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Promesas incumplidas?
Un balance crtico de las teoras
del cambio poltico y su
aplicabilidad en Amrica Latina
Salvador Mart i Puig*
RESUMEN
El presente artculo oferece un anlisis crtico de los diversos enfoques tericos que, desde mediados
de siglo XX hasta la fecha, han intentado interpretar las vas por las que los pases del subcontinente
americano tenan que transitar para alcanzar la democracia y el desarrollo econmico. En un inicio se
describen y cuestionan las teoras de primera generacin (o teoras desarrollistas) y de segunda gene-
racin (o teoras de la dependencia). Posteriormente se enfatiza el impacto intelectual que tuvo la irrup-
cin de los procesos de transicin hacia la democracia en diversas latitudes de Amrica Latina y la
aparicin de teoras de medio alcance que queran exponer la racionalidad de tales acontecimientos.
Finalmente, se apuntan algunos de los retos que se enfrentan los enfoques ms recientes sobre con-
solidacin democrtica a la luz del itinerario terico expuesto a lo largo del trabajo.
Palabras clave: Amrica Latina, proceso poltico, transicin, democracia, teoras del desarrollo.
LA RELEVANCIA DEL TEMA
En el presente texto
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se pretenden evaluar las diversas teoras elaboradas por la cien-
cia poltica para interpretar los procesos de modernizacin y cambios de rgimen. La
decisin de desarrollar este tema no se justifica slo por la centralidad de ste en la agen-
Revi sta CI DO B dAfers I nternaci onals, nm. 54-55, p. 113-137
*Profesor de Ciencia Poltica. Universitat Autnoma de Barcelona
(salvador.marti@uab.es)
da de los politlogos, sino tambin por la numerosa, variada y caleidoscpica (teorti-
camente hablando) literatura que ha generado. Tal como veremos, este a veces verti-
ginoso desarrollo no ha sido slo fruto de la imaginacin y tenacidad acadmica de los
politlogos. Ha contribuido tambin a su expansin la voluntad de los investigadores
de responder e interpretar los inumerables y desbordantes acontecimientos acaecidos en
la arena poltica internacional durante la ltima mitad del siglo XX.
Si bien siempre ha existido una notable preocupacin por interpretar las transfor-
maciones y los cambios polticos ocurridos a lo largo de la historia, ha sido sobre todo
a partir de la Segunda Guerra Mundial que ha emergido en la ciencia poltica un reno-
vado inters sobre este tema, pero en este caso, no slo para dilucidar y reinterpretar el
pasado, sino y sobre todo para comprender e incidir en el proceso de vertiginosos
cambios que se suceden a escala mundial. Ciertamente, hasta entonces, prcticamente
todas las regiones de Asia, frica y en menor medida Amrica Latina y el Caribe
dependan de lo que ocurra en un reducido nmero de pases del hemisferio septen-
trional. Ello vala incluso para aquellas regiones en las que el Gobierno estaba en manos
de las autoridades autctonas como por ejemplo protectorados regidos por sobera-
nos, e incluso en pases formalmente independientes.
Pero desde 1945, el mundo colonial se transform en un mosaico de estados nomi-
nalmente soberanos. En este contexto la constante fue la heterogeneidad e imprevisibili-
dad de los fenmenos. As, en algunos lugares se desencadenaron grandes revoluciones
autctonas. En otros, como en Amrica Latina, emergieron movimientos de emancipa-
cin antioligrquica en el seno de estados en los que el liberalismo doctrinario haba regen-
tado el pas por ms de un siglo. Y, finalmente, en diversas regiones aparecieron tambin
pases donde el nico fundamento institucional y territorial del nuevo Estado era el lega-
do colonial del siglo XIX.
Efectivamente, la descolonizacin y las revoluciones transformaron drsticamente
el mapa del globo. La cifra de estados asiticos reconocidos internacionalmente como
independientes se quintuplic. En frica, donde en 1939 slo exista uno, en los aos
sesenta eran cincuenta. Incluso en Amrica, donde la temprana descolonizacin del siglo
XIX haba dejado una veintena de repblicas, la descolonizacin aadi una docena
ms. Sin embargo, lo importante de estos pases no era su nmero, sino el enorme y cre-
ciente peso demogrfico y su potencial conversin en focos de inestabilidad.
Respecto a este ltimo punto cabe sealar que una de las primeras preocupaciones de
estos nuevos estados era qu forma poltica deban adoptar. Ante este dilema, no resulta sor-
prendente que una parte notable de ellos adoptasen o se vieran obligados a hacerlo los sis-
temas derivados de sus antiguos amos imperiales: las democracias liberales. Otros, la minora,
que surgan de procesos de revolucin social, generalmente adoptaron el modelo sovitico.
En la prctica estas etiquetas indicaban, como mximo, en qu lugar de la escena
internacional queran situarse estos pases y, en general, la categorizacin era tan poco
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realista como solan serlo las constituciones de las repblicas latinoamericanas. Los moti-
vos de ello eran casi siempre los mismos: las nuevas entidades polticas, en la mayora
de los casos, carecan de las condiciones materiales y polticas necesarias para hacer via-
bles estos sistemas. De hecho, el predominio de regmenes militares una a los estados
del Tercer Mundo, cualesquiera que fuesen sus modalidades polticas o constituciona-
les: es difcil dar con alguna repblica que no haya conocido por lo menos una etapa
marcial desde 1945 (Hobsbawm,1998: 349).
Ante ello, una de las aspiraciones que la ciencia poltica sobre todo, y en primer
lugar, la estadounidense persigui a partir de la Segunda Guerra Mundial fue la pro-
duccin de una teora del desarrollo y cambio poltico con la pretensin de prever los
pasos que podan seguir los recin nacidos estados del Tercer Mundo y, en consecuen-
cia, encontrar herramientas para mitigar los factores de desestabilizacin y crisis.
Uno de los primeros esfuerzos en la direccin expuesta fue la creacin, en 1954, del
Social Science Research Councils Committee on Comparative Politics dirigido por Gabriel
Almond y Lucian Pye sucesivamente. El citado comit tena por objetivo promover inves-
tigaciones comparadas sobre pases occidentales y pases en vas de desarrollo. El inters
alrededor de estos temas era evidente. Fue durante este periodo que la produccin acad-
mica sobre esta problemtica creci exponencialmente. Y ya en los primeros aos emer-
gieron obras emblemticas como The civic culture de Aldmond y Verba, The political man
de Seymour M. Lipset o Political order in changing societies de Samuel P. Huntington.
En los aos sesenta e inicios de los setenta, sobre la misma temtica, aparecieron nue-
vos trabajos que dieron paso a otro tipo de interpretaciones: se trata de la segunda gene-
racin de teoras. stas se basaban en premisas bien diferentes y, elaboradas desde otra
atmsfera intelectual, dieron a luz a la llamada escuela dependentista en la que destaca la
obra de Henrique F. Cardoso y Enrique Faleto Dependencia y desarrollo en Amrica Latina.
Posteriormente, a partir de los ochenta a la luz de las sbitas e inesperadas trans-
formaciones acaecidas en pases ubicados en los cinco continentes el tema del desa-
rrollo y cambio poltico recobr (si bien con nuevas aportaciones metodolgicas) una
inusitada actualidad. De la pretensin de los analistas de comprender e interpretar este
fenmeno emergieron las teoras de la tercera generacin, de las que destacan obras
como los cuatro volmenes compilados por Guillermo ODonnell y Philipe Scmitter
Transiciones desde regmenes autoritarios.
Es precisamente a este desarrollo terico y a su interaccin con la realidad pol-
tica circundante a lo que nos referiremos en los apartados que siguen. Antes de ello,
sin embargo, cabe puntualizar que en esta exposicin no trataremos expresamente las
teoras que versan sobre mutaciones sbitas, violentas y profundas de regmenes polt-
cos, es decir, las teoras sobre revoluciones, ya que por su envergadura supondran un
ejercicio por s mismas, y tambin porque stas se centran ms en la excepcin que en
la norma.
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LAS TEORAS CLSICAS: TEORAS DE
LA MODERNIZACIN Y DE LA DEPENDENCIA
Teoras de la modernizacin
Tal como hemos apuntado, una de las inquietudes de la ciencia poltica norteame-
ricana ante el paisaje internacional que emerga justo despus de la victoria aliada era cmo
mantener la estabilidad geopoltica en un contexto incierto y cambiante como era el de la
descolonizacin.
Antes de avanzar en el anlisis de las teoras de la primera generacin, cabe pun-
tualizar sobre una cuestin relevante: su procedencia. La produccin terica posterior a
la Segunda Guerra Mundial se concentr, casi en su totalidad, en departamentos de
Ciencia Poltica y centros de investigacin norteamericanos. Este fenmeno no es casual:
despus de cinco aos de experiencia blica en Europa, sus centros acadmicos se encon-
traban diezmados en recursos materiales y humanos. Pero no slo eso, sino que tambin
para ese pas los aos de la guerra fueron de una benevolencia econmica excepcional.
No es de extraar, pues, que esta apabullante hegemona en el plano econmico se
trasladara tambin al terreno poltico y, cmo no, al acadmico. As, las inquietudes de
la politologa respondan con bastante fidelidad a los temores e incertidumbres de la
nueva superpotencia. Y uno de ellos era, tal como hemos expuesto, cmo mantener la
estabilidad geopoltica en el puzzle errtico que configuraban los pases del Tercer Mundo.
Ciertamente, muchos estudiosos asuman que los procesos de modernizacin
eran un fenmeno inevitable y a largo trmino incluso deseable, pero se cuestiona-
ban cul deba ser la forma en que las sociedades tradicionales y en cambio tenan que
adoptar estructuras polticas a las que no estaban acostumbradas. Precisamente por ello,
muchos de los primeros esfuerzos tericos y prcticos emanados de estos estudios se diri-
gieron a la pretensin de evitar fenmenos de inestabilidad poltica que se juzgaban muy
peligrosos en un mundo que, de forma creciente, se dibujaba bipolar.
La empresa no era fcil. En palabras de Pye se trataba de cmo podan transferir-
se valores democrticos e instituciones polticas modernas en nuevos contextos (Pye &
Verba,1965:3-26), entendiendo por instituciones polticas modernas las pertenecien-
tes a la tradicin liberal-democrtica occidental. As, la preocupacin central era limitar
las supuestas consecuencias polticas perniciosas de la modernizacin social y econmi-
ca. Ante la irrupcin de las masas en la escena poltica, la cuestin radicaba en torno a la
capacidad de los gobiernos para poder canalizar y conducir este fenmeno, y evadir los peli-
gros de ingobernabilidad que poda suponer.
Se trataba de controlar las presiones de cambio que supona la irrupcin de deman-
das provenientes de colectivos que, hasta entonces, haban permanecido (va exclusin
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o marginacin) al margen del sistema poltico. La cuestin era averiguar cul era la forma
de promocionar y consolidar instituciones de corte occidental en latitudes donde tanto
las elites como las masas carecan de experiencia y familiaridad en el manejo del Estado
y sus instituciones. La cuestin era, sobre todo, cmo en la circunstancia descrita
poder garantizar la estabilidad constitucional en contextos caracterizados por:
a) la inexistencia o precariedad de una red asociativa, as como de grupos de inte-
rs organizados que actuaran de intermediarios entre la masa y las elites;
b) la presencia de fuerzas polticas que representaban concepciones totalmente
opuestas de la vida en sociedad y, sobre esta base, elaboraban polticas errticas;
c) la presencia de elites cuya nica voluntad era representar y defender exclusiva-
mente su comunidad de intereses, confundiendo a menudo lo pblico y lo privado;
d) la presencia de gobernantes que tendan a buscar la legitimidad en el carisma.
Ante ello, emergi una escuela que pretenda elaborar un marco de anlisis para
averiguar los mecanismos que podan conducir a un pas tradicional hacia la moderni-
zacin social y poltica, caracterizada esta ltima por la estabilidad de un sistema cons-
titucional. Esta escuela, de la que emergieron las llamadas teoras de la modernizacin,
elabor dos enfoques diferentes: uno que pona el nfasis en factores de tipo cultural, y
otro que focalizaba en aquellos de carcter material.
Teoras de la modernizacin (I): el enfoque culturalista
La primera escuela en que nos detendremos es la que desarroll el enfoque cultu-
ralista, es decir, que focaliz su inters en las variables de carcter cultural debido a la
notable influencia de la sociologa y la psicologa y que, por tanto, puede considerar-
se hija de la revolucin conductista de los aos cincuenta.
Una de las premisas de esta escuela era acotar el objeto de estudio en el mbito de
las opiniones y de las actitudes polticas (Inglehart,1983). As, sobre la base de estas pre-
misas, el individuo poltico no es aislado ni autosuficiente, sino que est condicionado
socialmente y se comporta de acuerdo con determinados factores psicosociales.
Precisamente por ello, sus investigadores tuvieron un especial inters por el estudio del
comportamiento y las conductas polticas segn el cual se acu y operativiz el con-
cepto de cultura poltica.
Dicho concepto, que da cuenta del patrn de orientaciones y valoraciones de una
sociedad con respecto a los objetos polticos, se compone de dos conjuntos de elemen-
tos de diferente naturaleza. Por un lado, de un abanico de actitudes psicolgicas (lla-
madas orientaciones generales) y, por otro, de un conjunto de actitudes polticas hacia
los objetos del sistema poltico (Pye y Verba,1972; Almond y Verba,1963). As, el con-
cepto de cultura poltica constitua un instrumento que pretenda conectar causalmen-
te la micropoltica (a partir de los componentes psicolgicos individuales) con la
macropoltica (segn la vinculacin de los sujetos con los diversos sistemas polticos).
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De esta forma se intentaba estudiar la supuesta influencia de la cultura poltica en
la estabilidad de los regmenes democrticos a travs del comportamiento y de la parti-
cipacin poltica de sus miembros. Los estudios vinculados a dicho enfoque presenta-
ron el concepto de cultura poltica como una variable independiente que permita explicar
las caractersticas de diversos regmenes, as como las pautas de comportamiento de sus
ciudadanos, aportando una clave explicativa de la consistencia o fragilidad de un siste-
ma institucional, pues la historia revela que idnticas instituciones no proporcionan el
mismo rendimiento si los contextos sociales son diferentes.
En esta direccin, la obra de Almond y Verba (1963) The civic culture desarrolla
a travs de los datos empricos recopilados en cinco pases (Estados Unidos, Gran
Bretaa, Francia, Mxico y Alemania) una lnea argumental que discurre inductiva-
mente desde las caractersticas agregadas de los individuos hasta los rasgos definitorios
o cultura poltica del grupo al que pertenecen. Los autores relacionaron el grado de
estabilidad y la consolidacin democrtica de los cinco pases citados en funcin del tipo
de cultura poltica de sus ciudadanos, elaborando as tres tipos ideales de cultura
poltica (la cvica o participativa, la de sbdito y la localista o parroquial).
De esta forma, segn el predominio de unas culturas polticas sobre otras era posible
prever la emergencia de un sistema democrtico o no. En esa lgica engarzaba el estudio
de los procesos sobre modernizacin. Segn Pye, Almond y Verba, la idea de moderniza-
cin se refera a un proceso a largo plazo de racionalizacin, secularizacin y diferenciacin
estructural. En este sentido contraponan y comparaban los sistemas polticos occidenta-
les con los restantes aduciendo que los primeros presentaban las caractersticas actitudina-
les e institucionales propias de los sistemas modernos y los ltimos, de los tradicionales.
Sobre esta base expusieron que muchos de los problemas existentes en los estados de nuevo
cuo residan en la pervivencia de conflictos culturales no resueltos, fruto del desigual
impacto que haba tenido la influencia occidental en muchas sociedades tradicionales que,
de forma abrupta, tenan que afrontar sbitos procesos de cambio.
La lgica que emanaba de esta escuela era relativamente restrictiva: se expona que
para que en una sociedad tradicional se estableciera un sistema poltico de corte occi-
dental era preciso que la cultura cvica se extendiera a una porcin mayoritaria de la
poblacin. As, la existencia de una cultura cvica que diera un alto grado de confianza
mutua entre los miembros de una sociedad, una disposicin de tolerancia respecto a la
diversidad y una tradicin de ajuste o de acuerdo era la clave para el desarrollo y la con-
solidacin posterior de instituciones democrticas (Almond y Verba,1963).
El problema era, pues, cmo crear y difundir una cultura cvica en pases en vas
de desarrollo. En esta lnea, segn Verba (1995), una de las tareas necesarias y pen-
dientes en buena parte de pases en vas de desarrollo era asentar un corpus de senti-
mientos y percepciones entre sus habitantes hacia su sistema poltico y sus elites. En caso
contrario, cuando las elites desarrollaran polticas movilizadoras para construir mayores
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niveles de legitimidad, podan encontrarse con la recepcin de un volumen de deman-
das imposible de procesar.
Por tanto, de esta propuesta se traducan dos premisas:
1. Una cierta prudencia respecto a la posibilidad de abrir canales participativos e
incluyentes en los pases que afrontaban la tarea de construir su Estado nacin.
2. La dificultad de consolidar un sistema democrtico all donde los valores y las
conductas mayoritarias no se asemejasen a la mentada cultura cvica.
Respecto a la segunda premisa, diversos tericos describieron negativamente el per-
fil de los valores y conductas existentes en diversas regiones del planeta. Centrndonos
en el caso de Amrica Latina, Wiarda (1987,1995) expuso que el subcontinente tiene
una cultura poltica y un orden sociopoltico esencialmente autoritarios, tradicionales,
elitistas, patrimoniales, catlicos, estratificados, jerrquicos y corporativistas.
Siguiendo esta concepcin, fueron muchos los tericos de esta escuela que seala-
ron que en las naciones surgidas de los imperios coloniales ibricos no se haba confec-
cionado el pasto apropiado para el desarrollo del germen liberal-democrtico y, por tanto,
eran escpticos sobre las posibilidades de que el individualismo, la democracia, el libre
mercado y la separacin de poderes pudieran llegar a obtener una entidad semejante a
la de los pases noroccidentales (Gonzlez,1995). Las reticencias que mostraban muchos
de los tericos de esta escuela a admitir que en esta regin podra desarrollarse un pro-
ceso de modernizacin democrtica tenan que ver con la certidumbre de que en el
imperio hispnico de ultramar haban existido indios, castas, nobles, soldados, sacerdo-
tes, mercaderes y juristas, pero nunca ciudadanos.
Quiz por ello, buena parte de tericos de esta escuela elaboraron trabajos en los
que primaban las interpretaciones de por qu en determinados pases no haba cuaja-
do la democracia. As, despus del entusiasmo y optimismo democratizador inicial
de esta escuela, las investigaciones dirigidas a proyectar en esas latitudes polticas la difu-
sin de un modelo tipo de ciudadano medio estadounidense con una cultura polti-
ca cvica, con un conocimiento sereno y desapasionado por los temas polticos y sin
demasiado inters por la participacin poltica ms all del voto, fueron menguando
hasta verse casi obsoletas. Sobre todo desde finales de los sesenta, cuando buena parte
de la sociedad del Tercer Mundo y especialmente de Latinoamrica experimentaba
un fuerte proceso de radicalizacin.
En cuanto a la primera premisa, la que aconsejaba una cierta prudencia respecto a
la posibilidad de abrir canales participativos e incluyentes en aquellos pases donde las
masas irumpan con fuerza en la arena poltica, termin por convertirse en dominante.
De esta forma, a pesar de las primerizas pretensiones aperturistas, buena parte de
los tericos terminaron por abandonar su actitud innovadora para adherirse a tesis con-
servadoras en las que primaba la bsqueda de orden y estabilidad. No en vano iniciati-
vas como el Report on the governability of democracy to the trilateral comission confeccionado
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por Michel Crozier, Samuel P. Hutington y Joji Watanuki (1975) centraron su aten-
cin en cmo mantener la estabilidad y el orden poltico en un contexto convulso. No
es casual, pues que otro de los trabajos ms emblemticos sobre modernizacin la
obra de Huntington titulada Political order in changing societies concluyera con un tono
de advertencia (1968: 404) que reza:
La modernizacin social y econmica quebranta antiguas pautas de autoridad y
destruye las instituciones polticas tradicionales. No crea por fuerza nuevas pautas de
autoridad o nuevas instituciones polticas. Pero engendra la abrumadora necesidad de
unas y otras, al ampliar la conciencia y la participacin polticas. Lo quisiera o no, Estados
Unidos ayud a movilizar a las masas para la actividad poltica en Asia, frica y Amrica
Latina. En forma consciente o no, otros grupos hicieron mucho para organizar esta movi-
lizacin. El proletariado no tiene otra arma en la lucha por el poder, salvo la organiza-
cin dijo Lenin en 1905; el proletariado puede llegar a ser una fuerza indominable
y lo ser, slo como resultado de ello. La organizacin es el camino al poder poltico,
pero es tambin la base de la estabilidad poltica, y por consiguiente la condicin pre-
via de la libertad poltica. El vaco de poder y autoridad que existe en tantos pases en
vas de modernizacin puede ser llenado temporalmente por un liderazgo carismtico o
por la fuerza militar. Pero slo la organizacin poltica puede llenarlo de forma perma-
nente. O bien las elites establecidas compiten entre s para organizar a las masas por
medio del sistema poltico existente, o las elites disidentes las organizan para derribar
ese sistema. En el mundo modernizador, el que organiza su poltica es el que controla
el futuro.
Y es que segn buena parte de los tericos de esta escuela, el proceso de inclusin
poltica de grandes colectivos en los sistemas polticos siempre fue visto como un fen-
meno lento, pausado y gradual. En buena parte de los pases occidentales la expansin
del sufragio se dilat ms de un siglo. Precisamente por ello tal como se expone en el
texto de Huntington en otras latitudes del planeta la insercin de la poblacin en la
arena poltica no puede hacerse de forma abrupta ni en un breve periodo de tiempo, so
peligro de crear gran inestabilidad.
Teoras de la modernizacin (II): el enfoque desarrollista
El otro enfoque desarrollado por la escuela de la modernizacin focaliz sus estu-
dios en factores de tipo material y centr su tarea investigadora sobre las oportunidades
de crecimiento econmico, de movilidad social, de cambio de actitudes, ms que en
cuestiones simblicas, valorativas o culturales como hizo el enfoque anterior.
Muchos de los analistas de esta escuela creyeron en la necesidad de detectar aque-
llas estructuras y dinmicas que mantenan anclados los pases del Tercer Mundo en sis-
temas tradicionales y observar los procesos de crecimiento econmico como el factor
que poda alterarlos. En este sentido, se enfatizaba sobre la necesidad de generar un cre-
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cimiento econmico que redundara en la expansin y estabilizacin de clases medias
the middle sectors, tal como las llam Johnson (1985) como uno de los procesos cru-
ciales de la modernizacin.
Segn este enfoque, las clases medias eran el actor ungido cuya funcin resida
en ser portadoras de actitudes, valores y cdigos caractersticos de la modernidad. Es
decir, se trataba del sector econmicamente dinmico y socialmente estabilizador. De
esta manera, la tarea de generar y expandir los sectores medios se perciba como una
oportunidad para proveer mayores oportunidades de movilizacin social para los colec-
tivos ms desfavorecidos y, eventualmente, la posibilidad de crear una poltica ms aper-
turista y democrtica erosionando as la rgida lgica de una polaridad entre una pequea
elite acaudalada y grandes masas carentes de recursos.
Precisamente por ello segn los investigadores Johnson (1985) y Lipset y Solari
(1967), una de las anomalas que ms dificultaban la modernizacin de muchos pa-
ses del Tercer Mundo era la adherencia de sus emergentes clases medias a actitudes eco-
nmicas poco emprendedoras, as como la poltica crecientemente intervencionista, en
materia econmica y social, de sus gobiernos. En este sentido, muchos tericos vean la
actitud y voluntad de estos nuevos sectores emergentes completamente opuestas a las
de sus homlogos europeos y norteamericanos, cuyas directrices se enmarcaban de pleno
en los postulados del laissez-faire.
Segn Lipset (1959), las lneas bsicas para transformar las sociedades tradiciona-
les en la direccin correcta gravitaban en dos factores:
1. La recepcin de nuevas tecnologas y su aplicacin en el proceso productivo.
2. La implementacin de polticas educativas que incidieran en nuevos valores.
Segn otros, como Jacques Lambert (1972), la modernizacin tambin supona la
necesidad de reducir el peso del agro y a la vez del latifundio a travs de la promo-
cin de polticas de reforma agraria. En esta estrategia, claro est, las polticas de atrac-
cin de inversiones extranjeras tenan un gran peso, ya que ayudaban a la activacin del
proceso de desarrollo.
Ante las premisas expuestas, cabe sealar que esta escuela pecaba de un excesivo
optimismo respecto a la capacidad de los pases del Tercer Mundo de generar riqueza
y, a la vez, de distribuirla con la intencin de consolidar un sector notable de clases
medias. Obviamente, segn los clculos economicistas de sus promotores, una econo-
ma rica posibilitara ndices ms altos de alfabetizacin, educacin, urbanizacin, as
como recursos para mitigar las tensiones producidas por conflictos polticos. En este
sentido es como se debe interpretar la cita de Lipset (1959:58):
El nivel general de ingresos de una nacin afecta tambin a su receptividad a las
normas democrticas. Si en el pas existe bastante riqueza como para que no hayan gran-
des diferencias en su distribucin, se hace ms fcil aceptar la idea de que no es tan
importante qu fraccin poltica est en el poder. Pero si la prdida de un cargo signi-
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fica graves prdidas para los grupos que detentan el mando, stos tratarn de retener los
cargos a cualquier precio. Una cierta cantidad de riqueza nacional es asimismo necesa-
ria para asegurar una administracin competente. Cuanto ms pobre es el pas, mayor
ser la posibilidad de caer en el nepotismo y la corrupcin.
Resumiendo y volviendo a parafrasear a Lipset (1959), mientras ms rica sea
una nacin, sta tendr mayores oportunidades de sostener una democracia. Tampoco
faltaron tericos y personajes polticos que se atrevieran a preconizar umbrales de creci-
miento econmico y alfabetizacin a partir de los cuales los procesos de estabilizacin
poltica y, por ende, de democratizacin tenan posibilidades de progresar.
Entre las polticas implementadas que se inscriban en esta filosofa cabe desta-
car la iniciativa de la Alianza para el Progreso, un programa de ayuda al desarrollo eco-
nmico e institucional dirigido a Amrica Latina y auspiciado por la Administracin
Kennedy ante la amenaza de procesos rupturistas y radicales como el acontecido en
Cuba. La Alianza para el Progreso se inaugur en 1961 con un notable volumen de tran-
sacciones de capital (distribuido mayoritariamente por el recin creado Banco
Interamericano de Desarrollo) de acceso condicionado por la adopcin de reformas eco-
nmicas y sociales.
Su instrumento esencial fue la canalizacin de capital privado y pblico, por parte de
la Administracin norteamericana, hacia gobiernos electos con el fin de que stos imple-
mentaran polticas de desarrollo que incidieran en el crecimiento econmico del pas y,
consecuencia de ello, obtuvieran una mayor legitimidad y, por ende, estabilidad. Con todo,
en 1970, cuando la Alianza para el Progreso lleg a su fin, casi todos los gobiernos consti-
tucionales de los pases beneficiarios haban sucumbido a golpes de Estado patrocinados
por militares, o se encontraban inmersos en conflictos sociales en los que las fuerzas arma-
das y las guerrillas acaparaban un mayor protagonismo que las autoridades electas.
Ante estos magros resultados, muchos analistas intentaron dilucidar por qu estas
polticas destinadas al crecimiento econmico, a la configuracin de una estructura social
con un mayor peso de las clases medias y a la consolidacin de las instituciones demo-
crticas no cuajaron. De esta forma, esta escuela, que estableca una poderosa relacin
entre el grado de desarrollo econmico y las posibilidades de emergencia y consolida-
cin de un rgimen democrtico, vio que los acontecimientos no corroboraban sus hip-
tesis. Si bien lo acontecido tampoco probaba que el desarrollo econmico fuera irrelevante
para la democracia, pareca que tena que reformularse el argumento que relacionaba el
desarrollo econmico y la democracia (Diamond,1992).
Y de hecho, una de las crticas ya formulada por Rustow en un clebre artculo publi-
cado en 1970 arremeta contra las argumentaciones de la escuela de la modernizacin cri-
ticando que sta no especificaba los mecanismos por los que un factor (la modernizacin)
se converta en causa del otro (la democracia). Precisamente por ello otras escuelas busca-
ron qu condiciones aun mediando crecimiento y desarrollo haban supuesto en muchas
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latitudes obstculos al desarrollo de la estabilidad y la democracia. As, otros tericos y
especialmente la escuela que ahora pasaremos a examinar optaron por centrar su atencin
en las caractersticas de los modelos de desarrollo (ms que en el desarrollo per se) para
dilucidar por qu la ola de crecimiento que experimentaron tantos pases del Tercer Mundo
no slo no hizo florecer nuevas democracias, sino que en algunos casos las quebr.
Las teoras de la segunda generacin: la teora de la dependencia
Desde finales de los sesenta emergieron otros centros de produccin acadmica que
pusieron en tela de juicio los planteamientos formulados por las teoras de la moderni-
zacin. La nueva produccin terica, que en el presente ejercicio agrupamos como teo-
ras de segunda generacin, se cre en otra atmsfera cultural y poltica, y parta de
proposiciones y objetivos notablemente diferentes. Por un lado, la corriente ms signi-
ficativa la escuela dependentista apareca en una latitud geogrfica e ideolgica dis-
tante a la anterior. Geogrficamente se gest en el hemisferio sur (su think tank, la
Comisin Econmica de las Naciones Unidas para Amrica Latina y el Caribe [CEPAL],
tena su sede en Santiago de Chile) y, por tanto, parta de una perspectiva antittica a
las teoras anteriores: no se trataba de recetas para exportar, sino de planteamientos
elaborados a partir de una realidad geopoltica perifrica.
Por otro lado, la otra escuela histrico-estructuralista a la que slo citaremos por
las razones expuestas en la introduccin tambin supuso una reaccin a las teoras de
la modernizacin. sta se centr en el estudio de los procesos de ruptura revoluciona-
ria, dando a luz a obras ya clsicas en la materia, como las de Theda Skocpol (1979),
Charles Tilly (1978) o Barrington Moore (1973).
La teora de la dependencia
En los aos de la posguerra, especialmente durante la dcada de los cincuenta, la escue-
la estructuralista latinoamericana puso en tela de juicio las teoras de la modernizacin de
cuo muy etnocentristas. La feroz crtica del estructuralismo respecto de estas teoras y las
discusiones subsiguientes a las que sta dio lugar fueron parte de un proceso ms general
que cristalizara en la llamada teora de la dependencia (Kay,1998). El objetivo de sta
fue promover la discusin sobre los beneficios (o maleficios) que comportaba el crecimiento
de las economas exportadoras de materias primas, la naturaleza de su conexin con el mer-
cado internacional, las causas del desarrollo (y subdesarrollo) de las naciones, y el rol del
Estado y de los diversos actores polticos y sociales presentes en los pases del Tercer Mundo.
Una de las premisas de las que parta la escuela dependentista (en oposicin a lo
expuesto por las teoras de la primera generacin) era que el impacto nocivo de los
procesos de crecimiento econmico en los regmenes de los pases del Tercer Mundo
tena que ver con la forma en que stos estaban insertos en el mercado internacional y
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con la articulacin y naturaleza de sus actores polticos. Por tanto, no poda inferirse
una correlacin directa entre crecimiento y desarrollo, y de ste con la emergencia y con-
solidacin de sistemas democrticos.
En esta lnea, autores como Guillermo ODonnell (1973) o Fernando Henrique Cardoso
(1974) afirmaron que conforme las economas del Tercer Mundo se volvan ms comple-
jas, ms penetradas por el capital y la tecnologa fornea, y ms dependientes de bajos sala-
rios para mantener su ventaja comparativa, actores como las fuerzas armadas, los tecncratas
o la burguesa internacionalizada adquiran una mayor centralidad en detrimento de
actores con mayor representatividad, como los partidos o los sindicatos. As, una mayor
integracin econmica de un pas en el mercado internacional no necesariamente tena que
suponer la modernizacin, democratizacin o apertura de su sistema poltico. Y tanto ms
si la posibilidad de vehicular demandas de grandes colectivos poda significar una erosin
de las ventajas comparativas que ofreca el pas al mercado internacional.
Precisamente por ello, diversos tericos expusieron que en muchos pases del Tercer
Mundo, debido a su modelo de desarrollo y su configuracin poltica la expansin de sus
economas no se haba traducido en la consolidacin de gobiernos constitucionales, sino
todo lo contrario: un mayor crecimiento increment las tensiones sociales y polticas y
termin por quebrar el orden democrtico. En este sentido en muchos pases del Tercer
Mundo se haban observado los efectos perversos de la modernizacin capitalista. En esas
latitudes, a menudo el boom exportador de algn producto produjo el empobrecimiento
de amplios sectores. En muchos de estos pases la elevada concentracin de la renta invir-
ti el diagnstico de las teoras de la modernizacin, pues las importaciones fruto del exce-
dente generado por el crecimiento no se destinaron a modernizar la infraestructura
productiva ni a la inversin, sino que respondan a un tipo de demanda que slo satisfa-
ca los intereses de los sectores sociales con mayor nivel de ingresos. Adems, en muchos
casos, la migracin rural hacia los centros urbanos fue de tal envergadura que, en un perio-
do relativamente corto, alter la relacin entre poblacin rural y urbana.
Este fenmeno tambin supuso la reduccin de la distancia fsica entre los dife-
rentes grupos sociales y, con ello, fue ms fcil distinguir los ganadores y los perdedo-
res de una modernizacin que distribua de forma desigual los costes y los beneficios.
Obviamente, todo ello alter una estructura y una jerarqua de valores en las que hasta
entonces se haban sustentado muchas de estas sociedades: se quebraron lealtades y vn-
culos clientelares, y se diluyeron sistemas de reciprocidad que hasta entonces haban
garantizado cierto orden social. De esta forma, los patrones de conducta y la direccin
de la movilizacin de grandes sectores empezaron a mutar.
Fue con relacin a la amenaza que supona el resquebrajamiento del antiguo orden
que irrumpieron nuevos tipos de regmenes autoritarios. Guillermo ODonnell analiz
extensivamente los regmenes monocrticos que aparecieron en los pases ms desarro-
llados del Tercer Mundo (los del Cono Sur), precisamente aquellos que a priori parec-
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an ser ms susceptibles de asentar sistemas democrticos. A este tipo de regmenes de
nuevo cuo ODonnell los llam estados burocrtico-autoritarios. Esta tipologa se refe-
ra a un modelo de estado controlado por la gran burguesa internacionalizada con la
pretensin de reimplantar el orden tanto a nivel econmico promoviendo un patrn
de acumulacin de capital fuertemente sesgado en beneficio de las grandes unidades oli-
goplicas como social reprimiendo los anteriores espacios de activacin popular a tra-
vs de la supresin de la ciudadana, la liquidacin de las instituciones democrcticas y
despolitizando el tratamiento de cuestiones sociales (ODonnell,1973,1978).
El origen de esta interpretacin parta de la tesis cepalista de que las economas de
los pases del Tercer Mundo centradas en la exportacin de productos primarios hab-
an experimentado histricamente un deterioro en los trminos de intercambio respec-
to a las economas exportadoras de productos industriales y tecnolgicos. Sobre esta
base, se elabor la hiptesis de que en el orden internacional existe un centro y una
periferiaque estn relacionados comercialmente de forma asimtrica en cuanto a la dis-
tribucin de las ganancias del intercambio.
La adopcin y reelaboracin de las tesis expuestas que trascendieron del crculo
de los economistas e incidieron de forma importante en la configuracin de las ideas
polticas terminaron por dar origen a la llamada escuela dependentista (Abel &
Lewis,1985:4). Dicha escuela, si bien no puede considerarse homognea, s que com-
parti la vivencia de ciertos acontecimientos econmicos y sociopolticos experimenta-
dos en el Tercer Mundo, a saber, la rpida penetracin del capital extranjero en las reas
mas dinmicas de la economa, la consolidacin y el agrandamiento de las desigualda-
des econmicas, y el colapso de los regmenes democrtico-liberales (Kay,1989:126).
Una de las tesis centrales compartidas por todos sus miembros fue la distincin
entre el estado de subdesarrollo econmico que caracterizaba al Tercer Mundo y la
situacin existente en el mundo precapitalista europeo. Dicha tesis se basa en la asun-
cin de que todos los pases han sido alguna vez en su historia no desarrollados, pero
que el estado de subdesarrollo en que estaban sumidos los pases del Tercer Mundo no
era natural, sino fruto del mismo proceso que condujo a los pases industriales avan-
zados hacia la senda del desarrollo. Y as lo expuso Gunder Frank (1967:18), uno de los
autores ms emblemticos de la escuela:
Los hoy llamados pases desarrollados nunca fueron subdesarrollados, en todo caso
no desarrollados... El subdesarrollo contemporneo es, en gran medida, producto de
las relaciones econmicas establecidas entre las metrpolis desarrolladas y los pases que
configuraban su periferia colonial.
De esta forma, a grandes trazos, podemos establecer dos premisas que definen los
anlisis de los miembros de la escuela dependentista (Abel y Lewis,1985):
1. Una perspectiva histrica centrada en el anlisis centro-periferia que niega la
visin dualista de tradicin/modernidad.
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2. La teora del intercambio desigual, que supone la inviabilidad de un proyecto
nacional interclasista, es decir, la imposibilidad de gestar un proyecto democrtico sin
antes haber quebrado el modelo de dominacin poltica existente tanto a nivel interna-
cional como interior.
Muchos de los tericos como Amin (1976), Dos Santos (1970,1978), Gunder
Frank (1967,1991) o Quijano (1976) se basaron en las teoras marxistas del imperia-
lismo desarrolladas por Luxemburg, Bukharin y Lenin y esgrimieron la necesidad de
una ruptura ya fuera sta gradualista o radical de los sectores subalternos de los pa-
ses del Tercer Mundo con sus elites y con las metrpolis para poner fin a la dependen-
cia de los pases perifricos y, por ende, conseguir el desarrollo y la democracia.
No cabe insistir en que durante la dcada de los setenta las ideas elaboradas por
dicha escuela tuvieron un gran impacto en el mundo acadmico y poltico de los pases
del Tercer Mundo. Otra cuestin es que, una vez que el dependentismo perme casi
hasta la hegemona a buena parte de los intelectuales de esas latitudes, se sucedieron
(sin mediar la tan mentada ruptura) un amplio nmero de procesos de transicin de
regmenes autoritarios hacia la democracia.
LA RPIDA OBSOLESCENCIA TERICA:
EL IMPACTO DE LOS ACONTECIMIENTOS
Los procesos de transicin desde regmenes autoritarios que irrumpieron a partir
de 1974 con la revolucin de los claveles y que luego se expandieron por el resto de
la Europa meridional, Amrica Latina y Europa del Este, no slo supusieron uno de los
fenmenos histricos ms relevantes de las ltimas dcadas, sino que tambin estimu-
laron nuevamente el inters de los politlogos por la temtica del cambio poltico, a la
vez que invalidaron buena parte del corpus terico elaborado hasta la fecha.
Las dos primeras generaciones de teoras haban diseado un aparato analtico de
carcter holstico y, en cierta medida, determinista sobre el cambio poltico. Si bien cada
una de las escuelas haba elaborado un modelo interpretativo que pona nfasis en varia-
bles de diferente naturaleza tangibles (como el crecimiento econmico o los patrones de
acumulacin) e intangibles (como los valores, las actitudes o el desarrollo histrico) y en
el carcter que tomaban los procesos de cambio armnicos o conflictivos, cabe sealar
que sus interpretaciones siempre se presentaban como visiones omnicomprensivas.
Precisamente por ello, la lgica de los anlisis que se desprendan de estas teoras sol-
an tener mayor validez para interpretar a posteriori fenmenos polticos pero para ofre-
cer un haz de herramientas a partir del cual prever cambios o transformaciones. Es decir,
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Un balance crtico de las teoras del cambio poltico y su aplicabilidad en Amrica Latina
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las construcciones tericas expuestas servan, sobre todo, para analizar por qu en un pas
se haba quebrado o consolidado un determinado rgimen, pero una vez hecho esto pare-
can dar pocos elementos a partir de los cuales predecir nuevos escenarios. As, su aplica-
bilidad se reduca, sobre todo, a la interpretacin de las razones que haban llevado a la
consolidacin de un rgimen democrtico en Costa Rica o Venezuela, y a la quiebra de
la democracia en pases como Guatemala en 1954, Brasil en 1964 o Chile en 1973.
Y, por ello, cuando un nmero considerable de pases de Europa del sur y del Tercer
Mundo fueron transitando hacia sistemas democrticos sin observarse cambio alguno en
los factores que las teoras precedentes haban considerado determinantes, estas teoras se
vieron sometidas a una profunda revisin. Fue a partir de entonces que muchos de los
investigadores observaron con urgencia la necesidad de asir otros esquemas analticos para
poder interpretar aquello que, inesperadamente y contra pronstico, estaba mutando ante
sus ojos. Efectivamente, los procesos de cambio desde las monocracias no vinieron acom-
paados de ninguna transformacin en el sentido positivo en los factores que las teo-
ras elaboradas por las escuelas anteriormente observadas crean determinantes.
En cuanto a la cultura poltica, es difcil pensar que la experiencia de regmenes
autoritarios, con un fuerte componente represor y desmovilizador, supusiera un espa-
cio en el que floreciera la cultura cvica. Efectivamente, la gran mayora de regmenes
que se desmoronaron tena como caracterstica su desmesurada represividad, as como
su naturaleza terrorista y clandestina. En este sentido, muchos de ellos supusieron, en
el sentido poltico, una cierta venganza histrica contra la anterior movilizacin ple-
beya y populista que desbord los frgiles mrgenes institucionales de los sistemas
preautoritarios. As, el sistemtico, continuado y profundo intento del Gobierno de
penetrar capilarmente en la sociedad para implantar orden y autoridad despoj a sus
habitantes de la condicin de ciudadanos si alguna vez la haban tenido. En ese marco
no slo hubo un Gobierno extremadamente desptico, sino que tambin convirti a la
sociedad en un entorno acusadamente autoritario.
En cuanto al crecimiento econmico y la supuesta emergencia y consolidacin de
una nueva clase media emprendedora y modernizadora, vale decir que el perodo en que
se llevaron a cabo los procesos de transicin estuvo marcado por contextos econmicos
de profunda depresin, caracterizada por una precarizacin acelerada de la ya de por s
frgil clase media de esos pases. Uno de los indicadores ms significativos de este pro-
ceso fue, sin duda, la amenaza del Gobierno mexicano, en agosto de 1982, de no cum-
plir el pago de su deuda. Ante ello, el flujo neto de prstamos bancarios para la regin
se detuvo en seco, y la transferencia neta de recursos del Tercer Mundo pronto se vol-
vi negativa. Al reducir el flujo de nuevos capitales, los pases no slo se vieron obliga-
dos a reducir sus importaciones y a aumentar con rapidez las exportaciones, sino tambin
a ofrecer incentivos de precio para que la oferta pasara del mercado interno al mundial,
y reducir la intervencin del Estado en la economa y a suprimir buena parte de los ser-
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vicios hasta entonces prestados, residualizando los programas de bienestar. A medio
plazo, el impacto de estas polticas (si bien resultaron algo satisfactorias a nivel macro-
econmico) supuso un incremento notable de la polarizacin del ingreso y la erosin de
los sectores medios. As las cosas, los aos previos a los procesos de transicin no emu-
laron, en ninguno de los casos, el paisaje requerido por las teoras de la modernizacin.
Por otro lado, a nivel internacional, la crisis y la transformacin de las dictaduras no
fueron producto de la ruptura de la lgica centro-periferia que, segn los dependentis-
tas, condenaba a los pases de la periferia a estar regidos por sistemas dependientes y
autoritarios. Contrariamente a ello, justo a partir de la crisis de la deuda y el subsiguien-
te abandono de los modelos de desarrollo hacia dentro se iniciaron procesos de pro-
funda integracin de las economas del Tercer Mundo en el mercado internacional, abriendo
sus economas y adoptando agendas de ajuste econmico elaboradas por entidades finan-
cieras internacionales, lo que dio paso a las polticas del Consenso de Washington.
A resultas de ello, las estrategias de investigacin utilizadas hasta entonces para el
estudio de las transformaciones de los regmenes polticos hacia la estabilidad y la demo-
cracia, centradas en condiciones objetivas, pricipalmente econmicas, culturales y socia-
les (a menudo a expensas de soslayar la dinmica poltica cuyuntural), se vinieron abajo.
LAS TEORAS DE LA TERCERA GENERACIN: LOS
ESTUDIOS SOBRE LOS PROCESOS DE TRANSICIN
Desde entonces la pregunta formulada por Rustow en 1970 que reza: Qu con-
diciones hacen posible la democracia, y cules la hacen florecer?, se intent responder
de otra forma. Los tericos de la poltica comparada trasladaron el objeto de sus pes-
quisas de las condiciones a los clculos estratgicos de los actores. As, de la bsqueda
de requisitos que tenan que inducir a la democracia, los esfuerzos se trasladaron hacia
el anlisis de los clculos estratgicos, los patrones secuenciales y las opciones contin-
gentes que se presentan en los procesos de transicin de un tipo de rgimen a otro, par-
ticularmente en condiciones de no violencia, cambio gradual y continuidad social.
Segn ODonnell, Schmitter y Whitehead (1986), la democratizacin se entiende
como un proceso histrico con fases de transicin, consolidacin y persistencia analtica-
mente distintas, si bien empricamente superpuestas. Durante estas etapas sucesivas entran
en escena una variedad de actores con diferentes partidarios, preferencias, clculos, recur-
sos y horizontes de temporalidad. En este sentido, el caso de la transicin espaola fue
uno de los procesos ms emblemticos para esta literatura, a la vez que el abundante nme-
ro de trabajos que han ido apareciendo se han convertido en una slida referencia de este
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Un balance crtico de las teoras del cambio poltico y su aplicabilidad en Amrica Latina
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tipo de estudios. Lo que diferencia este contexto de otros procesos polticos, tal como
seal Przeworski (1986), es el grado de incertidumbre que prevalece en cada momento.
Durante las fases de transicin de un tipo de rgimen a otro, los clculos y las interaccio-
nes de los actores polticos son muy inciertos. Cada uno de los actores tiene dificultad
para saber cmo defender sus intereses y para conocer quines sern sus aliados y quines
sus adversarios (Karl,1995).
Esta incertidumbre, junto a la ausencia de unas reglas del juego claras y percep-
tibles a lo largo del proceso de transicin, supone una ampliacin de los lmites de las
opciones contingentes de cada uno de los actores. La dinmica del cambio gira, pues,
en torno a interacciones estratgicas y acuerdos tentativos entre los actores cuyos recur-
sos son inciertos, con el fin de definir quin estar legtimamente autorizado para jugar
el juego poltico, cules sern los criterios para determinar vencedores y vencidos, y cu-
les sern los lmites de la contienda.
La nocin de contingencia tiene la ventaja de poner nfasis en decisiones colectivas
e interacciones polticas que hasta entonces fueron menospreciadas en el estudio de la
democracia. Y es que, sobre todo, esta lnea de anlisis supone el reconocimiento de un
alto grado de indeterminacin en los procesos a menudo inesperados de cambio pol-
tico, cuyo desenlace a menudo cabe referir, tal como expone Maquiavelo, a la fortuna
(ODonnell, Schmitter y Whitehead, 1986:18).
A la vez, en estas coyunturas, tambin cabe mentar que la informacin es insufi-
ciente y que las decisiones de los actores tienen que ser audaces y a menudo apresura-
das, que reina la confusin en torno a los motivos e intereses, que abunda la plasticidad
de las identidades polticas y que, por todo ello y siguiendo la nomenclatura del pen-
sador florentino muchas veces los resultados finales terminan siendo atribuibles al talen-
to y la virt de determinados individuos.
Una vez descrito cul es el foco de inters de esta escuela, es preciso indicar que sta
adopta las herramientas analticas propias del enfoque de la eleccin racional, as como
los anlisis de dos teoras derivadas de este programa, a saber, las teoras de la agencia y
el nuevo institucionalismo. Detengmonos brevemente a ver, en primer lugar, cmo la
transitologa integra los supuestos del enfoque de la eleccin racional y, posteriormen-
te, los de la teora de la agencia y del nuevo institucionalismo.
En primer lugar, tal como hemos expuesto al inicio de este epgrafe, el aspecto prin-
cipal que subrayan las teoras de la tercera generacin es la asuncin de que un proceso de
cambio poltico no est determinado por estructuras econmicas, sociales o culturales, sino
que una sociedad con unas estructuras dadas e incluso con unas preferencias relativamen-
te estables de los ciudadanos puede elegir diferentes alternativas polticas. Partiendo de esta
premisa es necesario asumir un anlisis estratgico de las conductas de los actores y, por
tanto, la consiguiente adopcin de los supuestos del programa de investigacin de la elec-
cin racional que reza: 1) que las decisiones de los actores pueden ser explicadas como si
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se debieran a clculos racionales; 2) que los resultados colectivos pueden ser explicados
como productos de elecciones individuales entre alternativas, y 3) que las interacciones
entre los actores con distintas preferencias tienen frecuentemente consecuencias no inten-
cionadas. En funcin de esto, los anlisis sobre los cambios de rgimen se han concentra-
do en la investigacin de los actores polticos que propician y lideran el mentado cambio
y en el proceso a partir del cual stos confeccionan las nuevas reglas de juego. Ambas inquie-
tudes han sido objeto de estudio a partir de las herramientas metodolgicas que han apor-
tado, por un lado, las teoras de la agencia y, por otro, el nuevo institucionalismo.
Las teoras de la agencia aportan herramientas que complementan el programa de inves-
tigacin de la eleccin racional en tanto que otorgan una notable autonoma a los actores
polticos presentes en la arena poltica. Precisamente por ello se otorga gran importancia al
fenmeno del liderazgo. En este sentido, cabe sealar que parte de la literatura que apela al
factor liderazgo expone que el cambio poltico es un proceso extraordinariamente difcil
porque supone cambios en las relaciones de poder, en los actores y en los modelos menta-
les. Es decir, que se trata de un proceso de aprendizaje social lleno de incertidumbres y
esfuerzos costosos para los ganadores, y de sacrificios inevitables para los perdedores.
De ah que muchos tericos opinen que el cambio institucional no puede hacerse
slo por decreto, de arriba a abajo, sino que supone tambin el protagonismo y la par-
ticipacin activa de los actores potencialmente interesados. Actores que deben luchar,
empujar, arriesgar y liderar el cambio. En otras palabras, deben convertirse en la agen-
cia que lo impulse. Precisamente por ello hay incluso quien expone (Prats,1999) que
no hay cambio ni reforma sin lderes ni emprendedores, indicando que ste slo se pro-
duce cuando un nmero suficiente de actores perciben que una nueva institucionalidad
puede sustituir a la precedente gozando de mayor apoyo y legitimidad. Y slo es ante la
zozobra del statu quo institucional que las inseguridades de todo tipo se hacen inso-
portables para la mayora de la poblacin y florecen las oportunidades de liderazgo.
En esta direccin, Heifetz (1997) propone definir el liderazgo ms que como una
posicin de autoridad en una estructura social como una actividad o un trabajo adap-
tativo susceptible de ser emprendido desde todas las posiciones sociales. Los empren-
dedores vienen definidos, en suma, por su visin de la oportunidad, por su disposicin
a asumir riesgos para proseguir su visin de futuro y por su habilidad para organizar gru-
pos o equipos capaces de proseguir en su proyecto.
Siguiendo esta argumentacin, el anlisis de las opciones estratgicas que enfatizan
los estudios de transiciones, se centra en el estudio a las lites polticas en tanto que stas
representaban la agencia emprendedora del cambio. As, a menudo, el estudio de las
lites pas a ser uno de los objetos prioritarios en la agenda de los investigadores.
De este modo, las teoras de la tercera generacin primaron el estudio de las elites y
de sus estrategias en el marco de procesos tanto de desmantelamiento de regmenes auto-
ritarios como de creacin y formulacin de reglas de juego democrtico de los nuevos sis-
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temas polticos (Baloyra,1987; ODonnell, Schmitter y Whitehead,1986; Di Palma,1988;
Przeworski,1992). En este sentido, en muchos de los trabajos, la capacidad poltica de las
elites se convirti en la variable explicativa principal (Higley y Gunther ed.,1992).
Pero si ello supuso la ventaja de cambiar el foco de atencin de las variables econ-
micas y sociales a las variables polticas, tambin redujo a menudo la interpretacin de los
cambios de regmenes polticos a decisiones entre elites, con el peligro de caer en la para-
doja expuesta por Agero y Torcal (1993) de que mientras que la llegada a la democracia
se imputa a la suerte y a las decisiones de los actores, su colapso se atribuye generalmente,
en cambio, a factores institucionales y estructurales. Y ello puede crear cierta confusin,
pues induce a creer que las supuestas habilidades que las elites poseen para crear democra-
cias se transforman sbitamente en limitaciones y miopa a la hora de consolidarlas.
Por otro lado, el nuevo institucionalismo
2
(o neoinstitucionalismo) matiza el con-
cepto de contingencia en que se basan los estudios de las transiciones. Y es que si bien la
contingencia tiene la ventaja de poner el nfasis en las decisiones colectivas e interaccio-
nes polticas, tambin es importante sealar que los fenmenos sociales se desenvuelven
dentro de un determinado marco de restricciones institucionales e histrico-estructurales
que amplan o restringen las opciones de los actores (March y Olson,1984). Es decir, que
los actores deben colocarse explcitamente dentro de un marco de restricciones ya sean
institucionales, culturales o histrico-estructurales porque en caso contrario se podra caer
en un voluntarismo excesivo. Y ello es importante, ya que, a pesar de la tremenda incerti-
dumbre generada por una transicin de rgimen (cuando las restricciones institucionales
parecen estar ms relajadas y donde aparentemente existe un amplio rango de resultados
posibles), las decisiones tomadas por los diferentes actores responden a los tipos de estruc-
turas socioeconmicas e institucionales ya existentes. Y ambas pueden ser decisivas en la
medida en que restringen o amplan las opciones disponibles para los diferentes actores
polticos a la hora de construir otro rgimen.
De esta forma, el nuevo institucionalismo argumenta que el rango de opciones dis-
ponibles de quienes toman las decisiones es fruto de ideas y percepciones formadas en
un periodo previo y que, al mismo tiempo, esas decisiones estn condicionadas por ins-
tituciones establecidas en el pasado. Las instituciones fundadas en el pasado limitan tanto
las opciones actuales como las preferencias de los actores individuales (Collier y
Collier,1991).
Las aportaciones del nuevo institucionalismo descartan una visin determinista de
las causas y las posibilidades de consolidar un rgimen y de crear una democracia, pero
tambin ponen lmites a una interpretacin excesivamente contingente y aleatoria de
los cambios de rgimen; y nos dan elementos para interpretar el dilema anteriormen-
te expuesto sobre la presencia de elites egostas y calculadoras que son virtuosas y afor-
tunadas en los periodos de transicin y que, rpidamente, se convierten en mediocres
una vez establecido un sistema democrtico.
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Con todo, cabe sealar tambin que si bien el nuevo institucionalismo opera en un
marco en que la democracia se concibe estrictamente procedimental, ste introduce nue-
vos elementos culturales al definir que existen instituciones informales (pudindose
referir a conceptos como los de cultura poltica) y econmicos al referirse al marco
de restricciones en el que cabe situar los actores. Con ello se matiza una de las pre-
misas de la que parten las investigaciones sobre las transiciones, a saber, la definicin
estrictamente procedimental de la democracia que prev una drstica separacin de las
esferas poltica y econmica, una gradual expansin de la participacin popular bajo el
control de las elites, una notable importancia del liderazgo, de los partidos institucio-
nalizados y de los grupos de presin (Dahl,1971,1989; Linz y Stepan,1987,1996).
De esta forma, el neoinstitucionalismo introduce elementos que alteran la definicin
de esta democracia instrumental que serva segn seal Morlino (1985) de mni-
mo comn denominador a partir del cual las investigaciones de los politlogos avanzan.
Son estos elementos (que eran precisamente los que se utilizaban como variables inde-
pendientes en las teoras de la primera y segunda generacin) los que dan luz para avan-
zar hacia nuevas lneas de investigacin que pueden darnos la llave para el anlisis de
fenmenos de gran actualidad y que son difcilmente intrepretables utilizando slo las
herramientas de los estudios clsicos sobre transiciones, cul es la naturaleza de las demo-
cracias que han emergido de la tercera ola de democratizacin, por qu este nuevo tipo
de regmenes, una vez asentados, generan apata entre buena parte de los ciudadanos, o
por qu se producen involuciones, tal como ocurri en el autogolpe Fujimori en Per o,
ms recientemente, con el golpe de Estado del general Pervez Musharraf en Pakistn.
Difcilmente hallaremos la respuesta a estas preguntas, pero en la labor de esbozar
alguna lnea que nos ayude en esta tarea, pasamos ya al ltimo apartado de este texto:
el de los balances de la produccin terica sobre modernizacin y cambio de rgimen.
UN PEQUEO BALANCE
Al finalizar este trabajo, son muchas las observaciones que pueden hacerse a cada una
de las estrategias de interpretar el cambio poltico. Tal como expusimos, las teoras de la
primera y segunda generacin disean un aparato analtico de carcter holstico que con-
lleva a planteamientos deterministas sobre el cambio poltico si se da A, puede produ-
cirse B, y que tiene una concepcin normativa del rgimen poltico resultante del cambio.
As, por un lado, si bien cada una de las escuelas elabora un modelo interpretativo
que pone nfasis en variables independientes de diferente naturaleza, cabe sealar que
sus interpretaciones siempre se presentaban como visiones omnicomprensivas. Y stas,
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al tropezar con la eclosin de transiciones hacia otro tipo de sistemas polticos sin que
se dieran las condiciones previstas, se desmoronaron. Por el otro, la forma de concebir
el rgimen poltico resultante nunca dej de ser un desidertum que tena mucho ms
de imaginario que de realidad factible.
Ante ello, las teoras de la tercera generacin interpretaron los procesos de cambio
de otra forma, trasladando el anlisis de las condiciones y los requisitos a los clcu-
los estratgicos, los patrones secuenciales y las opciones contingentes de los actores pol-
ticos en momentos de incertidumbre institucional. No cabe insistir en que esta nueva
estrategia investigadora fue un acierto que, durante casi veinte aos, les otorg la hege-
mona en esta rea de estudio.
Estas teoras, a la vez, han abordado el estudio del sistema poltico resultante desde
una concepcin emprica que no trata de responder lo que el nuevo rgimen tiene que
ser, sino slo ver lo que es y cmo funciona realmente. Precisamente por ello, muchos
estudiosos de las transiciones han expuesto que las condiciones que las teoras de la
primera y segunda generacin ponan como requisitos para la emergencia de regme-
nes democrticos no eran tales, sino que, en todo caso, seran sus productos o rendi-
mientos una vez institucionalizado el rgimen. Es decir, que la cultura cvica no es la
condicin para que aparezca la democracia, sino el resultado de la existencia de un
rgimen de libertades. Y lo mismo con el modelo de desarrollo y la aparicin de cla-
ses medias, pues es verosmil pensar que si la ciudadana es quien elige a los titulares
del poder, sta opte por los que ofrezcan polticas econmicas y sociales que benefi-
cien a la mayora.
Con todo, si echamos un vistazo a la realidad que nos rodea, parece que en la mayo-
ra de pases del globo ni se dieron las condiciones que tenan que facilitar la llegada de
un rgimen poltico deseable, ni ahora con los regmenes liberal-democrticos se han
dado los rendimientos que se suponan. Es decir, en muchas latitudes la cultura cvi-
ca contina brillando por su ausencia y las clases medias son, cada vez ms, un sector
nfimo y en peligro de extincin. Efectivamente, en muchos lares este tipo de sistema
poltico convive si no produce apata y la precarizacin de grandes sectores sociales.
Cmo interpretar este fenmeno?
Ciertamente, los estudios sobre las transiciones a la democracia han dado una nueva
luz en la interpretacin de los procesos de cambio. Sin embargo, casi dos dcadas des-
pus de la aparicin de esta estrategia de investigacin, necesitamos reintroducir algu-
nos elementos que sta haba desechado para comprender e interpretar la compleja
realidad que ahora se nos presenta. As, parece razonable exponer la conveniencia de
insertar variables de tipo cultural o material (aunque no como condiciones o variables
independientes) en futuros anlisis que pretendan comprender la naturaleza de los nue-
vos regmenes, las involuciones de stos hacia monocracias, o el grado de satisfaccin de
la ciudadana para con ellos y sus rendimientos.
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Y quizs ello engarce tambin con la pretensin de ciertos tericos de recuperar la
concepcin normativa de la democracia, ya que si bien es cierto que la ciencia poltica
tiene como objetivo el anlisis y el estudio de la realidad, no debe olvidar el hbito de
estudio de los valores. Bsicamente para contrastar lo realmente existente con el deber
ser y, sobre esa base, no slo elaborar juicios e interpretaciones, sino tambin continuar
en la sempiterna tarea de pretender acortar las distancias del abismo que separa la reali-
dad del deber ser.
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Notas
1. Agradezco los comentarios y anotaciones que han aportado Ricard Gom, Joan Font y Ftima
Garca Dez durante el proceso de elaboracin de este trabajo. Con todo, los problemas e incor-
recciones que puedan presentar las hiptesis y afirmaciones aqu expuestas slo son imputa-
bles a mi persona.
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2. Cabe sealar que el nuevo institucionalismo es un enfoque heterogneo, y en su interior existen diver-
sas corrientes, de las que destacan la racional y la histrica. La, denominada histrica toma una
perspectiva macrosociolgica que se centra en las relaciones entre la polticas, el Estado y la socie-
dad. Esta variante argumenta que no slo las estrategias, las metas y los objetivos de los actores
se ven configurados por el contexto institucional, sino que tambin lo estn sus identidades, metas
y objetivos. As, para esta lnea de anlisis las instituciones significan, sobre todo, constricciones que
inciden en la construccin de las identidades e intereses de los actores. Para comprender con ms
detalle esta lnea, vase Sckopol, 1979; Lichbach y Zukerman, 1997. Por otro lado, est el enfoque
racional, que desarrollamos ms extensamente en el presente texto ya que ha sido el que mayor
impacto ha tenido en el estudio de transiciones y cambios de rgimen polticos.
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