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LIMA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS
UNIDAD DE GESTIN EDUCATIVA LOCAL N 09HUAURA
Pg. 2
PRESENTACIN
La Unidad de Gestin Educativa Local N 09 -Huaura, a travs
del rea de Gestin Institucional-Equipo de Racionalizacin, ha elaborado
el Manual de Procedimientos (MAPRO), el mismo que tiene por finalidad
unificar criterios y establecer los procedimientos generales en el marco de
una cultura administrativa de calidad y los lineamientos de poltica
educativa nacional , regional y local.
Pg. 3
INDICE
Pg.
PRESENTACIN..................................................................................................................................................1
INDICE...................................................................................................................................................................2
ORGANO DE DIRECCIN...............................................................................................................................7
Comisin de Procesos...........................................................................................................................................8
TITULOS, ACTAS Y CERTIFICADOS
Inscripcin de Grados y Ttulos Pedaggicos Universitarios.................................................
...............................................................................................................................................................................
13
Equivalencia de Ttulo de Tcnico o Profesional Tcnico......................................................
...............................................................................................................................................................................
19
Expedicin de Certificados de Estudios Duplicados para Ex alumnos de Centros Educativos Recesados o
Clausurados.......................................................................................................
...............................................................................................................................................................................
21
Visacin de Certificados de Estudios de Ex Alumnos de Centros Educativos Recesados o Clausurados del ao
1964 a la actualidad...............................................................................................................................................2
Visado de Certificado de Estudios de capacitacin de Centros de Educacin Ocupacional
Pblicos y Privados.................................................................................................................. 23
Visacin de Certificados de Estudios de los cinco Primeros Puestos ..................................
...............................................................................................................................................................................
24
Visado de Nminas de Matrcula de C.E Pblicos y Privados ..............................................
...............................................................................................................................................................................
26
Visacin de Actas de Centros Educativos Pblicos y Privados ............................................
...............................................................................................................................................................................
27
Visado de Actas de Evaluacin, Recuperacin Aplazados y Subsanaciones de
Centros Educativos................................................................................................................................................
.....................................................................................................................................................................................
29
Expedicin de Constancia de haber firmado Actas de Exmenes de Evaluacin Final
para los docentes que han trabajado en Centro Educativos.................................................................................
...............................................................................................................................................................................
30
TRAMITE DOCUMENTARIO
Ingreso de Documentos por Trmite Documentario..............................................................................................
...............................................................................................................................................................................
31
Aprobacin y Distribucin de Resoluciones Directorales......................................................................................
...............................................................................................................................................................................
32
Pg. 4
Pg. 5
Pg. 6
85 RACIONALIZACIN
Apertura y Funcionamiento de Centros Educativos de Gestin Privada...............................................................
87
Ampliacin de nivel, Modalidad, Ao, Grado u opciones ocupacionales de los
Centros o Programas Educativos de Gestin Privada...........................................................................................
91
Apertura y Funcionamiento de centros de Educacin Ocupaciones de Gestin Privada.....................................
94
Autorizacin de Apertura y Funcionamiento de Programas No Escolarizados de Gestin
Privada (Educacin Inicial, primaria y Secundaria de Adultos).............................................................................
96
Creacin de Centros Educativos Estatales............................................................................................................
98
Receso Temporal y Definitivo en forma Parcial o Total de Centros Educativos de Gestin
Privada...................................................................................................................................................................
100
Reapertura de Centros y Programas Educativos de Gestin Privada...................................................................
102
Autorizacin de Traslado de un Centro o Programa Educativo Privado por Cambio de
Domicilio.................................................................................................................................................................
104
Reconocer el cambio de Director de un Centro o Programa Educativo de Gestin Privada................................
106
Transferencia de Promotora de un Centro o Programa Educativo Privado..........................................................
108
Designacin o Cambio de Nombre de Centro Educativo......................................................................................
110
Racionalizacin de Material y Mobiliario................................................................................................................
112
Racionalizacin de Personal..................................................................................................................................
113
Elaboracin del Reglamento Interno......................................................................................................................
115
Elaboracin del Manual de Organizacin y Funciones..........................................................................................
117
Supervisin de Institutos de Educacin Superior (IESP y IEST)...........................................................................
119
Fusin de Centro Educativos de Gestin Estatal..................................................................................................
120
Pg. 7
CONTABILIDAD
Elaboracin del Libro de inventario y Balances.....................................................................................................
129
Formulacin del Balance Mensual de Comprobacin...........................................................................................
130
Afectacin de Ordenes de Compra y Ordenes de Servicio...................................................................................
131
Fiscalizacin de Comprobantes de Pago..............................................................................................................
132
Fiscalizacin de Fondos para Pago en Efectivo....................................................................................................
133
Elaboracin del Reporte Ejecucin del Presupuesto del Gasto (ANEXO 02).......................................................
134
Registro en el Libro Diario......................................................................................................................................
134
Registro en el Libro Mayor.....................................................................................................................................
136
Elaboracin de Notas Contables y Presupuestales...............................................................................................
137
Programacin del Presupuesto del Gasto (PP2)...................................................................................................
138
Balance de Ejecucin del Presupuesto (AP1).......................................................................................................
139
Programacin del Presupuesto de Ingresos (PP1)................................................................................................
140
Ejecucin del Presupuesto de Gastos-Captacin de Ingresos (ANEXO 01).........................................................
141
Remisin e Integracin de la Informacin Contable de las Unidades de Gestin Educativa................................
142
Revisin del Libro Caja de los Centros Educativos...............................................................................................
144
Registro en el Libro Caja........................................................................................................................................
145
PERSONAL
Contrato de Personal.............................................................................................................................................
146
Ascenso de Nivel Magisterial.................................................................................................................................
148
Destaque de personal............................................................................................................................................
150
Reasignacin de personal......................................................................................................................................
152
Permutas................................................................................................................................................................
154
Rotacin de personal.............................................................................................................................................
155
Encargatura de puesto de Director de Centro Educativo......................................................................................
156
Comisin de Servicios............................................................................................................................................
157
Expedicin de Resolucin de Cese y pensin Provisional....................................................................................
158
Transferencia.........................................................................................................................................................
159
Pg. 8
Pg. 9
TESORERIA
Pago de Planilla de Pensiones y Remuneraciones...............................................................................................
199
Elaboracin de la Informacin de ingreso por fuentes de Financiamiento diferentes de
recursos ordinarios (T-5)........................................................................................................................................
200
Elaboracin de la Conciliacin del Movimiento de Fondos de Sub Cuentas (T-4)................................................
201
Elaboracin de papeletas de depsito a favor del Tesoro Pblico (T-6)...............................................................
202
Elaboracin del Informe Mensual del Gasto (T2)..................................................................................................
203
Expedicin de Constancia de descuentos por concepto de FONAVI....................................................................
204
Pago de papeletas por movilidad...........................................................................................................................
205
Recaudacin de Ingresos por Caja........................................................................................................................
206
Rendicin del Fondo para pago en efectivo..........................................................................................................
207
Renovacin de Fondos para Pago en Efectivo......................................................................................................
208
Expedicin de Constancias de pago de Remuneraciones y Pensiones................................................................
209
Expedicin de certificado de Aportes al Sistema Nacional de pensiones.............................................................
210
Pago de Planillas judiciales del Personal Pensionista...........................................................................................
211
Expedicin de Constancia de Derrama Administrativa Magisterial....................................................................
212
Elaboracin de solicitud de Giro (T-1)....................................................................................................................
213
Pago a proveedores...............................................................................................................................................
214
ABASTECIMIENTOS
Registro de Proveedores de Bienes y Servicios....................................................................................................
215
Programacin de necesidades de bienes y elaboracin del Plan de Adquisiciones.............................................
216
Programacin y Formulacin del Presupuesto de Servicios.................................................................................
217
Atencin de pedidos de Almacn a C.E., rgano intermedio y ADEs..................................................................
218
Adquisicin de Bienes y Contratacin de Servicios...............................................................................................
220
Recepcin de Bienes adquiridos............................................................................................................................
222
Registro y control de existencias de bienes de Almacn y material pedaggico..................................................
223
Distribucin de bienes materiales..........................................................................................................................
224
Inventario Fsico de Bienes de Almacn Patrimoniales y Material Pedaggico....................................................
225
Impresin de Documentos.....................................................................................................................................
226
Pg. 10
AUDITORIA INTERNA.......................................................................................................................................
227
Formulacin del Plan Anual de Control..................................................................................................................
228
Ejecucin del Plan Anual de Control......................................................................................................................
229
Atencin de Quejas, Denuncias y Reclamos.........................................................................................................
231
Seguimiento y Verificacin del Cumplimiento de las Recomendaciones y Medidas
Correctivas.............................................................................................................................................................
233
Evaluacin de la Ejecucin Presupuestal..............................................................................................................
235
Pg. 11
ORGANO DE DIRECCIN
DIRECCIN UGEL 09 -HUAURA
Versin 1.0
CODIGO: D-AT-
01
PROCEDIMIENTO
FIRMA Y NUMERACION DE OFICIO, DIRECTIVA Y RESOLUCIN.
OBJETIVO
Expedir Oficios, Directivas y Resoluciones emitidas por el rgano de la Unidad de Gestin Educativa
Local N 09 Huaura.
BASE LEGAL
. Ley N 27444
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando una de las reas organizacionales remite Proyecto de Oficio,
Directiva o Resolucin con los respectivos documentos sustentatorios a la Direccin.
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCIN
Secretaria
1.
Revisa y entrega el proyecto de Oficio, Directiva o Resolucin y otros documentos al Director.
Director
2.
Revisa los documentos y firma el Oficio, Directiva o Resolucin. Devuelve los documentos a la
Secretaria.
Secretaria
3.
Sella el original del Oficio, Directiva o Resolucin y sus copias y entrega a Trmite
Documentario.
TRAMITE DOCUMENTARIO
Especialista Administrativo
4.
Numera y registra el Oficio, Directiva y Resolucin.
5.
Entrega el original, las copias del Oficio, Directiva y Resolucin a la Oficina de origen y hace
firmar registro como cargo de recepcin.
OFICINA DE ORIGEN
Secretaria
6.
Retiene 1 copia para su Archivo y remite al interesado el original
7.
Folia los antecedentes y da el trmite respectivo.
FIN
La Secretaria prepara la documentacin que es derivada al exterior, previo cargo, la misma que es
entregada a Trmite Documentario o al conserje para su distribucin.
Pg. 12
ORGANO DE DIRECCIN
COMISIN DE PROCESOS
Versin 1.0
CODIGO: D-CP-
01
PROCEDIMIENTO
APERTURA DE PROCESO ADMINISTRATIVO.
OBJETIVO
Garantizar equidad y justicia en salvaguarda de los derechos del trabajador y del inters del servicio educativo
BASE LEGAL
Ley 24029 y su modificatoria Ley 25212
Ley N27444 Ley General de Procesos Administrativos, vigencia 11-10-2001
D.Leg. 276
D.S. 019-90-ED
D.S. 005-90-PCM
Reglamento Interno de la Comisin de Procesos Administrativos
REQUISITOS
Denuncias y/o informes de Auditora Interna
Documentos probatorios en original o copia autenticada, debidamente foliados en orden cronolgico.
En caso de abandono del cargo, certificado por el Director del Centro Educativo, verificado por el Coordinador y
canalizado a rganos Superiores.
ORIGEN
En el caso fehacientemente comprobado se desarrolla el procedimiento por personal, de no ser fehaciente el
hecho se origina con el informe de Auditora Interna.: formula y presenta la peticin de sancin con la justificacin
y documentacin respectiva con las recomendaciones del caso.
DESCRIPCIN
AUDITORIA INTERNA
1. PROCEDIMIENTO D-TD-01 INGRESO DE DOCUMENTOS.
2. ENTREGA DE DOCUMENTOS A LA DIRECCIN
DIRECCION
Secretaria
3,. Recibe los documentos y anota en los Libros de Registro.
Director
4.
5.
6.
RE
Revisa el Informe.
De ser pertinente, devuelve y solicita ampliacin de investigacin.
Corre traslado a la Comisin de Procesos Administrativos u Oficina de Personal.
SECRETARIA DE COPROA
7. Recibe el Expediente y solicita el informe escalafnario.
TCNICO DE ESCALAFN
9. Revisa el expediente y verifica la informacin del informe escalafnario, firma y dispone se derive a la
Comisin Permanente de Procesos Administrativos.
Pg. 13
ORGANO DE DIRECCIN
COMISIN DE PROCESOS
Versin 1.0
CODIGO: D-CP-
01
COMISIN PERMANENTE DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS
SECRETARA CP.
10. Registra el expediente y documentos en el cuaderno de registro general.
11. Verifica la foliacin de los documentos.
12. Separa los expedientes clasificndolos en docentes y administrativos.
PRESIDENTE.
13. Revisa y designa al asesor encargado, la atencin del expediente.
Asesor
14. Analiza el expediente de apertura de proceso
15. Evala las pruebas que sustentan las acusaciones y define los cargos con arreglo a las normas vigentes.
16. Elabora el informe de opinin.
COMISION DE PROCESOS
17. Revisan el expediente y el informe del asesor , se pronuncia sobre si existen causales para aperturar el
proceso administrativo al servidor.
Secretario de la Comisin
18. Relata las secuencias en el libro de actas de la Comisin, firma y recaba las firmas en el informe de
pronunciamiento y el informe final.
PRESIDENTE.
19. Analiza y firma los informes de la Comisin, pronunciamiento y finales.
Asesor
20. Elabora el Proyecto de Resolucin Directoral, de apertura de procesos conteniendo el resumen de las
imputaciones as como el sustento legal y la nocin administrativa que se instaura.
PRESIDENTE
21. Revisa el Proyecto de Resolucin y lo visa.
Secretara
22. Tipea el Proyecto de Resolucin y recaba el visto bueno del Director de Administracin.
23. Gestiona la reproduccin del proyecto de Resolucin en impresiones (35 ejemplares).
24. Cuando son devueltos, coloca el sello del Presidente de la Comisin Permanente de Procesos
Administrativos y lo enva al despacho Directoral.
DIRECCIN.
25. PROCEDIMIENTO D-TD-02 Aprobacin y Distribucin de Resolucin.
26. Devuelve el expediente a la Comisin de Procesos.
Pg. 14
ORGANO DE DIRECCIN
COMISIN DE PROCESOS
Versin 1.0
CODIGO: D-CP-
01
COMISION PERMANENTE DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS
Asesor
27. Analiza detenidamente el expediente y extrae en detalle las imputaciones
28. Elabora el Proyecto de Pliego de Cargos o Imputaciones de manera clara e Indubitable ( nunca en forma
de interrogatorio) de manera que sean absueltas de manera precisa.
PRESIDENTE.
29. Revisa y firma el pliego de cargos. Dispone su envo al servidor procesado
ORGANO DE DIRECCIN
30. El Oficio y Pliego de Cargos, es derivado a trmite documentario, para que sean entregados al trabajador
procesado adjunta a la Resolucin de Apertura del Proceso.
Trabajador Procesado
31. Recibe la resolucin de Apertura de proceso y es puesto a disposicin del rea de Gestin Administrativa
por recomendacin de Auditora Interna o cuando la Resolucin de apertura de Proceso lo dispone, en
cuyo caso hace entrega de cargo a su Jefe Inmediato Superior, mediante un acta de entrega de cargo.
32. Recibe el Pliego de Cargos y presenta sus pruebas de descargo dentro del plazo establecido.
Trmite documentario
33. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de documentos a Trmite Documentario.
34. Entrega de las pruebas de descargo a la comisin de procesos administrativos del servidor procesado.
COMISIN PERMANENTE DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS
Secretara
35. Recibe las pruebas de descargo del trabajador, las registra y anexa al expediente correspondiente.
Comisin
36. Revisa el expediente y adopta acuerdos y recomendaciones por mayora de votos o unanimidad, elabora
el informe final y dispone se elabore y eleve al despacho Directoral el Proyecto de Resolucin
correspondiente dentro del plazo establecido.
Asesor
37. Elabora el Proyecto de Resolucin Directoral de sancin.
DIRECCIN
38. Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones, a las respectiva reas de Ejecucin ,
Centro Educativo e Interesado, para los fines pertinentes.
FIN
El expediente con lo actuado, incluyendo el informe final y las recomendaciones de la Comisin de Procesos
Administrativos; as como la Resolucin Directoral de sancin son archivadas en trmite documentario y la Oficina
de Administracin; ejecutar el cumplimiento de las disposiciones de la resolucin respectiva.
Pg. 15
ORGANO DE DIRECCIN
COMISIN DE PROCESOS
Versin 1.0
CODIGO: D-CP-
02
PROCEDIMIENTO
RECURSO DE RECONSIDERACIN DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS.
OBJETIVO
Expedir las resoluciones por reconsideracin de procesos administrativos.
BASE LEGAL
Ley 24029 y su modificatoria la Ley 25212
Ley 27444 Ley General de Procesos Administrativos
D.Leg. 276
D.S. 019-90-ED
D.S. 005-90-PCM
Reglamento Interno de la Comisin de Procesos Administrativos
REQUISITOS
1.
2.
ORGANO DE DIRECCIN
3.
Pg. 16
ORGANO DE DIRECCIN
Comisin de Procesos
Versin 1.0
CODIGO: D-CP-
02
PRESIDENTE
3.
4.
5.
Revisa el expediente y el informe del miembro y acuerda si existe mrito para declarar fundado o infundado
el recurso de reconsideracin.
ASESOR
6.
7.
8.
Revisa el Informe, lo firma y dispone su remisin junto con el Expediente a Abogado - Asesor Legal.
ABOGADO
1.
16.
17.
18.
Elabora el informe legal en base al informe tcnico de la Comisin de Procesos y lo remite a la Oficina de
Administracin.
Secretara
Proyecta la Resolucin , la registra y gestiona su impresin
PRESIDENTE
Revisa el Proyecto de Resolucin. Si est conforme pone su visto bueno en el Proyecto de Resolucin .
Los Proyectos de Resolucin son remitidos a la Direccin, adjuntando el Expediente correspondiente.
FIN
DIRECCIN
El Director revisar el expediente y de estar conforme se procede al Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y
Distribucin de Resoluciones a las Areas respectivas de Ejecucin, Centro Educativo y al interesado.
Pg. 17
ORGANO DE DIRECCIN
Ttulos, Actas y Certificados
Versin 1.0
CODIGO: D-AT-
02
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE CERTIFICADOS DE ESTUDIOS DUPLICADOS PARA EX-ALUMNOS DE CENTROS
EDUCATIVOS RECESADOS O CLAUSURADOS.
OBJETIVO
Otorgar Certificados de Estudios duplicados para ex-alumnos de Centros Educativos recesados, o clausurados.
BASE LEGAL
REQUISITOS
Solicitud FUT.
Boleta de Pago.
02 Fotografas.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud y requisitos establecidos en Tramite
Documentario.
DESCRIPCIN
TRAMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01. Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2. Entrega a Especialista Administrativo.
TITULOS ACTAS Y CERTIFICADOS
Especialista Administrativo
Recepciona y revisa que los documentos estn de acuerdo con los requisitos establecidos.
En la Hoja de Registro de Expedientes (original), coloca el nmero de expediente, escribe el nombre del
interesado, asunto y dependencia a donde se deriva. Coloca el sello de recepcin y la fecha.
5. Coloca con el nmero de Expediente en la Solicitud (original y copia).
6. Coloca el sello de foliacin y numera en forma manual cada folio del Expediente.
7. Registra los Certificados en la Lista de Distribucin de Expedientes: N de Expediente, folios, asunto y
nombre del recurrente.
8. Ubica los legajos correspondientes y anota en el Taln del Certificado el N de Expediente, nombre del
interesado, nombre del Centro Educativo y los aos solicitados.
9. Escribe los siguientes datos en el formato del Certificado: Nombre de la entidad emisora, Nombre del
alumno, Centro Educativo, Notas de las Actas de Evaluacin y fecha de expedicin, de acuerdo con las
normas vigentes.
10. Firma el Certificado y lo remite los documentos al Despacho Directoral, para su visacin; si es para un trmite
en el Extranjero se efectuar la Legalizacin del Certificado
3.
4.
FIN
El Especialista Administrativo entrega el Certificado al usuario, previo registro del nombre y firma del usuario como
cargo de entrega.
Pg. 18
ORGANO DE DIRECCIN
Ttulos, Actas y Certificados
Versin 1.0
CODIGO: D-AT-
03
PROCEDIMIENTO
VISACIN DE CERTIFICADOS DE ESTUDIOS DE EX-ALUMNOS DE CENTROS EDUCATIVOS, RECESADOS
O CLAUSURADOS DEL AO 1964 A LA ACTUALIDAD.
OBJETIVO
Visar los Certificados de Estudios de ex-alumnos de Centros Educativos, recesados o clausurados a partir del ao
1964 a la fecha.
BASE LEGAL
REQUISITOS
Solicitud FUT.
Certificado de estudios.
Recibo de Pago.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el Usuario presenta su solicitud y los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRAMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01. Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2. Entrega a Especialista Administrativo.
ACTAS Y CERTIFICADOS
Especialista Administrativo
3. Recepciona y revisa que los documentos estn de acuerdo con los requisitos establecidos.
4. En la Hoja de Registro de Expedientes (original) coloca el nmero de expediente, escribe el nombre del
interesado, asunto, y dependencia a donde se deriva. Coloca el sello de recepcin y la fecha.
5. Coloca con el nmero de Expediente en la Solicitud (original y copia).
6. Coloca el sello de foliacin y numera en forma manual cada folio del Expediente.
7. Registra los Certificados en la Lista de Distribucin de Expedientes: N de Expediente, folios, asunto y
nombre del recurrente.
8. Ubica los legajos correspondientes, verifica las Notas del Certificado con las Actas de Evaluacin, las firmas
de los directores y que los cursos estn de acuerdo con la currcula del Ministerio de Educacin.
9. De estar conforme, coloca el sello de visacin en el reverso del Certificado y llena los datos: N de registro
correlativo anual, fecha y Centro Educativo.
Especialista Administrativo
10. Firma el Certificado y lo remite los documentos al Despacho Directoral, para su visacin; si es para un trmite
en el Extranjero se efectuar la Legalizacin del Certificado
FIN
El Especialista Administrativo de Actas y Certificados entrega el Certificado al interesado, recabando en el FUT la
Firma, fecha y N de Libreta Electoral como cargo de entrega.
Pg. 19
ORGANO DE DIRECCIN
Ttulo, Actas y Certificados
Versin 1.0
CODIGO: D-AT-
04
PROCEDIMIENTO
VISADO DE CERTIFICADOS DE ESTUDIOS DE CAPACITACIN DE CENTROS DE EDUCACIN
OCUPACIONAL/TCNICOS PRODUCTIVOS PBLICOS Y PRIVADOS.
OBJETIVO
Visar los Certificados de Estudios de alumnos de Centros de Educacin Ocupacional Pblicos o Privados que
deseen viajar al extranjero y seguir estudios.
BASE LEGAL
REQUISITOS
Solicitud FUT.
Certificado de Capacitacin Caligrafiados.
Recibo de Pago.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el Usuario presenta su solicitud y los requisitos establecidos en Trmite
Documentario (Actas y Certificados).
DESCRIPCION
TRAMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01. Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2. Entrega a Especialista Administrativo.
TITULOS, ACTAS Y CERTIFICADOS
Especialista Administrativo
3. Recibe la documentacin.
4. Ubica los legajos correspondientes y anota en el Taln del Certificado el N de Expediente, nombre del
interesado, nombre del Centro Educativo y los aos solicitados.
5. Escribe los siguientes datos en el formato del Certificado: Nombre de la entidad emisora, Nombre del alumno,
Centro Educativo, Notas de las Actas de Evaluacin y fecha de expedicin, de acuerdo con las normas
vigentes.
6. Firma el Certificado de Capacitacin.
FIN
El Especialista Administrativo entrega el Certificado al Director del CEO, previo registro del nombre y firma del
Director del Centro Educativo.
Pg. 20
ORGANO DE DIRECCIN
Ttulo, Actas y Certificados
Versin 1.0
CODIGO: D-AT-
05
PROCEDIMIENTO
VISACIN DE CERTIFICADOS DE ESTUDIOS DE LOS CINCO PRIMEROS PUESTOS.
OBJETIVO
Visar los Certificados de Estudios de los cinco (5) primeros puestos de Educacin Secundaria de los Centros
Educativos Pblicos y Privados.
BASE LEGAL
REQUISITOS
Oficio del Centro Educativo.
Decreto Directoral de los cinco (5) primeros puestos.
Acta de la Comisin Evaluadora conteniendo para los diez (10) primeros puestos:
Orden de Mrito.
- Puntaje Total Anual.
Total de Calificativo.
- Nmero de Asignaturas.
Promedio General.
-Firma de la Comisin.
Cuadro de Mrito de los diez (10) primeros puestos.
Certificado de estudios de cinco (5) aos continuos, para menores.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el Centro Educativo presenta por Oficio y los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRAMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01. Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2. Entrega a Especialista Administrativo.
3. TITULOS,ACTAS Y CERTIFICADOS
Especialista Administrativo
4. Recibe la documentacin.
5. Verifica las notas de los certificados contra las Actas Promocinales.
6.
Firma el Certificado, prepara cargo y lo deriva los Certificados y el Acta de la Comisin del Centro Educativo a
la Direccin Tcnico Pedaggica
ESPEICALISTA ADMINISTRATIVO
7. Registra el expediente y la procedencia, prepara Hoja de Envo y lo entrega al Director.
8. Firma el certificado y lo deriva al director
Director
9. Firma el certificado
Secretaria
10. Coloca los sellos respectivos
11. Devuelve al especialista administrativo
Especialista Administrativo
12. Previa firma del cargo se entrega al Director del Centro Educativo
FIN
Especialista Administrativo archiva copia de las Actas y Certificado
Pg. 21
ORGANO DE DIRECCIN
Ttulo, Actas y Certificados
Versin 1.0
CODIGO: D-AT-
06
PROCEDIMIENTO
VISADO DE NOMINAS DE MATRICULA. DE CENTROS EDUCATIVOS PUBLICOS Y PRIVADOS
OBJETIVO
Visar las Nminas de Matrcula de los Centros Educativos, Centros de Educacin Ocupacional y Programas No
Escolarizados .Pblicos Y Privados
BASE LEGAL
R.V.M. 193-88-ED, Norma de Reglamentacin de Evaluacin
Pg. 22
ORGANO DE DIRECCIN
Ttulo, Actas y Certificados
Versin 1.0
CODIGO: D-AT-
06
PROCEDIMIENTO
VISACIN DE ACTAS DE CENTROS EDUCATIVOS. PUBLICOS Y PRIVADOS
OBJETIVO
Visar las Actas de Evaluacin de Educacin Primaria y Secundaria de los Centros Educativos Pblicos y Privados.
BASE LEGAL
REQUISITOS
Oficio
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el Centro Educativo presenta su solicitud y los requisitos establecidos en
Trmite Documentario para el rea de Ttulos, Actas y Certificados.
DESCRIPCION
TRAMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01. Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2. Entrega a Especialista Administrativo.
ACTAS Y CERTIFICADOS
Especialista Administrativo
3. Recibe la documentacin y la registra en forma cronolgica en el Libro de Registro de Centros Educativos.
4. Revisa las Actas con las Nminas del 1ro. al 6to. grado en el caso de Primaria y del 1ro. al 5to. en el caso de
Secundaria en orden alfabtico (apellidos, nombres, edad y procedencia), las notas por asignatura, el ao o
grado de estudios donde el docente firm las Actas de Evaluacin final y la firma del director de acuerdo con
los requisitos y normas vigentes.
5. De estar conformes, pone su visto bueno.
6. Firma y sella las Actas.
7. Archiva un ejemplar de las Actas y antecedentes.
FIN
El Especialista Administrativo entrega las Actas al Director del Centro Educativo, previo registro en la copia del
Oficio. Registrando en el Cuaderno de Cargos.
Pg. 23
ORGANO DE DIRECCIN
Ttulo, Actas y Certificados
Versin 1.0
CODIGO: D-AT-
07
PROCEDIMIENTO
VISADO DE ACTAS DE EVALUACION, RECUPERACION, APLAZADOS Y SUBSANACIONES DE CENTROS
EDUCATIVOS.
OBJETIVO
Visar las Actas de Evaluacin, Recuperacin, Aplazados y Subsanaciones del Mes de Enero, Febrero y Marzo de
Educacin Primaria y Secundaria de los Centros Educativos Pblicos y Privados.
BASE LEGAL
REQUISITOS
Oficio.
2 ejemplares de Actas.
Recibo de Pago.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el Centro Educativo presenta su solicitud y los requisitos establecidos en
Trmite Documentario para el rea de Ttulos, Actas y Certificados.
DESCRIPCION
TRAMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01. Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2. Entrega a Especialista Administrativo.
ACTAS Y CERTIFICADOS
Especialista Administrativo
3. Recibe la documentacin y la registra en forma cronolgica en el Libro de Registro de Centros Educativos.
4. Revisa las Actas de Recuperacin del mes de Enero a Marzo del nivel Primaria, Secundaria de Menores de
Centros Educativos Pblicos y Privados de acuerdo a los requisitos y normas vigentes.
5. De estar conformes, coloca su visto bueno en las Actas.
6. Revisa, firma las Actas y Archiva un ejemplar de las Actas y antecedentes.
FIN
El Especialista Administrativo de Actas y Certificados entrega las Actas al Director del Centro Educativo, previo
registro en el Cuaderno de Cargo.
Pg. 24
ORGANO DE DIRECCIN
Ttulo, Actas y Certificados
Versin 1.0
CODIGO: D-AT-
08
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE CONSTANCIA DE HABER FIRMADO ACTAS DE EXAMENES DE EVALUACIN FINAL
PARA LOS DOCENTES QUE HAN TRABAJADO EN CENTROS EDUCATIVOS.
OBJETIVO
Otorgar constancia a los profesores que han trabajado en Centros Educativos firmando las Actas de Evaluacin
Final, para que se les acredite su acumulacin de tiempo de servicios.
BASE LEGAL
Resolucin Suprema N 108-60-ED; Artculo 2 inciso c).
REQUISITOS
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el Usuario presenta su solicitud en Trmite Documentario.
DESCRIPCION
TRAMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01. Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2. Entrega a Especialista Administrativo.
TITULOS, ACTAS Y CERTIFICADOS
Especialista Administrativo
3. Recepciona y ubica en los libros correspondientes el nombre del Centro Educativo, Asignaturas y Ao o Grado
de Estudios, donde el docente firm las Actas de Evaluacin Final.
4. Verifica que figure el nombre y firma del docente, de estar conforme, fotocopia el Acta de Evaluacin Final y
lo entrega al Fedatario para su autenticacin.
FIN
El Especialista Administrativo de Actas y Certificados entrega la fotocopia autenticada al usuario, hacindole
firmar en el FUT como cargo de recepcin.
Pg. 25
ORGANO DE DIRECCIN
TRMITE DOCUMENTARIO
Versin 1.0
CODIGO: D-TD-
01
PROCEDIMIENTO
INGRESO DE DOCUMENTOS POR TRMITE DOCUMENTARIO.
OBJETIVO
Realizar la recepcin, registro, clasificacin, foliacin, distribucin y seguimiento de documentos que ingresan a la
Direccin Regional de Educacin.
BASE LEGAL
Ley N27444 Ley de Procedimiento Administrativo General.
D.S. 0702-95-PCM
Ley 26510
R.D. 581-86-DE
D,L, 276
TUPA - D.S. 016 2004 ED
REQUISITOS
Solicitud en Formulario nico de Trmite, Oficio, Carta.
Documentos sustentatorios.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud o documento y los requisitos establecidos por
Trmite Documentario.
DESCRIPCION
TRAMITE DOCUMENTARIO
Especialista Administrativo
1. Recibe y revisa que los documentos estn de acuerdo con los requisitos establecidos.
2. Coloca el sello de recepcin y la fecha en la Solicitud (original y copia) u Oficio. Coloca el Nmero de
Expediente y devuelve la copia al usuario. ( de ser necesario consignar la hora de la presentacin del
documento).
3. Anota en la Hoja de Registro de Exp. escribe el nombre del interesado, asunto y dependencia a donde se
deriva.
4. Coloca el sello de foliacin y numera en forma manual cada folio del Expediente. Escribe el N. de folios.
5. Clasifica los documentos de acuerdo con la dependencia de destino.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
FIN
Recibidos los cargos, archiva Cargos Correspondencia Ciudad y Cargos Correspondencia Correo y los empasta al
finalizar el ao.
Pg. 26
ORGANO DE DIRECCIN
TRMITE DOCUMENTARIO
Versin 1.0
CODIGO: D-TD-
02
PROCEDIMIENTO
APROBACIN, DISTRIBUCION DE RESOLUCIONES DIRECTORALES, DIRECTIVAS Y OFICIOS.
OBJETIVO
Distribuir las Resoluciones, Directivas y Oficios emitidas por la Unidad de Gestin Educativa Local N 09- Huaura
a los Centros y Programas Educativos, instituciones pblicas y privadas y a los usuarios.
BASE LEGAL
LEY N27444
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando una de las reas organizacionales remite un Proyecto de Resolucin, Directiva
u oficio con el respectivo Expediente al rgano de Direccin.
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCIN
Secretaria
Recibe, registra y revisa la foliacin de los documentos, y verifica que cuente con los sellos y firmas
autorizadas, de no estar conforme, se devuelven con cargo a la Unidad Orgnica de origen para su
regularizacin.
Director
2.
Revisa que la parte considerativa y resolutiva del Proyecto de Resolucin se encuentre en concordancia
con los documentos sustentatorios.
3.
Firma el original de la Resolucin y otros documentos y los devuelve a la Secretaria para su entrega a
Trmite Documentario.
1.
TRMITE DOCUMENTARIO.
TCNICO ADMINISTRATIVO
4.
Registra el Nmero correlativo en el original (autgrafa) de la Resolucin y sus copias. Anota en el
Cuaderno interno de control :
Nmero de Resolucin.
Fecha.
Asunto (parte resolutiva).
Nmero de Folios
5.
Registra en el Libro de Registro Alfabtico de Resoluciones:
Nmero de orden.
Apellidos y Nombres del interesado.
Asunto.
Nmero de Resolucin.
Fecha.
6.
Sella el original (autgrafa) de la Resolucin y sus copias.
7.
Revisa que el nmero de folios de los documentos est de acuerdo con lo indicado en la foliacin y que el
nmero de ejemplares de la Resolucin est completo.
8.
Recaba firma del Especialista, en las copias (transcripciones).
9.
Separa las copias de las Resoluciones de acuerdo a las Unidades Organizacionales:
Original (autgrafa) y copias para el Archivo General.
1 para la Oficina de Administracin.
Pg. 27
ORGANO DE DIRECCIN
Trmite Documentario
Versin 1.0
CODIGO: D-TD-
02
10.
11.
12.
13.
14.
1 para Planillas.
2 para Escalafn.
1 para Asesora Jurdica.
1 para el rea de de Gestin Institucional.
1 para el Archivo alfabtico de Trmite Documentario.
2 para Comisin de Procesos, 5 si el asunto es un proceso administrativo.
1 para el usuario.
Registra en orden correlativo en el Cuaderno de Resoluciones: Fecha, N de Resolucin, Asunto, Usuario.
Distribuye los documentos a las Secretarias de cada Unidad Orgnica, recabando firma y fecha de
recepcin en los cargos respectivos.
Selecciona las Resoluciones que deben entregarse a entidades externas, DRELs, UGELs, ADEs, Centro
Educativo s:
2 copias para la DRELs, UGELs, ADEs, Instituciones Educativas
1 para cada interesado comprendido en la Resolucin.
Entrega al Conserje las Resoluciones para su distribucin, recabando la firma del usuario y/o Director del
Centro Educativo o DRELs, UGELs, .
Separa 1 copia de la Resolucin y la archiva en un File Correlativo, el cual se utiliza para que los usuarios
obtengan fotocopias autenticadas. La segunda copia ser empastada en su oportunidad. Archiva la
autgrafa con sus antecedentes respectivos en forma correlativa y pone nmero de Resolucin
FIN
El Tcnico Administrativo de Trmite Documentario entrega las copias de las Resoluciones a los usuarios cuando
son requeridas en ventanilla, o los remite al Conserje; segn el caso, recabando firma y fecha de recepcin en el
Cuaderno
de Entrega de Resoluciones.
Pg. 28
ORGANO DE LINEA
AREA DE GESTION PEDAGOGICA
DIRECCION
01
PROCEDIMIENTO
RECEPCION, REGISTRO Y ASIGNACION DE EXPEDIENTES
OBJETIVO
Recepcionar, registrar y asignar los Expedientes que son derivados al AGP.
BASE LEGAL
Ley N 280444
D.L. 276
REQUISITOS
Expediente
ORIGEN
El Equipo de Trmite Documentario entrega expediente u documento al AGP.
DESCRIPCION
REA DE GESTION PEDAGOGICA
Secretaria
1. Registra el Expediente en el Libro de Correspondencia con los siguientes datos:
Nmero de Registro
Fecha
Origen
Documento/Expediente
Nmero de Folios
Asunto
2. Adjunta al Expediente formulario Hoja de Envo y registra los siguientes datos:
Nmero del Formulario Hoja de Envo
Expediente/Documento
Nmero de Folios
Asunto
Sello de Fecha
Jefe de AGP
1.
Revisa y asigna el expediente de acuerdo al asunto
2.
Registra en el Formulario Hoja de Envo lo siguiente:
Equipo, Especialista o Persona a la que asigna el Expediente
Indicaciones
Sello y firma
FIN
Secretaria entrega el Expediente al Especialista, previa firma del cargo
Versin 1.0
Cdigo: I-AGP-
Pg. 29
Versin 1.0
CODIGO:
P-EF-01
PROCEDIMIENTO
SUPERVISION Y MONITOREO A CENTROS EDUCATIVOS
OBJETIVO
Brindar asesoramiento y asistencia tcnica a los Centros y Programas Educativos de la jurisdiccin, as como el
acompaamiento y seguimiento a Centros y Programas Educativos con carencias Tcnico - Pedaggicas
BASE LEGAL
ORIGEN
El procedimiento se origina de acuerdo a las actividades contenidas en el Plan Operativo del AGP
DESCRIPCION
REA DE GESTION PEDAGGICA
Jefe AGP
1.
Define polticas y estrategias a seguir en las acciones de supervisin y monitoreo a los Centros y
Programas Educativos.
2.
Revisa y aprueba documentos tcnicos para la aplicacin de la supervisin
EQUIPO DE SUPERVISIN Y MONITOREO
3.
Analiza los documentos Tcnico Pedaggicos, evala los resultados de las supervisiones anteriores y
estudian la problemtica de los Centros y Programas Educativos.
4.
Elabora el Proyecto de Plan de Supervisin y/o Monitoreo Anual de los Centros Educativos de su nivel o
modalidad.
5.
Revisa y/o reprograma el Plan de Supervisin y/o Monitoreo de Centros Educativos por nivel, modalidad y
programas educativos semanalmente, en coordinacin con la jefatura.
6.
Elabora y valida los instrumentos de supervisin y monitoreo general.
Pg. 30
Versin 1.0
CODIGO:
P-EF-01
7.
8.
Jefe AGP
En reunin de trabajo orienta, asiste, revisa, recomienda y aprueba el Plan y los Instrumentos de
Supervisin y Monitoreo.
Convoca a reunin a los Especialistas por nivel y modalidad para programar o reprogramar las actividades
de supervisin y monitoreo, y organiza los equipos de trabajo, semanalmente.
9.
Equipo de Supervisin y Monitoreo
10.
Formula el Cronograma de Supervisin y Monitoreo.
11.
Se constituye al Centro o Programa Educativo, (en compaa del Jefe cuando la situacin lo amerita). Cada
Especialista se desplaza a cumplir las tareas de su competencia.
Coordinador del Equipo
12.
Dialoga y solicita al Director los siguientes documentos de gestin pedaggica
Proyecto de Desarrollo Institucional
Gestin Pedaggica
Proyecto de Innovacin Pedaggica
Plan Anual de Centro o Programa Educativo
Horario de clases
Distribucin de tiempo
Metas, Matrcula y Control de asistencia de profesores y alumnos
Plan de Supervisin y Monitoreo (Interno) del Centro o Programa Educativo
Instrumentos de evaluacin
Programas Curriculares
Consolidado de Asistencia del Personal
A los Centros de Educacin Ocupacional y Secundaria de Variante Tcnica se incluir:
Plan de Actividades Productivas
Plan de Mantenimiento Tcnico Preventivo
Reglamento Interno
Carpeta Pedaggica con las normas vigentes para el nivel y modalidad, precisando los datos
escalafonarios.
Equipo de Supervisin y Monitoreo
Verifica el programa curricular; las tcnicas, criterios y procedimientos de evaluacin, de elaboracin de
pruebas, banco de preguntas por niveles y especialidades, idoneidad, grado de confiabilidad y si el
desarrollo de la accin educativa se adecua a las normas y polticas vigentes.
14.
Realiza el monitoreo mediante la aplicacin de las Fichas a las aulas segn la tendencia de los problemas
encontrados. Dejan una copia firmada al docente y Director del Centro Educativo. Registran en el Cuaderno
de campo.
15.
Realiza la verificacin de metas, observacin de clases, ambiente y mobiliario, dilogo con los docentes y
alumnos, revisa los Cuadernos y el Registro de los Profesores.
16.
Se rene con el personal directivo y docente para recoger sus inquietudes y sugerencias, as como brindar
asesoramiento, orientaciones y recomendaciones en la solucin de dificultades encontradas.
17.
Analiza la informacin y elaboran los Oficios implementando las recomendaciones tcnicas y estratgicas.
Si la problemtica encontrada es grave, elaboran un informe.
18.
Presentan a la Jefatura las Fichas, el Informe de la supervisin y el Oficio.
13.
19.
20.
21.
Jefe AGP
Revisa los documentos y evala la situacin encontrada en el Centro Educativo. De encontrarse un
problema grave, remite copia del Informe al Despacho Directoral.
Comunica al rea de Gestin Institucional, rea de Gestin Administrativa y Auditora Interna cuando el
Centro Educativo amerita una evaluacin o investigacin especializada.
Dispone el envo de los Oficios a los Centros Educativos con las recomendaciones para la implementacin
y gestin de los resultados del monitoreo.
Pg. 31
Versin 1.0
CODIGO:
P-EF-01
Especialista
22.
23.
24.
25.
Realiza la verificacin del cumplimiento de recomendaciones efectuadas a los Centros Educativos, en una
segunda visita inopinada donde, de acuerdo a la situacin encontrada, se realizar una supervisin
especializada.
Asiste por el lapso de una semana o ms de ser necesario, cuando se trata de un centro educativo con
carencias tcnico - pedaggicas.
Coordina con especialistas de otras reas acciones de su competencia, para visita conjunta.
Elabora un Informe semestral y anual de evaluacin de todas las supervisiones del periodo, el cual servir
para la programacin de actividades curriculares y extra escolares y programas especiales por nivel o
modalidad.
DIRECTOR
26.
FIN
El Jefe de AGP en reunin de trabajo con los Especialistas, efecta el tratamiento estadstico de las fortalezas y
debilidades detectadas en las acciones de Supervisin y Monitoreo.
Pg. 32
VERSION 1.0
CODIGO : P-EF-02
PROCEDIMIENTO
CAPACITACION DOCENTE
OBJETIVO
Apoyar y coordinar la capacitacin del personal docente de los Centros y Programas Educativos de la jurisdiccin.
BASE LEGAL
.
Ley N 26549, Ley de Centros Educativos Privados.
R.M. N 494-2007-ED, Normas para la Gestin y Desarrollo de las Actividades en los Centros y Programas
Educativos para el Ao Escolar 2008
REQUISITOS
Plan Operativo del rea de Gestin Pedaggica
ORIGEN
El procedimiento se origina:
A. De acuerdo a la programacin de eventos de capacitacin del Plan Operativo, como resultado de la
problemtica encontrada en las acciones de monitoreo.
B. Por iniciativa del Ministerio de Educacin.
C. A solicitud de un Centro o Programa Educativo.
DESCRIPCION
C.
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2.
Entrega los documentos a la Secretara del rea de Gestin Pedaggica y recaba firma y fecha de
recepcin en la Hoja de Cargo.
Pg. 33
VERSION 1.0
CODIGO : P-EF-02
Jefe AGP
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
ORGANO DE DIRECCIN
18.
19.
20.
21.
22.
23.
Coordina con el rea de Gestin Administrativa los aspectos logsticos del evento.
Asiste el da y horas sealadas para la capacitacin al local seleccionado y participa como ponente de ser
el caso o coordinador del evento.
Consolida y sistematiza la informacin.
Elabora un informe sobre el desarrollo de la capacitacin, adjuntando la relacin de participantes por Centro
Educativo y por Distrito, resultados de encuestas, estadsticas, la evaluacin de los participantes y de la
actividad en general.
Entrega los Certificados correspondientes a los participantes del Evento.
FIN
El Jefe de AGP y el Equipo de Capacitacin Docente encargado evalan el desarrollo del evento y obtiene
conclusiones y recomendaciones para las siguientes capacitaciones a realizarse. Elabora un Informe, el cual es
remitido al Despacho Directoral.
Pg. 34
VERSION 1.0
CODIGO : P-EF-04
PROCEDIMIENTO
AUSPICIO DE EVENTOS DE CAPACITACION
OBJETIVO
Formalizar los eventos de capacitacin organizados por entidades pblicas y privadas.
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per
Ley 28044 Ley General de Educacin
Ley 24029, del Profesorado y su modificatoria Ley N 25212
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Recibo de pago
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando una entidad (Centros Educativos, Editoriales, Asociaciones Culturales, O.N.G.)
presenta su solicitud de auspicio para un evento de capacitacin.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
2.
Pg. 35
Educacin Formal
CODIGO : P-EF-05
PROCEDIMIENTO
ESTUDIO DE EXPEDIENTES
OBJETIVO
Analizar Expedientes diversos presentados en el rea de Gestin Pedaggica y emitir opinin y/o Informes
Tcnicos.
BASE LEGAL
R.M. N 494-2007-ED, Normas para la Gestin y Desarrollo de las Actividades en los Centros y Programas
Educativos para el Ao Escolar del ao 2008
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Documentos sustentatorios
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta un Expediente en Trmite Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Tramite Documentario
2.
13.
FIN
El Oficio de respuesta o Resolucin Directoral resultante del tratamiento del Expediente es entregado al usuario
correspondiente.
Pg. 36
VERSION 1.0
CODIGO : P-EF-06
PROCEDIMIENTO
EJECUCION DE PROGRAMAS EXTRAESCOLARES
OBJETIVO
Ejecutar actividades extraescolares en los Centros Educativos de la jurisdiccin relacionadas con los programas
de, Prevencin Integral: Defensa Civil, Violencia Estudiantil, Escuela de Padres, Educacin sexual, Uso indebido
de Drogas, Convenio Educacin - Scout, Municipios Escolares y Polica Escolar.
BASE LEGAL
R.M. N 494-2007-ED, Normas para la Gestin y Desarrollo de las Actividades en los Centros y Programas
Educativos para el Ao Escolar del ao 2008
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
2.
Entrega los documentos a la Secretaria del rea de Gestin Pedaggica; recaba firma y fecha de recepcin
en la Hoja de Cargo.
REA DE GESTION PEDAGGICA
Secretaria
3.
Recibe y registra el documento.
Jefe AGP
4.
Revisa el documento y lo deriva al Especialista correspondiente.
Si se trata de eventos planificados
Pg. 37
VERSION 1.0
CODIGO : P-EF-06
Jefe AGP
5.
Propone y/o designa la Institucin Educativa o Especialista encargado de la ejecucin del programa, y le
da pautas a seguir.
6.
Indica a la Secretaria trascripcin de Directiva u oficio remitido por el Ministerio de Educacin.
Especialista en Programas de Prevencin Integral
7.
Analiza y estudia el documento.
8.
Adecua el contenido de la Directiva u Oficio de acuerdo con las necesidades y realidad de los Centros
Educativos a los que va dirigido.
9.
Elabora Oficio de difusin.
SECRETARIA
10. Transcribe Directiva u oficio .
Jefe AGP
11. Visa trascripcin de Directiva u oficio y remite al Despacho Directoral
ORGANO DE DIRECCION
12. Procedimiento: D-JE-01 Firma y Numeracin de Oficio o Directiva
13.
Si se trata de Directiva u Oficio Mltiple, es impreso en el nmero de ejemplares necesarios.
14. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Caso B. De acuerdo con la programacin de actividades extraescolares del Plan Operativo de la Direccin de
Gestin Pedaggica.
Especialista en Programas de Prevencin/ Entidad en Educacin
15.
Prepara el Plan de Trabajo y el Proyecto de Directiva del Programa.
Jefe AGP
16.
Revisa y aprueba el Plan de Trabajo y el Proyecto de Directiva del Programa
Secretaria
17.
Digita el Plan de Trabajo y Directiva aprobada
18.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Caso A y B
REA DE GESTION PEDAGGICA
Jefe AGP
19. Dispone la ejecucin, seguimiento e informe del programa.
Especialista en Educacin
20.
Coordina con la Direccin de Administracin los aspectos logsticos del programa y con otras entidades
involucradas en el mismo (Municipios, FONCODES)
21.
Supervisa, monitorean y coordinan la ejecucin de las actividades programadas.
22.
Elabora un informe sobre el desarrollo de las actividades, adjuntando la relacin de participantes por Centro
Educativo y por Distrito, resultados de encuestas, estadsticas y la evaluacin general de la actividad.
23.
Coordina y apoyan la ejecucin de la actividad cuando es desarrollado por Instituciones Educativas.
Secretaria
24.
Distribuye la Directiva u Oficio Mltiple a los Centros Educativos involucrados, coordinando con los
Directores sobre la ejecucin de las actividades.
Jefe AGP
25.
Revisa el Informe y lo remite al Despacho Directoral, si el caso lo requiere.
ORGANO DE DIRECCION
Jefe AGP
26. Revisa el Informe y de estar conforme, lo remite al Ministerio de Educacin, si la Directiva lo determina.
FIN
El Jefe de AGP y los Especialistas encargados evalan el desarrollo del evento y obtienen conclusiones y
recomendaciones para las siguientes actividades a realizarse.
Pg. 38
VERSION 1.0
CODIGO : P-EF-07
PROCEDIMIENTO
ATENCION DE EXPEDIENTES DE ASOCIACIONES DE PADRES DE FAMILIA
OBJETIVO
Asesorar y brindar orientacin a las Asociaciones de Padres de Familia de la jurisdiccin
BASE LEGAL
REQUISITOS
Documentos sustentatorios
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando la Junta Directiva, Consejo de Vigilancia de una Asociacin de Padres de
Familia (APAFA) presenta un Expediente en Trmite Documentario, o solicitan asesoramiento en forma personal.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
2.
Entrega los documentos a la Secretaria del Area de Gestin Pedaggica y recaba firma y fecha de
recepcin en la Hoja de Cargo.
REA DE GESTION PEDAGGICA
Secretaria
3.
Recibe, registra el Expediente y entrega al Director
Jefe AGP
4.
Revisa el Expediente y lo deriva al Especialista correspondiente, de acuerdo al nivel o modalidad que se
trate.
Especialista en Educacin
5.
Analiza y estudia el Expediente.
6.
Solicita informacin al Director, de ser necesario, realiza visita de verificacin y coordinacin al Centro
Educativo.
7.
Analiza la informacin y elabora los Oficios implementando las recomendaciones tcnicas. Si la
problemtica encontrada es grave, elabora un informe y se toma en cuenta para visitas de supervisin.
Jefe AGP
8.
Revisa los documentos y evala la situacin encontrada. De ser el caso grave remite copia del informe a la
Oficina de Auditora Interna para la investigacin especializada.
9.
Dispone el envo del Oficio con las recomendaciones para su implementacin y gestin.
FIN
Los Especialistas realizan la verificacin del cumplimiento de recomendaciones efectuadas a las Asociaciones de
Padres de Familia (APAFA), en una segunda visita inopinada.
Pg. 39
VERSIN 1.0
CODIGO: I-JE-01
PROCEDIMIENTO
RECEPCION, REGISTRO Y ASIGNACION DE EXPEDIENTES
OBJETIVO
Recepcionar, registrar y asignar los Expedientes que son derivados al AGI
BASE LEGAL
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Expediente o documento
ORIGEN
El Equipo de Trmite Documentario entrega expediente al AGI
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Secretaria
1. Registra el Expediente en el Cuaderno de Correspondencia con los siguientes datos:
Nmero de Registro
Fecha
Origen
Documento/Expediente
Nmero de Folios
Asunto
2. Adjunta al Expediente formulario Hoja de Envo y registra los siguientes datos:
Nmero del Formulario Hoja de Envo
Expediente/Documento
Nmero de Folios
Asunto
Sello de Fecha
Jefe AGI
1.
Revisa y asigna el expediente de acuerdo al asunto
2.
Registra en el Formulario Hoja de Envo lo siguiente:
Equipo o Persona a la que asigna el Expediente
Indicaciones
Sello y firma
FIN
Secretaria entrega el Expediente al Especialista, previa firma del cargo
Pg. 40
VERSION 1.0
CODIGO : I-ES-01
PROCEDIMIENTO
INFORMACION ESTADISTICA ESBAS Y FORMATO N 07 (AL INICIO DEL AO ESCOLAR)
OBJETIVO
Captar informacin al 31 de marzo del total de Centros o Programas Educativos, Matrcula, Docentes, Secciones y
Aulas
BASE LEGAL
Normas para la Provisin, Procesamiento, Produccin y Difusin de la Informacin Estadstica 2008
REQUISITOS
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
Estadstico
Recepciona las cdulas de la estadstica bsica en dos etapas (borradores y originales).
Emite Oficios Mltiples para la remisin de cdulas de la Estadstica Bsica.
Prepara un Directorio de Centros Educativos como cargo; clasificado por distritos, por gestin(estatal y no
estatal) y por niveles
Las cdulas en borrador son distribuidas a los centros educativos con los oficios y a travs de las
coordinaciones a fin de que sean diligenciadas, bajo responsabilidad de los Directores.
El especialista de la UGEL, se encargan de la crtica y codificacin de las cdulas, as como la Divisin de
Estadstica, este ltimo es la encargada de revisin general de dichas cdulas a fin de ser ingresadas en el
SOFTWARE y las originales remitirlas al Ministerio de Educacin / UEE.
Pg. 41
VERSION 1.0
CODIGO : I-ES-01
1.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
2.
3.
Recibe y convalida informacin de las cdulas en presencia del Director del Centro Educativo , si est
conforme, firma el cargo, en caso contrario modifica las cdulas (original y cargo); y registra la entrega en
el Directorio de Centros Educativos
Terminada la crtica y codificacin los datos se trasladan a los originales para ser remitidas al Ministerio de
Educacin/ UEE.
Simultneamente en la Sede Regional se produce la informacin la misma que es publicada para
conocimiento de los usuarios.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
La informacin estadstica concluida (procesada) se ingresa de acuerdo al SOFTWARE remitido por el
Ministerio de Educacin para luego ser imprimida.
Terminada la impresin se consolida en un documento para luego ser encuadernado, publicado y
distribuida a las instituciones y usuarios segn requerimiento.
Junto con las cdulas de la estadstica bsica el Ministerio de Educacin remite el formato N 07
Actualizacin del Padrn de Centros Educativos.
Se usa el mismo procedimiento de la Estadstica bsica para la remisin a los centros educativos para
llenar la informacin solicitada en dicho formato.
Criticada y codificada el formato N 07 se procede a ingresar en el sistema de censos escolares (Padrn de
Centros Educativos).
Terminado el ingreso de los datos, se hace el reporte respectivo para su publicacin.
Las tablas del sistema se remite al Ministerio de Educacin.
Se archiva el reporte de la Estadstica Bsica y el Padrn de Centros Educativos en el Archivador del
Reportes
Prepara Oficio (Original y 3 Copias) de envo de documentos al Ministerio de Educacin
Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva
Entrega:
Al Ministerio de Educacin el documento por correo electrnico y mediante oficio, (Impreso y en diskette)
y Oficio(O)
A la Direccin el Oficio (1C)
Al archivo de la Divisin de estadstica el oficio (2C).
FIN
El Estadstico archiva el cargo (Oficio (2C), los borradores de las Cdulas de la estadstica bsica y formato N 07
Actualizacin del Padrn de Centros Educativos as como el registro de los Centros Educativos de la Unidad de
Gestin Educativa Local N 09 Huaura.
El documento de la estadstica bsica y Padrn de Centros Educativos se remite a la DGI de la DREL.
Pg. 42
VERSION 1.0
CODIGO : I-ES-02
PROCEDIMIENTO
CENSO ESCOLAR
OBJETIVO
Captar informacin al 30 de junio de la matrcula del ao de los centros y programas educativos en funcin a las
variables y formas de desagregacin presentadas en las Cdulas del Censo Escolar
BASE LEGAL
R.M. N 0289-94-ED, Normas para la Provisin, Procesamiento, Produccin y Difusin de la Informacin
Estadstica
REQUISITOS
Cdulas de Educacin
Inicial Escolarizada
Inicial No Escolarizada
Especial Escolarizada
Ocupacional Escolarizada
ORIGEN
De acuerdo a la base legal el Estadstico inicia el Censo Escolar
DESCRIPCION
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Estadstico
1. Recepciona las Cdulas Censales del Ministerio de Educacin
2. Se realiza el registro de Centros Educativos por Unidad de Costeo.
3. Se distribuye las cdulas censales por niveles y/o programas a travs de los coordinadores de Unidad de
Costeo a todos los Centros Educativos de la Unidad de Gestin Educativa Local N 09 Huaura.
4. Los coordinadores de Unidad de Costeo se encargarn de entregar al Director del Centro Educativo que le
corresponde y recabar la firma como cargo en el Directorio de los Centros Educativos y le comunicar la fecha
que deber ser entregada.
5. Se capacita, coordina y asesora a los Directores de los Centros educativos para el correcto diligenciado de las
cdulas censales.
6. Recepciona las cdulas diligenciadas, las critica y codifica, en presencia del Director del Centro Educativo , si
est conforme firma el cargo, en caso contrario modifica las Cdulas Censales (Original y Cargo) ; y registra la
entrega en el Directorio de Centros Educativos
7. Ingresa los datos en el sistema de Censos escolares remitida por el Ministerio de Educacin, graba la
informacin en el diskette e imprime.
8. Anilla los Reportes de Centros Educativos
9. Prepara Oficio de entrega de documentos al Ministerio de Educacin (Original y 3 copias)
10. Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva
11. Ordena las cdulas por provincia, distrito, por gestin(estatal y no estatal) y por niveles, las empaqueta y las
almacena
12. Entrega:
Al Ministerio de Educacin el diskette, el reporte de Centros Educativos(O) y el Oficio(O); previa firma del
cargo
A la Direccin Oficio(1C) y el reporte de Centros Educativos(1C)
Pg. 43
ESTADSTICA
CODIGO : I-ES-02
13. Distribucin del reporte de Censos Escolares a las Instituciones Educativas, a la DGI de la DREL segn
requerimiento.
Jefe AGI.
14. Confirma la recepcin de las Cdulas Censales
FIN
El Estadstico archiva el cargo (Oficio(2C)) y reporte de Centros Educativos(2C) en el archivo de la Divisin de
Estadstica.
Distribucin del reporte de Censos
requerimiento.
Se archiva la informacin estadstica remitida por los Centros Educativos, posterior al ingreso en el sistema.( se
empaqueta las cdulas y se almacena).
Pg. 44
VERSION 1.0
CODIGO : I-ES-03
PROCEDIMIENTO
INFORMACION ESTADISTICA DE FIN DE AO
OBJETIVO
Captar informacin al finalizar el ao escolar de los Centros y Programas Educativos en funcin a las variables
presentadas en el formato preparado en la Divisin de Estadstica, para conocer el grado de promocin, repitencia
y desercin escolar.
BASE LEGAL
R.M. N 0289-94-ED, Normas para la Provisin, Procesamiento, Produccin y Difusin de la Informacin
Estadstica
REQUISITOS
2.
1.
3.
4.
2.
5.
6.
3.
4.
5.
Estadstico
Disea y emite formatos para la Informacin Estadstica de Fin de Ao por niveles y/o programas de
acuerdo a los requerimientos
Prepara Oficio Mltiple para envo de formatos y lo imprime.
Jefe AGI.
Revisa formatos de Informacin Estadstica de Fin de Ao y Oficio Mltiple, si est conforme los visa
Estadstico
Los formatos de Informacin Estadstica de Fin de Ao los imprime.
Entrega formatos y Oficio a impresiones
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Recogido los Oficios Mltiples y Formatos de la Estadstica de Fin de Ao, prepara un Directorio de
Centros Educativos como cargo; clasificado por distritos, por gestin(estatal y no estatal) y por niveles
Entrega los formatos de Estadstica de Fin de Ao y Oficio Mltiple, para su entrega al Director del Centro
Educativo de acuerdo a los niveles, recaba firma como cargo en el Directorio de Centros Educativos y le
comunica la fecha en que debe ser entregada, as mismo se hace entrega directa de los Centros Educativo
del rea de Ejecucin mediante Oficio mltiple.
Recibe y convalida informacin de los formatos en presencia del Director del Centro Educativo, si est
conforme firma el cargo, en caso contrario modifican los Formatos (original y cargo); registra la entrega en
el Directorio de Centros Educativos
Se ingresa los datos de los formatos en el Aplicativo (Hoja de Clculo) establecida por la Divisin de
estadstica y calcula el grado de eficiencia.
Se elabora el documento y est a disposicin de los usuarios previa firma del cargo.
FIN
El Estadstico archiva la informacin estadstica (formatos) en el Archivador con el cargo respectivo.
Distribucin del documento concluido segn requerimiento.
Pg. 45
VERSION 1.0
CODIGO : I-ES-04
PROCEDIMIENTO
ESTIMACION DE MATRICULAS POR EL METODO CIFRAS RELATIVAS
OBJETIVO
Captar informacin al 25 de marzo de la matrcula del ao escolar de los Centros Educativos Escolarizados del
nivel Inicial, Primaria y Secundaria de Menores, tanto pblico como privado a nivel de la Unidad de Gestin
Educativa Local N 09 Huaura, con la finalidad de predecir el comportamiento de la matricula en el ao lectivo
que se inicia.
BASE LEGAL
R.M. N 0289-94-ED, Normas para la Provisin, Procesamiento, Produccin y Difusin de la Informacin
Estadstica
REQUISITOS
Al Ministerio de Educacin el diskette, el reporte Estimacin de Matrcula (O) y el Oficio (O) previa firma
del cargo
A la Direccin el Oficio (1C) y el reporte Estimacin de Matrcula (1C)
FIN
El Estadstico archiva cargo (Oficio(2C)) y Reporte Estimacin de Matricula (2C) en el archivo de la Oficina
Pg. 46
VERSION 1.0
CODIGO : I-ES-05
PROCEDIMIENTO
CALENDARIO DE PRODUCCION ESTADISTICA
OBJETIVO
Dar a conocer a los Directores de Centros y Programas Educativos las fechas de entrega de la informacin para la
realizar los Censos o Muestreos del ao lectivo
BASE LEGAL
D.S. N 009-2005-ED Reglamento de la Gestin del Sistema Educativo
REQUISITOS
Centros Educativos
ORIGEN
El Estadstico recopila informacin para el proceso de produccin estadstica, segn fechas previstas en la base
legal.
DESCRIPCION
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Estadstico
1. Para recopilar informacin estadstica prepara e imprime Oficio Mltiple y elabora propuesta de Calendario de
Produccin Estadstica
Jefe AGI.
2. Revisa Oficio Mltiple y Calendario de Produccin Estadstica, si est conforme los visa
ESTADSTICO
3. Imprime Calendario de Produccin Estadstica
4. Entrega Calendario de Produccin Estadstica y Oficio Mltiple a Impresiones
5. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
6. Recogidos los Oficios Mltiples y los Calendarios de Produccin Estadstica prepara un Directorio de Centros
Educativos como cargo; clasificado por distritos y por gestin(estatal y no estatal)
7. Enva un Oficio dirigido a los Directores de los Centros o Programas Educativos comunicndoles que deben
recoger el Oficio y el Calendario de Produccin Estadstica y recaba firma como cargo en el Directorio de
Centros Educativos
FIN
El Estadstico archiva Oficio Mltiple, Calendario de Produccin y Directorio de Centros Educativos en el archivo
de la Oficina.
Pg. 47
VERSION 1.0
CODIGO : I-ES-06
PROCEDIMIENTO
ESTADISTICA ECONOMICA FINANCIERA
OBJETIVO
Captar informacin econmica financiera de los Centros Educativos de Gestin No Estatal
BASE LEGAL
D.S. N 0009-2005-ED Reglamento de LA Gestin del Sistema Educativo
REQUISITOS
Pg. 48
VERSION 1.0
CODIGO : I-ES-07
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DEL PADRON DE CENTROS EDUCATIVOS
OBJETIVO
Dar a conocer informacin sobre los Centros y Programas Educativos
BASE LEGAL
D.S.009-2005-ED Reglamento de la Gestin del Sistema Educativo
REQUISITOS
6.
7.
8.
Estadstico
Actualiza el formato para la elaboracin de Padrn en el SOFTWARE remitido por el Ministerio de
Educacin, imprime los reportes del Padrn de Centros Educativos y los generados por los Censos
Escolares; y graba la informacin en el diskette
Revisa los reportes, los consolida y los clasifica por niveles y gestin (estatal y no estatal) de Centros
Educativos
Prepara el diseo de la cartula del Padrn de Centros Educativos
Prepara el Padrn de Centros y Programas Educativos (O y 23 Copias) y los anilla
Prepara el Oficio (Original y 3 Copias) y Cargo (Original) de envo de Padrn de Centros Educativos a las
ADEs,, oficinas del la Sede Regional e Instituciones segn requerimiento.
Jefe AGI.
Revisa el Oficio y si est conforme lo visa
ESTADSTICO
Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva
Entrega:
A la UEE del Ministerio de Educacin un diskette con las tablas del SOFTWARE, Oficio(O) y 1
Padrn(2C), previa firma del cargo
Al Consejo Transitorio de Administracin Regional, Oficio(2C) y 1 Padrones(4C), previa firma del cargo.
Al INEI Oficio(2C) y 1 Padrones(4C), previa firma del cargo.
A la Regin de Salud Oficio(2C) y 1 Padrones(4C), previa firma del cargo.
A la Comandancia, Oficio(2C) y 1 Padrones(4C), previa firma del cargo.
Otros segn requerimiento.
FIN
El Estadstico archiva el Oficio (1C) y Padrn de Centros y Programas Educativos(O); y entrega a la Secretaria
para el archivo de la Oficina los cargos y Oficio (3C) y Padrn de Centros Educativos(1C).
Pg. 49
VERSION 1.0
CODIGO : I-ES-08
PROCEDIMIENTO
CENSO DE TALLA ESCOLAR
OBJETIVO
Observar y medir los niveles de nutricin de los alumnos comprendidos del primero al cuarto grado de Educacin
Primaria de Menores.
BASE LEGAL
REQUISITOS
Formatos por sexo y grados
Nminas de matrcula por centro educativo
Manual Instructivo
Accesorios (centmetros, balanza, regla, plomada)
ORIGEN
De acuerdo a lo establecido en el Plan Operativo Institucional el Estadstico realiza el Censo de Talla Escolar del
primero a cuarto grado de Educacin primaria de Menores, de acuerdo a la disposicin del Ministerio de
Educacin.
DESCRIPCION
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
1.
2.
3.
4.
Estadstico
Recepciona los formatos de Censo y Talla del Ministerio de Educacin ( 2 tipos de formatos para identificar
el sexo).
Coordina con los Directores de los Centros Educativos del rea de Ejecucin, con la finalidad de ejecutar
el Tallado de los alumnos.
Se remite con oficio los Formatos y los instructivos as como los accesorios que se requiere para la
ejecucin del tallado a los Centros Educativos del rea de Ejecucin de su jurisdiccin.
Se recepcionan los formatos diligenciados para hacer criticados y modificados en cuanto sea necesario, en
presencia del Director del centro Educativo.
Jefe AGI.
Revisa los Formatos, Manuales Instructivos , accesorios y el Oficio Mltiple, si est conforme los visa
Estadstico
1.
Procedimiento A-AB-16-Impresin de Documentos
6.
Recoge el material de impresiones y prepara un Directorio de Centros Educativos como cargo; clasificado
por distritos, por gestin(estatal y no estatal) y por niveles
2.
Ingresa los datos de las Cdula Censal en el sistema MED-UEE, graba la informacin en el diskette e
imprime el Reporte de Resultados en Original y Copias.
3.
Se remite las cdulas censales a la UEE del Ministerio de Educacin.
4.
Elabora el Informe final (Original y 2Copias), entrega el Original a la Direccin y la primera copia al Director
AT y archiva la segunda copia
5.
Anilla los Reportes de Resultados de Centros Educativos
6.
Prepara Oficio de entrega de documentos al Ministerio de Educacin (Original y 2 copias)
7.
Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva
Ordena el material censal por distrito y por gestin (estatal y no estatal), los empaqueta y los almacena (copia el
original se remite al Ministerio).
5.
Pg. 50
VERSION 1.0
CODIGO : I-ES-08
8.
Entrega:
Pg. 51
VERSION 1.0
CODIGO : I-FI-01
PROCEDIMIENTO
PROGRAMACION Y FORMULACION DEL PRESUPUESTO ANUAL
OBJETIVO
Definir los objetivos y metas en funcin a los lineamientos y prioridades de asignacin presupuestal establecido en
la fase de programacin
BASE LEGAL
Ley N 29142, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao Fiscal 2008
Ley N27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
PIA
Cuadro de Distribucin de Gastos de Bienes y Servicios por Niveles de Acuerdo a la Cadena Funcional
Programtica
Cronograma de Entrega
2.
3.
4.
5.
6.
Pg. 52
VERSION 1.0
CODIGO : I-FI-01
SECRETARIA
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
Analiza y revisan las normas, disponen directivas y hojas de trabajo para la elaboracin del Presupuesto.
Recibe el Calendario de Compromisos para el pago de remuneraciones del personal activo y pensionistas
de la Unidad de Gestin Educativa Local N 09 Huaura.
Elabora el Cuadro de Proyecto de Presupuesto Analtico de Personal valorizndolo por niveles de acuerdo
a la cadena funcional programtica, en base al Marco Presupuestal del Ministerio de Educacin y al
Calendario de compromisos de pago de remuneraciones y pensiones.
Prepara las Hojas de trabajo con la informacin requerida y revisa las hojas de trabajo
Ingresa informacin directamente al software e imprime los reportes de acuerdo a las Directivas
ESPECIALISTA EN FINANZAS
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
FIN
El Especialista en Finanzas archiva la Formulacin del Presupuesto Anual (3C); y entrega cargo (Oficio (2C)) y
Presupuesto Anual (2C) a la Secretaria para el archivo de la Oficina.
Pg. 53
VERSION 1.0
CODIGO : I-FI-02
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DEL CALENDARIO DE COMPROMISOS MENSUALES
OBJETIVO
Realizar las correcciones al Calendario Mensual de Acuerdo a los egresos del mes
BASE LEGAL
Ley N 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao Fiscal 2008
REQUISITOS
Pg. 54
VERSION 1.0
CODIGO : I-FI-03
PROCEDIMIENTO
EVALUACION DEL PRESUPUESTO
OBJETIVO
Dar los resultados de la gestin, en base al anlisis y medicin de los avances fsicos y financieros as como las
variaciones observadas sealando sus causas, en relacin a los programas, proyectos y actividades aprobadas en
el Presupuesto y Planes Operativos
BASE LEGAL
Ley N29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao 2008
Ley N27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Pg. 55
VERSION 1.0
CODIGO : I-FI-04
PROCEDIMIENTO
ACTUALIZACION DEL CUADRO DE PLAZAS PERMANENTES
OBJETIVO
Establecer mecanismos de control en la ejecucin del Presupuesto en el rea de Administracin : en Personal y
en Planillas; y dar conocer la distribucin del presupuesto de plazas existentes y sus caractersticas en las reas
correspondientes de la Unidad de Gestin Educativa Local N 09 Huaura.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
REQUISITOS
1.
2.
3.
4.
Especialista de Finanzas
Analiza las resoluciones y los Cuadros de Plazas Permanentes anteriores del rea de Ejecucin.
Registra los informes y resoluciones que hayan generado un cambio de plaza tanto en la ubicacin o
denominacin
Ingresa los movimientos realizados al sistema del Cuadro de Plazas Permanentes y emite el Reporte del
Cuadro de Plazas Permanentes (Original y 2 Copias)
Prepara un Memorndum(Original y 2 Copias) de entrega de documentos a la Oficina de Administracin
Jefe AGI.
5.
Revisa el Memorndum , si est conforme lo firma y sella
Especialista en Finanzas
6.
Entrega a la Oficina de Administracin el Cuadro de Plazas Permanentes(O) y el Oficio(O), previa firma del
cargo
7.
Remite a las reas Correspondientes y de acuerdo a los Requerimientos se le entrega a los Directores de
Centros Educativos
FIN
El Especialista en Finanzas archiva el Cuadro de Plazas Permanentes (1C) y el Memorndum (1C) y entrega a la
Secretaria el cargo (Oficio (2C)) y el Cuadro de Plazas Permanentes (2C) para el archivo de la Oficina.
Pg. 56
VERSION 1.0
CODIGO : I-FI-05
PROCEDIMIENTO
AMPLIACION DEL CALENDARIO DE COMPROMISOS
OBJETIVO
Autorizar los importes por los nuevos contratos de personal y costos de dispositivos nuevos
BASE LEGAL
Directiva N 001-2007-EF Aprobacin, Ejecucin, Control y Evaluacin del Proceso Presupuestal del Sector
Pblico para 2008.
Ley N 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao Fiscal 2008.
Ley 27209, Ley Gestin Presupuestara del Estado
Ley 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Calendario de Compromisos
Informe Mensual (T - 5)
ORIGEN
Por la programacin de los compromisos atrasados el Especialista en Finanzas elabora la Ampliacin del
Calendario de Compromisos
DESCRIPCION
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Especialista en Finanzas
1.
Prepara Hoja de Trabajo tomando en cuenta los Resmenes de Planillas Eventuales y Permanentes de
Calendario de Compromisos elaborado por el Equipo de Planillas y el requerimiento del Equipo de
Tesorera
2.
Elabora consolidado de Ampliacin de Calendario de Compromisos Activos y Cesantes por Funcin y
Programa Presupuestal.
3.
Ingresa los datos de la Hoja de Trabajo en el Sistema de Ejecucin Presupuestal del MEF en la Opcin
Solicitud de Ampliacin, graba la informacin en diskette: en caso contrario prepara Ampliacin del
Calendario (Original y 2 Copias) y el Anexo 03 (Original y 2 Copias)
4.
Prepara Oficio de envo de documentos (Original y 2 Copias) a la Oficina Regional de Presupuesto
Director GI
5.
Revisa el Oficio, si est conforme lo visa
6.
Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva
Especialista en Finanzas
7.
Archiva la Ampliacin del Calendario de Compromisos(1C) , el Oficio(1C) y el Anexo 03(1C)
SECRETARIA
8.
Enva al Ministerio de Educacin el Oficio(O), la Ampliacin del Calendario de Compromisos(O), el informe
de Ejecucin del Gasto(T-2) y el Anexo-03 (O), previa firma del cargo
FIN
Secretaria archiva Ampliacin del Calendario de Compromisos (2C) y el cargo(Oficio(2C)) y el Anexo 03(2C)
Pg. 57
VERSION 1.0
CODIGO : I-FI-06
PROCEDIMIENTO
INCLUSION DE LOS RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS EN EL PRESUPUESTO ANUAL
OBJETIVO
Incluir en el presupuesto los recursos que se captan por los servicios de fotocopia y venta de formularios y otros
como crdito suplementario para ampliar el Marco Presupuestal de la Unidad de Gestin Educativa Local N 09
Huaura .
BASE LEGAL
Directiva N 001-2001-EF/76.01, Aprobacin, Ejecucin, Control y Evaluacin del Proceso Presupuestal del
Sector Pblico para 2001.
Ley N29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao Fiscal 2008
Ley 27209, Ley Gestin Presupuestara del Estado
Ley 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Marco Presupuestal
Pg. 58
VERSION 1.0
CODIGO : I-FI-07
PROCEDIMIENTO
TRASLADO DE PAGOS DE PENSIONES
OBJETIVO
Registrar el traslado de pago de pensiones
BASE LEGAL
Directiva N 001-2007 -EF, Aprobacin, Ejecucin, Control y Evaluacin del Proceso Presupuestal del Sector
Pblico para 2008.
Ley N29142, Ley de presupuesto del Sector Pblico para el ao Fiscal 2008
Ley 27209, Ley Gestin Presupuestara del Estado
Ley N27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Solicitud FUT
Certificado Domiciliario
Boleta de Pago
Resolucin de Cese
Especialista de Tesorera
Recibe el expediente, previa firma del cargo
Prepara la Hoja de Costo(Original y 1 Copia) con el monto que le corresponde recibir al usuario, lo firma y
sella
Prepara Oficio de envo de documentos (Original y 2 Copias) a la Direccin Regional de Educacin Origen
solicitando Nota de Anulacin Presupuestal y anexa la Hoja de Costo(O) al Expediente
5.
Jefe del rea de Gestin Administrativa
6.
Revisa los documentos si esta conforme, lo firma y sella
REA DE GESTION INSTITUCIONAL (Unidad de Gestin Educativa Local Destino)
7.
8.
9.
10.
11.
Pg. 59
FINANZAS
12.
13.
CODIGO : I-FI-07
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del Interesado
A quien se deriva
Entrega a la Unidad de Gestin Educativa Local de Origen el Oficio(O) y el Expediente, previa firma del
cargo, y a la Direccin el Oficio(1C)
Archiva Oficio(2C) y Hoja de Costos(1C)
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
Pg. 60
Finanzas
VERSION 1.0
CODIGO : I-FI-07
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Secretaria
34.
Recibidos la Resolucin Original(Autgrafa) y las 25 Copias, sella y procede a foliar los documentos
anexados al expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes
los siguientes datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del interesado
A quien se deriva
35.
36.
FIN
La Secretaria recibe las 4 copias de la Resolucin, prepara el cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la Oficina
Resolucin (2C) para el Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) para el Especialista de Planificacin, previa firma del cargo
Resolucin (4C) para el Especialista de Planillas, previa firma del cargo
Pg. 61
VERSION 1.0
CODIGO : I-FI-08
PROCEDIMIENTO
DESAGREGACION TRIMESTRAL DEL PRESUPUESTO
OBJETIVO
Desagregar la asignacin del Presupuesto trimestral
BASE LEGAL
Directiva N 001-2007-EF, Aprobacin, Ejecucin, Control y Evaluacin del Proceso Presupuestal del Sector
Pblico para 2008.
Ley N29142, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao Fiscal 2008
Ley 27209, Ley Gestin Presupuestara del Estado
Ley N27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Pg. 62
VERSION 1.0
CODIGO : I-IN-01
PROCEDIMIENTO
REGISTRO DE TENENCIA LEGAL DE TERRENO
OBJETIVO
Realizar el registro de los terrenos que pertenecen al Ministerio de Educacin en el Marges de Bienes Inmuebles
del Ministerio de Educacin
BASE LEGAL
D.L. 26512
D.S. N 015-2002-ED
Ley N 28044 Ley General de Educacin
Directiva N 094-2003-VMGI-ED
Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Copia Literal de Dominio, expedida por la Oficina de Registros Pblicos (Escritura Pblica)
Pg. 63
INFRAESTRUCTURA
CODIGO : I-IN-02
PROCEDIMIENTO
ASESORAMIENTO
EDUCATIVA
PARA
LA
REMODELACION
MANTENIMIENTO
DE
LA
INFRAESTRUCTURA
OBJETIVO
Dar asesoramiento en la remodelacin o mantenimiento de Infraestructura de los Centros o Programas Educativos
BASE LEGAL
D.S. N 882, Reglamento Nacional de Construcciones
Directiva N 001-2000-VMGI-ED Procedimiento para la Construccin en Instituciones Educativas Estatales por
entidades No Relacionadas con el Ministerio de Educacin
D.S. N 083-2004-PCM
D.S. N 084-2004-PCM
Ley N 28267
Ley N 26850
REQUISITOS
Solicitud FUT
Plano de Distribucin de Local
ORIGEN
Usuario presenta solicitud por Trmite Documentario pidiendo apoyo para la construccin o remodelacin del
Centro o Programa Educativo
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01-Ingreso de Documento por Trmite Documentario
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Secretaria
2. Procedimiento I-JE-01-Recepcin, registro y Asignacin de Expedientes, se entrega al despacho de AGI para
su respectivo decreto.
3.
4.
5.
6.
INGENIERO
Recibe el Expediente y firma el Libro de Correspondencia
Revisa la Solicitud y el Plano de Distribucin del Local y coordina con el Director del Centro Educativo sobre
sus necesidades, acordando la obra a realizar.
Visita el Centro o Programa Educativo, define el lugar donde se realizar la obra, orienta sobre los
procedimientos de ejecucin de la obra y solicita al Director del Centro o Programa Educativo: el Proyecto
de los Planos correspondientes, relacin de materiales, presupuesto con costos unitarios (incluyendo
monto y sin incluir) y Folder de Supervisin de Obra, para ser revisados y aprobados.
Efecta la supervisin de la Obra en los siguientes casos:
Verificacin de Trazos
Excavacin de Zanjas
Llenado de Zanjas
Llenado de Columnas
Llenado de Techos
Llenados de vereda
Lozas deportivas.
Otras obras especiales
7. Llena Cuaderno de Obra(Original y 2 Copias) con las observaciones de la supervisin, desglosa y distribuye
de la siguiente manera: 1C para el Supervisor, 1C para el Equipo de Abastecimiento.
8. Archiva en el Flder de Supervisin de Obra copia que le corresponde
9. Terminada la Obra verifica el Acta de Recepcin de Obra(Original y 3 Copias) y entrega:
10. Al Director del Centro o Programa Educativo recibe el Acta de Recepcin de Obra(O)
Pg. 64
11. Archiva el Acta de Recepcin de Obra(3C) en el Flder de Supervisin de Obra y prepara Oficio(Original y 2
Copias) e informe (Original y 2 Copias) para el rgano de Direccin
Jefe AGI.
12. Revisa el Informe y el Oficio, si estn conformes, los firma y sella
INGENIERO
13. Entrega Informe(O) y Oficio(O) al rgano de la Direccin, previa firma del cargo
14. Entrega a la Secretaria (1C) del Informe y (1 C) Oficio para el Archivo de la DGI.
Secretaria
15. Sella y procede a foliar los documentos anexados al expediente y registra en la Hoja de Remisin y Cargo de
Expedientes los siguientes datos:
Nmero de Flder
Nmero de Expediente
Apellidos y Nombres
A quien se deriva
FIN
Secretaria entrega el Expediente al Equipo de Trmite Documentario para archivo, previa firma del cargo
Pg. 65
VERSION 1.0
CODIGO : I-IN-03
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DE LA CARTA EDUCATIVA
OBJETIVO
Tiene la finalidad de dar a conocer la ubicacin de los Centros y Programas Educativos por niveles y tipo de
gestin (estatal y no estatal)
BASE LEGAL
Ley 28044 Ley Generadle Educacin
Ley 27444 Ley de procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Planos Distritales
Los Oficios (O1, O2, O3) y la Carta Educativa (1C, 2C, 3C), previa firma del cargo al:
Ministerio de Educacin
INEI
Los Oficios (1C) y La Carta Educativa (4C), previa firma del cargo a la Direccin
El Memorndum(O1, O2, O3) y La Carta Educativa (5C, 6C, 7C) previa firma del cargo:
Al rea de Gestin Administrativa
Al rea de Gestin Pedaggica
FIN
El Ingeniero archiva cargo del Oficio(2C), Memorndum(1C) de cada Oficio y Carta Educativa (1)
Pg. 66
VERSION 1.0
CODIGO : I-IN-04
PROCEDIMIENTO
SUPERVISION AL MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE CENTROS EDUCATIVOS
OBJETIVO
Supervisar el Mantenimiento de la Infraestructura de los Centros o Programas Educativos
BASE LEGAL
REQUISITOS
Solicitud FUT u Oficio
Calendario de Compromisos
Plan de Mantenimiento del Centro Educativo
ORIGEN
Usuario presenta solicitud requiriendo Mantenimiento de su Centro o Programa Educativo al Equipo de Tramite
Documentario
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01-Ingreso de documentos por Trmite Documentario
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
2. Procedimiento I-JE-01-Recepcin, Registro y Asignacin de Expediente
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
INGENIERO
Recibe el expediente y firma en el Libro de Correspondencia
Verifica en el Calendario de Compromisos si existe presupuesto para realizar mantenimiento
Coordina con el Especialista de Finanzas el presupuesto para Mantenimiento de Centros o Programas
Educativos
Coordina con el Especialista de Abastecimientos sobre la cotizacin de materiales y/o mano de obra de la
obra a ejecutar.
Coordina con el Director del Centro Educativo la obra a realizar
Visita el Centro o Programa Educativo, para la verificacin de las obras que figuran en el Plan de
Mantenimiento.
Autoriza la ejecucin de obras de mantenimiento planteadas y/o aprobadas despus de la verificacin.
Prepara Informe (Original y 2 Copias) y Memorndum (Original y 2 Copias); y lo entrega al Equipo de
Abastecimiento, previa firma del cargo
Archiva Informe(2C) y Memorndum (2C) en la copia del Expediente en Infraestructura y entrega Informe (1C)
y Memorndum (1C) a secretara de Direccin de Gestin Institucional
Efecta la supervisin de la obra, asesorando en la ejecucin de la obra de acuerdo a las caractersticas de
cada una de ellas, segn el expediente presentado por el Director del Centro y/o Programa Educativo.
Llena cuaderno de Obra (Original y 2 Copias) con las observaciones de la supervisin, desglosa y distribuye
de la siguiente manera: 1C para el Supervisor o Director del Centro o Programa Educativo, 2C para el
Equipo de Abastecimiento
Archiva en el Flder de Supervisin de Obra copia que le corresponde
Prepara Acta de Recepcin de Obra(Original y 3 Copias), y otra acta de entrega (Original y 2 copias) al centro
educativo:
Al Director del Centro o Programa Educativo el Acta de Recepcin de Obra(1C)
Al Equipo de Abastecimiento el Acta de Recepcin de Obra(2C)
Pg. 67
VERSION 1.0
CODIGO : I-IN-04
18. Archiva el Acta de Recepcin de Obran (3C) en el Archivador de Supervisin de Obra; prepara Oficio (Original
y 2 Copias) e Informe (Original y 2 Copias); y lo entrega al Director
Jefe AGI.
19. Revisa el Informe y el Oficio, si est conforme los firma y sella
Ingeniero
20. Entrega el Informe(O) y el Oficio(O) al rgano de la Direccin, previa firma del cargo
21. Archiva el Informe(1C) y el Oficio(1C) y entrega el Informe(2C) y el Oficio(2C) a la Secretaria
Secretaria
22. Sella y procede a foliar los documentos anexados al expediente y registra en la Hoja de Remisin y Cargo de
Expedientes los siguientes datos:
Nmero de Flder
Nmero de Expediente
Apellidos y Nombres
A quien se deriva
FIN
Secretaria entrega el Expediente al Equipo de Trmite Documentario para que se entregue al Director del Centro
Educativo y/o Programa y la copia del oficio lo archivo, previa firma del cargo
Pg. 68
VERSION 1.0
CODIGO : I-IN-05
PROCEDIMIENTO
ELABORACIN DE DOCUMENTOS TCNICOS PARA EL SANEAMIENTO LEGAL DE LOS TERRENOS DEL
MINISTERIO DE EDUCACION
OBJETIVO
Efectuar la titulacin de los terrenos que pertenecen al Ministerio de Educacin
BASE LEGAL
Ley 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Documento de tenencia y/o posicin del terreno
Resolucin de Creacin del CE
Autoavalo
ORIGEN
El usuario presenta documentos requisitos por Trmite Documentario
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Pg. 69
INFRAESTRUCTURA
CODIGO : I-IN-05
PROCEDIMIENTO
ELABORACIN DE EXPEDIENTE TCNICO DE OBRAS
REMODELACIN, ETC. DE LOS CENTROS EDUCATIVOS
DE
CONSTRUCCIN,
AMPLIACIN,
OBJETIVO
Elaborar el expediente Tcnico para los Centros Educativos del Ministerio de Educacin
BASE LEGAL
Ley 27444 Ley de procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Ttulo de propiedad
Registro en Marges de Bienes del ME
ORIGEN
El usuario presenta documentos requisitos por Trmite Documentario
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
15. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
INGENIERO
Recibe el Expediente y firma en el Libro de Registro de Cargos
Realiza los trabajos de campo para la elaboracin de los planos y memoria descriptiva del Centro Educativo
En Gabinete elabora los Planos y Memoria Descriptiva
Procede a la impresin de los documentos mencionados en Original y 2 copias
Prepara Oficio (Original y 2 Copias) dirigido a la Direccin de Asesora Jurdica
Jefe AGI.
22. Revisa el Expediente y el Oficio, si est conforme lo visa
SECRETARIA AGI
23. Numera y procede a foliar los documentos anexados y registra en la Hoja de Remisin y Cargo de
Expedientes los siguientes datos:
24. Nmero de Flder
25. Nmero de Expediente
26. Apellidos y Nombres
27. A quien se deriva
28. Remite el Expediente y el Oficio(O) a la Direccin de Asesora Jurdica para su publicacin en el Peruano.
FIN
El Ingeniero entrega el Expediente Tcnico mediante Oficio (1C) la Secretaria de AGI Archiva, y otra copia (2C)
queda en archivo de infraestructura.
Pg. 70
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-01
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
OBJETIVO
Establecer los objetivos, polticas, metas y prioridades educativas, programas, proyectos y actividades de la
Unidad de Gestin educativa Local N 09 Huaura.
BASE LEGAL
Ley 28044, Ley General de Educacin
D.S. N 009-2005-ED Reglamento de la Gestin del Sistema Educativo
REQUISITOS
4.
5.
6.
7.
Planificador
Prepara Cronograma (Original y 1Copia) de reuniones con los equipos y Memorndum para la entrega de
documentos (Original y 1Copia)
SECRETARIA
Prepara y entrega Memorndum(O) y Cronograma(O) a las reas y equipos, previa firma del cargo
Entrega a la Secretaria Memorndum(1C) y Cronograma(1C) para que lo archive
El Equipo de Trabajo
Determina la Problemtica Actualizada, llenan los formatos de identificacin de la Problemtica(Original y 2
copias); entrega Original al Planificador y la Segunda copia a la Secretaria para su archivo; y archiva
Primera Copia
Planificador
Identificados los problemas de cada rea y Equipo, define, analiza y estructura la Problemtica de su
jurisdiccin
Pg. 71
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-01
Plantea los Objetivos y los compara con los objetivos de las diferentes instancias administrativas del Sector
Prepara Proyecto de Objetivos de su Jurisdiccin y Memorndum(Original y 2 Copias) para su envo a las
reas y Equipos.
Jefe AGI.
Revisa el Memorndum, si esta conforme lo firma y sella
Planificador
Entrega Proyecto de Objetivos y el Memorndum(O) a las reas, previa firma del cargo y archiva el
Memorndum(1C) y entrega cargo(Memorndum(2C)) a la Secretaria para el archivo de las oficinas
Recibidas las observaciones de las reas y Equipos , si lo estima conveniente lo incluye en los Objetivos de
su jurisdiccin
Disea las Acciones de Poltica Educativa
Determina las metas y calcula el dficit de alumnos desatendidos, teniendo en cuenta los Objetivos de su
jurisdiccin, el reporte Matriculados y Metas por Modalidades, el reporte Personal Docente y Administrativo
y el Informe de Estadstica al Finalizar el ao coordinando con el Especialista de Estadstica.
Coordina con el Especialista de Racionalizacin para determinar el nmero de docentes y de personal
administrativo para cada uno de los niveles educativos de los Centros Educativos por cada una de las
reas y Equipos
Coordina con el Especialista en Finanzas los costos de las actividades del Plan de Actividades de las
oficinas y corrigen los costos de actividades transcendentales coordinando tambin con el Jefe de
Administracin
Prepara el Planteamiento de Actividades en el Formato Anexo 3 de la Directiva N01-96-PLANMED/ME
Prepara el Informe de Opinin(Original y 2 Copias), el Proyecto del Plan Operativo(Original y 2 Copias)
Jefe AGI.
Prepara el Proyecto de Resolucin
Revisa el Informe de Opinin y el Proyecto del Plan Operativo, si estn conformes los visa
Secretaria
Entrega la Resolucin Original a impresiones
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Recogidas la Resolucin Original(Autgrafa) y las copias las entrega a la Direccin adjuntando Proyecto del
Plan Operativo(O) e Informe de Opinin(O)
Jefe AGI.
Procedimiento D-TD-02-Aprobacin y Distribucin de Resolucin Directorales
Secretaria
Recibe 6 Copias de la Resolucin, archiva un ejemplar y entrega los dems a los Jefes reas.
Prepara Memorndum para la distribucin a cada Equipo y Oficio(Original y 2 Copias) para la Entrega al
Ministerio de Educacin
Jefe AGI.
Revisa el Memorndum, si est conforme lo firma y sella
Revisa el Oficio y si esta conforme lo visa
Entrega Oficio a la Direccin para su aprobacin
Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva
Recibido el Oficio aprobado entrega lo siguiente:
Al Ministerio de Educacin Plan Operativo Institucional (O), Resolucin y Oficio Mltiple; previa firma del
cargo
A las Direccin Regional de Educacin y al Gobierno Regional el Plan Operativo Institucional.
A los Equipos entrega Memorndum(O), Resolucin y Plan Operativo a los Equipos; previa firma del
cargo
FIN
Planificador archiva Memorndum (1C) y Oficio, entrega a la Secretaria cargos (Oficio Mltiple y Memorndum
(2C) para el archivo de la Oficina.
Pg. 72
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-01
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DEL PLAN ESTRATGICO LOCAL
OBJETIVO
Establecer la Misin, Visin objetivos estratgicos, polticas regionales, metas y prioridades educativas, de la
Unidad de Gestin Educativa Local N 09 Huaura.
BASE LEGAL
Ley 28044, Ley General de Educacin
DL N 25762, Ley Organiza del Ministerio de Educacin y su Modificatoria Ley N 26510.
D.S. N 009-2005-ED Reglamento de la Gestin del Sistema Educativo
REQUISITOS
Diagnstico regional
ORIGEN
De acuerdo a las necesidades establecidas y normas establecidas
DESCRIPCION
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
PLANIFICADOR
32.
33.
Planificador
Prepara Cronograma (Original y 1Copia) de reuniones con los equipos y Memorndum para la entrega de
documentos (Original y 1Copia)
SECRETARIA
35.
Prepara y entrega Memorndum(O) y Cronograma(O) a las Divisiones, reas, oficinas, previa firma del
cargo
36.
Entrega a la Secretaria Memorndum(1C) y Cronograma(1C) para que lo archive
34.
Pg. 73
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-01
El Equipo de Trabajo
Determina la Problemtica Actualizada, llenan los formatos de identificacin de la Problemtica(Original y 2
copias); entrega Original al Planificador y la Segunda copia a la Secretaria para su archivo; y archiva
Primera Copia
Planificador
38.
Identificados los problemas de cada oficina, define, analiza y estructura la Problemtica de su jurisdiccin
39.
Plantea los Objetivos y los compara con los objetivos de las diferentes instancias administrativas del Sector
40.
Prepara Proyecto de Objetivos de su Jurisdiccin y Memorndum(Original y 2 Copias) para su envo a las
oficinas
Jefe AGI.
41.
Revisa el Memorndum, si esta conforme lo firma y sella
Planificador
42. Entrega Proyecto de Objetivos y el Memorndum(O) a las reas, previa firma del cargo y archiva el
Memorndum(1C) y entrega cargo(Memorndum(2C)) a la Secretaria para el archivo de las oficinas
43. Recibidas las observaciones de las reas, si lo estima conveniente lo incluye en los Objetivos de su
jurisdiccin
44.
Disea las Acciones de Poltica Educativa
45.
Determina las metas y calcula el dficit de alumnos desatendidos, teniendo en cuenta los Objetivos de su
jurisdiccin, el reporte Matriculados y Metas por Modalidades, el reporte Personal Docente y Administrativo
y el Informe de Estadstica al Finalizar el ao coordinando con el Especialista de Estadstica.
46. Coordina con el Especialista de Racionalizacin para determinar el nmero de docentes y de personal
administrativo para cada uno de los niveles educativos de los Centros Educativos por cada una de las
reas de Gestin Pedaggica, rea de Gestin Institucional y rea de Gestin Administrativa
47. Coordina con el Especialista en Finanzas los costos de las actividades del Plan de Actividades de las reas
y corrigen los costos de actividades transcendentales coordinando tambin con el Jefe de Administracin
48.
Prepara el Planteamiento de Actividades en el Formato Anexo 3 de la Directiva N01-96-PLANMED/ME
49.
Prepara el Informe de Opinin(Original y 2 Copias), el Proyecto del Plan Operativo(Original y 2 Copias)
Jefe AGI.
50.
Prepara el Proyecto de Resolucin
51.
Revisa el Informe de Opinin y el Proyecto del Plan Operativo, si estn conformes los visa
Secretaria
52.
Entrega la Resolucin Original a impresiones
53. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Recogidas la Resolucin Original (Autgrafa) y las copias las entrega a la Direccin adjuntando Proyecto
del Plan
Jefe AGI.
37.
54.
55.
56.
57.
58.
59.
60.
61.
FIN
Planificador archiva Memorndum (1C) y Oficio, entrega a la Secretaria cargos (Oficio Mltiple y Memorndum
(2C)) para el archivo de la Oficina.
Pg. 74
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-02
PROCEDIMIENTO
EVALUACION TRIMESTRAL DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
OBJETIVO
Evaluar el grado de cumplimiento de los objetivos y metas previstas y adoptar las medidas correctivas necesarias
BASE LEGAL
D.S.009-2005-ED Reglamento de la Gestin del Sistema Educativo
REQUISITOS
7. Recibe los documentos solicitados, consolida los informes de acuerdo al Plan Operativo en el formulario
Evaluacin Trimestral del Plan Operativo por rea (Original y 4 Copias), siguiendo el esquema establecido
en Anexo N 5 de la Directiva N 01-96-PLANMED/ME
8. Prepara un Informe de Opinin(Original y 3 Copias) teniendo en cuenta los Informes de Logros y Dificultades
de las Oficinas; el Oficio(Original y 4 Copias) de entrega de documentos al Ministerio de Educacin
SECRETARIA
9. Archiva la Evaluacin Trimestral del Plan Operativo de las reas y el Informe de Logros y Dificultades de los
Equipos.
Director GI
10. Entrega el Informe de Opinin, Evaluacin Trimestral del Plan Operativo y Oficio a la Direccin para su
aprobacin
Equipo de Trabajo de Coordinacin Interna
11. Revisa y aprueba la Evaluacin del Plan Operativo
Director
12. Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva
13. Entrega lo siguiente:
Al Ministerio de Educacin el Informe de Opinin(O), la Evaluacin Trimestral del Plan Operativo(O) y el
Oficio(O), previa firma del cargo
Al la Direccin el Informe de Opinin(1C), la Evaluacin Trimestral del Plan Operativo(1C) y el Oficio(1C)
Direccin Regional de Educacin y Gobierno Regional el Informe de Opinin(2C), la Evaluacin
Trimestral del Plan Operativo(2C) y el Oficio(2C)
A Auditoria la Evaluacin Trimestral del Plan Operativo(3C) y el Oficio (3C)
FIN
La Secretaria archiva el Informe de Opinin (3C), la Evaluacin Trimestral del Plan Operativo Institucional (4C) y el
Oficio(4C)
Pg. 75
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-03
PROCEDIMIENTO
ASESORAMIENTO Y EVALUACION DE LOS PLANES OPERATIVOS DE LAS INSTITUCIONES EDUCATIVAS
OBJETIVO
Supervisar los Planes Operativos de las Instituciones Educativas del mbito de su jurisdiccin
BASE LEGAL
D.S.009-2005-ED Reglamento de la Gestin del Sistema Educativo
REQUISITOS
FIN
El Especialista archiva el Plan de Trabajo e Informe (1C) y la (2C) en el Archivo de Plan de Trabajo de Centros y
Programas Educativos.
Pg. 76
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-04
PROCEDIMIENTO
MONITOREO Y SEGUIMIENTO DE LOS PLANES DE TRABAJO, PROYECTOS DE INNOVACIN DE
INSTITUCIONES EDUCATIVOS DE LA JURISDICCION.
OBJETIVO
Brindar asesoramiento y evaluar el Proyecto de Desarrollo Institucional, el Plan Anual de Trabajo y el Proyecto de
Innovacin de los Centros Educativos.
BASE LEGAL
1. Recibe y registra el Proyecto de Educativo Institucional, Plan Anual de Trabajo y Proyecto de Innovacin de
los Centro Educativos.
2. Analiza y evala el Proyecto de Desarrollo Institucional, Plan Anual de Trabajo y Proyecto de Innovacin,
anotando las observaciones en la ficha.
3. Recomienda y realiza los reajustes al Proyecto de Educativo Institucional, Plan Anual de Trabajo y Proyecto de
Innovacin del Centro Educativo.
4. Realiza verificaciones en los Centros Educativos por muestreo.
5. Elabora un informe (Original y 1 Copia) de los resultados de monitoreo y supervisin.
6. Prepara un oficio (Original y 1 Copia) con las recomendaciones que el caso requiere, remitiendo al Director del
Centro Educativo previo conocimiento y firma del Director de la Unidad de Gestin Educativa Local N 09
Huaura.
Jefe AGI.
6.
7.
FIN
La Secretaria archiva el Informe de los resultados del Monitoreo (1C) y del Oficio (1C).
Pg. 77
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-05
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DE CUADRO DE NECESIDADES DE PLAZAS DOCENTES Y ADMINISTRATIVAS
OBJETIVO
Atender las necesidades educativas con disponibilidad de los recursos presupuestales de la Unidad de Gestin
Educativa Local N 09 Huaura.
BASE LEGAL
Ley No. 28044, Ley General de Educacin.
Ley del Presupuesto de la Repblica
Ley Marco del Presupuesto para el Sector Pblico.
Presupuesto Analtico de Personal de la Unidad de Gestin Educativa Local N 09 Huaura vigente.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando los Directores de Centros Educativos presentan sus metas de atencin al
Planificador.
REQUISITOS
Presupuestos Analticos de Personal
Resultados estadsticos al 31 de Diciembre de cada ao, matrcula, secciones, aulas, carga docente e ndices
de eficiencia interna.
Programacin de metas e informacin para el incremento de plazas, presentadas por los Directores de los
Centros Educativos.
Oficio de solicitud presentado por los Directores de los Centros Educativos.
DESCRIPCION
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Planificador
1. Recibe, registra y revisa los cuadros de metas de atencin e informe para incremento de plazas de los Centros
y Programas Educativos de los diferentes niveles y/o modalidades.
2. Estudia, analiza y consolida la informacin de incremento de plazas y metas de atencin.
3. Determina las metas de atencin de los Centros y Programas Educativos para el ao siguiente, en base al
Diagrama de Metas de Atencin enviada por los Directores.
Planificador y Especialista en Finanzas
4. Elaboran Informe Tcnico (Original y 5 Copias) sobre el incremento y excedencia de plazas de personal
docente y administrativo por niveles y/o modalidades.
Jefe AGI.
5. Revisa, visa en seal de conformidad el informe tcnico
Planificador
6. Entrega:
Al Ministerio de Educacin el Informe Tcnico(O)
Al Despacho Directoral el Informe Tcnico(1C)
Al Racionalizador (2C).
Al Especialista de Finanzas el Informe Tcnico(3C)
7. Archiva Informe Tcnico(4C) y entrega a la Secretaria el Informe Tcnico(5C) para el archivo de la Oficina
FIN
Procedimiento I-RA-14- Racionalizacin
Pg. 78
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-06
PROCEDIMIENTO
CAPACITACION DE DIRECTORES, PERSONAL DOCENTE Y ADMINISTRATIVO DE LOS CENTROS
EDUCATIVOS.
OBJETIVO
Capacitar al personal del centro educativo con la finalidad de optimizar el servicio educativo.
REQUISITOS.
Plan General de Capacitacin.
ORIGEN
Director de Centro Educativo entrega ficha de Necesidades de Capacitacin al rea de Gestin Institucional
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Planificador
1. Recibe la ficha de Necesidades de Capacitacin, donde se indica por cargos los temas solicitados para la
capacitacin.
2. Consolida las fichas de Necesidades de Capacitacin de acuerdo a cargo y prioridad de los temas
seleccionados.
3. Remite consolidado al Director de la Oficina de Asesoramiento Tcnico para su revisin,
4.
Jefe AGI.
Informa al Director de la Unidad de Gestin Educativa Local N 09 Huaura y Directores de Oficinas las
necesidades de capacitacin, segn el consolidado.
Jefes de reas
Realizan la programacin de capacitacin, indicando los cursos, responsables, fecha, duracin, turno y
metas y entrega a Planificador
6.
7.
8.
Planificador
Elabora Cuadro de Programacin de Cursos, Jornadas y Talleres de Capacitacin y entrega a al Jefe de
AGI, junto con el Plan General de Capacitacin y Fundamentacin, para ser remitidos a la Despacho
Directoral, coordinando con el Jefe de Administracin.
Prepara un Informe Tcnico (Original y 2C).
Entrega:
El Informe Tcnico (O) a la Direccin.
El Informe Tcnico (1C) al Archivo de la Oficina de Asesoramiento Tcnico
FIN
Director de la Unidad de Gestin Educativa Local N 09 Huaura revisa y aprueba el Cuadro de Programacin.
Dispone la distribucin de la programacin a los Centros Educativos. Y el Planificador archiva (2C).
Pg. 79
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-07
PROCEDIMIENTO
APROBACION DEL CUADRO DE HORAS DE LOS INSTITUCIONES EDUCATIVAS
OBJETIVO
Garantizar el correcto funcionamiento de las Instituciones Educativas a travs de una adecuada distribucin de las
horas de clase y con profesores de la especialidad
BASE LEGAL
Ley N 23384, Ley General de Educacin
D.S. N 004-83-ED, Reglamento de Educacin Secundaria
Ley N 27573, Ley de Presupuesto
R.M. N 1326-86-ED, Reglamento para elaborar y aprobar el cuadro de distribucin de horas de clase
REQUISITOS
Oficio
Plan de Estudios
ORIGEN
El Director del Centro Educativo presenta los documentos requisitos al Equipo de Trmite Documentario
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01-Ingreso de Documentos a Trmite Documentario
RERA DE GESTION INSTITUCIONAL
2. Procedimiento I-JE-01- Recepcin y Asignacin de Documentos
Jefe AGI.
3. Convoca a reunin a la Comisin de Aprobacin de Cuadro de Horas
COMISION PARA LA APROBACION DEL CUADRO DE HORAS
Especialista en Educacin
4. Verifica la carga semanal de acuerdo con el Plan de Estudios y a las especialidades de los docentes en las
asignaturas y Carreras Profesionales
Especialista en Finanzas
5. Verifica el Presupuesto Analtico de Personal de cada Institucin Educativa de acuerdo a las normas del caso
Racionalizador
6. Prepara Informe de Aprobacin de Cuadro de Horas(Original y 4 Copias)
7. Verifica la existencia de los planes aprobados presupuestalmente y que el personal contratado rena los
requisitos segn las normas del personal, coordinando con el Especialista en Finanzas
REA E GESTIN ADMINISTRATIVA
Jefe de AGA
8.
Revisa el Informe y deriva al Especialista de Personal
Pg. 80
VERSION 1.0
CODIGO : I-PL-07
Especialista de Personal
9.
Prepara Proyecto de Resolucin
10.
Archiva Informe(2C) y anexa el Informe(O y 1C) al Expediente
11.
Entrega:
12.
El Informe(3C) al Especialista de Educacin
13.
El Informe(4C) al Especialista en Finanzas
14.
A impresiones el Proyecto de Resolucin
15. Procedimiento A-AB-16-Impresin de Documentos
Secretaria
16. Recibidas la Resolucin Original(Autgrafa) y las 25 copias, sella y procede a foliar los documentos
anexados al expediente; prepara flder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes
los siguientes datos:
N de Flder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del Interesado
A quien se deriva
17. Prepara Cargo y lo entregan al rea de Gestin Administrativa
Jefe AGA
Revisa y firma si est conforme
18.
19.
Jefe AGI.
Director GI
Revisa y firma si est conforme
Secretaria
Entrega el Expediente, Resolucin Original(Autgrafa) y las 25 Copias al rgano de Direccin; previa firma
del cargo
FIN
Procedimiento D-TD-02-Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 81
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-01
PROCEDIMIENTO
AUTORIZACIN DE APERTURA Y FUNCIONAMIENTO DE CENTROS EDUCATIVOS DE GESTION PRIVADA
OBJETIVO
Autorizar la apertura y funcionamiento de Centros y Programas Educativos Privados, del mbito de su jurisdiccin,
asegurando que el nuevo Centro Educativo cumpla con los requisitos mnimos para brindar servicio educativo.
BASE LEGAL
Ley N 28044.
Ley 27444
Ley N 28123.
Ley N 26549. Ley N 27050.
D. Leg. N 882.
D. S. N 002-2005-ED.
D. S. N 009-2005-ED.
D. S. N 013-2004-ED. D. S. N 015-2004-ED.
D. S. N 009-2006-ED. R. M. N 542-2005-ED.
REQUISITOS
Solicitud FUT
Formulario de Registro de Centros Educativos Privados debidamente llenado
Fundamentacin de apertura
Terna de nombres, que no debe repetirse en el mbito de la Direccin Regional de Educacin .
Formulario de Registro de Centros Educativos Privados, debidamente llenado, adjuntando:
Proyecto de Organizacin y Reglamento Interno
Resumen de los principios y metodologa pedaggica
Inventario de los equipos y bienes.
Plano de ubicacin y distribucin del local debidamente adecuado al servicio educativo, firmado por
Ingeniero Civil o Arquitecto Colegiado.
Nmero probable de alumnos y de secciones que funcionarn
Informe anual sobre oferta educativa, pensiones y becas.
Diskette con toda la informacin de los requisitos solicitados, incluyendo los datos del Director y Promotor.
Cuadro de Personal Magisterial y no Magisterial
Copia del Contrato de Alquiler (por un mnimo de dos aos) o Escritura Pblica del Local, si es propio
Relacin de material educativo, mobiliario y equipamiento a ser utilizado en el nivel o modalidad que se
proyecta ofertar.
Presupuesto de operacin e inversin
Carta (certificada) de seguridad de obra expedida por Ingeniero Civil o Arquitecto Colegiado.
Recibo de pago.
Pg. 82
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-01
DOCUMENTOS DEL PROPIETARIO O DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA ENTIDAD PROMOTORA
Declaracin jurada simple de no tener antecedentes penales, policiales, gozar de buena salud y de
responsabilizarse por las actividades del Centro Educativo.
Documentos del Director
Copia autenticada del Ttulo Profesional Universitario o Pedaggico, registrado en la entidad o Colegio
Profesional respectivo.
Documento que acredite experiencia docente y/o administrativo de cinco (05) aos, en el nivel o modalidad
que oferta el Centro Educativo preferentemente. Informe Escalafonario ( si es personal activo ), Resolucin
de Cese u otro similar, visado por autoridad competente.
Copia simple de Libreta Electoral o DNI del promotor o representante legal de la entidad promotora
Declaracin jurada simple de no tener antecedentes penales, policiales, gozar de buena salud y disposicin
de tiempo para desempear el cargo.
DESCRIPCION
TRAMITE DOCUMENTARIO
1.
2.
Pg. 83
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-01
Forma comisin para la verificacin IN-SITU con los siguientes Especialistas:
- Infraestructura
- Racionalizacin
- Especialista en Educacin
7.
INGENIERO
8. Coordina con el Especialista Tcnico Pedaggico, para la revisin del expediente.
9. Realiza el estudio y anlisis del expediente.
10. Forma parte de la Comisin para la verificacin IN SITU con los siguientes especialistas:
- Infraestructura
- Especialista en Educacin
- Especialista en Racionalizacin
Arquitecto ,Especialista Tcnico Pedaggico y Racionalizador
Efectan verificacin IN-SITU
Verifican que el local sea el adecuado para un Centro o Programa Educativo y se tiene en cuenta lo
siguiente:
- Las medidas, los accesos y la seguridad
- Contar con ambientes adecuados para biblioteca, laboratorio, patio, servicios higinicos, etc.
Llena ficha de verificacin de Infraestructura
Tener el Mobiliario adecuado y lo necesario.
11.
12.
13.
14.
ESPECIALISTA EN EDUCACIN
Verifica:
Que los Programas Curriculares estn de acuerdo a las normas vigentes
Constata el Cuadro de Personal sea adecuado.
Que tenga la capacidad instalada coherente al nivel que se oferta.
Llena Ficha de condiciones Tcnico Pedaggicas
ESPECIALISTA EN RACIONALIZACIN
Prepara el Informe Tcnico de Opinin ( Original y 2 Copias) y Proyecto de Resolucin en stencil
Anexa Original al expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el
archivo de Direccin y adems todo el expediente para la revisin y visacin del Director.
JEFE DGI
18.
Revisa el Expediente y Proyecto de Resolucin, si estn conformes visa los documentos anexados al
expediente y el Proyecto de Resolucin.
16.
17.
SECRETARIA
19.
20.
21.
Pg. 84
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-01
Comisin
22.
23.
Especialista en Racionalizacin
24.
Entrega Proyecto de Resolucin y lo entrega a impresiones
25.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Secretaria
26.
Recibidos la Resolucin Original (Autgrafa) y las Copias, sella y procede a foliar los documentos
anexados al expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de
Expedientes, los siguientes datos:
27.
N de Folder
28.
N de Expediente
29.
Apellidos y Nombres del Interesado
30.
A quien se deriva
31.
Entrega el Expediente, Resolucin Original(Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin; previa firma del
cargo
DIRECCIN
SECRETARIA
32.
DIRECTOR
33.
SECRETARIA
34.
TRAMITE DOCUMENTARIO
35.
FIN
Secretaria recepciona 1 copias de la Resolucin, y lo archiva
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la Oficina
Pg. 85
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-02
PROCEDIMIENTO
AMPLIACIN DE NIVEL, MODALIDAD, AO, GRADO U OPCIONES OCUPACIONALES EN LOS CENTROS
EDUCATIVOS PRIVADOS
OBJETIVO
Autorizar la Ampliacin del Nivel, Modalidad ,Ao, Grado u Opciones Ocupacionales, en Centros Educativos
Privados del mbito jurisdiccional.
BASE LEGAL
Ley N 28044. Ley N 28123. Ley N 26549. Ley N 27050. D. Leg. N 882.
D. S. N 009-2006 Reglamento de Instituciones Educativas Privadas
REQUISITOS
Solicitud (FUT)
Plano de distribucin del local debidamente adecuado al servicio educativo, firmado por Ingeniero Civil o
Arquitecto Colegiado y habilitado.
Copia del Contrato de Alquiler de Local o Copia Simple de la Escritura Pblica(si el local es propio)
Relacin de Material Educativo, Mobiliario y Equipamiento del Nivel Educativo que se Amplia
Recibo de Pago
PARA CENTROS DE EDUCACIN OCUPACIONAL
Adems de los anteriores requisitos:
Plan de Formacin Especfico por cursos en el que se considera: Perfil Ocupacional, Plan Curricular,
y Equipamiento mnimo de los cursos que se solicitan ampliacin.
ORIGEN
Promotor del Centro o Programa Educativo presenta los documentos requisitos al Equipo de Trmite
Documentario.
Pg. 86
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-02
DESCRIPCION
TRAMITE DOCUMENTARIO
1.
2.
3.
Verifica que el local sea el adecuado para un Centro o Programa Educativo, teniendo en cuenta lo
siguiente:
Las medidas, los accesos y la seguridad
Tener ambientes para biblioteca, laboratorio, patio etc.
10.
Preparan un Acta de Verificacin o llena Ficha Informe de Verificacin de Condiciones Pedaggicas e
Infraestructura para Autorizacin de Centros Educativos Privados
Comisin
11.
Firma el Acta de Verificacin coloca fecha y sello previa firma del Director del Centro o Programa
Educativo.
12.
Prepara Informe Tcnico de Infraestructura (Original y 2 Copias); anexa el Original y el Acta o Ficha de
Verificacin al expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo
de la Direccin.
Especialista en Racionalizacin
9.
13.
Prepara Informe Tcnico de Opinin (Original y 2 Copias) y Proyecto de Resolucin en stencil, anexa el
Original y el Acta o Ficha de Verificacin al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a
la Secretaria para el archivo de la Direccin y adems, todo el expediente para la revisin y visacin del
Director.
Especialista de Educacin
Prepara Informe Tcnico de Opinin (Original y 2 Copias); anexa Original al Expediente; archiva Primera
Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la Direccin
Director
15.
Revisa el Expediente y Proyecto de Resolucin en stencil, si estn conformes visa los documentos
anexados y el Proyecto de Resolucin.
14.
Secretaria
16.
Entrega Proyecto de Resolucin en stencil a impresiones
17. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Pg. 87
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-02
Recibidos la Resolucin Original(Autgrafa) y las 25 Copias, sella y procede a foliar los documentos
anexados al expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes
los siguientes datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del interesado
A quien se deriva
19.
Entrega el Expediente, Resolucin Original(Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin, previa firma del cargo
20. Procedimiento A-AB-13- Aprobacin de Documentos
21.
Recibe el expediente y las copias impresas y las deriva al Organo de Direccin, para la firma del Director.
18.
DIRECCIN
Secretaria
22.
Director
23.
Secretaria
24.
TRAMITE DOCUMENTARIO
25.
FIN
Secretaria recibe 4 copias de la Resolucin, para el archivo de resoluciones de la Direccin. prepara cargo y lo
distribuye de la siguiente manera:
Pg. 88
RACIONALIZACIN
CODIGO : I-RA-03
PROCEDIMIENTO
APERTURA Y FUNCIONAMIENTO DE CENTROS DE EDUCACIN TCNICO PRODUCTIVA DE GESTION
PRIVADA
OBJETIVO
Autorizar la apertura y funcionamiento de Centros de Educacin Ocupacional Privada en el mbito de su
jurisdiccin
BASE LEGAL
Constituticin Poltica del Per
Ley N 28044, Ley General de Educacin
Ley N 26549, de los Centros Educativos Privados
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
D.S. 016-2004-ED TUPA
REQUISITOS
Solicitud FUT
Fundamentacin de apertura
Terna de nombres
Proyecto de reglamento
Copia del contrato de alquiler por un mnimo de dos aos o escritura pblica del local, si es propio
Relacin de material educativo, mobiliario y equipamiento a ser utilizado en el nivel o modalidad que se
proyecta ofertar.
Plano de ubicacin y distribucin del local, debidamente adecuado al servicio educativo y firmado por
Ingeniero Civil o Arquitecto Colegiado.
Carta certificada de seguridad de obra expedida por Ingeniero Civil o Arquitecto Colegiado.
Recibo de pago.
Documentos del Director
Documento que acredite experiencia docente y/o Administrativa de cinco (05) aos (Informe Escalafonario,
si es personal Activo, Resolucin de Cese u otro similar, visado por autoridad competente.
Declaracin jurada simple de no tener antecedentes penales, policiales, gozar de buena salud y disposicin
de tiempo para desempear el cargo.
Los expedientes se presentarn en cualquier poca del ao
ORIGEN
El Promotor del Centro de Educacin Ocupacional Privada presenta requisitos al Equipo de Trmite Documentario
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Trmite Documentario
Pg. 89
Racionalizacin
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-03
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Pg. 90
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-04
PROCEDIMIENTO
AUTORIZACIN DE APERTURA Y FUNCIONAMIENTO DE PROGRAMAS NO ESCOLARIZADOS
DE GESTIN PRIVADA (EDUCACIN INICIAL, PRIMARIA Y SECUNDARIA DE ADULTOS)
OBJETIVO
Autorizar la apertura y funcionamiento de Programas No Escolarizados de gestin no estatal (educacin inicial,
primaria y secundaria de adultos) en el mbito de su jurisdiccin
BASE LEGAL
Solicitud FUT
Fundamentacin de apertura
Terna de nombres
Copia del contrato de alquiler por un mnimo de dos aos o escritura pblica (si el local es propio)
Relacin de material educativo, mobiliario y equipamiento a ser utilizado en el nivel o modalidad que se
proyecta ofertar.
Plano de ubicacin y distribucin del local adecuado para el servicio educativo y firmado por Ingeniero Civil
o Arquitecto Colegiado.
Carnet (certificado) de seguridad de obra expedido por Ingeniero Civil o Arquitecto Colegiado.
Ejemplares de textos educativos por grado (cuadernos autoeducativos) tres (03) asignaturas bsicas por
cada grado educativo de educacin primaria y secundaria de adultos.
Recibo de pago.
Documentos del Promotor
Copia simple de Libreta Electoral del promotor o representante legal de la entidad promotora
Declaracin jurada simple de no tener antecedentes penales, policiales, gozar de buena salud y dispone de
tiempo para desempear el cargo.
Documentos del Director
Documento que acredite experiencia docente y/o administrativa de cinco (05) aos (Informe Escalafonario,
si es Personal en Actividad; Resolucin de Cese u otro similar (visado por autoridad competente).
Capacitacin o experiencia por un mnimo de dos (02) aos en educacin a distancia o educacin de
adultos.
Declaracin simple de no tener antecedentes penales, policiales, gozar de buena salud y disponer de
tiempo para desempear el cargo.
ORIGEN
El Promotor del Programa No Escolarizado presenta documentos requisitos al Equipo de Trmite Documentario
Pg. 91
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-04
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Trmite Documentario
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
2. Procedimiento I-JE-01-Recepcin, Registro y Asignacin de Expediente
Especialista de Racionalizacin
3. Recibe el expediente y firma como cargo en el Libro de Registro de Documentos
4. Verifica que los documentos se encuentren de acuerdo a los requisitos
5. Realiza el estudio y anlisis del Expediente
6. Forma comisin para la verificacin IN-SITU con los siguientes Especialistas:
Infraestructura
Racionalizacin
Direccin Tcnico Pedaggica
INGENIERO, ESPECIALISTA DE EDUCACIN Y RACIONALIZADOR
7. Efectan verificacin IN-SITU
8. Verifican que el local sea el adecuado para un Programa Educativo y se tiene en cuenta lo siguiente:
Las medidas, los accesos y la seguridad
Tener ambientes para biblioteca, laboratorio, patio etc.
9. Levantan un Acta de Verificacin o llenan Ficha Informe de Verificacin de Condiciones Pedaggicas e
Infraestructura para Autorizacin de Centros Educativos Privados
10. La Comisin firma el Acta de Verificacin coloca fecha y sello previa firma del Promotor o Director del
Programa Educativo
Arquitecto
11. Prepara Informe Tcnico de Infraestructura(Original y 2 Copias); Anexa Original y Acta o Ficha de Verificacin
al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la OAT
Especialista de Educacin
12. Prepara Informe Tcnico de Opinin(Original y 2 Copias), Anexa Original al Expediente; archiva Primera Copia
y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la DTP
Especialista de Racionalizacin
13. Prepara Informe Tcnico de Opinin(Original y 2 Copias) y Proyecto de Resolucin en stencil; Anexa Original al
Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de AGI
Jefe AGI
14. Revisa el Expediente y Proyecto de Resolucin en stencil, si est conforme visa los documentos anexados y el
Proyecto de Resolucin
pecialista en Racionalizacin
15. Entrega Proyecto de Resolucin en stencil a impresiones
16. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Secretaria
17. Recibidos la Resolucin Original(Autgrafa) y 25 Copias, sella y procede a foliar los documentos anexados al
expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes los siguientes
datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del Interesado
A quien se deriva
18. Entrega el Expediente, Resolucin Original(Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin; previa firma del cargo
19. Procedimiento D-DT-02-Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
FIN
Secretaria recepciona 4 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la Oficina
Resolucin (2C) al Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Planificador, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Racionalizador, previa firma del cargo
Pg. 92
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-05
PROCEDIMIENTO
CREACION DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS ESTATALES
OBJETIVO
Atender necesidades educativas, en comunidades de difcil acceso a un Centro Educativo y que cuentan con
poblacin escolar en los niveles inicial, primaria y secundaria.
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per
Ley 28044 Ley General de Educacin
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
Ley N28411 Ley general del Sistema Nacional de Presupuesto
Ley N28425 Ley de Racionalizacin del Gasto
Ley N28254 Dcima Primera Disposicin Final
Ley N24029 Ley del Profesorado modificado por la Ley N25212 y su Reglamento aprobado mediante D.S.N
019-90-ED
D.S. N 013-2004-ED, Aprueban Reglamento de Educacin Bsica regular
D.S. N 015-2004-ED, Aprueban Reglamento de Educacin Bsica Alternativa
D.S. N 022-2004-ED, Aprueban Reglamento de Educacin Tcnica Productiva
REQUISITOS
Pg. 93
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-05
10. Verifican que el local sea el adecuado para un Centro o Programa Educativo y se tiene en cuenta lo siguiente:
Las medidas, los accesos y la seguridad
Tener ambientes para aulas, etc.
11. Levanta un Acta de Verificacin o llena Ficha Informe de Verificacin de Condiciones Pedaggicas e
Infraestructura para Autorizacin de Centros Educativos.
12. La Comisin firma el Acta de Verificacin coloca fecha y sello previa firma del Director del Centro o Programa
Educativo y lo adjunta al Expediente.
13. Prepara Informe Tcnico de Infraestructura(Original y 2 Copias); Anexa Original y Acta o Ficha de Verificacin
al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la Direccin.
Especialista de Educacin
14. Elabora el Informe Tcnico de Opinin(Original y 2 Copias); anexa Original al Expediente; archiva Primera
Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la DTP
Especialista en Racionalizacin
15. Elabora el Informe Tcnico de Opinin(Original y 2 Copias); anexa Original al Expediente; archiva Primera
Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la DGI
ESPECIALISTA EN FINANZAS
16. Estudia el Expediente, verifica la disponibilidad presupuestal y prepara Informe Tcnico de Finanzas (Original y
2 Copias) donde autoriza la afectacin presupuestal, adjunta Informe(O) al Expediente, archiva Informe(1C) y
entrega Informe(2C) a la Secretaria para el archivo de la Direccin; y entrega el Expediente al Especialista de
Racionalizacin
Especialista en Racionalizacin
17. Revisa el Expediente, prepara Informe Tcnico de Opinin (Original y 2 Copias) y Proyecto de Resolucin en
stencil; anexa Original al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el
archivo de la DGI
18. Elabora Proyecto de Resolucin en stencil
JEFE AGI
19. Revisa Expediente y Proyecto de Resolucin en stencil, si estn conformes visa los documentos anexados al
expediente y el Proyecto de Resolucin
ESPECIALISTA EN RACIONALIZACIN
20. Entrega Proyecto de Resolucin en stencil a impresiones
21. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
22. Recibidos la Resolucin Original(Autgrafa) y 25 Copias lo entrega a la Oficinista junto con el Expediente
SECRETARIA
23. Recibidos la Resolucin Original(Autgrafa) y 25 Copias, sella y procede a foliar los documentos anexados al
expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes con los
siguientes datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del Interesado
A quien se deriva
24. Entrega el Expediente, Resolucin Original(Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin; previa firma del cargo.
DIRECCIN
25. Procedimiento D-TD-02-Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
FIN
Secretaria recepciona 4 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la Direccin
Resolucin (2C) al Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Especialista de Planificacin, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Racionalizador, previa firma del cargo
Pg. 94
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-06
PROCEDIMIENTO
RECESO O CIERRE DEFINITIVO ( CON CARGO A REVISIN) EN FORMA PARCIAL O TOTAL DE CENTROS
EDUCATIVOS DE GESTION PRIVADA
OBJETIVO
Autorizar el receso temporal y/o definitivo en forma parcial o total de centros educativos de gestin privada del
mbito de su jurisdiccin
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per
Ley 26549, Ley de Centros Educativos Privados
DS 01-96-ED, Reglamento de la Ley de Centros Educativos Privados
Ley 28044, Ley General de Educacin
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
REQUISITOS
Solicitud FUT
Fundamentacin
Recibo de Pago
Los expedientes se presentar hasta el ltimo da del mes de Diciembre
ORIGEN
El Promotor del Centro Educativo presenta documentos requisitos a Trmite Documentario
DESCRIPCION
TRAMITE DOCUMENTARIO
Pg. 95
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-06
Jefe AGI
7. Revisa Informe, Proyecto de Resolucin y Expediente, visa el Proyecto de Resolucin
Secretaria
8. Procedimiento A-AB-13 Impresin de Documentos.
9. Recibe el expediente y las copias impresas y las deriva al Organo de Direccin para la firma del Director.
DIRECCIN
Secretaria
10. RECIBE EXPEDIENTE Y ENTREGA A DIRECTOR PARA SU FIRMA.
11. RECIBIDOS LA RESOLUCIN ORIGINAL(AUTGRAFA) Y 25 COPIAS, SELLA Y PROCEDE A FOLIAR
LOS DOCUMENTOS ANEXADOS AL EXPEDIENTE; PREPARA FOLDER Y CARGO EN EL FORMULARIO
HOJA DE REMISIN Y CARGO DE EXPEDIENTES LOS SIGUIENTES DATOS:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres
A quien se deriva
12. Entrega el Expediente, Resolucin Original(Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin; previa firma del cargo
DIRECTOR
13. Revisa y firma la autgrafa
SECRETARIA
14. Deriva la documentacin a Trmite Documentario
15.
FIN
Secretaria recepciona 4 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la Oficina
Resolucin (2C) al Especialista en Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Planificador, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Racionalizador, previa firma del cargo
Pg. 96
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-07
PROCEDIMIENTO
REAPERTURA DE INSTITUCIONES Y PROGRAMAS EDUCATIVOS DE GESTION PRIVADA
OBJETIVO
Autorizar la reapertura de Centros y Programas Educativos de Gestin Privada, del mbito de su jurisdiccin
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per
Ley N 26549, Ley de los Centros Educativos Privados
D.S. N 009-2006-ED, Reglamento de Instituciones Educativas Privadas
Ley N 28044 , Ley General de Educacin
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
REQUISITOS
Solicitud FUT
Fundamentacin de reapertura
Recibo de pago.
ORIGEN
El Promotor del Centro o Programa Educativo presenta documentos requisitos al Equipo de Trmite Documentario
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Trmite Documentario
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
2. Procedimiento I-JE-01-Recepcin, Registro y Asignacin de Expediente
Especialista en Racionalizacin
3. Recibe el expediente y firma como cargo en el Libro de Registro de Documentos
4. Verifica que los documentos se encuentren de acuerdo a los requisitos establecidos
5. Realiza el estudio y anlisis del expediente
6. Forma comisin para la verificacin IN-SITU con los siguientes Especialistas:
Infraestructura(Arquitecto)
Racionalizacin
7. Efecta verificacin IN-SITU
INGENIERO
8. Verifica que el local sea el adecuado para un Centro o Programa Educativo y se tiene en cuenta lo siguiente:
Las medidas, los accesos y la seguridad
Tener ambientes para biblioteca, laboratorio, patio etc.
9. Elabora Acta de Verificacin o llena Ficha Informe de Verificacin de Condiciones Pedaggicas e
Infraestructura para Autorizacin de Centros Educativos Privados
10. La Comisin firma el Acta de Verificacin coloca fecha y sello previa firma del Promotor o Director del Centro o
Programa Educativo
Pg. 97
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-07
11. Prepara Informe Tcnico de Infraestructura (Original y 2 Copias); Anexa Original y Acta o Ficha de Verificacin
al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la
oficina.Especialista en Racionalizacin
12. Prepara Informe Tcnico de Opinin (Original y 2 Copias) y Proyecto de Resolucin en stencil; anexa Original
al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la oficina
Jefe AGI
13. Revisa el Expediente y Proyecto de Resolucin, si estn conformes visa los documentos anexados y el
Proyecto de Resolucin
Especialista en Racionalizacin
14. Entrega Proyecto de Resolucin en stencil a impresiones
15. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Secretaria
16. Recibidos la Resolucin Original (Autgrafa) y las 25 Copias, sella y procede a foliar los documentos anexados
al expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes los siguientes
datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del Interesado
A quien se deriva
17. Entrega el Expediente, Resolucin Original (Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin; previa firma del cargo
18. Procedimiento D-TD-02-Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
FIN
Secretaria recepciona 3 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la oficina
Resolucin (2C) al Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Planificador, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Especialista en Racionalizacin, previa firma del cargo
Pg. 98
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-08
PROCEDIMIENTO
AUTORIZACION DE TRASLADO DE UNA INSTITUCIN O PROGRAMA EDUCATIVO PRIVADO POR CAMBIO
DE DOMICILIO
OBJETIVO
Dar autorizacin para el traslado de un centro o programa educativo en el mbito de su jurisdiccin
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per
Ley 26549, Ley de Centros Educativos Privados
D.S. N 006-2006-ED, Reglamento de la Ley de Centros Educativos Privados
Ley 28044, Ley General de Educacin
Texto nico de Procedimientos Administrativos, vigente
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
REQUISITOS
Solicitud FUT
Fundamentacin
Plano de ubicacin y distribucin del local, firmado por Ingeniero Civil o Arquitecto Colegiado
Informe de funcionamiento del Centro o Programa Educativo del lugar de origen expedido por la autoridad
educativa competente
Copia simple de Escritura Publica o contrato de alquiler por un mnimo de dos aos
Recibo de Pago
ORIGEN
El Propietario de Centros Educativos presenta requisitos al Equipo de Trmite Documentario
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01-Ingreso de Documentos a Trmite Documentario
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
2. Procedimiento I-JE-01-Recepcin, Registro y Asignacin de Expediente
Especialista en Racionalizacin
3. Recibe el expediente y firma como cargo en el Libro de Registro de Documentos
4. Especialista verifica que los documentos se encuentren de acuerdo a los requisitos
5. Realiza el estudio y anlisis del Expediente
6. Forma comisin para la verificacin IN-SITU con los siguientes Especialistas:
Infraestructura(Arquitecto)
Racionalizacin
7. Efecta verificacin IN-SITU
INGENIERO
8. Verifica que el local sea el adecuado para un Centro o Programa Educativo y se tiene en cuenta lo siguiente:
Las medidas, los accesos y la seguridad
Tener ambientes para biblioteca, laboratorio, patio etc.
9. Levanta un Acta de Verificacin o llena Ficha Informe de Verificacin de Condiciones Pedaggicas e
Infraestructura para Autorizacin de Centros Educativos Privados
Pg. 99
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-08
10. La Comisin firma el Acta de Verificacin coloca fecha y sello previa firma del Promotor Director del Centro o
Programa Educativo
11. Prepara Informe Tcnico de Infraestructura (Original y 2 Copias); Anexa Original y Acta o Ficha de Verificacin
al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la Oficina
Especialista en Racionalizacin
12. Prepara Informe Tcnico de Opinin (Original y 2 Copias) y Proyecto de Resolucin en stencil; Anexa Original
al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la oficina
Jefe AGI
13. Revisa el Expediente y Proyecto de Resolucin en stencil, si est conforme visa el Proyecto de Resolucin
Especialista en Racionalizacin
14. Entrega Proyecto de Resolucin en stencil a impresiones
15. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
SECRETARIA
16. Recibidos la Resolucin Original (Autgrafa) y 25 Copias, sella y procede a foliar los documentos anexados al
expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes los siguientes
datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del interesado
A quien se deriva
17. Entrega el Expediente, Resolucin Original (Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin; previa firma del cargo
18. Procedimiento D-TD-02-Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
FIN
Secretaria recepciona 4 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la oficina
Resolucin (2C) al Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Planificador, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Especialista en Racionalizacin, previa firma del cargo
Pg. 100
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-10
PROCEDIMIENTO
RECONOCER EL CAMBIO DE DIRECTOR DE UN CENTRO O PROGRAMA EDUCATIVO DE GESTIN
PRIVADA
OBJETIVO
Reconocer al Director de un Centro o Programa Educativo del mbito de su jurisdiccin
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per
Ley 26549, Ley de Centros Educativos Privados
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
REQUISITOS
Solicitud FUT
Documentos que acrediten experiencia docente y o Administrativo de cinco (05) aos en el nivel (Informe
Escalafonario si es personal en Actividad, Resolucin de Cese u otro similar, visado por autoridad
competente).
Recibo de Pago.
ORIGEN
El Promotor del Centro Educativo presenta documentos requisitos al Equipo de Trmite Documentario
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Trmite Documentario
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
2. Procedimiento I-JE-01-Recepcin, Registro y Asignacin de Expediente
Especialista en Racionalizacin
3. Recibe el expediente y firma en el Libro de Registro de Documentos
4. Especialista verifica que los documentos se encuentren de acuerdo a los requisitos
1.
Realiza el estudio y anlisis del Expediente
2.
Prepara Informe Tcnico de Opinin (Original y 2 Copias) y Proyecto de Resolucin en stencil; Anexa
Original y al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de
la Oficina
Jefe AGI
5. Revisa el Expediente y Proyecto de Resolucin en stencil, si esta conforme visa el Proyecto de Resolucin
Especialista en Racionalizacin
6. Entrega Proyecto de Resolucin en stencil a impresiones
7. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Pg. 101
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-10
SECRETARIA
8. Recibidos la Resolucin Original (Autgrafa) y las 25 Copias, sella y procede a foliar los documentos anexados
al expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes los siguientes
datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del Interesado
A quien se deriva
9. Entrega el Expediente, Resolucin Original (Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin; previa firma del cargo
10. Procedimiento D-TD-02-Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
FIN
Secretaria recepciona 4 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la Oficina
Resolucin (2C) al Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Planificador, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Especialista en Racionalizacin, previa firma del cargo
Pg. 102
RACIONALIZACIN
CODIGO : I-RA-11
PROCEDIMIENTO
TRANSFERENCIA DE PROMOTORIA DE UNA INSTITUCIN O PROGRAMA EDUCATIVO PRIVADO
OBJETIVO
Disponer de los datos actualizados de los Centros o Programas Educativos Privados
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per.
Ley 26549, Ley de Centros Educativos Privados
Ley 28044, Ley General de Educacin
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
D.S.009-2006-ED Reglamento de Instituciones Educativas Privadas
REQUISITOS
Persona Natural
Solicitud FUT
Recibo de Pago
Solicitud FUT
Recibo de Pago
ORIGEN
El Nuevo Promotor del Centro o Programa Educativo presenta documentos requisitos al Equipo de Trmite
Documentario
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Trmite Documentario
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
2. Procedimiento I-JE-01-Recepcin, Registro y Asignacin de Expediente
Especialista de Racionalizacin
3. Recibe el expediente y firma como cargo en el Libro de Registro de Documentos
4. Verifica que los documentos se encuentren de acuerdo a los requisitos establecidos
5. Realiza el estudio y anlisis del expediente
6. Prepara Informe Tcnico de Opinin (Original y 2 Copias) y Proyecto de Resolucin en stencil; Anexa Original
al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la Oficina
JEFE AGI
7. Revisa Informe, Proyecto de Resolucin y Expediente, si estn conformes los visa
Pg. 103
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-11
Especialista en Racionalizacin
8. Entrega Proyecto de Resolucin en stencil a impresiones
9. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Secretaria
10. Recibidas la Resolucin Original (Autgrafa) y las 25 copias, sella y procede a foliar los documentos anexados
al expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes los siguientes
datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del Interesado
A quien se deriva
11. Entrega el Expediente, Resolucin Original (Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin; previa firma del cargo
12. Procedimiento D-TD-02-Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
FIN
Secretaria recepciona 4 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la Oficina
Resolucin (2C) al Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Planificador, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Especialista en Racionalizacin, previa firma del cargo
Pg. 104
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-12
PROCEDIMIENTO
DESIGNACION O CAMBIO DE NOMBRE DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS
OBJETIVO
Dar Identidad a las Instuituciones Educativos para su reconocimiento
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per
Ley 28044, Ley General de Educacin
D.S. N 013-2004-ED, Reglamento de Educacin Bsica Regular
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
REQUISITOS
Solicitud FUT
Terna de nombres
Fundamentacin
Recibo de Pago
Pg. 105
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-12
10.
11.
12.
SECRETARIA
Recibidos la Resolucin Original (Autgrafa) y 25 Copias, sella y procede a foliar los documentos anexados
al expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes los
siguientes datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del Interesado
A quien se deriva
Entrega el Expediente, Resolucin Original (Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin; previa firma del cargo
Procedimiento D-TD-02-Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
FIN
Secretaria recepciona 4 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la oficina
Resolucin (2C) al Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Planificador, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Especialista en Racionalizacin, previa firma del cargo
Pg. 106
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-13
PROCEDIMIENTO
RACIONALIZACION DE MATERIAL
OBJETIVO
Asignar la cantidad de material de acuerdo a las necesidades de cada Centro o Programa Educativo para el ao
lectivo
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per
Ley 28044, Ley General de Educacin
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
REQUISITOS
Pedido de Comprobante de Salida (PECOSA)
Cuadro Estadstico Tcnico Pedaggico por Niveles
ORIGEN
De acuerdo a lo establecido en el Plan Operativo el Especialista en Racionalizacin debe realizar la
Racionalizacin de Material
DESCRIPCION
ORGANO DE DIRECCION
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Trmite Documentario
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Especialista en Racionalizacin
2. Revisa Cuadro Estadstico Tcnico Pedaggico Por Nivel y asigna de acuerdo a la PECOSA y Cuadro
Estadstico Tcnico Pedaggico por Nivel
3. Elabora Cuadro de Distribucin de Material (Original y 6 Copias) indicando la cantidad de Libretas, Actas,
Nominas, Fichas de Matriculas, etc. que se tiene que entregar a cada Centro Educativo, teniendo en cuenta la
cantidad de secciones y cantidad de alumnos por seccin
4. Prepara Memorndum(Original y 2 Copias)
Jefe AGI
5. Revisa Cuadro de Distribucin de Material y si est conforme lo visa
6. Revisa Memorndum, si esta conforme lo firma y sella
Especialista en Racionalizacin
7. Especialista entrega Memorndum(Original) y Cuadros de Distribucin de Material (Original, 3C, 4C, 5C, 6C)
para el Equipo de Abastecimiento, previa firma del cargo
8. Archiva Memorndum(1C) y Cuadros de Distribucin de Material (1C)
FIN
Secretaria archiva el cargo (Memorndum (2C)) y Cuadro de Distribucin de Material (2C)
Pg. 107
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-14
PROCEDIMIENTO
RACIONALIZACION DE PLAZAS DOCENTES Y ADMINISTRATIVAS
OBJETIVO
Asignar y reubicar Personal Docente y Administrativo de acuerdo a las necesidades de los Centros y Programas
Educativos para el ao lectivo
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Per
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
Ley 24029
Ley 25212
D.L. 276
D.S. N 05-90-PCM
D.S. N 019-90-PCM
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
REQUISITOS
Estadstica de Fin de Ao
Pg. 108
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-14
9. Prepara Informe de la inspeccin(Original y 2 Copias) y Memorndum(Original y 2 Copias) pidiendo Informe
Escalafonario del personal del Centro o Programa Educativo al Equipo de Escalafn
Jefe AGI
10. Revisa Informe, si esta conforme lo visa
11. Revisa Memorndum, si esta conforme lo firma y sella
Especialista de Racionalizacin
12. Entrega Memorndum(O) al Equipo de Escalafn previa firma del cargo,
13. Entrega cargo(Memorndum(2C)) a la Secretaria para el archivo de la Oficina y archiva Memorndum(1C)
14. Entrega Informe (2C) a la Secretaria para el archivo de la Oficina y archiva Informe(1C)
15. Recibidos los Informes Escalafonarios el especialista reubica o declara excedente teniendo en cuenta lo
siguiente:
Si el excedente es un Docente:
Especialidad
Nivel Magisterial(5)
Tiempo de Servicio
Tiempo en el Puesto
Si ocurriera el caso que se encontrara 2 o ms profesores con la misma especialidad y el mismo
Nivel Magisterial se tendr en cuenta los estudios realizados para declararlos excedentes o
reubicarlos
Si el excedente es Personal Administrativo se tiene en cuenta lo siguiente:
Cargo
Niveles(14)
Tiempo de Servicio
Tiempo en el Cargo
Si ocurriera el caso que se encontrara 2 o ms personas con el mismo Cargo y Nivel, se tendr en
consideracin los estudios realizados para declararlos excedentes o reubicarlos.
16. Prepara Informe Tcnico de Racionalizacin de Personal(Original y 2 Copias) y Proyecto de Resolucin en
stencil
Jefe AGI
17. Revisa Informe Tcnico de Racionalizacin y Proyecto de Resolucin, si estn conformes los visa
Especialista de Racionalizacin
18. Entrega Proyecto de Resolucin en stencil a impresiones
19. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
20. Archiva el Informe(1C) y entrega el Informe(2C) a la Secretaria para su archivo
Secretaria
21. Recibidos la Resolucin Original(Autgrafa) y Copias, sella y procede a foliar los documentos anexados al
Expediente; prepara folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes los siguientes
datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del Interesado
A quien se deriva
22. Entrega Resolucin Original(Autgrafa) y Copias y Expediente a la Direccin para su aprobacin y distribucin,
previa firma del cargo
23. Procedimiento D-TD-02-Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
24. Prepara Memorndum(Original y 2 Copias) de entrega de documentos al Equipo de Escalafn
Jefe AGI
25. Revisa Memorndum y si est conforme lo firma y sella
Especialista en Racionalizacin
26. Entrega Memorndum(O) e Informes Escalafonarios al Equipo de Escalafn, previa firma del cargo
27. Archiva Memorndum(1C) y entrega el cargo(Memorndum(2C)) a la secretaria para el archivo de la Oficina
FIN
Secretaria recepciona 3 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la Oficina
Resolucin (2C) al Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Planificador, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Especialista en Racionalizacin, previa firma del cargo
Pg. 109
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-15
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DEL REGLAMENTO INTERNO
OBJETIVO
Establecer normas y procedimientos que orienten el desplazamiento, asistencia y permanencia del personal,
durante la jornada laboral
BASE LEGAL
Pg. 110
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-15
SECRETARIA
Prepara Lista de Trabajadores Por Oficinas para la entrega de Reglamentos Internos y distribuye a los
Trabajadores de la Oficina, previa firma del cargo.
FIN
Secretaria recepciona 4 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la oficina
Resolucin (2C) al Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Especialista de Planificacin, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Especialista en Racionalizacin, previa firma del cargo
Pg. 111
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-16
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DEL MANUAL DE ORGANIZACION Y FUNCIONES
OBJETIVO
Dar a conocer la Organizacin y las Funciones establecidas
BASE LEGAL
REQUISITOS
ORIGEN
De acuerdo a lo establecido en el Plan Operativo el Especialista de Racionalizacin elabora el Manual de
Organizacin y Funciones
DESCRIPCION
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
ESPECIALISTA EN RACIONALIZACIN
1. Prepara el Proyecto del Manual de Organizacin y Funciones(Original y 5 Copias) teniendo en cuenta la
estructura de la Organizacin y la Base Legal
2. Elabora Memorndum Mltiple(Original y 2 Copias) de entrega de documentos para cada Oficina indicando
el plazo de entrega
Jefe AGI
3. Revisa Manual de Organizacin y Funciones, si est conforme lo visa
4. Revisa Memorndum, si est conforme lo firma y sella
Especialista en Racionalizacin
1. Entrega a las Oficinas Memorndum(O) y Reglamento de Organizacin y Funciones(1C,2C, 3C, 4C, 5C),
previa firma del cargo
2. Archiva Memorndum(1C) y entrega cargo(Memorndums(2C)) a la Secretaria para el archivo de la oficina
3. Recibidas las observaciones las revisa y analiza, si estn conformes realiza las incluye e imprime Manual
de Organizacin y Funciones
4. Prepara Proyecto de Resolucin en stencil
Director UGEL
5. Revisa Manual de Organizacin y Funciones y Proyecto de Resolucin en stencil, si estn conformes los
visa
Especialista en Racionalizacin
6. Entrega a impresiones el Proyecto de Resolucin en stencil
7. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Pg. 112
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-16
8. Recibidos la Resolucin Original(Autgrafa) y las copias lo entrega a la Direccin para su Aprobacin
adjuntando Reglamento de Organizacin y Funciones
9. Procedimiento D-TD-02-Aprobacin y Distribucin de Resoluciones (Pasos 1 al 11)
10. Recogidos la Resolucin Original(Autgrafa), las copias y el Reglamento de Organizacin y Funciones
aprobados
11. Elabora el Reglamento de Organizacin y Funciones en stencil y lo entrega a impresiones
12. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
13. Recogidos las hojas impresas las ordena incluyendo copia de la resolucin, prepara diseo de cartula y
empasta el Reglamento de Organizacin y Funciones
Secretaria
14. Prepara Lista de Trabajadores Por Oficinas o Direcciones para la entrega de Manuales y distribuye a los
Trabajadores de las Oficinas, previa firma del cargo
FIN
Secretaria archiva lista de cargo y recepciona 4 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la
siguiente manera:
Resolucin (1C) para el archivo de resoluciones de la Oficina
Resolucin (2C) al Especialista de Finanzas, previa firma del cargo
Resolucin (3C) al Planificador, previa firma del cargo
Resolucin (4C) al Especialista en Racionalizacin, previa firma del cargo
Pg. 113
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-19
PROCEDIMIENTO
FUSION DE CENTROS EDUCATIVOS DE GESTION ESTATAL
OBJETIVO
Realizar la fusin de centros educativos del mbito de su jurisdiccin
BASE LEGAL
Ley N 28044, Ley General de Educacin
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General.
REQUISITOS
Informe de Estadstica
Informe de Finanzas(Estudio de Factibilidad)
Informe de Infraestructura
ORIGEN
De acuerdo a lo establecido en el Plan Operativo el Especialista en Racionalizacin realiza la fusin de Centros
Educativos
DESCRIPCION
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Especialista en Racionalizacin
1. Analiza el Informe de Estadstica el nmero de alumnos y el nmero de docentes
2. Analiza el estudio de factibilidad, si hay disponibilidad presupuestaria y se da la autorizacin para realizar el
gasto
INGENIERO
3. Efecta la verificacin IN-SITU
4. Verifica que el local sea el adecuado para un Centro o Programa Educativo y se tiene en cuenta lo siguiente:
Las medidas, los accesos y la seguridad
Tener ambientes para biblioteca, laboratorio, patio etc.
5. Elabora Acta de Verificacin o llena Ficha Informe de Verificacin de Condiciones Pedaggicas e
Infraestructura para Autorizacin de Centros Educativos
6. Firma el Acta de Verificacin coloca fecha y sello previa firma del Director del Centro o Programa Educativo
7. Prepara Informe Tcnico de Infraestructura(Original y 2 Copias); Anexa Original y Acta o Ficha de Verificacin
al Expediente; archiva Primera Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la Oficina
Especialista en Racionalizacin
8. Prepara Informe Tcnico de Opinin(Original y 2 Copias) contemplando la nueva estructura orgnica del
Centro Educativo fusionado y Proyecto de Resolucin en stencil; Anexa Original al Expediente; archiva Primera
Copia y entrega Segunda Copia a la Secretaria para el archivo de la Oficina
Jefe AGI
9. Revisa el Expediente y Proyecto de Resolucin, si estn conformes visa los documentos anexados y el
Proyecto de Resolucin
Especialista en Racionalizacin
10. Entrega Proyecto de Resolucin en stencil y lo entrega a impresiones
11. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Pg. 114
VERSION 1.0
CODIGO : I-RA-19
Secretaria
12. Recibidos la Resolucin Original(Autgrafa) y 25 Copias, sella y procede a foliar los documentos anexados y
prepara expediente, folder y cargo en el formulario Hoja de Remisin y Cargo de Expedientes los siguientes
datos:
N de Folder
N de Expediente
Apellidos y Nombres del Interesado
A quien se deriva
13. Entrega el Expediente, Resolucin Original(Autgrafa) y las 25 Copias a la Direccin; previa firma del cargo
14. Procedimiento D-TD-02 Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
FIN
Secretaria recepciona 4 copias de la Resolucin, prepara cargo y lo distribuye de la siguiente manera:
Primera copia lo entrega al Especialista en Finanzas, previa firma del cargo
Segunda copia lo entrega al Planificador
Tercera copia lo archiva en el Archivador de la Oficina
Cuarta copia lo entrega al Especialista en Racionalizacin.
Pg. 115
VERSION 1.0
CODIGO : D-AJ-01
PROCEDIMIENTO
RECEPCION, REGISTRO Y ASIGNACION DE EXPEDIENTES
OBJETIVO
Recepcionar, registrar y asignar los expedientes que son derivados a la oficina de Asesora jurdica
BASE LEGAL
.Ley 28044 Ley de Procedimniento Administrativo General
REQUISITOS
Expediente
ORIGEN
El Equipo de Trmite Documentario entrega expediente a la Oficina
DESCRIPCION
OFICINA DE ASESORIA JURIDICA
Secretaria
3. Registra el Expediente en el libro de correspondencia los siguientes datos:
Nmero de Registro
Fecha
Origen
Documento/Expediente
Nmero de Folios
Asunto
4. Adjunta al expediente formulario hoja de envo y registra los siguientes datos:
Nmero del formulario hoja de envo
Expediente/Documento
Nmero de Folios
Asunto
Sello de Fecha
Jefe de AJ
3.
Revisa y asigna el expediente de acuerdo al asunto
4.
Decreta en el Formulario Hoja de Envo lo siguiente:
Equipo o especialista a la que asigna el Expediente
Indicaciones
Firma
SECRETARIA
Hace entrega el expediente o documento que fue decretado por el Jefe de AJ al especialista o equipo.
FIN
Secretaria entrega el Expediente al Especialista, previa firma del cargo
Pg. 116
ASESORA JURDICA
CODIGO : D-AL-01
PROCEDIMIENTO
RECURSOS ADMINISTRATIVOS
OBJETIVO
Emitir dictamen en el caso de recursos administrativos contra las resoluciones administrativas expedidas por la
UGEL.09 Huaura, cuando los usuarios consideran que sus derechos han sido transgredidos.
BASE LEGAL
Ley N27444
Ley 24029
Ley 25212
D.S. 19-90-ED
D.S. 005-90-PCM
D.L. 276
REQUISITOS
Formulario nico de Trmite, que debe ser presentado dentro de los 15 das hbiles posteriores a la fecha
de la notificacin con la resolucin impugnada.
Solicitud interponiendo recurso impugnatorio con la firma del titular o apoderado autorizado por abogado
hbil con los requisitos establecidos por Ley.
Pg. 117
ASESORA JURDICA
CODIGO : D-AL-02
PROCEDIMIENTO
ABSOLUCION DE CONSULTAS.
OBJETIVO
Absolver consultas y brindar orientacin a los usuarios de la Direccin Regional de Educacin sobre diversos
casos.
BASE LEGAL
Ley 28044
Ley 25212
Ley N 27444
Ley 24023
D.S. N 005-90-PCM
D.L. 276
D.S. N 019-90-DE
REQUISITOS
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario solicita se le oriente sobre aspectos laborales o sobre aspectos
legales de la administracin educativa.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
3.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
4.
Entrega los Expedientes a la OAJ.
ASESORIA JURIDICA
Secretaria
9.
Recibe, clasifica y registra los Expedientes en los libros de ingreso.
10.
Registra y verifica la foliacin de cada Expediente.
11.
Clasifica los Expedientes de acuerdo con la prioridad del trmite.
2.
3.
4.
5.
6.
JEFE AJ
Prioriza la agenda de ingreso de solicitudes .
Verifica en el formato de consulta que la informacin sea la necesaria.
Analiza lo consultado en el marco de la legislacin vigente
Brinda asesoramiento por escrito u observa la consulta.
Formula el Expediente
FIN
La Secretaria deriva el Expediente al Area que tiene que ejecutar alguna accin si es que la hubiere. Caso
contrario prepara el documento y remite la absolucin de la consulta al interesado.
Pg. 118
ASESORA JURDICA
CODIGO : D-AL-03
PROCEDIMIENTO
PROCESOS JUDICIALES.
OBJETIVO
Defender los intereses del Estado y de la Direccin Regional de Educacin.
BASE LEGAL
Ley 28044
Ley 25212
D.S. N 005-90-PCM
Ley N 27444
REQUISITOS
Notificacin de Demanda.
Documentos sustentatorios.
Ley 24023
D.L. 276
D.S. N 019-90-ED
Cdigo Procesal Penal
ORIGEN
A. PROCESO CIVIL
A1. INICIADO POR EL USUARIO
El procedimiento se origina cuando el usuario interpone demanda en contra de la Direccin
Regional de Educacin y admitida la misma por Juzgado es notificada a la Institucin.
A2.
INICIADO POR LA UNIDAD DE GESTIN EDUCATIVA LOCAL
B. PROCESO PENAL
El procedimiento se origina cuando se interpone denuncia ante la Fiscala de turno.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
2.
Entrega los Expedientes al Asesor Jurdico.
CASO A
CASO A1
PROCESO CIVIL
INICIADO POR EL USUARIO
ASESORIA JURIDICA
Secretaria
3.
Recibe la Cdula de Notificacin con el Admisorio de la demanda y sus Anexos.
Jefe de AJ
4.
Analiza la demanda.
5.
Investiga los hechos y contrasta con la Legislacin vigente.
6.
Recopila la documentacin necesaria para sustentar la contestacin.
7.
Elabora la Contestacin a la Demanda
8.
Presenta la contestacin a la demanda con los documentos sustentatorios.
9.
Efecta seguimiento durante la secuela del proceso, presentando los escritos necesarios, concurriendo a
las diligencias programadas por el Juzgado y de ser el caso interpone recursos impugnatorios en contra de
las resoluciones contraria a los intereses de la Institucin.
10.
Prepara un Informe para el conocimiento del Organo de Direccin.
Pg. 119
VERSION 1.0
CODIGO : D-AL-03
CASO A2
ASESORIA JURIDICA
Jefe de AJ.11.
Investiga los hechos y contrasta con la Legislacin vigente.
12.
Recopila la documentacin necesaria para sustentar la demanda.
13.
Elabora el Escrito de Demanda
14.
Presenta la demanda ante el Juzgado competente.
15.
Comunica al Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales del Sector Educacin, la interposicin
de la demanda, informndole de los hechos.
16.
Efecta seguimiento durante la secuela del proceso, presentando los escritos necesarios, concurriendo a
las diligencias programadas por el Juzgado y de ser el caso interpone recursos impugnatorios en contra de
las resoluciones contraria a los intereses de la Institucin.
17.
Prepara un Informe para el conocimiento del Organo de Direccin
CASO B
PROCESOS JUDICIALES
ASESORIA JURIDICA
Jefe de AJ
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
Toma conocimiento de los hechos delictuosos realizado por los servidores del Sector y contrasta con la
Legislacin vigente, tipificando el delito.
Recopila la documentacin necesaria para sustentar la denuncia penal.
Elabora el Escrito de Denuncia
Presenta la denuncia ante el Ministerio Pblico.
Comunica al Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales del Sector Educacin, la interposicin
de la denuncia, informndole de los hechos.
Efecta seguimiento durante el squito del proceso, presentando los escritos necesarios, concurriendo a
las diligencias programadas por el Juzgado y de ser el caso interpone recursos impugnatorios en contra de
las resoluciones contraria a los intereses de la Institucin.
Prepara un Informe para el conocimiento del Organo de Direccin
FIN
Archiva los documentos que se deriven dentro del proceso.
Pg. 120
VERSION 1.0
CODIGO : D-AL-03
PROCEDIMIENTO
SANEAMIENTO LEGAL DE LOS TERRENOS DEL MINISTERIO DE EDUCACION
OBJETIVO
Regularizar la tenencia legal de los terrenos que pertenecen al Ministerio de Educacin.
BASE LEGAL
Normas de Infraestructura
Ley 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Plano de Ubicacin Perimtrico del local escolar
Memoria descriptiva
Autoavaluo
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud y Expediente en Trmite Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
5.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
6.
Entrega los Expedientes a la OAJ.
ASESORIA JURIDICA
Secretaria
12.
Recibe, clasifica y registra los Expedientes en los libros de ingreso.
13.
Registra y verifica la foliacin de cada Expediente.
14.
Clasifica los Expedientes de acuerdo con la prioridad del trmite.
JEFE AJ
15.
Revisa, estudia y analiza los actuados y antecedentes del expediente con las normas legales vigentes, de
acuerdo con el procedimiento establecido, en coordinacin con otras reas.
16.
Prepara el expediente para el trmite de saneamiento legal.
.
SECRETARIA
17.
Verifica el nmero de folios y tipea documentos
JEFE AJ
18.
Revisa y firma los documentos originados en la oficina de AJ.
SECRETARIA
19.
Numera y registra el expediente y lo deriva al Organo de Direccin
ORGANO DE DIRECCION
Director
11.
Revisa y si fuera el caso solicita el sustento de los Dictmenes al Asesor.
FIN
La Secretaria remite el documento a la instancia correspondiente.
Pg. 121
ORGANO DE APOYO
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO
JEFATURA
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-01
PROCEDIMIENTO
RECEPCION, REGISTRO Y ASIGNACION DE EXPEDIENTES
OBJETIVO
Recepcionar, registrar y asignar los Expedientes que son derivados al Area
BASE LEGAL
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Expediente
ORIGEN
El Equipo de Trmite Documentario entrega expediente a la Oficina
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Secretaria
3. Registra el Expediente en el Cuaderno de Correspondencia con los siguientes datos:
Nmero de Registro
Fecha
Origen
Documento/Expediente
Nmero de Folios
Asunto
4. Adjunta al Expediente formulario Hoja de Envo y registra los siguientes datos:
Nmero del Formulario Hoja de Envo
Expediente/Documento
Nmero de Folios
Asunto
Sello de Fecha
Jefe AGI
3.
Revisa y asigna el expediente de acuerdo al asunto
4.
Registra en el Formulario Hoja de Envo lo siguiente:
Equipo o Persona a la que asigna el Expediente
Indicaciones
Sello y firma
FIN
Secretaria entrega el Expediente al Especialista, previa firma del cargo
Pg. 122
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-01
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DEL LIBRO DE INVENTARIO Y BALANCES.
OBJETIVO
Reflejar el estado econmico financiero de la Unidad de Gestin Educativa Local .
BASE LEGAL
Normas de Contabilidad
REQUISITOS
Balance de Cierre.
Inventario de Almacn.
Libro Diario.
Libro Mayor.
ORIGEN
Por ser un libro obligatorio el Contador inicia la operacin.
DESCRIPCION
REA DE ADMINISTRACION
TCNICO DE CONTABILIDAD
1.
Prepara Consolidado por Grupo Genrico de Cuentas a nivel a cinco dgitos con el Libro Mayor.
2.
Prepara Cdulas de Ajustes Por Inflacin para convertir a precios constantes todas las cuentas.
3.
Prepara por cuentas principales los asientos contables de cierre del ejercicio.
4.
Registra los asientos contables del cierre del ejercicio en el Libro Diario.
5.
Verifica que las cuentas contables estn saldadas con el Libro Mayor.
6.
Elabora Balance General (Original y 1Copia) y los Estados Financieros (Original y 1 Copia) divisionarias a 2
dgitos.
7.
Prepara los Anlisis por cada cuenta contable principal que tienen saldo deudor o acreedor para visualizar
el movimiento de la cuenta contable.
8.
Prepara Oficio (Original y 2 Copias) de entrega al Gobierno Regional de Lima y Direccin Regional
9.
Registra en el Libro de Inventario y Balance.
Contador
10.
Revisa el Balance General, los Estados Financieros, los Anlisis por Cuenta Contable Principal y el Libro
Diario, si est conforme lo firma y sella.
Jefe AD
11.
Revisa el Balance General, los Estados Financieros, los Anlisis por Cuenta Contable Principal y el Libro
Diario, si est conforme lo firma y sella.
12.
Revisa el Oficio, si est conforme lo firma y sella.
13. Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva
14.
Entrega:
Al Gobierno Regional de Lima
A la Direccin de la UGEL.09-Huaura con Oficio (1C)
A la Direccin Regional de Educacin
FIN
Tcnico de Contabilidad archiva el Balance General (1C), los Estados Financieros (1C), los Anlisis por Cuenta
Contable Principal (1C), el Oficio (2C), el Libro de Inventario y Balance, Libro Diario y Libro Mayor.
Pg. 123
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-02
PROCEDIMIENTO
FORMULACIN DEL BALANCE MENSUAL DE COMPROBACIN.
OBJETIVO
Demostrar en forma mensual, la informacin sobre el movimiento del mes y el saldo de acuerdo con su naturaleza.
BASE LEGAL
Plan Contable del sistema de contabilidad Gubernamental.
Ley de Presupuesto Anual vigente.
REQUISITOS
Notas Contables, Financieras, Presupuestales y Cuentas de Orden.
ORIGEN
De acuerdo con lo normado por la Contadura Pblica, el contador inicia la operacin.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Contabilidad
Pg. 124
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-03
PROCEDIMIENTO
AFECTACION DE ORDENES DE COMPRA Y ORDENES DE SERVICIO.
OBJETIVO
Comprobar que la informacin de las Ordenes de Compra y Ordenes de Servicio se encuentren de acuerdo con lo
requerido por el sistema.
BASE LEGAL
. Normas de Contabiliad Gubernamental
REQUISITOS
Orden de Compra
Orden de Servicio
Tabla de Operaciones Sistema de Informacin Administrativa Financiera(SIAF)
ORIGEN
El Tcnico de Abastecimiento entrega la Orden de Compra u Orden de Servicio al Tcnico de Contabilidad, con
cargo.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
TCNICO DE CONTABILIDAD
1.
Verifica en la Orden, que el cdigo del SIAF sea el que corresponde segn lo indicado en la Tabla de
Operaciones del SIAF (Cadena Funcional).
2.
Elabora Comprobante de Codificacin Contable con los siguientes datos:
Nmero de la Orden.
Fecha.
Cuentas patrimoniales afectadas.
Cuentas presupuestales afectadas.
Afectacin al Proyecto o Meta correspondiente.
3.
Coloca el sello de control previo y visto bueno.
Contador
4.
Revisa la Orden y el Comprobante de Codificacin Contable, si est conforme lo firma y sella.
Director
5.
Revisa la Orden y Comprobante de Codificacin Contable, si est conforme lo firma y sella.
FIN
El Tcnico de Contabilidad, archiva 1 copia de la Orden de Compra u Orden de Servicio y el Comprobante de
Codificacin Contable, entrega Orden de Compra(O) u Orden de Servicio ( Previamente Devengada) al Tcnico de
Tesorera para la elaboracin del Comprobante de Pago.
Pg. 125
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-04
PROCEDIMIENTO
FISCALIZACION DE COMPROBANTES DE PAGO.
OBJETIVO
Comprobar que los datos del Comprobante de Pago sean los correctos.
BASE LEGAL
. Normas de Contabilidad gubernamental
REQUISITOS
Comprobantes de Pago.
Orden de Compra(O) u Orden de Servicio(O).
Comprobante de Codificacin Contable.
Resumen de Planillas de Pago.
ORIGEN
El Tcnico de Tesorera entrega con cargo, Comprobante de Pago y Orden de Compra u Orden de Servicios al
Tcnico de Contabilidad.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
TCNICO DE CONTABILIDAD
1.
Verifica del comprobante de pago:
Si el Comprobante es para pago de planillas:
Que los datos de la Cadena Funcional sean los mismos que se indican en el Resumen de Planillas
de Pago.
Que el Cdigo de la Partida sea el que indica en el Resumen de Planillas de Pago.
Si el Comprobante es para el pago de servicio o compra:
Que los datos sean los mismos de la Orden de Compra u Orden de Servicio.
Que el Cdigo de la Partida Especfica sea el correcto.
Verifica que se haya ingresado los bienes al almacn o se haya recibido el servicio.
Verifica que las cuentas afectadas sean las correctas de acuerdo al Comprobante de Codificacin
Contable.
2.
Coloca el sello de control previo y el visto bueno.
Contador
3.
Revisa el Comprobante de Pago con los documentos de sustento, si est conforme lo firma y sella.
Jefe AD
4.
Revisa el Comprobante de Pago con los documentos de sustento, si est conforme lo firma y sella.
TCNICO DE CONTABILIDAD
5.
Entrega al Tcnico de Tesorera:
Comprobante de Pago.
Orden de Compra u Orden de Servicio.
Comprobante de Codificacin Contable.
Resumen de Planillas de Pago de Remuneraciones.
FIN
Tcnico de Contabilidad archiva una copia del Comprobante de Pago.
Pg. 126
CONTABILIDAD
CODIGO : A-CO-05
PROCEDIMIENTO
FISCALIZACION DE FONDOS PARA PAGO EN EFECTIVO.
OBJETIVO
Fiscalizar los gastos del Fondo para Pago en Efectivo
BASE LEGAL
Pg. 127
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-06
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DEL REPORTE EJECUCION DEL PRESUPUESTO DEL GASTO
OBJETIVO
Registrar los gastos ejecutados del presupuesto.
BASE LEGAL
Ley de Presupuesto Anual vigente.
REQUISITOS
Comprobantes de Pago.
Ordenes de Compra.
Ordenes de Servicio.
Cuadro Consolidado de Cheques Anulados.
Listado de Cheques Anulados.
Papeletas De Depsito A Favor Del Tesoro Pblico (T-6).
ORIGEN
Segn lo establecido en la Ley de Presupuesto.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Contabilidad
1.
Verifica que los importes del Cuadro Consolidado de Cheques y del Listado de Cheques Anulados sean los
mismos.
2.
Registra en el Sistema de Ejecucin del Presupuesto del MEF de los Comprobantes de Pago, Orden de
Servicio y Orden de Compra los siguientes datos:
Concepto.
Nmero de Comprobante de Pago/Orden de Servicio/Orden de Compra.
Fecha.
Nmero de la Partida Genrica que se afecta.
Nmero de la Partida Especfica que se afecta.
Importe Bruto.
3.
Ingresa los datos del Cuadro de Cheques Anulados y de la Papeleta De Depsito A Favor Del Tesoro
Pblico(T-6) en el Sistema de Ejecucin del Presupuesto del MEF.
4.
Verifica que las Partidas Genricas del Informe Mensual del Gasto (T-2) y las indicadas en el Sistemas
sean las mismas.
5.
Imprime el Reporte Ejecucin del Presupuesto del Gasto (Original y Copia) y graba la informacin en
disquete.
6.
Firma y sella el Reporte Ejecucin del Presupuesto del Gasto (Anexo 02).
7.
Prepara Oficio (Original y 2 Copias) de entrega de documentos.
Contador
8.
Revisa el Reporte Ejecucin del Presupuesto del Gasto (Anexo 02), si est conforme lo firma y sella
Jefe AD
9.
Revisa el Reporte Ejecucin del Presupuesto del Gasto (Anexo 02), si est conforme lo firma y sella
10.
Revisa Oficio, si est conforme lo visa.
11. Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva.
FIN
El Tcnico de Contabilidad archiva Oficio (2C), el Reporte Ejecucin del Presupuesto del Gasto (1C), Cuadro
Consolidado de Cheques Anulados, Listado de Cheques Anulados, las Papeletas De Depsito A Favor Del Tesoro
Publico (T-6).
Pg. 128
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-07
PROCEDIMIENTO
REGISTRO EN EL LIBRO DIARIO.
OBJETIVO
Registrar las operaciones diarias de la Direccin Subregional de Educacin.
BASE LEGAL
Normas de Contabilidad Gubernamental
REQUISITOS
Notas Contables, Financieras, Presupuestales y Cuentas de Orden
ORIGEN
De acuerdo con lo establecido en la base legal.
DESCRIPCION
OFICINA DE ADMINISTRACION
TCNICO DE CONTABILIDAD
1.
Procedimiento A-CO-09- Elaboracin de Notas Contables y Presupuestales.
2.
Descarga los asientos contables de las Notas Contables, Financieras, Presupuestales y Cuentas
de Orden en el Libro Diario con los siguientes datos:
Nmero de la Cuenta Contable Principal.
Nombre de la Cuenta Contable Principal.
Monto por Cuenta Contable Principal.
Nmero de Sub Cuenta Contable.
Nombre de Sub Cuenta Contable.
Monto por Sub Cuenta Contable.
Fecha.
Glosa.
Contador
3. Revisa Libro Diario con las Notas Contables, Financieras, Presupuestales y Cuentas de Orden, si
esta conforme lo firma y sella.
FIN
Tcnico de Contabilidad archiva las Notas Contables y Presupuestales (Original) y Libro Diario.
Pg. 129
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-08
PROCEDIMIENTO
REGISTRO EN EL LIBRO MAYOR.
OBJETIVO
Registrar las operaciones por cuentas contables.
BASE LEGAL
Normas de Control Gubernamental
REQUISITOS
Normas de Contabilidad
ORIGEN
De acuerdo a lo establecido en la base legal.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
TCNICO DE CONTABILIDAD
1.
Prepara Hoja de Trabajo con consolidado de las cuentas contables principales.
2.
Registra en el Libro Mayor con la Informacin de la Hoja de Trabajo con los siguientes datos:
Da/Mes.
Concepto.
Importe.
Nmero de folio del Libro Diario.
3.
Firma y sella el Libro Mayor.
Contador
4.
Revisa el Libro Mayor con el Libro Diario, si est conforme lo firma y sella.
5.
Recaba firma del Director AD.
FIN
Tcnico de Contabilidad archiva la Hoja de Trabajo, el Libro Diario y el Libro Mayor.
Pg. 130
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-0
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DE NOTAS CONTABLES Y PRESUPUESTALES.
OBJETIVO
Registrar los movimientos contables de la Direccin Subregional de Educacin.
BASE LEGAL
REQUISITOS
Libro Caja.
Comprobante de Pago.
Plizas de Entrada al Almacn.
Plizas de Salida al Almacn.
Informacin De Ingresos Por Fuentes De Financiamiento Diferentes De Recursos Ordinarios (T-5).
Papeletas De Depsito A Favor Del Tesoro Pblico (T-6).
Ejecucin del Presupuesto del Gasto (Anexo 02).
Informe Mensual del Gasto (T-2) - Normal.
Informe Mensual del Gasto (T-2) - Reversiones.
Informe Mensual del Gasto (T-2) - Anulaciones.
ORIGEN
De acuerdo con lo establecido en la base legal, el Tcnico de Contabilidad elabora las Notas Contables,
Financieras, Presupuestales y Cuentas de Orden.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
TESORERO
1.
Prepara Resumen Mensual del Libro Caja por Cuentas Contables y lo entrega a Contabilidad con cargo.
TCNICO DE CONTABILIDAD
2.
Prepara Notas Contables:
Por ingresos, con el Resumen del Libro Caja.
Por egresos, por pagos con el Resumen del Libro Caja.
Por ingreso al Almacn con las Plizas de Ingreso al Almacn.
Por salidas del Almacn con las Plizas de Salidas del Almacn.
De rebaja por pagos indebidos con la con las Papeletas De Depsito A Favor Del Tesoro Pblico (T-6).
Por los ingresos directamente recaudados con la Informacin De Ingresos Por Fuentes De Financiamiento
Diferentes De Recursos Ordinarios (T-5).
Por Cheques anulados con el Cuadro Consolidado de Cheques Anulados.
Por el Pago de Remuneraciones de Activos y Cesantes con los Comprobantes de Pago y el Resumen
Mensual del Libro Caja.
3.
Prepara Notas Presupuestales:
Por pago de Planillas y Bienes y Servicios con la Ejecucin del Presupuesto del Gasto(Anexo 02) y el
Informe Mensual del Gasto (T-2) - Normal.
Por Recaudacin del Mes con la Informacin de Ingresos De Recursos Ordinarios y Recursos
Directamente Recaudados (T-5).
Por anulacin de compromisos y Pagos con el Cuadro Consolidado de Cheques Anulados y el Informe
Mensual del Gasto (T-2) - Reversin y Anulaciones.
4.
Elabora Consolidado de Notas Contables, Financieras, Presupuestales y Cuentas de Orden (Original y 2C).
CONTADOR
5.
Revisa consolidado de Notas Contables, Financieras, Presupuestales y Cuentas de Orden ; si esta
conforme lo firma y lo sella.
6.
Recaba firma y sello del Director de la Oficina.
FIN
El Tcnico de Contabilidad archiva Notas Contables para la elaboracin del Libro Diario.
Pg. 131
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-10
PROCEDIMIENTO
PROGRAMACION DEL PRESUPUESTO DEL GASTO (PP2).
OBJETIVO
Autorizar el gasto de los recursos ordinarios, el gasto de los recursos directamente recaudados y
ordinarios y la modificacin del Presupuesto (transferencias internas)
BASE LEGAL
Normas de Contabilidad Gubernamental
REQUISITOS
Reporte del Marco Inicial y Total Modificacin
ORIGEN
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Contabilidad
1.
Prepara Cuadro Consolidado por partidas genricas y especficas del Reporte Marco Inicial y
Total Modificacin.
2.
Verifica que los totales por partidas genricas y especficas sean las mismas que lo indicado en
el Reporte Marco Inicial y Total Modificacin.
3.
Elabora el reporte Programacin del Presupuesto de Gasto (Original y 2 Copias).
4.
Prepara el Oficio (Original y 2 Copias) de entrega de documentos al Consejo Transitorio de
Administracin Regional.
Contador
5.
Revisa el reporte Programacin del Presupuesto de Gasto, si est conforme lo firma y sella.
Director
6.
Revisa el reporte Programacin del Presupuesto de Gasto, si est conforme lo firma y sella.
7.
Revisa el Oficio, si est conforme lo visa.
Tcnico en Contabilidad
8.
Recaba firma del Director en el reporte Programacin del Presupuesto de Gasto.
9.
Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva.
10. Entrega:
Al Gobierno Regional de Lima con Oficio (O); previa firma del cargo.
A la Direccin Regional de Educacin de Lima Provincias en Oficio (1C).
FIN
El Tcnico de Contabilidad archiva el reporte Programacin del Presupuesto de Gasto (2C) y Oficio
(2C).
Pg. 132
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-11
PROCEDIMIENTO
BALANCE DE EJECUCION DEL PRESUPUESTO
OBJETIVO
Informar la ejecucin acumulada por partidas genricas.
BASE LEGAL
Plan Contable Gubernamental.
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
REQUISITOS
Ejecucin del Presupuesto de Gastos - Anexo 01 (Captacin de Recursos).
Ejecucin del Presupuesto de Gastos - Anexo 02.
ORIGEN
De acuerdo con lo estipulado en la base legal.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
TCNICO DE CONTABILIDAD
1.
Prepara consolidado por partidas genricas de la Ejecucin del Presupuesto de Gastos - Anexo 01
(Captacin de Recursos) y de la Ejecucin del Presupuesto de Gastos - Anexo 02.
2.
Elabora el Balance de Ejecucin del Presupuesto (Original y 2 Copias).
3.
Prepara Oficio (Original y 2 Copias) de entrega de documentos al Consejo Transitorio de Administracin
Regional.
Contador
4.
Revisa el Balance de Ejecucin del Presupuesto, si est conforme lo firma y sella.
Director
5.
Revisa el Balance de Ejecucin del Presupuesto, si est conforme lo firma y sella.
6.
Revisa el Oficio, si est conforme lo visa.
Tcnico en Contabilidad
7.
Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva.
8.
Entrega:
Al Gobierno Regional de Lima con Oficio (O); previa firma del cargo
A la UGEL. N 09-Huaura
FIN
FIN
El Tcnico de Contabilidad archiva el Balance de Ejecucin del Presupuesto (2C) y Oficio (2C).
Pg. 133
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-12
PROCEDIMIENTO
PROGRAMACION DEL PRESUPUESTO DE INGRESOS (PP1).
OBJETIVO
Informar al Ministerio de Economa y Finanzas lo que se recaudar por recursos propios
BASE LEGAL
Normas de Control Gubernamental.
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
REQUISITOS
Resolucin de Autorizacin del Presupuesto.
ORIGEN
De acuerdo con lo establecido en el Plan Operativo, el Tcnico de Contabilidad prepara la Programacin del
Presupuesto de Ingresos.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
TCNICO DE CONTABILIDAD
1.
Prepara la Programacin Del Presupuesto De Ingresos de la Resolucin de la Autorizacin del
Presupuesto.
2.
Prepara Oficio (Original y 2 Copias) de entrega de documentos al Consejo Transitorio de Administracin
Regional.
Contador
3.
Revisa la Programacin Del Presupuesto De Ingresos, si est conforme lo firma y sella.
Jefe AD
4.
Revisa la Programacin Del Presupuesto De Ingresos, si est conforme lo firma y sella.
5.
Revisa el Oficio, si est conforme lo visa.
Tcnico en Contabilidad
6.
Recaba firma del Director la Programacin Del Presupuesto De Ingresos.
7.
Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva.
8.
Entrega:
Al Gobierno Regional de Lima
A la Direccin de la UGEL.09-Huaura
A la Direccin Regional de Educacin de Lima Provincias
FIN
El Tcnico de Contabilidad archiva la Programacin Del Presupuesto De Ingresos (2C) y Oficio (2C).
Pg. 134
CONTABILIDAD
CODIGO : A-CO-13
PROCEDIMIENTO
EJECUCION DEL PRESUPUESTO DE GASTOS - CAPTACIN DE INGRESOS (ANEXO 01).
OBJETIVO
Informar el importe por captacin de recursos.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
REQUISITOS
Informacin De Ingresos Por Fuentes De Financiamiento Diferentes De Recursos Ordinarios(T5)
ORIGEN
De acuerdo con la base legal, el Tcnico de Contabilidad elabora la Ejecucin Del Presupuesto De Gastos Captacin De Ingresos (Anexo 01).
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
TCNICO DE CONTABILIDAD
1.
Prepara la Ejecucin Del Presupuesto De Gastos - Captacin De Ingresos (Anexo 01) con la Informacin
De Ingresos Por Fuentes De Financiamiento Diferentes De Recursos Ordinarios (T-5).
2.
Prepara Oficio (Original y 2 Copias) de entrega de documentos al Consejo Transitorio de Administracin
Regional.
Contador
3.
Revisa la Ejecucin Del Presupuesto De Gastos - Captacin De Ingresos (Anexo 01), si est conforme lo
firma y sella.
Jefer AD
4.
Revisa la Ejecucin Del Presupuesto De Gastos - Captacin De Ingresos (Anexo 01), si est conforme lo
firma y sella.
5.
Revisa el Oficio, si est conforme lo visa.
Tcnico en Contabilidad
6.
Procedimiento D-JE-01-Firma y Numeracin de Oficio o Directiva.
7.
Entrega:
Al Gobierno Regional de Lima
A la Direccin de la UGEL.-09-Huaura con Oficio (1C)
A la Direccin Regional de Educacin
FIN
El Tcnico de Contabilidad archiva la Ejecucin Del Presupuesto De Gastos - Captacin De Ingresos (2C) y Oficio
(2C).
Pg. 135
CONTABILIDAD
CODIGO: A-CO-14
PROCEDIMIENTO
REMISIN E INTEGRACIN DE LA INFORMACIN CONTABLE DE LAS UNIDADES DE GESTION
EDUCATIVA.
OBJETIVO
Integrar la informacin contable de la Unidad de Gestin Educativa del mbito de su jurisdiccin
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
REQUISITOS
Balance de Compromiso Mensual.
Notas Contables y presupuestales.
Ecuaciones Probatorias.
AP1.
AP2.
Anlisis de Saldos.
Informe mensual del Gasto T-2.
T-6.
T-5.
Resumen del Libro Caja.
Estado de Ejecucin.
Autorizacin de Giro.
ORIGEN
Se tiene que informar al Consejo Transitorio de Administracin Regional.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
TCNICO DE CONTABILIDAD
1.
Revisa y analiza las asientos contables de las Notas Contables y Presupuestales con el AP1, AP2, T-2, T-5,
T-6 y T-4.
2.
Revisa la codificacin contable.
3.
Revisa el Balance con el anlisis de saldos.
4.
Prepara Consolidacin de Asientos Contables de las Unidades de Gestin Educativa y de la Direccin
Subregional de Educacin.
CONTADOR
5.
Revisa la Consolidacin de Asientos Contables, si est correcto lo visa.
TCNICO DE CONTABILIDAD
6.
Prepara Notas de Contabilidad Consolidada (Original y 1Copia).
CONTADOR
7.
Revisa las Notas de Contabilidad Consolidada, si est correcto lo visa.
TCNICO DE CONTABILIDAD
8.
Prepara Balance de Comprobacin Mensual de la (Original y 1Copia).
CONTADOR
9.
Revisa el Balance de Comprobacin Mensual de la, si est correcto lo firma y sella.
SECRETARIA
10. Prepara Oficio (Original y 2 Copias) de entrega de documentos al Gobierno Regional de Lima
DIRECTOR
Pg. 136
VERSION 1.0
CODIGO: A-CO-14
11.
12.
13.
14.
FIN
El Tcnico de Contabilidad archiva la Consolidacin de Asientos Contables, las Notas de Contabilidad
Consolidada, el Balance de Comprobacin Mensual de la Unidad de Gestin Educativa Local N 09 Huaura, (1C)
y el Oficio (2C).
Pg. 137
VERSION 1.0
CODIGO: A-CO-15
PROCEDIMIENTO
REVISION DEL LIBRO CAJA DE LAS INSTITUCIONES EDUCATIVAS.
OBJETIVO
Revisar los montos recibidos por el Centro Educativo por el concepto de Expedicin de Certificado de Estudios, y
el pago para rendir las pruebas de subsanacin, de aplazados y de cargos.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
REQUISITOS
Libro Caja del Centro Educativo.
Balance Mensual del Centro Educativo.
Comprobante de Depsito al Ministerio de Educacin.
Talonarios del Centro Educativo.
Oficio.
ORIGEN
El Director del Centro Educativo entrega al Equipo de Tesorera los documentos requisitos.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Contabilidad
1.
Verifica el Libro Caja:
Que los conceptos sean los mismos de los Comprobantes de Depsito y de los Conceptos de los
Talonarios del Centro Educativo y del Balance Mensual del Centro Educativo. De ser necesario
devuelve para rehacer concepto.
Que el Total de Ingresos sea el mismo de los Comprobantes de Depsito.
Que tenga la firma y sello del encargado de la recaudacin y del Director de la Institucin Educativa.
2.
Firma y sella el Libro Caja.
3.
Recaba firma y sello del Tesorero.
FIN
El Tcnico de Contabilidad entrega al usuario Libro Caja y documentos requisitos y archiva Oficio.
Pg. 138
VERSION 1.0
CODIGO : A-CO-16
PROCEDIMIENTO
REGISTRO EN EL LIBRO CAJA
OBJETIVO
Registrar las operaciones diarias por giro de cheques.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
REQUISITOS
Taln de Recibos.
Comprobantes de Pago.
Extracto Bancario.
ORIGEN
De acuerdo a lo establecido en la Directiva, el Contador elabora el Libro Caja.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Contabilidad
1.
Prepara asientos contables:
Por los ingresos del Libro Auxiliar de Ingresos y de la Papeleta de Depsito al Banco de la Nacin.
Por cada cheque girado con sus respectivos Comprobantes de Pago.
Por la Rendicin de Fondos para Pago en Efectivo.
Por el Extracto Bancario que emite el Banco de la Nacin.
2.
Registra los asientos contables en el Libro Caja con los siguientes datos:
Da /Mes.
Nmero de Cuenta Principal.
Nombre de la Cuenta Principal.
Nmero de la Sub Cuenta.
Nombre de la Sub Cuenta.
Importe de la Sub Cuenta y Cuenta Principal.
Glosa del asiento contable.
Contador
3.
Revisa el Libro Caja con el sustento, si est conforme lo firma y sella.
4.
Recaba la firma del Director AD
FIN
Tesorero archiva el Libro Caja y su sustento para formular la rendicin de cuentas.
Pg. 139
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-01
PROCEDIMIENTO
CONTRATO DE PERSONAL
OBJETIVO
Garantizar el servicio educativo en forma eficiente y oportuna mediante la emisin de Resoluciones Directorales
que aprueban las acciones de personal.
BASE LEGAL
D.S. 019-90-ED, Reglamento de la Ley del Profesorado
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
D.S. N 007-2001-ED
Directiva vigente
D. Leg. 276
D.S. N005-90-PCM
Ley N27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Solicitud FUT
Copia de Ttulo o grado autenticada por fedatario
Copia de la Libreta Electoral
Resoluciones de servicios docentes anteriores
AFP, Sistema de Pensiones
Declaracin Jurada de :
Gozar de buena salud
No tener parentesco con el Director del Centro Educativo hasta el cuarto grado de consanguinidad y
segundo de afinidad
Curriculum Vitae
Para los docentes que prestaron servicios el ao anterior en condicin de contratados, debern presentar :
Solicitud FUT
Copia de la Resolucin de Contrato de Servicios Docentes del ao anterior
Hoja de Evaluacin de Desempeo laboral
Copia de DNI
AFP, Sistema de Pensiones
Declaracin Jurada de :
No tener antecedentes penales, ni judiciales y gozar de buena salud.
No tener parentesco con el Director del Centro Educativo hasta el cuarto grado de consanguinidad y
segundo de afinidad.
ORIGEN
Se origina con la existencia de plazas vacantes en los niveles de inicial, primaria , secundaria, superior y
ocupacional.
Segn Cuadro de Distribucin de horas de clase,
Se origina en el Centro Educativo a solicitud de parte
Pg. 140
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-01
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2. Entrega los documentos debidamente foliados a la Jefatura de Administracin.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO
Director AD
3. Toma conocimiento del asunto y lo deriva a la Oficina de Personal.
Especialista Administrativo (Personal)
4.
Revisa y califica la documentacin y deriva los Expedientes al Tcnico de Personal.
Tcnico Administrativo (Personal)
5. Verifica y revisa la conformidad de los requisitos para efectivizar el contrato.
6. Si se detectar la falsedad o falta de algn documento, se solicitar mediante Oficio, al Director del Centro
Educativo correspondiente, lo siguiente:
Copia del Ttulo y/o grado de bachiller, autenticado por fedatario
Copia de la Resolucin de registro de ttulo y/o grado de bachiller, autenticado por fedatario
Documentos adicionales necesarios que no figuren en el expediente ni se encuentren registrados en la
Sede Regional.
7. De no ser remitidos en el plazo requerido, se enviar el Expediente al Organo de Control Interno con la
presuncin de falsedad, quien se encargar de la verificacin y emisin de una Resolucin de acusacin
que va al Poder Judicial.
8. De estar conforme, proyecta la Resolucin de Contrato y/o Reconocimiento de Pago indicando la afectacin
presupuestaria, determinada por la Direccin de Gestin Institucional.
9. Registra el Proyecto de Resolucin en la Base de Datos de Proyectos de Resolucin, consignando los
siguiente datos : Apellidos y Nombres del (s) solicitante (s), motivo de la vacante, Nivel y /o Modalidad y N
de Oficio Mltiple.
10. El borrador del proyecto es aprobado por el Jefe de Personal, Direcciones de Administracin, Gestin
Institucional.
11. Aprobado el borrador se elabora la Resolucin en stencil, el mismo que es autorizado por los mismos para su
impresin.
12. El Proyecto de Resolucin impreso en stencil, se entrega a impresiones para su reproduccin.
13. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
14. Recibido el Proyecto de Resolucin impreso se adjunta al Expediente.
Especialista Administrativo (Personal)
15. Revisa, que los datos que se consignan en el Proyecto de Resolucin, sean de acuerdo al expediente.
Jefe AD
16. Revisa la conformidad del Expediente con el Proyecto de Resolucin, si no esta conforme devuelve con
Observaciones, caso contrario coloca el Visto Bueno, y lo entrega a la Secretaria para que coloque los
sellos correspondientes y los derive a la Direccin de Gestin Institucional.
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Secretaria
17. Recibe, registra el nmero de oficio mltiple que contiene el Proyecto de Resolucin y lo deriva al Especialista
en Finanzas.
Especialista en Finanzas
18.
Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al Director de la Oficina
para su visacin.
JEFE DE AGI
19. Visa el proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria para derivar a la Direccin.
Trmite documentario
20. Recepciona, registra , numera y distribuye las resoluciones donde corresponde.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones, y archivo.
Pg. 141
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-02
PROCEDIMIENTO
ASCENSO DE NIVEL NAGISTERIAL
OBJETIVO
Desplazar al servidor a niveles superiores de carrera en base al reconocimiento a sus mritos y mayor calificacin,
que lo habilita para asumir funciones de mayor jerarqua.
El ascenso se produce por concurso tratndose de cambio de grupo ocupacional, o la asuncin de cargos de
mayor responsabilidad y complejidad.
BASE LEGAL
Ley 25212
D.S. 019-90-ED
Ley 24029
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Estar en condicin de nombrado
Tener ttulo profesional
Haber cumplido cinco aos de permanencia en cada nivel
Aprobar el concurso de perfeccionamiento establecido.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando :
a) Ascenso del I nivel al II Nivel es automtico
b) El interesado presenta una Solicitud de Ascenso al Director del rgano intermedio de su jurisdiccin en la oficina
de Tramite Documentario correspondiente.
DESCRIPCIN
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
1.
Entrega los documentos a la Oficina de Administracin, derivando sta a la Oficina de Escalafn , devuelve
a la Oficina de Personal para su derivacin al Comit de evaluacin.
COMIT DE EVALUACIN
2. Recepciona , registra los expedientes
3. Evala y determina el ascenso de nivel a los profesionales que renen los requisitos.
4. Emite el acta suscrita por el comit, y la eleva a la direccin
DIRECCIN
5. Da la conformidad a lo actuado por el comit y deriva la Direccin de Administracin.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
6.
SECRETARIA
Recepcin el resultado del proceso de ascenso de nivel , acompaado de los actuados.
Jefe de AD
7.
Se deriva a la oficina de Personal para el proyecto de las resoluciones correspondientes de conformidad al
resultado del proceso de evaluacin, emitido por el Comit de Ascenso de Nivel. Y lo aprobado por la
Direccin.
Tcnico en Personal
8.
Verifica la conformidad de la documentacin y procede a elaborar el borrador del proyecto
Pg. 142
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-02
Especialista Administrativo (Personal)
Revisa y da conformidad al borrador del Proyecto de Resolucin, derivando a las Oficinas de Administracin
y Gestin Institucional.
Tcnico de Personal
9.
Pg. 143
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-03
PROCEDIMIENTO
DESTAQUE DE PERSONAL
OBJETIVO
Desplazar en forma temporal a un servidor nombrado a otra entidad, para desempear funciones asignadas en la
entidad de destino dentro de su campo de competencia funcional.
BASE LEGAL
R.D. N 2843
R.M. N 012-95-ED
D.S. N 034-92-ED
R.M. N 594-95-ED
LEY 28044
D.S. 005-90-PCM
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Cuando el servidor solicita el destaque por motivos de unidad familiar :
Solicitud FUT
Copia autenticada por fedatario de las Partidas de matrimonio y nacimiento de sus hijos (en caso que stas
no consten en su legajo personal)
Informe de la Oficina de Personal en que trabaja el cnyuge, donde se precise que no fue trasladado a su
solicitud
Solicitud FUT
Certificado Mdico del rea de Salud correspondiente acompaando la Hoja de la Historia Clnica
Pg. 144
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-03
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Entrega los documentos a la Oficina de Administracin.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Especialista en Personal
3.
Califica el Expediente de acuerdo a la disponibilidad presupuestaria
4.
De no existir disponibilidad presupuestaria elabora el Decreto Directoral devolviendo el expediente
al
interesado.
5.
De existir disponibilidad presupuestaria solicita mediante hoja de envo informe escalafonario
Tcnico en Escalafn
6.
Recibe el expediente, previa firma del cargo, y verifica su conformidad
7.
Elabora el informe Escalafonario (Original y 1 copia) adjunta a expediente y remite con cargo al Especialista
en Personal. Archiva copia de informe.
Especialista en Personal
8.
Elabora Informe Tcnico (Original y 1 copia), en base a expediente e Informe escalafonario y entrega al
Tcnico en Personal, con toda la documentacin. Archiva copia de informe tcnico.
Tcnico en Personal
9.
Proyecta la Resolucin de destaque con indicacin de las fechas de inicio y trmino del destaque en stencil,
en base a Informe tcnico y expediente. Deriva a impresiones para su reproduccin y devolucin al
Especialista en Personal.
Especialista en Personal
10.
Revisa el Proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria.
Secretaria
11. Recibe y registra el Proyecto de Resolucin y lo entrega al Director.
Jefe AD
12.
Visa el Proyecto de Resolucin y lo devuelve a la Secretaria para colocar los sellos correspondientes y
deriva a la Oficina de Asesoramiento Tcnico.
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Secretaria
13.
Recibe, registra el nmero de oficio mltiple que contiene el Proyecto de Resolucin y lo deriva al
Especialista en Finanzas.
Especialista en Finanzas
14.
Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al Director de la Oficina
para su visacin.
Jefe AGI
15.
Visa el proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria para derivar a la Direccin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 145
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-04
PROCEDIMIENTO
REASIGNACIN DE PERSONAL
OBJETIVO
Desplazar en forma definitiva a un servidor estable de un cargo a otro igual o similar a una plaza orgnica
presupuestada de la administracin publica, sin cesar en el servicio manteniendo el nivel de carrera adquirido. La
resignacin representa, cese en el cargo de origen y nombramiento en el cargo de destino.
BASE LEGAL
D.S. 005-90-PCM
D.S. 018-85-PCM
Ley 24948
D.L. N 25762
Ley N 26706
Ley 25212
DS. 019-90-ED
R.M. N 01174
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Los requisitos generales para la reasignacin del docente son :
Ttulo pedaggico.
1 ao de servicios oficiales en el lugar del ltimo cargo.
Tener 3 aos de servicios oficiales para la reasignacin a zonas urbanas de capital de Departamento o Sede
de Regin, 5 aos de servicios para la reasignacin a capital de Departamento, excepto para las zonas
urbanas de menor desarrollo, para las que se requiere 1 ao de servicio.
Informe Escalafonario del solicitante para verificar si es titulado.
ORIGEN
El procedimiento se origina con la publicacin de las plazas vacantes en la jurisdiccin, por parte de la Direccin
Regional de Educacin y la presentacin de su solicitud y requisitos exigidos, por parte del docente en Trmite
Documentario dentro del plazo establecido (1ra. quincena del Mes de Enero).
DESCRIPCIN
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Entrega los documentos a la Comisin de Reasignaciones y Permutas si pertenecen a jurisdicciones
diferentes, de lo contrario a Escalafn.
OFICINA DE ADMINISTRACION
Tcnico Administrativo (Escalafn)
3.
Recibe el expediente, previa firma de cargo, y verifica su conformidad
4.
Elabora el Informe Escalafonario (Original y 1 Copia) adjunta al Expediente
Pg. 146
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-04
COMISION DE REASIGNACIONES
Secretaria
5.
Recibe, registra los Expedientes y los entrega al Presidente de la Comisin.
Presidente de la Comisin
6.
Convoca a los miembros de la Comisin para evaluar expedientes.
Comisin de Reasignacin
7.
Evala los Expedientes presentados y de acuerdo al cumplimiento de requisitos, elabora y pblica el Cuadro
de Mritos correspondiente.
8.
De acuerdo al plazo establecido, recibe y absuelve reclamos de parte de los usuarios, realizando las
modificaciones a que hubiere lugar.
9.
Elabora los Cuadros de Adjudicacin de plazas docentes y los remite a la Oficina de Administracin.
Secretario Tcnico
10. Redacta las actas por cada reunin efectuada.
OFICINA DE ADMINISTRACION
11. Dispone la elaboracin de los Proyectos de Resolucin.
12. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Especialista en Finanzas
Especialista en Finanzas
13.
Revisa los Proyectos de Resolucin y los remite al Director de la oficina para su visacin
Jefe AGI
13.
DIRECTOR
14. Aprueba el proyecto y devuelve para su impresin y distribucin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 147
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-05
PROCEDIMIENTO
PERMUTAS
OBJETIVO
Desplazar en forma simultnea, con carcter permanente, a dos servidores por acuerdo mutuo.
BASE LEGAL
Ley N 25212
D.S. N 19-90-ED
R.M. N 1174-91-ED
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Desempear igual cargo
Pertenecer al mismo nivel y rea magisterial
Tener la misma jornada laboral
Cumplir con el tiempo mnimo de un ao en el ltimo cargo
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando de comn acuerdo, dos servidores solicitan permutar en los cargos que
desempean y presentan en las reas de Trmite Documentario de los rganos intermedios respectivos el
Expediente con los documentos que sustenten el cumplimiento de los requisitos exigidos.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2. Entrega los documentos al Tcnico de Escalafn
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico Administrativo (Escalafn)
3. Recibe el expediente, previa firma de cargo, y verifica su conformidad
4. Elabora Informe Escalafonario (Original y 1 copia), adjunta al Expediente. Archiva copia de informe
5. Entrega Expediente a la Comisin de Reasignaciones y Permutas
COMISION DE REASIGNACIONES Y PERMUTAS
Secretaria
6. Recibe y registra los Expedientes y los entrega al Presidente de la Comisin.
Presidente de la Comisin
7. Convoca a los miembros de la Comisin para evaluar expedientes.
Comisin de Reasignacin y Permutas
8. Evala los Expedientes presentados.
Secretario de la Comisin
9. Redacta las actas por cada reunin efectuada.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Personal
10. Elabora los Proyectos de Resolucin impreso en stencil
11. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Especialista de Personal
12. Revisa, firma los proyectos de resolucin
Jefe AD
13. Firma los proyectos de Resolucin y enva el expediente y los Proyectos de Resolucin a la Direccin
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 148
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-06
PROCEDIMIENTO
ROTACIN DE PERSONAL
OBJETIVO
Reubicar a un trabajador al interior de la entidad, asignndole funciones segn su propio grupo ocupacional y
categora remunerativa alcanzada.
BASE LEGAL
D.LEG. 276
D.S.005-90-PCM
D.S. N007-2001-ED, Normas para la Gestin y Desarrollo de las Actividades en las Instituciones y Programas
Educativos.
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
ORIGEN
La rotacin se origina por decisin de la autoridad administrativa superior, cuando es dentro del lugar habitual de
trabajo o con el consentimiento del interesado en caso contrario.
DESCRIPCIN
AREA USUARIA
1.
El jefe inmediato superior solicita la rotacin de un trabajador mediante Memorndum dirigido al Director de
la Direccin Regional de Educacin
ORGANO DE DIRECCION
Director
2.
Revisa la peticin y la deriva a la Oficina de Administracin
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Secretaria
3.
Recibe y registra el documento.
Especialista en Personal
4.
Verifica que:
Exista previsin de cargo en el Cuadro para Asignacin de Personal (CAP)
La persona rena los requisitos mnimos exigidos por el nuevo cargo
Los estudios del trabajador sean compatibles con el nuevo puesto de trabajo
5.
Elabora el documento de rotacin de personal.
Jefe AD
6.
Revisa y firma el documento de rotacin, el cual es remitido al Despacho Directoral.
ORGANO DE DIRECCION
Director
7.
Revisa el documento de rotacin; si est conforme firma.
8.
Dispone la distribucin a las reas organizacionales involucradas, as como al trabajador rotado.
FIN
El trabajador efecta la entrega del cargo al jefe inmediato y se presenta en el nuevo puesto de trabajo segn los
plazos establecidos en el documento de rotacin de personal.
Pg. 149
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-07
PROCEDIMIENTO
ENCARGATURA DEL PUESTO DE DIRECTOR DE LA INSTITUCIN EDUCATIVA
OBJETIVO
Autorizar a un trabajador de carrera el desempeo de funciones de responsabilidad directiva en el
Centro Educativo, en forma temporal, excepcional y fundamentada.
BASE LEGAL
Ley N 28044
Ley N 25212
D.S. N 019-90-ED
R.M. N 1173-91-ED
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Solicitud en la Ficha nica de Trmite
Encontrarse vacante el puesto de Director
Cumplir con la condicin de nombrado y reunir las calificaciones, mritos y exigencias de las
funciones del puesto a encargar.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario (docente) presenta solicitud en Trmite Documentario en
la Direccin Regional de Educacin
DESCRIPCIN
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2. Entrega los documentos a la Oficina de Administracin
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Especialista de Personal
3. Solicita Informes Escalafonarios de los docentes con mayor nivel magisterial, tiempo de servicio y
tiempo de permanencia en el Centro Educativo.
Tcnico de Escalafn
4. Elabora Informe Escalafonario (Original y 1 copia) solicitados. Archiva copia de informe
Especialista de Personal
5. Selecciona al docente que ocupar la Encargatura.
6. Elabora Informe Tcnico (Original y 1 copia), adjunta a expediente, y entrega los documentos al
Tcnico en Personal y archiva una copia del informe tcnico.
Tcnico de Personal
7. Elabora el Proyecto de Resolucin, impreso en stencil.
8. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Especialista de Personal
9. Revisa el Proyecto de Resolucin, y entrega a la Secretaria.
Jefe AD
10. Revisa y pone su visto bueno en el Proyecto de Resolucin.
FIN
11. Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 150
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-08
PROCEDIMIENTO
COMISIN DE SERVICIO
OBJETIVO
Desplazar en forma temporal al trabajador fuera de su centro de trabajo habitual, para realizar
funciones segn su grupo ocupacional y especialidad y que estn directamente relacionadas con los
objetivos institucionales.
REQUISITOS
Memorndum
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando, por necesidad del servicio, el Jefe de rea correspondiente
autoriza la ejecucin de una comisin.
DESCRIPCIN
OFICINA SOLICITANTE
JEFE
1. Remite un Memorndum a la Oficina de Administracin mediante el cual informa y autoriza la
ejecucin de una comisin de servicio por parte de un trabajador y solicita el pago previo de gastos
por movilidad y viticos, de acuerdo a los dispositivos vigentes, indicando las fechas de inicio y
trmino respectivas.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
JEFE AD
2. Revisa el documento y lo deriva al Especialista en Personal
Especialista de Personal
3.
Revisa el documento y lo deriva al Tcnico de Personal encargado de Control de asistencia.
Especialista de Abastecimientos
4.
Toma conocimiento y efecta los clculos para el pago de gastos por movilidad y viticos por los
das autorizados y los entrega al Contador.
Contador
5.
Revisa y efecta afectacin presupuestal y lo entrega al Director de Administracin
Jefe AD
6.
Pone su visto bueno, autorizando el pago y dispone su remisin a Tesorera.
FIN
Tesorera efecta el pago al trabajador por concepto de gastos por los das autorizados.
Pg. 151
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-10
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE RESOLUCION DE CESE Y PENSION PROVISIONAL
BASE LEGAL
D.L. 20530, Rgimen de Pensiones y Compensaciones por servicios civiles prestados al Estado
Ley 23495, Nivelacin de Pensiones
D.S. 015-83-PCM
Ley 25212, Ley del Profesorado
D.L. 276 - Carrera Administrativa
D.L. 817, Rgimen Previsional a cargo del Estado (O.N.P.)
D.S. 073-96-EF.
Ley 25008, modificatoria del D.L. 20530
R.G. 201-96-ONP-GG, que autoriza otorgar provisionalmente el 90% a cuenta de la posible pensin
D. S. N 005-90-PCM. (Art. 188)
D.S. 019-90-ED
R.S. N 5590-86-ED
Resolucin N 009-90-TNCS
D.S. N007-2001-ED, Normas para la Gestin y Desarrollo de las Actividades en los Centros y Programas
Educativos.
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Solicitud con la firma legalizada y autenticada por el fedatario de la Institucin
Ultimo taln de pago autenticado por el fedatario de la Institucin
Si adems se solicita reconocimiento de tiempo de servicios por estudios profesionales :
Copia autenticada del ttulo profesional
Certificados originales
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Deriva los expedientes al Tcnico de Escalafn.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
3.
Elabora el Informe Escalafonario (Original y 1 Copia) y lo entrega al Especialista en Personal (Liquidaciones
y Pensiones) junto con el expediente y archiva una copia de Informe.
Especialista de Personal
4.
Elabora el Informe Tcnico (Original y 1 Copia), en base al expediente y al informe escalafonario, y
Proyecto de Resolucin de Cese y Pensin Provisional impreso en stencil. Archiva copia de informe
tcnico.
5.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Jefe AD
6.
Revisa y da su visto bueno al Proyecto de Resolucin.
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Especialista en Finanzas
7. Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al Director de la Oficina para
su visacin y lo remite a la Direccin para su aprobacin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 152
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-10
PROCEDIMIENTO
TRANSFERENCIA
OBJETIVO
Reubicar a un trabajador en una entidad diferente a la de origen, de igual nivel remunerativo y grupo
ocupacional alcanzado.
BASE LEGAL
D.L. 276 - Carrera Administrativa
D.S.005-90-PCM
REQUISITOS
ORIGEN
La transferencia se origina a solicitud de la entidad de destino, por necesidad del servicio debidamente
fundamentada con conocimiento del trabajador.
DESCRIPCION
ENTIDAD SOLICITANTE
1.
La Entidad de destino solicita la transferencia de un trabajador por necesidad del servicio
mediante Oficio dirigido a la Entidad de origen.
2.
El Titular de la Entidad de origen enva el Expediente al Jefe inmediato del trabajador.
3.
El Jefe inmediato revisar el Expediente, y si est de acuerdo pondr su visto bueno en la
Solicitud, devolvindolo al Despacho Directoral.
4.
El Titular de la Entidad de origen enva un Oficio a la Entidad de destino comunicando su
conformidad.
5.
El Titular de la Entidad de destino deriva el Oficio a la Oficina de Administracin - Area de
Personal.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Especialista de Personal
6.
Revisa, registra y deriva el Expediente a la Direccin de Gestin Institucional
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Especialista de Finanzas
7.
Elabora un Oficio dirigido al Ministerio de Economa y Finanzas, solicitando la transferencia
presupuestal requerida.
Jefe AGI
8.
Revisa, pone su visto bueno y lo eleva al Despacho Directoral.
ORGANO DE DIRECCION
Director
9.
Toma conocimiento y firma el Oficio, disponiendo su remisin al Ministerio de Economa y
Finanzas.
10. Cuando el Ministerio de Economa y Finanzas autoriza la transferencia presupuestal, el
documento es remitido al Area de Gestin Administrativa.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Jefe AD
11. Revisa y lo entrega al Especialista Administrativo (Personal).
Especialista de Personal
12. Revisa los documentos y lo entrega al Tcnico Administrativo (Personal)
Pg. 153
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-10
Tcnico de Personal
13.
Elabora el Proyecto de Resolucin en stencil con indicacin de las fecha de inicio de la
transferencia e informe sobre el periodo vacacional correspondiente.
14. El Jefe pone su visto bueno en el Proyecto de Resolucin, disponiendo su reproduccin en
Impresiones.
15. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Especialista de Personal
16. Revisa, firma los proyectos de resolucin
Jefe AD
17. Firma los proyectos de Resolucin y enva el expediente y los Proyectos de Resolucin a la
Direccin .
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 154
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-11
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE RESOLUCION DE PENSION DEFINITIVA (ONP
BASE LEGAL
D.L. 20530, Rgimen de Pensiones y Compensaciones
Ley 23495, Nivelacin de Pensiones
D.S. 015-83-PCM
Ley 25212, Ley del Profesorado
D.L. 276
D.S. 005-90-PCM, Ley de Bases de la Carrera Administrativa Docentes
D.L. 817, Rgimen Previsional
Ley 25008
R.G. 201-96-ONP-GG
D.S. N007-2001-ED, Normas para la Gestin y Desarrollo de las Actividades en los Centros y Programas
Educativos.
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Solicitud en Formulario Unico de Trmite
Copia de la Libreta Electoral autenticada por fedatario
Resolucin de nombramiento en la mxima categora alcanzada
Resolucin de Reconocimiento de aos de servicio
Resolucin de Reconocimiento de estudios profesionales para la acumulacin de aos de servicio
Resolucin de cese definitivo.
Copia del ttulo profesional
Resolucin de Incorporacin a la ley 20530
Constancia de haberes y descuentos
Informe Escalafonario, si no pertenece a la jurisdiccin.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2. Entrega los documentos al Tcnico en Escalafn.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
3. Recibe el expediente, previa firma de cargo, y verifica su conformidad
4. Elabora el record laboral (Informe Escalafonario, n Original y 1 copia), lo adjunta al expediente. Archiva copia
de informe escalafonario.
5. Entrega el Expediente y el Legajo Personal en el cual se encuentran los requisitos solicitados por la ONP al
Especialista en Personal (Liquidacin y Pensiones).
Especialista de Personal
6. Recepciona, revisa, da conformidad y registra en su Cuaderno de Control.
7. Elabora el Informe Tcnico (Liquidacin) (original y 1 copia), en base a expediente e Informe Escalafonario, y
deriva los actuados a la Oficina de Asesora Jurdica. Para que se emita informe legal. Archiva copia de
informe tcnico.
Pg. 155
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-11
Pg. 156
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-12
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE RESOLUCION DE PENSION DE VIUDEZ (ONP)
OBJETIVO
Es el derecho que tiene la (el) cnyuge sobreviviente del trabajador (a), o pensionista a percibir un monto mensual.
BASE LEGAL
D.L. 20530, Rgimen de Pensiones y Compensaciones
Ley 23495, Nivelacin de Pensiones
Ley 25212, Ley del Profesorado
D.L. 276
D.S. 005-90-PCM, Ley de Bases de la Carrera Administrativa Docentes
D.L. 817, Rgimen Previsional
Ley 25008
R.G. 201-96-ONP-GG
D.S. N007-2001-ED, Normas para la Gestin y Desarrollo de las Actividades en los Centros y Programas
Educativos.
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos en Trmite
Documentario
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2. Entrega los documentos al Tcnico en Escalafn.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
3. Elabora el record laboral (Informe Escalafonario, en original y 1 copia) y adjunta al expediente
4. Archiva una copia del Informe.
5. Entrega el Expediente, el Legajo Personal en el cual se encuentran los requisitos solicitados por la ONP al
Especialista en Personal (Liquidacin y Pensiones).
Pg. 157
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-12
Especialista de Personal
6. Recibe, revisa la conformidad y registra en su Cuaderno de Control.
7. Elabora el Informe Tcnico (Liquidacin) (original y 1 copia) y deriva los actuados a la Oficina de
Asesora Jurdica y archiva una copia del informe tcnico.
OFICINA DE ASESORIA JURIDICA
Secretaria
8. Recibe, registra el expediente y deriva al Asesor
Asesor
9. Revisa el expediente y elabora el Informe Legal y devuelve el Expediente al Especialista de
Personal (Liquidaciones).
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Especialista Administrativo (Personal)
10. Recibe el expediente, y elabora el Proyecto de Resolucin de Pensin de Viudez.
11. Elabora el Oficio para remitir el Proyecto de Resolucin a la ONP.
Jefe AD
12. Revisa el proyecto de resolucin y pone su visto bueno y remite los documentos a la Direccin.
13. Procedimiento D-TD-0 - Firma y Numeracin de Oficio
14. Dispone remisin de proyecto de resolucin a la Oficina de Normalizacin Previsional
FIN
Procedimiento A-PE-20 - Aplicacin de Resolucin Expedida por Oficina de Normalizacin
Previsional
Pg. 158
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-13
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE RESOLUCION DE PENSION DE ORFANDAD (ONP)
OBJETIVO
Es el derecho que tienen los hijos menores de 18 aos, hijos mayores en estado de incapacidad fsica o mental y
las hijas solteras que no puedan subsistir por s mismas del trabajador o pensionista fallecido a percibir una suma
mensual.
BASE LEGAL
D.L. 20530, Rgimen de Pensiones y Compensaciones
Ley 23495, Nivelacin de Pensiones
Ley 25212, Ley del Profesorado
D.L. 276
D.S. 005-90-PCM, Ley de Bases de la Carrera Administrativa Docentes
D.L. 817, Rgimen Previsional
Ley 25008
R.G. 201-96-ONP-GG
REQUISITOS
Solicitud del beneficiario requiriendo pensin de orfandad
Resolucin de otorgamiento del derecho de pensin del causante
Partida de nacimiento
Acta de defuncin del causante
En caso de ser hijo incapaz, adjuntar Declaracin judicial de incapacidad en copia certificada por el Secretario
del Juzgado
En caso de ser hija mujer mayor de edad, adjuntar :
Declaracin jurada de permanecer soltera
No tener actividad lucrativa
Carecer de renta afecta y no estar amparada en ningn rgimen de Seguridad Social
Certificado de soltera de la municipalidad
Copia de Libreta Electoral del recurrente certificada por el fedatario de la Institucin
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Entrega los documentos al Tcnico en Escalafn.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
3.
Elabora el record laboral (informe escalafonario, en original y 1 copia) y adjunta al expediente el Legajo
Personal en el cual se encuentran los requisitos solicitados por la ONP y los deriva al Especialista en
Personal (Liquidacin y Pensiones). Archiva copia de informe
Especialista de Personal
4.
Recibe, verifica la conformidad y registra en su Cuaderno de Control.
5.
Elabora el Informe Tcnico (Liquidacin) (original y 1 copia), en base a expediente e informe escalafonario,
y deriva los actuados a la Oficina de Asesora Jurdica y archiva una copia del informe tcnico.
Pg. 159
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-13
Pg. 160
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-14
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE RESOLUCION DE PENSION DE ASCENDENCIA
OBJETIVO
Es el derecho que tiene la madre y/o padre del (la) trabajador(a) o pensionista fallecido, en caso de no existir
beneficiarios con derecho a pensin de viudez y orfandad a percibir un monto mensual.
BASE LEGAL
D.L. 20530, Rgimen de Pensiones y Compensaciones
Ley 23495, Nivelacin de Pensiones
Ley 25212, Ley del Profesorado
D.L. 276
D.S. 005-90-PCM, Ley de Bases de la Carrera Administrativa Docentes
D.L. 817, Rgimen Previsional
Ley 25008
R.G. 201-96-ONP-GG
REQUISITOS
Solicitud en Formulario Unico de Trmite requiriendo pensin de ascendencia
Resolucin de otorgamiento del derecho de pensin del causante
Copia de Libreta Electoral del recurrente certificada por el fedatario de la Institucin
Declaracin Jurada donde indique haber dependido econmicamente del causante a la fecha de su
fallecimiento, carecer de renta afecta y la no existencia de hijos menores de edad del causante con derecho a
pensin.
Partida de nacimiento del causante original o copia legalizada por la institucin
Acta de defuncin del causante original o copia legalizada por la institucin
En caso de haber sido casado el causante, adjuntar acta de defuncin de la esposa o sentencia de divorcio
original o copia certificada por la institucin
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2. Entrega los documentos al Tcnico en Escalafn.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
3. Elabora el record laboral (informe escalafonario, en original y 1 copia) y lo adjunta al expediente. Archiva
copia de informe.
4. Entrega el Expediente y el Legajo Personal en el cual se encuentran los requisitos solicitados por la ONP al
Especialista de Personal(Liquidacin y Pensiones).
Especialista de Personal
5. Recibe, verifica la conformidad y registra en su Cuaderno de Control.
6. Elabora el Informe Tcnico (Liquidacin) (original y 1 copia), en base a informe escalafonario y expediente y
deriva los actuados a la Oficina de Asesora Jurdica y archiva una copia del informe tcnico.
OFICINA DE ASESORIA JURIDICA
Secretaria
7. Recibe, registra el expediente y deriva al Asesor
Pg. 161
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-14
Asesor
8. Revisa el expediente y elabora el Informe Legal y devuelve el Expediente al Especialista de
Personal (Liquidaciones).
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Especialista de Personal
9. Recibe el expediente, y elabora el Proyecto de Resolucin de Pensin Ascendencia.
10. Elabora el Oficio para remitir el Proyecto de Resolucin a la ONP.
Jefe AD
11. Revisa y pone su visto bueno y remite los documentos a la Direccin.
12. Procedimiento D-TD-0 - Firma y Numeracin de Oficio
13. Dispone remisin de proyecto de resolucin a la Oficina de Normalizacin Previsional
FIN
Procedimiento A-PE-20 - Aplicacin de Resolucin Expedida por Oficina de Normalizacin
Previsional
Pg. 162
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-15
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE RESOLUCION DE PENSION DE INVALIDEZ
OBJETIVO
Es el derecho que tienen los funcionarios y trabajadores del sector pblico, nombrados y contratados que sean
vctimas de accidentes ocurridos en accin o comisin de servicio, a percibir el ntegro del haber mensual que
perciba al momento de invalidarse.
BASE LEGAL
D.L. 20530, Rgimen de Pensiones y
D.L. 25008
D.L. 276
D.S. 005-90-PCM, Ley de Bases de la Carrera
Administrativa Docentes
R.G. 201-96-ONP-GG
D.L. 19990
REQUISITOS
Solicitud en Formulario Unico de Trmite
Resolucin de cese por incapacidad fsica.
Informe del Jefe inmediato del que se desprenda las circunstancias en las que se produjo el accidente, se
precise las condiciones de trabajo que han determinado el estado de invalidez.
Parte Policial en caso de haber intervenido la polica.
Certificado del mdico Jefe del Hospital o clnica donde se atiende el trabajador, en el que conste el diagnstico
- tratamiento pronstico y prescripciones dadas.
Informe de la Junta Mdica nombrada por el Ministerio de Salud, para determinar el estado de invalidez que
presenta el trabajador(a).
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Deriva los expedientes al Tcnico de Escalafn.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
3.
Emite Informe Escalafonario (original y 1 copia), adjunta a expediente y lo deriva al Especialista en Personal
(Liquidaciones y Pensiones). Archiva copia de informe escalafonario.
Especialista de Personal
4.
Elabora el Informe Tcnico (original y 1 copia), en base a expediente e informe escalafonario, y Proyecto de
Resolucin de Cese por Invalidez y Pensin Provisional.
5.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Jefe AD
6.
Revisa y da su visto bueno al Proyecto de Resolucin.
OFICINA DE ASESORAMIENTO TECNICO
Especialista en Finanzas
7. Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al Director AT para su
visacin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 163
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-16
PROCEDIMIENTO
INCORPORACION AL REGIMEN DE PENSIONES DEL D.L. 20530 (Regularizacin de Adeudos)
BASE LEGAL
REQUISITOS
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Entrega al Tcnico de Escalafn
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
3.
Elabora Informe Escalafonario (original y 1 copia), adjunta a expediente y lo deriva al Especialista en
Personal (Liquidaciones y Pensiones). Archiva copia de informe escalafonario.
Especialista de Personal
4.
Elabora el Informe Tcnico (original y 1 copia), en base a expediente e informe escalafonario. Archiva
copia de informe tcnico.
ASESORA JURIDICA
5.
Recibe y registra la documentacin.
6.
Elabora Informe Legal y devuelve con el Expediente al Especialista de Personal
Pg. 164
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-16
Pg. 165
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-17
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE RESOLUCION DE SUBSIDIO POR LUTO Y GASTOS DE SEPELIO
BASE LEGAL
D.S. 019-90-ED, Reglamento de la Ley del Profesorado
Ley 25212, Ley del Profesorado
D.L. 276
D.S. 005-90-PCM, Ley de Bases de la Carrera Administrativa Docentes
D.S. N007-2001-ED, Normas para la Gestin y Desarrollo de las Actividades en los Centros y Programas
Educativos.
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Subsidios por luto
Partida de nacimiento del Solicitante
Partida de defuncin
Taln de pago a la fecha del fallecimiento
Subsidios por gastos de sepelio
Facturas a nombre del solicitante
Partida de nacimiento del solicitante
Taln de pago a la fecha del fallecimiento
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2. Entrega los documentos al Tcnico de Escalafn
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
3. Elabora el Informe Escalafonario (original y 1 copia) , lo adjunta al expediente y lo remite al Tcnico de
Personal y archiva una copia del informe.
Tcnico de Personal
4. Recibe, verifica la conformidad y registra en su Cuaderno de Control.
5. Efecta la foliacin de los documentos. Si no estn conformes, notifica al Especialista de Personal, quien se
comunica con el usuario correspondiente para la subsanacin.
6. Elabora la Hoja de Clculo de Subsidio por Luto y Gastos de Sepelio segn corresponda, en base a
expediente y a informe escalafonario, y Proyecta la Resolucin correspondiente.
Especialista de Personal
7. Revisa el Proyecto de Resolucin con los expedientes y deriva al Director de Administracin.
8. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos.
Jefe AD
9. Revisa los Proyectos de Resolucin, pone su visto bueno.
OFICINA DE ASESORAMIENTO TECNICO
Secretaria
10.
Recibe, registra el nmero de oficio mltiple que contiene el Proyecto de Resolucin y lo deriva al
Especialista en Finanzas.
Pg. 166
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-17
11.
12.
Especialista en Finanzas
Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al Director de
la Oficina para su visacin.
Jefe AD
Visa el proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria para derivar a la Direccin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones.
Pg. 167
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-18
PROCEDIMIENTO
TRASLADO DE PAGO DE PENSION
BASE LEGAL
R.M. 166-96-ED
Presupuesto Anual Vigente
R.D. N 168-EF . 7601
Directiva N 001-97-EF
D.S. N007-2001-ED, Normas para la Gestin y Desarrollo de las Actividades en los Centros y Programas
Educativos.
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Solicitud en Formulario Unico de Trmite
Copia autenticada de la Resolucin que le otorga la pensin
Certificado domiciliario
Ultimo taln de pago
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos por Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
2.
Entrega los documentos a la Oficina de Administracin.
OFICINA DE ASESORAMIENTO TCNICO
Secretaria
3.
Recibe, registra el expediente y deriva al Especialista en Finanzas.
Especialista en Finanzas
4.
Revisa el expediente y elabora el Informe Tcnico de Afectacin Presupuestaria.
Director
5.
Visa el Informe Tcnico, y deriva a la Oficina de Administracin
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Secretaria
6.
Registra el expediente
Jefe AD
7.
Revisa el expediente, adjunta Hoja de Envo y dispone la proyeccin de la Resolucin
Tesorero
8.
Revisa y proyecta la Resolucin de Traslado de Pago de Pensin.
9. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Director
10. Visa el proyecto de resolucin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 168
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-19
PROCEDIMIENTO
NIVELACION DE PENSION EN EL CARGO DE MAYOR JERARQUIA ALCANZADO
OBJETIVO
Otorgar el gozo de la pensin inherente al ltimo cargo desempeado con el nivel remunerativo recibido por el
funcionario o trabajador pblico.
BASE LEGAL
D.S. N 084-91-PCM
D.L. N 20530
Ley 23495
D.S. N 027-92-PCM
D.S. N007-2001-ED, Normas para la Gestin y Desarrollo de las Actividades en los Centros y Programas
Educativos.
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Solicitud en Formulario Unico de Trmite
Resolucin que le asigna el cargo de mayor jerarqua alcanzada
Informe Escalafonario, si el usuario no pertenece a la jurisdiccin
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
2. Entrega los documentos a la Oficina de Administracin
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Personal
3. Recibe, verifica la conformidad y registra en su Cuaderno de Control.
4. Efecta la foliacin de los documentos. Si no estn conformes, notifica al usuario correspondiente para su
subsanacin.
5. Prepara Informe Tcnico (Liquidacin)
6. Si el usuario pertenece a la jurisdiccin del Area de Desarrollo Educativo y elabora el Informe Escalafonario.
7. Enva la documentacin a Asesora Jurdica.
ASESORA JURIDICA
Asesor
8.
Recibe y registra la documentacin.
9.
Elabora el Informe Legal.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Personal
10.
Prepara el Proyecto de la Resolucin de Nivelacin de Pensin en el cargo de mayor jerarqua alcanzado.
10.
Elabora un Oficio dirigido a la Oficina de Normalizacin Previsional.
11.
Registra el Proyecto de Resolucin en el Libro de Registro de Resoluciones, consignando el N de
Proyecto, N de Expediente, Fecha, Nombre del solicitante y el tipo de Accin solicitada.
Jefe AD
12.
Revisa y remite los documentos al Despacho Directoral.
Pg. 169
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-19
ORGANO DE DIRECCIN
Jefe AD
13.
Revisa y firma el Oficio para la O.N.P. y devuelve a la Secretaria.
Secretaria
14.
Remite el Oficio a la O.N.P. para el trmite correspondiente.
15.
Recibe la Resolucin expedida por la O.N.P. declarando procedente la pensin solicitada,
remitindola junto con la respectiva Liquidacin en original y dos copias, a travs de Trmite
Documentario.
TRMITE DOCUMENTARIO
16. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
17.
Entrega los documentos a la Oficina de Administracin.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Personal
18.
Personal archiva 1 copia de la Resolucin y Liquidacin. Obtiene una fotocopia de los
documentos.
19.
Entrega a:
Planillas, Memorndum adjuntando 1 copia de la Resolucin y Liquidacin.
Trmite Documentario los originales de la Resolucin y Liquidacin.
Tcnico de Escalafn
20.
Registra los datos de la Resolucin en la Ficha Personal, indicando el tiempo de servicios
oficiales a la fecha de su cese.
21.
Archiva la Resolucin.
FIN
El Tcnico de Trmite Documentario entrega los originales de la Resolucin y Liquidacin de
Nivelacin de Pensin en el cargo de mayor jerarqua alcanzado al usuario, hacindole firmar el cargo
correspondiente.
Pg. 170
PERSONAL
CODIGO : A-PE-20
PROCEDIMIENTO
APLICACIN DE RESOLUCION
PREVISIONAL
EXPEDIDA
POR
LA
OFICINA
DE
NORMALIZACION
BASE LEGAL
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando la Oficina de Normalizacin Previsional remite las Resoluciones de
otorgamiento de pensiones a travs de Trmite Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2. Entrega los documentos a la Oficina de Administracin.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Secretaria
3. Recibe, verifica la conformidad y registra en su Cuaderno de Control.
4. Efecta la foliacin de los documentos. Si no estn conformes, notifica al usuario correspondiente
para su subsanacin.
Especialista de Personal(Liquidaciones)
5. Efecta los clculos de la pensin y los descuentos correspondientes.
6. Proyecta la Resolucin de pensin
Jefe AD
7. Revisa el expediente y visa el proyecto de resolucin y deriva a la Oficina de Asesoramiento
Tcnico.
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Secretaria
8. Recibe, registra el nmero de oficio mltiple que contiene el Proyecto de Resolucin y lo deriva al
Especialista en Finanzas.
Especialista en Finanzas
9. Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al Director de la
Oficina para su visacin.
Jefe AGI
10.Visa el proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria para derivar a la Direccin.
FIN
Procedimiento D-TD-02 Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 171
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-21
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE RESOLUCION DE MODIFICACIONES Y AMPLIACIONES DE PENSION
BASE LEGAL
Ley N27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
Ley 24029
D. Ley 20530-74
REQUISITOS
Solicitud F.U.T.
Copia de Libreta Electoral
Copia de la Resolucin
Copia de Ttulo, para personal contratado
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el Usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos en Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2. Entrega los documentos al Equipo de Escalafn
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
3. Elabora el record laboral informe escalafonario, en original y copia) y adjunta al expediente el Legajo Personal
en el cual se encuentran los requisitos solicitados por la ONP y los deriva al Especialista de Personal
(Liquidacin y Pensiones) y archiva una copia del informe.
Especialista de Personal
4. Recibe, verifica la conformidad y registra en su Cuaderno de Control.
5. Elabora el Informe Tcnico (Liquidacin) (original y 1 copia), en base a expediente e Informe escalafonario, y
deriva los actuados a la Oficina de Asesora Jurdica.
6. Archiva una copia del Informe Tcnico
ASESORIA JURIDICA
Secretaria
7. Recibe, registra el expediente y deriva al Director.
Jefe AJ
8. Revisa el expediente y elabora el Informe Legal y devuelve el Expediente al Especialista de Personal
(Liquidaciones).
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Especialista Administrativo (Personal)
9. Recibe el expediente, y elabora el Proyecto de Resolucin de Ampliacin de Pensiones
10. Elabora el Oficio para remitir el Proyecto de Resolucin a la ONP.
Jefe AD
11. Revisa el proyecto de resolucin y pone su visto bueno y remite los documentos a la Direccin.
12. Procedimiento D-TD-0 - Firma y Numeracin de Oficio
13. Dispone la remisin del Proyecto de Resolucin a la Oficina de Normalizacin Previsional
FIN
Procedimiento A-PE-20 - Aplicacin de Resolucin Expedida por Oficina de Normalizacin Previsional
Pg. 172
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-22
PROCEDIMIENTO
BONIFICACION POR REMUNERACION PERSONAL (QUINQUENIO)
OBJETIVO
Otorgar de oficio al trabajador nombrado por cada quinquenio de tiempo de servicios :
a) La bonificacin Personal correspondiente otorga al trabajador Docente a razn del 2% de su remuneracin
bsica por cada Ao de servicios cumplidos, sin exceder del 80% slo hasta (40) aos de servicios.
b) La bonificacin Personal se otorga al personal Administrativo a razn del 5% del haber bsico por cada
quinquenio sin exceder del 40% slo hasta (40) aos de servicios.
BASE LEGAL
D.S. 019-90-ED (Art. 209E).
Ley 24029, Ley del Profesorado
Ley 25212, (Modificatoria de la Ley del Profesorado)
D.L. 276
D.S. 005-90-PCM, Ley de Bases de la Carrera Administrativa Docentes
REQUISITOS
FUT
Ultimo taln de pago
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta el FUT en Trmite Documentario con el ltimo taln de
pago.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Trmite Documentario
2.
Recibe, registra y deriva el expediente a Escalafn.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
PERSONAL
Tcnico de Escalafn
3.
Recibe y verifica si le corresponde el beneficio y elabora Informe Escalafonario y proyecta la Resolucin
de Bonificacin por remuneracin personal.
4.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Especialista de Personal
5.
Revisa el expediente y verifica el Proyecto de Resolucin.
Jefe AD
6.
Visa los proyectos y lo devuelve a la Secretaria para que coloque los sellos correspondientes y derive a la
Oficina de Asesoramiento Tcnico.
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Secretaria
7.
Recibe, registra el nmero de oficio mltiple que contiene el Proyecto de Resolucin y lo deriva al
Especialista en Finanzas.
Especialista en Finanzas
8.
Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al Director de la Oficina
para su visacin.
Jefe AGI
9.
Visa el proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria para derivar a la Direccin.
Pg. 173
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-22
ORGANO DE DIRECCIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
10.
Recibe y registra la Resolucin.
11.
Descarga la Resolucin en la Ficha Personal con el porcentaje correspondiente. Registra la Resolucin en
la Ficha Personal y Archiva la Resolucin.
FIN
El Tcnico de Planillas recibe, registra la Resolucin y las considera en planillas para la ejecucin de pago.
Pg. 174
PERSONAL
CODIGO : A-PE-23
PROCEDIMIENTO
GRATIFICACION POR 20, 25 Y 30 AOS DE SERVICIOS
OBJETIVO
Otorgar el beneficio de gratificacin por 20, 25 y 30 aos de servicios :
1. El personal docente tiene derecho a percibir dos remuneraciones totales permanentes al cumplir 20 aos de
servicios el varn; y tres remuneraciones totales permanentes al cumplir 25 aos de servicios la mujer y 30
aos de servicios el varn.
2. El personal Administrativo, sujeto al Decreto Leg. 276, tiene derecho a una asignacin de dos remuneraciones
totales permanentes al cumplir 25 aos de servicios y tres remuneraciones totales permanentes al cumplir 30
aos de servicios.
BASE LEGAL
D.S. N 264-90-DE
Ley 25212
D. Leg. 276 Art. 54E Inc. a)
Of. M. 019-OPER/DINCAPE-91
D.S. N 051-91-PC Art. 8 y 9E
REQUISITOS
Formato de Escalafn
Ultimo taln de pago
Resolucin de quinquenio respectiva
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario llena el Formato de Escalafn y ltimo taln de pago.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
1.
Elabora el Oficio e Informe Escalafonario. Verifica si le corresponde el beneficio y proyecta la Resolucin de
Gratificacin.
Especialista de Personal(Liquidaciones y Pensiones)
2.
Recibe el expediente y elabora el Informe Tcnico (original y 1 copia) en base a expediente y a informe
escalafonario y proyecta la Resolucin y archiva una copia del informe tcnico.
Jefe AD
1.
Visa los proyectos y lo devuelve a la Secretaria para que coloque los sellos correspondientes y derive a la
Oficina de Asesoramiento Tcnico.
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Secretaria
3.
Recibe, registra el nmero de oficio mltiple que contiene el Proyecto de Resolucin y lo deriva al
Especialista en Finanzas.
Especialista en Finanzas
4.
Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al Director de la Oficina
para su visacin.
Jefe AGI
5.
Visa el proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria para derivar al rgano de Direccin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 175
PERSONAL
CODIGO: A-PE-24
PROCEDIMIENTO
BONIFICACION FAMILIAR
OBJETIVO
Otorgar bonificacin familiar al personal nombrado, casado y/o por hijos menores incapacitados a cargo del
trabajador. Corresponde percibir a la madre si ambos cnyuges son trabajadores del Estado.
BASE LEGAL
D.S. N 051-91-PCM Art. 3 y 11
D. L. N 276- Art. 2
D. L. 276 Arts. 43, 50, 51 Prim. Disp. Comp.
Trans. F. y 52
Ley 24029 Art. 47 y 52
R.D. 4339-87-ED Art. 12 y 13
D.S. 018-79-PM 5 Y
R.D. N 1162-90-ED
REQUISITOS
Solicitud F.U.T.
Partida de Matrimonio
Partida de Nacimiento de los hijos
Declaracin Jurada del solicitante indicando que su cnyuge o coprogenitor no percibe ni percibir
remuneracin famliar en ninguna entidad del Estado.
Copia de boleta de pago.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud con los requisitos establecidos por Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
1.
Recibe el expediente, verifica si le corresponde el beneficio, elabora el Informe Escalafonario y proyecta la
Resolucin de Bonificacin Familiar.
2.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Especialista de Personal
3.
Revisa y verifica el Proyecto de Resolucin y todos los actuados. (expediente)
Jefe AD
4.
Visa los proyectos y lo devuelve a la Secretaria para que coloque los sellos correspondientes y derive a la
Oficina de Asesoramiento Tcnico.
OFICINA DE ASESORAMIENTO TCNICO
Secretaria
5.
Recibe, registra el nmero de oficio mltiple que contiene el Proyecto de Resolucin y lo deriva al
Especialista en Finanzas.
Especialista en Finanzas
6.
Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al jefe de AGI para su
visacin.
Jefe AGI
7.
Visa el proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria para derivar a la Direccin
Pg. 176
PERSONAL
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-24
ORGANO DE DIRECCIN
8.
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
9.
Recibe y registra la Resolucin.
10.
Registra los datos de la Resolucin en la Ficha Personal con el porcentaje correspondiente. Registra la
Resolucin en la Ficha Personal y Archiva la Resolucin.
FIN
El Tcnico de Planillas recibe, registra la Resolucin y lo considera en planillas para la ejecucin de pago.
Pg. 177
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-25
PROCEDIMIENTO
LICENCIA SIN GOCE DE REMUNERACIONES POR MOTIVOS PARTICULARES
OBJETIVO
Autorizar al trabajador para no asistir al Centro de Trabajo uno o ms das. El uso del derecho de licencia se inicia
a peticin de parte. La licencia se formaliza mediante Resolucin. Este derecho se le concede al trabajador
nombrado o contratado que tenga un (01) ao de servicios efectivos y remunerados presentes al Estado y se
formaliza mediante Resolucin para los directores de centros educativos y personal administrativo de la Sede,
docentes y personal administrativo de las Instituciones Educativas.
BASE LEGAL
Ley 24029, del Profesorado y su modificatoria 25212
Ley 26706, Presupuesto de la Repblica
D.S. 005-94-ED
D.S. 019-90-ED
RM. 016-96-ED
REQUISITOS
Solicitud Formulario nico de Trmite
Estar nombrado o contratado y contar con un mnimo de un (01) ao de servicio efectivo y remunerados
prestados al sector o al Estado.
Los expedientes de los Directores y Personal Administrativo de la Direccin Regional de Educacin.
ORIGEN
El usuario presenta el expediente con los requisitos establecidos por Trmite Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Entrega los documentos al Tcnico de Escalafn.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
3.
Elabora y remite el Informe Escalafonario y el Record de Licencia sin goce de remuneraciones al Tcnico
en Personal.
Tcnico de Personal
4.
Revisa el expediente y Proyecta la Resolucin de Licencia sin goce de remuneraciones por motivos
particulares.
5.
Da a conocer al Tcnico en Planillas para el bloqueo de la cuenta correspondiente.
6.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Especialista de Personal
7.
Revisa el Proyecto de Resolucin y lo entrega a la Secretaria.
Secretaria
8.
Registra el oficio mltiple que contiene el proyecto de resolucin y lo entrega al Director
Jefe AD
9.
Pone su visto bueno y lo remite a la Direccin
ORGANO DE DIRECCIN
1.
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
2.
Recibe y registra la Resolucin.
3.
Descarga la Resolucin en la Ficha Personal y archiva la Resolucin.
FIN
El Tcnico de Planillas efecta el descuento correspondiente.
Pg. 178
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-26
PROCEDIMIENTO
LICENCIA POR MATERNIDAD
OBJETIVO
Autorizar al trabajador para no asistir al Centro de Trabajo uno o ms das. El uso del derecho de licencia se inicia
a peticin de parte. La licencia se formaliza mediante Resolucin para los directores de centros educativos y
personal administrativo de la Sede; y Decreto Directoral para los docentes y personal administrativo de los centros
educativos.
BASE LEGAL
Ley 24029, del Profesorado y su modificatoria 25212
Ley 26706, Presupuesto de la Repblica
Ley 26644
D.S. 005-94-ED
D.S. 019-90-ED
R.M. 016-96-ED
REQUISITOS
Para Directores de Instituciones y Programas Educativos y Personal de la Sede
Solicitud Formulario Unico de Trmite.
Certificado mdico de pre y post natal emitido por el IPSS y si es particular visado por el Area de Salud o el
IPSS.
Para Docentes y Personal Administrativo de Instituciones y Programas Educativos
Los expedientes de los docentes y administrativos son presentados en el Centro Educativo donde laboran.
Oficio del Director del Centro Educativo, remitiendo el Decreto Directoral que otorga la licencia por maternidad.
ORIGEN
El usuario presenta expediente con los requisitos establecidos en su centro educativo y en Trmite Documentario,
segn corresponda.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Entrega los documentos al Tcnico en Escalafn y Tcnico en Planillas.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Planillas
3.
Procesa el Decreto Directoral de licencia, en caso de centros y programas educativos
Tcnico de Escalafn
4.
Elabora y remite el Informe Escalafonario al Tcnico de Personal, (Directores de centros educativos y
personal administrativo de la Sede Regional).
5.
Registra los Decretos Directorales (docentes y personal administrativo de Centros y Programas Educativos)
Tcnico de Personal
6.
Recibe y verifica la conformidad de los documentos.
7.
Prepara el Proyecto de la Resolucin de la Licencia por Maternidad en stencil.
8.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Especialista de Personal
9.
Revisa la conformidad del expediente con el proyecto de Resolucin.
Secretaria
10.
Recibe y registra el Proyecto de Resolucin.
Jefe AD
11.
Visa el Proyecto de Resolucin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 179
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-27
PROCEDIMIENTO
LICENCIA POR FALLECIMIENTO DE PADRES, CONYUGE E HIJOS
OBJETIVO
Autorizar al trabajador para no asistir al Centro de Trabajo uno o ms das. El uso del derecho de licencia se inicia
a peticin de parte. La licencia se formaliza mediante Resolucin para los directores de centros educativos y
personal administrativo de la Sede y para los docentes y personal administrativo de los Instituciones Educativas.
BASE LEGAL
Ley 24029, del Profesorado y su modificatoria 25212
Ley 26706, Presupuesto de la Repblica
D. Leg. 276
D.S. 005-94-ED
D.S. 019-90-ED
R.M. 016-96-DE
REQUISITOS
Solicitud Formulario Unico de Trmite
Partida de Defuncin
Copia del ltimo taln de pago (autenticado por fedatario)
Oficio de Director del Centro Educativo, segn sea el caso
ORIGEN
El Usuario presenta expediente con los requisitos establecidos en su Centro Educativo y en Trmite Documentario,
segn corresponda.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Entrega los documentos al Tcnico en Escalafn y Tcnico en Planillas.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Planillas
3.
Procesa el Decreto Directoral de licencia
Tcnico de Escalafn
4.
Elabora y remite el Informe Escalafonario al Tcnico en Personal, (Directores de centros educativos y
personal administrativo de la Sede Sub Regional).
5.
Registra los Decretos Directorales en las respectivas Fichas Escalafonarias (docentes y personal
administrativo de centros y programas educativos).
Tcnico de Personal
6.
Recibe, verifica la conformidad y proyecta la Resolucin de Licencia por fallecimiento del familiar.
7.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Especialista de Personal
8.
Revisa la conformidad del expediente con el proyecto de Resolucin.
Secretaria
9.
Recibe y registra el Proyecto de Resolucin.
Jefe AD
10. Visa el Proyecto de Resolucin y dispone su remisin al rgano de Direccin para su aprobacin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 180
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-28
PROCEDIMIENTO
LICENCIA POR ESTUDIOS DE ESPECIALIZACION, PARTICIPACION EN EVENTOS EDUCATIVOS Y
FUNCION MUNICIPAL
OBJETIVO
Autorizar al trabajador para no asistir al Centro de Trabajo por estudios de especializacin profesional o postgrado, sin intervencin del Ministerio de Educacin, el profesor tiene derecho a licencia sin goce de
remuneraciones por dos (02) aos, computados a partir del inicio de licencia, previa constancia de la institucin
educativa.
BASE LEGAL
Ley 24029, del Profesorado y su modificatoria 25212
D. Leg. 276
D.S. 005-94-ED
D.S. 019-90-ED
R.M. 016-96-ED
REQUISITOS
Solicitud Formulario Unico de Trmite
Para Directores de Centros y Programas Educativos y Personal de la Sede
Solicitud Formulario Unico de Trmite.
Certificacin de cursar estudios de especializacin, participacin en eventos educativos y/o funcin edil.
Para Docentes y Personal Administrativo de Centros y Programas Educativos
Los expedientes de los docentes y administrativos son presentados en el Centro Educativo donde laboran.
Oficio del Director del Centro Educativo, remitiendo el Decreto Directoral que otorga la licencia sin goce de
remuneraciones.
ORIGEN
El Usuario presenta oficio con los requisitos establecidos en Trmite Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Entrega los documentos al Tcnico en Escalafn y Tcnico en Planillas.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Planillas
1.
Procesa el Decreto Directoral de licencia
Tcnico de Escalafn
2.
Elabora y remite el Informe Escalafonario al Tcnico en Personal, (Directores de centros educativos y
personal administrativo de la Sede Regional).
3.
Registra los Decretos Directorales en las respectivas Fichas Escalafonarias (docentes y personal
administrativo de centros y programas educativos).
Tcnico de Personal
4.
Recibe, verifica la conformidad y proyecta la Resolucin de Licencia.
5.
Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Especialista de Personal
6.
Revisa la conformidad del expediente con el proyecto de Resolucin.
Pg. 181
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-28
Secretaria
7.
Recibe y registra el Proyecto de Resolucin.
Director AD
Visa el Proyecto de Resolucin y dispone su remisin a la Direccin para su aprobacin
ORGANO DE DIRECCIN
8.
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Escalafn
1.
Recibe, registra la Resolucin y archiva la Resolucin.
FIN
El Tcnico de Planillas recibe, registra la Resolucin y la considera en planillas para la ejecucin del descuento
correspondiente.
Pg. 182
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-29
PROCEDIMIENTO
ENCARGATURA DEL PUESTO DE SUB DIRECTOR, ASESOR O JEFE
OBJETIVO
Autorizar a un trabajador de carrera el desempeo de funciones de responsabilidad directiva, en forma temporal,
excepcional y fundamentada.
BASE LEGAL
Ley 24029, del Profesorado y su modificatoria Ley N 25212
D. Leg 276
D.S. N 051-90-PCM
REQUISITOS
Solicitud en Formulario Unico de Trmite
Encontrarse vacante el puesto
ORIGEN
El Usuario presenta a travs del Director del centro educativo la solicitud en Trmite Documentario en la Direccin
Regional de Educacin
DESCRIPCIN
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2. Entrega los documentos a la Oficina de Administracin
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Especialista de Personal
3. Solicita Informes Escalafonarios de los docentes con mayor nivel magisterial, tiempo de servicio, tiempo de
permanencia en el Centro Educativo y Especialidad.
Tcnico de Escalafn
4. Elabora el Informe escalafonario correspondiente.
Especialista de Personal
5. Selecciona al docente que ocupar la Encargatura.
6. Elabora el Informe Tcnico (original y 1 copia), en base a expediente y a informe escalafonario, y entrega los
documentos al Tcnico en Personal. Archiva copia de informe tcnico.
Tcnico de Personal
7. Formula el Proyecto de Resolucin
Especialista de Personal
8. Revisa el Proyecto de Resolucin, y entrega a la Secretaria.
Director AD
9. Revisa y pone su visto bueno en el Proyecto de Resolucin y dispone su remisin a la Oficina de
Asesoramiento Tcnico.
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Secretaria
10.
Recibe el proyecto de resolucin oficio y expediente, registra el nmero de oficio mltiple que contiene el
Proyecto de Resolucin y lo deriva al Especialista en Finanzas.
Especialista en Finanzas
11.
Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al Director de la Oficina
para su visacin.
Director DGI
12.
Visa el proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria para derivar a la Direccin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones
Pg. 183
VERSION 1.0
CODIGO : A-PE-30
PROCEDIMIENTO
INGRESO A LA CARRERA PBLICA DEL PROFESORADO
OBJETIVO
Ingresar al docente a la Carrera Pblica del Profesorado al haber optado el Ttulo de Profesor o de Licenciado en
Educacin
BASE LEGAL
Ley N 29062 Ley que Modifica la Ley Del Profesorado En Lo Rerefiro a la Carrera Pblica Magisterial
REQUISITOS
Solicitud en FUT
2 Copias del Ttulo Pedaggico registrado en la Direccin Regional de Educacin o Universidades
ORIGEN
El Usuario presenta en trmite documentario el expediente con los requisitos de ley.
DESCRIPCIN
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Trmite Documentario
2.
Entrega los documentos a la Oficina de Administracin
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
TCNICO DE ESCALAFN
3.
Archiva una copia del ttulo profesional del interesado en su legajo personal
4.
Recibe, elabora el Informe Escalafonario y deriva al Tcnico en Personal
Tcnico de Personal
4. Verifica la conformidad del Ttulo del solicitante con el Informe Escalafonario y elabora el Proyecto de
Resolucin.
5. Procedimiento A-AB-13-Impresin de Documentos
Especialista de Personal
5. Revisa el Proyecto de Resolucin con el expediente.
Director AD
6. Visa el Proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria para la colocacin de los sellos correspondientes y
derive a la Direccin de Gestin Institucional.
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Secretaria
7. Recibe, registra el nmero de oficio mltiple que contiene el Proyecto de Resolucin y lo deriva al Especialista
en Finanzas.
Especialista en Finanzas
8. Revisa la Afectacin Presupuestaria de los Proyectos de Resolucin y los remite al Director de la Oficina para
su visacin.
DIRECTOR DGI
9. Visa el proyecto de Resolucin y entrega a la Secretaria para derivar a la Direccin.
FIN
Procedimiento D-TD-02- Aprobacin y Distribucin de Resoluciones.
Pg. 184
PERSONAL
CODIGO : A-PE-31
PROCEDIMIENTO
ATENCIN DE RECURSOS IMPUGNATIVOS
OBJETIVO
Atender los reclamos planteados sobre resoluciones administrativas expedidas por la UGEL.09-Huaura, cuando
los usuarios consideran que sus derechos han sido transgredidos.
BASE LEGAL
Ley 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Solicitud en Formulario Unico de Trmite, que debe ser presentada dentro de los 15 das hbiles
posteriores a la fecha de notificacin de la Resolucin.
Pg. 185
PLANILLAS
CODIGO : A-PN-01
PROCEDIMIENTO
ACTUALIZACION DE PLANILLAS DE ACTIVOS
OBJETIVO
Mantener actualizadas las Planillas de pago de los trabajadores activos de la jurisdiccin.
BASE LEGAL
Ley 19990
Ley 25212
D.S. 005
D.S. 073-96-EF
Ley 20530
Ley 276
D.L. 817
D.S. 019-90
D.S. N 04-96-ED
R.M. 016-96-ED
Reglamento N 25212
DU N105-2001-EF.
REQUISITOS
Resoluciones emitidas.
Cuadros de inasistencia del Personal enviada por los Directores de Centros y Programas Educativos
Calendarios de compromiso
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
2.
Entrega de documentos a la Oficina de Administracin, decreta y deriva a la Oficina de Personal
3.
La Oficina de personal decreta y deriva al equipo de Planillas de la oficina de Administracin.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Especialista de Planillas
4.
5.
6.
7.
Pg. 186
VERSION 1.0
CODIGO : A-PN-01
Efectan clculos e ingresa en planillas las incorporaciones, encargaturas, cese, reasignaciones,
ascenso de nivel, bonificacin familiar, sanciones, multas, devengados, gratificaciones,
compensaciones, licencias, modificatorias, etc. segn resoluciones.
Ingreso en planillas lBM los contratos de afiliacin de AFP.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
Pg. 187
PLANILLAS
CODIGO : A-PN-02
PROCEDIMIENTO
ACTUALIZACION DE PLANILLAS DE PENSIONISTAS
OBJETIVO
Mantener actualizadas las Planillas de pago de los Pensionistas de la jurisdiccin.
BASE LEGAL
Ley 20530
Ley 25212
D.S. 005
D.S. 073-96-EF
RGG N 178-96/ONP-GG
Ley 276
D.L. 817
D.S. 010
D.S. N 04-96-ED
REQUISITOS
Planillas de cada mes
Resoluciones emitidas por la ONP.
Relacin de descuentos de terceros
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
2.
Entrega los documentos a la Direccin de Administracin, los decreta y pasa a la Oficina de Personal
Oficina de personal
3.
Pg. 188
VERSION 1.0
CODIGO : A-PN-02
15.
Tcnico de Planillas
Revisa en la planilla los movimientos del mes. Si se encuentra algn error se vigila la cuenta se prepara
informe a tesorera para revertir al Tesoro Pblico el monto abonado
Si un trabajador hubiera fallecido y no se hubiera comunicado oportunamente, se prepara informe a
tesorera para revertir al Tesoro Pblico el monto abonado.
Elabora Cuadros consolidados resmenes y la relacin de cuentas por activar
16.
17.
18.
Especialista de Planillas
Revisa y visa los Cuadros consolidados resmenes.
Verifica y elabora la Relacin cuentas por activar.
Verifica los informes de devengados y los Consolidados de la discriminacin de caja.
13.
14.
FIN
La especialista de Planillas remite a la Oficina de Administracin :
Cuadros consolidados resmenes a la Oficina de Administracin
Planillas actualizadas e Informes de Devengados a la Oficina de Administracin
Cuadros consolidados a las Oficina de Administracin
Relacin de Cdigos Modulares y de cuentas por activar a la Oficina de Administracin
Planillas del Rgimen de la Ley 20530 a la Oficina de Normalizacin Previsional, al ESALUD y a las AFPs.
Pg. 189
VERSION 1.0
CODIGO : A-PN-03
PROCEDIMIENTO
FORMULACION Y AMPLIACION DEL CALENDARIO MENSUAL DE COMPROMISO
(REMUNERACIONES )
OBJETIVO
Formular el y ampliar el Calendario de Compromiso Mensual para el pago de remuneraciones de activos .
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
Ley 20530
D.L. 817
D.S. 073-96-EF
D.S. N 04-96-ED
REQUISITOS
Consolidado de la ampliacin del Calendario de compromisos del mes anterior
Resoluciones
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
2.
Entrega los documentos al Equipo de Planillas de la Oficina de Administracin
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Secretaria
3.
Recepciona y registra los documentos, de acuerdo al calendario establecido
ESPECIALISTA DE PLANILLAS
4.
Revisa y distribuye las resoluciones, a los Tcnicos encargados de acuerdo a las ADEs
TCNICO DE PLANILLAS
5.
Para la formulacin del Calendario de Compromiso:
Incluye en el Calendario las resoluciones de contratos, cambios de nivel magisterial, subsidios por luto,
gratificaciones, compensatorias, quinquenios y otros que hayan cumplido con su sancin.
Llena la informacin en los formatos del calendario.
Elabora el Calendario Mensual de Compromiso (Original y 2 copias) de acuerdo a lo establecido por el
Sistema Integral de Administracin Financiera.
6.
Emite un listado Ampliacin del Calendario de Compromisos, especificando el monto que se requiere
ampliar de acuerdo al Sistema de Informacin de Administracin Financiera (SIAF).
7.
Verifica la ampliacin del Calendario de compromisos por niveles, modalidades y ADEs, segn la nueva
estructura (SIAF).
8.
Emite la Ampliacin del Calendario en original y 2 copias.
Especialista de Planillas
9.
Revisa el Calendario de Compromisos o la Ampliacin de Calendario y lo remite al Area de Personal.
REA DE GESTION INSTITUCIONAL
Especialista en Finanzas
10.
Revisa el Calendario de Compromiso y realiza el consolidado por programas, sub programas, actividades y
metas.
11.
Remite el Calendario de Compromisos al CTAR y este a su vez al Ministerio de Economa y Finanzas y al
Ministerio de Educacin.
FIN
El Especialista de Planillas archiva copias del Calendario de Compromisos o de la Ampliacin de Calendario.
Pg. 190
PLANILLAS
CODIGO : A-PN-04
PROCEDIMIENTO
VERIFICACION Y ATENCION DE EXPEDIENTES E INFORMES POR DESCUENTO INDEBIDO O CREDITO
DEVENGADO, SUBSIDIOS POR LUTO Y GASTOS POR SEPELIO.
OBJETIVO
Verificar y atender expedientes e informes por descuento indebido o Crdito Devengado, gratificaciones, subsidios
y gastos de sepelio.
BASE LEGAL
Ley 25212
Ley 276
D.S. 005
D.S. 073-96-EF
Ley 20530
Ley 19990
D.L. 817
D.S. 019
D.S. N 04-96-ED
REQUISITOS
Taln de Pago
Resolucin
Pg. 191
VERSION 1.0
CODIGO: A-PN-04
10.
11.
12.
13.
14.
TCNICO DE PERSONAL
Prepara e imprime el Proyecto de Resolucin en base al informe tcnico
ESPECIALISTA DE PERSONAL
Revisa el Proyecto de Resolucin si est conforme dispone la impresin del proyecto, luego remite a la
secretaria de remuneraciones y pensiones.
SECRETARIA
Prepara el registro de Proyecto de Resolucin con los datos siguientes:
Nmero de expediente
Apellidos y nombres del solicitante
Asunto o descripcin y el tcnico responsable del proyecto.
ESPECIALISTA DE PERSONAL
Revisa expediente y visa el proyecto de Resolucin y lo deriva a la Oficina de Administracin.
JEFE DEL AREA DE GESTIN ADMINISTRATIVA
Revisa expedientes y visa el Proyecto de Resolucin y dispone su remisin a la Direccin de Gestin
Institucional.
JEFE DE GESTIN INSTITUCIONAL
ESPECIALISTA EN FINANZAS
15.
Revisa la afectacin presupuestaria del proyecto de resolucin y lo remite al Director para su visacin.
JEFE DE AGI
16.
Visa el proyecto de resolucin y lo entrega al Area de Personal.
JEFE DE GESTIN ADMINISTRATIVA
Tcnico de Personal
17.
18.
19.
20.
FIN
El especialista en remuneraciones recepciona, registra la resolucin y solicita ampliacin de calendario y las
considera en planillas para la ejecucin de pago.
Pg. 192
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-01
PROCEDIMIENTO
PAGO DE PLANILLA DE PENSIONES Y REMUNERACIONES.
OBJETIVO
Realizar el pago de remuneraciones a los docentes y administrativos activos y el pago de pensiones a los
cesantes.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
Directiva de Tesorera para el Ejercicio Presupuestal vigente.
Ley N27444 Ley General de Procedimientos Administrativos
REQUISITOS
Autorizacin de Giro.
Planilla de Remuneraciones.
Boletas de Pago.
ORIGEN
El Procedimiento se origina cuando el Tesorero recibe el resumen de planillas, planillas y boletas de pago, y listado
de Abono a las Cuentas individuales y el disquete del Centro de Cmputo de la Direccin Subregional de
Educacin, segn cronograma, firmando el cargo respectivo.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tesorero
1.
Recibe el resumen de planillas, planillas y boletas de pago, y listado de Abono a las Cuentas individuales y
el disquete del Centro de Cmputo de la Direccin Regional de Educacin de acuerdo con el Cronograma
de pagos, revisa y firma cargo.
2.
Entrega toda la documentacin recogida del Centro de Cmputo al Tcnico de Tesorera.
TCNICO DE TESORERA
3.
Clasifica y ordena de acuerdo con los cdigos, niveles y programas.
4.
Verificar Carta Orden (O/2). para Banco de la Nacin (O), Direccin de Administracin (1C) y Tesorera
(1C). Debe contener: aperturas de teleahorros, transferencias de fondos, bloqueos de cuentas de teleahorro
de personal activo o cesante que no ha firmado por mas de tres meses la planilla, o motivos que informa el
equipo de personal, recabando la firma del tesorero.
5.
Coordina con el Director AD sobre el personal que va a efectuar el pago al personal cesante, en las fechas
programadas y que va apoyar en el cocido de las Planillas.
6.
Prepara Cargo de entrega de Planillas y Boletas de Pago a los Centros o Programas Educativos,
recabando firma del tesorero.
7.
Entrega a los Directores previo cargo, las Planillas de Remuneraciones y Boletas de Pago del personal de
los Centros y Programas Educativos.
8.
Prepara Planillas de Pago del Personal de la Sede: entrega boleta de pago y recaba firma y N. de Libreta
Electoral del trabajador en la respectiva planilla de remuneraciones.
1.
Llegada la fecha de devolucin recibe directamente el Oficio(O), Planilla de Pagos, cheques y talones de
los Centros Educativos.
2.
Verifica que la Planilla tenga la firma y el nmero de Libreta Electoral del trabajador.
3.
Prepara informe de personal que no ha firmado la planilla (Original y copia), entrega Original a Tesorero y
archiva la copia, para preparar la Carta Orden.
4.
Agrupa las Planilla de Remuneraciones de Trabajadores de la Sede, Cesantes y de los Centros Educativos.
5.
Con el Personal de apoyo, ordena las Planillas, los Talones y los Cheques por Distritos, Niveles, Centros
Educativos y por Mes y los cose.
FIN
Tcnico de Tesorera archiva las Planillas en original y copia y las copias de las boletas de pago.
Pg. 193
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-03
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DE LA INFORMACION DE INGRESOS POR FUENTES DE FINANCIAMIENTO DIFERENTES
DE RECURSOS ORDINARIOS(T-5)
OBJETIVO
Entregar oportunamente la recaudacin de la Institucin por servicios prestados.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
Directiva de Tesorera para el Ejercicio Presupuestal vigente.
Ley N 27444 Ley General de procedimientos Administrativos.
REQUISITOS
Formulario Informacin de Ingresos Por Fuentes De Financiamiento Diferentes De Recursos Ordinarios(T-5).
Papeletas de Depsito al Banco de la Nacin (cliente).
Extracto bancario.
Recibo de Ingreso a Caja.
Libro Bancos.
Cuadro de Recaudacin Mensual.
ORIGEN
El Procedimiento se origina cuando el Cajero entrega Papeletas de Deposito al Banco de la Nacin y el Extracto
Bancario al Tcnico de Tesorera.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Tesorera
1.
Prepara consolidado de las Papeletas de Depsito.
2.
Revisa los montos y el total bruto de la Informacin De Ingresos Por Fuentes De Financiamiento Diferentes
De Recursos Ordinarios (T-5).
3.
Elabora la Informacin De Ingresos Por Fuentes De Financiamiento Diferentes De Recursos Ordinarios-T-5.
(Original y 5 copias).
Tesorero (Jefe del Area)
4.
Revisa Informacin de Ingresos por Fuentes de Financiamiento Diferentes De Recursos Ordinarios (T-5), si
est conforme lo firma y sella.
Contador y Jefe de Administracin
5.
Revisa Informacin de Ingresos por Fuentes de Financiamiento Diferentes De Recursos Ordinarios (T-5), si
est conforme lo firma y sella.
Tcnico de Tesorera
6.
Entrega:
Al Gobierno Regional de Lima la Informacin De Ingresos Por Fuentes De Financiamiento Diferentes De
Recursos Ordinarios (T-5) (O y 1C) y el Oficio(O); previa firma del cargo.
Al Equipo de Contabilidad la Informacin De Ingresos Por Fuentes De Financiamiento Diferentes De
Recursos Ordinarios (T-5) (2C y 3C).
FIN
El Tcnico de Tesorera archiva-T-5 (4C, 5C y 6C) y Oficio(2C) y entrega Oficio(1C) a la Secretaria para el archivo
del rea.
Pg. 194
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-04
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DE LA CONCILIACION DEL MOVIMIENTO DE FONDOS DE SUBCUENTAS (T-4).
OBJETIVO
Presentar los giros y pagos acumulados durante el ao de las subcuentas asignadas por el Tesoro Pblico.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto para el Sector Pblico del Ao Fiscal 2008
Directiva de Tesorera para el Ejercicio Presupuestal vigente.
Ley N 27444 Ley General de Procedimientos Administrativos
REQUISITOS
Extracto Bancario.
Pg. 195
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-05
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DE PAPELETAS DE DEPOSITO A FAVOR DEL TESORO PUBLICO (T-6).
OBJETIVO
Realizar la reversin por concepto de pagos indebidos, responsabilidad y el pago del Fondo Nacional de
Pensiones al Tesoro Pblico.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto para el Ao Fiscal 2008
Directiva de Tesorera para el Ejercicio Presupuestal vigente.
Ley N27444 Ley General de Procedimientos Administrativos
REQUISITOS
Pg. 196
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-06
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DEL INFORME MENSUAL DEL GASTO (T2).
OBJETIVO
Informar el gasto mensual de la Institucin por el concepto de obligaciones de personal y de bienes y servicios.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
Directiva de Tesorera para el Ejercicio Presupuestal vigente.
Ley N 27444 Ley General de Procedimientos Administrativos
REQUISITOS
Comprobantes de pago.
Autorizacin de Giro.
Calendario de Compromisos.
ORIGEN
De acuerdo con lo establecido en la Directiva, el Tcnico de Tesorera elabora el Informe Mensual del Gasto.
DESCRIPCIN
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Tesorera
1.
Verifica el importe del Resumen de Planilla de Pagos, Calendario de Compromisos y Autorizacin de Giro.
2.
Si el monto es mayor coordina con el Especialista de Presupuesto para la ampliacin del Calendario de
Compromisos.
3.
Rebaja el importe del Listado de Cheques Nulificados y Anulados en el Cuadro Consolidado.
4.
Elabora el Informe Mensual del Gasto-T-2 (Original y 6 Copias) de los siguientes tipos:
1 Ejecucin de Gastos.
2 Reversin al Tesoro Pblico.
3 Anulacin de Cheques.
4 Regularizacin.
5.
Prepara Oficio (Original y 2 Copias) de entrega de documentos.
Tesorero
6.
Revisa el Informe Mensual del Gasto (T-2), constata los montos, sumas y la cuadratura del gasto total
bruto, si est conforme firma y sella.
7.
Revisa el Oficio, si est conforme lo firma y sella.
Contador
8.
Revisa el Informe Mensual del Gasto (T-2), que las partidas se hayan afectado correctamente, si est
conforme firma y sella.
DIRECTOR
9.
Revisa el Informe Mensual del Gasto (T-2) y el Oficio, si est conforme firma y sella.
Tcnico de Tesorera
10.
Entrega:
Al Gobierno Regional de Lima, el Informe Mensual del Gasto-T-2 (O y 1C) y Papeletas de Deposito a
Favor del Tesoro Pblico T-6 (1C).
Al Equipo de Contabilidad el Informe Mensual del Gasto-T-2 (2C).
FIN
El Tcnico de Tesorera archiva:
El Informe Mensual del Gasto-T-2 (4C, 5C, 6C) en el Archivo de Informes Mensuales.
El Informe Mensual del Gasto-T-2 (3C), para la elaboracin de la Conciliacin del Movimiento de Fondos de
Subcuentas (T-4).
Pg. 197
TESORERA
CODIGO : A-TE-07
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE CONSTANCIA DE DESCUENTOS POR CONCEPTO DE FONAVI.
OBJETIVO
Expedir una Constancia por los descuentos legales efectuados en su remuneracin por concepto de
Fondo Nacional de Vivienda (FONAVI).
BASE LEGAL
Talones de Pago.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su solicitud en Formato Unico de Trmite (FUT)
por Trmite Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1. Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos por Tramite Documentario.
2. Entrega los documentos a la Oficina de Administracin.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico Administrativo (Pagadura)
3. Recepciona la Solicitud, firma cuaderno de cargo de Trmite Documentario, registra en Libro de
Ingreso, numera.
4. Revisa datos correctos del usuario con las boletas de pago.
5. Si est conforme, prepara la Constancia y recaba firmas del Tesorero.
6. Entrega la Constancia original al usuario, recabando firma de cargo en la copia.
FIN
El Tcnico de Constancias entrega la Constancia original al interesado y archiva la copia adjunta
comprobante numerado que devuelve al usuario, previa firma de cargo en la copia.
Pg. 198
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-09
PROCEDIMIENTO
PAGO DE PAPELETAS POR MOVILIDAD.
OBJETIVO
Otorgar el pago autorizado al Personal comisionado para realizar labores en la localidad.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
Directiva de Tesorera para el Ejercicio Presupuestal vigente.
Ley N 27444 Ley General de Procedimientos Administrativos
REQUISITOS
Declaracin Jurada de gastos por movilidad.
ORIGEN
Cuando el trabajador ha sido comisionado para realizar labores en la localidad
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Usuario
1.
Recaba la Declaracin Jurada por Pago de Movilidad del Equipo de Tesorera (Original).
2.
Llena la Declaracin Jurada y la firma.
3.
Recaba la firma del Jefe inmediato y del Director.
4.
Procedimiento A-CO-05-Fiscalizacin de Fondos para Pago en Efectivo.
TCNICO EN TESORERA (CAJERO)
5.
RECEPCIONA LA DECLARACIN JURADA POR PAGO DE MOVILIDAD, REVISA LOS
DATOS DEL COMISIONADO Y VERIFICA SI TIENE LAS FIRMAS QUE AUTORIZA EL PAGO.
6.
De estar conforme, estampa el sello de pagado y efecta el pago al usuario.
FIN
El Tcnico en Tesorera (Cajero) archiva el Recibo por Pago de Movilidad.
Pg. 199
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-10
PROCEDIMIENTO
RECAUDACION DE INGRESOS POR CAJA.
OBJETIVO
Recaudar los fondos financieros.
BASE LEGAL
Directiva de Tesorera para el Ejercicio Presupuestal vigente.
Ley N 27444 Ley General de procedimientos Administrativos
REQUISITOS
Taln de Recibos.
ORIGEN
El usuario solicita el pago del servicio en la ventanilla de Tesorera.
DESCRIPCION
USUARIO
1. Solicita el pago del servicio que se indican en el TUPA o la compra de formularios.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico en Tesorera (Cajero)
2. Prepara Recibo (Original y 2 Copias) con los siguientes datos:
Nombre de la persona interesada.
Servicio que se realiza.
Monto a pagar.
3. Entrega Recibo (O y 1C) y recaba dinero al usuario y custodia el mismo hasta el final del da.
4. Al final del da, contabiliza los montos de los Recibos emitidos y el dinero en efectivo de la caja.
5. Prepara el Libro Auxiliar De Ingresos Directos Diario con los siguientes datos:
Nmero de taln.
Fecha.
Nmero de Recibo.
Concepto.
Monto.
6. Cuadra los montos de los recibos con los del Libro Auxiliar De ingresos Directamente Recaudados,
firma y sella el Libro Auxiliar De Ingresos Directos Diario.
7. Prepara Papeleta de Depsito (Original y Copia), recaba firma del Tesorero y efecta el depsito en
el Banco de la Nacin.
Tesorero
1.
Revisa el Libro Auxiliar De Ingresos Directos Diario, si est conforme lo firma y sella.
FIN
El Tcnico de Tesorera (Cajero) archiva Libro Auxiliar De Ingresos Directamente Recaudados,
Papeleta de Deposito (1C) y taln de recibos para la elaboracin del Libro Caja.
Pg. 200
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-11
PROCEDIMIENTO
RENDICION DEL FONDO PARA PAGO EN EFECTIVO.
OBJETIVO
Controlar y supervisar el uso del fondo para pago en efectivo.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
Directiva de Tesorera para el Ejercicio Presupuestal vigente.
Ley 27444 Ley General de Procedimientos Administrativos
REQUISITOS
Formulario Rendicin de Fondos para Pago en Efectivo.
ORIGEN
De acuerdo con lo establecido en la Directiva, el Tcnico de Tesorera elabora la Rendicin del Fondo
para Pagos en Efectivo.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
TCNICO EN TESORERA (CAJERO)
1. Clasifica las Facturas y Boletas por compras de bienes y servicios y Declaracin Jurada por Pago
de Movilidad.
2. Elabora un consolidado por partidas especficas.
3. Registra la rendicin y el consolidado en el formulario Rendicin de Fondo para Pagos en Efectivo
(Original y 5 Copias), lo firma y sella.
Tesorero
4. Revisa la Rendicin del Fondo para Pagos en Efectivo, si est conforme lo firma y sella.
TCNICO EN TESORERA (CAJERO)
5. Recaba firma del Director Ad. y del Contador.
6. Prepara cargo y entrega al Equipo de Contabilidad la Rendicin del Fondo para Pagos en Efectivo
(1C y 2C); previa firma del cargo.
FIN
EL Tcnico de Tesorera (Cajero) distribuye la Rendicin del Fondo para Pagos en Efectivo:
El original y la tercera copia para el archivo de la Oficina.
La cuarta copia para la elaboracin del Libro Caja.
La quinta copia para la Renovacin del Fondo Para Pago en Efectivo.
Pg. 201
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-12
PROCEDIMIENTO
RENOVACION DE FONDOS PARA PAGO EN EFECTIVO
OBJETIVO
Renovar el fondo para los pagos en efectivo.
BASE LEGAL
Directiva de Tesorera para el Ejercicio Presupuestal vigente.
REQUISITOS
Libro Auxiliar Standard.
Rendicin de Fondos Para Pago en Efectivo.
Ley N27444 Ley General de Procedimientos Administrativos.
ORIGEN
El Cajero prepara y ordena la Solicitud para la renovacin de fondos al Tesorero
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Tesorera (Cajero)
1.
Prepara Solicitud (Original y 2 Copias) solicitando renovacin de fondos, lo firma y sella
Director
2.
Revisa Memorndum, si est conforme lo firma y sella.
3.
Archiva la Solicitud (1C).
Tcnico de Tesorera (Cajero)
4.
Entrega Memorndum(O), Libro Auxiliar Standard y Rendicin de Fondos Para Pago en Efectivo
al Tesorero; previa firma del cargo.
5.
Archiva la segunda copia de la Solicitud.
Tesorero
6.
Revisa la Rendicin de Fondos Para Pago en Efectivo y el Auxiliar Standard.
7.
Prepara Cheque y Comprobante de Pago (Original y 5 Copias).
8.
Registra en el Libro de Comprobantes de pago emitidos lo siguiente:
N de Comprobante de pago.
Nombre del interesado.
Nmero de Cuenta Corriente.
Nmero de Cheque.
Importe.
Concepto.
Tcnico en Tesorera (Cajero)
9.
Recibe el Cheque, firma, anota el Nmero de Libreta Electoral y la Fecha en el Comprobante de
Pago.
10. Archiva el Comprobante de Pago (5C).
FIN
Tesorero entrega Comprobante de Pago (3C y 4C) al Equipo de Contabilidad y archiva Comprobante
de Pago (O,1C y 2C).
Pg. 202
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-13
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE CONSTANCIAS DE PAGO DE REMUNERACIONES Y PENSIONES.
OBJETIVO
Expedir Constancias de Pago que acrediten haber percibido remuneracin.
BASE LEGAL
Directiva de Tesorera para el Ejercicio Presupuestal vigente.
Ley N27444 Ley General de Procedimientos Administrativos
REQUISITOS
Solicitud Formulario nico de Trmite (FUT).
Planilla de Pago de Remuneraciones.
ORIGEN
E l trabajador solicita constancia de pago de remuneraciones por Trmite Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01 Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2.
Enva los documentos a la Oficina de Administracin.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Tesorera (Cajero)
3.
Recepciona la Solicitud, firma cuaderno de cargo de Trmite Documentario, registra en Libro de
Ingreso y numera.
1.
Busca en la Planilla de Pago de Remuneraciones los datos del Trabajador de acuerdo con las
fechas solicitadas.
2.
Prepara Constancia de Pago de Remuneraciones (Original y 1Copia) con los siguiente datos:
Mes.
Ao.
Remuneracin Bsica.
Remuneracin Personal.
Remuneracin Transitoria.
Nmero de la Ley.
Monto.
3.
Sella y firma la Constancia de Pago de Remuneraciones.
Tesorero
4.
Revisa la Constancia de Pago de Remuneraciones, si est conforme lo firma y sella.
Tcnico de Tesorera (Cajero)
5.
Entrega la Constancia de Pago de Remuneraciones(O) al usuario y recaba firma de cargo en la
copia.
FIN
El Tcnico Administrativo (Cajero) archiva Constancia de Pago de Remuneraciones (1C) y la solicitud.
Pg. 203
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-15
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE CERTIFICADO DE APORTES AL SISTEMA NACIONAL DE PENSIONES.
OBJETIVO
Entregar al trabajador solicitante el Certificado Aportes al Sistema Nacional de Pensiones.
BASE LEGAL
Ley 26323
Ley 26703
Ley 094-92PCM
DL 25897
DS 180-94EF
Boleta de Pago.
N de ESALUD.
N de AFP.
ORIGEN
El Procedimiento se origina cuando el trabajador solicitante presenta su solicitud a la Oficina de Trmite
Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01 Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2.
Enva los documentos a la Oficina de Administracin.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
AREA de TESORERIA
TCNICO ADMINISTRATIVO (PAGADURA)
3.
Recepciona el expediente, firma cargo de Trmite Documentario.
4.
Revisa datos de haberes percibidos y los descuentos del trabajador solicitante.
5.
Revisa los talones de pago de los doce meses y prepara el Certificado en el formato de la AFP.
6.
Recaba VB del Tesorero y firmas del Director de Administracin y del Director Subregional.
Tesorero
7.
Revisa, firma y sella el Certificado Tcnico Administrativo (Pagadura)
Tcnico Administrativo (Pagadura)
8.
Entrega el Certificado al trabajador solicitante, previa firma en la copia.
FIN
El Tcnico Administrativo archiva la copia firmada como cargo y la solicitud.
Pg. 204
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-17
PROCEDIMIENTO
PAGO DE PLANILLAS JUDICIALES DEL PERSONAL PENSIONISTA.
OBJETIVO
Otorgar el pago en cheque al pensionista no inscrito en Teleahorro.
BASE LEGAL
Ley 29142 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008
Pg. 205
TESORERA
CODIGO : A-TE-18
PROCEDIMIENTO
EXPEDICION DE CONSTANCIA DE DERRAMA ADMINISTRATIVA - MAGISTERIAL.
OBJETIVO
Otorgar constancias a los Profesores cesados acreditando los descuentos efectuados en sus
remuneraciones por concepto de derrama administrativa - magisterial.
BASE LEGAL
D.S. 32-93-PRES.
Ley N 27444 Ley General de Procedimientos Administrativos
REQUISITOS
Boletas de Pago.
ORIGEN
El procedimiento se origina cuando el usuario presenta su Solicitud (FUT) por Trmite Documentario.
DESCRIPCION
TRMITE DOCUMENTARIO
1.
Procedimiento D-TD-01 Ingreso de Documentos por Trmite Documentario.
2.
Enva los documentos a la Oficina de Administracin.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Tesorera (Cajero)
3.
Recepciona la Solicitud, firma cuaderno de cargo de Trmite Documentario, registra en Libro de
Ingreso, numera.
4.
Revisa datos correctos del usuario y las boletas de pago.
5.
Si est conforme, prepara la Constancia y recaba firmas del Tesorero y del Director de
Administracin.
6.
Entrega la Constancia original al usuario, recabando firma de cargo en la copia.
FIN
Tcnico de Tesorera (Cajero) archiva la copia y solicitud.
Pg. 206
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-20
PROCEDIMIENTO
ELABORACION DE SOLICITUD DE GIRO (T-1).
OBJETIVO
Solicitar el giro para el pago de licencias.
BASE LEGAL
Pg. 207
VERSION 1.0
CODIGO : A-TE-21
PROCEDIMIENTO
PAGO A PROVEEDORES.
OBJETIVO
Efectuar oportunamente el pago a los proveedores por adquisicin de bienes y materiales y contratacin de
diversos servicios.
BASE LEGAL
Ley N 29142- Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao Fiscal 2004
D.L. N 19350 - Sistema de Tesorera.
D.S. N 026-80-EF Normas Generales del Sistema de Tesorera.
Ley N 27444 Ley General de Procedimientos Administrativos
REQUISITOS
Orden de Compra o Servicio.
Factura.
Gua de Remisin o Documento de conformidad del servicio.
ORIGEN
Se origina cuando un Proveedor presenta en Tesorera su Factura (O y 1C) por la provisin de un bien o
prestacin de un servicio, adjuntando la Gua de Remisin o Documento de conformidad del servicio prestado (O y
1C) firmado y sellado por el Tcnico de Almacn o usuario correspondiente.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tesorero
1. Recepciona la Orden de Compra o Servicio, Factura (O) y Formato de SIAF.
2. Verifica la Orden de Compra o Servicio respectiva y prepara el comprobante de Pago y Giro de Cheque.
3. Controla la ejecucin de giros de acuerdo con las aprobaciones de la Direccin General del Tesoro Pblico, a
fin de poder ejecutar los pagos de los compromisos atendidos.
4. De estar conforme, elabora el Comprobante de Pago (O/4c) y giro de Cheque y firma.
5. Prepara Cargo y entrega el Comprobante de Pago a Contabilidad.
Tcnico en Contabilidad
6. Recepciona el Comprobante de Pago con el Cheque, verifica que la Orden recepcionada es conforme con la
Codificacin Contable y el Asiento Contable.
7. Firma dando su conformidad.
Contador
8. Revisa y firma el Comprobante de Pago y devuelve al Tesorero.
Tesorero
9. Recaba la firma del Director, en el Comprobante de Pago y Cheque girado.
10. Comunica al Proveedor que puede acercarse a cobrar.
11. Entrega el Cheque al Proveedor, previa firma y registro de su Libreta Electoral y fecha en el Comprobante de
Pago y cancelacin de la Factura.
12. Entrega al Proveedor la copia de la Factura y del Comprobante de Pago.
13. Entrega 1 Copia del Comprobante de Pago al Tcnico Contabilidad (Presupuesto) y 1 Copia al Tcnico
Contabilidad (Integracin Contable).
FIN
El Tesorero archiva la Factura (O), Gua de Remisin (1), Orden de Compra (1) y Comprobante de Pago (O/1).
Pg. 208
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-01
PROCEDIMIENTO
REGISTRO DE PROVEEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
OBJETIVO
Contar con informacin de los proveedores de bienes y servicios que requiere la Direccin Regional de Educacin
BASE LEGAL
Ley N 29142- Ley de Presupuesto del Sector Pblico.para el ao Fiscal 2004
D.S. N 083-2004-PCM, Texto Unico Ordenado de la Ley N 26850 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado
Directiva N 005-2003-CONSUCODE/PRE
REQUISITOS
Solicitud Formato nico de Trmite
Copias legalizadas de:
Licencia de funcionamiento
Registro Comercial y/o Unificado
Registro Unico del Contribuyente (RUC)
Lnea de Productos que expende (bienes) o tipo de servicios que presta
Cartera de Clientes
Libreta Electoral del representante legal
Minuta o Constitucin de la empresa
ORIGEN
El Proveedor se apersona a la Oficina de Abastecimiento solicitando su inscripcin como proveedor en la
Direccin Regional de Educacin.
DESCRIPCION
PROVEEDOR
1. Solicita y llena el Formato nico de Trmite, adjuntando los documentos requisitos
2. Entrega el Expediente en Trmite Documentario.
Trmite Documentario
Procedimiento D-TD-01- Ingreso de Documentos a Tramite Documentario
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Secretaria
4. Recibe expediente, firma cargo, registra la documentacin, numera y prepara Hoja de Envo
DIRECTOR AD
5. Revisa el Expediente y lo deriva al Area de Abastecimientos
ESPECIALISTA DE ABASTECIMIENTOS
6. Recibe el expediente, revisa que cumpla con los requisitos y documentos del proveedor.
TCNICO ADMINISTRATIVO
7. Ingresa en la Base De Datos del Registro de Proveedores en forma correlativa, anotando: N de orden, fecha
de Inscripcin, Razn Social, direccin, telfono, giro, representante legal y libreta electoral e imprime una
copia del Registro de acuerdo al giro y lo archiva.
8. Remite expediente del proveedor al auxiliar de abastecimiento
FIN
El Tcnico Administrativo archiva el Expediente.
NOTA: La Ley de Adquisiciones y Contrataciones del Estado, no obliga a tener un Registro de proveedores,
segn D.S. N013-PCM, y D.S.N012-PCM.
3.
Pg. 209
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-02
PROCEDIMIENTO
PROGRAMACION DE NECESIDADES DE BIENES Y ELABORACION DEL PLAN DE ADQUISICIONES
OBJETIVO
Prever en forma racional y sistemtica la satisfaccin de necesidades de bienes y la programacin calendarizada,
valorizada y clasificada por tipo de compra de los gastos de las reas.
BASE LEGAL
Ley N 29142- Ley de Presupuesto del Sector Pblico.para el ao Fiscal 2004
D.S. N 083-2004-PCM, Texto nico Ordenado de la Ley N 26850 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado
D.S. N 013-2001-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
Ley N 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Pg. 210
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-03
PROCEDIMIENTO
PROGRAMACION Y FORMULACION DEL PRESUPUESTO DE SERVICIOS
OBJETIVO
Obtener la programacin del abastecimiento de servicios requeridos para el funcionamiento de las reas u oficinas
organizacionales de la Direccin Regional de Educacin en el ejercicio presupuestal subsiguiente.
BASE LEGAL
Ley N 29142- Ley de Presupuesto del Sector Pblico.para el ao Fiscal 2008
D.S. N 083-2004-PCM, Texto Unico Ordenado de la Ley N 26850 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado
D.S. N 013-2001-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
Normas generales del sistema de Abastecimiento
Ley N27444 Ley General de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
ORIGEN
El Jefe de Administracin enva un Memorndum mltiple a las reas organizacionales, solicitando la
programacin de sus requerimientos de servicios.
Centros Educativos de la regin de Educacin Moquegua.
DESCRIPCION
AREAS u OFICINAS
1.
Llenan los formatos de Requerimiento de Servicios de acuerdo a las metas y objetivos institucionales, datos
estadsticos y previsiones relacionadas con el mantenimiento preventivo y correctivo.
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Secretaria
2.
Recibe el Requerimiento de Servicios(o), lo registra, y entrega al Director AD
DIRECTOR AD
3.
Revisa y deriva al Especialista de Abastecimientos
Especialista de Abastecimientos
4.
Registra la documentacin, analiza, evala, reajusta y racionaliza las cantidades especificadas de acuerdo
al nmero de personas que conforman la unidad orgnica, de estar conforme, visa el Requerimiento. De lo
contrario, lo devuelve a la unidad organizacional de origen
5.
Actualiza los precios de los servicios.
6.
Consolida los requerimientos de servicios, confecciona los listados de acuerdo a los rubros y clasificaciones
establecidas internamente.
7.
Obtiene los costos totales y elabora el proyecto de Presupuesto de Servicios de la Direccin Regional de
Educacin y visa los documentos.
Director AD
8.
Revisa el proyecto de Presupuesto de Servicios, de estar conforme, lo visa.
FIN
El Especialista procede a la Ejecucin de los requerimientos de servicios.
Pg. 211
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-04
PROCEDIMIENTO
ATENCIN DE PEDIDOS DE ALMACEN
OBJETIVO
Atender y entregar oportunamente los pedidos de materiales a las reas.
BASE LEGAL
Ley N 29142- Ley de Presupuesto del Sector Pblico.para el ao Fiscal 2008
D.S. N 083-2004-PCM, Texto Unico Ordenado de la Ley N 26850 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado
D.S. N 013-2001-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
D.L. N 22056 - Sistema de Abastecimientos.
R.S.N 118-80 - Normas Generales del sistema de Abastecimientos.
Ley N 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General.
REQUISITOS
Oficio de la Institucin Educativa o Memorndo interno solicitando bienes de almacn.
Cuadro de Suministro de Materiales.
ORIGEN
a) Institucin Educativa Solicitante:
La persona autorizada entrega en Trmite Documentario el Oficio del Director del Centro Educativo.
Especialista de Abastecimiento
3.
1.
2.
Revisa el documento, lo numera, registra y entrega al Tcnico Administrativo con Cuaderno de Cargo.
Revisa que los cdigos de los bienes solicitados coincidan con su descripcin.
De no haber en stock se realiza el Procedimiento A-AB-06 Adquisicin de Bienes y Contratacin de
Servicios
Tcnico de Almacn
3.
4.
5.
6.
7.
Pg. 212
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-04
Especialista de Abastecimientos
8.
Revisa la Pecosa, verifica la existencia de los bienes y aprueba la cantidad de materiales que sern
atendidos, de estar conforme, firma y sella la Pecosa.
Tcnico de Almacn
9.
10.
11.
12.
13.
14.
FIN
El Tcnico de Almacn Archiva PECOSA(O y 1C)
Pg. 213
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-06
PROCEDIMIENTO
ADQUISICION DE BIENES Y CONTRATACION DE SERVICIOS
OBJETIVO
Adquirir los materiales y contratar los servicios solicitados por las reas u oficinas de la Unidad de Gestin
Educativa Local
BASE LEGAL
Ley N 29142- Ley de Presupuesto del Sector Pblico.para el ao Fiscal 2008
D.S. N 083-2004-PCM, Texto nico Ordenado de la Ley N 26850 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado
D.S. N 013-2001-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
D.L.N 22056 - Sistema de Abastecimiento
R.S.N 118-80 - Normas Generales del sistema de abastecimiento.
Ley N 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Oficio del Centro Educativo,
Informes y Memorndum interno solicitando bienes y Servicios..
Calendario de Compromiso
ORIGEN
Se origina cuando se solicita un servicio o en la Atencin de Pedidos de Almacn (Procedimiento A-AB-05) no
existe en stock los bienes solicitados o por un requerimiento urgente no programado.
a) Centro Educativo solicitante:
La persona autorizada entrega en Trmite Documentario el Oficio del director del Centro Educativo.
Procedimiento D-TD-01 - INGRESO DE DOCUMENTOS A TRMITE DOCUMENTARIO.
Trmite Documentario entrega el documento al Tcnico de Abastecimiento.
b) Area interna solicitante:
La Secretaria entrega al Jefe de Administracin el Informe y Memorndum.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Especialista de Abastecimientos
1.
Recibe, revisa y registra el Memorndum , informe y Oficio.
2.
Revisa y verifica los montos aprobados de acuerdo al calendario de compromisos, a fin de no incurrir en
sobregiro, de estar conforme, en coordinacin con el Director de Administracin y en base al Registro de
proveedores y a los materiales o servicio solicitado, selecciona 3 proveedores que renan los requisitos
indispensables.
3.
Elabora una relacin del material faltante.
4.
Elabora una Solicitud de Cotizacin (O y 3 Copias) para cada proveedor que incluya precios actualizados,
impuestos de ley y flete, con un plazo de tres das para entregar la Cotizacin sellada y firmada.
5.
Firma, sella y numera la Solicitud de Cotizacin.
6.
Entrega al Proveedor Solicitud de Cotizacin (O).
7.
Recibe las Cotizaciones o Proformas (original) de los proveedores.
8.
Arma el expediente de las Cotizaciones en orden correlativo: de los materiales o servicio solicitado,
cantidad, fecha y otros datos especficos. Adjunta el Memorndum, informe y Oficio de requerimiento.
9.
Elabora el Cuadro Comparativo de Cotizaciones (Original y 3 Copia), anotando el nombre de los tres
proveedores, materiales o servicio solicitado, cantidades y los precios actualizados: de acuerdo con lo
establecido en el Reglamento nico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado y la Ley de
Presupuesto; firma y sella el Cuadro comparativo, conjuntamente con los miembros del Comit de
Adquisiciones.
Pg. 214
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-06
10.
11.
12.
Elige al proveedor que ofrece el material o servicio a menor precio y mejor calidad en
coordinacin con el Comit de Adquisiciones presidido por el Director de Administracin.
Elabora la Orden de Compra u Orden de Servicio (Original y 5 Copias) a favor del proveedor
elegido
Director AD
Pone su visto bueno a la Orden de Compra u Orden de Servicio
Contador
13. Revisa y firma la Orden de Compra u Orden de Servicio.
Especialista de Abastecimientos
Numera y consigna en el Registro de Ordenes de Compra o Servicio: Nmero de la Orden,
Fecha, Proveedor y el monto.
15. Comunica al proveedor favorecido para que entregue en el plazo de siete s das los materiales
cotizados, entregndole la Orden de Compra o Servicio (1C).
16. Procedimiento A-CO-03 - Fiscalizacin de Ordenes de Compra u Ordenes de Servicio
17. Recibe y consigna en el Registro de Ordenes de Compra o Servicio el Programa y la Asignacin
del gasto de la Orden de Compra correspondiente.
18. Entrega con cargo:
Orden de Compra o Servicio (O y 2C) a Contabilidad
Orden de Compra o Servicio (4C) a Almacn
Orden de Compra o Servicio (5C) archivo de abastecimientos
19. Archiva el Cuadro Comparativo de Cotizaciones, la Cotizacin del proveedor favorecido, la copia
de la Orden de Compra o Servicio(3C), el Memorndum , Informe y Oficio del requerimiento y las
Cotizaciones de los dos proveedores que no fueron favorecidos.
14.
FIN
Procedimiento A-AB-07-Recepcin de Bienes Adquiridos.
Pg. 215
ABASTECIMIENTOS
CODIGO : A-AB-07
PROCEDIMIENTO
RECEPCION DE BIENES ADQUIRIDOS
OBJETIVO
Recibir y registrar los bienes adquiridos, segn caractersticas y especificaciones tcnicas a fin de abastecer las
necesidades de las reas u oficinas organizacionales, Areas de la UGEL e Instituciones Educativas de la
jurisdiccin.
BASE LEGAL
D.S. N 083-2004-PCM, Texto nico Ordenado de la Ley N 26850 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado
D.S. N 013-2001-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
D.S. N 065-85PCM - Reglamento nico de adquisiciones.
D.L. N 22056 - Sistema de Abastecimientos.
R.S.N 118-80 - Normas Generales del Sistema de Abastecimientos.
Ley N 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General.
REQUISITOS
ORIGEN
Se origina por la adquisicin de bienes, materiales o la prestacin de algn servicio por parte de un Proveedor
(Procedimiento A-AB-06 Adquisicin de Bienes y Contratacin de Servicios) .
Si se trata de una Orden de Servicio el rea solicitante comunica al Especialista de Abastecimiento su
conformidad de la prestacin del servicio solicitado.
Si se trata de una Orden de Compra el Proveedor entrega los bienes solicitados al Almacn.
DESCRIPCION
REA DE GESTION ADMINISTRATIVA
Tcnico de Almacn
1. Recibe del Proveedor los materiales solicitados con Gua de Remisin (O/2C) correspondiente.
2. Verifica la conformidad de los materiales de acuerdo a lo especificado en la Orden de Compra respectiva y en
la Gua de Remisin, en relacin a la cantidad, marca, modelo, tamao, calidad y dems especificaciones
tcnicas.
3. Firma y sella la Gua de Remisin (O y 2copias) y la Orden de Compra, en seal de conformidad.
4. Comunica la llegada de los bienes al usuario solicitante cuando se trata de artculos cuyo almacenamiento es
temporal, es decir que no son de stock de almacn, para que verifique y de su conformidad.
5. Entrega al Proveedor la Gua de Remisin (O) sellada y archiva una copia y la Orden de Compra.
6. Separa y almacena los materiales de acuerdo al Clasificador por la Naturaleza del Gasto.
7. Apertura y/o registra el ingreso de materiales en las Tarjetas de Control Visible de Almacn.
8. Elabora el Reporte de Existencias de Almacn (O y 1 Copia). Entrega el original al Especialista de
Abastecimientos y archiva la copia.
FIN
El Tcnico de Almacn apertura y/o registra en las Tarjetas de Especies Valoradas (Kardex) los bienes ingresados
al Almacn.
Pg. 216
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-08
PROCEDIMIENTO
REGISTRO Y CONTROL DE EXISTENCIAS DE BIENES DE ALMACEN Y MATERIAL
PEDAGOGICO
OBJETIVO
Mantener informacin actualizada sobre el stock de bienes de Almacn y Material Pedaggico.
BASE LEGAL
Pg. 217
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-09
PROCEDIMIENTO
DISTRIBUCION DE BIENES MATERIALES
OBJETIVO
Realizar la distribucin de bienes materiales a los Centros Educativos de la jurisdiccin.
BASE LEGAL
Ley N 29142- Ley de Presupuesto del Sector Pblico.para el ao Fiscal 2008
D.S. N 083-2004-PCM, Texto nico Ordenado de la Ley N 26850 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado
D.S. N 013-2001-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
Memorndum
Oficios
Informes
ORIGEN
Control peridico de los bienes de Almacn y Activo Fijo de la Direccin Regional de Educacin.
DESCRIPCION
REA DE GESTIN PEDAGGICA
ESPECIALISTA DE EDUCACIN
1.
Elabora los Cuadros de Distribucin de materiales fungibles para las reas de la Direccin Regional de
Educacin y Centros Educativos de la jurisdiccin y lo entrega con Informe y memorndum a la Direccin
de Administracin.
REA DE GESTIN ADMINISTRATIVA
Secretaria
2.
Recibe el expediente, firma cargo, registra la documentacin, numera y prepara Hoja de Envo
JEFE DEL AREA DE GESTIN ADMINISTRATIVA
3.
Revisa el Expediente y lo deriva al rea de Abastecimiento
Especialista de Abastecimientos
4.
Coordina con la Direccin Tcnico Pedaggica, sobre la distribucin oportuna de los materiales tcnico
pedaggicos remitidos por el Ministerio de Educacin.
5.
Revisa los Cuadros de Distribucin de materiales fungibles y los Cuadros de Suministro de Material
Pedaggico para las reas organizacionales y Centros Educativos de la jurisdiccin, y contrasta con el
Cuadro de Necesidades.
6.
Dispone la elaboracin de los Pedidos de Comprobante de Salida de acuerdo al Cuadro de Distribucin
Tcnico de Almacn
7.
Elabora los Pedidos de Comprobante de Salida (PECOSA) de acuerdo a los Cuadros de Suministro de
material pedaggico y Cuadros de Distribucin de bienes de almacn (tiles de oficina, enseanza,
limpieza, artculos deportivos, etc.).
FIN
El Especialista de Abastecimiento revisa y firma las Pecosas, disponiendo la distribucin y entrega de los
materiales a los usuarios correspondientes.
Pg. 218
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-10
PROCEDIMIENTO
INVENTARIO FISICO DE BIENES DE ALMACEN, PATRIMONIALES Y MATERIAL PEDAGOGICO
OBJETIVO
Mantener actualizado el inventario de bienes muebles, patrimoniales y material pedaggico.
BASE LEGAL
Pg. 219
VERSION 1.0
CODIGO : A-AB-13
PROCEDIMIENTO
IMPRESION DE DOCUMENTOS
OBJETIVO
Proporcionar el servicio de impresin de documentos a las diferentes reas
BASE LEGAL
Ley N 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
REQUISITOS
Stencil conteniendo el documento a imprimir, visado por el Jefe del rea solicitante y el Jefe de la
Oficina de Administracin.
Pg. 220
ORGANO DE CONTROL
OFICINA DE CONTROL INSTITUCIONAL
JEFATURA
VERSION 1.0
CODIGO : I-AI-0
PROCEDIMIENTO
RECEPCION, REGISTRO Y ASIGNACION DE EXPEDIENTES
OBJETIVO
Recepcionar, registrar y asignar los Expedientes que son derivados al rea
BASE LEGAL
Normas de Contralora General de la Repblica
REQUISITOS
Expediente
ORIGEN
El Equipo de Trmite Documentario entrega expediente a la Oficina
DESCRIPCION
OFICINA DE AUDITORIA INTERNA
Secretaria
5. Registra el Expediente en el Cuaderno de Correspondencia con los siguientes datos:
Nmero de Registro
Fecha
Origen
Documento/Expediente
Nmero de Folios
Asunto
6. Adjunta al Expediente formulario Hoja de Envo y registra los siguientes datos:
Nmero del Formulario Hoja de Envo
Expediente/Documento
Nmero de Folios
Asunto
Sello de Fecha
Jefe de OCI
5.
Revisa y asigna el expediente de acuerdo al asunto
6.
Registra en el Formulario Hoja de Envo lo siguiente:
Equipo o Persona a la que asigna el Expediente
Indicaciones
Sello y firma
FIN
Secretaria entrega el Expediente al Especialista, previa firma del cargo
Pg. 221
AUDITORA INTERNA
CODIGO : U-AI-01
PROCEDIMIENTO
FORMULACION DEL PLAN ANUAL DE CONTROL
OBJETIVO
Formular el Plan Anual de Control
Repblica
BASE LEGAL
Ley N27444 Ley del Procedimiento Administrativo General
Normas de Contralora General de la Repblica
REQUISITOS
Pg. 222
VERSION 1.0
CODIGO : U-AI-02
PROCEDIMIENTO
EJECUCION DEL PLAN ANUAL DE CONTROL
OBJETIVO
Ejecutar las actividades programadas en el Plan Anual de Control
BASE LEGAL
Normas de Contralora General de la Repblica
REQUISITOS
Pg. 223
VERSION 1.0
CODIGO : U-AI-02
Comisin
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
JEFE DE LA COMISIN
18.
Comunica los hallazgos a los servidores comprometidos en las deficiencias y/o observaciones
para que sean establecidas o aclarados con las pruebas documentadas.
AUDITOR
19.
20.
Evala los comentarios y aclaraciones a los hallazgos comunicados, as como los documentos
sustentatorios.
En caso de advertir que los hallazgos no fueron esclarecidos y/o desvirtuados los considere en el
Informe, como observaciones.
FIN
El Auditor formula el informe y se eleva al Director AI. Para su envo posterior al Organo de Direccin.
Pg. 224
VERSION 1.0
CODIGO : U-AI-03
PROCEDIMIENTO
ATENCION DE QUEJAS, DENUNCIAS Y RECLAMOS
OBJETIVO
Resolver las quejas, denuncias y reclamos presentados por los usuarios y el personal de Instituciones y
Programas Educativos.
BASE LEGAL
Ley 24029 y su modificatoria la Ley 25212. Ley del Profesorado
D.S. 019 - 90 -E.D. Reglamento de la Ley del Profesorado
Ley 27444 Ley de Procedimiento Administrativo General
D. Leg. 276. Ley de Bases de la Carrera Administrativa
D. S. 05-90-PCM. Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa
Normas de Contralora General de la Repblica
REQUISITOS
Pg. 225
VERSION 1.0
CODIGO : U-AI-03
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
JEFE DE 0CI
15.
Revisa el informe final y lo eleva para su aprobacin al Despacho del Director institucional.
FIN
Una vez emitido el informe con sustento tcnico y jurdico, detectados indicios razonables de comisin de falta
grave o delito en agravio del Estado durante la accin de control, el informe es remitido al Ministerio de educacin,
a la Contralora y al Titular de la Entidad. Y si el caso lo requiera a Procuradura y Fiscala.
Pg. 226
VERSION 1.0
CODIGO : U-AI-04
PROCEDIMIENTO
SEGUIMIENTO Y VERIFICACION DEL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES Y
MEDIDAS CORRECTIVAS
OBJETIVO
Verificar el cumplimiento de las recomendaciones y acciones correctivas resultantes de las acciones de
control y las derivadas de Auditora Gubernamental.
BASE LEGAL
Normas de Contralora General de la Repblica
REQUISITOS
Informes Escalafonarios
Memorndums y Citaciones
ORIGEN
El procedimiento se origina con la remisin de informes de control relativos a las acciones propias del
rgano de Auditora Interna, Oficios y/o providencias reiterativas en caso de reclamos, quejas y
denuncias, que no tuvieron la naturaleza de Examen Especial o Investigacin.
DESCRIPCION
AUDITORIA INTERNA
Auditor
1.
Recibe y registra el expediente seleccionado
2.
Estudia y analiza la Directiva que norma el seguimiento de medidas correctivas.
3.
Toma conocimiento de los documentos administrativos de remisin de Informes del rgano de
Auditora Interna , as como los recados en los diversos recursos.
4.
Elabora instrumentos tcnicos de acuerdo al asunto que se va a verificar.
JEFE OCI
5.
Revisa los documentos, aprueba los documentos tcnicos y dispone que el Auditor proceda con
la accin, previa acreditacin.
Auditor
6.
Se constituye a la Oficina o dependencia, Centro Educativo y/o lugar de destino de los
documentos.
7.
Verifica y evala el grado de cumplimiento de las recomendaciones y/o ejecucin de las medidas
correctivas.
8.
Implementa los documentos que evidencian el cumplimiento de medidas correctivas y
recomendaciones.
9.
Entrevista al personal que tuvo conocimiento del trmite de Informes, providencias y/o
comunicaciones relacionadas al caso.
10.
De cumplirse las recomendaciones, elabora un Informe y Decreto Administrativo de
Archivamiento.
11.
De no encontrar materializadas las recomendaciones, elabora un Oficio reiterativo para la
entidad, formulando medidas precautelares y/o procesos administrativos y administrativos
disciplinarios.
Pg. 227
VERSION 1.0
CODIGO : U-AI-04
12.
13.
JEFE OAI
Toma conocimiento del Informe, revisa el Decreto de Archivamiento, lo firma y dispone su ejecucin.
En el caso de incumplimiento de las recomendaciones, revisa el informe y proyecto de Oficio, lo visa y
enva al Despacho Directoral.
ORGANO DE DIRECCION
14. Procedimiento D-JE-01 Aprobacin de Oficio
FIN
Si la entidad no efectuara las recomendaciones de Auditora Interna, se proceder a las sanciones respectivas.
Pg. 228
VERSION 1.0
CODIGO : U-AI-05
PROCEDIMIENTO
EVALUACION DE LA EJECUCION PRESUPUESTAL
OBJETIVO
Evaluar la informacin contable y la correcta aplicacin del presupuesto en las entidades de su
jurisdiccin.
BASE LEGAL
Ley del Sistema Nacional de Control
REQUISITOS
Informacin Contable
Memorndum de Planificacin
Pg. 229
AUDITORA INTERNA
CODIGO : U-AI-05
14.
15.
16.
17.
FIN
Elabora el informe, implementado las recomendaciones y se eleva el Informe consolidado al Director
AI.
**** ****