FONDO ESPAOL DE COOPERACIN EN AGUA Y SANEAMIENTO PARA AMERICA LATINA Y EL CARIBE FECASALC

Convenio de Financiamiento No Reembolsable de Inversin del Fondo Espaol de Cooperacin para Agua y Saneamiento en Amrica Latina y el Caribe No. GRT/WS-12127-PE entre la Repblica del Per y el Banco Interamericano de Desarrollo

PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO EN PERU (PROCOES)

PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

Diciembre 2012

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PLAN OPERATIVO ANUAL 2013 PROCOES PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO EN PERU

INDICE Pg. I. II. III. ANTECEDENTES OBJETIVOS DEL PROGRAMA 3 3

COMPONENTES DEL PROGRAMA... 4 6 9

IV. ESTRUCTURA FINANCIERA.. V. ORGANIZACIN DEL PROGRAMA..

VI. AMBITO DE ACCION Y POBLACION OBJETIVO... 10 VII. EVALUACION DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA) AO 2012.. 10 VIII. FORMULACION DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA) AO 2013 ... 20 26

ANEXOS.........

1. FLUJOS DE PAGOS Y PLAN DE DESEMBOLSOS 2. PROGRAMACION DE LA EJECUCION DE ACTIVIDADES EN MS PROJECT 3. PLAN ANUAL DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES (PAC)

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PLAN OPERATIVO ANUAL 2013

I. ANTECEDENTES 1.1 Con fecha 24 de mayo de 2010, se suscribi el Convenio de Financiamiento no Reembolsable de Inversin del Fondo Espaol de Cooperacin para Agua y Saneamiento en Amrica Latina y el Caribe (FECASALC) entre la Repblica del Per y el Banco Interamericano de Desarrollo BID, actuando en su calidad de administrador de dicho Fondo. Con fecha 22 de junio de 2010, mediante Resolucin Ministerial N 108-2010VIVIENDA, se integra el Programa de Mejoramiento y Ampliacin de Servicios de Agua y Saneamiento en el Per, al Programa Agua para Todos del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento. Con fecha 04 de agosto del 2010, mediante Resolucin Ministerial N 134-2010VIVIENDA se cre/incorpor la Unidad de Gestin PROCOES a la Unidad Operativa de Saneamiento Rural, del Programa Agua para Todos del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento. Con fecha 10 de setiembre de 2010, mediante Decreto Supremo N 109-2010RE, se ratifica el Convenio de financiamiento no reembolsable N GRT/WS12127-PE entre la Repblica del Per y el Banco Interamericano de Desarrollo BID y con fecha 11 de setiembre de 2011 se publica en el diario oficial El Peruano. El 10 de marzo del 2011, una vez cumplida las condiciones previas, el BID mediante Hoja de Transmisin N 814/2011 declara la operacin elegible para efectuar desembolsos. Con fecha 10 de noviembre de 2010, se suscribi el Convenio de Cooperacin Tcnica no Reembolsable N ATN/OC-12170-PE. Estudios de Preinversin para Apoyar el Programa de Mejoramiento y Ampliacin de los Servicios de Agua y Saneamiento en Per, entre la Repblica del Per y el Banco Interamericano de Desarrollo (BID). El convenio tiene el propsito de formalizar los trminos y condiciones para el otorgamiento de una cooperacin tcnica no reembolsable al Beneficiario, hasta por el monto de US$ 350,000, y con una contraparte nacional de US $ 60,000. La vigencia jurdica se dio el 03 de febrero del 2011. Con fecha 07 de enero de 2012, mediante Decreto Supremo N 02-2012VIVIENDA, se cre el Programa Nacional de Saneamiento Rural (PNSR), bajo el mbito del Viceministerio de Construccin y Saneamiento, VMCS, orientado a posibilitar el acceso de la poblacin del mbito rural, al agua y saneamiento de calidad y sostenibles. El PROCOES pasa a formar del parte del PNSR.

1.2

1.3

1.4

1.5

1.6

1.7

II. 2.1

OBJETIVOS DEL PROGRAMA Objetivo General: Contribuir al incremento de la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento de la poblacin de rea rural y de pequeas ciudades del mbito de intervencin del Programa. El Programa contribuir en la mejora de las condiciones de salud - sobre todo en relacin a la disminucin de enfermedades de origen hdrico - de los habitantes del mbito rural y de pequeas ciudades.

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2.2

Objetivos Especficos: Los objetivos especficos del Programa son: Extender la cobertura de los sistemas de agua y saneamiento bsico en pequeas ciudades y localidades rurales, en concordancia con las metas establecidas en el PNS 2006-2015. Fortalecer la capacidad de gestin de la comunidad para proveerse de estos servicios y fortalecer la capacidad institucional y de gestin de las organizaciones comunales (JASS u otros) y de las Unidades de Gestin de la Municipalidades y/u Operadores Especializados. Fortalecer a las entidades del sector para que cumplan efectivamente sus funciones de planificacin, asistencia tcnica y cofinanciamiento de las inversiones locales.

III.
3.1

COMPONENTES DEL PROGRAMA Componente I. Inversiones en infraestructura Este componente tiene por objetivo incrementar el acceso a los servicios de agua potable y saneamiento bsico en comunidades rurales y pequeas ciudades que actualmente carecen de dichos servicios o los reciben de manera deficiente, mediante la construccin de nuevos sistemas y la rehabilitacin y/o ampliacin de sistemas existentes de abastecimiento de agua potable y de disposicin de excretas. Incluye la financiacin, pero no limitado a, de sistemas de potabilizacin de agua, redes de conduccin de agua cruda, redes de distribucin de agua potable, acciones de control de agua no contabilizada, tanques de almacenamiento, conexiones intra domiciliarias, unidades bsicas de saneamiento, redes de recoleccin de aguas residuales, colectores e interceptores y sistemas de depuracin de aguas residuales. Como resultado de este componente se espera que aproximadamente 362 comunidades cuenten con sistemas de abastecimiento de agua potable y saneamiento bsico nuevos o ampliados, beneficiando a unos 206.000 habitantes.

3.2

Componente II. Preparacin de proyectos, Fortalecimiento institucional y de gestin.

desarrollo

comunitario

El Programa financiar acciones que contribuyan a contar con proyectos eficientemente formulados, con participacin de la comunidad, y a la generacin de esquemas de gestin y asistencia tcnica autosostenibles, que integren soluciones de agua y saneamiento con intervenciones de desarrollo comunitario y fortalecimiento institucional. Este componente financiar la realizacin de las siguientes actividades: (i) validacin de campo de la situacin de los distritos y comunidades identificadas como prioritarias; (ii) estudios de Preinversin; conformacin de las organizaciones comunales (JASS) en las localidades rurales; conformacin de reas tcnicas municipales (ATM) en los municipios distritales; promocin y seleccin de modelos de gestin en las pequeas ciudades; elaboracin de rotafolios; compromisos de pago de cuota familiar en las localidades rurales o tarifas en pequeas ciudades; (iii) Expediente Tcnico de Obra y en el marco del Plan Nacional de Capacitacin en Saneamiento Bsico Rural se desarrollar la estrategia comunicacional y materiales de capacitacin; as como la implementacin de estrategias y contenidos especficos para la capacitacin en pequeas ciudades; (iv) Capacitacin y acompaamiento a las comunidades que conformen las organizaciones comunales (Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento -JASS u otros), en temas operacionales, administrativos, de salubridad e higiene, entre otros; (v) en las pequeas ciudades conformacin o fortalecimiento de los prestadores de los servicios a travs de las Unidades de Gestin u Operadores Especializados; y (vi) fortalecimiento de municipios distritales para que brinden asistencia tcnica y supervisin a las JASS de su jurisdiccin en temas de Pgina 4

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agua y saneamiento. Como resultado de este componente se espera que unas 362 localidades cuenten con estudios viables desde los puntos de vistas tcnico, ambiental, social y econmico, y con esquemas de eficiencia y sostenibilidad para la prestacin de los servicios 3.3 Componente III. Fortalecimiento del sector y desarrollo de capacidades. Tiene por objetivo fortalecer la capacidad de gestin del Programa Nacional de Saneamiento Rural - PNSR en materia de asistencia tcnica, desarrollo de normas tcnicas, planificacin sectorial, mediante las siguientes acciones: i) elaboracin y/o actualizacin y difusin de normas, reglamentos y herramientas tcnicas (guas, manuales y otros) de aplicacin a nivel rural y de pequeas ciudades y ii) preparacin de los planes regionales de agua y saneamiento en las regiones de Huancavelica, Ayacucho y Apurmac.

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IV.

ESTRUCTURA FINANCIERA De acuerdo al Convenio GRT/WS-12127-PE, el monto total de recursos disponibles para el financiamiento del Programa asciende a US$ 90 millones de los cuales US$ 72 millones corresponden a recursos de la contribucin y US$ 18 millones recursos de aporte local. En el siguiente cuadro se muestra los recursos totales del programa segn Convenio:

CUADRO N 01

CUADRO DE COSTO Y FINANCIAMIENTO SEGN CONVENIO

APORTE FECA-SALC LOCAL TOTAL 6.5 2.5 9.0 3.5 1.0 4.5 3.0 64.6 57.1 1.5 15 11.7 4.5 79.6 68.8

CATEGORIAS I INGENIERIA Y ADMINISTRACION 1 ADIINSTRACION DEL PROGRAMA 2 INSPECCION Y SUPERVISION DE OBRAS Y ESTUDIOS DE INGENIERIA II COSTOS DIRECTOS 1 PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA 2 PREPARACION DE PROYECTOS, DESARROLLO COMUNITARIO Y FORTALECIMIENTO 3 FORTALECIMIENTO DEL SECTOR Y DESARROLLO DE CAPACIDADES (DNS) III COSTOS CONCURRENTES 1 AUDITORIAS 2 EVALUACION Y SEGUIMIENTO 3 SIN ASIGNACION ESPECIFICA (IMPREVISTOS) COSTOS TOTALES

% 10.0%

88.4%

6.0 1.5 0.9 0.1 0.1 0.7 72.0

3.0 0.3 0.5 0.2 0.3 18.0

9.0 1.8 1.4 1.6% 0.1 0.3 1.0 90.0 100.0%

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La ejecucin del ao 2011 y la programacin de gastos para el ao 2012 se muestran en el siguiente cuadro:

CUADRO N 02: COSTO Y FINANCIAMIENTO SEGN CONVENIO EJECUCION 2011 Y PROGRAMACION AO 2012
PRESUPUESTO SEGN CONVENIO MONTO EJECUTADO 2011

Categora de inversin

PROGRAMACION 2012

SALDO

BID

APORTE LOCAL

TOTAL

BID

APORTE TOTAL LOCAL

BID

APORTE TOTAL LOCAL

BID

APORTE TOTAL LOCAL

I. Ingenieria y Administracin 1.1 Administracin del Programa 1.2 Inspeccin y Supervisin de Obras y Estudios de Ingeniera II. Costos Directos 2.1 Componente I: Inversiones de Infraestructura 2.2 Componente II: Preparacin de Proyectos, Desarrollo Comunitario y Fortalecimiento Institucional 2.3 Componente III: Fortalecimiento del Sector y Desarrollo de Capacidades III. Costos Concurrentes 3.1 Auditora 3.1 Evaluacin y Seguimiento 3.1 Sin Asignacin Especfica TOTAL GENERAL

6,500 3,500 3,000 64,600 57,100

2,500 1,000 1,500 15,000 11,700

9,000 4,500 4,500 79,600 68,800

309 309

442 442

751 751

534 534

302 302

836 836

5,657 2,657

1,756 256

7,413 2,913

66

15

81

5,534

0 1,133 6,220 59,000 13,852 73,299 0 57,100 11,700 68,800

6,000 1,500 900 100 100 700 72,000

3,000 300 500

9,000 1,800 1,400 100 66 0 15 0

0 81 0 0

5,126 408 25 25

1,056 5,735 77 0 485 25 25 0 0

874 1,026 875 75

1,944 208 500 0

3,265 1,234 1,375 75

200 300 18,000

300 1,000 90,000 375 457 832 6,093 1,435

7,081 65,532 16,108 82,087

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Grfico N 01 Proyeccin acumulada del gasto del PROCOES a diciembre de 2012 (En Nuevos Soles)

EJECUCION DE VIDA DEL PROGRAMA PROCOES

24,200,000

22,192,621
21,200,000

18,200,000 15,880,084 15,511,532 14,528,393

15,200,000 12,479,857 12,200,000

DEVENGADO
9,200,000

6,200,000 3,501,497 3,200,000 677,248 200,000 1,274,000 1,539,220 1,826,787 2,143,023 2,641,594 2,981,859 3,357,382

2011

2012

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V.

ORGANIZACIN DEL PROGRAMA

5.1

Estructura Orgnica
La conduccin y ejecucin del PROCOES, estar a cargo de una Unidad de Gestin del Programa - UGP, quien tendr la responsabilidad de ejecutar el referido Programa (Figura N 1). La UGP, est bajo la conduccin de un Coordinador(a) General, quin ser designado por el Vice Ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento, contando con la No Objecin del Banco. Actuar como interlocutor entre el BID, AECID y otras instancias vinculadas al programa con todas las prerrogativas y respaldo sectorial, teniendo la responsabilidad por la emisin de toda la documentacin, acciones y coordinaciones del PROCOES. Contar con autonoma para la toma de decisiones con relacin a la ejecucin del Programa, y tendr la facultad por delegacin para firmar contratos. a. La Coordinacin General, estar integrada por un Coordinador(a) General y Asistente Administrativo. Planificacin y Presupuesto, estar integrado por un Especialista en Planificacin y Presupuesto, Especialista en Monitoreo y Evaluacin y Especialista en Sistemas, Especialista en Comunicaciones Apoyo Administrativo, integrado por un Especialista Contable, Asistente de Tesorera, Especialista en Adquisiciones, 01 Asistente en Adquisiciones, 01 Asistente en Abastecimiento Auxiliar Administrativo y un conductor de vehculo, 04 Especialistas en Liquidacin y valorizacin de obras. Coordinacin Tcnica Operativa integrado por 01 Coordinador para las regiones de Ayacucho, Apurmac, Huancavelica y 01 Coordinador para las regiones de Cusco y Puno. Asimismo, contara con Administradores de Contrato, Especialistas en Ingeniera para Monitoreo para la etapa de ejecucin de obras, contratados por consultora individual. Coordinacin Social Ambiental, integrado por dos Coordinadores Sociales y un Especialista Ambiental para las regiones de Ayacucho, Apurmac, Huancavelica, Cusco y Puno. Coordinacin de fortalecimiento institucional y desarrollo de capacidades estar integrado por Especialista en Programas y Proyectos, Especialista en Planificacin Sectorial. Equipo de trabajo desconcentrado; Integrado por 19 equipos de trabajo para las cinco (05) regiones participantes del PROCOES, estar integrado por especialistas en ingeniera, formulacin de PIP, ambiental y social para la supervisin y seguimiento de los contratos.

b.

c.

d.

e.

f.

g.

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Figura N 01 Organizacin del Programa PROCOES

VICE MINISTRO CONSTRUCCIN Y SANEAMIENTO

PNSR DIRECTOR EJECTIVO

COMIT TRIPARTITO

COORDINADOR GENERAL

PROCOES\AECID COMIT TCNICO

APOYO ADMINISTRATIVO

PLANIFICACIN Y PRESUPUESTO

MONITOREO Y EVALUACIN COMUNICACIONES

COORDINACIN DE TECNICA

COORDINACION FORTALECIMIENTO

COORDINACIN SOCIAL AMBIENTAL

EQUIPO DE SUPERVISION EQUIPO DE TRABAJO MULTIDISCIPLINARIO POR EQUIPO DE TRABAJO EQUIPO DE TRABAJO CONSULTORIA INDIVIDUAL DESCONCENTRADO

EQUIPO DE TRABAJO DESCONCENTRADO EQUIPO DE TRABAJO 222 DESCONCENTRADO DESCONCENTRADO DESCONCENTRADO

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VI.

MBITO DE ACCIN Y POBLACIN OBJETIVO El mbito de intervencin del programa abarca cinco (05) regiones: Puno, Cusco, Huancavelica, Apurmac y Ayacucho en 18 distritos, para el mejoramiento y/o ampliacin de los servicios de agua y saneamiento, que sean sostenibles y de calidad lo que contribuir a mejorar el nivel de vida de la poblacin beneficiaria. Producto de la etapa de Preinversin referida a la verificacin de criterios de elegibilidad, un grupo de localidades han sido remplazadas ya que en los distritos indicados no haba ms localidades, siendo necesario recurrir a distrito cercanos dentro del mbito de intervencin a fin de cumplir con el nmero de localidades establecido, incrementndose el nmero de distritos. Con el Programa se tiene previsto beneficiar directamente a una poblacin de cerca de 206.000 habitantes comprendidos en 362 localidades (343 localidades del mbito rural y 19 pequeas ciudades). Actualmente se tiene contratado firmas para el desarrollo de perfiles y expedientes para 351 localidades, producto del proceso de verificacin de criterios de elegibilidad un grupo de localidades rurales y de pequeas ciudades han sido remplazados generando una disminucin en el nmero de beneficiarios determinados por la DNS. Las 11 localidades restantes de intervencin, se ejecutara en el ao 2013, con recursos ordinarios y mediante adenda de ampliacin de localidades en las regiones, cuyas firmas demuestren un optimo cumplimiento del contrato vigente.

VII.

EVALUACION DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA) 2012 Para el ao 2012 se programaron actividades, segn las categoras establecidas en la estructura del Convenio de Financiamiento no Reembolsable de Inversin del Fondo Espaol de Cooperacin para Agua y Saneamiento en Amrica Latina y el Caribe N GRT/WS-12127-PE y el Convenio ANT/OC-12170-PE, siendo el resultado del desarrollo de las actividades, el siguiente: 7.1 Categora I: Ingeniera y Administracin

Comprende las siguientes sub categoras: 7.1.1 Administracin del Programa Comprende las actividades correspondientes al equipo de consultores de la UGP PROCOES, las actividades de administracin de la Oficina Central y Oficinas Regionales de Apurmac, Ayacucho, Huancavelica, Cusco y Puno. Se realizaron los siguientes avances: Implementacin (acondicionamiento, mobiliario, adquisicin de central telefnica, cableado estructurado, enlace punto a punto con el MVCS) concluida de la Oficina Central PROCOES Lima (ubicada en la Av. Benavides N 395 Miraflores Lima). Se ha concluido con la contratacin del servicio de arrendamiento e implementacin (acondicionamiento y mobiliario), de las sedes regionales de PROCOES en las regiones de: Ayacucho, Apurmac, Huancavelica, Puno y Cusco. Se ha concluido con la contratacin del equipo de la UGP PROCOES: Especialista Ambiental, Especialista de Adquisiciones, Asistente de Tesorera Pgina 11

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y de Abastecimiento, Coordinadora Social de las Regiones de Apurmac, Huancavelica y Ayacucho. Se ha adquirido un servidor para base de datos y aplicaciones. Se ha conseguido la autorizacin del APCI para la recuperacin del IGV, que se utilizar para cubrir el dficit de presupuesto para la ejecucin de las obras. Se ha obtenido del BID la revisin posterior (ex post) de los procesos de adquisiciones correspondientes a bienes y servicios distintos de consultora menores a US$ 50,000. El Plan Anual de Adquisiciones se ha incluido en el Sistema de Ejecucin de Planes de Adquisiciones-SEPA sistema de seguimiento del BID. Se ha cumplido con los procesos de contratacin de los equipos de supervisin por consultora individual para las 05 Regiones, y la contratacin de los coordinadores y evaluadores en apoyo a las OPIs Regionales, encargados de viabilizar los perfiles de los proyectos a cargo del PROCOES.

7.2 7.2.1

Categora II: Costos Directos Proyectos de infraestructura - Componente 1 Tiene como objetivo general, contribuir al incremento de la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento de la poblacin del rea rural y de pequeas ciudades del mbito de intervencin del PROCOES. La ejecucin de las obras de agua y saneamiento, de los expedientes tcnicos que se concluyan en el primer semestre del ao 2013, se iniciarn en el segundo semestre del ao 2013.

7.2.2

Preparacin de proyectos, desarrollo comunitario y fortalecimiento institucional, de gestin y ambiental - Componente 2

7.2.2.1 Sub-componente 2.1: Elaboracin de estudios de los proyectos de agua potable y saneamiento Elaboracin de estudios a nivel de pre inversin de los proyectos de mejoramiento y/o ampliacin de servicios de agua potable y saneamiento, los mismos que al finalizar su desarrollo debern ser declarados viables por la OPI del Gobierno Regional desde el punto de vista tcnico, social, institucional, gestin y ambiental, dentro del marco del SNIP. Se realizaron los siguientes avances: a) Elaboracin de estudios de los proyectos de agua potable y saneamiento: Se han suscrito 07 contratos con 05 firmas Consultoras de Estudios (CE), por un monto total contractual de S/. 32 038,440.33 de nuevos soles. La ejecucin de estos contratos est prevista concluya en el primer semestre del ao 2013. Las firmas CE se encuentran desarrollando 342 estudios a nivel de pre inversin (Perfiles), desarrollados en el marco de la normatividad vigente del Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP, considerando aspectos tcnicos, social y ambiental y 342 a nivel de inversin (Expedientes Tcnicos), los montos de los contratos, adelantos y pagos programados se indican en el cuadro N 03:

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Cuadro N 03: Desembolsos por estudios de pre inversin e inversin 2012 - 2013
2012 N N CONTRATO PROVEEDOR/CONSULTOR REGION PERFIL 2013 PERFIL EXP TEC MONTO TOTAL DEL CONTRATO 2012 ANTICIPO PLAN DE TRABAJO PERFIL TOTAL PERFIL DICIEMBRE PERFIL 2013 EXPEDIENTE TECNICO

CONSORCIO SANEAMIENTO INTEGRAL : 010-2012-PNSU-PROCOES ICEACSA CONSULTORES //VICTOR CHAVEZ INGENIEROS S.A.C.// TOPONORT S.A. CONSORCIO SANEAMIENTO INTEGRAL : 010-2012-PNSU-PROCOES ICEACSA CONSULTORES //VICTOR CHAVEZ ADENDA N 01 INGENIEROS S.A.C.// TOPONORT S.A.

PUNO - LOTE N II

50

50

S/. 5,074,000.00 S/. 1,522,200.00

S/. 0.00

S/. 1,858,500.00

S/. 0.00 S/. 1,858,500.00 S/. 1,693,300.00

PUNO - LOTE N II

S/. 485,499.20 S/. 145,649.76

S/. 72,824.88

S/. 139,723.21

S/. 0.00

S/. 139,723.21

S/. 127,301.05

2 3 4

011-2012-PNSU-PROCOES CONSORCIO IDOM - SERCONSULT S.A 012-2012-PNSU-PROCOES CONSORCIO IDOM - SERCONSULT S.A CONSORCIO CONHYDRA S.A ESP 013-2012-PNSU-PROCOES SUCURSAL PERU E HYDRA INGENIERIA S.A

PUNO - LOTE N IV PUNO - LOTE N III APURIMAC - LOTE N VII

10 5 10

35 33 32

45 38 42

S/. 4,566,600.00 S/. 1,369,980.00 S/. 3,856,240.00 S/. 1,156,872.00 S/. 4,309,565.32 S/. 1,292,869.60

S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

S/. 1,672,650.00 S/. 1,412,460.00 S/. 1,608,904.28

S/. 371,700.00 S/. 1,300,950.00 S/. 1,523,970.00 S/. 185,850.00 S/. 1,226,610.00 S/. 1,286,908.00 S/. 383,073.00 S/. 1,225,831.28 S/. 1,407,791.45

DIACONIA ASOCIACION EVANGELICA 014-2012-PNSU-PROCOES LUTERINA DE AYUDA PARA EL DESARROLLO AYACUCHO - LOTE N VIII COMUNAL 015-2012-PNSU-PROCOES CONSORCIO CONHYDRA S.A ESP SUCURSAL PERU E HYDRA INGENIERIA S.A CONSORCIO CONHYDRA S.A ESP SUCURSAL PERU E HYDRA INGENIERIA S.A CUSCO - LOTE N I

20

51

71

S/. 3,485,666.90 S/. 350,000.00

S/. 0.00

S/. 2,038,164.64

S/. 574,130.89 S/. 1,464,033.75 S/. 1,097,502.26

34

35

3,591,304.04 S/. 1,077,391.00

S/. 0.00

S/. 1,340,753.29

S/. 38,307.40 S/. 1,302,445.89 S/. 1,173,159.54

016-2012-PNSU-PROCOES

HUANCAVELICA - LOTE N V - VI

45

16

61

6,259,130.14 S/. 1,877,739.00

S/. 0.00

S/. 2,336,742.05 S/. 1,723,826.09

S/. 612,915.96 S/. 2,044,648.95

016-2012-PNSU-PROCOES CONSORCIO CONHYDRA S.A ESP ADENDA N 01 SUCURSAL PERU E HYDRA INGENIERIA S.A

HUANCAVELICA - LOTE N V - VI

4 95

0 256

4 351

S/. 410,434.73 S/. 32,038,440.33

S/. 0.00 S/. 8,792,701.36

S/. 61,565.21

S/. 186,063.77

S/. 186,063.77

S/. 0.00

S/. 162,805.76

S/. 134,390.09 S/. 12,593,961.24 S/. 3,462,951.14 S/. 9,131,010.10 S/. 10,517,387.01

Adicionalmente en el marco del Convenio ATN/OC-12170-PE, se ha realizado lo siguiente: Se han suscrito adendas a los contratos de CE de Huancavelica (Contrato N 016-2012-PNSU-PROCOES) y Puno (Contrato N 010-2012-PNSUPROCOES), para incluir los estudios de Preinversin e Inversin para 09 localidades (04 de Huancavelica y 05 de Puno), que son financiados por el BID y el MVCS, con los montos que se indican en el cuadro N 03. Se gestion ante BID una ampliacin de plazo de desembolsos de la Cooperacin Tcnica No Rembolsable ATN/OC-12170-PE, logrando que el BID mediante Carta N 2369/2012 de fecha 16 de octubre de 2012, emita su No Objecin, ampliando el plazo de ltimo desembolso hasta el 02 de abril del 2013. Se realiz la consultora Focalizacin de las Localidades Rurales en el Per (Servicio de consultora individual para la asistencia tcnica en la definicin de la metodologa, su aplicacin al mapa oficial de localidades y la formulacin normativa para la definicin del ordenamiento priorizado de las localidades rurales a ser intervenidas por programas del sector vivienda, construccin y saneamiento), por un monto de S/.24,200, que fueron pagados con cargo a los recursos del Convenio ATN/OC-12170-PE.

b) Contratacin de los Equipos Supervisores de las Oficinas Regionales: Inicialmente para la supervisin del desarrollo de estudios se haba considerada la contratacin de firmas consultoras supervisoras de estudio (CSE), sin embargo, debido a los altos costos de sus propuestas, el BID otorg la NO Objecin a la declaratoria de desierto de los procesos de seleccin de las Consultoras de Supervisin para la elaboracin de los Estudios de preinversin e inversin (CSE). El sustento para la solicitud de declaratoria de desierto de los procesos mencionados se basa en el documento GN-2350-7 Polticas par la Seleccin y Contratacin de Consultores financiados por el banco Interamericano de Desarrollo, en su numeral 2.30 seala: Se prev que un proceso sea declarado desierto en caso el costo de las propuesta sea considerablemente superior a la estimacin inicial. Siendo necesario de contar con la supervisin, debido a que ya se tenan seleccionadas las firmas Consultora de Estudios (CE), en reunin y en Pgina 13

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coordinacin con el Comit Tripartito del PROCOES (CTP), se defini realizar la supervisin por consultora individual. Entre los meses de junio y julio se ha realizado la seleccin y contratacin de los equipos supervisores de las sedes regionales, por los montos que se detallan, en el cuadro N 04:

Cuadro N 04: Detalle de la Contratacin de Especialistas para la Supervisin por Consultora Individual
REGION
APURIMAC

ESPECIALISTA (N CONTRATADOS)
ESPECIALISTA EN INGENIERIA (2), ESPECIALISTA SOCIAL (1), ESPECIALISTA EN FORMULACION DE PIP (1) , ESPECIALISTA AMBIENTAL (1) ESPECIALISTA EN INGENIERIA (2), ESPECIALISTA SOCIAL (1), ESPECIALISTA EN FORMULACION DE PIP (1) , ESPECIALISTA AMBIENTAL (1) ESPECIALISTA EN INGENIERIA (4), ESPECIALISTA SOCIAL (2), ESPECIALISTA EN FORMULACION DE PIP (1) , ESPECIALISTA AMBIENTAL (2) ESPECIALISTA EN INGENIERIA (4), ESPECIALISTA SOCIAL (2), ESPECIALISTA EN FORMULACION DE PIP (1) , ESPECIALISTA AMBIENTAL (2) ESPECIALISTA EN INGENIERIA (7), ESPECIALISTA SOCIAL (4), ESPECIALISTA EN FORMULACION DE PIP (4) , ESPECIALISTA AMBIENTAL (4) TOTAL

MONTO CONTRATOS
S/.249,000

MTODO DE ADQUISICIN
Consultora Individual

CUSCO

S/.249,000

Consultora Individual

HUANCAVELICA

S/.466,000

Consultora Individual

AYACUCHO

S/.498,000

Consultora Individual

PUNO

S/.936,000 S/.2398,000

Consultora Individual

El gasto por el pago de la supervisin por consultora individual ascender a S/.1638,000 al cierre del ejercicio tal como se muestra en el cuadro N 05

Cuadro N 05: Ejecucin y Programacin del gasto para la Supervisin Individual

PROGRAMACION EJECUCION A OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE 112,000 87,000 121,500 143,500 374,500 40,000 40,000 80,000 80,000 151,500 40,000 40,500 96,000 80,000 151,500

REGION
CUSCO SUPERVISION INDIVIDUAL APURIMAC SUPERVISION INDIVIDUAL AYACUCHO SUPERVISION INDIVIDUAL HUANCAVELICA SUPERVISION INDIVIDUAL PUNO SUPERVISION INDIVIDUAL

TOTAL 2012 192,000 167,500 297,500 303,500 677,500

TOTAL

S/. 838,500 S/. 391,500 S/. 408,000 S/. 1,638,000

A fin de contar con documentos tcnicos normativos, la Coordinacin tcnica contribuy en el desarrollo de la Norma de Opciones Tcnicas para el mbito rural (RM. 184-2012/VIVIENDA) y en la modificacin de los Lineamientos para la Formulacin de Programas o Proyectos de Agua y Saneamiento para los Centros Poblados del mbito Rural (RM. N 201 -2012/VIVIENDA) sobre el contenido mnimo de las instalaciones sanitarias intradomiciliarias.

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7.2.2.2

Sub-componente 2.2. Intervencin Social, Fortalecimiento Institucional y Gestin de los Servicios La intervencin social se desarrolla considerando los enfoques de gnero e interculturalidad en las decisiones concernientes al proyecto, durante la fase: elaboracin del estudio de pre-inversin a nivel de perfil. Se lograron los siguientes avances: Diagnstico de los Aspectos Socio-Econmico y culturales; Diagnstico de la Gestin, Operacin y Mantenimiento; Diagnstico de la Gestin comercial e institucional, Conformacin y/o reactivacin de Organizacin comunal (JASS u otros) y la implementacin del rea Tcnica Municipal de servicios de saneamiento (ATM), de los proyectos en curso, elaboracin de rotafolios; compromisos de pago de cuota familiar en las localidades rurales o tarifas en pequeas ciudades.

7.2.3

Fortalecimiento del Sector y desarrollo de capacidades - Componente 3: El Componente 3, estuvo orientado al desarrollo de fortalecimiento institucional/sectorial en agua y saneamiento. actividades de

En ese sentido, el objetivo general de este componente fue establecido de la manera siguiente: Fortalecer aspectos relacionados a normativas tcnicas, planificacin sectorial, para la provisin de agua potable y saneamiento en el marco del PROCOES. Para el logro de este objetivo, se tena programadas una serie de actividades, las cuales se consignaron en el POA 2012. Posteriormente, mediante Decreto Supremo N 002-2012-VIVIENDA del mes de enero del ao 2012, se cre el Programa Nacional de Saneamiento Rural (PNSR), el cual tiene como objeto mejorar la calidad, ampliar la cobertura y promover el uso sostenible de los servicios de agua y saneamiento de las poblaciones rurales del pas. En el marco de la estrategia del Programa Nacional de Saneamiento Rural (PNSR), se contempl la necesidad de contar con nuevas actividades que permitan garantizar el logro de los objetivos del Programa, las mismas que estn contenidas en el nuevo POA del Componente 3, y cuya evaluacin en trminos de los avances logrados, se presenta en el cuadro siguiente:

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Cuadro N 06 EVALUACIN DE METAS FSICAS POA 2012 COMPONENTE 3.

META PRODUCTO META FSICA EJECUTADA EN EL POA 2012 Unidad de Porcentaje Cantidad medida ejecutado

Componente III: Fortalecimiento del sector y desarrollo de capacidades 9.1 9.1 9.2-A 9.2-B 9.3-A N de planes regionales de saneamiento con visto bueno del Sector, para Ayacucho y Huancavelica. N de planes regionales de saneamiento con visto bueno del Sector, para Apurmac. Talleres de "Difusin de Formulacin de Planes Regionales", en Ayacucho y Huancavelica. Talleres de "Difusin de Formulacin de Planes Regionales", en Apurmac. Acciones para la conformacin de las alianzas estratgicas entre autoridades Regionales, Provinciales y Distritales Ayacucho Huancavelica Acciones para la conformacin de las alianzas estratgicas entre autoridades Regionales, Provinciales y distritales Apurmac. N de normas Lineamientos en Educacin Sanitaria y Ambiental (Materiales de Capacitacin 2da. Adenda) N de Norma Tcnica de Diseo e Instrumentos Tcnicos: Planos tipo, Anlisis de Costos Unitarios y Especificaciones Tcnicas de materiales de construccin, para formulacin de expedientes tcnicos definitivos para sistemas de A&S del mbito rural. N de Modelo de Prestacin de los Servicios de Agua Potable y Saneamiento en el rea Rural para el Fortalecimiento Institucional del PNSR. Taller de Polticas Pblicas Focalizacin y Priorizacin de los Proyectos de Agua y Saneamiento para el mbito Rural segn Rango Poblacional considerando los indicadores bsicos: a-Pobreza, b- EDAS en menores de 5 aos y cCoberturas (A & S) N de OPIS de Gobiernos Regionales, con asistencia tcnica en Evaluacin de PIP en Agua y Saneamiento. Planes Planes Talleres Talleres Acciones 2 1 2 1 2 40% 0% 100% 0% 0%

9.3-B

Acciones

0%

10.1

Normas

10%

10.2

Normas

10%

10.3

Normas

0%

10.6

Taller

100%

10.7 (*)

Norma OPIs de los Gobiernos Regiones

100%

11.1

90%

Consultora Lineamientos en Educacin Sanitaria y Ambiental: El contrato correspondiente al servicio de consultora para elaborar una propuesta de Lineamientos en Educacin Sanitaria y Ambiental, fue suscrito el 12 de setiembre del 2011, entre el MVCS-PROCOES y el Consorcio PRISMA-CONACCION. Posteriormente, se suscribieron dos adendas. El 28 de marzo de 2012, se suscribi la Adenda N 01 al contrato referido, mediante la cual se modific el contenido y alcances de los productos 3 y 4, adems de incorporarse un producto adicional, constituido por un Plan de Accin para la Zona rural. Mediante Decreto Supremo N 002-2012-VIVIENDA del 06.01.12, se cre el PNSR, y en el marco de la estrategia del mismo, se contempl la necesidad de contar con un Plan Nacional de Capacitacin en Saneamiento Rural (PNC), por lo cual se consider conveniente ampliar los alcances de la consultora, que la consultora PRISMA vena desarrollando, a fin de que pueda elaborar los materiales de capacitacin para el PNC para el Saneamiento Rural. En ese sentido, se sostuvo una reunin con los representantes de PRISMA, donde el Director Ejecutivo del Pgina 16

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PNSR, y Coordinador General del PROCOES, expuso la necesidad de disear una estrategia comunicacional que permitiera sensibilizar a la poblacin sobre los beneficios del uso adecuado de los servicios de agua potable y saneamiento, y las ventajas de contar con los mismos, as como los materiales para la capacitacin; para lo cual se solicit a PRISMA que formule un planteamiento para la elaboracin de una propuesta de estrategia comunicacional y de elaboracin de materiales de capacitacin de los mdulos siguientes: (i)Beneficios de los servicios de agua potable y saneamiento; (ii) Educacin sanitaria; y, (iii)Sostenibilidad de los sistemas implementados. Con fecha 06 de julio del 2012, PRISMA present su propuesta en los trminos acordados y mediante Carta N 087-2012/VIVIENDA/VMCS/PNSR/UGPPROCOES, del 09.07.12, la Coordinacin General del PROCOES requiri al BID su No Objecin a la firma de la Adenda N 02, en los trminos y condiciones propuestos; y mediante Hoja de Transmisin N 1561/2012 del 12 de julio del 2012, el BID otorg la No Objecin solicitada. El desarrollo de la consultora tuvo dificultades para lograr los productos establecidos en la consultora Lineamientos en Educacin Sanitaria y Ambiental 2. Adenda, encargada al Consorcio PRISMA-CONACCION. Sobre el particular, se cursaron una serie de comunicaciones a la consultora, al igual que acuerdos sostenidos en las reuniones realizadas para el logro de los productos de la consultora, stos resultaron reiterativos y recurrentes debido al incumplimiento en el desarrollo de los productos conforme a los contenidos y alcances establecidos en los Trminos de Referencia y en la 2da. Adenda suscrita. Pese a los aportes y recomendaciones efectuados a la consultora, como en aportes de material seleccionado, no ha sido posible que la consultora entregue los productos con la calidad requerida y precisada en las varias reuniones de trabajo efectuadas con ese fin.

7.3 7.3.1

Categora III: Costos concurrentes Auditoria La Contralora General de la Repblica ha autorizado (16/05/12) que se lleve a cabo el proceso de seleccin directo de la firma auditora, proceso en curso. Se inicio el Proceso de Seleccin de Sociedad Auditora (27/08/2012) Presentaron sus Propuestas Tcnicas y Econmicas (11 de Sep. 2012) dos Sociedades Auditoras: Panez Chacalliaza & Asoc. S.C.R.Ltda. y Luis Retegui Ruiz & Asoc. S.C. La Propuesta Tcnica fue evaluada por el comit de seleccin, remitindose el resultado de la evaluacin, al BID para no objecin (Carta N 139-2012VIVIENDA-VMCS-PNSR/UGP PROCOES), el BID emite la no Objecin el 28/09/2012. El comit de seleccin realizo la evaluacin de las propuestas econmicas, as como la evaluacin final combinada dando el siguiente resultado: Puntaje Panez Chacalliaza Zevallos Luis Retegui & Asociados 92.75 97.60

Se remiti al BID, para no Objecin el resultado de la Evaluacin Final de Precios y Evaluacin Final Combinada (Carta N 158-2012-VIVIENDA-VMCSPNSR/UGP PROCOES de fecha 19 de octubre), el BID otorg su No Objecin a la referida evaluacin el pasado 30 de octubre. En virtud a lo anterior se ha cursado invitacin a la negociacin de contrato a la Sociedad Auditora LUIS REATEGUI & ASOCIADOS SC., al haber Pgina 17

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obtenido mayor puntaje en la evaluacin combinada (tcnica-financiera). Se espera concluir con la contratacin de la Firma Auditora al trmino del ejercicio 2012. 7.4 Factores que limitaron el cumplimiento de las metas y acciones adoptadas para optimizar la gestin Factores que limitaron el cumplimiento de las metas Acciones adoptadas para optimizar la gestin

a) La designacin de miembros de los a) Se elabor la nueva versin del Comits de Evaluacin que no Manual de Operaciones del pertenecan al PROCOES y que no PROCOES (MOP), el mismo que contaban con la experiencia en refleja la nueva estructura del procesos con normas del BID, Programa y el nuevo esquema de encargados de la realizacin de los intervencin. procesos de seleccin de los Se establece que El Coordinador(a) Consultores de Estudios (CE) de la UGP PROCOES designar los incidi en los excesivos plazos para Comits de Evaluacin, los cuales la evaluacin de las ofertas; todo lo estarn conformados por los cual, retras la suscripcin de los profesionales del PROCOES Contratos y el inicio de las dependiendo de la especialidad del requerimiento o mbito de la actividades. intervencin. El mencionado MOP se encuentra pendiente de No Objecin del BID desde el mes de julio. b) Demora por parte de las firmas b) Se agilizaron las negociaciones con Consultoras de Estudio (CE) las firmas para la pronta suscripcin contratadas, en la presentacin de de los contratos, pago de los la Carta Fianza, a fin de proceder adelantos e inicio de las actividades con el pago del adelanto que en de elaboracin de los estudios. Se conjunto represent S/.9168,000, realizaron las coordinaciones monto equivalente a casi el 40% oportunamente a fin de contar con del presupuesto total del Programa los respectivos marcos (PIM) para el ao 2012. Es preciso presupuestales, para lo cual se mencionar que la firma DIACONIA realiz una reprogramacin CE LOTE VIII Ayacucho, redujo el completa de las actividades del monto del adelanto solicitado de S/. programa para el ao 2012, accin 871,426 a S/. 350,000 afectando la que permiti conocer con exactitud programacin de gastos del los montos reales que sern programa. ejecutados. c) La oferta de profesionales para la c) Se realiz mayor difusin de los realizacin de los procesos de requerimientos de contratacin de contratacin de consultores consultores a travs de una amplia individuales para la supervisin de convocatoria mediante la publicacin la elaboracin de los Estudios de varios avisos de expresiones de (Especialistas en Ingeniera, inters en diarios de circulacin Especialistas en Formulacin de nacional y regional, lo que permiti PIPs, Especialistas Ambientales, contar con una mayor oferta de Especialistas Sociales), ha sido profesionales para el desarrollo de escasa debido a la especializacin las consultoras requeridas por el de los perfiles solicitados y las programa. oportunidades laborales que dichos profesionales encontraron disponibles en otras entidades. Pgina 18

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d) Los montos ofertados por los Consultores de Estudios (CE) y Consultores Supervisores de Estudios (CSE), excedieron el presupuesto previsto para - dichas consultoras. Esta diferencia se explicara principalmente por la alta expectativa creada en las firmas con respecto a la capacidad de financiamiento del PROCOES. Debido a dicha problemtica, se solicit la No Objecin a la declaratoria de desierto de los procesos de contratacin del Consultor Supervisor de Estudios (CSE), procediendo a su remplazo en coordinacin con el Comit Tripartito a travs de la contratacin de consultores individuales para la labor de Supervisin de las firma CE

Se elabor una Estrategia de Supervisin Mediante Consultora Individual, la cual fue aprobada por el BID en coordinacin con el Comit Tripartito, lo que permiti facilitar el proceso de supervisin de los Consultores de Estudios (CE) .

7.5

Otras medidas adoptadas para optimizar la gestin a) Con la finalidad de fortalecer la Planificacin y Seguimiento y Monitoreo de las actividades del programa se ha elaborado una programacin de actividades completa en el Ms Project, esta herramienta permite el seguimiento al detalle de las actividades programadas, y el seguimiento constante para el cumplimiento de la programacin de gastos. La programacin general del Programa PROCOES en diagrama de Gantt en Ms Project se muestra en el anexo 3. b) El Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento, en su calidad de ente rector, ha elaborado a travs Programa Nacional de Saneamiento Rural PNSR y con el apoyo del equipo tcnico del PROCOES, la Gua de Opciones Tcnicas para Abastecimiento de Agua Potable y Saneamiento para Centros Poblados del mbito Rural que responde a las necesidades en el sector saneamiento, relacionados con la construccin de sistemas de agua potable y saneamiento en el mbito rural. La Gua de Opciones Tcnicas para Abastecimiento de Agua Potable y Saneamiento para Centros Poblados del mbito Rural, tienes como objetivo, el contar con un documento que consolide las opciones tcnicas apropiadas, tanto en agua potable como en saneamiento para centros poblados del mbito rural de tal forma que se identifiquen los principales criterios de seleccin, aplicacin y las consideraciones a tener en cuenta que contribuyan a su sostenibilidad. Asimismo, establece los criterios bsicos y requisitos mnimos que deben reunir los diferentes procesos de decisin que justifican la adopcin de tecnologas convencionales para satisfacer las necesidades bsicas de agua potable y saneamiento para centros poblados del mbito rural de Per con poblaciones menores de 2,000 habitantes. El documento ser de cumplimiento obligatorio para toda entidad pblica o privada involucrada directa o indirectamente en la formulacin de programas o proyectos de agua y saneamiento para los centros poblados del mbito rural.

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VIII.

FORMULACION DEL PLAN OPERATIVO (POA) AO 2013 Para el ao 2013 se han programado las actividades, segn las categoras establecidas en el Convenio de Financiamiento no Reembolsable de Inversin del Fondo Espaol de Cooperacin para Agua y Saneamiento en Amrica Latina y el Caribe N GRT/WS12127-PE y el Convenio ANT/OC-12170-PE. 8.1.1 Categora I: Ingeniera y Administracin

Comprende las siguientes sub categoras: 8.1.1.1 Administracin del Programa Comprende las actividades correspondientes al equipo de consultores de la UGP PROCOES. Se han programado las siguientes actividades: a) Habindose obtenido la No Objecin del BID a la contratacin del Coordinador General del PROCOES, iniciara labores en el mes de enero de 2013. Fortalecimiento del rea de coordinacin mediante la contratacin de los consultores: 01 Especialista en Comunicaciones, 01 Especialista en Monitoreo y 04 Especialistas en valorizacin y liquidacin de obras para la sede de la UGP PROCOES.

b)

8.1.1.2 Inspeccin y supervisin de obras y estudios de Ingeniera Para el proceso de ejecucin de las obras se ha previsto la continuidad del Equipo de Supervisin por Consultora Individual Multidisciplinario, en el cual el responsable de equipo asumir el rol de administrador de contrato; asimismo, los especialistas tcnicos en supervisin asumirn el rol de especialistas en ingeniera para monitoreo tcnico, en las cinco (05) regiones, mbito de intervencin del PROCOES. Los trminos de referencia de estos equipos respondern al modelo de intervencin de esta fase y al logro de los objetivos y sern trabajados en el primer trimestre e iniciaran labores en el segundo trimestre con las nuevas funciones. Durante la ejecucin de las obras, se seleccionara firmas supervisoras de la ejecucin de obras.

8.1.2

Categora II: Costos Directos

8.1.2.1 Proyectos de infraestructura - Componente 1 Objetivo General Contribuir al incremento de la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento de la poblacin del rea rural y de pequeas ciudades del mbito de intervencin del Programa. Plan de Actividades

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- En el marco del PIA 2013 asignado ascendente a S/. 40.3 millones de Nuevos Soles se llevaran a cabo procesos de seleccin de empresas contratistas para la ejecucin de 45 obras aproximadamente. - En el ao 2013 se solicitara a la Oficina General de Planificacin y Presupuesto (OGPP) la incorporacin de S/. 47.9 millones de Nuevos Soles adicionales de recursos de la fuente donaciones y transferencias que no fueron asignados en el PIA 2012, para la ejecucin de 55 obras adicionales. Lo anterior, permitir culminar el ao con una ejecucin de S/. 88.3 millones de Nuevos Soles, que representaran la ejecucin parcial de 100 obras de agua y saneamiento en el ao 2013. (Ver detalles en el anexo 1). - Considerando que el numero de expedientes esperados en abril supere las 100 obras y luego de concertar contratos y si la oferta lo abastece, se considerar un tercer paquete de obras. - Luego de la conclusin de los expediente tcnicos se contar con el presupuesto real requerido para la ejecucin del total de obras, por lo que, de ser el caso, se gestionarn recursos adicionales ante el MVCS para su ejecucin. 8.1.3 Preparacin de proyectos, desarrollo comunitario y fortalecimiento institucional, de gestin y ambiental - Componente 2 Objetivo General Contar con perfiles y expedientes de proyectos de agua potable y saneamiento para localidades rurales y pequeas ciudades para la ejecucin de obras integrales sostenibles, contribuyendo en la mejora de las condiciones de salud sobre todo en relacin a la disminucin de enfermedades de origen hdrico de los habitantes del mbito rural y de pequeas ciudades y se disminuyan los tiempos utilizados para la recoleccin y tratamiento del agua. 8.1.3.1 Sub-componente 2.1: Elaboracin de estudios Este sub-componente comprende: - Conclusin de los estudios de Preinversin (perfiles en el marco del SNIP). - Desarrollo de expedientes tcnicos de obras de agua y saneamiento para 351 localidades, a nivel de ejecucin de obra. - Suscripcin de una adenda con una de las firmas Consultor de Estudios (CE), actualmente contratadas que demuestren eficiencia en la prestacin de sus servicios; la mencionada adenda tendr por objeto el desarrollo de estudios de Preinversin e inversin de agua y saneamiento para 11 localidades. Dichas localidades se identificarn de acuerdo a la estrategia de focalizacin del PNSR, considerado inicialmente las regiones de Puno y Huancavelica y de no ser posible se mantendr la focalizacin en las otras regiones definidas en PROCOES. 8.1.3.2 Sub-componente 2.2. Intervencin Social, Fortalecimiento Institucional y Gestin de los Servicios Actividad 01: Intervencin Social, Fortalecimiento Institucional y Gestin de los Servicios, en el mbito rural. Comprende el desarrollo de las actividades de la fase de ejecucin, correspondiente a las acciones de sensibilizacin y de capacitacin al grupo objetivo (Municipios, JASS y Familias). Los temas de capacitacin que se desarrollarn con los grupos objetivos estn enmarcados en los mdulos de Pgina 21

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capacitacin (i) Estrategias comunicacionales para sensibilizar a la poblacin sobre los beneficios del uso del agua potable y saneamiento, (ii) Educacin sanitaria y (iii) Sostenibilidad de los sistemas implementados, cuyo fin es el Fortalecimiento Municipal, donde las ATM deben brindar la asistencia tcnica y supervisin a las JASS; las organizaciones comunales y/o JASS tengan capacidad administrativa (cobranzas, cobertura), capacidad de gestin tcnica instalada (operacin y mantenimiento), para dar sostenibilidad a los servicios instalados; con las familias se desarrollaran los temas de seleccin asistida de opciones tecnolgicas en agua y saneamiento, valorizacin de los servicios de agua y saneamiento, educacin sanitaria (cuidado personal, cuidado del agua, uso, operacin y mantenimiento de las unidades bsicas de saneamiento) para establecer los hbitos de higiene saludables. El equipo a cargo del desarrollo de esta actividad, estar conformado por promotores sociales (uno por cada dos localidades), los mismos que formaran parte del equipo de profesionales de la empresa contratista de obra. Actividad 02: Intervencin Social, Fortalecimiento Institucional y Gestin de los Servicios, en el mbito de pequeas ciudades, implementacin de la Promocin Social y del modelo de gestin. El nmero de pequeas ciudades a intervenir en el 2013 es de 05, nmero que podra variar en funcin de los resultados de los procesos de contratacin. La promocin social, incluye el desarrollo de los temas de vigilancia ciudadana, formacin de lderes locales, Promocin social: Involucra: (i) Formacin de juntas de vigilancia ciudadana (JVC); (ii) Formacin de lderes sociales que participan en el control de la calidad de agua intradomiciliaria; (iii) capacitacin educacin sanitaria (higiene personal, cuidado del agua, uso, operacin y mantenimiento de las unidades bsicas de saneamiento) con el fin de establecer los hbitos de higiene saludables. La implementacin del modelo de gestin estarn enmarcadas en el fortalecimiento de la gestin municipal y en la formacin del organismo Unidad de Gestin (UG) u Operadores Especializados (OE), quienes cumplirn el rol de gestin, operacin y mantenimiento de los sistemas de agua y saneamiento. El equipo a cargo del desarrollo de las actividades antes descritas, estar conformado por promotores sociales (dos por cada pequea ciudad) y un consultor en gestin, los mismos que formaran parte del equipo de profesionales de la empresa contratista de obra.

Actividad 03: Supervisin Social, Fortalecimiento Institucional y Gestin de los Servicios, en el mbito rural y de pequeas ciudades. Para la supervisin de las actividades, se ha previsto la continuidad de los especialistas sociales de equipo de supervisin por consultora individual multidisciplinario del PROCOES. Mientras se realice la seleccin de empresas contratistas de obra, dichos especialistas realizaran actividades de capacitacin en educacin sanitaria en las localidades rurales y fortalecimiento de las reas tcnicas municipales y en las pequeas ciudades la promocin de los modelos de gestin.

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Durante la ejecucin de obras se tiene previsto contratar un (01) supervisor ms por cada regin.

8.1.4

FORTALECIMIENTO DEL SECTOR Y DESARROLLO DE CAPACIDADES COMPONENTE 3: El Componente 3, est orientado al desarrollo de actividades de fortalecimiento institucional/sectorial en agua y saneamiento, as como brindar asistencia tcnica para lograr los estudios de pre-inversin del PROCOES. Objetivo General: Fortalecer la capacidad del Programa Nacional de Saneamiento Rural-PNSR, en aspectos relacionados a normativas tcnicas y de diseo, modelos de prestacin de los servicios de agua y saneamiento, planificacin sectorial, investigacin y desarrollo de tecnologas alternativas para la provisin de agua potable y saneamiento para el mbito rural, en el marco del PROCOES.

Objetivos especficos: Desarrollar Planes Regionales de Saneamiento para las Regiones de Huancavelica, Ayacucho y Apurmac. Elaborar y/o actualizar y difundir normas, reglamentos y herramientas tcnicas para la intervencin en el mbito rural y pequeas ciudades. Desarrollo de Modelos de prestacin de servicios de agua y saneamiento en el mbito rural, para el fortalecimiento del PNSR.

Plan de Actividades Para la formulacin del Plan de Actividades a ejecutarse en el ao 2013, se ha tenido en cuenta la inclusin de algunas de las actividades que no pudieron ejecutarse y/o concluirse en el POA 2012, pero fundamentalmente, se incluyen nuevas actividades, y son las que se consignan en el cuadro siguiente: Cuadro N 07
META FSICA PROGRAMADA PARA EJECUTARSE EN EL POA 2013 - COMPONENTE 3 Unidad de Porcentaje Cantidad medida Programado

PRODUCTO

Componente III: Fortalecimiento del sector y desarrollo de capacidades N de planes regionales de saneamiento con aprobacin de la Direccin Nacional de Saneamiento. Talleres de "Difusin de Formulacin de Planes Regionales", en Apurmac. Consultora para desarrollar Materiales de capacitacin N de Norma Tcnica de Diseo e Instrumentos Tcnicos: Planos tipo, Anlisis de Costos Unitarios y Especificaciones Tcnicas de materiales de construccin, para formulacin de expedientes tcnicos definitivos para sistemas de A&S del mbito rural. N de Modelo de Prestacin de los Servicios de Agua Potable y Saneamiento en el rea Rural de los Operadores. Planes aprobados Talleres Normas 3 100%

3 1

100% 100%

Normas

100%

Normas

100%

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N de OPIS de Gobiernos Regionales, con asistencia tcnica en Evaluacin de PIP en Agua y Saneamiento.

OPIs de los Gobiernos Regiones

100%

8.1.5

PRESUPUESTO POA DEL AO 2013

8.1.5.1 Presupuesto aprobado PIA para el ao 2013 El Presupuesto institucional de Apertura (PIA) para el ao 2013 asciende a S/.40335,460 de los cuales S/.30726,460 corresponden a Recursos Ordinarios y S/. 9609,000 a Donaciones y Transferencias, dicho presupuesto se ha programado de acuerdo a las Categoras y Componentes del Programa para el desarrollo de las actividades del ao 2013, que en resumen se muestra en el cuadro N 08

CUADRO N 08 PRESUPUESTO PROCOES 2013 DE ACUERDO AL PIA APROBADO (En Nuevos Soles) FUENTE DE FINANCIAMIENTO TOTAL 2013 RO DONACIONES 2,287,646 1,006,827 199,902 806,925 8,390,028 8,147,907 242,121 17,768 17,768 194,377 9,609,000 3,294,473 1,666,263 1,628,210 36,724,352 17,670,000 18,465,440 588,912 26,520 0 26,520 290,115 40,335,460

CATEGORIAS/COMPONENTES I INGENIERIA Y ADIMINISTRACION

1.1 Administracin del Programa 1,466,362 1.2 Inspeccin y supervisin de Obras y Estudios de Ingeniera 821,285 II COSTOS DIRECTOS 28,334,324 2.1 Componente 1 17,670,000 2.2 Componente 2 10,317,533 2.3 Componente 3 346,791 III COSTOS CONCURRENTES 8,752 3.1 Auditoria 3.2 Evaluacin y Seguimiento 8,752 ATN/OC-12170-PE TOTAL 95,738 30,726,460

Cabe mencionar que para el ao 2012 se solicit recursos por un monto de S/. 88 millones de Nuevos Soles. El Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento asign al PROCOES los recursos solicitados en la Fuente Recursos Ordinarios pero solo una parte de los recursos solicitados por la fuente Donaciones y Transferencias (S/. 9 millones de nuevos soles). Por lo tanto, para el cumplimiento de la programacin de actividades para el todo el ao 2013, entre ellas el inicio de la ejecucin de 100 obras de agua y Saneamiento programadas, se requiere recursos adicionales en la fuente Donaciones y Transferencia, los cuales sern solicitados oportunamente. El detalle de los recursos adicionales necesarios se muestra en el cuadro N 09.

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PLAN OPERATIVO ANUAL 2013 PROCOES PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO EN PERU

CUADRO N 09 PRESUPUESTO ADICIONAL PARA PROCOES QUE SERA REQUERIDO EN EL 2013 (En Nuevos Soles)

CATEGORIAS/COMPONENTES I INGENIERIA Y ADIMINISTRACION 1.1 Administracin del Programa 1.2 Inspeccin y supervisin de Obras y Estudios de Ingeniera II COSTOS DIRECTOS 2.1 Componente 1 2.2 Componente 2 2.3 Componente 3 III COSTOS CONCURRENTES 3.1 Auditoria 3.2 Evaluacin y Seguimiento ATN/OC-12170-PE TOTAL

FUENTE DE FINANCIAMIENTO RO 1,121,988 -94,117 1,027,870 1,121,988 -183,150 1,211,616 93,522 0 DONACIONES -4,287,883 -1,340,463 -2,947,420 -43,607,857 -38,181,850 -4,431,577 -994,430 -72,500 -72,500 0 0 0 0 0 -47,968,239

TOTAL 2013

-5,409,871 -1,434,581 -3,975,290 -42,485,869 -38,365,000 -3,219,961 -900,908 -72,500 -72,500 0 0 -47,968,240

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PLAN OPERATIVO ANUAL 2013 PROCOES PROGRAMA DE MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO EN PERU

ANEXOS
1. PROGRAMACION DE ACTIVIDADES Y FLUJOS DE PAGOS 2. PROGRAMACION MS PROJECT 3. PLAN DE ADQUISIONES

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