Director Junta Directiva Instituto Nacional de Aprendizaje (INA) Sector Laboral: Solidariso !er"odo: #$%#%&& a '#%(%$))* +a,o $))* 2 INDICE TEMA PAGINA PRESENTACION. 3 A. REFERENCIA SOBRE LA LABOR SUSTANTIVA INSTITUCIONAL 4 B. CAMBIOS HABIDO SEN EL ENTORNO DURANTE EL PERIODO DE SU GESTION... 4 C. CONTROL INTERNO 8 D. PRINCIPALES LOGROS ALCANZADOS DURANTE SU GESTION... 10 E. ESTADO DE LOS PROYECTOS MAS RELEVANTES EN EL AMBI- TO INSTITUCIONAL... 14 F. ADMINISTRACION DE LOS RECURSOS FINANCIEROS ASIGNA- DOS DURANTE SU GESTION A LA INSTITUCION... 15 G. SUGERENCIAS PARA LA BUENA MARCHA DE LA INSTITUCION 16 H. ESTADO ACTUAL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES UE DURANTE SU HUBIERA GIRADO LA C.G.R. 16 I.- ESTADO ACTUAL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES O RECOMENDACIONES UE DURANTE SU GESTION LE HUBIERA GIRADO ALGUN ORGANO DE CONTROL E!TERNO 16 ".-ESTADO ACTUAL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES UE DURANTE SU GESTION LE HUBIERA GIRADO LA RESPECTI VA AUDITORIA INTERNA.. 1# 3 PRESENTACI$N De conformidad con lo dispuesto en el Inciso E) del Artculo 12 de la Ley General de Control Interno y la Resolucin de la Contralora General de la Rep!lica" pu!licada en La Gaceta #o$ 131 del % de &ulio de 2''( y en funcin de la conclusin de mi perodo le)al como miem!ro de la *unta Directi+a del Instituto #acional de Aprendi,a&e -I$#$A$)" en mi calidad de representante del .ector La!oral" .olidarismo" lo /ue ocurrir0 el ltimo da del mes en curso" me permito presentar el informe correspondiente" se)n lo esta!lece el Decreto citado$ El perodo de mi participacin acti+a en esta *unta Directi+a dio inicio el 12 de enero de 1111" se)n acuerdo del Conse&o de Go!ierno" y concluye el 31 de mayo de 2''2$ Las funciones de los directores est0n claramente se3aladas en la Ley 4r)0nica" Artculo % y con !ase en estas se desarrolla la principal acti+idad del cuerpo deli!erati+o" conociendo los asuntos /ue se incluyen en la a)enda de cada sesin$ De esta forma la *unta Directi+a tiene /ue +er con el cumplimiento de asuntos de inter5s )eneral /ue de!e mane&ar la 6residencia E&ecuti+a /ue a su +e, inte)ra la *unta Directi+a$ 7al es el caso de8 1$ 6olticas Institucionales 2$ Compromisos /ue ad/uiere la Institucin en funcin del 6lan #acional de Desarrollo$ 3$ 6lan 4perati+o Anual 9$ 6lan de Acciones :ormati+as ($ 6ro)ramas de inter5s social 2$ Conocimiento y apro!acin del 6resupuesto Anual de la Institucin" se)uimiento y control peridico$ %$ Conocer y resol+er so!re disposiciones de la Contralora de la Rep!lica" de la Autoridad 6resupuestaria" recomendaciones de Auditoria Interna$ ;$ 6royectos de la 6residencia E&ecuti+a /ue se someten a la *unta Directi+a En mi caso en el perodo de permanencia asist a (32 sesiones de las 211 /ue se reali,aron" lo /ue representa un ;%< y considerando /ue la mayora de las ausencias fue por estar fuera del pas en misin oficial" otras son sesiones no cele!radas" por falta de /urum u otras circunstancias" lo mnimo fue por asuntos personales$ Aparte de esto inconta!les son mis participaciones en seminarios" cursos de capacitacin" conferencias" )raduaciones" +isitas a las re)ionales y otros centros lo /ue me permiti profundi,ar m0s y conocer m0s de la Institucin" sus fortale,as y de!ilidades$ "%&'( A. A)*+&+,% C(&,+- 9 A.- REFERENCIA SOBRE LA LABOR SUSTANTIVA INSTITUCIONAL . La la!or sustanti+a institucional est0 dada !0sicamente por el contenido del Artculo 2 de la Ley 4r)0nica /ue e=presa te=tualmente8 .-l Instituto Nacional de Aprendizaje tendr. coo /inalidad principal proover , desarrollar la capacitaci0n , /oraci0n pro/esional de los trabajadores1 en todos los sectores de la econo"a1 para ipulsar el desarrollo econ0ico , contribuir al ejoraiento de las condiciones de vida , de trabajo del pueblo costarricense2. B.% CAMBIOS HABIDOS EN EL ENTORNO DURANTE EL PERIODO DE SU GESTION/ INCLUYENDO LOS PRINCIPALES CAMBIOS EN EL ORDENAMIENTO "URIDICO UE AFECTAN EL UEHACER INSTITUCIONAL O DE LA UNIDAD/ SEG0N CORRESPONDA AL "ERARCA O TITULAR SUBORDINADO. En los siete a3os de mi permanencia en la *unta Directi+a muc>os cam!ios se dieron en el entorno$ .e pas de la 6residencia E&ecuti+a del perodo 111;?2''2 a la correspondiente del 2''2 al 31?1?2''2 y finalmente de la ltima de fe!rero a mayo del 2''2 /ue simplemente finali, la la!or /ue se +ena reali,ando$ La 6residencia E&ecuti+a del 1; al 2''2 fue conser+adora" con alto concepto poltico" poco creadora en materia de reno+acin e inno+acin" sal+o en el planteamiento del proyecto de los @4DAL4. E#7RE#AD4RE." llamada8 RED #ACI4#AL DE E@6RE#DED4RE. DE 4RIGE# 7EC#IC4 C4# E#:4BAE REGI4#AL" destinados a !rindar un ni+el de capacitacin de m0s alto ni+el especialmente en las re)ionales$ E/uipos /ue >oy prestan sus ser+icios despu5s de un lar)o perodo de instalacin" capacitacin de instructores y adecuacin a los cursos /ue !eneficiaran$ 4tro proyecto en /ue particip a/uella administracin fue el de otor)ar financiacin al 6royecto del 6ar/ue @arino del 6acfico sacrificando al I#A en A# @ILL4# DE D4LARE. fundamentados en una Ley de la Rep!lica" donacin en la /ue nunca estu+e de acuerdo por/ue no tena fundamento por mltiples ra,ones" por/ue nunca >u!o un estudio de facti!ilidad del proyecto serio y o!&eti+o /ue demostrara su costoC!eneficio" en especial su impacto en el sector m0s sensi!le de la po!lacin de la 6ro+incia$ 6or/ue un ar)umento &ustificante para lo)rar el aporte fue el del !eneficio socio?econmico para toda la 6ro+incia de 6untarenas" esto no se >a cumplido ni si/uiera para el Cantn Central de la 6ro+incia y este llamado 6ar/ue @arino tu+o" al cierre del 2''( una p5rdida apro=imada de 31$' millones de colones$ Este es el pro!lema de leyes /ue promue+en funcionarios p!licos de alto ni+el /ue /uieren reali,ar proyectos a costa del sacrificio econmico de instituciones como el I#A" I@A. y otras" para lo cual e&ercen todo su poder e influencia poltica para lo)rar sus propsitos$ D /uienes nos opusimos desde el comien,o a esta a+entura lo)ramos tam!i5n eliminar el )iro de otra partida por 11($' millones de colones /ue se >a!an comprometido$ Eoy las consecuencias est0n a la +ista$ El 6ar/ue @arino del 6acfico es simplemente una o!ra m0s en el Cantn Central de la ( 6ro+incia de 6untarenas /ue no aporta nada a la economa de ese Cantn y menos de la 6ro+incia$ :inalmente esta administracin se a!oc a otra in+ersin de alto costo en el Cantn de .an Carlos" 6ro+incia de Ala&uela al esta!lecer la con+eniencia de edificar un edificio para instalar el Centro Re)ional de .an Carlos$ .e autori, la compra de un terreno +alorado por la 7ri!utacin Directa y la Comisin encar)ada lo seleccion con u!icacin en .an Rafael de la @arina$ .e autori, a la Administracin para /ue diera inicio a los tr0mites para ad/uirir 9'$''' m2 y se autori, a la administracin para incluir la construccin de las instalaciones necesarias para la nue+a infraestructura de la Anidad Re)ional Euetar #orte dentro del 6lan de in+ersiones institucional$ 7odo esto se inici en 1111$ .e ad/uiri el terrenos y se contrat la construccin y toda+a en el 2''3 no se >a!a concluido la o!ra" la empresa constructora atra+esa!a )randes pro!lemas financieros$ :inalmente la administracin +i)ente a esa fec>a tu+o /ue dar los pasos necesarios" a muy alto costo" para concluir la o!ra$ El cam!io de administracin a partir de mayo de 2''2 +ino a si)nificar un sensi!le cam!io en el procedimiento administrati+o ya /ue la 6residencia E&ecuti+a nom!rada fue altamente eficiente" se meti a fondo en la pro!lem0tica de la Institucin y se comen, un proceso de me&oramiento en muc>os sentidos /ue produ&eron cam!ios importantes durante la )estin$ Durante ese perodo se produ&eron importantes cam!ios &urdicos /ue afectaron el 0m!ito institucional" podemos citar8 1$? La Ley de Administracin :inanciera y 6resupuestos 6!licos" promul)ada el 1; de setiem!re de 2''1 y pu!licada oficialmente el 12 de octu!re del 2''1$ Esta Ley comien,a a producir sus efectos &urdicos a partir del a3o 2''2 2$? La promul)acin de la Ley General de Control Interno" #o$ ;212 del 31 &ulio de 2''2" /ue ri)e a partir del 9 de setiem!re del 2''2$ Ley muy importante por su contenido ya /ue implanta o modifica" en la Administracin 6!lica los planes estrat5)icos" pla,os de prescripcin de procedimientos administrati+os" e+aluacin de resultados" rendicin de cuentas y otros aspectos como el sistema de +aloracin del ries)o$ 3$? La promul)acin de la Ley contra la Corrupcin y el Enri/uecimiento Ilcito en la :uncin 6!lica" Ley ;922 de 2 de octu!re 2''9 y su re)lamento" 9$? Decreto E&ecuti+o 319(;?E pu!licado en La Gaceta del 11 de no+iem!re del 2''3 en el cual se estandari,an los cdi)os presupuestarios para todo el sector p!lico" lo /ue implic /ue el I#A tu+iera /ue reali,ar la!ores administrati+as e=traordinarias para poder cumplir con los pla,os le)ales y las disposiciones al respecto
Ano de los aspectos m0s importantes a /ue tu+o /ue a!ocarse la 6residencia E&ecuti+a y la *unta Directi+a fue el de la terminacin de la o!ra del Centro Re)ional de .an Carlos" proceso /ue fue muy duro y /ue al final se lo)r sol+entar aun/ue a un alto costo adicional$ 2 La 6residencia E&ecuti+a y la *unta Directi+a actuaron en funcin de e/uipo y as se fueron desarrollando todas las acciones y proyectos /ue propona la primera$ As se pusieron en accin el 6lan #acional de Desarrollo FGictor @l$ .ana!ria @artne, 2''2? 2''2H" el 6lan #acional Gida #ue+a y los diferentes 6lanes Anuales 4perati+os de cada uno de los a3os 2''2?2''3?2''9?2''( por pro)rama presupuestario$ .e dio uno de los pasos de mayor impacto en el I#A al crearse el 6ro)rama A#IGER.IDAD 6ARA EL 7RAIA*4 -A7RA)" cuya semilla se sem!r por el .r$ 6residente de la Rep!lica" al tomar posesin de su car)o el ; de mayo 2''2 cuando di&o8 F...el Instituto Nacional de Aprendizaje (INA), tendr una misin especial, quiero que este instituto sea una especie de Universidad Obrera, con los mejores instructores, con las ms avanzadas tcnicas, con la ms amplia cobertura!.
Con !ase en esto" la 6residencia E&ecuti+a propone a la *unta Directi+a" en la sesin #o$ 9'(3 del 23 de a!ril de 2''3" la creacin del 6R4GRA@A A#IGER.IDAD 6ARA EL 7RAIA*4 propuesta /ue apro! por unanimidad la *unta Directi+a se)n consta en el acuerdo correspondiente de esa sesin$ Bued claro /ue el 6ro)rama Ani+ersidad para el 7ra!a&o es un instrumento de )estin /ue !usca articular la formacin" capacitacin y educacin para el tra!a&o y se fundamenta !0sicamente en tres pilares8 A6RE#DIJA*E 6ER@A#E#7E" :4R7ALECI@IE#74 E@6RE.ARIAL E I#.7I7ACI4#AL y DE.ARR4LL4 L4CAL$ 6ara lo)rar la coordinacin o articulacin necesarias /ue !usca el 6ro)rama" fue necesario" en primer momento" la suscripcin de con+enios marco de cooperacin interinstitucional" con distintos actores cla+es en el terreno de la formacin y la educacin en Costa Rica$ Este paso +a a permitir ampliar la oferta de capacitacin y de oportunidades de educacin$ Los con+enios marco /ue se suscri!ieron fueron los si)uientes" con8 I#.7I7A74 7EC#4L4GIC4 DE C4.7A RICA -I7CR) A#IGER.IDAD #ACI4#AL -A#A) A#IGER.IDADA E.7A7AL A DI.7A#CIA -A#ED)$ C4LEGI4 A#IGER.I7ARI4 DE ALA*AELA -CA#A) C4LEGI4 A#IGER.I7ARI4 DE LI@4# -CA#LI@4#) C4LEGI4 A#IGER.I7ARI4 DE CAR7AG4 -CAC) CE#7R4 DE I#GE.7IGACI4#E. 6ARA EL 6ER:ECCI4#A@IE#74 DE LA EDACACI4# 7KC#ICA -CI6E7) E.CAELA CE#7R4A@ERICA#A DE GA#ADERIA -ECAG) C4LEGI4 A#IGER.I7ARI4 DE 6A#7ARE#A. -CA6) @I#I.7ERI4 DE EDACACIL# 6AILICA -@E6) C4LEGI4 A#IGER.I7ARI4 6ARA EL RIEG4 D DE.ARR4LL4 DE LA REGI4# 7R46IC4 .EC4 -CARD7.M % @I#I.7ERI4 DE EC4#4@IA I#DA.7RIA D C4@ERCI4 -@EIC)$ :A#DACI4# 4@AR DE#G4 -:4D) A.4CIACI4# 6R4 DE.ARR4LL4 AGR46ECAARI4" I#DA.7RIAL D 7EC#4L4GIC4 EL CARIIE -ADAI#7EC) @I#I.7ERI4 DE CIE#CIA D 7EC#4L4GIA -@ICI7)$ CE#7R4 DE :4R@ACI4# DE :4R@AD4RE. D DE 6ER.4#AL 7EC#IC4 6ARA EL DE.ARR4LL4 I#DA.7RIAL DE CE#7R4A@ERICA -CE:4:)$ A#IGER.IDAD DE .ALA@A#CA -E.6ANA)$ A.4CIACI4# DE E@6LEAD4. DEL ICE -A.DEICE) CE#7R4 DE EDACACI4# D CA6ACI7ACI4# C446ERA7IGA -CE#EC446) A.4CIACI4# #ACI4#AL DE EDACAD4RE. -A#DE) I#.7I7A74 DE :4@E#74 C446ERA7IG4 -I#:4C446)$ IA#C4 646ALAR D DE DE.ARR4LL4 C4@A#AL -I6DC)$ @I#I.7ERI4 DE 6LA#I:ICACI4# #ACI4#AL -@IDE6LA#)$ @I#I.7ERI4 DE AGRICAL7ARA D GA#ADERIA -@AG) I#.7I7A74 DE DE.ARR4LL4 AGRARI4 -IDA) CA*A C4.7ARRICE#.E DE .EGAR4 .4CIAL -CC..)$ Con muc>as de estas instituciones se >an esta!lecido cartas de entendimiento /ue son los instrumentos /ue operati+i,an los con+enios marcos$ 4tro paso importante /ue dio la 6residencia E&ecuti+a y la *unta Directi+a fue la de contratacin de asesoras especiali,adas para proceder !0sicamente con el criterio de reor)ani,acin funcional y administrati+a de cuatro unidades muy importantes dentro de la or)ani,acin como lo son8 Recursos Eumanos" Recursos :inancieros" Recursos @ateriales y Cmputo$ Las empresas contratadas cumplieron con sus informes y estos fueron conocidos por la *unta Directi+a /ue esta!leci /ue la Administracin de!era poner en pr0ctica y >acer efecti+as las recomendaciones de me&ora en todo sentido /ue se produ&eron$ Easta esta fec>a" la *unta Directi+a no >a tenido nin)una respuesta de la Administracin so!re la e&ecucin y aplicacin de las recomendaciones dadas" pese a la importancia de cada caso y esto desde el 2''3 y 2''9$ Ana de las acciones /ue si se aplicaron y est0 en proceso de implementacin es el traslado de la Contratacin de .er+icios de Capacitacin y :ormacin 6rofesional" elimin0ndose de Recursos Eumanos y pasando a la Gestin Compartida 4tro proyecto /ue est0 pendiente" pr0cticamente desde el mes de fe!rero de 2''2" es el documento denominado8 FRE4RGA#IJACIL# 6ARCIAL DE LA E.7RAC7ARA 4RGA#ICA DEL I#AH" el cual fue minuciosamente re+isado por los se3ores directores" al)unos de los cuales presentamos importantes anotaciones de forma y de fondo so!re el contenido del documento$ .in em!ar)o" >oy al terminar mis la!ores este asunto no retorn en forma definiti+a a la *unta Directi+a para su apro!acin y puesta en marc>a$ ; C..- CONTROL INTERNO. 1L(2 8343. A&5.36P&78(& 9:&&+;%< A&5. #< A&5. 8< A&5.4< A&5.10 2 A&5. 11= 1.- E-5+,% ,( )+ +>5%(*+)>+?7@A ,() -7-5(8+ ,( ?%A5&%) 7A5(&A% 7A-575>?7%A+) -('BA ?%&&(-9%A,+ +) C(&+&?+ % 575>)+& ->D%&,7A+,%. La *unta Directi+a puso especial 5nfasis en la aplicacin eficiente y oportuna en materia de Control Interno" a partir del momento en /ue entr en +i)encia la Ley de Control Interno$ .e >a dado se)uimiento a todas las e+aluaciones /ue se >an producido desde el a3o 2''3" me&or0ndose el sistema de control en cada una de ellas ya /ue en cada Anidad se >a esta!lecido un plan para su!sanar cada una de las deficiencias encontradas en esta materia$ 6ara la auto?e+aluacin reali,ada so!re lo actuado en el 2''(" se esta!leci una nue+a metodolo)a /ue apro! la *unta Directi+a se)n acuerdo *D?29;?2''( del 21 diciem!re 2''(" en el cual se definieron las polticas" o!&eti+os" lineamientos" prioridades" responsa!ilidades y r5)imen sancionatorio$ 1 Absoluto Relativo Absoluto Relativo Absoluto Relativo Gestin de Formacin y Servicios Tecnolgicos 2020 83,71% 159 6,59% 234 9,70% Gestin Regional 896 91,62% 27 2,76% 55 5,62% Gestin Compartida 600 94,94% 13 2,06% 19 3,01% Gestin de Normalizacin y Servicio de Apoyo 2073 93,39% 56 2,50% 91 4,07% Total Porcentaje Resultados I nstitucionales Gestiones N !STA" "! C#$P%I $I !NT PARCI A% SI &'()* +,, &&-, ,)',.* .&& +'/-* .01 Acciones emprendidas para establecer, mantener, pereccionar ! evaluar el "istema de #ontrol $nterno $nstitucional %n lo &ue respecta al e'e de ries(os se cre) una comisi)n de valoraci)n de ries(os, conormada por uncionarios de las cuatro (estiones, la &ue *a comen+ado a traba'ar con base en la ,irectri+ de la #ontralor-a .eneral de la Rep/blica, R0#1006402005, en la &ue se indica la necesidad institucional de contar para el 1 de mar+o de 2006 con un "istema %spec-ico de 2aloraci)n de Ries(os $nstitucional, asunto &ue aprob) la 3unta ,irectiva en la sesi)n 4222 ba'o el nombre de 4ol-tica de 2aloraci)n $nstitucional5 %n la sesi)n no5 /.+, celebrada el ./ de a2ril de .))( por la 3unta ,irectiva se tomaron los si(uientes acuerdos, se(/n consta en el acta de esa sesi)n, art-culo vl, los cuales ortalecer6n a/n m6s el #ontrol $nterno $nstitucional a!udando a los nuevos uncionarios entrantes, en el mantenimiento de este sistema5 AC#!R"S3 Resultado 4unta "irectiva !je Total preguntas por eje !STA" "! C#$P%I$I!NT SI N PARCIA% Absoluto Relativo Absoluto Relativo Absoluto Relativo Generalidades 55 9 81,82% 2 18,18% 0 0,00% Am2iente 5- 15 83,33% 2 11,11% 1 5,56% Riesgo 5/ 3 21,43% 3 21,43% 8 57,14% Control . 1 50,00% 0 0,00% 1 50,00% In6ormacin + 0 0,00% 2 66,67% 1 33,33% Seguimiento ( 3 50,00% 0 0,00% 3 50,00% Total 31 9 14 Porcentaje 57,41% 16,67% 25,93% 1' 00 $nstruir a la .erencia .eneral para &ue brinde se(uimiento a las medidas del plan de control interno 2004 &ue a/n se encuentran pendientes, con el ob'etivo de &ue las dependencias correspondientes le den cumplimiento a la ma!or brevedad$ 00 "olicitar a la .erencia .eneral &ue (ire instrucciones a las dependencias correspondientes para dar atenci)n a las deiciencias detectadas mediante el dia(n)stico 7pre(untas de conocimiento8 aplicado en la auto evaluaci)n de control interno 20055 9o anterior debido a &ue en dic*a sesi)n la Administraci)n le da a conocer los resultados de la auto evaluaci)n institucional: #ierre del 2004 ! acciones de se(uimiento 2005 %l d-a tres de ma!o 2006 los miembros de la 3unta ,irectiva contestamos el cuestionario de auto evaluaci)n, el cual debe ser retomado para su posterior an6lisis5 "e presenta el resultado en cuadro /ltimo5 D.- PRINCIPALES LOGROS ALCANZADOS DURANTE SU GESTION DE CONFORMIDAD CON LA PLANIFICACI$N INSTITUCIONAL O DE LA UNIDAD SEG0N CORRESPONDA AL "ERARCA O TITULAR SUBORDINADO. Como miem!ro de una &unta directi+a los principales lo)ros alcan,ados est0n en funcin de los resultados reales o!tenidos al final de cada a3o y con relacin a los planes anuales ela!orados$ .in em!ar)o" a estas alturas del a3o" terminando el /uinto mes" la *unta Directi+a no >a sido informada de los resultados econmico?financieros al final del a3o terminado" menos de los resultados operati+os de toda la institucin en materia de los planes anuales operati+os" de los planes de acciones formati+as" y sus resultados reales$ Lo actuado por #cleos" por Re)ionales etc$ Como ya lo indi/u5 antes" uno de los lo)ros alcan,ados" muy importante" es el 6ro)rama Ani+ersidad para el 7ra!a&o" dados sus a+ances positi+os en funcin de sus o!&eti+os$ 4tro pro)rama /ue destaca es el de Atencin a la @icro" 6e/ue3a y @ediana Empresa$ Con la promul)acin de la Ley de :ortalecimiento de las 6D@E. se le otor)aron al I#A una serie de competencias /ue )eneran responsa!ilidades directas con ese sector$ .e incrementan los esfuer,os institucionales y se lo)ra articular con el @inisterio de Economa" Industria y Comercio" con el @inisterio de A)ricultura y Ganadera" lo /ue proporcion /ue el I#A pudiese !rindar ser+icios de manera m0s oportuna y pertinente a las @I6D@E.$ :ue as como la *unta Directi+a" considerando fundamentos de la Contralora General de la Rep!lica" en la sesin #o$ 9221 del 12 de diciem!re de 2''(" acord8 FA6R4IAR LA 6R46AE.7A DE CREACI4# DE LA A#IDAD 6ARA EL @E*4RA@IE#74 DE LA C4@6E7I7IGIDAD D 6R4DAC7IGIDAD DE LA. @ICR4" 6EBAENA." @EDIA#A. E@6RE.A. -@I6D@E.)$ @ediante el oficio *D? '31?2''2 del 3' enero de 2''2 se en+i a @IDE6LA#" el acuerdo dic>o para /ue -( 11 incluya esta Anidad dentro de la Estructura 4r)ani,acional del I#A" para con ello dar sosteni!ilidad a la la!or del I#A en este campo$ 4tro proyecto /ue se puede citar" puesto /ue fue apro!ado por la *unta Directi+a es el llamado 6LA# E.7RA7EGIC4 DE 7EC#4L4GIA. DE I#:4R@ACI4# D C4@A#ICACIL#$ El fundamento del plan fue el Fde crear" liderar y pro+eer soluciones y ser+icios de calidad en 7IC"s para nuestros clientes" facilitando el desarrollo inte)ral del I#AH $ Este proyecto fue preparado por la Ani+ersidad #acional y este estudio fue conocido por la *unta Directi+a en la sesin 912( del 11 de &ulio de 2''(" en la cual se da por reci!ido el Informe de la A#A y se dan como insumos para la formali,acin y apro!acin de las polticas institucionales so!re este plan$ En la sesin #o$ 9211 cele!rada el 1' de octu!re de 2''(" la *unta Directi+a da por apro!adas las polticas institucionales para el 6lan Estrat5)ico en 7ecnolo)a de Informacin y Comunicacin -6E7IC)$ 4tro asunto importante /ue apro! la *A#7A DIREC7IGA fue el @4DEL4 CARRICALAR 6ARA LA :4R@ACI4# 6R4:E.I4#AL DEL I#A$ Esto se produ&o en la sesin #o$ 912' del ; de no+iem!re de 2''9" considerando /ue la adopcin por parte del I#A de un nue+o modelo curricular" fue necesaria para cumplir con los si)uientes o!&eti+os8 ?? #ormali,ar los procesos para el dise3o curricular en el I#A" en funcin de la poltica institucional de calidad$ ?? 4r)ani,ar en forma co>erente" los productos del dise3o curricular" se)n los re/uerimientos del entorno producti+o$ ?? 6ropiciar alternati+as /ue la permitan al I#A aumentar la +elocidad de respuesta a las demandas y necesidades de formacin y capacitacin profesional /ue procura el entorno la!oral$ ?? 6ermitir la realimentacin de las diferentes fases del proceso de dise3o curricular" por medio de la re+isin oportuna y el a&uste permanente a los productos /ue se o!tienen de ellas$ Sistema de Gestin de Calidad El Instituto #acional de Aprendi,a&e >a +enido desarrollando un .istema de Gestin de la Calidad en todo el pas !asado en la #orma de reconocimiento internacional I.4 1''182'''" para el me&oramiento continuo en los procesos /ue reali,a" con miras a aumentar la satisfaccin de sus clientes y me&orar los ser+icios de capacitacin y formacin profesional /ue ofrece$ Esto )racias al tra!a&o y dedicacin de todo el personal de I#A y la Cooperacin Internacional de la A)encia .ueca de Cooperacin Internacional A.DI$ 12 DURANTE ESTE PERIODO SE HAN REALIZADO LAS SIGUIENTES ACTIVIDADESE .e re+isaron y redefinieron los o!&eti+os de calidad cuantifica!les y co>erentes con la poltica de calidad$ .e >an reali,ado sesiones de tra!a&o para re+isar y a&ustar los documentos re/ueridos por los diferentes procesos del I#A$ .e >an implementado y reali,ado las me&oras de los diferentes procesos .e reali, la auditoria de +isita pre+ia del .istema de Gestin de la Calidad por parte del ente certificador AE#4R?I#7EC4 el 22" 23 y 29 de fe!rero de 2''2$ .e reali,aron las acciones correcti+as producto de la auditoria interna de calidad$ .e lle+ a ca!o la Gisita Inicial de Certificacin del .istema de Gestin de la Calidad por parte del ente certificador AE#4R?I#7EC4 del 13 al 1% de mar,o de 2''2$ .e ela!or el 6lan de Acciones Correcti+as para en+iar a I#7EC4?AE#4R para resol+er las no conformidades detectadas en la +isita inicial de certificacin$ .e >an reali,ado las me&oras a 39 documentos del .istema de Gestin de la Calidad$ .e >a )enerado 1'' acciones correcti+as$ .e >an capacitado 2;' personas en temas especficos de calidad como induccin al personal nue+o" C>arla I0sica I.4 1''1" refor,amiento a auditores internos de calidad" planteamiento de acciones correcti+as y pre+enti+as" uso de Intranet y .ICA$ .e refor, la aplicacin de los documentos -procedimientos" instrucciones de tra!a&o y formularios) en todas las re)ionales" #cleos 7ecnol)icos y dependencias administrati+as del I#A en todo el territorio nacional$ .e >an reali,ado tres sesiones del Conse&o de Calidad para reali,ar la re+isin y a&uste del .istema de Gestin de la Calidad$ .e concluy satisfactoriamente el proyecto FImplementacin de un .istema de Gestin de la Calidad I.4 1''182''' en el I#AH con el apoyo de la A)encia .ueca de Cooperacin Internacional A.DI$ .e reci!e el certificado por del F.istema de Gestin de la Calidad I.4 1''182'''H por parte del ente certificador AE#4R?I#7EC4$ 13 .e >an desarrollado formas de aprendi,a&e mediante la re+isin" estructuracin" conformacin" me&oramiento y documentacin de los procesos de tra!a&o$ .e >an eliminado las acti+idades /ue no a)re)uen +alor y fortaleciendo las /ue afectan directamente la calidad de los ser+icios /ue se ofrecen a las personas usuarias$ El .istema de Gestin de la Calidad se continua fortaleciendo da a da mediante el me&oramiento continuo de los diferentes procesos /ue lo conforman en todos el pas$ 6ara la Institucin este >a sido un )ran lo)ro /ue a su +e, conlle+a un alto )rado de responsa!ilidad en funcin de los resultados /ue de!e producir" y en esto de!er0n in+olucrarse" sin e=cepcin al)una" todos los ni+eles &er0r/uicos de la Institucin$ PROGRAMAS DE INFRAESTRUCTURA Con !ase en estudios e=istentes en la Institucin y en cumplimiento con la ley %2'' el I#A >a desarrollado proyectos para facilitar el acceso a personas con discapacidad entre ellos est0n8 Construccin de rampas entre el estacionamiento de +isitantes y administracin del Centro de 7ecnolo)a de @ateriales Construccin de plataforma de acceso al se)undo piso del Edificio Administrati+o .ede 4rlic>$ Construccin de acceso para personas con discapacidad -ser+icio sanitario) al )imnasio$ .ede 4rlic>$ Construccin de acceso del primer ni+el de La Casona" .ede :rancisco *$ 4rlic> ASFMISMO SE INAUGURARON OBRAS DE GRAN IMPORTANCIA COMO LO SON E Construccin de cocina?!ar y aula did0ctica C:6 Li!eria Construccin de 9 aulas taller y malla en C: Ro Claro Construccin aulas y acceso C:6 .anta Cru, 19 Del a3o 2''2 >asta a>ora" se e&ecutaron 1; proyectos de in+ersin en distintos lu)ares del pas por un monto de 9$1'' millones de colones" cifra /ue incluye la terminacin del Centro Re)ional Euetar #orte por 3$''' millones de colones$ E=isten apro=imadamente 13 proyectos en proceso de licitacin por un monto apro=imado de 1$3'' millones de colones$ E$? ESTADO DE LOS PROYECTOS MAS RELEVANTES EN EL AMBITO INSTITUCIONAL O DE LA UNIDAD E!ISTENTES AL INICIO DE SU GESTION Y DE LOS UE DE"O PENDIENTES DE CONCLUIR. Considero /ue >ay al)unos proyectos /ue >an /uedado pendientes a pesar de /ue los directores" en distintas formas" se)n consta en las actas" >an insistido en la resolucin )erencial al respecto$ .e pueden citar8 1.- Re+isin y actuali,acin del Re)lamento de *unta Directi+a para moderni,arlo y a&ustarlo a la realidad actual$ 3.- 6royecto de RE4RGA#IJACI4# 6ARCIAL DE LA E.7RAC7ARA 4RGA#ICA DEL I#AH" desarrollado por la .u!)erencia 75cnica" conocido" anali,ado y con recomendaciones de me&oras de forma y de fondo por los se3ores directores$ Es de atencin inmediata su puesta en e&ecucin" considerando adem0s su relacin con la certificacin de calidad /ue le >a sido otor)ada al I#A$ 3.- Definicin y aplicacin de las recomendaciones dadas por las empresas asesoras -2''3?2''9)8 6rice Oater>ouse Coopers$ DIAG#4.7IC4 DE L4. 6R4CE.4. AD@I#I.7RA7IG4. DE LA A#IDAD DE RECAR.4. EA@A#4." DIAG#4.7IC4 DE L4. 6R4CE.4. AD@I#I.7RA7IG4. DE LA A#IDAD DE RECAR.4. @A7ERIALE. -#ota al mar)en8 Ana de las unidades importantes del I#A" en mi criterio" con mayor )rado de ineficiencia en lo administrati+o y t5cnico)$ 7am!i5n e=iste otros dia)nsticos de los procesos administrati+os de la A#IDAD DE RECAR.4. :I#A#CIER4. y tam!i5n de la A#IDAD DE C4@6A74$ 7am!i5n la empresa DEL4I7EEP74ACEE" present a la *unta" en el 2''9" Iorrador de Informe de Dia)nstico de los procesos administrati+os -Recursos Eumanos) e Informe de Dia)nstico de los procesos administrati+os de la Anidad de Recursos :inancieros$ De estas asesoras no se +ol+i a informar nada a la *unta Directi+a considerando /ue esta" oportunamente" encar) a la Administracin asumir la puesta en pr0ctica de todas las recomendaciones esta!lecidas para me&orar las unidades dic>as$ La Administracin de!e de informar al respecto$ 9$? 4tro tema /ue de!e considerarse como inconcluso es el referente a la reor)ani,acin de lo /ue se llam" despu5s de la reestructuracin del a3o 1(" AREA DE I#.6ECCI4# D C4IR4.$ La *unta Directi+a tom medidas y acord transformar 1( esa Qrea en 6roceso" dada la importancia de la )estin de co!ro y considerando los muc>os miles de millones" aparentemente inco!ra!les /ue se >an +enido arrastrando$ Esto moti+ a esta!lecer la importancia de contratar a!o)ados e=ternos y reestructurar la parte fsica del 6roceso" u!icando las oficinas en un lu)ar c5ntrico de .an *os5" para dar mayor facilidad a las personas /ue proceden a pa)ar sus o!li)aciones$ .e apro! por la *unta Directi+a un nue+o Re)lamento de Inspeccin y Co!ros /ue est0 +i)ente$ La nue+a 6residencia E&ecuti+a y los nue+os directores de!en prestar atencin especial a este proceso inconcluso" con un an0lisis de todos los acuerdos tomados por la *unta Directi+a y considerando las o!ser+aciones de los se3ores directores$ F.- ADMINISTRACION DE LOS RECURSOS FINANCIEROS ASIGNADOS DURANTE SU GESTI$N A LA INSTITUCION O A LA UNIDAD/ SEG0N CORRESPONDA. Como *erarca la *unta Directi+a es la m0=ima autoridad responsa!le en materia de administracin de los recursos financieros$ 6or tanto tiene /ue e&ercer los controles necesarios para /ue el flu&o de fondos producto del impuesto /ue se reci!e sean aplicados racionalmente y co!rados en forma eficiente y oportuna$ Ana de las funciones esta!lecidas a la *unta Directi+a se refiere a8 Fc)$? Dictar el presupuesto y dem0s normas referentes a )astos e in+ersiones del InstitutoH$ 6or consi)uiente en materia de ela!oracin de presupuestos se >an se)uido todos los lineamientos y directrices de la Autoridad 6resupuestaria y de la Contralora General de la Rep!lica$ Aceptando siempre el @inisterio de 6lanificacin y 6oltica Econmica /ue el presupuesto y su complemento el 6lan Anual 4perati+o est0n +inculados con los compromisos institucionales e=istentes en el 6lan #acional de Desarrollo$ El presupuesto de in+ersiones" como parte del de in)resos y )astos" la *unta Directi+a autori, partidas en los presupuestos anuales para la ad/uisicin de e/uipo e infraestructura con recursos pro+enientes del super0+it acumulado institucional" con aplicaciones siempre amparadas a criterios de le)alidad y oportunidad /ue se mane&an en la administracin p!lica$ La *unta Directi+a no solamente se >a limitado a la apro!acin del 6resupuesto General y al de In+ersiones" sino /ue mes a mes" metdicamente" tiene /ue reci!ir un informe de la Anidad de Recursos :inancieros" /ue le permita ir midiendo la relacin presupuestaria con el in)reso y e)reso reales" i)ualmente apro!ar todas las modificaciones presupuestarias" internas y e=ternas" /ue se producen$ Asimismo" como parte de este informe )eneral se presenta otro especfico referido al mo+imiento mensual de las In+ersiones producto de e=cedentes" /ue por su monto" ameritan un control sistem0tico de todos sus mo+imientos$ En este campo los directores >emos tratado siempre de /ue el co!ro del impuesto /ue nos corresponde y su aplicacin sean de alto contenido t5cnico y administrati+o para la me&or aplicacin racional de los recursos en funcin de las necesidades /ue de!e satisfacer la Institucin para cumplir con los o!&eti+os y fines /ue le se3ala su Ley$ 12 G.- SUGERENCIAS PARA LA BUENA MARCHA DE LA INSTITUCION O DE LA UNIDAD/ SEG0N CORRESPONDA/ SI EL FUNCIONARIO UE RINDE EL INFORME LO ESTIMA NECESARIO. Considero /ue un tema muy importante y ur)ente est0 en funcin directa con la *unta Directi+a y los procedimientos de la administracin de la oficina de la .ecretara de la *unta" especialmente en materia de moderni,acin de los sistemas operati+os en relacin con presentacin de actas" necesidad de e/uipos modernos" facilidad para directores de apro+ec>ar los medios di)itales para tener a mano acuerdos y otros en forma oportuna y dentro de la misma sesin de *unta$ La ausencia de las ca!e,as de la .ecretara de la *unta Directi+a" uno por permiso para estudios fuera del pas" y otro por renuncia >an atrasado el proceso de reestructuracin de la administracin de la .ecretara de la *unta Directi+a$ Da e=isten opiniones formales de los directores so!re esto y su an0lisis e e&ecucin de!en formali,arse a corto pla,o$ An tema importante y de ur)ente aclaracin es el referente al mane&o por parte del Departamento Le)al y el 6roceso de Inspeccin y Co!ros so!re una cartera al Co!ro *udicial" por miles de millones" /ue desde >ace muc>os a3os >a +enido mane&ando el primero" /ue se de!i transferir al 6roceso para su mane&o por parte de a!o)ados e=ternos /ue se de!ieron >a!er contratado oportunamente$ #o >a >a!ido forma de /ue se de una e=plicacin clara so!re el contenido y realidad de esa cartera al Co!ro *udicial" anda cerca de los (''' millones de colones" ni el por /u5 de su no traspaso al re)istro conta!le$ Esta cartera" en mi concepto" est0 altamente +encida y es casi irrecupera!le" lo /ue o!li)ara a su li/uidacin contra la reser+as correspondiente" si se tiene$ Este dato" pese a mi insistencia como director no >a sido posi!le o!tenerlo en m0s de dos a3os$ Eay muc>os acuerdos en /ue se >a tocado este tema sin lo)rar una respuesta adecuada. H.- ESTADO ACTUAL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES UE DURANTE SU GESTION LE HUBIERE GIRADO LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA. 7odas las disposiciones" o!ser+aciones" recomendaciones /ue se conocieron en *unta Directi+a fueron diri)idas por 5sta a la Administracin para su atencin inmediata en funcin del contenido$ I.- ESTADO ACTUAL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES O RECOMENDACIONES UE DURANTE SU GESTION LE HUBIERA GIRADO ALGUN ORGANO DE CONTROL E!TERNO / SEG0N LA ACTIVIDAD PROPIA DE CADA ADMINISTRACION. 7odos los asuntos /ue se presentaron a la *unta Directi+a" por la Administracin" de entes re)uladores como el @inisterio de 6lanificacin y 6oltica Econmica" @inisterio de 1% Eacienda" Contralora General de la Rep!lica" fueron +istos" anali,ados y puestos en manos de la Administracin para su cumplimiento y aplicacin inmediata$ ".- ESTADO ACTUAL DEL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES UE DURANTE SU GESTION LE HUBIERA GIRADO LA RESPECTIVA AUDITORIA INTERNA. 7odos los informes reci!idos de la Auditoria Interna fueron atendidos por la *unta Directi+a y en el caso de recomendaciones especificas para cumplimiento de la *unta Directi+a estas fueron apro!adas y comunicadas para su puesta en pr0ctica$ En las dem0s recomendaciones se encar) a la Administracin para e&ecutarlas e informar al respecto$ En esto aparentemente >ay lentitud de respuesta por parte de muc>as unidades lo /ue amerita un an0lisis especial$ .......................................................ULTIMA LINEA........................................................ 1;