UNIVERSIDAD RAFAEL LANDVAR

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

ANLISIS DEL COLABORADOR EFICAZ EN EL
PROCESO PENAL GUATEMALTECO



TESIS











FLOR DE MARIA GODOY GIL
Carn: 12588-05





Guatemala, enero de 2013
Campus Central


UNIVERSIDAD RAFAEL LANDVAR
FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES



ANLISIS DEL COLABORADOR EFICAZ EN EL
PROCESO PENAL GUATEMALTECO



TESIS



Presentada al Consejo de la Facultad de
Ciencias Jurdicas y Sociales de la
Universidad Rafael Landvar



Por:



FLOR DE MARIA GODOY GIL
Carn: 12588-05



Al conferrsele el grado acadmico de:



LICENCIADA EN CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES



Y los ttulos profesionales de:



ABOGADA Y NOTARIA



Guatemala, enero de 2013
Campus Central















ASESOR DE TESIS:
Lic. Gabriel Estuardo Garca Luna

REVISOR DE FORMA Y FONDO:
Lic. Rafael Francisco Dardn Rodrguez

TERNA EXAMINADORA QUE REALIZ LA EVALUACION COMPRENSIVA:
REA PBLICA:
Licda. Lisbeth Xiomara Carranza Izquierdo
Lic. Juan Pablo Paredes Cano
Licda. Anglica Yolanda Vsquez Girn

rea Privada:
M.A. Otto Leonel Garca Quinteros
Lic. Cristian Roberto Villatoro Martnez
Lic. Fernando Jos Figueroa Ovalle



















DEDICATORIA

A DIOS Porque sin el nada de esto sera posible, porque todo lo que soy y lo
que tengo es por su gracia. A ti todo el Honor y toda Gloria.

A MI MADRE Olga Marina Gil Castillo, gracias por todos los consejos, el apoyo,
gracias por estar conmigo en todo momento y acompaarme incondicionalmente
para alcanzar esta meta.

A MI PADRE Carlos Alberto Godoy Florin por todo su apoyo, y por impulsarme
siempre a alcanzar mis metas.

A MI ESPOSO Benjamn Lpez por todo tu apoyo, amor, comprensin, paciencia,
por estar conmigo en todo momento.

A MI HIJA Mara Alejandra, porque es el motor que me da la fuerza para luchar
cada da. Eres lo ms valioso que Dios me ha dado. Te Amo.

A MIS HERMANOS Roberto Carlos, Luis Fernando y Herber Arnulfo, por todo su
cario, por estar siempre a mi lado cuidndome y apoyndome.

A LA FAMILIA DE LEN MALDONADO A Ta Carmencita, Raquel, Ana, Luis,
Cesar, porque fueron parte importante en este camino y por el inmenso aprecio y
cario que les tengo. Gracias!

A MIS AMIGAS Lidia Maribel Castillo, Paola Barrios, gracias por todos esos
momentos tan especiales que vivimos juntas.

A TODA MI FAMILIA Y A LAS PERSONAS QUE HICIERON ESTO POSIBLE
En especial a PGN Coatepeque, Otilio Lpez, Lidia Maldonado, Lic. Gabriel Garca
Luna.


























RESPONSABILIDAD: La autora es la nica responsable del contenido y las
conclusiones de la tesis.



NDICE
Introduccin
CAPTULO UNO
EL PROCESO PENAL
1. Definicin 1
2. Sistemas del Proceso Penal 2-6
3. Elementos, objeto, fines 7-9
4. Naturaleza Jurdica 10
5. Caractersticas 11
6. Garantas Constitucionales del proceso penal 11
6.1. Derecho a un debido proceso 12
6.2. Derecho de defensa 13
6.3. Derecho a un defensor letrado 14
6.4. Derecho de inocencia o no culpabilidad 15
6.5. Improcedencia de la persecucin penal 15
6.6. Derecho a no declarar contra s mismo 16
6.7. La independencia judicial funcional 16
6.8. Garanta de legalidad 17

7. Principios del sistema procesal penal 17
7.1. Principio de oralidad 18
7.2. Principio de inmediacin procesal 18
7.3. Principio de concentracin 19
7.4. Principio de publicidad 20
7.5. Principio de contradiccin 20
7.6. Principio de celeridad procesal 21

8. Estructura del Proceso Penal 22-27



CAPTULO DOS
COLABORADOR EFICAZ
1. Pentiti o colaborador con la justicia 28
2. El pentitismo desde otras disciplinas 29


2.1 En el mbito moral y religioso 29
2.2 La ptica jurdica 29
2.3 El punto de vista tico 30
3. Antecedentes 30
4. Surgimiento del colaborador eficaz 31
5. Resea histrica 32-35
6. Regulacin en el derecho comparado 36
6.1. Estados Unidos 36-38
6.2. Gran Bretaa 39
6.3. Alemania 40
6.4. Espaa 40
6.5. Italia 41
6.6. Argentina 42
6.7. Brasil 43
6.8. Per 43
6.9. Colombia 44
6.10. Guatemala 45
7. Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada 46

CAPTULO TRES
EL COLABORADOR EFICAZ EN EL PROCESO PENAL GUATEMALTECO
1. Marco legal 50
2. Concepto 50-52
3. Principios 53
4. Elementos 54
5. Naturaleza jurdica 54
6. Ventajas y desventajas 56
7. Fines de la colaboracin 57
8. Declaracin del colaborador y celebracin del acuerdo 57
8.1. Elaboracin y contenido del acta 59
9. Beneficios 59
9.1 Trmite 60
9.2. Restricciones 61
9.2.1. Criterio de oportunidad 63
9.2.2. Suspensin condicional de la persecucin penal 64
9.2.3. Sobreseimiento 65
10. Procedimiento abreviado 65
11. Medidas de proteccin del colaborador 68



CAPTULO CUATRO

1. Anlisis de la constitucionalidad y eficacia del colaborador eficaz 69-75

CAPTULO CINCO
ANLISIS, PRESENTACIN Y DISCUSIN DE RESULTADOS
1. Presentacin 76
2. Anlisis y discusin 76-83

CONCLUSIONES 84
RECOMENDACIONES 85
REFERENCIAS 86-90
Anexos
1. Modelo de entrevista
2. Grficas















RESUMEN DE LA INVESTIGACIN
Este trabajo contiene un anlisis referente a la figura del Colaborador Eficaz
regulada en el Decreto 21-2006 del Congreso de la Repblica de Guatemala
denominado Ley Contra la Delincuencia Organizada aprobada recientemente por
el Congreso de la Repblica; en l se hace referencia a los antecedentes
histricos y su regulacin en el Derecho Comparado para luego analizar los fines,
elementos, caractersticas, naturaleza jurdica, beneficios y restricciones que
establece la ley, esta es una investigacin jurdico descriptiva ya que se estudia
esta figura desde diversos aspectos, cuyo objetivo es analizar la institucin del
colaborador eficaz segn el Decreto 21-2006 su incidencia e importancia dentro
del proceso penal.
El colaborador eficaz es aquella persona que ha participado en un hecho
delictivo y presta colaboracin para la investigacin y persecucin de miembros de
un grupo delictivo organizado, esta figura se ha considerado de mucha
importancia en el sistema procesal penal, actualmente a nivel internacional se
estn implementando estas nuevas regulaciones y procedimientos cuyo fin es
combatir de manera frontal el crimen organizado y la delincuencia, la colaboracin
que sea proporcionada permitir obtener la informacin fidedigna y necesaria para
el esclarecimiento de delitos










INTRODUCCIN

Guatemala es vctima de una ola de impunidad en la que el crimen organizado es
uno de los principales problemas, las actividades y la estructura de stos ha
cambiado de manera sustancial y se ha globalizado, muchos grupos delictivos han
aprovechado como garanta de impunidad, la falta de coordinacin entre
legislaciones nacionales, por lo que se ha hecho necesario adoptar nuevas
regulaciones y procedimientos adecuados para luchar contra estos problemas. A
nivel internacional varias iniciativas han dado como resultado la puesta en prctica
de nuevos mtodos de lucha contra el crimen organizado, sto desde un enfoque
Penal en el sentido de conocer el ncleo de estos grupos, sus normas internas y
su forma de actuacin. De esto deriva la interrogante que da vida a este trabajo,
Cules son las causas que originan la institucin del Colaborador Eficaz en el
proceso penal guatemalteco?.

Recientemente se aprob la reforma a la Ley contra la Delincuencia
Organizada sobre Colaboracin Eficaz cuya figura otorga beneficios a las
personas que han cometido hechos delictivos bajo las condiciones de su
colaboracin con la justicia en la persecucin penal proporcionando informacin
interna sobre una red y organizacin criminal

Segn antecedentes, fue en Italia durante la dcada de los setenta donde
se acuo el trmino Pentiti, quien es la persona que forma parte de una
organizacin criminal o terrorista y que luego de ser arrestada este se arrepiente y
decide colaborar con el sistema judicial en las investigaciones que involucran a su
organizacin dando informacin acerca del actuar de estas organizaciones, esta
figura es conocida y utilizada internacionalmente como Colaboracin Eficaz.

El objetivo general de esta tesis es analizar la institucin del Colaborador
Eficaz, su incidencia e importancia dentro del proceso penal. Los objetivos


especficos son identificar la naturaleza, los elementos y las caractersticas de esta
figura para poder determinar los efectos de su aplicacin.

El Colaborador Eficaz conocido en el derecho comparado como
arrepentido, colaborador con la justicia, pentiti, o informante, es aquella
persona que comete un delito y que a cambio de obtener algn beneficio cooperan
con la justicia brindando informacin para investigar delitos que generalmente son
cometidos en organizaciones criminales.

Los alcances de esta investigacin abarcan la ciudad de Guatemala
teniendo en cuenta que actualmente es el nico departamento de la repblica en
que se ha puesto en prctica esta institucin. El instrumento utilizado fue por
medio de entrevistas realizadas a veinte profesionales del derecho cuyo campo es
el Derecho Penal. Con esta investigacin se pretende aportar un conocimiento
ms amplio acerca de la funcin del Colaborador Eficaz para estudiosos del
derecho y personas en general

Las unidades de anlisis se integran por la Constitucin Poltica de la
Repblica de Guatemala; La Ley Contra el Crimen Organizado Decreto 21-2006;
Cdigo Procesal Penal; La Ley de Fortalecimiento a la Persecucin Penal Decreto
17-2009; y la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional.








1

CAPTULO UNO
El Proceso Penal.
1. Definicin.

Para Vincenzo Manzini
1
el Proceso Penal es el Conjunto de actos concretos,
regulados en abstracto por el Derecho Procesal Penal para obtener el rgano
jurisdiccional la confirmacin de la pretensin punitiva, deducida por el rgano
ejecutivo y eventualmente para realizarla en forma coactiva, lo que constituye la
actividad judicial compleja y progresiva denominado Proceso Penal.

El derecho procesal penal es aquella disciplina jurdica encargada de
proveer de conocimientos tericos, prcticos y tcnicos necesarios para
comprender y aplicar las normas jurdicas-procesales-penales, destinadas a
regular el inicio, desarrollo y culminacin de un proceso penal.

Se le denomina tambin derecho adjetivo, y lo compone el conjunto de
normas jurdicas que regulan el proceso penal en sus diferentes etapas o fases de
substanciacin, con el objeto de la averiguacin de un hecho sealado como delito
o falta y de las circunstancias en que pudo ser cometido. Para facilitar su
entendimiento el derecho procesal penal es el conjunto de normas que regulan la
actividad jurisdiccional del Estado, por la aplicacin de las leyes de fondo y su
estudio comprende la organizacin del poder judicial, la determinacin de la
competencia de los funcionarios que lo integran y la actuacin del juez y las partes
en la sustanciacin del proceso.

Rafael De Pina Vara
2
define el Proceso Penal como el Conjunto de actos
regulados por la ley y realizados con la finalidad de alcanzar la aplicacin judicial

1
Manzini, Vincenzo. Tratado de derecho procesal penal. Argentina, Ediciones Jurdicas Europa-Amrica,
1954. Pg. 20
2
De Pina Vara, Rafael. Diccionario de Derecho. Mxico. Editorial Porra, S.A., 1983, Dcimo primera
edicin, Pg.403

2

del derecho objetivo y la satisfaccin consiguiente del inters legalmente tutelado
en el caso concreto mediante la decisin del juez competente.

El proceso penal se considera como el medio ineludible para que la funcin
jurisdiccional acte ante la alteracin del ordenamiento jurdico en materia
criminal, a lo que el Estado debe intervenir a travs de los tribunales, en ejercicio
de la obligacin de proporcionar seguridad. El proceso debe ser impulsado
oficialmente de manera insoslayable, pues no cabe la posibilidad de defender
intereses de modo particular, ni restablecer agravios por actividad propia o
personal.

Para Alberto Herrarte
3
el Derecho Procesal Penal es la Rama del Derecho
Procesal que estudia las normas que regulan el proceso penal.

2. Sistemas del Proceso Penal

Son formas de enjuiciamiento penal que a lo largo de la historia se desarrollaron
en distintas etapas de la humanidad, conforme a teoras y mtodos que se ajustan
cada vez ms a una poltica criminal moderna congruente con la realidad jurdico-
social de todo pas. Entre estos sistemas se encuentran el sistema inquisitivo,
acusatorio y el mixto.

2.1. Sistema Inquisitivo.

Surgi en el Derecho Romano, por el poder absorbente del Emperador y
quebrantamiento del Senado, y creado por el Derecho Cannico. En este sistema,
todo el poder se concentra en el Emperador que funga como juez, ejerciendo las
funciones de acusacin, defensa y decisin; las tres funciones se concentraban en
una sola persona que era el Emperador, l acusaba, defenda y decida en el

3
Herrarte, Alberto. Derecho Procesal Penal. Centro Editorial Vile. Tercera reimpresin de la primera edicin
1993.

3

proceso penal. Este sistema fue duramente criticado en el campo poltico, de
Derechos Humanos y Jurdico.

El Sistema Inquisitivo fue aplicado en el sistema o forma de gobierno
autoritario. La persona sindicada de haber cometido un delito era tomada dentro
del proceso penal como objeto y no como sujeto de la relacin procesal. Este
sistema est en contraposicin del Sistema Acusatorio.
4


La inquisicin es el nombre con el cual se conoce todo sistema judicial
correlativo a ese tipo de organizacin poltica. Creado en el antiguo imperio
romano y desarrollado como Derecho Universal (catlico) por glosadores y
postglosadores, pasa a ser derecho eclesistico y, posteriormente, laico, en
Europa continental, a partir del siglo XIII de la era Cristiana.
5


La palabra inquisicin se deriva de los Quaestores, estos eran ciudadanos
encargados por el Senado Romano de investigar ciertos delitos. En este sistema,
el juez investiga de oficio y en su inicio se caracteriz por la tortura y toda clase de
tormentos contra el imputado.
6


Dentro de las caractersticas principales de este sistema, se encuentran las
siguientes: a) El proceso penal se inicia de oficio, aceptando para iniciarlo
inclusive, la denuncia annima; b) En este Sistema Inquisitivo la justicia penal es
nica, se concentra en el Estado; c) El proceso penal es escrito y secreto, sin
observarse el principio de contradiccin, es decir, el acusador aportando sus
pruebas y el sindicado defendindose de esa acusacin, las dos partes con los
mismos derechos, como el Sistema Acusatorio; d) La prueba es apreciada
taxativamente, por medio del sistema de prueba tasada; e) Los jueces, en este
sistema, son inamovibles y no pueden ser recusados; f) La confesin del acusado,

4
Albeo Ovando, Gladis Yolanda. El Juicio Oral en el Proceso Penal Guatemalteco. Guatemala 2001.
Pg.28.
5
Par Usen, Jos Mynor, El Juicio Oral en el Proceso Penal Guatemalteco, Guatemala, Editorial Vile, 2005,
Pg.43.
6
Loc.Cit.

4

en este sistema es fundamental, por lo que para obtenerla se aplican mtodos
contrarios a la conservacin de los derechos humanos, como lo es el tormento y la
tortura, siendo stos sus ms poderosos y eficaces instrumentos; g) El proceso
penal, deja de ser proceso entre partes, en el Sistema Inquisitivo;

2.2. Sistema acusatorio.

Este sistema prevalece en la Repblica Helnica; en los ltimos tiempos de la
Repblica Romana, inspirado en el principio de la acusacin popular, mediante la
cual todos los ciudadanos libres estaban facultados para ejercer la accin penal de
los delitos pblicos ante el Senado o la Asamblea del Pueblo.

En el Sistema Acusatorio el proceso penal se armoniza con aquellas
estructuras polticas que permiten una amplia intervencin del ciudadano en la
vida pblica, reconociendo una proteccin calificada de las personas y sus
derechos en cuanto a sus relaciones con instituciones sociales o bien estatales.
Este sistema tiene aplicacin en regmenes democrticos, por los principios en los
que est inspirado, como son: la publicidad, oralidad y la concentracin, en el
juicio propiamente dicho, y el contradictorio en el debate.

Este sistema presenta como caractersticas principales las siguientes: a) El
procedimiento penal, es a instancia de parte; b) En el procedimiento penal se
plasman los principios de: oralidad, publicidad y concentracin, en el juicio
propiamente dicho; c) En este sistema hay igualdad Jurdico-Procesal de las
partes; d) La prueba, en el Sistema Acusatorio se propone con absoluta libertad
por las partes, valorndolas el juez con aplicacin del principio predominante de la
sana crtica razonada; e) En este sistema, las funciones de acusar, defender y
decidir, se encuentran plenamente separadas, sin que en un momento
determinado puedan mezclarse; f) La actividad del juez, en el juicio propiamente
dicho, se limita exclusivamente a presidir y encauzar los debates del juicio.


5

Segn este sistema, la caracterstica fundamental del enjuiciamiento reside
en la divisin de los poderes que se ejercen en el proceso, por un lado el
acusador, quien persigue penalmente y ejerce el poder requirente, por el otro, el
imputado, quien puede resistir la imputacin, ejerciendo el derecho a defenderse,
y finalmente el tribunal, que tiene en sus manos el poder de decidir
7
. Cuando se
conocen a fondo los principios filosficos que caracterizan a este sistema, puede
considerarse un proceso legal, justo y autentico, donde las funciones de acusacin
defensa y decisin, estn legalmente separadas.

Este sistema es el que utiliza la legislacin adjetiva penal guatemalteca,
posee entre otras las siguientes caractersticas:

1. La funcin de acusacin, le est encomendada al Ministerio Pblico, por
medio del Fiscal General de la Repblica y su cuerpo de fiscales.
2. La funcin de defensa, est atribuida, a todos los abogados colegiados
activos.
3. La funcin de juzgar y controlar el proceso penal, est encomendada a los
jueces de primera instancia y contralores de la investigacin.
4. El proceso penal en su fase de juicio, se instituye oral y pblico, con
algunas excepciones especficas.
5. La fase de juicio penal se desarrolla ante un tribunal de jueces letrados o de
derecho.
6. El juicio penal, se inspira conforme a los principios de inmediacin,
concentracin, contradictorio, oralidad y publicidad.
7. El imputado recobra su condicin de parte, en el proceso penal y deja de
ser objeto de la investigacin.
8. La declaracin del imputado constituye un derecho de defensa, y su
confesin se valoriza conforme al principio In dubio pro-reo.
9. Las pruebas del proceso se valoran conforme a la sana crtica razonada.


7
Par Usen, Jos Mynor. Op.Cit. Pg. 140

6

2.3. Sistema Mixto.

Nace en el siglo XIX con la desaparicin del sistema inquisitivo, con la Revolucin
Francesa, siendo Francia el pas pionero de la aplicacin de este sistema en el
proceso penal. La Asamblea Constituyente da las bases de una nueva forma, que
divide el proceso penal en dos fases: La primera fase, es denominada instruccin,
realizada por el Juez y aplicando el principio de secretividad; y la segunda, que se
le denomina la fase del juicio propiamente dicho, aplicando los principios de
oralidad, publicidad y el de contradiccin de la acusacin y la defensa.
8


Al Sistema Mixto, se le ha dado ese nombre, en virtud que en l se fusionan
los Sistemas Inquisitivo y Acusatorio; en la primera fase, que es la instruccin, se
observa el Sistema Inquisitivo, tomando en cuenta sus caractersticas; y en la
segunda fase, o en el juicio propiamente dicho se observa el Sistema Acusatorio.
Los Sistemas Acusatorio e Inquisitivo, no se dan en forma pura en el Sistema
Mixto, sino que se ha tomado parte de cada uno de ellos con el afn de
modernizar el proceso penal a travs de la historia, lo cual en los pases
desarrollados ha tomado mucho auge, ya que a travs del desarrollo de este
sistema se ha implantado el Juicio Oral, en los pases en los cuales la Justicia
Penal, se ha desarrollado histricamente y ha evolucionado a la par de las
instituciones polticas, sociales y culturales que conforman el Estado.

Este sistema ofrece caractersticas particulares en cada uno de los pases
donde est siendo aplicado, tomando en cuenta la idiosincrasia de cada uno de
ellos y la evolucin histrica del proceso penal, mejorando considerablemente este
sistema en su aplicacin prevaleciendo el Juicio Oral, logrando con ello una
verdadera evolucin en la justicia penal. Guatemala utiliza un sistema mixto o
proacusatorio ya que la etapa de investigacin es similar al sistema inquisitivo y la
fase del debate o juicio al sistema acusatorio, adems de esto el Juez an tiene
poderes como por ejemplo las nuevas pruebas de oficio y la reapertura del debate.

8
Albeo Ovando, Gladis Yolanda. Op.Cit. Pgs. 28 y 29.

7


3. Elementos.

En cualquiera de los criterios expuestos sobre la naturaleza jurdica del proceso,
se encuentran factores indispensables procesalmente esto es, lo que se conoce
como elementos, divididos en dos, como son: los subjetivos y los objetivos, sin
cuya presencia no puede producirse el proceso, por ms que en la poca cientfica
se dio prioridad a los elementos subjetivos, lo que signific el surgimiento de la
teora de la relacin jurdica, puesto que esos elementos consisten las dos
personas, o conjunto de ellas, que intervienen, de un modo u otro, en el
desenvolvimiento del proceso, con las atribuciones que la misma ley procesal les
va sealando, lo que no necesariamente encamina directamente al objeto o fines
del proceso, pues los terceros, por ejemplo, sin estar ligados en forma directa, se
manifiestan de alguna manera en el proceso, dando lugar a actos procesales que
constituyen elementos objetivos.

Los elementos objetivos del proceso penal, entonces, son todos los actos
que los sujetos o partes efectan en el desenvolvimiento procesal, siendo preciso
sealar que, aunque fraccionados, van integrando la unidad del proceso, de tal
modo que implique avance continuo.

En la legislacin comparada, generalmente existe uniformidad de esa
actividad, cuyo fraccionamiento unitario, toma distintas designaciones; de tal
manera que lo mismo se habla de actos que de fases, perodos, etapas, etc., que,
desde luego, tienen su carcter propio, pero todos relacionados entre s.

En el Cdigo Procesal Penal de Guatemala
9
, el proceso penal se va
integrando con varias etapas sucesivas, como son: la preparacin de la accin
penal; el procedimiento preparatorio o instruccin; el procedimiento intermedio,
que incluye el debate, la sentencia y su ejecucin, todas consideradas como

9
Congreso de la Repblica. Decreto 51-92. Cdigo Procesal Penal. Guatemala.

8

escalas fundamentales o esenciales, sobre todo el debate, ya que en esa fase se
produce el contradictorio, de manera oral, bajo la garanta de la igualdad en el
proceso, de modo que las partes coadyuven, con sus actos, a la decisin judicial.

3.1 Objeto.

Al proceso se le atribuye un doble objeto: a) Inmediato, que es el mantenimiento
de la legalidad establecida por el legislador. B) Mediato que consiste en la
proteccin de los derechos particulares.

Para De Pina Vara
10
, el objeto del proceso es la jurisdiccin, mediante cuyo
ejercicio los rganos jurisdiccionales aseguran la eficacia de la legalidad. La
proteccin de los intereses particulares no es el objeto del proceso, sino el
resultado que ste ofrece.

Para Eugenio Florin, el objeto fundamental del proceso penal es una
determinada relacin de derecho penal que surge de un hecho que se considera
como delito y se desarrolla entre el Estado y el individuo al cual se le atribuye el
hecho, con el fin de que sea aplicada a este ultimo la ley penal.
11
Contina
exponiendo Florin, que en el proceso penal al lado del objeto principal y el
accesorio se comprende en estos trminos: puede surgir un objeto accesorio una
vez exista el principal; pero este tiene existencia e impulsa el proceso sin
necesidad de aquel.
12


3.2 Fines.

Los fines del proceso penal tienen como meta, al igual que los fines generales del
Derecho: alcanzar el bien comn, la justicia y la seguridad jurdica aplicando la ley
penal al caso concreto.

10
De Pina Vara, Rafael. Op. Cit. Pg. 405
11
Florin, Eugenio. Elementos de Derecho Procesal Penal. Espaa. Casa Editorial BOSCH, 1931. Pg. 48.
12
Florin, Op.Cit. Pg.49

9


Para De Pina Vara
13
, la finalidad del Proceso Penal, es alcanzar la
aplicacin judicial del derecho objetivo y la satisfaccin consiguiente del inters
elemental tutelado en el caso concreto, mediante la decisin del juez competente.

Los fines del proceso se dividen en generales y especficos, a su vez los
generales los subdivide en mediatos e inmediatos y los especficos en
investigacin de la verdad e individualizacin de la personalidad del justiciable. El
fin general mediato: consiste en alcanzar los fines mismos del Derecho Penal, es
decir, prevencin y represin del delito; mientras que el fin general inmediato:
persigue la aplicacin de la norma material del Derecho Penal al caso concreto,
investigando a travs del Proceso Penal, si el hecho que se considera como delito
ha sido efectivamente cometido por persona determinada, el grado de
participacin del sindicado y establecer si el caso denunciado constituye delito; y,
luego en caso de que as sea, declarar la responsabilidad del sindicado y
determinar la pena o medida de seguridad derivadas del mismo y establecidas en
la ley penal.

En cuanto a los fines especficos, al referirse a la ordenacin y
desenvolvimiento del proceso y la subdivisin de la verdad histrica o material en
contraposicin de la verdad formal y la individualizacin de la personalidad del
justiciable. La verdad material o histrica, que es una verdad de hecho, se
averigua en el proceso penal, tomando en cuenta que la investigacin de los
hechos tipificados como delitos, est encomendada al Estado a travs de sus
instituciones preestablecidas.






13
De Pina Vara. Op. Cit. Pg. 405

10

4 Naturaleza Jurdica.

El proceso tiene una funcin de carcter pblico y los intereses que persigue son
tambin de carcter pblico. De hecho, las teoras de trascendencia del Derecho
Penal, son las de Derecho Pblico. Entre las principales teoras que explican la
naturaleza jurdica del Proceso Penal, estn:

1. Teora de la Relacin Jurdica: Esta teora sostiene que el proceso se
desarrolla a travs de una actividad por el Juez y por las partes regulada
por la ley, teniendo cada una sus propias pretensiones y deberes que dan
lugar a una relacin de derecho pblico. Esta teora establece los
Presupuestos Procesales, que son requisito indispensable en el proceso
penal; y no es ms que la existencia de un rgano jurisdiccional
competente, las partes que intervienen en el proceso penal; y por ltimo la
comisin y el establecimiento de un hecho antijurdico.
14


La Teora de la Relacin Jurdica, toma al imputado como verdadero sujeto
de relacin procesal, con deberes y derechos, como toda persona, lo que
efectivamente es en el Sistema Acusatorio; en cambio, en el sistema
Inquisitivo el imputado era tomado como un objeto del proceso.

2. Teora de la Situacin Jurdica: Se ha objetado que esta teora pierde
panorama del conjunto, estudiando el proceso no como lo que debe ser,
sino lo que es corrientemente; no estudia el proceso en una forma
cientfica, ya que de conformidad con esta teora, el final de litigio est
determinado por la destreza de las partes, lo cual constituye un fenmeno
extrajudicial, al negar la relacin jurdica procesal y los presupuestos
procesales, como una condicin de existencia de la misma, afirmando que
son las partes las que inician por concluido el proceso penal y que la
decisin del Juez no cuenta, ya que su obligacin de administrar justicia, no

14
Albeo Ovando, Gladis Yolanda. Op.Cit. Pg. 8

11

se desprende de relacin procesal alguna, sino se basa en el derecho
pblico que impone al Estado la obligacin por medio del Juez.
15



5 Caractersticas.

Dentro de las principales caractersticas del proceso penal se encuentran las
siguientes:

7.1 Conjunto de actos regulados por la ley procesal para aplicar la ley penal
a casos concretos.
7.2 Tiene una funcin de carcter pblico.
7.3 La existencia de los presupuestos procesales, como requisito
indispensable en todo proceso penal, integrado por: un rgano
jurisdiccional competente, las partes que intervienen en el proceso penal
y la comisin y el establecimiento de un hecho antijurdico; triloga que
es tomada en cuenta por el proceso penal moderno.

6 Garantas constitucionales del proceso penal.

Al hablar de este concepto de inmediato se establece la relacin con el Estado de
Derecho, normado por la Constitucin, bajo cuyo orden se organiza poltica y
jurdicamente el Estado guatemalteco. Este ordenamiento legal se fundamenta en
la supremaca de la constitucin que emana del poder constituyente, el que
confirma la primaca de la persona humana y reconoce al Estado como nico
responsable del rgimen de legalidad, seguridad, justicia, igualdad y paz, en el
contexto jurdico social guatemalteco.

La Constitucin como ley suprema tambin fundamenta los postulados
constitucionales de respeto a los derechos humanos, seala los derechos

15
Ibid. Pg.9

12

individuales y sociales y determina las garantas constitucionales y la defensa del
orden constitucional. Como tal debe ser observada y respetada por la poblacin en
general, es decir, por gobernantes y gobernados, porque representa la fiel y libre
voluntad del pueblo de Guatemala.

Estas garantas, persiguen esencialmente la proteccin constitucional de los
ciudadanos en general, como un medio jurdico que asegura el respeto a sus
elementales derechos, ante el ejercicio del poder represivo del Estado, a quien
corresponde ejercer la persecucin penal a travs del Ministerio Pblico. La
libertad y la convivencia social solo pueden asegurarse mediante un sistema de
garantas constitucionales que aseguren, en todas las etapas del proceso penal, el
derecho a un debido proceso, y a la defensa del imputado, incluyendo todos los
derechos y garantas procsales. Los principios son diferentes a los derechos y
garantas jurdicamente hablando, sin embargo, lo que si existe en los tres
trminos, es una familiaridad, por cuanto todos son conceptos procesales.
16


6.1 Derecho a un debido proceso.

Esta garanta es llamada tambin juicio previo, no se puede aplicar el poder penal
del Estado si antes no se ha hecho un juicio, es decir, si al imputado no se le ha
dotado de un defensor, no se ha reconocido como inocente en tanto su presunta
culpabilidad no haya sido demostrada.

La Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, seala como
principio en su artculo 12 que nadie puede ser condenado sin haber sido citado,
odo y vencido en proceso legal ante Juez o Tribunal competente y
preestablecido. En el mismo sentido se pronuncia el Pacto de Derechos Civiles y
Polticos de 1966 (artculo 14) y la Convencin Americana Sobre Derechos

16
Par Usen, Jos Mynor, Op. Cit. Pg. 80

13

Humanos o Pacto de San Jos de 1969 (artculo 8). La existencia de un juicio
previo a cualquier condena es un requisito constitucional.
17


El principio del juicio previo, que tiene su origen en la edad media, supone
un lmite al poder estatal y una garanta para el imputado. La prohibicin de
condenar sin proceso, frena la arbitrariedad del Estado que no puede imponer
sancin si no sigue un proceso preestablecido.

El Cdigo Procesal Penal, contiene y desarrolla la garanta de juicio previo
en su artculo 4 sealando que nadie podr ser condenado, penado o sometido a
medida de seguridad y correccin, sino en sentencia firme, obtenida por un
procedimiento llevado a cabo conforme a las disposiciones de este Cdigo y a las
normas de la Constitucin, con observancia estricta de las garantas previstas
para las personas y de las facultades y derechos del imputado o acusado. La
inobservancia de una regla de garanta establecida a favor del imputado, no podr
hacer valer en su contra.
18


6.2 Derecho de defensa.

El Pacto de Derechos Civiles y Polticos dispone en su artculo 14 que la persona
tiene derecho a hallarse presente en el proceso y a defenderse personalmente o
ser asistida por un defensor de su eleccin; a ser informada, si no tuviera
defensor, del derecho que le asiste a tenerlo y siempre que el inters de la justicia
lo exija, a que se le nombre defensor de oficio, gratuitamente, si careciera de
medios suficientes para pagarlo. Asimismo, le asiste el derecho a estar presente
en el proceso y hacer interrogar los testigos de cargo y descargo, a no declarar
contra uno mismo y a ser asistido por abogado. La Convencin Americana de
Derechos Humanos, en su artculo 8, manifiesta que el inculpado tiene derecho a

17
Asamblea Nacional Constituyente. Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala. 1985.
18
Congreso de la Repblica. Decreto 51-92. Cdigo Procesal Penal. Guatemala.

14

defenderse personalmente o de ser asistido por un defensor de su eleccin y de
comunicarse libre y privadamente con su defensor.
19


El derecho de defensa cumple dentro del sistema de garantas un rol
especial, por una parte acta como una garanta ms, y por otra, es la principal va
para asegurar la efectiva vigencia del resto de las garantas procesales.

El Cdigo Procesal Penal en su artculo 71, desarrollando la normativa
constitucional del derecho de defensa, le otorga al imputado la facultad e hacer
valer por s mismo o por medio de abogado defensor sus derechos, desde el
primer acto del procedimiento dirigido en su contra.
20



6.3 Derecho a un defensor.

El defensor debe tener el mismo ttulo universitario de quien representa al actor
penal a fin de que pueda responder con eficacia a sus argumentos. El principio
acusatorio de nuestro sistema procesal exige que actor o imputado, debido a su
asistencia tcnica, este en el mismo nivel cultural que sea necesario para iluminar
el camino del juzgador; es decir que la posible contradiccin previa al
pronunciamiento se realice, por lo menos presumiblemente con armas de igual
eficacia.
21


La defensa tcnica del imputado es generalmente obligatoria, pues a su
lado acta un defensor que lo asiste y representa durante la substanciacin del
proceso. Este derecho se encuentra contemplado en el artculo 8 de la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.



19
Asamblea Nacional Constituyente. Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala. 1985.
20
Congreso de la Repblica. Decreto 51-92. Cdigo Procesal Penal. Guatemala.
21
Balsells Tojo, Edgar Alfredo. Principios Constitucionales del Debido Proceso. Revista Jurdica del
Organismo Judicial. No. 1. 2001. Pg.56.

15

6.4 Derecho de inocencia o no culpabilidad.

Si la sentencia es el nico mecanismo por el cual el Estado puede declarar la
culpabilidad de una persona, mientras sta no se produzca en forma condenatoria
y est firme, el imputado tiene jurdicamente el estado de inocencia.

El derecho a ser tratado como inocente o principio de presuncin de
inocencia est contenido en la Constitucin en el artculo 14, en el Pacto de
Derechos Civiles y Polticos en el artculo 14, inciso 2, y el Pacto de San Jos en
el artculo 8, inciso 2.

La inocencia es la presuncin de toda persona, que debe respetarse en
todo proceso penal; por cuanto constituye un atributo inherente a la persona
humana, quien al momento de ser detenida es afectada en su dignidad y
honorabilidad.


6.5 Improcedencia de la persecucin penal mltiple.

En un Estado de Derecho, en base a los principios de libertad y seguridad jurdica,
no se puede permitir que una persona pueda ser enjuiciada o sancionada
repetidas veces por los mismos hechos.

En la doctrina a este presupuesto jurdico, se le tiene como una garanta
procesal, y es conocido bajo los trminos Non Bis In dem, lo que significa que
ninguna persona debe ser sometida a un doble proceso, por el mismo hecho
delictivo, del cual haya sido legalmente juzgado ante un Juez competente.
22


El Cdigo Procesal Penal, en el artculo 17, seala que habr persecucin
penal mltiple cuando se d el doble requisito de persecucin a la misma persona

22
Morales, Rafael. Garantas Constitucionales. Editores IURE. Mxico 2007. Pg. 128.

16

por los mismos hechos. Frente a la segunda persecucin se puede plantear
excepcin por litispendencia o por cosa juzgada. Sin embargo el artculo citado
autoriza a plantear nueva persecucin penal cuando: a) la primera fue intentada
ante un tribunal incompetente. b) Cuando la no persecucin proviene de defectos
en la promocin o en el ejercicio de la misma. c) cuando un mismo hecho debe ser
juzgado por tribunales o procedimientos diferentes que no puedan ser unificados,
segn las reglas respectivas.
23



6.6 Derecho a no declarar contra s mismo.

La libertad de declaracin del imputado ante el rgano jurisdiccional tambin
pertenece a los derechos inherentes a la persona humana, los que se encuentran
legalmente reconocidos en el proceso penal moderno. Tiene sus races en el
respeto a la dignidad del hombre, protege el derecho a la personalidad del
imputado y es un componente necesario de un juicio justo.

Esta garanta procesal encuentra su fundamento en el artculo 16 de la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, el que establece: En el
proceso penal, ninguna persona puede ser obligada a declarar contra s misma,
contra su cnyuge o persona unida de hecho legalmente, ni contra sus parientes
dentro de los grados de ley.

6.7 La independencia judicial funcional.

La independencia del Poder Judicial, significa que todo Juez tiene la libertad de
decidir las cuestiones que tiene ante s de conformidad con sus convicciones y su
interpretacin de la ley, sin ninguna influencia, presin directa o indirecta de
ningn sector por ninguna razn.


23
Congreso de la Repblica. Decreto 51-92. Cdigo Procesal Penal. Guatemala.

17

Los jueces deben de emitir sus sentencias o resoluciones en forma
independiente e imparcial, sin presin de ninguna naturaleza, y siempre dentro
del marco constitucional. De conformidad con la Constitucin Poltica de la
Repblica de Guatemala esta garanta est regulada por el artculo 203.

6.8 La garanta de legalidad.

Esta garanta tiende a frenar el Ius Puniendi del Estado, a travs de principios
jurdicos establecidos en la propia ley, los que protegen jurdicamente a la persona
humana.
Esta garanta se manifiesta en el aforismo Nullum crimen Nulla poena sine
lege, que traducido significa que no hay delito ni pena sin ley anterior. Esta
garanta se encuentra regulada en el artculo 17 de la Constitucin; y en los
artculos 1 y 2 del Cdigo Procesal Penal.


7 Principios del sistema procesal penal.

Existen diferentes posturas acerca de los principios que informan el proceso.
Miguel Fenech
24
establece como principios generales ms caractersticos, los de
oficialidad, legalidad, inmutabilidad y la verdad material. Este ultimo dividido en
principio de autodiatur et altera pars, principio de la libre conviccin judicial y
principio de inmediacin de la prctica de la prueba. Florin
25
se refiere a los
principios generales de la actividad procesal y considera los siguientes: principio
acusatorio y principio inquisitorio, principio de la inmediacin, principio de la
concentracin procesal y principio de la unidad de los resultados de las diferentes
actividades procesales, sin perjuicio de que al hablar de las formas secundarias
del proceso hace relacin a la oralidad, la escritura, la publicidad y al secreto.

24
Fenech Miguel. Derecho Procesal Penal. Espaa. Labor, 1960. 3ra Edicin. Pg. 73
25
Florin. Op. Cit. Pg. 100

18

Claria Olmedo
26
menciona los principios de oficialidad del imputado, de los cuales
derivan otros principios y corolarios.

7.1 Principio de oralidad.

Es la forma ms lgica de comprensin y canalizacin de ideas y tiende a que el
orden jurdico perturbado logre su restablecimiento de una manera directa y
efectiva, ya que por medio de un proceso oral, los principios bsicos de publicidad,
inmediacin, concentracin y contradiccin alcanzan su realizacin ms plena.

La oralidad significa fundamentalmente un medio de comunicacin: la
utilizacin de la palabra hablada, no escrita, como medio de comunicacin entre
las partes y el juez, como medio de expresin de los diferentes rganos de la
prueba. Este principio se refiere al debate, debido a que la experiencia ha
demostrado que la escritura provoca que los jueces juzguen escritos y actuaciones
documentadas que no reflejan la realidad, al ser oral el debate el juez presta toda
la atencin del caso al proceso, adems de hacer ms rpida la fase ms
importante del proceso: el debate. La escritura permite aplazar el estudio para otra
oportunidad, la oralidad exige inmediacin. La oralidad tiene como excepcin la
prueba anticipada (articulo 348 Cdigo Procesal Penal).

7.2 Principio de inmediacin procesal.

Como consecuencia del principio de oralidad surge el principio de inmediacin, al
que no sin razn se le ha denominado compaero de viaje de la oralidad.
27
El Juez
debe de estar en contacto directo con las partes y recibir personalmente las
pruebas, prefiriendo entre estas la que se encuentra bajo su accin inmediata.


26
Claria Olmedo, Jorge A. El Proceso Penal. Argentina. 1994. 2da. Edicin. Pg. 467
27
Par Usen, Jos Mynor, Op. Cit. Pg. 106

19

Implica la mxima relacin, el ms estrecho contacto y la ms ntima
comunicacin entre el juez, las partes, y los rganos de prueba. Permite recoger
directamente hechos, elementos y evidencias que dan mayor objetividad y
eficiencia a la administracin de justicia.
La importancia mxima de este principio es la relacin del juez con la
prueba ya que se realiza en su presencia, llevndolo a un convencimiento muy
diferente a que si se basa nicamente en actas y escritos judiciales, y a su vez lo
hace participar en el diligenciamiento de la prueba no como mero espectador, sino
como elemento activo y directo en la relacin procesal. La presencia de los jueces
implica el desarrollo de ciertas cualidades de observacin, receptividad, reflexin y
anlisis. Durante el juicio oral deben estar presentes todas las partes siendo la
condicin bsica para que pueda realizarse.

7.3 Principio de concentracin.

Consiste en que en una sola audiencia se debe efectuar y reunir, la totalidad de
los actos procesales, que interesan al proceso penal; dentro de stos se
encuentran los actos probatorios, lo cual otorga a las partes el saber jurdico.

El juicio propiamente dicho ocurre en el debate, pues las etapas anteriores
persiguen esencialmente reunir elementos que permitan la acusacin por el
Ministerio Pblico y dictar medidas para asegurar la presencia del inculpado, la
continuidad y las resultas del proceso.
Para que las pruebas, argumentaciones y rplicas de acusacin y defensa
no sean descontextualizadas y facilitar su comprensin y percepcin por el
tribunal, todos estos actos han de realizarse en una misma audiencia, con marcos
de interrupcin y suspensin limitados, lo que permite al juzgador una visin
concentrada capaz de proporcionar elementos para fundar y razonar su decisin.

20

Concentrar es reunir en un slo acto. En virtud de este principio el debate
se realiza de manera continua y secuencial en una sola audiencia o en una serie
de audiencias consecutivas que no podrn interrumpirse sino excepcionalmente.
Este principio permite que la prueba ingrese al procedimiento en el menor tiempo
posible. Las declaraciones de las partes y todos los medios de prueba son
reunidos en una misma oportunidad, el debate en el que se practica, observa y
escucha las exposiciones, por lo que quienes participan en una audiencia pblica
pueden conocer, apreciar y controlar de mejor manera el hecho delictivo que
motiva el proceso.

7.4 Principio de publicidad

Este principio garantiza a la sociedad el grado de pureza y claridad con que los
actos procesales se realizan, en presencia de las partes y del pblico en general,
a quien, al final de cuentas, va dirigida la justicia.

Por regla general toda actuacin judicial debe ser pblica. Pero es natural
que sea esencialmente la fase de juicio oral la que interesa a la sociedad, pues la
fase preparatoria e intermedia, buscan esencialmente fundar acusacin del
Ministerio Pblico, por lo que en stas la publicidad slo interesa a las partes. La
publicidad del debate puede limitarse total o parcialmente cuando pueda afectar
directamente el pudor, la vida, la integridad de las personas o lesione la seguridad
del Estado o el orden pblico, etc. Pueden encontrase dos clases de publicidad:
una para las partes y otra para el pblico en general.
7.5 Principio de contradiccin

Las partes tienen amplias facultades para hacer valer sus derechos y garantas en
el proceso penal, pues mientras el Ministerio Pblico ejerce la persecucin penal;
por otro lado el imputado tiene la facultad de defenderse de la imputacin que se
le hace.

21


Para asegurar la imparcialidad del juzgador es necesario permitir a las
partes impulsar el proceso bajo la direccin del juez, facilitando la intervencin de
las partes mediante la oralidad como forma de comunicacin procesal, permitiendo
al imputado hacer valer sus derechos en libertad y ser presunto inocente hasta la
pronunciacin de la sentencia pasada por cosa juzgada. El contradictorio empieza
despus de agotada la fase de investigacin y la intermedia, que precisamente se
orientan a determinar si procede o no la apertura del debate; por tal razn las dos
primeras etapas procesales no generan materia factual para fundamentar la
decisin del tribunal. La sentencia, entonces, depende de la valoracin que el
tribunal de sentencia respectivo haga sobre lo hecho y dicho en su presencia
durante el debate.


7.6 Principio de celeridad procesal.

El legislador, al establecer el principio de concentracin procesal,
automticamente introduce el principio de celeridad. Este se traduce en la
obligacin que tiene el juez de substanciar el proceso penal, en el menor tiempo
posible.

Los tratados y acuerdos internacionales ratificados por Guatemala
establecen que las acciones procesales deben practicarse inmediatamente, lo cual
se refuerza con lo contenido en la Constitucin que establece el mximo de tiempo
en que una persona detenida puede ser presentada a la autoridad judicial y sta
indagarlo y resolver su situacin jurdica.




22

8 Estructura del Proceso Penal
Previo al desarrollo de la estructura del proceso penal, para Par Usen
28
las etapas
procesales son las fases en que se agrupan los actos y hechos procesales
reguladas a travs de los cuales se concreta y desenvuelve el proceso, de
acuerdo con su finalidad inmediata. El Proceso Penal guatemalteco, de
conformidad con el procedimiento comn se estructura en cinco fases:
a. PRIMERA FASE: PROCEDIMIENTO PREPARATORIO
b. SEGUNDA FASE: PROCEDIMIENTO INTERMEDIO
c. TERCERA FASE: EL JUICIO ORAL (DEBATE)
d. CUARTA FASE: IMPUGNACIN
e. QUINTA FASE: EJECUCIN

8.1
8.2 Procedimiento Preparatorio
La primera etapa del proceso penal, tiene por objeto
29
:
1. En relacin al hecho: el Ministerio Pblico deber practicar todas las
diligencias pertinentes y tiles para determinar la existencia del hecho, con
todas las circunstancias de importancia para la ley penal.
2. En relacin con la participacin del hecho: deber establecer quines son
los participes, procurando su identificacin y el conocimiento de las
circunstancias personales que sirvan para valorar su responsabilidad o
influyan en su punibilidad.
3. En cuanto al dao causado: verificar el dao causado por el delito, an
cuando no se haya ejercido la accin civil.
La investigacin preliminar o preparatoria, generalmente se inicia mediante
tres formas: a) Prevencin Policial: en esta forma, la investigacin preliminar est
a cargo de los funcionarios y agentes de la polica que tienen noticia de un hecho

28
Par Usen, Jos Mynor. Op. Cit. Pg. 209
29
Poroj Subuyuj, Oscar Alfredo. El Proceso Penal Guatemalteco. Magna Terra Editores. Guatemala 2008.
Pg.153

23

delictivo perseguible de oficio. De esta prevencin informaran al Ministerio Publico
en forma detallada y practicaran esa investigacin preliminar, para reunir o
asegurar los elementos de conviccin y evitar la fuga u ocultacin de los
sospechosos; b) Denuncia: es otra de las formas de iniciar la instruccin, en la
cual todo ciudadano puede comunicar en forma verbal o por escrito a la polica, al
Ministerio Publico o a un tribunal, acerca del conocimiento que tuviere de la
comisin de un delito de accin pblica, aunque los ciudadanos no estn
obligados a denunciar los hechos que se presumen delictivos, lo deseable es que
lo haga, para que el Estado, a travs del Ministerio Publico que tienen
conocimiento de hechos presumibles delictivos en ocasin del cumplimiento de
sus funciones, tienen obligacin de denunciar tales hechos. En caso de que la
denuncia sea comunicada a la polica o a un tribunal, esta luego de ser elaborada,
deber remitirse al Ministerio Publico quien dar inicio a la instruccin; c) Querella:
En esta forma de iniciacin de la instruccin, la comunicacin de un hecho
delictivo, debe realizarse ante juez competente, en forma escrita, esta es la
diferencia que existe entre la denuncia y la querella, la primera puede hacerse en
forma verbal o escrita ante la polica, el Ministerio Publico o un tribunal; mientras
que sta, deber hacerse nicamente en forma escrita ante un juez competente.
30


8.3 Procedimiento Intermedio
La etapa intermedia tiene su inicio cuando el ente fiscal del Ministerio Pblico
presenta alguno de los actos conclusivos de la etapa de investigacin.
31

El procedimiento intermedio, es la fase de transicin entre el procedimiento
preparatorio y el juicio propiamente dicho. Desde el punto de vista formal, la fase
intermedia, constituye el conjunto de actos procesales que tienen como fin la
correccin de los requerimientos o actos conclusivos de la investigacin, el control
de esos actos conclusivos de la investigacin los realiza el juzgado competente
para ello.

30
Albeo Ovando, Gladis Yolanda. Derecho Procesal Penal. Guatemala, 2001. 2da. Edicin. Pg. 99
31
Poroj Subuyuj, Oscar Alfredo. Op. Cit. Pg. 289

24

La fase intermedia cumple dos funciones: una de discusin o debate
preliminar sobre los actos o requerimientos conclusivos de la investigacin y otra
de decisin judicial, por medio de la cual se admite la acusacin. Dentro de este
debate preliminar tanto el imputado como su defensor, tienen oportunidad de
objetar la acusacin solicitada por el Ministerio Pblico, por considerar que la
misma carece de fundamento suficiente y se pretende someter a una persona a
juicio, sin contar con los elementos necesario para probar la acusacin. Tambin
pueden objetar en cuanto a la tipicidad del delito; es decir, si el hecho por el cual
se solicita la acusacin constituye un delito diferente del considerado en el
requerimiento o bien que el hecho por el cual se solicita dicha acusacin, no
constituye delito. En esta discusin preliminar pueden plantearse, tambin, las
distintas excepciones sobre aspectos sustanciales del ejercicio de la accin.
a. La fase intermedia empieza con la presentacin del requerimiento por
parte del Ministerio Pblico. El fiscal podr formular tanto la acusacin del
procedimiento comn como por procedimientos especficos, requerir el
sobreseimiento o la clausura provisional.
b. Una vez recibido el requerimiento, el Juez, al da siguiente, ordenar la
notificacin de la solicitud de conclusin del procedimiento preparatorio,
entregando copia a las partes de la peticin, pondr a disposicin las
actuaciones y los medios de investigacin recopilados y sealar da y hora
para la audiencia oral, artculos 340 y 345 bis Cdigo Procesal Penal.
c. La notificacin se dar a conocer a quien corresponda a ms tardar el da
siguiente de emitida la resolucin, segn el artculo 160 del Cdigo
Procesal Penal.
d. La audiencia oral se celebrar en un plazo no menor de diez das ni mayor
de quince en el caso de que se hubiere presentado acusacin, articulo 340
Cdigo Procesal Penal.
e. En las audiencias las partes podrn hacer valer sus pretensiones de
conformidad con los artculos 336, 337, 338 y 339 del Cdigo Procesal
Penal.

25

f. Al concluir la audiencia oral el juez deber dictar la resolucin que
corresponda al caso, artculo 341, Cdigo Procesal Penal.
32


8.4 Juicio Oral
Cuando se refiere al Juicio Oral, ste es considerado como aquel juicio que se
sustancia en sus partes principales de viva voz y ante juez o tribunal encargado
del litigio. El juicio oral, debe estar inspirado, principalmente en los principios de
inmediacin y publicidad; siendo la oralidad el mecanismo esencial para la
inmediacin.
El juicio oral, en materia Procesal Penal, representa una forma esencial
para la recta administracin de justicia, al tomar en cuenta el principio de
publicidad del debate en los hechos delictivos que no produzcan escndalo
pblico, que no afectan el honor de las personas y que no atenten la seguridad de
estado.
En trminos generales para De Pina Vara
33
, Debate: es la discusin o
controversia entre dos o ms personas, generalmente, en asamblea, junta,
parlamento, sala judicial, etc., sobre cuestin propia de su competencia con el
objeto de llegar a una solucin sobre ella por aclamacin o por votacin.
El debate en el Proceso Penal, es el tratamiento del proceso en forma
contradictoria, oral y pblica; es el momento culminante del proceso, en el cual las
partes entran en contacto directo, el contenido del proceso se manifiesta con toda
su amplitud, se presentan y ejecutan las pruebas; teniendo el contradictorio su
ms fiel expresin en la vivacidad de la prueba hablada.
La preparacin del juicio es la primera fase del juicio oral, cuyo cometido
consiste en la preparacin de todos los elementos del debate y en la depuracin
final de todas aquellas circunstancias que pudieran anularlo o tornarlo intil.


32
Congreso de la Repblica. Decreto 51-92. Cdigo Procesal Penal. Guatemala.
33
De Pina Vara, Op. Cit.Pg. 204

26

8.5 Impugnacin
Impugnacin es el derecho que tiene una persona que se considere agraviada por
la resolucin pronunciada, ya sea que se trate de un auto o de una sentencia, para
que sea revisada por un tribunal superior dentro de la jerarqua judicial y obtener
un nuevo pronunciamiento sobre dicha resolucin.
Tambin es un medio de control de lo resuelto por un juzgado o tribunal
menor, para que conozca de la misma resolucin, el tribunal superior, que se
corrijan los posibles errores en el pronunciamiento de la resolucin.
Alberto Herrarte
34
, en su obra, manifiesta: La justicia humana, como obra
del hombre, est sujeta a errores, y para corregirlos, o al menos para procurarlos,
el Derecho Procesal Penal ha establecido el derecho de impugnacin, que
consiste en la posibilidad de combatir las resoluciones judiciales por los medios
que la ley establece.
8.6 Ejecucin
La estructura del Proceso Penal, define la ejecucin como la ltima parte del
procedimiento, que tiene como finalidad dar cumplimiento a la sentencia definitiva
del juez o tribunal competente.
En la doctrina moderna y en la prctica, la ejecucin debe ser confiada a la
autoridad judicial, mediante la creacin de jueces de ejecucin. Con respecto a
sto, Ricardo Levene,
35
dice que en la actualidad ya no se admite que el
magistrado se desinterese de la sancin impuesta, porque al aumentar la
influencia de los factores jurdicos en el dominio penitenciario, es menester contar
con la instancia judicial dado que la intima relacin entre la sentencia y su
ejecucin, es similar a la que existe entre el diagnstico de un mdico y el
tratamiento de la enfermedad.


34
Herrarte, Alberto. Derecho Procesal Penal, El Derecho Procesal Guatemalteco. Guatemala, Editorial
Jos de Pineda Ibarra. 1978. Pg. 35
35
Levene Ricardo. Manual de Derecho Procesal Penal. Argentina. De Palma, 1993, 2da Edicin. Pg. 32

27

La funcin de los jueces termina con el pronunciamiento de los fallos o
sentencias definitivas; para la ejecucin de las penas, la persona que ha sido
condenada es entregada a los jueces de ejecucin, para que ellos se encarguen
de la ejecucin de la sentencia, a efecto del cumplimiento de las penas,
especialmente de las de privacin y restriccin de libertad.
El Estado en su lucha contra el crimen, ejerce el Ius puniendi, a travs de la
ejecucin de la pena impuesta, la cual surge como una consecuencia obligada al
quedar establecido el delito y la responsabilidad del inculpado. La imposicin de la
pena, en cuanto a su justificacin filosfica, estriba en la necesidad de restablecer
el orden perturbado.















28

CAPITULO DOS
El Colaborador Eficaz

1. Pentiti o Colaborador con la justicia.

Para poder abordar de forma profunda la regulacin y los antecedentes histricos
del Colaborador Eficaz, se hace necesario precisar qu significados o acepciones
tiene esta palabra a nivel internacional. El colaborador con la justicia, es el trmino
recogido en los instrumentos internacionales, y es el manejado habitualmente en
el mbito jurdico, se trata del coimputado que, con el fin de obtener beneficios
sustanciales de reduccin de la pena o penitenciarios, de mejora en sus
condiciones de cumplimiento de condena, revela a las autoridades policiales o
judiciales datos relevantes para la obtencin de pruebas relacionadas con la
comisin de delitos y su autora, as como para la evitacin de delitos futuros, todo
ello por suponer esta conducta un debilitamiento para la asociacin de pertenencia
del colaborador.
36


Las expresiones pentito y pentitismo surgieron a finales de los aos 70 y
principios de los 80 del siglo XX, durante el periodo de lucha contra las brigadas
rojas y fueron adoptadas inmediatamente no slo por el lenguaje periodstico sino
tambin por operadores jurdicos. Esta figura a diferencia del clsico informador
annimo del colaborador de la polica utilizado en las investigaciones y dejado en
la sombra, plantea problemas nuevos y diversos a la magistratura y a la opinin
pblica.






36
Snchez Garca de Paz, Isabel. En Revista Electrnica Delincuencia Penal y Criminologa. El coimputado
que colabora con la justicia penal. Per, 2005. Disponible en http://criminet.urg.es/recpc. Consulta 20 de
enero de 2011

29

2. El pentitismo desde distintas disciplinas.
El pentitismo o arrepentimiento, ha suscitado desde su surgimiento discusiones,
pues implica problemas de ndole moral e incluso religiosa. En el plano individual,
prevalece la dimensin de la persona, en el plano social, prevalecen las
responsabilidades que el individuo asume frente a la sociedad, desde el punto de
vista interior se consideran aspectos interiores y subjetivos y desde el punto de
vista jurdico prevalece la bsqueda del bien comn y se consideran sobre todo
aspectos objetivos o exteriores. Finalmente en el plano religioso, se considera la
dimensin trascendental.
37


2.1 En el mbito religioso y moral.
El concepto de arrepentimiento proviene en primer lugar, del mbito religioso y
moral, la religin catlica atribuye un gran valor al arrepentimiento del pecador,
reconociendo en ste un mrito superior incluso al de la persona que no ha
pecado. La reconciliacin con Dios pasa por el perdn, por tanto el
arrepentimiento, con la admisin y expiacin de las culpas cometidas. En este
sentido, el arrepentimiento supondra un cambio de la personalidad, una especie
de catarsis necesaria y purificadora. El pecador infringe la ley de Dios, el
delincuente las leyes humanas. El arrepentimiento del pecador debe afirmarse por
la penitencia que puede ser intima, pero que siempre ha de tener un carcter
sagrado.
38


2.2 La ptica jurdica.
Desde el punto de vista jurdico, no se exige un arrepentimiento en sentido moral,
interno, sino que se considera nicamente el aspecto externo, el legislador de
hecho prev la obtencin de premios o beneficios para crear un incentivo para el

37
Historia del Colaborador con la Justicia. Duartes, Edwin. Espaa, 2009. Disponible en Google.
Dspace.uah.es/dspace/bistream. Consulta 20 de enero de 2011.
38
Duartes, Edwin. Op.Cit. Pg.35

30

ingreso a una conducta adecuada y como forma de investigacin de delitos y de
condena a los responsables.


2.3 El punto de vista tico.
Desde el punto de vista tico, subyace la idea de afirmacin en valores del
arrepentimiento entendido como evento regenerador, como hecho que da lugar a
un replanteamiento de la vida pasada y una vuelta a una existencia con valor y
sentido personal y real, y de los testimonios de arrepentidos as se desprende.

3. Antecedentes

La mayora de los ordenamientos penales contemporneos contienen
disposiciones que permiten bien prescindir de la persecucin penal o de la pena o
bien atenuarla a favor de los coimputados por cualquier delito o por determinados
delitos que colaboran con las autoridades judiciales. Este denominado Derecho
Penal Premial, de origen antiguo suscita un constante debate poltico-criminal, que
versa tanto sobre su legitimidad como sobre su eficacia.

El origen del Derecho Penal Premial es muy antiguo y se remonta al menos
al Derecho Romano, para pasar despus al Derecho Cannico y Comn
medieval
39
. Los filsofos juristas ilustrados se pronunciaron despus de sopesar
beneficios e inconvenientes de esta figura, son paradigmticas las reflexiones de
Beccaria al respecto en Dei deliti e delle pene, en contra de premiar la delacin
con beneficios penales, prctica comn en el antiguo rgimen en los
procedimientos seguidos ante la Inquisicin.
40



39
Cuerda Arnau, M.L. Atenuacin y remisin de la pena en los delitos de terrorismo. Espaa. 1995.
Disponible en www.tdx.cat/TDX-0307108-125005 Consulta 20 de enero de 2011.
40
Loc. Cit.

31

En la literatura encontramos una de las primeras referencias favorables a
este tipo de instituciones en la obra de J. Bentham
41
, paradigma del pensamiento
utilitarista anglosajn aplicado al mbito jurdico penal, quien prefiere "la
impunidad de uno de los cmplices que la de todos", se mostraba partidario de las
disposiciones prmiales para el delator. Todo ello siendo consciente de sus
riesgos, al percibir el peligro de que "entre muchos criminales, el ms malo no slo
quedar sin castigo, sino podr ser tambin recompensado".

Esta figura corresponde a una creacin del Derecho Penal Premial, es una
situacin nueva a la cual se enfrenta el Derecho Penal, y por la cual la
consecuencia jurdica del hecho criminal, la pena, se atena o desaparece a modo
de premio por el cambio de conducta del sujeto criminal.


4. Surgimiento del Colaborador Eficaz.
La razn principal para su adopcin es que el sistema penal ha perdido su eficacia
ante el flagelo de la criminalidad no convencional, que ha tornado insuficientes los
mtodos tradicionales de investigacin, lo que ha hecho necesario actualizar la
legislacin penal a fin de poder contrarrestarla. Para ello se reelabora la poltica
criminal aceptando figuras jurdicas, que hasta hace un tiempo, eran extraas.

La inclusin de la figura del colaborador, junto a la del agente encubierto y
de reserva de identidad, fueron en su momento la respuesta a hechos ocasionales
y urgentes mediante la denominada legislacin de emergencia, pero poco a poco
han ido encontrando un lugar permanente en la legislacin penal actual, la que se
endurece pues entra en contradiccin con ciertas garantas penales de carcter
constitucional, produciendo a veces falsa sensacin de que el Estado responde en
forma efectiva al fenmeno delictivo no convencional.
42


41
Snchez, Saura S. Utilitarismo. Espaa. 1989. Disponible en www.mercaba.org. Consulta 20 de enero de
2011.
42
Silva Snchez, Jess-Mara, La Expansin del Derecho Penal. Aspectos de la poltica criminal en las
sociedades postindustriales. Espaa. Ediciones Civitas, 2001, Pg. 41.

32


La figura del colaborador es empleada por las autoridades para obtener
informacin sobre los integrantes y el funcionamiento de la organizacin delictiva
desde el corazn mismo de stas, pues el colaborador es uno de sus integrantes.
Su fundamento se encuentra en razones de Poltica Criminal, y su uso descansa
sobre valores como el inters de la justicia, la seguridad pblica y la imposibilidad
de obtener informacin de forma diversa, teniendo como fin principal, contener los
nocivos efectos que la delincuencia organizada produce en la sociedad
contempornea.

Obviamente, y como contrapartida, el colaborador ser favorecido de
alguna forma, para lo cual la ley contempla incentivos para que coopere con la
justicia, con beneficios que segn la legislacin aplicable van desde la reduccin
hasta la exencin de la pena, teniendo para ello en cuenta tambin el grado de
participacin en el hecho delictivo, y la eficacia de la colaboracin prestada.
43

5. Resea histrica de la colaboracin eficaz.
En la historia de la mafia, siempre ha existido la figura del pentitismo, si bien ha
asumido formas diferentes de las que se conocen, los informadores, confidentes,
testigos y algunos verdaderos pentiti que existieron, antes de que se acuara el
termino, han permitido conocer aspectos secretos de estas asociaciones.
En 1878 se tiene noticia del que fue uno de los primeros pentiti de mafia:
Salvatore DAmico di Bagheria, condenado por homicidio, afiliado a la secta de
los Stupaghiari, cont todo lo que saba a la polica y estaba dispuesto a
confirmarlo durante su vista del juicio. Pero en este primer caso, como en muchos
otros fue asesinado por sus antiguos socios, un mes antes del juicio. En muchas
ocasiones, se mataba a quien estaba dispuesto a colaborar como Salvatore.
En el siglo XIX, hubo varios procesos de mafia, que fueron posibles gracias
a la colaboracin de confidentes, pero la inexistencia de pentitis que estuvieran

43
Ibid. Pg. 42

33

dispuestos a declarar en el juicio, conllevo que muchos procedimientos se
concluyeran con absoluciones y pocas condenas: desde un principio, los delitos de
tipo asociativo, en los que el tipo viene constituido por la pertenencia a un grupo
no formalmente reconocible, pueden plantear graves problemas de prueba.
44

Tras la II Guerra Mundial, apareci el fenmeno del bandidismo y para
luchar contra l se recurri mucho a la figura de los confidentes entre los bandidos
pero tambin entre mafiosos. Pero esto llev tambin a que funcionarios de
polica, bandidos y mafiosos tuvieran relaciones de colusin, (en Guatemala el
delito de colusin se encuentra regulado en el artculo 458 del Cdigo Penal, y
establece que quien mediante pacto colusorio o empleando cualquier otra forma
ilcita, evite la citacin o comparecencia a juicio a tercero o provoque resoluciones
que perjudique los derechos del mismo, ser sancionado con prisin de uno a
cuatro aos y con multa de cinco mil a veinticinco mil quetzales.)
45
Finalmente el
Estado se sirvi de la Mafia para acabar con el bandidismo a lo que sigui un gran
periodo denominado de Omert de Estado. Durante una dcada
aproximadamente, se tendi a creer que la mafia no exista, o que los mafiosos
actuaban al margen de la criminalidad organizada.
A finales de los 60 y en los aos 70 cambia la ptica sobre el fenmeno y
ya se dan casos de pentitismo, en Amrica e Italia. Joe Valachi, el primer
arrepentido de la mafia talo-americana se decidi a colaborar con la justicia,
porque pens que Vito Genovese haba decretado su sentencia de muerte, que
tambin habra decretado con toda probabilidad la justicia contra l por un
homicidio cometido en la crcel. Desvel ante la Comisin del Congreso cul era
la estructura orgnica de la denominada all Cosa Nostra, las zonas territoriales
controladas por cada familia y los nombres y rangos de varios afiliados. Si bien no
se envi a nadie a la crcel sus declaraciones fueron muy relevantes, y desde su

44
Duartes, Edwin. Op. Cit. Pg. 35
45
Congreso de la Repblica. Decreto Nmero 17-73. Cdigo Penal.

34

testimonio en adelante, se empez a legislar sobre la materia del crimen
organizado.
46

Leonardo Vitale puede ser considerado como el primer verdadero
arrepentido de la mafia siciliana, quien lo fue no slo en el sentido de colaborar
con la justicia aportando informacin relevante, sino que acudi a las autoridades
movido por un verdadero sentimiento de repudio a la mafia en la que haba
entrado de muy joven de manos de su to, quien le orden realizar su primer
homicidio. El 30 de marzo de 1973 se present en Comisaria, presa de una
especie de crisis mstica, diciendo que quera confesar sus pecados, no fue
credo, sus declaraciones en el proceso no provocaron condenas, antes al
contrario a l se le declar semiimputable y se le ingres a un centro mental
penitenciario. Y cuando obtuvo la libertad en el ao 1984, fue asesinado al salir de
misa.
Existen varios ejemplos de normas de colaboracin, en la Repblica
Romana, pasando por la poca medieval, los tribunales de la Inquisicin, con el
objeto de combatir la hereja, consideraban lcito prestar atencin al testimonio de
excomulgados o de cmplices.
47


En el derecho histrico anterior a la codificacin existen ejemplos de su uso
en Las Partidas, y en las Pragmticas de Felipe IV o Carlos III. Se comienza a
hablar posteriormente, en Italia, de un Derecho Penal Premial, en virtud del cual
la norma jurdica tiene que tratar de lograr su objeto de proteccin no solo por la
va de imposicin de castigos, sino adems, mediante premios, mejoramientos o
favorecimientos. Esta prctica colisiona, en pocas de formacin del derecho
penal moderno, con el espritu liberal, en plena poca de auge del iluminismo, en
que empieza a consolidarse lo que despus va a ser el movimiento que conduce a
la revolucin francesa y al establecimiento de toda la ideologa liberal que
impregna despus del absolutismo monrquico, al mundo Occidental.

46
Minna, Rosario. Historia de la Mafia. Traduccin de Carlos Len Navas. San Lorenzo. Editorial Swan S.A.
1986. Pg. 55
47
Minna, Rosario. Op.Cit. Pg. 57

35


Un punto histrico importante y caracterstico de esta tendencia se produce
cuando se empieza a forjar el pensamiento cientfico penal, plasmado en el
pensamiento del autor clsico Cesare Beccaria
48
, quien en 1764 comento la figura
del arrepentido o colaborador en los siguientes trminos:

Ciertos tribunales ofrecen la impunidad al cmplice de grave delito que
denuncie a sus compaeros. Tal recurso tiene sus inconvenientes y sus ventajas.
Los inconvenientes son que la nacin autoriza la traicin detestable aun entre
criminales; porque el valor no es frecuente; porque no espera ms que una fuerza
benfica y directora que lo haga contribuir al bien pblico; y la vileza, en cambio,
es ms comn y contagiosa, y cada vez se concentra ms en s misma. Adems,
el tribunal delata su propia incertidumbre y la debilidad de la ley, que implora la
ayuda de quien le ofende. Las ventajas son el prevenir delitos importantes y que
siendo patentes los efectos y ocultos los autores, atemorizan al pblico; adems,
se contribuye a mostrar que quien no guarda fidelidad a la ley, es decir, al pblico,
no es probable que la guarde tampoco al particular. Pareceriame que una ley
general que prometiese la impunidad al cmplice delator de algn delito, sera
preferible a una simple declaracin en un caso particular, pues de este modo se
prevendran las uniones con el reciproco temor que cada uno de los cmplices
tendra a no exponerse ms que el mismo; el tribunal no hara audaces a los
criminales a quienes en un caso particular se les pide socorro. Una ley tal, sin
embargo, debera acompaar la impunidad con el destierro del delator, pero en
vano me atormento por ahogar en mi el remordimiento que siento al decir que las
sacrosantas leyes, el monumento de la confianza pblica, la base de la moral
humana, autoricen la traicin y el disimulo. Qu ejemplo no sera luego para la
nacin si se faltase a la impunidad prometida y que por doctas cavilaciones se
arrastrase al suplicio, para deshonor de la fe pblica, a quien hubiere respondido a
la invitacin de las leyes? No son raros en las naciones tales ejemplos, y por lo
mismo no son raros tampoco los que no tiene de una nacin otra idea que la de

48
Beccaria, Cesare. OpCit. Pg. 282

36

una maquina complicada cuyos engranajes mueve a su talante el mas diestro o el
ms poderoso; fros e insensibles a todo lo que constituye la delicia de las almas
delicadas y sublimes, suscitan con imperturbable sagacidad los sentimientos ms
caros y las pasiones ms violentas tan pronto como les resultan tiles para su fin,
tecleando las almas como los msicos sus instrumentos.
49


Beccaria, reconoce la existencia de estas prcticas, pero tiene una posicin
quizs ambigua, pues reconoce como imposible el prescindir de esta herramienta
de lucha contra los malhechores, en especial tratndose de delitos que l
denomina importantes, pero a su vez expresa un enorme remordimiento moral,
porque esta consiente de la concesin tica que significa que la ley contemple una
suerte de transaccin con el delincuente, favorecindolo con un fin utilitarista.


6. Regulacin en el Derecho Comparado

6.1 Estados Unidos

En el derecho anglosajn la figura del colaborador es de antigua data, ya en los
siglos XII y XIII los textos recogen la existencia de la figura del approver, que es
el testigo que cambia de bando, y que presta testimonio a favor del rey de la
corona; tambin se lo llamaba la prueba del rey: King's Evidence", este consista
en que el delator prestaba testimonio a favor de la Corona, permitiendo con ello la
condena de otros culpables del mismo hecho.

No se otorgaba un perdn que llevara a la eximicin de su castigo, pero
aspiraba seguramente a obtener del monarca el otorgamiento de la gracia de por
vida, esta era una prctica que estaba vigente en poca en que el juzgamiento de
los delitos tena lugar por va de ordalas, o por va de duelos judiciales. El

49
Ibid. Pg.283

37

approver, para aspirar a la gracia de por vida otorgada por el monarca, tena a
veces que combatir en duelo Judicial no menos de cinco veces y an as quedaba
a discrecin del rey si conceda la gracia o lo ahorcaba igual.
50


En el ordenamiento jurdico estadounidense encontramos el States
Evidence cuyo significado es Testigo Fiscal, que es una confesin de culpa propia
y la rebaja o remisin de la pena a cambio de un testimonio que conduzca a
condena de los cmplices del inculpado. Los fiscales pueden ofrecer inmunidad a
aquellos participes en delitos que accedan a entregar informacin referente a
miembros superiores de las organizaciones criminales.

Esta forma de colaboracin con la justicia se ve limitada por los mtodos
intimidatorios de que disponen las asociaciones criminales de alto nivel, que
limitan la aparicin de eventuales delatores. Desde una perspectiva tica, la
doctrina y jurisprudencia estadounidense no cuestionan la correccin de este tipo
de mtodos, primero por un tema de idiosincrasia, pues prima un criterio de mayor
eficiencia, utilitarista, considerado como una cuestin que atae no al derecho
penal sustancial, sino a normas adjetivas, especficamente en el mbito de la
admisibilidad de medios probatorios.

En el Derecho Procesal Penal estadounidense, la cuestin transita entre la
concesin de inmunidad y la derogacin del privilegio de no autoincriminacin,
consagrado en la Sexta Enmienda, cediendo este ultimo frente a la garanta de no
persecucin por los hechos declarados. Se discute que grado o que alcance debe
tener la inmunidad para que permita prescindir del resguardo constitucional contra
la autoincriminacin, existiendo al respecto dos teoras principales, la de
inmunidad de uso y la de inmunidad de transaccin.
51



50
Lobos, Ren Armijo. El arrepentido colaborador con la Justicia. Chile. 2004. Disponible en
www.cybertesis.cl . Consulta 20 de enero de 2011.
51
Hendler, Edmundo. La Justicia Penal. Argentina, Editorial Fabia. 2002. Pg. 114.

38

La primera indica que es suficiente que se le garantice al colaborador que lo
que diga no ser usado en su contra para que la autoridad pueda obligarlo a
declarar, porque ya est inmunizado, lo que diga no va a poder ser utilizado.

La inmunidad de transaccin tuvo su origen en el siglo XIX, pues ante la
negativa de un acusado de declarar sobre hechos que lo incriminaban, pero cuyo
testimonio era necesario para acusar a otros responsables, un jurado lo sancion
por el delito de desacato; el caso lleg a la Corte Suprema y all se establece que
no basta con una inmunidad de uso de su declaracin, hay que avanzar ms all
en el campo de las garantas para el declarante, apareciendo el concepto de
inmunidad de transaccin. El sujeto, por el hecho al cual se refiere su testimonio,
no va a poder ser perseguido, no slo en cuanto no se usar en su contra lo por l
declarado, sino que ninguna otra prueba puede incriminarlo, que el proceso deje
de dirigirse en su contra en forma absoluta y definitiva.

En el sistema jurdico norteamericano, para comprender esta figura hay que
tener en cuenta que la Constitucin de los Estados Unidos, establece que todo
inculpado tiene derecho a un juicio ante jurado Jury trial, pero en la prctica es
imposible llevar cada caso de esa manera, sera demasiado engorroso y costoso
si se considera el gran numero de estos. Frente a esto surge la prctica de entrar
en el juicio con una declaracin negociada es aquella que se refiere a una
declaracin de culpable, la que termina el juicio y suspende la defensa, lo cual
implica que el inculpado no resiste los cargos y llega a un acuerdo con el fiscal
sobre los cargos en su contra.

El Derecho Penal y Procesal Penal estadounidense recoge la institucin del
approver en la forma de la inmunidad del testigo o inmunidad del testimonio. El
sistema de Estados Unidos establece, como singulares formulas de negociacin
para la obtencin de pruebas en delitos cometidos por el crimen organizado, la
declaracin de culpabilidad o plea bargaining y la concesin de inmunidad.


39

La declaracin de culpabilidad constituye una negociacin entre el fiscal y el
acusado, representado por su abogado, como un camino alternativo para concluir
un proceso sin necesidad de llegar al juicio ante jurado, pudiendo obtener el
declarante una disminucin de la condena o su sustitucin por medidas
alternativas a la privacin de libertad, por medio de una alegacin pre acordada
con el fiscal, considerando factores como la naturaleza del delito o la importancia
de la informacin que pueda aportar para individualizar e incluso capturar a otros
participes.
52


6.2 Gran Bretaa

El derecho britnico tiene esta figura premial en su llamado witness crown cuyo
significado es Testigo de la corona que gracias a su declaracin en donde
testifica en contra de sus dems coinculpados, obtiene una inmunidad grant of
inmunity con la posibilidad de la reduccin de la pena, esto dependiendo de la
transaccin penal plea bargaining.

La plea negotiation o la plea bargaining poseen un origen histrico
anglosajn, pero notablemente desarrollada en Italia, importando subrayar los
roles judiciales trasladados a sistemas procesales para adecuarse al principio
constitucional; es decir, que es el Fiscal quien realiza la negociacin y es el Juez
quien acepta la manifestacin del colaborador en el juicio sindicando a sus dems
coinculpados como autores del delito. Este convenio entre el Estado y el
terrorismo es un juridification, de negociaciones polticas preparadas fuera del
radio de accin de la autoridad judicial, que asume una accin de legitimacin con
posterioridad de tal proceder.
53






52
Hendler, Edmundo. Op.Cit. Pg. 122
53
Hendler, Edmundo. Op.Cit. Pg. 124

40

6.3 Alemania

Surge en este pas producto de la intranquilidad pblica que luego sigui la
perpetracin de atentados terroristas de trascendencia nacional en la dcada de
los setenta. Esto permiti el establecimiento de una Legislacin de Emergencia o
Ermittlugsnotstand, que en principio se aplic en el mbito de la lucha
antisubversiva, posteriormente se form un cuerpo normativo para el narcotrfico.

En el derecho alemn se conoci como el Testigo de la Corona
Kronzeauge o Reglas del Testigo principal o de la corona y es quien introduce
el premio al delator del autor y cmplice en la comisin de un delito esto con la Ley
antiterrorista en 1989, y teniendo un parecido a las figuras anglosajonas de Reino
Unido y Estados Unidos.
54


6.4 Espaa

El Terrorista arrepentido, como se le conoce, toma en cuenta el elemento del
arrepentimiento, siendo este el eje central de la legislacin espaola, ya que en
una poltica de convivencia practica, se emplea este aspecto de la figura para
poder encontrar verdaderos arrepentidos, en un intento de evitar posibles
atentados y ataques al gobierno espaol.
55


El derecho espaol, adopt el modelo alemn de la intervencin del
colaborador en la etapa de instruccin para la bsqueda de otras pruebas que
incriminen a los dems coinculpados, pero recogi adems, ciertos matices del
modelo italiano. En cuanto a la vigencia de estas normas de colaboracin, sigue el
modelo alemn, estableciendo plazos de vigencia para esta figura.



54
Ambos, Kai. Terrorismo y Ley. Anlisis comparativo, Alemania, Gran Bretaa, Peru y Colombia. Lima
1989. Disponible en www.buscalibros.cl. Consulta 20 de enero de 2011.
55
Lobos, Ren Armijo. Op.Cit. Pg. 10

41

6.5 Italia

En el derecho continental europeo, Italia es uno de los pases que ms ha utilizado
las figuras promocionales. Las reformas iniciadas en el ordenamiento italiano,
produjeron la formacin de una legislacin de emergencia; esto desde los aos
setenta hasta el presente. Estas disposiciones, en un principio, se aplicaron en la
lucha antiterrorista y posteriormente, en mbitos como el narcotrfico, la mafia y la
corrupcin de funcionarios pblicos.

Se distinguen tres etapas del desarrollo de esta figura premial en el
Derecho Italiano:

a. Primer periodo (1974-1978). Esta primera etapa se baso en la ampliacin
de las facultades investigadoras de la polica, incluyendo el interrogatorio
del imputado.
b. Segundo periodo (1979-1989). Se sancionan leyes que dispusieron la
ampliacin del plazo de la prisin preventiva de los imputados por delitos
asociativos, la utilizacin de la misma como medida casi automtica e
ineludible, la inclusin de la finalidad de terrorismo como circunstancia
agravante y del interrogatorio sin la presencia del defensor y la introduccin
de normas de conexidad que significa prcticamente la derogacin del
principio de autonoma de los procesos y del secreto entre los jueces. El
saldo de este tipo de legislacin fue el gigantismo procesal y la introduccin
del denominado connubio perverso entre prisin preventiva y colaboracin
promocionales. Esto permiti el pago de confesiones y colaboraciones,
adems de los beneficios de atenuacin contemplados en la propia ley,
negociaciones incompatibles como cancelacin de imputaciones,
liberaciones anticipadas mediante operaciones de alquimia en el descuento
de la pena, facilitamiento de fugas al exterior, etc. La carga probatoria se
invirti y se impuso el mtodo policiaco de presin y complicidad del espa y
del sopln con la recompensa del colaborador.

42

c. Tercer periodo (1988- actualidad). Finalmente se produjo la expansin de
promociones a materias como el narcotrfico, la lucha contra la mafia, y en
la actualidad, con las sucesivas propuestas de consagrar premios en el
segmento de delitos de corrupcin de funcionarios pblicos.

La experiencia italiana resulta ser la ms interesante al respecto, debido a
que tuvo que enfrentar a grupos terroristas y a las mafias del sur del pas. Uno de
estos antecedentes de la pentiti o collaboratori della giustizia, (arrepentimiento
y colaboracin en Italia), fue la Ley Consiga No. 625 del 15 de diciembre de 1979,
luego propiamente la Ley de Arrepentidos No.304 del 29 de mayo de 1982.
56


Latinoamrica
6.6 Argentina.
El llamado Proyecto Tejedor que fue en realidad el primer Cdigo Penal argentino,
pues rigi en la prctica en casi todo el pas, contemplaba una atenuante genrica,
una circunstancia particular de atenuacin para el delincuente que colaboraba con
la autoridad, que delataba, permitiendo el descubrimiento de copartcipes en el
delito.

El Cdigo Penal
57
actualmente vigente en Argentina no posee ninguna
norma de atenuacin genrica para el arrepentido, ni para el colaborador.
Solamente quedan algunos vestigios para casos particulares, como el delito de
traicin, que en el artculo 217 del Cdigo Penal prev una especial exencin para
aqul que desiste de la conspiracin antes de su consumacin, disposicin que es
aplicable en casos realmente excepcionales en el delito de conspiracin para la
traicin a la patria.


56
Lobos, Ren Armijo. Op. Cit. Pg. 95
57
Corte Suprema de Justicia de la Nacin. Cdigo Penal. Ley 11.179 (T.O. 1984) Argentina.

43

Por lo tanto el Cdigo Penal argentino est bastante al margen de estas
innovaciones que aparecen en leyes especiales, como es la de trfico de
estupefacientes, y ms recientemente en la legislacin antiterrorista.
58

6.7 Brasil.
Como parte de la constante lucha para combatir la delincuencia se ha ampliado la
figura del cooperador a otros delitos que, generalmente, no se ven vinculados con
esta prctica en el derecho comparado. Esta caracterstica se da debido a los
altos niveles de delincuencia que existen en este pas.

La Ley N 88.072 de 26 de julio de 1990 sobre los crmenes terribles, en los
trminos del Art. 5
o
, XLIII, de la Constitucin Federal establece, la institucin de la
colaboracin como causa obligatoria de disminucin de la pena, a favor del autor,
coautor o partcipe en los crmenes de extorsin mediante secuestro y cuadrilla o
banda, esta ltima cuando la societas sceleris haya sido formada con el objetivo
de practicar crmenes considerados terribles y otros semejantes a ellos.
59


En la ley de los crmenes terribles, el legislador fue ms explcito y utiliz el
verbo denunciar como sinnimo de delacin, mientras que en esta segunda norma
prefiri la expresin colaboracin espontnea, para retirar la vergonzosa
presencia, en un texto legal, de la traicin premiada.
6.8 Per
La reiterada comisin de atentados a partir de 1981 en contra de la seguridad y
tranquilidad pblica por grupos terroristas como Sendero luminoso y Tupac
Amaru, as como los perpetrados en agravio de la vida, la salud y el patrimonio de
las personas, motiv la adopcin de cambios legales destinados a procurar una
mejor proteccin de los bienes jurdicos. Es as como en el marco de la revisin de
los decretos leyes promulgados por el gobierno militar, apareci el Decreto

58
Hendler, Edmundo. Op.Cit. Pg. 115-116
59
Constitucin Federal. Ley No.88.072. Brasil. 1990

44

Legislativo 046, conocido como Ley Antiterrorista. Este decreto otorg facultades
especiales a la polica para intervenir en la prevencin e investigacin de los actos
terroristas. Tanto la tipificacin como las normas de procedimiento se ajustaban a
una finalidad preventivo-general y sobrecriminalizadora, es decir, con un modelo
de poltica criminal dirigido a controlar al terrorismo an a costa de los derechos y
garantas constitucionales.
6.9 Colombia
La legislacin de este pas trata el tema de la colaboracin en los artculos 413 y
siguientes del Cdigo de Procedimiento Penal
60
, introducido por la ley 600 de 24
de julio de 2000. El Fiscal General de la Nacin o el delegado especial que
designe para tal efecto, podr acordar uno o varios de los beneficios consagrados
en este artculo con las personas que sean investigadas, juzgadas o condenadas,
en virtud de la colaboracin que presten a las autoridades de cualquier orden para
la eficacia de la administracin de justicia, sujetndose el acuerdo a la aprobacin
del juez competente, previo concepto del Ministerio Pblico.

La concesin de beneficios por parte del Fiscal se basa en la evaluacin de
las pruebas que proporciona el colaborador y que contribuyen de manera eficaz a:
a. La identificacin de dirigentes o cabecillas de organizaciones delictivas y la
demostracin de su responsabilidad.
b. La identificacin de bienes y fuentes de financiacin de organizaciones
delictivas que conlleven a su incautacin.
c. La localizacin del lugar en donde se encuentra el secuestrado o el
desaparecido o suministre prueba que permita deducir responsabilidad
penal del determinador o director, cabecilla, financista o promotor del
concierto para cometer delitos o de asociacin organizada para los mismos.
Se tendr como eficaz la colaboracin cuando al menos haya sido soporte
de resolucin de acusacin, incautacin de bienes y establecimiento de las

60
Congreso de la Repblica de Colombia. Cdigo de Procedimiento Penal. Ley 906

45

fuentes de financiacin o localizacin del secuestrado, salvo que por negligencia
del funcionario no hubiese sido posible establecerlo.
61

6.10 Guatemala
En Guatemala, el Congreso aprob la reforma a la Ley contra la Delincuencia
Organizada propuesta por la CICIG (Comisin Internacional contra la impunidad
en Guatemala) sobre colaboracin eficaz en el proceso penal con el cual se
busca favorecer la investigacin penal contra la delincuencia organizada mediante
esta figura, la cual otorga ciertos beneficios a las personas que han cometido
hechos delictivos bajo las condiciones de su colaboracin con la justicia en la
persecucin penal.

Esta figura no ha sido comprendida en su dimensin, pese a que se
encuentra vigente desde el ao 2006, no fue utilizada por la justicia guatemalteca
por diferentes razones: falta de conocimiento, temor, pocas habilidades de
negociacin y falta de nuevas herramientas que fueron introducidas por reformas
legales para su aplicacin.

La categora judicial del colaborador eficaz se cre con el fin de combatir el
terrorismo. Estos buscan rebajas a su pena, la libertad y en algunos casos
proteccin, cambio de identidad y, donde exista la posibilidad de ingresar a un
programa de proteccin de testigos.

A pesar de que la figura del colaborador eficaz ayudar en las
investigaciones, tiene restricciones especficas pues hay delitos como genocidio,
desaparicin forzada, ejecuciones extrajudiciales, tortura, delitos contra deberes
de humanidad, que por su calidad de delito atroz no se consideran para general
beneficios. De igual forma, tampoco se otorgan beneficios de criterio de

61
Lobos, Ren Armijo. Op. Cit. Pg. 99

46

oportunidad, suspensin condicional de la persecucin penal o sobreseimiento, a
los jefes, cabecillas o dirigentes de organizacin criminales.
62


7. Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional
La Convencin se firm en Palermo (Italia) entre los das 12 y 15 de Diciembre de
2000 y despus de esa fecha en la sede de las Naciones Unidas en New York, y
est sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por parte de otros Estados
cuyos instrumentos se depositarn en poder del Secretario General.
La Asamblea general de la Organizacin de las Naciones Unidas, design
un comit especial encargado de elaborar una convencin contra la delincuencia
organizada transnacional el cual estuvo integrado por Luigi Louriola (Italia) como
Presidente y por ciudadanos representantes de Japn, Tnez, Venezuela,
Eslovaquia, Francia, Mxico, Ecuador, Polonia, Pakistn y Sudfrica, quienes
sostuvieron once perodos de sesiones a partir del veintinueve de enero de mil
novecientos noventa y nueve. Luego de muchas discusiones en las que
participaban observadores y representantes de diferentes pases culminaron su
trabajo en octubre del 2002, recomendndole a la Asamblea General que
aprobara el proyecto de resolucin para la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional y los protocolos que la
complementaron.
63


La Convencin (Palermo) tiene dos objetivos principales. Uno es eliminar
diferencias entre los sistemas jurdicos nacionales, que en el pasado han
bloqueado la asistencia mutua. El segundo es establecer normas para las leyes
internas de manera que puedan combatir la delincuencia organizada.


62
Comisin Internacional contra la impunidad en Guatemala. Pentito o Colaborador Eficaz. Guatemala,
2010. Disponible en www.cicig.org. Consulta 22 de enero de 2011.
63
Rubio Pardo, Mauricio. Consideraciones Previas Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada. 2009. Disponible en Dialnet.unirioja.es/servlet. Consulta 22 de enero de 2011.

47

7.1 Antecedentes
La resistencia para que pudieran establecerse diversos controles la criminalidad
que viola los Derechos Humanos y que ignora y desconoce la accin de la ley, se
fue profundizando con todas las facilidades que brinda la mundializacin, a tal
punto que se ha servido de ella para lograr sus fines. Es por ello, que la
aprobacin de la Convencin, da la base legal, para abordar el problema en toda
dimensin y no permitir que grupos delincuenciales y terroristas dicten pautas al
mundo de manera irracional sin medir las consecuencias y generando un estado
de terror, que socava cualquier intencin de establecer una democracia sana ,
con fronteras abiertas, mercados libres, con avances tecnolgicos que benefician
a la humanidad, en donde la sociedad cumpla su rol de desarrollo y crecimiento
de sus miembros. Una sociedad, tal como lo indicara el Secretario General de las
Naciones Unidas, Sr. Kofi Annan en donde los hombres y las mujeres tienen
derecho a vivir y a criar sus hijos con dignidad y libres de hambre y del temor a la
violencia, la opresin o la injusticia.
64


De aqu el papel importante que debe asumir la comunidad internacional, de
no permitir que estos grupos criminales, traficantes de drogas, tratante de
personas y otros empeados en destruir las bases de la sociedad civil, utilicen las
ventajas que ha proporcionado la globalizacin para arremeter contra las
sociedades, arrinconndolas a travs de la intimidacin y la violencia para
conseguir sus fines a veces econmicas y a veces polticos.

Los Estados estn ahora fortalecidos y ese fortalecimiento debe ser
blindado con una ley que les permita asumir y abordar la implementacin de una
nueva estructura, en donde la delincuencia organizada no tenga futuro, y no
pueda seguir echando races; una nueva visin de pas, en donde el imperio de la
ley, est por encima del temor y la miseria, del sufrimiento humano, de la
explotacin sexual y del soborno y de la corrupcin. Donde se respete la dignidad
del hombre y por ende sus derechos humanos y sobre todo en donde se

64
Loc. Cit.

48

dignifique la voluntad como Estado y su papel represor opere en pro de la
seguridad y bienestar de toda la colectividad.

La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, es un instrumento que busca facilitar a los pases hacer frente al
problema de la delincuencia mundial. As mismo va a fortalecer la cooperacin
internacional, como un medio capaz de contrarrestar a la delincuencia de algunos
grupos nacionales.

La Convencin de Palermo consta de 41 artculos referidos a: En primer
lugar se seala el propsito de la convencin indicando que es promover la
cooperacin para prevenir y combatir ms eficazmente la delincuencia organizada
transnacional. Se define lo que debe entenderse por grupo delictivo organizado,
delito grave, grupo estructurado, bienes producto del delito, embargo preventivo
o incautacin, decomiso, entrega vigilada y organizacin regional de integracin
econmica, con ello se unifican las definiciones sobre los puntos antes citados. Se
establece el mbito de aplicacin de la misma, determinndose que se
circunscribe a la prevencin, investigacin y enjuiciamiento de los delitos
tipificados en la Convencin. Se puntualiza lo relativo a la proteccin de la
soberana de los Estado parte, la penalizacin de la participacin de un grupo
delictivo organizado, penalizacin del blanqueo del producto del delito, las
medidas para combatir el blanqueo del dinero, la penalizacin de la corrupcin y
las medidas contra sta.
65


En otro orden de ideas se incluy en la Convencin de Palermo la
responsabilidad de las personas jurdicas; el decomiso y la incautacin del
producto de los delitos comprendidos en la Convencin y de los bienes, equipo u
otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en la comisin de
delitos. Especial mencin merece lo relativo a la cooperacin internacional para
fines de decomiso; la disposicin del producto del delito o de los bienes

65
Granadillo, Nancy. Marco Legal Internacional Contra la Delincuencia Organizada. Venezuela.
Disponible en www.academiapenal.com. Consulta 22 de enero del 2011.

49

decomisados por parte de los Estados parte, de conformidad con su derecho
interno y sus procedimientos administrativos.

Se incluy la extradicin en base a los delitos comprendidos en la misma,
as como cuando se base en delitos graves distintos no comprendidos en la
Convencin, establecindose las pautas a seguir en uno u otro caso. El traslado
de un pas a otro de personas condenadas a cumplir una pena y la asistencia
judicial reciproca que deben prestarse los Estados, establecindose los fines de la
misma.

En cuanto a las investigaciones conjuntas se establece la posibilidad de
contar con rganos mixtos de investigacin, utilizando tcnicas especiales de
investigacin como lo son: Vigilancia electrnica y las operaciones especiales
encubiertas.

Se penaliza la obstruccin de la justicia cuando esta se cometa
intencionalmente usando la fuerza fsica, amenazas o intimidacin o la promesa,
ofrecimiento o concesin de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u
obstaculizar la prestacin del mismo.
66


Se brinda a travs de la Convencin de Palermo proteccin a los testigos y
vctimas, as como para las personas que participen o hayan participado en grupos
delictivos organizados y proporcionen informacin a las autoridades acerca de
dichos grupos. Se citan otras medidas como lo son el desarrollo econmico, la
asistencia tcnica y la prevencin. Anexo a la Convencin fueron aprobados dos
Protocolos estos son: Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de
personas, especialmente mujeres y nios, y el Protocolo Contra el Trfico Ilcito
de Migrantes por tierra, mar y aire, ambos complementa la Convencin de las
Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional.


66
Rubio Pardo, Mauricio. Op. Cit. Pg. 98

50

CAPITULO TRES
El Colaborador Eficaz en el Proceso Penal Guatemalteco
1. Marco Legal.
La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (Convencin de Palermo) suscrita por Guatemala con fecha 12 de
diciembre de 2000 y aprobada mediante el Decreto Nmero 36-2003, tiene como
propsito promover la cooperacin para prevenir y combatir de manera eficaz la
delincuencia organizada transnacional. Esta normativa internacional forma parte
del Derecho Penal Internacional, en la que se unifican definiciones de las figuras
delictivas y establecen tipos penales en comn para todos los Estados partes de
las Naciones Unidas.
En el Decreto 21-2006 del Congreso de la Repblica de Guatemala, Ley
Contra la Delincuencia Organizada esta introduce la figura del Colaborador Eficaz
en la que regula los presupuestos de su utilizacin y los lmites a los que su
actividad se encuentra sujeta.
2. Concepto.
El Diccionario de la Real Academia Espaola define el trmino colaborador

como
sinnimo de contribuir, es decir, ayudar con otros al logro de algn fin.
67
A priori,
y a fin de proceder al anlisis de sus elementos, se define la colaboracin o
arrepentimiento eficaz como aquella conducta del sujeto incurso en un delito que,
obrando conjuntamente con la autoridad, entrega antecedentes precisos, verdicos
y comprobables que permiten disminuir o reparar el dao causado, determinar el
cuerpo del delito o sus autores, cmplices o encubridores, facilitar su castigo,
impedir la perpetracin o consumacin de otros delitos de igual o mayor gravedad,
el secuestro o la incautacin de los bienes producto del delito, y por lo cual se le
beneficia, por razones de poltica criminal con la reduccin o exencin de la pena.

67
Colaborador. Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua Espaola. Vigsima segunda edicin.
Editorial Espasa Calpe. Espaa. 2001. Pg. 584.

51

Al crear esta figura el legislador llama solapadamente arrepentido a quien
es en verdad un delator. Delacin viene del latn delatio y significa acusacin o
denuncia. El Diccionario de la Real Academia Espaola define delatar como el
revelar a la autoridad un delito, designando al autor para que sea castigado, y sin
ser parte obligada del juicio el denunciador, sino por su voluntad.
68

El legislador sabe que el trmino delatar o delator resulta poco atrayente y
hasta despectivo para quien desea acogerse a los beneficios propuestos, de ah
que prefiere muchas veces llamarle arrepentido. El sujeto colabora con la justicia
ms all de estar efectivamente arrepentido o no de lo que ha hecho. Por ello la
denominacin colaborador refleja mejor la naturaleza de esta figura y resulta
neutra en cuanto a la mayor o menor atraccin que presenta para quienes se
encuentran en posicin de aprovechar sus beneficios.
La Ley contra la Delincuencia Organizada en su artculo 90 define al
colaborador como La persona que ha participado en un hecho delictivo, sea o no
integrante de un grupo delictivo organizado, que preste ayuda o colaboracin
eficaz para la investigacin y persecucin de miembros de grupo delictivo
organizado.
69

Colaborador expresa Isabel Snchez Garca de Paz
70
es una palabra que
proviene de la locucin italiana pentiti y se relaciona con las prerrogativas
dispersadas para quienes cooperan con la justicia en la indagacin de algunos
delitos, se trata de cooperadores que a cambio de obtener algn trato coadyuvan
con la justicia brindan informacin para investigar delitos generalmente cometidos
en organizaciones criminales.
Para Susana Marina
71
colaborador es figura conocida como arrepentido
siendo aquella persona incursa en delito que antes o durante un proceso penal

68
Real Academia Espaola, Op.Cit. Pg.741.
69
Congreso de la Repblica. Decreto 21-2006 Ley contra la Delincuencia Organizada.
70
Snchez Garca de Paz, Isabel. El coimputado que colabora con la justicia penal. 2005. Disponible en
www.biblioteca.universia.net Consulta 15 de junio de 2010.
71
Marina, Susana- Claudia Schneider. La Crisis del Derecho Penal frente a la creciente legislacin de
emergencia. Ponencia presentada en el Congreso Internacional de Derecho Penal en el 75 aniversario del
Cdigo Penal. Argentina. 1997. Pg. 30

52

aporta informacin que permite llevar a procesamiento a otra sindicada o a un
significativo progreso de la investigacin o al secuestro de sustancias provenientes
de los delitos previstos en la ley, recibir una atenuacin a la sancin privativa de
libertad que puede llegar a la eximicin total.
La Convencin de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
72

define grupo delictivo organizado como: Un grupo estructurado de tres o ms
personas que exista durante cierto tiempo y que actu concertadamente con el
propsito de cometer uno o ms delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio
econmico y otro beneficio material.
El Dr. Bayardo Ramrez Monagas
73
define la delincuencia organizada como
la asociacin o pertenencia de un grupo de tres o ms personas vinculadas con la
finalidad u objeto de dedicarse a una o ms actividades delictivas para obtener
beneficios econmicos y de otro orden, en forma constante.
En base a las definiciones anteriores se entiende que delincuencia
organizada es, todo grupo de ms de tres personas, dedicado permanentemente a
violentar la ley, para un provecho econmico, estando estructurados y
jerarquizados durante un tiempo, con el fin de cometer delitos graves los cuales
influyen en los mercados, y que colaborador eficaz es aquella persona que ha
participado de forma directa en un hecho delictivo y presta colaboracin para el
esclarecimiento de algn delito cometido por miembros de un grupo delictivo
organizado.





72
Asamblea General de las Naciones Unidas. Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional.
73
Ramrez Monarga, Bayardo. Cuestin de drogas en Amrica Latina. Una visin global. Venezuela. Monte
Avila Editores. 1990. Pg. 10.

53

3. Principios.
Segn lo establecido en la Ley Contra la Delincuencia Organizada y la doctrina se
pueden establecer algunos principios acerca de la institucin del colaborador
eficaz:
3.1. Eficacia. La informacin que brinde el colaborar eficaz debe ser
suficiente e idnea, por suficiente debemos entender que la sola
informacin y elementos proporcionados por el sujeto permiten cumplir
con los fines de la figura.
3.2. Oportunidad. La colaboracin debe ser obtenida de manera oportuna.
3.3. Proporcionalidad. Esto se refiere a que el beneficio que se le ofrece al
colaborador debe ser proporcional a la informacin que se proporcione.
3.4. Comprobacin. Esto obliga al ente investigador a que no es suficiente la
declaracin del colaborador sino que l mismo debera cotejar la
informacin con otros medios de investigacin como escuchas
telefnicas, anlisis de cmaras de video, etc.
74

3.5. Formalidad. Es menester suscribir un acuerdo de colaboracin eficaz,
entre el Agente Fiscal que conoce del proceso, el sindicado y su
abogado defensor, lo anterior para que las reglas en que se realice el
acuerdo sean claras y efectivas.
3.6. Control Judicial. Basado en el principio de independencia judicial el juez
controlador de garantas debe aprobar el acuerdo.
3.7. Revocabilidad. Los beneficios para el colaborador podran ser
revocados segn los presupuestos del artculo 102 BIS Ley Contra la
Delincuencia Organizada, siendo los presupuestos para que ello ocurra:
a) haber cometido delito doloso en el transcurso de un periodo interior al
doble del tiempo de la pena mxima. b) haber sido declarada falsa por
sentencia ejecutoriada, la informacin entregada por el colaborador
eficaz; c) por el incumplimiento de cualquiera de los compromisos y

74
Comisin Internacional Contra la impunidad en Guatemala. Pentito o colaborador eficaz. Guatemala
2010. Disponible en cicig.org/index.php?page=la-colaboracion-eficaz. Consulta 22 de enero de 2011.

54

obligaciones del acta donde conste el acuerdo de colaboracin por parte
del beneficiario.
75


4. Elementos.
Entre los elementos importantes que se deducen de la Ley Contra la Delincuencia
Organizada acerca de esta figura se encuentran los siguientes:
4.1. El colaborador es partcipe en un delito que es generalmente de carcter
asociativo;
4.2. Debe brindar informacin;
4.3. La informacin que proporcione debe ser significativa;
4.4. Esa informacin tiene una finalidad de identificacin personal o de
secuestro de cosas relacionadas con dicho delito, y;
4.5. El colaborador se ver beneficiado en el momento de la sentencia.
76


5. Naturaleza Jurdica.
Existen casos en los que un hecho contiene ciertos caracteres de delito, puede,
respecto de uno o ms de sus partcipes, llegar a quedar impune, exento de
castigo, sin estar frente a un hecho que sea atpico, ni que est amparado por
causal de justificacin o exculpacin. A este tipo de exenciones en general se les
suele encasillar bajo la denominacin de excusas absolutorias (se les puede
considerar de circunstancias personales que por ciertas razones determinan la
exclusin de la pena derivado de un comportamiento antijurdico y culpable), que
es una especie de cajn de sastre donde caen todas las exenciones que no
encajan dentro de las categoras ms propias de causas de inculpabilidad o
causas de justificacin, si bien con el correr de los aos las que un da aparecieron
con aquella denominacin pasaron al campo de las causales de exclusin de la
anti juridicidad y culpabilidad.

75
Comisin Internacional Contra la impunidad en Guatemala. Pentito o colaborador eficaz. Guatemala
2010. Disponible en cicig.org/index.php?page=la-colaboracion-eficaz. Consulta 22 de enero de 2011.
76
Congreso de la Repblica. Decreto 21-2006 Ley contra la Delincuencia Organizada.

55

El profesor Enrique Cury,
77
define dichas excusas como situaciones en las
cuales el derecho renuncia a la punibilidad de una conducta tpica, antijurdica y
culpable, por razones de utilidad social. La doctrina clsica respecto de figuras
como el desistimiento o el arrepentimiento le atribuye el carcter de una excusa
legal absolutoria.
Al analizar la colaboracin desde el marco de la Teora del Delito se
concluye que la figura del arrepentido o colaborador si se inscribe dentro de las
llamadas condiciones objetivas de punibilidad negativas, ms conocidas como
excusas absolutorias, desde que permiten la exencin de pena an mediando un
delito consumado, y se le excusa por razones que el legislador ha credo loables
desde un punto de vista poltico criminal.
Las excusas absolutorias tienen caracteres comunes que las alejan de las
causas de justificacin y de las de inculpabilidad, pero presentan variadas
fisonomas y se debe evitar una teorizacin general, porque ello puede conducir a
identificar los efectos de todas ellas cuando en realidad responden a muy distintas
razones y fundamentos. No obstante ello, Zaffaroni, que plantea que las excusas
absolutorias no existen como tales, diferencia las causas que excluyen la
penalidad de las que la cancelan. As, la colaboracin podra inscribirse dentro de
las causas que cancelan la penalidad, dado que opera impidiendo la aplicacin de
una pena con motivo de circunstancias posteriores a la comisin del hecho
delictivo, a diferencia de las causas que excluyen la penalidad ya que en estos
casos las circunstancias preexisten y deben encontrarse presentes al momento
del hecho.
78

La naturaleza de la excusa absolutoria es impedir la aplicacin de una pena
en atencin a intereses considerados preponderantes para el Estado que la
actuacin de la ley penal pondra en jaque. Ninguna pena debera aplicarse, sea
privativa de libertad, multa o inhabilitacin, pues si as se hiciera la finalidad

77
Cury, Enrique. Derecho Penal. Parte General. Tomo II, Chile. Editorial Enrique. 1997, 2 edicin, Pg. 97.
78
Zaffaroni, Eugenio Ral. Estructura Bsica del Derecho Penal. Argentina. Ediar. 2009. 1ra. Edicin, Pg.
57

56

perseguida por la excusa absolutoria quedara burlada. Al colaborador no se le
plantea ese panorama pues las penas accesorias como la inhabilitacin no
pueden ser evitadas y la pena privativa de libertad ser reducida o eximida a
criterio del juez.

6. Ventajas y desventajas.

6.1. Ventajas.
6.1.1. Instrumento para desarticular organizaciones
criminales.
6.1.2. Se conoce como operan estructuras criminales.
6.1.3. Se establecen fuentes de financiamiento
6.1.4. Se conocen como se planific y ejecut el crimen
6.1.5. Combate el crimen organizado.

6.2. Desventajas.
6.2.1. El delincuente no colabora declarando la verdad que
conoce, puede ocultar hechos y participaciones
relevantes, e inculpar o exculpar a personas.
6.2.2. Abuso en la utilizacin.
6.2.3. En Guatemala solo se ha utilizado para conocer la
planificacin y ejecucin de delitos.
6.2.4. La sociedad no acepta que se les otorgue beneficios a
delincuentes.
6.2.5. Desconocimiento del trmite.
6.2.6. Algunos jueces consideran que no es un medio de
prueba.
En Italia, los colaboradores tambin conocidos como pentiti, han sido
sometidos a critica por los favores que reciben, as como tambin porque se dice
que estos se valen de mentiras es decir, inventan historias para recibir beneficios

57

procesales o para que sus enemigos sean perseguidos, estos son mal vistos
porque reciben recompensa en vez de castigo y no son confiables dado que
provienen de una organizacin criminal.
7. Fines de la colaboracin.
Surge esta figura de la necesidad de desentraar a la organizacin delictiva. Es
decir, llegar a conocer cmo es que se realizan o se realizaron una serie de
hechos delictivos, como intervinieron determinadas personas, de qu medios se
valieron en su ejecucin, si mediaron autoridades, de qu modo se trat de
mantener la clandestinidad de los delitos y del grupo, y si existen bienes. Esta
figura ocupa un sitio importante en el mbito de los fines de la justicia penal sobre
todo teniendo en cuenta que los mtodos tradicionales de investigacin son
insuficientes para contrarrestar la criminalidad.
La finalidad de la colaboracin es que el resultado de esta sea eficaz
siempre y cuando permita:
1. Evitar la continuidad y consumacin de delitos o disminuir su magnitud.
2. Conocer las circunstancias en que se planific y ejecut el delito, o las
circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando.
3. Identificar a los autores o participes de un delito cometido o por cometerse;
a los jefes, cabecillas o directores de la organizacin criminal.(Articulo 91
Ley Contra la Delincuencia Organizada)
79


8. Declaracin del colaborador y celebracin del Acuerdo.
Acuerdo para Guillermo Cabanellas
80
es Resolucin tomada por unanimidad o
por mayora de votos sobre cualquier asunto por tribunales, corporaciones o
juntas. Adems de significar resolucin, el acuerdo es el concierto de dos
voluntades o inteligencia de personas que llevan a un mismo fin.

79
Congreso de la Repblica. Decreto 21-2006 Ley contra la Delincuencia Organizada.
80
Diccionario Jurdico Elemental, Edicin actualizada corregida y aumentada por Guillermo Cabanellas de las
Cuevas. Editorial Heliasta, Pg.24

58

El procedimiento se inicia por un acuerdo de colaboracin solicitado por el
Ministerio Pblico al juez competente, este acuerdo est sujeto a resultados, el
colaborador se obliga a: presentarse peridicamente a la autoridad; reparar daos;
se le restringe acudir a determinados lugares; devolver los bienes producto de la
actividad ilcita (Articulo 93 Ley Contra la Delincuencia Organizada).
Previo a la celebracin de este acuerdo el Fiscal debe disponer de los actos
de investigacin necesarios para corroborar la informacin proporcionada,
pudiendo ordenar a la Polica Nacional Civil que realice las pesquisas previas y de
un informe al fiscal que la orden. Mientras se corrobore la informacin que ha
sido proporcionada, el fiscal deber tomar las medidas necesarias para garantizar
la seguridad personal del colaborador. Si de la informacin proporcionada se
establecen indicios razonables de participacin delictiva de las personas
sealadas por el colaborador, el fiscal deber proceder conforme a un plan
previamente diseado a iniciar la persecucin penal en contra de las mismas
(Articulo 97 Ley Contra la Delincuencia Organizada).
Existen reparos en cuanto a la utilizacin de este recurso en la persecucin
de los delitos, sobre todo, al momento de valorar su intervencin en el proceso
penal. En su apreciacin el tribunal debe tener especiales recaudos. Florin
81
,
seala que el testimonio del coacusado es en extremo sospechoso. No basta pues
su sola declaracin para tener por demostrado el hecho delictivo, pues es siempre
vista con desconfianza.
Luigi Ferrajoli
82
, seala que: Ninguna confianza merece el reo que,
alentado por la impunidad, seala a sus compaeros. Porque cuando se compra la
impunidad al precio de la denuncia de los delitos y de los cmplices, el reo busca
a menudo su salvacin fingiendo delitos e imaginando cmplices: del mismo modo
que l para procurarse el sustento expende moneda falsa si no tiene de la
verdadera.

81
Florin, Op.Cit. Pg. 60
82
Ferrajoli, Luigi. Derecho y Razn. Teora del Garantismo Penal. Espaa. Editorial Trotta. 2001, Pg. 609

59

En caso de no corroborarse la informacin que fue proporcionada por el
colaborador, el fiscal negara el beneficio y el acuerdo, sin perjuicio de continuar
con la investigacin respectiva (Articulo 99 Ley Contra la Delincuencia
Organizada).
8.1. Elaboracin y contenido del Acta del Acuerdo de Colaboracin.
Acta segn Cabanellas es La relacin escrita donde se consigna el resultado de
las deliberaciones y acuerdos de cada una de las sesiones de cualquier junta,
cuerpo o reunin.
83

Culminados los actos de investigacin que corroboren la informacin
proporcionada, el fiscal, en caso que considere procedente, solicitar al juez
competente, la concesin de algn beneficio previsto en el Decreto 21-2006 Ley
Contra la Delincuencia Organizada artculo 96, el cual deber contener lo
siguiente:
1. El beneficio otorgado;
2. La informacin proporcionada por el colaborador y las averiguaciones o
pesquisas que hayan corroborado dicha informacin;
3. En caso de ser necesario, las medidas personales para garantizar la
seguridad del colaborador;
4. El compromiso de la persona de seguir colaborando durante el desarrollo
del proceso penal; en el entendido que ello no implica una disminucin a su
derecho de no declarar contra el mismo; y,
5. Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.

9. Beneficios.
A cambio de la informacin que proveen, los colaboradores reciben sentencias
ms cortas por sus crmenes, y en algunos casos incluso la libertad. En el sistema
judicial italiano, los pentiti o colaboradores pueden obtener proteccin personal, un
nuevo nombre y algo de dinero para comenzar una nueva vida en otro lugar,

83
Diccionario Jurdico Elemental. Op. Cit. Pg. 21

60

normalmente en el extranjero. Guatemala en la Ley Contra la Delincuencia
Organizada establece los beneficios que les pueden ser otorgados a estos
colaboradores as como tambin las medidas de proteccin que en su caso se
necesiten.
Beneficio para Guillermo Cabanellas
84
, es El bien que se hace o se recibe.
Favorecimiento o mejora.
Entre los beneficios que otorga esta ley en su artculo 92 estn los siguientes:
1. El criterio de oportunidad o la suspensin condicional o la persecucin
penal;
2. Durante el debate oral y pblico y hasta antes de dictar sentencia, el
sobreseimiento para los cmplices, o la rebaja de la pena hasta en dos
terceras partes al momento de dictarse sentencia, para los autores;
3. La libertad condicional o la libertad controlada a quien se encuentre
cumpliendo condena;
Estos beneficios tienen ciertos parmetros que la ley contempla para poder
otorgarlos en el artculo 92 Bis estn:
1. El grado de eficacia o importancia de la colaboracin en el esclarecimiento
de los delitos investigados y en la sancin de los principales responsables;
2. La gravedad de los delitos que han sido objeto de la colaboracin eficaz;
3. El grado de responsabilidad en la organizacin criminal del colaborador
eficaz; y,
4. La gravedad del delito y el grado de responsabilidad que en l se le
atribuye.
El trmite para los beneficios es el siguiente:
1. Los beneficios de criterio de oportunidad, suspensin condicional de la
persecucin penal y sobreseimiento, se tramitarn ante juez o tribunal que

84
Diccionario Jurdico Elemental. Op. Cit. Pg. 353


61

est conociendo la causa en la cual el interesado tiene la calidad de
sospechoso, imputado o acusado.
2. Los beneficios de libertad condicional o la libertad controlada a quien se
encuentre cumpliendo condena, sern tramitados ante el juez de ejecucin.
3. Para la aplicacin del criterio de oportunidad, se seguir el procedimiento
establecido en el Cdigo Procesal Penal para los cmplices o autores del
delito de encubrimiento.
4. El colaborador eficaz deber entregar todos aquellos bienes, ganancias y
productos que hubiere obtenido como consecuencia de su actividad ilcita
en la organizacin criminal.
85


9.2. Restricciones.
Restriccin para Guillermo Cabanellas
86
es limitacin o disminucin de facultades
o derechos.
La Ley Contra la Delincuencia Organizada especifica en su artculo 92 que
no se podrn obtener los beneficios que con anterioridad fueron mencionados en
los siguientes casos:
1. Genocidio, comete delito de genocidio quien, con el propsito de destruir
total o parcialmente un grupo nacional, tnico o religioso efectuares
cualquiera de los siguientes hechos: 1. Muerte de miembros del grupo. 2.
Lesin que afecte gravemente la integridad fsica o mental de miembros del
grupo. 3. Sometimiento del grupo o de miembros del mismo, a condiciones
de existencia que pueda producir su destruccin fsica, total o parcial. 4.
Desplazamiento compulsivo de nios o adultos del grupo, a otro grupo. 5.
Medidas destinadas a esterilizar a miembros del grupo o de cualquiera otra
manera impedir su reproduccin. El responsable de genocidio ser
sancionado con prisin de 30 a 50 aos. Articulo 376 Cdigo Penal;
87


85
Congreso de la Repblica. Decreto 21-2006 Ley contra la Delincuencia Organizada.
86
Diccionario Jurdico Elemental, Op.Cit. Pg.49
87
Congreso de la Repblica. Decreto Nmero 17-73 Cdigo Penal.

62

2. Desaparicin forzada, comete el delito de desaparicin forzada quien, por
orden, con la autorizacin o apoyo de autoridades del Estado, privare en
cualquier forma de la libertad a una o ms personas, por motivos polticos,
ocultando su paradero, negndose a revelar su destino o reconocer su
detencin, as como el funcionario o empleado pblico, pertenezca o no a
los cuerpos de seguridad del Estado, que ordene, autorice, apoye o d la
aquiescencia para tales acciones. Articulo 201 TER Cdigo Penal;
3. Ejecucin extrajudicial, comete el delito de ejecucin extrajudicial, quien por
orden, con autorizacin, apoyo o aquiescencia de autoridades del Estado,
privare en cualquier forma, de la vida a una o ms personas, por motivos
polticos; en igual forma comete dicho delito el funcionario o emplea*do
pblico, perteneciente o no a los cuerpos de seguridad del Estado, que
ordene, autorice, apoye o d la aquiescencia para la comisin de tales
acciones. Artculo 132 Bis, Cdigo Penal;
4. Tortura, comete el delito de tortura, quien por orden, con la autorizacin, el
apoyo o aquiescencia de las autoridades del Estado, inflija intencionalmente
a una persona dolores o sufrimientos graves, ya sean fsicos o mentales
con el fin de obtener de ella o de un tercero informacin o confesin por un
acto que haya cometido o se sospeche que hubiere cometido, o que
persiga intimidar a una persona o, por ese medio, a otras personas. Artculo
201 Bis, Cdigo Penal;
5. Delitos contra los deberes de humanidad, quien violare o infringiere deberes
humanitarios, leyes o convenios con respecto a prisioneros o rehenes de
guerra, heridos durante acciones blicas, o quien cometiere cualquier acto
inhumano contra la poblacin civil, o contra hospitales o lugares destinados
a heridos, ser sancionado con prisin de veinte a treinta aos. Articulo 378
Cdigo Penal;
88

Existen beneficios de aplicacin restringida que establece la ley para los casos
antes mencionados. stos pueden ser:

88
Congreso de la Repblica. Decreto Nmero 17-73 Cdigo Penal

63

1. La rebaja de la pena hasta en dos terceras partes al momento de dictarse
sentencia; o
2. La libertad condicional o la libertad controlada a quien se encuentre
cumpliendo condena.
No se podrn otorgar los beneficios de criterio de oportunidad, suspensin
condicional de la persecucin penal o sobreseimiento a los jefes, cabecillas o
dirigentes de organizaciones criminales (Artculo 92 Bis Ley Contra la Delincuencia
Organizada)
Es importante conocer la finalidad de los beneficios otorgados al
colaborador, por lo que a continuacin se detalla de manera breve a que se refiere
cada uno de ellos.

9.2.1. Criterio de oportunidad
El criterio de oportunidad es la facultad que tienen el Ministerio Pblico, bajo el
control del juez, de no ejercer la accin penal debido a su escasa trascendencia
social o mnima afeccin al bien jurdico protegido, a las circunstancias especiales
en la responsabilidad del sindicado o cuando el imputado sufre las consecuencias
de un delito culposo.
89

Tambin se podr aplicar el criterio de oportunidad a favor de cmplices y
encubridores cuando declaren en el proceso encubriendo a los autores.
Objetivo
Tal y como est diseado en la ley procesal penal, este es doble: por un lado la
descarga de trabajo para el Ministerio Pblico y por otro la intervencin mnima del
Estado, en problemas que pueden resolverse a travs de la conciliacin entre

89
Unidad Conjunta MINUGA/PNUD. Manuel del Fiscal. Ministerio Pblico. Guatemala. Pg.222

64

partes, recogindose de esta manera los principios humanizadores y
racionalizadores del derecho penal moderno.
90

El criterio de oportunidad podr aplicarse en aquellos casos en los que: 1)
Se trate de delitos no sancionados con pena de prisin. 2) Si se tratare de delitos
perseguibles por instancia particular. 3) En los delitos de accin pblica, cuya
pena mxima de prisin no fuere superior a cinco aos con excepcin de los
delitos tipificados en la Ley contra la Narcoactividad. 4) Que la responsabilidad del
sindicado o su contribucin a la perpetracin del delito sea mnima. 5) Que el
imputado haya sido afectado directa y gravemente por las consecuencias de un
delito culposo y la pena resulte inapropiada. 6) El criterio de oportunidad se
aplicara por los jueces de primera instancia obligadamente a los cmplices o
autores del delito de encubrimiento que presten declaracin eficaz.

9.2.2. Suspensin condicional de la persecucin penal.
La suspensin condicional de la persecucin penal, es el mecanismo a travs del
cual se interrumpe la persecucin penal, sometiendo al imputado a una serie de
condiciones durante un tiempo determinado, que si se cumplen, producen la
extincin de la persecucin penal. En caso contrario, se reanudar el
procedimiento penal.
91

Objetivo.
El objetivo principal de esta figura es evitarle al imputado el desarrollo de todo un
proceso en su contra, cuando la consecuencia del mismo posiblemente va a ser la
suspensin de la ejecucin de la condena. Asimismo se evita la estigmatizacin
que supone tener una condena y antecedentes penales.
La suspensin condicional de la pena podr aplicarse en aquellos delitos
cuya pena mxima no exceda de los cinco aos y en los delitos culposos.

90
Loc.Cit
91
Manuel del Fiscal. Op.Cit. Pg.224

65

9.2.3. El sobreseimiento.
El sobreseimiento es un auto, que se dicta en la fase intermedia o durante la
preparacin al debate, mediante el cual se absuelve a un imputado. El
sobreseimiento cierra el proceso de forma definitiva e irrevocable respecto a esa
persona.
92
El sobreseimiento produce los mismos efectos que una sentencia
absolutoria, est regulado en el artculo 328 del Cdigo Procesal Penal.
93

Objetivo
Con el sobreseimiento se busca evitar llegar hasta el juicio cuando de la
investigacin realizada se deduce que el resultado final va a ser la absolucin.
Asimismo, el hecho de producir el efecto de cosa juzgada, evita que una persona
est permanentemente amenazada por la existencia de un proceso abierto en su
contra.
10. Procedimiento Abreviado
Como su nombre lo indica es un procedimiento corto. El Estado dentro de su
poltica criminal lo establece dentro de nuestro sistema de justicia penal; por la
celeridad de su trmite tiene relacin con la institucin de desjudicializacin,
porque tiene como objeto agilizar la administracin de justicia, mediante formas
que permitan una resolucin rpida del conflicto penal sin tomar en cuenta las
formalidades del procedimiento comn; con la aplicacin de este procedimiento se
persigue dar cumplimiento al principio de economa procesal para el esfuerzo de
los tribunales de justicia se concentre en delitos graves y de impacto social.
94

10.2. Caractersticas

1. Es una figura de naturaleza de desjudicializacin; es decir, simplificadora
del procedimiento penal.
2. Procede ante la aceptacin de hechos por parte del imputado.

92
Manuel del Fiscal. Op. Cit. Pg.351
93
Ibid. Pg.261
94
Congreso de la Repblica. Decreto 51-92. Cdigo Procesal Penal. Guatemala.

66

3. Es requerido por el Ministerio Pblico en la fase intermedia ante el juez de
primera instancia que controla la investigacin.
4. Procede cuando se estima suficiente la imposicin de una pena no mayor
de cinco aos de privacin de libertad o una sancin pecuniaria, o bien las
dos.
5. Debe haber aceptacin por parte del imputado y su defensor a que el
Ministerio Pblico requiera esta va.
6. En la fase intermedia se dicta sentencia eliminando la fase del juicio oral o
debate.

10.3. Estructura
En cuanto a la estructura de este procedimiento o por ser el mismo simplificador
no precisa integrar totalmente la fase de preparacin o investigacin, hasta el
punto que lo exige el debate; pues desde el momento que el imputado acepta el
hecho delictivo por el cual se le sindica, la investigacin deja de tener importancia;
el objeto de la investigacin es determinar la existencia de un hecho constitutivo
de delito y la individualizacin del autor responsable. La fase intermedia se realiza
con menos esfuerzo que en el procedimiento comn, ya que el contradictorio
queda excluido al obviar la fase del juicio; ya que es en la fase intermedia en la
cual el juez de primera instancia dicta sentencia condenando o absolviendo al
imputado. Las impugnaciones suelen quedar disminuidas en cuanto a quienes
tienen motivos para interponer recursos. En cuanto a la fase de ejecucin
normalmente en este procedimiento requiere menos esfuerzo ya que la posibilidad
de cumplimiento efectivo de condena de prisin no es la norma, por la
concurrencia del beneficio de la suspensin condicional de la pena o el perdn
judicial.
El artculo 93 bis de la Ley Contra la Delincuencia Organizada, establece
que conjuntamente con la aplicacin del beneficio de criterio de oportunidad o la
suspensin condicional de la pena, durante la etapa preparatoria y hasta la
finalizacin del procedimiento intermedio, el Ministerio Pblico podr requerir al

67

juez que est conociendo la causa en la cual el interesado tiene la calidad de
sospechoso o imputado, que se aplique el procedimiento abreviado de
conformidad con las siguientes reglas
95
:
1. El Ministerio Pblico concretar su requerimiento ante el juez de primera
instancia, debiendo contar con el acuerdo del imputado y su defensor, el
que se extender a la admisin del hecho descrito en la acusacin y su
participacin en l, y a la aceptacin de la va propuesta.
2. El juez oir al imputado y dictar la resolucin que corresponda, sin ms
trmite. Podr absolver o condenar, pero la condena nunca podr superar
la pena requerida por el Ministerio Pblico. Se aplicarn, en lo pertinente,
las reglas de la sentencia.
3. La sentencia se basar en el hecho descrito en la acusacin admitida por el
imputado, sin perjuicio de incorporar otros hechos favorables a l, cuya
prueba tenga su fuente en el procedimiento preparatorio, y se podr dar al
hecho una calificacin jurdica distinta a la de la acusacin.
4. Contra la sentencia ser admisible el recurso de apelacin.
5. La accin civil no ser discutida y se podr deducir nuevamente ante el
tribunal competente de orden civil. Sin embargo, quienes fueron admitidos
como partes civiles podrn interponer el recurso de apelacin, con las
limitaciones establecidas y solo en la medida en que la sentencia influya
sobre el resultado de una reclamacin civil posterior.
6. La existencia de varios imputados en un mismo procedimiento no inhibir la
aplicacin de estas reglas a alguno de ellos.
7. El procedimiento abreviado descrito es independiente del acuerdo de
colaboracin eficaz. Por ende las resoluciones que se emitan en el mismo,
no afectar la validez del acuerdo de colaboracin eficaz ni las obligaciones
derivadas de ste.
96




95
Congreso de la Repblica. Decreto 21-2006 Ley contra la Delincuencia Organizada.
96
Loc. Cit.

68

11. Medidas de proteccin al colaborador.
Las medidas de proteccin se dan desde el inicio del proceso penal hasta la
finalizacin del juicio, segn el artculo 104 Ley Contra la Delincuencia Organizada
estas medidas podrn consistir en
97
:
a. Proteccin policial, as como la de sus familiares. Esta medida puede
abarcar el cambio de residencia y ocultacin de su paradero.
b. Preservar su lugar de residencia y la de sus familiares
c. Preservar u ocultar la identidad, los datos personales
d. Se puede otorgar el cambio de identidad y facilitar su salida del pas.
En muchas ocasiones, los testigos, pentitis o colaboradores, pueden
mostrarse reticentes a declarar ante la autoridad. Esto puede deberse a muchas
razones, pasando desde el temor a sufrir represalias por parte de los imputados o
de personas y organizaciones afines a ellos, hasta el soborno por parte de los
mismos.
El Estado adopta medidas con las que protege la eficacia de la prueba en
situacin de riesgo, tratando de realizar as el objeto del proceso penal, que es la
bsqueda de la verdad.
Con estas medidas se busca poner a salvo a testigos, colaboradores o
agraviados ante un peligro considerable. Este peligro grave recae sobre la
persona, la libertad o bienes de quien se pretenda amparar en ellas, su cnyuge o
su conviviente o sus ascendientes, descendientes o hermanos.





97
Congreso de la Repblica. Decreto 21-2006 Ley contra la Delincuencia Organizada.

69

CAPTULO CUATRO
Anlisis de la Constitucionalidad y Eficacia del Colaborador Eficaz.

Luego de haber abordado el tema del proceso penal, los antecedentes
histricos y el derecho comparado de esta figura as como la normativa legal de
Guatemala, es necesario hacer un anlisis de la eficiencia de esta figura.
Actualmente han surgido discrepancias en cuanto a su aplicacin en un Estado de
derecho en donde se busca sancionar a los culpables por los delitos que cometan,
respetando su derecho al debido proceso y defensa.
Se entiende que al estar frente a una figura excepcional que trata de
eliminar un mal del mismo modo, existen cuestiones de inters pblico que
justifican la misma; dicha norma podra resultar violatoria del debido proceso
(Artculos 6 al 17 Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala) por cuanto
implican la perturbacin del principio de inocencia. Garanta de igualdad ante la
ley, del derecho a no declarar contra s mismo y del principio de legalidad, razn
por la cual no puede ser tolerada bajo ningn pretexto utilitario.
la garanta del debido proceso no slo se cumple cuando en un proceso
se desarrollan los requisitos procedimentales que prev la ley y se le da
oportunidad de defensa a ambas partes de esa relacin procesal sino que tambin
implica que toda cuestin litigiosa debe dirimirse conforme disposiciones
normativas aplicables al caso concreto con estricto apego a lo que dispone el
artculo 204 de la Constitucin y que se viola el debido proceso si a pesar de
haberse observado meticulosamente el procedimiento en la sentencia se
infringen principios que le son propios a esta garanta constitucional(Gaceta
No.61, expediente No.712-01, sentencia:19-09-01)
Derecho a no declararse culpable, como una esencial derivacin lgica
del derecho de defensa, se destaca el derecho del sindicado a no declarar contra
s mismo ni ser obligado a ello. Los derechos a no declarar contra s mismo y a no
confesarse culpable son garantas o derechos instrumentales que se derivan

70

derecho de defensa, al que prestan cobertura en su manifestacin pasiva, esto es,
la que se ejerce precisamente con la inactividad del sujeto sobre el que recae o
puede recaer una imputacin, quien, en consecuencia, puede optar, por
defenderse en el proceso en la forma que estime ms conveniente a sus
intereses, sin que en ningn caso pueda ser forzado o incluido, bajo constriccin o
cumpulsin alguna, a declarar contra s mismo o a confesarse culpable.
98

Respecto a la figura del colaborador eficaz se ha sealado que dado que se
ofrece un beneficio a cambio de una declaracin es notorio que tiene un contenido
coactivo respecto del imputado ya que la norma lo est obligando a hacer algo que
en s mismo puede ser lcito, como impedir o disminuir un peligro o aportar
pruebas para el descubrimiento de un hecho, pero cuya licitud reside en la misma
exigencia por parte de la norma. No siempre habr una autoinculpacin, no se
exige una declaracin de culpabilidad, claro que ello, en la mayora de los casos
ser inevitable pues, no slo debe dar razn de lo que diga, sino que de los
mismos surgirn los elementos que lo incriminen, es necesario hacer un anlisis
en cada caso.
Igualdad ante la ley, podra en determinado caso violentar el principio de
igualdad regulado en la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala en el
artculo 4
99
, por cuanto el tipo de estructura organizacional de este delito, que hace
que quienes ms datos posean sean quienes mayor responsabilidad tengan,
genera que quienes se encuentre en la base de dicha estructura organizacional,
en cuanto carecen de informacin que suministrar, se vean impedidos de obtener
los beneficios establecidos por la norma.
Este principio se vera afectado ya que dos personas recibiran penas
sustancialmente dispares por igual delito y grado de culpabilidad teniendo como
nico instrumento la declaracin de un cmplice, podra tambin darse el caso que
la ley slo beneficie al que colabora primero, pues cuando los dems se decidan a

98
Mendoza G, Lissette Beatriz. Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala Explicada. Tercera
edicin. Guatemala. 2010.
99
Asamblea Nacional Constituyente. Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala. 1985.

71

hacerlo es posible que la cooperacin de ellos ya no sea necesaria. La igualdad
ante la ley requiere ser procesada en el sentido que la igualdad rige para iguales
situaciones, es decir, todo sujeto que colabora est en posicin de obtener una
pena reducida. Al mismo tiempo es necesario puntualizar que el primero que
colabora se beneficia y el siguiente quizs no tenga esa posibilidad, pero si ste
hubiera llegado primero y hubiera colaborado otra sera la situacin.
Ferrajoli
100
, se refiere a esto estableciendo que solo pueden colaborar,
tratar y lucrarse los culpables y tanto ms si lo son gravemente, mientras que no
podra hacer otro tanto los inocentes o los que tienen responsabilidades
marginales y que, por no saber nada del delito y al no poder aportar ninguna
contribucin acusatoria, resultan doblemente penalizados.
Principio de inocencia, del mismo modo se ha establecido que en
determinado caso violenta el principio de inocencia (Articulo 14 Constitucin
Poltica de la Repblica de Guatemala) y el derecho a no declarar contra uno
mismo (Articulo 16 Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala), por
cuanto el nico modo de acceder a la posibilidad de beneficio es confesando, lisa
y llanamente, la propia intervencin en los hechos. Es decir, existe cierta coaccin
contra el imputado a que declare y confiese, ya que en estas situaciones el
imputado que hace uso de su derecho a guardar silencio es penado, y quien se
autoinculpa, es beneficiado. En contra de ello se ha dicho que la norma solo da la
opcin al imputado de decir lo que sabe a cambio de una reduccin de la pena.
Se sostiene que este tipo de pactos entre el Estado y el imputado que
tengan por objeto la prueba y la pena a aplicar, violenta el principio de legalidad,
Ferrajoli
101
, establece ... el carcter totalmente indeterminado y opinable del grado
de fiabilidad y de relevancia de la colaboracin prestada y, por ello, de los
presupuestos de la bonificacin de la pena.


100
Ferrajoli, Luigi. Op. Cit. Pg. 670.
101
Loc. Cit.

72

Finalmente, la eficacia de esta figura para obtener a travs de ella los fines
para los cuales fue creada, ha sido criticada, ya que se ha dicho que si se parte de
la infidelidad del imputado no puede luego esperarse que se cuente con un testigo
leal. Es decir, no puede esperarse lealtad de quien se ha reconocido y hasta
premiado su traicin. Sin embargo es importante mencionar que en otros pases
esta figura ha sido beneficiosa.
La figura del Colaborador Eficaz se ha utilizado en varios pases dando
resultados positivos a la lucha contra la delincuencia organizada, el terrorismo,
narcotrfico, delincuencia, etc. En el caso de Estados Unidos se tiene referencia
del llamado maxiproceso en los aos 1986 y 1987 utilizado para desmantelar la
mafia siciliana que logr la aprehensin de 474 mafiosos sicilianos esto gracias
a la colaboracin de un pentiti. La efectividad de este instrumento fue tal, que logro
la asociacin con miembros de la mafia siciliana que aceptaron colaborar con la
justicia obteniendo beneficios a cambio de su cooperacin. Sin embargo esta
herramienta no es del todo perfecta ni confiable por las constantes crticas acerca
de que los pentitis o colaboradores tienden a inventar historias a cambio de recibir
beneficios procesales o de alguna manera provocar que sean perseguidos por sus
enemigos, no todos los testimonios pueden considerarse confiables dado que
estos provienen de elementos que han estado vinculados a organizaciones
criminales.
Juan Bustos y Hernan Hormazbal establecen que: Terminos como
inseguridad ciudadana, crimen organizado, fundamentalismo religioso y
terrorismo, que los ciudadanos han incorporado a su lenguaje cotidiano
hacindose eco de la insistencia con que son repetidos por los medios de
comunicacin con el apoyo de intelectuales organicos del autoritarismo penal, han
terminado por construir una situacin en la que se vaextendiendo la opinin de
que el sistema penal y sus garantas no sirven para luchar contra estas formas de
delincuencia. Ante esto, identifican dos caminos. Uno es la alternativa irracional,
real, de una profusin de leyes especiales cuyo objetivo no es la determinacin de
conductas sino la diferenciacin de personas en la sociedad, constituyendo un

73

nuevo planteamiento del derecho penal autoritario, el derecho penal para el
enemigo. Otra es la respuesta democrtica, que parte del reconocimiento de que
para hacer poltica criminal hay limites que vienen dados para un Estado social y
democrtico de derecho no cualquier alternativa es valida, sino que aquellos
vienen impuestos por la tica, los derechos fundamentales y los principios qu
dieron nacimiento al Estado moderno. Por eso, en definitica postulan, un
reforzamiento de las instituciones de control y tambin del sistema de derecho
penal, pero manteniendo los principios garantistas.
102

Como seala Gmez de Liao Fonseca-Herrera, hoy dia, los medios
extraordinarios de investigacion encuentran su fundamento ultimo y legitimidad de
uso por el Estado en lo pernicioso que para la sociedad entera es el crimen
organizado, asi como las dificultades inherentes a su lucha, llegando a representar
un modelo diferenciado de represin del delito, que entiende, permite hablar de
un Derecho Procesal de dos velocidades segn estemos ante la tradicional
delincuencia individual o ante los fenmenos delictivos organizados.
Guatemala actualmente est en una etapa inicial con esta figura y si se
tiene una aplicacin adecuada conforme al propsito y siguiendo los lineamientos
que establece el Decreto 21-2006 Ley Contra la Delincuencia Organizada, los
resultados pueden ser favorables y tiles para la resolucin de casos nuevos o
casos que han quedado inconclusos tomando en cuenta evidencias que permitan
condenar a los sujetos que hayan participado en estos delitos, es una figura
bastante controversial actualmente ya que existen diferentes posturas en cuando a
su eficacia. Es necesario analizar las ventajas y desventajas y verificar si
verdaderamente puede ser un instrumento til para combatir el crimen organizado,
o por el contrario puede resultar ser ineficaz y permitir a las personas sindicadas
sustraerse de la investigacin generando as otra forma ms de evadir la justicia.
Las autoridades aseguran que la figura del colaborador eficaz, que empez
a usarse en el pas desde el ao 2009, ha permitido desmantelar organizaciones

102
Bustos RAmirez, Juan J-Hormazabal Hernn. Lecciones de Derecho Penal. Parte General. Editorial Trotta.
Espaa. Segunda edicin. 2006.

74

criminales, incluida la captura de sus cabecillas. Jueces, fiscales e investigadores
de la Comisin Internacional contra la Impunidad en Guatemala (CICIG) aseguran
que la figura de colaboracin eficaz aun tiene aspectos que deben mejorarse, pero
ha permitido que por primera vez se juzgue a los lderes de bandas criminales.
Entre los casos en que se ha usado estn: la narco balacera en Amatitln, los
crmenes contra Rodrigo Rosenberg y Khail y Marjorie Musa, el asesinato de 15
nicaragenses y las muertes extrajudiciales de varios reos.
103

Hay otros procesos en que an se define si es factible la aplicacin de esta
figura, entre los que destaca el desfalco en el Ministerio de Defensa durante el
gobierno de Alfonso Portillo, la mala construccin de la crcel Fraijanes 2 y el
lavado de fondos del Ministerio de Gobernacin destinados para combustibles.
Las pesquisas de cada caso han identificado de 10 a 15 integrantes por cada
banda destinada.
104

El xito o el fracaso del colaborador eficaz en nuestra legislacin como
arma para combatir el crimen organizado aun est pendiente, y va a depender en
gran medida de la eficacia del sistema utilizado, este contiene graves y muy
variados riesgos pero no deja de ser nevesario, y til. Hasta el momento ningn
colaborador ha logrado desbaratar ninguna organizacin criminal. Las causas
que han motivado la insecion de esta figura a nuestro sistema penal es
bsicamente la misma que afecta a la mayora de pases que la utilizan, el crimen
organizado, este tiene una enorme base de operarios o empleados es all donde
se busca atacar y desintegrar por completo estas organizaciones.
Noticias publicadas sealan que los jueces establecen que existe abuso de
la figura y que esto podra ocasionar falta de credibilidad, por su mala aplicacin.
Se debe estudiar a cabalidad los datos que el criminal esta proporcionando ya que
esto debe ayudar al desmantelamiento de la banda y no solo buscar beneficios
para el detenido, si esto no se tiene presente la figura del Colaborador incurrir en
desgastes cuando es una figura que esta en inicio. Se hace referencia que el

103
Orantes, Coralia. Los Colaboradores llevan a cabecillas. Prensa Libre Guatemala 05 de octubre del ao
2010. Pg. 7
104
Loc.Cit.

75

Ministerio Publico busca mecanismos que permitan elegir a los colaboradores de
una mejor manera y asimismo reconocen que existen deficiencias en los casos
judiciales con las personas que han formado parte de este mtodo.




















76

CAPITULO CINCO
Presentacin, anlisis, y discusin de resultados.
1. Presentacin
A continuacin se presentan los resultados obtenidos de la investigacin de
campo realizada para la elaboracin del presente trabajo, misma que se llev a
cabo con el propsito de dar cumplimiento a los objetivos fijados.
La investigacin de campo consisti en realizar entrevistas a veinte
Profesionales de Derecho de la Ciudad de Guatemala cuyo campo es el Derecho
Penal y as conocer el punto de vista que estos tienen acerca de la figura del
Colaborador Eficaz y el nivel de conocimiento de la misma.
En cuanto a las respuestas obtenidas hay diferentes posturas, algunos
creen que la introduccin de esta figura en los procesos penales puede ser
beneficiosa y contribuir con el esclarecimiento de la verdad y as obtener justicia,
por otro lado hay quienes creen que es una figura ineficaz y otra forma de evadir
la justicia. Los entrevistados consideran necesario tener un conocimiento ms
amplio de este tema ya que es poca la informacin y no han tenido el acceso a los
casos en los que se ha utilizado esta figura para poder profundizar el tema. Otro
punto importante en las respuestas es que esta figura puede ser bastante til
sabiendo utilizarse y cumpliendo con el procedimiento establecido por la ley ya
que en muchos casos sin esta informacin sera muy difcil llegar hasta los jefes o
cabecillas de estas organizaciones criminales, pero para esto es necesario que
exista un estudio profundo del tema.
A continuacin se detallan las preguntas y las respuestas que fueron
proporcionadas por los entrevistados.
2. Anlisis y discusin de resultados
Primera pregunta, Est usted de acuerdo con la introduccin de la
institucin del Colaborador Eficaz al Proceso Penal Guatemalteco?

77

A esta respuesta el 60% de los entrevistados respondi No, y el 40% respondi Si.
Entre las respuestas proporcionadas por los entrevistados se incluyen las
siguientes:
a. Es una figura completamente falsa e ineficaz.
b. Es una figura considerada de mucha importancia en el Sistema Procesal
Penal, con el propsito de combatir de manera frontal el crimen organizado,
y la delincuencia.
c. Es una figura novedosa que si se aprovecha con honestidad puede
contribuir a que haya una cumplida y justa administracin de justicia.
Existen diferentes posturas en cuanto a las opiniones de los entrevistados,
algunos estn de acuerdo con la introduccin de esta nueva figura a los procesos
penales y creen que podra ser beneficiosa su aplicacin. Por otro lado hay
quienes opinan que es una forma ms de evadir la justicia y seguir creando
impunidad. Es necesario verificar si realmente contribuye esta figura al
esclarecimiento de la verdad y si es aplicada de forma transparente y conforme a
lo que el Decreto 21-2006 Ley Contra la Delincuencia Organizada establece.
Segunda pregunta: Conoce cules son las causas que originan la
introduccin de la figura del Colaborador Eficaz en el Proceso Penal
Guatemalteco?
A esta pregunta el 100% de los entrevistados respondi que SI. Entre las
respuestas estn las siguientes:
a. Que se origina cuando alguno de los sujetos procesales desea
voluntariamente brindar informacin conjuntamente con el ente
investigador a cambio de determinados beneficios.
b. Se introdujo como mecanismo para la verdadera averiguacin de la
verdad y por lo mismo para combatir la impunidad y sancionar a
quien verdaderamente debe sancionarse.

78

c. Para que los procesos que se inicien y exista una persona acusada o
procesada, disponer de los medios de pruebas necesarias para
obtener una sentencia condenatoria
La vigencia de esta ley es reciente y an no ha sido profundizado este
tema. La violencia, la delincuencia organiza y otros factores son las principales
causas de la introduccin de esta figura en el proceso penal guatemalteco, el
colaborador eficaz es una herramienta por medio de la cual se busca dar con los
autores materiales e intelectuales de las organizaciones con el objeto de
desmantelarlas. Los entrevistados tienen diferentes puntos de vista en cuanto al
porque fue introducida esta figura en Guatemala, pero por la escaza informacin
que se ha tenido del tema no hay una respuesta acertada.
Tercera pregunta: Considera usted que la aplicacin de esta figura
contribuye a la investigacin penal?
A esta pregunta el 60% respondi que No y el 40% que Si.
Entre las respuestas de quienes contestaron no se mencionan las siguientes:
a. No porque lo que se les ofrece a los colaboradores eficaces se hace
efectivo, y despus de concluido el proceso quedan completamente
desprotegidos.
b. No existen los recursos adecuados para darle continuidad.
Los que contestaron si consideran lo siguiente:
c. Si se utiliza de forma correcta, conforme el propsito o el espritu de esta
figura, los resultados deben ser favorables, evidencias que permitan
condenar a los sujetos que hayan participado en el delito.
d. Se aprovecha a personas que por cualquier razn hayan tenido
participacin en un hecho delictivo pero que su participacin no fue grave o
porque hubo algn arrepentimiento de su participacin.

79

Esta figura podra resultar bastante beneficiosa dando resultados positivos
en casos de alto impacto que an no han sido resueltos, lamentablemente no se
cuenta con una investigacin adecuada ni se tienen los recursos necesarios para
cumplir el objetivo.
Cuarta pregunta: A su juicio la exigencia de eficacia comprobada de la
colaboracin constituye un control adecuado para impedir la utilizacin
maliciosa de esta figura?
A esta pregunta el 30% respondi que Si mientras que el 70% respondi que No.
Entre las respuestas de quienes contestaron si se encuentran las siguientes:
a. Debe existir certeza en la participacin del sujeto en el hecho
delictivo.
b. Como en cualquier sistema los resultados, deben ser positivos, para
que se mantenga la credibilidad del sistema.
c. Si existiera la participacin ciudadana para denunciar los hechos
delictivos de justicia y declarar lo que les conste de estos, se
tendran resultados positivos en la administracin de justicia.
Los que contestaron no consideran lo siguiente:
a. Mientras no exista un control efectivo en donde el ente investigador este tan
corrompido como lo est, esta figura seguir siendo utilizada a su antojo.
b. Esta figura debe ser efectiva para una administracin de justicia positiva.
El Ministerio Pblico est obligado a verificar la veracidad de la informacin
aportada por el colaborador, para evitar casos como el de Rosenberg en el que
luego de haberle otorgado la libertad al colaborador eficaz de nuevo es detenido
por la confesin de otro sindicado quien declara que este fue un autor material en
el delito, es por ello la importancia de recursos adecuados para la corroboracin
de la declaracin. Las respuestas de los entrevistados son bastante claras y hacen
pensar si realmente existe un control adecuado por parte del ente investigador.

80

Quinta pregunta: Conoce cuales son los efectos que se persiguen con la
introduccin del Colaborador Eficaz?
A esta pegunta el 50% respondi Si, y 50% que No.
Entre las respuestas de quienes contestaron si se encuentran las siguientes:
a. Obtener fundamentalmente, con la participacin de un sujeto como
colaborador eficaz, informacin fidedigna en cuanto a los hechos o
acciones que realizan los sujetos para cometer el hecho delictivo,
contrarrestando el crimen organizado, el narcotrfico, etc.
b. Mediante esta figura se puede realizar con efectividad y responsabilidad la
investigacin y de esta manera responsabilizar efectivamente a todos
aquellos responsables en la comisin de los delitos que se les imputan.
c. Combatir el crimen organizado, con este nuevo mtodo.
Se puede establecer que es muy poco el conocimiento que los
Profesionales del Derecho especializados en materia penal, tienen acerca de esta
figura, es necesario que exista una investigacin ms profunda acerca de este
tema para que pueda utilizarse adecuadamente y sea beneficioso.
Sexta pregunta: Conoce casos en los que el Colaborador Eficaz se ha
aplicado en un Proceso Penal?
A esta pregunta el 20% respondi que Si, y el 80% que No.
a. Los entrevistados que manifestaron Si, nicamente mencionaron que
por tica profesional no podan mencionar el caso, pero que se trato al
Colaborador Eficaz como un sujeto procesal casi responsable de todo lo
que sucedi.
b. Mientras que los que manifestaron No conocer ningn caso, indicaron
que no han tenido acceso a estos procesos penales y que la nica
informacin recibida fue la que los medios de comunicacin social
emitan.

81

Los medios de comunicacin han proporcionado notas con respecto al uso
de esta figura y de los casos en los que se ha aplicado, esto ha permitido que la
poblacin en general tenga un pequeo conocimiento acerca de la aplicacin del
colaborador eficaz en diferentes procesos y de la evolucin de la misma, pero no
existe un estudio profundo de la contribucin que esta ha tenido en los mismos.
Sptima pregunta: Contribuye esta institucin al esclarecimiento de hechos
ilcitos?
A esta pregunta el 60% respondi que Si, y el 40% que No.
Entre las respuestas de quienes contestaron si se encuentran las siguientes:
a. Si se esclarece el hecho ilcito en cuanto a la participacin de los sujetos, la
forma, etc. Puede reconocerse como contribucin a la figura del
colaborador eficaz. En caso contrario, si no hay contribucin de esa
naturaleza ningn sujeto podra calificar como colaborador eficaz.
b. Esto porque la fuente de informacin ha tenido participacin en el hecho.
c. Existe el conocimiento de los autores o cmplices ya que quien da la
informacin es uno de ellos.
Entre los que contestaron no:
a. No es posible creer lo que un delincuente dice, si este ha participado en
estos hechos.
b. La informacin puede ser manejada a conveniencia de este, por lo que no
es del todo efectiva.
El fin primordial de esta institucin es el esclarecimiento de hechos ilcitos
cuyo objetivo es combatir la delincuencia organizada, hay quienes consideran que
no es posible que una persona que ha cometido un delito pueda decir la verdad y
al mismo tiempo pueda ser beneficiada por algo que posiblemente no es cierto,
pero hay quienes creen que la participacin de uno puede ayudar a que se
desarticule toda una banda y as impedir que esta siga operando. Es aqu donde

82

el ente investigador tiene la tarea de verificar la veracidad de la informacin y
lograr una efectiva aplicacin de esta figura.
Octava pregunta: Considera que todas las personas participantes de un
hecho delictivo pueden verse favorecidas con este beneficio?
A esta pregunta el 100% manifest que No.
a. Los entrevistados coincidieron en su respuesta al manifestar que no
pueden verse favorecidas todas las personas participantes del hecho
delictivo por el grado de participacin del sujeto en la actividad.
La ley claramente establece que este beneficio se le otorga a un sindicado
que reconoce su culpabilidad y que informa sobre actividades de la organizacin,
pero no pueden participar los autores materiales e intelectuales como lo son los
jefes o cabecillas de estos grupos delictivos.
Novena pregunta: Considera que la figura de la Colaboracin Eficaz
contribuye a fortalecer la eficacia de la persecucin Penal?
A esta pregunta, el 80% respondi que No, y el 20% que Si.
Entre las respuestas de quienes contestaron si se encuentran las siguientes:
a. La informacin es de fuente que tuvo participacin en el hecho.
b. El propsito es disponer de evidencias para obtener sentencias
condenatorias en los procesos penales de alto impacto, y desarticular las
bandas, el crimen organizado, narcotrfico o el problema de maras.
c. Existe conocimiento de los mviles y forma de delinquir de los grupos
organizados.
Puede ser una figura bastante til sabiendo utilizarse y cumpliendo con el
procedimiento adecuado establecido por la ley pero es necesario un estudio
profundo del tema, en muchos casos sin esta informacin sera muy difcil llegar
hasta los jefes o cabecillas de estas organizaciones.

83

Decima pregunta: Cree usted necesario que la institucin del colaborador
eficaz sea difundida para su conocimiento?
A esta pregunta el 100% respondi SI.
Entre las respuestas se encuentran las siguientes:
a. Es necesario que la poblacin tenga conocimiento de lo que es esta
figura y para qu sirve.
b. Lamentablemente no todas las personas tienen acceso a la
informacin por motivos diferentes, pero es obligacin de todos tener
conocimiento de lo que la ley establece y de su aplicacin.
c. Realizar un estudio internacional en los pases en los que el uso de
esta figura ha tenido resultados positivos para aplicar este mtodo en
Guatemala.

En varios pases esta institucin ha sido bastante beneficiosa y a
contribuido con la justicia, en Italia y Estados Unidos han logrado la captura de
jefes de organizaciones criminales por medio del uso del colaborador eficaz
tambin conocido como informante, Guatemala podra ser beneficiado siempre y
cuando la aplicacin de esta figura no se vea viciada es decir que el procedimiento
sea el correcto y que todos los pasos posteriores se cumplan de acuerdo a lo
establecido.
Luego de haber analizado las respuestas a las interrogantes planteadas a
profesionales del derecho se establece que es muy escasa la informacin que se
tiene acerca de la institucin del Colaborador Eficaz y por lo mismo a la mayora
les parece una figura ineficaz, es necesario el estudio de esta figura para poder
aplicarla de manera que resulte beneficiosa para el sistema judicial. Es una figura
nueva que sabindose aplicar podra contribuir al esclarecimiento de la verdad en
busca de la justicia y el desmantelamiento de organizaciones delictivas en el pas.


84


CONCLUSIONES
1. La figura del Colaborador Eficaz tiene una gran importancia en el sistema de
justicia e investigacin penal, pues constituye un medio probatorio que evita o trata
de prevenir la comisin y continuidad de ilcitos penales, mediante un beneficio.
2. Los niveles de criminalidad han aumentado por lo que el Estado ha
implementado nuevas medidas como el Colaborador Eficaz con el fin de combatir
el crimen organizado, la delincuencia y el terrorismo pero al ser una figura nueva
es poco conocida en Guatemala y en ocasiones de difcil interpretacin.
3. La figura del Colaborador Eficaz proviene de una corriente moderna que ofrece
beneficios o premios a los integrantes de grupos criminales, a cambio de la
informacin brindada.
4. El beneficio otorgado no debe considerarse como un premio por la colaboracin
misma sino debe evaluarse seriamente si la informacin que aporte el colaborador
es til para llegar a los fines del proceso que sera la averiguacin de la verdad.
5. Esta figura es una evolucin del Estado que se ve amenazado, se fundamenta
en razones de Poltica Criminal y su fin primordial es el inters por la justicia, la
seguridad pblica y la lucha contra la delincuencia organizada, y haciendo un uso
adecuado a esta figura puede contribuir a una justa administracin de justicia.







85

RECOMENDACIONES
1. Reformar la Ley Contra la Delincuencia Organizada, Decreto nmero 21-2006
del Congreso de la Repblica, para que su interpretacin sea ms clara y no
cause confusin con respecto a cundo se debe otorgar el beneficio luego de la
verificacin de la informacin que este entrega.
2. Difundir cual es el beneficio y la contribucin que trae esta figura para la
legislacin Guatemalteca y reforzar la figura del testigo protegido creando una
oficina especfica para los colaboradores con el fin de ser reinsertados
nuevamente a la sociedad.
3. Cotejar la informacin con otros medios de investigacin por parte del ente
investigador, previo a que le sea otorgado el beneficio al colaborador, esto por
dudarse la fiabilidad para calificarla como idnea.
4. No vulnerar el debido proceso con la aplicacin de esta figura en el Proceso
Penal, por esto es deber de las autoridades que componen la administracin de
justicia darle una aplicacin adecuada a esta herramienta y as obtener mayores
beneficios.
5. Realizar anlisis psicolgicos a la persona que actuar como colaborador ya
que con frecuencia estos son desleales, manipuladores de la verdad, simuladores
y buscan nicamente vengarse, aprovechndose del conocimiento del mundo
criminal que les rodea.







86

REFERENCIAS
Bibliogrficas:

1. Beccaria, Cesare. De los delitos y las penas. Ediciones Eurpa-America.
Argentina. 1974.

2. Carrara, Francesco. Programa de Derecho Penal Espaol. Colombia,
Editorial Temis, 1988.

3. Cabanellas Guillermo. Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual. Tomo I
y II. 12. Editorial Eliasta. Argentina. 1979.

4. Caferrata Nores, Jos I. La prueba en el Proceso Penal. Argentina; 2003.
5ta. Edicin.

5. Claria Olmedo. Jorge A. El Proceso Penal. Argentina. 1994. Segunda
Edicin.

6. De Pina Vara, Rafael. Diccionario de Derecho. Mxico. Editorial Porra,
S.A. 1983 Dcimo primera edicin.

7. Fenech, M. Derecho Procesal Penal. Volumen I. 3. Editorial Labor.
Espaa. Labor, 1960.

8. Florin, Eugenio. Elementos del Derecho Procesal Penal. Espaa. Casa
Editorial Bosch. 1931.

9. Herrarte, Alberto. Derecho Procesal Penal: El proceso penal
Guatemalteco. Guatemala. Vile 1993.

10. Hendler, Edmundo. La Justicia Penal. Argentina, Editorial Fabia. 2002.

87


11. Higeros, Rubn. Manual de Derecho Procesal Penal. Tomo I. Instituto de
Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala. 2005

12. Levene, Ricardo. Manual de Derecho Procesal Penal. Argentina. De
Palma. 1993. Segunda Edicin.

13. Manzini, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. Argentina.
Ediciones Jurdicas Europa-Amrica. 1954.

14. Marina, Susana - Neira, Claudia - SCHENEIDER, Mariel. La crisis del
Derecho Penal frente a la creciente legislacin de emergencia. Ponencia
presentado en el Congreso Internacional de Derecho Penal por el 75
Aniversario del Cdigo Penal, Buenos Aires, 1997.

15. Miranda Estrampes, Manuel. La mnima actividad probatoria en el
proceso penal. J.M. Bosch Editor. Espaa, 1997.

16. Monzn Garca, S. Introduccin al Proceso de la investigacin
cientfica. Guatemala: TUCUR, 1993.

17. Ossorio, Manuel. Diccionario de ciencias jurdicas, polticas y sociales.
Argentina. Editorial Heliasta. 1996.

18. Par Usen, Mynor. El Juicio en el Proceso Penal Guatemalteco.
Guatemala. Editorial Vile 2005.

19. Villalta, Ludwin. Principios, Derechos y Garantas estructurales en el
proceso penal. Guatemala. 2007.

20. Zaffaroni, Eugenio Ral. Estructura bsica del Derecho Penal. Argentina.
Primera edicin. Editorial Ediar. 2009.

88

Normativas:
1. Asamblea Nacional Constituyente. Constitucin Poltica de la Repblica de
Guatemala.

2. Congreso de la Repblica de Guatemala. Cdigo Penal. Decreto 17-73.

3. Congreso de la Repblica de Guatemala. Cdigo Procesal Penal. Decreto
5192 y sus reformas.

4. Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley contra la Delincuencia
Organizada. Decreto nmero 21-2006 y sus reformas

5. Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley de Fortalecimiento de la
Persecucin Penal. Decreto 172009.

6. Congreso de la Repblica de Guatemala. Decreto 232009. Reformas al
Decreto 172009

7. Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley del Organismo Judicial y sus
reformas. Decreto 2-89.
Electrnicas:
1. Acerca del Ministerio Pblico. Ministerio Pblico. Guatemala, 2007. Disponible,
Google. http: //www.mp.lex.gob.gt/Acerca_mp/acerca-index.php, fecha de
consulta: 25-05-2010

2. Colaborador Eficaz delata Red de Espionaje, Peridico Global,
Guatemala,2009,Disponible, periodicoglobal.blogspot.com/.../colaborador-
eficaz-destapa-red de.html, fecha de consulta, 26-05-2010



89

3. Comisin Internacional contra la impunidad en Guatemala. Pentito o
Colaborador Eficaz. Guatemala, 2010. Disponible en Google, www.cicig.org.
Consulta 22 de enero de 2011.

4. Cuerda Arnau, M.L. Atenuacin y remisin de la pena en los delitos de
terrorismo. Madrid 1995. Disponible en Google. www.tdx.cat/TDX. Consulta 20
de enero de 2011.

5. Legislacin federal. Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM, Mxico,
2007.Disponible,http://info4.juridicas.unam.mx/ijure/fed/9/108.htm?s, fecha de
consulta: 25-05-2010.

6. Liberan a primer colaborador eficaz en caso Rosenberg. CERIGUA, Centro de
reportes informativos sobre Guatemala. Guatemala, 2010.
Disponible,http://cerigua.info/portal/index.php?option=com_content&task=view
&id=20501&Itemid=2, fecha de consulta: 26-05-2010.

7. Lobos, Ren Armijo. EL arrepentido colaborador con la Justicia. Santiago,
Chile 2004, Disponible en Google. www.cybertesis.cl . Consulta 20 de enero
de 2011.

8. Pentiti o Colaborador Eficaz. CICIG Comisin Internacional contra la Impunidad
en Guatemala. Guatemala, 2010. Disponible,
http://cicig.org/index.php?page=pentito, fecha de consulta: 25-05-2010.

9. Snchez Garca de Paz, Isabel. La coimputado que colabora con la justicia
penal. Revista electrnica de Derecho Penal y Criminologa. Numero 7. Ao
2005. Disponible en Google, www.biblioteca.universia.net. Consulta 15 de
junio de 2010.



90

Otras Referencias:
1. Godoy Castillo, Mara Virginia. La investigacin criminal y la funcin de
la Polica Nacional Civil. Guatemala, 2002, Tesis de Licenciatura en
Ciencias Jurdicas y Sociales. Universidad de San Carlos de Guatemala.

2. Gonzlez Ordez, Gustavo Adolfo. La persecucin penal por el ente
acusador en el Derecho Procesal Guatemalteco. Guatemala, 2002, Tesis
de Licenciatura en Ciencias Jurdicas y Sociales, Universidad de San
Carlos de Guatemala.

















91











ANEXOS















92

Anexo a.

UNIVERSIDAD RAFAEL LANDIVAR
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES

ENTREVISTA

Como aspecto necesario para la elaboracin de trabajo de investigacin de tesis
se necesita tener la opinin como operador del sistema de justicia de
profesionales del derecho sobre los cuestionamientos que se plantearan a
continuacin y cuyos resultados se emplearan con fines acadmicos y se guardara
la discrecionalidad del caso:
1. Est usted de acuerdo con la introduccin de la institucin del
Colaborador Eficaz al Proceso Penal Guatemalteco?
SI NO Por qu?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

2. Conoce cuales son las causas que originan la introduccin de la figura del
Colaborador Eficaz en el Proceso Penal Guatemalteco?
SI NO Cul (es)?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

3. Considera usted que la aplicacin de esta figura contribuye a la
investigacin penal?
SI NO Por qu?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

93


4. A su juicio la exigencia de eficacia comprobada de la colaboracin,
constituye un control adecuado para impedir la utilizacin maliciosa de esta
figura?
SI NO Por qu?

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

5. Conoce cuales son los efectos que se persiguen con la introduccin del
Colaborador Eficaz?
SI NO Cul (es)?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

6. Conoce casos en los que el Colaborador Eficaz se ha aplicado en un
Proceso Penal?
SI NO Cul (es)?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

7. Contribuye esta institucin al esclarecimiento de hechos ilcitos?
SI NO Por qu?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

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8. Considera que todas las personas participantes de un hecho delictivo
pueden verse favorecidas con este beneficio?
SI NO Por qu?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

9. Considera que la figura de la colaboracin eficaz contribuye a fortalecer la
eficacia de la persecucin penal?
SI NO Por qu?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

10. Cree usted necesario que la institucin del colaborador eficaz sea
difundida para su conocimiento?
SI NO Por qu?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________








95

Anexo b:
Graficas de datos obtenidos mediante la entrevista dirigida a Profesionales
del Derecho.



SI
100%
No
0% 0% 0%
Segunda pregunta:
Conoce cuales son las causas que originan
la Introduccion de la figura del Colaborador
Eficaz en el Proceso Penal Guatemalteco?.

96






97







98







99