PROPOSTA DE UM PROTOCOLO PARA

O ESTUDO DE CASO EM PESQUISAS

QUALITATIVAS

Joo Henrique Lopes Guerra (UFSCar)
jhlg2000@ig.com.br



O estudo de caso uma das abordagens metodolgicas mais utilizadas
em engenharia de produo, mas na literatura existem poucos modelos
de referncia para se criar e utilizar um protocolo. O foco deste artigo
a pesquisa qualitativa realizzada por meio de estudo de caso e o seu
objetivo apresentar um modelo para o protocolo do estudo de caso
visando subsidiar a coleta de dados atravs de entrevistas. O modelo
apresentado fruto de aperfeioamentos que um modelo original
sofreu ao longo do tempo, durante uma srie de entrevistas realizadas
pelo autor no mbito de um doutorado. Por servir como meio pelo qual
os dados fluem das fontes de evidncia at o pesquisador, o protocolo
exerce forte influncia sobre a eficincia (utilizao correta dos
recursos empregados durante a pesquisa de campo) e a eficcia
(alcance dos objetivos esperados com a pesquisa de campo) do
processo de coleta de dados.

Palavras-chaves: protocolo, estudo de caso, pesquisa qualitativa,
entrevista
XXX ENCONTRO NACIONAL DE ENGENHARIA DE PRODUO
Maturidade e desafios da Engenharia de Produo: competitividade das empresas, condies de trabalho, meio ambiente.
So Carlos, SP, Brasil, 12 a15 de outubro de 2010.






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1. Introduo
De acordo com Silva e Menezes (2001): pesquisar significa, de forma bem simples, procurar
respostas para indagaes propostas (p.19); pesquisa cientfica seria [...] a realizao
concreta de uma investigao planejada e desenvolvida de acordo com as normas consagradas
pela metodologia cientfica (p.22).
Com base em qualquer dicionrio, pode-se conhecer que: a palavra metodologia refere-se ao
estudo dos mtodos; j o mtodo, por sua vez, refere-se ao modo ordenado de proceder, ao
como proceder. Segundo Miguel (2007), a forma com que o pesquisador interage com o
ambiente pesquisado, como formula hipteses e coleta e analisa dados necessita estar
sustentada por mtodos adequados natureza da pesquisa e realidade investigada.
Na prtica, escolher o mtodo mais adequado para a pesquisa significa tomar decises sobre
algumas variveis que determinam as caractersticas da pesquisa e que, portanto, lhe conferem
uma classificao (para mais detalhes sobre as classificaes da pesquisa cientfica, ver:
SILVA e MENEZES, 2001): a pesquisa ser qualitativa ou quantitativa? Ela ter um objetivo
exploratrio, descritivo ou explanatrio? Ela ser realizada por meio de uma pesquisa
bibliogrfica, um estudo de caso, uma pesquisa-ao, um levantamento? Os dados sero
coletados da literatura ou por meio de entrevistas?
Se a natureza da pesquisa e a realidade a ser investigada indicarem que o estudo de caso a
abordagem mais adequada para a realizao da pesquisa, Miguel (2005, 2007) e Yin (2005)
aconselham que o estudo de caso esteja suportado por um protocolo. Yin (2005) explica que o
protocolo engloba o instrumento de coleta de dados (por exemplo, o questionrio a ser
utilizado em uma entrevista), porm mais do que isso: ele tambm contm as regras e os
procedimentos a serem seguidos ao se utilizar o instrumento.
O estudo de caso uma das abordagens metodolgicas mais utilizadas em engenharia de
produo (MIGUEL, 2007), inclusive aqui no Brasil (ver: BERTO e NAKANO, 1998, 2000).
Alm disso (ou justamente por causa disso), ele tem sido um tema bastante recorrente na
literatura (aplicada ou no Engenharia de Produo) sobre metodologia de pesquisa (apenas
para citar alguns exemplos: EISENHARDT, 1989; BARTON, 1995; VOSS, TSIKRIKTSIS e
FROHLICH, 2002; DUBOIS e ARAUJO, 2007; SEURING, 2008). Porm, nas discusses
sobre o estudo de caso na literatura, o protocolo ainda permanece como um assunto deixado
margem. Como resultado, existem poucos modelos de referncia para se criar um protocolo
que sustente o desenvolvimento de um estudo de caso na prtica (entre os poucos disponveis,
merece destaque os trabalhos de: YIN, 2005; TOLEDO e SHIAISHI, 2009).
O foco deste artigo a pesquisa qualitativa realizada por meio de estudo de caso e o seu
objetivo apresentar um modelo para o protocolo do estudo de caso visando subsidiar a coleta
de dados atravs de entrevistas. O modelo aqui apresentado fruto de aperfeioamentos que
um modelo original sofreu ao longo do tempo, durante uma srie de entrevistas realizadas
pelo autor no mbito de um doutorado. Ele se comportou muito bem ao sustentar o processo
de coleta de dados, o que favoreceu bastante o processo seguinte, de anlise de dados.
Antes de apresent-lo, no entanto, preciso discutir os principais conceitos envolvendo a
pesquisa qualitativa e o estudo de caso.
2. Pesquisa qualitativa e estudo de caso
Este artigo no tem o objetivo de promover uma ampla e profunda reviso de literatura sobre






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a pesquisa qualitativa ou o estudo de caso, mas to somente identificar as principais
caractersticas deste tipo de pesquisa e desta abordagem metodolgica visando deixar claro o
contexto em que o protocolo proposto pode ser utilizado. importante explicitar que no se
afirma aqui que o modelo proposto no pode ser aplicado em outros tipos de pesquisa: afirma-
se apenas que ele no foi utilizado, at agora, em outros contextos. De fato, isto justamente
o que o autor espera com este artigo: que outros pesquisadores possam aplic-lo (modificado
ou adaptado), tanto no contexto em que ele foi desenvolvido, quanto em outros.
Ao se analisar a literatura, comum no encontrar a pesquisa qualitativa definida por si s,
mas em contraponto quantitativa (GUNTHER, 2006). Para Turato (2000), a pesquisa
qualitativa no pode ser definida pela via da negao, ou seja, como aquela que no recorre a
nmeros, clculos, tabelas, tcnicas estatsticas, amostras, etc. Na mesma linha, Berto e
Nakano (1998) argumentam que a presena ou ausncia de quantificao de dados no uma
boa referncia para se distinguir a pesquisa qualitativa da quantitativa.
Com base na literatura, Fraser e Gondim (2004) recorrem a diferentes abordagens, sustentadas
por pressupostos filosficos distintos, para diferenciar a pesquisa quantitativa da qualitativa.
A primeira defende o ponto de vista de que a realidade externa ao sujeito e prega a
quantificao e o controle das variveis para que um conhecimento objetivo seja alcanado. A
quantificao (ou mensurao) feita a partir de instrumentos padronizados que assegurem a
neutralidade e permitam fazer generalizaes com preciso. J a segunda defende o ponto de
vista de que o essencial no quantificar ou mensurar, mas sim captar os significados,
compreender uma realidade (que dinmica) particular na sua complexidade. Alm disso,
lida com um objeto de estudo que, diferentemente de um objeto fsico e passivo, reage diante
de seu pesquisador.
Uma importante diferena entre os estudos qualitativos e os quantitativos citada por Dubois
e Araujo (2007) e refere-se forma como a generalizao feita. No primeiro caso, a
generalizao analtica e, no segundo, estatstica (ver tambm: YIN, 2005).
Para Turato (2000), na pesquisa qualitativa os pesquisadores preocupam-se tanto (ou mais)
com o processo do que com o produto, ou seja, querem entender como os fenmenos
ocorrem. Segundo Berto e Nakano (1998), a compreenso do fenmeno ocorre pela sua
descrio e interpretao. Turato (2000) tambm lembra que a pesquisa qualitativa ocorre no
ambiente natural e no em um reproduzido (como um laboratrio). Alm disso, este autor cita
que os dados coletados levam a forma de palavras, os resultados devem conter citaes
ilustrativas literais e, em uma entrevista, o pesquisador deve complementar a redao com as
observaes que surgem no ambiente em que ela ocorre.
Quanto abordagem metodolgica, Miguel (2007) argumenta que ela deve atender a questo
da pesquisa de modo a proporcionar um caminho para respond-la.
Esta relao entre a questo da pesquisa e a abordagem metodolgica tambm aparece em Yin
(2005), que defende que a forma da questo fornece um indcio importante para a escolha da
abordagem. De acordo com este autor, dentre as diversas abordagens existentes, o estudo de
caso utilizado em diferentes situaes, tendo como objetivo contribuir com o conhecimento
que temos dos fenmenos individuais, organizacionais, sociais, polticos e de grupo, alm de
outros fenmenos relacionados (p.20). Ainda segundo este autor, em geral, os estudos de
caso representam a estratgia preferida quando se colocam questes do tipo como e por
que, quando o pesquisador tem pouco controle sobre os acontecimentos e quando o foco se
encontra em fenmenos contemporneos inseridos em algum contexto da vida real (p.19).
Este autor complementa afirmando que, em um estudo de caso, os limites entre o fenmeno e






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o contexto no esto claramente definidos (p.32).
Para um pesquisador, necessria a conscincia de que a conduo adequada de um estudo
de caso no uma tarefa trivial (MIGUEL, 2007, p.217). preciso se ter em mente que o
caso um todo complexo, e no a mera soma de suas partes constituintes (PERES e
SANTOS, 2005, p.114). Leffa (2006) considera o estudo de caso como uma investigao
profunda e exaustiva, j que se busca pesquisar tudo o que possvel saber sobre o objeto de
estudo; portanto, a investigao no ocorre sobre uma varivel isolada, mas, ao contrrio,
busca-se descrever todos os aspectos relacionados ao caso. Por causa disso, o estudo de caso
pode exigir muito tempo e ser custoso (MEREDITH, 1998). Voss, Tsikriktsis e Frohlich
(2002) tambm citam a exigncia de entrevistadores habilidosos e a necessidade de cuidado
ao se generalizar as concluses e para se garantir o rigor da pesquisa.
Portanto, o protocolo que apresentado no prximo item aplicvel nas pesquisas que tm
como objetivo a compreenso de um fenmeno que contemporneo, est inserido em algum
contexto da vida real e cujos limites entre ele e o seu contexto no esto claramente definidos.
O prximo item apresenta brevemente alguns conceitos relacionados entrevista, j que o
protocolo proposto neste artigo foi desenvolvido para suportar esta tcnica de coleta de dados.
3. A entrevista como tcnica de coleta de dados
A entrevista uma tcnica de coleta de dados muito usada em estudos de caso (SEURING,
2008).
De acordo com Fraser e Gondim (2004), algumas das vantagens da entrevista referem-se ao
fato dela favorecer a relao intersubjetiva entre o pesquisador e o entrevistado e, por meio de
trocas verbais e no verbais, permitir uma maior compreenso da opinio de pessoas sobre
situaes e vivncias pessoais. Esta interao por meio da palavra torna possvel apreender
significados, valores e opinies e compreender a realidade social com uma profundidade
dificilmente alcanada por outras tcnicas (p.150). Isto ocorre porque a relao entre o
pesquisador (entrevistador) e o entrevistado que ocorre na entrevista permite acessar no
apenas as opinies e percepes do entrevistado, mas tambm as suas motivaes e os valores
que suportam sua viso particular sobre o tema da entrevista. Assim, a entrevista seria uma
forma apropriada de conhecer como as pessoas percebem o mundo e de qual perspectiva elas
falam. Outra vantagem se refere ao fato do entrevistado ter um papel ativo na construo da
interpretao do entrevistador, j que o segundo concede ao primeiro a oportunidade de
legitim-la. Assim, a entrevista poderia ser caracterizada como um texto negociado.
Fraser e Gondim (2004) citam que as duas modalidades mais gerais de entrevista so a face-a-
face e a mediada. A primeira ocorre quando o pesquisador e o entrevistado se encontram um
diante do outro, enquanto que a segunda refere-se quela feita por telefone ou computador,
por exemplo. Com relao a sua estruturao, por sua vez, as entrevistas podem ser
estruturadas, semi-estruturadas ou no estruturadas. Elas diferem entre si em funo da
rigidez da estruturao de roteiro e do espao permitido para a fala espontnea do
entrevistado, motivo pelo qual as duas ltimas, menos rgidas, sejam preferidas na pesquisa
qualitativa, j que neste tipo de pesquisa o pesquisador procura manter uma postura de
abertura no processo de interao, de modo que a palavra do entrevistado encontre brechas
para a sua expresso. A entrevista estruturada se caracteriza por uma estruturao rgida do
roteiro e oferece pouco espao para a fala espontnea do entrevistado e por uma limitao
das opes de respostas (FRASER e GONDIM, 2004, p.143). Segundo Boni e Quaresma
(2005), na entrevista semi-estruturada o pesquisador deve seguir um conjunto de questes






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previamente definidas, mas ele o faz em um contexto muito semelhante ao de uma conversa
informal (p.75), enquanto que na no estruturada ele introduz o tema e o entrevistado tem
liberdade para discorrer sobre o tema sugerido (p.74).
Quanto ao nmero de entrevistas necessrias em uma pesquisa, Fraser e Gondim (2004,
p.147) defendem que o que importa no quantos foram entrevistados, mas se os
entrevistados foram capazes de trazer contedos significativos para a compreenso do tema
em questo. Para saber se o nmero de entrevistas realizadas j suficiente, pode-se adotar o
conceito de saturao terica (EISENHARDT, 1989): quando o aprendizado incremental
obtido com as novas entrevistas for mnimo, ou seja, quando as novas entrevistas no mais
agregarem nada de novo na pesquisa, hora de parar (alis, para VOSS, TSIKRIKTSIS e
FROHLICH, 2002, saber quando parar uma importante qualidade do pesquisador).
4. Proposta de um protocolo para o estudo de caso em pesquisas qualitativas
O protocolo est dividido em nove sees, explicitadas a seguir. Para facilitar, sugere-se que
ele esteja organizado em um nico arquivo (Word, por exemplo), mas que, no arquivo, cada
seo seja iniciada em uma nova pgina, de modo que as nove sees estejam em pginas
separadas (embora algumas sees fatalmente ocuparo mais de uma pgina).
4.1. Primeira seo: dados sobre o entrevistado e a entrevista (para controle do
pesquisador)
O pesquisador deve preencher nesta primeira seo, durante a entrevista ou antes dela (isto o
ideal, pois quanto mais dados ele conseguir preencher de antemo, mais tempo sobrar para a
aplicao dos questionrios), os dados do entrevistado, da organizao que ele pertence e
algumas informaes sobre a entrevista, para que fique registrado quem foi entrevistado e o
tipo de entrevista que foi realizada.
Os dados que devem ser obtidos do entrevistado e preenchidos nesta seo so os seguintes:
Nome, telefone e e-mail (observao: pode-se solicitar o carto do entrevistado, pois ele j
contm estas informaes); sugere-se que estes mesmos dados sejam obtidos da secretria
do entrevistado, pois isto pode facilitar um contato futuro (especialmente se o entrevistado
for uma pessoa muito ocupada);
Formao;
Dados profissionais atuais: organizao, rea, cargo e data de entrada na organizao;
dependendo do contedo da pesquisa, o pesquisador pode estar interessado na experincia
que o entrevistado teve em um emprego anterior; neste caso importante tambm anotar os
dados profissionais anteriores (outras empresas em que o entrevistado trabalhou), no se
esquecendo de obter do entrevistado a data de sada da organizao.
No caso dos dados relacionados organizao do entrevistado (atual e anteriores), como o
objetivo de um estudo de caso em uma pesquisa qualitativa pode variar enormemente, muito
importante que o pesquisador defina precisamente (e antecipadamente) quais dados so
realmente necessrios, de modo a no perder muito tempo na coleta destes dados. No caso de
uma empresa, alguns dos dados bsicos que tipicamente interessam a uma pesquisa so:
Nome e localizao (da sede e das filiais);
Dados gerais: nmero de funcionrios, faturamento, lucro;
Linhas de produto, market share (participao no mercado, ou seja: a porcentagem do
mercado consumidor que dominada pela empresa), clientes e principais concorrentes.






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Sobre a entrevista, os dados que precisam ser preenchidos so os seguintes:
Data e horrio de incio da entrevista, alm do local (incluindo a cidade);
Tipo da entrevista (face-a-face ou mediada);
Forma de registro dos dados (anotao, gravao - udio, vdeo - ou e-mail);
Considerando que a pesquisa pode demandar a realizao de entrevistas com diferentes
grupos de pessoas, sugere-se que o entrevistado crie uma classificao e especifique, nesta
seo, a qual grupo o entrevistado pertence, como por exemplo: profissional da indstria
que atua na funo X (produo, compras, marketing, etc), pesquisador, especialista (por
exemplo, de uma revista ou outra mdia que especializada no tema da pesquisa), etc;
Especificar se a identidade do entrevistado deve ser mantida em sigilo (Sim ou No).
O ltimo ponto merece comentrios adicionais.
Sobre a confidencialidade da identidade do entrevistado, o pesquisador tem pelo menos duas
alternativas: solicitar que o entrevistado opte (em manter ou no a sua identidade em sigilo)
ou adotar a piori como critrio mant-la em sigilo (mesmo que o entrevistado pudesse estar
disposto a ter a sua identidade revelada).
Caso a identidade do entrevistado for mantida em sigilo, o pesquisador deve se comprometer
a no associ-la pesquisa. Alm da palavra do pesquisador, pode ser fornecido ao
entrevistado um documento, discutido no item 4.9, que formaliza este compromisso.
A vantagem de manter a identidade do entrevistado em sigilo que, como ele no vai estar
formalmente ou publicamente associado pesquisa, ele pode se sentir em uma posio mais
confortvel e segura que lhe dar mais liberdade para falar. Dependendo do contedo da
pesquisa, esta pode ser uma estratgia essencial, caso contrrio o pesquisador no conseguir
se aprofundar no caso por receio do entrevistado em lhe fornecer determinadas informaes.
Porm, a tica e o respeito legal devem ser os alicerces de qualquer pesquisa. Entre outras
coisas, isto significa que o pesquisador no deve buscar obter do entrevistado informaes
confidenciais, por exemplo, sobre alguma empresa. Mas, por outro lado, a necessidade de
sigilo sobre a identidade do entrevistado no pode fazer o pesquisador recuar na proposta
inicial da pesquisa, ou seja, ficar mais na superfcie do caso, sem aprofund-lo como
desejaria, de modo a conquistar o consentimento da pessoa em participar da (ou continuar na)
pesquisa (este cuidado citado por: LEFFA, 2006).
4.2. Segunda seo: dados sobre a pesquisa (a serem explicitados ao entrevistado)
Nesta seo o pesquisador mantm os dados sobre a pesquisa: o entrevistado pode querer
conhecer detalhes sobre ela. De fato, mesmo que o entrevistado no solicite estes detalhes,
aconselha-se que o pesquisador cite ao entrevistado os principais dados, pois isto pode
favorecer o sentimento de veracidade e importncia da entrevista.
As seguintes informaes devem constar nesta seo:
Dados sobre o pesquisador e seu orientador (se for o caso): nome, e-mail e telefone;
Dados sobre o patrocinador; por exemplo: agncia de fomento e nmero do processo;
Dados sobre a organizao responsvel pela pesquisa; por exemplo: nome e endereo da
universidade e dados sobre o departamento (qual , pgina na Web, telefone e nome e e-
mail da secretria);
Tipo de pesquisa (mestrado, doutorado, pesquisa setorial financiada pelo governo, etc);
Linha de pesquisa (apenas no caso de pesquisa de mestrado ou doutorado);






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Objetivo da pesquisa;
Contribuies (benefcios) da pesquisa;
Etapa atual da pesquisa; por exemplo: pesquisa de campo (citar resumidamente ao
entrevistado o que a etapa atual engloba e como ela est sendo executada).

Dentre os dados que o pesquisador deve citar ao entrevistado, um especialmente relevante
(esta sugesto tambm aparece em: VOSS, TSIKRIKTSIS e FROHLICH, 2002; MIGUEL,
2007): refere-se s contribuies que resultaro da pesquisa (ou seja, os benefcios advindos
da sua realizao). O pesquisador, porm, no deve citar apenas as contribuies relacionadas
academia, mas tambm aquelas que envolvem a organizao que o entrevistado representa
ou a prpria indstria que a sua empresa pertence (se for o caso).
Por fim, uma observao: pode ser muito til fornecer esta seo (ou uma cpia dela) ao
entrevistado: ele pode, posteriormente, localizar e entrar em contato com o pesquisador, por
qualquer motivo, por meio dos dados que esto inclusos nela.
4.3. Terceira seo: orientaes gerais ao pesquisador
Todas as informaes a seguir devem constar nesta seo. Elas representam orientaes ao
pesquisador relacionadas a: o antes, o durante e o depois da entrevista. aconselhvel que o
pesquisador sempre leia estas informaes como forma de preparao para a entrevista.
Ao marcar a entrevista: (i) reservar um tempo adequado para a realizao da entrevista (
importante considerar que sero gastos em torno de quinze minutos para a preparao e
incio e mais quinze minutos para a finalizao da entrevista); no caso do entrevistado ser
muito importante para a pesquisa e ele no dispuser do tempo solicitado, uma estratgia
pode ser marcar a entrevista exatamente antes do seu almoo: h sempre a possibilidade do
entrevistado convidar o pesquisador para o almoo e a entrevista continuar durante este
perodo; (ii) solicitar que a entrevista ocorra em um local calmo e reservado;
O que verificar antes da entrevista: (i) confirmar a entrevista, o horrio e o local exato onde
ela acontecer; (ii) confirmar se o acesso ou permisso de entrada ao local j foram
providenciados (para a entrada em uma empresa, por exemplo);
O que levar para a entrevista: (i) informaes sobre o entrevistado (nome, rea, cargo,
ramal, etc); (ii) documentos para a entrada na organizao; (iii) gravador (entrevista
gravada); (iv) lpis, caneta e borracha; (v) relgio e celular; (vi) protocolo impresso e
preenchido com todas as informaes que o pesquisador souber de antemo; (vii) dados,
esquemas, figuras, textos, etc, para ilustrar ou complementar as questes dos questionrios;
(viii) folhas adicionais em branco para anotaes; (ix) vestir roupa adequada para o
ambiente e para o cargo do entrevistado;
Durante a entrevista: (i) no caso de entrevista no gravada, devido diferena de
velocidade entre a fala e a escrita, priorizar a anotao dos pontos mais importantes da
resposta do entrevistado, solicitando que ele repita algum ponto, se for necessrio; (ii)
Barton (1995) compara o pesquisador a um reprter investigativo: ele deve guardar as
respostas das entrevistas prvias na mente enquanto simultaneamente examina as respostas
do entrevistado atual; (iii) o pesquisador no deve anotar apenas o que ele ouve, mas
tambm o que ele v, pois o entrevistado fornece informaes no verbais: ele pode
transparecer nervosismo, dvida, etc; Turato (2000) sugere que o pesquisador preste
ateno na entonao, hesitao e expresses faciais e corporais do entrevistado; todas
estas informaes no verbais tambm devem ser levadas em considerao quando o
pesquisador estiver fazendo suas interpretaes sobre os dados coletados; (iv) no campo, o






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pesquisador deve observar a convergncia de vises e informaes sobre eventos e
processos, pois no incomum encontrar vises diferentes ou incompletas; se isto ocorrer,
importante buscar outras fontes de dados (VOSS, TSIKRIKTSIS e FROHLICH, 2002);
(v) segundo Yin (2005), preciso ficar atento no que se refere impreciso nas
informaes fornecidas devido memria fraca do entrevistado, respostas viesadas,
reflexibilidade (o entrevistado d ao pesquisador o que ele quer ouvir), discurso pronto,
etc; (vi) cuidado quando os entrevistados parecerem ecoar os mesmos pensamentos, mas
de uma maneira conspiratria: isto ocorre quando eles esto conscientes das respostas
desejveis e parecem estar fornecendo evidncias corroborativas, quando, na verdade,
esto meramente repetindo a reza da instituio a que pertencem (YIN, 2005, p.136); (vii)
caso o entrevistado no quiser responder alguma questo por envolver informao sigilosa,
pedir para que ele responda em um contexto mais geral ou que ele avance com a resposta
at um nvel de detalhe tal que no exponha este tipo de informao;
Aps a entrevista: (i) relembrar de toda a entrevista, fazendo anotaes adicionais e j
fazendo interpretaes sobre os dados coletados; (ii) terminar de preencher o protocolo,
caso houver pendncias; transferir seu contedo para um formato digital (que dever ser
armazenado no banco de dados da pesquisa - ver: YIN, 2005); preparar as interpretaes e
os dados para enviar ao entrevistado, visando a checagem posterior (ver o item 4.7).
4.4. Quarta seo: observaes gerais ao entrevistado sobre a entrevista
Esta a parte do protocolo em que o pesquisador deve incluir as instrues ou regras que
devero ser seguidas pelo entrevistado durante a aplicao dos questionrios. Estas instrues
ou regras devem ser explicitadas claramente ao entrevistado.
Por exemplo, o pesquisador pode explicitar ao entrevistado que os questionrios possuem
questes fechadas, ou seja, oferecem como resposta um determinado nmero de alternativas e
que ele dever escolher uma dentre elas.
Apenas para ilustrar com outro exemplo, o autor incluiu as seguintes observaes nesta seo
do seu protocolo, que eram lidas ao entrevistado (na verdade, havia outras observaes alm
destas, mas o autor omitiu-as por serem muito especficas a sua pesquisa):
Nesta entrevista ser bem-vinda a fala espontnea do entrevistado, que tem liberdade para
usar seu conhecimento e experincia profissionais e opinio pessoal para responder as
perguntas; o entrevistado poder citar exemplos que facilitem ou ilustrem sua resposta,
assim como fazer comentrios gerais ou especficos sobre o assunto da questo e seu
contexto, porm, dados sigilosos devem ser preservados;
(No caso de entrevista no gravada) O pesquisador far anotaes durante a resposta do
entrevistado; por causa da limitao de velocidade que envolve a anotao, o pesquisador
poder pedir que o entrevistado repita algum ponto da sua resposta.
4.5. Quinta seo: definio de termos utilizados nos questionrios
Nesta seo, o pesquisador deve incluir aqueles termos que aparecem nas questes dos
questionrios e que pode existir a possibilidade do entrevistado ter alguma dvida sobre o seu
significado. Se o entrevistado tiver dvida sobre o significado de um termo durante a
aplicao dos questionrios, h duas situaes indesejveis: a primeira o entrevistado
perguntar ao pesquisador sobre o significado do termo, o que ir gerar uma interrupo
desnecessria na entrevista que pode, inclusive, afetar a linha de raciocnio de ambos; a
segunda o entrevistado, mesmo com a dvida, no perguntar nada ao pesquisador e






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responder a questo interpretando o termo com um significado diferente daquele considerado
pelo pesquisador. Esta seo visa reduzir a possibilidade destas situaes ocorrerem.
Assim, nesta seo o pesquisador deve ler os termos e seus respectivos significados ao
entrevistado antes de ir para a prxima seo. Sugere-se que isto seja feito independentemente
da possibilidade do entrevistado j conhec-los. Porm, para que esta medida faa sentido,
importante que o pesquisador seja bastante criterioso na escolha dos termos que sero
includos nesta seo, pois a leitura de termos cujo significado bvio tomar dele um tempo
precioso. importante destacar tambm que se o pesquisador realmente achar que existem
muitos termos que devem ser includos nesta seo, isto pode ser um indicativo de que a
linguagem utilizada nos questionrios no est adequada (ver o item 4.6).
A seguir h um exemplo de termo e seu significado:
Cadeia de abastecimento = refere-se ao conjunto de empresas que so responsveis por
alguma etapa de transformao do produto final (um automvel, por exemplo); o termo
engloba, por exemplo: a montadora, mais os fornecedores diretos da montadora, mais os
fornecedores dos fornecedores da montadora e assim por diante.
4.6. Sexta seo: questionrios
Esta a seo em que o pesquisador deve incluir os questionrios que sero dirigidos ao
entrevistado. Embora o contedo dos questionrios seja especfico a cada pesquisa, possvel
fazer algumas recomendaes gerais. Com base na literatura (entre outros, ver: MORON,
1998; LUMMUS, VOKURKA e DUCLOS, 2005) e na prpria experincia do autor, sugere-
se que o pesquisador verifique:
Se o vocabulrio utilizado nas questes est adequado; se as questes possuem termos que
so difceis ou com significado dbio (no so muito bem definidos, so vagos);
A clareza das questes: se as questes so ambguas (admitem mais de uma interpretao);
se as questes possuem eventos compostos (ou seja, se h possibilidade do entrevistado
concordar com uma parte da questo e discordar de outra, fazendo com que a resposta
questo completa no tenha sentido);
Se as questes deixam claro o contexto em que devem ser respondidas;
Se o contedo das questes tende a captar dados sobre situaes momentneas ou
especficas ao invs de captar o geral, o que tpico;
Um possvel vis existente ou sugerido pelas questes (a questo dirige ou induz a resposta
em alguma direo);
Se as questes tendem a despertar alguma objeo do entrevistado;
Se h necessidade das questes serem mais pessoais ou mais impessoais, mais formais ou
mais informais, mais diretas ou mais indiretas;
Se melhor dividir alguma questo ou se melhor agrupar algumas das questes;
Se a questo atual se tornaria inadequada, caso certas respostas fossem dadas nas questes
anteriores;
Se as questes anteriores criam uma certa atmosfera ou expectativa que possa influenciar a
resposta da questo atual ou das posteriores;
Se a ordem das questes est adequada;
Se os questionrios esto longos, curtos ou tediosos; se os questionrios criaro e mantero
o interesse e o envolvimento do entrevistado;
A adequao dos questionrios ao pblico a que se destinam (entrevistados);
Se os entrevistados estaro dispostos a responder as questes ou a fornecer os dados






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solicitados;
Comparao dos questionrios com a pesquisa (questo, objetivo, etc) e seu contexto:
avaliao se h questes, assuntos ou variveis que constam e no deveriam constar nos
questionrios ou que deveriam constar, mas no constam.
4.7. Stima seo: finalizando a entrevista
Depois de o entrevistado responder a ltima questo do questionrio, o pesquisador deve
finalizar a entrevista. Este momento representa uma oportunidade para o pesquisador obter
algumas informaes valiosas.
Sugere-se que os seguintes pontos constem nesta seo e sejam explicitados pelo pesquisador
ao entrevistado:
Deixar claro que, se aps a data de realizao da entrevista o entrevistado quiser fazer
algum comentrio adicional ou acrscimo em alguma de suas respostas, ele poder entrar
em contato com o pesquisador por e-mail ou telefone (neste caso, deixar com o
entrevistado uma cpia da segunda seo do protocolo - item 4.2 - pode ser bastante til);
Solicitar a permisso de poder enviar ao entrevistado, por e-mail ou telefone, alguma nova
questo que surgir posteriormente, durante a pesquisa, caso o pesquisador considerar
importante conhecer a opinio do entrevistado;
Solicitar ao entrevistado crticas, sugestes ou comentrios sobre a forma como a
entrevista foi conduzida, sobre as questes apresentadas ou sobre as discusses que
surgiram ao longo da entrevista;
Solicitar que o entrevistado sugira outras pessoas (de dentro da sua organizao ou no)
que poderiam contribuir com a pesquisa; neste caso, obter do entrevistado os seguintes
dados: nome da pessoa, organizao, rea, cargo, telefone e e-mail (observao: comum
o prprio entrevistado se oferecer para fazer um primeiro contato com a pessoa que ele
sugeriu; mas mesmo que isto no acontea, o pesquisador, ao entrar em contato com a
pessoa, pode usar o entrevistado como referncia: foi fulano quem o indicou);
Combinar com o entrevistado que ele faa uma checagem posterior dos dados coletados na
entrevista e das interpretaes feitas pelo pesquisador (com base nos dados coletados).
O ltimo ponto merece mais detalhes, pois ele influencia a qualidade (rigor) da pesquisa.
Aps a realizao da entrevista, o pesquisador deve transcrev-la, ou seja, transformar as suas
anotaes ou gravao em um formato textual que facilite o processo de anlise dos dados
coletados. Durante esta transcrio ou posteriormente a ela, o pesquisador faz interpretaes
sobre os dados. Todo este processo envolve alguns riscos: o pesquisador pode ter entendido
algo que ele anotou ou ouviu de uma maneira diferente daquela que o entrevistado quis dizer;
mesmo que o pesquisador tenha entendido tudo corretamente, ele pode tirar interpretaes
divergentes em relao quelas sugeridas pelos dados coletados; o pesquisador pode, ainda,
identificar que algumas respostas dadas pelo entrevistado contm pontos que no esto claros.
De modo a garantir que estes riscos no interfiram nos resultados e concluses da pesquisa,
importante que o pesquisador faa uma checagem posterior dos dados coletados e das suas
interpretaes com os prprios entrevistados. Godoy (2005, p.89-90) cita que: a checagem
dos dados coletados [...] e das interpretaes dos resultados pelos participantes do estudo
constitui-se numa estratgia que deve estar presente em vrias etapas do trabalho, por meio de
abordagens formais e informais. Por exemplo, fornecer ao participante a transcrio de sua
entrevista para que ele possa confirmar suas informaes ou voltar ao informante para






11
esclarecer pontos obscuros tem sido prtica comum entre os pesquisadores. Para Fraser e
Gondim (2004), esta prtica d legitimidade pesquisa qualitativa.
O pesquisador, ento, nesta seo, deve combinar uma data em que ele enviar ao
entrevistado (via e-mail, por exemplo) a transcrio da entrevista e as suas interpretaes,
bem como um prazo adequado para que o entrevistado possa fazer a sua avaliao e dar um
retorno (embora o prazo combinado realmente deva ser adequado para o entrevistado, para se
evitar a dependncia do pesquisador em relao a uma possvel demora no retorno do
entrevistado, pode-se combinar que se o entrevistado no responder at o prazo combinado, o
pesquisador ir considerar que o entrevistado concorda com seus dados e interpretaes).
Por fim, ainda nesta seo, o pesquisador deve:
Anotar o horrio de trmino da entrevista;
Agradecer ao entrevistado em seu nome, em nome da universidade e do patrocinador
(agncia de fomento, por exemplo);
Fornecer ao entrevistado uma estimativa de quando a pesquisa ser encerrada e citar a
forma como os dados sero divulgados (dissertao, tese, artigo, relatrio);
Colocar-se disposio para qualquer informao adicional (agora ou posteriormente).
4.8. Oitava seo: planilha de despesas
importante que o pesquisador tenha controle sobre todos os gastos que foram necessrios
para a realizao da entrevista, especialmente se foram utilizados recursos provenientes de
uma agncia de fomento, por exemplo. Ento, sugere-se que sejam includas as seguintes
informaes nesta seo:
Tipo de despesa: combustvel, pedgio, alimentao, hotel, passagem, etc;
Valor gasto;
Data e local (cidade);
Especificar a posse ou no (Sim ou No) de uma nota fiscal que comprove a despesa e
o seu valor (evidentemente, desnecessrio explicitar que este tipo de comprovante
sempre necessrio, mas sempre h a possibilidade de alguma nota fiscal se extraviar).
4.9. Nona seo: termo de compromisso
Conforme explicitado no item 4.1, o pesquisador pode preencher, assinar e entregar ao
entrevistado um documento em que ele assume formalmente um compromisso de que manter
a identidade do entrevistado em sigilo. Esta pode ser uma estratgia til - em alguns casos, at
necessria - para deixar o entrevistado mais vontade no apenas para participar da pesquisa,
mas tambm para responder as questes: sustentado pelo documento, ele poder falar com
mais liberdade, fornecendo respostas com maior amplitude e profundidade.
Este documento pode ser bastante simples. Por exemplo, uma simples folha impressa com o
ttulo Termo de Compromisso, que contenha as informaes a seguir e seja assinado pelo
pesquisador (que deve incluir o local e a data), embora simples, tem validade legal:
Eu, Joo Henrique Lopes Guerra, brasileiro, solteiro, engenheiro, portador do RG n.
XX.XXX.XXX SSP/SP, CPF n. XXX.XXX.XXX-XX, residente e domiciliado Rodovia
Washington Lus, km 235, bairro da Universidade, na cidade de So Carlos, SP, venho atravs
do presente termo, comprometer-me a no associar ou relacionar, direta ou indiretamente, de
forma escrita, verbal ou de qualquer outra forma, o nome ou a identidade de (nome completo
do entrevistado) minha pesquisa de doutorado iniciada em 2008 e ligada ao Programa de






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Ps-Graduao do Departamento de Engenharia de Produo da Universidade Federal de So
Carlos, seja durante e/ou aps a realizao da mesma.
5. Consideraes finais
Uma das vantagens do estudo de caso a sua flexibilidade: o projeto de um estudo de caso
pode ser modificado por novas informaes e constataes obtidas, por exemplo, durante a
coleta dos dados (YIN, 2005). Ou seja: novas informaes ou idias, importantes, podem
reorientar a pesquisa. Esta vantagem tambm citada por outros autores (VOSS,
TSIKRIKTSIS e FROHLICH, 2002; LEFFA, 2006; DUBOIS e ARAUJO, 2007). Para Leffa
(2006, p.20), quem faz um estudo de caso parte do pressuposto de que impossvel prever
todos os resultados possveis antes de comear a execuo do projeto.
Esta caracterstica do estudo de caso de ser flexvel, ajustando-se no decorrer da pesquisa,
pode demandar alteraes no protocolo. Mas esta uma situao em que a alterao no pode
ser prevista antecipadamente e, de fato, todos os pesquisadores (e protocolos) esto sujeitos.
O indesejvel ter que promover alteraes no protocolo ao se descobrir, j em campo,
durante as entrevistas, que o protocolo precisa ser alterado (completado ou modificado)
porque est incompleto e no suporta o pesquisador em todas as suas necessidades. Esta o
tipo de alterao que o pesquisador tem como prever. Para isso, h algumas recomendaes.
A primeira delas: antes do pesquisador sair a campo, ele deve apresentar e discutir
profundamente o protocolo com os seus pares: seu orientador (se for o caso), pesquisadores
que conheam o contedo da sua pesquisa ou assuntos prximos ou similares, pesquisadores
com experincia na utilizao de estudos de caso (independentemente de conhecerem ou no
o tema estudado pelo pesquisador), entre outros que o pesquisador achar conveniente.
A outra realizar uma entrevista-piloto: uma entrevista preliminar em que o pesquisador
entrevista uma pessoa com caractersticas similares aos da populao a ser investigada
(MORON, 1998, p.70). Nesta entrevista (na verdade, podem ser feitas mais de uma), so
avaliados (pelo pesquisador e pelo prprio entrevistado) o instrumento de coleta de dados
(questionrios), a postura do pesquisador durante a entrevista e, claro, o protocolo. Assim, a
entrevista-piloto representa uma tima oportunidade para o pesquisador realizar a prova final
visando confirmar se o protocolo est pronto para enfrentar a realidade das entrevistas.
Uma observao final que serve como moral da histria deste artigo: na busca do
pesquisador pelo encadeamento de evidncias (ver YIN, 2005), ou seja, pela progresso da
pesquisa da questo inicial at seus resultados e concluses, o protocolo do estudo de caso
exerce um papel fundamental porque serve como meio pelo qual os dados fluem das fontes de
evidncia at o pesquisador. Desta forma, ele exerce forte influncia sobre a eficincia
(utilizao correta dos recursos empregados durante a pesquisa de campo) e a eficcia
(alcance dos objetivos esperados com a pesquisa de campo) do processo de coleta de dados.
De fato, o protocolo funciona como uma espcie de filtro: se deficiente ou utilizado de forma
incorreta, ele pode reduzir o fluxo e a qualidade dos dados coletados; se planejado com
cuidado, se adequado e utilizado corretamente, ele otimiza o processo de coleta de dados, o
que, por sua vez, pode sugerir novos horizontes para a pesquisa - dado que a flexibilidade
uma das caractersticas do estudo de caso.

Referncias
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