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Universidade do Estado do Rio de Janeiro
Centro de Cincias Sociais Faculdade de Direito
2014.1 Disciplina:
Tpicos de Direito Penal: Direito Penal Econmico Professora Bruna Laiber


1. Consideraes introdutrias

Cansados de viverem em constante estado de guerra e de terem sua liberdade seguidamente
ameaada, os homens independentes e solitrios uniram-se em sociedade. Assim, sacrificaram parte
dessa liberdade para poderem viver com mais segurana e liberdade. Essas pores de liberdade
sacrificadas foram depositadas ao Estado, que passou a ser o administrador desses indivduos.
Todavia, isso no seria suficiente para compelir ao prximo a no invadir a esfera de direito
alheio, eram necessrio motivos sensveis, como bem fala Cesare Beccaria, em Dos Delitos e das
Penas, que obrigassem aos homens a no usurpar do seu semelhante aquela parcela de liberdade do
depsito. Nesse sentido, surge o direito de punir.
Como se observa, o crime uma conduta antiga entre os homens.
A cincia do direito penal aparece com o papel de prevenir esses crimes, demarcar o espao
de liberdade do indivduo, consequentemente diminuindo a violncia social, e a limitar a
interferncia do Estado. Tudo isso por ameaa e imposio da pena.
O mundo mudou. Evoluiu. Sofreu transformaes devido a acontecimentos. E, com ele, a
sociedade. As diversas transformaes presenciadas pelos homens a partir da Primeira e da Segunda
Guerra Mundiais somadas Crise dos Estados Unidos de 1929 levaram a uma crescente interveno
do Estado no domnio econmico. O intervencionismo estatal, ento, passou a ser uma realidade
na economia do Estado Moderno
1
. Com as tragdias oriundas dos conflitos blicos, os governos
dos pases tiveram que interceder em tal panorama com o intuito de estabelecer um equilbrio e
direcionamento do capital existente. Esse papel intervencionista foi aumentando com o passar do
tempo. Aps a Segunda Guerra Mundial, observou-se uma interveno bem mais acentuada no
setor da economia.
Em suma, h uma superao das ideias do liberalismo por parte dos Estados, que avanam
em outra direo no que diz respeito a postura adotada em face das atividades econmicas, qual
seja numa concentrada interveno da administrao pblica no controle dos preos ou da economia
popular,


1
SILVA, Luciano Nascimento. Teoria do Direito Penal Econmico e Fundamentos Constitucionais da Cincia
Criminal Secundria. Curitiba: Juru Editora. 2010. p. 35.




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tendo sido conferido ao direito penal o papel de importante instrumento, no s
para a proteo das fragilizadas economias dos pases centrais na primeira metade
do sculo XX e, mais adiante, como mecanismo de direcionamento para
reformulao dessas economias, agora no mais sob a gide do Mercado, mas sob a
tutela estatal
2
.

Com o desenvolvimento da economia, por conta de operaes empresariais e similares, vai
nascer um novo tipo de delinquente, que vai apresentar peculiares sociais definidas, a qual chamou
a ateno de um socilogo americano, Sutherland, que denominou de criminalidade de colarinho
branco, a que esto afetas as classes sociais mais elevadas, que vestem camisas com esse tipo de
gola com seus ternos e gravatas
3
.
Esses autores no se consideram como verdadeiros criminosos. To pouco o pblico em
geral e outros criminosos os veem como tal.
A globalizao da economia e a incessante interveno estatal nesse campo faz surgir, a
partir dos anos 80, uma onda criminalizante que vai crescendo cada vez mais, tendo como
finalidade expandir a tutela penal para o funcionamento do sistema de produo, distribuio e
comercializao dos bens, criando-se as condies para o aparecimento correlato Direito Penal
Econmico para reforar a tutela do funcionamento do sistema
4
.
Com essa ampliao da estrutura normativa, fez-se necessrio determinar, delinear, quais os
bens jurdicos, no mbito econmico, que devem ser tutelados pela esfera penal, legitimando a
interveno repressora do Estado.
Uma particularidade do Direito Penal Econmico o fato das condutas tpicas praticadas
no afetarem um bem jurdico individual, determinado, como, por exemplo, a vida, mas atingem os
chamados bens jurdicos supraindividuais, indeterminados, causando danos que no podem ser
individualizados e incontrolveis.
Entretanto, a professora Bechara diz no ser possvel simplesmente transpor o valor
constitucionalmente garantido esfera penal. necessrio delimitar o sentido material do interesse
fundamental a ser penalmente protegido
5
, questionando, inclusive, a possibilidade de existir um
alusivo individual.
Nesse sentido, faz-se oportuno delinear com mais apreo os limites do bem jurdico coletivo.
Diante de tudo o que foi exposto, indaga-se sobre a possvel autonomia do Direito Penal
Econmico. Se os delitos econmicos devem estar inseridos no Cdigo Penal ou em Leis Penais

2
CASTELLAR, Joo Carlos. Direito Penal Econmico versus Direito Penal Convencional: a engenhosa arte de
criminalizar os ricos para punir os pobres. Rio de Janeiro: Editora Revan, 2013. p. 200.
3
Idem.
4
Idem.
5
BECHARA, Ana. Critrios poltico criminais da interveno penal no mbito econmico: uma lgica adequada. In:
FRANCO, Alberto; LIRA, Rafael. Direito penal econmico: questes atuais. p. 51.




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especiais. Se se deve adotar uma legislao unificada e sistematizada para todos os delitos
econmicos.
Nessa discusso poltico-criminal de legitimidade do Direito Penal Econmico, vamos
encontrar trs posies: a) uma corrente deslegitimadora da regulao penal de novas reas,
particularmente econmicas; b) uma corrente intermediria, que reconhece como inevitvel tal
regulao, mas, contudo, prope que seja feita dentro de uma disjuntiva punitiva; c) e, por fim, uma
corrente legitimadora dessa tendncia interventivo-penal econmica
6
.
O movimento de expanso do direito penal nuclear eclode do desenvolvimento dos
interesses sociais na atualidade, fazendo surgir novos ramos de direitos, que, em gradativo
alargamento, fomentam novos espaos de tenso, ocupando reas que, at certo tempo, estavam
vagas.
No entanto, apesar dessa ampliao do campo de ingerncia da cincia penal, a mesma no
foi seguida por uma evoluo da dogmtica no mesmo quilate. Consequentemente, os institutos do
direito penal clssico no foram delineados para fazer frente a essa nova realidade.
Ento, na tentativa de sobrepor ao Direito Penal Econmico os institutos modelados no
contexto do Direito Penal Clssico, vo surgir inmeros problemas, ligados, por exemplo,
tipicidade, ilicitude, culpabilidade, sendo o que mais nos interessa a delimitao da autoria nos
delitos societrios: migrao bastante discutvel responsabilidade da pessoa jurdica e a rotulao
do corpo diretivo de empresas constitudas para fins eminentemente lcitos, no mbito das quais
possa ter-se verificado eventual delito, como membros de uma quadrilha (artigo 288 do CP) ou,
mais recentemente, de uma organizao criminosa
7
.



6
SOUZA, Artur de Brito Gueiros. Da criminologia poltica criminal: direito penal econmico e o novo direito pena.
In. Inovaes no direito penal econmico. Contribuies criminolgicas, poltico-criminais e dogmticas. Braslia:
Esmpu, 2011. p. 105. Disponvel em: <http://www3.esmpu.gov.br/linha-editorial/outras-publicacoes>.
7
FELDENS, Luciano. A criminalizao da atividade empresarial no Brasil: entre conceitos e preconceitos. In:
BOTTINO, Thiago; MALAN, Diogo. Direito penal e economia. FGV, 2012. p. 102.