Acuse de Recibo

Primera Vez: ? Renovacin:

Adicin: ?
Modificacin:
?
Los datos que proporcione sustituirn los que proporcion cuando
solicit su autorizacin.
Informacin General.
El objetivo de este Perfil, es el de asegurar que el auto transortista terrestre, imlemente r!cticas " rocesos de seguridad que aseguren su cadena de suministros mitigando el
riesgo de contaminacin de sus ve#$culos con roductos il$citos, as$ como de %rdida, robo "&o cualquier otro factor que ueda vulnerar la seguridad de la cadena de suministros'
(os auto transortistas terrestres interesados en obtener la autorizacin a que se refiere la regla )'*'+, deber!n tener rocesos documentados " verificables' Asimismo, la emresa
transortista que se encuentre interesada en la autorizacin que se mencion anteriormente deber! integrar los criterios e-igidos en el resente documento al modelo o dise.o emresarial
que tenga establecido, buscando durante la imlementacin de los est!ndares en materia de seguridad la alicacin de una cultura de an!lisis que soorte la toma de decisiones acorde a
los valores, la misin, visin, los cdigos de %tica " conducta de la roia emresa'
/omo ejemlo de los untos o temas que se ide realicen los interesados durante el llenado de este documento, " que requieren un an!lisis ara oder identificar riesgos que afecten
la cadena de suministros, " a su vez a"ude a detectar su tratamiento est!n los siguientes: untos de origen " destino, rutas, instalaciones, volumen de oeraciones, seguridad en atios,
incidentes revios de seguridad, interaccin con socios comerciales, rincialmente'
Instrucciones de llenado:
1. 0eber! llenar un erfil de la instalacin rincial "&o matriz donde se utilicen " resguarden ve#$culos ara el traslado de mercanc$as de comercio e-terior' En el caso de los atios
"&o sucursales que de igual forma se encuentren bajo el mismo R1/, no tendr!n que desarrollar un erfil or cada uno de ellos, sin embargo, se debe seguir estrictamente lo
establecido en el sub2est!ndar 3')', del resente documento' Esta informacin deber! coincidir con lo manifestado en su solicitud de ara 4ocio /omercial /ertificado'
2. 0etallar cmo la emresa cumle o e-cede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica'
3. El formato de este documento, se encuentra dividido, en dos secciones, como se detalla a continuacin:
1. Estndar.
0escricin del est!ndar
1.1 Sub-estndar.
0escricin del sub2est!ndar
Respuesta. Notas Eplicati!as.
0escriba "&o ane-e5
Puntos a destacar5
Recomendacin:
+' 5
". 6ndicar cmo cumle con lo establecido en cada uno de los sub2est!ndares, or lo que deber! ane-ar los rocedimientos en idioma esa.ol, estos rocedimientos deben
caracterizarse or describir o definir el objetivo que ersigue el documento, el inicio " fin del roceso, indicadores de medicin, requisitos, documentos o formatos a utilizar,
resonsables, or mencionar algunos'
#. En los casos en los que se requiera slo una e-licacin del rocedimiento, %sta deber! ser detallada " colocarse en el camo de $Respuesta%'
El camo, referente a las $Notas Eplicati!as% es una gu$a resecto a los untos que se deben incluir en la $Respuesta% de cada sub2est!ndar, se.alando de manera indicativa
aquellos untos que no deben e-cluirse de su resuesta'
0e la misma forma, en algunos de los camos de $Notas eplicati!as%& se inclu"en $Recomendaciones%, las cuales retenden ser una gu$a en el caso de que, revio a la
resentacin de este documento, no se cuente con lo solicitado, " de esta manera ueda coad"uvar a elaborarse e imlementarse, teniendo como una base dic#a sugerencia' En
este sentido, se debe entender que cualquier recomendacin aqu$ indicada, no es considerada como una obligacin'
'. 7na vez contestado este Perfil del Auto transortista 8errestre, deber! ane-arlo a la 94olicitud ara 4ocio /omercial /ertificado: a que se refiere el rimer !rrafo de la regla
)'*'+,'
Para efectos de lo manifestado en el numeral 3 de la solicitud a que se refiere el !rrafo anterior, el 4A8 a trav%s de la A;A/E, odr! realizar una inseccin a la instalacin aqu$
se.alada, as$ como a los atios "&o sucursales que es utilicen " resguarden ve#$culos ara el traslado de mercanc$as de comercio e-terior con el e-clusivo rosito de verificar
lo se.alado en este documento'
(. /ualquier 9Perfil del Auto transortista 8errestre: incomleto no ser! rocesado'
). /ualquier regunta relativa a la 4olicitud ara 4ocio /omercial /ertificado " el Perfil del Auto transortista 8errestre, favor de dirigirla a los contactos que aarecen en la !gina
<<<'sat'gob'm-'
*. En el caso de ser autorizado como 4ocio /omercial /ertificado a que se refiere la regla )'*'+,', este formato deber! ser actualizado eridicamente, " resentarse ara su
renovacin, de conformidad con lo establecido en la regla )'*'+,'
1+. 0erivado de la emisin de la autorizacin, odr$an resultar 9requerimientos esec$ficos: los cuales deben solventarse en el lazo que se.ale la autoridad ara tales efectos'
,atos de la Instalacin.
0eber! llenar un erfil de la instalacin rincial "&o matriz donde se utilicen " resguarden ve#$culos ara el traslado de mercanc$as de comercio e-terior' En el caso de los atios "&o
sucursales que de igual forma se encuentren bajo el mismo R1/, no tendr!n que desarrollar un erfil or cada uno de ellos, sin embargo, se debe seguir estrictamente lo establecido
en el sub2est!ndar 3')', del resente documento' Esta informacin deber! coincidir con lo manifestado en su solicitud ara 4ocio /omercial /ertificado'
Informacin de la Instalacin N-mero de $.erfil del /uto transportista 0errestre%: de
R1/: =ombre "&o Razn 4ocial:
=ombre "&o 0enominacin de la 6nstalacin
8io de 6nstalacin
/alle =>mero "&o letra e-terior =>mero "&o letra interior
/olonia /digo Postal Municiio&0elegacin Entidad 1ederativa
Antig?edad de la 6nstalacin @a.os de oeracinA
Actividad reonderante @8ransfer&(argo
RecorridoA
8io de servicio @/arga ;eneral&EsecializadaA:
=o' de embarques romedio mensual @EBPA: @Por medio de transorteA
=o' de embarques romedio mensual @6MPA: @Por medio de transorteA
=>mero de emleados total de esta instalacin: 4uerficie de la 6nstalacin @M
C
A:
=>mero total de atios "&o sucursales @roio "&o subarrendadoA que se encuentren #abilitados " que se utilicen ara el almacenaje de los medios de transorte:
1. .laneacin de la Se1uridad en la 2adena de Suministros
(a emresa transortista deber! llevar a cabo una gestin del riesgo de forma sistem!tica que ermita la identificacin, an!lisis, evaluacin " tratamiento de riesgos " debilidades en su
cadena de suministros " en sus instalaciones, con el objeto de que la direccin @cu!lA imlemente estrategias, elabore ol$ticas " rocedimientos documentados que a"uden a mitigar "
disuadir dic#os riesgos " or ende aorte elementos que fortalezcan a la seguridad de la cadena de suministros'
1.1 /nlisis de ries1o.
(a emresa transortista debe establecer medidas ara identificar, analizar " mitigar los riesgos de seguridad a lo largo de la cadena de suministros, inclu"endo sus instalaciones'
Por lo anterior, debe desarrollar un rocedimiento escrito en el que se determinen riesgos con base en el modelo de su organizacin @ejemlo: volumen, unidades, atios, rutas,
amenazas otenciales, etc'A, que le ermita imlementar " mantener medidas de seguridad aroiadas'
Este rocedimiento debe realizarse or lo menos una vez al a.o, de manera que ermita identificar otros riesgos o amenazas en la oeracin, que se uedan dar or el resultado de
alg>n incidente o que se originen or cambios en las condiciones iniciales de la emresa, as$ como ara identificar que las ol$ticas, rocedimientos " otros mecanismos de control "
seguridad se est%n cumliendo'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento documentado que utiliza ara
identificar riesgos en sus oeraciones diarias a lo largo de la
cadena de suministros " sus instalaciones @atios "&o
sucursales, oficinas, ensiones, talleres mec!nicos, etc'A
aseg>rese de incluir los siguientes untos:
Periodicidad con que lleva a cabo este rocedimiento'
Due asectos "&o !reas de la emresa transortista se
incororan al an!lisis de riesgo'
8io de servicio:
(argo recorrido'
8r!nsito interno e internacional'
8ransfer'
/onsolidado'
Recomendacin:
4e sugiere utilizar las t%cnicas de evaluacin de riesgos de
acuerdo a la norma internacional 64E )+FFF vigente, " en
esec$fico la 64E )+F+F, donde de acuerdo a su modelo de
negocio, deban imlementar'
1.2 .ol3ticas de se1uridad.
(as emresas deben contar con un manual de ol$ticas orientadas a revenir, asegurar " reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministros, como lo son el
contrabando, tr!fico de armas, ersonas, mercanc$as ro#ibidas, " actos de terrorismo'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
6ndique si cuenta con un manual de ol$ticas en materia de
seguridad de la cadena de suministros enfocados a
garantizar la integridad de sus recursos @unidades,
oeradores, instalaciones, atios "&o sucursales, etc'A as$
como ara asegurar el traslado de las mercanc$as, roiedad
de terceros o roia e indique qui%n es el resonsable de su
revisin " actualizacin'
1.3 /uditor3as internas en la 2adena de Suministros.
Adem!s del monitoreo de rutina en control " seguridad, es necesario rogramar " realizar auditor$as, or lo menos una vez al a.o, que ermitan evaluar todos los rocesos en
materia de seguridad en la cadena de suministros, de una manera m!s cr$tica " rofunda'
(as auditor$as deben ser realizadas or ersonal autorizado ", en lo osible, indeendientes de la actividad auditada, aunque ueden ser arte de la organizacin' 4e debe
establecer un rocedimiento documentado ara su realizacin' 4i bien es necesario que las auditor$as sean e-#austivas, su enfoque se debe ajustar al tama.o de la organizacin "
a la naturaleza de los riesgos' (as auditor$as ueden ser generales o centrarse en ticos seleccionados de acuerdo con las circunstancias'
(a alta gerencia de la organizacin debe revisar los resultados de las auditor$as, " emrender las acciones correctivas o reventivas requeridas' El roceso de revisin debe
garantizar que se recoja la informacin necesaria ara ermitir que la gerencia realice est! evaluacin' (a revisin debe estar documentada'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento documentado ara llevar a cabo
una auditor$a interna, enfocada en la seguridad en la cadena
de suministros, aseg>rese de incluir los siguientes untos:
4e.alar el tio de auditor$as internas o e-ternas, en
materia de seguridad, que se realizan en la emresa'
6ndique quienes artician en ellas, " los registros que
se efect>an del mismo, as$ como la eriodicidad con la
que se llevan a cabo'
6ndique si la ;erencia de la emresa verifica el
resultado de las auditorias en materia de seguridad, "
si realiza "&o imlementa acciones reventivas,
correctivas " de mejora'
1." .lanes de contin1encia 45o emer1encia.
0ebe e-istir un lan de contingencias documentado ara asegurar la continuidad del negocio, incidentes de cualquier $ndole que afecten el desarrollo normal de las oeraciones de
la emresa transortista' 0ic#os lanes deben ser comunicados al ersonal administrativo " oerativo mediante caacitaciones eridicas, as$ como realizar ruebas, ejercicios
r!cticos o simulacros de los lanes de roteccin " rocedimientos de contingencia " emergencia ara constatar su efectividad, mismos de los que se deber! mantener un registro'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
Ane-ar el rocedimiento o lan de emergencias
documentado, o situaciones de emergencia o de seguridad
que ueden afectar el funcionamiento de la emresa
@bloqueos, robos, accidentes, derrames fallas mec!nicas,
etc'A'
Este rocedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas
no limitativa, lo siguiente:
1. Du% situaciones contemla'
2. Du% mecanismos utiliza ara difundir " asegurarse que
estos lanes sean efectivos'
En el caso de las emresas transortistas de Materiales "
Residuos Peligrosos, se deber! ane-ar una #oja de
emergencia que indique las acciones a seguir ara casos de
incidente o accidente @fugas, derrames, e-losiones,
incendios, etc'A'
2. Se1uridad 63sica.
(a emresa transortista debe contar con mecanismos establecidos ara imedir, detectar o disuadir la entrada de ersonal no autorizado a sus oficinas administrativas, atios
@sucursalesA "&o ensiones donde resguarda la informacin " los medios de transorte @tractoresA, contenedores, remolques o semirremolques resectivamente' 8odas las !reas sensibles
de la emresa, deber!n tener barreras f$sicas, elementos de control " disuasin contra el acceso no autorizado'
2.1 Instalaciones.
(as instalaciones deben estar construidas con materiales que uedan resistir accesos no autorizados' 4e deben realizar insecciones eridicas documentadas ara mantener la
integridad de las estructuras, " en el caso de #aberse detectado una irregularidad, efectuar la rearacin corresondiente' Asimismo, se deben tener identificados lenamente los
l$mites territoriales, as$ como los diversos accesos, rutas internas " la ubicacin de los edificios'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
6ndique los materiales redominantes con los que se
encuentran construidas las instalaciones @or ejemlo, de
estructura de metal " aredes de l!mina, aredes de ladrillo,
de madera, entre otros'
E-lique cmo lleva a cabo la revisin " mantenimiento de la
integridad de las estructuras'
Ane-e un lano de distribucin o arquitectnico de conjunto,
donde se uedan identificar los l$mites, rutas de acceso " la
ubicacin de las oficinas, atios " &o ensiones'
2.2 /ccesos en puertas 4 casetas.
(as uertas de entrada o salida de ve#$culos "&o ersonal de accesos a los atios "&o ensiones de ve#$culos de carga " a las oficinas administrativas, deben ser atendidas "&o
suervisadas "a sea or medio de ersonal roio o bien or ersonal de seguridad' (a cantidad de uertas de acceso debe mantenerse al m$nimo necesario'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
6ndique cuantas uertas "&o accesos e-isten en las
instalaciones, as$ como el #orario de oeracin de cada una,
e indique de qu% forma son monitoreadas @En caso de tener
ersonal asignado, indicar la cantidadA'
0etalle si e-isten uertas "&o accesos bloqueados, o
ermanentemente cerradas'
2.3 7ardas perimetrales.
(as bardas erimetrales "&o barreras erif%ricas deben instalarse ara asegurar las instalaciones de la emresa, con base en un an!lisis de riesgo' El !rea de los atios "&o
ensiones deber!n estar delimitadas ara ve#$culos de carga @tractoresA, remolques "&o semirremolques "&o contenedores seg>n corresonda' Estas deben ser inseccionadas
regularmente " llevar un registro de la revisin con la finalidad de asegurar su integridad e identificar da.os'
En el caso de restar servicios de almacenaje de mercanc$as, esta zona deber! estar claramente delimitada, identificada " monitoreada de acuerdo al servicio requerido @nacional
o internacional, as$ como la de alto valor " eligrosaA ara revenir ingresos no autorizados'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el tio de cerca, barrera erif%rica "&o bardas con
las que cuenta la emresa, aseg>rese de incluir los
siguientes untos:
4e.ale las caracter$sticas de las mismas @material,
dimensiones, etc'A'
En caso de no contar con bardas, favor de justificar
detalladamente la razn'
Periodicidad con la que se verifica la integridad de las
bardas erim%tricas, " los registros que se llevan a
cabo'
6ndique como est!n divididos sus atios' @0escriba
brevemente, de qu% forma searan los tractores,
contenedores, remolques "&o semirremolques con
carga domestica "&o internacional, vac$os, en
rearacin "&o mantenimientoG ve#$culos de cargaG
talleresG oficinasG entre otrosA'
Recomendacin:
El rocedimiento ara la inseccin de las bardas
erim%tricas odr$a incluir:
a8 Personal resonsable ara llevar a cabo el roceso'
b8 /mo " con qu% frecuencia se llevan a cabo las
insecciones de las cercas, bardas erim%tricas "&o
erif%ricas " los edificios'
c8 /mo se lleva el registro de la inseccin'
d8 Dui%n es el resonsable de verificar que las
rearaciones "&o modificaciones cumlan con las
esecificaciones t%cnicas " requisitos de seguridad
necesarias'
2." Estacionamientos.
El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado " monitoreado' 4e debe ro#ibir que los ve#$culos rivados @de emleados, visitantes, roveedores "
contratistas, entre otrosA se estacionen dentro de las !reas de manejo " almacenaje de medios de transorte, contenedores, remolques " semirremolques, as$ como en !reas
ad"acentes'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento ara el control " monitoreo de los
estacionamientos, aseg>rese de incluir los siguientes untos:
Resonsables de controlar " monitorear el acceso a los
estacionamientos'
6dentificacin de los estacionamientos @esecificar si el
estacionamiento de emleados, visitantes, se encuentra
searado de medios de transorte, contenedores,
remolques " semirremolquesA'
/mo se lleva el control de entrada " salida de
ve#$culos a las instalaciones' @6ndicar los registros que
se realizan ara el control del estacionamientoA'
2.# 2ontrol de lla!es 4 dispositi!os de cerraduras.
0e acuerdo al an!lisis de riesgo las ventanas, uertas " cercas interiores " e-teriores deber!n asegurarse con disositivos de cierre' (a emresa transortista deber! contar con
rocedimientos documentados ara el manejo, resguardo, asignacin " control de las llaves de las instalaciones " de los ve#$culos de carga, designando a los resonsables ara la
administracin, control " registro de %stas' Asimismo, se debe llevar un registro de las ersonas que en base a sus funciones cuenten con llaves o accesos autorizados'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
Ane-e el o los rocedimientos documentados ara el
control, resguardo, asignacin " manejo de las llaves de los
medios de transorte " de las instalaciones, oficinas " !reas
interiores'
Aseg>rese que dic#os rocedimientos inclu"an los siguientes
untos:
Resonsables de administrar " controlar la seguridad
de las llaves'
Registro de control ara el r%stamo de llaves'
8ratamiento de %rdida o no devolucin de llaves'
4e.alar si e-isten !reas en las que se acceda con
disositivos electrnicos "&o alg>n otro mecanismo de
acceso'
En caso de utilizar candados de llave que se coloquen en
contenedores, remolques "&o semirremolques dentro de las
instalaciones describa detalladamente los criterios ara el
manejo, control " resguardo de las llaves de dic#os
candados'
2.' /lumbrado.
El alumbrado dentro " fuera de las instalaciones debe ermitir una clara identificacin de ersonas, material "&o equio que a#$ se encuentre, inclu"endo las siguientes !reas:
entradas, salidas, !reas de estacionamiento o almacenaje ara tractores, remolques, equios rodantes, bardas erimetrales "&o erif%ricas, cercas interiores, manejo " almacenaje
de la mercanc$a @en caso de restar este servicioA' 4e debe contar con un sistema de emergencia "&o resaldo en las !reas sensibles'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento ara la oeracin " mantenimiento
del sistema de iluminacin' Aseg>rese de incluir los
siguientes untos:
H 4e.ale qu% !reas se encuentran iluminadas " cu!les
cuentan con sistema de resaldo @6ndique si cuenta
con una lanta de oder au-iliarA'
H 0e qu% manera se cerciora que el sistema de
iluminacin sea el aroiado en cada una de las
!reas de la emresa, de manera que ermita una clara
identificacin del ersonal, material "&o equio que
abarca'
Recomendaciones:
El rocedimiento odr! incluir:
a8 /omo se controla el sistema de iluminacin'
b8 Iorarios de funcionamiento'
c8 Programa de mantenimiento " revisin'
2.( /paratos de 2omunicacin.
(a emresa transortista deber! contar con disositivos "&o sistemas de comunicacin con la finalidad de tener un contacto inmediato con el ersonal de seguridad "&o con las
autoridades de emergencia " seguridad en caso de que se requieran' Adicionalmente, se debe contar con un sistema de resaldo de comunicacin " verificar su buen
funcionamiento de manera eridica'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento que el ersonal debe realizar ara
contactar al ersonal de seguridad o en su caso, con la
autoridad corresondiente'
6ndique si el ersonal oerativo " administrativo cuenta o
disone de aaratos @tel%fonos fijos, mviles, botones de
alerta "&o emergenciaA, ara comunicarse con el ersonal de
seguridad "&o con quien corresonda' @Estos deber!n estar
accesibles a los usuarios, ara oder tener una ronta
reaccinA'
6ndique qu% aaratos de comunicacin utiliza el ersonal de
seguridad en la emresa transortista @tel%fonos fijos,
celulares, radios, sistema de alarma, etc'A'
0escriba el rocedimiento ara el control " mantenimiento de
los aaratos de comunicacin, aseg>rese de incluir los
siguientes untos:
Pol$ticas de asignacin de aaratos de comunicacin
mvil'
Programa de mantenimiento de aaratos de
comunicacin fija " mvil'
6ndique si cuenta con aaratos de comunicacin de
resaldo en caso de que el sistema ermanente
fallara, " en su caso, detalle brevemente'
6ndique si los oeradores&c#oferes de la emresa
utilizan tel%fonos, radios, celulares, banda civil @/JA, o
alg>n otro medio ara su comunicacin interna " las
ol$ticas de asignacin de los mismos'
Recomendacin:
El rocedimiento odr! incluir:
a8 Resonsable del buen funcionamiento "
mantenimiento de los aaratos de comunicacin'
b8 Registro de verificacin " mantenimiento de los
aaratos'
c8 1orma de asignacin de los aaratos de comunicacin'
2.) Sistemas de alarma 4 2ircuito 2errado de 0ele!isin 4 !ideo !i1ilancia 9220:8.
(os sistemas de alarmas " de circuito cerrado de televisin @//8VA se deben utilizar ara vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados " actividades ro#ibidas en las
instalaciones " notificar al !rea corresondiente, adem!s de utilizarse como #erramienta de rueba en investigaciones derivadas de alg>n incidente'
Estos sistemas deber!n colocarse de acuerdo a un an!lisis de riesgo revio, de tal forma que se mantengan vigiladas " monitoreadas las !reas que imliquen el acceso de ersonal,
visitantes, roveedores " ve#$culos de carga " asajeros, asimismo, las !reas en las que se ubiquen normalmente los ve#$culos " contenedores @estacionamientos, almacenaje
donde ernoctanA " en su caso donde se almacenan las mercanc$as @si restan este servicioA,
0ic#os sistemas deben ermitir una clara identificacin del !rea o ambiente que vigila, estar ermanentemente grabando " mantener un resaldo de las grabaciones or lo menos
de un mes, considerando que, en el caso de que sus rocesos log$sticos e-cedan este eriodo, deber! aumentar el eriodo del mantenimiento de estos resaldos, con la finalidad
de tener los elementos necesarios en caso de un incidente'
El sistema de //8V, debe contar con un rocedimiento documentado de oeracin que inclu"a la suervisin del buen estado del equio " la verificacin de la correcta osicin de
las c!maras, indicando la frecuencia con la que debe realizar el resaldo de las grabaciones, as$ como los resonsables de su oeracin' 0ic#o sistema deber! tener un acceso
restringido'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
6ndique si tiene contratado un servicio de central de alarmas
e-terno, " en su caso, describa los siguientes untos:
6ndique si las uertas " ventanas tienen sensores de
alarma o sensores de movimiento'
Procedimiento a seguir en caso de activarse una
alarma'
0escriba el rocedimiento documentado ara la oeracin
del sistema de //8V, aseg>rese de incluir los siguientes
untos:
6ndique el n>mero de c!maras de //8V instaladas,
caracter$sticas t%cnicas " su ubicacin' @0etalle si
cubre los untos de entrada " salida de las
instalaciones, ara cubrir el movimiento de ve#$culos e
individuos as$ como el lugar de almacenajes de los
ve#$culosA'
4e.ala la ubicacin del sistema de //8V, dnde se
localizan los monitores, qui%n los revisa, as$ como los
#orarios de oeracin, " en su caso, si e-isten
estaciones de monitoreo remoto'
6ndique si las grabaciones se revisan eridicamente "
de qu% forma' @aleatoria, cada semana, eventos
eseciales, !reas restringidas, etc'A'
6ndique or cu!nto tiemo se mantienen estas
grabaciones' @0ebiendo ser or lo menos de un mesA'
6ndique si el sistema de //8V se encuentra
resaldado or una lanta de oder el%ctrica'
3. 2ontroles de /cceso 63sico.
(os controles de acceso f$sico son mecanismos o rocedimientos que revienen e imiden la entrada no autorizada a las instalaciones @oficinas administrativas, atios "&o ensiones
de los medios de transorte, almac%n de mercanc$as @en caso de restar este servicioA, asimismo, mantienen el control de ingreso a los oeradores&c#oferes, ersonal administrativo "&o
visitantes " rotegen los bienes de la emresa'
(os controles de acceso deben incluir la identificacin de todos los emleados, visitantes " roveedores en todos los untos de entrada' Asimismo, se deben mantener registros "
evaluar ermanentemente los mecanismos o rocedimientos documentados de ingreso a las instalaciones, siendo la base ara comenzar a integrar la seguridad como una de las funciones
rimordiales dentro de cualquier emresa'
3.1 .ersonal de Se1uridad.
(a emresa transortista debe contar con ersonal de seguridad " vigilancia' Este ersonal deseme.a un rol imortante en la roteccin f$sica de las instalaciones, de los atios "&o
ensiones donde se resguardan los ve#$culos de carga @tractoresA, remolques " contenedores, as$ como ara controlar el acceso de todas las ersonas al inmueble'
El ersonal de seguridad, deber! contar con un rocedimiento documentado ara llevar a cabo sus funciones, " tener leno conocimiento de los mecanismos " rocedimientos en
situaciones de emergencia, deteccin de ersonas no autorizadas, o cualquier incidente en las instalaciones'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento documentado ara la oeracin del
ersonal de seguridad, " aseg>rese de incluir los siguientes
untos:
6ndique el n>mero de ersonal de seguridad que labora en
la emresa'
4e.ale los cargos "&o funciones del ersonal, " #orarios de
oeracin'
En caso de contratarse un servicio e-terno, esecificar
n>mero de ersonal emleado, detalles de oeracin,
registros, reortes, etc'
En caso de contar con ersonal armadoG describa el
rocedimiento ara el control " resguardo de las armas'
3.2 Identificacin de los Empleados& :isitantes 4 .ro!eedores.
0ebe e-istir un sistema de identificacin de emleados, visitantes " roveedores con fines de acceso a las instalaciones' (os emleados slo deben tener acceso a aquellas !reas que
necesiten ara deseme.ar sus funciones' (os visitantes " roveedores deber!n resentar identificacin oficial con fotograf$a a su llegada " se deber! llevar un registro' 8odos los
visitantes deber!n estar acoma.ados or ersonal de la emresa durante su ermanencia en las instalaciones'
(a gerencia o el ersonal de seguridad de la coma.$a deben controlar adecuadamente la entrega " devolucin de insignias de identificacin de emleados, visitantes " roveedores "
asegurarse que orten siemre en un lugar visible la identificacin roorcionada' Este rocedimiento deber! estar documentado, as$ como los rocedimientos ara la entrega,
devolucin " cambio de disositivos de acceso @or ejemlo, llaves, tarjetas de ro-imidad, etc'A'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
Ane-e el rocedimiento documentado ara el control de las
identificaciones'
0escriba el rocedimiento ara la identificacin de los
emleados, " aseg>rese de incluir los siguientes untos:
Mecanismos de identificacin @/redencial con foto,
uniforme, etc'A'
6ndique cmo se identifica al ersonal contratado or un
socio comercial, que labore dentro de las instalaciones'
@/ontratistas, 4ub2contratados, etc'A'
0escriba cmo la emresa entrega, cambia " retira las
identificaciones " controles de acceso del emleado " aseg>rese
de incluir las !reas resonsables de autorizarlas " administrar'
0escriba el rocedimiento ara el control de acceso de los
visitantes " roveedores, aseg>rese de incluir los siguientes
untos:
4e.ale que registros se llevan a cabo @1ormatos
ersonales or cada visita, bit!corasA'
4e.ale qui%n es la ersona resonsable de acoma.ar al
visitante "&o roveedor, " si e-isten !reas restringidas ara
su ingreso'
3.3 .rocedimiento de identificacin 4 retiro de personas o !e;3culos no autori<ados.
(a emresa debe contar con rocedimientos documentados que esecifiquen como identificar, enfrentar o reortar a ersonas "&o ve#$culos no autorizados o identificados
Respuesta: Notas Eplicati!as:
Ane-e el rocedimiento documentado ara identificar, enfrentar
o reortar ersonas "&o ve#$culo no autorizados o identificados'
Recomendacin:
(os rocedimientos odr!n incluir:
a8 Personal resonsable'
b8 0esignar a una ersona o !rea resonsable ara ser
informado de los incidentes'
c8 6ndicaciones ara enfrentar " dirigirse al ersonal no
identificado'
d8 4e.alar en qu% casos deber! reortarse a las autoridades
corresondientes'
/mo se lleva a cabo el registro de los incidentes " las
medidas adotadas en cada caso'
3." Entre1as de =ensa>er3a 4 .a?ueter3a.
(a mensajer$a " aqueter$a destinada a ersonal de la emresa debe ser e-aminada a su llegada " antes de ser distribuida al !rea corresondiente'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento ara la rececin " revisin de
mensajer$a " aqueter$a " aseg>rese de incluir lo siguiente:
H 6ndique cmo se identifica al roveedor del servicio'
@4e.ale si requiere de rocedimiento adicional al de
acceso a roveedoresA'
H 4e.ale de qu% forma se revisan los aquetes "&o que
mecanismo utiliza, as$ como los registros que se llevan a
cabo'
H 4e.ale qu% accin realiza en el caso de detectar un
aquete sosec#oso'
Recomendacin:
(os rocedimientos odr!n incluir:
a8 Personal resonsable'
b8 /mo se identifica el ersonal de la emresa e-terna,
adicional a lo requerido ara el resto de los roveedores'
c8 Du% se debe realizar en caso de detectar un emaque
sosec#oso'
d8 /mo se lleva a cabo la revisin'
e8 6ndicar cmo se lleva a cabo el registro de la inseccin "
en su caso de los incidentes detectados'
". Socios 2omerciales.
(a emresa transortista debe contar con rocedimientos escritos " verificables ara la seleccin " contratacin de socios comerciales @emresas manufactureras, fabricantes o
ensambladoras, vendedores, roveedores de artes "&o refacciones, roveedores mec!nicos o de cualquier otro servicioA " de acuerdo a su an!lisis de riesgo, e-igir que cumlan con las
medidas de seguridad ara fortalecer la cadena de suministros internacional'
".1 2riterios de seleccin.
0eben e-istir rocedimientos documentados ara la seleccin, seguimiento o renovacin de relaciones comerciales con los asociados de negocio o roveedores, que inclu"an
entrevistas, verificacin de referencias, m%todos de evaluacin " uso de la informacin roorcionada'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
Ane-ar el rocedimiento documentado ara la seleccin de
socios comerciales @esto comrende cualquier tio de
roveedor, que tenga una relacin comercial con su emresaG es
en el siguiente sub2est!ndar donde se solicita diferenciar
aquellos de riesgo en su cadena de suministrosA " aseg>rese
que inclu"a los siguientes untos:
H Du% informacin es requerida a su socio comercial'
H Du% asectos son revisados e investigados'
H 6ndique si mantiene un e-ediente de cada uno de sus
socios comerciales'
H 4e.ale de qu% manera se eval>an los servicios de su socio
comercial " qu% untos revisa'
Recomendacin:
El e-ediente odr$a incluir lo siguiente:
0atos de la emresa @nombre, R1/, actividad, etcA'
0atos del reresentante legal'
/omrobante de domicilio'
Referencias comerciales'
/ontratos, acuerdos "&o convenios de confidencialidad'
Pol$ticas de seguridad'
En su caso, certificado o n>mero de certificacin en los
rogramas de seguridad a los que ertenezca'
".2 Re?uerimientos en se1uridad.
(a emresa transortista debe contar con un rocedimiento documentado en el que, de acuerdo a su an!lisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a
aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministros tales como, 8ransortistas sub2contratados, Agentes Aduanales, 4eguridad Privada, emresas que brinden
el servicio de Rearacin de los Medios de 8ransorte, Prestadoras de 4ervicio ara /arga " 0escarga de mercanc$a, adem!s de los que arroje el an!lisis efectuado'
Estos requisitos deber!n estar basados en el 9Perfil de la emresa: establecido or la Administracin A;A/E de manera gen%rica, o en caso de e-istir, el 9Perfil: esec$fico ara cada
actor de la cadena de suministros que le corresonda'
(a emresa debe solicitar a sus socios comerciales la documentacin que acredite o comruebe que cumle con los est!ndares m$nimos de seguridad establecidos en este
documento, "a sea a trav%s de una declaracin escrita emitida or el reresentante legal del socio, convenios o clausulas contractuales o con documentacin que avale el
cumlimiento de los requisitos establecidos en alg>n otro rograma de Eerador Econmico Autorizado'
En el caso de los socios comerciales de la emresa que resten sus servicios en el interior de las instalaciones, deber!n estar obligados al cumlimiento de estos requerimientos de
seguridad en la cadena de suministro, or ejemlo emresas que brinden el servicio de jardiner$a, limieza, cafeter$a, etc'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba cmo lleva a cabo la identificacin de socios
comerciales que requieran el cumlimiento de est!ndares
m$nimos en materia de seguridad " de qu% forma, estos
cumlen dic#os requerimientos' Aseg>rese de incluir los
siguientes untos:
6ndique si cuenta con un registro de los socios
comerciales que deben cumlir con requisitos en
materia de seguridad, " mencione que tio de
roveedores son estos @8ransortistas, Almacenes,
4ervicio de /ustodios, Emresa de 4eguridad,
4ervicios de Rearacin de Medios de 8ransorte,
4ervicio de /arga " 0escarga, Agentes Aduanales,
etc%teraA'
6ndique de qu% forma documental @convenios, acuerdos,
clausulas contractuales, entre otrosA, asegura que sus
socios comerciales cumlan con los requisitos en
materia de seguridad'
6ndique si e-isten acuerdos contractuales, resecto a la
imlementacin de medidas de seguridad con sus
roveedores de servicios al interior de su emresa,
tales como: guardias de seguridad, servicios de
limieza " mantenimiento, etc'
6ndique si cuenta con socios comerciales que se les
e-ija ertenecer a un rograma de seguridad de la
cadena de suministros, "a sea de certificacin or una
autoridad e-tranjera o del sector rivado' @Por ejemlo:
/28PA8, P6P o alg>n otro rograma de Eerador
Econmico Autorizado de la EMAA'
".3 Re!isiones del socio comercial.
(a emresa debe realizar evaluaciones eridicas de los rocesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo " estos deben mantener las normas de seguridad
requeridas or la emresa, " mantener registros de las mismas, as$ como del seguimiento corresondiente'
/uando se encuentren inconsistencias, la emresa transortista deber! comunicarlo a su socio comercial " roorcionar un er$odo justificado ara atender las observaciones
identificadas, o en caso contrario, imlementar las medidas necesarias ara sancionarla'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento ara la verificacin de los requisitos
en materia de seguridad de sus socios comerciales,
aseg>rese de incluir los siguientes untos:
Periodicidad de visitas al socio comercial'
Registro o reorte de la verificacin " en su caso del
seguimiento corresondiente'
4e.ale qu% medidas de accin se toman en caso de
que los socios comerciales no cumlan con los
requisitos de seguridad establecidos'
En caso de contar con socios comerciales con la
certificacin de /28PA8 u otro rograma de certificacin
de seguridad en la cadena de suministros, indique la
eriodicidad con la que es revisado su estatus, " las
acciones que toma en caso de detectarse que este
susendida "&o cancelado'
Recomendacin:
El rocedimiento odr! incluir:
1. Periodicidad de las visitasG
2. Puntos de revisin en materia de seguridadG
3. Elaboracin de reortesG
". Retroalimentacin " acuerdos con el socio comercialG
#. 4eguimiento a los acuerdosG
'. Medidas en caso de la deteccin del incumlimiento de
los requisitosG
(. Registro de evaluaciones'
#. Se1uridad de .rocesos.
0eben establecerse medidas de control ara garantizar la integridad " seguridad de los rocesos relacionados con los medios de transorte, manejo " almacenaje de mercanc$a de
comercio e-terior @en caso de alicarA, a lo largo de la cadena de suministros' Asimismo, deben e-istir rocedimientos establecidos ara imedir, detectar o disuadir que materiales no
declarados o ersonal no autorizado tengan acceso a los medios de transorte " contenedores' Estos rocedimientos deben documentarse con la intencin " el objetivo de mantener en
todo momento la integridad del medio de transorte " el embarque desde el unto de origen #asta su destino final'
#.1 =apeo de procesos.
4e debe contar con un maeo de rocesos, que describa aso a aso el flujo oerativo ara el traslado de mercanc$as de comercio e-terior, a lo largo de la cadena de suministro que
inclu"a de forma enunciativa mas no limitativa " resecto del servicio que solicite el contratante lo siguiente: asignacin del medio de transorte, contenedor, remolque, dentro " fuera
de los atios conforme a la disonibilidad, el ingreso a las instalaciones del fabricante, roveedor o vendedor que describa la carga " descarga de las mercanc$as, el traslado con rutas
" untos de descanso autorizados'
Asimismo, el transortista terrestre deber! contar con rocedimientos or escrito ara la designacin de oeradores&c#oferes, rutas reviamente dise.adas, recoleccin de carga "
entrega de mercanc$a de comercio e-terior al destino finalG manejo de documentacin roia del embarque durante las maniobras de carga "&o descarga o de forma anticiadaG
comunicacin durante el tra"ecto de ruta del embarque entre los untos intermedios o finales, su relacin con otros actores de la cadena de suministros tales como oeradores
log$sticos, Agentes Aduanales entre otros " los clientes contratantes'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
Ane-e el rocedimiento documentado donde describa
detalladamente el flujo oerativo de su servicio general de
transorte " el tio de servicio que restan, que inclu"a la
designacin de oeradores&c#oferes, ve#$culos&unidades rutas
reviamente dise.adas, recoleccin de carga " entrega de
mercanc$a, el manejo de documentacin, la comunicacin
durante la oeracin con dem!s actores de la cadena de
suministros inclu"endo a sus clientes contratantes' Este
roceso deber! incluir, or lo menos lo siguiente:
1. 4olicitud de servicio'
2. Asignacin de 7nidad " contenedor o Remolque'
3. Asignacin de Eerador'
". /onfirmacin de servicio'
#. 6nstrucciones al 8ransortista'
'. Recoleccin de carga'
a8 6dentificacin ante la emresa'
b8 /artas de 6nstrucciones ara entrega:
(. /onsolidacin de la mercanc$a&4ello del contenedor @si
alicaA'
). Almacenamiento durante esera de instrucciones de
envi u orden de desac#o'
*. 8raslado de mercanc$as al uerto, frontera, aduana de
salida'
1+. Medio de comunicacin constante con la emresa
transortista " la emresa contratante' @0urante el
traslado " al t%rmino del servicioA'
11. 8raslado a unto de des2consolidacin @si alicaA'
12. Almacenamiento de esera'
13. 0esconsolidacin'
1". 8raslado a destino final'
1#. 1lujo de informacin asociado con el embarque'
Proceso de gestin administrativa @Proceso general de env$o
de informacin documental, " cobranzaA'
Para efectos del roceso de gestin administrativa " cobranza,
la emresa transortista debe contar con un rocedimiento
documentado ara recibir " registrar la solicitud del servicio
que va a requerir el usuario, debiendo contener, or lo menos
lo siguiente:
4olicitud de 4ervicio, que inclu"a de forma enunciativa
mas no limitativa al menos la siguiente informacin:
1. Erigen @RecoleccinA'
2. 0estino'
3. Esecificaciones de la carga @dom%stica,
internacional, eligrosa, de alto valor, etc'A'
". Iora " fec#a de entrega'
#. /osto or flete'
'. 4eguro'
0esignacin de unidad " oerador'
Prearacin " entrega de 0ocumentacin'
En el caso de que la emresa transortista, roorcione el
cruce fronterizo de las mercanc$as, deber! contar con un
rocedimiento documentado, que inclu"a, or lo menos lo
siguiente:
6ndicaciones ara coordinarse con otros roveedores de
servicios que intervienen en el desac#o aduanero "
cruce fronterizo @Agentes Aduanales, 0E8,
/onsolidadores&0es2/onsolidadores, entre otrosA'
0ocumentacin que se requiera resentar en Aduana'
Equio de roteccin ersonal, o alguna eticin
esecial de la Agencia Aduanal'
(ineamiento de carga " descarga de mercanc$a en la
Aduana "&o con el cliente'
#.2 Entre1a 4 recepcin de car1a.
(a emresa transortista debe dar a conocer a los oeradores&c#oferes del transorte que efect>en la entrega o rececin de carga de comercio e-terior los criterios " condiciones
que sus clientes @fabricantes, roveedores, etcA e-igen ara el manejo de su carga, as$ como cumlir con los lineamientos de seguridad con que cuente la emresa ara ingresar a sus
instalaciones en el momento de recoleccin "&o entrega de la carga de comercio e-terior' (a emresa transortista deber! dar a sus clientes reviamente a que %stos entreguen el
embarque " se efect>en maniobras de carga " descarga en los ve#$culos designados ara tales efectos la informacin referente a los oeradores&c#oferes ara que uedan ser
lenamente identificados al llegar a sus instalaciones' (a emresa transortista debe contar con una base de datos actualizada con informacin detallada de sus oeradores&c#oferes'
El oerador&c#ofer debe conocer los documentos que se le entregar!n, los cuales amaran la roiedad de la carga que ser! trasladada, como la orden de remisin o transferencia,
as$ como la #oja de instrucciones que establecer! de manera recisa los datos de contacto a quien se tendr! que dirigir en caso de ocurrir alg>n incidente, inseccin or arte de
alguna otra autoridad o modificacin de las condiciones originales del embarque, rutas se.aladas or el cliente entre otros'
Asimismo, con la documentacin que se le entreg, deber! corroborar al momento de carga " descarga de la mercanc$a el n>mero de bultos " los candados asignados descritos en
los mismos'
Adem!s la emresa transortista deber! emitir or cada embarque, una carta orte debidamente documentada, que deber! contener, adem!s de los requisitos fiscales, las
disosiciones alicables contenidas en el Reglamento de Autotransorte 1ederal " 4ervicios Au-iliares'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
Ane-e el rocedimiento documentado en el que indique aso a aso
como se lleva a cabo la entrega " rececin de la carga'
#.3 .rocedimiento de se1uimiento de la mercanc3a.
(a emresa transortista es la resonsable de vigilar la integridad del medio de transorte as$ como de la mercanc$a desde el momento de la carga " #asta su entrega en el destino
establecido' 4e debe contar con un disositivo caaz de rastrear la osicin de los ve#$culos en el que se trasladan las mercanc$as v$a ;P4&Enlace 4atelital durante el tiemo que dure
el traslado, contando con cobertura geogr!fica continua durante la ruta' 0ic#o disositivo deber! contar con las siguientes caracter$sticas:
a8 Asegurar que el disositivo no ueda ser removido de la unidad en la que fue fijado sin que esto se detecte " autorice'
b8 Reconocer una ;eocerca @l$mite de desv$oA'
c8 /onocer en todo momento la osicin del ve#$culo'
d8 El disositivo deber! de contar con un n>mero de 6dentificacin Knico @n>mero de serieA'
e8 /uando se detecte una alerta, el disositivo deber! ser caaz de cambiar de manera autom!tica la transmisin de la osicin del ve#$culo, ara que se reorte cada +L
minutos, en tanto se mantenga la condicin que deton la alerta'
f8 El disositivo deber! ser autnomo en su oeracinG esto es que no requiera energ$a del ve#$culo durante su recorrido'
4e requiere que el disositivo cuente con un esquema de alertas, or lo menos ara los siguientes casos:
0isositivo fuera de geocerca'
0isositivo e-cede tiemo de inmovilidad'
Ve#$culo e-cede el tiemo de ermanencia en el a$s'
Remocin no autorizada del disositivo'
Asimismo, la emresa debe establecer rocedimientos documentados, ara asegurarse en todo momento de la ubicacin del ve#$culo del transortista en tr!nsito' Estos rocedimientos
deben realizarse bajo un an!lisis de riesgo en el que se inclu"a, de manera enunciativa m!s no limitativa, la identificacin de rutas redeterminadas, tiemos estimados de entrega as$
como entre untos intermedios @atios, aduana de salida, agencia aduanal, agentes de carga, aradas autorizadas de comidas, carga de combustible, revisiones mec!nicas de rutina,
entre otrosA' 0e igual manera, se deben incluir las medidas " acciones a realizar en el caso de identificar cualquier retraso en la ruta debido a condiciones clim!ticas, tr!fico, incidente
mec!nico, cambios de ruta o la inseccin de alguna autoridad o alg>n incidente en materia de seguridad' 0ebe e-istir ersonal caacitado " autorizado ara la realizacin del
monitoreo "&o rastreabilidad ermanentes de los embarques que trasladen mercanc$a de comercio e-terior'
(os datos de suervisin " registro de todos los ve#$culos en tr!nsito que transortan mercanc$as de comercio e-terior, deben reservarse durante un mes en caso de que la autoridad
"&o el transortista deban realizar una evaluacin debido a un incidente de seguridad'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0etalle si se lleva a cabo una revisin de rutas redeterminadas
en base a su an!lisis de riesgo de forma individual o colectiva
con sus clientes " de qu% forma se documenta'
Asimismo, el monitoreo de los embarques debe documentarse,
" este registro debe contar con la siguiente informacin:
18 =ombre del Eerador'
28 Erigen " destino del servicio'
38 /liente'
"8 8io de carga'
#8 Registros de la ubicacin de la unidad'
'8 Jit!cora de #oras de servicio del conductor, el cual es
un registro diario que contiene los datos necesarios
ara conocer el tiemo efectivo de conduccin "
determinar el descanso de acuerdo al Reglamento
de 8r!nsito en /arreteras 1ederales'
Ane-ar el rocedimiento documentado ara realizar el
monitoreo de los ve#$culos o medios de transorte que
trasladan mercanc$a de comercio e-terior'
Recomendacin:
El rocedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no
limitativa, lo siguiente:
a8 El !rea " ersona @sA resonsable @sA de la emresa
transortista de rastrear " monitorear los embarques'
b8 6ndique qui%nes son las ersonas autorizadas ara
monitorear "&o rastrear oeraciones de comercio e-terior "
de qu% forma #an sido instruidas " caacitadas ara
realizar dic#a labor'
c8 6ndicar mediante que forma "&o sistemas realizan el
monitoreo de los embarques'
d8 Periodicidad ara revisar el estatus de los embarques "
conforme a su an!lisis de riesgo'
e8 4e.alar los medios de comunicacin que e-istan con el
oerador de la unidad de transorte' @6ndique si e-iste m!s
de una forma de comunicarse: /elular, sistema de
Rastreo, sistemas de osicionamiento global @;P4A
untos de suervisin fijos, etc'A'
f8 6ndicar, la frecuencia con que los clientes son informados
de la ubicacin de sus embarques, o si comarten alg>n
sistema de rastreo'
18 6ndique si e-isten rocedimientos documentados ara
actuar o reortar en caso de una demora en el recorrido'
@0etenciones, cambios de ruta, fallas mec!nicas,
accidentes, etc'A 6ndique si el oerador est! caacitado
ara atender fallas mec!nicas de las unidades'
#." .rocesamiento de la informacin 4 documentacin de la car1a.
(as emresas transortistas deben tener rocedimientos or escrito ara asegurar que tanto la informacin electrnica "&o documental que es enviada or sus clientes a artir de su
solicitud de servicio, durante el movimiento " el desac#o del traslado de mercanc$a de la carga como la generada or cuenta roia sea legible, comleta, e-acta, oortuna " rotegida
contra cambios, %rdidas o introduccin de informacin errnea'
0e la misma forma, debe #aber rocedimientos documentados ara corroborar que la informacin recibida or los asociados de negocio sea reortada en forma e-acta " oortuna'
Respuesta Notas Eplicati!as
Ane-ar el rocedimiento documentado ara el rocesamiento
de la documentacin de la carga' E-lique brevemente en qu%
consiste'
0etalle como recibe " transmite informacin "
documentacin relevante al traslado de mercanc$a de
comercio e-terior con sus socios comerciales @6ndique si
utiliza un sistema inform!tico de control esec$fico "
e-lique brevemente su funcinA' Asimismo, detalle cmo
garantiza que la informacin roorcionada sea legible,
comleta, e-acta " rotegida'
'. Gestin /duanera.
(a emresa transortista debe contar con rocedimientos documentados, en el que se establezcan ol$ticas internas " de oeracin, as$ como de los controles necesarios ara el
debido cumlimiento de las obligaciones aduaneras'
'.1 @bli1aciones /duaneras.
Para el caso de emresas transortistas que ingresan a los recintos fiscales o fiscalizados ara el traslado de mercanc$as de comercio e-terior deber!n contar con un rocedimiento
documentado ara la obtencin del registro del /digo Alfanum%rico Armonizado del 8ransortista @/AA8A, conforme a lo establecido en los art$culos + " CF, fracciones 6V " V66 de la
(e" " la regla C','M'
(as emresas que cuenten con el $Re1istro para lle!ar a cabo el trnsito de mercanc3as% de conformidad con la Regla ,'M'N' deben contar con un rocedimiento documentado con
el objetivo de cumlir con lo establecido en la Regla ,'M'+F'
8rat!ndose de tr!nsitos internos de mercanc$a de comercio e-terior a los que se refiere los art$culos +C3 de la (e", +3F de su Reglamento " la regla ,'M'N', la emresa transortista
deber! contar con un rocedimiento documentado con el que garantice el aviso a las autoridades aduaneras causado or arribo e-temor!neo, se.alando las causas que originaron el
retraso, el lugar donde se encuentre el medio de transorte, el n>mero de edimento de tr!nsito " el estado que guardan los candados oficiales en su caso' @art$culo +MN del
ReglamentoA'
Para efectos de lo estiulado en el art$culo +C* de la (e" " la regla ,'M'++', la emresa transortista en su caso, deber! de contar con un rocedimiento documentado con el que
garantice que el tr!nsito interno de las mercanc$as, debe efectuarse dentro de los lazos m!-imos establecidos en el Ane-o +L'
Para los casos de destruccin de mercanc$as revistos en el art$culo N, de la (e" " +C, de su Reglamento, la emresa transortista deber! contar con un rocedimiento documentado
or el que garantice la entrega de los avisos de forma clara, recisa " e-acta ante la aduana de destino'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
6ndique si cuenta con el registro del /digo Alfanum%rico
Armonizado del 8ransortista @/AA8A'
Ane-e el rocedimiento que describa los asos a seguir ara la
obtencin del /AA8@este rocedimiento debe incluir los asos a
seguir ara obtener el n>mero de disositivo de identificacin de
radiofrecuencia @transonderA'
6ndique si cuenta con el 9Registro ara llevar a cabo el tr!nsito
de Mercanc$as:, en caso afirmativo, ane-ar los siguientes
rocedimientos:
Procedimiento documentado ara dar cumlimiento a la
Regla ,'M'+F el cual deber! incluir de forma enunciativa
m!s no limitativa lo siguiente:
Avisos a la autoridad, de los cambios en la
informacin roorcionada ara la obtencin del
registro'
6ntegrar " mantener actualizado un registro diario
automatizado de usuarios del servicio'
6ntegracin de un e-ediente or cada usuario del
servicio'
Ane-e el rocedimiento documentado con el que garantice
el aviso a las autoridades aduaneras causado or arribo
e-temor!neo conforme art$culo +MN del Reglamento'
Ane-e rocedimiento documentado al que se refiere el art$culo
+3F del Reglamento " en su caso describa como garantiza el
cumlimiento de los lazos establecidos de traslados a que se
refiere el Ane-o +L'
(. Se1uridad de los !e;3culos de car1a& contenedores& remol?ues 45o semirremol?ues.
4e debe mantener la seguridad en los medios de transorte, tractores, contenedores, remolques " semirremolques @ve#$culos de carga, camionetas icO u, furgoneta o van, entre
otrosA, ara rotegerlos de la introduccin de ersonas "&o materiales no autorizados' Por lo anterior, es necesario tener rocedimientos documentados ara revisar, sellar " mantener la
integridad de los mismos'
(.1 Aso de sellos 45o candados en contenedores 4 remol?ues.
El uso " colocacin de sellos o candados en los medios de transorte @contenedores, remolques " semirremolquesA, es considerado un roceso cr$tico " necesario ara mantener la
integridad de los embarques que trasladan mercanc$a de comercio e-terior, es or ello que la emresa deber! documentar los rocedimientos que inclu"an el control, resguardo,
asignacin " reemlazo de candados " sellos que cumlan o e-ceden la norma 64E +33+C'
(a emresa transortista deber! verificar " evidenciar que durante los untos de carga, as$ como en las revisiones or arte de alguna autoridad o bien or cambios en las condiciones
originales del embarque, se aliquen " coloquen correctamente los sellos o candados de alta seguridad que cumlan o e-cedan la norma 64E +33+CG ara el caso de oeraciones de
recoleccin " entrega de carga consolidada que no utiliza los centros de consolidacin ara ordenar o consolidar la carga antes de llegar al destino, la emresa transortista deber! en
cada arada " antes de llegar al destino colocar sellos de alta seguridad al remolque, semirremolque o contenedor'
Asimismo, la emresa debe tener rocedimientos documentados que describan claramente cmo ser!n controlados los sellos de alta seguridad or el transortista durante el transito
en ruta, " que de manera enunciativa mas no limitativa contengan lo siguiente:
/. Verificar la correcta colocacin de sellos o candados conforme al m%todo de inseccin VV88 ara evidenciar " descartar maniulaciones indebidas:
V2 Ver el sello " mecanismos de las cerraduras del contenedor'
V2 Verificar el n>mero de sello'
82 8irar del sello ara asegurarse que est! correctamente uesto'
82 8orcer " girar el sello ara asegurarse'
7. Revisar " cotejar la documentacin que contenga el n>mero del sello o candado original " de los adicionales que se lleven consigo durante el traslado de la mercanc$a'
2. /olocar en el caso de contenedores " remolques el sello de alta seguridad en la uerta derec#a o, en su caso, si la emresa utiliza sellos de cable este deber! colocarse a
las dos barras verticales del contenedor'
,. Revisar que los disositivos de cierre, bisagras " asadores, est%n unidos al remolque o contenedor, " soldados o con remac#e'
E. /onsiderar el tio de reortes " registros que se realizaran si el sello es removido, incluso or autoridades oficiales o or motivo de incidente durante el traslado de la carga,
debiendo contemlar la instalacin de un segundo sello como reemlazo " su debida notificacin con el due.o de la mercanc$a'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento documentado ara la revisin de los
sellos "&o candados en los ve#$culos, medios de transorte,
contenedores, remolques "&o semirremolques' Este debe incluir,
entre otros asectos de acuerdo a su oeracin:
Verificar que el sello o candado est% intacto " determinar
si e-iste evidencia de maniulacin indebida'
7tilizar el m%todo de inseccin de VV88:
Revisar " cotejar la documentacin que contenga el
n>mero del sello o candado original ", en su caso, de los
adicionales que se lleven en el traslado de la mercanc$a'
Revisar que los disositivos de cierre, bisagras "
asadores, est%n unidos al remolque o contenedor, "
soldados o con remac#e'
6ndicar cmo asignan " remlazan los candados de alta
seguridad, en el caso de que durante el recorrido, sea
inseccionado or alguna otra autoridad'
(.2 Inspeccin de los medios de transporte& contenedores& remol?ues 4 semirremol?ues.
(a emresa transortista debe tener rocedimientos ara realizar de forma ermanente una revisin a los medios de transorte @tractoresA, contenedores, remolques " semirremolques
vac$os con la finalidad de identificar comartimientos naturales u ocultos, utilizando una lista de verificacin o formato que inclu"a los rinciales untos a revisar' 0ic#a revisin debe
ser efectuada or los oeradores&c#oferes o ersonal designado or la emresa ara tal efecto' Asimismo, se deben revisar eridicamente las condiciones f$sico2mec!nicas de los
medios de transorte ara comrobar su buen funcionamiento'
0ic#as revisiones e insecciones deben ser sistem!ticas, " efectuarse en la entrada " salida de los atios o sitios de resguardoG en el unto de carga de las mercanc$as @emresa
contratanteAG " si la infraestructura lo ermite, antes de llegar a la aduana de desac#o' 0ic#a inseccin deber! ser monitoreada or el sistema de //8V'
El rocedimiento documentado ara su inseccin debe incluir de manera enunciativa, m!s no limitativa, los siguientes untos de revisin:
=edios de 0ransporte 2ontenedores& Remol?ues 4 Semirremol?ues
1. 0efensa'
2. (lantas " rines @tractor " remolqueA'
3. Piso @tractorA'
". 8anques de gasolina'
#. /omartimientos del interior de la cabina & dormitorio& uertas "
comartimientos de #erramientas&seccin de asajero " tec#o'
'. 8anques de aire'
(. /#asis " !rea de la quinta rueda'
). Ejes de transmisin'
*. 8ubo de escae'
1+. Motor& /aja de la bater$a&/aja " filtros de aireG
1. Jase del remolque'
2. Puertas e-teriores e interiores'
3. Pared lateral derec#a'
". 8ec#os interno " e-terno'
#. Pared frontal'
'. Pared lateral izquierda'
(. Piso interno'
). Eje o laca del at$n'
*. En su caso, el sistema de refrigeracin'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
Ane-e el rocedimiento documentado ara llevar a cabo la
inseccin de los medios de transorte, contenedores,
remolques " semirremolques' Este debe incluir, entre otros
asectos de acuerdo a su oeracin:
Resonsables de llevar a cabo la inseccin'
1ormatos que utilizan ara la realizar la inseccin que
den cumlimiento a los requisitos m$nimos que se indican
en el resente subest!ndarG asimismo, trat!ndose de
emresas transortistas de Materiales " Residuos
Peligrosos, cada ve#$culo deber! contar con una Jit!cora
de Revisin Ecular 0iaria de la 7nidad de Autotransorte'
0escricin del lugar@esA donde se lleva a cabo la
inseccin e indicar si est! monitoreada or el sistema de
//8V'
Asimismo, describa el rocedimiento que se realiza a los
medios de transorte, ve#$culos de carga, remolques,
semirremolques "&o contenedores, que contemle las
condiciones f$sico2mec!nicas ara la oeracin diaria en
caminos " uentes de jurisdiccin federal'
0ic#o rocedimiento debe incluir adicionalmente lo siguiente:
Personal resonsable'
(ugares donde se realizan las insecciones'
En caso de detectarse alguna condicin "&o anomal$a
f$sico 2mec!nica que afecte el buen funcionamiento de las
unidades, cmo se reortan, " qu% medidas se deben
llevar a cabo'
4e.alar que tio de registro se lleva a cabo'
Para los casos en los que or motivo de modificaciones
estructurales ma"ores en los medios de transorte tales como
ejes, muelles, modificaciones de c#asis e incluso adataciones
en las cabinas, entre otros, el roietario " resonsable del
arque ve#icular, tendr! que contemlar de conformidad a su
an!lisis de riesgo, una revisin m!s e-#austiva al ve#$culo que
se trate a efecto de cuidar la integridad del mismo, ante esto:
6ndique si la rearacin o mantenimiento de las unidades
de transorte @tractoresA, contenedores o remolques, se
realizan en las mismas instalaciones, o son llevados con
un roveedor e-terno'
0escriba brevemente como se lleva a cabo la entrega2rececin
de los ve#$culos que sufrieron una modificacin como las que se
comentaron en el !rrafo anterior'
(.3 /lmacena>e de !e;3culos& medios de transporte& contenedores& remol?ues 4 semirremol?ues.
(a emresa transortista debe mantener la integridad en todo momento de los medios de transorte @tractores, contenedores, remolques "&o semirremolques entre otrosA
estableciendo controles dentro sus instalaciones' 4i estos se encuentran vac$os " deben almacenarse en las !reas de estacionamiento, deber!n ser asegurados con un candado "&o
sello indicativo o, en su caso, en un !rea segura que se encuentre resguardada "&o monitoreada'
/uando se tenga que almacenar alg>n contenedor, remolque "&o semirremolque con mercanc$as de comercio e-terior, %ste debe encontrarse en un !rea segura " monitoreada ara
imedir el acceso " maniulacin, as$ como cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma 64E +33+C'
4i durante el tra"ecto en la ruta autorizada al destino final, se considera trasladarse a una instalacin que se encuentre #abilitada como atio de almacenaje ara ve#$culos, medios de
transorte, contenedores, remolques " semirremolques, "a sea de su roiedad o a trav%s de un tercero, la emresa transortista deber! garantizar que dic#as instalaciones cumlen
los criterios m$nimos en materia de seguridad basados en el 9Perfil de la emresa: establecido or la A;A/E, o en su caso, de alg>n otro rograma de Eerador Econmico
Autorizado'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba de qu% manera asegura la integridad de los medios de
transorte que trasladan mercanc$a de comercio e-terior @cajas,
contenedores, remolques "&o semirremolquesA'
6ndique los tios de sellos "&o candados utilizados ara cajas,
contenedores, remolques, "&o semirremolques'
6ndique cuantas instalaciones contemla la emresa ara el
almacenaje de ve#$culos, medios de transorte, contenedores,
remolques " semirremolques " agregue los siguientes datos de
cada una de estas:
=ombre o denominacin de la instalacin'
0ireccin comleta de la instalacin'
4uerficie de la instalacin marcada en mC'
6ndique cuantos embarques de comercio e-terior ingresan
a la instalacin @imo&e-oA'
=>mero de ersonas que laboran en esta instalacin'
En caso de que alguna instalacin #a"a sido visitada or
arte de /28PA8 indique la fec#a en la que se realiz la
visita'
6ndique en cada una de las instalaciones cual ertenece
a la emresa o es un servicio contratado a trav%s de un
tercero'
0escriba como se asegura de que su socio comercial que
le resta el servicio de almacenaje cumle con los
requerimientos m$nimos en materia de seguridad'
). Se1uridad del .ersonal.
4e debe contar con rocedimientos documentados ara el registro " evaluacin de ersonas que desean obtener un emleo dentro de la emresa transortista " establecer m%todos
ara realizar verificaciones eridicas de los emleados actuales'
8ambi%n, deben e-istir rogramas de caacitacin continuos ara el ersonal administrativo " oerativo que difundan las ol$ticas de seguridad de la emresa, as$ como las
consecuencias " acciones a tomar en caso de cualquier falta'
).1 :erificacin de antecedentes laborales.
(a emresa transortista debe tener rocedimientos documentados ara verificar la informacin asentada en el curr$culo " solicitud de los candidatos con osibilidad de emleo, de
conformidad con la legislacin local, "a sea or cuenta roia o or medio de una emresa e-terna'
Este rocedimiento debe contemlar la creacin " actualizacin de los e-edientes del ersonal, mismos que deber!n tener un acceso restringido " contener la siguiente informacin de
manera enunciativa, m!s no limitativa:
4olicitud de emleo'
1otograf$a actualizada @en formato electrnico o imresaA'
/oia de la identificacin oficial'
/oia de la licencia de conducir federal vigente e-edida or la 4/8 de acuerdo al
tio de servicio a restar'
/oia del comrobante de domicilio actualizado'
/oia del acta de nacimiento'
Alta ante las 6nstituciones de seguridad social'
/artas de recomendacin'
Evaluaciones @E-amen 8o-icolgico obligatorio ara oeradores&c#oferesA or lo
menos cada M meses'
8%rminos de contratacin'
E-amen de conocimientos mec!nicos m$nimos'
0e igual forma, ara los uestos sensibles que se #a"an identificado en el an!lisis de riesgo efectuado reviamente " afecten directamente la seguridad de los medios de transorte,
deber!n considerar el solicitar requisitos m!s estrictos ara su contratacin, los cuales se deber!n realizar de manera eridica @ej' Eeradores&c#oferesA'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento documentado ara la contratacin del
ersonal " aseg>rese de incluir lo siguiente:
Requisitos " documentacin e-igida'
Pruebas " e-!menes solicitados'
6ndique las !reas "&o uestos cr$ticos que se #a"an identificado
como de riesgo, conforme a su an!lisis " se.ale lo siguiente:
6ndique si e-isten requerimientos adicionales ara !reas
"&o uestos de trabajo esec$ficos' @/arta de
antecedentes no enales, Estudios 4ocioeconmicos,
/l$nicos @uso de drogasA, etc'A En su caso, se.ale los
uestos o !reas de trabajo en que se requieren " con qu%
eriodicidad se llevan a cabo'
6ndique si revio a la contratacin, el candidato debe
firmar un acuerdo de confidencialidad o un documento
similar'
6ndique los e-!menes m%dicos " to-icolgicos que se
realizan a los oeradores&c#oferes'
En caso de contratar una agencia de servicios ara la
contratacin de ersonal, indique si %sta cuenta con
rocedimientos documentados ara la contratacin de
ersonal " cmo se asegura de que cumlan con el
mismo' E-lique brevemente en qu% consisten'
).2 .rocedimiento para ba>a del personal.
0eben e-istir rocedimientos documentados ara la baja del ersonal, en el que se inclu"a la entrega de identificaciones, " cualquier otro art$culo que se le #a"a roorcionado ara
realizar sus funciones @(laves, uniformes, equio inform!ticos, #erramientas, etc'A' Asimismo, este rocedimiento debe incluir la baja en aquellos sistemas tanto inform!ticos como de
accesos, entre otros que udieran e-istir'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento ara la baja del ersonal, "
aseg>rese de incluir lo siguiente:
/omo se realiza la entrega de identificaciones, uniformes,
llaves " dem!s equio'
6ndique si cuentan con un registro "&o formato, en que se
identifique " asegure la entrega de material, " baja en
sistemas inform!ticos' @En su caso, favor de ane-arA
4e.ale si mantienen registros del ersonal que finaliz su
relacin laboral con la emresa transortista, ara que en
caso de que #a"a sido or motivos de seguridad, revenir
a sus roveedores de servicios "&o asociados de negocio'
).3 /dministracin de personal.
4e debe mantener una lista actualizada de los emleados contratados directamente or la emresa, as$ como contratados a trav%s de un tercero' Asimismo, se deber! realizar "
mantener actualizados los registros de afiliacin ante las 6nstituciones de seguridad social " dem!s registros legales de orden laboral'
En el caso de que la emresa cuente con ersonal contratado or sus socios comerciales " laboren dentro de las instalaciones, deber! asegurarse de que cumlan con los
requerimientos establecidos ara el resto de sus emleados'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
6ndique si la emresa cuenta con una base de datos
actualizada, tanto del ersonal contratado directamente, como
aquel contratado a trav%s de una emresa roveedora de
servicios " aseg>rese que inclu"a de forma enunciativa mas no
limitativa los siguientes untos:
2 =ombre comleto'
2 1otograf$a actualizada m$nimo cada L a.os'
2 0atos ersonales @edad, nombre, fec#a de nacimiento,
n>mero telefnico, domicilio, /7RP, n>mero de 6M44, tio
sangu$neo, alergias, etc%teraA'
2 1iliacin'
2 Antecedentes laborales'
2 Enfermedades'
2 E-!menes m%dicos'
2 /aacitacin'
2 8io de licencia " estatus de la misma @deben contar con
un registro de licencias de transortistas con la vigencia
corresondiente, con el fin de evitar que sus c#oferes
viajen con la licencia vencidaA'
2 Resultados de evaluaciones eridicas'
2 Ebservaciones'
Este ersonal, deber! estar contratado de acuerdo las
le"es " reglamentos de orden laboral vigentes'
*. Se1uridad de la informacin 4 documentacin.
0eben e-istir medidas de revencin ara mantener la confidencialidad e integridad de la informacin " documentacin relativa a los embarques que trasladen mercanc$a de comercio
e-terior, inclu"endo aquellos utilizados ara el intercambio de informacin con otros integrantes de la cadena de suministros' Asimismo, deben e-istir ol$ticas que inclu"an las medidas
contra el mal uso'
*.1 2lasificacin 4 mane>o de documentos.
0eben e-istir rocedimientos ara clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad "&o imortancia, con esecial %nfasis en aquella recibida or sus contratantes donde se describe
informacin relacionada con rutas, materiales, mercanc$as "&o bienes que se trasladan, cartas de instrucciones, #orarios, nombres de clientes "&o contactos, entre otros ' (a
documentacin sensible e imortante debe ser almacenada en un !rea segura que solamente ermita su acceso a ersonal autorizado' 4e deben conducir revisiones de forma regular
ara asegurar que los documentos no sean utilizados de manera indebida'
4e debe identificar el tiemo de vida >til de documentacin "&o e-edientes " establecer rocedimientos ara su destruccin'
(a emresa debe contar con e-edientes actualizados " resguardados de los medios de transorte, contenedores, remolques " semirremolques, con lo siguiente:
Acreditacin de la roiedad o legal osesin del ve#$culo con factura, carta factura, edimento, contrato de arrendamiento o documento del Registro =acional de Ve#$culos'
8arjeta de circulacin'
Pliza de seguro de resonsabilidad civil or da.os a terceros o fondo de garant$a vigenteG
/ertificado de baja emisin de contaminantes'
Para el caso del traslado de materiales " residuos eligros, la emresa transortista deber! contar con liza de seguro de da.os al medio ambiente'
(o anterior de acuerdo a lo estiulado en el Reglamento de Autotransorte 1ederal " 4ervicios Au-iliares " el Reglamento ara el 8ransorte 8errestre de Materiales " Residuos
Peligrosos'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
Ane-e el rocedimiento documentado ara el registro, control "
almacenamiento de documentacin imresa @clasificacin "
arc#ivo de documentosA'
Recomendacin:
(os rocedimientos del solicitante odr!n incluir:
a8 Registro de control ara entrega, r%stamo, entre otros de
documentacin'
b8 Acceso restringido al !rea de arc#ivos'
c8 Pol$ticas de almacenamiento " clasificacin'
d8 7n lan de seguridad actualizado que describa las
medidas en vigor relativas a la roteccin de los
documentos contra accesos no autorizados, as$ como
contra la destruccin deliberada o la %rdida de los
mismos'
*.2 Se1uridad de la 0ecnolo13a de la Informacin.
En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que e-ijan un cambio eridico de la contrase.a' 0ebe #aber ol$ticas, rocedimientos " normas de
tecnolog$a de inform!tica establecidas que se deben comunicar a los emleados mediante caacitacin'
0eben e-istir rocedimientos escritos e infraestructura ara roteger a la emresa contra %rdidas de informacin, as$ como un sistema establecido ara identificar el abuso de los
sistemas de tecnolog$a de la informacin " detectar el acceso inaroiado "&o la maniulacin indebida o alteracin de los datos comerciales " del negocio, as$ como un rocedimiento
escrito ara la alicacin de medidas discilinarias aroiadas a todos los infractores'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento ara arc#ivar su informacin "
rotegerlos de osibles %rdidas' Aseg>rese de incluir los
siguientes untos:
4e.ale la frecuencia con que se llevan a cabo las coias
de resaldo'
Duien tiene acceso a los mismos, " quien autoriza la
recueracin de la informacin'
0escriba el rocedimiento ara la roteccin de sus sistemas
inform!ticos que garanticen la seguridad de la informacin,
aseg>rese de indicar lo siguiente:
6ndique si los sistemas est!n rotegidos bajo contrase.as
" con qu% frecuencia son modificadas'
4e.ale si e-isten ol$ticas de seguridad de la informacin
ara su roteccin'
6ndique los mecanismos o sistemas ara detectar el
abuso, o intrusin de ersonas no autorizadas a sus
sistemas'
6ndique las ol$ticas correctivas "&o sanciones en caso de
la deteccin de alguna violacin a las ol$ticas de
seguridad de la informacin'
6ndique si el equio de cmuto cuenta con un sistema de
resaldo de suministro el%ctrico que ermita la continuidad del
negocio'
Recomendacin:
(os rocedimientos referentes al resaldo de la informacin de
la emresa odr!n incluir:
a8 /mo " or cu!nto tiemo se almacenan los datos'
b8 Plan de continuidad del negocio en caso de incidente " de
cmo recuerar la informacin'
c8 1recuencia " localizacin de las coias de seguridad " de
la informacin arc#ivada'
d8 4i las coias de seguridad se almacenan en sitios
alternativos a las instalaciones donde se encuentra el
/P0 @centro de roceso de datosA'
e8 Pruebas de la validez de la recueracin de los datos a
artir de coias de seguridad'
Recomendacin:
(os rocedimientos referentes a la roteccin de la informacin
de la emresa odr!n incluir:
1. 7na ol$tica actualizada " documentada de roteccin de
los sistemas inform!ticos de la emresa de accesos no
autorizados " destruccin deliberada o %rdida de la
informacin'
2. 0etalle si oera con sistemas m>ltiles @sedes&sitiosA "
cmo se controlan dic#os sistemas'
3. Dui%n es resonsable de la roteccin del sistema
inform!tico de la emresa @la resonsabilidad no deber$a
estar limitada a una ersona sino a varias de forma que
cada uno ueda controlar las acciones del restoA'
". /mo se conceden autorizaciones de acceso " nivel de
acceso al sistema inform!tico' @El acceso a la informacin
sensible deber$a estar limitado al ersonal autorizado a
realizar modificaciones de la informacinA'
#. 1ormato de las contrase.as, frecuencia de cambios "
quien roorciona esas contrase.as'
'. /ortafuegos Pfire<allP " anti2virus utilizados'
(. Eliminacin, mantenimiento o actualizacin de los detalles
de usuario'
). Medidas revistas ara tratar incidentes en caso de que el
sistema se vea comrometido'
1+. 2apacitacin en se1uridad 4 concienti<acin.
0ebe e-istir un rograma de concientizacin sobre amenazas dise.ado " actualizado or el ersonal de la emresa transortista ara reconocer " crear conciencia sobre las amenazas
de terroristas " contrabandistas en cada unto de la cadena de suministro' (os emleados administrativos " oerativos tienen que conocer los rocedimientos establecidos de la
coma.$a ara considerar una situacin " cmo denunciarla' 4e debe brindar caacitacin adicional a los oeradores&c#oferes, as$ como a los emleados que se encuentren en !reas
cr$ticas "&o sensibles determinadas bajo su an!lisis de riesgo'
1+.1 2apacitacin 4 concienti<acin sobre amena<as.
(a emresa debe contar con un rograma de caacitacin " concientizacin de las ol$ticas de seguridad en la cadena de suministros dirigido a todos sus emleados ",
adicionalmente, oner a su disosicin material informativo resecto de los rocedimientos establecidos en la coma.$a ara considerar una situacin que amanece su seguridad "
cmo denunciarla'
(a emresa debe contar con un rograma adicional ara sus oeradores&c#oferes que utiliza ara el traslado de las mercanc$as que se destinar!n al comercio e-terior, en el que se
inclu"an temas esec$ficos conforme a sus funciones que le ermitan mantener la integridad de los medios de transorte " su carga, manejo de incidentes, cambio de candados en
caso de inseccin or otras autoridades, entre otros, que se tengan imlementados'
0e igual forma, se debe ofrecer caacitacin esec$fica conforme a sus funciones ara a"udar a los emleados a mantener la integridad de los remolques " tractores, reconocer
consiraciones internas " roteger los controles de acceso' Aunado a los rogramas de caacitacin en seguridad, se debe incluir un rograma de concientizacin sobre consumo de
alco#ol " drogas' Estos temas deben establecerse como arte de la induccin de nuevos emleados " mantener eridicamente rogramas de actualizacin'
(os rogramas de caacitacin deben fomentar la articiacin activa de los emleados en los controles " mecanismos de seguridad, as$ como mantener registros de todos los
esfuerzos de caacitacin que #a"a brindado la emresa, " la relacin de quienes articiaron en ellos'
(o anterior, de conformidad con la reglamentacin establecida or la 4ecretar$a de /omunicaciones " 8ransortes, en donde establece que los ermisionarios tendr!n la obligacin, de
roorcionar a sus conductores caacitacin " adiestramiento ara lograr que la restacin de los servicios sea eficiente, segura " eficaz'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
6ndique si cuenta con un rograma de caacitacin en materia
de seguridad " revencin en la cadena de suministros ara
todos los emleados' E-lique brevemente en qu% consiste "
aseg>rese de incluir lo siguiente:
Jreve descricin de los temas que se imarten en el
rograma'
En qu% momento se imarten' @6nduccin, er$odos
esec$ficos, etc'A'
Periodicidad de las caacitaciones " en su caso,
actualizaciones'
6ndique de qu% forma se documenta la articiacin en
las caacitaciones de seguridad en la cadena de
suministros'
E-lique cmo se fomenta la articiacin de los
emleados en cuestiones de seguridad'
6ndique si cuenta con un rograma de caacitacin en materia
de seguridad en la cadena de suministros, enfocada a los
oeradores&c#oferes' E-lique brevemente en qu% consiste'
6ndique de qu% forma se documentan la articiacin en
las caacitaciones de seguridad en la cadena de
suministros'
E-lique cmo se fomenta la articiacin de los
emleados en cuestiones de seguridad'
6ndique de qu% forma lleva el registro de los articiantes
en las caacitaciones'
Periodicidad de las caacitaciones " en su caso,
actualizaciones'
(os temas que odr!n incluir, de manera enunciativa mas no
limitativa:
1. Pol$ticas de acceso " seguridad en las instalaciones'
2. Entrega2rececin de mercanc$a'
3. /onfidencialidad de la informacin de la carga'
". 6nstrucciones de traslado'
#. Reortes de accidentes " emergencias'
'. 6nstrucciones ara la colocacin de candados "&o sellos
en caso de la inseccin or otras autoridades'
(. 6nstalacin " rueba de alarmas de seguridad " de rastreo
de unidades, cuando alique'
). 6dentificacin de los formatos autorizados " documentos
que utilizar!'
11. =ane>o e in!esti1acin de incidentes.
0eben e-istir rocedimientos documentados ara reortar e investigar incidentes en la cadena de suministros " las acciones a tomar ara evitar su recurrencia'
11.1 Reporte de anomal3as 45o acti!idades sospec;osas.
En caso de deteccin de anomal$as "&o actividades sosec#osas, %stas deben notificarse al ersonal de seguridad "&o dem!s autoridades cometentes'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento ara reortar anomal$as "&o
actividades sosec#osas, " aseg>rese de incluir lo siguiente:
Duien es el resonsable de reortar los incidentes'
0etalle como determina e identifica con qu% autoridad
comunicarse en distintos suuestos o resuncin de
actividades sosec#osas'
Mencione si lleva un registro del reorte de estas
actividades "&o sosec#as " describa brevemente'
11.2 In!esti1acin 4 anlisis.
0eben e-istir rocedimientos escritos ara el an!lisis e investigacin de incidentes ara determinar su causa, as$ como acciones correctivas ara evitar que vuelvan a ocurrir' (a
informacin derivada de esta investigacin deber! documentarse " estar disonible en todo momento ara las autoridades que as$ lo requieran'
Esta informacin " documentacin generada ara llevar a cabo la oeracin de comercio e-terior, deber! incluirse en un e-ediente con la finalidad de ermitir identificar cada uno de
los rocesos or los que atraves el medio de transorte, #asta el unto en que se detect la incidencia " que ermita reconocer la vulnerabilidad de la cadena'
Respuesta: Notas Eplicati!as:
0escriba el rocedimiento documentado ara iniciar una
investigacin, en caso de ocurrir alg>n incidente " aseg>rese de
incluir lo siguiente:
Resonsable de llevar a cabo la investigacin'
0ocumentacin que integra el e-ediente de la
investigacin entre la cual no debe faltar:
6nformacin relacionada con el&los oeradores&c#oferes,
ve#$culos @tractoresA, contenedores, remolques "&o
semirremolques, mercanc$a " rutas'
Recomendacin:
(os documentos a incluir en el e-ediente derivado de la
investigacin, de manera enunciativa mas no limitativa, odr!n
ser:
6nformacin general del embarque, Erden de comra'
4olicitud de transorteG /onfirmacin de medio de
transorteG 6dentificacin del oerador de transorte
@Registros de acceso, etc'A'
1ormatos de 6nseccin del contenedorG Erden de salidaG
registros de entrega'
Videos de sistema de //8V'
0ocumentacin generada ara el transortista @(ista de
emaque, /arta orte, #oja de instruccionesA'
0ocumentacin generada ara socios comerciales
@0escricin de mercanc$as, Proformas, facturas, etc'A'
0ocumentacin generada or el socio comercial
@Pedimentos, Manifiestos, Reortes de seguimiento e
inseccin, videos en su caso, etc'A'
Reorte de seguimiento " monitoreo de la unidad
@Rastreo del ;P4A'