CURSO: GESTION AMBIENTAL

Expositor: Sandro Garca T.

Abril 2014
Directivas para el Curso
Asistencia : 10%
Participacin personal : 20%
Taller (una por clase) : 40 %
Examen (Ultima clase) : 30 %

Objetivos del Curso
Conocer la importancia de la gestin ambiental en las diferentes
actividades econmicas.
Brindar los conocimientos sobre el Sistema de Gestin Ambiental de
acuerdo a la norma internacional ISO 14001: 2004.
Proporcionar las herramientas para la implementacin de un sistema
de gestin ambiental.
Brindar los conocimientos bsicos del proceso de auditorias de
sistemas de gestin ambiental de acuerdo a la norma ISO
19011:2002.

1. Introduccin al medio ambiente
Problemas ambientales
Reduccin de la capa de ozono.
Calentamiento global-Cambio climtico
Prdida de la biodiversidad.
Escasez de recursos naturales.
Generacin de diferentes aspectos ambientales
(derrames de materiales peligrosos, residuos slidos,
aguas residuales, emisin de gases, tala/pesca ilegal)
Impactos al medio ambiente
ORGANIZACIN
Operacin
Recursos
Humanos
Finanzas
Comercial
Logstica
Calidad
TI
SST
SGA

Sistema de Gestin Ambiental
Sistema de Gestin ambiental
Objetivos
Poltica
Controlar los AA
PRINCIPIO
Sistema
Proceso
Actividad
Tarea
PROCESO
Conjunto de actividades interrelacionadas o
que interactan, que transforman Entradas
en Salidas
Valor
agregado
Entradas:
recursos en
general
Salida:
resultados
esperados
Elementos de un proceso genrico
Actividad n Actividad 1
Elementos de
entrada:
Tangibles
(equipos,
materiales o
componentes)
Intangibles
(energa o
informacin)
Resultados
deseados:
Producto /
servicio
(requisitos
satisfechos)
PROCESO X
Resultados no intencionados: Desperdicios
(Residuos slidos, gases, ruido, aguas residuales)
Factores que impulsan la practica de un SGA
Legislacin ambiental
Partes interesadas - Responsabilidad social
Presin de los medios de comunicacin
Supervisin por la autoridad competente
Imagen de la Empresa
Costos ambientales
Beneficios de la aplicacin de un SGA
Compromiso con los Clientes
Buenas relaciones con el pblico/la comunidad
Acceso al capital
Mejor imagen y participacin en el mercado
Criterios de certificacin de proveedores
Mejor control de costos
Obtencin de permisos/autorizaciones
Mejores relaciones gobierno-industria
2. Sistema gestin ambiental
Aspectos relevantes de la Ley
General del Ambiente Ley 28611
Proteger el medio ambiente (Art. 1)
Contribuir a una efectiva gestin ambiental (Art. 1)
La gestin del ambiente se sustenta en la integracin
equilibrada de los aspectos sociales, ambientales y
econmicos.
El desarrollo de toda actividad empresarial debe
efectuarse teniendo en cuenta la gestin ambiental y la
responsabilidad social (Art. 11).

Aspectos relevantes de la Ley
General del Ambiente Ley 28611
La Gestin ambiental es un proceso
permanente y continuo constituido por un
conjunto de principios, normas, procesos
para administrar los intereses,
expectativas, y recursos relacionados
con los objetivos de la poltica
ambiental (Art. 13).

Aspectos relevantes de la Ley
General del Ambiente Ley 28611
Las Empresas son responsables de sus
aspectos ambientales: emisiones,
efluentes, descargas y de los impactos
negativos que se generen sobre el medio
ambiente (Art. 74).

Aspectos relevantes de la Ley
General del Ambiente Ley 28611
Art. 76: De los SGA y Mejora continua:
El Estado promueve que los titulares de las operaciones
adopten SGA acordes con la naturaleza y magnitud de
sus operaciones con la finalidad de impulsar la mejora
continua de sus niveles de desempeo ambiental.




MODELO ISO 14001:2004
Aspectos
Ambientales
PLANEAR HACER
VERIFICAR ACTUAR
Aspectos
Ambientales
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001: 2004
Poltica ambiental
Planificacin
Implementacin y
Operacin
Verificacin
Revisin por la
Alta Direccin
Mejora continua
Estructura de la norma ISO 14001
4.1 Requisitos generales
4.2 Poltica Ambiental
4.3 Planificacin
4.4 Implementacin y Operacin
4.5 Verificacin
4.6 Revisin por la Direccin
1. Objeto y Campo de Aplicacin
2. Referencias Normativas
3. Definiciones
4. Requisitos del SGA (alcance)
FAMILIA ISO 14000
Relacin de la ISO 14001 y la ISO 14000

Normas de la familia ISO 14000
Norma ISO 14001 sobre Sistemas de
Gestin Ambiental
Versin 2004
Requisitos de la ISO 14001
Los requisitos solicitados por la norma ISO
14001 se indican a travs de:
Procedimientos
Registros
Otros requisitos especficos que pueden ser
cumplidos en otros tipos de documentos.

Procesos N de requisitos
Poltica 7
Planificacin 14
Implementacin 37
Verificacin 25
Revisin 12
TOTAL 95
Los requisitos solicitados en la ISO 14001 se
indican por lo general a travs de la palabra
DEBE. Por Ejemplo
Estos requisitos incluyen procedimientos, registros y
otros requisitos especficos.
Requisitos de la ISO 14001
Requisitos de la ISO 14001
Procesos N de
Procedimientos
Requisitos
asociados
Poltica 0
Planificacin 2
4.3.1 y 4.3.2
Implementacin 5
4.4.2, 4.4.3, 4.4.5,
4.4.6 y 4.4.7
Verificacin 5
4.5.1, 4.5.2, 4.5.3,
4.5.4 y 4.5.5
Revisin 0
TOTAL 12
Requisitos de la ISO 14001
Procesos N Registros Requisitos asociados
Poltica 0
Planificacin 0
Implementacin 1
4.4.2
Verificacin 4
4.5.1, 4.5.2, 4.5.3 y 4.5.5
Revisin 1
4.6
TOTAL 6
4.1 Requisitos generales

Establecer

Documentar

Implementar

Mantener

Mejorar
continuamente
4. Requisitos del Sistema de Gestin
Ambiental
Determinar cmo cumplir estos requisitos.

La organizacin debe definir y documentar el
alcance de su sistema de gestin ambiental.
Eficacia: indicador de gestin
Fuente: ISO 9000:2005 (pg. 25)
Ejemplo Alcance SGA
Empresa minera: Procesos de exploracin geolgica,
construccin, extraccin, beneficio y cierre de minas. Incluye
adems los procesos de apoyo. Producto: Concentrado bulk,
y Barras dor

Empresa Pesquera: Procesamiento de harina de pescado y
aceite. Incluye adems los procesos de soporte. Producto:
harina prime y aceite de pescado.
Sistema de Gestin Ambiental
4.2 Poltica
ambiental
Poltica ambiental
Intenciones y direccin globales de una organizacin en relacin con
su desempeo ambiental, tal como lo ha expresado formalmente la
alta direccin.
NOTA La poltica ambiental provee un marco para la accin y para el
establecimiento de los objetivos ambientales y las metas
ambientales.


Prevencin de la contaminacin
Evitar
1
Mitigar
2
Controlar 3
Jerarqua de
proteccin del
medio ambiente
4.2 Poltica ambiental
La Alta direccin debe definir
la poltica ambiental y
asegurar que la misma:

a. es apropiada a la
naturaleza, escala e
impactos ambientales de sus
actividades, productos y
servicios;
b. incluye el compromiso de
mejora continua y
prevencin de la
contaminacin.
c. incluye el compromiso de
cumplimiento de los
requisitos legales
aplicables y otros
requisitos suscritos por la
organizacin relacionados
con sus aspectos
ambientales;
d. proporciona el marco para
el establecimiento y la
revisin de los objetivos
ambientales y las metas;
e. se documenta,
implementa y mantiene;
f. se comunica a todas las
personas trabajando para o
en nombre de ella; y
g. est a disposicin del
pblico
Interpretando la Poltica ambiental
La Empresa Nacional de Puertos ENAPU S.A., es una de las
entidades encargadas de administrar y operar los puertos de la
Repblica brindando los servicios que incluyen los negocios
martimo, portuario y de almacenamiento; habiendo adoptado
una Poltica de Proteccin del Medio Ambiente y
comprometindose a impulsar y promover programas que
contribuyan a que las actividades en todos sus Terminales
Portuarios, se desarrollen con el menor impacto negativo posible
sobre el medio ambiente.
La Poltica Ambiental se basa fundamentalmente en los siguientes
aspectos:
Cumplir y hacer cumplir la normativa ambiental aplicable.

Poltica ambiental: ENAPU
Reducir las emisiones y desechos generados durante las
actividades portuarias.
Usar la energa y recursos naturales eficientemente.
Prevenir y controlar las emergencias que conllevan a impactos
ambientales negativos.
Desarrollar programas de capacitacin orientados a crear y elevar
el grado de conciencia ambiental.

Poltica ambiental: ENAPU
Poltica ambiental de XYZ


XYZ es una empresa del sector de procesamiento
de alimentos y desarrolla sus actividades con el
compromiso a mejorar continuamente nuestras
operaciones, a prevenir la contaminacin y a
utilizar adecuadamente la energa, con la finalidad
de minimizar los impactos ambientales de nuestras
actividades, productos y servicios en beneficio de
la comunidad, dentro del marco legal aplicable y
los requisitos voluntarios que la empresa adopte.


Sistema de Gestin Ambiental
4.3 Planificacin
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos
ambientales
4.3.2 Requisitos
legales
4.3.3 Objetivos,
metas y
programas
Aspecto ambiental
Elemento de las actividades, productos
o servicios de una organizacin que
pueden interactuar con el ambiente.

Nota: Un aspecto ambiental significativo
es aquel que tiene o puede tener un
impacto ambiental significativo
Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o
beneficioso, total o parcialmente resultante de
los aspectos ambientales de una organizacin.
ISO 14001:2004
Impacto ambiental
Relacin entre aspecto e impacto
ASPECTO AMBIENTAL
Accin del hombre que puede tener un impacto sobre
el medio ambiente

IMPACTO AMBIENTAL
Reaccin del medio ambiente
Aspecto Ambiental Impacto Ambiental
Primero Segundo
Causa Efecto
Accin Reaccin
4.3.1 Aspectos ambientales
EJEMPLOS
Aspecto Ambiental Impacto Ambiental
Efluente lquido Impacto en el agua
Residuos slidos Impacto en el suelo
Potencial derrame de aceite Impacto en el agua
Forestacin mejora del Ecosistema

4.3.1 Aspectos ambientales
La organizacin debe contar con un procedimiento
para:
Identificar Aspectos Ambientales que pueda
controlar y aquellos donde tenga influencia,
considerando los nuevos desarrollos o
planificados.
Determinar los aspectos ambientales
significativos que tienen o puedan tener Impactos
ambientales significativos.
Debe documentar esta informacin y mantenerla
actualizada
Asegurar que los aspectos ambientales significativos se
toman en cuenta en el Sistema de gestin ambiental.

Ejemplo para determinar aspectos
ambientales significativos
PROCESOS DE
LAS OPERACIONES
Entradas
(materia prima
o producto)
Salidas
(producto)
Salidas (residuos, emisiones, sub-
productos, calor, ruido, vibracin etc.)
Mapeo de Procesos
Ejemplo para determinar aspectos
ambientales significativos
1. Definicin del alcance del SGA
2. Describir los procesos y sus actividades
relacionadas (diagramas de flujo, mapeo de
procesos)
3. Tomar un proceso
4. Definir sus entradas y salidas (recursos, producto,
residuos y/o subproductos)
5. Determinacin de aspectos ambientales y sus
impactos ambientales.
6. Evaluacin de aspectos ambientales para
determinar los aspectos ambientales
significativos.

Criterios para evaluar Aspectos ambientales
1. Frecuencia o probabilidad de ocurrencia
2. Magnitud o severidad
3. Nivel de control
4. Afecta a las partes interesadas
5. Influencia legal
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Establecer un procedimiento para:
Identificar requisitos legales y otros requisitos,
relacionados con sus aspectos ambientales.
Determinar cmo se aplican a sus aspectos
ambientales.

51
Identificar y tener acceso a los requisitos legales y
otros requisitos, relacionados con sus aspectos
ambientales.
Por ejemplo: agua, efluentes lquidos, aire, suelo, ruido,
residuos slidos, MATPEL, material radiactivo,
hidrocarburos y derivados, insumos qumicos y
productos fiscalizados, entre otros.



4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
52
Tambin se debe identificar los requisitos legales y
otros requisitos asociados a:
Estndares relacionados a LMP, ECA, entre otros.
Actividades y procesos relacionados al negocio y/o
sector competente.
Instrumentos de gestin ambiental (DIA, DJ, EA, PAMA,
EIA, PCM, PCPA, etc.).
Observaciones resultantes de los informes de
supervisin, inspeccin, fiscalizacin y auditorias por la
autoridad.


4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
53
La aplicacin de los requisitos legales y otros requisitos
puede ser en documentos como:
Manuales
Planes (PMRS)
Procedimientos operativos
Estndares
Instrucciones, entre otros.

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Requisitos legales generales
1. Ley General del Ambiente.
2. Ley General de residuos slidos.
3. Ley de transporte terrestre de materiales y
residuos peligrosos.
4. Autorizacin para vertimiento de aguas
domsticas e industriales.
5. Licencia de INDECI.
6. Certificado de conformidad ambiental.
7. Plan de contingencias.
8. Ordenanzas municipales
Otros requisitos
1. Requisitos establecidos por el cliente.
2. Observaciones de inspeccin o fiscalizacin
por autoridad competente.
3. Compromisos establecidos en los
instrumentos de gestin ambiental (EIA,
PAMA, entre otros).


OBJETIVO AMBIENTAL:
Fin ambiental de carcter
global, es consistente
con la poltica ambiental,
que una organizacin
decide alcanzar.




ISO 14001:2004
META AMBIENTAL:
Requisito detallado del
desempeo, aplicable a
la organizacin o parte
de ella, que surge de los
objetivos ambientales y
que es necesario
establecer y cumplir
para lograr aquellos
objetivos.

ISO 14001:2004
4.3.3. Objetivos, metas y programas
4.3.3. Objetivos, metas y programas
La organizacin debe establecer, implantar y
mantener objetivos y metas ambientales
documentadas en las funciones y niveles
pertinentes dentro de la organizacin.

Los objetivos y metas deben ser medibles,
cuando sea factible, y consistentes con la poltica
ambiental, incluyendo el compromiso de
prevencin de la contaminacin, el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables
y otros requisitos suscritos por la organizacin, y
la mejora continua.
Programa de Gestin
Objetivo Meta Indicador Actividades Recursos Responsable Plazo
Desempeo actual o Lnea base
Sistema de Gestin Ambiental
4.4 Implementacin
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin
y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta
ante emergencia
4.4 IMPLEMENTACION
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
La direccin debe asegurar la disponibilidad de recursos
esenciales para el sistema de gestin ambiental. Los
recursos incluyen los recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura organizativa, tecnologa y
recursos financieros.
Los roles, responsabilidades y autoridades se deben
definir, documentar y comunicar con el propsito de
facilitar la gestin eficaz del ambiente.
La alta direccin debe nombrar un representante de la
direccin especfico quien, tendr roles, responsabilidades y
autoridad definidos para:
a) asegurar que se establezca, se implemente y se
mantenga un sistema de gestin ambiental.
b) informar a la alta direccin acerca del desempeo del
SGA para su revisin, incluyendo recomendaciones de
mejoras.
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
Competencia
Aptitud demostrada para aplicar los
conocimientos y habilidades.
Requisito 4.4.2: Competencia, formacin y toma de conciencia
Formacin o
capacitacin
Entradas
(Recursos)
Resultado
Colaboradores
Procedimiento y
formato
Matriz de aspectos
ambientales
Normas legales
Perfil del puesto
Capacitacin realizada
Registro de eficacia de
la capacitacin
1.Evaluacin del puesto segn su Perfil de puesto
2. Identificacin de la necesidad de capacitacin
3. Programacin de la capacitacin
4. Ejecucin y evaluacin de eficacia de capacitacin
5. Registro de las evidencias de capacitacin
Actividades del Proceso:
Objetivo: establecer los lineamientos par asegurar que el personal es competente y
consciente con la SST.
Indicador:
Responsable del proceso:
La organizacin debe asegurar que cualquier persona que
realice tareas para ella o en su nombre que tenga el potencial
para causar impactos ambientales significativos que han sido
identificados por la organizacin, sea competente con base en
educacin, formacin o experiencia, y mantener los registros
asociados.
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin
asociadas a sus aspectos ambientales y su sistema de gestin
ambiental. Debe suministrar formacin o tomar otras acciones
para satisfacer dichas necesidades y mantener los registros
asociados.

4.4.2 Competencia, formacin y toma
de conciencia
4.4.2 Competencia, formacin y toma
de conciencia
La organizacin debe mantener procedimientos para asegurar que
las personas que trabajan para ella o en su nombre sean
conscientes de:
a) La importancia de la conformidad con la poltica y los
procedimientos, y con los requisitos del sistema de gestin
ambiental;
b) Los aspectos ambientales significativos y los impactos
relacionados actuales o potenciales, asociados con su trabajo y
los beneficios ambientales del mejor desempeo personal.
c) Sus roles y responsabilidades en alcanzar la conformidad con
los requisitos del sistema de gestin ambiental; y
d) Las consecuencias potenciales de la falta de seguimiento de los
procedimientos especificados.

4.4.3 Comunicacin

Respecto a sus aspectos ambientales y el SGA, la
organizacin debe mantener procedimientos para:
a) comunicacin interna entre los diferentes niveles y
funciones de la organizacin;
b) recibir, documentar y responder a la comunicaciones
pertinentes de partes externas interesadas.
La organizacin debe decidir si comunica externamente o no
informacin sobre sus aspectos ambientales significativos y
debe documentar la decisin. Si la decisin es de comunicar,
la organizacin debe establecer e implementar mtodos para
dicha comunicacin externa.
4.4.3 Comunicacin
Qu es Documento?
Documento=______________ +__________________

Informacin:

Medio Soporte:

Ejemplos de documentos:

ISO 9000:2005 (pg. 28)
Conceptos relativos a la documentacin
La documentacin del SGA debe incluir:
a) la poltica, los objetivos y las metas ambientales;
b) la descripcin del alcance del SGA;
c) la descripcin de los elementos principales del SGA y su
interaccin, y la referencia a los documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros, requeridos por
esta Norma Internacional; y
e) los documentos, incluyendo los registros, que la organizacin
ha determinado sean necesarios para asegurar la
planificacin, operacin y control eficaz de los procesos
relacionados con sus aspectos ambientales significativos.
4.4.4 Documentacin
Ejemplo del req. 4.4.4 Descripcin del SGA
Proceso Requisito
Descripcin y
responsable
Documentos de
referencia
PLANEAR
4.1 Alcance SGA
-Responsable: RAD
-Procesos, reas y
actividades
Acta
Interaccin de
procesos
4.2 Poltica ambiental
-Responsable: A.D.

Poltica
4.3.1 AA-II
-Responsable: Jefe rea
-Identificacin de
peligros, evaluacin de
AA y medidas de control
Procedimiento
Matriz AA rea
4.3.2 Requisitos legales y
otros requisitos
-Responsable: RAD
-Requisitos legales
asociados a la SST
Procedimiento
Matriz legal
4.3.3 Objetivos
-Responsable: A.D.
-Indicador preventivo
Programa de
gestin
Proceso Requisito
Descripcin y
responsable
Documentos de
referencia
HACER
4.4.1 Funcin, responsabilidad,
autoridad
-Responsable: RRHH
-Puestos operativos y
de gestin
MOF
Perfil del puesto
4.4.2 Competencia,
capacitacin y concientizacin
-Responsable: RRHH
-Induccin, capacit.
concientizacin
Procedimiento
concientizacin
Registros
competencia
4.4.3 Comunicacin,
participacin y consulta
-Responsable: RAD
-Comunicaciones
Procedimiento
Acta de Comit
4.4.4 Descripcin del SGA
-Responsable: RAD
-Interaccin docs
Manual SGA
4.4.5 Documentos del SGA
-Responsable: RAD
-Docs internos y ext.
Procedimiento
Inventario docs.
4.4.6 Control operacional de
los riesgos
-Responsable: Jefe
rea
-Riesgos tolerables
Procedimientos
operativos
Registros
4.4.7 Preparacin y capacidad
de respuesta a Emergencias
-Responsable: RAD
-Emergencias
tecnolgico y natural
Plan de
contingencia
Simulacros
Proceso Requisito
Descripcin y
responsable
Documentos de
referencia
VERIFICAR
4.5.1 Medicin y
seguimiento del desempeo
-Responsable: RAD
-Indicadores, inspeccin
Procedimiento
4.5.2 Cumplimiento legal
-Responsable: RAD
-Evaluacin de requisitos
Procedimiento
4.5.3 Incidentes, no
conformidad, acciones
preventivas y correctivas
-Responsable: RAD
-Incidentes, accidentes,
no conformidades,,
observaciones
Procedimiento
Registros de
incidente,
accidente y NC
4.5.4 Manejo de registros
-Responsable: RAD
-Registros del SGSST
Procedimiento
4.5.5 Auditorias internas
-Responsable: RAD
-Programa y Plan de
auditoria
Procedimiento
ACTUAR 4.6 Revisin del SGA
-Responsable: AD
-Indicadores preventivos
y correctivos
Acta de revisin
Control de documentos
Qu significa control?
Titulo
Cdigo
Versin
Fecha
Formato: forma fsica o digital
Estructura
Estado: elaboracin, revisin, aprobacin.
Distribuido, registro de cargo, anulado

Los documentos del SGA deben controlarse.
La organizacin debe mantener procedimientos para:
a) aprobar la adecuacin de los documentos antes de su emisin;
b) revisar y actualizar de ser necesario y aprobar de nuevo los
documentos;
c) asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin
actual de los documentos;
d) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los puntos de uso;
e) asegurar que los documentos se mantengan legibles y
fcilmente identificables;
f) asegurar que los documentos de origen externo que la
organizacin ha determinado sean necesarios para la
planificacin y operacin del sistema de gestin ambiental sean
identificados y se controle su distribucin; y
g) prevenir el uso no intencionado de los documentos obsoletos y
aplicarles una identificacin apropiada si se retienen por
cualquier propsito.

4.4.5 Control de documentos
La organizacin debe identificar y planificar las operaciones
asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados,
para asegurar que se realicen bajo condiciones especificadas,
mediante:

a) procedimientos documentados para controlar situaciones en
las cuales su ausencia podra conducir a desviaciones de la
poltica, objetivos y metas ambientales; y
b) estableciendo los criterios operacionales en los
procedimientos; y
c) manteniendo procedimientos relacionados con los aspectos
ambientales significativos identificados para los productos y
servicios utilizados por la organizacin, y comunicando los
procedimientos y requisitos pertinentes a los proveedores,
incluyendo los contratistas.
4.4.6 Control operacional
Emergencia=contingencia?
Ley 28551: Obliga tener Planes de contingencia
Gua marco elaboracin de plan de contingencia.
Preparacin y respuesta a emergencias
INDECI: cualquier Actividad econmica, debe tener un Plan de
Contingencia.
Identificacin de potenciales emergencias: Evacuacin, Contra
Incendio y Primeros auxilios,
Plan debe cubrir las situaciones: Antes, durante y despus
Antes: elaboracin del plan, capacitacin, formacin de
brigadas, implementacin de recursos bsicos (dispositivos
contra incendio, sealizacin, material primeros auxilios),
simulacros e inspecciones.
Durante: Nivel 1 (conato), 2 (activacin de la Brigada) y 3
(ayuda externa).
Salvar: ______________ , _____________, _______________
Despus: investigacin y revisin del plan, reconstruccin.
Preparacin y respuesta a emergencias
Emergencias
Entradas
(Recursos)
Resultado
Colaboradores
Procedimiento y
formato
Matriz de riesgos,
incidentes, no
conformidades
Normas legales
Actividades rutinarias
y no rutinarias
Poltica SST y otros
documentos del
Sistema de Gestin de
SST (SGSST)
Plan de Contingencia
Simulacros
Recursos disponibles
Personal entrenado
1. Identificacin de peligros potenciales
2. Revisin de la legislacin aplicable
3. Documentacin de los planes de contingencia
4. Capacitacin en planes
5. Implementacin de recursos esenciales
6. Organizar brigadas y ejecucin de simulacros
7. Registro de informe y retroalimentacin
Actividades del Proceso:
Objetivo: establecer los lineamientos para asegurar que las emergencias se gestionan
adecuadamente.
Indicador: N planes de emergencia, N simulacros realizados
Responsable del proceso:
4.4.7 Preparacin y respuesta ante
Emergencias
La organizacin debe mantener procedimientos para identificar situaciones
de emergencia potenciales y accidentes potenciales que puedan tener un
impacto sobre el ambiente y cmo responder a los mismos.
La organizacin debe responder a situaciones reales de emergencia y
accidentes, y prevenir o mitigar los impactos ambientales asociados.
La organizacin debe revisar peridicamente y, de ser necesario, modificar
sus procedimientos de preparacin y respuesta a emergencias,
especialmente despus de la ocurrencia de accidentes y situaciones de
emergencia.
La organizacin debe tambin probar peridicamente dichos
procedimientos cuando sea factible.
Sistema de Gestin Ambiental
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.2 Evaluacin del
cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin
correctiva y preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoria interna
4.5 VERIFICACION
La organizacin debe mantener procedimientos para hacer
seguimiento y medicin, regularmente, a las caractersticas
clave de sus operaciones que puedan tener un impacto
ambiental significativo.
Los procedimientos deben incluir la documentacin de la
informacin para hacer seguimiento al desempeo, a los
controles operacionales aplicables y a la conformidad con los
objetivos y metas ambientales de la organizacin.
La organizacin debe asegurar que se utilicen y se mantengan
equipos de seguimiento y medicin calibrados o verificados, y
mantener los registros asociados.
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.1 Seguimiento y medicin
Los indicadores de desempeo
ambiental permiten a la
organizacin controlar su
desempeo a travs del tiempo
Qu debemos monitorear?
4.5.1 Seguimiento y medicin
Seguimiento de objetivos y metas
4.5.1 Seguimiento y medicin
Seguimiento a los controles
operativos
Pueden revisarse los registros
de la Operacin para detectar
problemas recurrentes (IDO)
Peso
Volmen
Concentracin
4.5.1 Seguimiento y medicin
Seguimiento a indicadores de gestin
Incidentes
No conformidades
Seguimiento planes y programas de
inspecciones, auditorias, simulacros,
capacitacin, entre otros.
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento
legal
La organizacin debe mantener procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables.
La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos a los cuales se ha suscrito. La organizacin puede
combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento
legal o establecer los procedimientos separados.
La organizacin debe mantener registros de las evaluaciones
peridicas.
4.5.3 No conformidad, accin correctiva
y accin preventiva
La organizacin debe mantener procedimientos para tratar las no
conformidades actuales y potenciales y para tomar acciones correctivas y
preventivas. Los procedimientos deben definir los requisitos para:
a) identificar y corregir no conformidades y tomar acciones para mitigar sus
impactos ambientales;
b) investigar las no conformidades, determinar sus causas y tomar acciones
para prevenir su recurrencia;
c) evaluar la necesidad de acciones para prevenir no conformidades y tomar
acciones para evitar su ocurrencia;
d) registrar los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas; y
e) revisar la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas.
Las acciones deben ser apropiadas a la magnitud de los problemas y de los
impactos ambientales encontrados.

4.5.4 Control de Registros
Mantener registros segn sea necesario para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de gestin
ambiental y de esta Norma Internacional y los resultados
alcanzados.
La organizacin debe mantener procedimientos para la
identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin,
retencin y disposicin de los registros.
Los registros deben ser y continuar siendo legibles,
identificables y trazables.
Registros a considerar
Registros a considerar:
Informacin sobre leyes aplicables u otros requisitos;
Registros de quejas;
Registros de capacitacin;
Registros de inspeccin, mantenimiento y
calibracin;
Informacin sobre el contratista o proveedor
pertinente;
Qu es Auditoria?
______________
__
______________
__
Auditoria
Proceso
Parte de un Sistema de Gestin
Busca conformidad: eficacia
Auditoria como proceso
Auditoria
Entradas:
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Salida:
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Qu se audita?
Criterios de auditoria
Qu es la Auditoria?
Verificar
Auditoria
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4.5.5 Auditoria interna
La organizacin debe asegurarse de que las auditorias internas
del SGA se realizan a intervalos planificados para:
Determinar si el SGA: es conforme de acuerdo al norma y
requerimientos internos, y si se ha implementado eficazmente.
Proporcionar a la Direccin los resultados de las auditorias.
Se deben mantener programas de auditorias de acuerdo a la
importancia de las operaciones y los resultados de la auditorias
previas.
4.5.5 Auditoria interna
Se deben mantener procedimientos que cubran:
a) las responsabilidades y requisitos para la planificacin y
realizacin de las auditorias, la informacin sobre los
resultados y la retencin de los registros asociados;
b) la determinacin de los criterios de auditoria, alcance,
frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias
deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de
auditoria.
Proceso de Auditoria
Planificacin Ejecucin
Cierre e
informe
Conocimiento y experiencia

4.6 Revisin del SGA por la Alta
Direccin
ENTRADAS
Revisin
SALIDAS
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3. _______________
4. _______________
5. _______________
6. _______________
7. _______________
8. _______________
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1. _______________
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9. _______________
10. _______________

Esquema de los Sistemas de Gestin
104
Aspectos
Ambientales
PLANEAR HACER
VERIFICAR ACTUAR
AA-IA
La Alta direccin debe revisar el SGA de la organizacin a
intervalos planificados, para asegurar su pertinencia, adecuacin
y eficacia continuadas.
Las revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de
mejora y la necesidad de cambios al SGA, incluyendo la poltica,
objetivos y metas ambientales. Se deben retener los registros de
las revisiones por la direccin.
Las entradas para las revisiones por la Alta direccin deben
incluir:
a) los resultados de las auditorias internas y de las
evaluaciones del cumplimiento de los requisitos legales y de
otros requisitos suscritos por la organizacin;
b) comunicaciones de partes interesados externas, incluyendo
quejas;
c) el desempeo ambiental de la organizacin;
d) el grado en que se han alcanzado los objetivos y metas;

4.6 Revisin por la Alta Direccin

e) El estado de las acciones correctivas y preventivas.
f) El seguimiento de los resultados de las revisiones
previas hechas por la Alta direccin.
g) Los cambios en las circunstancias incluyendo
evolucin de requisitos legales crticos y otros
requisitos asociados a los aspectos ambientales.
h) Las recomendaciones para la mejora.

Los resultados de las revisiones deben incluir todas
las decisiones y acciones tomadas .

4.6 Revisin por la Alta Direccin