MTODOS DE ENCUESTA

TEORA Y PRCTICA,
ERRORES Y MEJORA

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MTODOS DE ENCUESTA
TEORA Y PRCTICA,
ERRORES Y MEJORA

M. ngeles Cea DAncona

EDITORIAL

SINTESIS

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Impreso en Espaa - Printed in Spain

A mis hijos
Irene y Adrin
por su paciencia
y beneplcito

NDICE

INTRODUCCIN .................................................................................................................

11

CAPTULO 1: LA ENCUESTA COMO ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN

SOCIAL
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.

Orgenes de la encuesta ..........................................................................................

Caractersticas esenciales de la encuesta: sus posibilidades y lmites ...............
Articulacin de la encuesta con otras estrategias de investigacin ...................
Fases de la encuesta ................................................................................................
Errores en la aplicacin de la encuesta ................................................................
1.5.1. Errores de no observacin .......................................................................
1.5.2. Errores de observacin o de medicin .......................................................
Lecturas complementarias .............................................................................................
Ejercicios propuestos ......................................................................................................

13
28
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33
40
41
43
45
46

CAPTULO 2: LA ELECCIN DEL MTODO DE ENCUESTA: SU EFECTO

DIFERENCIAL EN LOS ERRORES DE ENCUESTA
2.1. Encuesta cara a cara ...............................................................................................
2.2. Encuesta telefnica .................................................................................................
2.3. Encuesta autoadministrada ....................................................................................
2.4. Combinacin de mtodos de encuesta .................................................................
Lecturas complementarias .............................................................................................
Ejercicios propuestos ......................................................................................................

51
64
80
93
99
99

Mtodos de encuesta

CAPTULO 3: EL DISEO DE LA MUESTRA

3.1.
3.2.
3.3.
3.4.

Delimitacin del universo de estudio ...................................................................

La eleccin del marco muestral y su repercusin en el error de no cobertura ...
El tamao de la muestra .........................................................................................
La seleccin de las unidades de la muestra: mtodos de muestreo
probabilsticos y no probabilsticos .......................................................................
3.4.1. Muestreo aleatorio simple ...........................................................................
3.4.2. Muestreo aleatorio sistemtico ...................................................................
3.4.3. Muestreo aleatorio estratificado .................................................................
3.4.4. Muestreo aleatorio por conglomerados .....................................................
3.4.5. Muestreo de reas y rutas aleatorias ..........................................................
3.4.6. Mtodos de seleccin de individuos en una misma vivienda ...................
3.4.7. Muestreo por cuotas .....................................................................................
3.4.8. La aplicacin de otros muestreos no probabilsticos en la investigacin
mediante encuesta .........................................................................................
3.4.9. La especificidad de la encuesta telefnica .................................................
3.5. El error muestral, uno de los integrantes del error total de encuesta ...............
Lecturas complementarias .............................................................................................
Ejercicios propuestos ......................................................................................................

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188

CAPTULO 4: EL DISEO DEL CUESTIONARIO

4.1. De los conceptos tericos a los indicadores empricos: el error de especificacin
4.2. La formulacin de las preguntas: sus efectos en el error de medicin ..............
4.2.1. Recomendaciones para la redaccin de las preguntas .............................
4.2.2. El formato de la pregunta: abierto versus cerrado ....................................
4.2.3. La especificidad de la medicin de actitudes .............................................
4.3. La ubicacin de las preguntas en el cuestionario ................................................
4.4. La presentacin del cuestionario ..........................................................................
4.5. La prueba del cuestionario y su redaccin final ..................................................
Lecturas complementarias .............................................................................................
Ejercicios propuestos ......................................................................................................

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208
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262
280
286
298
307
307

CAPTULO 5: LA ADMINISTRACIN DEL CUESTIONARIO

5.1. La contribucin del entrevistador a los errores de encuesta .............................
5.1.1. Caractersticas sociodemogrficas ..............................................................
5.1.2. Factores psicolgicos ....................................................................................
5.1.3. Actuacin inadecuada del entrevistador ...................................................
5.2. La supervisin del trabajo de campo ....................................................................
5.2.1. Revisin de los cuestionarios .......................................................................
5.2.2. Verificacin de los cuestionarios .................................................................
5.2.3. Observacin del desarrollo de la entrevista ...............................................
5.3. La no respuesta ........................................................................................................
5.3.1. Factores que inciden en la participacin en la encuesta ..........................
5.3.2. La reduccin del error de no respuesta ......................................................

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311
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356

ndice

5.3.2.1. Actuaciones preventivas para la reduccin de la tasa

de no respuesta .................................................................................
5.3.2.2. Ajustes estadsticos de la no respuesta: la ponderacin
y la imputacin .................................................................................
Lecturas complementarias .............................................................................................
Ejercicios propuestos ......................................................................................................

358
372
385
386

CAPTULO 6: EL TRATAMIENTO DE LA INFORMACIN

6.1. La preparacin de los datos para su anlisis ........................................................
6.1.1. Edicin de los cuestionarios ........................................................................
6.1.2. Codificacin de las respuestas .....................................................................
6.1.3. Grabacin de los datos .................................................................................
6.2. El anlisis de los datos de encuesta .......................................................................
6.2.1. La exploracin univariable ..........................................................................
6.2.2. La elaboracin de tablas .............................................................................
6.2.3. Opciones analticas multivariables ..............................................................
6.3. La calidad de los datos de encuesta y su evaluacin ...........................................
6.3.1. La validez de los datos de encuesta ............................................................
6.3.2. La comprobacin de su fiabilidad ...............................................................
6.4. La redaccin del informe de los resultados de la encuesta ................................
Lecturas complementarias .............................................................................................
Ejercicios propuestos ......................................................................................................

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423
423
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454
455

ANEXO. Tabla de nmeros aleatorios ................................................................................

461

BIBLIOGRAFA ....................................................................................................................

465

INTRODUCCIN

Hoy da son pocas las personas que no saben qu es una encuesta, aunque sea de forma aproximada. La televisin, la radio y la prensa suelen hacerse eco de las encuestas
que despiertan su inters, ya sea por su temtica, su mbito de ejecucin o por sus hallazgos sorprendentes. En las citas electorales es cuando las encuestas adquieren un especial protagonismo y, tambin, cuando ms se pone en cuestin la metodologa de stas, sobre todo, si yerran en el pronstico electoral. Entonces se suceden los debates
sobre las encuestas, se indaga en las causas de sus fallos, se destacan las buenas y las
malas prcticas de encuesta y aumenta el escepticismo hacia ellas, hacindose comn
el comentario las encuestas siempre fallan. Pero, por qu fallan?, cules son los
errores?, cmo superarlos? stas son las cuestiones ms generales que han espoleado
esta monografa.
Ciertamente, del ttulo y del ndice del libro el lector ya habr vislumbrado su contenido. No trata de la encuesta en singular, sino de los mtodos de encuesta en plural.
De sus especificidades, coincidencias y complementariedades. Es un libro ambicioso,
ms extenso de lo inicialmente programado, por el deseo de ofrecer una visin panormica y pormenorizada de la metodologa de encuesta, en cada una de sus fases, y
especificando por mtodo de encuesta.
El libro est estructurado en seis captulos, de extensin dispar, en funcin de la
complejidad de los contenidos temticos que se abordan. Los dos primeros tienen un
carcter ms genrico. El captulo 1 presenta la encuesta como estrategia de investigacin social fundamental en la metodologa cuantitativa. Si bien, precisa de un uso articulado con otras estrategias de investigacin. Se describe la gnesis y el desarrollo de
la encuesta, sus potencialidades y lmites, destacndose los distintos errores que deterioran su calidad y la consiguiente significatividad de la informacin que aporta.

12

Mtodos de encuesta

La eleccin del mtodo de encuesta a aplicar tiene un efecto diferencial en los errores de encuesta. De ello se habla en el captulo 2. En l se destacan las ventajas y los
inconvenientes de cada mtodo, su empleo combinado, cmo pueden resolverse sus debilidades y la aportacin de los avances tecnolgicos en la reduccin de los distintos
errores de encuesta, aparte de reducir sus costes econmicos y temporales. Los cuatro
captulos siguientes abordan aspectos concretos en la ejecucin de la encuesta, desde
sus prembulos hasta la redaccin del informe, con el que se concluye su realizacin.
Todas las fases de la encuesta son decisivas en su desarrollo y no estn exentas de
errores, que pueden empaar los esfuerzos realizados en estadios precedentes y posteriores. Para comprender mejor su incidencia y qu los origina, los errores de encuesta se
analizan en la fase en que aparecen. Los errores de no cobertura y de muestreo, en el captulo 3, dedicado al diseo de la muestra. All se insiste en la concepcin del error total
de encuesta. Los errores de especificacin (debidos a la no correspondencia de la pregunta
con los objetivos de la encuesta) y de medicin (ocasionados por la redaccin de la pregunta, sus opciones de respuesta, su ubicacin en el cuestionario) en el captulo 4.
El captulo 5 trata de la contribucin del entrevistador a los diversos errores de encuesta; de cmo pueden solventarse con una adecuada seleccin, formacin y supervisin de los entrevistadores. Se hace mencin especfica al error de no respuesta, en los
distintos mtodos de encuesta, y a las diferentes actuaciones preventivas y paliativas
de dicho error.
El captulo 6 se ocupa de los errores de medicin debidos al tratamiento de la informacin. Adems, ofrece una visin genrica de posibilidades analticas con datos de
encuesta. Concluye con el anlisis conjunto de los distintos errores de encuesta y su incidencia en la calidad. Sin duda, esta calidad depende, tambin, de los recursos (econmicos, materiales y humanos) con los que se cuente. Aqu nos ocupamos de los aspectos ms tcnicos de la calidad de la encuesta, relacionados con el diseo y su
ejecucin. Por ello, en cada fase se destaca la teora (qu debe hacerse), la prctica (qu
se hace), los errores que surgen por actuaciones impropias, en cada mtodo, y recomendaciones para su mejora.
Cada captulo concluye con una seleccin de referencias bibliogrficas, a modo de
lecturas complementarias, y una propuesta de ejercicios. Con su realizacin puede comprobarse si realmente se han asimilado los contenidos esenciales del captulo.
Para ayudar a la comprensin de los contenidos tericos, stos se acompaan de
ejemplos ilustrativos y de referencias a estudios tericos y empricos. La intencin ltima es contribuir a un mejor conocimiento de las debilidades de los distintos mtodos
de encuesta y los modos de prevenirlas.