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Lei de Lavagem de Capitais (Lei 9.613/98) Segundo Rodolfo Tigre Maia: lavagem de capitais o conjunto complexo de operaes integrado pelas etapas de converso, dissimulao e integrao de bens, direitos ou valores, que tem por finalidade tornar legtimos ativos oriundos da prtica de ilcitos penais, mascarando esta origem, para que os responsveis possam escapar da ao repressiva da justia. A lavagem de capitais a atividade consistente na desvinculao ou afastamento do dinheiro de sua origem ilcita, para que possa ser aproveitado. Tem como pressuposto a existncia de, pelo menos, um INFRAO PENAL ANTECEDENTE que gere lucro, como, por exemplo, o trfico de drogas. Por isso, a doutrina costuma cham-lo de crime parasitrio. A adequao da conduta praticada no exterior a um dos crimes antecedentes previstos no rol taxativo do art. 1 da Lei 9.613/98 se submete ao princpio da dupla incriminao, segundo o qual, o fato deve ser considerado ilcito penal tambm no pas de origem. Alm disso, o enquadramento legal da conduta deve ser realizado luz do ordenamento jurdico ptrio, isto , conforme a legislao penal brasileira. (HC 94.965/SP, Rel. Ministro FELIX FISCHER, QUINTA TURMA, DJe 30/03/2009). O processo e julgamento do crime de lavagem de capitais independe do processo e julgamento da infrao penal antecedente, inexistindo relao de prejudicialidade, conforme dispe o art. 2, II, Lei 9.613/98. De acordo com o pargrafo 1, art. 2, Lei 9.613/98, a denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do infrao penal antecedente (desnecessria prova robusta), sendo punveis os fatos ainda que o autor da infrao antecedente seja desconhecido. ETAPAS DA LAVAGEM DE CAPITAIS

A primeira etapa chamada de converso, colocao, introduo ocultao ou placement, consistindo no afastamento, na separao fsica do dinheiro dos autores dos crimes antecedentes sem a ocultao da identidade dos seus titulares. H, portanto, a captao e a separao fsica do dinheiro. Exemplo: Compra de bens imveis e investimentos no mercado imobilirio com o dinheiro oriundo do trfico de drogas. A segunda fase a dissimulao, tambm chamada de layering, consistente na lavagem propriamente dita, em que o sujeito multiplica as operaes anteriores, tendo como objetivo a no identificao da origem ilcita. Exemplo: A revenda de um bem imvel comprado com o dinheiro do trfico, assim como a transferncia do dinheiro para diversas contas bancrias. A terceira etapa a integrao, chamada tambm de integration ou recycling, em que o agente figura no mercado formal como investidor, empresrio, empregando dinheiro em negcios lcitos ou na compra de bens. Bem Jurdico Tutelado 1 corrente: o bem jurdico tutelado o mesmo do delito antecedente, que novamente atingido quando praticada a lavagem de capitais. 2 corrente (corrente majoritria, STF e STJ): o crime pluriofensivo, pois, em um primeiro plano, o crime de lavagem atinge a administrao da justia, por tornar difcil a recuperao dos produtos do crime, e, secundariamente, o sistema financeiro nacional e a ordem econmico-financeira so atingidos. 3 corrente: limita os bens jurdicos atingidos apenas ordem econmico-financeira e ao sistema financeiro nacional, pois a lavagem gera desequilbrio do mercado. atingida quando o agente prejudica a livre concorrncia ao ingressar no mercado econmico formal. SUJEITO ATIVO O sujeito ativo do delito de lavagem qualquer pessoa, inclusive aquele que concorreu para o delito antecedente, sendo o crime comum.

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SUJEITO PASSIVO De acordo com os bens jurdicos apontados, o sujeito passivo o Estado, a coletividade, e, secundariamente, o particular prejudicado. TIPO OBJETIVO Na figura do caput, art. 1, Lei 9.613/98, partese do pressuposto da existncia de infrao penal antecedente, sendo o delito de lavagem acessrio. O rol taxativo do art. 1, Lei 9.613/98 FOI REVOGADO pela lei 12683/2012. A lei de lavagem passou a ser de 3 gerao, pois qualquer infrao penal pode ser antecedente de crime de lavagem. Os ncleos do art. 1, caput, Lei 9.613/98 so OCULTAR ou DISSIMULAR. Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) Na ocultao (converso), o sujeito apenas afasta o dinheiro ilcito do autor do delito antecedente. J na dissimulao h o fracionamento de operaes, a fim de que o rastro do dinheiro seja despistado. Exemplo 1: Ao colocar dinheiro proveniente de concusso em contas bancrias, h ocultao. J no caso do emprstimo de regresso, h dissimulao da origem. Exemplo 2: Compra de bilhete premiado. Exemplo 3: Ocultao da localizao em cofres, fundos falsos, paredes. Exemplo 4: Manuteno do dinheiro no estrangeiro sem declarao. CONSUMAO A figura do caput, art. 1, Lei 9.613/96, segundo parte da doutrina, crime material, pois o crime

se consuma com a efetiva ocultao ou dissimulao. J o STF entende que o crime formal, por prever o resultado, mas no exigir a efetiva ocultao ou dissimulao. Luis Regis Prado entende que o crime de mera conduta, corrente adotada pelo CESPE. Em tese, cabvel a tentativa, a depender da possibilidade de fracionamento da execuo no caso concreto. TIPO DERIVADO O pargrafo 1, art. 1, Lei 9.613/98 tipo derivado meio da lavagem. 1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) I - os converte em ativos lcitos; CONVERSO II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em depsito, movimenta ou transfere; DISSIMULAO III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros. 2o Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) A doutrina tradicional afirmava que, para a prtica de lavagem, seria necessrio o dolo direto, pois o agente tem que saber serem os valores utilizados provenientes dos crimes antecedentes.

REDAO ANTERIOR 2 Incorre, ainda, na mesma pena quem: I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo;

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Com a nova redao, NO H MAIS EXIGNCIA DE DOLO DIRETO, COM A SUPRESSO DA EXPRESSO QUE SABE. Teoria da Cegueira Deliberada ou das Instrues do Avestruz atua dolosamente aquele que preenche o tipo objetivo ignorando algumas peculiaridades do caso concreto, por ter se colocado voluntariamente numa posio de alienao diante de situaes suspeitas, procurando no se aprofundar no conhecimento das circunstncias objetivas. A teoria visa a imputar ao agente o comportamento de lavagem de capitais a ttulo de dolo eventual, pois aquele que no busca saber a origem do dinheiro assume o risco de praticar o delito. 2 Incorre, ainda, na mesma pena quem: II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei. H uma modalidade especial de associao criminosa. crime autnomo em relao lavagem, cabendo concurso material entre as condutas.

Delao Premiada 5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto OU SEMIABERTO, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) Os benefcios obrigatrios da delao premiada so a reduo de pena de 1/3 a 2/3 e a fixao de regime inicial aberto ou semiaberto. H, ainda, consequncias facultativas, que so o perdo judicial (juiz pode deixar de aplicar a pena) ou a substituio por pena restritiva de direitos. Questes Processuais O procedimento o comum ordinrio, devendo o art. 2, I, Lei 9.613/98 ser atualizado, para, onde se l crimes punidos com recluso, passar-se a ler crimes com pena mxima igual ou superior a 4 anos, fazendo-se remisso ao art. 394, CPP. Trata-se de delito de ao pblica incondicionada, pois os bens jurdicos so indisponveis. II - independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e julgamento; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) O processo por crime de lavagem independente do processo e julgamento do crime antecedente, bastando que haja indcio da existncia deste. A absolvio do autor do delito antecedente, em princpio, no prejudica o processo de lavagem de capitais, salvo se fundamentada na inexistncia do fato ou na atipicidade (arts. 386, I e III, CPP). Note-se que no aplicado o art. 366, CPP, ou seja, o ru ausente citado por edital no

Possibilidade de Tentativa Art. 1 3 A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal. Causa de Aumento de Pena Art. 1 4o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio de organizao criminosa. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) A LEI 12694/2012 DEFINIU ORGANIZAO CRIMINOSA: a associao de 3 (trs) ou mais pessoas, estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que informalmente, com objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a prtica de crimes cuja pena mxima seja igual ou superior a 4 (quatro) anos ou que sejam de carter transnacional.

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tem a suspenso do processo e do prazo prescricional (art. 2, pargrafo 2, Lei 9.613/98). Competncia A competncia para processo e julgamento do crime de lavagem de capitais , em regra, de competncia da Justia Comum Estadual. excepcionalmente, a Justia Federal ter a competncia, como previsto no art. 2, III, Lei 9.613/98: a) lavagem contra o sistema financeiro nacional e a ordem econmico-financeira (d cumprimento ao art. 109, VI, CRFB). b) lavagem praticada em detrimento da Unio, suas entidades autrquicas ou empresas publicas (consagra o art. 109, IV, CRFB). c) crime antecedente for de competncia da Justia Federal: exemplo trfico internacional de armas. Importante destacar a smula 122, STJ, que fixa a atrao da competncia da Justia Federal quando h conexo entre crime estadual e federal. H a competncia da Justia Federal nos casos de lavagem transnacional, quando h tratado e o crime cometido distncia, como determina o art. 109, V, CRFB (exemplo: transferncia de dinheiro para outro pas e emprstimo de regresso). Priso Cautelar e Liberdade Provisria (art. 3) Art. 3 (Revogado pela Lei n 12.683, de 2012) O Supremo Tribunal Federal j havia dado interpretao conforme ao art. 3 da Lei 9.613/98, a fim de conjug-lo com o art. 312 do CPP no sentido de que o juiz decidir, fundamentadamente, se o ru poder, ou no, apelar em liberdade, verificando se esto presentes os requisitos da priso cautelar (INFORMATIVO N 537/STF - HC 83868/AM, 5.3.2009 - Precedentes citados: Rcl 2391/ PR; HC 84658/PE; HC 90398/SP; HC 83148/SP). Medidas Assecuratrias (art. 4) Art. 4o O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante representao do delegado de polcia, ouvido o Ministrio Pblico em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indcios suficientes de infrao penal, poder decretar medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas,

que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infraes penais antecedentes. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 1o Proceder-se- alienao antecipada para preservao do valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para sua manuteno. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 2o O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores quando comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 3o Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado ou de interposta pessoa a que se refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, sem prejuzo do disposto no 1o. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 4o Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores para reparao do dano decorrente da infrao penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de prestao pecuniria, multa e custas. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) Art. 4o-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores podero ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata puder comprometer as investigaes. (Includo pela Lei n 12.683, de 2012) Efeitos da Condenao Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo Penal: I - a perda, em favor da Unio - e dos Estados, nos casos de competncia da Justia Estadual -, de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, prtica dos crimes previstos nesta Lei, inclusive aqueles utilizados para prestar a fiana,

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ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) II - a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada. A corrente majoritria afirma que os efeitos so automticos, pois no qualquer ressalva na lei, como ocorre no art. 92, CP.

Em caso de habitualidade criminosa ou de crime praticado por intermdio de organizao criminosa, sendo o crime antecedente lavagem de capitais um crime contra o Sistema Financeiro Nacional, a pena ser aumentada de um a dois teros. Certa. Art. 1, 4, lei 9613/98. A nova redao usa a expresso reiteradamente. 5. UnB/CESPE TRF 5.a Regio - 2007 Todos os crimes previstos na mencionada lei so dolosos, admitindo-se, como elemento subjetivo do tipo, tanto o dolo direto como o dolo eventual, uma vez que a lei no apresenta restries nesse sentido. Certa. 6. UnB/CESPE TRF 5.a Regio - 2007 A doutrina classifica os crimes de lavagem de capitais como crimes de mera conduta, bastando, para a consumao do crime, que o autor pratique as condutas mencionadas nos tipos previstos na lei em apreo. Certa. Posio de Luiz Regis Prado. H divergncia quanto ao tema. 7. UnB/CESPE/DPF. Delegado Federal. 09/10/2004 Os altos preos verificados nas exportaes de determinada empresa importadora atraram a ateno da Polcia Federal, que descobriu que os artigos eram exportados com valores bastante acima dos praticados pelo mercado, como forma de fazer ingressar no pas, de maneira aparentemente lcita, rendimentos obtidos a partir de trfico internacional de drogas. Nessa situao, os responsveis pelas referidas exportaes cometeram crime de lavagem de dinheiro. Certa. Art. 1, 1, III, lei 9613/98. 8. UnB/CESPE AGU. 01/02/2009 O processo e o julgamento dos crimes de lavagem de dinheiro independem do processo e do julgamento dos crimes antecedentes, ainda que praticados em outro pas.

QUESTES DE CONCURSO CESPE 1. UnB/CESPE Procurador do Banco Central. 2009. Nos crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, pune-se a tentativa com a mesma pena do crime consumado, havendo, assim, exceo, por expressa disposio legal, regra geral prevista no CP. Errada. Art. 1, 3, lei 9613/98. 2. UnB/CESPE Procurador do Banco Central. 2009. Nos delitos de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, configura modalidade qualificada a prtica do crime de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa. Errada. Causa de aumento de pena. Art. 1, 4, lei 9613/98. 3. UnB/CESPE PGE/CE - 2008 O agente que dissimula a natureza e a origem da propriedade de valores provenientes diretamente do crime de furto, convertendo-os em ativos lcitos, comete o crime de lavagem de dinheiro. Certa. No h mais rol taxativo de crime precedente no art. 1, da lei 9613/98. 4. UnB/CESPE TRF 5.a Regio - 2007

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Certa. Art. 2, II, lei 9613/98. 9. UnB/CESPE AGU. 01/02/2009 Compete justia estadual o processo e o julgamento dos crimes de lavagem de dinheiro, ainda que o crime antecedente seja de competncia da justia federal, desde que no tenha sido praticado em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas. Errada. Art. 2, III, lei 9613/98. 10. UnB/CESPE AGU 01/02/2009 Nos crimes de lavagem de dinheiro, a pena no poder ser cumprida inicialmente em regime aberto, mesmo que haja colaborao espontnea do coautor ou partcipe com as autoridades, na prestao de esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria. Errada. Delao premiada. Art. 1, 5, Lei 9613/98. 11. UnB/CESPE DPG/CE / 2008 No crime de lavagem de dinheiro advindo do trfico de entorpecentes, a pena ser aumentada de um a dois teros, se for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa. Certa. Art. 1, 4, Lei 9613/98. 12. UnB/CESPE TRF 3.a Regio - 2011 A gesto fraudulenta, a sonegao fiscal, o contrabando e o descaminho so crimes antecedentes dos delitos de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. Certa. No h mais rol taxativo. 13. UnB/CESPE TRF 2.a Regio - 2013 O crime de lavagem de dinheiro, ao contrrio da receptao, no autnomo porque no prescinde do processo e do julgamento da infrao penal antecedente. ERRADA. Art. 2, II, lei 9613/98. Fundamento Constitucional

Art. 5, XII - inviolvel o sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes telefnicas, salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo processual penal. LEI N 9.296, DE 24 DE JULHO DE 1996 Art. 1 A interceptao de comunicaes telefnicas, de qualquer natureza, para prova em investigao criminal e em instruo processual penal, observar o disposto nesta Lei e depender de ordem do juiz competente da ao principal, sob segredo de justia. Pargrafo nico. O disposto nesta Lei aplica-se interceptao do fluxo de comunicaes em sistemas de informtica e telemtica. lcita a prova consistente em gravao ambiental realizada por um dos interlocutores sem conhecimento do outro. (RE 583937 QO-RG, Relator(a): Min. CEZAR PELUSO, julgado em 19/11/2009, REPERCUSSO GERAL - MRITO DJe-237 DIVULG 17-12-2009 PUBLIC 18-12-2009) De acordo com o STJ: Quando a gravao se refere a fato pretrito, consumado e sem exaurimento ou desdobramento, danoso e futuro ou concomitante, tem-se, normalmente e em princpio, a hiptese de violao privacidade. Todavia, demonstrada a investida criminosa contra o autor da gravao, a atuao deste em razo, inclusive, do teor daquilo que foi gravado - pode, s vezes, indicar a ocorrncia de excludente de ilicitude (a par da quaestio do princpio da proporcionalidade). (Apn 479/RJ, CORTE ESPECIAL, DJ 01/10/2007) O presente caso versa sobre a gravao de conversa telefnica por um interlocutor sem o conhecimento de outro, isto , a denominada gravao telefnica ou gravao clandestina. Entendimento do STF no sentido da licitude da prova, desde que no haja causa legal especfica de sigilo nem reserva de conversao. Repercusso geral da matria (RE 583.397/RJ). 3. Ordem denegada.

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(HC 91613, Relator(a): Min. GILMAR MENDES, Segunda Turma, julgado em 15/05/2012, ACRDO ELETRNICO DJe182 DIVULG 14-09-2012 PUBLIC 17-09-2012) PROCEDIMENTO REQUISITOS - SOMENTE SE ADMITE A INTERCEPTAO: SE H INDCIOS SUFICIENTES DE AUTORIA/PARTICIPAO EM CRIME PUNIDO COM RECLUSO NO H OUTRO MEIO DE PROVA DISPONVEL Art. 2 No ser admitida a interceptao de comunicaes telefnicas quando ocorrer qualquer I - no houver indcios razoveis da autoria ou participao em infrao penal; das seguintes hipteses: II - a prova puder ser feita por outros meios disponveis; III - o fato investigado constituir infrao penal punida, no mximo, com pena de deteno. STF: HC 83515/RS - as informaes colhidas numa interceptao podem subsidiar denncia com base em crime punido com deteno, desde que conexos com os primeiros que dariam ensejo diligncia. STJ: RHC 13274/RS Se no curso da escuta telefnica deferida para a apurao de crimes punidos com recluso so descobertos outros crimes conexos com aqueles, punidos com deteno, no h porque exclu-los da denncia, diante da possibilidade de existirem outras provas hbeis a embasar eventual condenao. Art. 2, Pargrafo nico. Em qualquer hiptese deve ser descrita com clareza a situao objeto da investigao, inclusive com a indicao e qualificao dos investigados, salvo impossibilidade manifesta, devidamente justificada. Deve-se especificar o objeto da interceptao, de modo a evitar-se escuta de conversa alheia completamente dissociada da investigao.

Art. 3 A interceptao das comunicaes telefnicas poder ser determinada pelo juiz, de ofcio ou a requerimento: I - da autoridade policial, na investigao criminal; II - do representante do Ministrio Pblico, na investigao criminal e na instruo processual penal. O juiz, na busca da verdade real, no curso da ao penal, PODE DETERMINAR DE OFCIO a interceptao, observados os requisitos do art. 2 da lei. No ilcita a prova obtida mediante interceptao telefnica autorizada por Juzo competente. O posterior reconhecimento da incompetncia do Juzo que deferiu a diligncia no implica, necessariamente, a invalidao da prova legalmente produzida. A no ser que o motivo da incompetncia declarada [fosse] contemporneo da deciso judicial de que se cuida (HC 81.260, Rel. Ministro Seplveda Pertence). Os elementos informativos de uma investigao criminal, ou as provas colhidas no bojo de instruo processual penal, desde que obtidos mediante interceptao telefnica devidamente autorizada por Juzo competente, admitem compartilhamento para fins de instruir procedimento criminal ou mesmo procedimento administrativo disciplinar contra os investigados. (HC 102293, Relator(a): Min. AYRES BRITTO, Segunda Turma, julgado em 24/05/2011, ACRDO ELETRNICO DJe-239 DIVULG 16-12-2011 PUBLIC 19-12-2011) Art. 4 O pedido de interceptao de comunicao telefnica conter a demonstrao de que a sua realizao necessria apurao de infrao penal, com indicao dos meios a serem empregados. A lei refora a necessidade de demonstrao da existncia dos requisitos autorizadores da medida cautelar, atrelados necessidade imperiosa da mesma para apurao de infrao penal.

1 Excepcionalmente, o juiz poder admitir que o pedido seja formulado

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verbalmente, desde que estejam presentes os pressupostos que autorizem a interceptao, caso em que a concesso ser condicionada sua reduo a termo. Dada a urgncia da medida, permite-se que o pedido seja feito de forma verbal, porm se exige sua reduo a termo, o que esvazia completamente o dispositivo.

MP o titular da ao penal pblica e fiscal da atuao Policial controle externo da polcia judiciria (art. 129, VII, CR).

Art. 7 Para os procedimentos de interceptao de que trata esta Lei, a autoridade policial poder requisitar servios e tcnicos especializados s concessionrias de servio pblico.

2 O juiz, no prazo mximo de vinte e quatro horas, decidir sobre o pedido. Trata-se de prazo especial previsto na lei 9296/96, impondo ao juiz decidir em 24 horas, dada a urgncia da medida.

De acordo com o STJ: Dos artigos 6 e 7 da Lei 9.296/1996, no h como extrair que a autoridade policial seja a nica autorizada a proceder s interceptaes telefnicas, at mesmo porque o legislador no teria como antever, diante das diferentes realidades encontradas nas unidades da Federao, quais rgos ou unidades administrativas teriam a estrutura necessria, ou mesmo as maiores e melhores condies para executar a medida. 2. Esta Corte Superior j decidiu que no se pode interpretar de maneira restrita o artigo 6 da Lei 9.296/1996, sob pena de se inviabilizar a efetivao de interceptaes telefnicas. (HC 131.836/RJ, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA TURMA, julgado em 04/11/2010, DJe 06/04/2011) Habeas Corpus. 2. Priso em flagrante. Denncia. Crimes de rufianismo e favorecimento da prostituio. 3. Interceptao telefnica realizada pela Polcia Militar. Nulidade. No ocorrncia. 4. Medida executada nos termos da Lei 9.296/96 (requerimento do Ministrio Pblico e deferimento pelo Juzo competente). Excepcionalidade do caso: suspeita de envolvimento de autoridades policiais da delegacia local. 5. Ordem denegada. (HC 96986, PUBLIC 14-09-2012) 1 No caso de a diligncia possibilitar a gravao da comunicao interceptada, ser determinada a sua transcrio.

Art. 5 A deciso ser fundamentada, sob pena de nulidade, indicando tambm a forma de execuo da diligncia, que no poder exceder o prazo de quinze dias, renovvel por igual tempo uma vez comprovada a indispensabilidade do meio de prova. A exigncia de fundamentao da deciso mera redundncia, uma vez que tal imposio j decorre de mandamento constitucional (art. 93, IX, da CR/1988).

Embora estabelecido o prazo de 15 dias, a doutrina majoritria e a jurisprudncia praticamente sepultaram essa limitao, entendendo que possvel renovao sucessiva da diligncia enquanto for necessria colheita da prova. STF (RHC 88371/SP; RHC 85575/SP e HC 83515/RJ e STJ (HC 60809/RJ) : possvel a prorrogao de prazo de interceptao telefnica sucessivamente quando o fato complexo a exigir uma investigao diferenciada e contnua.

Art. 6 Deferido o pedido, a autoridade policial conduzir os procedimentos de interceptao, dando cincia ao Ministrio Pblico, que poder acompanhar a sua realizao.

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H precedentes do STJ DISPENSANDO A TRANSCRIO INTEGRAL (HC 30545, HC 37227). Para o STF (HC-MC 91207/RJ e HC 83515/RJ), tambm no h necessidade de degravao integral do contedo, bastando os trechos suficientes para lastrear a denncia, no havendo que se falar em violao ao contraditrio e ampla defesa.

exclusivamente na interceptao (STJ: HC 65818/RJ). UTILIZAO DA INTERCEPTAO CONTRA TERCEIRO Entende-se possvel que, durante uma interceptao, descubra-se a prtica de crime por um terceiro estranho medida. Para o STJ, lcita a prova de crime diverso, obtida por meio de interceptao de ligaes telefnicas de terceiro no mencionado na autorizao judicial de escuta, desde que relacionada com o fato criminoso objeto de investigao. (HC33553-CE). PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR: Admite-se a utilizao dos dados obtidos em interceptao como prova emprestada para procedimento administrativo disciplinar, seja contra as mesmas pessoas em relao s quais os dados foram colhidos ou em relao a terceiros, cujos supostos ilcitos tenham surgido dessa prova (STF: INQ QO 2424/RJ). ART. 8, Pargrafo nico. A apensao somente poder ser realizada imediatamente antes do relatrio da autoridade, quando se tratar de inqurito policial (Cdigo de Processo Penal, art.10, 1 ) ou na concluso do processo ao juiz para o despacho decorrente do disposto nos arts. 407, 502 ou 538 do Cdigo de Processo Penal. Art. 9 A gravao que no interessar prova ser inutilizada por deciso judicial, durante o inqurito, a instruo processual ou aps esta, em virtude de requerimento do Ministrio Pblico ou da parte interessada. Pargrafo nico. O incidente de inutilizao ser assistido pelo Ministrio Pblico, sendo facultada a presena do acusado ou de seu representante legal. TIPO PENAL Art. 10. Constitui crime REALIZAR INTERCEPTAO de comunicaes telefnicas, de informtica ou telemtica, OU QUEBRAR SEGREDO DA

2 Cumprida a diligncia, a autoridade policial encaminhar o resultado da interceptao ao juiz, acompanhado de auto circunstanciado, que dever conter o resumo das operaes realizadas. Trata-se de providncia necessria ao controle da diligncia, devendo a autoridade policial prestar contas ao juiz que deferiu a medida, relatando o resultado da interceptao. Eventuais vcios formais do auto geram nulidade apenas relativa (STF: HC 87859/DF). 3 Recebidos esses elementos, o juiz determinar a providncia do art. 8 , ciente o Ministrio Pblico. Assim que recebe a prova colhida, o juiz determina o apensamento dos autos da medida cautelar aos autos do inqurito ou da ao penal, cientificando-o ao membro do Ministrio Pblico. Para o STF, no h nulidade na falta de cincia do MP, quando a denncia no sugere surpresa do promotor.

Art. 8 A interceptao de comunicao telefnica, de qualquer natureza, ocorrer em autos apartados, apensados aos autos do inqurito policial ou do processo criminal, preservando-se o sigilo das diligncias, gravaes e transcries respectivas. A lei no menciona a necessidade de laudo pericial sobre a interceptao (STJ HC 42733/RJ). O indeferimento de percia fonogrfica no caracteriza cerceamento de defesa se a condenao no fundamentada

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JUSTIA, sem autorizao judicial ou com objetivos no autorizados em lei. Pena: recluso, de dois a quatro anos, e multa. Bem jurdico Tutelado Na primeira figura (REALIZAR INTERCEPTAO) a inviolabilidade da comunicao, decorrente do direito intimidade. Na segunda figura (QUEBRAR SEGREDO DA JUSTIA) a administrao da justia, bem como a intimidade violada. Sujeitos ativo e passivo Sujeito ativo - qualquer pessoa. Segundo entendimento dominante, trata-se de crime comum, pois o tipo penal no exige nenhuma qualidade especial do agente. Sujeitos passivos - o Estado e as pessoas que tiveram a comunicao interceptada ou cujo contedo foi indevidamente divulgado. Tipo Subjetivo o dolo, no se exigindo qualquer especial fim de agir. No se pune a conduta culposa. Tipo Objetivo 1 Conduta: REALIZAR (efetuar, operar, fazer) INTERCEPTAO de. Trata-se de crime permanente, cuja consumao se protrai no tempo. crime plurissubsistente, admitindo a tentativa. Objeto material - comunicaes Telefnicas - conversao mantida por telefone. Informtica - conversao mantida por meio de computador, atravs de sites especficos para a comunicao, desvinculando-se o mecanismo de transmisso de dados da linha telefnica. 2 Conduta: QUEBRAR (violar, romper) o segredo de justia. Objeto material: o segredo da justia, ou seja, a situao sigilosa concernente justia (em sentido amplo: investigao criminal ou processo penal). crime instantneo, ocorrendo a consumao no momento determinado em que o ocorre a violao do sigilo. Crime plurissubsistente, admite a tentativa, mas comporta a modalidade unissubsistente (no cabendo a tentativa), conforme o meio empregado (ex.: divulgao verbal).

Elementos Normativos Especiais que se ligam s duas condutas: sem autorizao judicial ou com objetivos no autorizados em lei. Conclui-se que atpica a conduta daquele que realiza a interceptao em decorrncia de autorizao judicial e a concretiza com o objetivo de investigar um crime ou de instruir um processo penal. LEI 9296/96 INTERCEPTAO TELEFNICA UnB/CESPE TRF 5.a 2007 1. Para a prorrogao do pedido de interceptao das comunicaes telefnicas, a lei exige a transcrio integral das conversas at ento obtidas, para que o juiz verifique a plausibilidade do pedido. ERRADA. UnB/CESPE TRF 5.a - 2007 2. Entende o STF, com base na ponderao dos valores em conflito e no princpio da proporcionalidade, que possvel a interceptao das comunicaes telefnicas da esposa de extraditando, contra quem tenha sido expedido mandado de priso cautelar, que ainda no tiver sido capturado, encontrando-se em local incerto e no sabido. ERRADA. UnB/CESPE MPRO/2008 3. A interceptao telefnica poder ser determinada pelo juiz a requerimento da autoridade policial ou do MP, no podendo ser determinada de ofcio. ERRADA. 4. No caso de a diligncia possibilitar a gravao da comunicao interceptada, no h necessidade de sua transcrio, bastando a juntada de CDs com o contedo da comunicao. ERRADA.

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5. Deferido o pedido, os procedimentos de interceptao telefnica podero ser conduzidos pela autoridade policial ou pelo MP, dando-se cincia, em todos os casos, corregedoria-geral de polcia. ERRADA. 6. Excepcionalmente, o pedido de interceptao de comunicao telefnica poder ser feito verbalmente, desde que estejam presentes os pressupostos que autorizem a interceptao, caso em que a concesso ser condicionada sua reduo a termo. Certa. 7. Ainda que a gravao no interesse prova, no se admite a sua inutilizao, devendo toda a gravao permanecer arquivada, ao final, junto com os autos principais. ERRADA. UnB/CESPE DPGU/2007 8. Para fundamentao de pedido anteriormente deferido, de que se prorrogue a interceptao de conversas telefnicas, a lei exige a transcrio total dessas conversas, sem a qual no se pode comprovar que necessria a continuidade das investigaes. ERRADA. 9. As informaes e provas obtidas em interceptao telefnica relativa a outro processo no podem subsidiar denncia com base em crimes punveis com pena de deteno, tendo em vista que a lei somente autoriza a interceptao para crime punido com recluso. ERRADA. 10. Dados obtidos em interceptao de comunicaes telefnicas e em escutas ambientais, judicialmente autorizadas para produo de prova em investigao criminal ou em instruo processual penal, podem

ser usados em procedimento administrativo disciplinar, contra a mesma ou as mesmas pessoas em relao s quais foram colhidos, ou contra outros servidores cujos supostos ilcitos teriam despontado colheita dessa prova. CERTA. CESPE SGA/AC. DELEGADO CIVIL - 2008 11. A interceptao poder ser requerida verbalmente ao juiz pela autoridade policial, desde que estejam presentes os pressupostos que a autorizem, caso em que a concesso ser condicionada sua reduo a termo. CERTA. UnB/CESPE - SPCES. DELEGADO CIVIL 2006 12. A prova obtida por meio de interceptao legal, para fins de investigao criminal, pode ser utilizada em ao de divrcio, caso a autoridade judiciria assim o autorize e as partes tenham relao com os fatos investigados. ERRADA. UnB/CESPE AGU - 2009 13. Considere que, aps realizao de interceptao telefnica judicialmente autorizada para apurar crime contra a administrao pblica imputado ao servidor pblico Mrio, a autoridade policial tenha identificado, na fase de inqurito, provas de ilcitos administrativos praticados por outros servidores. Nessa situao hipottica, considerando-se que a interceptao telefnica tenha sido autorizada judicialmente apenas em relao ao servidor Mrio, as provas obtidas contra os outros servidores no podero ser usadas em procedimento administrativo disciplinar. ERRADA. 14. possvel a prorrogao do prazo de autorizao para a interceptao telefnica, mesmo que sucessiva, especialmente

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quando se tratar de fato complexo que exija investigao diferenciada e contnua. CERTA. 15. Uma vez realizada a interceptao telefnica de forma fundamentada, legal e legtima, as informaes e provas coletadas dessa diligncia podem subsidiar denncia com base em crimes punveis com pena de deteno, desde que estes sejam conexos aos primeiros tipos penais que justificaram a interceptao. CERTA. UnB/CESPE DPE/RO 2012. 17. A interceptao telefnica deve ser ordenada pelo juiz competente da ao principal, o que caracteriza competncia de natureza funcional do juiz, ou seja, se a medida for deferida por juiz que mais tarde seja declarado incompetente, tal fato induz ilicitude da prova colhida. Errada. 18. Considere que, no curso de uma instruo criminal, seja juntada aos autos a gravao de conversa telefnica havida entre o ru e a vtima, cujo teor seja desfavorvel quele. Considere, ainda, que a conversa tenha sido gravada pela vtima sem o conhecimento do outro interlocutor. Nesse caso, a gravao feita pela vtima se submete mesma disciplina das interceptaes telefnicas e constitui, como tal, meio ilcito de prova, no podendo ser valorada nos autos. Errada.

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