Instituto de Capacitacin para el Trabajo del Estado de

Puebla

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Hoja 1

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PROCEDIMIENTO DE
SELECCIN Y
CALIFICACIN DE
AUDITORES/AS
INTERNOS/AS
AC-02
Fecha de Revisin:
31 de Agosto de 2011
Fecha de Elaboracin
31 de Agosto de 2011



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Puebla

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NDICE

ndice 2
Objetivo 3
Normas y Polticas de Operacin 3
Procedimiento 4
Diagrama de Flujo 9










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Puebla

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Hoja 3

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OBJETIVO:
Conocer los criterios para contar con auditores/as internos/as de los Sistemas de
Gestin que tengan las competencias adecuadas para desempear sus labores con
eficacia
NORMAS Y POLTICAS DE OPERACIN:
Los/as Directores/as de rea y Directores/as de Unidad son responsables:
o De proponer auditores/as internos/as para los Sistemas de Gestin, que
cuenten con competencias mnimas para ello y de asignar tiempo para realizar
las actividades que les correspondan.
El/la Jefe/a de departamento de aseguramiento de calidad es responsable:
o De asegurar que los/las auditores/as internos/as sean seleccionados/as de
acuerdo con sus competencias de comunicacin, experiencia, formacin y
educacin; de que aprueben el entrenamiento como auditores/as y de solicitar
al auditor/a lder designado, la evaluacin de los mismos/as en cada auditora
en que participen.
Los/as auditores/as internos/as del Sistema de Gestin son previamente
seleccionados/as y capacitados/as
Si algn/a integrante del ICATEP, por iniciativa propia, se interesa en ser auditor
interno, deber dirigirse con el/la Jefe/a del Departamento de Aseguramiento de
Calidad para que inicie el procedimiento.




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Seleccin de auditores/as internos/as
AC-02
Rev. 00

Responsable Descripcin de actividades Formato y/o Documento

Jefe/a del
Departamento de
Aseguramiento de
Calidad
1. Solicita verbalmente a los
Directores/as de rea que
propongan personal de sus
respectivas reas como
candidato/a para auditor/a
interno/a considerando las
siguientes competencias y
requisitos:
Comunicacin oral.
Comunicacin escrita.
Manejo del tiempo.
Organizacin y Planeacin.
Trabajo bajo presin.
Imparcialidad.
Escolaridad tcnica o
superior.
Experiencia laboral mnima
de seis meses. (Se
considera dentro de la
experiencia laboral las
prcticas profesionales o
servicio social que hayan
realizado, de preferencia en
auditora)
Asimismo pide que califiquen
a su personal llenando en el
formato Registro de
calificacin de auditores(as)
internos(as) AC-02-01 los
apartados de Habilidades y
atributos mnimos y el de
Educacin y Experiencia.
Registro de calificacin
de auditores(as)
internos(as) AC-02-01

Directores/as de rea
2. Llena el Registro de calificacin
de auditores(as) internos(as)
AC-02-01 del personal que
proponen y lo turnan a la Jefe/a
del Departamento de
Aseguramiento de Calidad.
Los apartados a llenar son:
Competencia, Educacin y
Registro de calificacin
de auditores(as)
internos(as) AC-02-01


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Seleccin de auditores/as internos/as
AC-02
Rev. 00

Responsable Descripcin de actividades Formato y/o Documento

experiencia
Jefe/a del
Departamento de
Aseguramiento de
Calidad
3. Recibe las calificaciones y las
analiza para seleccionar a los
candidatos/as que sern
auditores/as.
-Obteniendo una calificacin
mnima de 80 puntos puede
recibir la capacitacin para ser
auditor interno, en caso contrario
no ser aceptado.
Si el personal es de nuevo
ingreso y demuestra que tiene
experiencia en auditoras
internas y/o tiene la formacin
como auditor de sistemas de
gestin; se le har un examen
oral para poder ser seleccionado
como auditor.

Jefe/a del
Departamento de
Aseguramiento de
Calidad
4. Asegura que cada candidato/a
reciba entrenamiento mnimo en
el sistema de gestin
correspondiente y la formacin
como auditor interno.

Jefe/a del
Departamento de
Aseguramiento de
Calidad
5. Registra la aprobacin del
auditor/a interno/a en el formato
de Registro de calificacin de
auditores(as) internos(as) AC-
02-01.
Registro de calificacin
de auditores(as)
internos(as) AC-02-01
Jefe/a del
Departamento de
Aseguramiento de
Calidad
6. Programa, preferentemente,
equipos de dos auditores/as
internos/as durante las primeras
auditoras internas para que
comparen estilos y aseguren la
efectividad del proceso de
auditora.
El nuevo auditor participar



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Seleccin de auditores/as internos/as
AC-02
Rev. 00

Responsable Descripcin de actividades Formato y/o Documento

como auditor interno en
formacin en al menos 2
auditoras, acompaando a un
auditor con experiencia, de
manera que pueda adquirir
prctica para realizar el proceso.
Jefe/a del
Departamento de
Aseguramiento de
Calidad
7. Solicita al/a la auditor/a lder que
evale a cada auditor/a interno/a
(incluyendo a los que estn en
formacin), despus de cada
auditora interna.

Auditor/a lder
8. Evala a los auditores/as
internos/as y asigna una
calificacin de acuerdo a lo
establecido en el formato
Evaluacin de Auditores/as
Internos/as AC-06-09.
En caso de que el/la Auditor/a
lder no tenga elementos para
realizar la evaluacin, podr
solicitar la opinin del auditor
acompaante o bien del
personal al que entrevist.
Evaluacin de
Auditores/as Internos/as
AC-06-09

9. Solicita a los auditados/as
realicen una evaluacin de
los/as auditores/as internos/as
en el formato Evaluacin a
los(as) Auditores(as)
Internos(as) por los
auditados(as) AC-02-02
Cada 3 auditoras internas se
obtendr el promedio de las
calificaciones obtenidas por los
auditados; si obtiene una
calificacin menor a 80 se
debern analizar las causas y en
Evaluacin a los(as)
Auditores(as)
Internos(as) por los
auditados(as) AC-02-02



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Seleccin de auditores/as internos/as
AC-02
Rev. 00

Responsable Descripcin de actividades Formato y/o Documento

su caso capacitar.
Auditores/as internos
10. Evala bajo los mismos criterios
al auditor/a lder en un solo
formato de Evaluacin de
Auditores/as Internos/as AC-06-
09; la calificacin final se obtiene
sacando un promedio de todas
las calificaciones.
Evaluacin de
Auditores/as Internos/as
AC-06-09
Auditor/a lder
11. Entrega al Jefe/a del
Departamento de
Aseguramiento de Calidad las
evaluaciones de los auditores.
Tanto las realizadas por el
auditor/a lder como por los
auditados/as.

Jefe/a del
Departamento de
Aseguramiento de
Calidad
12. Completa el formato de Registro
de calificacin de auditores(as)
internos(as) AC-02-01 con las
evaluaciones realizadas.
En el caso de:
a. Obtener una calificacin
de 90 puede realizar
labores como auditor/a
lder dentro del ICATEP;
a partir de la 3ra.
Auditora interna
realizada como auditor
interno.
b. Obtener una calificacin
menor a 90 pero mayor a
80 podrn continuar
desempendose como
auditor interno.
c. Obtener una calificacin
menor a 80 se deber
Registro de calificacin
de auditores(as)
internos(as) AC-02-01


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Seleccin de auditores/as internos/as
AC-02
Rev. 00

Responsable Descripcin de actividades Formato y/o Documento

analizar las causas y en
su caso capacitar.
13. Si el/la auditor/a obtiene en dos
ocasiones seguidas la misma
calificacin menor a 80 se
suspender y se buscar formar
otros/as auditores/as.
Jefe/a del
Departamento de
Aseguramiento de
Calidad
14. Asegura que los/as auditores/as
internos/as sean entrenados
cada vez que cambie una norma
requerida por el Sistema de
Gestin.

15. Fin



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Acciones correctivas y preventivas
AC-05
Rev. 08

Diagrama de Flujo



Aseguramiento
de Calidad
Directores/as de
rea
Auditores/as
interno/as
Solicita verbalmente a
los Directores/as de
rea que propongan
personal como
candidato/a a auditor
interno y llenen el
formato de registro de
calif icacin de auditores
Inicio
Llenan el registro de
calif icacin de auditores
que proponen y lo turnan
al departamento de
aseguramiento de
calidad.
Recibe las calif icaciones
y las analiza para
seleccionar a los
candidatos que sern
auditores internos.
Asegura que cada
candidato reciba
entrenamiento mnimo
en el sistema de gestin
que va a auditar y la
formacin como auditor
interno.
Registra la aprobacin
del auditor interno en el
formato de registro de
calif icacin de auditores
internos
Programa equipos de
dos auditores durante
las primeras auditoras
para que se asegure la
ef ectividad de la
auditora.
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Acciones correctivas y preventivas
AC-05
Rev. 08

Diagrama de Flujo



Aseguramiento
de Calidad
Auditor/a lder
Auditores/as
interno/as
Solicita al auditor lder
que evalu a cada
auditor, al finalizar la
auditora.
Solicita a los auditados que
realicen una evaluacin de
los auditores en el formato
de Evaluacin a los
auditores por los
auditados.
Completa el f ormato de
registro de auditores
internos con las
evaluaciones realizadas
Asegura que los
auditores internos sean
entrenados cada vez
que cambie una norma
requerida por el sistema
de gestin.
Evalan bajos los mismos
criterios al auditor lder en
un solo formato de
evaluacin de auditores
internos.
Entrega al jef e/a de calidad
las evaluaciones de los
auditores internos. Tanto
de los auditados como los
de el auditor interno.
Fin
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