Revista de Sociologia e Poltica

Universidade Federal do Paran

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ISSN (Versin en lnea): 1678-9873
BRASIL




2004
Raquel Kritsch
RUMO AO ESTADO MODERNO: AS RAZES MEDIEVAIS DE ALGUNS DE SEUS
ELEMENTOS FORMADORES
Revista de Sociologia e Poltica, novembro, nmero 023
Universidade Federal do Paran
Curitiba, Brasil
pp. 103-114





103
REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA N 23: 103-114 NOV. 2004
RESUMO
Rev. Sociol. Polt., Curitiba, 23, p. 103-114, nov. 2004 Recebido em 19 de junho de 2003
Aprovado em 15 de outubro de 2003
RUMO AO ESTADO MODERNO:
AS RAZES MEDIEVAIS DE ALGUNS
DE SEUS ELEMENTOS FORMADORES
1
Raquel Kritsch
O artigo pretende apontar alguns elementos do processo de constituio do Estado moderno, entre os
quais a noo de soberania, nos sculos finais do medievo. Essa nova realidade, que no se configurou
ao mesmo tempo nem por um processo nico em toda a Europa, apresentou algumas caractersticas
comuns. Procura-se argumentar que os conflitos entre os vrios atores envolvidos nesse processo
foram, simultaneamente, de natureza poltica e jurdica, e que nessa discusso construram-se os alicerces
legais e ideolgicos do poder do Estado, ao mesmo tempo em que se determinou sua extenso.
PALAVRAS-CHAVE: Estado; soberania; Direito; Teoria Poltica Medieval; histria do pensamento
poltico.
Friedrich Meinecke associa, em um de seus
livros, a noo de maquiavelismo de razo de
Estado
2
. A palavra stato pode at ter sido
introduzida na literatura poltica por Maquiavel e
talvez no haja, antes dele, quem tenha escrito de
modo to direto sobre a lgica do poder. Mas a
histria da noo de razo de Estado comea
antes, bem antes, e um bom legista poderia inclu-
la, se a conhecesse, no atestado de bito de
Thomas Becket. A defesa de uma comunidade
universal crist na obra de Salisbury, admirador de
Becket, no somente a expresso de uma doutrina.
tambm a resposta a uma nova realidade: um poder
secular que afirma sua jurisdio sobre um territrio,
em oposio tanto aos poderes locais quanto s
pretenses de ingerncia da Igreja.
Essa nova realidade no se configurou toda ao
mesmo tempo nem por um processo nico em toda
a Europa. O novo poder desenvolveu-se antes na
Inglaterra que no continente. No caso ingls, a
Coroa afirmou-se contra os bares, internamente,
e, no exterior, contra a Igreja. No continente, as
foras em confronto so fundamentalmente quatro:
a monarquia nascente, o Imprio, o Papado e os
poderes locais.
O conflito foi simultaneamente jurdico e
poltico. Poltico, porque envolveu no s uma
redistribuio de poder mas tambm a entrada de
novos atores na cena poltica. Jurdico, porque os
confrontos principais quase nunca, ou nunca, foram
explicitados diretamente como problemas de poder,
mas como questes de jurisdio e de legitimidade.
Os novos atores foram, entre outros:
1) a troupe do Estado (rei, ministros,
burocratas, juzes, coletores de impostos etc.);
2) os elementos urbanos emergentes (artesos
e suas corporaes de ofcio, comerciantes,
prestadores de servios etc.);
3) uma intelectualidade que, embora dividida
partidariamente e, portanto, dependente quase
sempre ou da Igreja ou da espada, passou a
constituir um fator de poder e
4) os grupos, em geral das camadas inferiores e
muitas vezes participantes de desordens e subleva-
1
Este artigo resume algumas das idias desenvolvidas em
Kritsch (2002). Apresentado no I Simpsio Universidade
de So Paulo Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio
de Janeiro de Ps-graduao em Teoria Poltica, realizado
na Universidade de So Paulo em setembro de 2003.
2
It was therefore a historical necessity that the man,
with whom the history of the idea of raison dtat in the
modern Western world begins and from whom
Machiavellism takes its name, had to be a heathen
(MEINECKE, 1984, p. 29) [Foi, portanto, uma
necessidade histrica que o homem, com quem a histria da
idia de raison dtat no moderno mundo ocidental comea
e de quem o maquiavelismo tira seu nome, tivesse que ser
um pago nota do revisor].
RUMO AO ESTADO MODERNO
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es, envolvidos nos movimentos herticos ou de
oposio s doutrinas religiosas dominantes.
A luta desenvolveu-se no s no plano da ao
direta como tambm no das idias. Participaram da
disputa juristas, telogos e filsofos, muitas vezes
pessoas com todas essas qualificaes. A eles
competia determinar os fundamentos do direito
de cada parte e, portanto, a legitimidade das
pretenses em conflito. Nessa discusso
construram-se os alicerces legais e ideolgicos
do poder do Estado, ao mesmo tempo em que se
determinou sua extenso.
Os conflitos s apareceram, bvio, quando
um novo poder teve peso suficiente para questionar
a ordem dada em um certo momento. Esse o fato
poltico em sua verso mais crua. Mas esse novo
poder tentou afirmar-se no apenas pela fora: seu
objetivo era ser reconhecido como portador de
um direito ou, mais precisamente, como legtimo
detentor de uma jurisdio. Esse o fato jurdico
em sua descrio mais simples. Todavia, no
houve, historicamente, nesse caso, um fato apenas
poltico ou apenas jurdico: o poltico manifesta-
se freqentemente com a forma de uma
reivindicao legal. Nesse perodo, o terico
poltico tinha de ser um jurista ou de enfrentar
questes de jurisprudncia. Quando Maquiavel
escreveu, no precisou cuidar de questes legais
(ele referia-se j lei como um dado poltico e
social). O trabalho de construo j tinha sido
realizado: o Estado, como entidade juridicamente
definida, era um fato plenamente desenvolvido,
no uma novidade
3
.
A partir de que momento, ento, pode-se falar
em Estado em sentido compatvel com a noo
moderna? A palavra compatvel, nesse caso,
uma restrio importante. Trata-se de saber no a
data de nascimento do Estado moderno, seja qual
for a sua descrio tipolgica, mas de identificar
um movimento histrico bem determinado. Esse
movimento ocorre segundo ritmos diferentes em
diferentes locais (na Inglaterra e no continente, para
tomar uma distino bem visvel) e os arranjos de
poder no se do da mesma forma em toda parte.
No entanto, possvel mostrar, em todos os casos,
caractersticas comuns de um processo de reor-
denao poltica. Essa reordenao constitutiva
do que hoje chamamos Estado. A ordem gestada
por esse processo o que aqui se designa como
compatvel com a noo moderna.
Quais seriam, ento, os elementos principais
desse processo de reordenao poltica? Para
responder questo, adotar-se- aqui a perspectiva
gentica, compartilhada por autores como Strayer
(s/d), Ullmann (1965) e Gierke (1938). Strayer, em
seu livro j clssico, concentrou a ateno
principalmente no desenvolvimento institucional
do Estado moderno, a partir da Idade Mdia,
enquanto Ullmann enfatizou as idias que refletiram
e nortearam as mudanas polticas. De modo geral,
seus trabalhos tendem a ser complementares e
sero explorados a partir dessa perspectiva.
Strayer indicou trs condies essenciais
constituio do Estado a partir das formaes
medievais: 1) o aparecimento de unidades polticas
persistentes no tempo e geograficamente estveis;
2) o desenvolvimento de instituies duradouras
e impessoais; 3) o surgimento de um consenso
quanto necessidade de uma autoridade suprema
e a aceitao dessa autoridade como objeto da
lealdade bsica dos sditos (cf. STRAYER, s/d,
p. 16ss.).
Segundo Strayer, os estados europeus surgidos
depois de 1100 combinaram com xito certas
caractersticas dos imprios antigos, como a
vastido e o poder, e das cidades-Estado, marcadas
por um razovel grau de integrao entre os sditos
e por um sentimento de identidade comum. Por volta
do ano 1000, depois de grandes migraes, guerras
mltiplas e intensa fragmentao do poder, ainda
seria difcil encontrar, na Europa, algo parecido com
um Estado.
A partir do final do sculo XI, porm, novas
condies comearam a marcar a vida poltica e
social. Strayer apontou em primeiro lugar a difuso
do cristianismo: a Europa ocidental s passou a
ser realmente crist nos finais do sculo X,
escreve. A Igreja no s tinha alguns dos atributos
do Estado, como instituies duradouras e uma
teoria do poder supremo papal
4
, mas, alm disso,
3
Justamente porque se pretende tratar do processo de
constituio do Estado moderno, no sero abordadas no
breve espao deste artigo as formulaes dos autores
modernos cujos vigorosos textos passaram a fazer parte
dos grandes cnones do pensamento poltico no Ocidente
moderno.
4
Vale a pena ressaltar aqui um ponto: Strayer chamou a
ateno para o fato de que tais instituies impessoais e
duradouras, que constituiriam um dos principais pilares do
Estado moderno, foram de certo modo herdadas pelos estados
nascentes do aparato burocrtico j desenvolvido havia
sculos pela Igreja. Esta, por sua vez, tivera por modelo as
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influenciava diretamente a poltica secular, pelo
envolvimento do clero nos negcios pblicos e
pela atribuio, aos governantes, da obrigao de
garantir a paz e a justia entre os sditos. Exigncias
desse tipo impunham o desenvolvimento de
instituies judiciais e administrativas.
O segundo fator indicado por Strayer a
estabilizao da Europa, depois de longo perodo
de migraes, invases e conquistas. Essa
crescente estabilidade poltica veio dar lugar ao
aparecimento de uma das condies essenciais para
a constituio do Estado, a continuidade no tempo
e no espao. Pelo simples fato de manterem-se de
p, alguns reinos e principados comearam a
adquirir solidez. Certos povos, ocupando
determinadas reas, permaneceram, durante
sculos, integrados em um mesmo conjunto
poltico. [...] E os governantes de reinos e
principados que se mantinham no espao e no
tempo tinham oportunidades e incentivos para
desenvolver instituies permanentes (idem, p.
21-22).
Com a estabilizao, surgiram condies para a
implantao de padres mais slidos de segurana
interna e externa, fundados em instituies judiciais
e financeiras mais eficazes, mais complexas e
crescentemente centralizadas
5
. As atribuies
pblicas tenderam a especializar-se e, portanto, a
diferenciar-se das funes costumeiras da
comunidade.
Foram transformaes lentas, acompanhadas
e reforadas pelo aumento da produo agrcola,
do comrcio e das atividades urbanas
6
. No final
do sculo XIII, segundo Strayer, a terceira
condio estaria consolidada, com os sentimentos
de lealdade em relao Igreja, comunidade e
famlia ultrapassados pelo sentimento de lealdade
ao Estado nascente, principalmente na Inglaterra.
No que as lealdades e interesses anteriormente
dominantes tivessem desaparecido ou perdido
importncia. O fato significativo que se passou a
pensar dentro de um novo quadro de referncias.
Esse quadro imps-se mesmo nas rebelies: no
se lutava mais contra o Estado ou contra a
instituio materializada no governo central, porm
sim para mudar os padres de governo e para obter
dos tribunais a proteo desejada.
A mudana foi mais veloz na Inglaterra do que
no continente. A Frana foi o primeiro Estado
continental a constituir-se a partir de provncias
virtualmente independentes e com instituies
muito diferenciadas. A administrao da justia e a
das finanas apareceram como fatores essenciais
formao do Estado. Os reis da Frana, porm,
procederam com lentido maior que os ingleses,
construindo instituies mais simples e
formalizando menos as funes pblicas. A
burocratizao cresceu, porm, a partir do sculo
XIII, como resposta s necessidades de controle
das provncias anexadas. Strayer descreveu a
Frana como um Estado-mosaico, formado por
muitas peas, com a burocracia exercendo a funo
de cimento (idem, p. 57).
Se essas mudanas ocorreram a partir da
estabilizao da Europa, o seu desenvolvimento,
no entanto, no foi pacfico. O conflito, como lembra
Francesco Calasso, nem sempre assumiu a forma
de contestao aberta, pelos reis, da concepo
tradicional da comunidade crist universal
(CALASSO, 1965, p. 232ss.). Tampouco se mani-
festou sempre como negao da autoridade impe-
instituies do Imprio Romano, que conheceu seu fim no
sculo V, com a conquista de Roma. Nas palavras de Strayer:
A Igreja j tinha muitos dos atributos de um Estado
instituies duradouras [como o prprio Papado], por
exemplo e estava a desenvolver outros por exemplo,
uma teoria da soberania papal (STRAYER, s/d, p. 21).
Essa observao j fra feita por Ullmann, em seu estudo
clssico (cf. ULLMANN, 1955, cap. IX e XIII).
5
Strayer lembrou que difcil criar instituies impessoais
permanentes sem se poder dispor de arquivos escritos e de
documentos oficiais. De fato, o documento escrito constitui
a melhor garantia de perdurabilidade e o melhor isolador
entre um administrador e as presses pessoais (STRAYER,
s/d, p. 29). Por isso, foi relevante ainda para a consolidao
dessas instituies impessoais e duradouras no apenas o
surgimento de uma camada de homens instrudos, a partir do
sculo XII, como tambm a recuperao de documentos legais
que tinham sido a base do antigo Direito Romano como,
por exemplo, o Corpus Iuris Civilis, compilado por
Justiniano, entre outros , e que passaram ento a constituir
a principal referncia dos novos profissionais do Direito ,
os juristas civilistas, geralmente a servio do poder temporal,
fosse do Imprio fosse da Coroa.
6
Para uma abordagem mais aprofundada das
transformaes econmicas e sociais ocorridas na Europa
entre os sculos XI e XIII, pode-se consultar, entre outros,
Duby (1987, v. I, livro II), Le Goff (1965, partes I e II) e
Thrupp (1988).
RUMO AO ESTADO MODERNO
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rial. Nem era preciso. No sculo XIII, o poder
efetivo do imperador pouco significava nos princi-
pais reinos em formao e a Igreja encarregava-
se de pr em xeque esse poder sempre que podia.
a descrio desse processo, portanto, que
legitima a pretenso de falar em Estado em fins
da Idade Mdia. Como escreveu Calasso: No
tenhamos medo de fazer mau uso da palavra Estado
para esses sculos que no a conheceram (idem,
p. 237). No se trata somente de afastar aqui, como
intil, o escrpulo defendido, por exemplo, por
Hermann Heller (1987, p. 141ss.). Muito mais do
que isso: trata-se de dar a nfase necessria ao
movimento da histria, sem se deixar limitar por
uma classificao tipolgica.
O problema, como Calasso definiu-o, entender
uma realidade que se constituiu sombra da
ideologia da communitas humanitatis do Imprio
e da Igreja. A unidade dessa communitas
expressava-se no aforismo extra ecclesiam non est
imperium, porque fora da Igreja no existe poder
ordenado por Deus. Historicamente, no entanto,
imperadores e papas disputaram, s vezes com
muito sangue vertido, o poder em todas as suas
formas, temporais e espirituais. Tambm essa
disputa serviu para fecundar o pensamento poltico
e jurdico, especialmente entre os sculos XII e XIV,
mas dela no resultou, seno de maneira indireta, a
destruio da idia de uma comunidade universal
dos cristos.
Essa noo estava muito firme, como objeto de
f, no tempo do fatigoso nascimento dos assim
chamados Estados nacionais, lembrou Calasso,
ao relacionar, em uma longa lista, as unidades
polticas em formao em toda a Europa desde, pelo
menos, o sculo XII: Na Pennsula Ibrica, depois
da vitria definitiva das armas crists sobre os
muulmanos, nascem o reino de Arago e o de
Portugal; consolidaram-se como estados fortes,
mas por meio de uma histria inteiramente diversa,
o reino de Frana e o de Inglaterra o primeiro,
com a presso da monarquia sobre as classes
feudais e por meio da exaltao do elemento
citadino; o segundo, com a aliana triunfante das
vrias camadas sociais contra a monarquia ; no
corao da Europa, o reino da Alemanha, com a
prevalncia dos grandes feudatrios, acentuou cada
vez mais uma poltica nacionalista, enquanto um
novo Estado dele destacou-se, a ustria; ao Norte,
afirmaram-se os estados escandinavos, com
predomnio do reino da Dinamarca; surgiram os
reinos da Litunia, da Polnia, da Rssia; enquanto
ao Sul a Hungria, a Srvia, a Crocia, a Bulgria, a
Romnia, a Albnia consolidaram-se como estados.
Eram ordenamentos polticos novos ou em reno-
vao, que se ergueram sobre um fundo turbulento
de lutas gigantescas, em que os povos europeus
empenharam-se freqentemente contra foras
extra-europias (dos muulmanos no Sul aos mon-
gis no Leste). E, como organismos jovens, no
queriam sentir-se ligados pelas amarras de ideolo-
gias tradicionais, embora, note-se bem, como
estados cristos, vinculados Igreja de Roma, no
podiam, pela estrutura mesma do mundo medie-
val, ignor-las (CALASSO, 1965, p. 243).
Mas no apenas os elementos institucionais
apontados por Strayer a definio de fronteiras
geogrficas estveis, o surgimento de instituies
impessoais e burocratizadas (Fisco, Tribunais etc.)
seriam de grande relevncia para a formao do
Estado moderno. Seu processo de constituio
incluiu tambm elementos de tipo ideolgico, como,
por exemplo, a concentrao no Estado do
sentimento de lealdade bsica dos sditos, como
apontou o autor.
Outro desses elementos ideolgicos
constitutivos do Estado moderno a noo de
soberania, que tambm se encontrava em
processo de gestao. Essa idia comeou a
desenvolver-se a partir dos interminveis conflitos
de jurisdio entre papas, reis e imperadores, que
dominaram os sculos finais do medievo.
Essa noo nascente de soberania tornar-se-ia
em muito pouco tempo o atributo definidor do
Estado moderno mais tarde intercambiavelmente
denominado Estado territorial soberano, ou
simplesmente Estado soberano. Isto , a idia de
soberania passaria a estar indissoluvelmente
vinculada quele Estado cuja caracterstica ser
o detentor da jurisdio exclusiva sobre um
determinado territrio, como formulariam os
pensadores polticos modernos.
Essa noo nascente de soberania, por sua vez,
constituda de elementos formadores no menos
relevantes, que terminariam por fazer parte dos
alicerces legais e ideolgicos do moderno Estado.
Um desses elementos formadores a recuperao,
pelos juristas tanto canonistas quanto civilistas,
dos antigos cdigos do Direito Romano. Entre os
inmeros princpios retomados, h um de especial
importncia, que logo seria adaptado aos novos
tempos, como observou Calasso: Enquanto a
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Europa, particularmente entre os sculos XII e
XIII, era trabalhada pelo incessante movimento
dos povos que emergiam em busca de seu lugar,
dentro e fora da jurisdio direta do Imprio Roma-
no-germnico, no campo da cincia jurdica abria
caminho um novo princpio, destinado a interpretar
por sculos o mundo novo que estava por surgir.
Esse princpio veio logo encerrado em uma frmu-
la que assim soou: rex superiorem non recognoscens
in regno suo est imperator, e que significava o
seguinte: o rei, que no reconhece nenhum outro
poder acima de si, tem, no mbito do prprio reino,
os mesmos poderes que tem o imperador sobre
todo o Imprio (CALASSO, 1965, p. 244).
Calasso dedicou histria dessa frmula algu-
mas pginas, lembrando as circunstncias de seu
emprego original. O uso mais remoto, provavel-
mente em 1208, atribudo ao canonista ingls
Alan. Na glosa de uma carta decretal do Papa Ale-
xandre III, a respeito da distino entre jurisdio
espiritual e jurisdio civil, Alan retomou a questo
da origem do poder imperial. Esse poder, segundo
ele, derivado do espiritual. Se assim no fosse,
argumentava, o Imperador no seria responsvel
perante o Papa, que o julgava e o depunha.
Mas em seguida aparece um acrscimo
surpreendente: E o que se diz do Imperador deve
ser dito tambm de qualquer rei ou prncipe no
subordinado a ningum [qui nulli subest], que tem
tanto direito em seu reino quanto o Imperador no
Imprio (CALASSO, 1965, p. 245). A referncia ao
poder do Rei aparece, portanto, por analogia e no
como resposta a uma questo direta.
Outra fonte mencionada por Calasso o clebre
glosador civilista Azzone, que, em uma discusso
com seus alunos na Universidade de Bolonha,
afirmou: [o rei] que hoje vemos ter na sua terra o
mesmo poder que o imperador [na dele], pode,
portanto, fazer o que lhe agrade (idem, p. 246).
Calasso chamou ateno para a surpreendente
coincidncia temporal e para o fato de serem
ambos lderes da Escola de Bolonha.
Alm disso, acentuou que, ao tomar como objeto
de discusso escolar um fato poltico ainda fresco
na memria de todos a sucesso inglesa , ele
dava como bem conhecido em seu tempo, ao usar
o advrbio hoje, que cada rei tivesse na prpria
terra o mesmo poder que o Imperador na dele. Da
se deduz, acrescentou Calasso, que essa doutrina
era familiar na Escola de Bolonha, forja de todas
as doutrinas jurdicas da poca e, particularmente
nos anos de seu maior esplendor, centro de
expanso para toda a Europa (idem, p. 256).
A partir da, Calasso reconstituiu, embora
sumariamente, os passos pelos quais, no dia-a-
dia da poltica e na maturao das novas idias
pelos juristas, formou-se a concepo daquela
ratio specifica do Estado, resumida por ns,
modernos, na palavra soberania (ibidem).
No menos relevante que os desenvolvimentos
levados a cabo pelos juristas canonistas e civilistas
foi para o avano desse processo que culminaria
na consolidao do Estado moderno o apareci-
mento de estudiosos dos costumes. A produo
de trabalhos como os de Henry de Bracton na
Inglaterra e Philippe de Beaumanoir na Frana
indicavam mais do que um novo interesse terico.
Eles contemplavam o Direito Costumeiro, isto ,
a variedade a partir do ponto de vista da unidade
poltica e legal a unidade do reino. Eram, em
geral, profissionais treinados no Direito Romano
e recrutados para o servio da Coroa.
Quando Bracton escreveu De legibus et con-
suetudinibus Angli, entre 1220 e 1230, o poder
j estava centralizado, na Inglaterra. A questo no
era, mais, a afirmao da supremacia real. O jurista
ingls manteve a concepo do prncipe como su-
bordinado lei (lex facit regem). Na obra, h
uma definio legal das funes e da autoridade
reais e, embora o rei no tivesse par no seu reino,
seu poder era constitucionalmente limitado. H
entre lei e rei uma relao de mtua dependncia:
attribuat rex legi, quod lex attribuit ei, videlicet
dominationem et potestatem (BRACTON, 1925,
p. 33)
7
.
Para governar de modo reto, nos tempos de
paz e de guerra, escrevia o jurista no incio de seu
livro, o rei necessitava de duas coisas, a saber,
arma e leis. Leis, para ele, so no somente as
normas escritas, mas tambm os costumes que,
apesar de no escritos, so legitimados pelo uso
8
.
O costume, porm, seria corretamente chamado
lei quando aprovado pelo consenso dos poderes
7
Assim, atribua o rei lei aquilo que a lei lhe atribui, a
saber, dominao e poder (traduo da autora).
8
In ea quidem ex non scripto ius venit quod usus
comprobavit (BRACTON, 1925, p. 19).
RUMO AO ESTADO MODERNO
108
do Estado ou quando anteriormente definido como
justo pelo prncipe. Essa ressalva estabelecia uma
relao bipolar entre a funo de governo e a base
social. O uso fonte da lei, mas a lei a norma
reconhecida como tal pelas instituies do Estado
(Rei public). Hobbes desequilibraria aquela
relao bipolar, pondo toda a nfase no
reconhecimento como marca da soberania.
A nfase na legalidade faz da obra de Henry de
Bracton uma referncia fcil para o liberalismo e,
mais geralmente, para o pensamento
constitucionalista. Locke mencionou o jurista
medieval ao discutir as circunstncias que
justificavam a resistncia ao governo, no captulo
em que tratava da dissoluo do governo (cf.
LOCKE, 2001, p. 598). O que interessa ressaltar,
neste momento, no entanto, a idia de unidade
poltica em contraste com a diversidade dos
costumes. Usos diferentes ganham um carter
comum como leges Anglican. O elemento
unificador a instituio. Uma nica ordem jurdica
engloba a Coroa, as funes pblicas e os
costumes.
Tambm na Frana, no sculo XIII, a reflexo
sobre o Direito Costumeiro acompanhou a
afirmao do poder central. A Coroa no se opunha
ao costume; continuava a respeit-lo. Normas locais
ainda seriam mantidas em vigor durante sculos.
Mas a corte real assumiu, com amplitude crescente,
o papel de ltima instncia judicial e, quando
necessrio, o de fonte primria da lei.
Um dos aspectos mais importantes do trabalho
de Beaumanoir foi o do exame das competncias.
No condado de Clermont, onde ele era juiz, os
senhores feudais tinham a jurisdio imediata.
Acima desse nvel estava a justia do conde. Em
vrios casos podia-se passar do nvel local ao do
condado: apelo por falta de direito, por falso
julgamento, por petio de um nobre, por tratar-se
de assunto de interesse do rei, do conde ou do
prprio juiz ou por tratar-se de questes relativas a
trguas (cf. BEAUMANOIR, 1970, vol. 2, 295-
308). A jurisdio final era a do rei, pois o rei
soberano acima de todos (idem, 1043). Tambm
aqui o rei aparecia como o detentor ltimo da
jurisdio em seu reino.
Importa chamar a ateno ainda para um outro
aspecto: o problema do fundamento da autoridade.
A maior parte dos debates a respeito dos poderes
dos reis, do Papa e do Imperador girava em torno
de uns poucos modelos de legitimao. Ullmann
deu ateno especial a dois, por ele indicados como
as teses do poder ascendente e do poder
descendente (cf. ULLMANN, 1965, p. 12). Essas
teses bsicas apareciam, nas discusses, combi-
nadas com outros critrios, como o da anterio-
ridade histrica do governo secular ou do governo
eclesistico. As duas doutrinas bsicas coexistiram,
com predominncia de uma ou de outra, segundo
a poca.
A teoria do poder ascendente a mais antiga.
Afirma ser o povo, ou a comunidade, a fonte do
poder. Ullmann, citando Tcito, lembra ter sido
baseada nessa idia a forma de governo das tribos
germnicas. O povo elegia chefes para a guerra e
para outras funes pblicas e o lder tinha apenas
o poder concedido pela assemblia eleitoral. Era
considerado representante da comunidade e
responsvel perante a assemblia popular. Como
conseqncia, existia um direito de resistncia ao
governante. Isso explica a facilidade com que se
depunha e afastava-se um rei, se, na opinio do
povo, tivesse deixado de representar sua vontade
9
.
Segundo a concepo oposta, o poder residiria
originalmente no no povo, como na teoria
ascendente, porm sim em um ser supremo,
identificado pelo cristianismo com a divindade.
No h maior poder que o de Deus, disse So
Paulo. Da a concluso: todo poder na terra s pode
ser delegado. At o sculo X, pelo menos,
predominou essa doutrina. Segundo a verso aceita
durante esse perodo, o Papa era o intermedirio na
transmisso do poder. Logo, a eleio pelo povo
no um requisito de legitimidade.
9
Nas palavras de Ullmann: Metaphorically speaking
power ascended from the broad base of a pyramid to its
apex, the king or duke. The popular assembly controlled
the rullers government, and it was mainly as a court of law
that the assembly worked effectively. This ascending theory
of government may also be called the populist theory of
government, because original power was anchored in the
people. (ULLMANN, 1965, p. 12; sem grifo no original)
[Metaforicamente falando, o poder ascendia da larga base
de uma pirmide para o seu pice, o Rei ou Duque. A
assemblia popular controlava a gesto do governante e
era principalmente como uma corte de justia que a
assemblia trabalhava efetivamente. Essa teoria ascendente
do governo tambm pode ser chamada de teoria populista
do governo, pois o poder original estava ancorado no
povo N. R.].
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Egdio Romano, telogo que escreveu no incio
do sculo XIV, por exemplo, ainda sustentava, no
seu livro Sobre o poder eclesistico (ROMANO,
1989), que a supremacia fundada nessa mediao
inclua o poder de investir os governantes
temporais. Ao sustentar esse ponto de vista, Egdio
recuperava o agostinianismo: Um reino que no
foi institudo por meio do sacerdcio ou no foi
reino, mas latrocnio, ou foi unido ao sacerdcio,
pois, mesmo antes que Saul fosse institudo por
Samuel, como por sacerdote de Deus, e fosse posto
como Rei, Melquisedeque foi rei de Salm. Mas
esse Melquisedeque, alm de ser rei, era tambm
sacerdote (ROMANO, 1989, p. 48). A
conseqncia de tudo isso que a autoridade
rgia deve estar sujeita autoridade sacerdotal e,
especialmente, do sumo pontfice (ibidem). O
Papa instituidor da autoridade temporal e juiz de
tudo e s tem de ser julgado por Deus.
Todavia, o Papa, como detentor do poder
supremo, jamais um indivduo: esse poder um
atributo do cargo. Mas, como o ser e a denomina-
o da coisa vm principalmente da forma e no
da matria, afirmava Egdio remetendo-se aos
gregos, o povo sempre o mesmo, o rio sempre
o mesmo, embora nem sempre os homens e a
gua sejam os mesmos. Assim tambm o sumo
pontfice sempre o mesmo, embora nem sempre
seja o mesmo homem que est constitudo neste
ofcio (idem, p. 87). A fora vinculante das deci-
ses papais provinha no dos atributos individuais
do pontfice, mas da autoridade recebida de Deus.
A frmula evanglica da sagrao de So Pedro
(tudo que ligares na terra ser ligado no cu, tudo
que desligares na terra ser desligado no cu) foi
invocada, mais uma vez, para afirmar a jurisdio
tanto religiosa quanto secular da Santa S. Retomando
opinies de Carlyle e Scholz, Lus A. de Boni
observou, na introduo ao livro de Romano, que,
sob vestes antigas, o autor compunha uma nova
teoria do poder e o primeiro tratado completo sobre
o absolutismo renascentista (idem, p. 13, 25).
Essa doutrina do poder descendente, porm,
teve mais de uma verso. Em rigor, a idia de Deus
como fonte do poder funcional para qualquer
das pretenses polticas em jogo na Idade Mdia,
especialmente a partir do sculo XIII:
1) na verso tradicional, mais til aos papas, o
sucessor de So Pedro seria o transmissor da
autoridade concedida por Deus. Esse o sentido
da sagrao dos governantes seculares pelo Papa,
como defendia Egdio Romano;
2) em uma verso alternativa, o poder seria
concedido por Deus diretamente aos governantes.
Essa doutrina ser a base teolgica do absolutismo
nos sculos XVI e XVII, mas derivava, claramente,
das pretenses dos imperadores: , por exemplo, o
argumento de Frederico II, entre outros, e
3) em uma terceira interpretao, o poder seria
concedido por Deus ao povo e deste aos reis ou
imperadores
10
. Essa doutrina, de inspirao tomista,
foi retomada por autores do sculo XIV e
reapareceu, nos sculos XVI e XVII, como uma
das armas do clero contra os monarcas absolutos,
depois da Reforma. Foi a noo sustentada, por
exemplo, por autores como Bellarmino e Suarez e
contestada por Filmer.
10
Embora essa verso possa lembrar a teoria ascendente,
trata-se de fato de uma verso da teoria descendente, j que
a origem do poder no o povo e sim um ser divino acima
dos homens. Como explicou Ullmann, here [na teoria
descendente] original power was located in a supreme being
which, because of the prevailing Christian ideas, came to
be seen as divinity itself. [...] Whatever power was found
below, was derived from above, for, as St Paul said,
There is no power but of God. Here one can speak only
on delegated power. [...] Within this thesis the people had
no power other than that it had been given from above.
[...] The supreme officer was responsible to God alone
(ULLMANN, 1965, p. 13; sem grifos no original) [Aqui
[na teoria descendente] o poder original localizava-se em
um ser supremo que, devido s idias crists prevalecentes,
passou a ser visto como a prpria divindade. [...] Qualquer
que fosse o poder, era encontrado abaixo de, era derivado
de cima, pois, como dissera S. Paulo, No h poder exceto
o de Deus. Aqui s se pode falar de poder delegado[...].
De acordo com essa tese, o povo no tem outro poder se-
no aquele que foi dado de cima. [...]. O governante supre-
mo era responsvel somente diante de Deus N. R.].
Ou seja, o que a caracteriza como descendente o fato do
poder ser delegado aos homens por Deus, causa primeira e
universal de todas as coisas e autor da natureza humana. O
povo, enquanto comunidade, a sede da soberania. Mas
para tornar-se uma comunidade poltica, em sentido prprio,
o povo faz uma translatio potestatis, isto , transfere volun-
tria e imediatamente esse poder a um prncipe, que atualiza
o poder da comunidade e confere-lhe unidade poltica. Com
isso, o povo passa a sujeitar-se ao soberano e s pode re-
sistir a ele, de direito, quando esse soberano tornar-se um
tirano, transgredindo os fins da comunidade poltica fins
conhecidos por todos os governantes cristos e respeita-
dores da f. Nesse caso, o Sumo Pontfice pode liberar os
sditos de seu dever de obedincia e declarar o soberano
tirnico. Para essa verso, conferir, por exemplo, Surez
(1856-1878, tomo 24, III, 2, 1 e 17; III, 5, 2). Cf. Bellarmin
(1949, cap. 5).
RUMO AO ESTADO MODERNO
110
A maioria dos conflitos de legitimidade,
portanto, pode ocorrer sem necessidade de recurso
a uma teoria ascendente pura, que faa do povo a
fonte absoluta do poder. mais funcional,
ideologicamente, contestar as pretenses do
Papado sem negar a noo de Deus como fonte
original do poder. No fundo, a grande questo era
identificar o intermedirio, o comissrio do Senhor.
Os grandes confrontos polticos entre papas,
imperadores e reis diziam respeito no s definio
de reas de influncia e diviso de funes, como
tambm ao poder de legislar. Durante a maior parte
da Idade Mdia, a fonte da lei no foi objeto de
discusso. Deus o legislador, o Papa seu
representante e ao poder temporal nada resta alm
de conduzir os assuntos humanos de acordo com
as normas divinas. De certo modo, a lei era um dado.
Mais precisamente: as grandes linhas da legislao
apareciam como dadas, mas o Papa resolve as
questes emergentes de acordo com critrios
pragmticos e dentro do horizonte dos interesses
imediatos.
Enquanto esse ponto de vista prevaleceu, no
houve conflito sobre as fontes das normas e,
portanto, de jurisdio. Ressalve-se: esta uma
descrio sumria. Disputas de jurisdio existiram
desde o incio da Igreja e dentro da prpria Igreja.
O triunfo de Roma sobre a Igreja do Oriente foi o
primeiro exemplo. Mas a amplitude e a importncia
dos confrontos a partir do sculo XI foram
imensamente maiores, porque o cenrio no era o
mesmo (a Europa estabilizara-se), havia novos
atores em cena (poderes regionais em busca de
consolidao) e os valores em disputa eram
diferentes.
Os novos conflitos, principalmente a partir da
questo das investiduras, deram origem a uma
extensa literatura jurdica, poltica e artstica. O
apogeu desse movimento ocorreu nos sculos XIII
e XIV. Grande parte da produo, talvez a mais
conhecida, trata do debate dos poderes do Papado
e do Imprio. Curiosamente, alguns dos textos mais
notveis apareceram quando o Imprio j pouco
significava. No sculo XIV, quando entraram no
debate figuras como Guilherme de Ockham e
Marslio de Pdua, a influncia do Imperador era
muito limitada e o poder dos reis, em contraste,
cada dia mais slido. como se os confrontos entre
Papado e Imprio compusessem o cenrio para a
consagrao de um novo poder, o do Estado
moderno.
Em alguns dos textos mais ricos do sculo XIV,
o poder real aparecia como um dado, enquanto o
do Imperador e o do Papa eram objetos de
discusso. Bom exemplo o captulo final do
Brevilquio sobre o principado tirnico, de
Guilherme de Ockham. Nessa passagem, o no
reconhecimento pelos reis de Frana de nenhum
superior em assuntos temporais mencionado
como um argumento, isto , como um fato fora de
disputa e reconhecido pela prpria Igreja (cf.
OCKHAM, 1988, p. 184). O assunto em debate era
outro: a pretenso do Papa de estender seus
poderes sobre o Imperador.
Faltava pouco, nesse momento, para a
pulverizao da idia de comunidade crist
universal. Como indicou Francesco Calasso, essa
noo manteve-se sobretudo como uma moldura
ideolgica do debate poltico moldura, porm,
cada vez menos importante. Todavia, o poder real,
muito mais concreto que o imperial no sculo XIV,
s se consolidou por meio de uma histria de
disputas com a Igreja e com o Imprio, em que os
reis enfrentaram cada adversrio separadamente.
No caso ingls, o confronto com o Imprio foi
desnecessrio. Restava, como rival, o poder do
clero. Quando Henrique II resolveu intervir no foro
eclesistico, a lealdade dos homens influentes
estava definida. Thomas Becket s aceitou a
deciso do Parlamento de Westminster com uma
restrio: salvo ordine nostro et iure Ecclesi.
Henrique II recuou, por um momento, e em seguida
o Parlamento especificou, em 16 artigos, as
restries. Becket aceitou, mudou de idia e fugiu
para a Frana.
Significativamente, partiu do Papa, Alexandre
III, a tentativa de entendimento. A resistncia de
Becket acabou quase margem da poltica pontifcia
oficial. Ao reconciliar-se com Henrique II, ele
manteve a clusula: salvo honore Dei. O rei,
aparentemente, disps-se convivncia.
Historiadores descreveram o assassnio do
Arcebispo quase como um mal-entendido ou fruto
de intriga. Henrique II, incitado por intrigantes, teria
deixado escapar a frase famosa: No h ningum
capaz de vingar a honra do rei contra esse
sacerdote?.
Quatro cavaleiros decidiram executar o servio.
A morte de Becket, no templo, foi descrita por
Salisbury como um martrio (SALISBURY, 1984, p.
30). O mesmo Alexandre III, que tentara a
111
REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA N 23: 103-114 NOV. 2004
conciliao com Henrique II, canonizou Becket
em 1173, trs anos depois de sua morte. Acidente
ou no, o fim da histria parece lgico. O poder
do rei imps-se ao resistente e a Igreja fez da vtima
um santo. Que outro desfecho seria mais
emblemtico? Hobbes poderia ter feito essa
pergunta.
Os confrontos de Roberto da Siclia com o
Imperador e de Felipe, o Belo, com o Papa so
especialmente interessantes por seus
desdobramentos jurdicos. A controvrsia entre o
Papa Bonifcio VIII e Felipe, o Belo, comeou
quando o Rei francs decidiu tributar o clero. A
medida foi contestada pelo Papa na bula Clericis
laicos em 1296. Bonifcio declarou ilegal a taxao
e proibiu o clero de pagar impostos sem expressa
autorizao papal. Recuou, depois, ao descobrir o
apoio encontrado por Felipe, mesmo entre os
padres, em torno de questes de interesse francs.
A essa sucedeu uma polmica sobre o direito da
Coroa de prender e julgar um bispo acusado de
traio. A crise terminou com a morte do Papa, dias
depois de um grupo mandado pelo Rei ter tentado
prend-lo. A histria ficou por isso mesmo e,
assinalou Strayer, os papas que se seguiram no
conseguiram reavivar qualquer interesse pelo caso
(STRAYER, s/d, p. 60).
Bastaria esse desfecho para tornar esse conflito
extremamente importante como episdio de
afirmao do poder real. Mas a histria interessa
tambm pelo desenvolvimento do debate suscitado
pela questo fiscal. A defesa das pretenses reais,
lembrou Ullmann, aparece em tratados escritos por
ministros do rei e por professores da Universidade
de Paris estes protegidos pelo anonimato. Um
texto especialmente interessante mencionado por
Ullmann a Discusso entre um clrigo e um
cavaleiro. Segundo o cavaleiro, Jesus nunca deu
ao Papa os poderes por este pretendidos; sendo
apenas um governante espiritual, sem domnio, no
cabe ao Papa ditar leis (cf. ULLMANN, 1965, p.
156).
Em 1312, Roberto, o Sbio, resistiu s foras do
Imperador Henrique VII, quando este estava em
campanha na Itlia. Foi, ento, acusado de traio,
com o argumento de haver incitado os toscanos e
lombardos a rebelar-se contra as foras imperiais e
a expulsar a administrao germnica do Norte da
Itlia. O rei siciliano foi citado, recusou-se a
comparecer perante o tribunal imperial de Pisa e
foi condenado por crime de lesa-majestade.
Como o reino da Siclia era, nominalmente,
feudo do Papado, Roberto levou o problema ao
Papa, que consultou vrios juristas eminentes. Em
1313, Clemente V editou o decreto papal Pastoralis
cura, aderindo oficialmente ao ponto de vista, at
ento terico, de que o rei soberano em seu
territrio e no pode ser citado ante o tribunal de
nenhum outro rei nem ante o do Imperador. Como
rei, no poderia cometer alta traio contra nenhum
outro rei, por no ser sdito.
Esse decreto foi provavelmente a primeira
expresso legal do conceito de soberania territorial.
Negava a universalidade do poder do Imperador,
em que o Papa sempre havia insistido com especial
interesse. Segundo o decreto, o Imperador s
exerceria um poder territorialmente limitado. Para
muitos juristas, tanto acadmicos como os da
Universidade de Bolonha quanto profissionais,
a idia era bem familiar desde o sculo XIII.
A referncia mais freqente remete a
Beaumanoir, autor do primeiro texto conhecido em
que aparece a palavra soberano (souverain).
A noo vinculava-se tanto idia de funo
governamental quanto de jurisdio: Verdade
que o rei soberano acima de todos e tem, de seu
direito, a guarda geral de todo o seu reino, pelo que
ele pode estabelecer tudo que lhe aprouver para o
proveito comum, e o que ele estabelece deve ser
seguido [...]. E, como ele soberano acima de todos,
ns o nomeamos ao falar de alguma soberania que
lhe pertena (BEAUMANOIR, 1970, 1043).
Todas as propriedades mais importantes do
poder soberano, tais como concebidas pelas
modernas teorias do Estado, aparecem nessa
passagem de Beaumanoir: o domnio definido (seu
reino); o poder legislativo amplo (estabelecer
tudo que lhe aprouver para o proveito comum); o
carter vinculante das normas (o que ele
estabelece deve ser seguido); o uso da fora como
parte da funo (a guarda geral de todo o reino);
a supremacia da autoridade (soberano acima de
todos) e, o que especialmente significativo, a
idia de uma legitimidade independente de qualquer
outro poder (tem, de seu direito todos os poderes
e funes mencionados).
Retomando o argumento de Calasso, quando
se entende esse processo formador, pode-se fazer
a crtica da opinio comum que nega haver a Idade
RUMO AO ESTADO MODERNO
112
Mdia conhecido o conceito de Estado e, tambm,
o de soberania. Segundo essa opinio, as duas
idias s se afirmaram no sculo XVI, com o
triunfo do absolutismo, isto , das condies de
poder descritas teoricamente por Jean Bodin
11
.
Os tempos modernos, escreveu Calasso,
preencheram a palavra soberania com um
contedo que, como fatalmente sucede s frmulas
definitrias, foi-se petrificando e assumindo o
peso de um dogma, um verbum mysticum,
destinado a cobrir alguma coisa que na realidade
se havia distanciado sempre mais das
conscincias. Fazer a histria de um dogma,
segundo Calasso, implica dissolv-lo. Esse dogma
a Idade Mdia no conheceu, por ser uma criao
da Idade Moderna. Mas, ao invs, ps o seu
problema em termos modernos e seu esforo
consistiu sobretudo na consumao do velho
invlucro que, como se viu, havia incubado a nova
idia (CALASSO, 1965, p. 256-257).
Marcel David, examinando o uso das palavras
soberano e soberania nos sculos XIII e XIV,
ps na mesa um argumento importante: nos sculos
XII e XIII, trs das noes expressas em francs
pela palavra soberania j existiam, simplesmente
adaptadas estrutura da sociedade poltica da
poca. Duas delas, autoridade suprema e recusa
de toda ingerncia de um superior no nvel de uma
potncia reconhecida como legtima, exprimiam-
se pela mesma palavra: auctoritas. Quanto
potncia pblica, a palavra latina a partir da qual
ela formou-se, potestas, que habitualmente serve
para exprimi-la. Assim, o pensamento poltico dessa
poca soube fazer do vocabulrio um uso mais
judicioso do que a partir do sculo XVI (DAVID,
1954, p. 14). Alm de tudo, disse tambm Marcel
David, a histria e a lgica no se opem a que
as idias inerentes ao termo soberania tenham
sido j extradas, simplesmente expressas no latim
da poca, com ajuda de um vocabulrio original
que pde muito bem permanecer sem grande
influncia sobre aquele que utilizamos em francs
(idem, p. 17).
a insuficincia dessa noo de processo, em
sua anlise, que dificulta o tratamento das noes
de Estado e de soberania no captulo de Heller sobre
os pressupostos histricos do Estado atual. O texto
contm referncias histricas, mas permanece preso
a uma perspectiva tipolgica que acaba sendo
dogmtica. Por isso, ele acaba tratando exemplos
histricos importantes, como os da Siclia e da
Inglaterra, quase como casos excepcionais, desvios
da norma, dados que no desmentem a communis
opinio. Talvez o problema esteja no fato de que,
enquanto Weber utilizou material histrico para
construir um tipo, Heller, movido por uma inspirao
declaradamente weberiana, tenha partido de um tipo
(do Estado) e de um conceito cristalizado (o de
soberania) para examinar a histria poltica medieval.
O caminho percorrido at aqui autoriza,
portanto, afirmar que a noo de gubernatio j no
basta, obviamente, para dar conta dos elementos
apontados nesse texto. A palavra pode continuar
em uso, mas tornou-se cada vez mais pobre diante
dos desenvolvimentos polticos e jurdicos ao
longo dos sculos XIII a XV. Novas noes so
necessrias para dar conta dos novos fatos. Seja
polemizando, seja refletindo sobre o espetculo da
poltica, os filsofos e juristas do final da Idade
Mdia tentaram refazer o quadro conceitual. A
tarefa ganhou impulso considervel a partir da
recuperao de Aristteles por So Toms de
Aquino. Muito trabalho estava feito quando
Maquiavel e Bodin produziram seus tratados sobre
as questes do Estado e da soberania. Nem os
tericos anteriores trataram apenas do que deve
ser, desconhecendo a verit effetuale delle cose,
nem foram cegos diante dos atributos do poder
soberano.
11
A opinio bastante antiga, mas encontrou refinados
defensores no sculo XX. Apareceu, por exemplo, entre
outros, na abordagem de Heller e seus discpulos, que so
numerosos (cf. HELLER, 1987, p. 152ss.). Com aparncia
mais moderna, revestida de colorao histrica, foi repetida
por autores contemporneos como Bartelson (1995, p.
90ss.).
Raquel Kritsch (kritsch@uel.br) Doutora pela Universidade de So Paulo (USP) e Professora Adjunta do
Departamento de Cincias Sociais da Universidade Estadual de Londrina (UEL).
113
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