Asociaciones Pblico - Privadas

BENEFICIOS SOCIOECONMICOS DE
LAS APP
LAS ASOCIACIONES PBLICO-PRIVADAS PERMITEN OBTENER FINANCIAMIENTO PRIVADO PARA
PROYECTOS DE INVERSIN EN INFRAESTRUCTURA EN SUS DIVERSAS MODALIDADES
(CONCESIN, CONTRATOS LLAVE EN MANO, LEASING, ETC.)
SE CONVIERTE UNA CARENCIA O NECESIDAD EN OPORTUNIDAD DE INVERSIN Y DE NEGOCIO
PRIVADO REGULADO.
SE OBTIENEN MEJORAS DE EFICIENCIA EN EL DISEO, CONSTRUCCIN, FINANCIACIN Y
GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN EN INFRAESTRUCTURA.
EL SECTOR PBLICO SE ENFOCA EN EL VALOR Y LOS BENEFICIOS QUE OBTIENEN PARA SU
POBLACIN, AL PASAR DE SER EJECUTOR U OPERADOR, A SER REGULADOR O SUPERVISOR
DEL CONTRATO (NO ES JUEZ Y PARTE).
EL ESTADO PUEDE DESTINAR SUS FONDOS A ATENDER LAS URGENCIAS DE LA POBLACIN MS
NECESITADA O PROYECTOS SIN RETORNOS FINANCIEROS.
Diferencias entre Concesin y
Obra Pblica
CONCESIN OBRA PBLICA
SISTEMA DE
RETRIBUCIN o
FINANCIAMIENTO
Existe una retribucin mixta, cuando se
combinan recursos pblicos y privados
(peaje + cofinanciamiento).
Presupuestaria: remunera al contratista en
base al presupuesto cerrado y aprobado por
la Administracin Pblica.
POTESTADES DEL
PRIVADO
La SC goza de facultades inherentes a la
ocupacin fsica del terreno como son (i)
Defensa posesoria (de hecho y legal) y (ii)
Negociacin para la imposicin de
servidumbres.
A cargo del Estado.
RELACIN CON
LOS USUARIOS
Existe una relacin directa entre el
concesionario y los usuarios mediante el
cobro del peaje y la prestacin del
servicio.
No existe relacin alguna entre el contratista
y los usuarios de la infraestructura vial.
GARANTAS ANTE
CADUCIDAD
La Garanta de Fiel Cumplimiento de
Ejecucin de Obras, de acuerdo al
contrato, puede mantenerse vigente por
un perodo mayor a la culminacin de las
obras.
No existe obligacin de mantener vigente la
garanta, con posterioridad a la liquidacin
de la obra. Solo durante la obra.
Diferencias entre Concesin y
Obra Pblica
CONCESIN OBRA PBLICA
NATURALEZA
Ejecucin de Obra: A cargo del privado.
Operacin: A cargo del privado, implica la
prestacin de un servicio pblico
(condiciones de calidad, continuidad y
eficiencia del servicio).
Ejecucin de Obra: A cargo del privado.
Operacin: A cargo del Estado. No existe
mayor relacin con la prestacin del servicio
pblico posterior. Al trmino de la Obra se le
entrega al Estado
DISEO
A cargo del privado (optimizacin y
eficiencia).
2 opciones: Licitacin Pblica Especial o
Concurso de Proyectos Integrales.
A cargo del Estado.
RIESGO DE
CALIDAD DE LA
OBRA (calidad,
continuidad y
eficiencia)
Existe un Incentivo por Calidad de la Obra:
Tener a la misma empresa encargada de la
construccin y mantenimiento provee
mejores incentivos para asegurar la calidad
de la obra, puesto que sta tiene lgicas
repercusiones en la necesidad posterior de
mantenimiento (una merma en la calidad
redundara en mayores costos de
mantenimiento).
No existe ningn premio por la calidad e
idoneidad de la obra, al no existir obligacin
de operacin y mantenimiento.
Beneficios de inversin privada en
mbito pblico
EMPRESAS SIN RAZN DE SER PBLICAS: Empresas sin valor estratgico en mercados competitivos:
Redefinicin constante de sectores estratgicos: Cambio en prioridades o seguridad nacional
Herencias de otras pocas: Principalmente el Gobierno Militar desde 1968
ACTIVOS ESTATALES SUB UTILIZADOS: Falta de incentivos, mandato o recursos para rentabilizar activos:
Activos pblicos: Cuerpos de agua, terrenos eriazos, zonas de amortiguamiento, espectro, etc.
Activos de propiedad estatal: Terrenos o locales como cuarteles, colegios u oficinas reubicables
ACTIVIDADES CON CAPACIDAD DE GENERAR INGRESOS CRECIENTES: Y que sean estratgicas o bien pblico:
Requerimientos de inversin: Evitar destinar fondos pblicos a proyectos comerciales de riesgo
Acciones pblicas listadas: Ejemplo: PetroPer con X% de acciones privadas, como Petrobras
EQUILIBRIO ENTRE OBJETIVOS PBLICOS Y OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS: Principalmente concesiones:
Servicios pblicos tercerizados: Se compite al momento de adjudicarse los contratos
Sujeto a contrato: Se establecen condiciones de cobertura, calidad, plazos, tarifas, etc.
BSQUEDA DE EFICIENCIA POR MENORES COSTOS: Introducir gerencia privada a funciones menores:
Funciones puntuales tercerizadas: Se definen actividades accesorias a servicios pbicos
Sujeto a contrato: Se establecen condiciones de cobertura, calidad, plazos, tarifas, etc.
RAZONES PARA BUSCAR LA PARTICIPACIN DE LOS PRIVADOS:
PROMOCIN DE LA INVERSIN
DESCENTRALIZADA
Rgimen legal General de Promocin de
Inversin Privada Descentralizada
D. Leg 674 Ley de Promocin de la Inversin Privada en las Empresas del Estado
(Setiembre 1991). Reglamento aprobado por D. S. 072-92-PCM.
Ley 27867 Ley Orgnica de Gobiernos Regionales (Noviembre 2002)
Ley 27972 Ley Orgnica de Municipalidades (Mayo 2003)
Ley 28059 Ley Marco de Promocin de la Inversin Descentralizada. Reglamento
aprobado por D. S. 015-2004-PCM (Agosto 2003)
D.Leg. N 1012 - Aprueba la Ley Marco de Asociaciones Pblico - Privadas para la
Generacin de Empleo Productivo y Dicta Normas para la Agilizacin de los
Procesos de Promocin de la Inversin Privada. Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N 146-2008-EF.
Mecanismos de Promocin de la
Inversin Privada
Actualmente se puede promover inversin privada en infraestrutuctura o
servicios pblicos, en los Gobiernos Regionales y Municipales, mediante
los siguientes mecanismos:
ASOCIACIONES PBLICO PRIVADAS (APPs)
D. Leg. 1012
LEY DE OBRAS POR IMPUESTOS
Ley N 29230
ROL Y FACULTADES DE LOS GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES EN LA PROMOCIN
DE LA INVERSIN PRIVADA
Son Organismos Promotores de Inversin Privada y tienen facultades para conducir
sus propios procesos de promocin de inversin privada dentro de su jurisdiccin y en
el mbito de su competencia.
Identificar trabas y distorsiones legales que afecten los procesos de promocin y de la
inversin privada, proponiendo soluciones para superarlas.
Concertar con el sector privado la orientacin de la inversin pblica necesaria para la
promocin de la inversin privada.
Como se promueve la inversin privada
EN ACTIVOS Y RECURSOS
PBLICOS
NEGOCIOS PRIVADOS
Iniciativa Estatal : Identificacin de oportunidades a
cargo del Estado
Iniciativa Privada : Identificacin de oportunidades a
cargo de un inversionista privado.
Generador de inversiones y desarrollo de la
economa
ROL DEL ESTADO
Fomento a la inversin Marco regulatorio, seguridad jurdica
Eliminar o reducir barreras administrativas
Asesora, apoyo y difusin
INVERSIN
INVERSIN PRIVADA INVERSIN PBLICA
ACTIVOS/
REC. PBLICOS
NEGOCIOS PRIVADOS
INICIATIVA ESTATAL
INICIATIVA
PRIVADA
Cmo se promueve la
Inversin?
Brecha de Inversin en
Infraestructura
Fuente: IPE (2008)
37% explicado por
infraestructura de transporte
(principalmente carreteras).
Brecha en infraestructura al
2008: US$ 37 mil millones
Transporte
13,961 MM
37%
Agua y
Saneamiento
6,306 MM
17%
Electricidad
8,326 MM
22%
Gas Natural
3,721 MM
10%
Telecom
5,446 MM
14%
Aeropuertos
571 MM
4%
Trenes
2,415 MM
17%
Redes
Viales
7,375 MM
53%
Puertos
3,600 MM
26%
13
2000 2011
Expansin del consumo fuera de Lima
____________________
Fuente: MEF
APPS
INICIATIVAS PRIVADAS
LEY N 29230:
IMPUESTO POR OBRAS
MODALIDADES DE PROMOCIN DE LA INVERSIN
PRIVADA
Asociaciones Pblico Privadas
(APPs)
Juan Carlos NOVOA CARRASCO
Direccin de Fortalecimiento de Capacidades
DEFINICIN DE ASOCIACIN
PBLICO PRIVADA (APP)
Definicin Amplia Definicin usual
Cualquier forma de
cooperacin voluntaria entre
el sector Privado y el Pblico
Aquella basada en un contrato para
que un privado provea servicios en un
proyecto de infraestructura con una
adecuada distribucin de riesgos y
beneficios (Generalmente, el estado
asume los de la demanda y el
privado los de Construccin y
Operacin)
Qu son las Asociaciones Pblico Privadas?
ESTADO
Posee activos
Brinda Servicios
PRIVADO
Posee
Habilidades
Eficiencia
Financiamiento
APPs
Cooperacin
Menos Riesgo
Ms Responsabilidad
Venta de activos: Transferencia a un privado de activos a cambio de un precio
(acciones, cartera de crditos, maquinaria, etc.).
Concesin: Se otorga a un privado la ejecucin y explotacin de una obra de
infraestructura pblica o de un servicio pblico por un tiempo determinado
(IIRSA Norte, Aeropuertos Regionales, Puertos, Terminal Terrestre de
Huancayo)
Asociacin en participacin: El Estado concede a un privado una participacin
en las utilidades o en el resultado de uno o varios negocios, a cambio de una
contribucin (dinero, bienes, servicios).
Modalidades de participacin de la
inversin privada:
Contratos de Gerencia: Cesin temporal de la direccin, administracin y/o
gestin de una empresa estatal.
Joint venture: Operacin econmica empresarial de manera conjunta. Se
comparten inversiones, costos y riesgos.
Outsourcing: Transferencia de una parte integral del proceso productivo de
una o varias empresas estatales. El privado asume las tareas contratadas por
su cuenta y riesgo.
Otras permitidas por ley: Derecho de Superficie, Usufructo, Uso, etc.
Modalidades de participacin de la
inversin privada:
Las APP pueden clasificarse como: (Dec.
Leg 1012)
Autosostenible
Cofinanciada
EVALUACIN Y APROBACIN DE LAS
APPS ( D.Leg. 1012 )
Autosostenible
Identificacin de la Oferta y
Demanda
Descripcin del servicio
Inversiones / Tarifas
Evaluacin econmica-
financiera
Asignacin de riesgos
Ventajas APP
Cofinanciados
(adicionalmente)
Tener un monto total de
inversin superior a 15,000 UIT.
Ser multisectorial.
Tener alcance geogrfico que
abarque ms de una regin.
EN OBRA PBLICA, EL ESTADO ASUME LOS
RIESGOS DE LA INVERSIN
P
a
g
o
s

d
e

s
e
c
t
o
r

p

b
l
i
c
o
Periodo de
Construccin
X
$
aos
Pagos del
Estado
Obra Pagada con Recursos del
Gobierno
Estado asume los riesgos de:
Aumento en los costos de construccin;
Retrasos en la conclusin de las obras;
Dificultades de mantenimiento.
P
a
g
o
s

d
e

s
e
c
t
o
r

p

b
l
i
c
o
Periodo de pago del Gobierno en X aos
Periodo de
Construccin
X 10 Y
$
aos
Financiamiento Privado
de la Obra
CON UNA APP SE LOGRA UN ADECUADO
CALCE FINANCIERO
OBRA PBLICA APPS
Proyecto Ejecutivo /
Ingeniera
Contingencias Ingeniera
Construccin
Operacin y
Mantenimiento
Riesgo de Ingreso /
Trfico / Demanda
Riesgo Ambiental
Riesgo de Financiamiento
Privado
Compartido Pblico
EN UNA APP SE LOGRA ADECUADA
DISTRIBUCIN DE RIESGOS
INICIATIVAS PRIVADAS
Definicin:
Las IP comprenden proyectos de inversin sobre
recursos o activos pblicos (activos, empresas,
proyectos, servicios, obras pblica de
infraestructura y de servicios pblicos)
Iniciativas Privadas (IP) en
Proyectos de Inversin sobre
recursos Estatales:
Proceso de Iniciativas
Privadas
Presentacin de la
iniciativa
Evaluacin
Declaratoria de
inters
Publicacin (90 dc)
Presentacin de
Carta Fianza
(10 dc)
De existir uno o
ms terceros
interesados
De no existir
terceros
interesados
Adjudicacin
directa al
proponente
Concurso
Pblico
Los participantes
deben expresar por
escrito su inters y
presentar carta fianza.
El Proponente tiene
derecho a igualar la
mejor oferta
(desempate en 15 dc)
* Das calendario (dc)
Los requisitos mnimos que debe contener una IP son:
a) Nombre o razn social del solicitante
b) Propuesta de modalidad de participacin de la inversin privada.
c) Descripcin del proyecto, incluyndose:
Nombre y tipo del proyecto
Objetivos;
Beneficios concretos del proyecto;
Ingeniera preliminar del proyecto
d) mbito de influencia del Proyecto.
e) Evaluacin econmica y financiera del proyecto,
f) Evaluacin preliminar del impacto ambiental
g) Propuesta de plazo
h) Capacidad financiera del solicitante
Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos
de Inversin sobre recursos Estatales:
Son promovidas por personas jurdicas nacionales o extranjeras, o consorcios,
Las IP se tramitan como peticiones de gracia.
Las IP comprenden proyectos de inversin sobre recursos o activos pblicos (activos,
empresas, proyectos, servicios, obras pblica de infraestructura y de servicios
pblicos)
Deben cumplir con los requisitos mnimos que debe contener una IP
Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos
de Inversin sobre recursos Estatales:
Las iniciativas privadas son declaradas de inters y publicadas con la
finalidad de identificar a terceros interesados en la ejecucin del mismo
proyecto o de un proyecto alternativo. (90 das calendario desde da
siguiente de la publicacin)
De no existir inters en terceros, cabe la adjudicacin directa a quien
present la propuesta.
De verificarse la existencia de terceros interesados en la ejecucin del mismo
proyecto o de un proyecto alternativo y que cumplan con los requisitos
exigidos, la IP ser llevar a cabo un concurso cerrado.
Si el proponente participa en el proceso que se convoque, tendr derecho a
igualar la oferta que quede en primer lugar.
Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos de
Inversin sobre recursos Estatales:
Admisin
Trmite
Evaluacin de la IP
por la OPIP
Consultas a
entidades
Declaracin
De inters
Gob. Nac.
Reg. o Loc.
Consejo
Inters
Fin
Notificacin y
Publicacin
Notificacin al
Proponente/Garanta
Pago de costos
Publicacin
Declaratoria de
inters y R.E.
5 d/h
10 d/h
10 d/h
OPIP propone
Modificaciones
y ampliaciones
Proponente
Acepta?
Fin
I.P
Sector Regulador Otros
Gob. Nacional
Gob. Reg. o
Gob. Locales
Gerencia
Conforme
Fin
No
20 d/h
15 d/h
Si
Si
No
No
Si
Diagrama de Flujo
PUBLICACIN
Iniciativa sobre el
mismo proyecto
Iniciativa sobre proyecto
alternativo
Iniciativas sobre el
mismo proyecto y alternativo
Concurso o Licitacin
Pblica
Nueva IP
Adjudicacin a la
Primera IP
Fin
Consejo de PROINVERSIN,
Regional o Municipal
Alternativo
Concurso o
Licitacin Publica
Fin
Fin
Consejo de PROINVERSIN,
Regional o Municipal
Se presentan
interesados?
Acuerdo del rgano
De mas alto nivel
Adjudicacin directa
Fin
Si no firma contrato
Se ejecuta carta fianza
S
No
90 d/c
S
S
Alternativo Mismo proyecto
Nueva IP
Mismo proyecto
Diagrama de Flujo (Cont.)
OPIP comunica al
Proponente e inicia
Concurso o licitacin
Incorporacin al
Proceso de promocin
de la inversin privada y
Aprob. del Plan de
Promocin
Convocatoria a
Concurso, Licitacin u
otro
Publicacin de la
Primera versin del
contrato
Tramitacin del Proceso
Se presentan
Interesados?
Ejecucin de carta fianza de
Terceros
Fin
*Derecho a igualar
Proponente es
el adjudicatario?
Reembolso de Gastos
Fin
Fin
No
S
No
S
Etapa de Concurso o
Licitacin/Proceso cerrado
15 d/h
Diagrama de Flujo (Cont.)
EXPERIENCIAS A NIVEL DEL GOBIERNO
NACIONAL: LECCIONES APRENDIDAS Y EN
APRENDIZAJE
Experiencias a Nivel del Gobierno
Nacional:
Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
Amplio mbito de aplicacin de una iniciativa privada sobre recursos estatales:
activos, empresas, proyectos, servicios, obras pblicas de infraestructura y de
servicios pblicos. Caso: un proyecto de inversin que propone la prestacin de
un servicio a una entidad del Estado, califica como cofinanciada?. podra
presentar declaracin jurada de no cofinanciamiento?
Novedad de la iniciativa privada. Requisito de la iniciativa debiera constituir un
proyecto innovador. Requisito legal que no tenga plan de promocin aprobado.
Requisitos de presentacin. Se cumple el check list, no obstante en algunos
casos la informacin proporcionada o el nivel de los estudios no es suficiente
para una evaluacin adecuada. El justo medio.
Reserva de la iniciativa privada. Obligacin legal de PROINVERSIN y de todas las
entidades involucradas, hasta la declaratoria de inters. Debiera existir
informacin permanentemente reservada, secreto comercial, patentes?
Acceso a la informacin y respeto por los derechos de autor.
Opiniones favorables de entidades involucradas. Una o ms veces. Inters
y relevancia del sector y previo a la declaracin de inters.
Reuniones con cada organismo. Evitar la opinin desfavorable por
cumplir el plazo. Nueva ronda de opiniones favorables en caso de
modificaciones.
Etapa de Negociacin. Equipos segn disciplina: tcnico, financiero, legal.
La contrapropuesta. Mecanismo no existente en la norma, necesario en
la prctica.
Concurrencia de proyectos, casos de concurrencia parcial. El mismo
proyecto y el proyecto alternativo. Puede ser un mecanismo perverso.
Experiencias a Nivel del Gobierno
Nacional:
Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
Reconocimiento de gastos (razonables y sustentados).
Resistencia natural del proponente hacia participacin de terceros
interesados. Propuesta de requisitos de precalificacin no es parte de la
iniciativa privada.
Existencia de terceros interesados, tres o ms: licitacin o concurso de
proyectos integrales, uno o dos: oferta pblica diferencias?
Iniciativa privada como peticin de gracia, el derecho del proponente se
agota con la presentacin
Experiencias a Nivel del Gobierno Nacional:
Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
Reflexiones Finales:
La iniciativa privada constituye una herramienta til para acceder a
asociaciones pblico privadas, disminuye ineficiencia del Estado en la
generacin y maduracin de proyectos, trasladando los riesgos asociados
al sector privado.
No obstante, la experiencia internacional y la reciente experiencia
nacional, nos permiten observar que es un mecanismo no exento de
dificultades.
Requiere madurez tanto de la administracin como de los proponentes,
asumiendo cada cual su rol, con la suficiente solvencia e independencia
para llevar a cabo proyectos perdurables en el tiempo, en beneficio de las
partes.
Experiencias a Nivel del Gobierno Nacional:
Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
Por qu una APP?
Juan Carlos NOVOA CARRASCO
Direccin de Fortalecimiento de Capacidades
Temas para la decisin o
diseo de una APP:
1. Generacin de ingresos directos: Cuando se
paga cierta tarifa, peaje o monto por el uso de la
infraestructura o los servicios relacionados. Es el
caso de los servicios de Telecomunicaciones,
Energa Elctrica, Aeropuertos, Puertos,
Carreteras, etc. en que se paga por su uso. Los
ingresos generados permiten la recuperacin de
la inversin o de parte de ella.
2. Generacin de ingresos indirectos: Adems del
cobro por los servicios se pueden generar otros
ingresos o beneficios para el operador o
promotor, por ejemplo al poner publicidad,
subir el valor de predios relacionados a la
infraestructura, desarrollar negocios
complementarios, etc.
3. Exigencias comerciales o financieras del
proyecto: Algunos proyectos implican riesgos
comerciales o montos de inversin
importantes, que las entidades pblicas no
tendran que asumir en su totalidad. Es el
caso de las irrigaciones y de carreteras que
pueden ser muy costosas para la capacidad
de inversin pblica local y cuya ejecucin
puede llevar muchos aos.
4. Sostenibilidad: Cuando las caractersticas de
diseo y construccin de las obras de
infraestructura determinara una gran
variacin en los costos de operacin y
mantenimiento de los proyectos. Ello es
bastante notable en proyectos de carreteras.
5. Oportunidades de ahorro en inversin: La
envergadura, condiciones o caractersticas
de algunos proyectos pueden contener
grandes riesgos de que se eleve
exageradamente el monto de ejecucin de
las obras, mientras que en un contrato APP y
promoviendo que diversas empresas
compitan por menores costos de inversin y
operacin, se pueden generar eficiencias
importantes.
6. Dificultades especficas de ejecucin: La
ejecucin de ciertos proyectos puede incluir
elementos innovadores o procesos tcnicos
especializados que seran ms difciles de
conseguir con contratos de inversin pblica,
por ejemplo la Construccin del Tnel del
Proyecto Olmos.
7. Gerencia Especializada y Tecnologa: Una
APP es recomendable en la ejecucin de
proyectos que requieran de una gerencia
altamente especializada para su operacin
o cuyo xito dependa en parte de factores
tecnolgicos clave, tal es el caso de las
Telecomunicaciones, Explotacin Gasfera,
Ciudades del Conocimiento, entre otros.
8. Competencia privada: Existen proyectos
que no son competencia de las
municipalidades y/o gobiernos regionales,
por lo que se debe promover su eficiente
ejecucin privada (en terrenos estatales)
en bienestar de la poblacin, como es el
caso de los Centros Comerciales, Centros
Financieros, Camales, Clnicas, Boticas,
entre otros.
Temas para la decisin o
diseo de una APP:
9. Generacin de recursos pblicos: Los activos estatales, ya sean bienes fsicos o
derechos sobre servicios pblicos o intangibles, en algunos casos tienen un alto
potencial de ser rentabilizados por emprendedores en negocios completamente
privados, beneficindose las entidades pblicas no solo por el mayor dinamismo
de la economa en general, sino que alquilaran o cederan en uso el activo,
generndose una renta al Estado. Tal es el caso de terrenos, lagos o bahas, zonas
de amortiguamiento de parques nacionales o reservas, etc.
10. Altos costos de transaccin: La realizacin de ciertos proyectos es muy compleja
por tener que poner a muchos actores de acuerdo en las decisiones que tomar y
coordinar la ejecucin a lo largo del tiempo. Son temas que no dependen
exclusivamente de la actuacin de entidades pblicas ni de empresas privadas, ni
la sociedad civil, sino de todas en su conjunto. En esos casos, la conformacin de
una APP puede facilitar el dilogo adems de dar los mecanismos de ejecucin de
las decisiones adoptadas. Por ejemplo, la ejecucin de proyectos mineros,
proyectos de saneamiento, proyectos de irrigacin, etc.
Temas para la decisin o
diseo de una APP:
Contrato de Concesin:
Caractersticas y modalidades
Definicin de un contrato de
concesin
Forma de prestacin indirecta, por terceros, de los servicios
pblicos.
Delegacin por parte del Estado para la prestacin de
determinados servicios pblicos. Concesin de obra pblica,
concesin de servicio pblico, concesin de bienes de
dominio pblico.
Se diferencia de las autorizaciones o permisos en la medida
que en stos no hay delegacin por parte del Estado, hay
verificacin de requisitos para que determinada persona
realice actividades en las condiciones que la ley establece.
Se diferencia de la licencia, en que en sta ltima, el Estado
se desprende de la actividad, no conserva su papel de titular.
Contrato
La concesin no otorga un derecho real sobre los bienes, sin
embargo el concesionario puede hacer valer sus derechos
frente a terceros, en especial cobrar las tarifas, peajes, etc.
Operacin por el concesionario o a travs de terceros, pero el
concesionario es el nico responsable frente a Estado.
La etapa de operacin comprende:
- La prestacin del servicio bsico y servicios complementarios.
- El mantenimiento de la obra.
- El pago de las tarifas, precios, peajes otros pagos pactados en el
contrato, que realicen los usuarios como contraprestacin por los
servicios bsicos y los complementarios.
A ttulo oneroso (contribucin en dinero o
participacin sobre ingresos)
A ttulo gratuito
Cofinanciada por el Estado (con una
entrega inicial durante la etapa de
construccin o con entregas en la etapa
de la explotacin reintegrables o no)
Cundo es necesario el
cofinanciamiento? Cuando la tarifa o
contraprestacin por el servicio no
sea suficiente para cubrir las
inversiones.
Mixta (cuando concurran ms de una de
las modalidades antes sealadas).
Modalidades
B.O.T Construccin, Operacin,
Transferencia.
B.O.O.T Construccin, Propiedad,
Operacin, Transferencia.
DFBOT Diseo, Financiamiento,
Construccin, Operacin,
Transferencia.
CONCESIONARIO:
Sociedad de Propsito
Exclusivo. SPV. No es un
exigencia legal, es una
prctica internacional de
buen manejo econmico
y contable.
Partes principales
CONCEDENTE: El Estado,
representado por un
sector (Gobierno
Nacional), Gobierno
Regional o Local. Casos
especiales con ley que lo
autorice.
INICIADOR:
Pblico/concedente: Proyectos anhelados por
regiones o que responden a polticas nacionales
Privada: propuestas autosostenibles
PROMOTOR: Organismos de Promocin de la Inversin Privada OPIP,
segn 3 niveles de gobierno: Nacional, Regional o Local.
A nivel nacional: ProInversin, excepto sectores especficos
SUPERVISOR: Solo en
actividades reguladas,
principalmente
servicios pblicos:
Principales son:
Ositran, Osiptel,
Osinergmin,
Sunass
Velan por temas
como: Tarifas,
calidad, facilidades
esenciales
Objeto: construccin, operacin, mantenimiento, otros.
Plazo: vigencia, inicio de cmputo, ampliaciones.
Inversiones: montos definidos o referenciales, plazos y obras
especficas.
Obligaciones con relacin a la prestacin del servicio:
gestin, metas, cobertura, calidad, ambientales.
Penalidades: infracciones y sanciones.
Garantas: ingresos, tarifas.
Rgimen de tarifas: niveles y estructura, reajustes.
Equilibrio econmico-financiero: escenarios y remedios.
Seguros: daos, retrasos, coberturas.
Principales clusulas
Fuente: Roberto Urrunaga
El Contrato de concesin debe contener
como mnimo:
Derechos
Obligaciones
Plazos
Garantas
Condiciones pertinentes al tipo de
concesin (prestacin de servicio,
metas de gestin o ndices de
serviciabilidad)
Clusulas de reestablecimiento del
equilibrio econmico financiero
Causales de caducidad
Mecanismos de resolucin de
controversias
Contrato
Caractersticas de los contratos de concesin:
Bilateral.
Oneroso. Una contraprestacin a cambio
de otra
Consensual. Se perfecciona con el
consentimiento
Individual. No es colectivo
Principal. Inherente al objeto del contrato.
De adhesin. Una parte estipula las
clusulas, la otra las acepta.
Intuito personae. En funcin a las
cualidades del concesionario. No puede
cederse sin autorizacin.
PROCEDIMENTOS APP
Procedimientos APP
INCLUSIN COMO PROYECTO DE PROINVERSIN: Aprobacin por Consejo Directivo:
Voto de Ministros: Premier, MEF, MTC, Minem, MVS y Minag
Plan de promocin: Se presenta al Cepri que corresponda para que se aprueben primeras
contrataciones: estudios, asesores financieros, material de difusin, estrategias, etc.
Diseo estructurado del proyecto a promover: Fijacin de requisitos mnimos de postores y
factor de competencia para seleccin del ganador.
NEGOCIACIN DEL CONTRATO: Pieza clave en toda concesin:
Se permite revisin y sugerencias de los postores: Se informa a todos los postores de
consultas y sugerencias, y la respuesta final del rgano dirimente
Opinin vinculante: Tanto del Sector como del Regulador
Se aprueba versin final: Antes de presentacin de las propuestas y se busca que no sea
modificado en los primeros aos, pero debe incluir forma de adaptacin a imprevistos
ADJUDICACIN Y FIRMA DEL CONTRATO: Desde entrega de sobres a ejecucin del contrato:
Evaluacin de propuestas: Normalmente formalidades y requisitos para participar en sobre 1,
propuesta tcnica en sobre 2 y propuesta econmica en sobre 3
Fianzas de cumplimiento: Tanto de validez de oferta como de ejecucin, segn avances
Inicio de obras o concesin: Con la firma del contrato y la entrega de activos, as como otros
requisitos a que se haya comprometido el concedente o documentacin del consorcio.
ETAPAS DEL PROCESO DE PROMOCIN DE LA INVERSIN PRIVADA:
Definiciones bsicas de diseo de APP:
Concesiones con ingresos propios
PARTICIPANTES: Los agentes pblicos y privados involucrados:
Iniciadores y definidores: Promotor, sector, autoridad descentralizada, postores, regulador, etc.
Definicin de roles: Idealmente sin duplicaciones, sino con funciones complementarias y
responsabilidades exclusivas.
PROYECTO: Descripcin general de la concesin:
Necesidad del proyecto: La situacin existente y las limitaciones que se presentan
Solucin a problema identificado: Requerimiento de inversin y gestin
Forma de APP propuesta: Sealar forma de contrato ms eficiente y condiciones de cumplimiento
Funciones del privado: Inversin o instalacin, ampliacin o renovaciones programadas, operacin
y mantenimiento con niveles de calidad predeterminados, y devolucin o fin.
ATRACTIVO PRIVADO DEL NEGOCIO PROPUESTO: Evaluar riesgos y retornos esperados:
Posibilidad de generar ingresos: Derecho a cobrar peajes, tarifas u otros, segn usuarios
Posibilidad de apropiarse ahorros por eficiencia: Con innovaciones tcnicas o gerenciales
Plazos: Duracin de la APP, plazo de inversin, momento de ampliacin o reinversin, etc.
Apoyo estatal: Desde cofinanciamiento y garanta de demanda, a derechos de exclusividad o
cobertura de riesgos no comerciales del proyecto
ELEMENTOS CLAVES DE LAS APP TRADICIONALES
EJEMPLOS DE PROYECTOS APP
Algunos ejemplos de APPs
Autosostenibles
Red Vial N1
Red Vial N4
Red Vial N6
Eje Amazonas Centro
Terminales terrestres
Centros Comerciales
Camales Frigorficos
Centros Financieros
Centros Comerciales
Con Co-financiamiento
Aeropuertos Regionales
Gasoductos Regionales
EMPFAPA Tumbes
Proyecto Olmos
Proyecto Majes
Eje IIRSAAmazonas Norte
Programa Costa Sierra
Limpieza Pblica y
Relleno Sanitario
Algunas reas con Potencial
de Atraccin de Inversin Privada (APPs)
1 Centrales Elctricas 8 Empresas de Saneamiento
2 P. Inmobilirios (Techo Propio) 9 Reforestacin productiva
3 P. Turisticos (Infraestructura?) 10 Colegios
4 Carreteras (de traf ico importante) 11 Hospitales
5 Puertos fluviales y lacustres 12 Etanol
6 Aerdromos 13 Piscicultura
7 Infraestructura Productiva 14 Palma Aceitera
1 Mercados de Abasto 11 Control de gases txicos
2 Terminales terrestres 12 Limpieza Pblica y R. Sanitario
3 Mobiliarios pblicos 11 P. Inmobilirios (Techo Propio)
4 Camales 12 Registro Civil
5 Clnica/Botica Municipal 13 Empresas de Saneamiento
6 Cementerios 14 Semaforizacin
7 Puertos fluviales y lacustres 15 Sealizacin
8 Turismo y Recreacin 16 Estacionamiento vehicular
9 Seguridad ciudadana 17 Servicios higinicos
10 Control de ruidos 18 Gestin Tributaria
mbito Municipal
mbito Regional
Experiencias Exitosas de
APPs en Gobiernos
Regionales y
Municipalidades
APPs en TERMINALES TERRESTRES
Objetivo de la convocatoria: seleccionar a un operador privado que se
encargue del diseo, financiamiento, construccin, operacin y
mantenimiento del Terminal Terrestre
Factor de competencia: El ganador fue el que ofreci la Mejor retribucin a
la Municipalidad.
Caractersticas:
Fideicomiso COFIDE-Caja Municipal (Fideicomisario administra los flujos,
paga el crdito y la retribucin a la Municipalidad y entrega el saldo al
inversionista)
Inversin aproximada: 3 millones de USD.
Plazo: 20 aos. Una vez cumplido los 20 aos de la concesin, el operador
privado entregar a la Municipalidad el terreno y las obras.
Sobre el terreno entregado por la municipalidad el privado construy, opera
y mantiene las instalaciones durante el plazo.
Ingresos para el operador: Por uso de rampa de embarque y desembarque,
por tasa de embarque a pasajeros y por servicios conexos (almacenamiento
de equipaje, servicio de restaurantes, telecomunicaciones, alquiler de
espacios, etc.)
Retribucin a la Municipalidad: % de los ingresos totales
Caso: Terminal Terrestre de Huancayo
APPs en el Servicio de Limpieza Pblica
Problemtica General
Un alto porcentaje (30%) de la basura no es recogida y se acumulan en la va
publica.
Servicio de Residuos Slidos: No se tiene un trabajo zonificado (mas frecuencia
donde ms se produce), poca supervisin, pocas horas de trabajo, Insuficiente
nmero de Camiones, No existen unidades de reemplazo por si se malogran.
Servicio de Limpieza de reas Pblicas: No existe planificacin tcnica en la
frecuencia, el personal no cuenta con uniformes ni equipos, casi no existe
papeleras, hay poca supervisin y pocas horas de trabajo;
El personal no cuenta con el uniforme y equipamiento necesario.
Relleno Sanitario: Se realiza en el botadero que incumple las normas ambientales;
No se realizan actividades de enterramiento y compactacin diaria, no se cuenta
con sistemas de drenaje y tratamiento de los lquidos y gases ni existe una barrera
sanitaria.
No hay conciencia ambiental en la poblacin: Muchos residuos son arrojados en la
va pblica alterando la calidad de vida y la salud.
Poca cultura de pago de la poblacin por concepto de arbitrios de limpieza pblica.
Los niveles de morosidad se estiman en 75%en promedio. El Servicio de
Limpieza es SUBSIDIADO con Ingresos propios, FONCOMUN y CANON
APPs en Centros
Comerciales y
Financieros
Centro Comercial /Bancario
La Municipalidad/Gob. Regional, aporta el terreno a cambio
de una regala, que puede ser una renta fija ms un porcentaje
de las ventas
El Inversionistas construye la infraestructura comercial, la
administra y la mantiene por un periodo que le permita
recuperar la inversin.
La Modalidad de promocin aplicable es el Otorgamiento de
Derecho de Superficie.
Luego del periodo el inversionista devuelve el terreno y la
infraestructura construida (dependiendo del monto de las
regalas y el plazo puede venderlo a valor de libros o cederlo
gratuitamente)
Casos: Centro Financiero y Supermercados VEA en Villa el
Salvador.