Escola da Magistratura do Estado do Rio de Janeiro
A aplicao da Teoria da Carga Dinmica das provas no Processo Civil Brasileiro
Izabella Naccaratti Andr Friedrich
Rio de Janeiro 2013
Izabella Naccaratti Andr Friedrich
A aplicao da Teoria da Carga Dinmica das provas no Processo Civil Brasileiro
Artigo Cientfico apresentado como exigncia de concluso de Curso de Ps-Graduao Lato Sensu da Escola de Magistratura do Estado do Rio de Janeiro. Professores Orientadores: Mnica Areal Nli Luiza C. Fetzner Nelson C. Tavares Junior Guilherme Sandoval Rafael Iorio
Rio de Janeiro 2013 2
A APLICAO DA TEORIA DA CARGA DINMICA DAS PROVAS NO PROCESSO CIVIL BRASILEIRO
Izabella Naccaratti Andr Friedrich
Graduada pela Universidade Gama Filho. Advogada. Ps-Graduada em Direito Processual Civil pela Pontifcia Universidade Catlica (PUC-Rio).
Resumo: O Cdigo de Processo Civil vigente, baseado em uma viso esttica, estabelece que ao autor cabe o nus da prova do fato constitutivo do seu direito e ao ru os fatos impeditivos, modificativos ou extintivos do direito do autor. Entretanto, foi desenvolvida uma teoria chamada teoria da carga dinmica, em que se deve romper com a concepo esttica da distribuio do nus da prova, tendo em mente o processo em sua concreta realidade, atribuindo-se o nus da prova parte que, pelas circunstncias fticas, tiver melhores condies para demonstrar os acontecimentos do caso especfico, independente de sua posio no processo.
Palavras-chave: Processo Civil. nus da Prova. Inverso do nus da Prova. Teoria da Carga Dinmica
Sumrio: Introduo. 1. A sistemtica das provas no processo civil. 2. O nus de provar incumbe a quem? 3. Inverso do nus da prova. 4. Teoria da Carga Dinmica. 5. Aplicao da teoria da Carga Probatria Dinmica no novo CPC. Concluso. Referncias.
INTRODUO
O trabalho apresentado aborda o tema da aplicao da Teoria da Carga Dinmica das Provas no Direito Processual Brasileiro e discutir se haver previso dessa teoria no novo Cdigo de Processo Civil que tramita no Senado Federal. Busca-se trazer o posicionamento da doutrina e da jurisprudncia acerca da aplicao da Teoria da Carga Dinmica da prova no direito processual brasileiro, analisando a teoria esttica prevista no art. 333 do CPC e a distribuio do nus da prova. O estudo que se pretende realizar seguir a metodologia do tipo bibliogrfica, qualitativa, parcialmente exploratria. 3
A palavra nus vem do latim nus (carga, peso), na significao tcnico-jurdica, entende-se todo encargo, dever que pesa sobre uma coisa ou uma pessoa. O nus da prova , pois, o encargo, atribudo a uma das partes, de demonstrar a existncia ou inexistncia daqueles fatos controvertidos no processo, necessrios para o convencimento do juiz. Assim, o nus da prova pode ser encarado sob o aspecto subjetivo e o objetivo. O subjetivo se refere distribuio do nus s partes. Ou seja, interessa ao autor e ao ru, mas no ao juiz. As partes, cientes do seu nus, devem tomar as medidas necessrias para cumpri- lo, sob pena de ter o pronunciamento desfavorvel. J sob o aspecto objetivo, o nus da prova interessar ao magistrado, que tem o dever de buscar a verdade dos fatos para formar sua convico, independentemente da iniciativa das partes. Com fulcro no artigo 130 do Cdigo de Processo Civil, dever o juiz determinar de ofcio as provas necessrias a formar seu convencimento. O art. 333 do atual Cdigo de Processo Civil determina um nus da prova um sistema esttico. O nus da prova de quem afirma. Dispe o artigo 333, inciso I do Cdigo de Processo Civil, que o autor recebe o nus da prova quando necessita provar o fato constitutivo do seu direito, e ao ru quando este alega um fato impeditivo, modificativo ou extintivo do direito do autor (art. 333, inciso II do CPC). O fato jurdico o acontecimento ao qual se segue uma conseqncia jurdica, ou seja, atravs do qual se opera modificao em alguma situao de direito. Sendo assim o autor, na inicial, afirma certos fatos porque deles pretende determinada consequncia de direito; esses so os fatos constitutivos que lhe incumbe provar sob pena de perder a demanda. 4
Mas se o Ru ope fato impeditivo, modificativo ou extintivo (art. 333, II do CPC), estar assumindo o nus de provar o fato impeditivo, modificativo ou extintivo do direito do autor. Porm, a doutrina comeou a desenvolver uma Teoria (Teoria da Distribuio Dinmica do nus da prova ou Teoria das Cargas Probatrias Dinmicas) para flexibilizar a distribuio do nus da prova de acordo com as peculiaridades do caso concreto. Ou seja, ao invs de um sistema esttico, nico, inflexvel, a doutrina comeou a desenvolver a idia de que o nus da prova deve ser da parte que puder no caso concreto, se desincumbir do nus: a imposio do nus ser redistribuda de acordo com as peculiaridades do caso concreto. Essa redistribuio do nus da prova se justifica pela perspectiva constitucional do processo, tendo em vista os princpios basilares da Ampla Defesa, da Cooperao, da Igualdade. Cabe ressaltar que a referida teoria no deve ser considerada, absolutamente, como espcie de inverso do nus da prova. Isso porque a parte contrria no assume totalmente o encargo de provar, mas somente de produzir aquela prova que lhe mais fcil. O atual Cdigo de Processo Civil no traz essa previso. Entretanto, h utilizao dessa teoria pela doutrina e jurisprudncia.
1. A SISTEMTICA DAS PROVAS NO PROCESSO CIVIL
Em um processo, para que o juiz possa formar o seu convencimento e decidir sobre o litgio, faz-se necessrio a coleta de provas, que levaro a procedncia ou improcedncia do pedido. 5
Denomina-se prova todo elemento que possa contribuir formao do livre convencimento do magistrado acerca de determinado fato. Ou seja, tudo o que levado pelas partes aos autos com o fim de convencer o juiz de que determinado fato aconteceu ser considerado prova. Na viso de Luiz Rodrigues Wambier e Eduardo Talamini 1 , o instituto prova pode ser compreendido da seguinte forma: Prova, portanto, o modo pelo qual o magistrado forma convencimento sobre as alegaes de fatos que embasam a pretenso das partes. o instituto tipicamente processual, pois sua produo ocorre dentre do processo e regulado pelas normas processuais. Assim, conceitua-se prova como o instrumento processual adequado a permitir que o juiz forme convencimento sobre os fatos que envolvem a relao jurdica objeto da atuao jurisdicional.
De acordo com o entendimento de Luiz Guilherme Marinoni e Sergio Cruz Arenhart 2 , a palavra prova pode assumir diversas conotaes: significa os instrumentos de que se serve o magistrado para o conhecimento dos fatos submetidos a sua anlise; procedimento atravs do qual aqueles instrumentos de cognio se formam e so recepcionados pelo juzo; resultado da atividade lgica do conhecimento. Nesse passo, os autores 3 apresentam um conceito que denominam mais adequado para expressar a idia de prova: todo meio retrico, regulado pela lei, dirigido a, dentro dos parmetros fixados pelo direito e de critrios racionais, convencer o Estado-Juiz da validade das proposies, objeto de impugnao, feitas no processo. Segundo Fredie Didier 4 , o vocbulo prova possui dois sentidos: objetivo e subjetivo. Quando se quer designar a atividade probatria ou os meios com que a prova se desenvolve,
1 WAMBIER, Luiz Rodrigues; TALAMINI, Eduardo. Curso Avanado de Processo Civil. 9 ed. Revista dos Tribunais: So Paulo, p. 474-475, 2010. 2 MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio Cruz. Curso de Processo Civil: processo de conhecimento. 7 ed. Revista dos Tribunais: So Paulo, p. 262-263. 3 Ibid, p. 264. 4 DIDIER JUNIOR, Fredie. Curso de Direito Processual Civil: teoria da prova, direito probatrio, teoria do precedente, deciso judicial, coisa julgada e antecipao dos efeitos da tutela. JusPodivm: Salvador, 2010, p.43. 6
estar diante do sentido objetivo da prova. J o sentido subjetivo, ser utilizado para designar a convico de que a prova produzida no processo gerar no intimo do julgador. H uma discusso sobre a natureza jurdica das normas sobre provas: se seriam materiais ou processuais. Tal controvrsia no meramente acadmica, uma vez que a aplicao da lei no tempo de norma processual e material diferente, bem como a competncia legislativa. No ordenamento jurdico, a prova disciplinada tanto por normas processuais quanto por normas materiais. Segundo o doutrinador Alexandre Freitas Cmara 5 , as normas sobre prova tm natureza processual, uma vez que regularo o meio pelo qual o juiz formar o seu convencimento, a fim de exercer corretamente sua funo jurisdicional. O citado autor critica a regulamentao do Cdigo Civil de 2002 no que diz respeito ao direito probatrio porque no distingue prova e forma dos atos jurdicos:
O Cdigo de 2002, todavia, trouxe um ttulo dedicado a regulamentar o direito probatrio (arts. 212 a 232). O Cdigo Civil criticvel por diversas razoes, entre as quais no distinguir entre a prova e a forma dos atos jurdicos (sendo certo que o Cdigo Civil de 1916 fazia expressamente a distino). H, porm, no Cdigo Civil de 2002 disposies que, no obstante postas no ttulo da prova tratam da forma do ato jurdico, como por exemplo, os pargrafos do art. 215, que tratam dos requisitos formais da escritura pblica. Mais criticvel do que isso, todavia, a prpria incluso de regras sobre prova no Cdigo Civil. Ainda que se admita a idia de que a prova instituto de natureza mista, com aspectos processuais e materiais, o Cdigo de Processo Civil sede adequada de sua regulamentao. Isto se d porque o direito probatrio o mesmo, qualquer que seja a natureza da matria de fundo. Em outros termos, so as mesmas as regras sobre provas nos casos em que o processo verse sobre Direito Privado (civil, comercial) ou pblico (tributrio, previdencirio, administrativo, etc.). Em um pais como o Brasil, que adota o modelo da jurisdio una, submetendo-se ao Judicirio tanto as demandas que versam sobre Direito Privado como aquelas que versam sobre Direito Pblico, inaceitvel que as regras sobre provas sejam postas em um diploma destinado a regulamentar o Direito Privado. Alm disso, no se pode deixar de dizer que muitas das disposies do Cdigo Civil de 2002 sobre provas so incompatveis com o modelo processual brasileiro 6 .
Por outro lado, Fredie Didier entende que h utilidade o tratamento da prova pelo Cdigo Civil:
5 CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil. Lumen Juris: Rio de Janeiro, 2006, p. 404. 6 Ibid, p.405. 7
Direciona-se tambm prova extrajudicial, alm de delimitar, como na hiptese de escritura pblica, a forma de certos atos/negcios jurdicos. E quando a lei exige determinada forma, por ela que se deve provar o ato/negcio. O testamento particular, por exemplo, somente pode ser provado por escrito (forma escrita, art. 1876, CC/2002).
As provas apresentam classificao: quanto ao objeto, quanto fonte, quanto forma e quanto preparao. Quanto ao objeto da prova, classificam-se em diretas, referem-se ao prprio fato probando, ou seja, o prprio fato cuja existncia se quer provar; indiretas, dizem respeito a outros fatos, que por raciocnio dedutivo, o juiz presume a existncia do fato. A prova indireta tambm conhecida como prova indiciria. Quanto fonte de prova, podem ser pessoal: qualquer afirmao pessoal consciente, como por exemplo, o depoimento pessoal das partes; e, real: atestao inconsciente, feita por uma coisa, como por exemplo, a declarao contida em um documento. Quanto forma da prova, podem ser: oral (prova testemunhal, depoimento pessoal, confisso); documental; material. Quanto preparao, a prova ser casual, que so provas preparadas no curso da demanda; e, preconstitudas, aquelas que preparadas preventivamente, ou seja, antes da propositura de uma eventual ao. Outra questo controvertida quanto ao objeto da prova. Moacyr Amaral dos Santos 7
entende que o objeto da prova so os fatos. Para Alexandre Cmara 8 , as alegaes das partes a respeito de fato seriam o objeto. Em geral, a prova recai sobre matria de fato, mas excepcionalmente, pode recair sobre matria de direito, quando a parte alegar direito municipal, estadual, estrangeiro ou consuetudinrio, na forma do art. 337 do CPC. Nesses casos, a comprovao facultativa
7 SANTOS, Moacyr Amaral dos, apud CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil. Lumen Iuris: Rio de Janeiro, 2006, p. 406. 8 ibidem, p. 406. 8
desses direitos. O juiz somente determinar a produo dessa prova caso desconhea a norma invocada, sob pena de caracterizao de um formalismo intil. Cabe ressaltar, ainda, a hiptese de Iura Novit Cria no qual o juiz deve conhecer todo o direito federal, assim como o estadual e municipal relacionados comarca ou seo judiciria, onde exerce suas funes. Neste sentido, a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia 9 no discrepa: AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. LEI ORGNICA DO MUNICPIO EM FACE DE LEI MUNICIPAL. ANLISE DE LEI LOCAL. SMULA N 280/STF. 1. O princpio geral segundo o qual o juiz conhece o direito (iura novit curia) determina que o julgador solucione a demanda aplicando as normas que entender cabveis, independentemente daquelas invocadas por qualquer das partes. Ademais, nos termos do artigo 337 do CPC, a necessidade de comprovao do teor e da vigncia da legislao municipal uma mera faculdade do Juiz. 2. As instncias ordinrias reconheceram o direito lquido e certo do Impetrante com fundamento da Lei Orgnica do Municpio de Frutal, no se havendo falar em ofensa Lei Municipal 4.910/02, o que induz a aplicao, por analogia, da Smula 280 do STF, segundo a qual "por ofensa a direito local no cabe recurso extraordinrio". 3. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no Ag 1272810/MG, Rel. Ministra ALDERITA RAMOS DE OLIVEIRA (DESEMBARGADORA CONVOCADA DO TJ/PE), SEXTA TURMA, julgado em 07/02/2013, DJe 25/02/2013)
A prova somente pode ser exigida quanto aos outros direitos (de outros municpios ou estados), sendo, ainda, facultativa. Essa prova ser demonstrada por intermdio da juntada do dirio oficial em que foi publicada a norma jurdica ou a certido do rgo legislativo criador da norma. Os fatos que precisam ser provados so os principais e no os secundrios. Os fatos principais so aqueles que devero ser afirmados na petio inicial e na contestao, destinando a demonstrar com quem est a razo. Assim, as provas devem estar situadas no mbito das afirmaes do fato.
9 STJ, AgRg no Ag 1272810/MG, Rel. Ministra ALDERITA RAMOS DE OLIVEIRA (DESEMBARGADORA CONVOCADA DO TJ/PE), SEXTA TURMA, julgado em 07/02/2013, DJe 25/02/2013. Disponvel em http://www.stj.jus.br/SCON/. Acesso em: 29 mar. 2013. 9
Contudo, existem os fatos secundrios que no so capazes de demonstrar diretamente a verdade, servindo indiretamente para convencer o juiz de que as afirmaes de uma das partes so verdadeiras. O fato secundrio no precisa ser alegado, mas pode ser objeto de prova. Ou seja, este fato se destina a demonstrar que a afirmao do fato principal verdadeira. Ressalta-se que somente fatos pertinentes e relevantes para o processo constituem objeto de prova. Alm disso, necessrio esclarecer a finalidade da prova: formar a convico do juiz quanto existncia dos fatos relacionados ao litgio. Assim, deve o magistrado julgar de acordo com o que est demonstrado no processo. Segundo Fredie Didier, existem trs teorias que visam a explicar qual a finalidade da prova: primeira teoria estabelece que a finalidade da prova estabelecer a verdade; a segunda teoria sustenta que a finalidade da prova fixar formalmente os fatos postos no processo; e a terceira que entende que a finalidade da prova produzir o convencimento do juiz: Para esse autor 10 , a primeira e segunda teorias no devem ser aplicadas:
A primeira dessas teorias no pode prevalecer, porque, a verdade uma noo ontolgica, objetiva, e o conhecimento que cremos ter dela subjetivo. Assim, como j se viu anteriormente, absolutamente impossvel ao ser humano atingi-la ou, ao menos, ter a certeza de t-la atingido. A segunda dessas teorias est intimamente vinculada ao sistema do tarifamento legal das provas. Por meio dela, admite-se que o legislador, ciente da impossibilidade de se alcanar a verdade acerca dos fatos, estabelea critrios para que se possa reputar, ainda que formalmente demonstrados os fatos alegados pelas partes no processo. Resignada diante da impossibilidade de alcanar uma verdade absoluta e, ao mesmo tempo, insatisfeita com a soluo formal dada pelo legislador para conformar a realidade do processo a uma possvel realidade dos fatos, surge a terceira teoria, segundo a qual o objetivo da prova judicial dar ao juiz suporte suficiente para que possa convencer-se dos fatos discutidos no processo, proferindo a sua deciso a partir da crena de t-la alcanado.
Portanto, a teoria mais adequada a terceira, uma vez que a finalidade da prova permitir a formao da convico quanto existncia dos fatos da causa.
10 DIDIER, op cit, p. 74. 10
Outrossim, o destinatrio da prova, neste sentido, o juiz, j que a finalidade da prova convenc-lo. Ou seja, ele o destinatrio principal e direto, quem precisa saber a verdade quanto aos fatos, para que possa decidir adequadamente. O Cdigo de Processo Civil, no seu artigo 130, corrobora que o juiz o destinatrio da prova, uma vez que tem o poder de determinar a produo de qualquer prova que entender necessria e pertinente ao deslinde do processo. Didier entende que as partes devem ser consideradas como destinatrios indiretos, pois precisam se convencer da verdade para que acolham a deciso. Ressalta-se, aqui, os sistemas de valorao das provas, que permitiram ao juiz a formao de um juzo de valor sobre o objeto da prova, formando o seu convencimento acerca do fato probando. So trs sistemas: Prova Legal, ntima Convico e Persuaso Racional (ou livre convencimento). O Sistema da Prova Legal foi originado do sistema das ordlias (juzo de Deus). Esse critrio no permitia ao juiz avaliar a prova segundo seus critrios de convencimento pessoal, uma vez que tal valor j estava previamente fixado em lei. A utilizao deste critrio prende o juiz ao formalismo e ao valor tarifado das provas, no podendo analisar os fatos de forma pessoal e subjetiva. Assim sendo, pode-se afirmar que o critrio da prova legal se torna incompatvel com a moderna processualstica, em razo de que, por ele, as normas estabelecem de forma absoluta e inaltervel o valor da prova, no deixando margem alguma ao juiz para valor-la, utilizando-se do seu discernimento. Palmilhando o Cdigo de Processo Civil, observa-se que esse critrio deixou resqucios em algumas normas, podendo ser citado, como exemplo, o art. 405 do referido diploma legal. Superado, ainda que no totalmente, o sistema da prova legal, o processo tambm possui o sistema da ntima convico, segundo o qual o juiz julga de acordo com seu convencimento, formado mediante quaisquer elementos. Ou seja, o juiz no fica vinculado s 11
provas produzidas, podendo tomar suas decises com base em elementos pessoais e fatos extrajudiciais dos quais tomou conhecimento. Este sistema est em desuso no sistema processual brasileiro, mas ainda utilizado no processo penal, no que concerne ao Tribunal do Jri. Por fim, o critrio da persuaso racional permite a apreciao pelo juiz de forma livremente, quanto s provas, desde que se baseie naquelas constantes nos autos. Utilizando- se de sua capacidade intelectual, deve o magistrado expor na fundamentao, os motivos e as circunstncias que formaram a sua convico. o principio da motivao das decises judiciais, previsto no art. 93, X da CRFB/88. A exigncia de motivao se justifica como meio de controle das atividades jurisdicionais. Os elementos trazidos ao processo para orientar o juiz na busca da verdade dos fatos so chamados de meios de prova. O Cdigo de Processo Civil elenca como meios de prova o depoimento pessoal (Art. 342 a 347), exibio de documentos ou coisa (Art. 355 a 363), prova documental (Art. 364 a 399), confisso (Art. 348 a 354), prova testemunhal (Art. 400 a 419), inspeo judicial (Art. 440 a 443) e prova pericial (Art. 420 a 439). Importante esclarecer que entre os meios de prova, como regra, no h hierarquia, uma vez que o ordenamento jurdico adota o principio do livre convencimento do juiz, j mencionado. Isso significa que no haver prevalncia sobre os meios de prova, sendo certo que o juiz poder chegar a sua deciso com base em qualquer prova produzida. H casos em que o prprio Cdigo de Processo Civil no autoriza a utilizao de certos meios de prova, como por exemplo, no se admite prova exclusivamente testemunhal nos casos que envolva contratos cujo valor exceda o dcuplo do salrio mnimo, na forma do art. 401, e, a prova pericial quando o fato no depender de conhecimento tcnico ou cientfico, conforme art. 420, pargrafo. 12
Porm, os meios de provas citados pelo Cdigo de Processo Civil no so os nicos possveis, como elucida o art. 332 do CPC, uma vez que todos os meios legais e os moralmente legtimos sero considerados para provar a verdade dos fatos, ainda que no estejam previstos no CPC. Assim, os meios de provas devem estar revestidos dos princpios da moralidade e lealdade, alm de existir a necessidade de serem obtidos de forma legal, sob pena de serem considerados ilegtimos. Nesse sentido, discute-se a possibilidade de utilizao da prova emprestada nos processos. O Atual Cdigo de Processo Civil no apresenta qualquer dispositivo acerca da utilizao. Fredie Didier Junior 11 leciona que prova emprestada a prova de um fato, produzida em um processo, seja por documentos, testemunhas, confisso, depoimento pessoal ou exame pericial, que trasladada para outro processo, por meio de certido extrada daquele. A prova produzida (dita emprestada) ingressar em outro processo sob a forma documental, cuja fora probatria ser valorada pelo juiz, que no est adstrito a dar-lhe idntico valor ao que teve nos autos em que foi produzida. No se deve olvidar sobre a convenincia do traslado de provas de um processo a outro, uma vez que ser o prestgio aos princpios da celeridade e da economia processual, a fim de se evitar repetio desnecessria de atos processuais j esgotados com o aproveitamento de provas pretritas. Outrossim, a prova emprestada configura uma modalidade de prova oriunda de construo doutrinria e jurisprudencial, assim, em que pese no elencada expressamente no art. 212 do Cdigo Civil, sua admissibilidade legtima com preenchimento dos seguintes
11 DIDIER, op cit, p. 50. 13
requisitos: identidade de partes, identidade de objeto da lide, observncia do contraditrio na colheita da prova e licitude da prova produzida. Aps a instruo probatria, o juiz, mediante o seu convencimento, proferir sua deciso independente de quem competia o nus probante.
2. O NUS DE PROVAR INCUMBE A QUEM?
De acordo com Fredie Didier Jr. 12 , o nus um encargo atribudo parte, mas no pode ser considerado como uma obrigao; um encargo que colocar um determinando sujeito em uma situao de desvantagem perante o direito. Para a autora Suzana Santi Cremasco 13 , o nus nada mais que um encargo que a parte tem de colacionar aos autos todos os elementos necessrios para formar a convico do magistrado em relao aos fatos ali alegados. Igualmente, Humberto Theodoro Junior 14 esclarece que:
Esse nus consiste na conduta processual exigida da parte para que a verdade dos fatos por ela arrolados seja admitida pelo juiz. No h um dever de provar, nem parte contrria assiste o direito de exigir a prova do adversrio. H um simples nus, de modo que o litigante assume o risco de perder a causa se no provar os fatos alegados dos quais depende a existncia do direito subjetivo que pretende resguardar atravs da tutela jurisdicional. Isso porque, segundo mxima antiga, fato alegado e no provado o mesmo que fato inexistente.
Nesse passo, pode-se dizer que o nus a necessidade de provar algo para que se vena a demanda.
12 DIDIER, op cit, p. 75 13 CREMASCO, Suzana Santi. A distribuio dinmica do nus da prova. Florianpolis: GZ Editora, 2009, p.27. 14 THEODORO JUNIOR, Humberto. Curso de Direito Processual Civil. Forense: Rio de Janeiro, 2006, volume 01, p. 462. 14
importante trazer o conceito formulado por Hernando Echandia 15 sobre nus da prova: nus da prova uma noo processual que contm a regra de julgamento por meio da qual se indica ao juiz como deve julgar quando no encontra no processo provas que lhe dem certeza sobre os fatos que devem fundamentar sua deciso e, indiretamente, estabelece a qual das partes interessa a prova de tais fatos para evitar conseqncias desfavorveis.
Assim, pelo conceito acima descrito, o nus pode ser dividido em nus subjetivo e objetivo. O subjetivo uma regra destinada as partes, relativa distribuio do nus da prova entre as partes, verificando a quem compete a prova (nus das partes quando da instruo probatria). Ressalta-se que possvel, mesmo produzindo as provas, que sejam elas insuficientes para comprovao do que se busca. Neste caso, o magistrado deve proferir seu julgamento (apesar da inexistncia de provas), uma vez que vedado pelo ordenamento jurdico o non liquet. Outrossim, o nus objetivo uma regra de julgamento para o juiz, relativo s regras de julgamento aplicadas pelo rgo jurisdicional no momento em que julga a pretenso do demandante, ou seja, a sua anlise no momento da sentena. Fredie Didier Junior 16 afirma que nus objetivo tambm indicar a forma de julgamento caso o magistrado no encontre a prova dos fatos ou qual das partes suportar uma deciso desfavorvel pelo mau xito na produo da prova. Importante esclarecer que o julgador deve verificar se o resultado da instruo probatria foi completo ou no. Caso completo, irrelevante saber quem foi o responsvel pela produo da prova, uma vez que o magistrado no deve se preocupar com o aspecto subjetivo do nus da prova. No importa se foi o titular do nus ou a parte ex adversa.
15 ECHANDIA, Hernando apud CREMASCO, Suzana Santi. Op. cit. p. 28. 16 DIDIER, op cit, p. 75. 15
Mas se o resultado da atividade probatria for incompleto, o julgador dever se ater ao nus objetivo da prova, deve verificar qual parte foi responsvel pela produo insuficiente/ausncia e que arcar com os prejuzos da advindos. Didier 17 acrescenta que importante no a conduta das partes na instruo (nus subjetivo), mas o resultado da instruo e sua avaliao e julgamento pelo juiz (nus objetivo). No interessa quem produziu a prova, mas sim o que se provou e sua analise pelo magistrado. Cabe informar que as regras de nus da prova no so regras de procedimento; so regras de julgamento, pois incumbir ao juiz, no momento de prolao da sentena, analisar quem melhor produziu a prova e proferir um julgamento favorvel. Em regra, compete s partes o nus de comprovar as alegaes de fato que fizer. Da, o Cdigo de Processo Civil, no seu artigo 333, apresenta a distribuio esttica do nus da prova: Art. 333. O nus da prova incumbe: I - ao autor, quanto ao fato constitutivo do seu direito; II - ao ru, quanto existncia de fato impeditivo, modificativo ou extintivo do direito do autor.
Pargrafo nico. nula a conveno que distribui de maneira diversa o nus da prova quando: I - recair sobre direito indisponvel da parte; II - tornar excessivamente difcil a uma parte o exerccio do direito.
Segundo Didier 18 , o Cdigo de Processo Civil ao distribuir o nus da prova levou em considerao o seguinte: a) a posio da parte na causa (se autor, se ru); b) a natureza dos fatos em que funda sua pretesao/exceo (constitutivo, extintivo, impeditivo ou modificativo do direito deduzido); c) e o interesse em provar o alegado. Assim, ao autor cabe o nus da prova do fato constitutivo do seu direito e ao ru a prova do fato extintivo, impeditivo ou modificativo deste mesmo direito (art. 333, CPC).
17 Ibid., p. 78 18 DIDIER, op cit, p. 79. 16
Assim, pela dico do citado artigo, cada parte tem o nus de provar os pressupostos do direito que deseja a aplicao pelo magistrado na resoluo do litgio. Ou seja, cabe ao autor o nus de comprovar o fato constitutivo de seu direito, isto , o fato que deu origem relao de direito material deduzida em juzo; e, cabe ao ru o nus da contraprova (ou seja comprovar a inexistncia do fato constitutivo do direito do autor) e nus de comprovar os fatos impeditivos, modificativos ou extintivos do direito do autor. Entretanto, Marinoni e Arenhart 19 criticam a regra do art. 333 do CPC: Essa regra, que distribui o nus da prova entre o autor e ru, funda-se na lgica de que o autor deve provar os fatos que constituem o direito por ele afirmado, mas no a no existncia daqueles que impedem a sua constituio, determinam a sua modificao ou a sua extino. No h racionalidade em exigir que algum que afirma um direito deva ser obrigado a se referir a fatos que impedem o seu reconhecimento pelo juiz. Isso deve ser feito por aquele que pretende que o direito no seja reconhecido, isto , pelo ru.
Para os citados autores 20 , a regra de nus da prova no deve se dirigir apenas ao juiz, como tambm as partes, com a finalidade de informar que cabe ao autor a prova dos fatos constitutivos do seu direito e ao ru a comprovao dos fatos impeditivos, modificativos ou extintivos daquele direito. A doutrina classifica os fatos deduzidos em constitutivos, modificativos, impeditivos ou extintivos no que se refere natureza e ao efeito jurdico que podem produzir. O fato constitutivo aquele fato que gera o direito pleiteado pelo autor em juzo. uma situao jurdica, na qual o autor afirma ser titular. Assim, se o autor pretende ver seu direito reconhecido, cabe a ele provar o fato que determinou o seu nascimento e existncia. Para Chiovenda 21 , fatos constitutivos so aqueles que do vida a uma vontade concreta da lei e expectativa de um bem por parte de algum, e exemplifica fazendo referncia ao emprstimo, ao testamento, ao ato ilcito e ao matrimonio.
19 MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio Cruz. Curso de Processo Civil: processo de conhecimento. 7 ed. Revista dos Tribunais: So Paulo, p. 266-267. 20 ibidem, p. 269. 21 CHIOVENDA, Giuseppe, apud, ibidem, p. 74. 17
Ao ru caber deduzir trs tipos de fatos: extintivos, impeditivos ou modificativos ao direito pleiteado pelo autor. No caso de alegar tais fatos, ser encargo do ru a sua prova. O fato extintivo aquele que fulmina o direito do autor, fazendo cessar uma vontade concreta da lei, ou seja, o fato que pe termo relao jurdica de direito material deduzida no processo. Podem ser citados como exemplos o pagamento, a prescrio, a compensao. Didier 22 apresenta uma classificao para o fato extintivo, o conatural ou o sucessivo: Pode ser conatural ao direito, j nascendo com ele ex.: confere-se o direito ou seu exerccio at certo tempo (determinado por prazo prescricional ou decadencial), cujo implemento gera sua extino ou sucessivo, posterior ao seu nascimento (ex.: pagamento ou compensao). Mas o fato extintivo conatural ao direito pode ser neutralizado temporariamente com a supervenincia de um fato novo que reforce o fato constitutivo, tal como a interrupo da prescrio.
J o fato impeditivo aquele que sua existncia obsta a produo de efeitos, impedindo que direito alegado pelo autor nasa, sendo exemplos a incapacidade, o erro, o desequilbrio contratual, ou seja, a ausncia de um dos requisitos genricos de validade do negocio jurdico. Para Didier 23 , o fato impeditivo pode ser conatural ou antecedente: Pode ser conatural ao fato gerador como, por exemplo, o desequilbrio contratual ou a ausncia de boa-f na concluso de um negocio ou a ele antecedente, anterior tal como a incapacidade. Mas, jamais, ser sucessivo ou posterior. Isso porque est sempre ligado ausncia de um requisito de validade do ato gerador.
Por fim, o fato modificativo aquele que busca a alterao da existncia do direito pleiteado pelo autor, como por exemplo, a moratria concedida ao devedor. A ttulo de curiosidade, Marinoni e Arenhart 24 citam o Cdigo de Processo da Alemanha, no qual no h um dispositivo semelhante ao art. 333 do CPC. Mas a idia de distribuio do nus da prova a mesma: a parte que pretende ver sua pretenso acolhida, deve provar o pressupostos fticos que a embasam.
22 DIDIER, op cit, p. 80. 23 ibid, p. 81. 24 MARINONI e ARENHART, op cit. p. 267. 18
Para os autores acima mencionados, o juiz pode se convencer ante os elementos dos autos mesmo que o nus da prova no tenha sido cumprido. Isto porque o juiz pode determinar a produo de provas de oficio ou se convencer de provas produzidas pela outra parte. Da, verifica-se a inexistncia de dvidas, sendo certo que o juiz no poderia invocar a regra do nus da prova como regra de deciso. Assim, o artigo 333 do Cdigo de Processo Civil adotou a Teoria Esttica do nus da Prova, em que cabe cada parte comprovar o que alegou ou apresentar contraprova daquilo alegado pela outra parte. Esse sistema esttico tem se revelado insatisfatrio ou superficial, pois despreza as peculiaridades do caso concreto ou do direito material posto em juzo. Na lio de Marinoni e Arenhart 25 , a produo de uma prova no estar atrelada ao julgamento favorvel. Na realidade, o nus da prova revela que a parte que no conseguir produzir a sua prova estar sujeita a um risco de um possvel resultado desfavorvel. Ou seja, se no se desincumbiu de seu nus, haver um aumento do risco de o julgamento ser contrrio aos seus interesses. Nesse passo, a idia de nus da prova deve estar relacionada produo de provas para levar ao convencimento do magistrado e no apenas uma sujeio a um resultado favorvel. Finalmente, o artigo 334 do Cdigo Processo Civil apresenta as hipteses de fatos que no dependem de prova: fatos notrios, fatos incontroversos, fatos inconcludentes ou irrelevantes e atos objeto de presuno absoluta: Art. 334. No dependem de prova os fatos: I - notrios; II - afirmados por uma parte e confessados pela parte contrria; III - admitidos, no processo, como incontroversos; IV - em cujo favor milita presuno legal de existncia ou de veracidade.
25 ibid, p. 269. 19
So fatos notrios aqueles de conhecimento geral, pblico, no momento e no lugar em que a deciso proferida. Os fatos incontroversos so aqueles sobre os quais as partes no discutem, ou seja, so fatos alegados pelo autor e que no so contestados pelo ru, ou seja, so fatos que no foram impugnados especificamente ou tempestivamente pela outra parte. Por isso, em sede de contestao, h o principio da impugnao especificada, previsto no art. 302 do CPC. J os fatos inconcludentes ou irrelevantes so aqueles que no possuem relevncia jurdica para o processo. E os fatos objeto de presuno absoluta so aqueles em que o sistema no admite prova em contrrio.
3. INVERSO DO NUS DA PROVA
No sistema processual brasileiro, conforme explorado no captulo anterior, h a regra de distribuio do nus da prova, no qual o nus incumbe ao autor, que deve demonstrar os fatos constitutivos do seu direito, para que a verdade alegada em juzo seja admitida pelo magistrado. Ao ru, cabe demonstrar a existncia de fatos que modificam, impedem ou mesmo extinguem o direito pleiteado pelo autor, conforme estabelece o art. 333 do CPC. Mas essa disciplina sofreu atenuaes com a entrada em vigor do Cdigo de Defesa do Consumidor, mais precisamente no seu art. 6, VIII, que previu a possibilidade de inverso do nus da prova. A inverso do nus da prova um direito garantido pelo Cdigo de Defesa do Consumidor, atribuindo proteo parte mais vulnervel da relao de consumo: o consumidor. 20
De acordo com o art. 6, VIII, a fim de facilitar a defesa do consumidor em juzo, possvel a inverso do nus da prova a seu favor, a critrio do magistrado, quando for verossmil a alegao ou quando for hipossuficiente, segundo as regras ordinrias de experincias. Essa regra tem fundamento no princpio da isonomia, visando reequilibrar as foras entre os litigantes dentro do processo, de forma a compensar uma eventual posio de inferioridade no processo. Conforme o prprio art. 6, VIII do CDC, essa inverso no ser automtica, ou seja, no significa que ocorrer a inverso do nus da prova simplesmente por se tratar de uma demanda consumeirista. A inverso fica condicionada ao juzo do magistrado, vinculada a ocorrncia de verossimilhana da alegao contida na inicial e a existncia de hipossuficincia do consumidor, face s regras de experincia. Verossimilhana refere-se ao convencimento do juiz acerca da plausibilidade das alegaes do autor na pea inicial. J a hipossuficincia est ligada condio de inferioridade do consumidor em relao ao fornecedor, ou seja, uma situao de desvantagem na qual se encontra o consumidor. Nesse passo, discorrendo sobre hipossuficincia do consumidor, a doutrina de Eduardo Cambi 26 : O Cdigo de Defesa do Consumidor pretende resguardar os direitos dos consumidores em geral, desde que se encontrem em situao vulnervel no mercado de consumo, no necessariamente o consumidor pobre. Portanto, a noo de hipossuficincia est ligada idia de facilitao da defesa do consumidor em juzo e diz respeito tanto dificuldade econmica quanto s deficincias tcnicas do consumidor, em poder desincimbir-se do nus da prova dos fatos constitutivos do seu direito.
Costuma-se dividir as normas de inverso do nus da prova em inverso legal (ope legis) e inverso judicial (ope iudicis).
26 CAMBI, Eduardo. Apud CREMASCO, Suzana Santi. A distribuio dinmica do nus da prova. Florianpolis: GZ Editora, 2009, p.67. 21
A inverso ope legis aquela que determinada pela lei, automtica, independe de deciso judicial. J a inverso ope iudicis depende de deciso judicial, constatado o preenchimento dos requisitos que a lei determina. Para Fredie Didier Junior 27 , a regra de inverso do nus da prova uma regra de processo. Assim, uma vez preenchidos os requisitos do art. 6, VIII do CDC, o magistrado tem o dever de determinar a inverso do nus da prova, atravs de deciso motivada. H uma discusso acerca do momento em que se deve proceder a inverso do nus da prova. Em uma corrente isolada fundamentada pelo autor Joo Batista de Almeida, a inverso deveria ocorrer na deciso liminar positiva. A corrente intermediria defende que a inverso do nus da prova deve ocorrer no despacho saneador, isto , no incio da fase de instruo probatria. Os fundamentos dessa corrente so: alm de servir como orientao para o magistrado quando proferir a sentena, o nus da parte tem por principal objetivo embasar a atividade das partes e do juiz ao longo da instruo; bem como, serve como garantia constitucional do contraditrio, da ampla defesa e devido processo legal, de forma a evitar decises surpresas. Neste sentido, o entendimento possui o Tribunal de Justia do Rio de Janeiro, editando a Smula 91: DIREITO DO CONSUMIDOR INVERSO DO NUS DA PROVA DETERMINAO NA SENTENA IMPOSSIBILIDADE PRINCPIO DO CONTRADITRIO A inverso do nus da prova, prevista na legislao consumerista, no pode ser determinada na sentena.
27 DIDIER JUNIOR, Fredie. Curso de Direito Processual Civil: teoria da prova, direito probatrio, teoria do precedente, deciso judicial, coisa julgada e antecipao dos efeitos da tutela. Salvador: JusPodivm, 2010, p. 85. 22
Mas uma ltima corrente defende que a inverso deve ser feita na sentena, pois a inverso seria uma regra de julgamento. Essa a posio do Superior Tribunal de Justia 28 , que inclusive, previu a possibilidade de inverso do nus da prova em 2 grau de jurisdio: PROCESSUAL CIVIL - AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO - RESPONSABILIDADE CIVIL - ACIDENTE DE TRNSITO - INVERSO DO NUS DA PROVA - 2 GRAU DE JURISDIO - POSSIBILIDADE - CRITRIO DE JULGAMENTO. Sendo a inverso do nus da prova uma regra de julgamento, plenamente possvel seja decretada em 2 grau de jurisdio, no implicando esse momento da inverso em cerceamento de defesa para nenhuma das partes, ainda mais ao se atentar para as peculiaridades do caso concreto, em que se faz necessria a inverso do nus da prova diante da patente hipossuficincia tcnica da consumidora que no possui nem mesmo a documentao referente ao contrato de seguro. Agravo regimental improvido. (AgRg nos EDcl no Ag 977795/PR, Rel. Ministro SIDNEI BENETI, TERCEIRA TURMA, julgado em 23/09/2008, DJe 13/10/2008)
RECURSO ESPECIAL. CONSUMIDOR. INVERSO DO NUS DA PROVA. ART. 6, VIII, DO CDC. REGRA DE JULGAMENTO. - A inverso do nus da prova, prevista no Art. 6, VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor, regra de julgamento. - Ressalva do entendimento do Relator, no sentido de que tal soluo no se compatibiliza com o devido processo legal. (REsp 949000/ES, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS, TERCEIRA TURMA, julgado em 27/03/2008, DJe 23/06/2008)
Assim, os fundamentos dessa corrente so cincia prvia das partes sobre a possibilidade de, em determinadas situaes, ocorrer a inverso; e, valorao da prova, pela qual, somente aps toda a instruo, o juiz verificaria as circunstncias do caso concreto.
4. TEORIA DA CARGA PROBATRIA DINMICA
A teoria da carga dinmica (ou teoria dinmica do nus da prova ou teoria da distribuio dinmica do nus da prova) foi delineada e sistematizada na Argentina, por intermdio dos estudos de Jorge W. Peyrano no final do sculo XX.
28 Brasil, Superior Tribunal de Justia (STJ), Rel. Ministro SIDNEI BENETI, AgRg nos EDcl no Ag 977795/PR, TERCEIRA TURMA, julgado em 23/09/2008, DJe 13/10/2008; Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS, REsp 949000/ES, TERCEIRA TURMA, julgado em 27/03/2008, DJe 23/06/2008. Disponvel em http://www.stj.jus.br/SCON/. Acesso em: 29 mar. 2013. 23
Segundo a autora Suzana Santi Cremasco 29 , a teoria da carga dinmica preocupa-se com a realidade de cada processo posto apreciao do Poder Judicirio, adaptando-se a cada caso, impondo o nus da prova quela parte que possui melhores condies de produzi-la. A citada autora 30 menciona a posio de Jorge W. Peyrano: La llamada doctrina de las cargas probatorias dinamicas puede y debe ser utilizada por los estrados judiciales en determinadas situaciones en las cuales no funcionan adecuada y valiosamente las previsiones legales que, como norma, reparten los esfuerzos probatorios. La misma importa un desplazamiento del onus probandi, segun fueren ls circunstancias del caso, em cuyo mrito aquel puede recaer, verbigracia, en cabeza de quien est en mejores condiciones tcnicas, prefesionales o fticas para producirlas, mas all del emplazamiento como actor o demandado o de tratar-se de hechos constitutivos, impeditivos, modificativos o extintivos.
Assim, a teoria da carga probatria dinmica no leva em considerao a posio da parte no processo para fixao do encargo probatrio, nem a natureza do fato objeto da prova. O importante, aqui, quem tem a facilidade de produo daquela prova, de forma a esclarecer os fatos controvertidos e ter uma soluo justa no caso concreto. A partir de circunstncias de cada caso, o magistrado definir qual dos litigantes tem melhores condies para comprovar fatos controvertidos, impondo-lhe o nus e eventual risco no seu descumprimento. No Brasil, com o intuito de ultrapassar uma aplicao inflexvel do art. 333 do CPC, surgiu a doutrina das cargas probatrias dinmicas, que preconiza a repartio do nus probatrio, incumbindo a prova a quem tiver melhores condies de produzi-la, luz das circunstncias do caso concreto, independente de que posio a parte ocupe na demanda ou da natureza do fato probando. O pressuposto dessa teoria que a parte que tem melhores condies deve provar. Para Suzana Santi Cremasco 31
29 CREMASCO, Suzana Santi. A distribuio dinmica do nus da prova. Florianpolis: GZ Editora, 2009, p.71. 30 PEYRANO, Jorge W. apud CREMASCO, Suzana Santi. Op cit. p.73. 31 CREMASCO, op. cit. p.74 24
ao propor a dinamicizao do nus da prova, seus criadores, em momento algum negam a necessidade da existncia das normas estticas e abstratas e distribuio que atuam e que continuaro a atuar pelo menos em principio. A nova teoria subverte nem elimina a tcnica tradicional de repartio dos encargos probatrios, mas representa um plus para acrescer e aprimorar o sistema clssico de distribuio. O que se apresenta uma teoria voltada aos escopos modernos do direito processual, mormente efetividade, verdade e obteno de resultados justos, e que parte dos princpios da boa f, da cooperao e da solidariedade princpios que so uma das grandes fontes do Direito.
Essa teoria prope que, nos casos em que o litigante tem a incumbncia de produo de uma prova e no tem condies de faz-la, pode o magistrado deslocar o nus da prova para aquele que inicialmente no o tem, pois possui melhores condies de cumpri-lo. O objetivo desta teoria promover a igualdade, em sentido material, das partes. Busca evitar que uma das partes tenha o nus de uma prova diablica, ou seja, aquela prova de impossvel produo. Podem ser considerados como fundamentos dessa teoria os deveres de igualdade, lealdade, solidariedade e colaborao das partes no processo civil; boa f objetiva processual; devido processo legal, acesso justia e efetividade do processo; viso cooperatria e publicista do processo civil; busca pela verdade real e obteno de um resultado justo, conforme esclarece Suzana Santi Cremasco 32 : Uma teoria que, como a teoria da distribuio dinmica, se prope a facilitar a produo das provas necessrias ao acertamento dos fatos controvertidos no processo, a aprimorar a formao do convencimento do julgador e, por conseguinte, o alcance da efetividade e da justia da deciso que ser proferida, encontra seu fundamento, seno em todos, certamente nos princpios pilares que sustentam o processo civil moderno.
A distribuio dinmica da carga probatria poder ser aplicada em relao a um ou vrios fatos controvertidos e sua incidncia estar condicionada a cada fato, relacionando-se a existncia da dificuldade ou no na produo da prova.
32 CREMASCO, op cit. p. 87 25
Com relao ao momento para aplicao da mencionada Teoria, h discusso na doutrina. Assim, esclarece Suzana Santi Cremasco 33 que alguns entendem como regra de julgamento e outros, como regra de conduta: A matria deveras controvertida e tem como pano de fundo o debate acerca da natureza jurdica do nus da prova, ou seja, se ele deve ser compreendido como regra de julgamento para o juiz ou regra para as partes. que, uma vez reputado apenas como regra de julgamento, da qual se vale o julgador no momento da deciso, diante da ausncia de prova quanto a fato relevante e da impossibilidade de pronunciamento non liquet, para proferir a sentena em desfavor da parte que deveria produzir a prova e no o fez, ser admitida a distribuio dinmica apenas nesse momento. Em contrapartida, considerando-se o nus da prova tambm como regra de conduta, que orienta a atividade das partes no processo durante a instruo, indispensvel ser o pronunciamento do magistrado quanto repartio do encargo probatrio de antemo, logo na abertura da fase instrutria, a fim de que os litigantes estejam previamente cientes da sua responsabilidade e dos riscos que podero ser suportados por cada qual.
A citada autora 34 informa que os defensores da aplicao da teoria da carga dinmica na sentena so os juristas argentinos, sendo que, para eles, no h necessidade de aviso prvio ao autor ou ru. Suzana Santi Cremasco 35 critica esta posio dos juristas argentinos. Isso porque o nus da prova alm de orientar o julgador na prolao da sentena, tambm embasa a atividade das partes durante a instruo, da, os encargos com a produo probatria devem ser definidos antes do incio da fase probatria. Para a autora 36 , a aplicao da teoria da carga dinmica apenas na sentena viola os princpios e garantias fundamentais do processo civil, tais como: ampla defesa, contraditrio e devido processo legal, uma vez que impe a parte um nus que ela desconhecia e, tambm, retira a possibilidade da parte produzir a respectiva prova. Assim, o momento mais adequado para a incidncia da teoria da carga dinmica no incio da fase instrutria, no despacho saneador, devendo o magistrado fixar os pontos
33 CREMASCO, op cit. p. 88. 34 ibid, p. 89. 35 ibid, p. 90. 36 ibid, p. 91. 26
controvertidos e determinar a produo das provas, informando qual delas ficar a cargo de cada um. Assim, a deciso judicial aplicando a teoria da carga dinmica dever ser prvia, com a intimao das partes, a fim de que o litigante a quem foi atribudo o encargo possa desempenh-lo de forma til e com a preservao do contraditrio e ampla defesa. Para a autora Flavia de Almeida Montingelli Zanferdini 37 , as justificativas para adoo da teoria da carga dinmica no processo civil brasileiro so: a) as partes carecem do direito de permanecerem distradas (ensimesmadas) no processo, escudando-se em uma fechada e singela negativa das alegaes da parte contrria; b)a carga da prova pode recair na cabea do autor, na do ru ou na do terceiro interveniente, conforme as circunstncias do caso e a situao processual da partes; c)a carga da prova no depende somente da invocao de um fato, mas tambm da possibilidade de produzir a respectiva prova; d)a doutrina das cargas dinmicas da prova consiste em impor o peso da prova na cabea da parte que, por sua situao, esteja em melhores condies de produzi-la, sem importar a posio processual que ocupa; e)a superioridade tcnica, a situao de prevalncia ou a melhor aptido probatria de uma das partes, a complexidade do fato ou sua natureza geram o translado da carga probatria para quem esteja em melhores condies de dela se desincumbir.
importante ressaltar que a teoria da carga dinmica no deve ser confundida com a inverso do nus da prova. Repise-se, a teoria da carga dinmica aquela na qual o magistrado, por meio de deciso, atribui o nus da prova parte que, no caso concreto, revele ter as melhores condies de produzi-la. J a inverso do nus da prova, decorre de previso expressa da lei. Pressupe a existncia de uma responsabilidade, a princpio, atribuda a uma das partes, e, uma vez preenchidos os requisitos legais, transferido o encargo parte contrria. Ou seja, para que a inverso ocorra, no necessrio que o juiz analise as circunstncias do caso concreto e decida sobre a inverso; com o preenchimento dos requisitos legais, dever incidir a inverso.
37 ZANFERDINI, Flavia de Almeida Montingelli. Cargas Probatrias Dinmicas no Processo Civil Brasileiro. Revista Dialtica de Direito Processual. So Paulo, v. 01, nmero 69, 2008, p. 26. 27
A regra de inverso do nus da prova comumente aplicada a prevista no art. 6, VIII, do CDC, que condiciona sua incidncia verossimilhana da alegao ou hipossuficincia. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia 38 aplica a Teoria da Carga Dinmica: PROCESSUAL CIVIL. PENHORA. DEPSITOS EM CONTAS CORRENTES. NATUREZA SALARIAL. IMPENHORABILIDADE. NUS DA PROVA QUE CABE AO TITULAR. 1. Sendo direito do exequente a penhora preferencialmente em dinheiro (art. 655, inciso I, do CPC), a impenhorabilidade dos depsitos em contas correntes, ao argumento de tratar-se de verba salarial, consubstancia fato impeditivo do direito do autor (art. 333, inciso II, do CPC), recaindo sobre o ru o nus de prov-lo. 2. Ademais, luz da teoria da carga dinmica da prova, no se concebe distribuir o nus probatrio de modo a retirar tal incumbncia de quem poderia faz-lo mais facilmente e atribu-la a quem, por impossibilidade lgica e natural, no o conseguiria. 3. Recurso especial conhecido e parcialmente provido. (REsp 619.148/MG, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO, QUARTA TURMA, julgado em 20/05/2010, DJe 01/06/2010)
Igualmente, o Tribunal de Justia do Rio de Janeiro 39 tambm aplica a Teoria da Carga Dinmica do nus da prova: APELAO. REVISO DE CLUSULA CONTRATUAL. ARRENDAMENTO MERCANTIL. ANATOCISMO. IMPRESCINDIBILIDADE DA PERCIA PARA A SOLUO DA CONTROVRSIA. CERCEAMENTO DE DEFESA CONFIGURADO. Percia no realizada porque a parte autora no apresentou o contrato de arrendamento mercantil firmado com o ru. Consoante a teoria da carga dinmica da prova, o nus de sua produo deve recair sobre a parte que tiver melhores condies de produzi-la. PROVIMENTO AO RECURSO PARA ANULAR A SENTENA E DETERMINAR O REGULAR PROSSEGUIMENTO DO FEITO. DECISO COM BASE NO ART. 557, 1-A DO CPC. (TJRJ, Apelao Cvel n. 0011949-33.2011.8.19.0001, Dcima Nona Cmara Cvel, Relatora Desembargadora Valeria Dacheux, Publicao: 04.07.2013)
AGRAVO DE INSTRUMENTO. EXPURGOS INFLACIONRIOS. DECISO PROFERIDA PELO JUZO SINGULAR QUE, REVOGANDO DECISO ANTERIOR, DETERMINOU A APRESENTAO DE EXTRATOS BANCRIOS NOS MESES DOS PLANOS ECONMICOS PELA PARTE AUTORA. DEMANDANTE QUE COMPROVA A TITULARIDADE DE
38 Brasil, Superior Tribunal de Justia (STJ), Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO, REsp 619.148/MG, QUARTA TURMA, julgado em 20/05/2010, DJe 01/06/2010. Disponvel em http://www.stj.jus.br/SCON/. Acesso em: 29 mar. 2013. 39 Brasil, Rio de Janeiro, Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro (TJRJ), Relatora Desembargadora Valeria Dacheux, Apelao Cvel n. 0011949-33.2011.8.19.0001, Dcima Nona Cmara Cvel, Publicao: 04.07.2013; e, Des. Relator Carlos Santos de Oliveira, Agravo de Instrumento n. 2009.002.12024, Nona Cmara, Publicao 25.03.2009. Disponvel em http://www.tjrj.jus.br/jurisprudncia. Acesso em: 29 mar. 2013. 28
CADERNETA DE POUPANA JUNTO AO BANCO RU. REFORMA DA DECISO. - A parte autora comprovou ter solicitado, junto ao banco ru, segunda via de extratos de conta poupana na poca dos planos econmicos, bem como comprovou a titularidade de caderneta de poupana junto instituio bancria. Os elementos so suficientes a embasar as alegaes iniciais. - Conquanto este Magistrado entenda inaplicvel a Lei 8.078/90 aos contratos celebrados com instituies bancrias antes de sua entrada em vigor, na presente hiptese, induvidoso que o apelado dispe de melhores condies do que o apelante para a apresentao dos documentos imprescindveis ao julgamento da pretenso autoral em razo de seu maior aparato tecnolgico. Trata-se de extrato bancrio relativo a perodo de quase 20 (vinte) anos atrs, cuja prova praticamente impossvel de ser realizada pela parte autora e plenamente possvel de ser produzida pela instituio financeira r. - No intuito de superar os inconvenientes decorrentes da aplicao inflexvel da teoria esttica do nus da prova, prevista no art. 333 do CPC, surgiu a doutrina das cargas probatrias dinmicas, que preconiza a repartio casustica do nus probatrio, incumbindo a prova a quem tiver melhores condies de produzi-la, luz das circunstncias do caso concreto, pouco importando a posio assumida pela parte na causa ou a natureza do fato probando. Cabvel sua aplicao no presente caso, considerando que a parte r dispe de maior conhecimento tcnico tendo condies de localizar os extratos da poca com os dados fornecidos junto inicial. - DECISO MONOCRTICA. PROVIMENTO DO RECURSO. (TJRJ, Agravo de Instrumento n. 2009.002.12024, Nona Cmara, Des. Relator Carlos Santos de Oliveira, Publicao 25.03.2009).
Logo, para os Tribunais, a possibilidade de aplicao da teoria da carga dinmica importa em imputar o nus parte que possuir melhores condies de provar o fato posto em juzo.
5. APLICAO DA TEORIA DA CARGA PROBATRIA DINMICA NO NOVO CPC
O Projeto de Lei 8046/2010, Projeto do Novo Cdigo de Processo Civil, em trmite na Cmara dos Deputados, prev a aplicao da Teoria da Carga Dinmica: Art. 380. O nus da prova incumbe: I ao autor, quanto ao fato constitutivo do seu direito; II ao ru, quanto existncia de fato impeditivo, modificativo ou extintivo do direito do autor. 1o Nos casos previstos em lei ou diante de peculiaridades da causa, relacionadas impossibilidade ou excessiva dificuldade de cumprir o encargo nos termos do caput ou maior facilidade de obteno da prova do fato contrrio, poder o juiz atribuir o nus da prova de modo diverso, desde que o faa por deciso fundamentada. Neste caso, o juiz dever dar parte a oportunidade de se desincumbir do nus que lhe foi atribudo. 2 A deciso prevista no 1 deste artigo no pode gerar situao em que a desincumbncia do encargo pela parte seja impossvel ou excessivamente difcil. 29
3o A distribuio diversa do nus da prova tambm pode ocorrer por conveno das partes, salvo quando: I - recair sobre direito indisponvel da parte; II - tornar excessivamente difcil a uma parte o exerccio do direito. 4o A conveno de que trata o 3 pode ser celebrada antes ou durante o processo.
Assim, em determinados casos, a lei autorizar que o magistrado atribua o nus da prova outra parte, quando haja impossibilidade ou excessiva dificuldade em cumprir o encargo. Ou seja, o juiz passa a poder distribuir esse nus segundo as particularidades da causa, mediante deciso fundamentada, mas no significa que a regra do atual CPC (o nus probatrio incumbe quele que alega) seja abandonada. Houve apenas uma flexibilizao da teoria probatria. Ressalta-se que na exposio de motivos do anteprojeto do novo Cdigo de Processo Civil reconheceu-se que o direito processual deve se harmonizar com o Estado Democrtico de Direito e proporcionar sociedade o reconhecimento e a realizao dos direitos com a garantia de um processo eficiente, sob pena de tornar o direito material incuo. Portanto, no h dvidas de que o processo civil brasileiro comporta a aplicao da teoria das cargas probatrias dinmicas, a fim de proporcionar sociedade direito a um processo clere, eficiente e efetivo, garantindo a aplicao do contraditrio, ampla defesa e devido processo legal.
CONCLUSO
O atual Cdigo de Processo Civil, no seu art. 333, apresenta a distribuio do nus da prova, no qual, incumbe ao autor prova dos fatos constitutivos de seu direito; e, ao ru, a existncia de fatos modificativos, extintivos e impeditivos do direito do autor. 30
Trata-se de uma teoria esttica do nus da prova, a qual vem sofrendo atenuaes pela Teoria da Carga Dinmica, em prol da efetividade e instrumentalidade do processo. Observou-se que pela citada teoria, houve rompimento com as regras rgidas do art. 333 do CPC, tornando a distribuio do nus da prova mais flexvel, adaptvel a cada caso. Assim, no importa a posio da parte, se autora ou r, nem interessa a espcie do fato (se constitutivo, impeditivo, modificativo, ou extintivo), o importante que o juiz analise no caso concreto, qual das partes dispe das melhores condies de suportar o nus da prova, comprovante os fatos controvertidos e imponha o encargo de provar. Portanto, pela Teoria Dinmica de Distribuio do nus da Prova, nos casos em que o litigante tem a incumbncia de produo de uma prova e no tem condies de faz-la, pode o magistrado deslocar o nus da prova para aquele que inicialmente no o tem, pois possui melhores condies de cumpri-lo.
REFERNCIAS
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