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La Razn Histrica, n16, 2011 [78-85], ISSN 1989-2659. Institt! "# $st"i!s Histric!

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LA RAZN HISTRICA. Revista hispanoamericana de Historia de las Ideas. ISSN 1989!"#9


Teor$a del %stado.

&erc' Ac()a *i+il.

Magister en Arquitectura y Diplomado en Planeamiento Urbano (Universidad de
Edimburgo, Urban and Regional Center. U!. Catedr"tico en la Universidad #acional
de $ngenieria (Per%!. Estudios de Maestr&a en Epistemolog&a y en el Doctorado en
'iloso(&a en la U#M)M.


1. La ciencia del estado.
La Teora del Estado es la disciplina filosfica que investiga la esencia y
finalidad del Estado. Su denominacin es de origen alemn y su materia propia se
ha desarrollado desde la segunda mitad del siglo pasado. La Teora del Estado no
es iencia estricta sino !ilosfica" y tiene como o#$eto el estudio de la realidad del
Estado" as como sus caracteres esenciales" situados ms all del derecho.
El %erecho constitucional es una rama del %erecho p&#lico cuyo campo de
estudio incluye el anlisis de las leyes fundamentales que definen un Estado. %e
esta manera" es materia de estudio todo lo relativo a la forma de Estado" forma de
go#ierno" derechos fundamentales y la regulacin de los poderes p&#licos"
incluyendo tanto las relaciones entre poderes p&#licos" como las relaciones entre
los poderes p&#licos y ciudadanos.
En t'rminos generales" la teora del Estado es una ciencia del ser social
poltico. La ciencia del %erecho es una ciencia del de#er ser social $urdico. El
Estado es la sociedad poltica normada $urdicamente. %e aqu que siendo la norma
$urdica uno de los elementos integrantes del Estado" la disciplina cientfica que
estudia al fenmeno social y cultural $urdico est en relacin directa con la ciencia
que estudia al Estado" que es el todo relacional humano organi(ado poltica y
$urdicamente y del cual el derecho es una parte fundamental.





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*or otra parte" el derecho positivo o derecho del Estado" es un con$unto de
reglas que sirven como medio de control de los modos de actuar de los seres
humanos y como todo sistema de control social #usca posi#ilitar la convivencia
social. Es en este aspecto en donde co#ra plena vigencia la afirmacin del $urista
romano +lpiano" ,donde est la sociedad est el derecho,. %e aqu que el $urista
franc's -aurice .ariou se/ale que una ley constitucional" una onstitucin de
Estado" no sea otra cosa que ,el encuadre $urdico de los fenmenos polticos de la
esfera estatal,.
La Teora del Estado es una disciplina cientfica que se desarrolla dentro de
una manifestacin s&#ita del derecho p&#lico en 0lemania a principios del siglo
121" y que tiene como o#$eto de estudio el fenmeno ,Estado,.
En esta tradicin 3eorg 4elline5" arl !riedrich von 3er#er" *aul La#and"
.erman .eller y otros" han separado a la Teora del Estado del campo de estudios
de la teora poltica general" del proceso poltico de la esfera estatal separando el
estudio terico y de los principios generales causales y finalsticos del grupo.
0 partir de esta tradicin con las disciplinas filosficas polticas 6La
7ntologa poltica" la 8tica y la 09iologa poltica6 se ha tendido a ela#orar una
ciencia autnoma e independiente" cuyo o#$eto de estudio es el Estado en su
realidad sociopoltica e histrico6cultural6$urdica" que #usca formular una teora
filosfica y cientfica de valide( general
En el pensamiento de .ermann .eller" representante descollante de la
Teora del Estado alemana" se postula utili(ar un criterio de verdad que permita
descri#ir e interpretar en forma vlida los fenmenos polticos" esta#leciendo" de
esta manera" los principios universales que le dan carcter de ciencia.
Este criterio es la norma mental que nos sirve para $u(gar" para apreciar
valores" es el signo distintivo que nos permite distinguir una cosa de otra. El o#$eto
del criterio es llevar a la certe(a" a un estado anmico de convencimiento de
manera evidente" de que nos encontramos en posesin de la verdad. El criterio de
certe(a no es &nico" sino que ha variado en el transcurso de la historia. El criterio
puede clasificarse en dos grandes grupos: de carcter dogmtico y de carcter
crtico.
En esta tradicin el criterio para alcan(ar la verdad es la evidencia" la cual
reposa en el principio de la contradiccin. .ay que #uscar" luego" la evidencia con
apoyo en las diversas fuentes de certe(a" por evidencia intrnseca y por evidencia
e9trnseca. +na ve( encontrada la evidencia" el hom#re puede estar
ra(ona#lemente seguro de ha#er llegado a la verdad desde la opcin del realismo
crtico.






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!. &ro,lemas -(ndamentales .(e plantea todo est(dio re-le/ivo acerca
del %stado.
El estudio de la teora del estado se plantea la necesidad de determinar <ul
es el o#$eto de la materia a estudiar=" <>u' es el estado=" <ules son las
caractersticas esenciales y accidentales que configuran su ser=" <*ara qu' e9iste el
estado=" <*or qu' e9iste el estado=" <*or qu' de#e e9istir el estado=" <ual es la
estructura del estado y cules son las actividades que desarrolla=
omo se/ala#a en el Leviathan Tomas .o##es: ,*ero ninguno de nosotros
acusa por ello a la naturale(a del hom#re. Los deseos" y otras pasiones del hom#re"
no son en s mismos pecado. ?o lo son tampoco las acciones que proceden de estas
pasiones" hasta que conocen una ley que las prohi#e. Lo que no pueden sa#er hasta
que haya leyes. ?i puede hacerse ley alguna hasta que hayan acordado la persona
que lo har., @Leviatn" 1222A

0. La -ormaci1n del %stado moderno.
El perodo conocido como Edad -oderna signific para Europa importantes
cam#ios en su ordenamiento poltico. El fenmeno ms destacado fue el
surgimiento del concepto de Estado moderno: un territorio con fronteras
determinadas" la e9istencia de go#ierno com&n y un sentimiento de identificacin
cultural y nacional de sus ha#itantes.
Este proceso fue iniciado a partir de los siglos 12B y 1B" en los cuales el
proceso poltico modifico la estructura de la sociedad feudal en la cual el concepto
feudal de lealtad" fue reempla(ado por los de autoridad y o#ediencia" propios de un
Estado con poder centrali(ado. En el siglo 1B22" el poder poltico de los monarcas se
fortaleci hasta eliminar cualquier representatividad" dando lugar a las
monarquas a#solutas.
La monarqua constituy un Estado moderno so#re la #ase de una direccin
fuerte" contando con los medios para sostenerla. on esto" el rey consigui la
resignacin de la sociedad" a cam#io de un cierto orden y progreso. +no de los ms
claros e$emplos del a#solutismo fue !rancia. %urante el siglo 1B22" este pas se
convirti en la mayor potencia europea" despu's de consolidar sus fronteras"
gracias a innumera#les guerras con los pases vecinos. El rey Luis 12B @CDEF6C7CGA
fue la me$or personificacin de la imagen del monarca a#soluto.

2. S(r+imiento del %stado li,eral.
El Estado li#eral surgi como resultado de una crtica al Estado monrquico
a#solutista" de los siglos 1B22 y 1B222" la forma de Estado que e9ista hasta antes de





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la Hevolucin !rancesa de C78). El li#eralismo surgi a partir de una crtica
contundente al sistema monrquico6feudal" que tuvo su e9presin ms aca#ada en
la frase del Hey Luis 12B: ,El Estado soy Io,.
Este li#eralismo original tena no solo una dimensin poltica" sino tam#i'n
econmica y filosfica. Entre los pensadores o idelogos se encontra#an 4uan
4aco#o Housseau" -ontesquieu" %iderot" Boltaire" 0dam Smith" %avid Hicardo"
-althus" 4ohn Loc5e y .o##es" etc.
Todos estos filsofos y pensadores hicieron una crtica a la sociedad
a#solutista6monrquica" que culmin en un proceso revolucionario de carcter
poltico6social como fue la Hevolucin !rancesa" y al mismo tiempo coincidi con
un fenmeno de carcter cientfico6tecnolgico: la primera Hevolucin industrial.
0m#os dieron origen a un nuevo tipo de sociedad: la sociedad capitalistaJ y a un
nuevo tipo de Estado: el Estado Li#eral6Kurgu's.

#. %stado li,eral como %stado de derecho.
El Estado de %erecho se encuadra en el marco del Estado li#eral pero no lo
agota. Su configuracin aparece marcada por dos planteamientos fundamentales:
L *or el -andato de la ley @rule of laMA" que surge como consecuencia de los
enfrentamientos producidos en 2nglaterra entre los defensores del
parlamentarismo y los defensores del a#solutismo monrquico. Este concepto
supone el 2mperio del %erecho o 2mperio de la ley" la primaca del principio de
legalidad como e9presin de la so#erana popular recogida en el *arlamento.
L *or los planteamientos del iusnaturalismo racionalista de origen protestante
que propone el ale$amiento del %erecho de las cuestiones 'ticas y moralesJ al
mismo tiempo que esta#lece la vinculacin entre el Estado y el %erecho.

*ero en realidad la formulacin del Estado de %erecho surge en la doctrina
alemana como lo e9pone ampliamente 3eorge .olland Sa#ine en su .istoria de la
Teora *oltica. En esta 2mmanuel Nant representa la culminacin de la concepcin
racional del %erecho y del Estado.
El t'rmino OEstado de %erechoP tiene su origen en la doctrina alemana
Hechtsstaat. El primero que lo utili( como tal fue Ho#ert von -ohl en su li#ro *a
ciencia de polic&a alemana en con(ormidad con los principios de los Estados de
derec+o" sin em#argo" la mayora de los autores alemanes u#ican el origen del
concepto en la o#ra de 2mmanuel Nant. En la tradicin anglosa$ona" el t'rmino ms
equivalente en t'rminos conceptuales es el Hule of laM.





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!rente al mandato de la ley @rule of laMA que sit&a en una posicin suprema
al *arlamento" la doctrina alemana" donde esta supremaca no e9ista" ofreci la
formulacin del Estado de %erecho seg&n la cual el poder legislativo asume el
monopolio de la ley" y el e$ecutivo la capacidad de hacer cumplir lo dictado por el
legislativo.

". 3r$+enes de la Teor$a del %stado.
?or#erto Ko##io se/ala que en el m#ito de las doctrinas realistas del
Estado se distinguen las doctrinas racionalistas y las historicistas. Tam#i'n
distingue el modelo iusnaturalista" en el que el Estado es un cuerpo artificial que
nace en contraposicin al estado de naturale(a" del modelo aristot'lico en el cual el
Estado es una sociedad natural que #rota de la normal evolucin del primer n&cleo
organi(ado" la familia.
%e manera formal" esta materia se origin en 0lemania a mediados del siglo
121. Sin em#argo" el contenido de los estudios que comprende esta disciplina ha
variado de acuerdo con las distintas corrientes filosficas. Seg&n .'ller" la
decadencia presente de las ciencias polticas" y tam#i'n" en parte" la crisis poltica
actual" se de#en a la falta de relacin de las teoras polticas con la realidad y al
carcter relativo de sus afirmaciones causado por su manera su#$etiva de plantear
los pro#lemas:
0lemania:
Entre los autores se encuentra" el positivismo $urdico de arl !riedrich von
3er#er" *aul La#and y fundamentalmente de 3eorg 4elline5. La del formalismo
$urdico enca#e(ada por el austriaco .ans Nelsen" el decisionismo de .erman
.'ller y arl Schmitt" y la corriente ?acional Socialista" representada entre otros
por .R#er" .Shn y Noellreuter.
!rancia:
En este pas" la Teora del Estado se englo#a en el %erecho onstitucional" y
e9iste la tendencia a anali(arlo desde un punto de vista $urdico. Es el caso de arr'
de -al#erg" .ariou" .enri Kerthelemy" Leon %uguit" etc. Tam#i'n se anali(a desde
el punto de vista de las ciencias polticas como es el caso de -aurice %uverger o
4ean -eynaud.
Espa/a:
%e manera similar a lo que ocurre en !rancia" se incluyen los estudios de la
Teora del Estado dentro de los programas de %erecho *&#lico y onstitucional. En
este caso" so#resalen los estudios de 0dolfo *osada" . Hui( del astillo" Luis





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Snche( 0gesta" Lus 2(aga" Eustaquio 3aln y 3uti'rre(" !rancisco 4avier onde"
0ntonio Naram" entre otros ms. -s contemporneamente" destaca la o#ra de
4os' Tafra Balverde que postula la tendencia a considerar a la Teora del Estado
como Sociologa *oltica.
2talia:
Tam#i'n en este pas los pro#lemas de Teora del Estado son estudiados por
los tratadistas del %erecho onstitucional como *alma" -iceli" 7rlando y Santi
Homano. %e igual manera" en la actualidad e9iste una tendencia a estudiar la
Teora del Estado como disciplina autnoma" siendo nota#le la o#ra de 0lessandro
3roppali. ?o puede quedar de lado la aportacin del insigne filsofo del %erecho
4orge del Becchio.
K'lgica:
La o#ra de 4ean %a#in es de gran valer por estudiar los pro#lemas de la
poltica desde el punto de vista terico" elevndose del positivismo" y por lo
ortodo9o de su doctrina en relacin con la !ilosofa tradicional.
2nglaterra y Estados +nidos:
En los pases anglosa$ones" las disciplinas polticas y de ciencias polticas
reci#en especial atencin. *or su valer" destacan la clsica o#ra de 0.4. arlyle
@.istoria del pensamiento medievalA y la de la 3eorge Sa#ine @.istoria del
pensamiento polticoA.


4. %lementos constit(tivos del %stado.
El Estado es una comunidad poltica cuyos elementos constitutivos son el
territorio" la po#lacin @el pue#loA y la autoridad" en el sentido equivalente a
go#ierno.
.a sido la Escuela .istrica del %erecho" de la que Savigny fue el ms insigne
represente" la que opuso al ente racionalista individual la realidad de un ente
colectivo" como reaccin a la corriente racionalista a#stracta e individualista. En
ve( de un derecho situado en un mundo puramente racional" la Escuela .istrica
de Savigny" seg&n 3eorges 3urvitch" situ al hom#re dentro del mundo concreto en
que se halla 'ste. -ir una de las realidades histricas" positivas" seme$ante al
lengua$e y a otras manifestaciones culturales" como se/ala Ha&l !errero en su o#ra
so#re ,iencia *oltica,.





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La e9istencia del Estado es necesaria" impuesta por la naturale(a de las
cosas. En lo que respecta al Estado moderno" 'ste se constituye desde que el poder
se despersonali(a" institucionali(ndose. En la formacin del Estado hay un hecho
de conciencia: la aceptacin de los go#ernados al esta#lecimiento de un orden cuyo
titularato es impuesto a una entidad a#stracta.

8. Importancia de la +5nesis del %stado.
El Estado tiene por finalidad el ,#ien com&n,. Ia 0ristteles lo ha#a definido
de este modo y hoy en da ha quedado como verdad universal.
El orden $urdico es un elemento fundamental del #ien com&n" pero no es el
fin del Estado" sino un producto social que se inspira en el #ien com&n. *oder y fin
estn contenidos en el orden" al cual remodelan. El poder est antes del orden"
pues lo dicta" y el fin est ms all del orden" pues lo inspira.
El #ien com&n consiste en un con$unto de condiciones sociales que favorecen
el desarrollo del hom#re" medio social propicio para que 'ste realice sus
potencialidades como persona. Ha&l !errero" en su o#ra ,iencia *oltica," comenta
al referirse del #ien com&n" que este no es una masa de #ienes por repartir" sino un
orden $usto" ms all del cual e9iste para el individuo un fin &ltimo.

9. 6inalidad del %stado.
*or naturale(a" las actividades del Estado se manifiestan en tres formas" que
se les denomina funciones: legislativa" administrativa y $urisdiccional. *ero la
conduccin del Estado" o sea la actividad poltica" est por encima de la
clasificacin de funciones.

17. %l %stado de 8erecho.
Se denomina Estado de %erecho a una forma poltica en la cual el poder se
halla sometido a un sistema de normas $urdicas" de manera real" con el fin de
proteger los derechos de la persona.
.istricamente" el Estado de %erecho es una derivacin del li#eralismo y
aparece con la independencia de los Estados +nidos de ?orte 0m'rica y la
Hevolucin !rancesa. Su sentido y su finalidad estn en la proteccin de#ida a los
derechos de las personas. Es esta concepcin del Estado de %erecho la que impera
en las onstituciones democrticas de 7ccidente.






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11. %lementos del %stado de 8erecho.
uatro son los elementos del Estado de %erecho: la li#ertad individual" la
igualdad" la divisin de poderes y el control de la constitucionalidad de las leyes.
!ue -ontesquieu" quien defini la li#ertad como ,el derecho de hacer todo
aquello que las leyes permitan," principio que qued incorporado a la %eclaracin
del hom#re y el ciudadano" donde se declara que" la li#ertad consiste en poder
hacer todo aquello que no da/a a otroJ por lo tanto" el e$ercicio de los derechos
naturales de cada hom#re no tiene ms lmites que aquellos que aseguran a los
dems miem#ros de la sociedad el goce de los mismos derechos. Estos lmites slo
pueden ser determinados por la ley.

1!. Teor$as .(e inte+ran la Teor$a del %stado.
Teora sociolgica" en la que ?or#erto Ko##io se/ala que la o#ra de Ue#er:
,irtsc+a(t und Rec+t @Hechtsso(iologieA rompe con la tradicin clsica de la
filosofa poltica en la definicin de Estado" en la teora de los tipos de poder y en la
teora del poder legal6racional.
Teora $urdica en la que la referencia fundamental se encuentra en la o#ra de
.ans Nelsen y en la de .ermann .eller.
Teora $ustificativa" en la que la o#ra de 3eorg 4elline5 es un referente
importante adems de los aportes de la teora religiosa" $urdica" 'tica" psicolgica
y de fuer(a.
0dems el Estado se estudia desde p.e. las Teoras contractualistas" organicistas"
positivistas" idealistas" materialistas.

9i,lio+ra-$a:
!EHHEH7 H." Ha&l: ,Ciencia pol&tica- .eor&a del Estado y Derec+o Constitucional. Lima. Q;;;.
.eor&a del Estado: Lima: +?-S-" !ondo EditorialJ
+niversidad de Lima" Q;;F" GFC p.J 7tros autores: !errero osta" Ha&l" omp.
0LT0-7H0 B0L%ET" -ario: ,$ntroducci/n a la ciencia del derec+o,. Lima. C)7Q.
H+K27 7HHE0" -arcial: ,El sistema 0ur&dico- $ntroducci/n al Derec+o,. Lima. C))C.
S2LB0 S0?T2STEK0? 3.S." Luis: ,'undamentos de ciencia pol&ticaV. Lima. C)88.