Divisin de Evaluacin Social de Inversiones MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Curso de formulacin y evaluacin de proyectos
PREPARACIN DE PROYECTOS: El Ciclo de Vida de los Proyectos Metodologa para anlisis y solucin de problemas Diagnstico de la situacin actual Identificacin de Alternativas EVALUACIN DE PROYECTOS: Conceptos Bsicos Matemticas Financieras Criterios de Decisin Elementos Bsicos de Teora Econmica Evaluacin Social de Proyectos
Qu es un Proyecto? Un esfuerzo sistemtico generador de capacidad para solucionar un problema o lograr un objetivo especfico, que requiere la aplicacin de recursos, en un espacio y en un tiempo determinados. Un proyecto es la bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver una necesidad humana o aprovechar una oportunidad de negocio. Es una combinacin de recursos, humanos y no humanos, reunidos en una organizacin temporal para conseguir un propsito determinado Una forma de organizar actividades que no pueden ser tratadas dentro de los lmites operativos normales de la organizacin 3 Qu es un Proyecto Pblico? Son los proyectos que buscan alcanzar un impacto sobre la Calidad de Vida y Bienestar de la poblacin objetivo. Los promotores de estos proyectos son principalmente los Estados representados por Ministerios, Gobiernos Regionales, Municipios incluso por medio del apoyo de comunidades, organismos multilaterales, ONG y algunas veces las empresas privadas, en sus polticas de responsabilidad social. Estas iniciativas de inversin son analizadas con el objeto de identificar e impulsar aquellas que sean ms rentables para la sociedad y que respondan a las estrategias y polticas de crecimiento, desarrollo econmico y social de la nacin en su conjunto. 4 Proceso de transformacin de ideas - surgidas de la deteccin de necesidades, problemas u oportunidades - en soluciones concretas para la provisin de bienes o servicios que mejor resuelven dichas necesidades o problemas o aprovechen las oportunidades.
5 Lgica del Ciclo de Vida en Proyectos 6 Fases y/o Etapas de un proyecto Problema detectado Oportunidad de Desarrollo y/o Mejora El ciclo de vida del proyecto se inicia con la identificacin del problema, necesidad u oportunidad de desarrollo y/o mejora que requiere una solucin Se compone de las siguientes fases principales:
Corresponde al proceso de elaboracin de los estudios y anlisis necesarios para la preparacin (o formulacin) y evaluacin del proyecto que permite resolver el problema o atender la necesidad que le da origen. El resultado es una decisin de realizar o no un proyecto o inversin.
7 Fases de Pre - Inversin Idea Perfil Pre factibilidad Factibilidad Diseo
Ejecucin Operacin En esta fase es posible definir las siguientes ETAPAS: 8 Fases de Pre - Inversin Pre Inversin Idea Perfil Pre -Factibilidad Factibilidad Corresponde a una primera aproximacin al problema, necesidad u oportunidad y a su resolucin.
Comnmente se desarrolla a niveles documentales informales, pero es una etapa importantsima porque da paso e inicia el proceso de desarrollo del proyecto.
9 Etapa de Idea Se realiza la preparacin y evaluacin de las posibles alternativas de solucin, partiendo de informacin que proviene principalmente de fuentes de origen secundario. Como resultado de la etapa se puede: Descartar las alternativas no factibles Seleccionar alternativas posiblemente factibles y avanzar a la siguiente etapa. Seleccionar aquella alternativa que es tcnica y econmicamente mejor entre las alternativas estudiadas y pasar a la etapa de diseo en la fase de inversin del proyecto esperar o postergar mientras se adopta una cierta decisin por la autoridad
10 Etapa de Perfil En esta etapa se realiza una evaluacin ms completa y profunda de las alternativas identificadas en la etapa de perfil y de las posibles soluciones. Como resultado de la etapa se puede: Descartar las alternativas no factibles Seleccionar aquella alternativa que es tcnica y econmicamente mejor y pasar a la etapa de factibilidad o diseo. Esperar o postergar mientras se adopta una cierta decisin por la autoridad
11 Etapa de Pre-Factibilidad En esta etapa se perfecciona y precisa la mejor alternativa identificada en la etapa de pre-factibilidad, sobre la base de informacin primaria recolectada especialmente para este fin. Como resultado de la etapa se puede: Pasar a la etapa de diseo en la fase de inversin del proyecto, apoyando la decisin en el desarrollo de uno a mas estudios especficos que son requeridos y/o complementarios al desarrollo del estudio pre inversional Esperar o postergar mientras se adopta una cierta decisin por la autoridad.
12 Etapa de Factibilidad 1. Que el proyecto es una buena solucin al problema planteado u oportunidad. 2. Que la alternativa seleccionada es ms conveniente que las desechadas y que no hay a disposicin otra alternativa mejor. 3. Que el proyecto demuestra estndares tcnicos eficientes respecto a proyectos similares 4. Que los indicadores de rentabilidad demuestran la conveniencia de la inversin. Los proyectos pueden sufrir cambios durante esta fase (aplazar inicio, fusionarse con proyectos complementarios, no ejecutarse, etc.)
13 Objetivo de la Fase de Pre Inversin Pasos del estudio de pre inversin Contenido del informe del estudio Anlisis del problema Definicin del problema y presentacin del estudio Diagnstico de la situacin actual Estudio de mercado: Demanda, Oferta y Dficit Identificacin y definicin de alternativas de solucin Optimizacin de la situacin base; Tamao y localizacin; anteproyecto de ingeniera Evaluacin de la (s) alternativa (s) Estimacin de costos y beneficios, clculo de indicadores. Presentacin de la alternativa seleccionada Descripcin detallada y justificacin de la seleccin de la alternativa 14 Contenido del estudio Pre Inversional Idea Perfil Pre Factibilidad Factibilidad Problema detectado Oportunidad de Desarrollo o Mejora Estudio Pre Inversional Estudios en profundidad tales como ambientales, de equipamiento especfico u otros El objetivo principal de la fase de pre - inversin es aumentar la certidumbre, recabando informacin suficiente y necesaria para tomar la mejor decisin desde el punto de vista tcnico - econmico. En la medida que se requiera mayor precisin, tanto en calidad como en cantidad, el costo de este proceso va en aumento.
15 Certidumbre en Fase de Pre Inversional Idea Perfil Pre Factibilidad Factibilidad Tiempo % $ Niveles de Estudios pre Inversionales Certidumbre y Costo en Pre Inversional Recursos requeridos Umbral de Decisin Idea Perfil Pre Factibilidad Factibilidad % Incertidumbre Niveles de Estudios pre Inversionales Ej:Escuela EJ:APR EJ:Carretera Ej: Hospital Complejo 16 En esta fase es posible definir las siguientes ETAPAS: 17 Fases de Inversin Inversin Diseo
Ejecucin
Considera todas las acciones destinadas a materializar la solucin formulada y evaluada como conveniente. Consta de dos etapas: Diseo (de arquitectura, ingeniera y/o especialidades segn corresponda) y presupuesto detallado de las obras, con requerimientos detallados de equipos y equipamiento. Ejecucin de obras y adquisiciones de equipos y equipamiento 18 Fase de Inversin Idea Perfil Pre factibilidad Factibilidad Diseo
Ejecucin Operacin Corresponde a la ETAPA de: 19 Fase de Operacin Operacin Operacin y Mantenimiento En esta fase el proyecto adquiere su realizacin objetiva, es decir, que la unidad productiva instalada inicia la generacin del producto, bien o servicio, para el cumplimiento del objetivo especfico orientado a la solucin del problema. 20 Fase / Etapa de Operacin Idea Perfil Pre factibilidad Factibilidad Diseo
Ejecucin Operacin 21 Etapas segn tipo de proyecto Etapa Procesos a desarrollar Idea Identificacin de problemas y planteamiento de ideas para la solucin de stos Perfil Preparacin, evaluacin y seleccin de alternativas Hospitales terciarios, Equipamiento mdico de alta resolucin Hospitales secundarios, Centros de salud especializados, Equipamiento mdico industrial complejo Postas de salud rural, Centros de salud primarios, Hospitales primarios Pre factibilidad Profundizacin de los estudios Factibilidad Estudio detallado de la alternativa seleccionada Diseo Diseo arquitectnico, Ingeniera de Detalle, Programacin de Actividades Ejecucin Construccin de las obras o Ejecucin de las actividades Operacin Generacin de los beneficios, Evaluacin Ex Post Idea Perfil Pre Factibilidad Factibilidad Diseo Ejecucin Operacin Posterga Abandona Etapas y la Toma de Decisiones 22 Idea Perfil Pre Factibilidad Factibilidad Diseo Ejecucin Operacin Ciclo de vida y tipo de Evaluacin Proceso de Preparacin y evaluacin de proyectos Evaluacin Ex Ante Evaluacin Ex Post Largo plazo Administracin, control y seguimiento de proyecto Gerencia y Control de gestin 23 Operacin Sobre la Evaluacin de Resultados Evaluacin de Resultados Se evala si el proyecto es la accin-respuesta al problema, oportunidad o necesidad. Para ello, es necesario verificar despus de un tiempo razonable de su operacin, si efectivamente el problema ha sido solucionado por la intervencin del proyecto. 24 Gracias. Departamento de Inversiones Divisin Evaluacin Social de Inversiones - MDS