REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN.

2011 TEXTO FUNDAMENTAL

PROSOPOGRAFIA1
Lawrence Stone
RESUMO
O artigo faz uma apresentao geral da metodologia de pesquisa prosopogrfica. Em primeiro lugar, faz-se uma reviso histrica dos primeiros esforos prosopogrficos propriamente ditos, distinguindo as escolas elitista, de carter mais individualizante, e a sociolgica, de carter mais coletivo. Na seqncia, os precursores do mtodo so apresentados, seguidos de alguns dos mais importantes trabalhos iniciais: as pesquisas historiogrficas de Charles Beard e de Lewis Namier e a sociolgica de Robert Merton. Em seguida, o autor comenta alguns dos principais problemas encontrados no uso acrtico da prosopografia: a ausncia de dados adequados; erros nas classificaes dos dados; erros nas interpretaes dos dados; problemas na interpretao terica dos dados. A identificao desses problemas no visa a negar a importncia da prosopografia, mas a esclarecer quais os perigos que um uso descuidado dela podem acarretar; dessa forma, em seguida se apresentam alguns dos mais importantes resultados contemporneos obtidos com a prosopografia, tomando como referncia as pesquisas inglesas. Por fim, o autor comenta o quadro geral dos estudos prosopogrficos contemporneos, indicando sua situao nos Estados Unidos e na Frana, bem como as possibilidades e os perigos que a introduo do computador na prosopografia trazem para a prtica historiogrfica. PALAVRAS-CHAVE: prosopografia; pesquisa histrica; Teoria Sociolgica; teoria das elites; metodologia de pesquisa.

I. ORIGENS2 Nos ltimos 40 anos, a biografia coletiva (segundo os historiadores modernos), a anlise de carreiras (segundo os cientistas sociais) ou a prosopografia (segundo os antigos historiadores) desenvolveu-se como uma das mais valiosas e familiares tcnicas do pesquisador histrico. A prosopografia3 a investigao das caractersticas comuns de um grupo de atores na histria
1 Este texto foi originalmente publicado na revista Ddalus (Cambridge, Mass., v. 100, n. 1, p. 46-79, Winter 1971), sob o ttulo de Prosopography. Traduo de Gustavo Biscaia de Lacerda e de Renato Monseff Perissinotto. 2 A pesquisa para este artigo foi apoiada pela bolsa GS

por meio de um estudo coletivo de suas vidas. O mtodo empregado constitui-se em estabelecer um universo a ser estudado e ento investigar um conjunto de questes uniformes a respeito de nascimento e morte, casamento e famlia, origens sociais e posio econmica herdada, lugar de residncia, educao, tamanho e origem da riqueza pessoal, ocupao, religio, experincia em cargos e assim por diante. Os vrios tipos de informaes sobre os indivduos no universo so ento justapostos, combinados e examinados em busca de variveis significativas. Eles so testados com o objetivo de encontrar tanto correlaes internas quanto correlaes com outras formas de comportamento ou ao. A prosopografia usada como uma ferramenta com a qual se atacam dois dos mais bsicos problemas na histria. O primeiro refere-se s origens da ao poltica: o desvelamento dos interesses mais profundos que se considera residirem sob a retrica da poltica; a anlise das afiliaes sociais e econmicas dos agrupamentos polticos; a revelao do funcionamento de uma mquina poltica e a identificao daqueles que manipulam
Rev. Sociol. Polt., Curitiba, v. 19, n. 39, p. 115-137, jun. 2011

1559X da National Science Foundation.

3 A palavra prosopografia tem uma longa histria: seu

primeiro uso conhecido de 1743 (NICOLET, 1970; estou em dvida para com os editores de Annales por uma consulta a esse artigo na fase de provas). Ela fornece um termo preciso e acurado para um mtodo histrico cada vez mais comum e j de uso corrente por um grupo na profisso. Parece, portanto, bastante desejvel que se torne de uso cotidiano entre os modernos historiadores.

Recebido em 15 de novembro de 2010. Aprovado em 30 de novembro de 2010.

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PROSOPOGRAFIA os controles. O segundo refere-se estrutura e mobilidade sociais: um conjunto de problemas envolve a anlise do papel na sociedade, especialmente as mudanas nesse papel ao longo do tempo, de grupos de status especficos (usualmente da elite), possuidores de ttulos, membros de associaes profissionais, ocupantes de cargos, grupos ocupacionais ou classes econmicas; um outro conjunto de problemas refere-se determinao do grau de mobilidade social em determinados nveis por meio de um estudo das origens familiares (sociais e geogrficas), dos novatos [recruits] de um certo status poltico ou posio ocupacional, o significado dessa posio em uma carreira e o efeito de deter essa posio sobre as fortunas da famlia; um terceiro conjunto de problemas lida com a correlao de movimentos intelectuais ou religiosos com fatores sociais, geogrficos, ocupacionais ou outros. Assim, aos olhos de seus expoentes, o propsito da prosopografia dar sentido ao poltica, ajudar a explicar a mudana ideolgica ou cultural, identificar a realidade social e descrever e analisar com preciso a estrutura da sociedade e o grau e a natureza dos movimentos em seu interior. Inventada como um instrumento da histria poltica, ela agora crescentemente empregada pelos historiadores sociais. Os maiores contribuidores para o desenvolvimento da prosopografia podem ser divididos em duas escolas razoavelmente distintas. Aqueles da escola elitista preocupam-se com a dinmica de pequenos grupos ou com a interao, em termos de famlia, casamento e laos econmicos, de um nmero restrito de indivduos. Os temas de estudo so usualmente as elites do poder, tais como os senadores da Roma antiga ou dos Estados Unidos ou os membros do parlamento ingls ou os membros dos gabinetes ingleses, mas os mesmos processos e modelos podem ser e so aplicados aos lderes revolucionrios (LASSWELL & LERNER, 1965). A tcnica empregada consiste em fazer uma investigao meticulosamente detalhada sobre a genealogia, os interesses comerciais e as atividades polticas do grupo, os relacionamentos expostos por meio de detalhados estudos de caso, apoiados apenas de maneira secundria e em um grau relativamente menor por suportes estatsticos. O propsito de tal pesquisa demonstrar a fora de coeso do grupo em tela, mantido unido por laos sangneos, sociais, educacionais e econmicos, sem falar de preconceitos, ideais e ideologia. Quando o problema principal poltico, argumenta-se que essa rede de vnculos puramente sociais e econmicos que do ao grupo sua unidade e, portanto, sua fora poltica e, em grande medida, tambm sua motivao poltica, visto que a poltica uma questo dos de dentro contra os de fora. Esta escola deve pouco ou nada s Cincias Sociais, apesar de que poderia ter aprendido muito com elas, e largamente inocente quanto ao uso consciente de teorias sociolgicas ou psicolgicas. Seus pressupostos, entretanto, entendem claramente a poltica mais como uma questo de interaes entre pequenas elites dirigentes e seus clientes do que como movimentos de massa e esse auto-interesse, entendido como uma feroz competio hobbesiana pelo poder, pela riqueza e pela segurana, o que faz o mundo girar (RUSTOW, 1966). A segunda escola mais estatisticamente orientada, voltada para o estudo das massas e inspira-se deliberadamente nas Cincias Sociais. Em sua maioria, os membros desta escola esto preocupados com todos (ou alguns) aqueles sobre os quais nada muito detalhado ou ntimo pode ser conhecido, pois esto mortos e, portanto, indisponveis para entrevistas. Os membros desta escola tm uma concepo de que a histria determinada mais pelos movimentos da opinio popular do que pelas decises dos assim chamados grandes homens ou pelas elites; eles tm conscincia de que no h utilidade em definir as necessidades humanas apenas em termos de poder e de riqueza. Eles so necessariamente mais preocupados com a histria social que com a poltica e, portanto, procuram investigar um rol mais amplo, ainda que inevitavelmente mais superficial, de questes que aquelas usualmente pesquisadas pelos membros da escola elitista. Eles tambm so bem mais preocupados com os testes das correlaes estatsticas das diversas variveis que em dar a conhecer um sentido da realidade histrica por meio de uma srie de detalhados estudos de caso. Desse modo, como eles tentam descrever o passado, eles tendem a faz-lo mais por meio da construo de tipos ideais weberianos que pela apresentao de uma srie de exemplos concretos. Muito de seu trabalho refere-se mobilidade social, mas alguns olham para relaes estatisticamente significativas entre o ambiente e as idias e entre as idias e o comportamento poltico ou religioso. As duas escolas, assim, diferem signifi-

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cativamente em seus objetos de estudo e um pouco em seus pressupostos, meios e objetivos, mas elas so similares em seu interesse comum no grupo, mais que no indivduo ou na instituio. Tanto a escola elitista quanto a de massas tornaram-se primeiramente identificveis na profisso durante as dcadas de 1920 e 1930, quando vrios trabalhos apareceram e tiveram um profundo efeito em todo o desenvolvimento posterior. As matrias-primas com as quais esses estudos prosopogrficos foram e so elaborados so principalmente de trs grandes tipos: listas simples de nomes de ocupantes de certos cargos ou ttulos ou qualificaes profissionais ou educacionais; genealogias de famlias; dicionrios biogrficos inteiros, que so usualmente elaborados em parte com base nas duas primeiras categorias e em parte com base em uma variedade de fontes infinitamente mais ampla. O recolhimento de materiais biogrficos desse tipo progrediu bastante antes que os primeiros prosopgrafos profissionais aparecessem em cena. Para tomar o caso da histria inglesa (embora a histria romana pudesse igualmente ser um bom exemplo (NICOLET, 1970)), ao longo do perodo que vai do final do sculo XVIII ao incio do sculo XX, antiqurios, clrigos e acadmicos diligentes produziram informao biogrfica de todos os tipos em quantidades bastante impressionantes. Das editoras pblicas e privadas fluiu um rio de colees biogrficas de cada descrio e de cada qualidade: membros do parlamento, pares, baronetes, pequena nobreza [gentry], arcebispos de Canterbury, clero londrinense, chanceleres, juzes, serjeants-atlaw4, oficiais militares, recusantes catlicos5, refugiados huguenotes, professores de Oxford e Cambridge a lista quase infinita (COLLINS, 1714; 1720; CAMPBELL, 1742-1744; CHARNOCK, 1794-1798; WILSON, 1806; BURKE, 1833-1838; CAMPBELL, 1845-1847;
4 Os sarjeants-at-law eram advogados responsveis com

1849; HOOK, 1860-1876; MUNK, 1861; WOOLRYCH, 1869; FOSS, 1870; GILLOW, 1885-1902; AGNEW, 1886; FOSTER, 1891-1892; DALTON, 1892-1904; 1910; HENNESSY, 1898; BEAVEN, 1908-1913; VENN & VENN, 19221954). O propsito dessa abundncia que se realizou nos Estados Unidos, na Alemanha e em outros lugares no de todo claro, pois a prosopografia como um mtodo histrico no fora inventada e essas publicaes no eram usadas por historiadores profissionais, exceto como minas de onde se poderia extrair blocos de informaes a respeito de indivduos particulares. Em termos de motivaes psicolgicas, esses colecionadores obsessivos de informaes biogrficas pertencem mesma categoria dos machos ertico-anais como os colecionadores de borboletas, de selos postais ou de carteiras de cigarros; todos so subprodutos da tica protestante. Mas parte do estmulo veio do orgulho ou da afeio local ou institucional, que assumiu a forma de um desejo de recordar os membros passados de uma corporao, de uma faculdade, de uma profisso ou de uma seita. Parte tambm derivou de uma paixo inexaurvel pela genealogia e pela caada de ancestrais que dominou grandes parcelas das classes altas inglesas desde o sculo XVI. Com a grande expanso da classe mdia educada no sculo XIX e com o crescimento das bibliotecas universitrias e pblicas, havia afinal um mercado suficientemente grande para justificar a publicao desses volumes que eram, na verdade, esotricos e ilegveis. A suprema aquisio desse movimento ingls secular para a biografia coletiva foi a realizao do grande Dictionary of National Biography [Dicionrio da biografia nacional], que um monumento permanente motivao e dedicao dos vitorianos na busca de informaes sobre os indivduos mortos. Quando os primeiros praticantes da prosopografia histrica passaram a trabalhar aps a I Guerra Mundial, eles portanto encontraram disposio uma massa de informaes biogrficas j coletada e impressa, apenas esperando ser analisada, coletada e usada para construir uma figura inteligvel da sociedade e da poltica. O primeiro historiador a adotar o mtodo elitista da prosopografia a fim de tratar de um grande problema histrico foi Charles Beard, que j em 1913 ofereceu uma explicao para o estabeleci-

exclusividade pela tramitao de alguns processos; h relatos a seu respeito anteriores ao sculo XIV, mas com o reinado de Elizabeth I (1558-1603) eles passaram a perder influncia e importncia, at serem extintos no incio do sculo XX (nota dos tradutores).
5 Os recusantes catlicos eram os catlicos que, como o

nome indica, recusavam-se a cumprir os ritos anglicanos na Inglaterra, sujeitando-se, claro, a penalidades variadas. As leis que os apenavam valeram do sculo XVI ao sculo XIX, com variadas intensidades (N. T.).

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PROSOPOGRAFIA mento da constituio federal estadunidense a partir de uma anlise cerrada dos interesses econmicos e classistas dos Founding Fathers (BEARD, 1913). No captulo-chave Os interesses econmicos dos membros da Conveno , ele perguntou a si mesmo se eles representavam grupos distintos cujos interesses econmicos compreendiam e sentiam de maneiras concretas e definidas em suas prprias experincias pessoais com idnticos direitos de propriedade ou se trabalhavam somente sob a orientao de princpios abstratos de Cincia Poltica. Sua concluso era inequvoca: Os primeiros passos firmes rumo formao da Constituio foram tomados por um pequeno e ativo grupo de homens imediatamente interessados, em funo de suas posses, no resultado de seus trabalhos, uma concluso obtida por meio de uma biografia econmica de todos aqueles conectados a esse processo. Esse memorvel e brilhante trabalho pioneiro parece curiosamente ter tido pouca influncia nos desenvolvimentos posteriores I Guerra, talvez devido ao quadro dogmaticamente rgido de determinismo econmico no qual ele foi construdo. No seu prefcio de 1935, Beard tentou negar que essa sua atitude em relao ao determinismo econmico fosse aplicvel a tudo, que ele fora profundamente influenciado pelo pensamento marxista ou que ele estivesse atribuindo motivos srdidos ou autointeressados aos Founding Fathers. Contudo, suas negativas no eram totalmente convincentes (BEARD, 1935, p. 73, 324, xii-xiv). A contribuio de Beard para a prosopografia elitista foi uma curiosidade suspeita a respeito das finanas de um ator poltico e a hiptese de que elas eram importantes. O que lhe escapou foi o papel dos vnculos sociais e de parentesco que seriam to importante nos estudos posteriores de Sir Lewis Namier e outros. Por outro lado, a obra de Beard deve ter sido familiar a Namier, que, por maior que tenha sido sua repulsa pelo determinismo econmico marxista, certamente deve ter-se impressionado com o poder interpretativo do mtodo. Um ano depois, um outro pesquisador estadunidense, A. P. Newton, publicou um livro menos conhecido que levou o mtodo um pouco adiante (NEWTON, 1914). Ele cuidadosamente traou as relaes de parentesco e as conexes econmicas de modo a demonstrar a formao da liderana puritana oposicionista a Carlos I na dcada de 1630. Seu livro foi claramente um modesto predecessor do de Namier, mas por alguma razo, talvez devido ao seu ttulo um tanto proibitivo, ele nunca atraiu muita ateno geral6. A verdadeira marca no sentido da aceitao geral pela profisso no ocorreu seno quando da publicao dos livros de Namier, Structure of Politics at the Accession of George III (London, 1929), de Sir Ronald Syme, Roman Revolution (Oxford, 1939), e de R. K. Merton, Science, Technology, and Puritanism in Seventeenth Century England (Osiris, v. IV, 1938, p. 360632). Todos os trs estavam aptos a abordar o estoque de informaes biogrficas que foram acumuladas e publicadas ao longo dos sculos anteriores. Merton usou o Dictionary of National Biography para seu trabalho, Syme estava em dbito com dois historiadores alemes M. Gelzer e F. Mnzer e Namier pde explorar 130 anos de organizao de dados a respeito da vida dos M. P.s. O trabalho pioneiro da escola alem de prosopografia anterior I Guerra foi de considervel importncia para o posterior desenvolvimento da prosopografia clssica e possivelmente tambm da moderna , mas suas realizaes foram ofuscadas pelos trabalhos mais impressionantes e ambiciosos de Namier e de Syme. Distantes de Beard e de Newton, os ltimos dois foram os primeiros historiadores de notvel capacidade a usar esse tipo de abordagem para tentar uma reinterpretao maior de um desenvolvimento poltico crtico que j fora estudado ad nauseam por historiadores mais convencionais por um perodo bastante longo. Ambos trabalharam de maneira impressionstica por meio de estudos de caso e de anedotas pessoais, que eles usaram para elaborar um quadro dos interesses pessoais da elite, principalmente os agrupamentos de parentesco, as afiliaes comerciais e uma complicada rede de favores concedidos e recebidos. O terceiro estudo, de R. K. Merton, era bem diferente tanto em seus objetivos quanto em seu mtodo. De modo mais apropriado para um socilogo estadunidense que para um historiador britnico, o que ele produziu foi uma biografia de grupo baseada em estatsticas, mais que um retrato de grupo composto a partir de uma srie de estudos de caso. O problema que ele propuserase tambm era diferente, pois no tentava estudar aes polticas especficas, mas um estado de
6 Ele no teve seguimento at a publicao do livro de

Hexter (1941).

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esprito e explicava um conjunto mental no por meio de vnculos familiares ou de interesses econmicos, mas de afiliaes ideolgicas: ele tentava vincular uma atitude favorvel cincia natural fidelidade ao que ele frouxamente descrevia como puritanismo. Por outro lado, seu trabalho era similar ao de Namier e de Syme no que ele examinava embora com uma profundidade de pesquisa muito menor , isto , o comportamento de uma elite mais que o da massa. Tanto Syme quanto Namier, mas particularmente este ltimo, tiveram uma enorme influncia sobre a gerao seguinte de pesquisadores em seus campos de especialidade. Alguns anos atrs um resenhista examinou os trabalhos recentes e correntes dos historiadores da poltica britnica do sculo XVII e, dos problemas que se propuseram e dos mtodos que utilizaram para solucionlos, concluiu que eram todos membros de uma nica corporao: Namier Ltda. (RAYMOND, 1957, p. 499-500). Hoje ambos os mtodos, o de estudos de caso e o estatstico e especialmente o ltimo , difundiram-se para outros perodos e reas e so aplicados em uma crescente escala a cada aspecto do processo histrico, a cada tempo e a cada lugar. A escola das massas agora tem um prspero sub-ramo chamado psefologia, ou anlise do comportamento do eleitorado; a escola elitista produziu um sub-ramo mais cientfico, a anlise dos nomeados para cada legislatura. Essas duas novas reas especficas esto absorvendo crescentes quantidades de tempo, dinheiro e ateno dos historiadores e dos cientistas polticos7. II. RAZES INTELECTUAIS Que esses desenvolvimentos ocorreram no mesmo perodo em escritos de pesquisadores trabalhando de maneira inteiramente independente (Sir Ronald Syme assegura-me que no lera Namier) prova que h mais neles que mera descoberta casual. A prosopografia no teria florescido da maneira como floresceu nos anos 1920 e 1930 se no tivesse ocorrido uma crise na profisso historiogrfica, que j era discernvel para os jovens mais perceptivos da gerao seguinte8. Essa crise vicejou a partir da quase exausto da grande tradio acadmica de historiografia ocidental,
7 Alguns exemplos foram publicados em Rowney e Graham

estabelecida no sculo XIX. Baseada em um estudo cerrado dos arquivos estatais, suas glrias foram as histrias institucional, administrativa, constitucional e diplomtica. Mas os maiores avanos nessas reas foram todos feitos pela raa de gigantes dos finais das eras vitoriana e eduardiana, sendo as figuras extraordinrias da histria inglesa C. W. Stubbs, T. F. Tout, F. W. Maitland e S. R. Gardiner. Em suas buscas de novos e mais frutferos caminhos para entender o funcionamento das instituies, alguns jovens historiadores logo antes e depois da I Guerra Mundial comearam a passar da anlise cerrada de textos de teoria poltica e de documentos constitucionais ou da elucidao da maquinaria burocrtica para um exame dos indivduos envolvidos e das experincias a que eles estavam sujeitos. Exasperado com a devoo oca de uma gerao de intrpretes histricos da composio da constituio estadunidense, Beard redigiu a Introduo de seu prprio livro com o cido comentrio segundo o qual a constituio teve uma origem humana imediatamente, pelo menos e ela agora discutida e aplicada por seres humanos que se encontram engajados em certas vocaes, ocupaes, profisses e certos interesses. Em sua desafiadora afirmao introdutria de um quarto de sculo depois, Syme tambm declarou guerra aberta gerao anterior de historiadores (BEARD, 1913, p. xiv; SYME, 1939, p. vii)9. Quando lidou com as atitudes do parlamento a respeito das colnias estadunidenses antes da Revoluo Americana, Namier no se incomodou com a teoria poltica da taxao sem representao; ao invs disso, ele perguntou: Que conhecimento das colnias estadunidenses tinha a Casa em que a Lei do Selo foi aprovada e revogada e na qual as Leis de Townshend foram decretadas? Quantos de seus membros foram s colnias americanas, tinham vnculos com eles ou tinham um conhecimento ntimo dos assuntos americanos? Algum deles era nascido na Amrica?10 (NAMIER, 1961, p. 229).

Para uma descrio dessa drstica mudana historiogrfica, cf. Nicolet (1970).

10 Alguns esclarecimentos histricos necessrios: Lei do

(1969, parte VI).

8 Os lderes dessa revoluo intelectual foram os franceses

Marc Bloch e Lucien Febvre.

Selo (Stamp Act): lei aprovada em 1765 pelo parlamento britnico e que exigia que quaisquer impressos nas colnias britnicas na Amrica deveriam utilizar papel produzido na Inglaterra e certificado com um selo; essa lei foi aprovada sem a participao de representantes dos colonos e

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PROSOPOGRAFIA Seguindo esse exemplo, questes semelhantes sobre quem, mais que sobre o qu, foram formuladas a respeito de questes to diversas na historiografia inglesa como a Magna Carta, a Cmara dos Comuns, rebelies, o funcionalismo pblico e os gabinetes ministeriais (NEALE, 1949; KEELER, 1954; AYLMER, 1961; HOLT, 1961; GUTTSMAN, 1963; NAMIER & BROOKE, 1964; HOBSBAWM & RUDE, 1969). A premissa implcita que uma compreenso de quem os atores foram levar mais longe a explicao do funcionamento da instituio a que eles pertenceram, revelar os verdadeiros objetivos atrs do fluxo de retrica poltica e tornar-nos- mais capazes para entender suas realizaes, assim como para interpretar mais corretamente os documentos que produziram. A direo em que esse ataque abordagem convencional das instituies polticas e das polticas pblicas desenvolver-se-ia foi poderosamente influenciada por outras importantes tendncias no clima intelectual do perodo, das quais a primeira e mais importante era o relativismo cultural. Maior familiaridade com pases estrangeiros por meio de viagens combinada com o crescente volume de estudos antropolgicos revelaram o extraordinrio leque de padres culturais que so adotados por diferentes sociedades ao redor do globo. O pblico instrudo tornou-se incomodamente consciente de que a moral, o Direito, as constituies, as crenas religiosas, as atitudes polticas, as estruturas de classe e as prticas sexuais diferem amplamente de uma sociedade para outra; essa conscincia a seu tempo levou ao reconhecimento de que h poucas normas universais para o comportamento humano ou para a organizao social. A nfase no condicionamento ambiental como o fator determinante na criao dessa varimotivou uma grande reao poltica, na Amrica e na Inglaterra, contribuindo para criar o clima que resultou, dez anos depois, na independncia dos Estados Unidos; em 1766 essa lei foi revogada. As leis de Townshend (Townshend Acts ou, como Lawrence Stone usa, Townshend Duties) foram um conjunto de leis propostas pelo Ministro das Finanas britnico em 1767, Charles Townshend, e aprovadas pelo parlamento, visando a, entre outras coisas, tributar os colonos americanos com vistas ao pagamento dos governantes locais, punir o estado de Nova Iorque e impor tributos sem representao dos colonos. quase desnecessrio dizer que essas leis produziram revoltas e conflitos e que, assim, foram elementos importantes na Revoluo Americana (N. T.).

edade era a maior possvel, pois os anos 1920 e 1930 foram perodos em que as explicaes genticas das diferenas culturais no foram tratadas com a seriedade que agora comeava a parecer que possivelmente mereceriam 11 . O darwinismo social, que fora uma poderosa influncia pela virada do sculo, dava maior nfase na criao que na natureza. Alm disso, os psiclogos freudianos, que logo aps comearam a desenvolver suas prprias abordagens, tambm conferiram grande nfase na infncia e na experincia sexual inicial. Deve-se admitir, todavia, que a psicologia freudiana no tem muita utilidade para o historiador, que usualmente inbil para penetrar nos quartos, nos banheiros ou nos berrios. Se Freud est correto e se so esses os lugares em que a ao encontra-se, no h muito que o historiador possa fazer. A modificao subseqente das idias freudianas, realizada por Erik Erikson, de acordo com quem a formao do carter continua ao longo da infncia e da adolescncia e cristaliza-se em uma crise de identidade logo antes da maturidade, oferece novas possibilidades para o historiador, que pode s vezes descobrir um pouco sobre os pensamentos e os sentimentos de seu objeto de pesquisa em sua adolescncia, mesmo que se conhea pouco ou nada de sua meninice e de sua primeira infncia. At o momento, todavia, a psicologia de Erikson tem sido bem pouco usada pelos historiadores e uma influncia muito mais importante sobre a profisso tm sido as teorias comportamentalistas de desafios e respostas s presses ambientais. O terceiro elemento de influncia no clima intelectual do perodo foi a reduo da confiana na integridade dos polticos e o declnio da crena na importncia das constituies. Muito desse cinismo foi gerado pelo desastre poltico e moral da I Guerra Mundial, seguido pelo colapso das esperanas em uma ordem mundial melhor. Muitas pessoas passaram a acreditar que essa era a poca em que milhes morreram e a civilizao europia desintegrara-se, enquanto os polticos manobravam uns aos outros por cargos e poder, procurando exceder-se mutuamente na retrica chauvinista do dio. O resultado foi a penetrao nos crculos intelectuais e nas classes superiores

11 Para uma pesquisa sugestiva, ainda que altamente

especulativa, sobre as possibilidades da influncia da gentica, cf. Darlington (1969).

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do antigo folclore dos pobres, segundo o qual todos os polticos so canalhas. Essa foi a era do exibicionismo, em que o topo social desvinculouse do sculo XIX, com livros como Eminent Victorians (1918), de Lytton Strachey, e The Robber Barons (1934), de Mathew Josephon. Tambm no se deve esquecer que os eventos do perodo no fizeram nada para corrigir a balana; foi a poca de Teapot Dome, Jimmy Thomas e Stavisky12. Essas suposies populares e descobertas reais a respeito da permissividade moral e sobretudo financeira dos polticos levaram os historiadores a pensar que motivos similares s poderiam ser revelados como fora motriz da histria se fosse possvel ter acesso aos documentos particulares dos atores polticos do passado. parte o fascismo (que tinha pouco apelo intelectual), o marxismo era a nica ideologia poderosa do perodo. O marxismo concedeu a vrios historiadores uma crena um tanto ingnua no determinismo econmico, que reforou fortemente essas suspeitas sombrias sobre as motivaes humanas. Beard ento declarou que o principal motivo orientador por trs dos elaboradores da constituio estadunidense eram as vantagens econmicas que os beneficirios esperavam obter para si prprios (BEARD, 1913, p. 17-18). Nesses estgios iniciais, portanto, a prosopografia refletia uma atitude profundamente pessimista em relao aos comportamentos humanos e era conduzida tanto pelos radicais sob a influncia marxista, como Beard, quanto por homens como Sir Lewis Namier e Sir Ronald Syme, que eram ostensivamente conservadores em suas formas de pensar. Syme franca12 O Teapot Dome foi um escndalo poltico estadunidense

mente admitia a respeito de seu prprio trabalho que O desenho de pesquisa imps uma tonalidade pessimista e truculenta s custas da quase completa excluso das emoes cavalheirescas e das virtudes domsticas, enquanto um resenhista de primeira hora comentou com assombro que no livro de Namier O sistema poltico que ele descreve certamente no atrativo, baseado como era em um auto-interesse possivelmente esclarecido, mas certamente srdido (WINSTANLEY, 1929, p. 660; SYME, 1939, p. viii). Esse cinismo tambm no se limitava s atitudes face a polticos individuais, mas tambm se dirigia aos sistemas polticos. Se as revolues significam nada mais que a substituio de uma elite governante coesa e autocentrada por outra, se um punhado de homens inescrupulosos pilotam o barco do Estado da maneira como querem, qualquer que seja a bandeira constitucional sob a qual eles viajam, ento a diferena entre a tirania e a democracia torna-se obscura, para dizer o mnimo. Desse ponto de vista, a escola elitista de historiadores prosopgrafos dos anos 1930 era profundamente afetada pela crise contempornea de confiana na democracia. Namier deliberadamente pretendeu destruir teorias a respeito de uma conspirao tirnica de Jorge III contra a constituio britnica e Syme pretendeu remover qualquer base para julgamentos morais sobre a destruio da repblica romana por Augusto. Em 1939 A. Momigliano aplicou a Syme sua prpria descrio de Tcito: um monarquista do desespero perspicaz da natureza humana (MOMIGLIANO, 1940, p. 5). Robert Dahl corretamente observou, todavia, que para indivduos com um forte trao de idealismo frustrado, ela [a teoria das elites] tem justamente o componente certo de rgido cinismo (Dahl apud RUSTOW, 1966, p. 713). O terico das elites e o historiador das elites tendem a desapontar os igualitrios, pois sua misantropia surge diretamente de sentimentos morais ofendidos. A atitude em relao ao funcionamento da poltica assumida pelos prosopgrafos iniciais parece dever pouco aos escritos de tericos polticos. O prprio Marx enfatizou primeiro o papel dos senhores feudais e depois o da burguesia e dirigiu sua ateno para o auto-interesse que guiou suas aes. Mas as primeiras teorias polticas completamente elitistas provieram da Europa no incio do sculo XX, com os escritos de R. Michels, G.

ocorrido em 1922 e 1923, em que membros do governo do Presidente Warren Harding receberam propinas para o licenciamento da explorao de reservas de petrleo. Jimmy Thomas foi um ferrovirio e lder sindical ingls que, sendo eleito deputado, participou de diversos gabinetes na Inglaterra na primeira metade do sculo XX. Em meados dos anos 1930, foi acusado de vazar segredos financeiros pblicos para banqueiros e especuladores, o que resultou no fim da sua carreira pblica. O caso Stavisky tratou-se de desvio de recursos pblicos na Frana, ocorrido em 1934. O fraudador Alexandre Stavisky aplicava diversos golpes; em 1934 ele fraudou a cidade de Bayonne, vendendo ttulos seguro falsos; para isso, foi apoiado por diversas autoridades, em que, mesmo que de maneira inocente, chegava-se at a Presidncia da Repblica (N. T.).

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PROSOPOGRAFIA Mosca e V. Pareto. Embora Michels estivesse disponvel em francs, Pareto e Mosca no foram traduzidos para o ingls antes dos anos 1930 e no h nenhuma evidncia de que eles tenham tido a menor influncia nos crculos historiogrficos do mundo anglo-saxo antes dessa poca. Namier, Merton e Syme eram fortemente antimarxistas e ainda assim somente Merton parece ter tido familiaridade com esses modelos elitistas antimarxistas. O que temos, assim, o desenvolvimento pelos tericos polticos de uma teoria completa do governo das elites uma gerao antes de os historiadores porem-se a trabalhar. Mas com exceo de Merton, os historiadores levaram a cabo suas pesquisas empricas baseados em seus pressupostos semiconscientes a respeito do comportamento poltico, sem o benefcio da teoria poltica que lhes teria fornecido a estrutura de que necessitavam. Esse um dos episdios mais estranhos da histria intelectual, uma conseqncia da lerdeza com que os grandes cientistas sociais europeus so traduzidos para o ingls e do isolamento da histria em relao s outras Cincias Sociais no incio do sculo XX. Um aspecto-chave da interpretao elitista do processo histrico a remoo deliberada e sistemtica tanto dos programas partidrios quanto das paixes ideolgicas do centro do palco poltico e sua substituio por uma complexa rede unindo os patres a seus clientes e dependentes. Para a histria romana, isso expressamente afirmado pelos professores L. R. Taylor e E. Badian (TAYLOR, 1949, p. 23; BADIAN, 1958, p. 1). Para a histria inglesa, Namier substituiu a conexo pelo partido como o princpio organizador central da poltica de meados do sculo XVIII, K. B. McFarlane inventou a expresso feudalismo bastardo para representar relaes semelhantes entre patres e clientes que ele acreditava poderiam explicar o sculo XV, enquanto Sir John Neale tomou emprestada a palavra clientela [clientage] dos historiadores clssicos para dar sentido ao sistema poltico elizabetano. Em uma passagem-chave, o ltimo autor escreveu: muitos da pequena nobreza parecem ter-se agrupado em relaes estreitas ou fracas ao redor de um ou outro dos poucos grandes homens do interior [...]. O agrupamento e a interdependncia da pequena nobreza, com sua acompanhante, a constante luta por prestgio e supremacia, permeava a vida inglesa. Eles supem que o papel desempenhado pela poltica em nossa sociedade moderna, e no interior, a principal pista para as eleies parlamentares (MCFARLANE, 1945; NEALE, 1949, p. 4, 27). Para alguns pesquisadores, a prosopografia no meramente uma forma de ignorar as paixes e as idias; ela foi adotada com o propsito especfico de neutralizar esses elementos perturbadores e intratveis. Um quarto estmulo para a prosopografia elitista, que por seu turno reforou a nova conscincia do essencial papel desempenhado na poltica pelas associaes de dependentes, foi a quase obsessiva preocupao dos antroplogos com a famlia e o parentesco, cujo impacto total est apenas comeando a fazer-se sentir completamente na profisso de historiador atualmente. Foi o trabalho de Namier sobre a poltica inglesa de meados do sculo XVIII que primeiramente orientou a ateno dos historiadores para as potencialidades dos arranjos familiares e dos vnculos de parentesco como elos polticos (NAMIER, 1961, p. 19; cf. tambm SYME, 1939, p. vii; NEALE, 1949; ANNAN, 1955; HOLT, 1961). Talvez no seja to improvvel ver um paralelo entre a preocupao com tais vnculos da escola elitista de historiadores e preocupaes similares na fico contempornea, notavelmente em la recherche du temps perdu de Proust e o mais recente Music of Time, de Antony Powell. Essas tendncias intelectuais so suficientes em si mesmas para explicar a ascenso da escola elitista entre as guerras. A escola das massas, orientada de maneira mais cientfica, obviamente deve algo a todas essas tendncias, mas muito mais ascenso concorrente das Cincias Sociais. De Weber a Merton os mais inteligentes e os mais bem-sucedidos dos cientistas sociais limitaramse a avanar hipteses de nvel mdio a respeito de coisas como o suicdio, ou a burocracia, ou a receptividade a perspectivas polticas de direita. A prosopografia histrica obviamente de imenso valor como uma fonte de materiais para tais investigaes e no coincidncia que Marx, Weber e Merton tenham todos tido fortes interesses histricos. A principal inspirao para o tipo de questes formuladas e para os mtodos empregados para solucion-las por Merton e uma multido de investigadores histricos subseqentes da escola de massas foi o desenvolvimento de tcnicas de survey sociais. Delas provm a confiana no mtodo de amostragem e o hbito de formular um conjunto bastante amplo de questes, muitas das

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quais acabam revelando-se completamente irrelevantes, na esperana de distinguir as variveis significativas pela manipulao estatstica posterior. Dadas essas vrias tendncias convergentes da vida intelectual no perodo compreendido entre as duas guerras mundiais, dificilmente surpreendente que tenha sido ento que a prosopografia floresceu. De fato, em retrospecto o que surpreendente a lentido de seu avano na cena histrica, pois foi somente nos anos 1950, ou mesmo nos anos 1960, que um nmero significativo de pesquisadores comeou a usar o mtodo e que um fluxo regular de achados teis comeou a ser publicado. III. LIMITES E PERIGOS Experincia suficiente acumulou-se agora para tornar possvel avaliar tanto as potencialidades quanto as limitaes das pesquisas prosopogrficas. Alguns dos erros e das deficincias so conseqncias inevitveis do pioneirismo em um mtodo novo e podem ser evitados no futuro pelo aprendizado com os erros do passado. Outros, todavia, so mais profundos e surgem de alguns pressupostos polticos e psicolgicos que esto incorporados nas fundaes da prosopografia. III.1. Deficincias dos dados auto-evidente que as pesquisas biogrficas de nmeros substanciais de pessoas somente so possveis para grupos razoavelmente bem-documentados e que a prosopografia assim limitada pela quantidade e pela qualidade dos dados acumulados sobre o passado. Em qualquer grupo histrico, provvel que quase tudo ser sabido a respeito de alguns de seus membros e quase nada a respeito de outros; alguns itens faltaro para alguns e itens diferentes faltaro para outros. Se o montante de coisas desconhecidas muito grande e se junto com as seriamente incompletas formam uma substancial maioria do todo, as generalizaes baseadas nas mdias estatsticas tornarse-o de fato bastante frgeis, quando no totalmente impossveis. Pesquisas que tm que se limitar dcima ou vigsima parte do grupo a cujo respeito sabe-se o suficiente dependem para sua fidedignidade que a minoria conhecida seja uma amostra genuinamente aleatria do todo. Mas essa uma suposio improvvel, pois o mero fato de que mais que o usual foi registrado a respeito das vidas e das carreiras de uma pequena minoria indica que elas eram de alguma forma atpicas. Em um grau que no pode ser medido, pesquisas baseadas em tais evidncias fragmentrias tendero a exagerar, e talvez de maneira incorrigvel a distorcer, o status, a educao, a mobilidade vertical e assim por diante a respeito do grupo sob exame. Para muitos grupos, em muitas reas, a prosopografia no pode ser utilmente empregada antes da exploso de registros do sculo XVI, causada pela inveno da imprensa mvel, pela difuso da alfabetizao e o crescimento do Estado-nao burocrtico e arquivstico. A nica exceo a essa generalizao quando existe uma nica pesquisa de tipo censitrio, como a catasto florentina de 1427. Esses documentos raros permitem cortes transversais [cross section] em uma sociedade em um determinado momento, mas eles no podem responder nenhuma pergunta a respeito da mudana ao longo do tempo, pois usualmente no h nada antes ou depois com os quais os comparar. Eles tambm necessitam ser manuseados com cuidado, pois podem silenciosamente omitir certas classes de pessoas, como os mendigos; suas categorias podem ser vagas ou errticas e suas estatsticas financeiras provavelmente subestimam a afluncia dos ricos em relao aos pobres. A segunda limitao imposta pela evidncia registrada refere-se ao status. Em todos os lugares e pocas, quanto mais baixo vai-se no sistema social, mais pobres ficam os documentos. Como resultado, muitas pesquisas que j foram feitas ou que esto sendo realizadas devotaram-se s elites. O objeto mais popular para a prosopografia foram e ainda so as elites polticas, mas outros grupos que se prestam mais facilmente a tal tratamento so membros de certas categorias de alto status, como funcionrios pblicos, oficiais da Marinha, o alto clero, intelectuais e educadores, advogados, mdicos [doctors], membros de outros corpos profissionais e empresrios industriais e comerciais. Os nicos elementos das classes baixas a respeito de quem alguma coisa pode ser feita que no seja altamente impressionista so as minorias perseguidas, pois os relatrios policiais e legais com freqncia oferecem muito da informao necessria, especialmente em sociedades com longas tradies de pesado controle burocrtico e policial, como a Frana. O estranho resultado que os nicos grupos de pobres e humildes a respeito de quem s vezes podemos des-

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PROSOPOGRAFIA cobrir bastante so as minorias, que por definio so excepcionais, pois esto em revolta contra os hbitos e as crenas da maioria. A terceira limitao imposta pelas evidncias surge do fato de que elas so abundantes para alguns aspectos da vida humana e quase inexistentes para outros. Os registros sobreviventes referem-se antes de mais nada ao montante, ao tipo, titularidade e transmisso da propriedade. essa a primeira preocupao dos registros legais oficiais e privados, de impostos pblicos e das administraes pblicas e privadas, que em conjunto formam a vasta massa do material escrito do passado. Assim, h um forte vis nos sentidos de tratar os indivduos como homo conomicus e de estud-los primariamente luz de seus interesses e comportamentos financeiros, pois isso que os registros iluminam com enormes claridade e detalhe. Mas os interesses econmicos podem entrar em conflito e, mesmo quando o interesse claro, impossvel estar-se seguro de que ele a considerao dominante. Alm disso, a diviso entre aqueles que aceitam compromissos e aqueles que adotam medidas extremas com freqncia mais importante politicamente que a diviso entre grupos de interesses econmicos claramente definidos (cf., por exemplo, AYDELOTTE, 1967; 1969). Aps os interesses econmicos, o segundo item de informaes que so relativamente fceis de descobrir a respeito de algum so suas origens e ligaes familiares. Entre as classes superiores, o casamento foi usado no passado para fornecer aos homens jovens amigos e contatos teis, bem como para absorver propriedades e assim criar grandes patrimnios territoriais. Os laos familiares tambm desempenharam um importante papel na construo de grupos e partidos polticos em todos os momentos da Idade Mdia ao sculo XVIII e alm. Deve-se apenas pensar nos Howards e nos Dudley na Inglaterra do sculo XVI, nos Villiers no incio do sculo XVII, nos Pelhams no sculo XVIII e nos Cecils e nos Cavendishes no final do sculo XIX e no incio do sculo XX para reconhecer a contnua importncia desse fator. Mas isso no responde a questo de quo longe seguro prosseguir nessa linha de raciocnio, pois a ao de cimento do parentesco claramente varia de lugar para lugar, de perodo para perodo e de nvel social para nvel social. H incontveis exemplos na histria de membros da mesma famlia que discordaram entre si, com freqncia com extrema violncia. Alm disso, mesmo quando os laos de parentesco eram fortes e pode-se demonstrar que o eram, h limites para a busca significativa de vnculos genealgicos. Dois prosopgrafos diligentes pesquisando sobre o Longo Parlamento de 1640 traaram conexes genealgicas que relacionavam o radical John Hampden13 a 80 companheiros membros do parlamento, mas infelizmente se verificou que esses parentes eram de opinies polticas e religiosas enormemente variadas. Quando os autores descobriram que, voltando no tempo o suficiente, podiam encontrar uma conexo de parentesco entre Carlos I e Oliver Cromwell14, perceberam que talvez tivessem ultrapassado os limites da utilidade dessa linha especfica de investigao. Dvidas similares foram recentemente expressas a respeito do papel atribudo pela escola prosopogrfica ao parentesco na Roma clssica (BRUNTON & PENNINGTON, 1954)15. III.2. Erros na classificao dos dados Classificaes significativas so essenciais para o sucesso de qualquer pesquisa, mas infelizmente para o historiador cada indivduo desempenha muitos papis, alguns dos quais esto em conflito com outros. Ele pertence a uma civilizao, a uma cultura nacional e a uma multido de subculturas tnica, profissional, religiosa, amizades [peergroup], polticos, sociais, ocupacionais, econmicos, sexuais e assim por diante. Como resultado, nenhuma classificao de validade universal e uma perfeita congruncia das classificaes bem rara. Categorias de status podem guardar pouca relao com a riqueza e tambm podem

13 John Hampden (1595-1643) foi um poltico britnico,

considerado um dos principais lderes da Revoluo Inglesa (1640-1660), em particular como defensor das prerrogativas do parlamento e contra os esforos absolutistas da monarquia inglesa (N. T.).
14 Carlos I e Oliver Cromwell foram lderes polticos

britnicos que estiveram em lados opostos na Revoluo Inglesa; enquanto Carlos I era catlico e a favor do absolutismo, Cromwell era protestante e a favor do parlamento. O significativo da oposio apresentada por Lawrence Stone que Cromwell foi o responsvel pela execuo de Carlos I em 1649, tendo assumido o poder em seguida e at sua morte, em 1658 (N. T.).
15 Para uma refutao convincente da teoria de que os

vnculos genealgicos e polticos normalmente coincidiriam no incio do sculo XVIII, cf. Meier (1966), Holmes (1967, p. 327-334) e Brunt (1968).

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variar em sua importncia ao longo do tempo. Categorias de classes baseadas na riqueza podem no refletir as realidades sociais, podem ser quase impossveis de identificar e podem ser mais difceis de comparar ao longo do tempo; categorias profissionais podem atravessar as linhas tanto de status quanto de classe e subir e descer o sistema social; categorias de poder, bem como cargos polticos, podem variar ao longo do tempo em termos do status social vinculado a eles, do poder que possuem e da renda que obtm. O segundo perigo que ameaa cada prosopgrafo que ele pode falhar em identificar subdivises importantes e pode assim tratar conjuntamente indivduos que diferem significativamente um do outro16. Uma boa pesquisa depende de um constante comrcio entre as hipteses e as evidncias, as primeiras sofrendo repetidas modificaes luz das ltimas. Mas se uma subdiviso que depois se revela de importncia crtica no for notada a tempo, usualmente tarde demais para voltar e realizar todo o trabalho de novo uma dificuldade que particularmente aguda em pesquisas auxiliadas por computadores, pois os cdigos determinam as questes que podem ser depois formuladas (TIRAT, 1963, p. 217). III.3. Erros na interpretao dos dados Mesmo se sua documentao adequada e seu sistema de classificao corretamente elaborado, o prosopgrafo imprudente est sujeito a tirar concluses errneas de seus dados. Um risco comum que se lhe apresenta a possibilidade de que a poro da populao total a respeito de quem ele pode descobrir informaes confiveis no representa uma amostra aleatria do total. Se o desconhecido geralmente cai em uma simples categoria enviesada, as figuras obtidas da amostra do conhecido daro uma imagem distorcida da realidade. Desse modo, o prprio Theodore Rabb oferece motivos para pensar que sua amostra dos investidores ingleses do sculo XVII enviesada, pois muito provavelmente muitos dos seus 38% de investidores no identificados, tanto nomeados quanto no nomeados, eram pequenos mercadores (RABB, 1967)17. Esse um problema que afeta todos os trabalhos que usam essa metodologia e contra o qual as nicas defesas so a mais cuidadosa avaliao das probabilidades e a aplicao, onde necessrio, de ndices de erros para corrigir as estatsticas. Outro erro que com freqncia ocorre nas pesquisas prosopogrficas origina-se de uma falha em relacionar os achados sobre a composio da populao sob estudo com a da populao em geral. Um bom exemplo das dificuldades em que o historiador pode tropear se ele negligencia esse aspecto a disputa sobre a composio social das vtimas do Terror na Revoluo Francesa. O Professor D. Greer descobriu que a grande maioria das vtimas eram originrias das classes inferiores ou mdias, mais que da nobreza. Notou-se ento que a proporo de nobres vtimas pode ter sido bastante pequena, mas como a proporo de nobres na populao em geral era ainda menor, ainda h uma correlao entre o nascimento nobre e a execuo. Podese ainda dizer que um nobre tinha x vezes mais chances de ser morto no Terror que um membro da burguesia ou um campons (GREER, 1964, p. 385-387)18. Um outro tipo de erro que surge da negligncia das relaes entre a parte e o todo origina-se da suposio de que porque a maioria de membros de um certo grupo provm de uma classe social ou de uma ocupao particular, ento eles so representativos, no sentido de que a maioria de membros dessa classe ou ocupao pertence ao grupo. Hugh R. Trevor-Roper indicou que os homens que tomaram o poder na Inglaterra no final dos anos 1640 e no incio dos anos 1650 eram em sua maioria originrios no da velha elite

17 Para uma resenha que indica esse e outros aspectos, cf.

16 Para um exemplo que foi criticado nesses termos, cf.

McCusker (1969). Um outro exemplo desse problema a pretenso de David Pottinger de que os escritores do Antigo Regime francs eram originrios predominantemente da noblesse dpe [nobreza de espada] e da alta burguesia uma concluso obtida aps a eliminao de 8,5% de todos os escritores em virtude do fato de que sua origem social no poderia ser descoberta (cf. POTTINGER, 1958). Eu devo essa crtica ao Professor Robert Darnton.
18 Um exemplo um pouco diferente da mesma falcia a

Stone (1965a); cf. tambm Coleman (1966), Hexter (1968), Petersen (1968) e Woolf (1969). O fracasso em elaborar subcategorias suficientemente detalhadas reduziu seriamente a utilidade do estudo de Brunton e Pennington sobre o Longo Parlamento.

tentativa de D. Lerner de mostrar que os lderes nazistas eram homens marginais, quando sua definio de marginalidade claramente compreende mais da metade da populao (RUSTOW, 1966, p. 702).

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PROSOPOGRAFIA fundiria, que governou a Inglaterra antes da guerra, mas da pequena nobreza pobre [poor gentry], da mere gentry ou da parish gentry19, que at ento no tomara parte significativa nos negcios nacionais e somente um papel menor nos assuntos locais. Inspirado por essa descoberta, ele continuou e generalizou que a simples pequena nobreza socialmente decadente compunha os principais elementos insatisfeitos no interior e os principais apoiadores do radicalismo. De fato, todavia, parece agora razoavelmente claro que um nmero maior da mere gentry na verdade, a maioria da classe no interior no Norte e no Oeste eram homens leais Igreja e ao Rei, que lutaram pelo rei Carlos. A pequena nobreza independente que apoiou Cromwell era apenas uma minoria atpica, instigada a tomar posio muito em desacordo com a maioria de sua classe por motivos que ora podemos apenas muito vagamente determinar, mas um dos quais era certamente a convico religiosa (HOSKINS, 1952; TREVORROPER, 1953; EVERITT, 1966, p. 143-144, 243244; CLIFFE, 1969, cap. 15)20. III.4. Limitaes da compreenso histrica At aqui, os erros descobertos foram todos erros que podem ser evitados por meio do aprendizado com as duras lies da experincia, mas h outros que so mais difceis de erradicar. Em primeiro lugar, a concentrao no estudo das elites em parte causa e em parte efeito de uma tendncia a ver a histria exclusivamente em termos da classe governante, em que os movimentos populares desempenham um pequeno ou nenhum papel. Syme afirmou que Em todas as pocas, qualquer que fosse a forma e o nome do governo, fosse ele monarquia, repblica ou democracia, uma oligarquia permanece atrs da fachada (SYME, 1939, p. 7). Isso uma grande verdade to longe aonde se v, mas pode-se razoavelmente perguntar se isso vai longe o suficiente. Estudos cerrados das manobras polticas das elites podem obscurecer mais que iluminar as profundezas do funcionamento dos processos sociais. Grandes mudanas nas relaes de classe, na mobilidade social, nas opinies religiosas e nas atitudes morais podem estar ocorrendo nos estratos inferiores, as quais a elite ser afinal obrigada a responder isso caso no seja varrida por uma revoluo violenta21. Se olharmos os trs mais brilhantes exemplos da pesquisa prosopogrfica sobre as elites polticas publicadas nos anos 1950 Roman Revolution, de Syme, Structure of Politics, de Namier, e a grande trilogia da Cmara dos Comuns elizabetana de Sir John Neale , poderemos ver o mesmo estreitamento de foco. Syme interpretou as transformaes da repblica romana em um imprio como a consolidao de uma nova elite ao redor de Augusto, o resultado de uma complexa disputa facciosa no topo. Ele provou seu argumento, mas ignorou as urgentes demandas das massas de clientes annimos para seus patres e que apoiaram e talvez impuseram essa mudana de poder. Movimentos polticos, e revolues ou contra-revolues em particular, s com dificuldade podem ser satisfatoriamente explicados pelo estudo exclusivo da liderana. A descrio que Namier fez das manobras e das negociaes na Cmara dos Comuns do sculo XVIII comprometeu irreparavelmente as teorias convencionais, mas seu modelo explicativo no pode incluir o surgimento do sentimento popular gerado por John Wilkes ou a Guerra da Independncia dos Estados Unidos. De maneira semelhante, a descrio de Sir John Neale das relaes entre a Rainha Elizabeth e seus parlamentos necessita de modificao por meio de uma apreciao mais acurada das razes profundas que o puritanismo estava fin21 Cf. as observaes de P. A. Brunt (1968, p. 230-231).

19 A respeito da traduo das expresses mere gentry e

parish gentry (bem como outras semelhantes), seguimos a orientao dos professores Eunice Ostrenski e Modesto Florenzano, da Universidade de So Paulo (USP), para quem, devido s grandes dificuldades para traduzir a palavra gentry, deve-se evitar traduzi-la. De acordo com eles, h uma imensa discusso entre os historiadores a respeito do significado desse termo (dos quais participam TrevorHoper, Clarke, Tawney etc.), de modo que adotar uma traduo especfica tomar partido o que no vem ao caso na presente traduo. De qualquer forma, convm notar que gentry o coletivo de gentlemen (cavalheiros). Por outro lado, mere gentry, middling gentry, parish gentry, pseudogentry etc. foram termos criados por Hugh TrevorHoper, que viu marcadas distncias entre a gentry comum e a gentry mais empobrecida, sem cargos na corte e em declnio. Nesse caso, seria possvel traduzir mere gentry e parish gentry respectivamente como nobreza comum e nobreza paroquial. Agradecemos imensamente a Eunice Ostrenski e a Modesto Florenzano por esses esclarecimentos (N. T.).
20 Para um outro exemplo do mesmo erro, cf. Donald

(1956) e Skotheim (1959).

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cando na sociedade. Essa era uma ideologia que tanto permeava quanto explorava o nexo do clientelismo aristocrtico que Sir John to brilhante e convincentemente descreveu. A segunda grande fraqueza intelectual dos prosopgrafos tem sido sua relativa relutncia em inserir em sua perspectiva de histria um papel para as idias, os preconceitos, as paixes, as ideologias, os ideais ou os princpios. A correspondncia pessoal ntima uma raridade entre os registros histricos. Ela usualmente destruda durante a vida ou na morte, pois, ao contrrio dos registros genealgicos, legais ou comerciais, ningum entre os familiares ou amigos tem qualquer incentivo para preserv-la. Mesmo nos raros casos em que esse material existe, com freqncia no muito esclarecedor, pois os homens raramente confiam suas mais profundas convices ao papel, mesmo com seus amigos. Alm do mais, como em vrios perodos da histria foi positivamente perigoso expressar vises minoritrias sobre a religio ou a poltica, tais comentrios escritos, como sobrevivncia de temas bsicos, tendem a restringir-se s normas aceitas da sociedade. O vis sistemtico no registro histrico em favor dos interesses materiais e dos vnculos de parentesco e contrrio a idias e princpios adequou-se bem com a pressuposio explicitamente defendida pelos maiores dos primeiros membros da escola das elites (cf. BEARD, 1935, p. 13; NAMIER, 1961, p. 18). Os interesses espirituais do povo so considerados muito menos que seus casamentos, reclamou Momigliano to logo o livro de Syme apareceu. Sir Herbert Butterfield protestou, referindo-se a Namier, dizendo que os seres humanos so os portadores de idias, assim como os repositrios de interesses [ vested interests 22 ] (MOMIGLIANO, 1940, p. 6; BUTTERFIELD, 1957, p. 211). A despeito de algumas retrataes posteriores, h pouca dvida de que na prtica tanto Namier quando Syme concediam pouca importncia a quaisquer ideais ou preconceito que contrariassem os clculos do auto-interesse. A ateno dispensada por esses historiadores s tticas da poltica, mais que s suas estratgias, pressupe uma sociedade sem convices na qual a manipulao e as intrigas so mais importantes que questes de princpio ou de polticas pblicas. Acontece que os meados do sculo XVIII, sobre o qual Namier centrou primeiramente sua ateno, foi um dos poucos perodos da histria inglesa destitudo de grandes temas controversos e um perodo em que os atores polticos constituram um grupo excepcionalmente homogneo: ele ento escolheu, por acidente ou de propsito, um perodo e uma classe que eram especialmente suscetveis de anlise por meio dos mtodos que ele adotou. Mas alguns de seus seguidores descobriram, s prprias custas, que nem sempre seguro levar os mesmos pressupostos para frente e para trs no tempo. Robert Walcott tentou usar o modelo para o reinado da Rainha Ana, com resultados que so agora geralmente reconhecidos como estando bem prximos de desastrosos (WALCOTT, 1956; HOLMES, 1967, p. 2-4, 327-334; PLUMB, 1967, p. xiv, 44-46, 135-138). Pode-se tambm imaginar se o fracasso de Oliver Cromwell em lidar com sucesso com seus parlamentos realmente pode ser explicado por sua falta de habilidades tticas, como o Professor Trevor-Roper argumenta, ou se a discordncia a respeito de temas constitucionais e religiosos fundamentais entre os militares e os civis e entre os independentes, os presbiterianos e os anglicanos inviabilizou a obteno de um acordo mesmo para o mais perspicaz e assduo manipulador de homens (TREVORROPER, 1967). Pode-se portanto concluir que o poder explicativo da teoria poltica de grupos de interesse, que tendeu a ser associada abordagem prosopogrfica elitista, muito maior em alguns perodos e em alguns lugares que em outros. Quanto menor a presena de grandes temas polticos, mais baixa a temperatura ideolgica, mais oligrquica a organizao poltica, mais provvel a formulao de uma interpretao histrica convincente. Outra limitao da escola prosopogrfica de historiadores que seus membros s vezes negligenciam indevidamente a natureza da poltica, a moldura institucional dentro da qual o sistema funciona e a narrativa de como os atores polticos modelam as polticas pblicas. -nos dada uma histria que se inicia silenciosa ou curiosamente negligente assim que ela toca as prprias coisas que o governo e o parlamento existem para fa-

22 Vested interests uma expresso que usualmente

descreve direitos de propriedade legalmente reconhecidos ou grupos que agem no sistema poltico para defender seus interesses. Como ela de difcil traduo para o portugus, deixamos somente como interesses (N. T.).

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PROSOPOGRAFIA zer, reclamou Sir Herbert Butterfield. Ele concluiu asperamente que H pouco interesse no trabalho dos ministros em seus departamentos; no nascimento de uma poltica pblica e nas origens de decises importantes; no contedo real de controvrsias polticas do momento; na atitude do pblico perante medidas e homens e nos golpes e contragolpes do debate parlamentar [...]. Tais tendncias so calculadas para levantar a questo sobre se a nova forma de anlise estrutural no capaz de produzir nos praticantes da arte seu prprio tipo de doena ocupacional (BUTTERFIELD, 1957, p. 208-209). A doena de que Sir Herbert reclama uma forma de daltonismo que impede suas vtimas de perceberem o contedo poltico da poltica. Muitos prosopgrafos elitistas instintivamente optam por uma viso simplista da motivao humana, de acordo com a qual as origens da ao so uma coisa ou outra. Todos ns exigimos de nossos alunos que distingam os motivos religiosos dos polticos nas polticas externas de Gustavo Adolfo, ou de Oliver Cromwell, ou de quem quer que seja. Na vida real, a natureza humana no parece funcionar dessa maneira. O indivduo movido pela convergncia de foras em constante alterao, um aglomerado de influncias como o parentesco, a amizade, os interesses econmicos, os preconceitos de classe, os princpios polticos, a convico religiosa e assim por diante, todas as quais desempenham seus papis e que podem ser utilmente separadas apenas com fins analticos. Alm disso, h razes para pensar-se que a importncia relativa das vrias caractersticas de fundo variaro de cultura para cultura, de nao para nao e de poca para poca; que algumas atitudes podem ser mais estreitamente relacionadas a atributos sociais que outras; que alguns atributos sociais so moderadamente influentes em relao a um grande espectro de atitudes enquanto outros so altamente influentes em relao a uma nica atitude (EDINGER & SEARING, 1967). De qualquer forma, essencial distinguir com nitidez entre temas relativamente menores, a respeito dos quais um poltico est suficientemente disposto a favorecer um parente ou um cliente ou a receber um suborno, e questes maiores, de princpio, a respeito das quais ele provavelmente seguir os ditames de sua cabea e de seu corao, mais que os de seu sangue ou de seu bolso. IV. REALIZAES Nada do que foi dito at agora deve ser interpretado como se a prosopografia elitista fosse intil ou enganosa por natureza. Bandeiras vermelhas foram hasteadas ao redor dos principais pontos de perigo onde ficaram os ossos de muitos pioneiros do mtodo e procurou-se explicar porque se deveria reduzir as pretenses da prosopografia geralmente como uma ferramente exploratria. Se os erros passados podem ser evitados e se as limitaes do mtodo so reconhecidas, as potencialidades so muito grandes. De fato, pressupondo-se que se aceita como seguramente deve ser que os valores e os padres de comportamento so influenciados poderosamente pela experincia passada e pela educao, o poder do mtodo dificilmente pode ser negado. Tudo que necessrio maior disposio para reconhecer a inconstante complexidade da natureza humana, o poder das idias e a influncia persistente das estruturas institucionais. A prosopografia no tem todas as respostas, mas ela idealmente adequada para revelar as redes de vnculos sociopsicolgicos que mantm um grupo unido. Por exemplo, identificar tais laos entre os lderes da oposio parlamentar a Carlos I no final dos anos 1630 e no incio dos anos 1640 no nos ajuda decidir se questes econmicas, constitucionais ou religiosas causaram a Guerra Civil. Mas certamente ilumina muito poderosamente o processo da formao do partido radical, ao fim, torna redundante qualquer questo semelhante, pela simples razo de que os homens no arrancam suas instituies polticas pela raiz exceto se todas essas influncias estiverem operando em conjunto para formar um incentivo avassalador para a mudana. A melhor forma para ilustrar todo o espectro das contribuies que a prosopografia tem feito para a compreenso histrica nos ltimos 20 anos focar em alguns lugares e pocas particulares, para o que a histria religiosa, social e poltica da Inglaterra entre 1500 e 1660 servir to bem quanto qualquer outra. O primeiro grande problema que foi enormemente enriquecido por essas pesquisas a Reforma inglesa. Embora durante as dcadas de 1950 e 1960 o livro-texto dominante interpretasse esse evento em termos primariamente polticos, como um ato do Estado levado a cabo por um punhado de homens do topo, havia ao mesmo tempo em movimento toda uma srie de

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monografias que refutaram esse quadro simples. Exames das condies educacional, moral e financeira do clero pr-Reforma demonstraram suas muitas fraquezas, mas tambm indicaram que o que estava acontecendo no era tanto um declnio da qualidade e do zelo do clero quanto um aumento das demandas feitas sobre ele pelos leigos (BOWKER, 1968; HEATH, 1969, p. 187-196). Vista sob essa luz, a Reforma torna-se tambm uma outra revoluo de expectativas crescentes. Os monges tambm foram estudados de maneira prosopogrfica, com resultados similares, e estabeleceu-se que havia um declnio em nmeros no perodo pr-Reforma e uma macia fuga voluntria da recluso monstica no incio dos anos 1530. Monastrios e conventos podiam ser vistos tentando desesperadamente se adaptar s necessidades das classes superiores laicas funcionando como asilos de idosos para serviais pensionistas, como hotis para cavalheiros transeuntes e para nobres e como instituies para a guarda de crianas indesejadas (HODGETT, 1962). O destino dos monges aps a Dissoluo23 logo foi sujeito anlise prosopogrfica, que suprimiu as dvidas acerca da falcia da velha lenda dos sofrimentos dos despossudos (BASKERVILLE, 1937; HODGETT, 1962). O comportamento dos bispos durante a crise da Reforma foi elucidado e as divises de opinies, convincentemente relacionadas a diferentes formaes acadmicas em Teologia ou em Direito e a diferentes carreiras na Igreja ou na burocracia estatal (SMITH, 1953). Ainda mais importante em suas conseqncias histricas que essas valiosas pesquisas sobre membros das hierarquias oficiais da Igreja foi a descoberta das origens do radicalismo religioso na sociedade secular. O grande avano aqui veio com a publicao do trabalho pioneiro do Professor A. G. Dickens, Lollards and Protestants in the Diocese of York (1959), que usou fontes at ento inexploradas e props todo um conjunto de novos problemas, que desde ento tem sido aprofundado por pesquisadores e discpulos. Graas ao paciente rastreamento dos hereges protestantes nos registros de tribunais seculares e religiosos, o tamanho, a influncia, a composio social, as caractersticas ocupacionais e a disperso
23 A Dissoluo refere-se ao processo de dissoluo dos

geogrfica desses grupos minoritrios perseguidos comearam afinal a sair das sombras. Nenhum pesquisador srio desconsidera mais a sobrevivncia do lolardismo24 como sendo sem conseqncia na difuso das idias religiosas radicais e podemos agora ver que a disseminao das idias protestantes no meramente por meio das atividades de um punhado de acadmicos em Cambridge, mas tambm por meio da penetrao de panfletos luteranos importados, de Bblias traduzidas e outras literaturas subversivas que iam das cidades porturias para as reas interioranas via comerciantes, teceles, frades dissidentes e assim por diante (ASTON, 1964; CLEBSCH, 1964; DAVIS, 1966). A histria religiosa subseqente da Inglaterra tambm se beneficiou enormemente da prosopografia. Demonstrou-se que os exilado marianos, que fugiram para o exterior a fim de escapar da perseguio catlica entre 1553 e 155825, eram uma elite social e intelectual para quem dificilmente h qualquer paralelo antes da migrao de judeus da Alemanha hitlerista nos anos 1930; seu papel na determinao do formato do Ato Anglicano de 1558-155926 agora reconhecido como tendo sido de grande importncia (GARRETT, 1938; NEALE, 1953, parte I; WALZER, 1965, p. 92-113). Nossa compreenso de por que a Igreja Anglicana falhou em seus anos iniciais para ganhar maior aceitao e para conseguir mais converses foi iluminada por meio da prosopografia clerical, que revelou deficincias em nmeros, educao, zelo e independncia econ-

24 O lolardismo, ou, em ingls, lollardy, consiste no segui-

mento das idias de John Wyclif (1320-1384), telogo de Oxford considerado um dos precursores da Reforma Protestante. O lolardismo vigeu entre os sculos XIV e XVI e, rejeitando a autoridade do Vaticano, pregava maior fidelidade letra da Bblia (N. T.).
25 O perodo em questo consiste no reinado de Maria I,

chamada tambm de Maria a Sanguinria (Blood Mary), devido s perseguies feitas aos protestantes (N. T.).
26 O Ato Anglicano (Anglican Settlement) foi uma deciso

mosteiros realizada entre 1538 e 1541, por Henrique VIII, com a subseqente absoro dos bens e das propriedades eclesisticas pelo rei (N. T.).

proposta pela Rainha Elizabeth e promulgada pelo parlamento britnico que reinstituiu o anglicanismo como religio oficial do Estado ingls, com o rei (ou rainha, no caso) como lder espiritual supremo, alm de questes teolgicas e litrgicas mais especficas. O objetivo dessa deciso foi pr um termo disputa religiosa que ento agitava a Inglaterra, opondo em particular o anglicanismo ao catolicismo romano (N. T.).

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PROSOPOGRAFIA mica do clero paroquial elizabetano inicial (BROOKS, 1948; BARRETT, 1949; HOSKINS, 1950; TYLER, 1957). Do lado da Igreja Estabelecida27 estamos comeando a ter um quadro mais adequado do crescimento do puritanismo por meio de um conhecimento maior sobre quem os puritanos eram, embora muito trabalho ainda permanea para ser feito sobre os mercadores, cavalheiros, mestres-escola, clero e nobres puritanos28. Do outro lado, uma comparao muito cuidadosa em termos estatsticos e geogrficos entre os catlicos dos anos 1560 e os da dcada de 1580 provou conclusivamente, como nenhum outro mtodo poderia fazer, que o desenvolvimento do catolicismo do perodo elizabetano final era uma revivescncia baseada na pequena nobreza, estimulada pelas atividades missionrias de sacerdotes seminaristas e no uma sobrevivncia do catolicismo popular anterior Reforma (DICKENS, 1941; cf. tambm MAGEE, 1938; BOSSY, 1962). A histria social, que se preocupa mais com grupos que com indivduos, idias ou instituies, um campo para o qual a prosopografia tem mais a contribuir. Tentativas de generalizar sobre a mudana social antes ou de estudos locais detalhados ou de estatsticas globais baseadas em srias pesquisas arquivsticas levaram ao tipo de impasse em que a famosa controvrsia da pequena nobreza [gentry controversy] ficou presa 20 anos atrs, durante a qual hipteses rivais sobre amplos movimentos sociais, entre 1540 e 1640, e suas relaes com a revoluo foram tratadas com desleixo com base em exemplos astuciosamente selecionados cuja tipicidade era totalmente desconhecida. Desde aquela poca apareceram vrios estudos locais de grupos da pequena nobreza e um estudo geral sobre a aristocracia, que em conjunto deram alguns passos para eliminar certas hipteses e conferir peso estatstico a outras29. Por exemplo, como um resultado de muitos anos de trabalho muito cuidadoso sobre a pequena nobreza de Yorkshire, demonstrou-se que, da pequena nobreza do interior que estava em declnio econmico antes da guerra e que tomou partido, trs quartos juntaram-se aos realistas e somente um quarto aos parlamentaristas (CLIFFE, 1969, p. 354)30. Se isso verdade para todo o pas, isso refuta a hiptese do Professor Trevor-Roper de que os radicais do lado parlamentarista representava o declnio da mere gentry. A mesma pesquisa tambm mostra a importncia do puritanismo entre tantos parlamentaristas e do catolicismo entre um nmero significativo de realistas. Ela pe um prego a mais no caixo da antiga teoria marxista, apoiada em carter tentativo por R. H. Tawney e J. E. C. Hill, de que a Guerra Civil foi um conflito entre os empresrios capitalistas senhoriais e os rentistas moda antiga. Nesse caso, a anlise prosopogrfica detalhada ps sob teste como nenhuma outra poderia as vrias teorias das causas sociais da revoluo e comeou a separar nelas a verdade do erro31. Como se poderia esperar, a maior concentrao de energia prosopogrfica foi dirigida elite poltica e em particular aos membros do parlamento. Os historiadores do final do sculo XIX e do incio do sculo XX determinaram o papelchave desempenhado na histria poltica inglesa pela crescentemente independente e poderosa Cmara dos Comuns e sabe-se h tempo que era ali que os temas bsicos eram discutidos. Mas no foi seno aps a II Guerra Mundial que os pesquisadores comearam a questionar-se a respeito de qual tipo de pessoa fazia essa histria. Hoje temos estudos dos membros do parlamento de quase toda legislatura entre 1559 e 1660 e um quadro muito mais rico e convincente emergiu disso como resultado32. Por meio da comparao estatstica e de uma srie de detalhados estudos
30 Esses percentuais e as concluses tiradas a partir deles

27 A expresso Igreja Estabelecida (em ingls:

Established Church) uma designao geral para as religies oficiais de Estado (N. T.).
28 H uma boa dose de material prosopogrfico incidental

so minhas, no do Dr. Cliffe.

31 A prosopografia tambm minou uma outra hiptese

no grande livro de Collinson (1967), The Elizabethan Puritan Movement; cf. tambm Seaver (1970, cap. 5-6).
29 Para um resumo da controvrsia, cf. Finch (1956),

sobre as causas da Guerra Civil, nomeadamente as afirmaes de H. R. Trevor-Roper a respeito do papel da burocracia (cf. AYLMER, 1959).
32 Teses no publicadas dos pupilos de Sir John Neale e

Stone (1965a, p. xi-xxvi; 1965b), Lloyd (1968) e Cliffe (1969). Nos ltimos anos algo como 20 teses de doutorado foram ou esto sendo escritas sobre grupos da pequena nobreza de vrios condados.

brilhantes sntese e interpretao desses achados podem ser encontrados em seu Elizabethan House of Commons (NEALE, 1949). Cf. tambm Brunton & Pennington (1954), Keeler (1954), Moir (1958), Pinkney (1962) e Helms (1963).

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de caso, podemos observar a expanso nos nmeros de membros do parlamento e atribuir sua causa a um desejo dos magnatas elizabetanos de ampliar o escopo de sua patronagem e disposio de Elizabeth de fazer concesses que, embora politicamente imprudentes no longo prazo, no lhe custaram seu dinheiro no curto prazo. Investigaes estatsticas revelaram o impressionante crescimento da escolarizao e da experincia administrativa dos membros do parlamento e o persistente crescimento na proporo da pequena nobreza. Sabemos agora como os membros foram eleitos e como as disputas eleitorais foram travadas e vencidas e estamos agora comeando a aprender um pouco a respeito da relao cambiante entre os eleitores e seus representantes. Podemos traar o declnio de influncia eleitoral das grandes cortes de magnatas antes de 1640, ao mesmo tempo em que elas cederam espao para as dos cavalheiros locais e mesmo dos prprios citadinos por assentos dos distritos urbanos [borough seats33]. Os estudos prosopogrficos das elites locais externas ao parlamento, nos condados e nas cidades, esto apenas comeando a ser mais teis em iluminar os fatores econmicos e sociais por trs das fileiras partidrias na Guerra Civil. Eles j revelaram que em alguns condados e cidades mas no em todos houve uma perda de posies da autoridade no final dos anos 1640 de membros de pequena nobreza mais ampla, originria das antigas oligarquias urbanas, e sua substituio por homens originrios de uma pequena nobreza mais restrita e por pequenos mercadores, medida que polticas pblicas mais radicais foram adotadas para a continuao da guerra e para a obteno de um acordo poltico (PEARL, 1961, p. 160; EVERITT, 1966, p. 143; HOWELL, 1967, p. 171173; para a velha elite que permanecia em Suffolk, cf. EVERITT, 1960). A principal concluso que emerge dessa pesquisa bibliogrfica que o mtodo funciona melhor quando aplicado para grupos facilmente definidos e razoavelmente pequenos, em um perodo limitado de no muito mais que 100 anos, quando os dados so obtidos de uma grande variedade de fontes que complementam e enriquecem umas s outras e quando a pesquisa dirigida para
33 Um borough uma cidade na Inglaterra que consiste,

solucionar um problema especfico. Lolardos e protestantes no incio do sculo XVI, revoltosos do Capito Swing34 no incio do sculo XIX compem objetos ideais. Pesquisas ambiciosas sobre muitas centenas de indivduos, durante perodos temporais muito amplos, usando apenas as fontes materiais escritas mais facilmente acessveis e aplicando uma abordagem no estilo metralhadora giratria aos problemas que podem ser formulados so muito menos provveis de produzir resultados convincentes. V. CONCLUSO A prosopografia est hoje no processo de amadurecimento. Ela passou pelas loucuras e pelos excessos da adolescncia e est agora sossegando na rotina montona de um responsvel comeo de meia-idade. Se a escola elitista teve seus incios na Alemanha e nos Estados Unidos, ela desenvolveu-se primeiramente na Inglaterra, tanto na histria clssica quanto na moderna, e uma boa dose do seu trabalho ainda vem de l. Mas esse pioneirismo inicial agora est sendo ultrapassado, tanto em quantidade quanto em qualidade, pelas expanses acadmicas dos Estados Unidos. Os ltimos sempre foram o principal centro da escola de massas, cujas escala de seus resultados e sofisticao de seus mtodos esto agora crescendo com rapidez35. As principais causas dessa proliferao da prosopografia histrico-cientfica nos Estados Unidos so a grande influncia da Sociologia e da Cincia Poltica e o avanado treinamento no uso de e o fcil acesso a computadores. A mais impressionante realizao institucional dessa escola foi a criao do InterUniversity Consortium for Political Research36 na Universidade de Michigan. A esto sendo coletadas e postas em forma legvel pelos com34 Os revoltosos do Capito Swing (Captain Swing, no

original em ingls) eram camponeses ingleses que se revoltavam contra a modernizao do campo no incio do sculo XIX. Para ameaar seus senhorios, escreviam cartas annimas que eram assinadas por Swing ou Captain Swing (N. T.).
35 Algumas investigaes notveis de elites, feitas por

pesquisadores estadunidenses sobre a histria dos Estados Unidos, so as de Bailyn (1955), Mills (1956), Aronson (1964), Rothman (1966), Main (1967) e Harris (1969). Para bibliografias sobre a escola de massas, cf. a nota 7, acima.
36 Consrcio Interuniversitrio para a Pesquisa Poltica,

tambm, em um distrito eleitoral (N. T.).

no original em ingls (N. T.).

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PROSOPOGRAFIA putadores informaes sobre o comportamento eleitoral de cada congressista desde 1789, conforme registrado nas listas de chamada do Congresso dos Estados Unidos. Some-se a isso que os psefologistas esto recebendo dados sobre a votao popular no nvel dos condados em cada eleio desde 1824, correlacionados com informaes dos censos desde 1790 sobre renda, raa, religio e outras variveis-chave para cada condado e estado (cf. CLUBB, 1969). Comeou-se agora a coletar-se informaes estatsticas legveis pelos computadores sobre perodos anteriores da histria estadunidense e tambm de outros pases. indicativo da diviso de caminhos entre as academias britnica e estadunidense nos anos 1960 que o monumento paralelo prosopografia no lado oriental do Oceano Atlntico assume a forma um tanto diferente do projeto Histria do parlamento no ps-guerra. Iniciado e planejado por Sir Lewis Namier, ele comeou em 1951 e resultar em um dicionrio biogrfico em vrios volumes que usar essas informaes pessoais para apoiar estudos de caso esclarecedores, juntar comparaes estatsticas e elaborar concluses polticas. caracterstico da abordagem britnica que esse projeto seja pago pelo Estado e no por universidades ou fundaes, que as informaes biogrficas que ele rene no esteja sendo preparado para o formato legvel por computador (exceto as de um perodo, sob a responsabilidade de um estadunidense) e que se esteja dando maior nfase s biografias e aos estudos de caso que s estatsticas37. A Frana o terceiro maior centro de pesquisa histrica no mundo, mas nos ltimos 30 anos os melhores historiadores franceses estiveram preocupados com algumas exploraes deslumbrantemente bem-sucedidas de outras novas tcnicas de pesquisa. Eles avanaram em alguns brilhantes estudos ambientais sobre sociedades locais vistas como totalidades e examinadas com grande profundidade; eles produziram algumas macias sries estatsticas temporais sobre preos, comrcio exterior e produtos industriais e tm sido os pioneiros no estudo cientfico da demografia histrica. Somente nos ltimos anos os historiadores franceses comearam a usar a prosopografia e, em conformidade com sua nfase de longa data na quantificao, eles agora se envolveram em alguns projetos de enorme escala da escola de massas, usando o mais sofisticado maquinrio computacional (LE ROY LADURIE, BERNAGEAU & PASQUET, 1969; recentes pesquisas francesas sobre as elites incluem: BLUCHE, 1960; CORVISIER, 1964; GIRARD, PROST & GOSSEZ, 1967). Essas pesquisas esto sendo apoiadas pela VI Seo da cole Pratique des Hautes tudes, de Paris, que desde h dcadas o centro de pesquisas estatsticas histricas da Frana. Uma das razes embora uma pobre e irrelevante por que a prosopografia continuar a desenvolver-se em ambos os lados do Atlntico o fato de ela ser to idealmente adequada aos requisitos de artigos de pesquisa e de teses de doutorado. Ela apresenta ao estudante novato uma grande variedade de fontes, ensina-lhe a avaliar as evidncias e a aplicar seu julgamento para resolver contradies, demanda acurcia meticulosa, a organizao das informaes de maneira metdica e oferece um tpico que pode ser facilmente expandido ou reduzido pela modificao do tamanho da amostra de modo a adequar-se aos requerimentos dos recursos e dos prazos disponveis. Algo dessa pesquisa sem dvida contribui para um neo-antiquarianismo recolhimento dos dados apenas pelo prprio recolhimento de dados mas sob uma liderana habilidosa e organizada os projetos podem ser agrupados pelo diretor a fim de produzir uma contribuio til para o aumento do conhecimento histrico. Uma segunda poderosa razo mas igualmente irrelevante para a expanso subseqente da prosopografia a chegada do computador, cujo significado completo est apenas comeando a tornar-se aparente. Como os historiadores lenta e timidamente comeam a explorar as potencialidades da nova ferramenta tecnolgica, eles comeam a perceber sua quase ilimitada capacidade de lidar precisamente com o tipo de

37 A primeira tentativa abortada para lanar esse projeto

ocorreu em 1929, quando um comit oficial foi criado pela Cmara dos Comuns para investigar os materiais disponveis para um registro do pessoal e da poltica dos membros passados da Cmara dos Comuns de 1264 a 1832 e o custo dessa publicao. O comit deu um parecer favorvel e nos anos 1930 o Coronel Wedgwood produziu dois volumes sobre os membros do parlamento entre 1439 e 1509. Infelizmente, ele fracassou em publicar o terceiro volume de sntese e, de qualquer maneira, os seus mtodos foram to criticados que qualquer trabalho posterior seguindo suas linhas foi abandonado (WEDGWOOD, 1936-1938; MCKISACK, 1938).

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material que a prosopografia apura. A correlao de numerosas variveis afetando grandes massas de dados, reunidas em uma base uniforme, precisamente o que o computador pode fazer melhor; tambm o que h de mais laborioso e, em vrios casos, virtualmente impossvel de trabalhar sem auxlios eletrnicos, mesmo para os historiadores com orientao mais matemtica,. doloroso admitir que o advento de um aparato tcnico poderia ditar o tipo de questes histricas formuladas e os mtodos utilizados para solucionlos, mas seria adotar a postura do avestruz fingir que isso no est acontecendo agora e que no acontecer em uma escala ainda maior nos anos vindouros. Deve-se admitir que h alguns srios perigos inerentes ao sucesso e popularidade da prosopografia. O primeiro que as realizaes realmente grandes como o trabalho de Sir John Neale sobre os parlamentos elizabetanos, o do Professor W. K. Jordan sobre as doaes caritativas ou o projeto ainda maior sobre a histria do parlamento, de Sir Lewis Namier devem ser levadas a cabo por equipes de pesquisadores, reunindo dados nos termos estabelecidos pelo diretor. Esse material ento estudado, coletado e finalmente publicado pelo diretor, para quem sozinho vai o crdito (cf. NEALE, 1958, p. 229-234). A pesquisa coletiva j aceita totalmente pelos cientistas naturais como um processo familiar e necessrio, mas ele envolve um grau de patronagem38 do pesquisador-chefe sobre estudantes e pesquisadores iniciantes que muitos pesquisadores criados na antiga tradio historiogrfica individualista e independente consideram perturbador. O segundo perigo que, em vez de andarem juntas, as escolas de massas e elitista especializar-se-o mais e mais em suas diferentes abordagens, a primeira tornando-se mais cientfica e quantitativa e a outra mais impressionista e devotada aos exemplos individuais inadequadamente controlados pela amostragem aleatria. Isso seria um desastre para a profisso, pois significaria o fim de frutferas fertilizaes cruzadas. O perigo foi bastante aumentado pelo advento do computador, que foi adotado pelos
38 No original, o autor usou peonage, que literalmente

pesquisadores mais estatisticamente orientados com todo o entusiasmo indiscriminado dos ninfomanacos e rejeitado pelos menos cientficos, em parte devido a melindres intelectuais, em parte devido a uma complacncia ignorante dos prazeres que esto perdendo. A disponibilidade do computador crescentemente seduzir os historiadores a concentrar suas energias nos problemas que podem ser solucionados pela quantificao, problemas que s vezes mas de maneira nenhuma sempre so os mais importantes ou interessantes. Ela tambm os seduzir a abandonar as tcnicas de amostragem, que com freqncia so perfeitamente adequadas para seus propsitos, e a embarcar em investigaes estatsticas que consomem grande tempo sobre populaes totais, que em muitos casos so procedimentos completamente desnecessrios. Outros historiadores podem crescentemente vir a perceber o computador como uma ameaa ao seu predomnio intelectual e retirarem-se ainda mais nos recessos negros da metodologia impressionista. Para piorar as coisas, h fortes traos nacionais para essa diviso de perspectivas pois os estadunidenses e os franceses tm muito mais acesso a e confiana nos computadores que seus colegas ingleses , fortes traos culturais com ameaas de uma nova guerra entre os antigos e os modernos, entre as humanidades e as cincias e mesmo traos filosficos com um choque entre o fato e a imaginao, Mr. Gradgrind e Sissy Jupe39. Como resultado, pode demorar bastante at que haja uma completa reunio de perspectivas. A prosopografia, no entanto, contm em seu interior a potencialidade para ajudar na recriao de um campo unificado alm da frgil confederao de tpicos e tcnicas zelosamente independentes que no presente constitui o imprio dos historiadores. Ela pode ser um meio para vincular a histria constitucional e institucional, por um lado, histria biogrfica, por outro lado, que so as duas mais antigas e melhor desenvolvidas do ofcio de historiador, mas que at agora seguiram linhas mais ou menos paralelas. Ela combinaria a habilidade humana na reconstruo histrica por meio da concentrao meticulosa nos detalhes sig39 Mr. Gradgrind e Sissy Jupe so personagens do livro Hard Times, de Charles Dickens. Deixando de lado os caracteres literrios desses personagens, as referncias a eles indicam respectivamente a preocupao fria com os fatos, por um lado, e a imaginao e a esperana, por outro (N. T.).

significa condio de peo. Como no h um termo sinttico equivalente em portugus, preferimos patronagem, que tambm sugere uma relao de subordinao intelectual e laboral (N. T.).

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PROSOPOGRAFIA nificativos e nos exemplos particulares com as preocupaes estatsticas e tericas; formaria o elo perdido entre a histria poltica e a histria social, que no presente so todas freqentemente tratadas em compartimentos amplamente impermeveis, mesmo em diferentes monografias ou em diferentes captulos de um mesmo volume. Ela ajudaria a reconciliar a Histria com a Sociologia e a Psicologia. E formaria um fio entre outros para ancorar os excitantes desenvolvimentos da Histria Intelectual e Cultural na sua fundao social, econmica e poltica. Se a prosopografia realizar ou no todas ou algumas dessas oportunidades depender do conhecimento tcnico, da sofisticao, da modstia e do bom senso da nova gerao de historiadores.

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