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Ttulo original: A THEORY OF ECONOMIC HISTORY Traduccin de Isabel Bonache Trevio Revisin de Pedro Schwartz

PROLOGOS

Oxford University Press 1969 Aguilar, S.A. de ediciones 1974 Por la presente edicin, Ediciones Orbis, S.A., 1984
ISBN: 84-7530-862-7 D.L. B. 35996-1984 Impreso y encuadernado por Printer, industria grfica s.a. Provenza, 388 Sant Vicen;: deis Horts Printed in Spain Barcelona

PROLOGO A LA EDICION ESPAOLA

EL filsofo ingls (o irlands) Berkeley public en cierta ocaslOn una obra (The Querist) en la que cada frase iba acompaada por un signo de interrogacin. Este libro es del mismo tipo. La misin de un terico como yo es proponer cuestiones, no contestarlas: hacer preguntas expresadas lo ms claramente posible y mostrar cmo encajan las unas en las otras. Eso es lo que, aunque viendo las cosas a vista de pjaro, he intentado hacer. Los hechos que van a encontrarse en este libro son nicamente ilustrativos. He querido sugerir que algunos hechos (algunos hechos a gral1 escala) parecen, a primera vista, encajar en un patrn; pero si esto se confirma en un examen ms severo, es una cuestin que dejo para aquellos que son expertos en cada uno de los hechos particulares. Por tanto, no me preocupa mucho si algunas de mis conjeturas no se verifican; me preocupa mucho ms el que mis clasificaciones no sean claras, o que se haya pasado por alto algn posible encadenamiento importante de consecuencias. Despus de leer el artculo de Gerschenkron advert que no haba sido lo suficientemente claro en mi definicin de mercader. Eso me preocupa mucho ms que sus dudas sobre si la esclavitud en Prusia y Rusia fue tan semejante, en cuanto a naturaleza y causas, como yo he supuesto. Yo insist, en las pgs. 24-25, en que mi mercader era un comerciante especializado; una persona que comerciara de cuando en cuando, ocasionalmente, no estara cUJlificada para ser un mercader en el sentido que yo doy a este trmino. Pero ahora advierto que no distingu lo suficiente entre el comerciante de "primer grado" (que gasta la mayor parte de su tiempo, o la mayor parte de sus horas de trabajo, comerciando) y el comerciante de "segundo grado", que no emplea ms que una fraccin de su tiempo en el comercio directo, pero cuyas otras actividades podan no existir excepto en funcin de lo que hace en sus horas de comercio. En este sentido, los artesanos que trabajan para el mercado son mercaderes de segundo grado. Se supona que estaban incluidos entre mis mercaderes cuando (como haca geneIX

ralmente en los ltimos captulos) utilizaba el trmino en sentido amplo. Philip Grierson (profesor de Numismtica en Cambridge) me ha sealado que si bien record el precio de la novia cuando (como en la pgina 59) consideraba lo inadecuado de los bueyes como moneda, lo olvid al considerar el origen del dinero mismo. Acepto que mi descripcin del origen del dinero es demasiado mercantil. Debe de haber otros aspectos "antropolgicos" que no he tenido en cuenta. Otro campo en el que mi interpretacin "mercantil" ha sido criticada se refiere a lo dicho sobre el sistema de ciudades-estado de la Antigua Grecia (Cap. IV). Aqu, sin embargo, aunque no pretendo tener un conocimiento especializado, me inclino a mantener mi postura. Casi todo nuestro conocimiento directo de las condiciones sociales y econmicas en la Antigua Grecia se refiere al siglo IV antes de Jesucristo: la poca de Demstenes, Iscrates, Jenofente y los comedigrafos. Pero esta, mantengo, es una poca tarda en mi relato; est separada por al menos tres siglos de la poca de la colonizacin, tiempo en que se constituy el sistema de ciudad-estado griego. De las condiciones de aquella poca apenas tenemos conocimiento directo; pero algo, algo ms bien importante, debi de suceder. Es lcito buscar posibles explicaciones que cuadren con los pocos hechos que poseemos sobre esta temprana poca, y con la informacin ms completa que tenemos sobre lo que sucedi despus. Mis suposiciones sobre esa poca pueden estar equivocadas; pero pienso que haremos mejor deduciendo, en esta forma, lo que pudo suceder, que suponer que Grecia debi de ser en la poca de la colonizacin como en la poca de Demstenes. De hecho, hay algunos datos (sin duda fragmentarios) sobre los que se ha llamado mi atencin despus de escribir este libro, que pueden apoyar mi anlisis general del desarrollo comercial de la ciudad-estado; un desarrollo del que solo tena dos ejemplos importantes: la Grecia Antigua y el Renacimiento italiano. Dije que en toda Asia no exista un lugar que pudiera servir, como el Mediterrneo, como vivero de ciudades-estado; esto sigue siendo cierto en un mapa de! siglo xx. Pero ahora parece probable 1 que en el tercer milenio antes de Jesucristo existiera otro lugar adecuado: el Golfo Prsico. Donde ahora hay poco ms que pozos de petrleo, exista entonces un clima ms habitable; as, las ciudades-estado de la Antigua Mesopotamia no eran
1 G. BlBBY: Lookillg for Dilmull (Londres, Collins, 1970). Debo esta referencia al profesor J. R. T. Hughes.

solamente fluviales; haba otras, Golfo abajo, ciudades de aquel Mar Interior y cuyo comercio se extenda hasta la India. Con esto cobran mayor sentido (econmico) las mismas ciudades-estado de Mesopotamia; y encajan sugestivamente con el resto de lo que yo deca. Desde que termin el libro he trabajado mucho sobre el argumento terico (tomado de Ricardo) que desempea un gran papel en mi captulo sobre la Revolucin Industrial y que se ilustra con un ejemplo numrico en el Apndice. Ahora creo que el ejemplo numrico no es muy bueno (es demasiado extremo), pero sigo pensando que la sustancia del argumento es perfectamente vlida. He intentado replantearlo, de forma quiz ms aceptable, en la "Rplica al profesor Beach", impresa al final de este libre.

J. R. H.

Mayo 1972

PROLOGO A LA EDICION INGLESA

ESTA es una verSLOn (considerablemente ampliada) de 10 que dije en las conferencias Gregynog de la Universidad de Gales (Aberystwyth) en noviembre de 1967. La invitacin para dar esas conferencias actu de catalizador, precipitando algo que, ahora lo comprendo, haba estado durante largo tiempo incubndose en mi mente. No soy un historiador econmico, pero la historia econmica me .interesa desde hace mucho tiempo; y he recibido enseanzas, personalmente, de algunos de los ms eminentes historiadores econmicos. Siendo estudiante posgraduado, mi supervisor fue G. D. H. Cale; y muy poco despus (cuando fui "cedido" a la Universidad de Witwatersrand, en Africa del Sur) me encontr dando conferencias sobre la Historia Econmica Medieval de Inglaterra-con las notas que me prest Eileen Power para ayudarme en esta inquietante parte de las obligaciones que cayeron sobre m-o Al seguir de cabo a rabo esa historia, y por tener que poner su vvida e inteligente exposicin en mis propias palabras, se sembr la semilla que puede haber germinado al fin. Despus vinieron las charlas que yo sola mantener con M. M. Pastan, cuando ambos ramos lecturers en Londres a principios de la dcada de 1930; creo que reconocer en las siguientes pginas algunas de las cosas que aprend de l. Pero de todo eso hace mucho tiempo; me desvi de ese camino, y yo mismo estoy sorprendido al verme volver a l. Estoy seguro que no lo habra hecho de no ser por T. S. Ashton. Durante siete aos en Manchester, fuimos ntimas colegas; y ms tarde, despus de su jubilacin, le tuve de vecino. A travs de l pude entrar en contacto con el crculo de los historiadores econmicos; me anim a continuar leyendo Economic History Review. ya que as poda discutir con l sobre su contenido; hasta me anim a desarrollar puntos de vista propios, puesto que poda discutirlos con l. No vivi para ver mi captulo sobre La Revolucin Industrial en su forma definitiva, y no s si lo habra aprobado, pero mucho de lo presentado en este libro fue discutido con l en diversas etapas. Durante el tiempo que he estado escribiendo, me han ayudado muXIII

chos otros. He ledo las conferencias no solo en el Aberystwith. sino tambin en varios otros sitios; en cada ocasin he recogido algo, critica, ejemplo, o idea de la que he podido hacer uso. Cuando no tena ms que un par de captulos, los le en un seminario en Camberra; las conferencias de Aberystwith fueron repetidas en Oxford; y cuando el libro estaba casi terminado, lo di en forma de conferencias en Viena. Algo se gan de las discusiones que siguieron a cada una de esas sesiones. Por consiguiente, la mayor parte de los que me ayudaron fueron historiadores econmicos o economistas; pero esto no era suficiente. Como explicar, he intentado mirar la historia econmica en relacin con otras clases de historia, las actividades econmicas en relacin con otros tipos de actividades humanas. No he traspasado, al menos as lo creo, los lmites de la historia econmica, pero he intentado extenderme hasta tocar esos lmites; y no hubiera podido hacerlo sin prestar cierta atencin a las cosas que quedan fuera. A este respecto, en particular, me considero afortunado por haber estado trabajando en Oxford y en AII Souls College. All haba historiadores (y juristas acadmicos) con quienes me reuna casi diariamente y a los que poda pedir consejo cuando lo necesitaba. Muchos de ellos me han ayudado, a veces en cuestiones importantes, a veces en pequeos puntos, a veces, supongo, sin que ellos supieran que me estaban ayudando. Es difcil trazar una lnea. Por tanto, me he abstenido del reconocimiento explcito (excepto en uno o dos casos, donde el lector bien puede preguntarse cmo he podido tener acceso a ciertas revistas que evidentemente no pueden haber formado parte de mis lecturas habituales). No se puede generalizar, como tratar de hacerlo yo, sin hacer generalizaciones arriesgadas; debo tomar sobre m la completa responsabilidad de ellas. Una nota sobre el ndice. Existe una cuestin ms, que vale la pena mencionar aqu. Mientras escriba, he intentado tener in mente varios tipos de lectores. Mis libros anteriores han sido ledos por estudiosos de la economa en muchos pases; espero que este tambin lo sea, pero no solo por estudiosos de la economa. Muchas de las cosas a las que me referir resultarn obvias y familiares para algunos de estos lectores; para otros no sern familiares en absoluto. Cmo ayudar a los ltimos sin aburrir a los primeros? He tratado de encontrar una respuesta ampliando las funciones del ndice. Es un ndice mayor de lo
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que se esperara encontrar en un libro de este tamao, ya que no se trata exactamente de un ndice, sino de un diccionario, especficamente de un diccionario de fechas. As, si el lector advierte que hay alguna alusin en el texto sobre la que quisiera ms informacin, puede encon trarla en el ndice.

1. R. H.

Ma)'o 1969

CAPITULO

TEORIA E HISTORIA
ESTE es un libro pequeo sobre una materia amplia-una materia enormemente amplia-o En una de sus dimensiones se extiende por todo el mundo; en otra, a lo largo de toda la historia humana, desde el "oscuro pasado y el abismo del tiempo", las edades primitivas de las que antroplogos y arquelogos nos han dado algn conocimiento fragmentario, hasta ese lmite del futuro desconocido, el da presente. Yo lo llamo historia econmica; pero no estoy interpretando la historia eco nmica en un sentido estrecho. Por supuesto, no pretendo decir que cubre toda la historia, que siempre deban buscarse los motivos econmicos detrs de un comportamiento no econmico, pero no deseo contraer sus lmites como se hace con tanta frecuencia en estos das con la .misma economa. A pesar de la moda de la "Historia Econ' mica Cuantitativa", los historiadores econmicos tienen menos tentaciones que los economistas de ver su materia como exclusivamente cuantitativa. Esto no solo es porque las cifras son muy escasas cuando retrocedemos en el tiempo; hay tambin una razn ms profunda. Cuando retrocedemos al pasado, estamos obligados a descubrir que los aspectos econmicos de la vida estn menos diferenciados de otros aspectos de lo que estn hoy. Con frecuencia se presenta la historia econmica, y se presenta correctamente. como un proceso de especializacin; pero la especializacin no es solo entre actividades econmicas, tambin lo es de actividades econmicas (que estn convirtindose en actividades econmicas) respecto de otra serie de actividades. Esta es una especializacin que todava no est completa y nunca lo estar; pero ha ido demasiado lejos para que la imitemos en nuestros estudios. Contraemos los lmites de nuestras materias y de nuestras submaterias para hacerlas ms manejables, y podemos hacerlo porque nuestra especializacin acadmica corresponde a algo que de hecho est sucediendo en el "mundo real". Pero no es todo lo que est sucediendo en el mundo; nos amputamos y sabemos que nos amputamos al

separarnos tanto. Como yo lo veo, una funcin principal de la historia econmica es ser un foro en que economistas y estudiosos de ciencia poltica, abogados, socilogos ehistoriadores--historiadores de los hechos y de las ideas y de las tecnologas-puedan encontrarse y charlar uno con otro. Lo que espero hacer en este libro no es ms que contribuir a esa conversacin_ Por eso es por lo que, a pesar de todo, puede ser un libro pequeo. Por ello tambin (partiendo, como yo lo hago, de la economa), puede ser teora. En qu sentido se puede intentar una "teora de la historia"? Muchos dirn que teora e historia son opuestas; en el mejor de los casos, alternativas; no es asunto del historiador pensar en trminos tericos. O quiz se concedera que puede hacer uso de algunas partes pequeas y desconectadas de teora que sirvan como hiptesis para la ilustracin de algunos procesos histricos particulares; no ms que eso. Creo que comprendo este escepticismo y, en cierta medida, lo comparto. Estoy ms de acuerdo con l que con los grandes proyectos de Toynbee o Spengler, los artfices de modelos histricos que tienen ms atractivo esttico que cientfico. Definitivamente, mi "teora de la historia" no ser una teora de la historia en este sentido. En gran medida estar ms cerca de lo que ensay Marx, quien aplic a la historia algunas ideas senerales que tom de su economa, por 10 que el modelo que l imagin en historia tena algn soporte extrahistrico. Esto es mucho ms de lo que deseo intentar_ No parece irracional suponer que podamos obtener de las ciencias sociales, y no solo de la economa (en vista de lo que se ha dicho), algunas ideas generales que puedan usar los historiadores para ordenar su material. Supongo que la mayor parte de los historiadores estn de acuerdo en que esto es as. Lo que queda como una cuestin sin resolver es si esto solo puede hacerse en pequea medida, para propsitos concretos, o si puede hacerse en gran escala, de manera que el curso general de la historia pueda encajar en aquellas, al menos en algunos aspectos importantes. La mayor parte de los que adoptan el ltimo punto de vista usaran las categoras marxistas, o alguna versin modificada de ellas, y no es sorprendente que lo hagan, ya que no hay demasiadas alternativas. Sin embargo, es sorprendente que cien aos despus de El capital, despus de un siglo durante el que ha habido enormes progresos en las ciencias sociales, haya surgido tan poca cosa ms. Aunque Marx haya estado en lo cierto en su visin de los procesos lgicos que funcionan en la historia, nosotros, con ms conocimiento 4

de la realidad y de la lgica social del que l tena, y con otro siglo de experiencia a nuestra disposicin, deberamos concebir la naturaleza de aquellos procesos de una forma diferente. Una de las cosas que hemos aprendido----y es esta una cuestin general que debe subrayarse desde el principio----es a distinguir entre aquellas cuestiones histricas que son susceptibles de discutirse tilmente en trminos de la nocin de uniformidad estadstica y aquellas que no lo son. Cada acontecimiento histrico tiene algn aspecto en el que es nico, pero casi siempre hay otros aspectos en los que es un elemento de un grupo, con frecuencia de un grupo amplio. Nosotros estamos interesados en UllO de estos ltimos aspectos; fijaremos nuestra atencin en el grupo, no en el individuo; ser la media, o norma, del grupo lo que intentaremos explicar. Podremos permitir que el individuo difiera de la norma sin que esto nos retenga de reconocer una uniformidad estadstica. Esto es lo que hacemos casi siempre en economa l. En nuestra teora de la demanda, p. ej., no pretendemos poder decir nada til sobre el comportamiento de un consumidor particular, que puede estar dominado por motivos singulares; pero s pretendemos decir algo sobre el comportamiento de todo el mercado, de todo el grupo, esto es, de los consumidores de un producto particular. Debemos subrayar que podemos hacer esto sin implicar ningn "determinismo"; no hacemos cuestin de lo que cada uno de los consumidores, como individuo, es perfectamente libre de elegir. La economa se refiere especialmente a tal comportamiento "estadstico". Los fenmenos histricos a los que puede aplicarse una teora de la historia son aquellos que, desde el punto de vista que adoptemos, puede decirse que tienen este carcter estadstico. La mayor parte de los fenmenos de la historia econmica (considerada ampliamente) 10 tienen; las preguntas que deseamos formular sobre historia econmlca se refieren principalmente a las agrupaciones que podemos hacer para que lo posean. Pero, en principio, la distincin no es entre historia econmica y otras clases de historia. En cualquier departamento de historia nos encontramos buscando uniformidades estadsticas. La distincin es entre el inters por los fenmenos generales y el inters por historias particulares. Ya que nuestro inters est en los fenmenos generales, la teora (econmica u otra teora social) puede ser pertinente; de otra forma, generalmente no lo es.
1 Cuando dejamos de hacerlo as, como sucede a veces en la "teora de la empresa", nos encontramos con problemas.

Para tomar algunos ejemplos. Supongamos que adoptamos el punto de vista (que en algunas versiones es tentador) de que no habra habido Revolucin francesa si Luis XVI no hubiera sido tan indiferente y perezoso 2, que se poda haber evitado si hubiera tenido las virtudes de un concienzudo funcionario, como su antepasado Luis XIV o como Felipe II de Espaa; entonces, vista desde ese ngulo, la Revolucin francesa sera una historia particular, no uno de los fenmenos a los que podra aplicarse la teora histrica. A pesar de ello, puede mirarse desde otros ngulos, desde los cuales parecera diferente. Si lo vemos como una expresin de cambios sociales, que habran ocurrido en Francia incluso bajo un soberano mejor, y que de hecho ocurrieron en otros pases en formas menos espectaculares, sera un ejemplo particular de un fenmeno ms general, que podra discutirse tericamente. O si nuestro inters estuviera en las razones de esa concentracin de poder que hizo posible que los defectos de un hombre tuvieran tan desastrosas consecuencias, eso, de nuevo, podra convertirse en una cuestin terica, aunque tendra an menos carcter econmico que la primera. Pero estas son cuestiones relativamente sofisticadas que van muy por debajo de la superficie del hecho de la Revolucin francesa. Como un contraste evidente, consideremos la Revolucin Industrial en Inglaterra, el cambio en la organizacin de la industria en Inglaterra que sucedi alrededor de esa poca. Puede contarse, y se ha confado, alguna historia de esa Revolucin en biografas particulares, pero no hay ninguna biografa que sea esencial. A nadie se le ocurrira pretender que hubo un hombre particular, cualquier inventor o empresario aislado, sin cuya actividad no podra haber ocurrido la Revolucin Industrial l. Aunque en cierto sentido la Revolucin Industrial es un acontecimiento, en s misma es un fenmeno estadstico; es una tendencia general para la cual, sin duda, es pertinente teorizar. Una teora de la historia como la que vay a intentar construir se referir a tajes fenmenos generales; es a la historia concebida en esta forma a la que se aplicar. Esta no es en absoluto toda la historia; he intentado dejar bien claro que no creo que Jo sea. Hay otra clase de historia, a la que no se refieren tales conclusiones, que es un deber expresar en trminos de individuos, sus actos, sus caracteres, sus rela'''Le fastidiaba su trabajo" (son mtier /'ennuyaiO, en palabras de MADELlN (La Revolution, Pars, 1933, pg. 29). 3 Hay un intento agradable por parte de un historiador econmico de contarnos biogrficamente buena parte de la historia de la Revolucin Industrial americana. (J. R. T. HUGHEs. The Vital Few. Boston, 1966.) Pero no creo (y no supongo que el profesor Hughes Jo pensara) que esto invalide mi tesis.

ciones de unos con otros. Tiene que referirse (demasiado para algunos gustos modernos) a gente famosa, porque solo esa gente ha dejado bastante recuerdo detrs de s para que nos sea posible entrar en contacto personal. A veces podemos tenerlo directamente, a travs de sus propios escritos; a veces solo indirectamente, cuando queda de ellos lo suficiente para volverlos a la vida por la habilidad dramatrgica de un historiador o un bigrafo. Estoy seguro de que esta clase de historia no debera ser subvalorada. Es importante, incluso aqu, porque no es fcil proyectar la imaginacin hacia el pasado-incluso en la medida en que e5 necesario para propsitos H.tericos"-, a menos que esta haya sido caldeada por esa historia "al viejo estilo" 4. Despus de todo, la forma en que un economista desarrolla sus hiptesis es preguntndose: "qu hara yo si estuviera en esa situacin?" que debe completarse diciendo: "si yo fuera ese tipo Es una de persona". j Si yo fuera un mercader medieval o un griego propietario de esclavos! Solo se puede empezar a hacer conjeturas sintiendo cmo era la gente. Ahora podemos describir la tarea que tenemos delante. Es un examen terico, que debe hacerse en trminos generales, cuanto ms generales mejor. Debemos clasificar los estados de la sociedad, estados econmicos de la sociedad, debemos buscar razones inteligibles por las que un .'stado deba dar paso a otro. Ser una secuencia no totalmente difaente de feudalismo, capitalismo y socialismo de Marx, o de las etapas del desarrollo econ6mico de la Escuela Histrica alemana 5. Pero nuestros supuestos previos son mucho menos deterministas, menos evolucionistas que los suyos, yeso dar lugar a una diferencia. Estamos
pueda parecer que el paso del ViejO estilo en los escritos de historia (tal como el de Macaulay) al nuevo (del que es un ejemplo notable la nueva Historia Modema de Cambridge) acerca el historiador al economista, ello no supone ncce,ariamente un avance inequvoco, aun desde el punto de vista de este ltimo. Para el economista es fcil olvidar que los "actores" de sus modelos (si los modelos van a ser prcticamente tiles) deben tener al menos una caracterstica de la gente real: que l"lO saben lo que va a suceder, as que deben tomar ss decisiones a la luz de las posibilidades que parece que pueden realizarse, pero que (como nosotros, desde nuestra posicin, sabemos) 110 se van a realizar. A primera VISta puede parecer que la historia diplomtica es el departamento de historia ms alejado de la economa, pero tiene lecciones para el economista, ya que es en los documentos de la historia diplomtica donde ms explcitamente est la plade contingencias. Intentar recordar esas lecciones en las pginas si. gUlentes. , Pa ra una crtica clsica de los puntos de vista de la Escuela Histrica alemana Icon tanta influencia alrededor de 1900), vase W. EUCKEN, Grundlagen de! Natiolla!O,Iwnomie (Godesberg, 1947), cap. 4.

buscando solo un desarrollo normal, as que no tiene que cubrir todos los hechos; debemos estar dispuestos a admitir excepciones, excepciones que, no obstante, intentaremos explicar. No estamos pensando en un proceso normal como aquel que, una vez comenzado, es seguro que se va a completar; puede .cortarse por causas externas, o puede tropezar con dificultades internas, de las que solo a veces hay forma de escapar. Se admitirn todas estas posibilidades. Aunque distinguimos una tendencia general, a la que podemos dar el nombre de "progreso" o "crecimiento" o "desarrollo", es el progreso lo que con frecuencia se interrumpe, y lo que con mucha frecuencia toma formas desagradables, incluso terribles. Despus de todo, por qu no? Estamos acostumbrados a ver nuestros dos ltimos siglos como un perodo de desarrollo econmico, pero es un desarrollo que ha sido irregular ("cclico") y con muchas sombras. Por qu no podra haber ocurrido Jo mismo para perodos anteriores? Cada serie temporal estadstica puede ser analizada, por mtodos puramente mecnicos, como tendencia y ciclo; es esta una forma humana natural de pensamiento, aplicable tambin, de forma aproximada, a datos no numricos. Por qu no tratar la historia econmica del mundo como un proceso nico, un proceso que (al menos por ahoral tiene una tendencia reconocible? Aun las apariciones y decadencias de civilizaciones pueden encontrar un lugar entre los ciclos que se impongan sobre esa tendencia. Por dnde empezaremos? Hay una transformacin que es previa a la aparicin del capitalismo de Marx y que, en trminos de economistas ms recientes, parece que es an ms fundamental. Esta es ia aparicin del mercado, la aparicin de la economa de cambio. Esto nos vuelve a una etapa de la historia muy anterior, al menos para sus comienzqs. Realmente, hasta ahora tenemos poca informacin directa de aquellos comienzos (o primeros comienzos). Pero hay varias formas por las que podemos deducir, con completa fiabilidad, lo que debi de ocurrir. En primer lugar, es evidente que la transformacin fue gradual y que se ven mucho ms claramente algunas de sus ltimas etapas. En segundo lugar, no fue una transformacin que ocurri una vez por todas; hay sociedades que, tras haber llegado a ser economas de cambio, experimentaron una regresin y comenzaron de nuevo el proceso. En tercer lugar, hay pases subdesarrollados que han sufrido la transformacin solo en tiempos recientes, y algunos, aun ahora, no la han acabado. Tenemos una gran cantidad de datos de estas diversas fuentes, 8

que seguramente nos permitirn deducir indirectamente lo que debi suceder por primera vez muchos siglos antes de Cristo. Mi plan es que empecemos con esta transformacin, que tratemos de definirla, y entonces ver, en la medida que podamos, lo que se deduce lgicamente de ello. Miraremos por encima de un hombro a lo documentado histricamente, para intentar no poner nuestro proceso lgico en forma que choque con los hechos ms importantes y evidentes. (Esta es solo la primera etapa de ajuste, pero aqu no pasaremos de ella.) Cuando continuemos con las implicaciones, encontraremos que muchas cosas se ajustan bien a nuestras deducciones. Podemos continuar la secuencia (sujeta a los requisitos ya mencionados) hasta la aparicin del industrialismo, y la reaccin contra el mercado que se ha seguido (o parece haberse seguido) de esa aparicin. Pero no podremos (contra 10 que sola creer el terico determinista) extrapolar el futuro; todo lo que podemos hacer, todo lo que el economista puede hacer en cualquier caso, es especular sobre cosas que, ms o menos probablemente, pueden suceder. Aun esto, se dejar completamente de lado en casi todo este libro.

CAPITULO

COSTUMBRE y MANDATO
HE dicho que la aparicin del mercado fue una transformacin. Qu es lo que se transformaba? Qu hubo antes? A menos que empecemos por tener alguna nocin de esta cuestin esencial no podemos esperar comprender el proceso de transformacin. Hubo una etapa en el desarrollo de la ciencia econmica (la mayor parte de nosotros todava estbamos en esa etapa cuando yo mismo empec a estudiar economa hacia 1920) en que los economistas estaban tan profundamente interesados en la economa de mercado que no deseaban contemplar ninguna otra cosa, no queran admitir que hubiera ninguna otra organizacin que pudiera ser jams una alternativa seria. Los mercados podran ser ms o menos "perfectos"; la misin del economista era buscar la forma de hacerlos tan perfectos como fuera posible. Desde entonces se ha producido un gran cambio. Por la experiencia del tiempo de guerra, por la observacin de lo que ha estado sucediendo en las "economas centralmente planificadas", por algunos desarrollos puramente tericos (en economa del bienestar y en programacin lineal), hemos aprendido que una organizacin sin mercado tiene que tomarse mucho ms seriamente. Ha llegado a ser una prctica normal trabajar con comparaciones entre organizacin econmica "de mercado" y organizacin econmica "sin mercado": usar la organizacin sin mercado como un patrn de referencia por el cual juzgar el mercado. Pero la misma organizacin econmica "sin mercado", cuando as se usa como patrn, se toma como "perfecta"; y una organizacin "sin mercado" perfecta es tan irreal como un mercado perfecto. La organizacin "sin mercado" que necesitaremos, para empezar sensatamente nuestra secuencia, debe ser muy "imprrfecta". En qu consrstira su imperfeccin? En qu debe consistir? Si los deseos de la sociedad formaran un sistema nico y coherente (tal como podra expresarse en un mapa de curvas de indiferencia o en una funcin de bienestar social) y si todas las decisiones sobre me10

di das para satisfacer los deseos fueran tomadas por un solo individuo, nicamente sera necesario que este individuo tomara las decisiones "correctas", y se conseguira el ptimo social. Este es el modelo que usamos en nuestros libros de texto, y para determinados propsitos es vlido. Pero no es lo que sucede, aun en una economa centralmente planificada, ni es lo que puede suceder. La organizacin perfecta, en este sentido, en realidad no es ni siquiera una organizacin. Hace algunos aos corri una famosa definicin de socialismo: "Un pequeo Webb sentado en medio de una gran telaraa" *. Eso s que habra sido una organizacin. El pequeo Webb habra empleado su tiempo en proyectar equipos y comits, trabajando con cuadros y grficos. De hecho, habra actuado en gran escala, como el gerente de una fbrica. La fbrica, aunque est produciendo para el mercado, comprando y alquaando en el mercado, es una organizacin "sin mercado"; en su estructura interna, se entiende. De la estructura administrativa de la fbrica normal podemos obtener algunas sugerencias de lo que necesariamente es una organizacin de produccin "sin mercado". Es evidente que el gerente no toma todas las decisiones por s mismo. Hay delegacin de la toma de decisiones. Solo algunas se toman centralmente; el resto se deja a niveles ms bajos de la jerarqua. La necesidad de delegar generalmente se explica en trminos de lo limitado de la capacidad de supervisin. El gerente no puede "estar en todas partes a la vez"; y no puede saberlo todo a un tiempo, lo que es una razn suficiente para delegar. Pero es probable que haya una razn adicional. Una persona normal da un valor considerable al poder de fomar decisiones, incluso en un campo limitado; si va a dar lo mejor de s mismo, tiene que pedrsele que sea algo ms que un simple autmata. Necesita, al menos, un poco de libertad para hacer su trabajo a su manera. Solo con la disciplina ms frrea se le puede privar de esa libertad. Por qu tomarse la molestia de ejercer tal presin, a menos que sea necesario? Es ms sencillo delegar. Para que la delegacin de las decisiones no nos lleve al caos, deben seguirse unas reglas. Debe hacer reglas que circunscriban los campos en los que los individuos tienen libertad para tomar decisiones; reglas que generalmente adoptarn la forma de prescribir el lugar del individuo en la organizacin. Pueden ser reglas escritas; pero en su mayor parte son tcitas, van implcitas en el trabajo que se ha fijado al indi "A little Webb sitting in the middle oi a big web." Es un juego de palabras sobre el nombre de los socialistas fabianos britnicos, Beatnce y Sidney Webb. (N. del T.)

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vi duo, y sustituirn a reglas escritas (o las complementarn) si son suficientemente bien comprendidas. Una unidad de produccin (tal como nuestra fbrica) puede definirse en trminos de las cosas que produce, del capital incorporado a ella o del trabajo que emplea; pero nos acercamos ms a su esencia si la consideramos como una organizacin, que ahora aparece como una estructura de reglas y acuerdos, por los que los diversos grados se integran en una jerarqua. As concebida, una organizacin es una cosa viva. Si fuera totalmente reducible a reglas escritas, no sera una cosa viva; solo una frmula; pero, de nuevo, este- es un caso extremo que no se da. Incluso las reglas escritas necesitan ser interpretadas para su aplicacin a casos particulares; y solo pueden interpretarse en trminos de experiencia previa. Como para los acuerdos, cuanto ms informal es el arreglo, ms es debe contarSe con el precedente; en consecuencia, ms de su continuidad en el tiempo. Es imposible que una organizacin venga dada desde arriba como en un plano. Tiene que crecer estando en cada momento basada en 10 que le ha precedido. Como las cosas vivas, las organizaciones pueden morir y pueden nacer. Una nueva organizacin puede tener reglas nuevas y estas pueden diferir mucho de cualesquiera otras que se hayan observado previamente. Pero aun las nuevas reglas habrn de interpretarse, y la forma en que se haga esto depende del entorno en que se introducen. Aun interviniendo revoluciones, hay algn grado de continuidad. En una organizacin que se ha instalado en 10 que, por analoga, podemos llamar "equilibrio", la continuidad ser muy grande. Qu tiene todo esto que ver con el problema que me he planteado? Cmo deberamos concebir la organizacin "sin mercado" primitiva, de la que iba a partir la transformacin que yo llamaba aparicin del mercado? De lo que he estado diciendo, de cosas mucho ms conocidas, quiz podamos deducir algunas sugerencias tiles. El sistema de reglas y acuerdos que (segn este anlisis) existe hoy en la empresa corriente est planeado en gran medida desde arriba. En gran medida, pero no totalmente. Porque las reglas deben ser tales que puedan comprenderse por quienes hayan de cumplirlas; y no solo comprenderse, sino, al menos en lo esencial, aceptarse. (Una organizacin cuyas reglas no son aceptadas, difcilmente puede estar "en equilibrio".) El planificador, o constructor, de una empresa viable no tiene las manos libres; est limitado, no solo por los problemas de escasez normales en la economa, sino tambin por el gnero de condiciones

que son aceptables, o pueden hacerse aceptables por algn medio, para aquellos con quienes l trabaja. As, las reglas llegan en parte desde "arriba" y en parte desde "abajo"; la proporcin de "arriba" y "abajo" en las reglas puede variar mucho segn las circunstancias. Incluso aunque se pueda distinguir una "cadena de autoridad" a travs de la cual se transmiten las rdenes desde un grado de la jerarqua a otro, un examen ms atento permitir ver que las rdenes que un indh'iduo particular espera recibir de sus superiores no son rdenes cualesquiera, sino rdenes de un tipo o tipos determinados. En una organizacin en que predomina el elemento de "abajo", las rdenes que pueden transmitirse de un grado a otro estarn estrictamente limitadas. Aunque tal organizacin pueda desempear adecuadamente determinadas funciones, ser poco flexible. Ser incapaz de responder a nuevas situaciones, a situaciones que difieran de las anteriormente experimentadas en algn aspecto esencial. No es concebible que una organizacin pueda responder a una emergencia sin alguna decisin central, que adems sea efectiva; as, una organizacin (como ocurre en un ejrcito) que necesita hacer continuamente ciertas clases de ajustes nuevos, el elemento de "arriba" en su sistema de cantrol tendr que ser predominante. Pero incluso en un ejrcito hay una distincin entre las rdenes de un superior que normalmente esperan recibir los subordinados, y que no implican la prdida de sus respectivos puestos en la organizacin, y las rdenes de carcter diferente que implican reorganizacin. Aun en un ejrcito, las rdenes de este ltimo tipo-el caso ms extremo de predominio del elemento de "arriba"-sern muy raras. Consideremos en el otro extremo el caso de una comunidad de individuos que no ve alteradas sus formas antiguas por presiones externas. Su economa puede funcionar, con cada miembro desempeando su parte de tarea, inclusive la toma de decisiones dentro del mbito que le corresponde; apenas tendrn que tomarse decisiones "desde el centro". Cuando un sistema como este ha alcanzado un equilibrio, Puede continuar durante largo tiempo sin necesidad de una reorganizacin, sin necesidad de nuevas decisiones de carcter organizativo. Las emergencias normales, tales como malas cosechas o ataques de los enemigos "usuales", no requerirn nuevas decisiones; las formas de enfrentarse con ellas podran incorporarse a las reglas tradicionales. Mientras persistiera este equilibrio, podra incluso no ser necesario un rgano mediante el cual se ejerciera la autoridad ltima. Si surgiera la

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emergencia, tendra que improvisarse la autoridad; pero hasta que surgiera no habra de decidirse en quin resida. Con estos elementos podemos construir nuestro modelo (o ms bien, como veremos, uno de nuestros modelos) de la primitiva economa "sin mercado", del cual va a partir nuestra historia. Las economas "consuetudinarias", que responden ms o menos a esa descripcin, son en principio fcilmente identificables; las conocen los historiadores y (especialmente) los antroplogos. La economa de una aldea del neoltico o de la Alta Edad Media, la de las comunidades tribales que han sobrevivido hasta hace poco en muchas partes del mundo, no estaba organizada por su gobernante (si es que exista); estaba basada en un cuerpo de tradicin, por el que se haban prescrito, y continuaban prescribindose, las funciones individuales. Es importante subrayar que la "cabeza" de la organizacin (rey, jefe, sumo sacerdote o consejo de ancianos) formaba parte de la estructura tradicional: tambin sus funciones quedaban prescritas, junto con los correspondientes derechos que las acompaaran. Los ejemplos ms perfectos de tales organizaciones consuetudinarias son los investigados por los antroplogos; quiz esto sea significativo. Parece natural que sea la gente oculta durante largo tiempo en lugares inaccesibles la que ms raramente se haya enfrentado con situaciones nuevas, por lo que su organizacin consuetudinaria, establecida sin duda lentamente al principio, puede mantenerse casi inalterada durante mucho tiempo. Pero estos son pueblos que se han remansado en los caminos vecinales de la historia; para los que transitan pJr las vas principales hay otras posibilidades. Mucho antes de la aparicin del mercado, y con independencia de todo ese desarrollo, habrn tenido que enfrentarse con nuevas situaciones, que exigan la creacin de algn tipo de liderazgo si no queran ser destruidos. A veces, todo lo que se requiere es una nica reorganizacin, despus de la cual la comunidad contina en un sistema consuetudinario, modificado en algunos aspectos. Pero cuando se requiere una reorganizacin ms compleja o ms enrgica, ello llevar tiempo; y la comunidad tendr que disponerse de forma diferente durante el perodo de reorganizacin. Es casi inevitable que durante ese perodo la caracterstica ms notable llegue a ser la autoridad que emana desde un centro. por esto, la otra forma pura de economa sin mercado es la economa autoritaria, que en su forma primitiva casi inevitablemente tendr carcter militar. Cuando la alteracin sufrida por una economa consuetudinaria es lo suficientemente grande, dar el salto directamente a un despotismo militar. Los pueblos 14

bantes produjeron un Chaka, los nmadas de Mongolia un Gengis Kan. Qu clase de perturbaciones puede tener tales efectos? Es tentador responder con razones econmicas, en trminos de presin demogrfica. Es una de las respuestas posibles, pero no debe suponerse que es la nica. Los pueblos que se han mantenido durante largos perodos. en equilibrio consuetudinario deben haber encontrado alguna forma de contener la presin de la poblacin. Por qu puede haber otros que no lo hayan conseguido? Solo puede ser porque hayan atravesado una etapa en la que tal control no era necesario. Cuando crece la poblacin, aumentan las exigencias de tierra; por tanto, habr habido alguna etapa en la que sobrara tierra, permitiendo un aumento de poblacin bajo un sistema de uso de la tierra que durara lo suficiente para hacerse tradicional. Aun as, llegar un momento en que la tierra til para la produccin de alimentos por los mtodos tradicionales est totalmente ocupada, con lo que la gente de una tribu empieza a usurpar la tierra usada por sus vecinos. A medida que aumenta la usurpacin, se convierte en una amenaza real y continua. No hay duda de que esta es una de las formas en que puede ocurrir la "revolucin"; pero deberamos tener cuidado de no saltar a la de que es la nica. Es probablemente cierto que el nico motivo que puede inducir a la gente a sustituir sus instituciones tradicionales por un despotismo revolucionario es el miedo; pero hay muchas clases de miedo. Hay el miedo a los dioses y a los enemigos humanos. El motivo, aun hoy, y mucho ms en el pasado, no necesita ser muy racional. En conclusin, no hay necesidad de ser dogmticos sobre la naturaleza de la "emergencia" . Tenemos ahora dos tipos: la economa consuetudinaria y la economa autoritaria. Pero son dos tipos puros, extremos; es perfectamente posible (y, como veremos, muy comn) estar entre los dos. Es improbable que el dspota destruya toda clase de costumbre; cuando la emergencia que le dio su oportunidad haya pasado, volvern poco a poca las costumbres. Una economa autoritaria pura o casi pura apenas puede existir excepto en una emergencia, porque solo en este caso se aceptarn una gran variedad de rdenes que emanen del centro. Es el mismo caso de la empresa, con el que empezamos; finalmente, tanto el elemento de "abajo" como el elemento de "arriba" son necesarios en su organizacin. Mientras dura la emergencia, la comunidad ha llegado en fin de cuentas a ser un ejrcito; pero llegar un momento en que el ejrcito tenga que transformarse en un instrumento de gobierno
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civil. Esta es (muchos ejemplos 10 confirman) una etapa muy difcil; puede suceder que el imperio no logre atravesarla, de forma que el poder central desaparezca 1, excepto, quiz, en trminos nominales. Pero aunque el poder central desaparezca, puede haber una consolidacin a un nivel ms bajo. El fracaso puede no ser completo; pero el triunfo puede no serlo tampoco. Los 'mltiples sistemas de organizacin social a los que se ha aplicado el trmino "feudalismo"-incluyendo aquellos a los que muchos diran que est mal aplicado-quiz no tienen ms que una cosa en comn. Implican un grado muy bajo de triunfo en el intento de transformacin de un ejrcto en un gobierno civil. A los generales se les hace gobernadores de provincias, a los capitanes sus delegados de distrito. Conservan algn recuerdo de las posiciones desde las que han saltado, por 10 que todava tienen algn sentimiento de fidelidad hacia el centro; pero el poder del centro para imponer su autoridad sobre ellos ha llegado a ser muy limitado, de forma que apenas se conserva otra autoridad que la expresada en algunos derechos consuetudinarios. Tal es la posicin del centro frente a los grandes seores; y el mismo patrn se aplica en la relacin de los grandes seores con los seores menores, anteriormente sus subordinados. El sistema ha vuelto a caer en la costumbre; poco ms queda del elemento de autoridad que el hecho de que la costumbre misma se plasma en una jerarqua. Tal es el feudalismo expresado en de organizacin, pero hay un aspecto econmico tambin muy caracterstico. Ya en la etapa de despotismo militar exista un problema de abastecimiento de los ejrcitos. Si el ejrcito era agresor, poda aprovisionarse mediante el saqueo; esta sencilla solucin del problema del abastecimiento ha sido una tentacin para los agresores en todas las pocas. Pero incluso un agresor triunfante llegar a tener que defender sus conquistas; el abastecimiento mediante el saqueo nunca es una solucin definitiva. El problema surgir cuando el ejrcito, o al menos algn ncleo de fuerzas armadas, necesite un suministro constante, cuando el dspota necesite asegurarse una renta constante. Esto puede hacerlo de dos formas: poniendo a los cautivos a trabajar como esclavos o imponiendo tributos (los antepasados de nuestros impuestos) sobre sus sbditos. Esta1 Un ejemplo conocido es el de la descomposicin del Imperio macedonio despus de la muerte de Alejandro. en ms frecuencia, sin embargo, y por razones que veremos en su momento, la descomposicin se retrasa por un tiempo. Pero este puede ser corto. como lo fue (para tomar un ejemplo reciente) el que medi hasta la disolucin del Imperio Fulani en los emiratos del norte de Nigeria.

mas acostumbrados a juzgar uno de estos mtodos como brbaro, el otro, como civilizado; pero en la etapa a que nos referimos en este captulo ambos se confunden. La prestacin personal es esclavitud a tmpo parcial o es una forma de pago de impuestos? Puede considerarse de las dos maneras. Hasta un esclavo tiene que vivir; del producto econmico de un ""lavo 5010 puede quitrsele una parte. Es muy cierto que puede tomrsele tanto que llegue a disminuir su productividad, o que la poblacin esclava deje de reproducirse a largo plazo. No solo pueden ser saqueadas las posesiones materiales del vendido (cosechas y rebaos); tambin puede serlo su fuerza de trabajo humano. Pero el saqueo no produce un ingreso continuo y esto es 10 que se requiere, en definitiva. Si la economa militar (o aquella que le sigue) ha de encontrar un equilibrio, debe dejarse a los esclavos, o a los "contribuyentes", lo suficiente para sobrevivir y continuar produciendo, He introducido la imposicin (o "tributaCin") en trminos de despotismo militar; pero una contribucin tolerable no necesita estar sostenida por la fuerza. Hay un lugar para la tributacin, incluso en las formas ms puras de economa consuetudinaria; debe haberla en el moen que hay alguna clase que no se mantiene a s misma con el traba,o d sus manos. En cuanto hay sacerdotes y ancianos, tienen que ser manrenidos; pero pueden serlo por ofrendas tradicionales hechas de buena gana. Los impuestos del dspota van reabsorbindose paulatinamente en el mismo sistema consuetudinario. Llegan a ser privilegios a los que tiene derecho; se asimilan a las ofrendas que se hacen para el culto. El rey, con los tributos que se le pagan, tiene que mantener a servidores: en primer lugar su ejrcito, y cualesquiera otros servidores que pueda tener. Ahora bien: hay aqu-y la cuestin es extremadamente importante cuando las comunicaciones son difciles-un problema de transferencia. Las contribuciones se pagan en especie, en prestaciones directas de trabajo o, muy generalmente, en productos agrcolas. Solo por esta razn es muy fcil caer en el feudalismo, porque cuando el ejrcito se ha dispersado para gobernar las provmcias, subprovincias y distritos en que se divide el reino, probablemente estn ms cerca de las fuentes de tributo aquellos que ulteriormente habran de ser mantenidos a cargo de los tributos, que el propio gobierno central. Se pueden traer esclavos desde muy lejos para trabajos especiales (para empresas como la construccin de las Pirmides o de la Gran Muralla de China); pero es un despilfarro tremendo transportar sin necesidad

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mano de obra a largas distancias, y lo mismo podra decirse del transporte innecesario de productos agrcolas. Llevar productos al centro y luego volver a traer la parte que los representantes del rey necesitan para su sustent), es un derroche absurdo. Es muchsimo ms fcil permitir a los seores locales que tomen su parte primero, de manera que al centro solo llega el residuo despus que hayan tomado lo que se les debe. Pero, de esta forma, sern los seores locales quienes recauden las contribuciones; al centro queda 10 que ellos deciden o creen conveniente entregar. Esto es el feudalismo en su aspecto econmico. Es fcil ver cmo, por esta sola causa econmica y bajo una forma pura de feudalismo, basta para que el centro a largo plazo corra el peligro de extinguirse. Un gobernante fuerte y decidido, naturalmente, luchar contra esta erosin de su poder (de su poder econmico y, por tanto, de su poder poltico). Pero cul es la alternativa? Solo hay una: crear una administracin civil, una burocracia. Esta solucin burocrtica es ms difcil, ms compleja y refinada que la feudal. Solo desarrollar todas sus potencialidades cuando las instituciones de mercado, cuya evolucin considerar en los ltimos captulos, vengan a reforzarla; pero en principio es independiente de ellas, as que est fuera de lugar aqu. Al estudiar la historia, resulta evidente que la evolucin de la burocracia se inicia en pocas muy antiguas. Cmo se distingue la burocracia del sistema autoritario militar, que (como vimos) tena tal tendencia a deslizarse hacia el feudalismo? Los mismos magnates feudales haban empezado por ser subordinados o servidores reales; el mero hecho de llevar una denominacin distinta no habra impedido seguir el mismo camino a los admmistradores civiles. La funcin central de estos nuevos servidores civiles sera la recaudacin de tributos. Pero tambin ellos tendran que ser mantenidos por estos mismos tributos; en sus operaciones existe el mismo peligro de erosin de los tributos que haba en el caso de los seores feudales. Si realmente ha de ser una solucin, la burocracia necesita ser reforzada. Son tres las defensas que la experiencia demuestra haber sido necesarias. La primera de las condiciones para el xito es que se emplearan servidores para vigilar, o inspeccionar, a otros servidores: tal inspeccin, en su forma primitiva y arbitraria, es simple espionaje, pero puede reducirse a reglas, de forma que puede desembocar (en una etapa posterior) en cosas tales como el sistema de rendicin de cuentas de las burocracias modernas. Un ejemplo muy importante de esta inspec18

clOn es la divisin de funciones entre los oficiales civiles y militares, de manera que (en particular) la recaudacin de tributos se retire de manos de los militares. Una segunda condicin es un sistema de promOClOn-o simplemente de traslados de puestos-que impida que los individuos adquieran la independencia que se deriva casi necesariamente del ejercicio prolongado del mismo cargo. Una tercera condicin es un sistema de reclutamiento, por el cual la burocracia se refresca continuamente con nuevos individuos, deliberadamente seleccionados por sus cualidades, de forma que no se convierta en una casta heredaaa. Son condiciones difciles, pero los primeros intentos de satisfacerlas son muy antiguos. Probablemente, la biografa ms antigua que ha llegado hasta nosotros de un funcionario es la inscripcin en la tumba de cierto Weni 2, que era "superintendente de los moradores del Palacio" (no deberamos decir "mayordomo de la casa real"?) en la sexta dinasta egipcia (alrededor del ao 2300 antes de Jesucristo). De la historia de Weni podra deducirse que ya exista un sistema de promocin, y un sistema de reclutamiento (Weni seala que tena un origen humilde); pero no parece que se haya observado regularmente la primera de las condiciones indicadas, porque Weni, aunque sus empleos fueron principalmente civiles, fue colocado en una ocasin importante al frente de un ejrcito. As, puede considerarse que el Antiguo Egipto (como atestiguan este y otros ejemplos similares) tena elementos burocrticos suficientes para explicar la persistencia a lo largo de muchos siglos de un Estado centralizado, "una de las civilizaciones mejor organizadas que el mundo jams ha visto" 3. No obstante, la cada en el feudalismo fue un peligro continuo. Los cargos tendan a hacerse hereditarios y no era desconocida la aparicin de una nobleza provincial 4. Otro ejemplo notable de burocracia lograda (muy posterior, pero que merece mencionarse aqu por el curioso paralelismo con la de Egipto) es la burocracia tradicional de la China Imperial. Se remonta, por lo menos, al tiempo de la dinasta Han (contempornea del Imperio Romano); dur hasta hace menos de cien aos, y ha dejado claramente huellas profundas en los sistemas que le sucedieron. Los principios de la burocracia fueron bien comprendidos por los chinos y los hicieron mucho ms explcitos que los egipcios. Lo ms notable de todo era el sistema chino de reclutamiento de la clase de los mandarines por opo, SIR AUN GARDINER: Egypt 3 GARDINER, op. cit.. pg. 106.

01 the Pharaohs (Oxford, 1961), pgs. 94-7.

'bid., pgs. 90, 105.

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sicin 5. Una burocracia tan conseguida realmente alcanz un "equilibrio", y un equilibrio muy estable. Pudo soportar choques violentos (como la invasin de los mongoles del siglo XIII despus de Jesucnsto) y pudo restaurarse despus del choque. Estos son "os grandes ejemplos de burocracia "clsica", y son muy raros otros xitos de este calibre en otros sitios 6. El patrn ms corriente de lo que ocurre despus del establecimiento inicial es la desintegracin o la derivacin hacia el feudalismo, que a su vez puede no ser ms que un paso para la desintegracin. Un ejemplo caracterstico es el Imperio mongol en la India. En sus das de gloria, bajo Akbar y Jahangir, poda pasar por una burocracia "clsica" como las de Egipto y China, pero haba decado mucho antes que los ingleses entraran en escena. Originalmente, los Nawab y Nizam haban sido servidores del emperador; pero en el siglo XVIII su vasallaje no era ms que nominal. De nuevo, puede suceder que se mantenga la burocracia pero solo en una zona limitada, mucho ms pequea que la que pretendidamente se controla. El modelo comn es un dominio real del que el monarca obtiene unos tributos sustanciales, rodeado de Estados feudales sobre los que ejerce un control muy dbil; esta situaciln es familiar en la Europa medieval y se repite esencialmente en la misma forma en Japn, en los siglos XVII Y XVIII 7. Si nos remol).tamos a los orgenes del mercado, todos estos ejemplos (incluso el del "Antiguo Reino" de Egipto) son posteriores a estos inicios; sin embargo, creo que es justificable utilizarlos aqu, porque los procesos que hemos estado analizando son lgicamente independientes del mercado. Pueden ocurrir sin un desarrollo significativo del mercado, y cuando han sucedido en fechas ms recientes, en que ya lo haba, pueden haber tenido poco que ver con l. De esta manera, nos han dado la respuesta a la pregunta que formul al principio sobre la naturaleza de lJ economa "sin mercado", en la que harn mella nuevas fuerzas que considerar en los ltimos captulos, pero, despus de todo, es una respuesta que no ha resultado tan sencilla. Han aparecido dos tipos puros: la economa consuetudinaria con su ,cQntrol total desde "abajo" y la economa autoritaria con su control total desde "arriba", e innu5 E. O. REISCHAUER y J. K. FAIRBANK: Easl Asia: he Oreat Traditioll (New York. 1958). pgs. 106, 304-06. El Per de los Incas puede ser otro ejemplo. Las modernas burocracias europeas (y su imitadores) pertenecen, como veremos, a un tipo diferente (pginas 8891). 7 SIR G. SANSOM: Hislory 01 Japan, vol. III (Londres, 1964), esp. cap. S.

merables tipos mixtos que estn entre las dos. El feudalismo es un tipo mixto en el cual la costumbre ha llegado a ser dominante; la burocracia clsica es otro tipo mixto, en el que es relativamente ms fuerte el elemento autoritario. Bajo la presin de lo que Toynbee llamara un "desafo", el sistema poda oscilar hacia el extremo autoritario, pero en ausencia de desafo hay una ley de inercia, una especie de gravitacin social, que tiene el efecto opuesto. El desempeo de determinadas funciones y el goce de los privilegios correspondientes llegan a src derechos que las personas (o grupos de personas) piensan que les pertenecen. y ya que la herencia es la forma ms simple de transmitir tales derechos, estos tienden a hacerse hereditarios. La aristocracia hereditaria y la especializacin en un oficio de castas hereditarias son tambin ejemplos de este mismo fenmeno de "gravitacin". Estas formas de sociedad son distintas, pero hay algo-algo estrictamente econmico-que todas (excepto quiz el tipo consuetudinario ms puro) tienen en comn. Su nexo econmico central es el tributo: el impuesto o tributo o renta de la tierra (porque en ausencia de mercado no son diferenciables) que el campesino o cultivador, el productor de alimentos, paga a alguna autoridad reconocida. Quiz no habra que admitir ni siquiera esa excepcin, porque aunque no exista autoridad poltica probablemente habr alguna contribucin religiosa que funcione anlogamente. Cuando ms cerca se est de la centralizacin y el autoritarismo, ms importantes potencialmente llegarn a ser los tributos. En un imperio controlado burocrticamente, los ingresos pblicos pueden estar muy concentrados. En los sistemas feudales estn dispersos, pero los ingresos tributarios de los grandes seores, y aun de los seores de segundo rango, pueden estar todava lo suficientemente concentrados como para tener un efecto notable. Pues aqu, antes que exista mercado (o con independencia de l), encontramos por vez primera una ocasin importante de especializacin 'Y divisin del trabajo. Hasta en la tribu ms primitiva hay alguna especializacin, aunque solo sea por sexos y grupos de edad: pero no es esa la especializacin deliberada y fecunda que la concentracin de ingresos pblicos hace posible. Ya hemos observado una forma fomentada por tal concentracin: la especializacin de funciones, que es condicin necesaria de una burocracia eficiente; y cuando crece la burocracia, probablemente crecern con ella otros tipos de especializacin. El gobernante no tiene por qu limitarse a gastar sus ingresos en sostener su ejrcito y sus recaudadores, pues cuando la emergencia ha pasado, hay fines ms atractivos a los que dedicar parte de ellos. El ro-

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dearse de esplendor no solo es atractivo en s mismo, sino que es una forma de mantener la propia autoridad. El "consumo por persona interpuesta" que con ello permite a sus sbditos, es una forma de "ganar los corazones de su pueblo".
Ricamente perfumada cada e.tancla, deleitando a la regia comitiva, que otra vez contemplaremos cuando vuelva el Rey Nuestro Seor a recobrar su trono,

deca la canClOn de los partidarios de Carlos 1. Es cierto que el lujo que deleita al prncipe puede ser fatigoso para sus sbditos, mientras que el que deleita a los sbditos puede ser fatigoso para el gobernante. Sin embargo, hasta cierto punto los dos van juntos. Para el gobernante, rodearse de una multitud indiferenciada de servidores es una forma pobre de esplendor. Si los ms ingeniosos se especializan en tareas determinadas, pueden llegar a ser hbiles artesanos, y la gloria es mayor cuando se adorna con prodigios de habilidad. Cules son las producciones artsticas ms antiguas que han llegado hasta nosotros y que todava consideramos como indiscutiblemente de primera categora? Sin duda, la escultura de la Epoca de las Pirmides, del Egipto de la cuarta dinasta. Los hombres que las hicieron deban ser servidores de los Faraones. Entre aquellos servidores de Palacio (y los ligados a los templos) floreci por primera vez pl.enamente la inteligencia humana aplicada a las artes manuales, e incluso al Arte a secas. Desde Adam Smith estamos tan acostumbrados a asociar divisin del trabajo con desarrollo del mercado que nos quedamos sorprendidos al comprender que no fue este su origen. El primer paso en el desarrollo de las habilidades artesanas es independiente del mercado. Implica especializacin, pero dirigida desde arriba (como cuando se introduce un nuevo proceso en una fbrica moderna). Es cierto que la especializacin est ligada a las economas de escala; depende de la concentracin de la demanda; pero el mercado es solo una de las formas por las que la demanda puede concentrarse. Hay otra forma, que ya estaba presente en las burocracias clsicas; y que en alguna medida 10 estaba tambin en la corte de los seores feudales. La ltima cuestin que deseo subrayar en este captulo es esta descripcin de la economa "sin mercado" como una economa de tributo, en la que se extraa de los cultivadores un "excedente" de alimentos y otras materias primas, luego utilizado para sostener a los servidores pblicos. Es una forma genuina de organizacin econmica, claramente

distinta de la organizacin de mercado; es el teln de fondo de todo estudio de la evolucin del mercado. Lo precede y, por supuesto, ha sobrevivido a su aparicin. Aun en los mejores das del laissez faire, no desapareci totalmente la economa de tributo. El Estado segua teniendo sus servidores y estos necesitaban ser mantenidos. El crecimiento del sector pblico en nuestros das es una vuelta masiva a la economa de tnbuto. Pero es una economa de tributo que, incluso en sus formas ms socialistas, se ha transformado profundamente por la experiencia del mercado. Una de las causas de esta transformacin es la posibilidad del clculo econmico, de que careca casi totalmente la economa de tributo, y aunque algunas de las razones de este retroceso son de tipo militar, es decir, fundamentalmente anlogas a las que haran inclinarse la economa de tributo primitiva en una direccin autoritaria, otras estn asociadas con un cambio en el carcter del Estado que escasamente poda haber ocurrido si no es a travs de la experiencia del mercado 8. En captulos posteriores tratar estas materias ms extensamente. Primero tenemos que examinar cmo han evolucionado las instituciones de mercado, partiendo del teln de fondo que he descrito. Entonces podemos estar en situacin de juzgar en qu medida han sustituido o podran haber sustituido a la economa de tributo.
s La economa de tributo tiene un lugar muy especial en la historia del pensamiento econmico. Se puede reconocer fcilmente en el sistema de ideas de los f'cratas, el primer grupo de economistas que caus efecto en la opinin pblica, en la de Francia hacia 1760. Los fisicratas se movan en una economa de cambio, y lo saban; no obstante, recurrieron en gran parte de su pensamiento a un modelo pre-mercantil. Desde su punto de vista, solo la agricultura era "productiva"; y por qu?: porque produca lo que la experiencia de siglos haba mostrado ser Un excedente imponible (o eso pensaban ellos). Los trabajadores no agrcolas eran una "clase estril", porque, segn esta misma experiencia de siglos, pareca que se les mantena con el gasto de este excedente y no contribuan a l. Incluso en la Francia de su tiempo, se estaba superando ese patrn secular, pero ellos no lo haban superado en su pensamiento. Su impr uniqlle equivala a una recomendacin de que se volviese a l.

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