre de 1975), pp. 59. Tanto Hermassi
como Malia consideran que la Revolucin china ha sido una revolucin de liberacin nacional (perifrica o del Ter-
cer Mundo).
98
Malia, en Escalation, trata la Revolucin rusa como revolucin antiabsolutista, junto con todas las dems revol u-
ciones europeas, incluso la francesa. Hermassi, en Comparative Study, considera la Revolucin rusa como el protot i-
po de revolucin desarrollista, en contraste con las revoluciones democrticas como la china. Barrington Moore, en
Social Origins, trata las revoluciones rusa y china como revoluciones campesino/ comunista), en contraste con la bur-
guesaliberal Revolucin francesa. El agrupamiento hecho por Moore probablemente sea el ms tpico, aun cuando
otros estudiosos tambin emplean habitualmente diferentes marbetes.
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herente. Las tres revoluciones ocurrieron en ricos y polticamente ambiciosos Estados agrarios, nin-
guno de los cuales haba sido nunca colonialmente sojuzgado. Estos antiguos regmenes eran auto-
cracias protoburocrticas, que de pronto hubieron de enfrentarse con competidores militares mas
desarrollados en el aspecto econmico. En las tres revoluciones, las crisis mediadas por el exterior
se combinaron con condiciones y corrientes estructurales internas para producir una coyuntura de:
1) la incapacidad de las maquinarias del Estado central de los antiguos regmenes; 2) difundidas
rebeliones de las clases bajas, sobre todo campesinos; y 3) intentos de jefatura poltica por movilizar
las masas para consolidar el poder del Estado revolucionario. En cada caso, el resultado revolucio-
nario fue una nacinEstado centralizada, burocrtica e incorporadora de las masas, cuyo poder era
cada vez mayor en la arena internacional. Se suprimieron (o redujeron mucho) los obstculos al
cambio social nacional unidos a las posiciones prerrevolucionarias de la clase superior terrateniente,
Y fueron creados nuevos potenciales de desarrollo; por la mayor centralizacin estatal e incorpora-
cin poltica de las masas de los nuevos regmenes.
Sean lo que fueren los otros sistemas de categora que puedan adoptar, las revoluciones
francesa y china los dos casos polares de mi tro no difirieron tanto una de la otra, ni fueron tan
similares (respectivamente) respecto de las antiguas revoluciones liberales europeas y de las revolu-
ciones de construccin de Estado en el Tercer Mundo, como parecen indicarlo sus medios cultural y
espaciotemporal. La Revolucin francesa en realidad fue, en aspectos importantes, notablemente
distinta de la Revolucin inglesa del siglo XVIII y bastante similar a las revoluciones china y rusa.
Las revueltas campesinas desempearon un papel clave en el proceso de la Revolucin francesa, y
el resultado poltico fue un Estado ms centralizado y burocrtico; no un rgimen parlamentario
Liberal. En cuanto a la Revolucin china, parece notablemente miope, en trminos histricos, con-
siderarla como una revolucin de construccin de nacin nueva de mediados del siglo xx. China
tuvo un antiguo rgimen imperial con una historia cultural y poltica que se extenda hacia atrs a lo
largo de muchas centurias. Y la Revolucin china como proceso entero fue lanzado en 1911 por una
revuelta de la clase superior contra un Estado monrquico absolutista, no muy distinto de la revuelta
aristocrtica que lanz la Revolucin francesa.
99
Adems, la Revolucin china, a la postre, hizo
surgir un rgimen comunista orientado hacia el desarrollo que ciertamente es tan similar o ms al
rgimen sovitico posrevolucionario como los gobiernos contemporneos no comunistas del Tercer
Mundo.
Como en realidad hay similitudes suficientes para poder agrupar estas tres revoluciones para
su anlisis histricocomparativo, mucho puede ganarse hacindolo as. Los rasgos sociopolticos
similares de las revoluciones francesa, rusa y china, pueden ponerse de relieve y explicarse de ma-
neras tales que, necesariamente, seran perdidas de vista de los analistas determinados a mantenerlas
apartadas, en categoras de tipos separados. Ante todo hay mucho que aprender de la yuxtaposicin
de estas revoluciones, acerca de las causas y de los resultados de la participacin campesina en las
revoluciones sociales. Tambin hay mucho que aprender acerca de la dinmica del desplome y de la
reconstruccin de las organizaciones administrativa y coactiva del Estado, en su paso del antiguo al
nuevo rgimen. No es casual que estos aspectos de las revoluciones tiendan a ser minimizados o
desdeados en muchos otros anlisis comparativos. Esto ocurre porque la mayora de los esquemas
de categora diferentes sirven para poner de relieve; en cambio, o bien las configuraciones de clase

99
Los estudiosos suponen a menudo que China ha tenido dos revoluciones: una en 1911, y otra, que enfrent a los co-
munistas chinos con los nacionalistas, durante las dcadas de 1930 y 1940. Sin embargo, considero ms apropiado ver
la Revolucin china como un proceso que se extiende desde la cada del antiguo rgimen nacional para consolidarse en
aquel punto), pasando por el surgimiento y la competicin por la soberana de dos movimientos constructores: los na-
cionalistas y los comunistas, con la victoria final de los ltimos, parcialmente determinada por el hecho de que los na-
cionalistas nunca lograron realmente unir y controlar a China bajo un solo gobierno. As, por ejemplo, si aceptamos la
distincin establecida por Samuel P. Huntington en Political Power in Changing Societies, New Haven, Yale Universi-
ty Press, 1968, cap. V, entre revoluciones occidentales que comienzan en el desplome de un antiguo rgimen, y revo-
luciones orientales, donde surge un movimiento para desafiar a un dbil gobierno del Tercer Mundo, entonces yo
estoy sosteniendo que China realmente se parece ms al tipo occidental. La distincin analtica de Huntington es til,
pero eligi mal sus ejemplos, y hay que cambiar sus marbetes.
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burguesaproletaria, o las pautas de autoridad poltica legtima y las autoconcepciones ideolgicas
de los regmenes antiguos y nuevos.
Pero nosotros no slo subrayaremos las pautas comunes que comparten las revoluciones
francesa, rusa y china. Dadas la flexibilidad y la sensibilidad histrica del mtodo comparativo,
tambin puede prestarse atencin a los rasgos particulares de cada una de las tres revoluciones. No
ser necesario negar que la Revolucin francesa tuvo rasgos burgueses liberales, que la Revolucin
rusa fue extremadamente estatista en sus result ados, o que la Revolucin china tuvo, en su proceso,
los elementos de una lucha de liberacin nacional. Pues, aun cuando bsicamente buscamos y tra-
tamos de explicar las pautas comunes a Francia, Rusia y China, tambin podemos atender a las va-
riaciones que caracterizan a las parejas de casos o a los casos aislados. stos pueden explicarse co-
mo debidos, en parte, a variaciones de las pautas causales compartidas, en parte a los contrastes
entre las estructuras sociales de Francia, Rusia y China, y en parte a diferencias de la ocasin y la
sucesin histricouniversal de las tres grandes revoluciones. Como resultado, exactamente aque-
llas caractersticas distintivas de las revoluciones y de su medio histrico mundial que han movido a
otros estudiosos a segregarlas en categoras separadas, quedarn bajo una nueva luz explicativa, al
ser estudiadas ante el fondo de las pautas que comparten estas tres revoluciones.


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Los captulos siguientes presentan un anlisis histricocomparativo de las revoluciones
francesa, rusa y china, anlisis concebido y ejecutado dentro del marco de referencia creado en el
primer captulo. La Primera Parte analiza las condiciones estructurales e histricas del surgimiento
de situaciones revolucionarias objetivas en la Francia, Rusia y China del antiguo rgimen; el captu-
lo 11 enfoca las crisis polticas de los Estados absolutistas, y el captulo III analiza la situacin del
campesinado. Para ayudar a validar las lneas principales del argumento, ciertas subsecciones parti-
culares de los captulos II y III exponen brevemente que las condiciones que, por hiptesis, deban
ser decisivas para crear situaciones sociorevolucionarias en Francia, Rusia y China, estaban ausen-
tes, o presentes slo fragmentariamente, en los periodos pertinentes en Japn, Prusia/ Alemania, o
Inglaterra. As, la lgica de la comparacin en la Primera Parte subraya bsicamente los aspectos en
que eran similares Francia, Rusia y China. Y esto queda confirmado mediante contrastes con los
Casos negativos.
En la Segunda Parte, en cambio, la lgica de la comparacin enfoca enteramente las simili-
tudes y diferencias entre los casos positivos de revolucin social. Pues en ella se da por sentado que
Francia, Rusia y China compartan situaciones revolucionarias similarmente causadas. El objetivo
es explicar los resultados revolucionarios ante su propio fondo. Por tanto, esta parte demuestra c-
mo los conflictos desencadenados en las crisis revolucionarias condujeron a los resultados sociorre-
volucionarios, con ciertas pautas comunes a las tres revoluciones y a otras distintivas de una o dos
de ellas. Dentro de la Segunda Parte, el captulo IV presenta las principales consideraciones analti-
cas que sern exploradas para cada revolucin; y los captulos V, VI y VII tratan de los conflictos
revolucionarios y de sus consecuencias en Francia, Rusia y China, respectivamente.

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LA CUESTIN bsica de toda revolucin es la del poder del Estado. escribi Lenin, en
mitad de la revolucin rusa de 1917.
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Aqu estaba hablando el organizador revolucionario Lenin.
Sin embargo, como terico, Lenin sigui a Marx, sosteniendo que los acontecimientos histricos de
las relaciones de clase eran la matriz estructural de la cual surgan las pugnas revolucionarias por el
poder del Estado, y crey que los conflictos de clase eran los medios por los que tales cuestiones
habran de resolverse acerca de las formas y funciones del poder del Estado. Las revoluciones bur-
guesas habran servido para fortalecer a los Estados como instrumentos del dominio burocrtico y
coactivo.
Sin embargo, las revoluciones anticapitalistas y socialistas allanaran el camino a la atrofia
del Estado como tal, porque no habra ocasin de un dominio del Estado sobre las clases producto-
ras en cuyo nombre y por cuyos esfuerzos se emprenderan tales revoluciones.
101

El anlisis de este libro indica al mismo tiempo la verdad y los lmites de la visin leninista
de Estados y revoluciones. Las cuestiones del poder del Estado s han sido bsicas en las transfor-
maciones socialrevolucionarias, pero el poder del Estado slo puede comprenderse como instru-
mento de dominacin de clase, y los cambios de las estructuras del Estado no pueden explicarse
bsicamente en funcin de los conflictos de clase. En Francia. Rusia y China, los conflictos de clase
especialmente entre campesinos y terratenientes fueron centrales durante los interregnos revolu-
cionarios. Pero tanto el surgimiento de las situaciones revolucionarias, para empezar, cuanto la na-
turaleza de los nuevos regmenes que surgieron de los conflictos revolucionarios, dependieron fun-
damentalmente de las estructuras de organizaciones del Estado y de sus relaciones parcialmente
autnomas y dinmicas con la clase domstica y las fuerzas polticas, as como de sus posiciones en
relacincon otros Estados extranjeros.
La Francia, Rusia y China prerrevolucionarias tenan Estados imperiales bien establecidos,
con demostradas capacidades para proteger su propia hegemona y la de las clases dominantes co-
ntra las revueltas desde abajo. Antes de que pudieran ocurrir revoluciones sociales, haba que des-
componer el poder administrativo y militar de estos Estados. Cuando ello ocurri en Francia en
1789, en Rusia en 1917 y en China en 1911, no fue por las actividades deliberadas con tal fin, ni de
parte de los revolucionarios declarados ni de parte de poderosos grupos polticos dentro de los ant i-
guos regmenes. Antes bien, las crisis polticas revolucionarias que culminaron en la descomposi-
cin administrativa y militar, surgieron porque los Estados imperiales quedaron atrapados en pre-
siones cruzadas entre una intensificada competicin militar o intrusiones del exterior y frenos im-
puestos a las respuestas monrquicas por las existentes estructuras de clase agraria o instituciones
polticas. Los Estados del antiguo rgimen tendan a tales crisis revolucionarias porque sus estructu-
ras existentes les imposibilitaban enfrentarse a las exigencias militares internacionales, en particular
a las que cada uno tuvo que enfrentarse en la era moderna.
Una vez que se desintegraron los Estados del antiguo rgimen, se pusieron en movimie nto
fundamentales conflictos polticos y de clase que no se resolveran hasta que, en lugar de las anti-
guas, se consolidaran nuevas administraciones y organizaciones militares. Las revueltas desde abajo
atacaron directamente la propiedad y los privilegios de las clases dominantes, realizando as cam-
bios en las relaciones de clase que de otra manera no habran podido ocurrir. Sin embargo, no me-
nos importantes fueron los efectos de las revueltas campesinas y obreras en el curso de las luchas
polticas nacionales. Las posibilidades de una restauracin contrarrevolucionaria o de una estabili-
zacin liberal quedaron reducidas, y los dirigentes revolucionarios encontraron posible movilizar el

100
Lenin, El Poder Doble, originalmente en Prauda el 9 de abril de 1917; reimpreso en Robert C. Tucker, ed., The
Lenin Anthology, Nueva York, Norton, 1975, p. 301.
101
Vase Lenin, Estado y Revolucin, reimpreso en Lenin Anthology, ed., Tucker, pp. 311398.
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apoyo en el proceso de construir nuevas organizaciones de Estado para defenderse contra competi-
dores internos e invasores del exterior. Comparados con los Estados imperiales de los antiguos re-
gmenes, loe nuevos Estadosregmenes que surgieron en Francia, Rusia y China, por igual, fueron
ms fuertes y mas autnomos dentro de la sociedad y ms poderosos contra toda competicin exte-
rior dentro del sistema de Estados internacionales. Ms an: los campesinos y los obreros de las
ciudades quedaron ms directamente incorporados a la poltica nacional y a los proyectos apoyados
por el Estado despus de las revoluciones, cuyo triunfo haban ayudado a asegurar. unos Estados
nacionales fortalecidos no fueron los nicos resultados de las revoluciones francesa, rusa y china,
pero tales cambios del orden del Estado s se encontraron entre las transformaciones revolucionarias
mas notables e importantes.
De las tres revoluciones surgieron Estados mas centralizados, burocrticos y autnomamente
poderosos en el interior y en el exterior. Este hecho sera la operacin de influencias persistentes,
sin que importe si los conflictos internacionales de una revolucin, fueron anticapitalistas, como en
Rusia y China, o, en general, favorables al desarrollo capitalista, como en Francia. Una de tales in-
fluencias fue la dinmica competitiva del sistema internacional de Estados.
Las guerras e intrusiones imperiales hicieron nacer las crisis revolucionarias, y los nacientes
regmenes revolucionarios consolidaron el poder del Estado, no slo entre conflictos internos arma-
dos, sino tambin en circunstancias internacionales amenazadas por los militares. En Francia, Rusia
y China por igual, las exigencias de la consolidacin revolucionaria en un mundo de Estados com-
petitivos ayudaron a hacer que los guas dispuestos y capaces de construir unas organizaciones co-
activas y administrativas centralizadas salieran al escenario durante las revoluciones, y que su obra
creara una permanente base de poder para los cuadros del Estado, dentro de los rdenes sociales
revolucionados.
A mayor abundamiento, las modernas revoluciones sociales como la francesa, fa rusa y la
china, invariablemente han ocurrido en pases atrapados detrs de naciones competidoras ms des-
arrolladas econmicamente. Cada vez ms en el tiempo del mundo han surgido oportunidades y
modelos aplicables al poder del Estado para promover el desarrollo econmico nacional. Por tanto,
especialmente en Rusia y en China, los dirigentes revolucionarios han podido aplicar el poder del
Estado despus de la consolidacin inicial de los nuevos regmenes para promover nuevas trans-
formaciones socioeconmicas. Estas transformaciones han contribuido indispensablemente a la su-
pervivencia nacional (es decir, como en Rusia en la segunda Guerra Mundial) o al bienestar mate-
rial del pueblo en general (es decir, en China). Sin embargo, ciertamente no habra podido realizarse
sin una dinmica intervencin del Estado o sin controles polticos sobre muchos aspectos de la vida
social y econmica.
Podemos vernos tentados a concluir que, en contraste con Lenin, Max Weber constituye una
gua mejor y ms infalible hacia los resultados revolucionarios. En opinin de Weber, las revolu-
ciones funcionan, a la postre, para fomentar la dominacin burocrtica, tanto ms inevitablemente
hasta el grado en que establecen controles de Estado sobre la economa.
102
Pero esta perspectiva nos
ofrece una visin insuficiente en los variados resultados de las revoluciones francesa, rusa y china,
especialmente respecto a sus consecuencias para los campesinos que participaron tan decisivamente
en los tres dramas revolucionarios, y que constituyeron la vasta mayora en la sociedad, despus de
las revoluciones tanto como antes. Dado el destino ltimo del campesinado ruso bajo Stahn, obvia-
mente es imposible sostener que las revoluciones comunistas, anticapitalistas, necesariamente han
servido a los intereses campesinos mejor que las revoluciones sociales no comunistas, como la fran-
cesa (o la mexicana). Pero tampoco es posible aseverar que los campesinos inevitablemente tienen
un mejor destino de acuerdo con regmenes revolucionarios comunistas totalitarios. La Revolu-

102
Vase especialmente Weber sobre la burocracia, en From Max Weber: Essays in Sociology, ed., y trad. H. H.
Gerth y C. Wright Mills, Nueva York, Oxford University Press, 1958; cap. VIII. Las ideas de Lenin y de Weber sobre el
Estado y la burocracia han sido muy bien comparadas en Eric Olin Wright, To Control or Smash Bureaucracy: Weber
and Lenin on Politics, the State, and Bureaucracy, en Berkeley Journal of Sociology, 19, 1974 1975, pp. 69108.
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cin china da un ments a esta fcil conclusin y desafa la oposicin categrica recibida de demo-
cracia contra totalitarismo, as como los resultados de la Revolucin rusa desafan toda equipa-
racin automtica de democracia socialista con anticapitaiismo. Como resultado directo de las reali-
zaciones socioeconmicas y polticas de la Revolucin china, los campesinos chinos en general no
slo disfrutan de condiciones materiales marcadamente superiores a las anteriores a 1949; tambin
poseen ms control directo y participacin en las decisiones acerca de los asuntos de sus vidas, lo-
calmente enfocadas, ms que el campesinado ruso despus de 1929, o que el campesinado francs
despus de 17891793; adems por muy centralizado y burocrtico que el PartidoEstado comunis-
ta chino sea en comparacin con los regmenes chinos prerrevolucionarios, no obstante, ha dado
considerable espacio a la planificacin y a la iniciativa provinciales y locales. Estas consideraciones
parecen indicar (que nos perdone Weber) que las revoluciones anticapitalistas fortalecedoras del
Estado no necesariamente resultan slo en una forma ms total de dominacin burocrtica alestilo
occidental.
Desde luego, no hay que romantizar los resultados de la Revolucin china. Los mejores
ideales de la democracia socialista estn lejos de haberse realizado en un marco en que la vida pol-
tica es caracterizada por la manipulacin de grupo y por la intolerancia a muchos tipos de disiden-
cia. No obstante, locura sera dejar que las categoras polticas recibidas nos cegaran ante las cuali-
dades participativas de la poltica comunista china en general o a los genuinos avances de la toma
de decisiones de la comunidad local que han sido realizadas por y para la mayora campesina china;
como resultado de la Revolucin. El Estado chino se ha fortalecido y, al mismo tiempo, tambin la
democracia colectiva en el nivel local. Este resultado revoluciona rio no puede ser adecuadamente
comprendido por una perspectiva terica que plantee una marcha unilineal o histrica, o la raciona-
lizacin burocrtica. Antes bien, debe considerarse desde una perspectiva comparada que atribuya
peso a las distintas formas de descomposicin del antiguo rgimen, conflictos revolucionarios y
movilizacin campesina en el curso de la construccin del Estado revolucionario que fueron espec-
ficos de la historia de la Revolucin china.
Las revoluciones francesa, rusa y china, cuyas similitudes y variaciones ha explorado este
libro extensamente, y que ha tratado de explicar, desde luego no han sido las nicas transformacio-
nes socialrevolucionarias del mundo moderno. La mayora de los observadores probablemente
convendr en que las revoluciones sociales, aproximadamente en el mismo sentido aqu delineado
es decir, transformaciones rpidas y bsicas de un Estado y la estructura de clase de una sociedad,
acompaadas y en parte realizadas por revueltas de clase desde abajotambin han ocurrido en
Mxico entre 1911 y los rulos treinta, y desde la segunda Guerra Mundial, en Yugoslavia. Vietnam,
Argelia, Cuba, Bolivia, Angola. Mozambique, GuineaBissau y Etiopa. Todas ellas comparten
ciertas semejanzas generales con las revoluciones francesa, rusa y china. Ocurrieron en pases pre-
dominantemente agrarios, y slo fueron posibles mediante la descomposicin administrativo
militar de los Estados preexistentes. Las revueltas campesinas o la movilizacin a la guerra de gue-
rrillas desempearon una funcin bsica en Cada proceso revolucionario. Adems, en cada uno de
estos casos, los dirigentes revolucionarios organizados (reclutados entre las filas de lites antes
marginales, educadas) surgieron o salieron a la escena durante la crisis revolucionaria. Y estos lde-
res actuaron para construir nuevas y reforzadas organizaciones del Estado, para consolidar los cam-
bios revolucionarios y afirmar la autonoma nacional.
Tales similitudes plantean la pregunta de si son generalizables los argumentos presentados
en este libro. Se les puede aplicar fuera de los casos francs, ruso y chino? En un sentido, la res-
puesta es inequvocamente, no: no es posible extender mecnicamente los argumentos causales
especficos que se han desarrollado para Francia, Rusia y China, hasta constituir una teora general
de las revoluciones aplicable a todas las dems revoluciones sociales modernas. Hay dos razones
importantes por las que tal estrategia sera vana. En primer lugar, las causas de las revoluciones
(sean de casos individuales o de conjuntos de casos similares) necesariamente varan, de acuerdo
con las circunstancias histricas e internacionales de los pases en cuestin. No conocemos princi-
pios universales del cambio histrico, escribi una vez sabiamente C. Wright AMills, porque los
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mecanismos del cambio [...] varan con la estructura social que estamos examinando [...], as como
hay una variedad de estructuras sociales. tambin hay una variedad de principios del cambio hist-
rico.
103
Y en segundo lugar, las pautas de causacin y resultados revolucionarios necesariamente
son afectados por los cambios de la historia universal en las estructuras y bases fundamentales del
poder del Estado como tal. La similitud y las formas de las revoluciones tienden a cambiar con el
tiempo, porque, como tambin not Mills en el mismo pasaje antes citado, el cambio histrico es
cambio de las estructuras sociales; de las relaciones entre sus partes componentes.
La fuerza del primer punto se manifiesta cuando consideramos que virtualmente todas las
revoluciones sociales modernas, aparte de la francesa, la rusa y la china, han ocurrido en pases ex
colonizados, relativamente pequeos y situados en posiciones sumamente vulnerables y dependien-
tes dentro de la economa capitalista mundial y el sistema internacional de Estados. En Mxico y en
Vietnam, para tomar dos ejemplos posibles y totalmente distintos, las crisis sociorrevolucionarias
no brotaron como resultado de confrontaciones de Estados imperiales histricamente autnomos y
bien establecidos con competidores militares extranjeros o intrusos. Para comprender las races de
estas crisis revolucionarias, el analista debe seguir tanto los legados histricos del colonialismo, tal
como afectaron especficamente cada estructura sociopoltica indgena, as como las repercusiones
indirectas, para Mxico y Vietnam, de cambios del poder econmico y militar dentro de los siste-
mas polticos y econmicos globales. As en Mxico, un gobierno nacional dbil fue uno de los le-
gados del colonialismo espaol. Y el ascenso y la cada del rgimen prerrevolucionario, tenuemente
centralizado y militarmente dbil de Porfirio Daz (18701911), fueron poderosamente afectados
por cambios entre las potencias industriales ms poderosas del Atlntico Norte, por flujos de inver-
siones extranjeras en diversas regiones de Mxico, y por los cambiantes equil ibrios polticos y
orientaciones extranjeras de sucesivos gobiernos de los Estados Unidos.
104
De manera similar, la
revolucin social de Vietnam surgi slo despus del colonialismo francs, el cual haba desplazado
al anterior rgimen imperial indgena, que fue perturbado por las conquistas del Japn y luego su
derrota en la segunda Guerra Mundial.
105

A mayor abundamiento, el curso y los resultados de las revoluciones sociales en los pases
dependientes son poderosamente condicionados, no slo por los requisitos de la defensa militar y su
afirmacin contra los invasores extranjeros, reales y potenciales, sino tambin por la ayuda directa,
econmica y militar, del exterior. A menudo, tal ayuda le es ofrecida a los triunfadores revoluciona-
rios por grandes potencias exteriores, ansiosas de influir en la forma y en la poltica de los nuevos
regmenes. Esto no significa que tales regmenes revolucionados simplemente se vuelven clientes
de las grandes potencias. En realidad, estos regmenes son ms internacionalmente autnomos que
sus prerrevolucionarios predecesores, y sus relaciones con los patrocinadores extranjeros frecuen-
temente estn cargadas de tensiones. Sin embargo, parece just o decir que la poltica seguida por los
regmenes revolucionarios en los pases pequeos y dependientes ha sido influida ms directamente
por los patrocinadores extranjeros y ms frenadas por las relaciones econmicas transnacionales,
que las polticas de los nuevos regmenes francs, ruso y (aun) chino. Un caso extremo es Cuba. La
revolucin acab con la extrema dependencia de los Estados Unidos y permiti a Cuba seguir una
poltica ms autnoma o igualitaria de desarrollo econmico dirigido por el Estado. Sin embargo, al

103
C. Wright, The Sociological Imagination, Nueva York, Oxford University Press, 1959, p. 150. (La Imaginacin
Sociolgica, FCE.)
104
Vase, especialmente, Stanley J. Stein y Barbara H. Stein, The Colonial Heritage of Latin America, Nueva York,
Oxford University Press, 1970, y Walter Goldfrank, World System, State Structure, and the Onset of the Mexican
Revolution, en Politics and Society, 5:4, 1975, pgina 417 439.
105
Para un recuerdo sucinto de la Revolucin vietnamita que subraya estos factores, vase John Dunn, Modern Revolu-
tions, Cambridge, Cambridge University Press, 1972, cap. V.
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mismo tiempo, Cuba lleg a depender mucho de la ayuda econmica sovitica y su poltica exterior
qued claramente paralela a la de la URSS.
106

As, se fijan lmites a la capacidad de generalizacin de las pautas causales especficas iden-
tificadas para Francia, Rusia y China, porque han ocurrido otras revoluciones (ms recientemente)
en otros pases, con historias polticas significativamente distintas, localizados en posiciones inter-
nacionales mas dependientes. Adems, otros lmites aun mas fundamentales a la generalizacin de
las clsicas pautas sociales revolucionarias pueden seguirse hasta las transformaciones histricas,
importantes en la escala internacional, en las formas y bases del poder del Estado. Especialmente
desde que acab la segunda Guerra Mundial, cuando docenas de naciones nuevas surgieron del co-
lonialismo en un mundo econmicamente dominado por el capitalismo, y militarmente dominado
por superpotencias rivales, por tecnologa de armas modernas y por formas burocrticas profesiona-
les de organizacin militar, que se han difundido virtualmente a todo Estado soberano. Las autori-
dades nacionales, por doquier, han carecido de reaccin simblica y del apoyo coactivo de un mo-
derno establecimiento militar. Y las diversas superpotencias han estado a la altura de las circunstan-
cias, compitiendo entre s para reclutar y aportar aliados o Estados clientes. Sin duda, una cons e-
cuencia ha sido hacer que las revoluciones sociales sean mucho menos probables, en general, de lo
que de otra manera habran sido, si la mayora de las naciones nuevas carecieran de milicias mode r-
nas. En parte esto es as por la simple fuerza represiva de los modernos establecimientos militares.
Tal como declar Katherine Chorley, en 1943: Ninguna revolucin ganar contra un ejrcito mo-
derno [interior] cuando tal ejrcito lance toda su fuerza contra la insurreccin.
107
Desde entonces,
la brecha, ya grande, entre la fuerza oficial, controlada por el Estado, y los medios de coaccin que
pueden aplicar (sin ayuda exterior) los grupos extraoficiales y populares ha aumentado ms an. Sin
embargo, esta brecha no es en s misma la nica consideracin. Al fin y al cabo, aun los ejrcitos
premodernos de la Francia del antiguo rgimen pudieron reprimir las revueltas desde abajo.
Ms importante que su simple ventaja coactiva, es el hecho de que los establecimientos mo-
dernos y profesionales militares tienden a diferenciarse, en lo organizativo y en lo social, de las do-
minantes clases econmicas de los pases a los que sirven.
En la mayora de los pases del Tercer Mundo de hoy, los oficiales no se reclutan
bsicamente entre las clases capitalista o terrateniente, sino, en cambio, entre las filas de familias de
oficiales menores y pequeos propietarios. Y los puestos de oficiales tienen intereses poderosos
pero limitados que se centran en favorecer sus propios intereses de grupo dentro del aparato del
Estado, as como en conservar la autoridad del Estado como tal.
108
Mientras sus propias carreras e
intereses organizativos se vean amenazados, tales cuerpos de oficiales pueden permanecer apartados
de las pugnas polticas entre los dirigentes del Estado y las clases dominantes. Adems, ya
permanezcan apartados o decidan intervenir mediante golpes de Estado, el poder coactivo del
propio ejrcito no se ve en peligro por tales pugnas. As, las crisis revolucionarias sociales
posteriores a la segunda Guerra Mundial no han surgido, como en la Francia de los Borbones y en
la China de los manches, como subproducto de pugnas polticas en que haya ejecutivos y grupos
de la clase dominante que posean influencia organizativa dentro del Estado, incluyendo influencia
dentro del cuerpo de of iciales. Antes bien, las perturbaciones internacionales de los controles
coloniales han sido el origen ms comn de las crisis revolucionarias. Y una vez completada la
descolonizacin, mientras modernos establecimientos militares se instalaban con todo xito,
entonces las revoluciones sociales se volvieron mucho menos probables, aun cuando s han sido
muy frecuentes los golpes militares de varios tipos. Pero virtualmente todos los golpes, aun los ms
reformistas han perpetuado las formas y los controles del Estado existente, y por lo general han

106
Susan Eckstein, Capitalist Constraints on Cuban Socialist Development, texto mimeografiado, Boston, Depart a-
ment of Sociology, Boston University, 1978.
107
Catherine Chorley, Armies and the Art of Revolution, 1943; reimpresin ed., Boston, Beacon Press, 1973, p. 243.
108
Para una revisin excelente del cuerpo de oficiales militares del actual Tercer Mundo, de sus antecedentes sociales y
de sus modos de participacin poltica, vase Eric A. Nordlinger, Soldiers in Politics: Military Coups and Governments,
Englewood Cliffs, N. J., PrenticeHall, 1977.
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mas y los controles del Estado existente, y por lo general han impedido la movilizacin de masas o
las revueltas desde abajo.
109

Por tanto, las cambiantes circunstancias de la historia universal, as como las contrasta ntes
historias polticas y situaciones internacionales, dificultan extender automticamente a otras revolu-
ciones sociales aquellas generalizaciones descriptivas y aquellos argumentos causales de este libro
acerca de las revoluciones francesa, rusa y china. Otras revoluciones requieren anlisis por su pro-
pio derecho, mediante comparaciones de causas aproximadamente similares entre s y contrastes de
pases que han experimentado revoluciones sociales con otros pases situados de manera similar que
no han pasado por transformaciones revolucionarias. Muy valioso trabajo sobre estos lineamientos
ya ha sido efectuado por estudiosos como Eric Wolf, John Dunn, Jeffery Paige y Susan Eckstein;
110

y an hay ms labor por hacer. Si as sucede, el marco analtico de referencia, los principios bsicos
de anlisis comparativo de Francia, Rusia y China, tambin debern ser tiles para anlisis compa-
rativos de las causas y los resultados de otras revoluciones sociales. La importancia de la atencin
sistemtica a las circunstancias internacionales e histricas que influyen sobre los estallidos revolu-
cionarios y sus culminaciones, es obvia a partir del anterior anlisis de las pautas revolucionarias
recientes. Y, en realidad, todos los analistas histricos de las revoluciones del siglo xx han subraya-
do tales influencias.
Quiz menos obvia, pero igualmente urgente, es la necesidad de que los investigadores de
las revoluciones contemporneas as como histricas tomen una perspectiva estructural subrayen las
relaciones y los conflictos objetivos entre los distintamente situados grupos y naciones, y no los
intereses, cosmovisiones o ideologas de actores particulares en las revoluciones Las vanguardias
revolucionarias organizadas con el tiempo se han vue lto ms conscientes y ms vociferantes acerca
de su funcin indispensable al hacer las revoluciones; sin embargo, me parece a m que las crisis
revolucionarias recientes, tanto como aquellas que lanzaran las revoluciones sociales clsicas, han
surgido slo mediante las contradicciones internacionales e intranacionales y las ocurrencias coyun-
turales, ms all del control deliberado de los revolucionarios declarados. Tampoco las vanguardias
del Tercer Mundo han sido ms estratgicamente prescientes que los jacobinos, bolcheviques y co-
munistas chinos acerca del curso de las revoluciones. Por tanto, pese a la tentacin de analizar las
revoluciones a travs de los ojos de las vanguardias ideolgicas, el verdadero desafo para el ana-
lista de la historia comparada consiste en descifrar las causas estructurales/ coyunturales de las cri-
sis revolucionarias poscoloniales y neocoloniales, y las condiciones socioeconmicas y polticas
que han modelado los conflictos revolucionarios y sus consolidaciones.
Por ltimo, la clave de un buen anlisis estructural se encuentra en un enfoque a las organi-
zaciones del Estado y sus relaciones, tanto con los medios internacionales como con las clases in-
ternas y las condiciones econmicas. En los pases perifricos, las posibilidades de estallidos revo-

109
Portugal, a mediados de los aos setenta, durante cierto perodo despus del golpe que derrib a la dictadura de Sal a-
zar, puede constituir una excepcin a la generalizacin de que los golpes militares no causan revueltas desde abajo; no
obstante, las tendencias radicales en Portugal han sido desde hace tiempo detenidas y en gran parte detenidas y en gran
parte invertidas. Otra fascinante excepcin en este decenio ha sido Etiopa, donde los oficiales rebeldes se volvieron
hacia la movilizacin de masas en un asalto cada vez mayor contra un Estado arcaico y una aristocracia terrateniente,
seguida por una movilizacin militar en masa, para afirmar la soberana nacional ante una invasin de Somalia y la
secesin regional en Eritrea. Aunque lanzada por un golpe y fuertemente influida desde fuera por la intervencin de las
grandes potencias, la Revolucin etope, en general se ha conformado a las pautas clsicas de las revoluciones sociales.
Sin embargo, no es probable que nada similar vuelva a ocurrir, porque pocos o ningunos otros regmenes, ni siquiera
monarquas absolutas nominales, muestran rasgos semiburocrticos y aristocrticos comparables al antiguo rgimen de
Etiopa del emperador Haile Selassie.
110
Vase Dunn, Moden Revolutions; Eric Wolf, Peasant Wars of the Twentieth Century, Nueva York, Harper & Row,
1969; Jeffrey M. Paige, Agrarian Revolution: Social Movements and Export Agriculture in the Underdeveloped World,
Nueva York, Free Press, 1975; Susan Eckstein , The Impact of Revolution: A Comparative Analysis of Mexico and
Bolivia, Contemporary Political Sociology Series, Beverly Hills, Cal., Sage Publications, 1976, y Susan Eckstein y
Peter Evans, The Revolution as Cataclysm and Coup: Politic Transformation and Economy Development in Mexico
and Brazil, en Comparative Studies in Sociology, 1, 1978, pginas 129155.
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lucionarios han dependido bsicamente de las continuidades o perturbaciones de las maquinarias del
Estado durante las crisis de la descolonizacin, y de las relativas capacidades coactivas y vulnerabi-
lidades internacionales de regmenes neocoloniales. Una vez lanzadas, las luchas sociorrevoluciona-
rias han girado en tomo de los esfuerzos de construir el Estado por las vanguardias revolucionarias.
Y los resultados de las revoluciones han sido determinados por las condiciones econmicas internas
e internacionales a las que se han enfrentado los estadistas revolucionarios y por las relaciones de
tales estadistas con los Estados extranjeros, sus enemigos y partidarios: No menos importantes han
sido las relaciones de los constructores del Estado revolucionario con las fuerzas de clase.
Los agricultores se han levantado espontneamente, o han sido directamente movilizados
por los partidos revolucionarios en todas las revoluciones sociales perifricas, desde la mexicana
hasta la vietnamita. Los proletariados industriales han desempeado papeles claves en muchos
ejemplos {como en las revoluciones boliviana y mexicana). Las clases capitalistas, nacionales o
internacionales tambin han figurado, al menos indirectamente, en cada conflicto revolucionario.
Las pautas exactas de las relaciones entre Estado y ciase han variado considerablemente y desafan
toda descripcin uniforme. Pero el punto analticamente importante sigue siendo central: en una
situacin revolucionaria, las fue rzas de clase, ya sean de clase capitalista, que conserven el control
sobre los medios estratgicos de pr oduccin y vnculos econmicos, o bien ciases populares, cuyas
revueltas o movilizacin militar contribuyen a la lucha revolucionaria, estn atadas por vnculos de
conflicto y cooperacin, mando y movilizacin con las actividades dinmicas y parcialmente aut-
nomas de los Estados y sus constructores. Las pautas revolucionarias han variado de un tipo de r-
gimen, a otro, de un periodo de la historia universal al siguiente, y, en realidad, de un caso al otro.
Sin embargo, sigue siendo til un enfoque de los nexos de las relaciones entre Estado y Estado, en-
tre Estado y economa, y entre Estado y clase, para descifrar la lgica de las causas y resultados
socialrevolucionarios, desde Francia, en el decenio de 1790, hasta Vietnam, Angola y Etiopa en el
de 1970.
La teora de las revoluciones de Karl Marx, y su visin del socialismo han servido como
puntos ms o menos explcitos de referencia para muchos de los argumentos de este libro. Hasta
hoy en la moderna historia universal, las revoluciones sociales, aunque entraen elementos de con-
flictos de clase, claramente no se han conformado a las previsiones tericas o a las visiones morales
de Marx. Han ocurrido en pases agrcolas atrapados muy detrs de sus competidores; no en las na-
ciones industriales capitalistas ms avanzadas. Y ni aun aquellas revoluciones que han expropiado a
las clases capitalistas interiores en nombre de los ideales socialistas han redundado hasta hoy, en las
prsperas y democrticas sociedades comunistas pensadas por Marx.
La falta de armona entre la teora marxista de las revoluciones y las verdaderas pautas hist-
ricas de las revoluciones sociales superen ms insistentemente de lo que muchos socialistas con-
temporneos quisieran reconocer, la necesidad de repensar algunas de las bases del enfoque marxis-
ta. Cierto: el llamado a un socialismo basado en la clase obrera, de Marx, sigue siendo valido para
las sociedades avanzadas; nada en los ltimos cien aos de historia universal ha socavado el poten-
cial apremiante, de hecho, necesario, de tal llamado. No obstante, queda en pie que el marxismo
clsico no previ ni explic adecuadamente el poder autnomo, para bien o para mal, de los Est a-
dos, como maquinarias administrativas y coactivas atrincheradas en un sistema internacional y mili-
tarizado de Estados. Aun si, especialmente, las clases obreras de las sociedades avanzadas se vol-
viesen revolucionarios polticos autoconscientes, enlas escalas nacional e internacional algo muy
distinto y mas difcil de lograr que la organizacin de clases en el nivel local que se encuentra tras
las revueltas campesinas de Francia, Rusia y China, an tendran que enfrentarse a la capacidad
represiva de los Estados existentes, y a la posible amenaza de nuevas formas de dominacin de Es-
tado que pudieran surgir imprevistas y no intencionales, de las verdaderas transformaciones revolu-
cionarias. En las grandes revoluciones histricas, las revueltas campesinas terminaron amoldndose
a los esfuerzos y el final dominio de los jefes revolucionarios constructores del nuevo Estado. Nin-
guna revolucin socialista de la clase obrera digna de este nombre podra repetir tal pauta.
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Permtaseme terminar con una nota sumamente especulativa. Si la revolucin social fuera a
transformar a una nacin industrial avanzada, slo puedo suponer que tendra que tomar una forma
muy distinta y ocurrir en condiciones internacionales totalmente distintas de las grandes revolucio-
nes s ociales histricas. Como parece sumamente improbable que los Estados modernos puedan des-
integrarse como organizaciones administrativocoactivas sin destruir al mismo tiempo a las socie-
dades, probablemente una revolucin socia moderna tendra que fluir gradualmente, no cataclsmi-
camente, de una larga serie de reformas no reformistas,
111
realizadas por movimientos polticos
con base en las masas que se esforzaban por democratizar toda institucin principal; desde la eco-
noma hasta los partidos polticos, el ejrcito y la burocracia civil. Sin embargo, para que sea pos i-
ble una verdadera democratizacin dentro de cualquier pas industrial avanzado, sin duda sera ne-
cesario que los movimientos democratizadores procedieran casi simultneamente en todos los pa-
ses avanzados, y que alcanzar un progreso continuo hacia el desarme y la paz internacional fuera el
objetivo clave de cada movimiento. Para privar a los dirigentes de los Estados autoritarios de su
autoperpetuadora razn de ser, se necesitara una reduccin de las mismas rivalidades militares que
ayudaron a desencadenar y determinar las revoluciones sociales en el pasado.
En suma, las causas y los resultados de las grandes revoluciones sociales del pasado difcil-
mente podran recapitularse en revoluciones democrticosocialistas futuras en las sociedades in-
dustriales avanzadas. Sin embargo, el pasado an tiene algo que ensearnos acerca del futuro: nos
sugiere que en las revoluciones futuras, como en las pasadas, el mbito del Estado probablemente
ser central. Como en una ocasin dijo Franz Neumann, la lucha por el poder poltico; es decir, la
lucha por el control de las organizaciones coactivas por la polica, la justicia, el ejrcito, la burocra-
cia y la poltica exterior, es el agente del progreso histrico.
112
Slo si esto se comprende bien la
gente podr realizar con eficacia la visin marxista de una sociedad socialista como una asocia-
cin, en que el libre desarrollo de cada uno es la condicin para el libre desarrollo de todos,
113
y en
que el Estado se transforme de un rgano que domina a la sociedad, en un rgano completamente
subordinado a ella.
114



111
El trmino es de Andr Gorz, y la idea queda explicada en su Strategy for Labor: A Radical Proposal, trad. Martn
A. Nicolaus y Victoria Ortiz, Boston, Beacon Press, 1967.
112
Franz Neumann, The Democratic and Authoritarian State; ed. Herbert Marcuse, Nueva York, The Free Press of
Glecoe, 1957, p. 264.
113
De Karl Marx y Friedrich Engels, El Manifiesto Comunista, reimpreso en Selected Works, Nueva York, Interna-
tional Publishers, 1968, pgina 53.
114
De Karl Marx, Crtica del Programa de Gotha, en Karl Marx, Selected Writings and Social Philosophy, ed. y trad.
T. B. Bottomore, Nueva York, McGrawHill, 1956, p. 255.