UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS DE GUATEMALA

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN EN EL PROCESO PENAL
GUATEMALTECO












MARA ELENA MRIDA










GUATEMALA, ABRIL DE 2010




UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS DE GUATEMALA
FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES




IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN EN EL PROCESO PENAL
GUATEMALTECO


TESIS


Presentada a la Honorable J unta Directiva

de la


Facultad de Ciencias J urdicas y Sociales


de la

Universidad de San Carlos de Guatemala


Por


MARA ELENA MRIDA


Previo a conferrsele el grado acadmico de



LICENCIADA EN CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

Y los ttulos profesional es de

ABOGADA Y NOTARIA




Guatemala, abril de 2010


HONORABLE JUNTA DIRECTIVA
DE LA
FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES
DE LA
UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS DE GUATEMALA

DECANO: Lic. Bonerge Amilcar Meja Orellana
VOCAL I: Lic. Csar Landelino Franco Lpez
VOCAL II: Lic. Gustavo Bonilla
VOCAL III: Lic. Erick Rolando Hutz Enrquez
VOCAL IV: Br. Mario Estuardo Len Alegra
VOCAL V: Br. Luis Gustavo Ciraiz Estrada
SECRETARIO: Lic. Avidn Ortiz Orellana


TRIBUNAL QUE PRACTIC
EL EXAMEN TCNICO PROFESIONAL

Primera Fase:

Presidente: Lic. Pedro Jos Luis Marroqun Chinchilla
Vocal: Lic. Guillermo Daz Rivera
Secretario: Lic. Eric Irwin Chew Vsquez


Segunda Fase:

Presidente: Lic. Ronn Arnoldo Roca Menndez
Vocal: Lic. Erick Gustavo Santiago De Len
Secretario: Lic. Juan Carlos Lpez Pacheco



RAZN: nicamente el autor es responsable de las doctrinas sustentadas y
contenido de la tesis. (Artculo 43 del Normativo para la Elaboracin
de Tesis de Licenciatura en Ciencias Jurdicas y Sociales y del Examen
General Pblico).






DEDICATORIA


A DIOS: Porque me cubri con sus dones para el logro de esta profesin.


A MIS PADRES: Ren (Q.E.P.D.) y Elsa. Como una pequea recompensa a sus
esfuerzos y sacrificios para alcanzar esta meta.

A MI ESPOSO: Licenciado Mariano Santizo Daz. Con amor, y porque su
dedicacin y apoyo constante motivaron la conclusin de mi
carrera.

A MI HIJ O: Carlos J avier. Con mi amor de madre, cuyo nacimiento inspir
esta parte de mi vida y motivar mi ejercicio profesional

A MIS HERMANOS: Luis Fernando, Mario Ren y J uan Carlos. Porque su apoyo y
ejemplo fueron importantes en el desarrollo de mis estudios
universitarios.

A MIS AMIGAS: M. A. Iris J assmn Barrios Aguilar y Licenciada Mara Catalina
Morales Pineda, con mucho cario.

A: Ileana, Lisset, Cristina, e hijos; por su decidido apoyo y
colaboracin.

A: La Facultad de Ciencias J urdicas y Sociales, en donde aprend la
importancia del derecho para la convivencia humana.

A: La Universidad de San Carlos de Guatemala, tricentenario templo
del saber que me dio esta profesin.







NDICE

Pg.

Introduccin .. i


1.







2.












3.




CAPTULO I
De la investigacin.....
E1.1. El concepto de investigacin
1.2. El tema de investigacin ..
1.3. El problema de investigacin.. ..
1.4. Los fines de la investigacin .......
1.5. Objetivos de la investigacin....

CAPTULO II
La investigacin criminal.......
2.1. Antecedentes.....................
2.2. Definicin..
2.3. Objetivos de la investigacin criminal ....
2.4. El aporte de la criminalstica a la investigacin criminal..
2.5. Mtodos y tcnicas en la investigacin criminal
2.5.1. Los mtodos a utilizar.
2.5.2. Tcnicas de investigacin..
2.5.3. Recoleccin de indicios..
2.5.4. La cadena de custodia


CAPTULO III
Los medios de investigacin....
3.1. Documentoscopa...
3.1.1. mbitos de actuacin de la documentoscopa...
3.1.2. Bases tcnicas sobre las que se articulan los exmenes
documentoscpicos.

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4.


3.2. Grafologa.
3.2.1. Grafologa forense..
3.3. Entrevista a vctimas y testigos
3.3.1. Concepto de la entrevista..
3.3.2. Aspectos tcnicos de la entrevista..
3.4. Fotografas...
3.4.1. Fotografa forense
3.5. Pruebas de ADN.
3.5.1. En el mbito forense
3.6. Exmenes mdicos forenses
3.7. Necropsias
3.7.1. La autopsia forense o mdico-legal o judicial.
3.7.2. Muerte violenta y muerte natural...
3.8. Informes psicolgicos.
3.8.1. Informes psicolgicos forenses.
3.9. Peritajes balsticos.....
3.9.1. Concepto..
3.9.2. Balstica forense.
3.10. Planimetra.
3.10.1. Planimetra forense.
3.10.2. Tipos de planos
3.11. Allanamientos
3.12. Mtodos especiales de investigacin

CAPTULO IV
La Investigacin en el proceso penal guatemalteco....
4.1. Sujetos que Intervienen en el proceso penal.
4.1.1. El Imputado y su defensa..
4.1.2. El Ministerio Pblico
4.1.3. rgano jurisdiccional..
4.1.4. Determinacin de la acusacin.

Pg.
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4.1.5 Congruencia entre la acusacin y el resultado que se espera
obtener.
CONCLUSIONES .
RECOMENDACIONES
BIBLIOGRAFA..
Pg.

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97

(i)
INTRODUCCIN

La criminalidad es un fenmeno complejo y variable, responde a una diversidad de
factores y motivaciones; se manifiesta con patrones diferenciados, segn el lugar, la
poca y el medio social e involucra a todos los sectores de la sociedad.

El proceso penal guatemalteco vigente, que adopta el modelo acusatorio, confiere al
Ministerio Pblico la direccin de la investigacin de los hechos punibles y el
ejercicio de la accin penal pblica. Sin embargo, la organizacin de la labor
investigativa no responde a la complejidad y diversidad criminal, y se estructura a
partir de ciertos estereotipos del delito y del delincuente que, por lo general, llevan a
una congestin del sistema con delitos menores y casos de delincuencia tradicional
(robos, lesiones, homicidios, etc.). Ante esa situacin resulta fundamental que los
fiscales se hagan cargo de la investigacin, lo cual cambia uno de los ejes sobre los
que giraba el sistema de justicia penal, modificando de manera sustancial la
actividad del Ministerio Pblico y tambin la de otros actores del proceso.

Adems, ofrece una perspectiva y una plataforma de trabajo diferente para enfrentar
viejas cuestiones y problemas, tales como la ineficacia de la investigacin, la
efectividad de las garantas o la burocratizacin y lentitud de los procedimientos.

La investigacin penal resulta siendo trascendental para el cumplimiento de las
funciones asignadas al Ministerio Pblico, pues si se lleva a cabo de manera
adecuada y cientfica, se logra contar con indicios que permitan vincular el hecho
delictivo con el sindicado, y se construir un caso con suficiente consistencia para
convencer al tribunal de sentencia acerca de la culpabilidad del procesado, evitando
cualquier duda razonable. Con tal fin se formul la hiptesis siguiente: La
investigacin en el proceso penal guatemalteco, a cargo del Ministerio Pblico, es
completa, exhaustiva y tcnica; emplea los medios adecuados y cumple con los
fines procesales tendientes a establecer la verdad histrica de las conductas
antisociales.



(ii)
Para llevar a cabo este trabajo, se utilizaron las tcnicas de la doctrina criminalstica,
la teora de la investigacin, as como tambin los fundamentos jurdicos del derecho
procesal penal; teniendo como apoyo interpretativo, los mtodos cientficos de la
deduccin, el anlisis y la sntesis y, finalmente, las tcnicas de investigacin
bibliogrfica y documental.

Como objetivos se establecieron: Si en el proceso de investigacin el Ministerio
Pblico emplea con eficiencia y eficacia todos los medios que ponen a su
disposicin las leyes vigentes y si los restantes operadores de justicia aprovechan
tambin esos medios para obtener como resultado final, una pronta y cumplida
administracin de justicia penal.

Esta tesis consta de cuatro captulos: el primero, parte de la explicacin de los
elementos que integran la investigacin; en el segundo, se desarrolla el anlisis de
la investigacin criminal; el tercero versa acerca de los medios de investigacin
criminalstica y, en el cuarto captulo se analiza la investigacin en el proceso penal
guatemalteco.

1
CAPTULO I

1. De la investigacin

1.1. El concepto de investigacin

Investigar significa descubrir o averiguar alguna cosa, seguir la huella de algo, explorar.

De esta manera se podra considerar a un investigador, como aquella persona que se
dedica a alguna actividad de bsqueda, independiente a su metodologa, propsito e
importancia.
1


El ser humano tiene una tendencia natural a buscar el sentido de las cosas, desde muy
nio, pregunta al adulto; y ya joven, se sigue maravillando. De esto se deduce que
existen diversos tipos de investigaciones, desde las ms elementales y cotidianas por
las cuales se busca ampliar el horizonte de los objetos conocidos, hasta la investigacin
cientfica con caractersticas propias de eficacia superior.

Investigar es el proceso ms formal, sistemtico, e intensivo de llevar a cabo un mtodo
de anlisis cientfico, debido a que es una actividad sistemtica dirigida hacia el
descubrimiento del desarrollo de un cuerpo de conocimientos organizados. Se basa en
el anlisis crtico de proposiciones hipotticas para el propsito de establecer relaciones
causa-efecto, que deben ser probadas frente a la realidad objetiva. Este propsito
puede ser la formulacin o la aplicacin, conduciendo a la prediccin y, ltimamente, al
control de hechos que son consecuencia de acciones o de causas especficas.
"La investigacin cientfica es una investigacin crtica, controlada y emprica de
fenmenos naturales, guiada por la teora y la hiptesis acerca de las supuestas
relaciones entre dichos fenmenos."
2



1
Diccionario enciclopdico Larousse. Pg. 339.
2
Kerlinger, Hans. La investigacin cientfica. Pg. 11.
2
La investigacin puede ser definida como una serie de mtodos para resolver
problemas cuyas soluciones necesitan ser obtenidas a travs de una serie de
operaciones lgicas, tomando como punto de partida datos objetivos.

"...la investigacin es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico que
tiene por finalidad descubrir o interpretar los hechos y fenmenos, relaciones y leyes de
un determinado mbito de la realidad...una bsqueda de hechos, un camino para
conocer la realidad, un procedimiento para conocer verdades parciales,-o mejor-, para
descubrir no falsedades parciales."
3


Se puede decir con certeza, entonces, que la investigacin es la bsqueda de
conocimientos y verdades que permitan describir, explicar, generalizar y predecir los
fenmenos que se producen en la naturaleza y en la sociedad. Es una fase
especializada de la metodologa cientfica, en donde se genera un estudio sistemtico y
objetivo de un tema claramente delimitado, basado en fuentes apropiadas y tendientes
a la estructuracin de un todo unificado.
"La investigacin es un proceso que, mediante la aplicacin del mtodo cientfico,
procura obtener informacin relevante y fidedigna, para entender, verificar, corregir y
aplicar el conocimiento."
4


Al considerar las definiciones antes citadas, se puede proponer que investigar es un
proceso sistemtico y honesto, que busca la verdad contenida en un problema (o
situacin problemtica), debidamente delimitado, el cual amerita ser entendido o
corregido a la luz de la correcta interpretacin de informacin relevante, con el fin de
contribuir al progreso y bienestar de la humanidad.

Si hay un problema para el cual una solucin es buscada especialmente, el proceso es
sistemtico, puesto que un proceso es dinmico, cambiante y continuo, compuesto por
una serie de etapas, las cuales se derivan una de otras y no pueden ser omitidas ni

3
Ander-egg, Steward. Metodologa de la ciencia. Pg. 57.
4
Prez Tamayo, Ruy. El mtodo cientfico. Pg. 45.
3
alteradas en orden, a consecuencia de perder validez, confiabilidad o propsito, lo cual
hace que deje de ser cientfica. Esto obliga a advertir respecto a la importancia de
atender todas las partes y etapas del proceso con igual inters e importancia.

Esto significa que el investigador debe aportar un alto sentido de orden, constancia y
cuidado meticuloso propio de aquellos que han desarrollado un alto grado de
responsabilidad. La honestidad es un valor indispensable en la verdadera investigacin
dado el esfuerzo y sacrificio que representa la bsqueda de la verdad y la constante
oportunidad para descuidar los detalles. La probidad moral del investigador a menudo
es probada por las circunstancias y la necesidad de rendir cuentas por sus labores.

El ser humano entiende la verdad como la adecuacin de la mente con la realidad y es
lo que se ha dado por llamar verdad lgica. Lo opuesto se llama error y es la falta de
adecuacin de la mente con la realidad. Se habla de la verdad moral la cual se define
como la adecuacin de las palabras con el pensamiento, lo contrario es la mentira. Y
tambin se habla de la verdad ontolgica que es la adecuacin de las caractersticas
manifiestas de un objeto con respecto a su propia esencia y lo contrario es la falsedad o
inautenticidad.

Es privilegio del ser humano procurar un discernimiento claro de las cosas: la verdad.
Desde la perspectiva humana, la verdad contiene las siguientes propiedades: unidad,
indivisibilidad, inmutabilidad y objetividad.

Las proposiciones del ser humano slo expresan un aspecto de la realidad, por tanto,
no pueden aspirar a una infalibilidad absoluta. El cientfico capta fenmenos, intuye
significados, los expresa conceptualmente y, por propia naturaleza, siempre est
buscando mejores perspectivas y expresiones del tema investigado. La verdad del
cientfico es una aproximacin asinttica a la realidad estudiada. Las reglas
metodolgicas, proporcionan un camino ms seguro en esa bsqueda interminable."
5


5
Gutirrez, Juan Jos. La ciencia y el dogma. Pg. 115.
4
Para investigar se requiere: espritu investigador, esfuerzo, paciencia y perseverancia.
Sin embargo, existen limitaciones, no siempre la investigacin conduce a la verdad, ni
tiene igual valor, puesto que la investigacin es un conjunto de procesos ligados en un
dilogo y esto implica la interaccin constante entre el problema, el marco terico y la o
las hiptesis. Significa que al mismo tiempo que el problema es ubicado en su contexto
y delimitado, el marco terico debe irse conformando y las hiptesis debern surgir
purificadas como producto de la interaccin entre las preguntas del problema y la teora.

Sucede que, al pretender transformar una situacin problemtica en una situacin
cientfica de investigacin, el mismo problema en s, se hace ms claro y patente en la
medida como el investigador se sumerge en la teora. De modo que la revisin literaria
exige cambios al proceso: cambios en la declaracin del problema, cambios de
objetivos, revisin de las hiptesis, etc. generando una interaccin entre las partes o
pasos de la actividad investigadora, por esto es que se debe tener una actitud ms
flexible con respecto a la interaccin que debe existir entre lo que se denominara el
planteamiento del problema, el sustento terico del mismo y la metodologa a usar.

Asimismo, se puede sealar que la investigacin como un proceso lineal constituido por
pasos o etapas, las cuales se derivan unas de otras. Por ello, al llevar a cabo un estudio
o investigacin, no se puede omitir etapas ni alterar su orden.

Se puede plantear que el proceso de la investigacin cubre o abarca cuatro elementos,
etapas o fases, las cuales definen la creacin de nuevo conocimiento, o bien la
validacin del existente a partir de someterlo a prueba y comprobar, nuevamente su
validez, a partir de haber obtenido resultados empricamente comprobados y validados.

La investigacin consta de las siguientes fases:

A. El planeamiento de la investigacin u observacin.
B. La ejecucin de la investigacin u observacin (recoleccin de los datos).
C. El anlisis e interpretacin de la informacin obtenida.
5
D. La elaboracin del informe de investigacin segn un formato definido.
6


A. El planeamiento de la investigacin

El planeamiento de la investigacin u observacin, significa que la persona
investigadora define su objeto de estudio; establece su problemtica u
operacionalizacin del problema, a partir de cuestionar la existencia del objeto mismo;
se plantea la hiptesis sobre la duda metodolgica generada; plantea y define sus
objetivos tericos; establece explcitamente su delimitacin terica, temporal y
geogrfica; los mtodos y las tcnicas que ha considerado ms apropiados para la
relacin con la realidad emprica y el procedimiento investigativo que llevar a cabo
para someter a prueba su hiptesis. A esta fase, se le conoce con el nombre de plan de
investigacin.

B. La ejecucin de la investigacin u observacin

Esta fase se refiere al momento en comienza el trabajo investigativo de campo, el cual
consiste en la bsqueda de la informacin necesaria para obtener los datos, hechos y
circunstancias necesaria para contrastar la realidad emprica con el planteamiento
hipottico llevado a cabo durante el planeamiento de la investigacin. En este
procedimiento se busca la informacin bibliogrfica y documental existente en relacin
al objeto de estudio; se llevan a cabo las entrevistas a las personas expertas en el
tema, as como la aplicacin de encuestas, la observacin del objeto de estudio, o bien
la aplicacin de las tcnicas de investigacin que en el proyecto inicial se definieron
como las ms adecuadas para alcanzar los objetivos planteados.

Esta etapa permite interactuar con la realidad, lo cual resulta muy enriquecedor pues la
persona investigadora puede encontrar realidades diferentes a las que se haba
supuesto en la fase inicial de la investigacin, sea porque resulte totalmente

6
Ibid.
6
contrastante con lo supuesto al inicio de su trabajo acadmico, o bien los aspectos
tericos que haba contemplado son mucho ms amplios de lo supuesto al inicio.

C. El anlisis e interpretacin de la investigacin:

Mientras que el anlisis e interpretacin de la informacin obtenida hace referencia al
trabajo de gabinete o de laboratorio, lo cual consiste en la fase en donde se ordena la
informacin obtenida, se hace un vaciado de los instrumentos utilizados, tales como las
fichas bibliogrficas, documentales, de las entrevistas o de las encuestas, determinando
un orden lgico en su procesamiento, puesto que la misma servir para contrastar la
realidad existente con la hiptesis planteada, lo cual implica el uso de los
procedimientos lgicos de la interpretacin consistentes en el anlisis, la sntesis, la
comparacin, la induccin o la deduccin.

Si bien es cierto que el uso de la lgica acompaa todo el trabajo investigativo desde su
formulacin, lo es tambin que en la fase del anlisis e interpretacin, es en esta fase
donde los mismos son explcitamente utilizados, pues resultan siendo herramientas
fundamentales para darle un sentido consciente al cmulo de datos, hechos o
resultados obtenidos, los cuales en un primer momento se presentan desordenados y
dispersos.

D. La elaboracin del informe de investigacin

En la ltima fase, relacionada con la elaboracin del informe de investigacin, se
presentan los resultados obtenidos, se explica la situacin de la hiptesis; es decir, si la
misma fue comprobada, rechazada o modificada al haberla contrastado con la realidad,
se lleva a cabo una reflexin en torno a la informacin terica existente y los resultados
obtenidos en el trabajo de campo, estableciendo las conclusiones y recomendaciones
pertinentes.

De acuerdo al tipo de investigacin que se ha llevado a cabo, el informe de
7
investigacin se debe llevar a cabo en funcin de un formato definido. Esto significa que
si el mismo es el producto de una tesis de grado, su exposicin final debe responder a
determinados parmetros formales. Si este responde a una consultora, su formato
debe encuadrarse dentro de los criterios de la entidad que ha requerido el trabajo.

En su conjunto, las fases de investigacin son las que permiten llevar a cabo un trabajo
cientfico, definido dentro de los parmetros lgicos concebidos desde el plan de trabajo
inicial, el cual resulta determinante para garantizar la cientificidad buscada.

Todos estamos convencidos de que el xito en una actividad est determinado, en
gran medida, por la calidad de los planes previos. De la misma manera, una
investigacin ser ms fcil, segura y til dependiendo de la calidad de su planeamiento
o propuesta. Existe una fuerte tendencia a descuidar el planeamiento de la
investigacin. Muchos son ms curiosos que investigadores; por lo que se apresuran a
la recoleccin de datos, los cuales adems de ser irrelevantes, resultan en un mar de
confusin y esfuerzo estril.
7


Para realizar buenas investigaciones se requiere de una mente aguda y reflexiva, un
espritu calmado y paciente, gran disposicin para el orden y la disciplina. Pero sobre
todo, amor profundo hacia la verdad, al tiempo que un total rechazo a la improvisacin.
Hay personas que cuestionan la planificacin pues la consideran prdida de tiempo y
de esfuerzo. Se consideran demasiado prcticas y productivas como para perder
tiempo y recursos elaborando un plan detallado y organizado. Esto tiene que ver con
enfoques filosficos y estilos de personalidad; pero en el fondo es algo ms que eso,
tiene que ver con el carcter de la verdad y la manera como se construye.

Algunos investigadores son ms superficiales que otros, se conforman con las
apariencias y construyen `su casa sobre la arena, o bien la hacen de `heno, madera u
hojarasca. La tendencia moderna a la gratificacin inmediata, la bsqueda de

7
Grajales G. Tevni. Los procesos de la investigacin. Pg. 39.
8
resultados de manera rpida y con el menor esfuerzo, hacen que la idea de dar
preeminencia al proceso de planificacin de una investigacin pierda popularidad entre
los que podran ser llamados investigadores. Es indispensable planificar la investigacin
si se desea ser investigadores productivos, comprometidos con la verdad, el orden y la
disciplina.
8


1.2. El tema de investigacin

Para establecer el tema de investigacin, primero hay que introducirse dentro del rea
de conocimiento en cuestin. Conocer los estudios, las investigaciones y los trabajos se
hayan realizado sobre el tema; entrevistar personas expertas en el asunto, leer lo
escrito al respecto. Todo esto permite estructurar de manera formal la idea de
investigacin. Evita que se investigue sobre algo que ya ha sido investigado a fondo y
permite determinar la perspectiva principal desde la cual se abordar la idea.

Los fenmenos de comportamiento humano pueden ser analizados segn la disciplina
dentro de la cual se enmarque fundamentalmente la investigacin. Por ejemplo, las
relaciones entre los empleados y sus empleadores pueden ser estudiadas segn cada
una de estas perspectivas: psicolgica, sociolgica, antropolgica o jurdica, lo cual
conduce a diversas investigaciones.

Al determinar el tema a investigar, es necesario considerar algunos factores
relacionados con la persona que har la investigacin y con el tema a escoger, como
son: inters, entusiasmo y agrado por el tema; capacidad para desarrollarlo; tiempo
necesario para cubrirlo; disponibilidad de recursos y material. Adems hay que
determinar si el tema llena los requisitos exigidos para una tesis o investigacin, que
sea de inters, que sea til, que presente un nuevo enfoque.

El tema no es lo mismo que el problema. El tema es un asunto o materia relacionado de

8
Ibid.
9
manera muy general con la duda o interrogante cientfica a resolver. El tema contiene
dentro de s al problema especfico que interesa, pero por s slo no contribuye a
delimitarlo; es por ello que antes de iniciar todo proceso de investigacin, es obligatorio
proceder a establecer el problema concreto que amerita ser clarificado.

1.3. El problema de investigacin

Una vez delimitado el tema de investigacin, el siguiente paso consiste en plantear el
problema de investigacin. Aunque diversos autores se refieren a este asunto, no
coinciden en el uso de los trminos por lo que a fin de contribuir a la claridad en el
proceso, se distinguir entre plantear el problema y declarar (formular, para otros) el
problema.

Lo anterior implica que plantear el problema es afinar y estructurar ms formalmente la
idea de investigacin desarrollando tres elementos a saber: justificacin de la
investigacin, objetivos de investigacin y preguntas de investigacin.

De manera general se puede decir que plantear un problema es describir lo que se
desea resolver, incluyendo las razones que se tiene para hacerlo, los beneficios que se
pueden esperar de tal esfuerzo, el trasfondo filosfico del trabajo, las limitaciones y
delimitaciones con que se aborda.

Luego de establecer los aspectos sealados, se realiza el planteamiento del problema,
el cual se refiere a los pasos que da el investigador para introducir al lector en el asunto
que se investiga, es importante partir de una reflexin respecto a las circunstancias que
condujeron a la investigacin. Como parte de los antecedentes del problema, el
investigador se refiere de manera general a las inquietudes y problemas que a travs
del tiempo constituyen el contexto de la investigacin.

El investigador deber demostrar en su planteamiento que existen objetivos definidos al
realizar el trabajo, debe apuntar a las necesidades reales que pueden ser suplidas
10
como resultado del trabajo. Esto implica que el investigador deber determinar sus
objetivos, justificar la investigacin y sealar su importancia.

1.4. Los fines de la Investigacin

Al referirse a los fines de la investigacin, se establece lo que se pretende con la
misma. Puede ser resolver un problema en particular mencionando cul es y de qu
manera se piensa que el estudio contribuir a su solucin. O bien, la investigacin
podra pretender probar una teora o aportar evidencia emprica a sta. Los propsitos
de la investigacin responden a la pregunta: para qu quieres resolver esta pregunta
de investigacin?
9


Algunas investigaciones tienen el propsito de describir cierta situacin o fenmeno sin
pretender explicarlo, tal es el caso de las monografas. Se trata de investigaciones
descriptivas simples las cuales no dan lugar a hiptesis, pueden ser de corte cualitativo
en donde se plantean explicaciones argumentadas sin que exista un proceso de
recoleccin de datos previo, tal es el caso de las explicaciones que dan los analistas
sociales sobre las causas de los linchamientos, sin haber sometido a prueba ninguna
hiptesis ni haber llevado a cabo indagaciones en el lugar de los hechos, sino que
parten de su formacin acadmica previa para abordar la explicacin de la violencia
colectiva. En este caso, el investigador adems de describir su propsito tiene que
determinar objetivos especficos que definan lo que se quiere lograr resolver, conocer o
describir. Esta clase de objetivos toman el lugar de las hiptesis en casos de estudios
cuantitativos.

1.5. Objetivos de la investigacin

Debe existir armona entre el objetivo del investigador que es llegar a tomar decisiones
y a una teora que le permita generalizar y resolver en la misma forma problemas

9
Rojas Soriano, Ral. Perspectivas de la investigacin accin en el aula. Pg. 19.
11
semejantes en el futuro, y los objetivos de la investigacin que son lo que se espera
alcanzar y luego explicar en el informe final.

Los objetivos deben expresarse con claridad y deben ser susceptibles de alcanzarse
por ser las guas del estudio, debern tenerse presente a lo largo del proceso. Estos
objetivos deben ser congruentes entre s y podrn ser modificados, sustituidos o
ampliados segn la direccin que tome la investigacin, lo cual implica que aun cuando
en el proyecto de investigacin se establecieron determinados objetivos, los mismos
pueden modificarse si en el proceso investigativo la realidad muestra que la elaboracin
terica previa no encaja con el contexto especfico que se est investigando.

Es necesario justificar las razones que motivan una investigacin y si no se trata de un
capricho del investigador, podrn coincidir con criterios de conveniencia o utilidad,
relevancia social, implicaciones prcticas, valor terico, utilidad metodolgica. El
investigador debe explicar la manera en que la solucin al problema puede influir en la
teora o la prctica, as como los beneficios que reportarn los nuevos conocimientos
que se obtengan. De acuerdo a lo que se ha venido exponiendo, la investigacin
cientfica sirve para obtener la verdad a travs de los procedimientos lgicos que se
aplican al utilizar el mtodo cientfico. Estos mismos argumentos son los que permiten
explicar y fundamentar la importancia de la investigacin en el proceso penal, la cual al
constituir un instrumento cientfico para obtener la verdad penal ingresa al campo de la
investigacin criminal.









12































13
CAPTULO II

2. La investigacin criminal

2.1. Antecedentes

La investigacin criminal se remonta a las teoras msticas expuestas en la antigedad
para explicar los fenmenos naturales y sociales, en particular el fenmeno del crimen.
Cuando se hace referencia a lo mstico quiere decir que las explicaciones dadas por las
personas hacan referencia a la voluntad de los dioses o a fuerzas sobrenaturales que
decidan sobre las personas.

Poco a poco estas teoras, que carecan de fundamentos cientficos, fueron perdiendo
terreno a medida que la ciencia fue generando explicaciones comprobables sobre
dichos fenmenos. Este cambio pronto se hizo evidente en la investigacin de los
delitos. La justicia que durante siglos haba venido buscando la verdad, recurri a la
ayuda de la ciencia con Bertilln, Cross, Gattn, Henry, Vucetih, Locard, Reiss,
Bischoff, entre otros, y se da inicio a los primeros trabajos de investigacin criminal,
utilizando los mtodos de las ciencias naturales y conexas como ayuda en el
descubrimiento de delincuentes.
10


La etapa primitiva de la investigacin criminal se caracteriz por la carencia del sentido
cientfico realista para coleccionar sistemticamente las experiencias, por lo que no
exista una agrupacin de profesionales estructurada para la investigacin del crimen y
las organizaciones policiales, se dedicaban a mantener el orden y a proteger al seor o
gobernante al que estaban subordinados.

Los medios empleados para descubrir crmenes eran la tortura, la delacin, la
supersticin y otros, que reflejaban desprecio por la dignidad humana. La investigacin

10
Lpez Ccalvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro. Investigacin criminal y criminalstica. Pg. 55.
14
se centraba en la pesquisa, pero no como una reflexin especulativa, sino como una
mera persecucin del delincuente.

Este procedimiento dur varios siglos, hasta que en el Siglo XIX, cuando surge la
denominada etapa constructiva de la investigacin criminal, desarrollada en el y
caracterizada por:

Se produce la formacin de investigadores.
Tuvo una fase intuitiva donde predomin el instinto sobre el raciocinio. Comienza
a ser un arte la investigacin, pero sin sujetarse a mtodos ni a reglas
determinadas.
Tuvo una fase reflexiva o psicolgica, donde comienza a valorar las aportaciones
de testigos, se examinan los mviles, en fin, se estudian con lgica los hechos.
11


Ambas fases anteceden a la etapa actual conocida como la etapa cientfica de la
investigacin criminal, donde predomina el aporte de las distintas ciencias al proceso de
la ingestacin criminal, entre ellas, las ciencias jurdicas (derecho penal, derecho
procesal penal y derecho probatorio), las ciencias criminalsticas y forenses, ciencias
sociolgicas, entre muchas otras.

2.2. Definicin

La investigacin criminal es el proceso tendiente a comprobar la existencia de un delito
y la responsabilidad del autor. Tanto uno como el otro conlleva a realizar una
investigacin y esta deber ser llevada a cabo por un investigador.

La tarea de investigar no es sencilla y no cualquiera posee los dotes necesarios. Por lo
que se puede considerar a la investigacin criminal como el procedimiento tcnico y
cientfico que se utiliza para establecer la existencia de indicios que permitan determinar

11
Ibid. Pg. 55.
15
la relacin existente entre sindicado y su presencia en el lugar de los hechos, as como
la forma en que se llev a cabo el ilcito.

Asimismo, de acuerdo a Efran Prez Xicar, la investigacin criminal es: una ciencia
auxiliar de la persecucin penal, la cual haciendo acopio de las ciencias forenses,
puede establecer cientficamente los elementos de conviccin que permitan establecer
la culpabilidad del sindicado, o bien contar con la huella metodolgica para descubrir al
presunto culpable a partir de seguir el rastro desde el lugar del crimen hasta donde se
oculta el criminal.
12


La investigacin criminal, entonces, resulta ser un procedimiento cientfico que hace
acopio de las distintas ramas cientficas que pueden aportar al conocimiento y
explicacin de los hechos criminales, en donde a partir de los indicios encontrados en la
escena del crimen, permiten establecer el modus operandi del victimario, la forma en
que se produjo el hecho delictivo, el tipo de arma utilizada, las caractersticas del
agresor, as como los elementos que permitan su persecucin y captura.

2.3. Objetivos de la investigacin criminal

La investigacin criminal tiene como objetivo la recoleccin de los indicios necesarios
para que sirvan de evidencia en el proceso, la cual se convierte en prueba al ser
aceptado por el Tribunal de Sentencia, de conformidad con el Artculo 347 del Cdigo
Procesal Penal.

La investigacin que realiza el Ministerio Pblico va encaminada, principalmente, a
formular la acusacin, con el fin de obtener la Apertura a J uicio, por parte del rgano
jurisdiccional. Lo cual es ratificado en el Artculo 309 del Cdigo Procesal Penal en
donde se regula que: En la investigacin de la verdad, el Ministerio Pblico deber
practicar todas las diligencias pertinentes y tiles para determinar: 1) la existencia del

12
Prez Xicar, Efran. La Criminologa y la Criminalstica como ciencias. Pg. 16.
16
hecho, con todas las circunstancias de importancia para la ley penal; 2) Asimismo
deber establecer quines son los partcipes, procurando su identificacin y el
conocimiento de las circunstancias personales que sirvan para valorar su
responsabilidad o influyan en su punibilidad; y 3) Verificar tambin el dao causado
por el delito, aun cuando no se haya ejercido la accin civil.

Es importante indicar que el Artculo 5 del Cdigo Procesal Penal vigente en
Guatemala, se establece que el proceso penal tiene por objeto la averiguacin de un
hecho sealado como delito o falta y de las circunstancias en que pudo ser cometido el
establecimiento de la posible participacin del sindicado; el pronunciamiento de la
sentencia respectiva, y la ejecucin de la misma.

Para alcanzar este objetivo del proceso se lleva a cabo la investigacin criminal, la cual
est a cargo del Ministerio Pblico, quien tiene bajo su direccin a la Polica Nacional
Civil (segn el Artculo 107 del Cdigo Procesal Penal y Artculo 251 de la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico) y la coordinacin con el Instituto Nacional de Ciencias Forenses,
de acuerdo con la literal d del Artculo 8 de la Ley del Instituto Nacional de Ciencias
Forenses, Decreto Nmero 32-2006 del Congreso de la Repblica de Guatemala.

La averiguacin de un delito, significa que debe verificarse si el hecho denunciado o
existente es constitutivo de ilcito penal, puesto que pueden haber circunstancias que
impiden la tipificacin del mismo, tal el caso de la inimputabilidad de los menores (tal
como lo establecer el Artculo 20 de la Constitucin Poltica de la Repblica de
Guatemala) e incapaces, o bien se presente un estado de necesidad que hace inviable
la calificacin del hecho como delito. En el caso de los menores de edad, la Ley de
Proteccin Integral de la Niez y la Adolescencia, debido a la inimputabilidad, hace
referencia a los menores en conflicto con la ley penal, a los cuales no se les puede
imponer una pena privativa de libertad sino privacin de libertad para la resocializacin
del adolescente en centros especializados.

De acuerdo con el Artculo 253 del Cdigo Procesal Penal, la privacin de libertad en
17
centro especial de cumplimiento se podr llevar a cabo en alguno de los siguientes
regmenes:

a) Rgimen abierto, consiste en que el adolescente tendr como residencia habitual el
centro especial de cumplimiento, establecindose en su plan individual y proyecto
educativo que todas sus actividades socio-educativas se llevarn acabo fuera del
centro, en los servicios del entorno.

b) Rgimen semi-abierto, consiste en que el adolescente tendr como residencia
habitual el centro especial de cumplimiento, establecindose en su plan individual y
proyecto educativo que algunas de sus actividades formativas, educativas, laborales y
de descanso se llevarn acabo fuera del centro.

c) Rgimen cerrado, consiste en que el adolescente residir en el centro,
establecindose en su plan Individual y proyecto educativo que todas sus actividades
socio-educativas sern desarrolladas dentro del propio centro.
En el caso de los infractores mayores de edad, luego de establecer que la accin
encuadra como tpica, antijurdica y culpable, amerita una sancin, se trata de
establecer el modo, tiempo lugar y circunstancia en que el mismo sucedi, as como
obtener los indicios que permitan hipotetizar la posible participacin del sindicado.

A partir de haber recabado todas las circunstancias y elementos referidos, ser posible
que el rgano encargado de la persecucin penal, a travs del fiscal responsable del
caso, plantee la acusacin fundamentndose en los hechos, circunstancias y evidencias
obtenidas, con lo cual puede convencer al juez contralor de la investigacin de que
existen fundamentos serios para el enjuiciamiento pblico del sindicado, con lo cual
formular la acusacin.

2.4 El aporte de la criminalstica a la investigacin criminal

Tanto en el campo de la verificacin del hecho delictivo en toda su extensin y
18
cualidades como en la individualizacin del presunto autor, el conocimiento tcnico
cientfico que aporta la Criminalstica se considera relevante.

La Criminalstica integra las disciplinas que conforman la Enciclopedia de las Ciencias
Penales. Su objeto de estudio es el Crimen, se refiere al cmo, al dnde, al cundo y al
quin del delito. Si bien en sus comienzos se caracteriz como un conjunto inorgnico
de conocimientos, con un universo indeterminado, hoy se reconoce su entidad cientfica
y su rol como auxiliar de la J usticia Penal.
13


El saber criminalstico, vido de encontrar la verdad real, brinda una inestimable
colaboracin al proceso penal con el propsito de que el hecho delictuoso cometido no
quede impune. Comprueba cientficamente la existencia del hecho punible, aporta
determinaciones cientficas relacionadas con la forma en que el delito se ha perpetrado,
con su cronologa, con los medios utilizados, con la individualizacin de la o de las
personas intervinientes, con la concordancia entre las pruebas e indicios y la realidad
de los hechos.

Bsicamente existen alternativas para el esclarecimiento de un hecho: declaraciones de
una vctima o testigo y la informacin obtenida a travs de la evidencia fsica. Se puede
contar con manifestaciones de personas que pueden ser no dignos de confianza,
dependiendo de la persona que ha presenciado el delito y las condiciones fsicas que
rodearon su visin. La evidencia fsica proporciona vestigios llamados testigos
silenciosos o mudos que proveen de realidades o hechos imparciales.

Estos testigos silenciosos, utilizados con eficacia pueden ayudar a superar
afirmaciones conflictivas y confusas ofrecidas por testigos que observaron el hecho y
que pudieran tener diferentes declaraciones.
14


El suministro potencial que brinda la evidencia fsica guarda directa relacin con la

13
Sabino, Carlos Daniel. La investigacin criminal. Pg. 19.
14
Ibid. Pg. 19.
19
actitud de los encargados de obtenerla. La actitud ms benfica y constructiva es
aquella que enfatiza que su deteccin siempre ser lograda cuando el tiempo y el
esfuerzo sean utilizados de una manera metdica. Nada estar excluido de
consideracin y la bsqueda continuar hasta que se est totalmente seguro de que
todas las posibilidades han sido exploradas.

Por ello, el criminalista deber ser un profesional capaz de ejecutar aplicar y utilizar
todas las tcnicas y recursos de su rea de investigacin ante equipos
multidisciplinarios, asumiendo que sus futuras responsabilidades sern en extremo
delicadas y determinantes. Adems, debern conocer con propiedad, los estudios y
anlisis que se hacen de las evidencias fsicas, de acuerdo con las circunstancias del
hecho que se investiga, el estudio y anlisis del sitio del suceso y los indicios
encontrados en l, le permita acercarse y conocer la forma y mecanismo de los
acontecimientos con todos sus fenmenos, desde el inicio de la primera maniobra hasta
el ltimo movimiento que se puso en juego para realizar el acto; aqu se incluyen las
formas de uso de los instrumentos u objetos de ejecucin y el registro de sus
manifestaciones, as como las posiciones y situaciones de los participantes,
movimientos y desplazamientos de cuerpos y objetos efectuados durante la comisin
del hecho.
15


En la investigacin criminalista se debe tener en cuenta que el sitio del suceso habla, y
que el lugar del crimen entrega informacin determinante. Hoy, y en el futuro inmediato,
esto es an ms claro, la conexin entre el imputado y el hecho criminal son uno de los
factores que ms ha avanzado en los ltimos tiempos y que se hace cada vez ms
evidente.

As, el peso de las pruebas se traslada hacia los datos materiales que se obtienen en el
lugar de los hechos, analizados con las tcnicas ms modernas hoy disponibles, como
por ejemplo las pruebas de Acido Dexorribonucleico o ADN-, que se ha trasformado en

15
Ibid. Pg. 20.
20
una especie de nueva huella digital gentica.

Del mismo modo, el criminalista deber considerar la extensa variedad de agentes
mecnicos, qumicos, fsicos y biolgicos que pueden surgir como evidencias
materiales. Su anlisis identificatorio, cuantitativo, cualitativo y comparativo, necesitar
de metodologa, tecnologa y conocimientos universales de las disciplinas cientficas
que constituyen la criminalstica y que abarca la medicina legal, huellografa,
dactiloscopia, balstica, qumico, fsico, biolgico, documentologa, fotografa,
planimetra y otras.

El estudio de la estructura de la investigacin criminal para la criminalstica, se justifica
por cuanto el crecimiento de la delincuencia es cada vez mayor, en todos los pases del
mundo, aun cuando en algunos sea ms notorio que en otros, como pasa con los
pases del tercer mundo.

La ciencia y la tecnologa, con su increble desarrollo, estn aportando conocimientos
inditos para enfrentar la investigacin y descubrimiento de los delitos. Esto transforma
la investigacin criminalstica en una disciplina exigente y rigurosa. A travs del mtodo,
del conocimiento cientfico y la aplicacin rigurosa de la ciencia y la tecnologa, es
posible una nueva perspectiva para observar el sitio del suceso, que entrega evidencias
objetivas que permiten esclarecer la transgresin, a travs de la obtencin de
evidencias vlidas procesalmente, ms all del testimonio de testigos. Saber ver con los
ojos y con la razn y mirar a travs de los instrumentos de ltima generacin, constituir
la clave fundamental de los investigadores criminales.

La estructura de la investigacin criminal tiene que estar permanentemente
actualizndose y modificndose para adecuarla a los nuevos tiempos, ya que la
delincuencia siempre est por delante de la polica, utilizando las nuevas tecnologas
para ocasionar daos a la sociedad en la que se desenvuelven, tecnologa esta que fue
creada en principio con fines legales, pero es utilizada por personas inescrupulosas
para beneficio personal y daos a terceros, no se conoce los nuevos modus operandi,
21
hasta tanto los individuos no acten, es all donde la Criminalstica con sus tcnicas,
mtodos e instrumentos, juegan un papel fundamental en la investigacin criminal.
16


La investigacin criminal mediante la aplicacin de los mtodos inductivos y deductivos,
desde un inicio en el sitio del suceso, y apoyada en los mtodos, tcnicas e
instrumentos que proporciona la Criminalstica, puede realizar estudios preliminares y
anlisis sobre la forma en que ocurrieron los hechos, es decir, el modus operandi
utilizado, instrumentos utilizados, hasta llegar a la coleccin y suministro de las
evidencias de inters Criminalstico, que puedan llevar a la identificacin del o los
autores.

La investigacin criminal realizada en forma metdica, tcnica y cientfica, junto a la
Criminalstica con sus disciplinas cientficas, prestan un importantsimo auxilio tcnico y
cientfico al Ministerio Pblico mediante los dictmenes periciales, reconocimientos,
inspecciones judiciales, reconstrucciones de hechos, etc., contribuyendo de esa manera
a que se logre una correcta, sana y pronta administracin de justicia.

Es tan importante la investigacin criminal, que cuando se recibe una denuncia,
acusacin o querella, dependiendo de las caractersticas del hecho, se inicia la
investigacin tcnica, policial y jurdica del delito.

En la investigacin criminal intervienen todos los elementos del acercamiento, de
contacto, de descubrimiento de la personalidad que responden a un sentido particular:
El arte de investigar ligado a la ciencia, de aplicar el conocimiento, la experiencia y los
mtodos cientficos existentes para descubrir y demostrar fehacientemente una
determinada realidad, requiere trabajo tcnico para la averiguacin del delito y
esclarecer los hechos presuntamente delictuosos, con aportes de pruebas.

Son varias las tcnicas periciales empleadas por la ciencia forense. Desde la

16
Camposeco, Aroldo Gamaliel. La criminalstica y su importancia en la investigacin criminal. Pg. 43.
22
perfilacin criminal y victimal, recoleccin de testimonio, establecimiento de crculos de
sospechosos, anlisis de escena, levantamiento de huellas psicolgicas hasta las
ltimas y nuevas tcnicas de entomologa forense. Pero lo ms importante es
interpretar y decodificar toda esta informacin para la resolucin de un caso. Una de las
herramientas ms conocidas y mejor empleadas es la aplicacin del ADN, til en casos
de identificacin de personas, paternidad y perfiles genticos, puesto que a partir de
unas pocas clulas de piel, cabello o saliva se puede conseguir suficiente material
gentico para relacione a una persona con un caso delictivo. As mismo es posible
obtener huellas psicolgicas realizando una reconstruccin psicopatolgica postmortem,
denominada autopsia psicolgica que apunte a un perfil de personalidad que puede ser
til como elemento probatorio o argumento de defensa.
17


Por eso es que se considera que la investigacin criminal ms que una ciencia es un
arte integrada por un conjunto de saberes interdisciplinarios y acciones sistemticas
integradas para llegar al conocimiento de una verdad relacionada con el fenmeno
delictivo, para aportar evidencias en la resolucin de casos mdico legales mediante la
utilizacin de diferentes herramientas. Tiene su base de sustentacin en la
Criminalstica, en los elementos probatorios de la existencia misma del delito y la
identificacin de los autores por medios que la ciencia y la tecnologa ha puesto en
manos de los investigadores. Esto requiere la participacin de un trabajo en equipo
conformado por mdicos forenses, antroplogos, bilogos, entomlogos, psiclogos,
psiquiatras, criminalistas, investigadores policiales, entre otros, pues la investigacin
cientfica del delito es una actividad profesional compleja que necesita de un trabajo
criminalstico fundamentado en slidos conocimientos de aquellas disciplinas cientficas
que participaran en las diferentes etapas de la investigacin.

La investigacin de un delito sin el apoyo constante de la Criminalstica es muy posible
que fracasar, ya que no contara con el suministro de informacin objetiva, capaz
claramente de buscar la verdad a travs del mtodo cientfico, mucho ms seguro en

17
Garita, Ana Marina. La ciencia y la tcnica al servicio de la investigacin del delito. Pg. 21.
23
comparacin con la subjetividad del testimonio de testigos, ya que la inconcordancia
entre sus versiones, podra destruir la prueba; a diferencia del mbito cientfico que
cuesta mucho rebatirlo. Y ese es el fin ltimo, lograr presentar pruebas en el juicio que
logren probar la culpabilidad (si as fuere) del imputado.

2.5. Mtodos y tcnicas en la investigacin criminal

Los investigadores, no importa en que rama se desempean, deben seguir un mtodo
cientfico de accin. Una investigacin desordenada en cualquier campo, lleva a malos
resultados, a veces opuestas al fin requerido.

Todo investigador debe al tener conocimiento de un hecho ilcito o irregular, tomar
contacto con la escena. El desconocimiento de la misma pone en desventaja a este
ante el autor. Cualquier insignificancia puede ser la clave de un caso.

Cuando se investiga un caso debe estar atento y concentrado en l. Debe estar
interesado en el hecho que investiga, estar atento a todo lo que sucede y ver lo
extraordinario en lo ordinario. En la mayora de los hechos que deber investigar son
casos en que el autor no ha premeditado una coartada y sus descargos son
improvisaciones, siendo difcil que los mismos sean buenos. Hay que recordar que las
crceles estn llenas de personas que pensaron eludir la accin de los investigadores.

El investigador al tener conocimiento de un hecho y constituido en el lugar, primero
debe observar la escena, si no hay urgencia, es decir lesionados, heridos, si el
delincuente no se encuentra, lo primero que debe evaluar en si hay elementos fsicos,
que colaboren en la investigacin, indicios ( no remover), solo con la observacin se
puede detectar, en un hurto (por ejemplo) si hay cerraduras violadas, vidrios rotos,
elementos tocados por delincuentes que puedan orientar sobre el medio en que entro,
posibles huellas dactilares y si existen huellas de pisadas. Aislar a la vctima de los
testigos y el resto (sin ser vctima y testigos), retirndolos del mejor modo. Indagar a la
24
vctima sobre sus hechos y luego sobre sus prdidas.
18


El investigador debe tambin ser capaz de organizar las diferentes manifestaciones de
proceder, saber preguntar y lograr las diferentes manifestaciones y buenas
contestaciones. Un justo acercamiento de toda la escena y la existencia de otros
factores, investigar constantemente mejorando su habilidad para develar la historia en
cada escenario. De ese modo, de lograr mayor conocimiento y estar mejor equipado
para capturar al delincuente del crimen.

El investigador al analizar un informe o declaracin, lo hace independientemente de los
factores del mismo. Esto permite percibir si el declarante esta mintiendo, u omitiendo
informacin y se busca las pistas dejadas por el sospechoso en forma no determinada.
El analista debe analizar al sospechoso profundizando en sus errores e indagando a
posterior al sujeto sobre los mismos.

2.5.1. Los mtodos a utilizar

El investigador, para llevar a cabo su trabajo investigativo, hace uso de los distintos
mtodos que le proporciona la lgica, dentro de los cuales se encuentran el mtodo
cientfico, el inductivo, el deductivo, el analtico, el sinttico, el comparativo y el
eclctico.

A) El mtodo cientfico

El mtodo cientfico tiende a reunir una serie de caractersticas que permiten la
obtencin de nuevo conocimiento cientfico. Es el nico procedimiento que no pretende
obtener resultados definitivos y que se extiende a todos los campos del saber.

El mtodo es un proceso de elaboracin consciente y organizado de los diferentes

18
Del Rosal, Ernesto Ral. La escena del crimen. Pg. 13.
25
procedimientos que orientan para realizar una operacin discursiva. Por ello, las etapas
del mtodo cientfico se corresponden de manera general con las del proceso del
pensamiento reflexivo, como son: 1) Advertencia, definicin y comprensin de una
dificultad, 2) Bsqueda de una solucin provisional, 3) Comprobacin
experimentalmente de la solucin adoptada, 4) Verificacin de los resultados obtenidos,
y 5) Diseo de un esquema mental en cuanto a situaciones futuras para las que la
situacin actual ser pertinente.
19


El mtodo cientfico es la normativa que preside y justifica cada una de las actuaciones
propias del investigador: desde la bsqueda de la documentacin relacionada con el
problema, hasta su difusin por los canales formalmente establecidos por la comunidad
cientfica y respetando la forma y estructura, asimismo acordada para la comunicacin
oral o escrita.

Al hablar del mtodo cientfico es referirse a la ciencia (bsica y aplicada) como un
conjunto de pensamientos universales y necesarios, y que en funcin de esto surgen
algunas cualidades importantes, como la de que est constituida por leyes universales
que conforman un conocimiento sistemtico de la realidad. Y es as que el mtodo
cientfico procura una adecuada elaboracin de esos pensamientos universales y
necesarios, los cuales aplicados a la investigacin criminalstica le da los elementos de
objetividad que requiere una tarea de esta envergadura.

B) El mtodo inductivo

Es el razonamiento que parte de los hechos singulares para llegar a una verdad. Es
decir que la induccin, como mtodo, es una forma de razonamiento en donde las
conclusiones tienen un mayor grado de generalidad que las premisas. Es lo que
comnmente se conoce como ir de lo particular a lo general.


19
Bunge, Mario. Teora, mtodos y tcnicas. Pg. 47.
26
La induccin est presente en los trabajos de observacin y experimentacin que se
realizan, siempre y cuando partiendo de resultados obtenidos en casos particulares, se
pretende obtener una ley, ya sea terica o estadstica. Por ejemplo, cuando un mdico
estudia el impacto de un veneno en x cantidad de cadveres, espera que sus
resultados sean imputables por lo menos a todas las vctimas que presentan las
mismas caractersticas de defuncin comprendidas en la muestra.
20


Los investigadores criminolgicos esperan que sus resultados sean imputables para
todos los casos que presentan caractersticas similares.

C) El mtodo deductivo

Este procedimiento lgico es una forma de razonamiento, mediante la cual, partiendo
de premisas generales, se llega a una conclusin particular, o sea de menor grado de
generalizacin.

El razonamiento es una operacin lgica mediante la cual, partiendo de uno o ms
juicios se deriva la validez, la posibilidad o la falsedad de otro juicio, el cual es una
afirmacin o negacin que se hace de algo. Por ejemplo, la afirmacin todos los
hombres son mortales, es un juicio.

Una inferencia es un razonamiento en el cual un juicio se desprende necesariamente,
con rigurosidad lgica, de una premisa. Existen mltiples procedimientos deductivos;
uno de los ms comunes es el denominado silogismo, en el cual se da una premisa
mayor, una premisa intermedia y por ltimo una conclusin.
21


El mtodo deductivo es el razonamiento que parte de un principio universal para llegar a
una conclusin particular, por ejemplo: Todos los delincuentes de bagatela son pobres,
J uan es un delincuente de bagatela, luego J uan es pobre.

20
Monzn Garca, Samuel Alfredo. Introduccin al proceso de la investigacin cientfica. Pg. 204.
21
Ibid.Pg. 203.
27
D) El mtodo analtico

El anlisis es una operacin mental que consiste en considerar por separado las partes
de un todo; no es como comnmente se dice, descomponer un todo en sus partes,
puesto que los procesos continan siendo totalidades objetivamente integradas y slo
se analizan por separado para profundizar en su conocimiento; es pues, una operacin
distinta a la diseccin.
22


El anlisis es un procedimiento intelectual de uso frecuente en investigacin. Se
analizan programas, sus objetivos, reglamentos, acciones o efectividad; se analizan
movimientos sociales: participantes, objetivos, estrategias, tipos de liderazgo. Sin
embargo, el anlisis como recurso metodolgico no es arbitrario.

E) El mtodo sinttico

La sntesis consiste en la unin de las partes para llegar a formar un todo, por ejemplo:
La suma o total, que es la reunin de todos los sumandos.
23


La sntesis, al igual que el anlisis, tampoco es una actividad arbitraria, ya que rene lo
que tiene sentido; es decir, no se trata de hacer collage ni de una operacin
caleidoscpica, en donde se juntan las partes para ver que resulta. Las conexiones que
se establecen a travs de la sntesis son: las leyes de la gravitacin universal; la teora
sobre los grmenes elaborada por Pasteur; las leyes de Mendel sobre la herencia; las
conclusiones de Severo Martnez Pelez sobre las clases sociales del perodo colonial
en Guatemala, etc.
24


La sntesis es, entonces, el procedimiento mental por medio del cual se consideran las
partes como integrantes de una totalidad; gran parte de las construcciones cientficas

22
Ibid. Pg. 205.
23
Azuara Prez, Leandro. Sociologa. Pg. 15.
24
Monzn Garca. Ob. Cit. Pg. 206.
28
son producto de la operacin de sntesis, puesto que a travs de ellas se condensan y
se renen los elementos que previamente fueron considerados por separado. Tal es el
caso de una investigacin sobre asesinato, en donde cada uno de los hechos se han
estudiado por separado (el de balstica la huella del arma; el mdico forense, el
cadver; el perito los indicios en la escena del crimen, etc.), para que el investigador
tome en cuenta cada uno de esos resultados para darle una explicacin integral al
suceso.

F) El mtodo comparativo

Este mtodo permite conocer las caractersticas y particularidades de dos o ms
fenmenos de manera individual. Luego de conocer cada uno de los elementos, se
lleva a cabo un procedimiento lgico que permite establecer las similitudes y diferencias
al confrontar los fenmenos. Este procedimiento puede hacer entre dos hechos que han
sucedido paralelamente o entre un hecho histrico y uno reciente.

Desde el punto de vista jurdico, este mtodo busca identificar las similitudes y
diferencias que pueden encontrarse en normas jurdicas o instituciones formales en dos
o ms sistemas jurdicos histricos o vigentes en el mbito de los sistemas jurdicos
universalmente reconocidos. En el primer caso puede ser una comparacin entre el
derecho histrico (Romano-Germnico) y el derecho vigente, o bien una comparacin
entre las normas jurdicas de un pas (Guatemala) con las de otro u otros pases
(Mxico, Estados Unidos, Common Law, Chino, o el Cannico). Tambin pueden
realizarse comparaciones entre el derecho formal y el consuetudinario, sea desde la
perspectiva histrica o desde el pluralismo jurdico en un mismo Estado; otro modo
comparativo puede ser en relacin a la vigencia y positividad de las normas.
25


En la investigacin criminal, la comparacin resulta indispensable, puesto que a partir
de los casos conocidos y resueltos, se puede llegar a establecer una lnea de accin e

25
Andrade Morales, Nancy. Notas sobre el mtodo en la ciencia jurdica. Pg. 9.
29
indagacin debido a la existencia de similitudes entre el hecho delictivo que se investiga
con el resuelto.

2.5.2. Tcnicas de investigacin

Debido a que la investigacin criminal es eminentemente emprica, requiere de manera
primordial las tcnicas de la observacin, la entrevista y la investigacin documental.

A) La tcnica de la observacin

Es la tcnica de campo que tiene por objeto detectar en el lugar de los hechos o escena
del crimen los aspectos objetivos que permitan obtener rastros del ilcito que se debe
investigar. La observacin puede ser participativa o no participativa.

La observacin participativa es aquella en la que el investigador se inserta en el grupo
social que estudia y toma parte en la vida del grupo. Un ejemplo en el caso de la
investigacin criminal sera convivir durante un tiempo con los miembros de una pandilla
juvenil.

La observacin no participativa es aquella mediante la cual el investigador observa
desde fuera el fenmeno que estudia. Aqu el investigador asiste como pblico a un
hecho con consecuencias jurdico-penales.

Al practicar la observacin, conviene estar consciente de la participacin que pueden
tener los elementos subjetivos dentro del investigadorDe todos modos, es interesante
lo que deca Darwin, el fundador de la teora evolucionista, en cuanto a que todas las
observaciones han de estar a favor o en contra de algn punto de vista, para que sean
de alguna utilidad.
26



26
Ardn, Vctor. La ciencia y el mtodo cientfico al servicio de la investigacin. Pg. 19.
30
B) La tcnica de la entrevista

La entrevista es un contacto personal que tiene por objeto el acopio de testimonios
orales. De acuerdo con el nmero de las personas entrevistadas, la entrevista puede
ser considerada como individual o colectiva.

La entrevista colectiva puede tener por objeto el contacto de todas las personas
afectadas por una situacin o con un nmero representativo de ellas.

De acuerdo con el nmero de las personas entrevistadas en una misma sesin, las
entrevistas pueden dividirse en personales o de grupo. Las primeras son ms tiles
para el acopio de informacin confidencial, que el informante no proporcionara en
pblico. La segunda puede ser ms til cuando el informante se siente obligado a decir
la verdad frente a testigos. Asimismo, de acuerdo con la estructuracin de la entrevista,
sta podra clasificarse como libre o dirigida. En el primer caso el entrevistador conduce
la entrevista en una forma ms espontnea para el entrevistado. En la segunda, el
cuestionario propone un nmero fijo de preguntas. La primera permite profundizar ms
en la mente del entrevistado. La segunda facilita la comparacin de las respuestas.
27


En relacin con el nmero de veces que una misma persona puede ser entrevistada, las
entrevistas pueden considerarse como nicas y repetidas. Las primeras representan la
ventaja del ahorro que implica y la posibilidad de reducir al mnimo las molestas
ocasionadas al entrevistado. Las segundas permiten mayor posibilidad de verificacin,
as como la observacin de cambios en el desarrollo de las situaciones.

Cuando las entrevistas son numerosas, y se requiere de los servicios de un equipo,
ste debe ser seleccionado, adems, de acuerdo con su experiencia y su habilidad para
seguir instrucciones. El equipo debe ser entrenado y controlado, con objeto de que los
resultados sean comparables.

27
Andrade. Ob. Cit. Pg. 17.
31
El investigador criminal puede entrevistar al sindicado, a la vctima si es posible, a los
testigos y a informantes de acuerdo al tipo de delito que est investigando y los
objetivos que persigue en funcin de la lnea de investigacin que ha definido llevar a
cabo para la averiguacin del hecho sealado como delito, las circunstancias en que
pudo haberse cometido y la posible participacin del sindicado.

C) La tcnica de la investigacin documental

Esta tcnica consiste en la bsqueda de informacin secundaria, la cual ha sido
procesada por terceras personas, las cuales han dejado testimonio de los resultados
por escrito.

Con esta tcnica es posible conocer los informes de los peritos, los dictmenes de
expertos, las conclusiones de una investigacin terica o emprica que no ha sido
publicada, lo informado por un testigo, los resultados obtenidos en otra poca sobre un
caso similar al que se est investigando y otra serie de informacin que permita recabar
datos, hechos, indicios o elementos orientados hacia el esclarecimiento del hecho
sometido a investigacin.

2.5.3. Recoleccin de indicios

Adems de las tcnicas generales que fueron descritas, en la investigacin de un hecho
criminal se encuentra una tcnica especfica que permiten recabar datos y elementos
que permitan orientar la investigacin criminal, la cual es la recoleccin de indicios.

El trmino indicio significa signo aparente y probable de que existe alguna cosa, y a su
vez es sinnimo de seal, muestra o indicacin. Por lo tanto, es todo material sensible
significativo que se percibe con los sentidos y que tiene relacin con un hecho
delictuoso.
28


28
Puca Cusihuallpa, Gisela. Clasificacin de los indicios en la escena del delito. Pg. 7.
32
Al decir material sensible significativo se entiende que est constituido por todos
aquellos elementos que son aprehendidos y percibidos mediante la aplicacin de
nuestros rganos de los sentidos. A fin de lograr una adecuada captacin del material
sensible, los sentidos deben estar debidamente ejercitados para esos menesteres y, de
preferencia, deben ser aplicados conjuntamente al mismo objeto. De este modo se evita
toda clase de errores y distorsiones en la seleccin del material que ser sometido a
estudio.

Los indicios, por su relacin con los hechos se clasifican en:

a. Indicios determinados. Son aquellos que requieren solamente un anlisis minucioso a
simple vista o con lentes de aumento y que guarden relacin directa con el objeto o
persona que los produce. Por su naturaleza fsica los podremos clasificar, por ejemplo,
en armas, huellas dactilares e instrumentos.

b. Indicios indeterminados. Son aquellos que requieren de un anlisis completo para el
conocimiento de su composicin y estructura de acuerdo con su naturaleza fsica, pues
de otra forma no estaramos en la posibilidad de definirlos. Son, por ejemplo: pelos,
fibras, semen, orina, vmito, manchas o huellas de sangre y pastillas desconocida con o
sin envoltura

Los indicios son medios fsicos-materiales que pueden conducir a determinar la
existencia de un hecho punible, el modus operandi que se utiliz para su consumacin y
con ello lograr la identificacin del o de los autores del hecho. Desde el punto de vista
de la prueba, el indicio se trata de una circunstancia referida a todo hecho conocido, de
la que se puede extraer, por inferencias, una conclusin en relacin con la existencia o
inexistencia de un hecho a probar, esto es, de un hecho desconocido hasta ese
momento, que se dirige a demostrar la certeza de algunos hechos.



33
Los indicios pueden localizarse en

1. El lugar de los hechos
2. En el cuerpo de la vctima
3. En el cuerpo del victimario
4. En las zonas aledaas

Respecto a la investigacin de los indicios, el investigador, el perito y dems
participantes en la investigacin de un hecho criminal, se apoyarn en el principio de
intercambio y en la teora de la transferencia. Ello en razn de que el contacto entre el
delincuente, la vctima y el lugar de los hechos ocasionar cambios fsicos y
transferencia de materiales, que proporcionar riqueza de datos para el investigador.

Los indicios constituyen una parte fundamental para la construccin de una imputacin
de carcter criminal, ya que se trata de testigos mudos que se encuentran en el lugar
de los hechos y que posteriormente sern transformados en prueba indiciaria para
sustentar debidamente una imputacin referida a la forma y circunstancias en que se
perpetr un hecho delictivo as como el agente delictivo que particip en el hecho
investigado.

Los indicios hallados en la escena del delito, son de suma importancia para la
construccin de las pruebas de un proceso penal, puesto que se basan en hechos.
Pero, para lograr dicho fin, dichos indicios deben ser manejados y estudiados por
personal altamente especializado y slo as sern de utilidad para el esclarecimiento del
hecho delictivo, siendo recomendable que los especialistas que se constituyan a la
escena del delito tengan sumo cuidado en seleccionar los indicios hallados y de esta
manera poder trabajarlos de manera idnea, slo as podrn servir de instrumentos a
los operadores del derecho, quienes tienen en sus manos la valoracin de los
resultados de las diferentes pericias practicadas sobre los indicios.

La tarea previa de recoger indicios e informacin debe ser minuciosa. Se debe fijar una
34
prioridad desde el inicio, rigor procesal, tanto para el levantamiento de indicios, como
para la toma de declaraciones. Durante la investigacin se deber procurar la prueba de
los hechos. Son medios de prueba, los indicios y los testimonios, y que el imputado
hasta su procesamiento declara como testigo o sindicado. Las anotaciones debern ser
claras y concisas, debiendo contener todos los detalles. El investigador tomar notas de
lo que diga el sujeto indagado, que sern de suma utilidad en el anlisis. Dichas notas
son tomadas directamente. El informe analizado es de suma ayuda. Por ello el analista
utilizar esas notas al realizar su investigacin.

Se analizar el contenido de la informacin, examinando el uso de los pronombres en
su estructura y de los verbos; informacin extraa al texto y la falta de conviccin en el
relato, haciendo un balance de la informacin. El anlisis consiste en advertir las
anomalas dadas en el informe, y le quita consistencia en el informe. El analista procura
darle coherencia, buscando las frases o palabras perdidas en el contexto, incorporadas
mediante otras informaciones, piezas que encajen y completen el rompecabezas. El
analista pretende armar los hechos en base a tcnicas de indicios, sobre la conducta
anterior del sospechoso, en entrevistas previas. Al or a este reconoce los engaos con
que busca escapar a la sentencia o pretende involucrar a un tercero.
29


En tal sentido, tanto la investigacin del hecho criminal como la identificacin de los
presuntos autores cobran vital importancia. Esta etapa del proceso penal no es tarea
fcil; muy por el contrario requiere un abordaje de alta complejidad que precisa
intervenciones tcnico cientficas apropiadas.

Cuando se comprueba que el indicio est ntimamente relacionado con el hecho que se
investiga, se convierte ya en evidencia. La diferencia entre un indicio y una evidencia
es, entonces, que el primero se obtiene de la escena del crimen, de las entrevistas y de
la investigacin documental, sin que necesariamente su existencia permita ligar al
sospechoso con el hecho delictivo, mientras que el indicio se vuelve evidencia cuando

29
Ibid.Pg. 7.
35
los datos permitan establecer una relacin directa entre el sindicado y el ilcito del cual
se le acusa.

2.5.4. La cadena de custodia

La cadena de custodia puede ser definida como una serie de procedimientos realizados
a lo largo de un proceso investigativo en forma ininterrumpida y documentada con el fin
de garantizar aspectos referidos a los elementos materiales probatorios recolectados o
incorporados en la investigacin de un hecho delictivo: Su individualizacin, seguridad,
preservacin y autenticidad para los efectos del proceso.

La cadena de custodia de los elementos probatorios presentados ante los Tribunales
de J usticia, es un procedimiento administrativo y legal de aplicacin mundial, que
garantiza la correcta recoleccin, descripcin, cuantificacin, individualizacin, embalaje
y transferencia de custodia de una evidencia. Esta demuestra y afirma que la evidencia
no ha sido objeto de alteracin, confusin, contaminacin o substraccin antes y
despus de ser analizada.
30


Es decir, este procedimiento garantiza que el elemento material o evidencia fsica
identificado, fijado, recolectado, embalado y rotulado, es el mismo que estaba en el
lugar explorado (escena del crimen) y que se encuentra en igualdad de condiciones
fenomenolgicas a las que all tena. En este punto es importante sealar que el
objetivo central de la Cadena de Custodia no es proteger la calidad ni la cantidad de la
evidencia sino la identidad de la misma.
31


La cadena de custodia nace a partir de la recoleccin de las evidencias y por lo general
termina con la comprobacin de la autoridad judicial correspondiente. Todo indicio
recolectado, debe embalarse, rotularse y registrarse para garantizar su autenticidad; a
fin de probar en juicio la autenticidad de la evidencia.

30
Aceituno de Parham, Olga. Cadena de custodia en Honduras. Pg. 32.
31
Yugar Bernal, Lisette Mnica. La cadena de custodia. Pg. 17.
36































37
CAPTULO III

3. Los medios de investigacin

Los medios de investigacin son una serie de procedimientos prcticos que se llevan a
cabo con el objeto de revelar las caractersticas fundamentales y relaciones esenciales
del objeto; que son accesibles a la contemplacin sensorial; representan un nivel en el
proceso de investigacin cuyo contenido procede fundamentalmente de la experiencia,
el cual es sometido a cierta elaboracin racional y expresado en un lenguaje
determinado. Los medios son las herramientas que utilizan entre la persona que
investiga y el objeto de conocimiento.

3.1. Documentoscopa

Para J os y Celso Del Piccha, en su obra, justifican la utilizacin de esta denominacin
en base a la necesidad de la sustitucin de otras acepciones restringidas o errneas,
por una en la que tuviera cabida plenamente la diversidad de exmenes de los que
pueden ser objeto los documentos. Para los citados autores, con esta palabra se
designa a: La disciplina relativa a la aplicacin prctica y metdica de los
conocimientos cientficos, teniendo como objetivo verificar la autenticidad o determinar
la autora de los documentos.
32


Por su parte, Mndez Baquero define la Documentoscopa como: "La tcnica que trata
de establecer, mediante una metodologa propia, la autenticidad de escritos y
documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores.
33


Su campo de actuacin es muy amplio, abarcando la investigacin de todo tipo de
documentos con el fin de tratar de determinar su autenticidad o falsedad.


32
Del Picchia, Jos y Celso. Tratado de Documentoscopa. La falsedad documental. Pg. 36.
33
Mndez Baquero, F. Documentoscopa. Pg. 14.
38
Las definiciones sealadas, tienen en comn la vocacin de querer dar cabida a todo
tipo de estudios que tengan por objeto los documentos. Se persigue con ello que los
avances tecnolgicos no puedan abrir una brecha que sustraiga del mbito de la
Documentoscopa cualquier examen de esta ndole.

3.1.1. mbitos de actuacin de la documentoscopa

La enumeracin que se va a efectuar acerca del contenido actual de la
Documentoscopa, constituye una relacin abierta, orientativa, que pretende ser tan
solo expresiva de las posibilidades que tiene la pericia, pues no debe olvidarse que la
investigacin est siempre subordinada a la aparicin de nuevas modalidades
delictivas, que son en ltima instancia las que mueven al perito a usar las tcnicas de
que dispone, para as contrarrestar los efectos negativos que aquellas producen en el
trfico jurdico.

En este sentido, cabe sealar los mbitos de trabajo siguientes:

a) Producciones manuscritas. Aqu se integrara el estudio tanto de textos, como de
firmas. La naturaleza de los documentos donde se plasman las citadas producciones,
es de lo ms variada, abarcando desde el annimo con amenazas, hasta la firma en la
escritura notarial, pasando por la escritura y firma que complementa el cheque, la firma
del acepto de la letra de cambio, los textos de las recetas de psicotrpicos, las pintadas
en paredes, etc.

b) Documentos mercantiles. Cheques bancarios, cheques de viaje, letras de cambio,
pagars, etc. El estudio en este caso no va a recaer sobre la complementacin
manuscrita de los mismos, sino que afectar a cualquier otro tipo de manipulacin
fraudulenta de que hayan sido objeto (lavados con productos qumicos, borrados,
aadidos, intercalados, confeccin ntegramente falsa del documento, etc.).

c) Documentos de identidad de todo tipo. Pasaportes (nacional y extranjeros), Cdulas
39
de Vecindad o el nuevo Documento de Identificacin Personal DPI-, cartas de
identidad extranjeras, ttulos de viaje, etc. La manipulacin ms habitual de que suele
ser objeto este tipo de documentos por parte del falsificador, consiste en la sustitucin
de la fotografa del titular en el documento autntico. Operacin que es acompaada en
ocasiones por la modificacin de la fecha de nacimiento, con el fin de acomodar tal
extremo a la apariencia fsica del sujeto que aparece en la fotografa.

Esa conducta puede implicar la imitacin parcial de las estampaciones de sello hmedo
o en seco, que suelen afectar la fotografa del citado titular. Tambin puede
presentarse, si bien no de forma tan habitual dada la dificultad que conlleva, la
falsificacin integral de documentos de identidad.

d) Documentos cuyos textos estn confeccionados por procedimientos mecnicos.
Mquinas de escribir (primera y segunda generacin), impresoras, procedimientos de
artes grficas, etc. La pericia que suele desarrollarse en este terreno y en especial en
lo que se refiere a las mquinas de escribir electrnicas e impresoras (ya que son los
casos que se pueden vivir con ms frecuencia), presenta una serie de dificultades, no
siempre superables, provocadas por la avanzada tecnologa empleada en las mismas,
lo que las convierte en instrumentos de una precisin extraordinaria.

e) Documentos consistentes en billetes de banco, tarjetas de crdito, as como
permisos de conduccin nacionales y extranjeros. La mayor incidencia de alteraciones
fraudulentas dentro de este grupo de elementos mencionado a modo de ejemplo, recae
especialmente sobre el papel moneda, que se fabrica de manera fraudulenta usando
sistemas de offset y fotocopiadoras a color.

3.1.2. Bases tcnicas sobre las que se articulan los exmenes
documentoscpicos

Bajo la expresin Documentoscopa conviven dos tipos de pericia: la grafocrtica y la
documental. Cada una de ellas con un perfil propio y diferenciado de la otra, pero
40
unidas por un elemento comn bsico, el documento, sobre el que recae el examen.
Elemento comn en el que pueden converger ambos estudios y conseguir de esta
manera que la pericia alcance su plena dimensin. En coherencia con ese doble perfil,
las teoras y las sistemticas de trabajo son distintas en uno y otro caso.

3.2. Grafologa

La Grafologa es la ciencia que estudia la relacin entre la escritura y la psicologa
humana.

La Grafologa es un test proyectivo que permite obtener un conocimiento profundo de la
personalidad del individuo.

Las formas de expresin y comunicacin humanas develan en mayor o menor medida
la personalidad y estado de nimo de la persona que las produce. Los gestos, la
manera de andar, de hablar, etc., aportan datos interesantes si se saben descifrar. As
mismo, tambin la forma de escribir puede orientar sobre la personalidad de alguien.
Con la Grafologa se pueden determinar diversos aspectos de la personalidad:

Capacidades intelectuales, como agilidad mental, capacidad de sntesis y
anlisis, claridad de ideas, intuicin, lgica, creatividad, etc.

Aptitudes para el trabajo y el estudio, tanto en lo relativo a la capacidad como la
constancia, la diligencia, la concentracin, la memoria, la intensidad laboral, etc.,
como en la actitud que se adopta hacia el mismo: grado de orden y detallismo,
puntualidad, capacidad de organizacin, dotes de mando, iniciativa, decisin,
nivel de aspiraciones, etc.

Caractersticas de personalidad, si la persona es ms o menos extrovertida, si se
deja llevar ms por los sentimientos o bien es ms cerebral, cmo suele ser su
41
estado de nimo, la energa interna de que dispone, su autoconcepto, si es
capaz de controlar sus impulsos, si se adapta a los ambientes nuevos, su
canalizacin de la sexualidad, su agresividad, etc.

La Grafologa se aplica en los siguientes mbitos:

Conocimiento profundo de la personalidad mediante estudio de textos escritos y
firmas.

Seleccin y redistribucin de personal en empresas.


Asesoramiento sobre orientacin vocacional.

Como test proyectivo en consultas de psicologa y psiquiatra.

Anlisis de compatibilidad de caracteres entre parejas, familiares y profesionales.

Diagnstico de alteraciones de la personalidad.

Fines identificativos y periciales para juzgados, empresas privadas, etc.

Grafopatologa o Grafologa Psicosomtica (estudio de enfermedades a travs
de la escritura).

Grafoterapia (tratamiento de enfermedades psicosomticas).

Grafologa Infantil o Paidografa (estudio de personalidad y evolucin en nios).


42
3.2.1. Grafologa forense

La Grafologa Forense como tcnica Criminalstica aporta en muchos casos evidencia
importante en todo tipo de investigaciones pero muy especialmente en aquellas
conductas que atentan contra la fe publica y el patrimonio econmico.

El sector financiero es quiz uno de los mas afectados y con el todos los usuarios de
sus servicios tales como tarjeta habientes, clientes de cuentas de ahorros y corrientes,
inversionistas, comerciantes y en general toda la comunidad que de una u otra forma
este sujeta a realizar cualquier transaccin comercial.
34


La fiabilidad y certeza de un dictamen pericial en Grafologa forense depende de la
idoneidad y preparacin del perito quien deber actualizarse a diario de las nuevas
tecnologas aplicadas a la investigacin cientfica, pues de no ser as el conocimiento
recaudado se va desvaneciendo y tiende a ser obsoleto e inadecuado generando
incertidumbre y desconfianza en los jueces y magistrados.


3.3. Entrevista a vctimas y testigos

3.3.1. Concepto de la entrevista

Es una conversacin por algn motivo, con uno o ms individuos. En el campo policial
consiste en obtener principalmente un hecho; algo que la persona entrevistada ha visto,
odo, tocado, degustado u olido ya cerca de lo cual tiene conocimiento de alguna clase.

Durante cualquier entrevista se est poniendo en juego el cumplimiento de la ley y el
prestigio del departamento o direccin de investigacin criminal, sea que se encuentre

34
Ibid.
43
adscrita a la Polica Nacional Civil o al Ministerio Pblico, por ello es que se debe
planificar correctamente las entrevistas, pues en un mismo caso, pueden haber varias
personas a ser entrevistadas, pero la informacin que se quiere obtener de cada uno
de ellos puede ser totalmente diferente; Por ejemplo: uno responde acerca de personas
sospechosas vistas en el lugar del hecho; otro acerca de la procedencia del objeto
activo empleado en el hecho, otra sobre la relacin entre el victimario y la vctima.

Por lo tanto s se emplea un orden o mtodo adecuado, se podr hacer a los testigos,
las preguntas necesarios para dejar constancia de lo que realmente ocurri. Adems se
puede separar lo que en realidad es til a la pesquisa y lo que slo es producto del
estado del testigo.

Por lo general se entrevista primero al denunciante, quien en la mayora de los casos es
la vctima o un testigo que ha presenciado como ocurrieron los hechos, aunque se han
dado casos en que el denunciante ha resultado ser: ms adelante, el autor del hecho
que denuncia, procurando hacer creer con ello a los funcionarios de investigacin su
inocencia. En segundo lugar, se entrevista a los testigos de los hechos o de algo
relacionado con stos.

El entrevistador no puede en forma alguna obligar al entrevistado o interrogado a que
responda a las preguntas que se formulen y que, muchas veces, personas nerviosas
temen declarar o denunciar por no acarrearse enemistades o inconvenientes.

El entrevistador debe tratar de ganarse la confianza del testigo y si por su nerviosismo
tiende a cambiar sin querer los hechos, se debe de ayudarlo con los conocimientos
profesionales que tiene el experto, a fin de que pueda mentalmente reconstruir los
hechos correctamente y as hacerlos constar en su declaracin.

44
3.3.2. Aspectos tcnicos de la entrevista

Es importante tomar nota de las entrevistas que se realicen, ya que de estas saldrn los
detalles e informes que sern remitidos a la superioridad. La manera de tomar notar en
las entrevistas puede ser la siguiente:

1. Al comenzar la entrevista no se debe tomar nota inmediatamente, es mejor esperar
cierto tiempo, mientras adquiere confianza el entrevistado.

2. Se debe tomar nota de los datos que identifiquen al informante o entrevistado, como
son nombres completos, apellidos, alias si los tiene, sitio donde habita, telfono de
su casa, sitio y telfono donde trabaja, telfono celular, lugares que frecuenta y
donde sea fcil ubicarlo en caso necesario.

Cuando la entrevista se realiza en el lugar de los hechos puede procederse de la
siguiente manera:

1. Apuntar la fecha y hora exacta de la llegada al lugar de los acontecimientos;

2. Describir el lugar en estudio y lo all observado al detalle;


3. Hacer un croquis o plano del lugar.
4. No hacer las cosas con apuro, pues los detalles son, casi siempre, los que ayudan
a descubrir los hechos.

3.4. Fotografas

El perito de fotografa tiene la tarea de captar datos y elementos en los diferentes
45
lugares en que se encuentre, ya sea abiertos o cerrados que permitan su estudio
posterior de algn indicio o dato que no se pudo apreciar durante la inspeccin ocular.

La mayor parte de las pericias realizadas por la seccin respectiva, se inician en el
terreno con apoyo efectivo a la investigacin policial. La fijacin del sitio del suceso,
consiste en el registro fotogrfico y detallado de este, desde lo general al mnimo
detalle, entregando al investigador una visin general.

3.4.1. Fotografa forense

En el trabajo de campo se debe tener como objetivo, utilizar todas las tcnicas de
aplicacin de la fotografa convencional y digital forense, las cuales debe proyectar
claridad y exactitud del lugar o lugares de los hechos o hallazgos de cosas o personas
que pudieran ser elementos para la investigacin del crimen.

La fotografa forense es una valiosa tcnica de extensa aplicacin Criminalstica. Debe
cumplir con dos condiciones principales: exactitud y nitidez. Con el fin de obtener los
dos requisitos es necesario utilizar un material adecuado, tanto en lo que se refiere a la
totalidad del aparato fotogrfico en s, como al material flmico, ya sea en negativos y
positivos.

La fotografa tiene en la actualidad un amplio campo de aplicaciones en todas las ramas
de la criminalstica. Su versatilidad ha permitido registrar y conocer datos que pasaran
desapercibidos durante la observacin, a simple vista, de personas, lugares u objetos.
De igual forma, sirve para complementar las descripciones escritas, como el caso de los
planos realizados.

La fotografa en color reproduce la totalidad de los elementos cromticos que las
placas fotogrficas en blanco y negro no detectan. Permite obtener ventajas para
examinar el lugar de los hechos, la identificacin de objetos, la fijacin del sitio donde se
localiz la evidencia, as como las caractersticas del mismo. La impresin en color
46
permite destacar los orificios producidos por armas de fuego, proyectiles y casquillos
Hace posible la distincin entre la sangre y otros fluidos. Destaca la diferencia entre las
huellas de pisadas, las dermopapilares, etctera.
35


La fotografa forense permite la presentacin de dictmenes debidamente ilustrados.
Faculta grficamente la comprensin y sirve de sustento a su ms slida
fundamentacin.

En la actualidad, se ha planteado una controversia referente a la validez o no de las
imgenes digitales en diversos tipos de procesos judiciales. El argumento en contra de
la nueva tecnologa de imgenes digitales, se fundamenta en la supuesta facilidad con
la que presuntamente se pueden alterar este tipo de imgenes, lo cual fue uno de los
principales argumentos para dejar de lado la fotografa convencional.

La fotografa convencional o fotografa analgica obtenida a travs de una cmara o
material fotosensible, ha sido sealada de poco fiable, porque puede ser alterada o
trucada para obtener fotografas de hechos inexistentes o para documentar falsamente
un hecho.

La nueva tecnologa de imgenes digitales, permite que el rollo de pelcula o material
fotosensible sea sustituido por sensores de imgenes digitales que convierten las
imgenes analgicas para poder ser procesadas en el computador. El laboratorio
fotogrfico es sustituido por los convertidores de seales analgicas a digitales y por los
programas de manejo y edicin de imgenes. El proceso de revelado no existe como
tal, por lo que la imagen tomada, se guarda en la cmara y comnmente es pasada
luego a una computadora, lo cual permite a sus defensores, sealar que es un proceso
ms seguro que el de la cmara convencional.

Uno de los postulados que estamos convencidos en sostener, es que las fotografas

35
Couture, Eduardo. La Prueba Fotogrfica. Estudios de Derecho Procesal Civil. Pg. 12.
47
digitales procesadas adecuadamente, son mas seguras que las fotografas analgicas
por toda la data que se genera en su toma, duplicado o copiado desde el punto de vista
informtico.
36


Los problemas de validez de la imagen digital por supuesta facilidad de manipulacin no
son suficientes para que se presuma que todas las fotografas digitales no puedan tener
validez en juicios. El que alegue la falsedad de una fotografa digital deber probarlo o
solicitar se investigue su autenticidad, siendo ms fcil hacerlo en la fotografa digital
que en la analgica.

3.5. Pruebas de ADN

El Acido Desoxirribonucleico una larga molcula escalonada en espiral conocida como
ADN, que se encuentra en el interior de casi toda clula de todo organismo viviente.

El ncleo es una organela confinada en una membrana que contiene la informacin
gentica en la forma de cromoteno complejos de ADN, con forma de una cinta
altamente doblada y una clase de protenas llamadas histonas.

Los diferentes genes pueden ser ledos en diferentes clulas: piel, nervios, rin, sea,
fluidos (sangre, saliva, semen, sudor, etc.).

No fue hasta mediados del siglo 19, exactamente en 1865 en que el monje moravo G.
Mendel describe los mecanismos de la herencia en sus experimentos a partir de la
fecundacin cruzada con variedades de chicharos. J ams Mendel imagin que su
ignorado descubrimiento sera la fase, que durante ms de un siglo llen de
impresionantes avances cientficos genticos a la humanidad.
37


Las pruebas de ADN, se utilizaron al principio en la sociedad regularmente para

36
Gayet, Juan. Manual de Polica Cientfica. Pg. 31.
37
Arteaga, Valentn. Conociendo el ADN. Pg. 1.
48
determinar la paternidad y en el mbito cientfico para ayudar a formar nuevas teoras
sobre el origen de la vida, proliferacin de nuevas enfermedades, buscar explicaciones
a muchos cuestionamientos sobre la conformacin humana y en su interaccin para
duplicar o intentar mejorar al ser humano como viviente biolgico.

Este estudio de ADN o ms comnmente Prueba de ADN es el nombre genrico con
que se designa a un grupo de estudios realizados con el cido desoxirribonucleico. Las
pruebas de ADN han pasado a constituir un elemento fundamental en investigaciones
forenses, biolgicas, mdicas, de ingeniera gentica y en todo estudio cientfico en el
que se hace necesario un anlisis gentico.
38


Lo ms novedoso sucede a principios de la dcada de los 80 del siglo XX, cuando por
primera vez se logra sancionar a un convicto criminal en los EE.UU., al poder realizar el
cotejo de la sangre ocupada como evidencia en la escena del crimen, por un homicidio
con el mismo fluido extrado del cuerpo del sospechoso.

Su alto grado de fiabilidad ha extendido su prctica se ha establecido la base legal
para ordenar la obtencin de muestras biolgicas del sospechoso indispensables para
determinar su perfil de ADN, permitiendo con tal fin los actos de inspeccin y
reconocimiento o intervencin corporal que resulten adecuados.
39


Las pruebas de ADN suponen una revolucin extraordinaria a la hora de avanzar en la
investigacin criminal. Gracias a esta tcnica, la Administracin de J usticia ser ms
eficaz para detener y castigar a los culpables y se evitar la tortura fsica y psicolgica
de muchos acusados que no pueden probar de otra manera su inocencia.

En todo proceso investigativo criminal se trabaja por lograr una o ms evidencias que
puedan convertirse al final en prueba irrefutable que demuestren la veracidad de los
hechos.

38
Gayet. Ob. Cit. Pg. 47.
39
Pons, Marcial. Lecciones de derecho procesal penal. Pg. 159.
49
Antes del descubrimiento y aplicacin del ADN a la investigacin criminal,
mundialmente y hasta en los pases ms desarrollados, solo se poda trabajar en la
evidencia de los fluidos del cuerpo humano, mediante deficientes comparaciones del
grupo sanguneo que no garantizan un mnimo de confiabilidad para convertir en prueba
el esclarecimiento de un crimen.

3.5.1. En el mbito forense

Las pruebas de ADN han pasado a constituir la base de muchas investigaciones
judiciales-policiales, entre las cuales estn:

Determinar la paternidad
Determinar la identidad del que haya realizado un delito
Determinar la identidad de una vctima fallecida

Las pruebas de ADN para determinar la paternidad se realizan comparando la
secuencia de ADN del padre, del nio/nia y de la madre. La combinacin de las
secuencias de ADN del padre y de la madre deben dar como resultado la secuencia del
nio/nia; solo de esta manera se tendr una seguridad, generalmente de ms del 99%,
sobre la paternidad del menor de edad.

La prueba de ADN ha pasado a ser la prueba definitiva y concluyente sobre la
paternidad de un nio/nia en el mbito judicial.

En algunos casos, lo que se busca determinar es la lnea gentica materna, en este
caso se recurre al ADN mitocondrial que la madre transmite al hijo/hija y que a su vez
es transmitido por los mismos a sus descendientes. Este tipo de pruebas sirve para
determinar linajes en varias generaciones y fue utilizado para conocer como ha
evolucionado el genoma humano desde la aparicin del Homo sapiens, a travs de la
50
Eva mitocondrial, la primera madre que dio origen a la humanidad moderna.
40


Es muy frecuente que los restos biolgicos forenses sean extremadamente escasos, a
pesar de ello la aplicacin de la tcnica del ADN mitocondrial, permite aportar pruebas
fundamentales en casos que hasta hace muy poco tiempo la ciencia forense no hubiera
podido resolver.

En relacin a esto creemos demostrativo mencionar un trabajo publicado en el
Congreso Internacional de la Sociedad Homogenetica Forense en el que fue posible
analizar el ADN mitocondrial a partir de un solo espermatozoide. El mismo fue tomado
de un extendido microscpico hecho a partir un hisopado rectal de la vctima, de sexo
masculino. En este caso particular los resultados demostraron que el ADN extrado no
perteneca ni a la vctima ni al sospechoso arrestado.
41


Otra fuente que ha mostrado ser rica en ADN preservado o sea factible de ser
analizado, es la pulpa dentara, siempre que los dientes no hayan sido expuestos a
temperaturas extremas por varios minutos o permanecido durante tiempo prolongado
en aguas dulces o saladas.

3.6. Exmenes mdicos forenses

La Medicina Forense es aquella parte de la medicina legal que tiene aplicacin al
derecho en el momento histrico, en donde es importante la existencia de estudios
cientficos basados en determinados conocimientos clnicos y biolgicos.
La Medicina Forense, en su tradicional y genuino significado, esto es, atendiendo a la
que practican los facultativos funcionarios adscritos al Cuerpo correspondiente, quiso en
su origen responder a la voluntad del legislador de llenar un cometido de utilidad social,
dotando a la administracin de nuevos resortes en aras de lograr una mayor seguridad

40
Ibid.
41
Ibid.
51
jurdica.
42


Esto no quiere decir que el facultativo, cualquier facultativo haya de ser constreido en
sus actuaciones por una norma positiva a que est o no en posesin del ttulo oficial de
especialista en una determinada disciplina mdica, entre otras razones, dara esto lugar
a conflictos de competencia que obstruiran la necesaria dinmica pericial en un orden
prctico

Para llevar a cabo el examen mdico forense, se hace uso de vairos apoyos
diagnsticos que incluyen, entre otros: la electrocardiografa, radiologa, exmenes
neurofisigicos, tcnicas que permiten llevar a cabo un estudio completo de la persona
objeto del estudio.

No hay que olvidar ante una determinada lesin, secuela o del dao corporal de que se
trate, que la funcin del mdico es la de identificar la alteracin patolgica o entidad
morbosa, ya en su categora de lesin o secuela, y su proyeccin funcional (genrica o
especfica), cuando se le plantee, y esto no es ms ni menos que alcanzar un
diagnstico, un juicio diagnstico, genuina actividad mdica.

Esto quiere decir que el recurso al especialista ha de ser establecido de forma
ponderada, examinando con cuidado el asunto en sus diversos aspectos. De esta forma
no cabe duda que tambien en muchas ocasiones, para el esclarecimiento de los hechos
y conocer la verdad en el curso de la litis, se precisar de uno o varios especialistas.

3.7. Necropsias

La palabra necropsia significa observar un cadver.

La necropsia es el procedimiento tcnico y cientfico de diseccin anatmica sistemtica

42
Guzmn, Carlos. Manual de criminalstica. Pg. 54.
52
de un animal despus de su muerte para dilucidar la causa de la misma. Es igual a un
examen post-mortem (en humanos se le llama autopsia). La diferencia entre los dos
trminos est en el momento en que se realiza, para el caso de la necropsia debe haber
exhumacin, el cuerpo ya ha sido enterrado antes de practicarle la necropsia.

Las razones por las que se realiza una necropsia o autopsia (en humanos) es para
saber causas exactas de muerte del sujeto; desde posibles envenenamientos,
padecimientos que lo aquejaban u otras causas.

El documento que se expide luego de sta donde queda detallado todo el resultado, se
le llama Protocolo de Necropsia.


3.7.1. La autopsia forense o mdico-legal o judicial

En la autopsia clnica se estudia el cadver para investigar la causa de la muerte.
Estudia los diversos rganos y tejidos que se han alterado durante el proceso morboso
y estudia las modificaciones anatmicas que pueden haber provocado sntomas
funcionales.

En la autopsia forense se investigan lesiones o alteraciones anatomopatolgicas cuyo
descubrimiento o comprobacin van a servir para ayudar el esclarecimiento de la causa
de la muerte en un caso jurdico, no slo hay que determinar la causa de la muerte,
tambin hay que determinar que el fallecimiento ha sido debido a un crimen y hay que
determinar cualquier circunstancia que permita identificar a su autor o deducir su grado
de responsabilidad.
43


Los resultados de la autopsia van a decir si la muerte fue natural o violenta y si se trata
de un accidente, suicidio u homicidio.

43
Ibid. Pg. 72.
53
Las primeras condiciones van a corresponder al mdico perito que es el que realiza la
autopsia. Estos peritos tienen que estar designados por el juez instructor del caso y son
miembros del cuerpo nacional de mdicos forenses. Si este mdico estuviera ausente
puede ser sustituido por otro miembro designado por el juez.

Entre las condiciones que debe reunir est un carcter observador, la necesidad de
estar preparado en la tcnica de autopsia y estar en posicin de los conocimientos
tericos necesarios. Con estas tres condiciones el perito est preparado para interpretar
los hallazgos que durante la autopsia se realicen.

La autopsia debe estar encaminada a investigar lesiones capaces de haber producido
la muerte, por eso es necesaria una tcnica minuciosa, adems se deben respetar las
lesiones que se encuentren hasta que se hayan estudiado completamente.

La declaracin de la autopsia se redacta posteriormente con el fin de lograr una
exposicin clara y asequible para el juez. Deben evitarse las palabras tcnicas siempre
que no sean necesarias. A este documento se le puede acompaar con pruebas
grficas, esquemas o dibujos.

3.7.2. Muerte violenta y muerte natural

La muerte violenta es aquella que se debe a un mecanismo suicida, homicida o
accidental, es decir algo exgeno al sujeto, por ejemplo accidentes, cadas.
44


La autopsia de un suicida va a ir dirigida a establecer que no hubo responsabilidad de
terceros. Por tanto el inters mdico legal que tiene la muerte violenta es determinar el
mecanismo exgeno o la persona responsable de la muerte.
La muerte natural es el resultado final de un proceso morboso donde no hay
participacin de fuerzas extraas al organismo.

44
Ibid.
54
3.8. Informes psicolgicos

El informe psicolgico clnico (IPC) es la comunicacin (escrita u oral) confidencial y
cientfica realizada por un Psiclogo a su cliente, representante legal o autoridad legal
competente, de los resultados de un proceso de evaluacin/intervencin psicolgica. La
comunicacin escrita u oral de un IPC es parte imprescindible, no slo del proceso de
evaluacin psicolgica clnica, sino del proceso de intervencin en su totalidad.

Desde los orgenes de la Psicologa Clnica una de las principales tareas del Psiclogo
siempre ha sido la elaboracin de IPC y as se ha recogido en las diversas definiciones
legales del campo del Psiclogo Clnico. Han sido muchos los autores que han
realizado algn esfuerzo por definir y especificar la forma en que debe abordarse este
tipo de tarea. Incluso, han sido bastantes los que han incidido en los aspectos ticos y
legales de este tipo de documentos.
45


Existe un acuerdo general respecto a la obligacin del Psiclogo de respetar la
dignidad, la libertad, la autonoma y la intimidad del cliente (persona o grupo). En lo que
a la elaboracin de informes se refiere, esta serie de obligaciones deben tenerse
presentes al decidir qu informacin puede solicitarse al cliente y qu tipo de
informacin personal puede o debe ser revelada a la hora de recabar informacin para
la realizacin de un informe.

El Psiclogo est obligado a respetar escrupulosamente la intimidad del paciente y
nicamente recabar la informacin necesaria para desempear la labor para la que ha
sido requerido. De la misma forma, el informe recoger nicamente informacin
pertinente del paciente o cliente y se tendr especial cuidado a la hora de poner por
escrito cuestiones de la vida privada de la persona evaluada.

Aunque existen algunas consideraciones generales a tener en cuenta para el correcto

45
Soria Verde, Mario Gregorio. (Coord.) Manual de psicologa jurdica e investigacin criminal. Pg. 104.
55
uso de los tests en el proceso de evaluacin, como son la obligatoriedad de utilizar
siempre medios o procedimientos suficientemente contrastados, instrumentos cuya
validez y fiabilidad haya sido debidamente establecida y medidas y tests actualizados.


3.8.1. Informes psicolgicos forenses

El objetivo esencial de la evaluacin psicolgica en los diversos procesos judiciales es
poder realizar un estudio especfico de las diversas dimensiones psicolgicas positivas,
o de las ms positivas, (capacidades intelectuales, habilidades personales, dimensiones
ms saludables) y de las negativas, o de las ms dbiles, (dficits, reas problemticas,
rasgos o dimensiones psicopatolgicas) de la persona, en orden a prestar ayuda en la
decisin que tome el juez.

Los psiclogos se acercan a este objetivo utilizando distintos mtodos de evaluacin,
diversas teoras y procedimientos dispares. Un mtodo o teora conlleva implcitamente
a los otros; es decir, dependiendo de la teora subyacente se van a implementar
diversas formas, reas y mtodos de evaluacin

Las tcnicas de evaluacin pueden ser administradas para analizar diferentes tipos y
reas de comportamiento. Desde las capacidades intelectuales, estado neurolgico y
personalidad, hasta el anlisis de la competencia para testificar o presentar una mala
imagen de s mismo con el simple objetivo de obtener algn tipo de beneficio.

El informe presentado por el psiclogo, a travs de las tcnicas psicolgicas, se
elaboran en dos momentos diferentes. En una primera parte el psiclogo obtiene una
informacin a travs de la tcnica de la que es especialista y de ah obtiene unos datos
y, posiblemente, diversas hiptesis. En un segundo momento, debe analizar, conjuntar
y relacionar esta informacin, obtenida por otros caminos distintos a las tcnicas
56
(informes de diversos especialistas, entrevistas a otras personas, etc.).
46


En la prctica deben analizarse conjuntamente ambos tipos de informacin para poder
realizar adecuadamente el informe y ms an con la tendencia actual existente que
presentan ya muchas tcnicas de la elaboracin del informe computarizado basado
fundamentalmente en los datos aportados por la misma.

3.9. Peritajes balsticos

3.9.1. Concepto

Es la Ciencia que sirve para analizar los diferentes comportamientos de los proyectiles,
sus causas y efectos en diversas superficies, proporciona al investigador policial y a los
tribunales de justicia, informacin fundamental relacionada con la especialidad.

Se entiende por Balstica Forense a la ciencia que estudia las armas de fuego y los
efectos qumico-fsicos que se producen al ser disparadas, con el fin de auxiliar a la
Criminalstica, para exponer sus resultados mediante un dictamen ante los encargados
de procurar y administrar justicia.
47


Realizar estudios balsticos es una de las actividades ms antiguas en materia
criminalstica. All se realiza el anlisis de las diversas clases de armas, de las
distancias de disparo, de los proyectiles, de vainillas, de proveedores y de accesorios
tales como la mira telescpica, silenciadores, infrarrojos, entre otros.

Para su aplicacin prctica se la puede dividir en:

1. Balstica de Campo: es la parte de la balstica que trata la investigacin en el lugar
del hecho. Comprende todas las tareas de bsqueda, recoleccin y envo de evidencias

46
Ibid.
47
Renar, Gustavo. Manual de identificacin y rastreo de armas de fuego. Pg. 11.
57
en las condiciones ms idneas para la ulterior realizacin de los estudios pertinentes
en cada caso, a realizarse en el gabinete laboratorio.

2. Balstica Identificativa: comprende los estudios necesarios que efecta un
investigador balstico con el fin de identificar un arma de fuego, su origen, marca,
modelo, calibre, etc.; as como todas las identificaciones que se hacen de los elementos
balsticos encontrados o recolectados en un lugar de hechos.

3. Balstica Micro-comparativa: se trata del estudio microscpico comparativo que se
efecta con los elementos incriminados y los elementos testigo, para determinar el arma
que los dispar; si fueron disparados y percutidos por una misma arma de fuego, etc.

4. Balstica Reconstructiva: comprende todos los estudios que el investigador balstico
debe realizar, apoyado en los dictmenes de otras especialidades que hayan
intervenido, por ejemplo: Qumica, Medicina Forense, Criminalstica de Campo; entre
otras, para llegar a conclusiones que indiquen la posicin vctima - victimario, distancia
a la que se hicieron los disparos, nmero de armas que participaron en un hecho, etc. y
poder realizar una reconstruccin de los hechos.
48


3.9.2. Balstica forense

La funcin del investigador en Balstica Forense, reviste una gran importancia y
trascendencia, ya que es la persona que dar una opinin profesional en cualquier
asunto donde se involucren armas de fuego, sus proyectiles y sus efectos, a fin de
auxiliar al Ministerio Pblico en la indagatoria o al J uez dentro del proceso penal.

El investigador balstico para cumplir eficazmente con su trabajo, debe tener amplios
conocimientos de armas y su funcionamiento, as como de las tcnicas empleadas para
la comparacin de proyectiles y vainas.

48
Ibid.
58

En todo hecho delictuoso en donde intervino el uso o manejo de un arma de fuego, lo
primero que se debe estudiar son las caractersticas y el funcionamiento del arma, si es
que se cuenta con ella.

Algunas de las determinaciones periciales que esta facultado a realizar el perito
balstico, se consignan a continuacin:

Identidad de un arma: esta se puede determinar a travs del estudio de
proyectiles y/o vainas.
Identidad del proyectil: a travs del estudio de cotejo, se debe determinar si las
improntas de un proyectil se corresponden con las dejadas por un determinado
arma.
Identidad de vainas: a travs de dicho punto se intenta lograr la identificacin de
las seales dejadas por el percutor y dems elementos constitutivos del artefacto
de forma caracterstica con las improntas halladas en vainas encontradas en el
lugar del hecho.
Distancia de disparo: a travs del estudio de las distintas caractersticas dejadas
en las prendas, heridas, mampostera, etc., como restos de plvoras, marcas y
seales en el cuerpo humano y diferentes superficies, es posible determinar la
distancia aproximada a la que se realizara un disparo.
Determinacin de la trayectoria: asimismo, a travs del estudio de los diversos
impactos y ngulos de los mismos, se puede determinar la trayectoria posible y
origen de los disparos.
Aptitud y funcionamiento de un arma de fuego: a travs de dicho punto, se
intenta determinar si determinada arma fue mecnicamente capaz de producir la
detonacin del proyectil que causara el dao.
Celocidad o ms correctamente, fuerza necesaria para producir el disparo: este
apunta a determinar la fuerza que es necesario aplicar a la cola del disparador
para producir el disparo. Comnmente alegado en casos de disparo
59
accidental.
49


Los elementos a estudiar en al rea de balstica forense con la ayuda del Sistema Ibis,
son los hallados en el lugar de los hechos, los proyectiles recuperados del cuerpo de la
vctima en el proceso de necropsia o de la intervencin quirrgica.

El Sistema Integrado de Identificacin Balstica (Ibis) almacena las seales de las
imgenes identificativas de proyectiles disparados y vainillas percutidas en armas de
fuego originales, porque cada arma deja unas seales particulares y son nicas, as
como la huella digital en los humanos.

Son analizadas las vainillas y proyectiles obtenidos como patrn de las armas de fuego
incautadas y empleadas para la comisin de delitos. Adems lleva a cabo anlisis y
pruebas de blindajes en oficinas, casa, vehculos y corporales como los chalecos.

Una vez es recogida la muestra, sta es sometida a anlisis macroscpicos y
microscpicos con el fin de determinar las caractersticas propias del arma utilizada.
Cuando hay un disparo, en la vainilla y en proyectil quedan marcas que a simple vista
no son perceptibles, pero microscpicamente s.

3.10. Planimetra

La planimetra es la parte de la topografa que estudia el conjunto de mtodos y
procedimientos que tienden a conseguir la representacin a escala de todos los detalles
interesantes del terreno sobre una superficie plana (plano geometra), prescindiendo de
su relieve.




49
Ibid.
60
3.10.1. Planimetra forense

Se puede definir la planimetra forense como "un complemento de la criminologa y
tiene por objeto estudiar y representar sobre el papel, las caractersticas de las
superficies del terreno y con signos convencionales, los objetos tanto naturales como
artificiales que sobre el mismo se encuentra y pueden ser tiles para representar una
visin clara y sencilla de lo que ha sucedido sobre terreno al cometerse el delito."
50


Por lo que se puede entender que la planimetra es un complemento de la criminalstica
y tiene por objeto estudiar y representar sobre el papel, las caractersticas de las
superficies del terreno y con signos convencionales, los objetos tanto naturales como
artificiales que sobre el mismo se encuentra y pueden ser tiles para representar una
visin clara y sencilla de lo que ha sucedido sobre terreno al cometerse el delito.

El sitio del suceso siempre desempea un rol importante en cuanto a la recoleccin de
los elementos probatorios para el proceso penal, lo cual requiere la elaboracin de un
bosquejo claro efectos de deslindar circunstancias y hechos fundamentales.

El dibujante criminalista debe confeccionar el plano de tal manera que los acusadores,
los defensores y los jueces tengan una apreciacin clara y precisa del sitio del suceso.

El plano cumple bsicamente tres funciones:

1. Informa a los funcionarios que posteriormente intervendrn en la investigacin.
2. Facilita la diligencia de reconstruccin del delito.
3. Sirve como prueba documental, en donde los jueces tendrn una mejor imagen del
lugar donde se cometi el delito y el desarrollo de los acontecimientos.



50
Gayet. Ob. Cit. Pg. 46.
61
3.10.2. Tipos de planos

Desde el punto de vista criminalstico, los planos son de cinco tipos:

1. Plano general.
2. Plano de detalle.
3. Plano de terreno circundante.
4. Plano de localizacin.
5. Plano de ubicacin.

En el plano general se realizan observaciones de habitaciones o lugares prximos a la
escena. En el caso de que se tratare de un edificio, se anotarn los puntos vulnerables
como puertas de acceso, ventanas, pasillos, etc.

Para el plano de detalle, se debe representar tal y como se encuentra los detalles de la
escena del crimen.

El plano de terreno circundante, sirve para realizar las anotaciones de todo lo
relacionado con el hecho que se encuentra en las afueras de la escena.
Mientras que el plano de localizacin, se usa generalmente en las zonas rurales. Aqu
se determina las relaciones que existen entre una distancia y otra.
Por aparte, el plano de ubicacin, es para usar en el sitio del suceso con relacin a
detalles externos, ms alejados de los que se ubican en el plano de terreno
circundante.

Asimismo, se utiliza el plano abatido, que es aquel que adems de la planta o vista de
una habitacin, muestra el cielo raso y las paredes adyacentes.

3.11. Allanamientos

El allanamiento es un medio de investigacin que sirve para que las fuerzas de
62
seguridad, especialmente los equipos de investigacin de la Polica Nacional Civil y del
Ministerio Pblico, obtengan indicios en las residencias o en los lugares de trabajo, que
usan o han usado los sindicados.

Por ello es que el Artculo 187 del Cdigo Procesal Penal establece que: Cuando fuere
necesario inspeccionar lugares, cosas o personas, porque existen motivos suficientes
para sospechar que se encontrarn vestigios del delito, o se presuma que en
determinado lugar se oculta el imputado o alguna persona evadida, se proceder a su
registro, con autorizacin judicial.

Mediante el allanamiento es posible la inspeccin para comprobar el estado de las
personas, lugares y cosas, los rastros y otros efectos materiales que hubiere de utilidad
para la averiguacin del hecho o la individualizacin de los partcipes en l.
Al llevar a cabo el allanamiento la ley procesal penal establece que se debe levantar
acta que describir detalladamente lo acontecido y, cuando fuere posible, se recogern
o conservarn los elementos probatorios tiles. Si el hecho no dej huellas, no produjo
efectos materiales, desaparecieron o fueron alterados, se describir el estado en que se
encuentran al momento del allanamiento, procurando consignar el modo, tiempo y
causa de su desaparicin y alteracin, y los medios de prueba de los cuales se obtuvo
ese conocimiento; anlogamente se proceder cuando la persona buscada no se halle
en el lugar.

En el momento de la diligencia se debe pedir al propietario o a quien habite en el lugar
donde se efecta, presenciar la inspeccin o, cuando estuviere ausente, a su
encargado y, a falta de ste, a cualquier persona mayor de edad, prefiriendo a
familiares del primero, quien, adems de la autoridad participante, firmar el Acta, y si
no lo hiciere, se expondr la razn.

Los allanamientos en lugares cerrados o cercados, aunque fueren de acceso pblico,
no podrn ser practicados antes de las seis ni despus de las dieciocho horas, para lo
cual se requerir la orden escrita del juez ante quien penda el procedimiento o del
63
presidente si se tratar de un tribunal colegiado.

La resolucin por la cual el juez o el tribunal ordene la entrada y registro de un domicilio
o residencia particular ser siempre fundada, explicando los motivos que indican la
necesidad del registro.

En la orden de allanamiento se deber consignar a la autoridad judicial que lo orden y
la sucinta identificacin del procedimiento en el cual se ordena. La orden tendr una
duracin mxima de quince das, despus de los cuales caduca la autorizacin, salvo
casos especiales que ameriten su emisin por tiempo indeterminado, que no podr
exceder de un ao.

Partiendo de lo regulado en el Artculo 192 del Cdigo Procesal Penal, la orden de
allanamiento ser notificada en el momento de realizarse a quien habita el lugar o al
encargado, entregndole una copia. Si quien habita la casa se resistiere al ingreso o
nadie respondiere a los llamados, se har uso de la fuerza pblica para ingresar. Al
terminar el registro se cuidar que los lugares queden cerrados y, de no ser ello posible
inmediatamente, se asegurar que otras personas no ingresen en el lugar, hasta lograr
su cierre. Este procedimiento constar en el acta.

Si se trata de oficinas administrativas o edificios pblicos, de templos o lugares
religiosos, de establecimientos militares o similares, o de lugares de reunin o de
recreo, abiertos al pblico y que no estn destinados a habitacin particular, segn el
Artculo 193 de dicho Cdigo, se podr prescindir de la orden de allanamiento con el
consentimiento expreso y libre de las personas a cuyo cargo estuvieren los locales. Si
ello fuere perjudicial para la investigacin, se requerir el consentimiento al superior
jerrquico en el servicio.

Para la entrada y registro en la oficina de una de las altas autoridades de los
Organismos del Estado se necesitar la autorizacin del superior jerrquico en el
servicio o del presidente de la entidad cuando se trate de rganos colegiados,
64
respectivamente.

En los casos anteriores, de no ser otorgado el consentimiento o no ser posible
recabarlo, se requerir la orden de allanamiento. Quien presto el consentimiento ser
invitado a presenciar el registro.

Los nicos casos donde procede un allanamiento sin orden de juez competente son los
siguientes:

1) Si, por incendio, inundacin, terremoto u otro estrago semejante, se hallar
amenazada la vida o la integridad fsica de quienes habiten el lugar.

2) Cuando se denunciare que personas extraas han sido vistas mientras se
introducan en un lugar y existan indicios manifiestos de que cometern un delito.

3) Si se persigue a una persona para su aprehensin, por suponrsele participe de
un hecho grave.

4) Cuando voces provenientes de un lugar cerrado anuncien que all se est
cometiendo un delito o desde l se pida socorro.

3.12. Mtodos especiales de investigacin

Los mtodos especiales de investigacin son aquellos que se encuentran regulados en
la Ley Contra la Delincuencia Organizada, Decreto Nmero 21-2006 del Congreso de
la Repblica, siendo estos las operaciones encubiertas, las entregas vigiladas y la
interceptacin telefnica y de otros medios de comunicacin.

Cindose a lo que regula el Artculo 21 de esta Ley, las operaciones encubiertas son
aquellas realizadas por agentes de la autoridad con la finalidad de obtener informacin
o evidencia que permitan iniciar un proceso penal a las personas que forman parte de
65
grupos delictivos organizados, as como la desarticulacin de las bandas que cometen
estos ilcitos, mediante el diseo de estrategias eficaces que los agentes encubiertos
llevan a cabo con estricto control del Ministerio Pblico.

Lo anterior significa que los agentes encubiertos tienen como finalidad fundamental
infiltrarse en los grupos delincuenciales organizados, para investigar y recabar
evidencias que permitan sustentar un proceso penal en contra de las personas que
participan en los mismos.

A su vez, el Artculo 35 de la misma Ley regula las entregas vigiladas, las cuales
constituyen un mtodo de investigacin que permite el transporte y trnsito de
productos sospechosos de ser ilcitos tales como drogas, estupefacientes u otras
substancias, materiales y objetos prohibidos, cuyo comercio es ilcito en el pas, los
cuales se entregan bajo estricta vigilancia o seguimiento por un equipo especial
formado con personal de la Polica Nacional Civil, el cual es supervisado por el
Ministerio Pblico. Con este mtodo, se pretende descubrir las vas de trnsito, las
formas de ingreso y salida del pas, el sistema de distribucin y comercializacin de
esas sustancias, materiales u objetos ilcitos, para obtener los elementos probatorios
necesarios para procesar a las personas involucradas.

De igual manera, el Artculo 48 de la Ley en estudio, regula lo relativo a las
interceptaciones, estableciendo que pueden interceptarse, grabarse y/o reproducirse
con autorizacin judicial, las comunicaciones orales, escritas, telefnicas,
radiotelefnicas, informticas y similares que utilicen el espectro electromagntico
existente, as como cualquier forma de intercomunicacin que pueda existir en el futuro.






66































67
CAPTULO IV

4. La investigacin en el proceso penal guatemalteco

El objeto de la investigacin en el proceso penal guatemalteco, pretende lograr una
reconstruccin histrica del hecho investigado, conforme las circunstancias fcticas del
expediente. Dicha reconstruccin debe ajustarse a los principios de certeza, que
conduzca a una evaluacin de los criterios de la realidad fctica, en plena concordancia
o adecuacin entre lo ocurrido y lo que se conozca respecto de dichos antecedentes a
travs de la utilizacin de los medios de investigacin descritos en el captulo anterior.

Por ello es que el Artculo 5 del Cdigo Procesal Penal guatemalteco establece que: el
proceso penal tiene por objeto la averiguacin de un hecho sealado como delito o falta
y de las circunstancias en que pudo ser cometido, el establecimiento de la posible
participacin del sindicado; el pronunciamiento de la sentencia respectiva, y la ejecucin
de la misma.

Todo sistema procesal se establece y regula en la ley, con el objetivo de obtener la
verdad de los hechos, habida cuenta de la estrecha relacin entre la potestad del
Estado de investigar los delitos y castigar a los delincuentes y la condicin de inocencia
que -con rango constitucional- se encuentra resguardada en la Constitucin Poltica de
la Repblica de Guatemala.

Establecida la necesaria correspondencia entre la verdad histrica y la verdad jurdica
o verdad procesal, esta constituir la base fundante del caso que el Fiscal propondr
para la etapa del proceso, donde deber confirmarse, conforme las reglas de
procesamiento previstos para el sistema acusatorio.

Por una cuestin metodolgica, y teniendo en consideracin la naturaleza preprocesal
de la investigacin penal preparatoria, se requiere la concretizacin de una etapa previa
de averiguacin. En este sentido, los medios de averiguacin y de preparacin, de
68
naturaleza preprocesal son de libre iniciativa de quienes se preparan para litigar. En ese
orden de ideas, debe partirse del punto de vista que, la investigacin en el proceso
penal, tiene como finalidad la determinacin de la verdad acerca del hecho incriminado,
es, pues, el encuentro de la certeza efectiva, histrica y material, por medio de los
elementos aportados que contribuyan a la posible produccin del ilcito, sus
antecedentes y consecuencias, apartando posiciones subjetivas de las partes y del
juzgador, pero siempre dentro de la legalidad, y aunque no se permita actuar de oficio
en la incorporacin de prueba no ofrecida oportunamente o que se considere
incompleta, la regla general es la de que el juzgador tiene el deber de conseguir, por s,
la verdad, con la facultad de ordenar y recibir nueva probanza indispensable y til,
mediante diligencias que se practicarn sin previa solicitud de parte, pues se trata de
una decisin de oficio, en obsequio a una completa investigacin.
51


Sentado lo expuesto, queda ahora determinar la naturaleza jurdica de la investigacin
penal. En este sentido, se le puede definir como la fase del procedimiento penal, que
previo al proceso, se encuentra en manos del fiscal, destinada a la averiguacin previa
de los hechos y acontecimientos histricos que dieron lugar a su actuacin,
independientemente si ello constituya delito o no; y cuyo deber de objetividad lo lleva a
investigar un todo, sin obviar aquello que permita individualizar y someter a medidas de
coercin a la persona imputada, como aquellas que hagan a la confirmacin de su falta
de participacin, justificacin y/o cualquier otro acto que torne procedente la aplicacin
de los institutos previstos en la ley; tales como la suspensin del juicio, la resolucin del
conflicto a travs de la mediacin penal; o la aplicacin del principio de oportunidad.

Por ello, el Artculo 24 Bis del Cdigo Procesal Penal, seala que sern perseguibles de
oficio por el Ministerio Pblico, en representacin de la sociedad, todos los delitos de
accin pblica, excepto los delitos contra la seguridad del trnsito y aquellos cuya
sancin principal sea la pena de multa, que sern tramitados y resueltos por denuncia
de autoridad competente conforme al juicio de faltas que establece dicho Cdigo.

51
Duce, Mauricio y Riego, Cristin. Introduccin al nuevo sistema procesal penal. Pg. 117.
69
El primer lmite que regula a la investigacin criminal es el principio de objetividad en la
investigacin fiscal, que obliga al acusador a extender su actividad de direccin a la
bsqueda tanto de elementos probatorios de cargo como aquellos que sean de
descargo; el principio de objetividad fiscal no es ms que una extensin del fin mismo al
que se debe este operador, que lejos de representar las pretensiones de particulares,
representa las del Estado mismo consistente en conocer la verdad objetiva de los
hechos. Si el fiscal se debe al desinteresado fin de alcanzar una versin objetiva, lo
mnimo exigible es que su labor se desenvuelva de la forma ms objetiva posible.

Uno de los puntos ms lgidos de este principio es la delimitacin de los contornos que
posee esta obligacin, para algunos basta que el acusador remita tan pronto como sea
posible la evidencia de descargo a manos de la defensa, para otros a lo anterior se
adiciona la obligacin fiscal de presentar los elementos de descargo en la audiencia oral
correspondiente junto al curso procesal ms congruente con dichas indagaciones.
52


Si bien es cierto, el fiscal tiene la obligacin oficiosa de investigar la evidencia que
pueda surgir de descargo, por razones de orden prctico esta bsqueda no puede
extenderse a todos los elementos exculpatorios que aparezcan en el curso de la
investigacin porque los recursos con los que cuenta la parte acusadora sencillamente
son insuficientes para responder satisfactoriamente a todas estas suposiciones; el
deber de objetividad fiscal solo debera extenderse a aquellas diligencias de
investigacin que favorezcan al imputado y que surjan directamente del curso mismo de
la investigacin fiscal.

Por lo mismo, el Artculo 290 del Cdigo Procesal Penal guatemalteco establece que es
obligacin del Ministerio Pblico extender la investigacin no slo a las circunstancias
de cargo, sino tambin a las que sirvan para descargo, cuidando de procurar con
urgencia los elementos de prueba cuya prdida es de temer. Si estima necesaria la
prctica de un acto conforme a lo previsto para los definitivos e irreproducibles, lo

52
Ibid.
70
requerir enseguida al juez competente o, en caso de urgencia, al ms prximo. El
Ministerio Pblico debe tambin procurar la pronta evacuacin de las citas del imputado
para aclarar el hecho y su situacin.

De lo anterior surge como mnimo para la parte acusadora, un forzoso deber de lealtad
y colaboracin con la defensa, que por lo menos exige la remisin de prueba de
descargo del fiscal a la defensa, si el fiscal por razones de orden prctico no puede
cubrir todas las lneas de investigacin favorables al imputado (mismas que
tericamente debe abordar), lo menos que puede hacer es auxiliar a que otros de
buena fe, como la defensa tcnica, lo hagan.

El segundo lmite impuesto a la actividad fiscal lo constituye el principio de
transparencia y legalidad, segn el primero el fiscal est obligado a actuar conforme a
pautas y procedimientos claros y conocidos que eviten la arbitrariedad de sus
integrantes, el segundo obliga al fiscal a sujetarse al mandato de la ley en todo
momento, una de las principales manifestaciones de este principio consiste en la
obligacin, dentro de las labores de investigacin, a ceirse a la realizacin de aquellas
diligencias que no vulneran derechos fundamentales del imputado.

Para garantizar este principio el Artculo 181 del Cdigo Procesal Penal establece:
Salvo que la ley penal disponga lo contrario, el Ministerio Pblico y los tribunales tienen
el deber de procurar, por s, la averiguacin de la verdad mediante los medios de
prueba permitidos y de cumplir estrictamente con los preceptos de este Cdigo.
La investigacin penal realizada en forma metdica, tcnica y cientfica, permite obtener
los elementos tcnicos y cientficos para que el fiscal, a travs de los dictmenes
periciales, reconocimientos, inspecciones judiciales, reconstrucciones de hechos, etc,
convenza al juez de instruccin sobre la relacin del sindicado con el ilcito realizado, lo
cual contribuye a que se logre una correcta, sana y pronta administracin de justicia.

Es tan importante la investigacin penal, que cuando se recibe una denuncia, acusacin
o querella, el Ministerio Pblico debe iniciar la fase investigativa, para lo cual recurre al
71
uso de los procedimientos tcnicos, criminalsticos y procesales que le permita
establecer las circunstancias en que pudo haber sido cometido un hecho sealado
como delito o falta y el establecimiento de la posible participacin del sindicado.

4.1 Sujetos que Intervienen en el proceso penal

Los sujetos procesales son todos aquellos que intervienen en el proceso penal de
alguna u otra forma con excepcin del imputado, el querellante y la parte civil, los otros
sujetos procesales pertenecen al mbito del Estado.

Los sujetos Procesales son: el imputado, el fiscal, el querellante, el juez, el actor civil y
el tercero civilmente responsable. Para fines de este estudio, nicamente se analizar
al imputado y su defensa, al Ministerio Pblico y al rgano jurisdiccional, puesto que
estos son los sujetos procesales indispensables en el proceso penal guatemalteco.

4.1.1. El imputado y su defensa

El Imputado es la persona a quien se imputa ser el autor de un hecho delictivo, tambin
se le denomina sindicado, procesado o acusado.

El Artculo 70 del Cdigo Procesal Penal establece que se denominar sindicado,
imputado, procesado o acusado a toda persona a quien se le seale de haber cometido
un hecho delictuoso, y condenado a aqul sobre quien haya recado una sentencia
condenatoria firme.

El imputado es la persona contra quien se dirige la pretensin punitiva del Estado y el
objeto de la actuacin procesal. Es la persona sealada como participe en la comisin
de un delito, en procedimiento dirigido en su contra. El sentido amplio de imputado
comprende desde el acto inicial del proceso hasta la resolucin firme, en donde cambia
su denominacin al de condenado.

72
El imputado tiene derecho a:

1. La libre comunicacin con su defensor en forma directa.
2. Recibir correspondencia y visitas de parientes y amigos.
3. Expresarse libremente sin coercin.
4. La visita de su abogado defensor cuantas veces sea necesaria.

El Artculo 71 del Cdigo Procesal Penal regula que: Los derechos que la Constitucin
y este Cdigo otorgan al imputado, puede hacerlos valer por s o por medio de su
defensor, desde el primer acto del procedimiento dirigido en su contra hasta su
finalizacin. Se entender por primer acto del procedimiento cualquier indicacin que
seale a una persona como posible autor de un hecho punible o de participar en l,
ante alguna de las autoridades de la persecucin penal que este Cdigo establece. Si el
sindicado estuviere privado de su libertad, toda autoridad que intervenga en el
procedimiento velar para que conozca, inmediatamente, los derechos que las leyes
fundamentales del Estado y este Cdigo le conceden.

Mientras que el Artculo 81 del Cdigo Procesal Penal establece que: Antes de
comenzar las preguntas se comunicar detalladamente el sindicado el hecho que se le
atribuye, con todas las circunstancias de tiempo, lugar y modo, en la medida conocida;
su calificacin jurdica provisional; un resumen de los elementos de prueba existentes, y
las disposiciones penales que se juzguen aplicables. Se le advertir tambin que puede
abstenerse de declarar y que esa decisin no podr ser utilizada en su perjuicio. En las
declaraciones que preste durante el procedimiento preparatorio ser instruido acerca de
que puede exigir la presencia de su defensor y consultar con l la actitud a asumir,
antes de comenzar la declaracin sobre el hecho.

El Artculo 92 del Cdigo Procesal Penal, plantea que el sindicado tiene derecho a
elegir un abogado defensor de su confianza. Si no lo hiciere, el tribunal lo designar de
oficio, a ms tardar antes de que se produzca su primera declaracin sobre el hecho,
segn la reglamentacin para la defensa oficial. Si prefiere defenderse por si mismo, el
73
tribunal lo autorizar slo cuando no perjudique la eficacia de la defensa tcnica y, en
caso contrario, lo designar de oficio. La intervencin del defensor no menoscaba el
derecho del imputado a formular solicitudes y observaciones.

La defensa es ejercida por un Abogado Colegiado Activo, el cual es el profesional que
asiste el imputado en su defensa. Debe actuar con prudencia, honestidad y buena fe;
por lo tanto no puede aconsejar actos dolosos, afirmar o negar con falsedad; hacer citas
inexactas, incompletas y maliciosas, ni realizar acto alguno que estorbe o distorsione la
administracin de justicia.
Por ello el Artculo 83 del Cdigo Procesal Penal, regula que solamente los abogados
colegiados activos podrn ser defensores. Los jueces no permitirn que a travs del
mandato se contravenga esta disposicin.

Mientras que el Artculo 94 de ese mismo cuerpo legal define que para el ejercicio de su
funcin, los defensores sern admitidos de inmediato y sin ningn trmite por la polica,
el Ministerio Pblico o por el tribunal competente, segn el caso.

La intervencin del abogado defensor en el proceso penal es de importancia vital
porque su asesora va a servir para que el imputado pueda hacer valer todos los
derechos que le asisten y as hacer frente al poder del Estado manifestado en la
maquinaria judicial puesta en movimiento para procesarlo. Es por eso que el Abogado
est obligado a guardar el secreto profesional, actuar con lealtad para con su
patrocinado, luchar por el respeto del derecho para que impere la justicia.

4.1.2. El Ministerio Pblico

El Ministerio Pblico es la persona fsica encargada de la persecucin de los delitos, se
le conoce tambin como acusador pblico pues tiene a su cargo la denuncia y la
acusacin de los delitos de la accin pblica.

De ah que el Artculo 251 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala,
74
establezca que el Ministerio Pblico es una institucin auxiliar de la administracin
pblica y de los tribunales con funciones autnomas, cuyos fines principales son velar
por el estricto cumplimiento de las leyes del pas. Su organizacin y funcionamiento se
regir por su ley orgnica. El J efe del Ministerio Pblico ser el Fiscal General de la
Repblica y le corresponde el ejercicio de la accin penal pblica.

De igual manera, el Artculo 46 del Cdigo Procesal Penal regule que el Ministerio
Pblico, por medio de los agentes que designe, tendr la facultad de practicar la
averiguacin por los delitos que ese Cdigo le asigna, con intervencin de los jueces de
primera instancia como contralores jurisdiccionales. Asimismo, ejercer la accin penal
conforme los trminos del Cdigo en mencin.

Esta misma obligacin se encuentra regulada en su Ley Orgnica, Decreto Nmero 40-
94 del Congreso de la Repblica, en donde el Artculo 1 regula que: El Ministerio
Pblico es una institucin con funciones autnomas, promueve la persecucin penal y
dirige la investigacin de los delitos de accin pblica; adems velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del pas. En el ejercicio de esa funcin, el Ministerio Pblico
perseguir la realizacin de la justicia y actuar con objetividad, imparcialidad y con
apego al principio de legalidad, en los trminos que la ley establece.

Mientras que el Artculo 2 de su Ley Orgnica regula que: Son funciones del Ministerio
Pblico, sin perjuicio de las que le atribuyen otras leyes, las siguientes:

1. Investigar los delitos de accin pblica y promover la persecucin penal ante los
tribunales, segn las facultades que le confieren la Constitucin, las leyes de la
Repblica, y los Tratados y Convenios Internacionales.

2. Ejercer la accin civil en los casos previstos por la ley y asesorar a quien pretenda
querellarse por delitos de accin privada de conformidad con lo que establece el Cdigo
Procesal Penal.

75
3. Dirigir la polica y dems cuerpos de seguridad del Estado en la investigacin de
hechos delictivos.

4. Preservar el Estado de derecho y el respeto a los derechos humanos, efectuando las
diligencias necesarias ante los tribunales de justicia.

De igual manera lo instruye el Artculo 289 del Cdigo Procesal Penal que regula la
obligacin del Ministerio Pblico, tan pronto tome conocimiento de un hecho punible,
por denuncia o por cualquier otra va fehaciente, de: impedir que produzca
consecuencias ulteriores y promover su investigacin para requerir el enjuiciamiento del
imputado. El ejercicio de las facultades previstas en los tres artculos anteriores no lo
eximir de la investigacin para asegurar los elementos de prueba imprescindibles
sobre el hecho punible y sus partcipes.

En ese sentido el tercer prrafo del Artculo 257 del Cdigo Procesal Penal regula que:
El Ministerio Pblico podr solicitar la aprehensin del sindicado al juez o tribunal
cuando estime que concurren los requisitos de ley y que resulta necesario su
encarcelamiento, en cuyo caso lo pondr a disposicin del juez que controla la
investigacin. Y el Artculo 319 seala que: El Ministerio Pblico puede exigir
informaciones de cualquier funcionario o empleado pblico, emplazndolos conforme a
las circunstancias del caso, y practicar por s o hacer practicar por funcionarios y
agentes policiales a cualquier clase de diligencias. Los funcionarios y agentes policiales
y los auxiliares del Ministerio Pblico estarn obligados a satisfacer el requerimiento o
comisin. Para solicitar informaciones de personas individuales o jurdicas el Ministerio
Pblico deber solicitar autorizacin de juez competente. El Ministerio Pblico puede
impedir que una persona perturbe el cumplimiento de un acto determinado e, incluso,
mantenerla bajo custodia hasta su finalizacin. En el acta respectiva constar la medida
y los motivos que la determinaron, con indicacin de la fecha y hora de su comienzo y
cesacin.

Para lograr cumplir con sus funciones, el Artculo 6 de su Ley Orgnica regula que el
76
Ministerio Pblico, podr pedir la colaboracin de cualquier funcionamiento y autoridad
administrativa de los organismos del Estado y de sus entidades descentralizadas,
autnomas o semiautnomas, para el cumplimiento de sus funciones, estando stos
obligados a prestarla sin demora y a proporcionar los documentos e informes que le
sean requeridos. Las autoridades, los funcionarios y los organismos requeridos por el
Ministerio Pblico, en ejercicio de las facultades que le otorga la ley, debern atender
inexcusablemente el requerimiento dentro de los lmites legales y el trmino establecido
en el requerimiento. Igual obligacin tiene el J efe de la Contralora de Cuentas, los
Contralores y la Superintendencia de Bancos.

Una de las principales innovaciones en la actual legislacin procesal penal
guatemalteca ha sido el traspaso de la direccin de la investigacin a manos del fiscal,
operador que hasta 1993 haba jugado un papel secundario en la investigacin del
delito, pues en el sistema inquisitivo era el juez pesquisidor quien concentraba las
funciones de acusador y de contralor de la investigacin, sin que el Ministerio Pblico
pudiera realizar la investigacin como lo hace en el presente, en donde el sistema
acusatorio le asigna un rol central en el proceso penal.

Por direccin funcional de la investigacin se entiende la facultad que posee el fiscal
para controlar y dirigir la investigacin hacia la bsqueda de la verdad de los hechos,
con el auxilio de la Polica Nacional Civil -PNC y dentro de determinados mrgenes de
legalidad.
Esta bsqueda de la verdad se encuentra regulada en el Artculo 309, en donde se
establece que: En la investigacin de la verdad, el Ministerio Pblico deber practicar
todas las diligencias pertinentes y tiles para determinar la existencia del hecho, con
todas las circunstancias de importancia para la ley penal. Asimismo, deber establecer
quines son los partcipes, procurando su identificacin y el conocimiento de las
circunstancias personales que sirvan para valorar su responsabilidad o influyan en su
punibilidad. Verificar tambin el dao causado por el delito, aun cuando no se haya
ejercido la accin civil. El Ministerio Pblico actuar en esta etapa a travs de sus
fiscales de distrito, seccin, agentes fiscales y auxiliares fiscales de cualquier categora
77
previstos en la ley, quienes podrn asistir sin limitacin alguna a los actos
jurisdiccionales relacionados con la investigacin a su cargo as como a diligencias de
cualquier naturaleza que tiendan a la averiguacin de la verdad, estando obligados
todas las autoridades o empleados pblicos a facilitarles la realizacin de sus
funciones.

Mientras que el Artculo 324 del Cdigo Procesal Penal seala que: Cuando el
Ministerio Pblico estime que la investigacin proporciona fundamento serio para el
enjuiciamiento pblico del imputado, requerir por escrito al juez la decisin de apertura
del juicio. Con la apertura se formular la acusacin.

La asignacin de esta direccin funcional de la investigacin se debe a que el fiscal es
quien organiza la forma en que habr de desarrollarse la investigacin y los contenidos
que esta deber cumplir, precisamente porque el fiscal es quien mejor conoce los
extremos o variables normativas que deben ser probadas de cara a una peticin de
persecucin o de otra ndole ante un tribunal, adems es el fiscal quien debe defender
dicha acreditacin, lo justo es entonces, que sea el fiscal quien decida qu extremos
delictivos deben ser probados y la forma de investigarlos.

4.1.3. rgano jurisdiccional

El juez de paz penal y el juez de primera instancia penal, son quienes, en su respectiva
jurisdiccin asumen el papel de rgano contralor jurisdiccional. Tambin se puede decir
que son los encargados de dar inicio al proceso, de dirigir la instruccin y de resolver
mediante resoluciones jurisdiccionales los asuntos penales. Tambin se puede decir
que el juez penal es el sujeto procesal investido de potestad, de imperio para
administrar justicia en materia penal.

Mientras que el Artculo 45 del mismo cuerpo legal regula en su literal a) que los jueces
de primera instancia de narcoactividad y jueces de delitos contra el ambiente: tendrn
a su cargo el control jurisdiccional de los actos de investigacin relacionados con los
78
delitos de su competencia, instruirn personalmente las diligencias que les estn
sealadas por este Cdigo.

Asimismo, el Artculo 47 del Cdigo en mencin regula que: Los jueces de Primera
Instancia tendrn a su cargo el control jurisdiccional de la investigacin efectuada por el
Ministerio Pblico en la forma que este Cdigo establece, para los delitos cuya pena
mnima exceda de cinco aos de prisin y de todos aquellos delitos contemplados en la
Ley contra la Narcoactividad o cualquier otra ley que regule esta clase de hechos
delictivos. Adems, instruirn personalmente las diligencias que especficamente les
estn sealadas por ley.

De igual manera, el Artculo 308 del Cdigo Procesal Penal delega en el juez
jurisdiccional el apoyo a la investigacin llevada a cabo por el Ministerio Pblico con el
auxilio de la Polica Nacional Civil, al regular que: Los jueces de primera instancia y
donde no los hubiere, los de paz, apoyarn las actividades de investigacin de la polica
y los fiscales del Ministerio Pblico cuando stos lo soliciten, emitiendo, si hubiere lugar
a ello, las autorizaciones para las diligencias y medidas de coercin o cautelares que
procedan conforme a la ley. Los jueces resolvern inmediatamente y de manera
motivada las solicitudes que les sean formuladas. Para el efecto anterior, los jueces
podrn estar presentes en la prctica de estas diligencias si as lo solicita el Ministerio
Pblico y, a peticin de ste, dictar las resoluciones que segn las circunstancias
procedan para garantizar los fines del proceso penal. Durante la etapa preparatoria los
fiscales fundamentarn verbalmente ante el juez el pedido de autorizacin explicndole
los indicios en que se basa. En el mismo acto, a peticin del juez mostrarn el registro
de las actuaciones de investigacin. Cuando la diligencia haya sido solicitada por la
polica por no existir fiscala en el lugar, sta deber informar de ello al Ministerio
Pblico en un plazo mximo de veinticuatro horas. Puesta la persona a disposicin del
juez, ste deber informarlo igualmente al Ministerio Pblico en el mismo plazo.



79
4.1.3.1. Posiciones que puede adoptar el juez contralor al finalizar la
investigacin en la etapa intermedia

a) Archi vo

El Artculo 310 del Cdigo Procesal Penal establece que el Ministerio Pblico solicitar
al juez de primera instancia el archivo de la denuncia, la querella o la prevencin
policial, cuando sea manifiesto que el hecho no es punible o cuando no se pueda
proceder. Si el juez no estuviere de acuerdo con el pedido de archivo, firme la
resolucin, el jefe del Ministerio Pblico decidir si la investigacin debe continuar a
cargo del mismo funcionario o designar sustituto.

Asimismo, de acuerdo con el Artculo 311 del Cdigo Procesal Penal, la resolucin que
ordena el archivo no podr ser modificada mientras no varen las circunstancias
conocidas que la fundan o se mantenga el obstculo que impide la persecucin, sin
perjuicio de las facultades de oportunidad otorgadas al Ministerio Pblico conforme
dicho Cdigo. El juez, al ordenar el archivo, remitir las actuaciones nuevamente al
Ministerio Pblico.

De igual manera, el Artculo 327 del Cdigo Procesal Penal autoriza que cuando no se
haya individualizado al imputado o cuando se haya declarado su rebelda, el Ministerio
Pblico dispondr, por escrito, el archivo de las actuaciones, sin perjuicio de la
prosecucin del procedimiento para los dems imputados. En este caso, notificar la
disposicin a las dems partes, quienes podrn objetarla ante el juez que controla la
investigacin, indicando los medios de prueba practicables o individualizando al
imputado. El juez podr revocar la decisin, indicando los medios de prueba tiles para
continuar la investigacin o para individualizar al imputado.

b) Sobreseimiento

El Artculo 325 del Cdigo Procesal Penal permite que el Ministerio Pblico solicite el
80
sobreseimiento o la clausura del proceso si estima que no existe fundamento para
promover el juicio pblico del imputado. Con el requerimiento remitir al tribunal las
actuaciones y a los medios de prueba materiales que tengan en su poder.

Mientras que el Artculo 328 del mismo cuerpo legal regula que: Corresponder
sobreseer en favor de un imputado:

1) Cuando resulte evidente la falta de alguna de las condiciones para la imposicin
de una pena, salvo que correspondiere proseguir el procedimiento para decidir
exclusivamente sobre la aplicacin de una medida de seguridad y correccin.
2) Cuando, a pesar de la falta de certeza, no existiere, razonablemente, la
posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba y fuere imposible requerir
fundadamente la apertura el juicio.

Mientras que el Artculo 330 del Cdigo Procesal Penal seala que el sobreseimiento
firme cierra irrevocablemente el proceso con relacin al imputado en cuyo favor se
dicta, inhibe su nueva persecucin penal por el mismo hecho y hace cesar todas las
medidas de coercin motivadas por el mismo. Mientras no este firme, el tribunal podr
decretar provisionalmente la libertad del imputado o hacer cesar las medidas
sustitutivas que se le hubieren impuesto. En los casos en que se persigan delitos contra
el orden jurdico tributario, no proceder el sobreseimiento, aunque se produzca el pago
total de la obligacin tributaria e intereses, cuando el proceso se refiere a:

1. Apropiacin de recursos percibidos en la aplicacin del Impuesto al Valor Agregado.
2. Apropiacin de las retenciones practicadas en la aplicacin del Impuesto Sobre la
Renta.
3. En los delitos contra el orden jurdico tributario a que se refieren los artculos 358
"A", 358 "B", 358 "C" y 358 "D" del Cdigo Penal y los delitos de Defraudacin y
Contrabando Aduaneros.


81
c) Clausura provisional

En torno a la clausura provisional, el Artculo 331 del Cdigo Procesal Penal regula que:
Si no correspondiere sobreseer y los elementos de prueba resultaren insuficientes para
requerir la apertura del juicio, se ordenar la clausura del procedimiento, por auto
fundado, que deber mencionar, concretamente, los elementos de prueba que se
espera poder incorporar. Cesar toda medida de coercin para el imputado a cuyo
respecto se ordena la clausura.

Cuando nuevos elementos de prueba tomen viable la reanudacin de la persecucin
penal para arribar a la apertura del juicio o del sobreseimiento, el tribunal, a pedido del
Ministerio Pblico o de otra de las partes, permitir la reanudacin de la investigacin.

d) Criterio de oportunidad

De acuerdo al Artculo 25 del Cdigo Procesal Penal, cuando el Ministerio Pblico
considere que el inters pblico o la seguridad ciudadana no estn gravemente
afectados o amenazados, previo consentimiento del agraviado y autorizacin judicial,
podr abstenerse de ejercitar la accin penal en los casos siguientes:

1) Si se tratare de delitos no sancionados con pena de prisin;
2) Si se tratare de delitos perseguibles por instancia particular;
3) En los delitos de accin pblica, cuya pena mxima de prisin no fuere superior a
cinco aos con excepcin de los delitos tipificados en la Ley contra la Narcoactividad;
4) Que la responsabilidad del sindicado o su contribucin a la perpetracin del delito
sea mnima;
5) Que el inculpado haya sido afectado directa y gravemente por las consecuencias de
un delito culposo y la pena resulte inapropiada.

Sin embargo, el del Cdigo Procesal Penal es taxativo en el numeral 6) al sealar que
el criterio de oportunidad se aplicar por los jueces de primera instancia obligadamente
82
a los cmplices o autores del delito de encubrimiento que presten declaracin eficaz
contra los autores de los delitos siguientes: contra la salud, defraudacin, contrabando,
delitos contra la hacienda pblica, la economa nacional, la seguridad del Estado, contra
la Constitucin, contra el orden pblico, contra la tranquilidad social, cohecho, peculado
y negociaciones ilcitas, as como en los casos de plagio o secuestro.

Durante el trmite del proceso, aquellas personas no podrn ser sometidas a
persecucin penal respecto de los hechos de que presten declaracin, siempre que su
dicho contribuya eficazmente a delimitar la responsabilidad penal de los autores de los
mencionados delitos bajo estricta responsabilidad del Ministerio Pblico, lo que se
establecer en la efectiva investigacin del fiscal. En este caso, el juez de primera
instancia est obligado a autorizarlo, aplicndose de oficio en esta oportunidad el
sobreseimiento correspondiente.

La declaracin se recibir con observancia de los requisitos de la prueba anticipada,
procediendo el agente fiscal que tiene a cargo la investigacin a determinar la forma
adecuada de presentacin ante el juez respectivo. Si el fiscal tuviere que trasladarse, el
juez de primera instancia que controla la investigacin, con carcter urgente y conforme
la ley, deber en este caso, comisionar al juez competente que junto al fiscal deber
trasladarse al lugar donde la persona, se encuentra para realizar la diligencia.

El criterio de oportunidad a que se refieren los numerales del 1 al 5 del Artculo 25 del
Cdigo Procesal Penal no se aplicar a hechos delictivos cometidos por funcionario o
empleado pblico con motivo o ejercicio de su cargo.

Para que el juez aplique tal criterio de oportunidad, es necesario que el imputado
hubiere reparado el dao ocasionado o exista un acuerdo con el agraviado y se
otorguen las garantas para su cumplimiento en el que, incluso, puedan aplicarse los
usos y las costumbres de las diversas comunidades para la solucin de los conflictos,
los principios generales del derecho o la equidad, siempre que no violen garantas
constitucionales ni tratados internacionales en materia de Derechos Humanos.
83

En caso de no existir una persona agraviada o afectada directamente, el Ministerio
Pblico o quien haga sus veces podr solicitar al juez la aplicacin del criterio de
oportunidad, siempre que el imputado repare los daos y perjuicios causados a la
sociedad u otorgue las garantas suficientes para su resarcimiento en el plazo mximo
de un ao.

En caso de insolvencia, el imputado deber retribuir el dao social mediante la
prestacin de servicio social a la comunidad en la actividad que el tribunal designe, en
perodos de diez a quince horas semanales, durante el lapso de un ao, en el que
deber observar, adems, las normas de conducta y abstenciones que el tribunal le
seale. Si desobedeciere las reglas de conducta o abstenciones impuestas cometer el
delito de desobediencia.

Las reglas o abstenciones que pueden imponerse son las siguientes:

1) Residir en lugar determinado o someterse a la vigilancia que determine el juez;
2) La prohibicin de visitar determinados lugares o personas;
3) Abstenerse del uso de estupefacientes o de bebidas alcohlicas;
4) Finalizar la escolaridad primaria, aprender una profesin u oficio o seguir cursos de
capacitacin en la institucin que determine el juez;
5) Realizar trabajo de utilidad pblica a favor del Estado o instituciones de beneficencia,
fuera de sus horarios habituales de trabajo;
6) Someterse a un tratamiento mdico o psicolgico, si fuere necesario;
7) Prohibicin de portar de arma de fuego;
8) Prohibicin de salir del pas;
9) Prohibicin de conducir vehculos automotores; y,
10) Permanecer en un trabajo o empleo, o adoptar en el plazo que el juez determine, un
oficio, arte, industria o profesin, si no tuviere medios propios de subsistencia.

La aplicacin del criterio de oportunidad provocar el archivo del proceso por el trmino
84
de un ao, al vencimiento del cual se extinguir la accin penal, salvo que se pruebe
durante este lapso que hubo fraude, error, dolo, simulacin o violencia para su
otorgamiento o si surgieren elementos que demuestren que la figura delictiva era ms
grave y que de haberse conocido no hubieren permitido la aplicacin del criterio de
oportunidad.

Formulada la solicitud por parte del Ministerio Pblico o por el sndico municipal, o por el
agraviado o el imputado o su defensor para la aplicacin de un criterio de oportunidad,
el juez de paz citar a las partes, bajo apercibimiento de ley, a una audiencia de
conciliacin.

Presentes las partes, el juez explicar el objeto de la audiencia procediendo a escuchar,
en su orden, al fiscal o auxiliar del fiscal o sndico municipal, a la vctima o agraviado y
al imputado. El juez debe obrar en forma imparcial, ayudando a las partes a encontrar
una solucin equitativa, justa y eficaz, para propiciar la solucin del conflicto. La funcin
del juez es la de ser un facilitador en la comunicacin y el dilogo constructivo entre las
partes. Las partes podrn ser asistidas por sus abogados. Si se llegare a un acuerdo,
se levantar acta firmada por los comparecientes.

Si no hubiere acuerdo, se dejar constancia de ello y continuar la tramitacin del
mismo. En el acta de conciliacin se determinarn las obligaciones pactadas, entre las
cuales se contemplar la reparacin del dao y el pago de los perjuicios si hubiere lugar
a ello, sealando, si as se hubiere acordado, el plazo para su cumplimiento y la
constitucin de las garantas necesarias. La certificacin del acta de conciliacin tendr
la calidad de ttulo ejecutivo para la accin civil.

Si el Ministerio Pblico considera que es procedente el criterio de oportunidad y la
vctima no aceptare ninguna de las frmulas de conciliacin propuestas, podr otorgar
la conversin de la accin a peticin del agraviado.

El Artculo 25 Quter del Cdigo Procesal Penal regula que las partes, slo de comn
85
acuerdo, en los delitos condicionados a instancia particular, en los de accin privada,
as como aquellos en los que proceda el criterio de oportunidad, excepto el numeral 6
del artculo 25, con la aprobacin del Ministerio Pblico o del sndico municipal, podrn
someter sus conflictos penales al conocimiento de centros de conciliacin o mediacin
registrados por la Corte Suprema de J usticia, a travs de los juzgados de primera
instancia penal correspondientes, integrados por personas idneas, nativas de la
comunidad o bajo direccin de abogado colegiado capaces de facilitar acuerdos y, una
vez obtenidos los mismos, se trasladar un acta suscinta al J uez de Paz para su
homologacin, siempre que no viole la Constitucin o Tratados Internacionales en
Derechos Humanos, para lo cual bastar un breve decreto judicial que le dar valor de
ttulo ejecutivo al convenio suficiente para la accin civil en caso de incumplimiento de
los acuerdos patrimoniales.

El criterio de oportunidad no podr otorgarse ms de una vez al mismo imputado por la
lesin o amenaza mediante dolo del mismo bien jurdico. El Ministerio Pblico tomar
las previsiones necesarias para dar estricto cumplimiento a esta norma.

El Artculo 345 Bis regula que si el Ministerio Pblico requiri el sobreseimiento, la
clausura u otra forma conclusiva que no fuera la acusacin, el juez ordenar al da
siguiente de la presentacin de la solicitud, la notificacin a las partes, entregndoles
copia de la misma y poniendo a su disposicin en el despacho las actuaciones y las
evidencias reunidas durante la investigacin para que puedan ser examinadas en un
plazo comn de cinco das. En la misma resolucin convocar a las partes a una
audiencia oral que deber realizarse dentro de un plazo no menor de cinco das ni
mayor de diez.

En tal audiencia, las partes podrn:

1) Objetar la solicitud de sobreseimiento, clausura, suspensin condicional de la
persecucin penal, de procedimiento abreviado o aplicacin del criterio de oportunidad;
2) Solicitar la revocacin de las medidas cautelares. (Artculo 345 Ter).
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El Artculo 345 Quter regula que el da de la audiencia se conceder el tiempo
necesario para que cada parte fundamente sus pretensiones y presente los medios de
investigacin practicados. De la audiencia se levantar un acta y al finalizar, en forma
inmediata, el juez resolver todas las cuestiones planteadas y, segn corresponda:

1) Decretar la clausura provisional del proceso cuando los elementos de investigacin
resultaren insuficientes para fundamentar la acusacin, pero fuere probable que
pudieren llegar a ser incorporados nuevos elementos de conviccin. La resolucin
deber mencionar los elementos de investigacin que se esperan incorporar. La
clausura har cesar toda medida cautelar;

2) Decretar el sobreseimiento cuando resultare con certeza que el hecho imputado no
existe o no est tipificado como delito, o que el imputado no ha participado en l.

Tambin podr decretarse cuando no fuere posible fundamentar una acusacin y no
existiere posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba, o se hubiere extinguido
la accin penal, o cuando luego de la clausura no se hubiere reabierto el proceso
durante el tiempo de cinco aos;

3) Suspender condicionalmente el proceso o aplicar el criterio de oportunidad;

4) Ratificar, revocar, sustituir o impondr medidas cautelares.

Si el juez considera que debe proceder la acusacin, ordenar su formulacin, la cual
deber presentarse en el plazo mximo de siete das.

e) Apertura a juicio

Si el Ministerio Pblico peticiona la apertura a juicio, ya sea por propia conviccin o
porque el juez contralor ordene al ente investigador que plantee la acusacin, se
produce la apertura a juicio, lo cual obliga al juez a sealar da y hora para llevar a cabo
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la audiencia oral, la cual de acuerdo al Artculo 340 del Cdigo Procesal Penal: deber
llevarse a cabo en un plazo no menor de diez das ni mayor de quince, con el objeto de
decidir la procedencia de la apertura del juicio. Para el efecto, el juez entregar a las
partes que as lo soliciten en el juzgado, copia de la acusacin y dejar a su disposicin
en el despacho, las actuaciones y medios de investigacin aportados por el Ministerio
Pblico para que puedan ser examinados. Si la audiencia no se verifica en la fecha
sealada por culpa de un funcionario o empleado administrativo o judicial, se deducirn
en su contra las consiguientes responsabilidades penales, civiles y administrativas de
conformidad con la ley.

Asimismo, debe dictar el auto de apertura a juicio, el cual, de acuerdo al Artculo 342 del
Cdigo Procesal Penal, contiene:

1. La designacin del tribunal competente para el juicio.
2. Las modificaciones con que admite la acusacin, indicando detalladamente las
circunstancias de hecho omitidas, que deben formar parte de ella.
3. La designacin concreta de los hechos por los que no se abre el juicio cuando la
acusacin ha sido interpuesta por varios hechos y el juez slo la admite parcialmente.
4. Las modificaciones en la calificacin jurdica cuando se aparte de la acusacin.

4.1.3. Determinacin de la acusacin

Luego de que el Ministerio Pblico determine la existencia de un delito, las
circunstancias en que se cometi, as como la posible participacin del sindicado, segn
el Artculo 109 del Cdigo Procesal Penal, fundamentar sus requerimientos y
conclusiones con expresin clara y concisa de lo que requiere. Proceder oralmente en
los debates y por escrito en los dems casos.

Para ello, el Artculo 332 Bis de dicho Cdigo, seala que con la peticin de apertura a
juicio se formular la acusacin, que deber contener:

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1) Los datos que sirvan para identificar o individualizar al imputado, el nombre de su
defensor y la indicacin del lugar para notificarles;
2) La relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se le atribuye y su
calificacin jurdica;
3) Los fundamentos resumidos de la imputacin, con expresin de los medios de
investigacin utilizados y que determinen la probabilidad de que el imputado cometi el
delito por el cual se le acusa;
4) La calificacin jurdica del hecho punible, razonndose el delito que cada uno de los
individuos ha cometido, la forma de participacin, el grado de ejecucin y las
circunstancias agravantes o atenuantes aplicables;
5) La indicacin del tribunal competente para el juicio.

El Ministerio Pblico remitir al juez de primera instancia, con la acusacin, las
actuaciones y medios de investigacin materiales que tenga en su poder y que sirvan
para convencer al juez de la probabilidad de la participacin del imputado en el hecho
delictivo.

Asimismo, de conformidad con el Artculo 333 del Cdigo Procesal Penal, el Ministerio
Pblico, para el caso de que en el debate no resultaren demostrados todos o alguno de
los hechos que fundan su calificacin jurdica principal, podr indicar alternativamente
las circunstancias de hecho que permitan encuadrar el comportamiento del imputado en
una figura delictiva distinta.

El Ministerio Pblico, segn el Artculo 373 del Cdigo Procesal Penal, durante el
debate podr ampliar la acusacin, por inclusin de un nuevo hecho o una nueva
circunstancia que no hubiere sido mencionado en la acusacin o en el auto de apertura
del juicio y que modificar la calificacin legal o la pena del mismo hecho objeto del
debate, o integrare la continuacin delictiva.



89
4.1.4. Congruencia entre la acusacin y el resultado que se espera obtener

La congruencia entre la acusacin y el resultado que se espera obtener, es lo que en la
doctrina se le denomina congruencia entre acusacin, prueba y sentencia, en virtud de
que sta tiene que fundamentarse en los hechos discutidos y pruebas recibidas en el
proceso. Una dimensin importante del principio de congruencia es, el de la
circunstancia de motivacin de la sentencia, sealando y justificando especficamente
los medios de conviccin en que se sustenta y los que desecha.

Por ello el Artculo 11 Bis del Cdigo Procesal Penal seala que los autos y las
sentencias contendrn una clara y precisa fundamentacin de la decisin, su ausencia
constituye un defecto absoluto de forma.

La fundamentacin expresar los motivos de hecho y de derecho en que se basare la
decisin, as como la indicacin del valor que se le hubiere asignado a los medios de
prueba.

La simple relacin de los documentos del proceso o la mencin de los requerimientos
de las partes, no reemplazarn en ningn caso a la fundamentacin.

Toda resolucin judicial carente de fundamentacin viola el derecho constitucional de
defensa y de la accin penal.

De igual manera se expresa el Artculo 388 del Cdigo Procesal Penal, al sealar que la
sentencia no podr dar por acreditados otros hechos u otras circunstancias que los
descritos en la acusacin y en el auto de apertura del juicio o, en su caso, en la
ampliacin de la acusacin, salvo cuando favorezca al acusado.
Autoriza tambin que en la sentencia, el tribunal podr dar al hecho una calificacin
jurdica distinta de aquella de la acusacin o de la del auto de apertura del juicio, o
imponer penas mayores o menores que la pedida por el Ministerio Pblico.

90
Entonces, ese deber u obligacin del tribunal de sentencia de motivar las sentencias
implica, en consecuencia, un derecho del ciudadano a obtener, de parte del rgano
jurisdiccional, no slo una resolucin fundada en derecho sino tambin debidamente
razonada, a partir de todos los elementos visibles para el caso concreto. As, la
motivacin constituye el signo ms importante y tpico de la racionalizacin de la funcin
jurisdiccional y sirve para demostrar que el fallo es justo y por qu es justo y para
persuadir a la parte vencida de que su condena ha sido el necesario punto de llegada
de un meditado razonamiento, y no el fruto improvisado de la arbitrariedad y de la
fuerza, sirviendo adems, en una funcin ms estrictamente jurdica, como conducto
para la impugnacin, lo que permite poner a las partes en condicin de verificar si, en el
razonamiento que ha conducido al tribunal de sentencia a decidir en determinado
sentido, puede descubrirse alguno de aquellos defectos que dan motivo a los diversos
medios de impugnacin ante los rganos competentes, constituyendo entonces la
motivacin, el espejo revelador de los errores del juzgador.

Existe respeto a la congruencia si el tribunal de Sentencia condena con base en la
imputacin fctica y jurdica de la resolucin acusatoria, o en la variacin, o en la
hiptesis que l mismo ha formulado en la audiencia, o en una conducta atenuada.
Pero le est vedado agregar, porque s, hechos nuevos o, de cualquier forma, gravar la
situacin del procesado, a quien lo ms desventajoso que le puede pasar es que sea
condenado por los cargos que le fueron definitivamente acreditados en el debate
pblico. Como es obvio, la exigencia de congruencia entre acusacin y fallo entraa
sustancialmente la bsqueda del mximo respeto por el derecho de defensa pues la
sentencia no puede deducir responsabilidad por hechos que no han sido objeto de
imputacin en el calificatorio o en los actos atrs citados configurantes tambin de la
acusacin, o no han podido ser materia de discusin.

Se tiene entonces que, el deber de fundamentacin, es una garanta primordial en favor
del encausado por cuanto incide directamente en el derecho de defensa y por ende, en
el derecho al debido proceso y en el derecho a la tutela judicial efectiva. La misma se
ha de referir a todos los razonamientos y criterios por los cuales el tribunal de sentencia
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llega a la conclusin que plasma en la parte dispositiva de la sentencia, fundamentacin
que requiere un ter lgico y que implica necesariamente que todos y cada uno de los
elementos que obran en el expediente, debern ser valorados conforme a las reglas de
la sana crtica razonada.



























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93
CONCLUSIONES

1. La investigacin penal es la etapa procesal, tendiente a recolectar los indicios
necesarios para que sirvan de evidencia en el proceso; los cuales al ser analizados
y valorados por el tribunal de sentencia se convierten en medios probatorios de la
existencia de un delito y de la participacin del autor, que sirven para fundamentar
una sentencia justa, pero esa labor no se realiza con la tcnica procesal adecuada.

2. Las tcnicas de investigacin criminalstica se convierten en el principal auxiliar del
fiscal y de la polica, para la obtencin de los indicios, porque se puede comprobar
cientficamente la existencia del hecho punible, la forma en que el delito se ha
perpetrado, los medios utilizados, la individualizacin de la o de las personas
intervinientes y la concordancia entre los indicios y la realidad de los hechos. Sin
embargo el recurso humano no siempre cuenta con los conocimientos necesarios y
adecuados para desarrollar su labor.

3. La investigacin penal en el sistema acusatorio, debiera permitir establecer las
circunstancias y los elementos fcticos que evidencien el delito, y determinar la
posible participacin del sindicado, para que el fiscal responsable del caso, plantee
la acusacin fundamentndose en los hechos, circunstancias y evidencias
obtenidas, con lo cual puede convencer al juez contralor de la investigacin de que
existen fundamentos serios para el enjuiciamiento pblico del sindicado.

4. El Ministerio Pblico debe actuar con responsabilidad, aplicando el principio de
objetividad, para que no se cometan injusticias, ya que la importancia jurdica de la
investigacin en el proceso penal guatemalteco, est destinada a la averiguacin
previa de los hechos y acontecimientos histricos que dieron lugar a la actuacin del
fiscal, quien investiga todos los aspectos del acto ilcito, que permitan individualizar
al culpable, pero no siempre cuenta con los medios y recursos necesarios para tal
fin.

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95



RECOMENDACIONES

1. El Ministerio Pblico debe ser fortalecido institucionalmente, en la recoleccin de
los indicios adecuados, para que el fiscal encargado del caso tenga las evidencias
necesarias para comprobar la existencia de un delito y la responsabilidad del autor,
con lo cual se superara una de las principales crticas que hacen que se deje libre
al sindicado por falta de pruebas.

2. El Ministerio de Gobernacin debe apoyar con todos los medios a su alcance a la
Direccin de Investigaciones Criminolgicas DICRI- para que sus investigadores
puedan hacer uso de las tcnicas de investigaciones criminalsticas que les lleve a
comprobar la existencia del hecho punible, la forma en que se perpetr, los medios
utilizados y la individualizacin de la o de las personas intervinientes.

3. El Ministerio Pblico y la Polica Nacional Civil PNC- deben llevar a cabo
investigaciones de ilcitos, que sean realizadas dentro de los lmites que impone la
ley, para evitar que la evidencia se origine en acciones ilegales, lo cual est
totalmente prohibido porque la ley penal se fundamenta en un irrestricto el respeto
al principio de legalidad.

4. Es necesario que el Ministerio Pblico realice una labor de capacitacin continua a
sus agentes fiscales y auxiliares en el sistema acusatorio, para que a partir de las
evidencias que recaben, puedan presentar la acusacin que contenga los
elementos fcticos que evidencian el delito y la relacin del sindicado con el mismo.




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