El proceso general de certificacin consta de cinco etapas, con algunas variantes, dependiendo del producto a certificar. Solicitud. Evaluacin. Dictamen. Paquete Documental. Vigilancia. Solicitud. Esta va desde el primer contacto con el cliente, en el cual, este manifiesta su inters por obtener la certificacin, la recopilacin de sus datos por parte del OCP, la entrega completa de los requisitos e informacin sealados en el portafolio, la revisin inicial por parte del OCP de los controles de producto realiados por el solicitante ! el pago inicial del servicio. Evaluacin. Esta etapa consta de " pasos# a) Inspeccin y muestreo. Esta etapa comiena con la recopilacin de las muestras en la planta de fabricacin o en el almacn de producto terminado de acuerdo con las pol$ticas ! planes de muestreo establecidas en el portafolio de requisitos, siguiendo con la revisin ocular de las mismas ! cuando proceda, la revisin del avance del plan de acciones correctivas. b) Subcontratacin del laboratorio de pruebas. En esta etapa se comiena con el env$o de las muestras recolectadas al laboratorio de ensa!os ! la e%ecucin de los mismos, siguiendo con la emisin ! entrega por parte de ste al OCP del informe de resultados correspondiente ! termina con su respectivo an&lisis ! revisin por parte del OCP. 'os laboratorios que subcontrata el OCP ! con los cuales mantiene un convenio son# (ictamen. En esta etapa, se recaba toda la informacin generada tanto en las etapas anteriores, se compara con los requisitos iniciales establecidos en el documento normativo ! se dictamina sobre la procedencia o improcedencia de la certificacin, para terminar con la emisin del informe final correspondiente. Paquete (ocumental. Si result procedente la certificacin, esta etapa comiena con la elaboracin ! firma del certificado )cuando resulte procedente* ! el contrato de certificacin, siguiendo con la realiacin del pago final del proceso de certificacin que corresponda, posteriormente se entregan los documentos que conforman el paquete documental de certificacin al solicitante ! luego ste eval+a el desempeo mostrado por el OCP durante el proceso. ,igilancia. En esta etapa se realian las visitas de seguimiento para constatar la manutencin o me%ora de las condiciones ba%o las cuales se otorg la certificacin al solicitante ! cubre posibles atenciones de apelaciones, que%as o disputas relativas a la certificacin otorgada ! en su procedencia, posibles ampliaciones, modificaciones al alcance o retiro de la certificacin, de los cuales se puede combinar la presente etapa con alguna de las anteriores ! culmina con la entrega del informe de vigilancia ! la realiacin del pago correspondiente ! la toma de posibles acciones correctivas necesarias para la me%ora del funcionamiento del sistema de traba%o del solicitante. SOI!I"#D DE !E$"I%I!&!I'( DE P$O)E!"OS DE P$O"O"IPOS DE *#ES"$&$IOS "E+"IES, DE !&-&DO, DE !#$"IDO, DE & *&$$O.#I(E$/&, DE 0#E1#E"E, DE *#E2E ) DE & *&DE$& $e3erencia4 -nstrucciones para cumplimentar la solicitud# 'a solicitud est& en documento de te.to /ord para que la organiacin elimine lo que no proceda cumplimentar ! quede slo la informacin pertinente Es conveniente revisar la numeracin que aparece en el encabeado del documento de solicitud 0o son admisibles modificaciones en las condiciones generales de certificacin )punto 1*, puesto que definen la sistem&tica del -,2C para el proceso de certificacin3 deben ser aceptadas por la organiacin solicitante en todos sus trminos Se puede ad%untar informacin adicional sobre la organiacin, sus productos, procesos, tecnolog$a, centros de traba%o, etc. que a!uden a un me%or conocimiento de la misma ! del pro!ecto ob%eto de la certificacin El -,2C facilitar& si la organiacin lo solicita una copia de la normativa legal utiliable en el proceso de certificacin. 'a solicitud debe ir firmada en la +ltima 4o%a ! se consignar&n adem&s los datos que se solicitan en el punto 5. 5. D&"OS DE & E*P$ES& 5.5. D&"OS DE IDE("I%I!&!I'( DE PE"I!IO(&$IO 6$esponsable legal) 5 0ombre 2pellidos (0- o P2S2PO67E Cargo en la empresa
8 Se ad%untar& documentacin acreditativa de poderes del peticionario. 5.7. D&"OS DE IDE("I%I!&!I'( DE & E*P$ES&4 6an social C-9 (omicilio social 'ocalidad Cdigo postal Provincia 7elfono 9a. Correo electrnico 2ctividad C02E :" 5.8. D&"OS DE .#IE( 9& $E&I-&DO & &SESO$&*IE("O P&$& & *E*O$I& ":!(I!& 6SI E+IS"E)
7. D&"OS DE P$O)E!"O DE P$O"O"IPOS DE *#ES"$&$IO 7.5. D&"OS DE IDE("I%I!&!I'( DE P$O)E!"O DE P$O"O"IPOS DE *#ES"$&$IO ;arque la casilla correspondiente seg+n la naturalea del muestrario# Mu str r o T xt l e a i e i Mu str r o e a i M l o z de a ad Mu str r o l Murt o e a i de id Mu str r o M rroqu n r e a i de a i e a Mu str r o Ju u t e a i de g e e Mu str r o e a i de Mu l eb e Mu str r o M r e a i de ade a < 'os datos relativos a las personas f$sicas que act+an como =representante legal>, como =responsable del pro!ecto> ! como =otros agentes participanetes> son tratados en un fic4ero automatiado propiedad del -,2C con la +nica finalidad de mantener las relaciones derivadas del contrato de certificacin e informar a la entidad de los servicios del -,2C. Este fic4ero es utiliado e.clusivamente por personal del -,2C, quien tiene suscrito compromiso de confidencialidad, sin que se produca ning+n tipo de cesin a terceros. (e conformidad con la 'e! Org&nica <?@<::: de <" de diciembre, le informamos del derec4o de oposicin, acceso, rectificacin ! cancelacin. 2ntes de incluir los datos relativos a la persona que 4abitualmente mantendr& los contactos con el -,2C deber$a ser informado de los e.tremos contenidos anteriormente, especialmente de su derec4o de oposicin, acceso, rectificacin ! cancelacin. Si se 4a realiado m&s de un muestrario por e%ercicio fiscal, indique el nA de muestrarios que se desean incluir en el certificado de realiacin de muestrario te.til@calado@curtido@marroquiner$a@%uguete@mueble@madera#
0A de colecciones que conforman cada muestrario# Se debe aportar todo la in3ormacin y documentacin que se solicita para cada uno de los proyectos de muestrarios. 7$tulo del pro!ecto 8 9ec4a inicio 9ec4a fin 8-ncluir la edicin del pro!ecto de muestrario para que est perfectamente definido 7$tulo del pro!ecto 8 9ec4a inicio 9ec4a fin 8-ncluir la edicin del pro!ecto de muestrario para que est perfectamente definido Para cada uno de los pro!ectos de muestrario, marque en la casilla correspondiente el tipo de gasto a deducir# B Gastos de terminar colecciones iniciadas en el e%ercicio fiscal anterior B Gastos de las colecciones desarrolladas durante el e%ercicio fiscal B Gastos realiados en colecciones iniciadas en el e%ercicio en cuestin ! todav$a no terminadas 7.7. $ESPO(S&2E DE P$O)E!"O; 0ombre 2pellidos Cargo 'ocalidad Cdigo postal Provincia 7elfono 9a. Correo electrnico
8 Si e.iste m&s de un pro!ecto de muestrario ! los responsables de los mismos son distintos, ind$quelos. 7.8. D&"OS DE O"$OS &1E("ES P&$"I!IP&("ES; 0ombre 2pellidos Cargo 'ocalidad Cdigo postal Provincia 7elfono 9a. Correo electrnico
; Colaboraciones e.ternas con Cniversidades, Organismos p+blicos de -nvestigacin, Centros 7ecnolgicos u otros. 7.<. 1&S"OS &SO!I&DOS DE *#ES"$&$IO Gastos 2sociados al ;uestrario -mporte )D* %&SE 54 Dise=o y de3inicin %&SE 74 *ateriali>acin de prototipos E'os valores superan la media establecida seg+n conceptos de muestrario )calado@te.til@curtido@marroquiner$a@%uguete@mueble@madera*F M NM En caso afirmativo, se debe %ustificar los valores que superan la media en el formulario de declaracin de gastos por actividades de muestrario )puntoG*. 8. I(%O$*&!I'( SO2$E &#DI"O$/&S !O("&2ES DE & O$1&(I-&!I'( -ndicar la fec4a de inicio ! la fec4a de cierre del e%ercicio contable de la organiacin. ESe 4a realiado auditor$a contable por entidad inscrita en el 6O2C )6egistro Oficial de 2uditores de CuentasF SH 0O En caso afirmativo, indique datos de identificacin )entidad auditora, n+mero de 6O2C, domicilio ! poblacin*.
<. DO!#*E("&!I'( DE P$O)E!"O .#E SE DE2E &D0#("&$ ;emoria e.plicativa del muestrario, preferiblemente en base a la =Gu$aBHndice para la elaboracin de la memoria tcnica, donde el ;inisterio de -ndustria, 7urismo ! Comercio propone un $ndice guiado con los contenidos m$nimos necesarios para evaluar la novedad del muestrario. 9ormulario de declaracin de gastos por actividades de muestrario ! 9ic4a de documentos %ustificativos del gasto@coste )documentos emitidos por el ;inisterio de -ndustria, 7urismo ! Comercio* Otros documentos que quiera la organiacin )especificar* (ocumentos %ustificativos del gasto ?. !O(DI!IO(ES 1E(E$&ES DE & !E$"I%I!&!I'( DE P$O)E!"OS DE I@D@I 6Este apartado no puede ser modi3icado por la organi>acin solicitante) &lcance y ObAeto de la certi3icacin. Seg+n las definiciones del art$culo "?.I del 76'-S )7e.to refundido de la 'e! sobre -mpuesto de las Sociedades*, el -,2C e.pedir& certificado equivalente a uno de CO07E0-(O J P6-;E62 EKECCC-L0 (E P6OJEC7O (E -00O,2C-L0 7EC0O'LG-C2. Valoracin de gastos. 'a valoracin de los gastos incurridos se realiar& de acuerdo con el Plan General de Contabilidad, las normas tcnicas del -nstituto de Contabilidad ! 2uditor$a de Cuentas, el Cdigo de Comercio ! la normativa fiscal que resulte de aplicacin. 'a %ustificacin de los gastos tambin podr& 4acerse aportando datos de la auditor$a contable realiada por la empresa, por una entidad inscrita en el 6O2C )6egistro Oficial de 2uditores de Cuentas*. Emisin del certi3icado. Si de la evaluacin el -,2C obtiene la confiana suficiente del cumplimiento de los requisitos establecidos en las normas referenciadas anteriormente, emitir& un de certificacin de contenido ! primera e%ecucin con la naturalea de innovacin tecnolgica, indicando en el certificado el periodo impositivo en el que se 4a desarrollado la actividad ob%eto de evaluacin. Se emitir& un certificado por cada e%ercicio fiscal, pudiendo englobar uno o varios muestrarios. El -,2C en todo caso no garantia la certificacin del pro!ecto por la mera contratacin de sus servicios. El resultado de la actividad contratada al -,2C queda condicionado en la corroboracin del muestrario ! en los gastos aceptados en la evaluacin del mismo atendiendo a la normativa de aplicacin. Proceso de certi3icacin. El proceso de certificacin del -,2C, en lo que afecta ! tiene incidencia en la organiacin, se desarrollar& de la siguiente manera# Cna ve recibida la solicitud, el -,2C preparar& un presupuesto previo para su aceptacin por la organiacin El -,2C -nformar& a la organiacin de los integrantes del equipo evaluador, pudiendo sta recusarlos por las causas seguidamente se indican. Si se produce la recusacin, analiar& la misma e informar& de la decisin a la organiacin para que esta considere continuar con el proceso de certificacin caso de que no sea aceptada El -,2C informar& a la organiacin si se detectan no conformidades, consider&ndose como tales la ausencia de informacin que impida evaluar la naturalea del pro!ecto. El -,2C emitir& el certificado con el contenido definido anteriormente seg+n la solicitud !ausas de recusacin de los integrantes del equipo evaluador. 'as causas de recusacin de los integrantes del equipo evaluador son las siguientes# ,$nculo matrimonial o situacin de 4ec4o asimilable ! parentesco por consanguinidad o afinidad dentro del GA grado con los miembros de los rganos de administracin o personal de direccin Pleito pendiente contra la organiacin o contra alguno de los mencionados anteriormente 2mistad $ntima o enemistad manifiesta con cualquiera de los e.presados Ser miembro de rganos de administracin o direccin Ser traba%ador de la organiacin o 4aberlo sido en los tres +ltimos aos Maber desarrollado traba%os de asistencia tcnica a la organiacin en los tres +ltimos aos 7ener inters directo o indirecto, especialmente por estar participando o colaborando en pro!ectos de -N(N- que tengan una $ntima relacin con el pro!ecto evaluable, ! donde la informacin obtenida pudiera resultar relevante para los propios pro!ectos. *odi3icacin del alcance del certi3icado. 'a empresa podr& solicitar una modificacin del alcance del certificado concedido en cualquier momento. El -,2C evaluar& la modificacin solicitada ! si procede emitir& un nuevo certificado. !on3idencialidad e Imparcialidad. El -,2C, a travs del compromiso de confidencialidad de todas las personas implicadas en el proceso de certificacin, garantia la m&s absoluta confidencialidad. El incumplimiento de este compromiso por parte del personal dar& lugar a que el -,2C inicie las acciones %udiciales pertinentes con independencia de las que pueda e%ercer la organiacin. El -,2C no realiar& ninguna actividad de -N(N-, no participar& en ninguna actividad de -N(N- de otra organiacin, no tendr& organismos relacionados que desarrollen actividades de -N(N- ! no designar& evaluadores que puedan tener un inters directo o indirecto en las actividades ob%eto de evaluacin, especialmente por estar participando o colaborando en pro!ectos de -N(N- que tengan una $ntima relacin con el pro!ecto evaluable, ! donde la informacin obtenida pudiera resultar relevante para los propios pro!ectos. E.iste un registro de Pro!ectos certificados, se podr& solicitar informacin al respecto mediante peticin por escrito. En tal caso, slo se informar& del n+mero de e.pediente asignado, n+mero de certificado emitido ! empresa, el resto de informacin est& estrictamente sometida a nuestros compromisos de Confidencialidad. Documentacin anali>ada por el IV&!. El -,2C se quedar& una copia sellada de la documentacin analiada durante el proceso de certificacin que la custodiar& adecuadamente. 7odo el personal, tanto interno como e.terno, que participa en el proceso de evaluacin tiene suscrito un compromiso de confidencialidad. El -,2C no permitir& el acceso a la documentacin del pro!ecto de ninguna persona que no tenga suscrito dic4o compromiso de confidencialidad. .ueAas, $eclamaciones y &pelaciones. 'a organiacin podr& presentar al -,2C cualquier que%a o reclamacin, quien se compromete a analiarla ! tomar la decisin que proceda. 2dem&s podr& apelar ante el Comit de 2pelaciones cualquier decisin en relacin con la certificacin, pudiendo trasladar dic4as que%as, reclamaciones o apelaciones ante E02C. Publicidad de documentos del IV&!. El -,2C entregar& a la empresa que lo solicite el procedimiento de certificacin de pro!ectos de -N(N- ! el procedimiento de reclamaciones. &ceptacin eBpresa de las condiciones generales de la certi3icacin. 'a organiacin firmante de la solicitud acepta las condiciones generales de certificacin de pro!ectos de -N(N- definidas por el -,2C Obligaciones del solicitante4 Cumplir en todo momento las disposiciones aplicables del programa de certificacin 7omar todas las medidas necesarias para que pueda realiarse adecuadamente la evaluacin3 entre ellas permitir el e.amen de su documentacin ! acceso a todas las &reas, registros )incluidos los informes de auditor$as internas* ! personal3 (eclarar que est& certificado +nicamente para el alcance para el cual se le 4a concedido la certificacin3 0o utiliar la certificacin de manera que pueda per%udicar el prestigio del -,2C ! no 4acer ninguna declaracin referente a su certificacin de -N(N- que el -,2C pudiera considerar como impropia o no autoriada3 Csar la certificacin +nicamente para mostrar qu el pro!ecto est& certificado como -N(N- de conformidad con normas especificadas3 2segurar que ning+n documento o informe, ni parte del mismo, es utiliado de manera engaosa3 DerecCos del solicitante4 Si se requiere informacin adicional respecto a la solicitud, se le facilitar&. Si lo requiere se le entregar& copia del procedimiento -N(N- )-(-BO<* as$ como del procedimiento de no conformidades, que%as, reclamaciones, apelaciones ! denuncias )PC2BOG* 6ecusar al equipo evaluador designado, seg+n las causas de recusacin que se enumeran en el apartado 5 de este documento. 6eclamar si no est&n conformes con los servicios prestadas por el -,2C, documentando la reclamacin ! envi&ndola al -,2C seg+n el procedimiento indicado anteriormente. 6eproducir sus que%as o reclamaciones ante E02C o ante la administracin p+blica competente. Pedir los informes vinculantes establecidos en el 6eal (ecreto <G"I@IOO" D. #1&$, %E!9&, $EP$ESE("&("E E1&, %I$*& ) SEO DE & O$1&(I-&!I'( 0O72# 'a firma debe ser de un representante legal de la empresa