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Este documento describe las etapas para elaborar un marco teórico, incluyendo la revisión de literatura y la adopción o desarrollo de una perspectiva teórica. Explica que la revisión de literatura implica detectar, obtener y consultar fuentes primarias, secundarias y terciarias relevantes al tema de estudio. Dependiendo de lo que arroje esta revisión, el investigador debe decidir si adoptar una teoría existente, combinar partes de varias teorías, o desarrollar una nueva perspect
Este documento describe las etapas para elaborar un marco teórico, incluyendo la revisión de literatura y la adopción o desarrollo de una perspectiva teórica. Explica que la revisión de literatura implica detectar, obtener y consultar fuentes primarias, secundarias y terciarias relevantes al tema de estudio. Dependiendo de lo que arroje esta revisión, el investigador debe decidir si adoptar una teoría existente, combinar partes de varias teorías, o desarrollar una nueva perspect
Este documento describe las etapas para elaborar un marco teórico, incluyendo la revisión de literatura y la adopción o desarrollo de una perspectiva teórica. Explica que la revisión de literatura implica detectar, obtener y consultar fuentes primarias, secundarias y terciarias relevantes al tema de estudio. Dependiendo de lo que arroje esta revisión, el investigador debe decidir si adoptar una teoría existente, combinar partes de varias teorías, o desarrollar una nueva perspect
La elaboracin del marco terico comprende dos etapas: 1) la revisin de la literatura
correspondiente y 2) la adopcin de una teora o desarrollo de una perspectiva terica. La revisin de la literatura consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otros materiales que pueden ser tiles para los propsitos del estudio, as como en extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae a nuestro problema de investigacin (disponibles en distintos tipos de documentos). Esta revisin es selectiva, puesto que, cada ao se publican en diversas partes del mundo cientos de artculos de revistas, libros y otras clases de materiales dentro de las diferentes reas del conocimiento. Uno de los propsitos de la revisin de la literatura es analizar y discernir si la teora existente y la investigacin anterior sugiere una respuesta (aunque sea parcial) a la pregunta o preguntas de investigacin o una direccin a seguir dentro del tema de nuestro estudio. La literatura revisada nos puede revelar, en relacin con nuestro problema de investigacin, lo siguiente:
1. Que existe una teora completamente desarrollada, con abundante evidencia emprica y que se aplica a nuestro problema de investigacin. 2. Que hay varias teoras que se aplican a nuestro problema de investigacin. 3. Que hay piezas y trozos de teora con apoyo emprico moderado o limitado, que sugieren variables potencialmente importantes y que se aplican a nuestro problema de investigacin. 4. Que solamente existen guas an no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de investigacin. En cada caso, vara la estrategia que habremos de utilizar para construir nuestro marco terico. Por ejemplo, cuando nos encontramos con que hay una teora capaz de describir, explicar y predecir el fenmeno de manera lgica y consistente, y rene los dems criterios de evaluacin de una teora, la mejor estrategia para construir el marco terico es tomar dicha teora como la estructura misma del marco terico. Ahora bien, si descubrimos una teora que explica muy bien el problema de investigacin que nos interesa, debemos tener cuidado de no investigar algo que ya ha sido investigado muy a fondo. Cuando nos encontramos ante una teora slida que explica el fenmeno o fenmenos de inters, debemos darle un nuevo enfoque a nuestro estudio: a partir de lo que ya est comprobado, plantear otras interrogantes de investigacin (obviamente aquellas que no ha podido resolver la teora). Cuando al revisar la literatura nos encontramos con que hay varias teoras que tienen que ver con nuestro problema de investigacin, podemos elegir una y basarnos en ella para construir el marco terico, o bien, tomar parte de algunas o todas las teoras a tal efecto. En la primera situacin (cuando elegimos slo una teora), elegimos la teora que se evale ms positivamente y que se aplique ms a nuestro problema de investigacin. En la segunda opcin (tomar partes de teoras), tomaramos de las teoras solamente aquello que se relaciona con el problema de estudio. En estos casos es conveniente que antes de construir el marco terico, se haga un bosquejo de cmo armarlo, teniendo cuidado de no caer en contradicciones lgicas. Lo ms comn es tomar una teora como base y extraer elementos de otras teoras que nos sean e utilidad para construir el marco terico. E n ocasiones se usan varias teoras porque el fenmeno de estudio es complejo y est constituido de diversas conductas, y cada teora ve al fenmeno desde una perspectiva diferente y ofrece conocimientos sobre l. En ocasiones nos encontramos con que se han efectuado pocos estudios dentro del campo de conocimiento que nos interesa. En estos casos el investigador tiene que buscar literatura que, aunque no se refiera al problema especfico de la investigacin, lo ayude a orientarse dentro de l. Por ejemplo, Paniagua (1985), al llevar a cabo una revisin de la bibliografa sobre las relaciones interpersonales de comprador y vendedor en el contexto organizacional mexicano, no detect ninguna referencia sobre este tema particular. Entonces tom referencias sobre relaciones interpersonales provenientes de otros contextos (relaciones superior-subordinado, entre compaeros de trabajo, y desarrollo de las relaciones en general) y las aplic a la relacin comprador-vendedor industrial, para conseguir de este modo el marco terico (por ejemplo, la teora de la penetracin social y el modelo de cmo una relacin impersonal se convierte en interpersonal. Ambos han sido ms bien aplicadas a otras reas como el desarrollo de la amistad y el noviazgo, pero que fueron un excelente punto de partida para explorar la dimensin interpersonal comprador-vendedor). Al construir el marco terico, debemos centrarnos en el problema de investigacin que nos ocupa y no divagar en otros temas ajenos al estudio. Un buen marco terico no es aqul que contiene muchas pginas, sino el que trata con profundidad nicamente los aspectos que se relacionan con el problema y que vincula lgica y coherentemente los conceptos y proposiciones existentes en estudios anteriores. Este es otro aspecto importante que a veces se olvida: construir el marco terico no quiere decir nada ms reunir informacin, sino tambin ligarla (en ello la redaccin es importante, porque las partes que lo integran deben estar enlazadas, no debe brincarse de una idea a otra). Un ejemplo, que aunque burdo resulta ilustrativo de lo que acabamos de comentar, sera que alguien que trata de investigar cmo afecta a los adolescentes el exponerse a programas televisivos con alto contenido de sexo, tuviera una estructura del marco terico ms o menos as:
1. La televisin 2. Historia de la televisin. 3. Tipos de programas televisivos. 4. Efectos macrosociales de la televisin. 5. Usos y gratificaciones de la televisin. 5.1 Nios. 5.2 Adolescentes. 5.3 Adultos. 6. Exposicin selectiva a la televisin. 7. Violencia en la televisin. 7.1 Tipos. 7.2 Efectos. 8. Sexo en la televisin. 8.1 Tipos. 8.2 Efectos. 9. El erotismo en la televisin. 10. La pornografa en la televisin.
Obviamente esto sera divagar en un mar de temas. Siempre hay que recordar que es muy diferente escribir un libro de texto, que trata a fondo un rea determinada de conocimiento, que elaborar un marco terico donde debemos ser selectivos.
REVISIN DE LA LITERATURA Y DE INVESTIGACIONES RELACIONADAS
Habamos dicho que la Revisin de la literatura consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otros materiales que pueden ser tiles para los propsitos de nuestro estudio, y que tambin consiste en extraer y recopilar la informacin que tenga relacin con nuestro problema de investigacin. Veamos un poco ms de cerca estos pasos.
Deteccin de la literatura
Dankhe (1986) distingue tres tipos bsicos de fuentes de informacin para llevar a cabo la revisin de la literatura. Estos son:
Las fuentes primarias, que constituyen el objetivo de la investigacin bibliogrfica o revisin de la literatura en s, y proporcionan datos de primera mano; ejemplo de estas fuentes son los libros, antologas, artculos de publicaciones peridicas, tesis y disertaciones, documentales, entre otros. Las fuentes secundarias, que consisten en compilaciones, resmenes y listados de referencias, estas referencias son los estudios o investigaciones especficas en un rea pero en versin comentada, en otras palabras, es una especie de presentacin (de presentar) una fuente primaria, veamos un ejemplo:
El ejemplo es ficticio, no as las referencias. Es decir, no se tom de ningn ndice en especial, sino que fue construido para ilustrar como generalmente las fuentes secundarias presentan a las fuentes primarias. Es importante recalcar que se dispone de ndices y sumarios no solamente de libros y revistas, sino tambin de otros materiales como cintas de video, pelculas, grabaciones, ponencias en congresos y seminarios, etc. Por ltimo tenemos las fuentes terciarias. Se tratan de documentos que compendian nombres y ttulos de revistas y otras publicaciones peridicas, nombres de empresas, asociaciones industriales, ttulos de reportes con informacin gubernamental y nombres de instituciones al servicio de la investigacin. Estos son tiles para detectar fuentes no documentales como organizaciones que realizan o apoyan estudios, miembros de asociaciones cientficas, instituciones de educacin superior, etctera. La diferencia entre la fuente secundaria y la terciarias radica en que la primera compendia fuentes de primera mano y la segunda fuentes de segunda mano.
Inicio de la revisin de la literatura
La revisin de la literatura puede iniciarse directamente en el acopio de las fuentes primarias, situacin que ocurre cuando el investigador conoce la localizacin de estas, se encuentra Kerlinger, F. N. (1975). Investigacin del comportamiento: tcnicas y metodologa. Mxico, D. F.; Nueva Editorial Interamericana. Primera edicin en espaol.
Presenta distintos aspectos de la investigacin tales como la elaboracin de hiptesis, definicin de variables, algunos conceptos estadsticos fundamentales, anlisis de varianza, diseos de investigacin, investigacin experimental y de campo, las encuestas, la medicin a travs de diversos mtodos, la regresin mltiple, el anlisis de factores y el uso de la computadora. Es un libro clsico sumamente difundido y que puede utilizarse en cursos intermedios y avanzados.
muy bien familiarizado con el campo de estudio y tiene acceso a ellas, sin embargo, es poco comn que suceda esto. La mayora de las veces es recomendable iniciar la revisin de la literatura consultando a uno o varios expertos en el tema y acudir a fuentes terciarias o secundarias, para de este modo localizar y recopilar las fuentes primarias, que en ltima instancia son el objeto de la revisin de la literatura. En resumen, para identificar la literatura que nos interesa y que servir para elaborar el marco terico podemos:
1. Acudir directamente a las fuentes primarias u originales (cuando se conoce muy bien el rea de conocimiento en donde se realiza la revisin de la literatura). 2. Acudir a expertos en el rea para que orienten la deteccin de la literatura pertinente y a fuentes secundarias y as localizar las fuentes primarias (que es la estrategia de deteccin de referencias ms comn). 3. Acudir a fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y lugares donde puede obtenerse informacin, y a travs de ellas detectar las fuentes primarias de inters.
Obtencin de la literatura
Ya identificadas las fuentes primarias pertinentes, es necesario localizarlas fsicamente en las bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, videotecas, u otros lugares donde se encuentre; y obtenerlas para posteriormente consultarlas. Desde luego, no siempre se pueden localizar todas las fuentes primarias, a veces no se dispone de ellas. Por ejemplo, supongamos que entre las referencias que requieren ser localizadas est un artculo publicado en una revista cientfica. Puede suceder que ninguna biblioteca de la localidad reciba la revista o que tampoco tenga el nmero que se busca. Por ello casi nunca se dispondr de todas las fuentes primarias que se deben consultar; pero s es importante que se localicen y revisen la mayora de ellas.
Consulta de la literatura
Una vez que se han localizado fsicamente las fuentes primarias (libros en general) de inters, se procede a consultarlas. El primer paso consiste en seleccionar aquellas que sern de utilidad para nuestro marco terico especfico y desechar aquellas que no nos sirven. Actualmente, las fuentes primarias ms utilizadas para elaborar marcos tericos son los libros, las revistas cientficas y las ponencias o trabajos presentados en congresos, simposios y otros eventos similares, porque, entre otras cosas, son las fuentes primarias que sistematizan en mayor medida la informacin, generalmente profundizan ms el tema que desarrollan, cuesta menos dinero obtenerlas y utilizarlas, y son altamente especializadas. En el caso de libros, para poder decidir si no es til o no, lo conveniente es comenzar analizando la tabla de contenido o ndice, el cual nos dar una pauta sobre si el libro nos sirve o no. Tratndose de artculos de revistas cientficas, lo ms adecuado es primero revisar el resumen, y en caso de que se considere de utilidad, se revisan las conclusiones, comentarios o discusin al final del artculo. En lo que se refiere al apoyo bibliogrfico, algunos investigadores consideran que no debe acudirse a obras elaboradas en el extranjero, porque, segn argumentan, la informacin que presentan y las teoras que sostienen fueron elaboradas para otros contextos y situacin. Aunque eso sea cierto, no implica que deba rechazarse o no utilizarse el material, la cuestin es cmo usarlo. La literatura extranjera puede ayudar al investigador nacional de diversas maneras: puede ofrecer un buen punto de partida, guiarlo en el enfoque y tratamiento que se le dar al problema de investigacin, orientarlo respecto a los diversos elementos que intervienen en el problema, centrarlo en un problema especfico, sugerirle cmo construir el marco terico, etctera.
Extraccin y recopilacin de la informacin de inters en la literatura
Existen diversas maneras de recopilar la informacin que se extraiga de las referencias; de hecho cada persona puede idear su propio mtodo de acuerdo a la forma en que trabaje. Algunos autores sugieren el uso de fichas. Sin embargo, la informacin tambi n puede recopilarse en hojas sueltas, libretas o cuadernos; hay incluso quien toma fotografas o prefiere escanear el contenido. La manera de recopilarla es lo de menos, lo importante es que se extraigan los datos e ideas necesarias para la elaboracin del marco terico. En algunos casos se extrae una idea, comentario o cifra, en cambio en otros se extraen varias ideas, se resumen los resultados de una investigacin, o se reproducen textualmente partes del documento. En cualquier caso, lo que s resulta indispensable es anotar la referencia (comnmente conocida como bibliografa) completa de donde se extrajo la informacin segn el tipo de que se trate. Cuando ya ha sido extrada y recopilada la informacin que nos interesa, estaremos en posicin de lo que propiamente se denomina elaboracin del marco terico, el cual se basar en la integracin de la informacin recopilada. El primer paso que para tal efecto puede llevarse a cabo es ordenar la informacin recopilada, siguiendo uno o varios criterios lgicos y adecuados al tema de la investigacin (por ejemplo, de acuerdo a cmo sugiramos nuestro ndice de contenido). Hay quien trabaja siguiendo su propio mtodo de organizacin, en definitiva lo que importa es que el mtodo sea eficaz-
UNIDAD Y COHERENCIA ENTRE EL MARCO TERICO Y LOS OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
La investigacin social es una forma de conocimiento que se caracteriza por la construccin de evidencia emprica elaborada a partir de la teora aplicando reglas de procedimiento explcitas. De esta definicin, podemos inferir que en toda investigacin estn presentes tres elementos que se articulan entre s: marco terico, objetivos y metodologa. Estas etapas se influencian mutuamente, y en la prctica de investigacin se piensa en conjunto. El marco terico constituye un corpus de conceptos de diferentes niveles de abstraccin articulados entre s que orientan la forma de aprehender la realidad. Incluye supuestos de carcter general acerca del funcionamiento de la sociedad y la teora sustantiva o conceptos especficos sobre el tema que se pretende analizar. La teora general est constituida por un conjunto de proposiciones lgicamente interrelacionadas que se utilizan para explicar procesos y fenmenos. Este marco conceptual implica una visin de la sociedad, del lugar que las personas ocupan en ella y las caractersticas que asumen las relaciones entre el todo y las partes. En un nivel menor de abstraccin se encuentra la teora sustantiva que est conformada por proposiciones tericas especficas a la parte de la realidad social que se pretende estudiar. A partir de ella se definirn los objetivos especficos de investigacin y se tomarn otras decisiones relevantes acerca de otras etapas del diseo, como por ejemplo aquellas referidas a la tcnica de recoleccin de los datos: la definicin de las preguntas del cuestionario en el caso de una encuesta, o en la seleccin de temas, ejes y conceptos sensibilizadores en una entrevista semi-estructurada o una gua de observacin. Los objetivos, por su parte, constituyen una construccin del investigador para abordar un tema o problema de la realidad a partir del marco terico seleccionado. En la prctica, los investigadores suelen distinguir entre objetivo(s) general(es) y objetivos especficos. El primero es considerado el foco del estudio (Robinson, 1994), del que se desprenden los objetivos especficos o preguntas de investigacin. King, Keohane y Verba (1994) plantean dos criterios para construir los objetivos: en primer lugar, estos deben representar preguntas relevantes para comprender el mundo real, lo cual permitir conocer ms acerca de uno o varios aspectos de la realidad; en segundo lugar, que impliquen una contribucin al conocimiento acumulado en un rea, es decir, un aporte a la teora, a partir de inferencias descriptivas de nuevos conceptos, postulacin de nuevas explicaciones causales, redefinicin de procesos, etc. A estos dos criterios deberamos agregarle otro: los objetivos de investigacin deben ser susceptibles de ser contestados. Esto no implica que conozcamos la respuesta de antemano, sino que en el estado actual del conocimiento sea posible alcanzarla al menos tentativamente. Las preguntas para las cuales ya conocemos las respuestas de antemano no son objetivos de investigacin; son enunciados prescriptivos o expresan opiniones ya formadas (que pueden o no ser muy interesantes e ilustrativas). Los objetivos son formulados como proposiciones que contienen los conceptos tericos fundamentales, en las que el investigador postula una intencin, generalmente explicitada por medio de un verbo (analizar, explicar, comprender, describir, explorar, por ejemplo), de abordar un sector de la realidad en un espacio y tiempo determinado. El recorte-espacio temporal es una condicin necesaria para encarar cualquier investigacin; no se puede estudiar el mundo a lo largo de toda su historia. Este recorte puede dar lugar a estudios transversales, es decir, que se concentran en las caractersticas que asume un fenmeno o situacin determinados en un momento particular, o estudios longitudinales que indagan un fenmeno o proceso en el transcurso de un tiempo tambin acotado. Por ltimo, en los objetivos se hace referencia a las unidades de anlisis o los casos y el espacio/mbito en el que se realizar el estudio. Las unidades o casos conforman el universo de estudio; las primeras (unidades) se utilizan en investigaciones cuantitativas, y los segundos (casos) en estudios cualitativos. Como dijimos anteriormente, los objetivos de investigacin se derivan de una determinada perspectiva terica y deben ser factibles de ser abordados por una metodologa. Los objetivos constituyen el pilar de una investigacin y sirven de nexo entre la teora y la metodologa. De acuerdo con esta posicin, los objetivos cumplen un papel preponderante en la medida en que a partir de ellos se resuelven cuestiones tericas y metodolgicas. En una investigacin es posible plantear y articular diferentes preguntas de investigacin que lleven implcitas diferentes perspectivas tericas (mientras sean coherentes entre s, es decir, que enuncien ideas relacionadas) y se respondan con distintos mtodos asociados a metodologas cuantitativas o cualitativas.
La metodologa, por ltimo, est conformada por procedimientos o mtodos para la construccin de la evidencia emprica. En el uso cotidiano la nocin de metodologa aparece vinculada a la de mtodos, pero ambos no son lo mismo. Mientras la metodologa trata de la lgica interna de la investigacin, los mtodos constituyen una serie de pasos que el investigador sigue en el proceso de producir una contribucin al conocimiento (Diesigng, 1972). Este mismo autor utiliza tambin el concepto de pautas de descubrimiento en la medida en que los mtodos tienen como meta la creacin o el desarrollo de conocimiento y no solamente su verificacin. Si bien metodologa y mtodos son diferentes, se entrecruzan en forma no azarosa. El mtodo experimental y la encuesta, as como la utilizacin de tcnicas estadsticas de anlisis, se utilizan en el marco de una metodologa cuantitativa; mientras que las entrevistas, la observacin, la narrativa y el anlisis del discurso, son utilizados en estrategias cualitativas. Los mtodos se sustentan sobre principios epistemolgicos y metodolgicos. Es por ello que no es posible utilizar cualquier mtodo en el marco de una metodologa determinada. En la prctica, en la eleccin de un mtodo se respetan los presupuestos de la metodologa en la que se encuadra, aunque con ciertos grados de libertad. Este margen de maniobra es necesario para resolver los dos grandes desafos que el mtodo impone: primero, transformar el tema y la teora en objetivos y preguntas de investigacin, y segundo, traducir estas preguntas de investigacin en procedimientos para la produccin de la evidencia emprica. Estos procedimientos basados en observaciones y mediciones constituyen tambin una construccin lgica y terica interrelacionada con las otras etapas del diseo. En sntesis, los investigadores interrogan la realidad desde teoras y modelos de anlisis sugiriendo preguntas e hiptesis acerca de cmo contestarlas. Para responder a los objetivos de investigacin se construye la evidencia emprica utilizando mtodos que dependern del enfoque terico elegido. Las diferencias y matices en las concepciones tericas y metodolgicas, sin embargo, comparten el ethos de la investigacin cientfica: producir conocimiento vlido, generalizable a la clase de situaciones y procesos tratados, que realice un aporte al conocimiento en el rea y la teora respectiva y que sea a la vez criticable y modificable.