Sei sulla pagina 1di 10

____________________________________________________________________ A CLUSULA DE HARDSHIP NOS CONTRATOS DE COMRCIO

INTERNACIONAIS

Maria Anglica Homem de Corra Leite


Advogada do escritrio Marcos Martins Advogados Associados. Master of Law em Direito dos contratos, Mercado financeiro e de capitais.

1 Introduo

O crescente desenvolvimento das relaes comerciais internacionais nas ltimas dcadas vem demandando alternativas eficazes, cleres e criativas por parte dos operadores do direito, para fins de adequao e harmonizao das situaes concretas, que se apresentam cada vez mais complexas, a estruturas contratuais eficientes, capazes de atender da melhor maneira possvel aos interesses das partes contratantes.

Isso porque, num cenrio internacional carente de normas soberanas e automaticamente vinculativas para as partes, um instrumento contratual bem elaborado pode significar, num primeiro momento, a resposta rpida e eficiente para eventual conflito que venha a surgir durante a vigncia do acordo, antecipando solues e afastando problemas. Em ltima anlise, pode contribuir para a sensvel diminuio dos custos de transao, na medida em que torna desnecessria a atuao dos tribunais arbitrais ou judiciais.

Nesse sentido, uma forma encontrada para preservar do ambiente negocial de adversidades que possam comprometer o equilbrio contratual, levando ____________________________________________________________________
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200 Cond. America Business Park Ed. Miami 1 andar CEP: 05693-000 - Morumbi So Paulo Tel (55 11) 3759-8900 Fax (55 11) 3759-8851 Site: www.marcosmartins.adv.br

____________________________________________________________________ inexecuo do inicialmente avenado, foi a insero nos instrumentos contratuais de clusulas que possibilitam a reviso e a adaptao das minutas nova realidade experimentada pelas partes, ou pelo menos por uma delas.

Nesse contexto, inserem-se as clusulas como a de hardship, cujo principal escopo o de permitir a flexibilizao e a adequao do instrumento contratual, promovendo a realizao de um novo entendimento entre as partes quando da ocorrncia de circunstncias que alteram fundamentalmente o equilbrio contratual, as quais podem, inclusive, interferir no objeto da avena durante a vigncia do instrumento e impedir a sua execuo. Em outras palavras, a clusula de hardship possibilita s partes envolvidas a repactuao das obrigaes contradas e suas condies de exeqibilidade, quando da ocorrncia de fatos que alterem substancialmente as circunstncias iniciais avenadas, que causem um rigor injusto a um dos contraentes.

Assim, situaes imprevistas de desequilbrio econmico-financeiro, ocorridas durante a vigncia de instrumento contratual que possua previso de hardship, passam a ser facilmente contornadas por meio da renegociao, com a possibilidade de substituio da prestao onerosa por uma mais adequada nova realidade ento estabelecida, preservando-se a relao contratual e fazendo com que o contrato desempenhe sua funo econmica e atinja seu fim econmico precpuo, ainda que de maneira diferente do inicialmente avenado.

Por outro lado, em uma mesma situao de desequilbrio, ocorrida durante a vigncia de um contrato que no possua previso especfica nesse sentido, no restar outro caminho s partes que no a resoluo da avena, o que certamente tornar-se- um transtorno imensurvel aos envolvidos.

Dessa forma, a soluo de controvrsias advindas de instrumentos contratuais no mbito internacional, por meio da utilizao de clusulas aleatrias, como as de ____________________________________________________________________
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200 Cond. America Business Park Ed. Miami 1 andar CEP: 05693-000 - Morumbi So Paulo Tel (55 11) 3759-8900 Fax (55 11) 3759-8851 Site: www.marcosmartins.adv.br

____________________________________________________________________ hardship, traz maior segurana e tranqilidade s partes envolvidas, vez que erradica a onerosidade e o desequilbrio supervenientes, promovendo a adequao da avena e a manuteno da relao estabelecida entre as partes.

Importante lembrar que o instituto em comento est fundado essencialmente na renegociao, e no na exonerao de responsabilidade de um dos contratantes. Desse modo, ainda que este tenha sofrido grande prejuzo, passando a ser a parte frgil da relao, no se podem afastar as obrigaes que contraiu, sob pena de se causar injustias parte contrria. Nesse sentido, a clusula de hardship deve ser encarada como um processo equilibrador do contrato, capaz de proporcionar s partes a busca da estabilizao econmica, fundamental para a manuteno de qualquer acordo.

bem verdade que a clusula de hardship pode, em vez de proporcionar a manuteno do contrato ento em desequilbrio, com a reformulao de suas clusulas, dar ensejo a uma nova avena, com novo objeto e outras obrigaes. No entanto, no se pode negar que, de uma forma ou de outra, a clusula de hardship impe s partes o dever de renegociar, visando sempre a manuteno da relao negocial entre os envolvidos, seja no prprio contrato reformulado, seja em uma nova avena, afastando o enfrentamento judicial ou arbitral dos envolvidos.

2 Princpios norteadores dos contratos de comrcio internacionais

Os contratos de comrcio internacionais, por envolverem objetos e/ou partes cujos elementos vinculam dois ou mais sistemas jurdicos extraterritoriais, ficam, muitas vezes, rfos de um regulamento soberano e automaticamente vinculante para as partes envolvidas. Dessa lacuna legal podem advir conflitos, que, via de regra, so difceis de serem solucionados. No se pode negar que os Tratados e Convenes Internacionais fazem sua tentativa de regulao ampla, mas, de fato, no abrangem ____________________________________________________________________
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200 Cond. America Business Park Ed. Miami 1 andar CEP: 05693-000 - Morumbi So Paulo Tel (55 11) 3759-8900 Fax (55 11) 3759-8851 Site: www.marcosmartins.adv.br

____________________________________________________________________ toda e qualquer matria, haja vista a diversidade das relaes humanas e a sazonalidade dos negcios empresariais, e tampouco englobam todos os pases existentes, e com os quais se podem firmar contratos.

Nesse contexto, figuram os chamados Princpios Gerais de Direito. Com sua misso de guiar, e por que no dizer limitar, a autonomia da vontade das partes, notadamente quando se est diante das tais lacunas supramencionadas, os princpios constituem verdadeiros orientadores das relaes internacionais.

Com relao clusula de hardship, os Princpios jurdicos envolvidos so, notadamente, os seguintes: Pacta Sunt Servanda, Rebus Sic Standibus, Teoria da Impreviso e Equilbrio Contratual. Outrossim, no se pode deixar de lembrar a importncia dos Princpios do Unidroit, que so voltados exclusivamente aos contratos de comrcio internacionais, e que vm sendo cada vez mais utilizados pelos operadores do comrcio internacional.

O Pacta Sunt Servanda, mais conhecido como o princpio da fora obrigatria, determina que o contrato deve prevalecer e ter fora de lei entre as partes. Assim, a vontade dos contraentes, manifestada por meio de um instrumento contratual, faz nascer uma vinculao absoluta, de onde so criados direitos e obrigaes que devem ser cumpridos como regra incondicional. No entanto, esse princpio, justamente por essa sua caracterstica absolutista, enfrenta muitos problemas, sendo objeto de algumas crticas e discusses acirradas. J o princpio do Equilbrio Contratual busca a manuteno da equidade entre as prestaes, de modo que uma das partes no obtenha vantagem excessiva em face da outra. Vale dizer que, via de regra, a paridade jurdica no instrumento contratual corresponde igualdade em termos econmicos, sendo certo que o instrumento contratual que desrespeite essa condio de equilbrio deveria ser considerado ilegtimo, posto que em desconformidade com a justia comutativa. Nesse sentido, a incluso da Clusula Rebus Sic Standibus no instrumento contratual traz maior ____________________________________________________________________ 4
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200 Cond. America Business Park Ed. Miami 1 andar CEP: 05693-000 - Morumbi So Paulo Tel (55 11) 3759-8900 Fax (55 11) 3759-8851 Site: www.marcosmartins.adv.br

____________________________________________________________________ conforto s partes, j que faz com que as obrigaes ali estabelecidas sejam vlidas enquanto estiverem presentes as mesmas circunstncias do momento de formao da avena. Assim, na hiptese de ocorrncia de fato alheio vontade das partes, capaz de alterar significativamente referidas circunstncias, de maneira a obstar o cumprimento de determinada obrigao, o acordo poder ser revisto. Ressalta-se que o fundamento desta afirmao est justamente na modificao e/ou extino das circunstncias originais, que deram ensejo ao contrato ento em desequilbrio.

Outrossim, no se pode deixar de lembrar que os Contratos de Comrcio Internacional, durante sua vigncia, esto sujeitos a toda e qualquer alterao advinda dos ambientes poltico, econmico e cultural no qual se inserem, os quais so alvo de constantes evolues. Nesse contexto, a Teoria da Impreviso mostrase extremamente importante, notadamente quando se est diante de um contrato comutativo, que tenha sofrido alterao radical das condies econmicas no momento de sua execuo, por conta de evento imprevisvel, de maneira que um dos contraentes passa a experimentar uma onerosidade excessiva em face do outro.

Por fim, faz-se imprescindvel a meno aos princpios do Unidroit, que so frutos de uma pesquisa intensa, realizada durante anos por um grande nmero de juristas de diferentes pases. Referidos princpios vm ganhando espao na prtica negocial internacional, tanto pela sua contribuio para a previsibilidade do regime jurdico, como pela segurana que traz s partes contraentes. Bem por isso, tm sido expressamente pactuados em inmeros contratos comerciais internacionais, ainda que, dependendo da eleio de foro dos mesmos, possam ser limitados pela legislao nacional dos pases envolvidos. No obstante, no se pode negar que esses princpios representam um grande avano para a formao gradual de um regime jurdico nico, a ser utilizado para a soluo de conflitos no mbito do comrcio internacional, suprindo a lacuna hoje existente.

____________________________________________________________________
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200 Cond. America Business Park Ed. Miami 1 andar CEP: 05693-000 - Morumbi So Paulo Tel (55 11) 3759-8900 Fax (55 11) 3759-8851 Site: www.marcosmartins.adv.br

____________________________________________________________________ 3 O Harship

O hardship pode ser definido como uma situao imprevista, alheia vontade das partes, ocorrida durante a vigncia de um contrato, capaz de alterar de maneira significativa o equilbrio das prestaes das partes envolvidas. Podem ser consideradas como situaes de hardship, dentre outras, alteraes imprevistas ocorridas na conjuntura social, econmica e poltica de um pas, que possam afetar de maneira substancial o contrato.

Na verdade, o hardship convalidado pelo efetivo prejuzo causado s partes pela situao imprevista, ou, ao menos, a uma delas, tornando a execuo do contrato demasiadamente onerosa para um dos contraentes. Seu principal escopo o de promover a renegociao da avena, com fundamento na cooperao mtua, de forma a manter ntegra, ainda que de maneira diversa do inicialmente contratado, a relao entre as partes.

Importa ressaltar que a clusula de hardship, em que pese ainda no estar unanimemente firmada nos juzos arbitrais como sendo de uso do comrcio internacional, passa a ter grande relevncia na medida em que prope um remanejamento dos riscos aos quais esto sujeitas as partes em qualquer relao contratual, notadamente nos contratos de longa durao. Bem por isso, est cada vez mais presente na prtica comercial internacional, funcionalizando o contrato e preservando a estabilidade das relaes comerciais.

De se ressaltar que a clusula de hardship um mecanismo inserido no contrato de acordo com a discricionariedade das partes, fato este que j demonstra a inteno dos contraentes de manter uma relao baseada na boa-f, na cooperao e no desejo de que a avena possa perdurar no tempo.

____________________________________________________________________
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200 Cond. America Business Park Ed. Miami 1 andar CEP: 05693-000 - Morumbi So Paulo Tel (55 11) 3759-8900 Fax (55 11) 3759-8851 Site: www.marcosmartins.adv.br

____________________________________________________________________ Todavia, a anlise do caso concreto o que determinar, em ltima instncia, se o hardship poder ser invocado, apesar de contratualmente previsto. Isso porque, para a configurao de uma situao de hardship, faz-se necessrio o preenchimento de alguns requisitos, tais como a imprevisibilidade, o desequilbrio contratual, o conhecimento pela parte lesada acerca do fato posteriormente concluso do contrato, dentre outros.

4 Consideraes

Muito h a dizer sobre o tema, tendo em vista a importncia dos fundamentos a ele relacionados para os Contratos de Comrcio Internacional. Conforme j

mencionado, crescente a preocupao da doutrina jurdica com a questo do equilbrio/desequilbrio contratual, notadamente nos contratos internacionais de longa durao. Isso porque a relao contratual tem sido, cada vez mais, entendida como um fator social e econmico, e, portanto, absolutamente vulnervel aos acontecimentos externos, sejam eles culturais, mercadolgicos, financeiros ou de qualquer outra ordem, os quais esto em crescente evoluo.

Desse modo, de suma importncia que o direito contratual busque mecanismos originais, cleres e eficazes para as questes que se apresentam no mundo globalizado. Nesse contexto, a Clusula de Hardship vem de encontro a essas necessidades, trazendo uma soluo democrtica, efetiva e justa, na medida em que promove a renegociao entre as partes, trazendo-lhes de volta o equilbrio na relao contratual e cooperando, em ltima anlise, para o atingimento dos objetivos comuns dos envolvidos.

E no apenas por seu carter facilitador que o estudo da Clusula de Hardship, sua origem, efeitos e aplicabilidade e a maneira como foi recepcionada pelo Direito

____________________________________________________________________
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200 Cond. America Business Park Ed. Miami 1 andar CEP: 05693-000 - Morumbi So Paulo Tel (55 11) 3759-8900 Fax (55 11) 3759-8851 Site: www.marcosmartins.adv.br

____________________________________________________________________ brasileiro passam a ter grande importncia, mas tambm por ser referido instituto objeto de certas controvrsias.

Por fim, no se pode deixar de salientar que o presente trabalho no se presta a esgotar o assunto, tampouco tem a pretenso de analisar todos os prismas pelos quais a Clusula de Hardship pode ser encarada. Ainda assim, faz uma tentativa de contribuir, de maneira singela, com o estudo do tema, de fundamental importncia para as relaes contratuais internacionais.

Bibliografia consultada

ALVIM, Agostinho Neves de Arruda. Da inexecuo das obrigaes e suas consequncias. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1955.

ARAJO, Ndia de. A clusula de hardship nos contratos internacionais e a sua regulamentao nos princpios para os contratos comerciais internacionais do Unidroit. Contratos Internacionais, p. 317-341, 2006.

AZEVEDO, lvaro Villaa. Teoria geral dos contratos tpicos e atpicos. So Paulo: Atlas, 2002.

BAPTISTA, Luiz Olavo. Dos contratos internacionais: uma viso terica e prtica. So Paulo: Saraiva, 1994.

DINIZ, Maria Helena. Tratado terico e prtico dos contratos. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1996. 1 v.

ENGELBERG, Esther. Contratos internacionais do comrcio. So Paulo: Atlas, 2007.

FERNANDES, Wanderley (coord.). Fundamentos e princpios dos contratos empresariais. So Paulo: Saraiva, 2009. ____________________________________________________________________
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200 Cond. America Business Park Ed. Miami 1 andar CEP: 05693-000 - Morumbi So Paulo Tel (55 11) 3759-8900 Fax (55 11) 3759-8851 Site: www.marcosmartins.adv.br

____________________________________________________________________

GAMA JNIOR, Lauro. Contratos internacionais luz dos princpios do UNIDROIT 2004: soft Law, arbitragem e jurisdio, Rio de Janeiro: Renova, 2006.

GOMES, Orlando. Contratos. 26. ed. rev. atual. Rio de Janeiro: Forense, 2009.

GOMES, Orlando. Obrigaes. 16. ed. Rio Janeiro: Forense, 2005.

MARQUES, Cludia Lima. A nova crise do contrato. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007.

MARTINS, Fran. Contratos e obrigaes comerciais. 15. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1999.

MELO, Jairo Silva. Contratos internacionais e clusulas hardship. So Paulo: Aduaneiras, 2000.

PRADO, Maurcio de Almeida. Novas perspectivas do reconhecimento e aplicao do hardship na jurisprudncia arbitral internacional, Revista Brasileira de Arbitragem, So Paulo, n.2, abr-jun 2004. p. 32-60.

RIZZARDO, Arnaldo. Contratos. 6. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2006.

RODRIGUES, Slvio. Dos contratos e das declaraes unilaterais da vontade. 29. ed. So Paulo: Saraiva, 2003.

ROPPO, Enzo. O contrato. Coimbra: Almedina, 1988.

VENOSA, Slvio de Salvo. Teoria geral das obrigaes e teoria geral dos contratos. 4. ed. So Paulo: Atlas, 2005.

WALD, Arnold. Curso de direito civil brasileiro: obrigaes e contratos. 12. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995. 2 v. ____________________________________________________________________
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200 Cond. America Business Park Ed. Miami 1 andar CEP: 05693-000 - Morumbi So Paulo Tel (55 11) 3759-8900 Fax (55 11) 3759-8851 Site: www.marcosmartins.adv.br

____________________________________________________________________

ZANCHIM, Kleber Luiz. Remdios Contratuais. Curso de Direito Empresarial, GVLaw, 2008.

____________________________________________________________________
Av. Major Sylvio de Magalhes Padilha, 5.200 Cond. America Business Park Ed. Miami 1 andar CEP: 05693-000 - Morumbi So Paulo Tel (55 11) 3759-8900 Fax (55 11) 3759-8851 Site: www.marcosmartins.adv.br

10