PROYECTO DE INVESTIGACIN

PARTICIPACIN DE
LA VCTIMA EN EL
NUEVO PROCESO
PENAL PERUANO




ROLANDO AGRAMONTE RAMOS

2

I. INTRODUCCIN:
Bien sabido es que el proceso penal gir y gira en torno a la figura del imputado.
Tambin es conocido que en las ltimas dcadas la vctima ha ido recuperando el
protagonismo perdido.
En virtud de lo antedicho, se hace del todo relevante dedicarse a un estudio preciso
sobre el papel que la vctima desarrolla actualmente en el nuevo proceso penal
peruano, mxime que el nuevo cdigo procesal penal de 2004 se encuentra en plena
implementacin y se presume que reconoce en favor de la vctima un conjunto de
facultades de acuerdo a las actuales tendencias de los sistemas procesales penales.
As las cosas, con la presente investigacin trataremos de realizar un estudio detallado
sobre los derechos y consideraciones que el nuevo cdigo procesal penal peruano
consagra en favor de las vctimas, para as determinar cul es su nivel de participacin
en el nuevo proceso penal.
La hiptesis cuya veracidad se intentar demostrar es que dado el sistema procesal
acusatorio adversarial acogido por el nuevo cdigo procesal penal y las ltimas
reformas pro vctima en la legislaciones de pases vecinos la vctima tiene una
participacin muy activa en el nuevo proceso penal peruano.
Por ltimo, a fin de no dejar duda alguna, es menester indicar que el diseo de la
investigacin es cualitativo, en puridad.

Lima, 28 de febrero de 2014.








3


II. REA Y TEMA DE INVESTIGACIN:
2.1. REA:
Derecho procesal penal.
2.2. TEMA:
Sujetos procesales.
2.3. TTULO PROVISIONAL:
Participacin de la vctima en el nuevo proceso penal peruano.
III. EL PROBLEMA DE LA INVESTIGACIN:
3.1. EXPOSICIN DEL ESTADO DE LA CUESTIN:
El nuevo cdigo procesal penal peruano, plasmado en el Decreto Legislativo
nm. 957
1
, se encuentra en la etapa culminante de su implementacin
progresiva, pues, al finalizar el ao 2014 habr entrado en vigencia en todo el
territorio de la repblica
2
. En efecto, ya est vigente en 23 de los 32 distritos
judiciales en que se divide el pas desde el punto de vista de la administracin
de justicia.En aquellas regiones donde an est pendiente su entrada en
vigencia, sigue rigiendo el antiguo cdigo de procedimientos penales de 1940.
Es menester resaltar que el cdigo de procedimientos penales adopt el sistema
mixto (la fase de instruccin inspirada en el sistema inquisitivo y, la fase del
juicio oral, en el sistema acusatorio); en cambio, el nuevo cdigo procesal penal
dio acogida al sistema acusatorio adversarial.
Pues bien, en los sistemas procesales inquisitivos al atribuirse el Estado el
monopolio del derecho ainvestigar, juzgar y castigar al delincuente (ius
puniendi) la vctima no tiene mayor participacin en el proceso, mxime que
de acuerdo a la regla del secreto, la instruccin es reservada. sta

1
Publicado en el diario oficial El Peruano con fecha 29 de julio de 2004.
2
El plan de implementacin del nuevo cdigo procesal penal, aprobado por Decreto Supremo nm. 013-
2005-JUS, ha sufrido 7 modificaciones, siendo la ltima publicada el 20 de diciembre de 2012 (Decreto
Supremo nm. 019-2012-JUS). Conforme a sta nueva modificacin, el nuevo cdigo procesal penal entrar
en vigencia el 01 de abril de 2014 en Apurmac y Huancavelica, el 01 de julio de 2014 en Ayacucho y Junn y,
el 01 de diciembre de 2014 en Lima Centro, Norte, Sur, Este y Callao.
4

neutralizacin de la vctima trajo como consecuencia, entre otros, la impunidad
y lentitud procesal; y, sin duda, fue una de las causas del fracaso del sistema
inquisitivo. En sntesis, el cdigo de procedimientos penales de 1940 y, en
general, los sistemas inquisitivos, ignoraron a la vctima, la tuvieron como un
convidado de piedra de las ciencias penales
3
.
De otro lado, en Latinoamrica, a propsito del fracaso del sistema inquisitivo,
se dio y sigue dndose una ola de reformas del proceso penal, es el caso de
Chile, Colombia, Ecuador, Nicaragua, Mxico y Argentina, por citar algunos
ejemplos. En esos pases viene reconocindose en favor de la vctima mayores
niveles de protagonismo, a tal punto que, en algunos pases, se otorga a la
vctima el status de sujeto procesal sin necesidad de constituirse en querellante
o actor civil, al mismo tiempo que se le reconoce un conjunto de derechos que
buscan romper su actual situacin de marginacin.
Entonces, queda por dilucidar si nuestro nuevo cdigo procesal penal le permite
a la vctima participar activamente en el proceso y desplegar todos los actos
inherentes a esa condicin o, por el contrario, sigue tenindolo como un
convidado de piedra.
3.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA:
Cul es el nivel de participacin de la vctima en el nuevo proceso penal
peruano?
IV. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN:
4.1. OBJETIVO GENERAL:
- Determinar el nivel de participacin de la vctima en el nuevo proceso penal
peruano.
4.2. OBJETIVOS ESPECFICOS:
- Examinar el rol de la vctima dentro del nuevo proceso penal peruano.
- Conocer las facultades del agraviado, del actor civil y del querellante
particular dentro del nuevo proceso penal peruano.

3
Maier, Julio. La vctima y el sistema penal. Ad Hoc, Buenos Aires, 1992, pg. 186.
5

V. JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN:
5.1. RELEVANCIA TERICO JURDICA:
Considerando que el nuevo cdigo procesal penal de 2004 entrar en vigencia
en todo el territorio de la repblica al finalizar el ao 2014, la presente
investigacin pretende aportar con un estudio detallado sobre el papel que
desempea la vctima en el nuevo proceso penal peruano.
5.2. IMPLICANCIAS PRCTICAS:
Informar a los sujetos procesales, siempre que la hiptesis sea confirmada,
sobre el rol activo y protagnico de la vctima en el nuevo proceso penal
peruano, para de ste modo evitar cualquier desafuero que se pueda cometer
contra ella en razn a su histrico relego.
VI. MARCO TERICO INICIAL:
6.1. ANTECEDENTES INVESTIGATIVOS:
6.1.1. INTERNACIONALES:
Hernndez de la Motte, Diego Andrs. La participacin de la vctima y
del querellante particular en la persecucin de delitos: dogmtica,
normativa y estadsticas. Universidad de Chile Facultad de Derecho,
Santiago, 2009
4
.
6.1.2. NACIONALES:
Puppo Yataco, Fiorella Sofa y Guilln Huamn, Heinier Joel. Hacia una
nueva perspectiva victimolgica: la defensa de la vctima a cargo de una
defensora pblica. Universidad de San Martn de Porres Facultad de
Derecho, Lima, 2012
5
.


4
Hernndez de la Motte, Diego Andrs. La participacin de la vctima y del querellante particular en la
persecucin de delitos: dogmtica, normativa y estadsticas. En:
http://www.tesis.uchile.cl/tesis/uchile/2009/de-hernandez_d/html/index-frames.html. Consultado en
febrero de 2014.
5
Puppo Yataco, Fiorella Sofa y Guilln Huamn, Heinier Joel. Hacia una nueva perspectiva victimolgica: la
defensa de la vctima a cargo de una defensora pblica. En:
http://www.derecho.usmp.edu.pe/centro_inv_criminologica/revista/articulos_revista/2013/TI%20CECRIM%
202012%20FIORELLA%20Y%20JOEL.pdf. Consultado en febrero de 2014.
6

6.2. PRELIMINARES DEL MARCO TERICO:
6.2.1. LA VCTIMA DEL DELITO:
A. CUESTIONES CONCEPTUALES:
a) Etimologa:
Se cree que el origen del vocablo es latino, y que a partir de all
comenz a usarse en otras lenguas, entre ellas, la francesa
(victime) y posteriormente en ingls (victim) y enitaliano
(vittima). En latn, vctima es un ser vivo ofrecido a los dioses
6
. En
este sentido, el trmino tiene un origen religioso.
b) Concepto:
Para comenzar, como en la mayora de los anlisis jurdicos que
estudian conceptos, es pertinente ver qu dice el Diccionario de
la Real Academia Espaola. Alefecto, establece que se entiende
por vctima a la:
1. Persona o animal sacrificado o destinado al sacrificio;
2. Persona que expone u ofrece un grave riesgo en obsequio de
otra;
3. Persona que padece dao por culpa ajena o por causa
fortuita.
Todo pareciera indicar que la acepcin relevante para estos
efectos es la tercera. Sin embargo, bien es sabido que la
definicin del diccionario no basta paraaclarar el significado de
un concepto en derecho.
Para Miriam Herrera Moreno, vctimas son, el sujeto pasivo de
lainfraccin y todas las personas fsicas y jurdicas que directa o

6
Ruz Hernndez, Valeria. El papel de la vctima en el proyecto de cdigo y en el derecho comparado.
Memoria para optar al Grado Acadmico de Licenciado en Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad de
Chile, Santiago, 1999, pg. 36.
7

indirectamentesufren un dao notable como consecuencia
inmediata o mediata de la infraccin
7
.
Segn Elias Neuman, se consideran vctimas a las personas
naturales o jurdicas que sufren daos en los bienes jurdicamente
protegidos por las leyes (principalmente en el campo de la vida, la
salud, la propiedad, el honor, la honestidad, etc.)
8
.
Antonio Beristain seala que, desde la dogmtica penal se
considera vctima al sujeto paciente del injusto tpico, o sea la
persona que sufre merma en sus derechos, en el ms amplio
sentido de la palabra, como resultado de una accin tpicamente
antijurdica, sin que sea necesario que el victimario haya actuado
culpablemente. Las vctimas son titulares legtimos del bien
jurdico vulnerado
9
.
John Dussich sostiene que, son tambin vctimas las personas
que, sin que medie delito, padecen marginacin, pobreza,
sufrimientos, daos, etc. de consideracin
10
.
Desde el Simposio de Jerusaln, de 1973 y ms ntidamente a
partir del Tercer Simposio Internacional de Victimologa de 1979,
se da un concepto devctima que incluye a todas las personas
que sufren, por cualquier motivo, sin limitarse a las producidas
por los delitos y los abusos de poder.
Sin embargo, una definicin sin tanta carga y que ha trascendido
de una manera mucho ms importante es la dada por el artculo
primero de la Declaracin de Naciones Unidas de 29 de

7
Herrera Moreno, Miriam. La hora de la vctima, compendio de victimologa. Edersa, Madrid, 1996, pg.
328.
8
Neuman, Elias. Victimologa, el rol de la vctima en los delitos convencionales y no convencionales.
Universidad Buenos Aires, Buenos Aires, 1994, pg. 28.
9
Beristain, Antonio.Transformacin del derecho penal y la criminologa, hacia la victimologa. Ara Editores,
Lima, 2008, pg. 674.
10
Dussich, Jhon. Enfrentamiento social, un modelo terico para la comprensin de la victimizacin y la
mejora. Instituto de Criminologa, Santiago, 1997, pg. 122.
8

noviembre de 1985, segn el cual, es vctima toda persona que
de forma individual o colectiva, haya sufrido daos, lesiones
fsicas o morales, cualquier tipo de sufrimiento emocional,
prdida financiera o menoscabo de cualquier derecho
fundamental como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacin vigente en los Estados miembros, incluida la
que proscribe el abuso de poder
11
.
Se trata esta de una definicin bastante amplia, que no se remite
simplemente a las personas individualmente consideradas, sino
que abarca tambin a aquellas que deforma colectiva sufren
daos o lesiones. Esta amplitud se refiere tambin al tipo de
perjuicios que incluye. En efecto, considera el sufrimiento
emocional, los daos, las lesiones fsicas o morales, la prdida
financiera y el menoscabo de cualquier derecho fundamental.
En la actualidad, como se esboz en la definicin de la
Declaracin recin citada, las tendencias criminolgicas abarcan
en el concepto de vctima no slo al sujeto pasivo del delito,
como lo hace la doctrina del derecho penal clsico, sino que
atoda persona, natural o jurdica, que resulte afectada por los
efectos daosos de una infraccin criminal
12
.
B. RESEA HISTRICA:
Un anlisis histrico acucioso ser capaz de demostrarnos cmo la
vctima, tras tener en un comienzo un derecho garantizado al castigo
del ofensor, fue perdiendo protagonismo en el proceso penal, en la
medida en que el Estado fue cada vez despojndola con mayor
fuerza de la accin penal; aunque en una tercera etapa, las vctimas
comenzaron a retomar su posicin de relevancia en el proceso

11
Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso del
poder, adoptada por la asamblea general en su resolucin, 40/34, del 29 de noviembre de 1985.
12
Prez Alonso, Francisco. Introduccin al Estudio de la Criminologa. Reus S.A., Madrid, 1999, pg. 122.
9

penal. Es por ello que la doctrina suele identificar como etapas en la
evolucin de la posicin de la vctima el protagonismo, la
neutralizacin y el redescubrimiento
13
, etapas que sern explicadas
brevemente a continuacin.
a) Periodo de protagonismo de la vctima:
La existencia de vctimas es tan antigua como lo es la propia
humanidad. Ya la Biblia, que con independencia del valor
religioso que le asignemos tiene un innegable valor histrico, nos
muestra a una de las primeras vctimas de homicidio, Abel, quien
fuese asesinado por Can. Se trata de una vctima sumisa, que
asume su pesar sin sublevarse contra el victimario
14
. La lnea
evolutiva seguida tras esto se vincula a lasvctimas resolviendo
sus conflictos directamente con el victimario, sin que el Estado
tuviese participacin alguna. Es el tiempo de predominio de la
venganza privada; la vctima tomaba la justicia en sus propias
manos, lo que daba cabida a venganzas y contra-venganzas que
podan durar generaciones. Este fenmeno pretendi ser
contrarrestado de alguna forma con la ley del Talin, en la
medida en que pretendi constituirse como un coto a las
respuestas del ofendido frente al agresor, estableciendo ciertos
criterios de proporcionalidad entre el dao y la reparacin
15
.
En seguida, en las primeras comunidades europeas fueron
ganando terreno mecanismos como la auto-tutela entregada a la
familia (sippe), y la composicin, mediante la cual se reparaba el
mal pagando una determinada suma al ofendido, amodo de

13
Garca Pablos, Antonio. Sobre la funcin de la vctima en el estado de derecho: vctima, poltica criminal,
criminologa y poltica social. En Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminologa de la Universidad
Externado de Colombia, Volumen XIV, nm. 46, Enero-Abril de 1992, pg. 55.
14
Riao Ibez, Jess. La Vctima en el Juicio Oral. En
www.derechopenalonline.com/index.php?=14,127,0,0,1,0 . Consultado en febrero de 2014.
15
Leyton Jimnez, Jos Francisco. Vctimas, Proceso Penal y Reparacin. Memoria para optar al Grado
Acadmico de Licenciado en Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad de Chile, Santiago, 2007, pg. 26.
10

reparacin. Ahora bien, slo en el evento en que la citada
reparacin no se alcanzare se daba paso al derecho penal
propiamente tal, de corte eminentemente acusatorio
16
.
As las cosas, es posible sostener que en el derecho germnico el
conflicto era visualizado con un carcter eminentemente privado,
por lo que su resolucin quedaba entregada en gran medida al
afectado o a su ncleo familiar y, cuando se lograba la
satisfaccin del afectado, se entenda concluida la controversia
penal y agotada la pretensin punitiva de la vctima
17
.
Diecisiete aos antes de Cristo, el Cdigo de Hammurabi sostena
que si unhombre haba cometido un robo y era atrapado, deba
morir. Si no era atrapado, la vctima deba declarar lo que perdi
y la cuidad deba reembolsarle lo que haba perdido. Si la vctima
perda su vida, la ciudad o el alcalde deba pagar dinero a
susparientes. A estas alturas, como se aprecia, el Estado tutela
las acciones privadas de reparacin
18
. Este modelo resulta
extremadamente relevante y atendible en la actualidad, aunque
con matices evidentes, como la introduccin de los principios que
instruyen el derecho penal y procesal penal moderno, pues
igualmente nos puede aportar bastante el da de hoy.
Ser en Roma donde comienza a aparecer un sistema mixto. El
delito es un problema de los privados, y puede ser perseguido a
travs de la interposicin de la querella correspondiente. Por
otro lado, el crimen es perseguido por el Estado de oficio. Si se da
otra mirada a esta situacin, se aprecia que la mencionada

16
Castillo Vial, Ignacio. La Reparacin de la Vctima en el Proceso Penal y su Relacin con el Ministerio
Pblico. en www.udp.cl . Consultado en febrero de 2014.
17
Castillo Vial, Ignacio.Op. Cit.
18
Leyton Jimnez, Jos Francisco. Op. Cit., pg. 28.
11

distincin esbastante similar a lo que hoy denominamos delitos
de accin privada y de accin penal pblica
19
.
Lo que ocurri entonces, es que cada vez ms delitos se fueron
convirtiendo en crmenes, hasta que se opt por el monopolio de
la accin penal por parte del Estado, con lo que la vctima pas a
un plano muy secundario
20
.
Baste con esto entonces para la descripcin de la primera etapa
de la participacin de la vctima en el proceso penal, en la que su
predominio fue la tnica enlo que se refiere a la marcha del
proceso, cuando lo hubo, y a la extincin de la responsabilidad
penal del ofensor, cuando no. Se trataba de un conflicto penal
privado, buscndose el retorno al statu quo ante; y en la medida
de no poder volver a este, las soluciones son manifestadas por
otras vas ms violentas. Existe, entonces, underecho a la
reparacin y, eventualmente, al castigo del ofensor
21
.
b) Periodo de la neutralizacin de la vctima:
Una segunda etapa es aquella que comienza a tomar forma
cuando la vctima comienza su retirada del escenario principal. En
efecto, la preponderancia que va adquiriendo el sistema
inquisitivo de persecucin penal en pases de Europa, que dio
paso a la formacin del derecho continental entre los siglos XII y
XIII, implic unretroceso en el rol de la vctima en el proceso.
Se reemplaz el sistema acusatorio presente hasta el siglo XII en
los pueblos germnicos, y que haba sido heredado de Grecia y
Roma. As las cosas, el delito pas de ser una ofensa privada a un
atentado al propio Dios que inspira las normas, por lo que es
visto como un pecado. Entonces, el Estado pasar a tomar el

19
Leyton Jimnez, Jos Francisco. Op. Cit., pg. 28.
20
Rodrguez Manzanera, Luis. Victimologa: Estudio de la Vctima. Porra S.A., Mxico, 1990, pgs. 6 y 7.
21
Leyton Jimnez, Jos Francisco. Op. Cit., pg. 29.
12

control del proceso. Surge entonces el concepto de persecucin
penal pblica; el delito es una infraccin al mandato de conducta
ordenado por el soberano, de carcter general ya abstracto, y no
una ofensa al individuo particular
22
. El conflicto social toma
importancia por sobre el particular.
En qu se justifica este cambio de paradigma? Tres tipos de
razones han sido esgrimidas para dar respuesta a esta
interrogante. En primer trmino, se sostiene que la fortificacin
del Estado que est surgiendo necesita el monopolio de la fuerza
fsica, para buscar una paz social. Segundo, la administracin de
justicia empieza a ser una importante fuente de recursos, por
ejemplo, a travs de las penas de multa. En tercer lugar, la cada
vez ms estructurada y prolija actividad de profesionales del
conflicto, quienes empiezan a entrar en escena a fin de actuar
como intermediarios; dejando alas partes como verdaderas
comparsas en su propia causa
23
.
Es en este momento en que instituciones que sern
determinantes en la futura persecucin de los delitos comienzan
a aparecer. En primer lugar, comienza a tomar forma lo que en el
futuro ser el Ministerio Pblico. Adems, aparece un fin del
proceso poco relevante hasta entonces: la bsqueda de la
verdad. En este sentido, el imputado pasa a ser un medio de
obtenerla; y la vctima, un testigo privilegiado de lo que ocurri.
As las cosas, la vctima es neutralizada por el Estado, ya que el
conflicto no es entre delincuente y vctima, si no que entre aqul
y el Estado. En este sentido, se ha sostenido que el sistema
liberal, fruto de la era ilustrada, en cuanto medio formalizado de
control social, opera sobre la base de neutralizacin de la vctima

22
Leyton Jimnez, Jos Francisco. Op. Cit., pg. 30.
23
Leyton Jimnez, Jos Francisco. Op. Cit., pg. 30.
13

y, por esa va, dela venganza privada. A partir de esta premisa, y
con el influjo de las teoras relativas o preventivas de la pena, el
sistema penal opta por prescindir de la vctima concreta, esto es,
de la vctima actual, para resguardar a la vctima potencial
24
.
c) Periodo de la reaparicin de la vctima:
Los estudios criminalsticos que llegaran con el siglo XIX,
implicaran centrar el estudio de la cuestin delictual en el
delincuente, llegando a prescindir de la vctima, en la medida en
que no aporta en el desentraamiento del hecho delictual. Si
bien hubo ciertas voces que llamaron a mirar tambin a la
vctima, no sera sino hasta bien avanzado el siglo XX cuando
cambiar el objeto de estudio, que pasar a ser la vctima, sus
caractersticas y derechos.
A esta etapa no se dedicarn mayores comentarios, pues se
trata, con algunos matices, de aquella por la que estamos
pasando hoy en da, por lo que para comprender de qu se trata,
hemos de realizar una investigacin al respecto.
C. CUESTIONES DOGMTICO-PROCESALES:
a) La vctima en el nuevo cdigo procesal penal peruano:
El Ttulo IV del nuevo cdigo procesal penal peruano, forma parte
de la seccin IV, que regula a los sujetos procesales. Este ttulo IV
recibe la denominacin siguiente: La vctima. A su vez, este ttulo
viene conformado por tres captulos: El agraviado (captulo I), el
actor civil (captulo II) y el querellante (captulo III), con lo que,
aunque reconoce la diferente significacin de dichas expresiones,
reconoce tambin que todos ellos son vctimas del delito.

24
Maalich, Juan Pablo. Vctima y Reparacin en el Derecho Penal. En
www.acceso.uct.cl/congreso/docs/juan_pablo_maalich.doc. Consultado en febrero de 2014.
14

Reproduciremos, tal cual, el libro primero, seccin IV, ttulo IV,
del artculo 94 al 110 del nuevo cdigo procesal penal peruano,
que trata sobre la vctima del delito:
1. El agraviado:
Definicin (artculo 94):
Se considera agraviado a todo aqul que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado por las
consecuencias del mismo. Tratndose de incapaces, de
personas jurdicas o del Estado, su representacin
corresponde a quienes la Ley designe.
En los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado
tendrn tal condicin los establecidos en el orden
sucesorio previsto en el artculo 816 del Cdigo Civil.
Tambin sern considerados agraviados los accionistas,
socios, asociados o miembros, respecto de los delitos que
afectan a una persona jurdica cometidos por quienes las
dirigen, administran o controlan.
Las asociaciones en los delitos que afectan intereses
colectivos o difusos, cuya titularidad lesione a un nmero
indeterminado de personas, o en los delitos incluidos
como crmenes internacionales en los Tratados
Internacionales aprobados y ratificados por el Per,
podrn ejercer los derechos y facultades atribuidas a las
personas directamente ofendidas por el delito, siempre
que el objeto social de la misma se vincule directamente
con esos intereses y haya sido reconocida e inscrita con
anterioridad a la comisin del delito objeto del
procedimiento.

15

Derechos del agraviado (artculo 95):
El agraviado tendr los siguientes derechos:
- A ser informado de los resultados de la actuacin en
que haya intervenido, as como del resultado del
procedimiento, aun cuando no haya intervenido en l,
siempre que lo solicite;
- A ser escuchado antes de cada decisin que implique
la extincin o suspensin de la accin penal, siempre
que lo solicite;
- A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las
autoridades competentes, y a la proteccin de su
integridad, incluyendo la de su familia. En los procesos
por delitos contra la libertad sexual se preservar su
identidad, bajo responsabilidad de quien conduzca la
investigacin o el proceso;
- A impugnar el sobreseimiento y la sentencia
absolutoria.
El agraviado ser informado sobre sus derechos cuando
interponga la denuncia, al declarar preventivamente o en
su primera intervencin en la causa.
Si el agraviado fuera menor o incapaz tendr derecho a
que durante las actuaciones en las que intervenga, sea
acompaado por persona de su confianza.
Deberes del agraviado (artculo 96):
La intervencin del agraviado como actor civil no lo exime del
deber de declarar como testigo en las actuaciones de la
investigacin y del juicio oral.


16

Designacin de apoderado comn (artculo 97):
Cuando se trate de numerosos agraviados por el mismo
delito, que se constituyan en actor civil, si el Juez considera
que su nmero puede entorpecer el normal desarrollo de la
causa, siempre que no existan defensas incompatibles,
representen intereses singulares o formulen pretensiones
diferenciadas, dispondr nombren un apoderado comn. En
caso no exista acuerdo explcito el Juez designar al
apoderado.
2. El actor civil:
Constitucin y derechos (artculo 98):
La accin reparatoria en el proceso penal slo podr ser
ejercitada por quien resulte perjudicado por el delito, es
decir, por quien segn la Ley civil est legitimado para
reclamar la reparacin y, en su caso, los daos y perjuicios
producidos por el delito.
Concurrencia de peticiones (artculo 99):
La concurrencia de peticiones se resolver siguiendo el
orden sucesorio previsto en el Cdigo Civil. Tratndose de
herederos que se encuentren en el mismo orden
sucesorio, debern designar apoderado comn, y de no
existir acuerdo explcito, el Juez proceder a hacerlo.
En los supuestos indicados en el numeral 3) del artculo
94 el Juez, luego de escuchar a los que se han constituido
en actor civil, designar apoderado comn.
Requisitos para constituirse en actor civil (artculo 100):
La solicitud de constitucin en actor civil se presentar
por escrito ante el Juez de la Investigacin Preparatoria.
17

Esta solicitud debe contener, bajo sancin de
inadmisibilidad:
- Las generales de Ley de la persona fsica o la
denominacin de la persona jurdica con las generales
de Ley de su representante legal;
- La indicacin del nombre del imputado y, en su caso,
del tercero civilmente responsable, contra quien se va
a proceder;
- El relato circunstanciado del delito en su agravio y
exposicin de las razones que justifican su pretensin;
y,
- La prueba documental que acredita su derecho,
conforme al artculo 98.
Oportunidad de la constitucin en actor civil (artculo 101):
La constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la
culminacin de la Investigacin Preparatoria.
Trmite de la constitucin en actor civil (artculo 102):
El Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que ha
recabado informacin del Fiscal acerca de los sujetos
procesales apersonados en la causa y luego de notificarles
la solicitud de constitucin en actor civil resolver dentro
del tercer da.
Rige en lo pertinente, y a los solos efectos del trmite, el
artculo 8.
Recurso de apelacin (artculo 103):
Contra la resolucin que se pronuncia sobre la
constitucin en actor civil procede recurso de apelacin.
La Sala Penal Superior resolver de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 420.
18

Facultades del actor civil (artculo 104):
El actor civil, sin perjuicio de los derechos que se le reconocen
al agraviado, est facultado para deducir nulidad de actuados,
ofrecer medios de investigacin y de prueba, participar en los
actos de investigacin y de prueba, intervenir en el juicio oral,
interponer los recursos impugnatorios que la Ley prev,
intervenir -cuando corresponda- en el procedimiento para la
imposicin de medidas limitativas de derechos, y formular
solicitudes en salvaguarda de su derecho.
Facultades adicionales del actor civil (artculo 105):
La actividad del actor civil comprender tambin la
colaboracin con el esclarecimiento del hecho delictivo y la
intervencin de su autor o participe, as como acreditar la
reparacin civil que pretende. No le est permitido pedir
sancin.
Impedimento de acudir a la va extra - penal (artculo 106):
La constitucin en actor civil impide que presente demanda
indemnizatoria en la va extra - penal. El actor civil que se
desiste como tal antes de la acusacin fiscal no est impedido
de ejercer la accin indemnizatoria en la otra va.
3. El querellante particular:
Derechos del querellante particular (artculo 107):
En los delitos de ejercicio privado de la accin penal,
conforme al numeral 2) del artculo 1, el directamente
ofendido por el delito podr instar ante el rgano
jurisdiccional, siempre conjuntamente, la sancin penal y
pago de la reparacin civil contra quien considere
responsable del delito en su agravio.
19

Requisitos para constituirse en querellante particular (artculo
108):
El querellante particular promover la accin de la justicia
mediante querella.
El escrito de querella debe contener, bajo sancin de
inadmisibilidad:
- La identificacin del querellante y, en su caso, de su
representante, con indicacin en ambos casos de su
domicilio real y procesal, y de los documentos de
identidad o de registro;
- El relato circunstanciado del hecho punible y
exposicin de las razones fcticas y jurdicas que
justifican su pretensin, con indicacin expresa de la
persona o personas contra la que se dirige;
- La precisin de la pretensin penal y civil que deduce,
con la justificacin correspondiente; y,
- El ofrecimiento de los medios de prueba
correspondientes.
Facultades del querellante particular (artculo 109):
El querellante particular est facultado para participar en
todas las diligencias del proceso, ofrecer prueba de cargo
sobre la culpabilidad y la reparacin civil, interponer
recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del
proceso, y cuantos medios de defensa y requerimientos
en salvaguarda de su derecho.
El querellante particular podr intervenir en el
procedimiento a travs de un apoderado designado
especialmente a este efecto. Esta designacin no lo exime
de declarar en el proceso.
20

Desistimiento del querellante particular (artculo 110):
El querellante particular podr desistirse expresamente de la
querella en cualquier estado del procedimiento, sin perjuicio
del pago de costas. Se considerar tcito el desistimiento
cuando el querellante particular no concurra sin justa causa a
las audiencias correspondientes, a prestar su declaracin o
cuando no presente sus conclusiones al final de la audiencia.
En los casos de incomparecencia, la justa causa deber
acreditarse, de ser posible, antes del inicio de la diligencia o,
en caso contrario, dentro de las cuarenta y ocho horas
siguientes a la fecha fijada para aquella.
b) Precisin de conceptos de ofendido, perjudicado, agraviado,
actor civil, querellante particular y denunciante que ha utilizado
el legislador del nuevo cdigo procesal penal peruano al
referirse a la vctima del delito:
1. Agraviado:
Es el ofendido o perjudicado por el delito (artculo 94 del
nuevo cdigo procesal penal).
2. Ofendido:
Es el agraviado directo, o sea, es aquella persona que de
manera inmediata sufre la comisin de una conducta
criminal, en otros trminos, es aquella persona contra la que
el sujeto activo dirige su conducta delictiva (artculo 94 y 98
del nuevo cdigo procesal penal).
3. Perjudicado:
Es el agraviado indirecto, o sea, es el titular del inters directa
o indirectamente lesionado por el delito (artculo 94 y 98
del nuevo cdigo procesal penal).

21

4. Actor civil:
Es el perjudicado de un delito de persecucin pblica que
acta en el proceso penal, previa constitucin como tal
(artculo 100, 104 y 105 del nuevo cdigo procesal penal).
5. Querellante particular:
Es el ofendido de un delito de persecucin privada que
acta en el proceso penal, previa constitucin como tal
(artculo 107 y 109 del nuevo cdigo procesal penal)
6. Denunciante:
Es aquella persona, vctima o no, que pone en conocimiento
de la autoridad competente la ocurrencia de un hecho
delictivo.
Segn nuestro nuevo cdigo procesal penal, cualquier
persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictuosos
ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de
la accin penal para perseguirlos sea pblico (artculo 326.1
del nuevo cdigo procesal penal). No obstante, lo expuesto
debern formular denuncia: Los funcionarios que en el
ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo, tomen
conocimiento de la realizacin de algn hecho punible
(artculo 326.2.b del nuevo cdigo procesal penal).
c) La vctima en la constitucin poltica del Per:
En el marco del estado democrtico de derecho, la funcin de la
pena ha de guardar armona con los derechos fundamentales de
los ciudadanos. En ese sentido, la relacin entre el derecho
constitucional y el derecho penal hace que la concepcin
retributiva de la pena repliegue sus alcances y que, en su lugar,
prevalezca el fin preventivo especial y general. Como seala Mir
Puig, la pena debe cumplir una misin poltica de regulacin
22

activa de la vida social que asegure su funcionamiento
satisfactorio, mediante la proteccin de los bienes de los
ciudadanos
25
. En el mismo sentido, Roxn afirma que uno de los
fines ltimos del proceso penal es necesariamente el
restablecimiento de la paz social y, por tanto, las tareas futuras
de la ciencia penal necesariamente apuntan a una ampliacin de
la gama de sanciones que superen la prisin y, ms bien,
atiendan a las caractersticas del autor, su condicin social y los
intereses de la vctima
26
.
En el modelo de estado que nos rige y que ha sido consagrado
por la constitucin poltica, conlleva a tener a la vctima del delito
como un protagonista activo del proceso penal. El estado debe
atender a los intereses reparatorios de la vctima y, al mismo
tiempo, establecer normativamente (mediante normas
procesales y procedimentales) alternativas de sancin que hagan
viable el pago de la reparacin civil.
En este orden de ideas, la doctrina mayoritaria encuentra el
fundamento de la consideracin de la vctima como sujeto
procesal, premunido de los mismos derechos que el imputado,
en el derecho fundamental a la tutela judicial efectiva. Al
respecto, Cafferata Nores reconoce que el sistema de garantas
jurdicas es bilateral, en tanto que la tutela judicial efectiva est
hecha tanto para el acusado como para la vctima. En este
sentido, resultan equivalentes para ambas partes la igualdad
ante los tribunales, el acceso a la justicia y la defensa en juicio
y la imparcialidad e independencia de los jueces
27
.

25
Mir Puig, Santiago. Derecho penal. Parte general. PPU, Barcelona, 1996, pg. 419.
26
Citado por Guerrero, Oscar Julin. Fundamentos terico constitucionales del nuevo proceso penal.
Ediciones nueva jurdica, Bogot, 2007, pg. 216.
27
Cafferata Nores, Jos Ignacio. Proceso penal y derechos humanos. Ediciones del puerto, Buenos Aires,
2000, pg. 143.
23

La construccin bilateral de garantas conduce a un modelo de
derecho penal material en el que prima la efectividad del
reconocimiento de los derechos sobre la accesoriedad procesal,
que hasta el momento se les ha reconocido a ciertos institutos
propios de las vctimas. As, por ejemplo, la tutela judicial efectiva
y su correlato lgico de acceso a la administracin de justicia
implican para el procesado la posibilidad efectiva de ejercer su
derecho de defensa obligatorio, incluso con la intervencin
estatal, que debe proveer los medios para que el acusado se
defienda adecuadamente. En el mismo sentido, para la vctima el
fundamento de igualdad implica que el acceso a la justicia supere
el plano formal y se le permita una intervencin efectiva, al
mismo tiempo que una representacin gratuita, asesoramiento y
patrocinio.
En igual sentido anota Oscar Guerrero la imparcialidad y la
independencia muestran su doble arista de proteccin
internacional, pues la normativa ha establecido claramente que
toda persona, para la determinacin de sus derechos de
cualquier carcter o, especficamente, frente a una acusacin
formulada contra ella, tiene derecho a un juez o tribunal
competente, independiente e imparcial, establecido con
anterioridad
28
.
La tutela judicial efectiva, como derecho fundamental de la
vctima, ha tenido un desarrollo jurisprudencial en los rganos
internacionales muy acertado. En primer lugar, los precedentes
han recalcado el componente del derecho a recurso sencillo y
rpido ante los jueces y tribunales competentes, el cual debe ser

28
Guerrero, Oscar Julin. Op. Cit., pg. 219.
24

sustanciado conforme al debido proceso, produciendo una
decisin razonada, motivada, congruente y efectiva.
En lo que respecta al derecho que tiene la vctima a la sancin del
culpable, este derecho ha encontrado amplia aceptacin en la
opinin de los rganos supranacionales de derechos humanos
que operan en nuestra regin. As, por ejemplo, la comisin
interamericana de derechos humanos afirma que la razn
principal por la que el estado est llamado a perseguir el delito es
la necesidad de dar cumplimiento a su obligacin de garantizar a
la justicia de las vctimas. La extensin de este derecho de las
vctimas se concreta en el derecho de todo individuo a obtener
una investigacin judicial a cargo de un tribunal competente,
imparcial e independiente, en la que se establezca o no la
violacin de su derecho, se identifique a los responsables y se les
impongan las sanciones pertinentes. A su vez, el derecho a
obtener una investigacin judicial implica la responsabilidad del
estado de adelantar con seriedad una indagacin independiente
e imparcial, y no como una simple formalidad condenada de
antemano a ser infructuosa. Tambin se ha conformado la nocin
del derecho a la verdad, cuando por razones legales no sea
posible imponerse una pena, como medio para aminorar el dolor
de las vctimas y el reconocimiento a su dignidad.
El ltimo componente que se reafirma en las decisiones
supranacionales es el de la reparacin e indemnizacin de las
vctimas, el cual incluye el restablecimiento de la situacin
anterior a la lesin, la reparacin de las consecuencias
producidas por el acto ilcito y la compensacin de los daos
patrimoniales y extrapatrimoniales.
25

La posicin de la vctima en el proceso penal trasmuta los fines
tradicionales que se le han reconocido al derecho penal, toda vez
que la tutela de los intereses concretos de la vctima conforman
una nocin de derecho penal protector, que exige no solo no
dejar sin proteccin jurdico-penal el derecho del afectado por el
delito, sino adems la necesidad de que la legislacin pondere en
mayor medida el restablecimiento del derecho vulnerado que el
inters estatal en la imposicin de una pena.
6.2.2. EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO:
A. APLICACIN:
El nuevo cdigo procesal penal fue promulgado el 28 de julio del
2004 para ser aplicado en todo el territorionacional, sin excepcin
alguna. Sinembargo, se consider adecuado llevarloa la prctica en
forma progresiva, esdecir, inicialmente en unos cuantos
distritosjudiciales, y poco a poco en ms
29
.
Esta implementacin gradual se debe a que el aprendizaje es un
proceso acumulativo; es decir, laslecciones adquiridas en las
primeras experiencias sern recogidas en las dems. Hay que tener
encuenta que el proceso de implementacin necesariamente tiene
aspectos positivos y negativos, y poreso es necesario perfeccionar los
primeros y corregir los segundos
30
.
El distrito judicial de Huaura fue el elegido para aplicar el plan piloto
de implementacin del nuevo modelo procesal penal. Lima ser
ltimo lugar donde se pondra en vigencia el nuevo cdigo procesal
penal.

29
El proceso de implementacin del nuevo cdigo procesal penal se inici en el ao 2006 y, actualmente
est vigente, para todos los delitos en 23 distritos judiciales: Huaura, La Libertad, Tacna, Moquegua,
Arequipa, Tumbes, Piura, Sullana, Lambayeque, Puno, Cusco, Madre de Dios, Ica, Caete, Cajamarca, San
Martn, Amazonas, Ancash, Santa, Pasco, Hunuco, Ucayali y Loreto. Cabe precisar que a nivel nacional solo
est vigente para los delitos de corrupcin de funcionarios pblicos.
30
Instituto de Defensa Legal. Cmo es el nuevo proceso penal segn el nuevo cdigo procesal penal?.
Bellido Ediciones, Lima, 2009, pg. 09.
26

Cabe sealar que el cronograma oficial inicial ha sido modificado en
ms de una ocasin, siendo que, el cronograma final qued como se
ilustra en el cuadro esquemtico siguiente:
Fecha Fase Distrito judicial
01/07/06
31
1 de julio Huaura
01/04/07 1 de abril La Libertad
2008
Primera fase Tacna y Moquegua
Segunda fase Arequipa
2009
Primera fase Tumbes, Piura y Lambayeque
Segunda fase Puno, Cuzco y Madre de Dios
Tercera fase Ica y Caete
2010 Primera fase Cajamarca, San Martn y Amazonas
2011
Primera fase Lima (Para los delitos de corrupcin)
Segunda fase
Lima Norte, Lima Sur y Callao (Para
los delitos de corrupcin)
Tercera fase
A nivel nacional (Para los delitos de
corrupcin)
2012
Primera fase Ancash, Santa, Pasco y Hunuco
Segunda fase Ucayali y Loreto
2013
Elaboracin de estrategia de implementacin para
lima y VRAE
2014
32

Primera fase Apurmac y Huancavelica
Segunda fase Ayacucho y Junn
Tercera fase
Callao, Lima Norte, Lima Sur, Lima
Este y Lima Centro

31
Calendario oficial de aplicacin progresiva del nuevo cdigo procesal penal (modificacin efectuada
mediante el D.S. nm. 004-2011-JUS), Leyes 29574, 29648 y acuerdo de la Comisin Especial de
Implementacin del nuevo cdigo procesal penal de fecha 28 de junio de 2012.
32
D. Leg. nm. 958, Ley 28671, calendario oficial de aplicacin progresiva del nuevo cdigo procesal penal
(Decreto Supremo 007-2007-JUS, 006-2009-JUS, 016-2010-JUS, 004-2011-JUS, 019-2012-JUS), Leyes 29574 y
29648.
27

Finalmente, la implementacin progresiva a la que se hizo referencia
fue muy necesaria porque la aplicacin del nuevo cdigo procesal
penal supone cambios sustanciales tanto en la estructura como en la
concepcin delproceso penal y, por ende, en la mentalidad de los
jueces, de los fiscales y, en general, de todos losactores del sistema
de justicia
33
.
B. SISTEMA PROCESAL ADOPTADO:
En el transcurso de la historia se han dado tres sistemas procesales:
acusatorio, inquisitivo y mixto, los cuales han establecido la
configuracin externa del proceso penal en cada poca.
Los tres sistemas procesales que han establecido que han
establecido la configuracin del proceso penal son los siguientes:
a) El sistema inquisitivo:
El sistema inquisitivo naci bajo la influencia de la Iglesia Catlica
e implica que las funciones de acusacin y enjuiciamiento se
encuentran reunidas en una sola persona, el juez frente al cual el
individuo est en posicin de inferioridad
34
. Las caractersticas de
este sistema son las siguientes
35
:
La iniciacin del proceso no depende de un acusador. Rige el
brocardo procedat iudex ex officio.
El Juez determina subjetiva y objetivamente la acusacin.
La investigacin de los hechos y la fijacin de las pruebas a
practicar las realiza el juez-acusador.
No existe correlacin entre acusacin y sentencia. El Juez
puede en cualquier momento alterar la acusacin.

33
Instituto de Defensa Legal. Op. Cit., pg.10.
34
Cubas Villanueva, Vctor. El nuevo cdigo procesal: revolucin penal?. Justicia viva, Lima, 2004, pg.9.
35
San Martn Castro, Csar. Derecho procesal penal, tomo I. Grijley, Lima, 2003, pg.43.
28

No hay contradiccin ni igualdad. No hay partes. Los poderes
del juez son absolutos frente a un acusado inerme ante l. Lo
normal es la detencin.
El sistema respondi a la concepcin absoluta del poder central y
al valor que se asignaba a la autoridad
36
. En el sistema inquisitivo
no se dio la importancia debida al derecho de defensa. Es ms, la
presuncin de inocencia se hallaba por debajo de la presuncin
de culpabilidad, la misma que slo se desvaneca si el imputado
lograba soportar las torturas que se aplicaban para que admitiera
la responsabilidad en el delito
37
.
Por lo sealado, algunos autores han considerado que los
procesos sumarios en el Per y que constituyen casi el 90% de la
carga procesal son procesos predominantemente escritos,
reservados en los que el juez por el mrito de las diligencias
sumariales, dicta la resolucin que corresponda obviando la
etapa fundamental del proceso, esto es el juzgamiento. Es por
ello, que este tipo de procesos son considerados el claro ejemplo
de los procesos tramitados bajo el sistema inquisitivo.
En este sentido, se pronuncia Cubas Villanueva cuando sostiene
que en los procesos sumarios no hay etapa de juzgamiento, lo
que atenta contra las garantas procesales de inmediacin,
oralidad, publicidad y contradiccin, pues el juez dicta sentencia
en mrito de lo actuado, sin necesidad de realizar audiencia
38
.
Ciertamente, el tema de la oralidad es sumamente importante
por la intermediacin y contradiccin que debe existir en todo
proceso penal, pues es el nico momento en el que el Juez puede
tener contacto personal con el procesado.

36
Or Guardia, Arsenio. Manual de derecho procesal penal. Editorial Alternativas, Lima, 1999, pg.32.
37
Or Guardia, Arsenio. Op. Cit., pg.33.
38
Cubas Villanueva, Vctor. Op Cit., pg. 14.
29

El nuevo cdigo procesal penal implica terminar con los procesos
sumarios, en los que el Juez no tiene mayor contacto con el
imputado vulnerndose las garantas procesales sealadas lneas
arriba. Se propone un solo sistema bajo el cual tendrn que
tramitarse todos los procesos incluso en el artculo 271 se regula
la procedencia de la audiencia para determinar la procedencia de
la prisin preventiva.
De esta manera, el adecuado y oportuno empleo de la oralidad
determina una directa interrelacin humana, que permite un
mayor conocimiento recproco y personal entre quienes
intervienen en el juicio oral
39
. La oralidad en el caso de los
procesos que no llegaran a juicio oral bajo el nuevo sistema
estara dada en las diferentes audiencias fijadas en el nuevo
cdigo procesal penal.
b) El sistema acusatorio:
Este sistema predomin en todo el mundo antiguo, se desarroll
en Grecia y la repblica romana, y en la Edad Media hasta el siglo
XIII. El principio sobre el cual se sustentaba era el de la
preeminencia del individuo y la pasividad del Estado
40
.
El enjuiciamiento acusatorio se desarrolla asignando y
delimitando claramente las funciones de cada sujeto procesal. As
tenemos que el acusador, y slo l, poda perseguir el delito y
ejercer el poder requiriente; el imputado dispona de amplias
posibilidades de rebatir la acusacin a travs del reconocimiento
de sus derechos de defensa; y, por ltimo el tribunal, ejerca el
poder decisorio.
El acusado era considerado como un sujeto de derechos, y su
posicin respecto al acusador era de igualdad, desprendindose

39
Mixn Mass, Florencio. Juicio oral. Ediciones BLG, Trujillo, 1993, pg. 57.
40
Or Guardia, Arsenio. Op. Cit., pg. 27.
30

de esta situacin principios como el indubio pro reo, y la
presuncin de inocencia. Asimismo, mientras que la libertad era
la regla, la detencin era la excepcin
41
.
Siendo este sistema ms beneficioso para el imputado, toda vez
que implica el respeto al debido proceso, es el acogido por
nuestra Constitucin. As, como seala San Martn Castro,
nuestra Carta Magna impone un sistema acusatorio o
contradictorio, y la ley debe tener en claro dos puntos esenciales:
(1) el Ministerio Pblico conduce la investigacin del delito y es el
director jurdico funcional de la Polica y (2) el proceso judicial es
indispensable para imponer una pena a una persona, el mismo
que debe ser pblico, y a partir de l rigen imperativamente una
serie de principios propios de la judicializacin del enjuiciamiento,
a decir: inmediacin, contradiccin, oralidad y concentracin.
42
.
En este sentido, al aplicar el nuevo cdigo habr que entender
que la superacin del molde inquisitivo implica mucho ms,
significa por ejemplo enfrentar el sobredimencionamiento del
proceso escrito, garantizar la vigencia prctica y no formalista de
los principios de oralidad, concentracin, inmediacin entre
otros, haciendo que el peso del proceso se ponga en las partes,
principalmente el ministerio pblico y la defensa y donde la
funcin del juez es arbitral y equilibradora del rol asumido por los
sujetos procesales
43
.
Asimismo, San Martn Castro
44
seala que las caractersticas de
un sistema acusatorio son:
El proceso se pone en marcha cuando un particular formula
acusacin. El juez no procede de oficio.

41
Or Guardia, Arsenio. Op. Cit., pg. 28.
42
San Martin Castro, Csar Eugenio. Op Cit., pg.62.
43
Mavila Leon, Rosa. El nuevo sistema procesal penal. Jurista Editores, Lima, 2005, pg. 23.
44
San Martin Castro, Csar Eugenio. Op Cit., pg.62.
31

La acusacin privada determina los mbitos y subjetivos del
proceso, es decir, el hecho punible y la persona que se va a
procesar.
Rige el brocardo iuxta alegata et probata, es decir, el juez no
investiga los hechos, no practica pruebas no ofrecidas por las
partes.
El juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada
ni por hechos distintos de los imputados. Es el principio de
inmutabilidad de la imputacin.
El proceso se desarrolla conforme a los principios de
contradiccin e igualdad, permaneciendo el acusado en
libertad.
c) El sistema mixto:
El carcter esencial de este sistema, surgido al calor de la
revolucin francesa, es la ruptura de los sistemas anteriores, es
decir, la persecucin judicial de los delitos no es un derecho de
los particulares y el juez no puede ser al mismo tiempo acusador.
Sus caractersticas, seala Joan Verguer Grau
45
, son:
La separacin entre la funcin de acusar, la de instruir y la de
juzgar, confiadas a rganos distintos, esto es, al fiscal, al Juez
de Instruccin y al tribunal con jurado, respectivamente.
Excepto para el Tribunal con jurado, rige el principio de la
doble instancia.
Tambin rige el principio del tribunal colegiado.
La justicia est a cargo de jueces profesionales, excepto
cuando interviene el jurado.
La prueba se valora libremente.

45
Verguer Grau, Joan: La defensa del imputado y el principio acusatorio. Jos Mara Bosch Editor, Barcelona,
1994, pg. 38 y 39.
32

La accin penal es indisponible y rige el principio de
necesidad en todo el curso del procedimiento. La accin penal
tambin es irretractable.
El imputado deja de ser objeto de la investigacin, y adquiere
el status de sujeto dederechos. En ese sentido, el Estado
asume la carga de la prueba
46
.
Es importante mencionar que, el sistema procesal penal peruano
anterior a la dacin del nuevo cdigo procesal penal ha sido
considerado por un sector de la doctrina como sistema mixto,
toda vez que, coexisten en nuestra legislacin el modelo
inquisitivo y el acusatorio. Sin embargo, como seala Neyra
Flores, pese a todas las modificaciones el Cdigo de
Procedimientos Penales contiene un modelo inquisitivo
reformado
47
.
En efecto, como menciona Csar San Martn Castro, el Cdigo de
1940 privilegi la instruccin y transform el juicio oral en un
mero juicio ledo
48
. As, hasta antes de la dacin del Decreto
Legislativo nm. 959 publicado el 17 de agosto de 2004 que
introdujo importantes modificaciones al Cdigo de
Procedimientos Penales de 1940, impulsando la oralidad en las
audiencias, se puede sostener que el juicio oral era meramente
simblico.
d) Modelo propuesto en el nuevo cdigo procesal penal:
Los alcances y lmites del derecho de penar del Estado, en un
tiempo y lugar determinado, responden, necesariamente, a la
naturaleza y esencia del sistema poltico imperante. Si el rgimen

46
Or Guardia, Arsenio. Op Cit., pg.36.
47
Neyra Flores, Jos Antonio. El juzgamiento en el nuevo proceso penal. Artculo publicado en el Diario
Oficial El Peruano, mircoles 20 de marzo de 2005.
48
San Martin Castro, Csar Eugenio. La reforma procesal penal peruana: evolucin y perspectivas. En: La
reforma del proceso penal peruano. Fondo Editorial PUCP-Universidad de Friburgo, Lima, 2004, pg. 36.
33

es autoritario, su sistema penal tambin lo ser; por el contrario,
si el sistema poltico es democrtico sus instituciones jurdicas
tambin lo sern o tendrn como meta serlo. En sntesis, la
decisin poltica que defina el sistema, debe optar bsicamente
por dos alternativas: primar el inters pblico y fortalecer el
poder del Estado en la persecucin penal aun negando los
derechos del individuo, o en otorgarle al individuo las suficientes
garantas para que enfrente a ese poder punitivo, preservando su
dignidad de persona en un plano en el que no se vea
absolutamente desprotegido frente a las instituciones pblicas
de la persecucin penal
49
.
As las cosas, el modelo procesal penal propuesto, se caracteriza
por afirmar los principios bsicos de un proceso penal respetuoso
de los derechos humanos y protector de la seguridad ciudadana.
Se debe tener en cuenta que, en el proceso penal se enfrentan
los intereses colectivos con los individuales, siendo dirimidos
estos durante dicho proceso
50
.
En este sentido, el Estado debe proteger al individuo de una
persecucin injusta y de una privacin inadecuada de su libertad.
As, el imputado debe tener ocasin suficiente para defenderse,
la meta del derecho procesal penal no es el castigo de una
persona, idealmente del culpable, sino la decisin sobre una
sospecha
51
.
La estructura del nuevo modelo de proceso penal apunta a
constituir un tipo de proceso nico para todos los delitos

49
Morales Vargas, Alberto J. Nuevo Cdigo de procedimiento Penal: Redefinicin y fines del proceso penal.
En: Implementando el nuevo proceso penal en Ecuador: Cambios y retos. Publicado por Fundacin para el
debido proceso legal y fundacin Esquel www.dplf.org, pgs. 48 a 65.
50
Schnbohm, Horst y Lsing, Norbert. El proceso penal, principio acusatorio y oralidad en Alemania. En: Un
nuevo sistema procesal penal en Amrica Latina. CIEDLA, Buenos Aires, 1998, pg.39.
51
Schnbohm, Horst y Lsing, Norbert. Op. Cit., pg. 40.
34

perseguibles por ejercicio pblico de la accin penal, que se inicie
con la actividad preparatoria de investigacin bajo la direccin
del fiscal, contine con la acusacin, la audiencia preliminar y el
juicio oral
52
.
La idea del proceso nico no excluye los procesos consensuales y
abreviados, como la suspensin condicional del proceso, la
terminacin anticipada del mismo, entre otros que podrn tener
lugar durante toda la etapa preparatoria, e inclusive antes de que
se presente la acusacin
53
.
En este orden de ideas, la estructura del nuevo proceso penal se
edifica sobre la base del modelo acusatorio, cuyas grandes lneas
rectoras son la separacin de funciones de investigacin y
juzgamiento y la libertad del imputado es la regla durante todo el
proceso
54
.
De esta manera, la investigacin penal estar a cargo del fiscal y
la decisoria a cargo del juez. Es por ello que, el artculo IV.3) del
Ttulo Preliminar del nuevo cdigo procesal penal seala que los
actos que practica el Ministerio Pblico o la Polica Nacional no
tienen carcter jurisdiccional
55
.
El carcter no jurisdiccional de la investigacin preparatoria es
relevante para discernir qu es materia de valoracin, pues los
elementos de conviccin que se colecten en dicha fase no
servirn para fundar una sentencia, dado que los actos de prueba
se producen en el juicio, salvo las excepciones sealadas en el
artculo 393.1)
56
.

52
Ore Guardia, Arsenio. Panorama del proceso penal peruano. Artculo publicado en el suplemento de
anlisis legal del diario oficial El Peruano, Ao 1, nm. 4, Lunes 14 de junio de 2004.
53
Ore Guardia, Arsenio. Op. Cit.
54
Cubas Villanueva, Vctor. Op Cit., pg.25.
55
Talavera Elguera, Pablo. Comentarios al nuevo cdigo procesal penal. Grijley, Lima, 2004, pg. 13.
56
Talavera Elguera, Pablo. Op. Cit., pg. 13.
35

As, se reestructura el proceso penal estableciendo un
procedimiento comn u ordinario, que se desarrolla conforme a
los principios de contradiccin e igualdad de armas, bajo la
vigencia de las garantas de la oralidad, inmediacin y publicidad.
En ese sentido, el nuevo sistema presenta como principales
caractersticas las siguientes:
La separacin de funciones de investigacin y de juzgamiento.
El desarrollo del proceso conforme a los principios de
contradiccin e igualdad.
La garanta de oralidad como la esencia del juzgamiento.
La libertad del imputado es la regla durante todo el proceso.
El proceso penal se divide en 3 fases: investigacin
preparatoria, fase intermedia y juzgamiento
57
.
Con la adopcin del sistema procesal acusatorio y la estructura
del proceso penal comn, tanto el Ministerio Pblico cuanto los
rganos jurisdiccionales debern asumir plenamente las
competencias exclusivas y excluyentes que la Constitucin les
asigna. El nuevo cdigo contiene una amplia regulacin de las
garantas procesales.
C. ACTORES Y PARTES QUE INTERVIENEN:
a) El Juez:
El Poder Judicial es uno de los tres poderes del Estado, junto con
el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo. De acuerdo con la
Constitucin, este poder y el Tribunal Constitucional son los
nicos que impartenjusticia, salvo en las siguientes excepciones
establecidas por la propia carta poltica: i) la justiciaen materia
militar; ii) la justicia en materia electoral; y iii) las funciones

57
Conforme al cdigo de procedimientos penales de 1940, vigente a la fecha en Lima y las regiones del
VRAE, el proceso penal se divide en dos etapas: La Instruccin (reservada y escrita) y El Juzgamiento (pblico
y oral).
36

jurisdiccionales que pueden impartir las comunidades
campesinas y nativas en su mbito territorial y dentro de ciertos
lmites.
De este modo, todo Juez forma parte del Poder Judicial y ejerce la
denominada funcin jurisdiccional, que est sujeta a los
siguientes principios:
La unidad: establece que todos los jueces se rigen por un
mismo estatuto, es decir, por un mismo conjunto de derechos
y deberes, los cuales fundamentalmente estn sealados en
la Ley Orgnica del Poder Judicial.
La exclusividad: el Poder Judicial es el nico rgano capaz de
ejercer la funcin jurisdiccional, salvo las excepciones ya
mencionadas.
La independencia judicial: ningn juez deber recibir ningn
tipo de presin interna o externa al momento de ejercer su
funcin.
La imparcialidad judicial: el juez deber resolver los procesos
que tenga a su cargo sin ningn tipo de presin o carga
subjetiva.
En el nuevo modelo procesal penal, el juez se dedica solo al
juzgamiento y no a la investigacin, por lo que, a efectos de la
probanza de los hechos, nicamente se pronuncia sobre las
medidas limitativas de derechos que requieren orden judicial.
Por otra parte, segn la estructura del nuevo cdigo, los jueces
penales se organizan de manera distinta. As, segn el documento
preparado por la Comisin de Coordinacin Interinstitucional de
la Justicia Penal del Poder Judicial, los jueces estn organizados
de la siguiente forma y cumplen las funciones que se indican:

37

1. El juez de la investigacin preparatoria:
Entre sus funciones principales se encuentran tutelar los
derechos del imputado durante las diligencias preliminares y
la propia investigacin preparatoria, autorizar la constitucin
de las partes y controlarel cumplimiento de los plazos
establecidos en el nuevo cdigo procesal penal.
2. Los juzgados penales unipersonales y colegiados:
Segn el nuevo cdigo procesal penal, estos juzgados dirigen
la etapa de juzgamiento en los procesos que la ley indique y
resuelven los incidentes que se promuevan en el juzgamiento.
3. Los juzgados penales colegiados:
Fundamentalmente, juzgan y sentencian en los procesos
penales que se siguen contra delitos cuya pena mnima es
mayor de seis aos de pena privativa de libertad.
4. Los juzgados penales unipersonales:
Bsicamente, juzgan y sentencian en los delitos que no son
conocidos por los juzgados penales colegiados. Del mismo
modo, estos juzgados se ocupan del recurso de apelacin
interpuesto contra las sentencias expedidas por el juez de paz
letrado, y del recurso de queja en los casos previstos por ley.
5. Las salas penales superiores:
Su principal responsabilidad es conocer en los casos
previstos por la ley el recurso de apelacin contra los autos
y sentencias expedidos por los jueces de la investigacin
preparatoria y los jueces penales, colegiados y unipersonales.
Tambin pueden dictar, a solicitud del fiscal superior,
medidaslimitativas de derechos.
6. La Sala Penal de la Corte Suprema:
38

Fundamentalmente, conoce los recursos de casacin
interpuestos contra sentencias y autos expedidos en segunda
instancia por las salas penales superiores, en los casos
previstos por la ley.
b) El Fiscal:
El Ministerio Pblico es un rgano constitucional autnomo, es
decir, no forma parte de ninguno de los tres tradicionales
poderes del Estado. El Ministerio Pblico ha sido establecido para
coadyuvara la correcta imparticin de justicia, pues es el
encargado de ejercer la titularidad de la accin penal. De este
modo, a travs de los fiscales, el Ministerio Pblico es el
responsable de la persecucin del delito, pues conducir desde
su inicio las investigaciones para reunir los elementos de
conviccin pruebas que acrediten los hechos delictivos y
denunciar ante el Poder Judicial al presunto imputado.
Por ello, el fiscal debe buscar todos los elementos necesarios que
sirvan para aclarar el presunto delito cometido. Asimismo, el
fiscal tiene el deber de indagar sobre las circunstancias que
podran servir para eximir o atenuar la responsabilidad del
imputado.
En enero del 2009, el Ministerio Pblico emiti su Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF), el cual estructur y defini de
manera ms clara su organizacin.
As, los principales rganos que intervienen en la aplicacin del
nuevo cdigo procesal penal son:
1. Las fiscalas provinciales:
Estas fiscalas son las encargadas en primera instancia de
recibir, analizar y evaluar las denuncias y los expedientes
ingresados. Las fiscalas provinciales desarrollan, en el mbito
39

de su jurisdiccin, sus funcionesy atribuciones, que estn
contempladas en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y
dems normas de este ministerio.
Asimismo, para el mejor desempeo de sus funciones y
atribuciones, las denominadas fiscalas provinciales estn
compuestas, entre otros rganos, por las fiscalas provinciales
corporativas del nuevo cdigo procesal penal, las fiscalas
penales y las fiscalas mixtas.
2. El fiscal provincial coordinador del nuevo cdigo procesal
penal:
De acuerdo con el Reglamento de Funciones de los Fiscales
Coordinadores del nuevo cdigo procesal penal aprobado en
febrero del 2007, el fiscal provincial coordinador bsicamente
tendr las siguientes atribuciones: gestionar los despachos
fiscales penales corporativos, para garantizar una eficaz y
eficiente aplicacin del nuevo modelo procesal penal; asignar
los casos al fiscal que corresponda y efectuar el seguimiento
de estos; informar peridicamente al fiscal superior
coordinador, con copia al fiscal superior decano, de todas las
acciones y resultados del funcionamiento delas fiscalas
corporativas.
3. Las fiscalas superiores:
Segn el ROF expedido en el 2009, estas fiscalas son las
encargadas de resolver en segunda instancia las apelaciones,
consultas y dems procedimientos de acuerdo con su
especialidad. As, para el desempeo de las funciones y
atribuciones de estas fiscalas, la norma ha previsto la
existencia de las fiscalas superiores coordinadoras del nuevo
cdigo procesal penal, adems de las fiscalas penales.
40

4. El fiscal superior coordinador del nuevo cdigo procesal
penal:
Segn el referido Reglamento de Funciones de los Fiscales
Coordinadores del nuevo cdigo procesal penal, el fiscal
superior coordinador tendr a su cargo fundamentalmente
las siguientes responsabilidades: controlar los despachos
fiscales corporativos para garantizar una eficaz y eficiente
aplicacin del nuevo modelo procesal penal; coordinar con el
Poder Judicial, la PNP, la Defensora de Oficio y dems
operadores del sistema judicial penal la adecuada aplicacin
del nuevo cdigo procesal penal; y reunirse peridicamente
con los fiscales de los despachos corporativos, a fin de
establecer criterios de actuacin que resulten necesarios para
una eficaz y eficiente aplicacin del nuevo modelo procesal.
c) Polica nacional del Per:
La PNP es una institucin profesional de servicio pblico cuya
existencia est contemplada en la Constitucin Poltica del Per.
Su principal finalidad es preservar el orden interno y garantizar la
seguridad ciudadana. Si bien cumple funciones relacionadas con
la administracin de justicia, es necesario indicarque integra uno
de los ministerios del Estado peruano, el Ministerio del Interior,
que a su vez forma parte del Poder Ejecutivo.
Al respecto, es importante sealar que el nuevo cdigo procesal
penal establece de manera clara que la funcin de la PNP
escontribuir y aportar en la investigacin del delito bajo la
direccin del Ministerio Pblico. Finalmente, cabe sealar que en
algunos casos, tal como veremos ms adelante, la PNP podr
presentar denuncias ante el Ministerio Pblico.

41

d) El imputado:
El imputado es la persona fsica contra quien se dirige la
imputacin, sindicndolo como participe en la comisin de un
delito. Con ese nombre se designa la persona desde el momento
que se abre la investigacin hasta su finalizacin. El ser imputado
es una situacin procesal de una persona, situacin que le otorga
una serie de facultades y derechos, y que en modo alguno puede
ser automticamente equivalente a ser el autor de un cierto
delito. Puesto que una persona absolutamente inocente puede
ser imputada, no se puede hacer de todo imputado un culpable,
porque para decidir esto existenel proceso y el juicio.
e) El abogado defensor:
La Constitucin Poltica del Per establece el derecho de toda
persona acusada de la comisin de un delito a contar con un
abogado defensor. As, la presencia de este abogado ser
fundamental para queel imputado pueda hacer efectivo su
derecho a la defensa.
En nuestro ordenamiento, la actuacin de este abogado se
manifiesta en dos formas: a travs del denominado abogado de
oficio o mediante un abogado privado.
1. El abogado de oficio:
La Ley 27109, Ley del Servicio Nacional de Defensa de Oficio,
y su reglamento, aprobado por DecretoSupremo 005-99-JUS,
as como el ROF del Ministerio de Justicia, establecen que
este ministerio, atravs de la Direccin Nacional de Justicia, es
el encargado de conducir el Sistema Nacional de la Defensora
de Oficio, cuyo propsito esencial consiste en garantizar el
derecho a la defensa de las personas de escasos recursos
42

econmicos, mediante la asignacin de un abogado que las
patrocine gratuitamente.
Por ello, se ha establecido que la defensa de oficio es el
patrocinio legal gratuito que presta el Estado, a travs de la
Direccin Nacional de Justicia del Ministerio de Justicia, a
aquellas personas de escasos recursos que participan en
procesos penales o que se encuentran sometidas a
investigacin policial y/o internas en los establecimientos
penitenciarios.
Finalmente, es importante indicar que uno de los requisitos
fundamentales para acceder a este tipo de patrocinio consiste
en que, previamente, la Direccin Nacional de Justicia haya
comprobado el estado de necesidad del usuario que solicita el
servicio.
2. El abogado privado:
El abogado privado es aquel que litiga de manera
independiente o que integra un estudio de abogados.
As, si el imputado cuenta con los recursos econmicos
necesarios para asumir el costo de una defensa privada,
puede llamar al abogado de su eleccin para que la asuma.
f) La vctima:
La vctima es la persona que resulta agraviada directamente por
la comisin de un delito o por las consecuencias de este.
Asimismo, la vctima podr formar parte del proceso en caso de
que se constituya en parte civil de este, siempre que cumpla
con los requisitos y el trmite correspondiente establecidos en el
nuevo cdigo procesal penal (artculos 98 a 106).


43

g) El tercero civil responsable:
Tercero civil es la persona natural o jurdica que, sin haber
participado en la comisin del delito, tiene que pagar sus
consecuencias econmicas. Su responsabilidad nace de la
responsabilidad extra-contractual regulada en la ley civil, es
decir, de la obligacin que tiene una persona de reparar el dao
causado.
El trmite en sede judicial para la constitucin en parte del
tercero civil est previsto en el artculo 102 del nuevo cdigo
procesal penal, con su activa intervencin. Si el Juez considera
procedente el pedido, mandar notificar al tercero civil para que
intervenga en el proceso, con copia del requerimiento. Tambin
dar inmediato conocimiento al Ministerio Pblico, para que le
otorgue la intervencin correspondiente. Solo es apelable la
resolucin que deniega la constitucin del tercero civilmente
responsable.
h) Personal administrativo del poder judicial:
En el Poder Judicial trabajan funcionarios que tambin colaboran
con el buen funcionamiento del proceso penal: nos referimos al
personal administrativo.
Por ello, es importante presentar las principales funciones
contempladas en el Manual tipo de organizacin y funciones de
los rganos jurisdiccionales penales de las Cortes Superiores de
Justicia que cumplen estos actores administrativos.
1. El especialista judicial de sala:
Una de sus principales funciones es el estricto y riguroso
control del ingreso de expedientes y documentos
correspondientes. Asimismo, registra en el sistema
informtico el da y hora sealados para las audiencias; as,
44

debe indicar: los nombres de las partes; su situacin procesal;
el nombre del fiscal que debe actuar, si fuera el caso; los
nombres de los defensores designados; y finalmente, el
juzgado del que procede la causa.
2. El asistente jurisdiccional de sala:
Este funcionario principalmente recibe los expedientes del
rea de atencin al pblico y los ingresa al sistema
informtico, controla los plazos fijados por ley, organiza y
mantiene actualizado el expediente judicial, emite las
notificaciones y verifica su efectividad, y programa las
audiencias en coordinacin con el especialista judicial de sala.
3. El especialista judicial de audiencias de sala:
Entre sus funciones se encuentra coordinar, junto con el
especialista judicial de sala, la realizacin de las audiencias
programadas. Asimismo, apoya en la realizacin de las
audiencias, verificando el funcionamiento de los equipos
requeridos: computadora, sistema informtico, sonido y
video.
4. El especialista judicial de juzgados:
Realiza el seguimiento de las causas que reciben los
asistentes, controlando los plazos de ley. Al igualque el
especialista judicial de sala, tiene a su cargo el estricto y
riguroso control del ingreso de expedientes y de los
documentos correspondientes.
5. El asistente jurisdiccional de juzgados:
Entre sus principales funciones est la recepcin de
expedientes del rea de atencin al pblico y suingreso al
sistema informtico, as como la tramitacin de los decretos,
autos y resoluciones requeridos.
45

6. El especialista judicial de audiencias de juzgado:
Coordina con el especialista judicial de juzgados la realizacin
de las audiencias programadas. Igualmente, mediante el
sistema informtico prepara las notificaciones y los oficios
requeridos, y enva electrnicamente las comunicaciones.
7. El asistente de atencin al pblico:
Atiende al pblico y le brinda informacin sobre el estado de
las causas, as como sobre la fecha, horay sala donde se
llevar a cabo la sesin de audiencia. Tambin recibe las
solicitudes o requerimientos presentados por los diferentes
sujetos procesales, y los registra en el sistema informtico
anotando la fecha y hora de recepcin.
8. El asistente de comunicaciones:
Recibe las notificaciones y oficios generados por los asistentes
jurisdiccionales. Asimismo, distribuye las notificaciones,
citaciones y comunicaciones a sus destinatarios, en los plazos
previstos y con las formalidades legales establecidas.
9. El asistente de custodia de grabaciones y expedientes:
Principalmente, vela por el adecuado mantenimiento de los
CD de las audiencias y expedientes judiciales.
D. ETAPAS:
El nuevo cdigo procesal penal estructura normativamente el
denominado proceso comn, el cual consta de tres etapas:
Investigacin Preparatoria, Etapa Intermedia y Etapa de
Juzgamiento, veamos:
a) Etapa de la investigacin preparatoria:
La investigacin es una actividad eminentemente creativa,
mediante la cual se trata de superar un estado de incertidumbre,
a travs de la bsqueda de todos aquellos medios que puedan
46

aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre. Se trata
pues, de la actividad que encuentra o detecta los medios que
servirn de prueba. Pero ello no implica que dichos medios de
prueba sean obtenidos mediante procedimientos no permitidos
por la ley
58
.
El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la
investigacin, debe reunir todos los elementos probatorios
suficientes, a fin de poder sustentar su acusacin no slo ante el
Juez de la investigacin preparatoria, sino tambin ante el Juez
unipersonal o colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda
vez que su funcin no slo es denunciar y acusar, sino sostener y
probar su acusacin. Como bien seala Torres Caro, lo que se
quiere es que el Fiscal tenga claro que la denuncia que l formule
tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente
la responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe de
denunciar cuando slo tiene leves indicios y carencia de pruebas
idneas y suficientes de la comisin del ilcito penal
59
.
As, la investigacin preparatoria, es la etapa dirigida por el Fiscal
y est destinada a reunir elementos de conviccin que le
permitan a ste, decidir si formula o no acusacin y, en su caso,
al imputado preparar su defensa
60
.
Es importante destacar que la Corte Suprema ha considerado que
la etapa de investigacin preparatoria contiene dos sub-etapas;
la primera de ellas es la etapa de las diligencias preliminares, y la
segunda, que corresponde a la investigacin preparatoria
propiamente dicha.


58
Cceres J., Roberto E. eIparraguirre N., Ronald D. Cdigo procesal penal comentado. Jurista editores, Lima,
2007, pg. 57.
59
Torres Caro, Carlos Alberto. El Fiscal y la prctica procesal penal. Jurista editores, Lima, 2004, pg. 28.
60
Artculo 321, inciso 1) del nuevo cdigo procesal penal.
47

b) Etapa intermedia:
Esta etapa intermedia, segn el cdigo de procedimientos
penales de 1940, comienza con el auto de elevacin de la
instruccin
61
. En el nuevo cdigo procesal penal, comienza con el
auto de conclusin de la investigacin preparatoria
62
, resolucin
que se dicta cuando concluye el plazo de la investigacin o
cuando se han acumulado todas las actuaciones y diligencias en
orden a la comprobacin del delito y a la averiguacin del
presunto responsable.
Segn el nuevo texto procesal penal, en la etapa intermedia se
decide si existe o no suficiente fundamento para pasar a la etapa
de juzgamiento; de esta manera, el juez de la investigacin
preparatoria decidir, luego de escuchar a las partes, si existen
fundamentos para aceptar la acusacin propuesta por el fiscal, o
si debera dictar el sobreseimiento de la causa
63
.
De acuerdo al nuevo cdigo procesal penal, la etapa intermedia
concluye cuando el juez de la etapa de juzgamiento emite el auto
de citacin a juicio que ser notificado al Ministerio Pblico y a
las partes
64
, otorgndose la direccin de esta fase al Juez de la
investigacin preparatoria, a diferencia del cdigo de
procedimientos penales, en donde el control formal de la
acusacin y la realizacin de los actos preparatorios del juicio le
corresponden al propio tribunal encargado del juzgamiento.


61
Artculo 203 del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940.- Vencido el plazo ordinario y, en su caso, el
adicional a que se contrae el artculo anterior, y cumplido el trmite a que se refiere el artculo 197, la
instruccin se elevar en el estado en que se encuentre, con el dictamen Fiscal y el informe del Juez que se
emitir dentro de los tres das siguientes de recibidos los autos, si hay reo en crcel, o de ocho si no lo hay;
en caso se haya declarado complejo el proceso, los plazos antes citados se duplicarn automticamente.
62
Artculo 343 del nuevo cdigo procesal penal.
63
Dueas Canches, Omar. Importancia de la aplicacin de la etapa intermedia en el proceso penal. En:
Dialogo con la jurisprudencia nm. 90. Gaceta Jurdica, Lima, 2006, pg. 218.
64
Artculo 355 del nuevo cdigo procesal penal.
48

c) Etapa de juzgamiento:
El juicio oral es la etapa principal del proceso. Se realiza sobre la
base de la acusacin
65
.
Como se lee, la norma en su artculo 256 seala que el juicio
oral es la etapa principal del proceso, esto porque es recin en
el seno de ste escenario donde se realizarn los actos de
prueba, los mismos que producirn la prueba y, finalmente, se
decidir la responsabilidad penal del acusado declarndolo
culpable o inocente de los cargos en su contra, todo esto se
llevar cabo sobre la base de una previa acusacin hecha en la
etapa intermedia y con el solvente respeto de los principios
rectores del juicio oral que lo explicaremos en breves instantes
lneas abajo. En este sentido, Neyra Flores
66
manifiesta que sta
etapa constituye el verdadero debate que presenta el proceso
penal, en donde se ponen de manifiesto todos los principios del
sistema acusatorio y en donde se puede destruir la presuncin de
inocencia que inspira todo el proceso penal.
Como en todo sistema acusatorio, las audiencias previas y en
especial la audiencia de juicio oral o conocido, tambin, como
juicio estelar toda vez que es en donde el sistema acusatorio se
manifestara ntidamente habida cuenta que es en donde se
muestra todo su rigor de ser, sus caractersticas propias. Por ello,
una caracterstica de sta etapa, como ya dimos a conocer lneas
arriba es que confluirn principios que regirn el desarrollo del
mismo, entre ellos se tiene como bandera al principio de oralidad
que se contrapone al burocratismo caracterizado por la
escrituralidad y, que consiste en la posibilidad de apreciar los
testimonios a viva voz sin que medien intrpretes que puedan

65
Artculo 356, inciso 1) del nuevo cdigo procesal penal.
66
Neyra Flores, Jos. Manual del nuevo proceso penal & de litigacin oral. Idemsa, Lima, 2010, pg.318
49

desvirtuar el contenido; por ello, la oralidad determina la
existencia de la inmediacin.
A decir de Snchez Velarde
67
, la fase de juzgamiento est
constituida por los actos preparatorios, la realizacin del juicio
oral y culmina con la expedicin de la sentencia sobre el proceso
penal. La parte central es el juicio oral, espacio procesal donde las
partes habiendo asumido posiciones contrarias debaten sobre la
prueba en busca de convencer al juzgador sobre la inocencia o
culpabilidad del acusado, as tambin que el juicio oral es la
actividad procesal dirigida por el rgano jurisdiccional juzgador
de naturaleza dinmica, pre-ordenada por la ley, con intervencin
de todos los sujetos procesales y que tiene por objeto especfico el
anlisis de la prueba actuada y debatida en la audiencia bajo los
principios de oralidad, publicidad, inmediacin, concentracin y
contradiccin principalmente, y que culmina con la expedicin de
la sentencia o resolucin definitiva correspondiente.
Para el estudio Loza valos
68
el juicio oral es la etapa principal del
proceso penal, en la que se postula por ltima vez la
admisibilidad de la prueba, bajo cierto rgimen de excepcin y
constituye el momento oportuno en la que se realiza la actividad
probatoria, bajo la dinmica que impone el contradictorio, es
decir contrastando y verificando los postulados de las partes, en
procura de la afirmacin y sustento en la decisin del fondo, que
se ve plasmado en la sentencia emitida por el rgano encargado
del juzgamiento.

67
Snchez Velarde, Pablo. El Nuevo Proceso Penal. Idemsa, Lima, 2009, pg. 175.
68
Loza valos. La etapa de juzgamiento en el nuevo cdigo procesal penal. En:
http://www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/index.php?mod=documento&com=documento&id=1918.
Consultado en febrero de 2014.
50

Por su parte, Salas Beteta
69
reflexiona que la norma procesal
califica al juicio oral como la etapa principal del proceso,
seguramente, debido a que en ella se acta la prueba y se decide
sobre la responsabilidad penal del acusado, a ello se ana que en
esta fase confluyen los principios procesales de contradiccin,
inmediacin, oralidad y publicidad. Agrega adems, que bajo
tal apreciacin, lo correcto sera calificarla como estelar y no
tanto como principal, ya que en s, todas las etapas del proceso
revisten importancia, de modo tal que, por ejemplo, no habra
acusacin sin una adecuada investigacin preparatoria, y
concluye aseverando que es por ello que el mismo cdigo
establece que el juicio oral se realiza sobre la base de la
acusacin.
Como en todo sistema acusatorio, la existencia previa de una
acusacin es una exigencia para que se viabilice la etapa de
juzgamiento. El cumplimiento de este presupuesto es
fundamental porque sin acusacin no existe la ms mnima
posibilidad de llevar a cabo juzgamiento alguno, respetando la
base del principio nemo iudex sine actore, lo que sugiere que
sin acusacin externa no hay proceso. De lo que debemos de
inferir que el juez no puede acusar toda vez que por el principio
de la divisin de funciones, el Juez, Fiscal y dems sujetos
procesales cumplen distintas funciones, de manera que el que
acusa no juzga y el que juzga no acusa.
Alberto Bovino
70
considera que esta etapa es esencial por ser la
porcin mnima del procedimiento penal que debe existir

69
Salas Beteta, Christian. El nuevo proceso penal comn. Gaceta Jurdica, Lima, 2011, pg. 267.
70
Bovino, Alberto. Problemas del derecho procesal penal contemporneo. Ed. del puerto, Buenos Aires,
1998, pg. 47.
51

siempre, porque representa la forma ms ntida y acabada de
cumplir con la garanta del juicio previo.
As pues, el juicio oral o llamada tambin etapa de juzgamiento
se realizar de forma oral, pblica y contradictoria ya que
representar la fase central del proceso, y en ella el Juez o
tribunal decidir, en base a argumentos y pruebas actuados en el
debate contradictorio, que se realizara utilizando las tcnicas de
litigacin oral que construirn una herramienta sustancial, la
solucin del conflicto suscitado como consecuencia de un ilcito
penal. Por todo lo anotado, diremos que es la etapa del
procedimiento penal realizada sobre la base de una acusacin,
cuyo eje central es un debate oral, publico, contradictorio y
continuo, que tiene por fin especfico obtener la sentencia que
resuelve sobre las pretensiones ejercidas.
6.3. TERMINOLOGA BSICA:
El glosario que a continuacin presentamos estn definidas en el sentido en que
se utilizarn en la investigacin.
6.3.1. CDIGO:
Ley nica que, con plan, sistema y mtodo, regula alguna rama del
Derecho positivo.
6.3.2. PROCESO:
Conjunto de autos y actuaciones. Litigio sometido a conocimiento y
resolucin de un tribunal.
6.3.3. PROCESO PENAL:
Causa o juicio criminal.
6.3.4. PARTICIPACIN PROCESAL:
Intervencin en un proceso.


52

6.3.5. VCTIMA:
Persona que sufre violencia injusta en su persona o ataque a sus
derechos. El sujeto pasivo del delito y de la persecucin indebida.
6.3.6. AGRAVIADO:
Ofendido o perjudicado por el delito.
6.3.7. OFENDIDO:
Es el agraviado directo, o sea, es aquella persona que de manera
inmediata sufre la comisin de una conducta criminal, en otros trminos,
es aquella persona contra la que el sujeto activo dirige su conducta
delictiva.
6.3.8. PERJUDICADO:
Es el agraviado indirecto, o sea, es el titular del inters directa o
indirectamente lesionado por el delito.
6.3.9. ACTOR CIVIL:
Es el perjudicado de un delito de persecucin pblica que acta en el
proceso penal, previa constitucin como tal.
6.3.10. QUERELLANTE:
Es el ofendido de un delito de persecucin privada que acta en el
proceso penal, previa constitucin como tal.
VII. HIPTESIS DE LA INVESTIGACIN:
7.1. HIPTESIS:
Dado que nuestro nuevo cdigo procesal penal de 2004 dio acogida al sistema
procesal acusatorio adversarial
71
y; considerando que la mayor parte de pases
latinoamericanos que reformaron su sistema procesal penal en los ltimos aos,
han reconocido a favor de la vctima mayores niveles de protagonismo.
Entonces, es probable que la vctima tenga una participacin muy activa en el
nuevo proceso penal peruano.


71
Frisancho Aparicio, Manuel. Comentario exegtico al nuevo cdigo procesal penal, tomo I. Ediciones
Legales, Lima, 2012, pgs. 13, 14 y 15.
53

7.2. VARIABLES E INDICADORES:
HIPTESIS VARIABLES INDICADORES
Participacin
activa de la
vctima en el
nuevo proceso
penal peruano
i
n
d
e
p
e
n
d
i
e
n
t
e

Nuevo cdigo
procesal penal de
2004.
- Rol de la vctima dentro del
nuevo proceso penal
peruano.
d
e
p
e
n
d
i
e
n
t
e

Nivel de
participacin de la
vctima dentro del
nuevo proceso
penal peruano.
- Facultades de la vctima
(agraviado, actor civil y
querellante particular) dentro
del nuevo cdigo procesal
penal.

VIII. METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN:
8.1. DISEO DE LA INVESTIGACIN:
Diseo cualitativo.
8.2. TIPOLOGA DE LA INVESTIGACIN:
Descriptivo.
8.3. EL MTODO A APLICARSE EN LA INVESTIGACIN:
Mtodo de anlisis (enfoque exegtico-dogmtico).
8.4. TCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIN:
- Lectura comprensiva.
- Fichaje.
8.5. FUENTES DE INVESTIGACIN:
8.5.1. FUENTES PRIMARIAS:
- Nuevo Cdigo Procesal Penal Peruano de 2004 (Decreto Legislativo
nm. 957)
8.5.2. FUENTES SECUNDARIAS:
- Jurisprudencia nacional sobre la participacin de la vctima en el
nuevo proceso penal peruano.
54

- Doctrina nacional sobre la participacin de la vctima en el nuevo
proceso penal peruano.
8.6. MATRIZ DE CONSISTENCIA:
PROBLEMA OBJETIVOS HIPTESIS VARIABLES INDICADORES
PROCEDIMIENTOS
METODOLGICOS
Cul es el
nivel de
participacin
de la vctima
en el nuevo
proceso
penal
peruano?
OBJETIVO GENERAL
Participacin
activa de la
vctima en el
nuevo proceso
penal
peruano.
VARIABLE INDEPENDIENTE MTODO
Determinar el nivel de
participacin de la
vctima en el nuevo
proceso penal peruano.
Nuevo cdigo
procesal penal
de 2004.
Rol de la vctima
dentro del
nuevo proceso
penal peruano.
Mtodo de anlisis
(enfoque
exegtico-
dogmtico).
OBJETIVOS ESPECFICOS VARIABLE DEPENDIENTE TCNICAS
* Examinar el rol de la
vctima dentro del nuevo
proceso penal peruano.
* Conocer las facultades
del agraviado, del actor
civil y del querellante
particular dentro del
nuevo proceso penal
peruano.
Nivel de
participacin de
la vctima dentro
del nuevo
proceso penal
peruano.
Facultades de la
vctima
(agraviado, actor
civil y
querellante
particular)
dentro del
nuevo cdigo
procesal penal.
* Lectura
comprensiva.
* Fichaje.
IX. ELEMENTOS ADMINISTRATIVOS:
9.1. CRONOGRAMA:
ACTIVIDADES MESES AO 2014
FORMULACIN DEL PROYECTO X
RECOLECCIN DE BIBLIOGRAFA X
REDACCIN DEL CAPTULO I X
REDACCIN DEL CAPTULO II X
REDACCIN DEL CAPTULO III X
REVISIN Y SUSTENTACIN X
MAR. ABR. MAY. JUN. JUL. AGO.





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9.2. PRESUPUESTO:
9.2.1. PERSONAL:
- Asesoramiento especializado : S/. 400.00
- Apoyo secretarial : S/. 400.00
9.2.2. BIENES:
- Materiales de escritorio : S/. 100.00
- Materiales bibliogrficos : S/. 500.00
- Material de impresin : S/. 500.00
- Correccin y empaste de tesis : S/. 300.00
- Sistema informtico (internet) : S/. 400.00
9.2.3. SERVICIOS:
- Movilidad : S/. 100.00
- Otros : S/. 500.00
9.2.4. TOTAL : S/. 2,800.00
















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X. REFERENCIA BIBLIOGRFICA:
10.1. REFERENCIA BIBLIOGRFICA (TEXTOS):
- Aranzamendi Nicacondor, Lino. La investigacin jurdica. Diseo del proyecto
de investigacin. Estructura y redaccin de tesis. Grijley, Lima, 2010.
- Beristain, Antonio. Transformacin del derecho penal y la criminologa, hacia
la victimologa. Ara Editores, Lima, 2008.
- Bovino, Alberto. Problemas del derecho procesal penal contemporneo. Ed.
del puerto, Buenos Aires, 1998.
- Cceres J., Roberto E. e Iparraguirre N., Ronald D. Cdigo procesal penal
comentado. Jurista editores, Lima, 2007.
- Cafferata Nores, Jos Ignacio. Proceso penal y derechos humanos. Ediciones
del puerto, Buenos Aires, 2000.
- Cubas Villanueva, Vctor. El nuevo cdigo procesal: revolucin penal?.
Justicia viva, Lima, 2004.
- Dussich, Jhon. Enfrentamiento social, un modelo terico para la comprensin
de la victimizacin y la mejora. Instituto de Criminologa, Santiago, 1997.
- Frisancho Aparicio, Manuel. Comentario exegtico al nuevo cdigo procesal
penal, tomo I. Ediciones Legales, Lima, 2012.
- Guerrero, Oscar Julin. Fundamentos terico constitucionales del nuevo
proceso penal. Ediciones nueva jurdica, Bogot, 2007.
- Herrera Moreno, Miriam. La hora de la vctima, compendio de victimologa.
Edersa, Madrid, 1996.
- Instituto de Defensa Legal. Cmo es el nuevo proceso penal segn el nuevo
cdigo procesal penal?. Bellido Ediciones, Lima, 2009.
- Leyton Jimnez, Jos Francisco. Vctimas, Proceso Penal y Reparacin.
Memoria para optar al Grado Acadmico de Licenciado en Ciencias Jurdicas
y Sociales de la Universidad de Chile, Santiago, 2007.
- Maier, Julio. La vctima y el sistema penal. Ad Hoc, Buenos Aires, 1992.
57

- Mavila Leon, Rosa. El nuevo sistema procesal penal. Jurista Editores, Lima,
2005.
- Mir Puig, Santiago. Derecho penal. Parte general. PPU, Barcelona, 1996.
- Mixn Mass, Florencio. Juicio oral. Ediciones BLG, Trujillo, 1993.
- Neuman, Elias. Victimologa, el rol de la vctima en los delitos convencionales
y no convencionales. Universidad Buenos Aires, Buenos Aires, 1994.
- Neyra Flores, Jos. Manual del nuevo proceso penal & de litigacin oral.
Idemsa, Lima, 2010.
- Or Guardia, Arsenio. Manual de derecho procesal penal. Editorial
Alternativas, Lima, 1999.
- Prez Alonso, Francisco. Introduccin al Estudio de la Criminologa. Reus
S.A., Madrid, 1999.
- Rodrguez Manzanera, Luis. Victimologa: Estudio de la Vctima. Porra S.A.,
Mxico, 1990.
- Ruz Hernndez, Valeria. El papel de la vctima en el proyecto de cdigo y en
el derecho comparado. Memoria para optar al Grado Acadmico de
Licenciado en Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad de Chile,
Santiago, 1999.
- Salas Beteta, Christian. El nuevo proceso penal comn. Gaceta Jurdica, Lima,
2011.
- San Martn Castro, Csar. Derecho procesal penal, tomo I. Grijley, Lima,
2003.
- Snchez Velarde, Pablo. El Nuevo Proceso Penal. Idemsa, Lima, 2009.
- Talavera Elguera, Pablo. Comentarios al nuevo cdigo procesal penal. Grijley,
Lima, 2004.
- Torres Caro, Carlos Alberto. El Fiscal y la prctica procesal penal. Jurista
editores, Lima, 2004.
- Verguer Grau, Joan: La defensa del imputado y el principio acusatorio. Jos
Mara Bosch Editor, Barcelona, 1994.
58


10.2. HEMEROGRAFA:
- Dueas Canches, Omar. Importancia de la aplicacin de la etapa intermedia
en el proceso penal. En: Dialogo con la jurisprudencia nm. 90. Gaceta
Jurdica, Lima, 2006.
- Garca Pablos, Antonio. Sobre la funcin de la vctima en el estado de
derecho: vctima, poltica criminal, criminologa y poltica social. En Revista
del Instituto de Ciencias Penales y Criminologa de la Universidad Externado
de Colombia, Volumen XIV, nm. 46, Enero-Abril de 1992.
- Morales Vargas, Alberto J. Nuevo Cdigo de procedimiento Penal:
Redefinicin y fines del proceso penal. En: Implementando el nuevo proceso
penal en Ecuador: Cambios y retos. Publicado por Fundacin para el debido
proceso legal y fundacin Esquel, Quito, 2012.
- Neyra Flores, Jos Antonio. El juzgamiento en el nuevo proceso penal.
Artculo publicado en el Diario Oficial El Peruano, mircoles 20 de marzo
de 2005.
- Ore Guardia, Arsenio. Panorama del proceso penal peruano. Artculo
publicado en el suplemento de anlisis legal del diario oficial El Peruano,
Ao 1, nm. 4, Lunes 14 de junio de 2004.
- San Martin Castro, Csar Eugenio. La reforma procesal penal peruana:
evolucin y perspectivas. En: La reforma del proceso penal peruano. Fondo
Editorial PUCP-Universidad de Friburgo, Lima, 2004.
- Schnbohm, Horst y Lsing, Norbert. El proceso penal, principio acusatorio y
oralidad en Alemania. En: Un nuevo sistema procesal penal en Amrica
Latina. CIEDLA, Buenos Aires, 1998.




59


10.3. INFORMATOGRAFA:
- Castillo Vial, Ignacio. La Reparacin de la Vctima en el Proceso Penal y su
Relacin con el Ministerio Pblico. En www.udp.cl . Consultado en febrero
de 2014.
- Hernndez de la Motte, Diego Andrs. La participacin de la vctima y del
querellante particular en la persecucin de delitos: dogmtica, normativa y
estadsticas. En: http://www.tesis.uchile.cl/tesis/uchile/2009/de-
hernandez_d/html/index-frames.html. Consultado en febrero de 2014.
- Loza valos. La etapa de juzgamiento en el nuevo cdigo procesal penal. En:
http://www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/index.php?mod=document
o&com=documento&id=1918. Consultado en febrero de 2014.
- Maalich, Juan Pablo. Vctima y Reparacin en el Derecho Penal. En
www.acceso.uct.cl/congreso/docs/juan_pablo_maalich.doc. Consultado en
febrero de 2014.
- Puppo Yataco, Fiorella Sofa y Guilln Huamn, Heinier Joel. Hacia una
nueva perspectiva victimolgica: la defensa de la vctima a cargo de una
defensora pblica. En: http://www.derecho.usmp.edu.pe
/centro_inv_criminologica/revista/articulos_revista/2013/TI%20CECRIM%20
2012%20FIORELLA%20Y%20JOEL.pdf. Consultado en febrero de 2014.
- Riao Ibez, Jess. La Vctima en el Juicio Oral. En:
www.derechopenalonline.com /index.php?=14,127,0,0,1,0 . Consultado en
febrero de 2014.