Sistema de control de acciones correctivas y preventivas

Propsito del sistema

Construir un sistema que automatice la carga de datos manual de una cedula de accin de mejora al igual que una observacin pudiendo cargar anexos de hojas escaneadas. Realizar consultas dinmicas buscando por texto predefinido y consultas predefinidas con campos ya establecidos para la bsqueda de cdulas, al terminar la bsqueda se podr exportar al formato PDF, Excel o imprimir la tabla con la informacin. Administrara el catlogo de funciones prioritarias con la posibilidad de agregar una nueva funcin o modificar alguna existente si ocurre algn cambio en el futuro. El propsito del sistema es darle un seguimiento de auditora a las diferentes zonas , las auditoras son realizadas por los rganos fiscalizadores, estos realizan dos cedulas ya sean cedulas de observacin y cedulas de acciones de mejora en cuanto a las cedulas de observacin el rgano fiscalizador registrara un titulo, har la descripcin de la observacin especificara la causa por la cual se realizo dicho observacin y el efecto que tendr est sobre el problema a resolver, especificara los fundamentos legales que se han quebrantado. Para que las observaciones tengan efecto se harn recomendaciones correctivas y preventivas para que el suceso por el cual se hizo la observacin no vuelva a ocurrir. En cuanto las cedulas de acciones de mejora se identificara alguna mejora dando un nombre de diagnostico y tipo de diagnostico al igual se elegir de la lista la zona auditada, el rgano fiscalizador que realiza la auditoria y el alcance de la mejora, se redactara una breve descripcin de la mejora, especificando la causa raz de la mejora y el riesgo potencial si es que no se toma la accin

Requerimientos Funcionales

El sistema automatizara la carga de datos manual mediante formularios para las cedulas de observacin y acciones de mejora el sistema debe permitir que un usuario pueda hacer una bsqueda de alguna cedula de observacin por medio de zona, ao, funcin prioritaria, deficiencia especifica rgano fiscalizador, NPR y numero de observacin El sistema tendr la posibilidad de buscar cedulas de observacin o mejoras en base a un texto predefinido. El sistema debe notificar a los grupos prioritarios pertenecientes a la entidad auditada para que tengan conocimiento de las observaciones hechas. Permitir solo una vez hacer la carga masiva de datos de las cedulas anteriores. Debe permitir anexar documentos escaneados de forma individual. Los usuarios podrn exportar sus consultas a Excel o PDF Requerimientos no funcionales

El sistema debe visualizarse y funcionar correctamente en cualquier navegador especialmente en Internet Explorer El sistema ser desarrollado en la plataforma .NET Los usuarios debern teclear sus claves de acceso para poder interactuar con el sistema Las hojas anexadas podrn descargarse o mandar a imprimirse Los nmero de auditora debern ser nicos por lo tanto no podr haber cdulas con el mismo nmero La informacin estar protegida contra accesos no autorizados utilizando mecanismos de validacin como usuario y contrasea

El sistema tendr un manual de ayuda disponible El sistema ser multiplataforma podr visualizarse en cualquier navegador especialmente en internet explorer

Alcance del sistema

El sistema contara con 6 mdulos:

Login o pagina de acceso: El usuario tecleara sus datos personales usuario y contrasea habr 3 niveles de acceso al sistema Administrador El usuario administrador tiene permiso de crear, borrar, editar cualquier cedula de informacin Registro Usuario registro solo podr crear nuevas cedulas ya se de observacin o mejoras, podr hacer consultas dinmicas o predefinidas Consulta El usuario consulta solo podr hacer una bsqueda de las

cedulas

Men principal el sistema realizara actividades como la

Carga de datos masiva que se realizara una sola vez influyendo la informacin de aos pasados Carga manual de datos para las cedulas de accin de mejora y observaciones adems de guardar el documento en formato PDF o Excel imprimir. Al registrar una nueva observacin podr dar un aviso a grupos de inters para enterarse de la nueva observacin. Administrador de catalogo de funciones prioritarias que permitir agregar una nueva funcin o editar alguna anterior por si alguna vez llegar a cambiar el nombre o clave lista de registros podr exportar a Excel, PDF Consultas predefinidas por zona, rea, funcin prioritaria, rgano fiscalizador, NPR, rango de aos, y el nmero de observacin Consultas dinmicas buscar observaciones por medio de una cadena de texto predefinida

 Cedula

de observaciones:

Descripcin de los campos:

rgano fiscalizador el usuario selecciona una opcin de un catalogo Zona/ rea es la zona/rea que ser auditada usuario selecciona una opcin del catalogo

NPR nmero de observacin 3 caracteres Ao de la fecha auditada 4 caracteres Funcin prioritaria usuario selecciona del catalogo alguna funcin Riesgo catalogo Monto aclarar 9 caracteres el usuario teclea un monto en pesos

Monto a recuperar 9 caracteres el usuario teclea un monto en pesos Titulo rea de texto 80 caracteres, usuario teclea el titulo Descripcin de la observacin rea de texto 80 caracteres Causa 80 caracteres Fundamento legal 80 caracteres Correctivas 80 caracteres Preventivas 80 caracteres

Cedulas de acciones de mejora

rgano fiscalizador: usuario selecciona una opcin del catalogo F NPR: 9999/9999 Nombre de diagnstico: 50 caracteres: F Tipo de Diagnstico: 40 caracteres Proceso revisado: 50 caracteres Zona/rea (Catlogo) F Nmero de Accin de mejora: 3 caracteres F Fecha: tipo fecha (F x ao) Funcin prioritaria 999: Catlogo F Oportunidad de mejora: 80 caracteres Tema de la deficiencia especfica: C(30) Catlogo F Descripcin: rea de texto 80 caracteres Causa Raz: rea de texto 80 caracteres Riesgo potencial: rea de texto 80 caracteres Objetivo: TXT Beneficio: TXT Alcance: Catlogo F Indicador Definicin: campo de texto 20 caracteres Indicador Tendencia: campo de texto 20 caracteres Indicador UM: campo de texto 20 caracteres Indicador MetodoCalculo: campo de texto 20 caracteres Indicador Valor expresado: campo de texto 20 caracteres Indicador Valor actual: campo de texto 20 caracteres Indicador Meta: campo de texto 20 caracteres

Consultas predefinida

Reportes por Zona y ao Por Funcin Prioritaria y ao Por Deficiencia Especfica y ao Por rgano Fiscalizador y ao Por NPR/Ao y nm de obs. y ao

Consultas Dinmicas:

Se har una bsqueda por medio de filtros y buscara Observaciones que contengan una Cadena de texto predefinida

Filtros para consultas dinmicas de cedulas de observacin

rgano fiscalizador: C1: F Nmero de Observacin: 999 F Zona/rea (Catlogo) F Fecha: Date (F x ao) Funcin prioritaria 999: Catlogo F Fundamento legal: TXT F Nivel de Riesgo: C(15) : Catlogo (Alto, Mediano, Bajo) F

Filtros para consultar dinmicas de acciones de mejora

rgano fiscalizador: C1: F NPR: 9999/9999 F Nombre de diagnstico: TXT: F Tipo de Diagnstico: C(40).- Preguntar al OIC: F Proceso revisado: C (50) F Zona/rea (Catlogo) F Nmero de Accin de mejora: 999 F Fecha: Date (F x ao) Funcin prioritaria 999: Catlogo F

Tema de la deficiencia especfica: C(30) Catlogo F Alcance: C(30)Catlogo F

Administrador de catlogos: