Ing. Oscar Lpez B.

I NTEGRACI ON DE SI STEMAS DE
GESTI N
HACI A RESULTADOS
ORGANI ZACI ONALES
I SO 9001 2000
I SO 14001 2004
OHSAS 18001 2007
CONTENIDO
Introduccin a los sistemas integrados
Aspectos clave de cada norma de requisitos del Sistema
de Gestin
ISO 9001 2000
ISO 14001 2004
OHSAS 18001
Presentacin de documentos de referencia relacionados
a Sistemas Integrados
Aspectos clave de los sistemas integrados hacia los
resultados organizacionales
Introduccin
Con avance en la implementacin de las
diferentes normas relativas a Sistemas de
gestin existe una necesidad de Integrar
Sistemas
La mayora iniciaron con los Sistemas de
Gestin de Calidad ISO 9001.
Despus trabajaron con lo requisitos de la
normativa Ambiental ISO 14001, y aunque
paralelamente se haban preocupado por la
Seguridad Industrial no lo implementaban
bajo ninguna directriz reconocida como la
OHSAS 18001 o la BS 8800.
Introduccin
Las organizaciones, en principio no estn
diseadas para implementar esquemas de
seguridad y ser compatibles con el medio
ambiente.
Normalmente estn diseadas para generar
ganancias importando en su mayora la calidad
de los productos y servicios.
Sin embargo, el cuidado al medio ambiente y el
aumento de la seguridad o cuidado de la salud
de sus empleados son elementos claves para la
continuidad del negocio.
Introduccin
Han existido muchas formas de compatibilizar el
cuidado al medio ambiente, la seguridad a las
actividades productivas y la salud del personal
de entre ellas la tendencia actual es el
gestionarlas.
La vanguardia son los Sistemas de Gestin
Integrados, ya que las propias normas se han
revisado para incrementar su compatibilidad
como es el caso de la ISO 9000 versin 2000, la
ISO 14000 versin 2004 y la OHSAS 18000
2007 para facilitar esta integracin.
Objetivos de cada uno de los
Sistemas de Gestin
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Lograr la satisfaccin
del cliente al
entregar productos
que satisfagan sus
necesidades.
Mejorar el
desempeo del
medio ambiente
cuando ste es
afectado por la
operacin de la
organizacin.
Mejorar el
desempeo de la
seguridad y la salud
de sus trabajadores
y del entorno a la
organizacin.
Principales partes interesadas de
cada uno de los Sistemas de Gestin
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Cliente
Gobierno respecto
a los requisitos
regulatorios del
producto
Gobierno
(requisitos legales)
Sociedad
Empleados
Entorno a la
organizacin
Ambiente
Empleados
Sociedad al
entorno a la
organizacin
Gobierno
(requisitos
regulatorios)
Aspectos crticos de cada uno de los
Sistemas de Gestin
ISO 9001 ISO 14001
OHSAS 18001
Caractersticas de
calidad de productos y
procesos
Aspectos
medioambientales (de
operaciones,
actividades y productos)
Riesgos de seguridad y
salud (relacionados con
las operaciones y
actividades de la
organizacin)
Requisitos del cliente
Requisitos legales del
producto
Requisitos relacionados
con el uso previsto
Requisitos
determinados por la
organizacin
Requisitos legales
Requisitos relacionados
con las partes
interesadas
Requisitos
determinados del
anlisis del riesgo de
afectacin
medioambiental
Requisitos legales
Requisitos relacionados
con las partes
interesadas
(empleados)
Requisitos
determinados del
anlisis del riesgo de
afectacin en la salud o
seguridad
Expectativas
Debe ser factible la integracin de los Sistemas
de Gestin?
Se debe contar con un solo sistema?
Reducir costos?
Reducir # de auditoras?
Reducir Burocracia y Papeleo?
Se calcula que hasta en un 33 %
del costo de la suma de
las auditoras externas e internas
Depende del tamao de la organizacin
Existen obstculos
S
Internos
Compromiso de la
Direccin
Falta de experiencias y
resultados
Fuerzas Internas
Falta de capacitacin del
personal
Externos
Falta de Organismos de
Certificacin con
acreditacin en todos los
SG
Auditores calificados en
sistemas integrados
Experiencia de
Consultores en Sistemas
Gestin Integrados
El compromiso de la alta direccin a desarrollar
efectivamente un sistema nico e incluyente.
Mente abierta del personal Responsable de los
diferentes Sistemas de Gestin.
Capacitacin para la integracin de los diferentes
Sistemas de Gestin.
Qu se requiere?
ISO 9001 2000
Revisin de los requisitos de la
Norma de Sistema de Gestin de
Calidad
Principales aspectos de la
ISO 9001 2000
Principios de gestin de calidad
Planificacin de la Calidad
Aseguramiento de la calidad
Control de Calidad
Mejora de la Calidad del producto, proceso
y SGC
Mejora continua
Gestin de la Satisfaccin del cliente
ESTRATEGIA DE NEGOCIO
COMPETENCIA
PLAN DE NEGOCIOS
EVAUACIN DE
LOGROS DEL NEGOCIO
ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD ISO 9001
MEJ ORA CONTINUA
REVISIN
POLTICA
DE CALIDAD
AUDITORA
INTERNA
CONTROL DE LOS
REGISTROS
NO CONFORMIDAD
ACC.CORRECTIVA Y
ACC.PREVENTIVA
SEGUIMIENTO
Y MEDICIN
PROCESOS
Y PRODUCTO
DEFINCION DE
REQUISITOS DEL PRODUCTO
REQUISITOS LEGALES
DEL PRODUCTO
OBJ ETIVOS, INDICADORES
CLAVES DEL NEGOCIO
RECURSOS,
FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD
COMPETENCIA,
FORMACIN Y TOMA
DE CONCIENCIA
COMUNICACIN DOCUMENTACIN
CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS
CONTROL
DE PROCESOS
CONTROL DE
QUEJ AS Y DE
PRODUCTO NO
CONFORME
ISO 14001 2004
Revisin de los requisitos de la
Norma de Sistema de Gestin
Medioambiental
Principales aspectos de la
ISO 14001 2004
Contaminacin de la atmsfera
Contaminacin del agua
Generacin de Residuos
Contaminacin acstica y vibraciones
Contaminacin industrial
Otros tipos de contaminacin
Riesgos medioambientales
Legislacin Medioambiental
Gestin Medioambiental
ESTRATEGIA DE NEGOCIO
COMPETENCIA
PLAN AMBIENTAL
EVAUACIN
AMBIENTAL INICIAL
ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001
MEJ ORA CONTINUA
REVISIN
POLTICA
AMBIENTAL
AUDITORA
INTERNA
CONTROL DE LOS
REGISTROS
NO CONFORMIDAD
ACC.CORRECTIVA Y
ACC.PREVENTIVA
EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO
SEGUIMIENTO
Y MEDICIN
ASPECTOS
AMBIENTALES
REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQISITOS
OBJ ETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS
RECURSOS,
FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD
COMPETENCIA,
FORMACIN Y TOMA
DE CONCIENCIA
COMUNICACIN DOCUMENTACIN
CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS
CONTROL
OPERACIONAL
REPARACIN Y
RESPUESTA
ANTE
EMERGENCIAS
Las 5 R
Reduce.-
cantidades
Re usa.-
reutiliza los materiales
Regresa.-
los excedentes (empaques)
Reemplaza.-
materiales peligrosos o equipo que consume mucha
energa (obsoletos) o materiales contaminantes por
biodegradables
Recicla.-
Recicla recursos en otros productos de valor agregado
Normas ISO 14000
Normas de evaluacin para el producto
ISO 14001 2004.- Especificaciones con gua para su uso
ISO 14002 2004.- Guas principales sobre principios, sistemas y
tcnicas de apoyo
ISO 14015.- Evaluaciones ambientales
ISO 14031.- Evaluacin del desempeo ambiental
Normas de evaluacin para el producto
Serie de normas ISO 14020 s relativas al etiquetado ambiental
Serie de normas ISO 14040 s relativas al ciclo de vida del
producto
ISO 14050 Trminos y definiciones
Gua sobre los principios del TC 207 SC 6 trabajo de terminologa
ISO GUA 64.- Gua para la inclusin de los aspectos ambientales
en las normas de productos (antes 14060)
OTROS COMITS TCNICOS
Relacionados al medio ambiente
TC 146 Calidad de aire
TC 147 Calidad del agua
TC 190 Calidad del suelo
TC 176 Gestin de la calidad
Desempeo ambiental
Resultados medibles de la gestin que hace una
organizacin de sus aspectos ambientales
Nota.- En este contexto, los resultados del SGA,
pueden ser medidos a travs de su poltica
ambiental, objetivos y metas ambientales y otros
requerimientos de desempeo ambiental.
Poltica ambiental
Intenciones y direccin generales de una
organizacin relacionadas con su desempeo
ambiental, como las ha expresado formalmente la
alta direccin
Nota.- La poltica ambiental, proporciona un marco
de referencia para la accin y para el establecimiento
de sus objetivos y metas ambientales.
Debe ser coherente con los
aspectos ambientales
generados por, o a nombre
de la organizacin.
% de Cumplimiento de la
poltica, objetivos, metas o
indicadores regulaciones,
desempeo de las
operaciones etc.
Objetivo ambiental
Fin ambiental de carcter general
coherente con la poltica
ambiental, que una organizacin
se establece
Meta ambiental
Requisito de desempeo
detallado aplicable a la
organizacin o a partes de ella,
que tiene su origen en los
objetivos ambientales y que es
necesario establecer y cumplir
para alcanzar dichos objetivos
Ejemplo
Disminuir el uso de energa elctrica
Ejemplo
Reducir a un 10 % el consumo de
energa elctrica en seis meses
Prevencin de la contaminacin
Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas,
materiales, productos, servicios o energa para
evitar, reducir o controlar (en forma separada o en
combinacin) la generacin, emisin o descarga de
cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin
de reducir impactos ambientales adversos
Nota.- La prevencin de la contaminacin puede incluir
reduccin o eliminacin de las fuentes, cambios en el
proceso, producto o servicio uso eficiente de recursos,
sustitucin de materiales o energa, re-uso,
recuperacin, reciclaje, tratamiento y recuperacin.
Parte interesada
Persona o grupo que tiene inters por el
desempeo ambiental de una
organizacin
Objetivo de los SGA
Cuando la organizacin opera hay que
mejorar el desempeo del medio ambiente
cuando este es afectado
Aspectos crticos del SGA
Contaminacin de la atmsfera
Contaminacin del agua
Generacin de Residuos
Contaminacin acstica y vibraciones
Contaminacin industrial
Otros tipos de contaminacin
Riesgos medioambientales
Legislacin Medioambiental
Gestin Medioambiental
Ley General del Equilibrio Ecolgico y Proteccin al Ambiente
LGEEPA
Ley General de Vida Silvestre
Ley Forestal
Ley de Pesca
Ley de Aguas Nacionales
Ley Federal del Mar
Ley Minera
Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin
Ley de Planeacin
Ley de Federal de Derechos en Materia de Agua
Ley General de Bienes Nacionales
Ley Federal de Sanidad Vegetal
Ley Federal de Sanidad Animal
Ley Federal de Procedimiento Administrativo
Ley de Informacin Estadstica y Geogrfica
Ley de Expropiacin
Ley General de Asentamientos Humanos
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental.
Ley Agraria
Ley Federal de Turismo
Ley Federal de Variedades Vegetales.
Ley Federal de sanidad animal
Leyes Nacionales
Regionales y
Acuerdos Internacionales
EJ EMPLO DE LEYES
OHSAS 18001 2007
Revisin de los requisitos de la
Norma de Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional
Introduccin
Occupational Health and Safety Assessment Series (OHSAS), y el
documento que la complementa, OHSAS 18002- 20XX, Gua para
la implementacin de OHSAS 18001, han sido desarrolladas como
respuesta a la demanda de los clientes por contar con una norma
reconocida sobre sistemas de gestin de seguridad y salud
ocupacional, con base en la cual su sistema de gestin pueda ser
evaluado y certificado.
OHSAS 18001 ha sido desarrollada de manera que sea compatible
con la norma ISO 9001:2000 (calidad) e ISO 14001:2004
(ambiental), con el fin de facilitar la integracin voluntaria de los
sistemas de gestin de calidad, ambiente, seguridad y salud
ocupacional por parte de las organizaciones.
Principales cambios
La importancia de la salud, ahora se ha dado mayor nfasis
Ahora la norma mexicana NMX-SAST-001-IMNC se encuentra
referida como una norma, no como una especificacin o
documento, esta rpida edicin es el reflejo de la creciente
adopcin de NMX-SASST-001-IMNC basada como una norma
nacional en sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo;
El diagrama del modelo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar" slo se
presenta en la introduccin, en este sentido por lo que se repite en
cada clusula;
Las referencias publicadas en la clusula 2 han sido limitadas
nicamente a documentos internacionales;
Se han agregado nuevas definiciones y se han revisado las
existentes;
Las mejoras significativas se encuentran alineadas con la norma
mexicana NMX-SAA-14001-IMNC a travs de esta norma y mejora
la compatibilidad con la norma NMX-CC-9001-IMNC;
Principales cambios
El trmino "riesgo tolerable" fue remplazado por el trmino riesgo
aceptable(vase 3.1)
Las clusulas 4.3.3 y 4.3.4 se han combinado, de acuerdo con la
norma mexicana NMX-SAA-14001-IMNC;
Para la consideracin de la jerarqua de controles y planificacin de
SST se introduce un nuevo requisito (vase 4.3.1)
La gestin del cambio ahora se dirige ms explcitamente (vase
4.3.1 y 4.4.6);
Se ha introducido una nueva clusula sobre la evaluacin de la
conformidad(vase 4.5.2);
Se han introducido nuevos requisitos para la participacin y la
consulta (vase 4.4.3.2);
Se han introducido nuevos requisitos para la investigacin de
incidentes y accidentes (vase 4.5.3.1);
Principales cambios
Esta norma mexicana no pretende incluir todas las
previsiones necesarias de un contrato. Los usuarios son
responsables de su correcta aplicacin.
El cumplimiento con esta serie de normas de
Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo (SGSST) no exime del cumplimiento de las
obligaciones legales.
Esta segunda edicin de esta norma mexicana fue
eliminada por el Instituto Mexicano de Normalizacin y
Certificacin, A.C. y su declaratoria de vigencia ha sido
publicada por la Direccin General de Normas de la
Secretaria de Economa, en el Diario Oficial de la
Federacin (posible fecha de edicin durante el 2008)
Definiciones
Riesgo aceptable
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la
organizacin puede tolerar con respecto a sus
obligaciones legales y su propia poltica en S y SO.
Peligro
Fuente, situacin o acto con potencial de dao en
trminos de enfermedad o lesin a las personas, o una
combinacin de estos.
Identificacin del peligro
Proceso de reconocimiento de que existe un peligro y
definicin de sus caractersticas.
Definiciones
Enfermedad
Condicin fsica o mental adversa identificable, que surge, empeora
o ambas, a causa de una actividad laboral, una situacin
relacionada con el trabajo o ambas.
Incidente
Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurri o pudo
haber ocurrido lesin o enfermedad (3.8) (independiente de su
severidad), o vctima mortal.
NOTA 1. Un accidente es un incidente que da lugar a lesin, enfermedad o vctima mortal.
NOTA 2. Un incidente en el que no hay lesin, enfermedad ni vctima mortal tambin se puede
denominar como "situacin en la que casi ocurre un accidente" (near-miss, near hit, close call,
dangerous occurrence).
NOTA 3. Una situacin de emergencia (vase 4.4.7) es un tipo particular de incidente.
Definiciones
Parte interesada
Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o
afectado por el desempeo en seguridad y salud ocupacional de
una organizacin.
Seguridad y salud ocupacional (S y SO)
Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la
seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos los
trabajadores temporales y personal por contrato), visitantes o cualquier
otra persona en el lugar de trabajo.
NOTA. Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos legales para la salud
y la seguridad de las personas ms all de su lugar de trabajo inmediato, o
quienes estn expuestas a actividades en el lugar de trabajo.
Definiciones
Poltica de S y SO
Intenciones y direccin generales de una organizacin relacionados con su
desempeo de S y SO (3.13), expresadas formalmente por la alta direccin.
NOTA 1. La poltica de S y SO brinda una estructura para la accin y el establecimiento de los objetivos
de S y SO .
NOTA 2. Adaptada de la ISO 14001:2004.
Riesgo
Combinacin de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposicin(es)
peligrosa(s), y la severidad de la lesin o enfermedad (3.8) que puede ser
causada por el evento o exposicin.
Valoracin del riesgo
Proceso de evaluar el (los) riesgo(s) (3.21) que surgen de un(os) peligro(s),
teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el
(los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.
Principales aspectos de la
OHSAS 18001 2007
Prevencin de riesgos laborales
Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
Seguridad en el trabajo
Higiene industrial
Ergonoma y psicosociologa aplicada
Vigilancia de la salud (FISICA Y MENTAL)
Planes de emergencia en la industria
Legislacin de prevencin de riesgos laborales
Legislacin relacionada a la salud en el trabajo
Gestin de la prevencin de riesgos
MEJ ORA CONTINUA
REVISIN
POLTICA
DE SEGURIDAD Y
SALUD
IDENTIFICACIN,
EVALUACIN Y
CONTROL DE RIESGOS
REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQISITOS
OBJ ETIVOS METAS
AUDITORA
DEL SGPRL
REGISTROS
ACCIDENTES,
INCIDENTES,
NO CONFOMIDADES,
ACCION CORRECTIVA
Y
PREVENTIVA
SEGUIMIENTO
Y MEDICIN
ESTRUCTURA Y
RESPONSABILIDAD
FORMACIN Y
SENCIBILIZACIN
CONSULTA Y
COMUNICACIN
DOCUMENTACIN
DEL SGPRL
CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS
CONTROL
OPERACIONAL
GESTIN DE
EMERGENCIAS
PROGRAMA DE
GESTIN
DE SEGURIDAD
Y SALUD
LEGISLACIN SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
En Mxico, las
regulaciones
generales
Ambientales y en
materia de
Seguridad y Salud
Ocupacional se
constituyen en :
CPEUM
Art. 4 y 123
LGEEPA / LAN
LGPGIR / LFT / LGS
RLGEEPA / RLSN / RLGPGIR /
RFSHMAT / RLGS
Normas Oficiales Mexicanas
SEMARNAT / STPS / SSA
A NIVEL NACIONAL
ACUERDOS
INTERNACIONALES
COMPETENCIAS
Y AUTORIDADES
Constitucin
Poltica
Leyes
Reglamentos
Normas
Oficiales
LEGISLACIN
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
Agricultura, Ganader Agricultura, Ganader a y Desarrollo a y Desarrollo
Rural, Pesca y Alimentaci Rural, Pesca y Alimentaci n n
Comunicaciones Comunicaciones
y Transportes y Transportes
Trabajo y Previsi
Trabajo y Previsi

n Social
n Social
Salud Salud
Protecci Protecci n Civil n Civil
SEMARNAT SEMARNAT
SECRETAR SECRETAR AS RELACIONADAS AL AS RELACIONADAS AL
CUMPLIMIENTO DE SEGURIDAD CUMPLIMIENTO DE SEGURIDAD
E HIGIENE EN EL TRABAJ0 E HIGIENE EN EL TRABAJ0
Seguridad
Combate contra Incendio:
NOM-002-STPS-2000
NOM-100-STPS-1994
NOM-101-STPS-1994
NOM-102-STPS-1994
NOM-103-STPS-1994
NOM-104-STPS-2001
NOM-106-STPS-1994
Instalaciones Elctricas:
NOM-022-STPS-1999
NOM-029-STPS-2005
Locales y Edificios:
NOM-001-STPS-1999
Mquinas, Herramientas y Equipo:
NOM-004-STPS-1999
NOM-007-STPS-2000
NOM-008-STPS-2001
NOM-009-STPS-1999
NOM-020-STPS-2002
NOM-027-STPS-2000
Minas:
NOM-023-STPS-2003
Materiales:
NOM-003-STPS-1999
NOM-006-STPS-2000
NOMs DE SEGURIDAD E HIGIENE
Higiene
Mtodos de Muestreo:
NOM-010-STPS-1999
Agentes Fsicos:
NOM-011-STPS-2001
NOM-012-STPS-1999
NOM-013-STPS-1993
NOM-014-STPS-2000
NOM-015-STPS-2001
NOM-024-STPS-2001
NOM-025-STPS-1999
Sustancias Qumicas:
NOM-005-STPS-1998
NOMs DE SEGURIDAD E HIGIENE
Organizacin del Trabajo
Reporte de Accidentes:
NOM-021-STPS-1993
Comisiones de Seguridad:
NOM-019-STPS-2006
Equipo de Proteccin
Personal:
NOM-017-STPS-2001
NOM-113-STPS-1994
NOM-115-STPS-1994
NOM-116-STPS-1994
NOMs DE SEGURIDAD E HIGIENE
Organizacin del Trabajo
Seales y Avisos:
NOM-018-STPS-2000
NOM-026-STPS-1998
Seguridad en los Procesos:
NOM-028-STPS-2005
Servicios Preventivos de Seguridad y
Salud en el Trabajo
NOM-030-STPS-2006
NOMs DE SEGURIDAD E HIGIENE
IDENTIFICACI IDENTIFICACI N DE OBLIGACIONES N DE OBLIGACIONES
LEGALES EN EL PROCESO LEGALES EN EL PROCESO
Producto
terminado
Subproductos
Residuos
Recepcin de
materia prima
y energa
Mantenimiento
Paro y arranque
LEY GENERAL DE SALUD LEY GENERAL DE SALUD
REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD
LEGISLACION EN SALUD LEGISLACION EN SALUD
REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD
EN MATERIA DE PUBLICIDAD EN MATERIA DE PUBLICIDAD
NOM NOM- -093 093- -SSA1 SSA1- -1994 1994
NOM NOM- -093 093- -SSA1 SSA1- -1994, BIENES Y SERVICIOS. PRACTICAS DE HIGIENE Y 1994, BIENES Y SERVICIOS. PRACTICAS DE HIGIENE Y
SANIDAD EN LA PREPARACION DE ALIMENTOS QUE SE OFRECEN EN SANIDAD EN LA PREPARACION DE ALIMENTOS QUE SE OFRECEN EN
ESTABLECIMIENTOS FIJOS ESTABLECIMIENTOS FIJOS
NOM NOM- -127 127- -SSA1 SSA1- -1994 1994
SALUD AMBIENTAL. AGUA PARA USO Y CONSUMO HUMANO. L SALUD AMBIENTAL. AGUA PARA USO Y CONSUMO HUMANO. L MITES MITES
PERMISIBLES DE CALIDAD Y TRATAMIENTOS A QUE DEBE PERMISIBLES DE CALIDAD Y TRATAMIENTOS A QUE DEBE
SOMETERSE EL AGUA PARA SU POTABILIZACI SOMETERSE EL AGUA PARA SU POTABILIZACI N N
NORMAS OFICIALES
NORMAS OFICIALES
MEXICANAS
MEXICANAS
La salud de los trabajadores
Ejemplo de un error
Introduccin a Sistemas
Integrados
Modelo de Procesos
Elementos del SGI
Modelo de Procesos
Elementos del SGI
Revisin
Gerencial
Revisin
Gerencial
Mejora
Continua
Poltica
Planificacin
Implementacin
y
Operacin
Verificacin
y Accin
Correctiva
Procesos
5
5
7
8
5
P
a
r
t
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P
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c
i

n
6
6
4
Producto
Salidas
P
H
A
V
51
INDICADORES DE DESEMPE INDICADORES DE DESEMPE O O
Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud
PRODUCTOS PRODUCTOS
SERVICIOS SERVICIOS
VALORES
Aplicaci Aplicaci n de a n de a
Mejora Mejora
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Mejora
VISIN
MISIN
Partes Interesadas
Partes Interesadas
POLTICA INTEGRAL
CALIDAD-
AMBIENTAL -
SEGURIDAD
OBJETIVOS OBJETIVOS
INTEGRADOS INTEGRADOS
CALIDAD CALIDAD
AMBIENTAL AMBIENTAL
SEGURIDAD SEGURIDAD
PROCESOS PROCESOS
OBJ ETIVOS
PRODUCTOS PROCESOS
SATISFACCION DEL LAS PARTES INTERESADAS
ANALISIS
DE
DATOS
SUBCONTRA
TADOS
52
REQUISITOS
DE PARTES
INTERESADAS
PRESTACION
DEL
SERVICIO
REQUISITOS
DE PARTES
INTERESADAS
PROCESO
OPERATIVO 1
PROCESO
OPERATIVO 2
PROCESO
OPERATIVO 3
PROCESO
OPERATIVO 4
PROCESO
OPERATIVO 5
COMPRAS
EVALUACIN
DE
PROVEEDORES
Y
SUBCONTRATISTAS
CONTROL DE
LOS
DISPOSITIVOS
DE
SEGUIMIENTO
Y MEDICIN
PLANES DE
EMRGENCIA
COMUNICACIN
INTERNA
GESTIN DE LA
DOCUMENTACIN
CONTROL DE LOS
REGISTROS
GESTION DE LA FORMACIN Y
CAPACITACION DE PERSONAL
DETERMINACIN DE LOS
RECURSOS
DETERMINACIN Y GESTIN
DE AMBIENTE DE TRABAJ O
MANTENIMIENTO DE
EQUIPOS
PROCESOS DE
GESTION DE
EMERGENCIAS
RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIN
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
GESTIN DE LOS RECURSOS
MEDICIN, ANALISIS Y MEJ ORA
GESTIN DE LA MEJ ORA
ANLISIS
DE DATOS
GESTIN DE ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME
EVALUACION DE LA SATISFACCIN DEL CLIENTE
REALIZACIN DE AUDITORAS INTEGRADAS
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE PROCESOS
SEGUIMIENTO Y MEDICIN AMBIENTAL
EVALUACION DE RIESGOS SEGUIMIENTO Y
MEDICION DEL SSL
GESTION DE PRODUCTOS NO
CONFORMES Y TRATAMIENTO
DE NO CONFORMIDADES
GESTIN DE LAS QUEJ AS Y
RECLAMACIONES DE LOS CLIENTES
R
E
T
R
O
A
L
I
M
E
N
T
A
C
I

N
DATOS DE
PROCESO
DATOS DE
CUMPLIMIENTO
DATOS DE
PROCESO
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
DESARROLLO
DE
NEGOCIO
PLANIFICACIN
DEL SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIN
REVISIN DEL
SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIN
GESTIN DE POLITICAS Y
OBJ ETIVOS DE CALIDAD,
MEDIOAMBIENTE Y
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJ O
Integracin de Sistemas
Aspectos Ambientales
Entorno, Efectos Ambientales
Regulaciones, Partes Interesadas/Gobierno
Caractersticas
de calidad del producto
Satisfaccin del cliente
Peligros
Condiciones de Trabajo
Salud de Empleados
Proceso
Materia
Prima
(Calidad,
ambiental y
Seguridad y
salud)
Recursos
(energa)
Productos
Impactos
ambientales
Desperdicios
Accidentes
Afectacin a la
salud
Presentacin de los
principales
Documentos relacionados a la
Integracin de Sistemas de
gestin
Principales documentos de
referencia
Libro (Hand Book) El uso de sistemas
integrados en revisin (posible edicin
junio/julio 2008)
Contiene ejemplos y metodologa de
integracin de empresas en diferentes
partes del mundo y de diferente tipo
ISO UNE 66177 Norma espaola gua
para la integracin de sistemas (no
contiene ejemplos solo metodologa)
editada en junio 2005
Norma espaola
UNE 66177
Sistemas de Gestin
Gua para la integracin de los
Sistemas de Gestin
J unio 2007
PAS 99
Publicy Available Specification
(Especificacin pblicamente disponible)
Editada por el British Standars Institution
en el 2006
Contiene los requisitos de un sistema
integrado y hace referencia a las normas
ISO 9001 2000, ISO 14001 2004, ISO
22000, ISO 27000 y OHSAS 18001 1999
Principales documentos de
referencia
PAS 99
2006
Publicy Available Specification
British Standars Institution
Presentacin del
Hand Book ISO
Libro con ejemplos y metodologa para la
integracin de sistemas de Gestin
Autores
Annemarie de Jong
es Secretaria de ISO TC 176, Quality management
and quality assurance,
SC 3, Supporting technologies.
Ella esuna consultora de la normalizacin con la
Netherlands
Standardization Institute,
NEN en Holanda .
Dick Hortensius es secratario de ISO TC 207,
Environmental management,
Subcommittee SC 2, Environmental
Auditing and related environmental investigations.
El encabeza el departamento en el NEN en Holanda
Contenido
Prefacio
Propsito
Introduccin al libro
CAPITULO 1 El Sistema de Gestin
1.- Introduccin
1.1 Componentes de un Sistema de Gestin de la organizacin
1.1.1 Metas y Objetivos
1.1.2 Mercado del Producto y clientes
1.1.3 Stakeholders
1.1.4 Estructura organizacional y recursos
1.1.5 Procesos
1.2 Entendiendo la relacin de los componentes del Sistema de Gestin
1.2.1 Entendiendo el enfoque a sistemas
1.2.2 Estableciendo un enfoque a sistemas
Contenido
CAPITULO 2 Normas de Sistema de Gestin
2.- Introduccin.
2.1 Aplicacin de las Normas de Sistemas de Gestin
2.1.1 Usos y necesidades para las Normas de Sistemas de Gestin
2.1.2 Propsito y objetivos de Normas de Sistemas de Gestin
2.1.3 Contenido Normas de Sistemas de Gestin
2.1 Aplicacin de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestin
2.2.1 Relacin de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestin con el
Sistema de Gestin de la Organizacin
2.2.2 Vista y uso en una organizacin de los requisitos de las Normas de
Sistemas de Gestin
2.2.3 Implementacin de requisitos de las Normas de Sistemas de Gestin
Contenido
CAPITULO 3 Integracin de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestin
Introduccin
3.1 Dirigiendo la integracin
3.2 Determine el alcance de la integracin
3.3 Plan de integracin
3.4 Conectando los requisitos de las normas de SG con el Sistema de Gestin de la
Organizacin
3.4.1 Estructura del Sistema de Gestin
3.4.2 Estructura de los requisitos de las Normas de Sistema de Gestin
3.4.3 Mapa de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestin comparado con el Sistema
de Gestin de la Organizacin
3.5 Incorporacin de los requisitos de las Normas de Sistema de Gestin dentro del Sistema de
Gestin de la Organizacin
3.5.1 Identificacin y anlisis de brecha
3.5.2 Cumpliendo la brecha
3.5.3 Confirmacin del cumplimiento de la brecha
3.6 Mantenimiento y mejora de la integracin
3.7 Aplicando lecciones aprendidas in la organizacin
Anexo .- Caso de estudio
UNE 66177
Norma espaola junio 2005
Norma que ayuda a implementar un plan de
trabajo para la integracin de sistemas de
gestin
Elaborada por el Comit Tcnico AEN /CTN
66 Gestin de la calidad y Evaluacin de
la Conformidad secretaria por AENOR
Define directrices para la elaboracin del
proyecto de integracin de Sistemas de
Gestin, implementacin del proyecto y
revisin y mejora del sistema integrado.
Tomando en cuenta los niveles de madurez
de cada uno de estos
UNE - 66177
norma espaola
Junio 2005
Titulo Sistemas de Gestin
Gua para la integracin de
los sistemas de gestin
Contenido
0. Introduccin
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Normas de consulta
3. Trminos y definiciones
4. Estructura del proceso de Integracin
5. Desarrollo del plan de integracin
1. Beneficios esperados de la integracin
2. Anlisis del contexto
3. Seleccin del mtodo de integracin
4. Elaboracin del plan de integracin
5. Apoyo de la Alta Direccin
6. Implantacin del plan de integracin
1. Plan de integracin
2. Seguimiento al plan de integracin
7. Revisin y mejora del Sistema Integrado de Gestin
8. Bibliografa
Anexos A,
PHVA en el proyecto ISO UNE
66177
P
P
v
v
A
A
H
H
Desarrollo del plan
Beneficios esperados
Anlisis del contexto
Seleccin del nivel de integracin
Elaboracin del plan de integracin
Apoyo de la Alta Direccin
Integracin del plan
Revisin y mejora de la eficacia
del SGI
Evaluacin de la eficacia del
plan de integracin
Seguimiento y Mejora de la
Eficacia del SGI
Mtodos para integracin de
Sistemas
Mtodo Bsico
Mtodo Avanzado
Mtodo Experto
Mtodo Bsico
a) Integrar las polticas.
b) Integrar en un nico "Manual" de gestin
c) Definir las responsabilidades y funciones del personal
relacionado con los procesos crticos
d) Integrar la gestin de algunos procesos organizativos
comunes a los dos o tres sistemas
e) Integrar tambin la documentacin de estos procesos.
Mtodo Bsico
Ejemplos de procesos que son abordados en esta etapa
son:
- Identificacin y acceso a los requisitos legales.
- Elaboracin y gestin de los documentos y registros.
- Gestin de no conformidades, y oportunidades de
mejora.
- Auditoria y evaluacin interna.
Mtodo Avanzado
a) Desarrollo de un mapa de procesos
b) Definicin y gestin de los procesos
Definicin de dueos de procesos, objetivos, indicadores,
elementos de entrada y salida de los procesos, instrucciones
que aplican a requisitos de varios sistemas, formacin,
planificacin, procesos relacionados con el cliente, compras,
produccin y prestacin del servicio, mantenimiento, equipos
de seguimiento y medicin, etc.
Mtodo Avanzado
Ejemplos de procesos que se pueden integrar son:
- Revisin por la direccin.
- Comunicacin, informacin y participacin.
- Procesos productivos y procesos crticos para la
calidad, seguridad o gestin ambiental del producto o
servicio.
Mtodo Experto
a) Establecer objetivos y metas, e indicadores integrados,
as como "desplegar" los objetivos e indicadores a los
procesos y subprocesos.
b) Incluir la "voz del cliente", a los proveedores y otras
partes interesadas en el diseo de todos los procesos.
c) Extender la gestin por procesos a las actividades
administrativas y econmicas.
d) Involucrar a los proveedores en la mejora de los
procesos.
TABLA PARA LA EVALUACIN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA
GESTIN POR PROCESOS
Descripcin del Nivel de Madurez Descripcin de posibles situaciones de los sistemas de gestin
INICIAL: Sin aproximacin formal:
La actividad o proceso se realiza total o
parcialmente, pero no se documenta de manera
adecuada.
BSICO: Aproximacin reactiva:
La actividad o proceso se realiza totalmente y se
documenta de manera adecuada existiendo
mnimos datos de su seguimiento y revisin para
la mejora.
AVANZADO: Aproximacin del
sistema formal estable:
La actividad o proceso se realiza y revisa; se
toman acciones derivadas del seguimiento y
anlisis de datos. Existe tendencia a la mejora en
etapas tempranas del proceso.
No es tenida en cuenta la voz del cliente, ni hay evidencia de mejora en los procesos y actividades.
No se han establecido los procesos ni los propietarios del proceso.
No se han definido las responsabilidades, en relacin a los procesos.
Informacin limitada slo a los procesos clave
El sistema de gestin se basa en procedimientos, registros e instrucciones, que aseguran la calidad del
producto o servicio.
Se evala a los proveedores de manera sistemtica, y existen criterios de evaluacin, pero no se les
tiene en cuenta en el diseo de los proceso.
Se han definido y comunicado las responsabilidades y funciones del personal relacionado con los
procesos crticos para la calidad, seguridad o gestin ambiental del producto o servicio.
Satisface la Norma UNE-EN ISO 9001.
El sistema de gestin de la calidad se ha basado en la identificacin y documentacin de los procesos de
gestin o estratgicos, los procesos operativos o clave y los procesos de soporte, y sus interrelaciones,
conformando as el mapa de procesos de la organizacin.
Estn identificados los elementos de entrada y salida de los procesos.
Los proceso son revisados y mejorados de manera regular.
Tambin se han definido objetivos concretos cuantitativos, para lo que existe el consiguiente indicador de
seguimiento.
El personal conoce los procesos y es debidamente formado para el desempeo de sus funciones dentro
de ellos.
Se definen y comunican, propietarios y personal vinculado para todos los procesos.
Se incluye la voz del cliente, proveedores y otras partes interesadas en el diseo de los procesos.
La direccin asegura que todos los procesos son eficaces para gestionar los procesos, donde se incluye:
requisitos de entrada y salida, verificacin y validacin, oportunidades y acciones de mejora de procesos.
1
2
3
(Contina)
Descripcin del Nivel de Madurez Descripcin de posibles situaciones de los sistemas de gestin
EXPERTO: nfasis en la mejora
continua:
La actividad o proceso se realiza, se revisa y se
toman acciones derivadas del anlisis de los
datos. El proceso es eficaz y eficiente. Tendencia
mantenida a la mejora.
PREMIO: Desempeo de mejor en su
clase :
La actividad se realiza y se revisa teniendo en
cuenta lo que hacen los mejores en el sector y
midiendo el nivel de satisfaccin de las partes
afectadas y se toman acciones derivadas del
seguimiento de la revisin. Se mide la eficacia y
eficiencia de la actividad y se mejora
continuamente para optimizarla.
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisin sistemtica.
Los procesos de gestin sistematizados incluyen actividades administrativas y econmicas.
Los procesos del sistema cuentan con su propietario y personal vinculado identificado.
Existe un despliegue completo de indicadores y objetivos en todos los procesos y subprocesos.
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisin sistemtica, bien a travs de auto-
evaluaciones, revisiones del sistema por la direccin, u otras.
La organizacin se enfoca hacia la mejora de los procesos, para asegurar la creacin de valor para
todas las partes interesadas.
Se involucra a los proveedores en la mejora de los procesos.
Se han establecido alianzas con proveedores para mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos.
La organizacin revisa peridicamente el desempeo del proceso para asegurar su coherencia con el
plan operativo.
Los procesos estn optimizados y sus propietarios innovan con el fin de buscar nuevas oportunidades de
mejora, por ejemplo mediante actividades planificadas y actividades de benchmarking.
Los procesos guan la organizacin hacia la total satisfaccin de los clientes y otras partes interesadas.
4
5
(Fin)
TABLA PARA LA EVALUACIN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA
GESTIN POR PROCESOS (CONTINUACIN)
Plan de implementacin de un SGI en una
empresa que tiene ISO 9001 e ISO 14001 Nivel
Bsico
Mes 1 Mes 2 mes 3 mes 4 mes 5 mes 6 mes 7
Identificacin de requisitos de 18000
-Riesgos de seguridad y salud (relacionados con las operaciones y
actividades de la organizacin
-Requisitos legales
-Requisitos relacionados con las partes interesadas (empleados)
-Requisitos determinados del anlisis del riesgo de afectacin en la salud o
seguridad
Gap anlisis de 18000 e identificacion de necesidades
Elaboracion de matriz de correlacin e identificacin de necesidades
Definicin de representante del SIG y equipo de trabajo
Definicin de politica integral
Definicin de objetivos integral
Anlisis de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Capacitacion al personal sobre los requisitos de los sistemas (Involucramiento
alta direccin y personal)
Identificacin PROCESOS Y DOCUMENTOS COMUNES A LOS TRES
SISTEMAS
-Manual del sistema integrado (incluye poltica, organizacin y descripcin del
sistema).
-Objetivos y metas (programas de gestin). Indicadores globales.
-Identificacin y acceso a los requisitos legales y otros suscritos.
-Comunicacin, informacin y participacin.
-Elaboracin y gestin de los documentos.
-Gestin de los registros.
Elaboracion, implementacion y medicin de indicadores integrales
Elaborar documentos adicionales y la integracion de las necesidades del cliente
Integracion de mapa de procesos
Elaboracion del manual integral
Implementacin de situaciones de emergencia de OHSAS
Capacitacion al personal operativo sobre sobre el SIG y su participacin
Revisin de resultados integrados
- Incluye cumpimiento de requisitos legales imputables a OSHAS
aplicacin de acciones correctivas integrales
Comunicacin interna integral (Dufusin)
Auditoria integral
Revisin gerencial integral
solicitud de certificacin del SIG
Plan de integracin
La llanta redonda
Auditorias con base en el
PAS 99: 2006
Publicy Available Specification
British Standars Institution
74
Porque el PAS 99 se edit?
Antes de editar el PAS 99
No existe una norma de requisitos de Sistemas de Gestin Integrados.
Es prioridad para PAS 99, que toda la documentacin debe ser
sujeta a las directrices dentro de una sola especificacin de la red
de los requisitos interrelacionados principalmente referidos a ISO
9001, ISO 14001, ISO 22000, ISO 27000.
Porque tomo en cuenta la problemtica acerca de la confusin en
el mercado en la constitucin de un Sistema de Gestin integrado
Mucho usuarios/clientes ahora tienen un numero de Sistemas de
Gestin con diferentes niveles de madurez
Esto ha sido considerado con mucho inters por los usuarios de
sistemas de gestin cuando buscan la integracin.
75
Que es el PAS 99?
PAS 99 es una norma de requisitos para integracin de
los Sistemas de Gestin.
Toma en cuenta los 6 requisitos comunes para las
Normas de Sistemas de Gestin tomado de la ISO
Guide 72 (La Norma para redactar normas de sistemas
de gestin).
Sigue el enfoque de PDCA de todas las normas de
requisitos de Sistema de Gestin.
Intenta que a que las organizaciones se esfuercen
mayormente para que su Sistema de Gestin se vea de
una gestin holstica y logren que la Gestin de las
operaciones con mayor eficacia.
7
6
Modelos de Sistemas de
Gestin
77
ISO Gua 72
Requisitos comunes
1. Politicas
2. Planificacin
3. Implementacin y operacin
4. Evaluacin del desempeo
5. Mejora
6. Revisin Gerencial
78
Modelo de Gestin Integrada
Management
Systems
Politica Politica
Planificaci Planificaci n n
Implementaci Implementaci n n
& Operaci & Operaci n n
Evaluaci Evaluaci n del n del
desempe desempe o o
Mejora Mejora
Revisi Revisi n n
Gerencial Gerencial
Planificaci Planificaci n n
Verificar Verificar
Hacer Hacer
Actuar Actuar
79
Implementacin
PAS 99
80
Quien ha integrado sistemas?
Organizaciones que ahora tienen ms de un Sistema de Gestin
basado en norma y desean cumplir al mximo integrndolos y que
esto le aporte beneficios
Organizaciones que no tienen ningn Sistema de Gestin de
Calidad basado en una norma de requisitos, pero desean tener un
sistema holstico integrado
Organizaciones que desean implementar un grupo de Sistemas de
Gestin integrado al mismo tiempo.
Organizaciones que han implementado una norma de Sistema de
Gestin y desean introducir otro mas.
81
27001
18001
14001
9001
18001 14001
9001
Servicio de auditoras
combinadas
Registro de un Sistema
Integrado (RSI)
Gestin
integrada
27001
RSI
82
Definiciones
Sistema de Gestin Integrado:
Es donde una organizacin tiene un solo Sistema de
Gestin que combina 2 o ms normas de sistema de
Gestin (ejemplo: ISO 9001; ISO 14001; OHSAS 18001,
ISO 27001) y cumple con PAS 99:2006 Specification of
common management system requirements as a framework
for integration
Auditoria combinada:
Es cuando una organizacin tiene 2 o ms evaluaciones de
normas de Sistemas de Gestin al mismo tiempo. El
sistema puede tener manuales y controles separados o
integrados.
Enfoque de integracin
Revisin Gerencial considera todos los aspectos del plan de
negocios y estrategias.
Un enfoque de auditorias internas a un sistema integrado.
Una poltica y objetivos integrados.
Un enfoque de integracin que verifica los impactos y
riesgos del negocio.
Un enfoque a un sistema integrado de procesos.
Enfoque de integracin
Un grupo de documentos integrados incluyendo
procedimientos, polticas e instrucciones que son
desarrollados apropiadamente en los diferentes niveles de
la organizacin
Un enfoque integrado para implementar mecanismos de
mejora (Accin correctiva, Accin preventiva, Medicin y
mejora continua.
Un enfoque de planificacin integrada con buen uso de la
gestin de la evaluacin de riesgos
Una gestin unificada con una coherente participacin
soportada con las reas involucradas.
85
Porque integrar sistemas de
gestin ?
Para reducir costos
Para alinear los requisitos comunes de las normas
de gestin usadas.
Para reducir la duplicacin y burocracia
Para reducir procesos y procedimientos que
pueden ser combinados
Para mejorar la eficacia y eficiencia de la
organizacin
Para asistir a todos los empleados en un
entendimiento de necesidades para el Sistema de
Gestin y como ellos participan en la eficacia.
86
Steps
donde estas ahora?
Step 1 Combinacin:
(Sistemas separados iniciando su uso al mismo
tiempo)
Step 2 Identificando la integracin:
(Elementos comunes han sido identificados)
Step 3 Integrando:
(elementos comunes identificados y han iniciado su
integracin)
Step 4- Integrado:
(Un solo sistema integrado de todos lo requisitos
comunes elementos)
Step 1
Step 2
Step 3
Step 4
Identifica las necesidades de la organizacin
Revisin del estado de los sistemas existentes y el
estatus de implementacin y madurez
Consideracin de las otras partes interesadas:
Organizaciones regulatorias
Aseguradoras
Clientes
Sociedad
Trabajadores
Proveedores
Accionistas
Consideracin de los beneficios esperados en la
organizacin de la integracin de los requisitos comunes
de las normas de Sistema de Gestin.
Planificando:
A donde quiero estar?
Requisitos comunes
Requisitos
comunes
A Ambiental
O OHSAS
C Calidad
OM Otros Mltiples
Sistemas de
Gesti n
A O C OM
Requisitos
comunes
Requisitos
comunes
Requisitos
comunes
A
O C OM
Requisitos
Especficos
para
Requisitos
Especficos
para
Requisitos
Especficos
para
Requisitos
Especficos
para
PAS 99
Requisitos Comunes
Requisitos
comunes
A Ambiental 14001
O OHSAS 18001
C Calidad 9001
OM Otros M
22000, 27000
Sistemas de
Gesti n
A O C OM
Requisitos
comunes
Requisitos
comunes
Requisitos
comunes
A
O C OM
Requisitos
Especficos
para
Requisitos
Especficos
para
Requisitos
Especficos
para
Requisitos
Especficos
para
PAS 99
Requisitos Comunes
Sistema de Gestin Integrado
PAS 99
Revisin por la
Direccin
Mejora
Evaluacin del
Desempeo
Poltica
Implementacin y
Operacin
Sistema
de
Gestin
Requisitos Generales 4.1
Revisin por la direccin 4.7
4.7.1 General
4.7.2 Entradas
4.7.3 Salidas
Mejora 4.6
4.6.1 General
4.6.2 Accin correctiva,
preventiva y mejora
Anlisis del Desempeo 4.5
4.5.1 Monitoreo y Medici n
4.5.2 Evaluacin del
Cumplimiento
4.5.3 auditora Interna
4.5.4 Manejo de
no conformidades
Poltica del Sistema
de Gestin 4.2
Planeacin 4.3
4.3.1 Identificacin y
evaluacin de los aspectos,
impactos y riesgos.
4.3.2 Identificaci n de los
Requisitos legales y otros
4.3.3 Plan de contingencia
4.3.4 Objetivos
4.3.5 estructura organizacional,
roles, responsabilidades y
autoridades
Implementacin y operacin 4.4
4.4.1 Control operacional
4.4.2 Gestin de Recursos
4.4.3 Requisitos de
Documentacin
4.4.4 Comunicacin
Planeacin
ACTUAR
HACER
PLANEAR
VERIFICAR
Revisin por la
Direccin
Mejora
Evaluacin del
Desempeo
Poltica
Implementacin y
Operacin
Sistema
de
Gestin
Requisitos Generales 4.1
Revisin por la direccin 4.7
4.7.1 General
4.7.2 Entradas
4.7.3 Salidas
Mejora 4.6
4.6.1 General
4.6.2 Accin correctiva,
preventiva y mejora
Anlisis del Desempeo 4.5
4.5.1 Monitoreo y Medici n
4.5.2 Evaluacin del
Cumplimiento
4.5.3 auditora Interna
4.5.4 Manejo de
no conformidades
Poltica del Sistema
de Gestin 4.2
Planeacin 4.3
4.3.1 Identificacin y
evaluacin de los aspectos,
impactos y riesgos.
4.3.2 Identificaci n de los
Requisitos legales y otros
4.3.3 Plan de contingencia
4.3.4 Objetivos
4.3.5 estructura organizacional,
roles, responsabilidades y
autoridades
Implementacin y operacin 4.4
4.4.1 Control operacional
4.4.2 Gestin de Recursos
4.4.3 Requisitos de
Documentacin
4.4.4 Comunicacin
Planeacin
ACTUAR
HACER
PLANEAR
VERIFICAR
PAS 99
4 Requisitos Generales del SG
4.1 Requisitos Generales
Documentar el alcance del SG
Para declarar las polticas y objetivos la organizacin
debe:
Identificar los procesos,
Determinar la secuencia e interaccin de los
procesos,
Determinar los criterios y mtodos para la operacin
y control de los procesos,
Asegurar la disponibilidad de los recursos y la
informacin; y
Monitorear, medir y analizar esos procesos, e
implementar acciones para alcanzar los resultados
planeados y la mejora continua.
PAS 99 9001 14001 18001
4.1 4.1 4.1 4.1
PAS 99
4.2 Polticas del SG
es adecuada para las actividades, productos y servicios
de la organizacin;
incluya un compromiso para cumplir con todo lo legal y
otros requisitos que convenga para la efectividad de la
mejora continua del SG;
proveer una base que establezca y revise objetivos;
que sea comunicada a todo el personal interesado de la
organizacin;
que sea regularmente revisada para su continua
vigencia.
NOTA: La organizacin pueden tener una poltica
especfica cubriendo cada norma del SG a la que se
suscribe o puede combinar todos los requerimientos de la
poltica en una sola.
PAS 99 9001 14001 18001
4.2 5.1, 5.3 4.2 4.2
PAS 99
4.3 Planeacin
4.3.1 Identificacin y evaluacin de los aspectos,
impactos y riesgos.
Se debe establecer, implementar y mantener
procedimientos:
para identificar los aspectos de las actividades
productos y servicios relevantes para el alcance del
SG;
para evaluar los riesgos de la organizacin que
determinen esos aspectos que tiene o que puede
significar un impacto (ejemplo. aspectos
significativos).
La organizacin debe asegurar que los aspectos
significativos son considerados cuando se esta
estableciendo, implementando y manteniendo el
SG.
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.1 5.2,
5.4.2,
7.2.1,
7.2.2
4.3.1 4.3.1
PARA LA EVALUACION DE RIESGOS SE PUEDE CONSIDERAR:
- Probabilidad de ocurrencia.
- Severidad del efecto
- Alcance de la severidad
- Afectacin a la operacin de la Organizacin.
- Afectacin de los Intereses de terceras partes.
- Incumplimiento de Normatividad aplicable.
IDENTIFICACION DE ASPECTOS
Evaluacin de riesgos
Frecuencia
Efecto
Muy Improbable
que Ocurra
1
Poco Probable
que Ocurra
2
Raramente
Ocurre
3
Ocurre de vez en
vez
4
Regularmente
Ocurre
5
No Hay Efecto
A
Efecto No
Legible
B
Poco Efecto
C
Efecto
Considerable
D
Gran Efecto
E
Muy Grande
Efecto
F
Riesgo Tolerable
Muy Alto Riesgo
Requiere acciones necesarias
para reducir riesgos
Alto Riesgo
Requiere controles
ACTIVIDAD O PRODUCTO
N
O
R
M
A
REQ. CALIDAD /
ASPECTO AMBIENTAL /
PELIGRO
NO CONFORMIDAD /
IMPACTO AMBIENTAL /
RIESGO
NIVEL DE
RIESGO
Dimensiones adecuadas Dimensin fuera de especificacin C-2
Espesor adecuado Placa fuera de especificacin E-1
Emisin de ruido Contaminacin del aire F-3
Potencial incendio Contaminacin del aire C-2
Ruido laboral Enfermedad profesional F-3
Cortadora en operacin Herida cortante F-2
Forma adecuada Forma fuera de especificacin D-3
Dimensiones adecuadas Dimensin fuera de especificacin F-2
Emisin de ruido Contaminacin del aire B-1
Emisin de calor Contaminacin del aire B-1
Dobladora en operacin Atrapamiento de extremidades F-1
Alta presin aceite hidrulico
- Incendio.
- Quemadura Trmica. D-4
Color adecuado Tonalidad fuera de especificacin D-2
Espesor de pintura Espesor fuera de especificacin B-2
Emision de partculas Contaminacin del aire D-4
Generacin de residuos peligrosos Contamincacin de suelo B-5
Pintura (solvente) Intoxicacin E-5
Equipo para aplicacin de pintura Golpes en manos o parte del cuerpo E-2
9
0
0
1
1
4
0
0
1
1
8
0
0
0
9
0
0
1
1
4
0
0
1
1
8
0
0
0
PROCESO DE
PINTADO
CORTE DE PLACA
METLICA
9
0
0
1
1
4
0
0
1
CONFORMACIN
DE PLACA (PIEZA)
1
8
0
0
0
EJ EMPLO DE EVALUACION DE RIESGO DE
MANERA INTEGRAL
Otras Tcnicas para evaluar riesgos
Nomenclatura de las tcnicas:
Safety Review /revisin de seguridad (SR)
Checklist Analysis / Anlisis de lista de verificacin
(CL)
Relative Ranking / Rangos Relativos (RR).
Preliminar hazard analysis / Anlisis preliminar de
peligros(PHA).
What if analysis / Anlisis de qu pasa si?(WI).
What if analysis/Checklist (WI/CL)
Hazard and Operatibility Analysis / Anlisisde peligro y
operatibilidad.
Failure model and effects analysis/ Anlisis de Modos y
Efectos de la Falla.(FMEA)
Events Tree analysis / Anlisis de rbol de eventos
(ET).
Fault Tree analysis / Anlisis de rbol de fallas (FT).
Cause consequence analysis/ Anlisis de causa -
consecuencia. (CCA).
Human Reliability Anlaysis / Anlisis de error humano.
(HRA).
Otras Tcnicas para evaluar riesgos
Nomenclatura de las tcnicas:
PAS 99
4.3.2 Identificacin de los aspectos legales y otros
Se debe establecer, implementar y mantener
procedimientos que determinen los requisitos
legales y otros relacionados con las actividades,
productos y servicios que son relevantes para el
alcance y que se toman en cuenta cuando se
establece, implementa y mantiene el SG.
4.3.3 Plan de contingencia
Se debe establecer, documentar y mantener
procedimientos para identificar y responder a
cualquier evento no planeado, emergencia
potencial o desastre.
Este procedimiento debe buscar la prevencin o
mitigacin de consecuencias de algn incidente y
considerar la continuidad de las operaciones del
negocio.
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.2 5.3 b)
7.2.1 c)
4.3.2 4.3.2
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.3 8.3
8.5.3
4.4.7 4.4.7
PAS 99
4.3.4 Objetivos
4.3.4.1 Se deben establecer objetivos medibles
tomando en cuenta los aspectos significativos,
obligaciones legales, otros requisitos aplicables y
los compromisos para la mejora continua cuando
se implementan las polticas.
4.3.4.2 Se debe establecer, implementar y
mantener programas para ejecutar los objetivos.
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.4 5.4.1 4.3.3 4.3.3,
4.3.4
PAS 99
4.3.5 Estructura organizacional, roles,
responsabilidades y autoridades.
4.3.5.1 La alta direccin debe designar un
representante de la direccin independientemente de
otras responsabilidades, debe de tener definidos
roles, responsabilidades y autoridades para:
Asegurar que el SGI esta establecido,
implementado y mantenido en acuerdo con los
requisitos de este PAS y las
normas/especificaciones del sistema de gestin
que la organizacin conviene;
Reportara a la Alta Direccin el desempeo del
sistema de gestin para su revisin, incluyendo
recomendaciones para la mejora.
4.3.5.2 La organizacin debe identificar, documentar
y comunicar los roles, responsabilidades y
autoridades as como sus compromisos en el
sistema de gestin y sus interrelaciones dentro de la
organizacin.
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.5 5.5 4.4.1 4.4.1
PAS 99
4.4 Implementacin y operacin
4.4.1 Control operacional
La organizacin debe asegurar que las
operaciones estn asociadas con los aspectos
significativos llevados a cabo bajo las condiciones
especficas en orden para conocer las polticas y
objetivos de la organizacin as como las legales y
otros requisitos aplicables.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.1 7 4.4.6 4.4.6
Empresa Mexi cana
INSTRUCCIONES DE OPERACIN
No. DE PARTE:
4111519A
NOMBRE DE LA PARTE:
STOPPER
NIVEL DE INGENIERIA:
2
No. DE OPERACIN: 20 DESCRIPCION DE LA OPERACIN: TORNEADO AUTOMATICO FECHA DE REVISION: 11/09/2004
EL MATERIAL DEBE: SER LATON DE 9/32 0 REDONDO
REALIZAR MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE ACUERDO A PROGRAMA (FORMATO APIC-201)
VERIFIQUE SI LA HERRAMIENTA REQUIERE AFILADO Y/O CAMBIO.
VERIFIQUE LA PRIMERA PIEZA AL INICIAR EL TURNO Y REGISTRE EN FORMATO CORRESPON-
DIENTE.
VERIFIQUE QUE LAS PIEZAS NO SE MALTRATEN DURANTE EL MANEJ O.
ASEGURESE QUE LAS PIEZAS DE AJ USTE, QUE ESTEN FUERA DE ESPECIFICACION NO SE MEZ-
CLEN CON LAS PARTES BUENAS, ( DEBEN SER SEPARADAS Y COLOCADAS EN EL CONTENE-
DOR CORRESPONDIENTE).
VERIFIQUE QUE LAS PIEZAS, ESTEN LIBRES DE VIRUTAS SOBRE LA
RANURA EXTERIOR.
INSTRUCCIONES DE INSPECCION (COTAS, INSTRUMENTO Y FRECUENCIA QUEDAN DEFINIDAS
EN EL FORMATO APIC-011 Y/O APIC-015 ANEXOS A ESTA HOJ A)
GRAFICA X-R NO APLICA
GRAFICA N-P
HISTOGRAMA DE FRECUENCIA

LENTES PARAR PROCESO
ZAPATOS AVISAR AL SUPERVISOR DE PRODUCCION
GUANTES Y/O AL INSPECTOR DE CALIDAD.
TAPABOCAS SEPARAR PRODUCTO SOSPECHOSO
CARETA AJ USTAR PROCESO
CALIDAD LIBERA PROCESO
REVISO Y APROBO PAG.: 1 FECHA: INSTRUCCIN No.
GERENTE DE MANUFACTURA DE: 1 11-Jun-04 INS 04
Control es Ambi ental es
-Se utilizara solo refrigerante biodegradable
-Se apagara la maquina cuando no Se encuentra en operacin
2
6
5
3
TOPE
1
4
INSTRUCCIONES PUESTA A PUNTO
HERRAMIENTA Y EQUIPO
EQUIPO DE SEGURIDAD
PLAN DE REACCION PARA MATERIAS PRIMAS Y
PRODUCTOS NO CONFORMES.
REQUERIMIENTOS DE C.E.P.
REFERENCIA FREC. AFILADO HERRAMIENTA
PESO X METRO:____________ PESO X PZA.:_____________ PZS x METRO:___________
Empresa Mexicana
RPM:____________ AVANCE:_____________ PZS x Hr.:___________
1
2
3
4
5
6
TOPE T-25
BURIL 10X10
BURIL 10X10
BROCA No.12
- BURIL 5/16
BURIL 10 X10
BURIL 10X10
TOPE
CILINDRAR
RANURA
BARRENO
CHAF. INT.
CHAF.(3) EXT.
TRONZADO
N/A
10,000 PCS.
8,000 PCS.
10,000 PCS.
10,000 PCS.
15,000 PCS.
8,000 PCS.
105 .3403 .003 Kg.
450 N/A 3200
Ejemplo de una instruccin de trabajo de SGC integrado
PAS 99
4.4.2 Recursos de gestin
4.4.2.1 La organizacin debe asegurar para beneficio
de la empresa que todo el personal sea competente
en base a la educacin, entrenamiento, habilidad y
experiencia adecuada para la labor que le es
asignada.
4.4.2.2 La organizacin debe:
Evaluar la efectividad de las acciones tomadas
para asegurar la competencia;
Asegurar que el personal esta informado de la
relevancia e importancia de sus actividades y
como ellos contribuyen al cumplimiento de los
objetivos.
4.4.2.3 La organizacin debe determinar, proveer y
mantener los recursos y la infraestructura
necesaria para cumplir los objetivos.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.2 6 4.4.1
4.4.2
4.4.1
4.4.2
PAS 99
4.4.3 Requisito de documentacin
4.4.3.1 La documentacin del sistema de gestin
debe incluir:
Una descripcin del alcance del sistema de
gestin, incluyendo las normas/especificaciones
que esta convenga;
Las polticas y objetivos de la organizacin;
Un manual del sistema describiendo los
elementos importantes del sistema de gestin y
sus interacciones, incluyendo polticas comunes,
procesos y procedimientos y las referencia a los
documentos relacionados;
Los procedimientos documentados y los
registros que se requieren para este PAS y las
normas/especificaciones del sistema de gestin
para las que la organizacin convenga;
Documentos determinados como necesarios
para el alcance del plan, operacin y control
efectivo de los procesos de la organizacin.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.3 4.2 4.4.4
4.4.5
4.5.4
4.4.4
4.4.5
4.5.3
PAS 99
4.4.3.2 Documentos requeridos por el sistema de gestin
que deben ser controlados.
4.4.3.3 La organizacin debe establecer, implementar y
mantener los procedimientos documentados que
definen los controles necesarios para:
Aprobar documentos adecuados antes de su emisin;
Revisar, actualizar y re-aprobar documentos como sea
necesario;
Asegurar que los cambios y el estado actual de revisin de
los documentos se identifican;
Asegurarse de que las versiones de los documentos
aplicables estn disponibles para su uso;
Asegurar que los documentos permanecen legibles e
identificados;
Asegurar que los documentos de origen externo estn
identificados y controlados;
Prevenir el uso indebido de documentos obsoletos y aplicar
identificacin adecuada en caso de que se conserven para
cualquier propsito.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.3 4.2 4.4.4
4.4.5
4.5.4
4.4.4
4.4.5
4.5.3
PAS 99
4.4.3.4 Deben establecerse, documentarse y mantenerse
registros para proveer evidencia de conformidad a los
requisitos y la operacin efectiva del sistema de gestin.
4.4.3.5 La organizacin debe establecer, implementar y
mantener los procedimientos documentados que defina
los controles necesarios para la identificacin,
almacenamiento, proteccin, recuperacin, retencin y
disposicin de registros.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.3 4.2 4.4.4
4.4.5
4.5.4
4.4.4
4.4.5
4.5.3
PAS 99
4.4.4 Comunicacin
4.4.4.1 La organizacin debe establecer,
implementar y mantener efectiva disposicin para:
Comunicacin interna entre los diferentes
niveles y funciones de la organizacin;
Recibir, registrar y responder a las
comunicaciones pertinentes del cliente.
4.4.4.2 La organizacin debe decidir si ha de
comunicarse activamente con los clientes, y
documentar su decisin.
4.4.4.3 Si la decisin es la comunicacin con el
cliente, la organizacin debe establecer e
implementar mtodos de comunicacin.
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.4 5.5.3
7.2.3 c)
5.3 d)
5.5.1
4.4.3 4.4.3
PAS 99
4.5 Evaluacin del desempeo
4.5.1 Monitoreo y medicin
La organizacin deber llevar a cabo el
seguimiento y la medicin a fin de determinar la
medida en que los requisitos aplicables se estn
cumpliendo.
Esto debe incluir el registro de la informacin de
seguimiento del desempeo de los controles
operacionales relevantes para evaluar la
conformidad de los objetivos y la capacidad de los
procesos con los resultados planeados de la
organizacin.
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento
La organizacin deber llevar a cabo un periodo
de evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales que son importantes para el
alcance del sistema de gestin y los registros de
los resultados.
PAS 99 9001 14001 18001
4.5.1 5.4.1
8.1
8.2.1
8.2.3
8.2.4
8.4
4.5.1 4.5.1
4.5.2 5.4.1
8.2.3
4.5.2 4.5.1
PAS 99
4.5.3 Auditora Interna
4.5.3.1 La organizacin debe establecer y mantener
un programa de auditora para la realizacin de
auditoras del sistema de gestin peridicos para
determinar si el sistema de gestin :
Es conforme a los acuerdos planeados se
incluyen los requisitos de este PAS y otras
normas/especificaciones que la organizacin
conviene;
Ha sido adecuadamente implantado y
mantenido, y se ha integrado.
4.5.3.2 El programa de auditora, incluye un
programa, que debe basarse en el significado de
los aspectos del sistema de gestin, los riesgos
de la organizacin, el desempeo de la
organizacin y los resultados previos a las
auditoras.
PAS 99 9001 14001 18001
4.5.3 8.2.2 4.5.5 4.5.4
4.5.4 8.3
8.5.2
8.5.3
4.5.3 4.5.2
PAS 99
4.5.3 Auditora Interna (continuacin)
4.5.3.3 La disposicin de auditoras deben cubrir el
alcance, frecuencia, metodologas y competencias,
as como las responsabilidades y requisitos, realizar
las auditoras y reportar los resultados.
4.5.3.4 La seleccin de los auditores y la realizacin
de las auditoras debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora.
4.5.4 Manejo de No conformidades
Donde son identificadas las no conformidades debe
de corregirse y/o tomar una accin que mitigue su
impacto.
PAS 99 9001 14001 18001
4.5.3 8.2.2 4.5.5 4.5.4
4.5.4 8.3
8.5.2
8.5.3
4.5.3 4.5.2
PAS 99
4.6 Mejora
4.6.1 General
4.6.1.1 La organizacin debe mejorar continuamente la
efectividad del sistema de gestin a travs del uso de
la poltica, objetivos, resultados de auditoras, anlisis
de datos para el desempeo de la evaluacin,
acciones correctivas y preventivas y revisin por la
direccin.
4.6.1.2 La organizacin debe definir y asignar
responsabilidades y autoridades para mejorar el
sistema de gestin.
PAS 99 9001 14001 18001
4.6 8.5 4.5.3 4.5.2
PAS 99
4.6 Mejora (continuacin)
4.6.2 Accin correctiva, preventiva y de mejora.
Se debe establecer un proceso que defina los
requisitos para:
Revisar no conformidades o no conformidades
potenciales (incluyendo los comentarios de los
clientes);
Determinar las causas de las no conformidades o
no conformidades potenciales;
Evaluar la necesidad para tomar una accin que
asegure que no se repita la no conformidad;
Determinar e implementar una accin necesaria
apropiada;
Registrar los resultados de la accin tomada;
Revisar la efectividad de la accin tomada.
PAS 99 9001 14001 18001
4.6 8.5
8.5.2
8.5.3
4.5.3 4.5.2
PAS 99
4.7 Revisin por la direccin
4.7.1 General
4.7.1.1 La alta direccin debe de revisar por
intervalos planeados el sistema de gestin para
asegurar la continuidad, idoneidad, adecuacin y
efectividad.
4.7.1.2. Las revisiones deben incluir evaluacin para
oportunidades de mejora y la necesidad de cambios
para el sistema de gestin incluyendo la poltica y
los objetivos
4.7.1.3 Deben mantenerse registros de la revisin
de la direccin.
PAS 99 9001 14001 18001
4.7 5.6 4.6 4.6
PAS 99
4.7 Revisin por la direccin (continuacin)
4.7.2 Entradas
La s entradas de la revisin por la direccin debe
incluir, como mnimo la informacin de:
resultados de auditoras;
retroalimentacin de los clientes
estado de las acciones correctivas y preventivas;
acciones de seguimiento de las anteriores
revisiones por la direccin;
la evolucin de las circunstancias, incluyendo el
desarrollo en requisitos legales y otros, relacionados
con los aspectos de la organizacin y asociados con
los riesgos;
recomendaciones para mejora;
datos e informacin del desempeo de la
organizacin;
resultados de la evaluacin del cumplimiento con
los requisitos legales y otros.
PAS 99 9001 14001 18001
4.7 5.6 4.6 4.6
PAS 99
4.7 Revisin por la direccin (continuacin)
4.7.3 Salidas
Las salidas de la revisin por la direccin debe incluir
cualquier decisin y accin relacionada con:
mejora de la efectividad del sistema de gestin;
mejora relacionada con los requisitos del cliente;
recursos necesarios para permitir la mejora del
sistema de gestin y los procesos.
PAS 99 9001 14001 18001
4.7 5.6 4.6 4.6
Cuidados en el uso del
PAS 99
Se requiere entrenamiento en sistemas integrados
Generalmente existen conflictos de los actores en la integracin por
defender su SG por ejemplo el especialista en ISO 9001 vs
especialistas de ISO 14001 u OHSAS 18001
Generalmente existe mayor compatibilidad entre especialistas en
ISO 14001 y OHSAS 18001
Los usuarios requieren romper el esquema de sistema aislado a un
integrado
Se debe preparar a la Alta Direccin en los tres sistemas y que vea
un sistema integrado de manera balanceada (el mismo peso a la
ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
El personal operativo debe responder a la operacin integrada eso
se logra con la documentacin integrada del SG
Enfoque a
Resultados Organizacionales
Sistema de Gestin Integrado
Los Sistemas Integrados deben
ser eficientes y eficaces
Esto se puede referenciar tambin a Modelos de Excelencia
- ISO 14000
- Responsabilidad Social
A quien se dirige un
Sistema Integrado
Partes
Interesadas
Socios y
Proveedores
Sociedad Empleados Accionistas Clientes
Asociacin
sostenible
Proteccin
del
medio
ambiente
y
responsabilidad
social
Calidad del
Trabajo de vida:
Control
Reconocimiento
Pertenencia
Progreso y
Desarrollo
Recompensas
externas
Condiciones de
trabajo decentes
Dignidad
Crecimiento y
capacidad de
ganancias
sostenible
Calidad del
producto
y el servicio
-OHSAS 18001
-Equidad de Gnero
ISO 9000
Familia de estndares
ISO 22000
1. Liderazgo
(100 p.)
3. Personas
(90 p.)
2.Poltica
y Estrategia
(80 p.)
4. Alianzas
y Recursos
(90 p.)
5. Procesos
(140 p.)
7. Resultados
en las Personas
(90 p.)
6. Resultados
en los Clientes
(200 p.)
8. Resultados
en la Sociedad
(60 p.)
9. Resultados
Clave
(150 p.)
Procesos facilitadores (500 P)
Resultados (500 P)
Innovacin y Aprendizaje
Modelo de excelencia
* Orientacin hacia los resultados
La Excelencia consiste en alcanzar resutlados que satisfagan
plenamente a todos los grupos de inters de la organizacin
* Orientacin al cliente
La Excelencia consiste en crear valor sostenido para el cliente
* Liderazgo y coherencia
Excelencia es ejercer un liderazgo con capacidad de visin que
sirva de inspiracin a los dems y que, adems, sea coherente en
toda la organizacin
* Gestin por procesos y hechos
Excelencia es gestionar la organizacin mediante un conjunto de
sistemas, procesos y datos, interdependientes e interrelacionados
Conceptos Fundamentales de la Excelencia
* Desarrollo e implicacin de las personas
Excelencia es maximizar la contribucin de los empleados a travs
de su desarrollo e implicacin
* Proceso continuo de Aprendizaje, Innovacin y Mejora
Excelencia es desafiar el status quo y hacer realidad el cambio
aprovechando el aprendizaje para crear innovacin y oportunidades
de mejora
* Desarrollo de Alianzas
Excelencia es desarrollar y mantener alianzas que aaden valor
* Responsabilidad Social de la Organizacin
Excelencia es exceder el marco legal mnimo en el que opera la
oraganizacin y esforzarse por comprender y dar respuesta a las
expectativas que tienen sus grupos de inters en la sociedad
Conceptos Fundamentales de la Excelencia
continuacion
Esquema Bsico del Modelo
Necesidades y
expectativas
de los grupos
de inters)
Personas
Clientes
Parteners
Sociedad
...
Direccin / Liderazgo
Poltica y Estrategia
Personas
Alianzas y
Recursos
Procesos
* Resultados
- Percepcin de los
grupos de inters
- Resultados clave
- Indicadores de
rendimiento
MEJORA
Mapa Estratgico
Misin
Visin
Resultados
Clientes
Proceso
Innovac. &
Aprendizaje
Asegurar y mantener
El liderazgo educativo
de la DCS en Mxico
Convertir al Hospital Escuela en
un Centro de Excelencia en la
atencin mdica en Mxico y LA
Identificar y obtener
Los recursos financieros
Para operar y crecer internamente
Ser autosuficiente y rentable en el
rea del Hospital
Asegurar la calidad del proceso
del pregrado y posgrado
Promover las ventajas de ser
Una escuela hospital
Ofrecer una atencin
Mdica con calidad Accesible
a la comunidad
Establecer un programa de
Calidad para pacientes,
familiares y mdicos
Fortalecer y campos clnicos
Mejorar procesos y lograr
certificacin
Vincular la enseanza con
La industria y la investigacin
Incrementar los vnculos
Del HE
Incorporar prcticas
Innovadoras de instituciones
lderes
Implantar una estrategia de
Revisin curricular
Crear lneas de investigacin
Bsica, clnica y educacin
mdica
Desarrollar infrasestructura
Para ser Hosp. inteligente
Integrar en HE, RRHH
adecuados
y bien remunerados
Porque tienen
xito estas
empresas
TAMBIN UN TALLER
MECNICO PUEDE TENER UN
AMBIENTE ADECUADO
Definiciones
utilizadas para indicadores integrados
Cuadro de mando:
Herramienta de gestin que facilita la toma de decisiones, y que recoge un conjunto
coherente de indicadores que proporcionan a la alta direccin y a las funciones
responsables una visin comprensible del negocio o de su rea de responsabilidad
esta se puede relacionar a las Normas de Sistemas de gestin ISO 9001, ISO 14001
y OHSAS 18001 .
Despliegue:
Metodologa desarrollada con el propsito de trasladar los objetivos estratgicos de la
organizacin a las distintas funciones y niveles de la organizacin.
Estrategia:
Plan estructurado para lograr los objetivos.
Indicador:
Datos o conjunto de datos que ayudan a medir objetivamente la evolucin de un
proceso o de una actividad.
Misin:
Declaracin que describe la razn de existir de una organizacin
Visin
Declaracin de cmo se quiere ver la empresa a largo plazo
Caractersticas de los indicadores
integrados
a) simbolizan una actividad importante o crtica.
b) tienen una relacin lo ms directa posible sobre el concepto valorado con objeto
de ser fieles y representativos del criterio a medir.
c) los resultados de los indicadores son cuantificables, y sus valores se expresan
normalmente a travs de un dato numrico o de un valor de clasificacin.
d) el beneficio que se obtiene del uso del indicador supera la inversin de capturar y
tratar los datos necesarios para su desarrollo.
e) son comparables en el tiempo, y por tanto pueden representar la evolucin del
concepto valorado. De hecho, la utilidad de los indicadores se puede valorar por su
capacidad para marcar tendencias.
f) ser fiables, es decir proporcionan confianza a los usuarios sobre la validez de las
sucesivas medidas,
g) ser fciles de establecer, mantener y utilizar,
h) ser compatibles con los otros indicadores del sistema implantados y por tanto
permitir la comparacin y el anlisis,
i) Ser relacionados a un proceso para facilitar su anlisis
j) Ser relacionados a la Norma o normas del Sistema de Gestin ya sea de Calidad,
ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional
Indicadores Integrados
Calidad Ambiental
S,SO
Financieros
Humanos
Procesos
Productos
Actividades
Instalaciones
Equipos
Misin
Visin
Valores
Polticas
Objetivos
Internos Externos
Scraps
Terminados
Definitivas Temporales
Internos Externos
Internos Externos
Efectos:
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Clientes
Empleados
Accionistas
Administradores
Asociados
Proveedores
Meta
Reducir el 10 % de productos en scrap comparativo con el ejercicio anterior
Se medir mensualmente comparndose con el mes del ejercicio anterior
Al finalizar el ejercicio e buscar el logro de la reduccin planificada
verificando el acumulado en el ejercicio y comparndolo con el acumulado del
ejercicio anterior (cifras totales de cada mes)
Gobierno
Objetivo integrado
- Reducir desperdicios
Indicadores Integrados
Calidad Ambiental
S,SO
Financieros
Humanos
Procesos
Productos
Actividades
Instalaciones
Equipos
Misin
Visin
Valores
Polticas
Objetivos
Internos Externos
Scraps
Terminados
Definitivas Temporales
Internos Externos
Internos Externos
Efectos:
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Clientes
Empleados
Accionistas
Administradores
Asociados
Proveedores
Meta
50 kilos por la salud
Se rene un grupo de 10 personas que integran las reas de oficina para
reducir de peso y bajar la probabilidad de generar una enfermedad crnica
como hipertensin y diabetes en promedio bajaran 5 kilogramos
Lograr en un plazo de seis meses
Gobierno
Objetivo integrado
- Incrementar el
estado de salud de los
trabajadores
Indicadores Integrados
Calidad Ambiental
S,SO
Financieros Humanos
Procesos
Productos
Actividades
Instalaciones
Equipos
Misin
Visin
Valores
Polticas
Objetivos
Internos Externos
Scraps
Terminados
Definitivas Temporales
Internos Externos
Internos Externos
Efectos:
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Clientes
Empleados
Accionistas
Administradores
Asociados
Proveedores
Meta
Reducir el tiempo muerto por falla de equipo interno
Se quiere lograr una reduccin del 50 % del tiempo muerto
Comparado con el ejercicio anterior , esta medicin es
trimestral
Gobierno
Objetivo integrado
- Aprovechamiento de
recursos
Indicadores Integrados
Calidad Ambiental
S,SO
Financieros
Humanos
Procesos
Productos
Actividades
Instalaciones
Equipos
Misin
Visin
Valores
Polticas
Objetivos
Internos Externos
Scraps
Terminados
Definitivas Temporales
Internos Externos
Internos Externos
Efectos:
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Clientes
Empleados
Accionistas
Administradores
Asociados
Proveedores
Meta
Implementar un mtodo de innovacin aplicable a procesos,
productos en un plazo de diez meses mejorando el
desempeo de la calidad, ambiente y seguridad y salud
laboral
Gobierno
Objetivo integrado
- Aprovechar el
recurso humano
Indicadores
Calidad Ambiental
S,SO
Financieros
Humanos
Procesos
Productos
Actividades
Instalaciones
Equipos
Misin
Visin
Valores
Polticas
Objetivos
Internos Externos
Scraps Terminados
Definitivas Temporales
Internos Externos
Internos Externos
Efectos:
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Clientes
Empleados
Administradores
Accionistas
Administradores
Socios
Proveedores
Anlisis y toma de decisiones
Proyectos de Mejora Planificadas Mayores Menores
xito sostenible
Gobierno
Tomar decisiones
Esquemas de Motivacin
Tratamiento de emociones
Beneficios a las partes interesadas
Personal, empresa, sociedad,
proveedores, clientes
Manejo de la informacin
Apropiada y validada
Misin
Visin
Valores
Polticas
Objetivos
Es importante tener mucho cuidado
coando se toman desiciones
El Diagrama de Rueda - no - Rueda
Indicadores integrados
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
ACCI DENTES
NI VEL DE SALUD
SATI SFACCI ON
DEL CLI ENTE
POSI CI ON
EN EL MERCADO
DESARROLLO HUMANO
DESEMPEO AMBIENTAL
GANANCI AS
DESPERDI CI OS
El Diagrama de Rueda - no - Rueda
Indicadores integrados
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
ACCI DENTES
NI VEL DE SALUD
SATI SFACCI ON
DEL CLI ENTE
POSI CI ON
EN EL MERCADO
DESARROLLO HUMANO
DESEMPEO AMBIENTAL
GANANCI AS
DESPERDI CI OS
El Diagrama de Rueda - no - Rueda
Indicadores integrados
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
ACCI DENTES
NI VEL DE SALUD
SATI SFACCI ON
DEL CLI ENTE
POSI CI ON
EN EL MERCADO
DESARROLLO HUMANO
DESEMPEO AMBIENTAL
GANANCI AS
DESPERDI CI OS
Herramientas para Resolucin de Problemas
Una Frase
La solucin es fcil . Definir el
problema y su causa es lo difcil
Si tuviera 60 minutos para salvar al
mundo , tomara 55 minutos en
definir y analizar el problema y 5
para encontrar la solucin
Albert Einstein
ANALISIS DE DATOS
QUE ES INFORMACIN.
Datos que poseen significado
Los datos deben ser presentados en
forma adecuada para su anlisis
Usar tcnicas estadsticas es importante para
tomar decisiones adecuadas
Los datos deben ser validados (reales)
Si Usted le dice a las personas
adonde ir, pero no como llegar,
se asombrar de los resultados
Gral. George S. Patton
Tcnicas estadsticas
Por qu utilizarlas ?
LA CAJ A DE HERRAMIENTAS
Pareto
Ishikawa
QFD
Histogramas
Brainstorming Cuadro de Mando
Flujograma
Diagrama de correlacin
Qu objetivos cumplen estas
7 herramientas ?
Recoleccin de Datos (hoja de verificacin )
Organizacin de los datos ( espina de pescado)
Anlisis de datos (diagrama de correlacin )
Descripcin ( flujogramas )
Interpretacin (grficos de control )
Presentacin de datos (histogramas)
Priorizacin ( Pareto)
Resolucin de
Problemas
y Mejora de
Procesos
Conclusion
En los prximos aos las
normas sern una
herramienta crtica para
negocios y cambios
sociales.
Los que no las utilicen
sern excluidos de los
beneficios econmicos y
sociales.
Los que la utilicen tendrn la
oportunidad de participacin
en los diferentes mercados
(nacionales e
internacionales)
IS0 9001 2000
ISO 14001 2004
OSHAS 18001 2007
Gracias por su
Participacin.
Ing. Oscar Lpez Batista
Instituto Latinoamericano de Calidad, AC
INLAC
American Trust Register, S.C.
Auditor Calificado por IRCA
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
Tels.: 5250-4115
5250-4124
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