INVESTIGAR, EXPLICAR Y COMPRENDER EN LAS CIENCIAS SOCIALES Y HUMANAS Pedro Posada Gmez Depto.

de Filosofa Univalle

El siglo XX enfrent a los defensores de la concepcin positivista de la ciencia (y del nico mtodo cientfico) con las corrientes hermenuticas y dialcticas que reclamaron una epistemologa y un mtodo diferenciado para las ciencias del espritu (ciencias sociales y humanas en general). La conferencia intentar hacer un balance de ese debate y mostrar algunos puntos de encuentro entre las dos concepciones, para defender la tesis de que las actividades de explicar y comprender no son opuestas sino complementarias y que es posible encontrar aspectos comunes a las metodologas de la investigacin cientfico-naturales y a las cientfico-sociales.

1. Un poco de historia de los vocablos. El indagar el mundo que los circunda es algo que al parecer hacen todos los seres vivos (no solo los humanos). Pero solo el humano indaga mediante conceptos, conceptualiza. As que parece no haber saber o ciencia (que en principio eran lo mismo) sin construccin conceptual. Pero, conceptualizar es interpretar. De all que podemos afirmar que indagamos al mundo circundante interpretndolo. Que algo deba ser interpretado supone que ese algo (o algn aspecto suyo) no es claro. Lo que a su vez supone que hay un conjunto de saber claro como trasfondo de algo que, por ser oscuro, debe ser interpretado. La analoga galileana de la Naturaleza como un libro escrito en caracteres geomtricos, nos permite concebir la ciencia natural moderna como un intento de interpretar el libro de la naturaleza. No voy a comentar aqu las condiciones culturales (econmicas, polticas) en que tuvo lugar este nacimiento de la ciencia moderna ni sus implicaciones. Baste recordar que esta ciencia se denominaba an filosofa natural (incluso hasta Newton) y se levantaba sobre el legado filosfico griego y romano y sobre las matemticas rabes. En su estudio sobre las ciencias sociales, anota Immanuel Wallerstein:

Al principio los que intentaban establecer la legitimidad y prioridad de la bsqueda cientfica de las leyes de la naturaleza no hacan mayor distincin entre ciencia y filosofa. En la medida en que distinguan los dos dominios pensaban en ellos como aliados en la bsqueda de una verdad secular, pero a medida que el trabajo experimental y emprico pas a ser cada vez ms importante para la visin de la ciencia, la filosofa comenz a aparecer para los cientficos naturales cada vez ms un mero sustituto de la teologa, igualmente culpable de afirmaciones a priori de verdades imposibles de poner a prueba. 1 Alexander Koyr resume as el significado, para la cultura europea, del nacimiento de la ciencia moderna (con la astronoma y la fsica): El Universo infinito de la nueva Cosmologa, infinito en Duracin as como en Extensin, en el que la materia eterna, de acuerdo con leyes eternas y necesarias, se mueve sin fin y sin objeto en el espacio eterno, hered todos los atributos ontolgicos de la divinidad. Pero slo sos; todos los dems se los llev consigo la divinidad con su marcha.2 Y comenta, perspicazmente, I. Wallerstein, de quin tomo la cita, que los atributos que se llev la divinidad fueron los valores morales de un mundo cristiano, como amor, humildad y caridad. Y agrega: Koyr no menciona aqu los valores que vinieron a ocupar su lugar, pero sabemos que el dios que se haba ido no dej tras de s un vaco moral. Si los cielos se alejaron en forma casi ilimitada, lo mismo ocurri con las ambiciones humanas. La palabra operativa pas a ser progreso -dotada ahora del recin adquirido sentimiento de infinitud, y reforzada por las realizaciones materiales de la tecnologa.3 Independientemente de lo adecuado de la idea del dios que se ha marchado (a lo mejor no se fue, sino que se qued refugiado en los templos y en las mentes de los creyentes), lo cierto del caso es que la ciencia natural moderna supone una actitud indagatoria de objetividad, que se expresa en un lenguaje apropiado al carcter medible, cuantificable y observable que parece exigir su postulada estructura geomtrica. Y el destierro de la subjetividad va unido al abandono de un lenguaje cualitativo, especialmente moral. Tal vez como reaccin, en la poca de David Hume se dio en llamar ciencias
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Abrir las ciencias sociales, Informe de la Comisin Gulbenkian para la reestructuracin de las ciencias sociales coordinado por Immanuel Wallerstein, p. 7
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Alexandre Koyr, Del mundo cerrado al universo infinito, Mxico, Siglo XXI, 1979, p. 256 Abrir las ciencias sociales, Immanuel Wallerstein, op. cit. p. 5

morales a los intentos de indagar y entender racionalmente los fenmenos humanos. 4 Es en el siglo XIX cuando surgen propiamente las ciencias sociales y humanas, como respuesta a condiciones sociales especficas, como seala Foucault en Las palabras y las cosas, respecto de la psicologa y la sociologa: No hay duda alguna, ciertamente, de que el surgimiento histrico de cada una de las ciencias humanas aconteci en ocasin de un problema, de una exigencia, de un obstculo terico o prctico; ciertamente han sido necesarias las nuevas normas que la sociedad industrial impuso a los individuos para que, lentamente, en el curso del siglo XIX, se constituyera la psicologa como ciencia; tambin fueron necesarias sin duda las amenazas que despus de la Revolucin han pesado sobre los equilibrios sociales y sobre aquello mismo que haba instaurado la burguesa, para que apareciera una reflexin de tipo sociolgico. (p. 335)

2. Explicar y comprender: la distincin epistmica y metodolgica entre ciencias de la naturaleza y ciencias del espritu.

Wilhelm Dilthey (1833-1911) empez su carrera investigando la historia de la Iglesia, tarea que lo llev a conocer la obra de un autor que marcara el resto de su produccin terica, el telogo y filsofo Friedrich Daniel Ernst Schleiermacher (1768-1834). En 1870 publica el primer tomo de una biografa de Schleiermacher y pasa a ser uno de los pensadores del crculo hermenutico. Dilthey rechazaba el modelo epistemolgico de las "ciencias de la naturaleza" (Naturwissenschaften), y, por tanto, el mtodo cientfico que les es propio, como inapropiados para las ciencias que se ocupan de lo humano. Esto le condujo a proponer el desarrollo separado de un modelo para las "ciencias humanas" o "ciencias del espritu" ( Geisteswissenschaften). Su argumento era que las ciencias naturales explican los fenmenos en trminos de causa y efecto; mientras que en las ciencias humanas el mecanismo fundamental para comprender los fenmenos no es el principio de causa y efecto sino el empleo de la comprensin y penetracin humana. Los principios de las ciencias del espritu haban de ser empleados especialmente en la interpretacin de textos, tanto textos antiguos, trabajos religiosos, jurdicos, etc. como ensayos filosficos. (Wikipedia)
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El autor annimo de Wikipedia hace esta pertinente anotacin: "La expresin ciencias morales tena la ventaja de indicar que tales ciencias trataban con los productos de la actividad mental del ser humano y no tenan por objeto el estudio del organismo, pero para el siglo XVIII los autores llamados moralistas eran en realidad psiclogos.

Junto a las ciencias de la naturaleza se ha desarrollado de manera espontnea y natural, a partir de las tareas de la vida misma, un conjunto de conocimientos, ligados entre s por la comunidad del objeto. Tales ciencias son la historia, la economa poltica, las ciencias jurdicas y polticas, la ciencia de la religin, el estudio de la literatura y de la poesa, del arte figurativo y de la msica, de las concepciones del mundo y de los sistemas filosficos y, finalmente, de la psicologa. Todas estas ciencias se refieren al mismo gran hecho: el gnero humano. Describen, narran y forman juicios, conceptos y teoras en relacin con este hecho... Y as surge la posibilidad de determinar este conjunto de ciencias por su relacin comn con el mismo hecho: la humanidad, as como de distinguirlas de las ciencias de la naturaleza (Wilhelm Dilthey, 1883). 5 Mientras que las ciencias de la naturaleza buscan explicar los acontecimientos dados, con ayuda de hiptesis nomolgicas a partir de las condiciones iniciales, las ciencias del espritu buscan comprender los conjuntos simblicos de la cultura mediante una vivencia reproductiva: la comprensin penetra en las manifestaciones del otro por medio de una transposicin surgida de la plenitud de las vivencias propias de cada uno. Las ciencias del espritu se distinguen de las ciencias de la naturaleza, en primer lugar, debido a que stas tienen por objeto hechos que se presentan a la conciencia como fenmenos dados aisladamente y desde el exterior, mientras que ellos llegan originaliter a las ciencias del espritu como realidad y contexto vital. Se deriva de ello que no existe conjunto coherente de la naturaleza en las ciencias fsicas y naturales ms que gracias a los razonamientos que completan los datos de la experiencia por medio de una combinacin de hiptesis. En las ciencias del espritu, por el contrario, el conjunto de la vida psquica constituye, en todas partes, un dato primitivo y fundamental. Explicamos la naturaleza, comprendemos la vida psquica. Pues las operaciones de adquisicin, los diferentes modos como las funciones, estos elementos particulares de la vida mental, se combinan formando un todo, se nos dan tambin por medio de la experiencia interna. El contexto vital es aqu el elemento primario, la distincin de las partes que la componen es el elemento posterior y de esta manera se diferencia la diversidad de los mtodos mediante los que estudiamos la vida psquica, la historia y la sociedad, de aquellos mediante los que delimitamos el conocimiento de la naturaleza. (Dilthey)6 Dilthey entiende la comprensin como un fenmeno psquico, ya presente en la vida cotidiana
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. Grundlegung der Geisteswissenschaften en Gesammelte Schriften, vol.VII. Citado por Habermas: Conocimiento e inters, p. 149. Anota Habermas que esta Lgica de las ciencias del espritu de Dilthey se encuentra ya bajo el influjo de las Investigaciones lgicas de Husserl y evita, por tanto, el peligro, evidente de los escritos precedentes, del psicologismo. Habermas: Conocimiento e inters, p. 148, nota 109.
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Dilthey, Grundlegung der Geisteswissenschaften, citado por Habermas: Conocimiento e inters, p.p. 152-153

de todo ser humano: La comprensin surge primeramente dentro del crculo de intereses de la vida prctica. En ella las personas se hallan abocadas al intercambio. Se tienen que entender, cada una tiene que saber lo que la otra quiere. As surgen las formas elementales de la comprensin (...). Entre estas formas elementales considero, por ejemplo, la interpretacin de una simple manifestacin de vida (Dilthey) Pero, adems era consciente de que los significados que damos a los smbolos no son nunca privados, tienen validez intersubjetiva. De all que, inspirado en las ideas de Hegel, Dilthey concibe el espritu objetivo como una comunidad de unidades vivas, y por ello entender que la comprensin hermenutica de las significaciones legadas por la tradicin deber utilizar categoras universales para captar el sentido de lo individual. Y ese ser su principal reto metodolgico. El siguiente paso en la conceptualizacin de las ciencias humanas y sociales lo dieron los filsofos de la escuela neokantiana de Baden: Wilhelm Windelband (1848-1815) y Heinrich Rickert (1863-1936). El primero acu la distincin entre ciencias nomotticas y ciencias idiogrficas. Windelband denomina ciencias nomotticas a aquellas que tienen por objeto las leyes lgicas propias de las ciencias de la naturaleza, que buscan estudiar procesos causales e invariables. Por el contrario, el concepto de ciencia idiogrfica se refiere al esfuerzo de entender el significado de los fenmenos contingentes, accidentales, y muchas veces subjetivos, en ciencias como la sociologa, el derecho, la historia y la economa. Rickert parte de la oposicin entre ciencias de la naturaleza y ciencias de la cultura y considera que la nocin de naturaleza es constituida por la forma como las categoras del entendimiento ordenan los fenmenos en leyes generales, mientras que la cultura se forma por la relacin de los hechos con un sistema de valores. Esto hace que los fenmenos culturales tengan un sentido histrico irrepetible. Lo cual no slo hace imposible una ciencia idiogrfica, sino que le plantea a Rickert el problema de explicar cmo pueden hacerse afirmaciones cientficas de carcter universal sobre sistemas de valores culturales y particulares. En palabras de Habermas, Rickert no logra dar cuenta del hecho de que las ciencias comprensivas de la cultura aprehenden en expresiones inevitablemente generales y, por lo tanto, orientadas a lo repetible, el sentido irrepetible de los acontecimientos histricos 7 En 1923, Ernst Cassirer, (otro filsofo neokantiano, de la escuela de Marburgo), publica el

Habermas: La lgica de las ciencias sociales, 1990, p. 84

primer tomo de su obra: Filosofa de las formas simblicas8. Mientras que la reflexin de los defensores del estatuto epistemolgico independiente se haba mantenido en el asunto de la comprensin como algo ligado a la conciencia del sujeto, Cassirer desplaz la atencin hacia el lenguaje en el que se expresan tanto las ciencias como las artes, hacia la investigacin del plexo lgico de las formas simblicas (dice Habermas, a quien gloso aqu). Es la creacin de sistemas de smbolos lo que le da sentido (objetividad) a las impresiones de los sentidos; es mediante la creacin de smbolos que el sujeto humano construye al fenmeno como objeto. El entendimiento no puede efectuar desnudo la sntesis de los fenmenos; slo los smbolos tornan transparente en lo dado la huella de lo no dado (). La realidad se torna fenmeno en tanto que es representada. La representacin es la funcin bsica de la conciencia trascendental; sus operaciones pueden descifrarse indirectamente a partir de las relaciones gramaticales de las formas simblicas. Esta filosofa de las formas simblicas propone un anlisis trascendental del lenguaje, que no puede ser reducido al anlisis lgico formal, pues abarca tanto a la ciencia como al mito, la religin y el arte (Habermas). Pero este ambicioso proyecto adolece de dos defectos: 1. Al pretender una crtica universal de todos los fenmenos culturales, Cassirer les da, a las ciencias del espritu, el rango de una metateora sobre las relaciones formales entre las formas simblicas. De modo que las ciencias del espritu quedan elevadas a un plano en el que ya no son distinguibles de una filosofa de las formas simblicas; por ello, 2. Ya no sern ciencias. Antes de terminar este recorrido histrico por el concepto de comprensin como base epistemolgica de las ciencias del espritu (sociales y humanas), digamos algo sobre el punto de vista de Max Weber, terico de la sociologa comprensiva. Max Weber no pretende continuar la reflexin epistemolgica sobre la relacin entre ciencias de la naturaleza y ciencias del espritu. Su reflexin se centra en los aspectos metodolgicos de las ciencias sociales (ciencias de la cultura con intencin sistemtica), y encuentra que en ellas tienen que valerse simultneamente de los presupuestos y procedimientos de ambos tipos de ciencia. Esto es, las ciencias de la cultura deben combinar explicacin y comprensin. Ya en la definicin de sociologa que da en el primer pargrafo de Economa y sociedad Weber combina ambos conceptos: Sociologa significa: una ciencia que trata de comprender por va de interpretacin la accin social para poder explicarla as causalmente en sus efectos. Habermas comenta as las implicaciones de esta idea:
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Philosophie der symbolischen Formen. (1. Die Sprache, 1923)

Podemos entender esta definicin como una respuesta a la pregunta: Cmo son posibles las teoras generales de la accin social? Las teoras generales permiten la deduccin de hiptesis acerca de regularidades empricas. Estas hiptesis legaliformes sirven a la explicacin. Pero a diferencia de los procesos naturales, las regularidades de la accin social ofrecen la peculiaridad de ser comprensibles. La accin social pertenece a la clase de las acciones intencionales, a las que entendemos reconstruyendo su sentido. () La relacin lgica entre explicacin y comprensin puede reducirse a la relacin general entre proyeccin de una hiptesis y comprobacin emprica. Por va de comprensin interpolamos en un comportamiento observable un fin racionalmente perseguido, considerndolo un motivo suficiente. Pero cuando la hiptesis que as obtenemos acerca de un comportamiento regular en circunstancias dadas queda fielmente comprobada empricamente, la comprensin conduce de la motivacin a la explicacin de un acto social 9 Quisiera resaltar dos detalles: 1. Weber invierte el orden metodolgico al dar prioridad a la comprensin frente a la explicacin. Y tal prioridad no es solo procedimental, pues la explicacin queda subordinada a la comprensin. De all que Weber rechace la asimilacin de las ciencias sociales a las ciencias naturales y considere que las ciencias de la cultura no pueden agotar su inters en la investigacin de regularidades empricas. 2. Weber parece asimilar la accin del comprender a la construccin de hiptesis explicativas. Esto ser importante para lo que dir ms adelante sobre la metodologa de la investigacin.

3. La disolucin contempornea de la oposicin entre explicar y comprender.

La reflexin sobre el tema de la comprensin fue continuado en el s. XX por autores como Schtz (seguidor de Husserl), Winch (de Wittgentein), Heidegger y Gadamer, los miembros de la Teora Crtica o Escuela de Frankfurt. Por el lado del positivismo, desde una concepcin empirista de la ciencia, se insisti en la concepcin del carcter unitario de la ciencia y el mtodo cientfico. Pero una nueva fase de la discusin surgi con el que Habermas llama giro post-empirista de la teora analtica de la ciencia. Este giro fue impulsado por los trabajos de K. R. Popper (que critic la primaca del mtodo inductivo y enfatiz el criterio de falsabilidad como criterio de demarcacin entre ciencia y metafsica), T. S. Kuhn (que con su Estructura de las revoluciones cientficas desmont la oposicin positivista entre el contexto de justificacin y contexto de descubrimiento), I. Lakatos (y su
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Habermas, La lgica de las ciencias sociales, p. 91

teora de los programas de investigacin cientfica), y P. Feyerabend (y su crtica radical al mtodo cientfico), entre otros. Desde esta perspectiva, Mary Hesse seal que la oposicin entre ciencias naturales y ciencias del espritu estaba levantada sobre una concepcin de las ciencias naturales que ya estaba superada por los autores mencionados. El debate sobre la historia de la fsica moderna habra demostrado que: 1) Los datos con que hay que contrastar la teora no pueden ser descritos con independencia del lenguaje terico. (Carga terica de los hechos) 2) Normalmente, las teoras no se eligen segn los principios del falsacionismo, sino en la perspectiva de paradigmas que se comportan entre s de modo semejante a las formas particulares de vida (evolucionismo epistmico). En palabras de la autora: Est suficientemente demostrado que los datos no son separables de la teora y que su formulacin est impregnada de categoras tericas; que el lenguaje de la ciencia terica es irreductiblemente metafrico e informalizable, y que la lgica de las ciencias es interpretacin circular, reinterpretacin y autocorreccin de datos en trminos de teora y de teora en trminos de datos. 10 De ello concluye Hesse que la creacin de teoras en las ciencias naturales depende tanto de interpretaciones como sucede en las ciencias sociales y humanas. Es decir que tambin en las ciencias naturales es necesario el procedimiento de comprensin. El paso siguiente lo dio el antroplogo A. Giddens al plantear que en las ciencias sociales tiene lugar un doble proceso de interpretacin, una tarea hermenutica doble: la sociologa, a diferencia de las ciencias de la naturaleza, versa sobre un mundo preinterpretado en el que la produccin y reproduccin de los marcos de sentido es condicin esencial de aquello que ella trata de analizar, a saber: la conducta social humana11 Esto significa que en las ciencias sociales la comprensin se da, no solo en la descripcin, sino ya en la obtencin de los datos; pues la experiencia cotidiana que ha de transformarse en datos cientficos est ya estructurada simblicamente (en el lenguaje cotidiano) y no es accesible a la mera observacin. Es decir, que si los datos de la ciencia natural tienen que ser construidos, en las ciencias sociales ellos ya han sido pre-elaborados por la experiencia cotidiana.
10

Mary Hesse, In Defense of Objectivity, en Proc. Aristot. Soc., 1972, p. 9. Citado por Habermas, Teora de la accin comunicativa I, p. 156 11 Giddens (1976), p. 158, citado en Habermas, op. Cit, p. 157

Por ltimo, en este recorrido sobre el tema de la comprensin, Habermas recoge el aporte de H. Skjervheim, para distinguir entre la actitud objetivante de las ciencias naturales y la actitud participativa (realizativa) de las ciencias sociales y humanas: Quien en el papel de primera persona observa algo en el mundo o hace un enunciado acerca de algo en el mundo adopta una actitud objetivante. Quien, por el contrario, participa en una comunicacin y en el papel de primera persona (ego) entabla una relacin intersubjetiva con una segunda persona (alter), que, a su vez, en tanto que alter ego, se relaciona con ego como con una segunda persona, adopta no una actitud objetivante, sino, como diramos hoy, una actitud realizativa. 12 Con ello Habermas quiere llamar la atencin sobre un hecho que tiende a ser olvidado por los tericos positivistas y analticos de la ciencia: que la labor cientfica supone una relacin intersubjetiva, no slo al nivel de la comunidad cientfica, sino tambin entre el cientfico social y los sujetos y grupos que son objeto de investigacin. En conclusin, tanto las ciencias sociales como las naturales suponen procesos de interpretacin (comprensin), adems de que las primeras, aunque pueden asumir actitudes objetivantes (tpicas de la ciencia natural), tambin deben asumir una actitud participantes en relacin con su objeto de estudio. (A ello Habermas agregar una tesis an ms fuerte: en las ciencias sociales y humanas es imposible describir sin evaluar, pero no me detendr ahora en este tema).

4. Existen elementos comunes a las metodologas de las ciencias sociales y humanas y las ciencias naturales?*

"En rigor de verdad, el lenguaje pblico utilitario de las democracias liberales modernas, que recela mucho de los juicios de calidad no demostrables y es intolerante con las afirmaciones de valor no cuantificables, hace que en algunos aspectos sea ms fcil justificar la investigacin fundamental en las ciencias naturales, con su promesa de aplicaciones mdicas, industriales y similares, que justificar lo que de todos modos slo con alguna incomodidad se llama " investigacin"en las humanidades. " (Stefan Collini, Introduccin a Snow, M: Las dos culturas)

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Habermas, op. Cit. P. 159 * Versin abreviada de una ponencia presentada en el Foro de Filosofa de la Universidad de Cartagena en 2013.

Segn el Oxford English Dictionary, el mtodo cientfico es: un mtodo o procedimiento que ha caracterizado a la ciencia natural desde el siglo XVII, que consiste en la observacin sistemtica, medicin y experimentacin, y la formulacin, anlisis y modificacin de las hiptesis. El concepto de mtodo cientfico tiene antecedentes en los filsofos clsicos griegos, pero se consolida con el nacimiento de la ciencia natural moderna y con los aportes de Descartes, Bacon, Pascal, Newton, entre otros. La tesis de que el mtodo cientfico es uno (as como la ciencia es una) slo empez a cuestionarse con los tericos de las ciencias del espritu (y su reivindicacin del procedimiento hermenutico). Pero fue Paul Feyerabend quien, con su ensayo Contra el mtodo y su Tratado contra el mtodo, puso en duda que existiera realmente un mtodo cientfico nico al cual se hubieran acogido todos los cientficos en su trabajo real. Su provocadora conclusin fue que, en materia de metodologa, todo vale; es decir, vale todo procedimiento que pueda producir nuevo conocimiento. Aqu no seguir esa lnea de pensamiento feyerabeniano (entre otras cosas, porque est sustentado en una teora relativista del conocimiento que hace imposible apreciar los resultados de las ciencias como preferibles a los relatos mticos o mgico-religiosos). Presentar un esquema general del proceso investigativo inspirado en las ideas de Ch. S. Peirce, que, me parece, permite sealar elementos comunes a la investigacin en todos los tipos de ciencias. La distincin aristotlica entre razonamientos analticos (demostrativos, lgicos) y razonamientos probables (endoxales, verosmiles, dialcticos) hizo carrera en las concepcin del mtodo cientfico. Galileo las entendi como cuestiones de geometra y cuestiones de experiencia (experimentacin). Los modernos se pueden distinguir por su preferencia por el mtodo lgicodemostrativo (los racionalistas) o porque prefieren los mtodos matemticos, estadsticos, cuantitativos, resultado de la observacin y el experimento (los empiristas). Poco a poco se consolid una distincin clara entre argumentos inductivos (que generalizan a partir de casos) y deductivos (que sacan conclusiones necesarias a partir de premisas universales. Y pronto siguieron los intentos de los ilustrados y los grandes filsofos alemanes por encontrar la sntesis: experiencia y razn son complementarios. (Algo que posiblemente ya saban los cientficos modernos, desde Galileo, por lo menos). Ya en el Crculo de Viena y su empirismo lgico se renen los dos tipos de fuentes de conocimiento: el mtodo emprico-inductivo y la lgica formal como lenguaje ideal en el que se deben expresar todos los conocimientos cientficos. Este modelo pretendi dar cuenta del mtodo en las

ciencias duras: la fsica, la qumica, principalmente en las ciencias naturales, y en algunas ciencias sociales; mientras que en las Humanidades se siguieron practicando tcnicas interpretativas hermenuticas y en otras de combinan mtodos cuantitativos (de corte inductivo) y cualitativos (de tipo interpretativo). A partir de la lectura de los Analticos de Aristteles, Peirce encontr que a los tipos de inferencia posibles (en ese marco terico) no eran dos, sino tres. Y propuso la abduccin (hiptesis, retroduccin) como el complemento de la deduccin y la induccin. Primero, los pens como tres tipos de silogismo, pero en sus ltimos escritos plante que abduccin, deduccin e induccin son tres momentos complementarios de toda indagacin cientfica (y, posiblemente, de toda indagacin racional). Antes de presentar este modelo sobre la investigacin cientfica es importante aclarar que la secuencia abduccin-deduccin-induccin no es arbitraria. En la teora de Peirce, la solucin de una pregunta o problema cientfico empieza por la abduccin y concluye con la induccin. El redescubrimiento de este modelo se lo debemos a K. T. Fann 13, y, en Espaa, a Gonzlo Gnova Fuster14, a quien cito: En su teora ms madura [Peirce] acenta ms an que no se trata de tres clases de razonamiento, sino de tres etapas que cooperan en el mtodo de investigacin. Peirce ensancha el concepto de inferencia, incluyendo en ella, junto a los diversos tipos de argumentos, la entera metodologa cientfica, que se desarrolla en tres pasos sucesivos: la abduccin inventa o propone una hiptesis explicativa de los hechos observados; a partir de la hiptesis la deduccin predice las consecuencias experimentables que se deberan observar; la induccin consiste en el proceso de verificar la hiptesis por medio de la experimentacin, es decir, la observacin de casos particulares que se ajustan a la ley general hipottica y as la confirman.15

13 14

K. T. Fann, Peirces Theory of Abduction, Martinus Nijhoff, La Haya, 1970. Gonzalo Gnova Fuster, Ch. S. Peirce: La lgica del descubrimiento, Universidad de Navarra,

1997
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Gnova (1997), p. 57. Y ms adelante agrega Gnova: "A la abduccin corresponde el papel de introducir nuevas ideas en la ciencia: la creatividad, en una palabra. La deduccin extrae las consecuencias necesarias y verificables que deberan seguirse de ser cierta la hiptesis, y la induccin confirma experimentalmente la hiptesis en una determinada proporcin de casos. Son tres clases de razonamiento que no discurren de modo independiente o paralelo, sino integrados y cooperando en las fases sucesivas del mtodo cientfico" (dem, p. 59). En la carta a M. Calderoni (citada antes, nota 3) Peirce presenta as la secuencia de las tres inferencias: "... hay slo tres clases elementales de razonamientos. La primera, que llamo abduccin (...), consiste en examinar un conjunto de hechos, dejando que los mismos nos sugieran una teora. De esa manera obtenemos nuevas ideas; pero este razonamiento carece de fuerza. La segunda clase de razonamiento es la deduccin, o razonamiento

Veamos cmo Peirce define sus trminos. A. Abduccin: En el artculo Un argumento olvidado en favor de la realidad de Dios, Peirce presenta explcitamente las tres formas de inferencia como tres momentos o etapas en el proceso de investigacin. Peirce parte de que el proceso de investigacin se inicia cuando nos sorprende un hecho anmalo, un problema que queremos resolver, o cualquier evento que siembra dudas en algn aspecto de nuestro sistema de creencias: La operacin entera del razonamiento comienza con la Abduccin () Su ocasin es una sorpresa. Es decir, alguna creencia, activa o pasiva, formulada o no formulada, acaba de desmoronarse16 En las Lecciones sobre el Pragmatismo (Harvard, 1903), Peirce nos dir que La Abduccin es el proceso de formar una hiptesis explicativa. Es la nica operacin lgica que introduce alguna idea nueva; porque la induccin no hace ms que determinar un valor, y la deduccin meramente despliega las consecuencias necesarias de una pura hiptesis. La Deduccin prueba que algo debe ser; la Induccin muestra que algo es efectivamente operativo; la Abduccin sugiere tan slo que algo puede ser. Su nica justificacin estriba en que a partir de tal sugerencia la deduccin puede extraer una prediccin verificable por la induccin, y en que, si queremos aprender algo o comprender los fenmenos, debe ser mediante la abduccin17

B. Deduccin. En el texto acabado de citar, contina Peirce: ... la primera cosa que se har en cuanto se haya adoptado una hiptesis [por abduccin] es rastrear sus consecuencias experienciales necesarias y probables. Este paso es la deduccin. (...) El significado entero de una hiptesis reside en sus necesario. Es aplicable slo a un estado ideal de cosas, o a un estado de cosas en tanto puedan conformarse a un ideal. Y slo le ofrece un nuevo aspecto a las premisas. (...) La tercera clase de razonamiento es la induccin, o investigacin experimental. Su procedimiento es el siguiente. Una vez que la abduccin sugiere una teora, utilizamos la deduccin para deducir de esa teora ideal una variedad indiscriminada de consecuencias, de manera que si se realizaran ciertos actos, nos encontraramos confrontados a determinadas experiencias. Procedemos entonces a verificar esos experimentos, y si las predicciones de la teora son corroboradas, tendremos una certeza proporcional de que los experimentos que nos faltan por realizar confirmarn la teora ". ("Carta al Signor Calderoni". Traduccin castellana de Luis Ramrez, 2002. CP 8.205-213) 16 Ch. S. Peirce, Concepciones lgicas diversas , en Obra filosfica reunida (O. F. R.), p. 361 17 On three types of reasoning, 1903, CP 5.171. Esta es la sexta conferencia sobre el pragmatismo, de 1903; versin en espaol como La naturaleza del significado, en O. F. R., p. 283

predicciones experienciales condicionales; si todas sus predicciones son verdaderas, la hiptesis es totalmente verdadera18

C. Induccin. Una vez que, mediante la deduccin, se han extrado las consecuencias (necesarias o probables) de la hiptesis abductiva, es el momento de pasar a la induccin, es decir procedemos a probar la hiptesis realizando los experimentos y comparando esas predicciones con los resultados reales del experimento19 En una carta a Woods, de 191320, Peirce distingue entre la seguridad (aproximacin a la certeza) y la fecundidad (valor en productividad) de un razonamiento. Comparando los tres tipos de inferencia con estos dos parmetros resulta que para Peirce (en sntesis de Gnova): A la deduccin le corresponde el mayor grado de seguridad, porque es una inferencia necesaria, y el menor grado de fecundidad, porque es meramente explicativa. La induccin ocupa un lugar intermedio, y la abduccin el otro extremo de la escala...[mnima seguridad, pero mxima fecundidad]21

Veamos ahora, someramente, la clasificacin de los tipos de inferencia que propone Umberto Eco. Antes es necesario aclarar que esta clasificacin la elabora Eco teniendo en mente la primera teora peirceana sobre los tipos de inferencia, es decir, aquella que segua el modelo del silogismo aristotlico. As, aunque Eco no toma en cuenta la ltima versin peirceana sobre el proceso de investigacin, su clasificacin puede resultar til para poner algo de precisin en la teora de la abduccin. Eco parte del modelo generalizado del silogismo que convierte la premisa mayor en Ley (o regla), la premisa menor en Caso (type) y la conclusin en Resultado (token). As, en la deduccin se infiere el Resultado a partir de la Ley y el Caso, en la induccin se infiere la Regla del Resultado y el Caso, y en la abduccin ser infiere el caso del Resultado y la Ley.

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Ch. S. Peirce, Sobre la lgica de extraer la historia de documentos antiguos, especialmente de testimonios, en O. F. R., p. p. 150-151 19 O. F. R. p. 152 20 Letter to F. A. Woods, on Would Be, 1913, CP 8.384. Citado por Gnova (1997), p. 58 21 Gnova (1997), p. 58

En un escrito de 1983, La abduccin en Ukbar, Eco presenta su clasificacin de tres tipos de abduccin: Hay por lo menos tres niveles de Abduccin. [1] En el primer nivel el Resultado es curioso e inexplicable, pero la Ley existe ya en alguna parte, tal vez dentro de ese mismo mbito de problemas, y solo falta encontrarla como la ms probable. [2] En el segundo nivel, la Ley es difcil de concretar. Existe en otro mbito y hay que apostar que puede ampliarse tambin a ese mbito de fenmenos (es el caso de Kepler). [3] En el tercer nivel no hay ninguna Ley y es necesario inventarla: es el caso de Coprnico, quien decide que el universo ha de ser heliocntrico por razones de simetra y de forma adecuada.22 Estos tres tipos de abduccin corresponden a las que Eco denominar en un ensayo de 1990: [1] abduccin hipercodificada, [2] abduccin hipocodificada y [3] abduccin creativa. A las que agregar un cuarto tipo o nivel denominado meta-abduccin [4]23. El criterio para diferenciarlas ser el tipo de Ley, regla o hiptesis que plantean. (a) Hiptesis o abduccin hipercodificada. La ley se da de manera automtica o semiautomtica. Asignemos a este tipo de ley el nombre de ley codificada.24 Agrega Eco que la interpretacin de cualquier cdigo presupone un esfuerzo abductivo, aunque sea mnimo, y comprender el significado de una palabra, por ejemplo hombre, supone admitir que se trata de la ocurrencia (token) de una palabra castellana (type); en general: El reconocimiento de un cierto fenmeno como la ocurrencia de un tipo determinado presupone alguna hiptesis acerca del contexto expresivo y del co-texto discursivo.25 As pues, en la abduccin hipercodificada se trata de explicar el caso o resultado anmalo (problemtico, dudoso, sorprendente) como un caso de una regla que ya existe. Esto es, se trata de considerar el hecho problemtico como un caso de una regla ya conocida. Es lo que sucede cada que clasificamos un objeto o un hecho dentro de una clasificacin o regla ya dada en el contexto cultural y lingstico (La enciclopedia compartida por el sujeto y la comunidad de hablantes). (b) Abduccin hipocodificada. La regla debe seleccionarse entre una serie de reglas
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Eco, U., (1983a): La abduccin en Uqbar, en De los espejos y otros ensayos, Lumen, 1988, p.

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Eco, U., (1983b): Cuernos, cascos, zapatos: tres tipos de abduccin, en Los lmites de la interpretacin, Lumen, 1992, p.p. 254-282. 24 Idem, p. 263 25 Idem, p. 263

equiprobables puestas a nuestra disposicin por el conocimiento corriente (o enciclopedia semitica, vase Eco 1979)26. La regla se asume de forma provisional, en espera de contrastaciones. (c) Abduccin creativa. La ley debe inventarse ex novo. () este tipo de invencin obliga a realizar (ms que en los casos de abduccin hiper o hipocodificada) una meta-abduccin. Se encuentran ejemplos de abduccin creativa en los descubrimientos revolucionarios que cambian un paradigma cientfico establecido (Kuhn, 1962)27 (d) Meta-abduccin. Consiste en decidir si el universo posible delineado por nuestras abducciones de primer nivel es el mismo que nuestro universo de experiencia. 28 Este ltimo tipo de abduccin plantea algunas dudas. Por un lado, no parece muy distinto de la abduccin creativa, pues, segn Eco, ambas son tpicas de las revoluciones cientficas. Por otro lado, como meta nivel parece apuntar ms bien una evaluacin de la abduccin creativa que la confirma como la base de un nuevo paradigma. Adems, la refutacin de una abduccin hipercodificada puede significar tambin un descubrimiento extraordinario (encontrar, por ejemplo, que unos restos seos no son de un mono sino de un primate), y la abducin hipocodificada de Kepler contribuy a la revolucin cientfica moderna. Finalmente, recapitulemos el procedimiento peirceano de la investigacin cientfica, y sopesemos su aplicabilidad en las ciencias sociales y humanas. Esto ltimo porque, en principio, el modelo peirceano parece haber sido pensado teniendo en mente la investigacin en ciencias naturales, como lo sugiere el hecho de que Peirce insista en que el momento inicial consiste en un hecho sorprendente (donde hecho se entiende como un elemento del mundo objetivo, y porque insiste tambin en que el momento inductivo supone disear algn tipo de experimento (procedimiento tpico de las ciencias empricas). 1. El inicio.

Aunque, como acabamos de anotar, Peirce considera que la investigacin empieza con la constatacin de un hecho sorprendente o anmalo, podramos ampliar este concepto para que abarcara cualquier duda o pregunta que nos sugiera la realidad. Para conseguir esto basta con ampliar la nocin de hecho del mundo objetivo, a eventos o situaciones del mundo social (Hechos sociales, institucionales, culturales) y del mundo subjetivo (hechos psquicos). Me valgo aqu la terminologa

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Idem, p. 263 Idem, p. 264 dem, p. 264

propuesta por Habermas como alternativa a la teora popperiana de los tres mundos29, y que aqu propongo como alternativa a la ontologa peirceana de los tres mundos o tres universos de experiencia, (aunque considero que el modo como l la concibe permite la ampliacin del mundo de los hechos empricos, con el mundo o universo de las ideas y con el mundo total de los signos y sistemas de signos: "El tercer Universo comprende todo aquello cuyo ser consiste en un poder activo para establecer conexiones entre objetos diferentes, especialmente entre los objetos de los diferentes Universos. Tal es todo lo que es esencialmente un Signo no el mero cuerpo de un Signo, que no es esencialmente tal, sino, por decir as, el Alma del Signo, que tiene su Ser en su poder de servir de intermediario entre su Objeto y una Mente. Tal es tambin una conciencia viva y tal es la vida, el poder de crecimiento de una planta. Tal es una constitucin viva un peridico diario, una gran fortuna, un "movimiento" social." Estrictamente, la actividad cientfica, y el trabajo terico, en general, pertenecen al tercer universo, y desde all puede buscar o establecer relaciones entre los tres universos. Las frases finales de la cita ejemplifican lo que Peirce considera sistemas de signos: una constitucin, un peridico, una gran fortuna!, y un movimiento social. As, aunque, como cientfico natural, Peirce tiende a privilegiar ejemplos tomados de estas ciencias, no parece descartar la posibilidad de que su esquema metodolgico de abduccin, deduccin e induccin, sea aplicable a otros campos.30 El punto de partida de la investigacin, ser, entonces, la consideracin de un hecho sorprendente a anomala en uno cualquiera de los mundos. Mundos, que siguiendo a Eco, y considerando el enfoque semitico de Peirce, podemos considerar como textos, o que, al menos, toman cuerpo en sistemas de
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La tipologa habermasiana de los tres mundos (objetivo, social y subjetivo) me parece ms fructfera o, al menos, intuitivamente ms manejable, que la distincin que hiciera el mismo Peirce entre tres mundos o universos de experiencia, correlatos de sus tres categoras fundamentales, Uno, Dos, y Tres. En la sntesis que presenta Sara Barrena a su traduccin del AOR : "Peirce alude en el Argumento Olvidado a tres universos de experiencia distintos. El primero es el de las meras ideas, cuyo ser consiste en la mera capacidad de ser pensadas, no en que alguien las piense actualmente; el segundo sera el de la actualidad bruta de las cosas y los hechos, y el tercer universo comprendera todo aquello cuyo ser consiste en un poder activo para establecer conexiones entre los distintos objetos, tambin entre aquellos pertenecientes a distintos universos. Esos universos de experiencia: posibilidad, actualidad y mediacin son una aplicacin del esquema categorial que Peirce haba desarrollado en su metafsica" (S. Barrena, introduccin a Peirce (1908), Un argumento olvidado en favor de la realidad de Dios (AOR), p. 30). 30 El escrito de 1901 de Peirce, Ch. S On the Logic of Drawing History from Ancient Documents Especially from Testimonies, CP 7. 206 ("Sobre la Lgica de la Extraccin de la Historia a partir de Documentos Antiguos, especialmente de Testimonios". Traduccin castellana de Douglas Nio), muestra el modo de aplicar el modelo en los estudios histricos y contiene una tipificacin de hiptesis histricas que anticipa la clasificacin de tipos de abduccin de Eco.

creencias que son sistemas de signos. Y si los mundos se nos aparecen como textos, puede ser til tambin distinguir, en cada caso, a qu tipo de argumentacin o discurso pertenece el fragmento de mundo considerado, en el que surge el asunto problemtico.31 Pues, como plantearemos enseguida, la indagacin comienza (abductivamente) y termina (inductivamente) en el mismo fragmento del mundo o discurso. Por ejemplo, si la pregunta surge de considerar las implicaciones tericas de un texto filosfico, este texto es el mundo o corpus terico sobre el cual se elevarn las hiptesis y en cual se probarn inductivamente las implicaciones lgicas de la o las hiptesis. 2. El momento lgico-deductivo.

Como lo han hecho notar los estudiosos (como G. Gnova) a partir de este momento el modelo peirceano parece coincidir en gran parte con el que propusiera Popper en su famosa Lgica de la investigacin cientfica (1933). Pero me interesa sealar las diferencias con este modelo. Un primer dato es recordar que para Peirce las deducciones no son exclusivamente las consideradas necesarias desde la lgica formal; pues, como anotamos antes, Peirce considera tambin deducciones probables. Y esto parece permitir ampliar el momento deductivo, incluyendo en l las inferencias que Aristteles denomin dialcticas (endoxales) y que Perelman-Olbrechts desarrollaron como esquemas argumentativos. Al lado pues de las inferencias lgicas (necesarias y probables) que permite plantear las hiptesis abductiva, podramos poner los argumentos cuasilgicos, basados en lo real o que fundan lo real, que la hiptesis nos sugiera.32 Las hiptesis, las reglas y leyes pueden formularse como argumentos (o partes de ellos), que, en un sentido fuerte de argumentacin, tienen componentes lgicos, dialcticos y retricos que pretenden distintos tipos de validez. 3. El momento inductivo. Segn la versin oficial de Peirce, el momento inductivo consiste en

disear experimentos que permitan poner a prueba las consecuencias hipotticas surgidas en el momento lgico. Fiel a la tradicin positivista, Peirce consideraba que las hiptesis cientficas deben permitir hacer predicciones sobre el futuro comportamiento de los hechos. Cul sera un equivalente funcional para una indagacin que no versara sobre la realidad emprica (del mundo objetivo)? Pues bien es sabido que en campos como las ciencias sociales o humanas difcilmente se puede hablar de
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Habermas distingue cinco tipos de argumentacin: discurso terico (sobre el mundo objetivo), discurso prctico (sobre el mundo social), crtica teraputica (sobre el mundo subjetivo), crtica esttica (sobre los sistemas de valores culturales) y discurso explicativo (que puede tomar como objeto a cualquiera de los anteriores. Esta clasificacin me parece til, en principio, pero puede refinarse con las tipologas del discurso que elaboran los estudiosos del lenguaje. 32 Otra alternativa sera considerar los tipos argumentativos propuestos por la pragma -dialctica, modelo ms econmico que prescinde de los argumentos cuasilgicos y de otras sutilezas que posee la nueva retrica.

hacer experimentos y menos de hacer predicciones; y la situacin es an ms grave si se trata, por ejemplo, de un problema relacionado con la interpretacin de un texto terico. Siguiendo la idea planteada antes (1), diramos que el momento inductivo tiene que poner a prueba las consecuencias hipotticas en el corpus mismo (o fragmento de mundo) en el que surgi la duda. A falta de experimentos (en las disciplinas no empricas), la indagacin deber indicar parmetros observables intersubjetivamente que, as sea de modo indirecto, justifiquen la plausibilidad de la hiptesis avanzada. Y al carecer de instrumentos de medicin, ser necesario acudir al criterio de los expertos en cada materia para buscar la aceptacin de los criterios de contrastacin de las consecuencias hipotticas. Es decir que ser el acuerdo intersubjetivo de la comunidad de conocedores lo que permitir aceptar o rechazar (provisionalmente) las hiptesis y sus casos verificadores o refutadores. De hecho, algunas disciplinas cruzan el umbral de otras, y deben atender a distintos criterios de validez. Las verdades de las neurociencias pueden alimentar a la psicologa clnica y a la etologa, la historia se ocupa de documentos y de interpretaciones; y los descubrimientos de la antropologa fsica interesan a la historia y a la geografa, etc. La verdad o falsedad de las teoras cientficas sobre el mundo objetivo (que incluye a la humanidad) interesan por igual a las ciencias naturales y a las dems. Y algo semejante cabe decir sobre las argumentaciones que analizan y evalan las normas sociales y polticas. Un tema que est al orden del da es la tensin entre las teoras universalistas (de races filosficas) y las particularistas (surgidas de las ciencias sociales aplicadas como la antropologa, la etnologa, la lingstica y la sociologa). Existen o pueden existir criterios aceptables universalmente en el derecho, la poltica, la tica, la esttica, la moral? Paso de largo por los dos tipos de argumentacin que Habermas llama crtica esttica y crtica teraputica (que pueden interesar ms a los estudiosos del arte y a los siclogos, respectivamente) y termino con el ltimo tipo de argumentacin, el discurso explicativo. Que abarca tanto lo que hacemos los profesores y maestros cuando explicamos una teora o un texto, como lo que hace el traductor de un lenguaje, el arquelogo que descifra un jeroglfico o una inscripcin. Qu tanto hemos investigado la forma como enseamos nuestras interpretaciones del saber que cultivamos? Nuestros mtodos de lectura, exposicin, anlisis y sntesis pedaggicas? El siguiente esquema recoge los principales elementos del modelo peirceano de investigacin. Todo el esquema se puede enmarcar en la idea planteada por Peirce en La fijacin de la creencia, donde plantea que el estado inicial es una duda que se plantea en nuestro sistema de creencias, y que el proceso de

pensamiento indagatorio busca resolver la duda para restablecer (modificado) el estado de creencia. Los marcos rectangulares representan los mundos objetivo y social. La lnea punteada quiere recordar que las teoras cientficas son tipos de discurso y argumentacin que un enunciador (Edr) un cientfico individual, un grupo, un instituto, etc.-, dirige a un enunciatario (Eio) la comunidad cientfica, los pares acadmicos, el auditorio universal, etc.- y que trata sobre un aspecto del mundo o referente.

Cuadro: El modelo peirceano de investigacin cientfica.