Derecho penal I curso 2004/05

Jos Lus Fernndez Ocaa

Leccin 5
La ley penal en el espacio y en relacin con las personas
Principios que rigen la aplicacin de la ley penal en el espacio

En la edad media y en el antiguo rgimen el ius puniendi se ejerca sobre todos los
habitantes del territorio del Estado por los delitos cometidos en el mismo, y sobre todos
los sbditos por los delitos que pudieran cometer en el territorio de cualquier otro
Estado, de tal modo que la ley penal del Estado segua a sus ciudadanos a cualquier
lugar que fueran, regla que fue recuperada por el nacionalsocialismo.
La aparicin de los estados liberales modernos limit la aplicacin de su ley penal
a los hechos cometidos en su territorio y slo excepcionalmente a algunos delitos
cometidos por sus nacionales en el extranjero. La internacionalizacin de la vida
contempornea impuls el nacimiento de la idea de que algunos delitos (crmenes de
guerra y contra la humanidad) deberan ser de persecucin universal, con independencia
del lugar en que se hubieran cometido y la nacionalidad de sus autores. Pero en la
actualidad la cuestin del mbito espacial de la aplicacin de la ley penal es materia que
cada estado decide de manera soberana. Los Estados suelen regirse como punto de
partida por el principio de territorialidad, que luego excepcionan en algunos casos por la
vigencia de determinados principios.

Principio de territorialidad

El principio bsico es el de territorialidad, conforme al cual el derecho penal
espaol es aplicable a todos los delitos cometidos dentro del territorio espaol por
personas de cualquier nacionalidad. las leyes penales, las de polica y las de seguridad
pblica obligan a todos los que se hallen en territorio espaol, en el orden penal
corresponder a la jurisdiccin espaola el conocimiento de las causas por delitos y
faltas cometidos en territorio espaol.

Principio de personalidad

El principio de personalidad determina la aplicacin de la ley penal espaola a
espaoles que hayan cometido en el extranjero un delito castigado en Espaa y se den
las siguientes circunstancias:
- que el hecho sea punible en el lugar de ejecucin- salvo que, en virtud de
un tratado internacional de la que Espaa sea parte, no resulte necesario
este requisito.
- Que el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncien o interpongan querella
ante los tribunales espaoles, y
- Que el delincuente no haya sido absuelto, indultado o penado en el
extranjero o, en este ltimo caso, no haya cumplido la condena. Si slo la
hubiese cumplido en parte, se le tendr en cuenta para rebajarle
proporcionalmente la que le corresponda.




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Principio real o de proteccin

El principio real o de proteccin dispone la aplicacin de la legislacin espaola a
hechos que atentan contra altos intereses nacionales cometidos en el extranjero por
espaoles o extranjeros cuando sean susceptibles de tipificarse segn la ley penal
espaola como alguno de los siguientes delitos:
- de traicin y contra la paz o la independencia del Estado
- contra el titular de la corona, su consorte, su sucesor o el regente
- de rebelin o sedicin
- falsificacin de la firma o estampilla reales, del sello del estado, de las
firmas de los ministros y de los sellos pblicos u oficiales
- falsificacin de moneda espaola y su expedicin
- cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o
intereses del Estado e introduccin o expedicin de lo falsificado
- atentado contra las autoridades o funcionarios pblicos espaoles
- los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios pblicos
espaoles residentes en el extranjero y los delitos contra la administracin
pblica espaola
- los relativos al control de cambios

Principio de justicia universal

el principio de justicia universal conlleva la aplicacin de la ley penal espaola a
determinados delitos cometidos por cualquier persona y en cualquier pas en
consideracin de su carcter atentatorio contra la Humanidad, son los siguientes:
genocidio, terrorismo, piratera y apoderamiento ilcito de naves, falsificacin de
moneda extranjera, los relativos a la prostitucin, corrupcin de menores e incapaces,
trfico de drogas, as como aquellos otros que dispongan los tratados o convenios
internacionales que deban ser perseguidos en Espaa.
El principio de justicia universal encuentra su plasmacin ms inmediata en la
creacin del tribunal penal internacional de la Haya que, en vinculacin con las
Naciones Unidas y operando de manera complementaria respecto a las jurisdicciones
nacionales, tiene como competencia la jurisdiccin sobre personas respecto de los
crmenes ms graves de trascendencia internacional: crimen de genocidio, de lesa
humanidad, de guerra y de agresin y concretados a lo largo del articulado del Estatuto
de Roma de la Corte Penal Internacional.
La extradicin

Para la efectiva aplicacin de la ley penal espaola a los autores de hechos
cometidos en Espaa o fuera de ella, pero que les sea aplicable aqulla por virtud de los
principios anteriores, es presupuesto material el que dichos autores estn a disposicin
de los tribunales espaoles. De no ser as, Espaa puede solicitar su extradicin del
Estado en el que se encuentre, lo que se producir si est as previsto en un tratado de
extradicin entre los dos pases, o en el Derecho interno del pas de que se trate, o si
existe reciprocidad entre ambos pases.
A su vez, Espaa puede recibir la solicitud de extradicin por parte de otros
Estados, lo que se regula de modo especial en la ley de extradicin pasiva y por los
tratados internacionales. La regulacin de esta materia contenida en la ley de
extradicin obedece a un catalogo de principios acuados en Derecho Internacional
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Pblico; los principios de legalidad y de doble incriminacin, conforme a los cuales el
hecho por el que la extradicin se solicita debe constituir delito en la legislacin
espaola y en la del estado requirente, y ser castigado adems con una pena o una
medida de seguridad de al menos un ao de duracin, con lo que no cabr extradicin ni
por faltas ni por sanciones administrativas. El principio de especialidad excluye que el
extraditado sea juzgado por delito distinto del que motiv la concesin de extradicin.
Opera tambin el principio de no entrega por delitos polticos o puramente militares.
Pero pese a que la propia constitucin excluye el terrorismo de la consideracin de
delito poltico, estamos ante una cuestin no solucionada correctamente en otros
ordenamientos y tratados y que crea dificultades a las demandas espaolas de
extradicin.
La materia se rige por el principio de no entrega de nacionales, as como de los
extranjeros por delitos cuyo conocimiento corresponda a los tribunales espaoles, o por
los cometidos por beneficiarios de la condicin de asilados. En estos supuestos, la ley
prev la posibilidad de que el gobierno inste al ministerio fiscal a proceder penalmente
contra el reclamado, remitindose a Espaa las actuaciones practicadas.
Los sistemas jurdicos de extradicin consideran de diversos modos los principios
de legalidad y de oportunidad. En Espaa, la ley orgnica del poder judicial establece
que cuando el tribunal competente deniegue la extradicin, el gobierno quedar sujeto a
esta decisin, mientras que la declaracin judicial de procedencia de la extradicin no
vincula al gobierno, que podr denegarla en ejercicio de la soberana nacional,
atendiendo al principio de reciprocidad o a razones de seguridad, orden pblico o dems
intereses esenciales para Espaa, sin que quepa recurso alguno contra la decisin del
gobierno.
El derecho penal en la Unin Europea

En la ltima dcada se ha producido una internacionalizacin del derecho penal
sin precedentes. La evolucin del derecho penal interno ha estado marcada en buena
medida por los convenios y acuerdos internacionales. Adems de la creacin de la corte
penal internacional, las distintas organizaciones internacionales han establecido un buen
nmero de convenciones internacionales en materias como el trfico de drogas, la
corrupcin, el crimen organizado, el blanqueo de capitales, la proteccin del medio
ambiente. La mayora de estos convenios tienen como objetivo armonizar los
derechos penales nacionales con el fin de mejorar la cooperacin judicial. Las causas de
este intenso quehacer legislativo residen en la aparicin de un nuevo tipo de
delincuencia, la denominada delincuencia organizada, que ha sabido aprovechar las
oportunidades delictivas que brindan las nuevas tecnologas y la liberacin del comercio
internacional. La internacionalizacin del derecho penal descansa en el consenso de la
comunidad internacional relativo a la necesidad de no dejar impunes determinados
delitos que afectan a los derechos humanos, al normal funcionamiento de las
instituciones democrticas y al medio ambiente.
La Unin Europea que conforma un espacio de integracin supranacional
particularmente intenso ha participado muy activamente en este proceso. Aunque la
Unin Europea no posee un derecho penal semejante al de los estados miembros, ha
generado distintas formas de influencia sobre los derechos penales nacionales y est
conformando un espacio judicial europeo dotado de instituciones propias cuya
finalidad es coordinar y cooperar con las autoridades judiciales y policiales nacionales.
El tratado de constitucin europea que entrara en vigor una vez ratificado por todos los
estados miembros reafirma las competencias penales de la UE.
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Las formas de influencia sobre el derecho penal nacional son la asimilacin, el
principio de primaca del derecho comunitario y la armonizacin. El principio de
asimilacin obliga a los estados miembros a proteger los bienes jurdicos comunitarios
de forma semejante a la que tutelan sus propios intereses y de forma eficaz
proporcionada y suficientemente disuasiva. El derecho comunitario adems de tener
eficacia directa est dotado de primaca en relacin a los ordenamientos internos. Ello
significa que el juez interno no puede aplicar una norma jurdica nacional que resulte
contraria a lo dispuesto en una norma comunitaria. Las leyes penales son una excepcin.
La tercera forma de influencia del derecho de la UE sobre los derechos nacionales
es la armonizacin o aproximacin de legislaciones. El objetivo de la armonizacin es
crear figuras delictivas homogneas, que no iguales, tanto en lo concerniente a la
descripcin de la conducta prohibida como en su caso a las sanciones. La armonizacin
puede hacerse en la actualidad tanto a partir de directivas, dentro del denominado
primer pilar del TUE, o en el denominado tercer pilar mediante tratados
internacionales o sobre todo tras el tratado de msterdam, mediante decisiones marco.
La armonizacin hasta ahora ha afectado a tipos pertenecientes al derecho penal
econmico, pero tambin a formas especialmente graves de criminalidad como el trfico
ilegal de personas, el terrorismo o la criminalidad organizada.
Los arts. 29 y ss. del TUE establecen el denominado Espacio judicial europeo
cuyo objetivo es ofrecer a los ciudadanos un alto grado de seguridad a travs de la
cooperacin entre las fuerzas policiales, las autoridades judiciales y la aproximacin de
las normas penales. La cooperacin policial ha efectuado mediante la creacin de
Europol y numerosos preceptos del tratado de aplicacin de Schengen. La UE no
dispone de una autentica polica federal pero ha creado un sistema de intercambio de
informacin entre las diversas policas estatales destinado tanto al descubrimiento de
infracciones ya cometidas como a la prevencin de actividades delictivas. En el mbito
de la cooperacin judicial la institucin ms importante es Eurojust cuyo objetivo es
contribuir a una adecuada coordinacin entre las autoridades nacionales de los estados
miembros en los casos de criminalidad transfronteriza grave. En la legislacin
comunitaria relativa a la cooperacin judicial se distinguen claramente dos etapas
separadas por el consejo europeo de Tampere. La primera fase estuvo marcada por el
intento de mejorar los instrumentos de cooperacin judicial clsicos como la asistencia
judicial. El principio de reconocimiento mutuo implica una superacin de los
instrumentos clsicos de cooperacin internacional. El contenido esencial de este
principio radica en que cualquier decisin judicial emitida en un estado miembro hade
tener validez en cualquier otro estado miembro. La decisin marco mediante la que se
establece la orden de detencin europea es la principal, aunque no la nica, plasmacin
de este principio.
Los arts. III-171 y ss. del tratado de constitucin europea continan con el
desarrollo del espacio judicial europeo. Los aspectos ms novedosos son los siguientes:
- se establecen con mayor precisin los mbitos en los que la UE resulta
competente para armonizar el derecho penal material y procesal de los
estados miembros. La aproximacin de legislaciones se efecta a travs de
las leyes marco europeas en cuyo proceso de aprobacin se concede un
mayor protagonismo al parlamento europeo y a los parlamentos
nacionales.
- Europol se somete a un control judicial efectivo por parte del TJCE, y se
contempla la posibilidad de que realice actividades operativas
conjuntamente con las autoridades competentes de los Estados miembros.
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- El art. III-175 contempla la posibilidad de que mediante ley europea se
establezca en el futuro la creacin de una fiscala europea, a partir de
Eurojust, para combatir las infracciones que lesionen los intereses
financieros de la Unin. Ello supone, aunque en un espacio muy limitado,
la creacin de un autentico derecho penal federal.
- Deben tenerse en cuenta los derechos fundamentales establecidos en la
parte II del tratado, en los que se establece expresamente el principio de
legalidad, proporcionalidad, prohibicin de la pena de muerte, ne bis in
idem, interdiccin de la tortura, adems de otros principios bsicos del
proceso penal y relativos a la cooperacin penal internacional. La
proclamacin de estos principios no es retrica pues sirven para el control
judicial de la legislacin comunitaria y los actos realizados por sus agentes.
Los estados miembros, el parlamento europeo, el consejo, la comisin pero
tambin las personas jurdicas o fsicas afectadas por un determinado acto
pueden plantear un recurso ante el TJCE por la violacin de estos derechos
fundamentales.
La aplicacin personal de la ley penal

La constitucin espaola consagra la igualdad de todos los ciudadanos en su art.
14, igualdad que en el mbito penal se concreta en dos mbitos: como principio
configurador del ordenamiento penal y como bien jurdico digno de tutela penal.
La igualdad ante la ley garantiza que la ley penal se aplique de manera igual a
todas las personas, sin que quepan excepciones. Pero es en el propio texto constitucional
donde encontramos una serie de privilegios en la aplicacin de la ley penal en funcin
de las personas; las inviolabilidades y las inmunidades.
La inviolabilidad excluye la aplicacin de la pena, pese a que el hecho cometido
pueda ser calificado como antijurdico y culpable, mientras que la inmunidad no exime
de la responsabilidad penal, sino que supone un obstculo de carcter procesal en el
enjuiciamiento de determinados sujetos.
Existe una violacin del principio de igualdad cuando se produce un tratamiento
desigual de dos supuestos de hecho similares carente de justificacin.

Inviolabilidades

Las inviolabilidades suponen la exencin de responsabilidad penal de
determinados sujetos en razn de su cargo. Respecto a su naturaleza, hay que ubicarlas
dentro de la punibilidad, como excusas absolutorias en funcin de las cuales, pese a ser
el hecho calificable como antijurdico y culpable, se entiende que, por razones de
polica criminal, no es necesaria la imposicin de una pena.
El ordenamiento espaol establece como sujetos a inviolabilidad al Rey, los
diputados y Senadores, el Defensor del Pueblo y sus adjuntos, los magistrados del
Tribunal Constitucional y los Diputados autonmicos.
La inviolabilidad del Rey se recoge en el art. 56.3 de la constitucin, esta
inviolabilidad opera frente a cualquier tipo de delito cuya realizacin slo podr tener
como consecuencia, en su caso, la inhabilitacin del monarca, siendo responsables las
personas que refrendan los actos del rey.
El resto de inviolabilidades circunscriben sus efectos a un mbito determinado: a
las opiniones manifestadas en el ejercicio de sus funciones.

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Inmunidades

Las inmunidades son una serie de obstculos de carcter procesal cuya finalidad
responde tambin a garantizar el funcionamiento de determinadas instituciones,
evitando que exista una utilizacin poltica del enjuiciamiento de los miembros del
poder legislativo con fines y consecuencias extrajudiciales.
La inmunidad de los Diputados y Senadores se recoge en el art. 71.2 de la
constitucin y se manifiesta en la creacin de dos obstculos diferentes a la hora del
enjuiciamiento de aquellos: la imposibilidad de ser detenidos a no ser que sean
descubiertos en flagrante delito y la necesidad de obtener autorizacin de la Cmara
correspondiente para su procesamiento: el llamado suplicatorio. Necesitan igualmente
autorizacin del parlamento europeo los pertenecientes a ste respecto de los delitos
cometidos en nuestro pas o fuera de l.
El resto de inmunidades, la de los diputados autonmicos, la del defensor del
pueblo y sus adjuntos y la de los jueces y magistrados limitan sus efectos a la
imposibilidad de ser detenidos salvo en caso de flagrante delito.
Cuestin diferente es el denominado aforamiento, segn el cual determinados
cargos slo podrn ser juzgados por el tribunal supremo o por los tribunales superiores
de justicia, el presidente del gobierno por ejemplo.