T2T1[11c16T1 cl2CL12Trtas y s o C'12 cJ el cJC''\/"J "l Ernesto lsunza Vera Alberto J. lvera MEXICO 2010 Esta invesrig.icin, arbitrada flor pares, acadmicos, St: pnvJlc.:gl<l con el J.val de la IIlStltllCIOIl cotdltorJ. Prefacio Primera edicin, agosto del ao 2006 Primera reimpresin. abril del ao 2010 Ilustracin de la portada: "Transparencia" Grabado int::tglio de Emanuel Palliagu<I Vsqucz Ernesto Isunza Vera Alberto J, Olvera orden altabtico.Ios ponentes y comentaristas fueron johu IV!.Ackerruan, Sonia E. lvurez. Guilherme A. de Alrueida, Leonardo Avrirzer, Eduardo Bohrquez, Eduardo Caccres, Jaime Crirdenas. Nuria Cunill, Eveli- na Dm,:nino, jonathan Fox. tvLua Teresa Garcs Lloredu. Miguel Gutirrez. Saxe. Helena Hofbauer, Ernesto lsunza Vera, Andcrs Kompass, 'vlara Marvn Labnrde, Alberto J Olvera. Philip Oxhorn, Aldo Panfichi Huamn. Francisco Jos Puuli llolio, Enrique Peruzzotti, Juan j\lanucl Rarnrez Saiz, Alejandra Rascn Rodrgucz, Roberto Saba , Elisa l\brb Suldaa j\lalagamba, Andrcns Scbedlcr, Nancy Thede y Ernesto Vill.mucva. No estuvieron presentes, aunque participaron COIl ponencias. Jutra Bluucrt y Lisa jord.m. Los COORDINADORES de esta obra compartimos inquietudes y trayectorias acadmicas, as como experiencias de participacin social de defensa y pro- mocin de derechos civiles y polticos. A partir de este trasfondo nos propu- simos realizar una iniciativa de dilogo que hemos podido materializar en las pginas que el lector tiene frente a s. . i . Este libro, es el resultado de un largo proceso de de ideas y de convergencia de proyectos acadmicos que se concret, en septiembre de 2003, en un seminario internacional titulado Construyendo la Democracia en el Nuevo Siglo: Participacin Ciudadana, Rendicin de Cuentas, Transparencia y Control Social. Marco conceptual y experiencias internacionales," el cual se desarroll en la ciudad y puerto de Veracruz, Este evento, al que nos referimos como el Seminario de Veracruz, se constituy en un foro de debate y aprendizaje colectivo gracias a la convergencia, durante dos intensos das, de jvenes acad- micos mexicanos y latinoamericanos, profesores con una trayectoria consolidada en el mbito internacional, activistas sociales, funcionarios pblicos y dirigentes nacionales de la sociedad civil mexicana. Durante los aos siguientes, este espacio pblico inspir a todos los participantes nuevas ideas e inquietudes. El inters compartido fue entender qu es la rendicin de cuentas e impul- sarla desde los mbitos de sus respectivas competencias, lo que hizo posible la realizacin del Seminario de Veracruz y la publicacin de este libro, Esta motivacin hizo posible la reelaboracin de los textos originalmente escri- tos para el seminario, logrando mayor actualidad y profundidad analtica y emprica. El aprendizaje colectivo se nutri as de un debate terico de altura pero tambin de la comprensin crtica de una serie de alternativas derno- I'RINTEO IN MEXICO _ 'to,;; IMPRESO EN MXICO " v \, ,",' -, v-, I , 'l ;. , I -. e- )o I 1- l ..1 4_' _ e, - e ) 1' .... ""\ _ J '"),--, X Amargura 4, San ngel, lvarn Oblegn, 01000 Mxico, D.E e 2006-:1010 Por caractersticns y de diseo editorial tvllcuEL ANGEL POllltUA, librero-editor Derechos reservados conforme a la ley 1SI3N970-701-823-2 e :100-20 lO CENTRU DE INVESTIC,\(]()NES y ESTUDIOS SUPEll1URES EN ANTIlUPULOG:\ SUClAL Queda prohibida la reproduccin parcial o total, directa o indi- recta del contenido de la presente obrn, sin cuntar previamen- te 1.:011 b aut orizaciu pur escrito de los editores, en trminos LeJ' Federal del Do"t'(}w de AlfttJrv en su caso, de los tratados aplicables. " ------....... 1 NE 00410 68 jN3 "2. G' 322- . FLACSO . ..__.....l Coeditores ele la presente edicin CENTIlO 01:: IN"tSTIC,\Ul)NES y ESTUlllOS SUPERIORES EN ANTIlOI'OLO<.J\ SOCIAL l'vlll;UEl NGEL POIUtUA, librero-edttor 5
264 ' ENRIQUE PERUZZOTTI SZTOMPKA Piotr, 1999, Trust. A Sociological Tbeory; Cambridge, Cambridge University Press. VIANNA, Luiz Werneck, Mara A. Rezende de Carvalho et al., 1999, Ajudi- cializacao dapoltica e das Relacoes Sociais no Brasil, Ro de Janeiro, Editora Revan. WAISBORD, Silvia, 2000, Watchdo/5[ournalism in Soutb America. Netos, ACCOUI1- tability and Democracy, Nueva York, Columbia University Press. ____, 2002, "Interpretando los escndalos. Anlisis de su relacin con los medios y la ciudadana en la Argentina contempornea", en Enrique Peruzzotti y Catalina Smulovitz (eds.), Controlando la poltica. Ciudadanos y medios en las nuevasdemocracias latinoamericanas, Buenos Aires, Editorial Temas, pp. 289-325. Captulo 9 Para analizar los procesos de democratizacin: interfaces socioestatales, proyectos polticos y rendicin de cuentas* Ernesto Isunza Vera** Introduccin ESTE CAPTULO busca marcar coordenadas generales para el debate sobre la rendicin de cuentas vista "desde abajo", es decir, las acciones, actores e insti- tuciones involucrados en lo que se define como rendicin de cuentas social y transversal. \ Mi inters (analtico-descriptivo) es profundizar el conocimiento de las instituciones que funcionan como interfaces de la rendicin de cuentas en la perspectiva de rescatar las enseanzas para la democratizacin del pas de estos espacios de contacto entre la sociedad civil y el Estado. Pero estas dos problemticas se abordan desde una posicin poltico-moral que se nutre de la discusin entre diversos proyectos polticos actualmente dominantes: el debate sobre la legitimidad de otras formas de participacin, interlocucin y, finalmen- te, control de lo pblico por parte de la sociedad, ms all de las elecciones. En el primer apartado me pregunto, por un lado, cul es el papel de la participacin ciudadana en los procesos de democratizacin, ms all de los eventos electorales? y, junto a esto, cul sera el fundamento de dicha parti- cipacin en nuestras sociedades complejas y radicalmente desiguales? Por otro lado, nos topamos frente a una mltiple, numerosa y diver- sa mixtura de formas de participacin ciudadana, debido a la cual, en el segundo apartado, nos debemos preguntar, desde qu perspectiva podemos entender esta complejidad?, qu relacin guardan las formas especficas de participacin extraelectoral con los procesos de democratizacin? En este sitio utilizar el trmino interfaz para abordar las instituciones de contacto entre la sociedad civil yel Estado, desde el reconocimiento de la complejidad de las mismas, por lo que el concepto de mecanismo resultara limitado para reconocer y comprender estas realidades. "'I::src rmb.rjocs una versin amplimla v curregida de ISlIn"!.;1, !CJ04, COIl ;llgul1ilS de lasreflexiuues contenidas en IStlI1Z:1, lOO.'. *'''Ccntro eh: lnvcsrigncioncs y Estudios Superiores en Anrropologfu Social (UES:\S), ciudad de Mxico, 1\Ixico, . V,lSC rSUI1Z:1 y Olvcru, 20(H; e Isunza. 2002. ~
266 ERNESTO tSUNZA VERA En el tercer apartdo, expondr una concepcin de la rendicin de cuen- tas (accountability) como un fenmeno especfico de las sociedades comple- jas contemporneas que han apostado por un modelo Estado s?cial .y democrtico de derecho. Asimismo, debatimos la necesidad y pertmenCla de utilizar el concepto espaol de rendicin de cuentas (en lugar del ingls accountability) y una visin integral del mismo que incluye, pero na se reduce, a las nociones de transparencia, participacin ciudadana y control. Se trata, en suma, de fundamentar las herramientas conceptuales para abordar las experiencias de rendicin de cuentas (en especial social y trans- versal), entendidas como prcticas e instituciones de los procesos de demo- cratizacin contemporneos. Participacin ciudadana y procesos de democratizacin Empecemos por convenir que lo que denominamos "participacin .ciudada- na", "participacin social", o simplemente "participacin", es bsicamente una relacin entre ciudadanos y el Estado en mltiples formas y con diver- sas intensidades e ntencionalidades. Ya sea en colectivos organizados (lo que llamamos la sociedad civil organizada) o a travs de partidos polticos (la sociedad poltica), bien para exigir cuentas a los funcionarios o demandar un servicio, o con la finalidad de elegir representantes o quejarse por un bien mal distribuido, en cualquier caso los c.iudadanos. ener- eas y recursos en un flujo continuo de intercambio con las instituciones del Estado. Ese ente abstracto que es el Estado toma muchas facetas concretas al tiempo que esa masa informe que es la sociedad define contorn.os hasta presentar rostros definidos; as, mltiples encuentros de intercambio confi- auran las interfaces en las que sociedad y Estado se materializan. b As las cosas, cabe preguntarse, ebe la participacin ciudadana ser un evento coyuntural, efmero, o, por el contrario, necesita estabilizarse en normas e instituciones? En el sentido comn vigente encontramos cuatro principales argumentos a favor de la existencia de de inter:'.lll1- bio permanente entre la sociedad y el Estado: 1. la eficacia de las pblicas se beneficia con la participacin de los ciudadanos como directos concernidos y buenos conocedores de la realidad cotidiana que aqullas mol- dean; 2. gracias a la transparencia de "lo pblico" se generan buenas y mecanismos disuasorios contra la corrupcin y otras formas de negaclOn del estado de derecho; 3. el control de los servidores pblicos por parte de la ciudadana es una consecuencia legtima del sistema democrtico, ya que las elecciones son apenas un episodio de la relacin permanente entre poderdan- PARA ANALIZAR LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACIN ! 267 tes-apoderados, quienes, en estricto sentido, son mandantes-mandatarios; y el cuarto argumento asegura que 4. la institucionalizacin de mecanismos de participacin ciudadana, sean stos consultivos o decisorios, complementan el sistema representativo que sufre de un crnico dficit de legitimidad. En este sentido, la representacin convencional, esto es, el sistema elec- toral basado en el principio de "un ciudadano un voto" y en un rgimen de partidos, no ha podido resolver por s misma la contradiccin inherente en la profunda desigualdad de las sociedades complejas contemporneas. Este es el fermento emprico sobre el que han brotado diversos mecanismos de relacin sociedad-Estado, ms all de las elecciones de representantes. Pero la sola identificacin de un fenmeno constantemente reiterado no basta para justificar sin ms su existencia. As, persiste nuestra duda sobre, cul es el fundamento para la participacin de los civiles una vez que han elegido a sus representantes? O ca partir de qu deberan participar si ya han hecho esa eleccin? Para avanzar en esta idea la pregunta bsica que debemos responder es, quin debe ejercer el poder en una sociedad compleja? Por ms que bus- camos, slo encontramos las dos respuestas que ofreca Platn; por un lado, deberan ejercer el poder "quienes sepan hacerlo de la mejor manera", respues- ta que justifica el ejercicio del poder estatal entendido como el espacio donde reside el conocimiento especializado. Y la segunda dice que deben ejercer este poder "quienes experimenten sus efectos". En la primera respuesta, el Estado se presenta como un servicio profesional, con mritos tcnicos (lo que remite al timonel que menciona Platn en "La Repblica"), pero tambin es el conjunto de representantes electos quienes fungen como la tripulacin que determina el rumbo de la nave. No obstante, la segunda respuesta, en la que el poder deben ejercerlo "quienes experimenten sus efectos", nos obli- ga a definir "el cmo", es decir, la maneras legtimas con las que la tripulacin llega a decidir a qu puerto debe llegar la embarcacin (Walzer, 1993: 2<)4). En este punto surge la posibilidad de otros tipos de participacin ciudadana, ms all de la eleccin de representantes. Lo que est en juego, entonces, es cmo deberamos justificar cierta distribucin del poder para alcanzar una sociedad justa. Y aqu emerge una interesante polmica entre quienes construyen alternativas para alcanzar esa sociedad ms justa mediante dos caminos que en cierto punto se bifurcan irremediablemente. Veamos. Siguiendo a Michael Walzer (1993), nosotros pensamos que el principio de distribucin en las sociedades complejas debe basarse en la idea dc "igua- les derechos" y no en "igual poder". Normalmente, el argumento funciona
268 ERNESTO ISUNZA VERA en un sentido contrario: los discursos justicieros se traducen con frecuencia en proyectos para distribuir de manera igualitaria el poder, pensando que con esos equilibrios deberan resolverse las patologas de los sistemas de gobier- no. Sin embargo, esto no es as. El argumento democrtico debera basarse en un de "iguales derechos" que proteja la posibilidad de 1. elegir a la tripulacin del barco, 2. controlar la existencia de un correcto timonel y 3. organizar "el cmo" todos los dems, es decir, todos los dueos del navo, pueden traducir la voluntad comn en decisiones legtimas. No es el conoci- miento de larripulacin ni la autoridad investida en la figura del capitn sino la decisin de los pasajeros la que debe decidir el puerto en el que el navo debe atracar. As, el derecho al voto, el derecho a elegir representantes, es un poder menor que se complementa con los derechos de reunin, de asociacin y de peticin, los cuales dan la posibilidad de ejercer un poder mayor (Walzer, 1993: 318-319). En un argumento democrtico, los espacios de deliberacin son absolutamente estratgicos para la posibilidad de una igualdad compleja, no tanto porque ah se comparta poder (ya que de hecho, hay en el dilogo vencedores y vencidos, y no siempre consensos habermasianos) sino porque son potenciales puertas por las que se puede entrar y salir del ejercicio prc- tico del poder (Walzer, 1993: 319). Antes de volver sobre este "poder mayor" y el "cmo efectivizar su vigencia como derechos,', debo detenerme en una ret1exin sobre la naturale- za del poder del Estado. En las sociedades contemporneas, la esfera poltica es la que regula legtimamente el funcionamiento de todas las dems reas de la vida social, a travs del acuerdo constitucional)' las instituciones que son tributarias de ste. Por esta razn, no cabe reclamar esta esfera como la nica sede legtima de actividad deliberativa, ya que necesita de la existencia vigorosa de otras esferas donde se distribuyan otros bienes de manera inde- pendiente a la lgica del poder estatal, con la finalidad de abonar la existencia de una igualdad compleja. En otras palabras, -en una democracia el poder poltico se distribuye por medio del voto, pero tambin a travs de la discusin, de la deliberacin de los concernidos. En cuanto a la votacin, convenimos en el principio de igualdad simple por el cual cada ciudadano cuenta con un voto: esto garantiza el sentido de pertenencia v cierta direccionalidad materializada de la volun- tad de cada ciudadano. I peso de ese voto, como pensaba Rousseau, era de uno entre el nmero de ciudadanos, que en nuestras democracias de masas es una proporcin ms bien pequea (\Valzer, 1993: 315). Ese es el marco de referencia donde la voluntad l)"eneral marca srrandes lmites y rumbos. ;::'l PARA ANALIZAR LOS PROCESOS DE DEMOCIV\TIZAClN 269 Sin embargo, los espacios de deliberacin pblica necesitan materializar los pasos, ritmos y caractersticas concretas del trayecto a recorrer. De esta forma, la disputa est en los espacios en los que temticamente o subterritorialrnenre se utilizan formas de participacin y de representacin, de mediacin o de cogestin. "El cmo" forma parte de agendas limitadas que deben constreirse a los grandes lmites marcados en el espacio poltico. Pero, como arbrUlnentamos con anterioridad, los ciudadanos detentadores de otros derechos, adems del voto, tienen la oportunidad de definir; 'con sus entradas y salidas de los espacios de poder, los puntos concretos de la carta de navegacin. y como estamos hablando de derechos, y no de distribuciones de poder, los grupos concernidos por una situacin de inequidad o, peor, de negacin de derechos, deben contar con mecanismos institucionales -jurdicamente reco- nocidos- con los que puedan ejercer legtimamente su presin, mecanismos donde puedan llevarse a cabo la persuasin y la negociacin necesarias para realizar lo que el sistema convencional de representacin de intereses (esto es, los gobiernos legtimos formados por el sistema de "un ciudadano, un voto") slo ha marcado en el horizonte pero necesita definir con mayor detalle. Estos espacios sociales "parciales" tienen un tipo de representacin caracterstica por la cual no cuentan con un periodo prolongado de vigencia: son representacin de la coyuntura. Y esto es un aspecto central, porque la representatividad y la propia participacin se modifican respecto al inters () respecto ,1 quin est implicado en la poltica pblica que est siendo puesta en marcha. La demanda y la necesidad (la vigencia del derecho) complejizan y modifican la constitucin del espacio sectorial, que s resuelve necesidades y que no quita legitimidad al sistema convencional, sino que construye legiti- midad en la poltica pblica. A estos espacios de participacin, interpelacin y control del poder estatal los denominamos interfaces socioestatales, El proceso de creacin de nuevas interfaces socioestatales tiene varias formas. Por un lado, el Estado se reforma v construve realidades institucionales, reconociendo las interfaces que ya o a propsito las que no estaban. En esos espacios la negociacin logra un estatuto pblico, lo que cambia las reglas en la relacin sociedad-Estado: ya no es la negociacin particularistn y privatista la que funciona como mecanismo de resolucin de conflictos, sino que se crean espacios pbl icos a travs del reconocimiento de esferas temticas, en las que se buscan sal idas a la ineficacia de los medios convencionales. As, se crea una esfera de actuacin que debe ser constituida conjuntamente por el Estado y la sociedad, sin la interrnediacin necesaria de los partidos polticos. No se trata de plantear la abolicin del sistema de partidos sino de pluralizar las
270 ERNESTO ISUNZA VERA PARA ANALIZAR LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACiN! 271 Las formas de relacin sooioestataf GRJ-\FICA 1 ACTORES Y RELACIONES EN EL CAMPO Y LA INTERFAZ ! En ISUI1Z:l y Hevia, 2U05se desarrolla con Hl\plitud este rema. \ Para profundizar en lu nocin sociolgica de "sujetos intencionales" desde una perspectiva basada cnJuhn l{ Seurle, puede 'consultarse Carca Sc\gas, 1994. La demandu social crea (stu es la lgic\ de las "luchas por el reconocimiento") cuanto tambin Estadu _l;l:C<t.socic\.bJ,. El estado, da la definicin de Ut.la poltica pblica, crc.i inrcrlocurorcs llll.e siempre ,:.ion beneficiarios: hay ejemplos de construccin de \.\n<\ 111tCrf.17. sociocsraral, comu la contralora social, donde se rrura de crear inrcrlocurores no "beneficiarios", sino "vigilalUcs'. . ideales, en sentido weberian (\Vcuer, no significan descripciones de la realidad SIno abstracciones ele la misma que sirven como referencia analtrica de su complejidad. As, los tipos idea- 1L:s de relacin civil-E.st:ldo SOIl una "brjuln" analtica para describir y comprender las formas concretas rccopiludns en el milpa de estos ruec.uiismos intercambio, s corno en formas menos insriru- cion.ilizudos de relacin sociocstutal estn determinadas estructuralmente tanto por la poltica pblica concreta en la que se insertan' como por los proyectos sociopolticos de los actores (estatales y societales) concernidos. Desde este punto de vista, el: ciertos casos empricos que hemos estudiado (como los consejos ciudada- nizados, sean consultivos o decisorios) se desarma el prejuicio de la existencia intrnseca de virtudes en la sociedad civil y malignidades en lo estatal. As, "al contrario de ser portadores de reivindicaciones apriori justas y legtimas, los movimientos sociales y organizaciones voluntarias de la sociedad civil tienen que enfrentar el difcil aprendizaje de lagestin pblica, que va siendo realizado en medio de fuertes tensiones y contradicciones, entre stas, inclusive, una fuerte asimetra de poder entre los representantes de la sociedad civil y los del Estado" (GECD, 1999: 70-71). La enorme heterogeneidad de las relaciones sociedad civil-Estado en el Mxico actual reclama, para su descripcin y anlisis, un esfuerzo de orde- namiento. Partimos de que Mxico se encuentra en un proceso de desarti- culacin del rgimcn social-autoritario, lo que se traduce en una mixtura de instituciones civiles y estatales. Por un lado, existen nuevos interlocutores sociales que han dejado de funcionar como correas de transmisin del partido de Estado (el Partido Revolucionario Institucional, el PRI). A partir de los aos ochenta, y en el mbito federal desde los noventa, se da una nueva rea- lidad de autoridades elegidas con legitimidad (gd'tias a la progresiva limpieza de las elecciones) y sometidas al escrutinio de la ciudadana, la cual reclama, cada vez ms, rendicin de cuentas de los funcionarios pblicos. En tercer trmino, los actores, como sus demandas, son poco a poco ms diversos y plurales. Finalmente, se va generalizando el descrdito de las ddivas clien- telares del antiguo rgimen, frente a las cuales se definen polticas pblicas que remiten progresivamente a nociones de ciudadana. En este contexto, la nocin de interfaz socioestatal' permite reducir la lgica de las interacciones a dos formas bsicas de intercambio, ms all de los actores concretos que les den vida. Por un lado, las relaciones socioestatales en las que se intercambia informacin, es decir, los mecanismos donde se toman acuerdos no vinculantes (relaciones de "hacer saber" que se traducen Estado [J Interfaz socio-esmtal lITtJ Sociedad O Campo litlSociedad poltica A:'.sujeto estatal electo A', sujeto estatal no electo 13: sujeto socictal Empecemos por recordar nuestra brjula en este aparente caos de la parti- cipacin. La interfaz socioestatal es una nocin que creamos para tratar de comprender los espacios de intercambio y conflicto donde ciertos actores se interrelacionan no casual sino intencionalmente (vase grfica 1).) Estas inter- esferas legtimas de creacin.de la voluntad comn, desde la idea de una necesaria igualdad compleja. En sntesis, a partir de este conjunto de i?eas pensamos que pueden elaborarse justificaciones no coyunturales para diver- sas formas de,participacin ciudadana, ms all de lo electoral. Una vez que hemos avanzado en esto, debo regresar y retomar un segun- do par de preguntas que nos evoca la gran diversidad de evidencia emprica que tiene que ver "con eso que llamamos participacin": esto es, esde qu perspectiva podemos entender dicha complejidad?; y, tambin, qu relacin guardan las formas especficas de participacin extraelectoral con los proce- sos de democratizacin?
272 ERNESTO ISUNZA VERA en tipos ideales cogno.rcitivos); por el otro, los mecanismos vinculantes (relacio- nes de "hacer hacer", o tipos ideales polticos). En sntesis, los tipos cognoscitivos son: l. Interfaz de contribucin (participacin social informativa) se -:>, E, en la que la sociedad civil informa al Estado. Ejemplo: buzones de quejas y formas tenues de consulta sectorial y temtica; mecanismos de "atencin ciudadana". 2. Interfaz de transparencia (informacin gubernamental) se -0(- E, en la que el Estado informa a la sociedad civil. Ejemplo: pginas de Internet gubernamentales, informes regulares de gestin gubernamental y las campaas mediticas del Estado. 3. Interfaz comunicativa (colaboracin informativa) se E, en la que sociedad civil y Estado se informan mutuamente, se comunican. Ejemplo: mecanismos de transparencia de la informacin pblica gubernamental y consejos consultivos con carcter no vinculante. Los tipos politices son: 4. lnterjai. mandataria (democracia directa, control social) se E, en la que la sociedad civil controla, domina o dirige el Estado. Ejemplo: mecanismos de democracia directa corno el referndum, ple- biscito e iniciativa popular; contraloras sociales en "sentido fuerte"; elecciones de los gobernantes y legisladores en los mbitos federal, estatal y municipal." 5. lnterfazde transterencia (polticas pblicas subrogadas, transferencia de polticas) se 0- E, en la que el Estado controla, domina 6 dirige la sociedad civil. Ejemplo: proyectos de desarrollo social gestionados por organiza- ciones de la sociedad civil (ose); proyectos culturales, las obras con participacin social (mano de obra), y las investigaciones hechas por instituciones acadmicas y ose, con recursos pblicos bajo contrato. /,En la literatura sobre rendicin de cuentas (O'Donnell. 1<)t)4), las elecciones se definen como la.,rendicin de cuentas verricnl". diferente de los tipos "social" l.Slllu!ovitz y Peruzzotti. 2000 .v 2(02) "transversal" (Isunza, 20()2) el los qlle tambin existe una relacin sociedad civil-Estado oricnmdn por 1.1 n:sponsabili"l.aci!l )' el con- trol, pero con mecanismos diferentes: l.is elecciones, bs movilizaciones sociales 'j la de ciudadanos. en calidad de tales. dentro de cuerpos estatales l:ogcsti\'os, PARA ANALlZ,\R LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACIN , 273 6. Interfaz cogestiva (cogestin) se<J-(> E, en la que sociedad civil yEstado mantienen una relacin de cogestin. Ejemplo: Consejos electorales del Instituto Federal Electoral; otros consejos cuyas decisiones son de carcter vinculatorio. A partir de esta tipologa pueden distinguirse niveles de institucionaliza- cin de las interfaces socioestatales que suelen caracterizarse corno mecanismos de participacin ciudadana,' De esta forma, cada campo de la poltica pblica (salud, educacin, seguridad ciudadana, campo, mujeres) puede contar con mecanismos para que la sociedad civil participe en la planeacin y gestin de las polticas especficas." Una segunda forma de concebir las relaciones entre la sociedad civil y el Estado est marcada por el discurso de la accountabiluy, o rendicin de cuentas,' entendida como una nueva etapa en la discusin de los procesos de demo- cratizacin que va ms all de las relaciones tradicionales entre gobernantes y gobernados. En la lgica de la nocin de interfaz de rendicin de cuentas, aparece como prerrequisito fundamental la posibilidad de contar con actores sociales informados y con mecanismos claros para acceder a la informacin pblica, lo que se conoce como transparencia. IU De esta forma, tenemos tres nociones del sentido comn que se relacio- nan con diversos mecanismos de comunicacin entre la sociedad y el Estado: la transparencia, la participacin ciudadana y la rendicin de cuentas. . Le1 participacin ciudadana es definida por Nuria Cunill (1<)1)7: 7..J.) como un tipo de accin poltica que "expresa, l:011 mltiples sentidos. la intervencin directa de los .lgcnn.:s sociales en actividades pblicas". SlI per rinencia. desde este punto de vista. no slo se bolsa en el mejor desempeo de la administracin pblica sino '-lIe "incluyendo a la ciudadana en los procesos de diseo y adopcin de polticas sociales y cun reglas de actuacin de los diferentes actores previamente definidas se pueden obtener mejores resultados permitan avanzar en el camino de construir ciudadana" (Ziccardi, 100+ l). 11 Parn comprender mejor 1<.1 din.imica de estas relaciones posibles debe identificarse el grado de intensidad de la participacin ciudadana en la tilma de decisiones, asf como el momento de la poltica rblica en la que sta se lleva a cabo, La intensidad de ln pnrricipacin puede ir desde el acopio de il:1sta el "Faculta- miento", pas:l1ldo por 1;1 consulta, la evaluacin conjunta. el comp.u-tir la toma de decisiones y lu colaboracin (lVorld Ban\;, 1994: 1"; Fox, "OO?: 10R). Por otro lado, pueden diferenciarse las experiencias a partir de la f,se de J: poltica donde la incidencia ocurre: formacin de la :\gend\ de gobierno, definicin de un problernu pblico. construccin de las opciones de poltica, eleccin de la opcin poltica, ejecucin de la poltica, evaluacin y/o aprendizaje (.-\;:uilar. 2(){1I: 1(7). '1 discusin sobre la rendicin de cuentas la .rborduremos en el siguiente apartado, 111 El desarrollo de mecanismos de transparencia y nrk: se vincula directamente con una perspectiva de derechos por medio del control y vigilancia de las polticas pblicas, El reconocimiento de los derechos tiene importantes repercusiones en la relacin curre la sociedad civil y el Estudo en dos sentidos: la por parte del scgullLlo de cumplir hacer cumplir los derechos por medio de 1" realizacin de polticas pblicas y. por el otro, I:i posibilidad de exigir el cumplimienro de los derechos tlue tienen los ciudadanos, As, al controlar y \'igibr J: poltica pblica, l.t rrunsparenci !' la rendicin de cuentas adquieren mayor peso dentro de los requi- siros indispensables en los procesos dc profundizacin dcmocrriticu (Isunzu. 2002; Hevia. 200-t).
274 ERNESTO ISUNZ!, VERA Los mecanismos de participacin ciudadana, de transparencia o de ren- dicin de cuentas en Mxico pueden entenderse tambin como un continuuni deformalidad-informalidad que se traduce en diversas normatividades y nismos informales tanto' de presin (mtines, plantones, tomas de oficinas) como de negociacin (mesas de concertacin). Revisemos brevemente esta parte del fenmeno. La crea espacios de interlocucin con el Estado mediante manifestaciones pblicas, aunque la efectividad de las mismas es desigual. Algunas de estas movilizaciones son rituales que han evolucionado a lo largo del tiempo, y su transformacin cobra sentido a partir del contexto sociopo- ltico. Las movilizaciones de los aos setenta y ochenta cumplan la funcin de permitir el acceso a ciertos actores sociales a la esfera pblica, quienes, al crear agenda, visibilizaban o ternatizaban problemas que no eran procesados en las instituciones del rgimen social-autoritario. En aquel momento se tra- taba de mostrar capacidad de movilizacin y fuerza, en un contexto donde los medios de informacin negaban su existencia de manera casi unnime. A partirde la pluralizacin de la sociedad poltica a finales de los aos ochenta (partidos polticos presentes en gobiernos locales y estatales, as como en la legislatura federal) y de la mayor autonoma y fortalecimiento de la SOCiedad civil, las manifestaciones dejan de ser slo un medio de adhesin (de las orga- nizaciones corporativas. hacia el rgimen prista), o de denuncia y de agenda (de actores autnomos u opositores al rgimen), para convertir- se, tambin, en un mecanismo ritual que abre espacios para la concertacin entre actores civiles y estatales cada vez menos unnimes. Esta diversidad de sisnificados de las manifestaciones pblicas se mantiene en una mixtura b . d que toma facetas particulares a partir de la alternancia en gobI.ernos e los mbitos federal, estatal y municipal, junto con la pluralidad instalada en las legislaturas estatales y la federal. As, la cantidad y frecuencia de las marchas y plantones parece aumentar pero, al mismo tiempo, no prescinden en la mayora de los casos de las formas institucionales de resolucin de los conflictos: acompaan a otros mecanismos, no los suplantan. Una forma de relacin entre la sociedacl y el Estado muy importante, por su generaliz;.cin sricial en toda la geografa nacional, son las campaas de comunicacin del sezundo en los medios de informacin masivos. Otra funcin de los medios la relacin de la sociedad civil con el Estado tiene que ver con la vigilancia y el control. Los medios masivos. de informacin funcionan como vehculo para la materializacin de las relaciones Estado-sociedad civil, as como mecanismo para rebajar la presin de sta sobre aqul. Estas relaciones son tanto de "arri- PARA ANALIZAR LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACIN J 275 ba hacia abajo" (a travs del uso del tiempo oficial para entregar informacin y construir cierta opinin pblica), como de "abajo hacia arriba" (mediante el uso ciudadano de espacios de denuncia y control utilizados de manera limitada). En resumen, podemos definir que la hiptesis general para explicar algunos de los principales cambios en la lgica de la generacin de interfaces socioestarales en Mxico en los ltimos 35 aos, es que la transformacin del rgimen necesit de nuevos interlocutores. Por otro lado, a partir de la en los gobiernos locales y estatales, se fueron generalizando las para el mejor desempeo de la funcin pblica; de ah se prosigui en .el 1994-1997 con una prdida paulatina del control prista del legislativo federal, que cre nuevas instituciones ms independientes y con poder autnomo; finalmente, la alternancia en el Ejecutivo federal hizo posi- ble pluralizar los interlocutores en varias instancias y retomar el tema de la transparencia y el reconocimiento (no exento de contradicciones) de las ose como sujetos democratizadores. Finalmente, cuando revisamos los tipos concretos de relacin entre socie- dad civil y Estado, encontramos una configuracin particular dependiendo la zona del aparato del Estado con la que se relacionan los actores civiles. En el dis- curso de varios funcionarios pblicos se identifica una especie de "ncleo duro" del Estado, en el cual la participacin ciudadana tendra una especie de dificultad intrnseca para desarrollarse. Este "ncleo duro" seran los sectores de seguri- dad nacional y seguridad pblica, la poltica econmica, hacendara y financiera, as como la organizacin de las elecciones de los servidores pblicos. En el caso mexicano, sin embargo, tenemos el contraejemplo de este lti- mo sector de la poltica pblica donde la mxima autoridad estatal encarzada d . b e organizar las elecciones tiene, no slo mecanismos mltiples de partici- pacin ciudadana (de intercambio de informacin), sino incluso su mximo rgano de decisin es una interfaz socioestatal mandataria, es decir, de coges- tin (el Consejo General del FE). As las cosas, persiste una pregunta clave: si el rbitro de las disputas electorales tiene como columna vertebral formas diversas y complejas de participacin ciudadana, cpor qu podemos dise- fiar mecanismos efectivamente participativos en la definicin e implementa- cin de la poltica econmica, hacendaria o de seguridad pblica? En otras palabras, se sostiene el argumento de que s es posible y hasta deseable que los ciudadanos tomen en sus manos (o, por lo menos, tengan la posibilidad de hacerlo) el mecanismo por el cual se elige a los representantes y, al mismo tiempo, tengan vedada la definicin de la carta de navegacin debiclo a que "ya se eligi a los legtimos representantes"?
276 ERNESTO ISUNZA VERA TABLA 1 RESUlvlEN ANALTICO DE LAS INTERFACES SOCIOESTATALES (Ordenadas en seis tipos) Tipo 1 "llpo 2 TIpo 3 Tipo 4 TipoS Tipo 6 InI erjaz de llltelji/Z de I nrertaz I ntcrias: Interfaz de Interfaz contrilmcin transparencia camnnicativa nuurdaturia tral1Jfercncia cogestiva SC___r: SC...-E SC_F. SC-i>E SC<J-=f>E C/JO Sisu.:l1u de lF.\1 CHISCjlJS CU..:i<':II\';S 0pf>rwllid'lcJes IFE /1lIr1ulig1luitieo qut::j:\S consultivos Dcada de los 19'16 (;JI{il/don' Siglo lIJO, Dcada de los 1991 noventa Consejo Conrr:tlora Comits de ciudud.mizado crc/,I'fJI} \UI ochenta Social Solidaridad (htlcn dc 6' . llj}(lnII Crisis de Crisis de Reduccin del Crisis de (:olldh';ollt'.f Derecho de Alternancia. jil1:onw!t-)' para peticin. Contexto legitimidad. legirirniJad. estado de legirimilbd de rucn't1rl1 Nueva favorable de Necesidad de Provecto bienestar. las elecciones udmiuistrucin polirunsglobales incorporacin de Reformas Participacin pblica. anticorrupcin de usuarios. creacin de estructurales. de la sociedad Presiones (11.\1, ocnr, expertos y nuevos .ictorcs Transferencia civil en soc;alt:s, ciudadanos sociales. de respousabili- organizaciones rradicin etctera). probos dades esrarnles prodcruccr- cnloniul abatir ti dficit 1:1 sociedad ricas. de legitimacin. civil. Irrupcin de Sociedad civil nuevos ternasy demandante de actores:derechos participacin. humnnos.me- dio umhicnre. etctera. Sociedad civil demandante de participacin. Polticos Aafll"t'Jdll't't' SistClll:\ Crupos de Socialcs y Polticos burocrtico caliildco tcnica puliticos (necesidad de (mlllsfcrencia Polticos P(//'{lSII y pnlitiC'IIllt:nte (aumento de de acciones, (abiertos al il11p/t'nJl!l/tl/cin orientado :1 b lilejora de eficientes. l:i presencia por descrdito impluntucin c.unbio de servicio (t;rupo O,1:'\;lCa, de ose L'1l1l de las urnas) de infracsrruc- par:ldigma y (lnpuf.l par:l :\lianz:l, capacidades r SllCi;llt::s tura, discurso en un contexto de\'ar J:c;llidad (:olln:rgt:nci:1, )' (potcnci,ldllS lllrticipacilJl1isra) de nt::ccsid:ld de dc :ltCnci{lll :11 erctcr:l). ;lpcrnlra ;1 de su " snciah:s legitimid;ld) y dimft'). pnltic:l) partIcipacin (dispuestos sociales (con en Ilclltic\s ;ll:jel:lJt;ula de: pl1hlil';ls' poltic:l p(;blicl p:lrtlCip;Kin contrpl, bicn por cap;tt;idadcs ddlllil:ill, nt:ccsid:lll, c\':llu;\cin). cl)nvcncimiclltr) o como proyecto dc :lCcin). IlIfl'l/culll'.l'flltlJl COnU(lT ;\hiltil' Illl'lusin de Lt:t:itilll:lr Trallsfcrir dlllllil1111111' Ilrocesar cnrrllpcin 1l1lC\';1S voccs. clave Legitimar delll:IlHbs o gllhicrnns dadcs sistellla poltico. Ilcticicl!les. PARA ,\NALlZAR LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACiN 277 Tipo I Tipo 2 Tipo} Tipo 4 71poS Tipo ( Interfaz de IlItelj{= de Interfaz Interfa lntctfaz de Interjaz contrtbucin trtlfl.l"/,arcncta conmnicatioa mandataria transjcrencia wgt"stiva SC...-F: SC_/: SC_,I:" SC'}=-/:' SC<;-t>E Impactode la Baje positivo Alto positivo. .\Iellio positivo .-\Itoneg:Hinl. Bajo negativo. Bajo positivo. ntternanca enln Sin novedades. Nueva insriru- En poltica Pierde impur- Reccnrmlizacin Nn se modifican "1.mIIlcirn deIOI cionnlidnd. social rancia v terreno de 1:1 polirica reglas I11f:Wl1jSIlIfIS principalmente. la cOllt'r:llor:l sclCial geJlera 1l1:s v resalta la social. purticipncion ilnpf)rtancia del nllligatla. desempeo de los actores. l-uncununniento Peticiones Limitada: los Desigual en Dcscunocidn "lcndcucia a :\ ledi;l, Diseo .yefiwcill dicaces, quejas usuarios etcln la litemturu: tendiendo :1 b .ilta: nuevas no astgura aparcntclllcllte informacin mujeres-alto. ser baja. No se iireas t.llIC se desempeo. ineficaces (salud, todava son pen) sl:guridad. cuenta con da- transfieren CdUG1Cin) . pllClIS. bajo. Depende ros para medir (inregr;u.:in de de actores y su eficacia. los vulnerables. disco cultura. etctera) Gobl'mnbilidlld Eficiencia Legitimidad Lc:gitimiebd(el LL'!.rimiJad Legitimidad Lcuicimidad- (n:llll'ilm efil'11ll. (el gobierno (el g-n!>ierno es gohit:ml) escucha IS Ihcneficiarios legitimidad) resuelve las transparente). ;1 todos). tienen decisin participan de (ciudadanos peticiones de sobre los actos los prog-r;lI11;ls) hacen que las los qucjosos) pllhlicllsl elecciones sean limpias). Debilidades/ Discrecionalidad Faltademanda Ellta t:liC:1C;;J y E11 [:1 eficacia. Obl iuanu-icdud COllptaci6no limites en la resolucin ciudadana. tuuciunatuicnro dc Il:;rticil);lcil'lll, neurruliz.rcin de los asuntos. de consejos SI 11 lrCL':Irca del polrica de la existentes slu cimlaJ:u;ll/ ciudadana en el p:lpcl usuario participante. Sin lugar a dudas, la participacin de la sociedad en las interfaces debe ser concebida como positiva en varios sentidos. En primer lugar, en las dependencias pblicas y en sus programas concretos donde se da la parti- cipacin ciudadana existe una mayor efectividad de la poltica pblica. Asi- mismo, cuando la participacin ciudadana puede realizarse en una interfaz donde se articulan varias dependencias pblicas, se potencia la incidencia de los actores civiles. En tercer lug,1r, cabe destacar que, en las experiencias revi- sacias, la capacidad tcnica y poltica de los actores es crucial para el xito (o fracaso) de las interfaces socioestatales, algo que es di ido para los funciona- rios pblicos y los ciudadanos concernidos. Finalmente, debe destacarse que la participacin ciudadana debe tener consecuencias, tanto en las interfaces consultivas como en las decisorias; en las experiencias analizadas, se observa un descrdito inmediato cuando se vaca de sentido la participacin (la con- fianza es un bien difcil de crear y f.cil ele elestruir).
278 ERNESTO ISUNZA VERA La fundamentacin de la participacin ciudadana en la planeacin, ges- tin y evaluacin de las polticas pblicas tiene la mayor relevancia en el debate pblico contemporneo. El argumento de la pluralizacin de espacios para el ejercicio del poder en las sociedades complejas nos parece una salida fructfera a una nueva generacin de procesos de democratizacin en nuestro entorno. Esto nos permite trascender las lgicas coyunturales o simplemente funcionales de la participacin ciudadana, en favor de una base sistmica y legitimadora que se traduce en la institucionalizacin de diversas interfaces socioestatales de varios tipos. En este sentido, se destacan los casos de aportes a los procesos de demo- cratizacin de los diferentes tipos de interfaces socioestatales, en particular aquellos que se dedican al control con consecuencias del aparato estatal. Esto es cierto, incluso en ejemplos de participacin ciudadana en el llamado "ncleo duro" del Estado. Rendicin de cuentas: una propuesta desde el proyecto dernocratizador!' La norma de la rendicin de cuentas contina el proyeaa de la Ilustracion de sujetar al poder110slo al estado de derecho (rule of las) sinotantbienal imperiode la razn (rule oI reason) .. Larendicin de cuentasesantittica al poder I/Ioaolgico Andreas Schedler'- Una vez que desarrollamos (en el apartado de la pgina 266) los principales argumentos que reivindican la necesidad de la existencia de las formas de participacin ciudadana ms all de las elecciones, entendidas como prc- ticas de profundizacin del proceso de democratizacin, nos dedicamos (en el apartado de la pgina 270) a definir los conceptos bsicos para abordar la institucionalizacin de los espacios de interrelacin entre la sociedad y el Estado. Finalmente, en este apartado, nos concentraremos en una prctica especial que se desarrolla en alguna de esas interfaces socioestatales: el con- trol social del aparato estatal. Sin embargo, primero debemos delimitar qu entendemos por "rendicin de cuentas", cules son sus contenidos y referen- tes, y cmo lo relacionamos con esas prcticas que no se conforman con los 1I Una primera versin se public en lsunzn. 200"'. "The nurru uf nccounrnbilirv conrinues rhe Enlighullt:nt's projcct of subjecting power not only ro the rule of 1:\H" but als'l to cherule of rcnxun ... Accountubilirv is anrithctical ro monologic power' (Schedlcr, I V99a: 15). PARA ANALIZAR LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACIN , 279 contrapesos entre los poderes del Estado, la transparencia de la informacin gubernamental, las elecciones de representantes ni con las movilizaciones que activan o tensionan los dems mecanismos de accountabiLity. As, me cen- trar en las prcticas que llamamos de "rendicin de cuentas transversal". Significado del concepto El trmino "rendicin de cuentas" se forma con "rendicin", originado en el latn reddere, el que "junto con algunos nombres, toma la significacin de! que se le aade". As, "rendir gracias" significa "agradecer" y "rendir obsequios" quiere decir "obsequiar" (RAEL, 1992: 1796). Por otro lado, "cuentas" tiene su raz en e! latn computare, palabra formada por com-, "juntos, colectivamente" ms putare "valuar, juzgar, calcular, verificar (una cuenta), limpiar" (Gmez de Silva, 1988: 185-186). Por lo tanto, "rendicin de cuentas" es la accin de computar, es decir, de evaluar, juzgar o verificar colectivamente algo. Cuando revisamos la versin del concepto ingls accountabilits, cuya raz. es account y a su vez count , descubrimos que comparte con el trmino espaol el ori- gen latino computare [996: 13, 420, 460-461). Por lo anterior, nos parece ampliamente justificado utilizar sin temor "rendicin de cuentas" y no accountabi- litY, para referirnos a la compleja red de mecanismos que ciertas sociedades con- temporneas hemos construido para controlar a los polticos y los burcratas. Es interesante insistir que "contar" o "computar", ya sea en ingls o en espaol, remiten a dos significados complementarios que slo despus de siglos de uso social han creado sus acepciones actuales. Usamos "contar" para enumerar, pero no slo cosas con cualidades homogneas, sino tambin even- tos, sucesos; as, contamos cuentos, narramos historias, relatamos tramas. Pero contar tambin es "ajustar cuentas", evaluar lo que tenemos y lo que debemos y, si estamos en el papel de quien da esas cuentas, obligadamente tenemos que justificar el resultado de las mismas. Dimensiones conceptuales ele la rendicin ele cuentas En resumen, el uso del trmino rendicin de cuentas (en adelante, Rdc) remite a significados como enumeracin y justificacin pero tambin a una tercera idea: la sancin. Y esta ltima es resultado lgico cuando quien se justifica no logra convencer a quien le intcrpela.!' De esta forma, las dimcn- 11 ud: significa. en el saber popular, llue "quien la hace. la paga"; 0, como Jite Andreas Schedlcr (202), la Rdc esr.i formada pur dos dimensiones utilizadas COIllU ciruto de UII clsico de Michael FOllc<1u!{: Vil!ilar y (a.l/igar. Vase nuubiu Schcdlcr, !lJlJVh ... .
280 ERNESTO ISUNZA VERA PARA ANALIZAR LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACiN 281 siones bsicas de la ndc son tres.'! l.la informativa, que pregunta qu ha sido o ser hecho, mediante la enumeracin de hechos; 2.la explicativa, que ofrece razones y forma juicios, justificando lo hecho o por hacer; y 3. la exigitiva15 que reconoce lo correcto y castiga lo errneo mediante la penalizacin o el castigo (Schedler, 1999a: 15) (vase diagrama 1). DIAl;RAMA 1 DIMENSIONES CONCEPTUALES DE LA RENDICIN DE CUENTAS Finalmente, la lgica de la rendicin de cuentas tiene que ver con la creacin de una interfaz;" definida como un espacio relacional que puede ser analizado "por una parte, en trminos de intereses sociales confrontados y por otra, en trminos de las interpretaciones e informacin presente en in- teracciones estratgicas durante el proceso de implementacin [de la poltica pblica)" (Roberts, 2001: 3). Qu implica entonces la mirada de los espacios institucionales de Rde desde la perspectiva del 'concepto interfaz? En el si- guiente diagrama se presentan sus principales elementos. L6gica de la interfaz de la rendici6n de cuentas Controla y participa Sl!rt/;dOffl pti!Jlic(}j [electos o71"1 Rinde cuentas 2 LGICA DE LAS INTERFACES DE RENDICIN DE CUENTAS 11,Nuestra referencia CIUSCl del c{Jl1ccpn) "interfaz" son las pn)plIcsras de Norrnun Long y los trabajos desarrollados bajo su inspiracin en la Universidad de \\'agcningcn, Pases Bajos. Vase Long. 191)l) Tipos de Rdc a partirde metforas espaciales Como es bien conocido, una de las propuestas analticas ms utilizadas para entender los mecanismos de rendicin de cuentas es la que propuso Guiller- mo O'Donnell a partir de una metfora espacial: los dividi en horizontales y verticales (O'Donnell, 1994). La udc horizontal (horizontalllCCollJltability) remite a la idea del controlo equilibrio entre los poderes del Estado y, como correlato, tendramos una rendicin de cuentas vertical (vertical accountabili- ty) donde la sociedad es quien controla las acciones del Estado.
Narracin Justificacin
Derechos Dimensiones Informativa 1-----1 .> '-- I Exigitiva 1----- En este sentido tambin Robert D. Behn (1001: 4) piensa que 1<1 rendicin de cuentas significa responder, explicnr, justificar y. finalmente. reconocimiento () castigu. 1; "Exigirivo" es un neologismo que merece uriIi7.:lrsc en este sentido que no corresponde ni J pedir (sen- tido luro) ni il rogar, sino precisamente exigir, esto cs. "pedir irnpcriosamcnre algo lo que se tiene derecho" (R.\EL, 1 1)<)6: 9.0). No slo es pedir imperiosamente, sino sol.uuenre nquello a lo que se tiene derecho. Para unu discusin sobre la relacin entre derechos humanos, rendicin de cuentas y esta dimensin exigitivn, vase lsuuzu, 2()02. La estructura lgica de la udc consiste en dos actores, 1 y 2, as como una accin del primero que llamaremos Al (Elster, 1999: 255). El nmero 1 es el actor que da cuentas sobre Al porque 2 se lo exige, presuponiendo que se dan un par de condiciones: primero, que el sujeto 1 acta en nombre de 2, y, segundo, que este sujeto 2 tiene el poder institucional o legal para premiar o castigar al sujeto 1 por sus actividades o productos resultado de esta relacin (Fearon, 1999: 55; Schedler, 1999a: 17). De manera ms concreta, el sujeto 1 es el apoderado o mandatario, quien tambin puede ser pensado como el representante. Y el sujeto 2 es el po- derdante o mandante, quien puede ser visualizado como el representado. El sujeto 1 sern los polticos electos o burcratas no electos -es decir, los ser- vidores pblicos-, mientras que el sujeto 2 son los ciudadanos, ya sea como individuos o como actores colectivos. Las que hemos llamado Al, o acciones del sujeto 1, son las polticas pblicas en general.
282 : ERNESTO ISUNZA VERA Para O'Donnell (1998: 162), la adc vertical se conforma de "elecciones, demandas sociales que se pueden articular si.n padecer estatal y medios que por lo menos cubren con regulandad las de"estas demandas y los actos presuntamente ilcitos de las autoridades pblicas . Por otro lado, la udc horizorxal significa" la existencia de agenCIas que tienen la autoridad legal y estn fcticamente dispuestas y capacitadas para emprender acciones, que van desde el control hasta sanciones lega- les o incluso impeacbment, en relacin con actos u onusiones de otros o agencias del Estado que pueden, en principio o presuntamente, ser califica- dos como ilcitos" (O'Donnel1, 1998: 173-174). A partir de estas ides seminales, otros autores han ampliado y afinado e! instrumento topolgico propuesto por O'Donnell. Por ejemplo, Hu8",0 Alfonso Muoz (2000: 10) aumenta una dimensin externa al marco del Estado-na- cin con los mecanismos de control internacionales (o extraorgnicos). Desde esta 'visin topolgica, en sentido inverso a lo propuesto por M.uoz, Fox y L. David Brown han llamado la atencin sobr.e para los mecanismos de udc que incluyen una combll1aclOn actores locales y redes internacionales de vigilancia sobre I?s orga.l1Isn-:os multilate- rales y las polticas pblicas que se realizan en esas IOsta.ncJas (Fax y Brown, 1998). En otro lado, Fax insiste en la necesidad de mecanismos de control que vayan desde la sociedad civil local hacia la esfera pasando por la nacional, en correspondencia con la integracin multinivel de! proceso de las polticas pblicas en e! presente (Fox, 2000: . Sin embargo, un al'Q:nce sustancial para la comprensin de meca- nismos de ndc lo hicieron Enrique Peruzzotti y Catalina Srnulovitz (2000 y 2002) mediante su concepto de Rde social (:ocietal accolt.ntability) e\"c.ual enlaza las discusiones previamente citadas con Ideas pro.vementes d: la lite- ratura sobre sociedad civil y esfera pblica" (Peruzzottl y Srnulovitz, 2002: 29). stos definen la ndc social como un mecanismo de control vertical, no electoral, de las autoridades polti- GIS basado en las acciones de un amplio espectro de asociaciones y movi- mientos ciudadanos, as como tambin en acciones mediticas ... Da Rde] social puede canalizarse tanto por vas institucionales como no instituciona- les ... [asa, a diferencia de los mecanismos electorales, la [Rde] SOCial puede cO'Dunnc!l (19lJ8: 175-176) insiste que estas "gcncias estatales .nunoruns deben operar como redes, en el sentido de su cntrelazlInit:nto funcional y necesaria interaccin. .',.". . , En esta misma direccin, Andreus Schedlcr (Il)l)9b) ideurifica cuatro fuentes de el C:lC10 n y reforma institucional" de b udc: "por arriba" (gobiernos), "por abajo" (sociedad civil), "por dentro" (burcrams) y "desde .rfueru' (actores internacionales). PARA ANALIZAR LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACIN) 283 ejercerse entre elecciones y no depende de calendarios fijos. Se activa "a pedido" y puede dirigirse hacia el control de temas, polticas o funcionarios particulares. Tal como sucede con los horizontales, los mecanismos sociales pueden supervisar la legalidad de los procedimientos seguidos por polticos y funcionarios pblicos (Peruzzotti y Smulovitz, 2002: 32-33). A estos tipos de udc (horizontal, vertical, social e internacional), proponemos un tipo: la ndc transversal. Esta forma de ndc es "dirigida a travs" de las insti- tuciones del Estado, y, por lo tanto, "se extiende atravesando de un lado a otro" ({AEL, 1992: 2012), es decir, desde el espacio de la sociedad civil hasta dentro del Estado. La udctransversal son aquellos mecanismos que, si bien son instituciones de! estado, estn diseadas y funcionan de tal forma que hunden sus races de ma- nera explcita en la sociedad civil, a travs de la presencia especialmente protegida de ciudadanos independientes y autnomos que no representan pero s ejempli- fican las cualidades de un etbos ciudadano. Estamos hablando en el caso mexicano de los consejos ciudadanizados que, o bien tienen funciones directivas, como en e! Instituto Fedcral Electoral, o bien tienen funciones consultivas y de control, como en las comisiones gubernamentales de derechos humanos. Como en el caso de los ejemplos sociales de ndc, los interfaces transver- sales pueden ejercer funciones polticas y legales, pero principalmente sobre los burcratas (directamente) y slo indirectamente sobre los polticos. Otra semejanza con los mecanismos sociales es que los transversales no se restrin- gen a realizar su funcin de control de manera directa con los funcionarios pblicos, sino tambin pueden poner en marcha los mecanismos horizontales de adc (Peruzzotti y Srnulovitz, 2002: 36). Visto en conjunto, el fenmeno de la udc es una "constelacin de fuerzas legales, polticas, socioculturales y econmicas" que busca hacer efectivo e! control de los servidores pblicos en tres perspectivas de sus acciones como tales: los recursos financieros relacionados con, los productos resultados de y e! trato imparcial a los ciudadanos afectados por las polticas pblicas (Behn, 2001: 6). Estos mecanismos, vistos en su conjunto a partir de las metforas espaciales, nos dan el diagrama 3. Lgica temporal de la rendicin de cuentas N ormalmentese piensa la rendicin de cuentas como un ejercicio para rca- lizar despus que el acto bajo escrutinio se llev a cabo." Sin embargo, la 1'1Es el sentido de los informes peridicos de los gobcrn:l11tcs sobre su gestin ante el Poder Legislativo y los medios de informacin
284 ERNESTO ISUNZA VERA PARA ANALIZAR LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACIN 285 DIAGI(,\.\IA J METAFORAS ESPACIALES DE LA RENDICIN DE CUENTAS I Hori7.ontal 1 :1 En esta pcrspecrivu, serian casos p;lraL!igm:"lticos de Rdc: prucesnl los prcslIptll:sros p.uricipnnvos \' los consejos gestores hrsilcflOS (N'W:lITn. 1t)()X; Avrirzer, ." "1:1tlg-ih:l. y varias experiencias de la lluC se han definido como experiencias de control social (Hrcsser y' Cunifl. IC)()S) o de participacin ciudadana (Chlwrn.21J1J1). ." Robcrr D. Behn (2001: I1 S !' ss.) afirma <jlll." precisamente existen dos ellt:migns poderosos de la Re:: el anonunaro de los responsables de las politic:\s pblicas !' la (:11[:1 de darid:d de los objetivos f) metas en bs que se concretan dichas polticas. ':1 Para Chcibuh y Przewurski (J4)l)(): 22j).1a Hde "es un mecanismo retrospectivo. en el sentido que las acciones de los g'flhernalHcs sou juzg;ldas eX po.a por ICls CfCl."r(IS que sr:1S tienen". "Iientras que. yendo 111;15 ;111:1. p:1raJohn Els- ter (1t)t)t): 27fi) "cualquier sistema poltico descansa en una comhinnciu de control cr (1I11t' Y tilla rendicin de cuentas er po.a". Sin eml1argo. nosotros pens:1l1lClS que la udr: procesal es tan imporrunte, 11 m.is, (lIC las orrns dos. de sus representantes? Con estas preguntas en mente, podemos entender la trascendencia de construir mecanismos de ndc no slo ex post sino tambin ex ante e incluso durante la efectuacin de las polticas pblicas." As, en esta mirada desde un eje temporal, un primer momento es el dise- de las polticas en el que los miembros de la sociedad civil orga- nizada deben partrcipar de la manera ms activa posible. Es necesario, por supuesto, cierto conocimiento tcnico especializado por parte ele la sociedad civil y la existencia ele una permeabilidad, de cierta porosidad, del Estado que haga posible una comunicacin Huida en esta primera fase de la instrumen- tacin democrtica ele polticas pblicas. Sin lugar a dudas, la exigibilidad de la realizacin de los derechos y su contingente prctica de rendicin de cuentas en esta fase requiere de alguna normarividad que eleve a rango vincu- lante las consultas a los afectados por las acciones del Estado (o de cualquier institucin ligada a la rendicin de cuentas). A la adc en esta primera fase la llamamos "prospectiva"." La ejecucum de las polticas pblicas es el segundo momento en el que la sociedad civil puede involucrarse en la udc. En los espacios microsociales es donde las polticas pblicas toman corporeidad y donde precisamente se redefinen las macropolricas y los macrodiscursos, Incluso si ha habido par- ticipacin de la sociedad civil en el diseo de las polticas la renegociacin se lleva a cabo en el espacio micro, por decirlo de alguna manera, "en el terre- no". Obviamente el conocimiento adecuado de las reeles asociativas sobre la poltica especfica que se est controlando es fundamental para el xito ele la prctica de la udc. A este control sobre la ejecucin de las polticas pbli- cas, podramos llamarlo Rde "procesal". El tercer momento clave para J:. participacin de la sociedad civil en la rendicin de cuentas es el ms conocido y practicado: la evaluacin de las polticas pblicas. Debe insistirse, sin embargo, que el control sobre la poltica pblica elebe realizarlo un actor societal diferente a aquel que la ha ejecutado coordinadamente con el Estado. Finalmente, a este mecanismo expost de Rde le llamaremos "retrospectiva"." De esta forma, el eje temporal Poder Judicial Vertical Ciudadanos I Transversal I :1'Ligia Bnl,'ar (I')l)t)) define como reto clave para la socicd.id civil en b luch. por la cxigihilit..bd de los derechos econmicos. soci;!cs y culturales, 1:1 p.n-ticipncin de la sociedad civil en d (1) diseo !' planificacin. C) ejecucin ,'" st:guimil.:llro .ulmiuistrativ. .v O) evulunciu. de las poltic\s pblicas. ndc debe pensarse como una totalidad formada por tres posibles momentos oportunos para la participacin de la sociedad civil: antes (ndc prospectiva), durante (ndc procesal) y despus (udc retrospectiva) del acto de autoridad del que se rinde cuentas." No es algo resuelto y transparente, como a veces se piensa, la relacin entre el proceso total de las polticas pblicas (que incluye el diseo, la ejecucin y el balance de los resultados) y la ndc como constelacin de fuerzas mltiples. De esta forma, para Robert D. Behn (2001: 64-115), hay cuatro preguntas clave para entender la Rde democrtica: l. Quin decidir los resultados que se producirn>, 2. cquin es el responsable de hacer estos resultados), J. equin es el responsable de llevar cabo el mecanismo de ndc>, y .... ccrno funcionar el proceso de En la respuesta a la primera pregunta, se incluye un terna clave en la administracin pblica moderna, la llamada "dicotoma" ele la misma: qu tanto la burocracia es la que deter- mina los resultados concretos ele las polticas pblicas? o, de manera inversa, en qu grado las polticas pblicas son definidas por los ciudadanos a travs
286 . ERNESTO ISUNZA VERA P/IRA ANALIZAR LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACIN : 287 T"ULA 2 TIPOS DE RENDICIN DE CUENTAS/DESDE LOS EJES TEMPORAL Y TEMTICO de los mecanismos de udc nos ofrece esta triple tipologa: "prospectiva", "procesal" y "retrospectiva"." Lgica temtica de la rendicin de cuentas Un tercer eje para la elaboracin de una tipologa de los mecanismos de udc (adems de las metforas espaciales y la lgica temporal) se basa en la actividad por la que el control se lleva a cabo en ltima instancia. Se?,n Hugo Alfonso Muoz (ZOOQ) y Miguel Gutirrez .Saxe <Z?OO), hay tres tIpOS de ndc: l. poltica: que utiliza el escrutinio pblico, los informes, el escru- tinio del financiamiento y el prestigio de la poltica; 2. legal: que se basa en la eficacia y el respeto a la ley, la justicia pronta y expedita, las normas de conducta probas y la atencin de quejas; y 3. administrati:,a: que se sustenta en la elaboracin de objetivos y recursos con transparencia, en los cont:oles e indicadores as como en la realizacin de la funcin pblica con tica y responsabilidad. Para Peruzzotti v Smulovitz (ZOOZ: 26), la ndc legaFJ "est orientada a garantizar que las de los funcionarios legal y constitucionalmente", mientras que la kdc poltica sena la capacidad del electorado para hacer que las polticas respondan o se adecuen a sus preferencias ... [as, la ndc poltica] est intirnarnente mter- conectada con el concepto de representacin democrtica" (Peruzzotti y Smulovitz, Z002: 27). Reflexiones finales Finalmente, Robert D. Behn (2001: 59) y Andreas Schedler" (1999a: 22-2.3): aportan una rea de actividad para nuestra tipologa: la ndc profeslOna!. De esta forma, podemos resumir en la tabla anterior los tipos de udc a partir de los dos ejes recientemente descritos. Este conjunto de reflexiones sobre la idea de la rendicin de cuentas trata de servir. para la orientacin en un debate marcado por proyectos polticos que no siempre se hacen explcitos. En primer lugar, he desarrollado una argumentacin que fundamenta la existencia de formas institucionalizadas de participacin ciudadana, ms all de las elecciones, entendidas como rea- lidades no coyunturales de un proceso de democratizacin en marcha. La d.emocrati.z,acin no slo entendida como la salida de un rgimen autoritario, smo tambin como la profundizacin de una nueva relacin entre ciudadanos y funcionarios pblicos (electos o no). En este sentido, los procesos de demo- cratizacin pueden ser entendidos como acciones complejas que involucran le.gt,imas de representantes, la vigencia de mecanismos de transpa- rencia, rendicin de cuentas y control social en los procesos electorales y en todos los dems tiempos no electorales, as como la existencia de cierto nivel de igualdad que haga viable la eleccin de los ciudadanos y su participacin como derechos. .Nl.lestr.as sociedades complejas, definidas como sistemas de equilibrios y distribucione-, de bienes (entre los que destaca el poder), han creado ml- tiples experiencias ele participacin ciudadana en expresa interlocucin con el Estado. Con la finalidad de articular la descripcin, el anlisis y la inter- de espacios de intercambio socioestatal, desarrollamos y profundizamos cierta lectura de las interfaces socioestatales. A partir de esas herramientas de anlisis ms sociolgico, en el tercer apartado de este captulo hago una revisin de la literatura especializada sobre el concepto reudicin de cuentas; para argumentar a favor de una forma apenas descrita de este tipo especial de control del poder pblico por la socie- dad: la rendicin de cuentas transversal. Como queda expuesto, subsisten tensiones en estas interfaces socioestata- les de rendicin de cuentas transversal: por un lado, Jos argumentos en contra Rerrospectivu Legal Profesional I:.je temporal (Relacion COII los momentos de la poltica pblica) Antes Durante Despus tic temtico Prospecriva Procesal Poltica Adrniuistrntivu Tipo de rendicin de cuentas' :< El eje temporal de la Ildc es analizado por Hugo Alfonso MLlilOZ (2000: 10) corno tipo, de control por upurtuniuad.vexpune (1'(;5 formas de udc, 4;:.(luivalentcs alas que nosotros proponemos: prevcnnva, conccnuranre y represiva. .. "( " l'." ". . En cambio, para Arngu (2002; 171 )' ss.), la :!lt[,C control polirico y control social" radica en la insrinu..ionnlizncin del primero contra la 110 instltUClUllOllizacn del ::;:egunJo. n:rl.bdque Schedler ell el documenro citado ampla los tipos oc Rdc a nuis de las cuatro mencionadas . y profesional) pero nos p.lrccc lJ.llt: pueden ser subsumidas en estas cuatro prin- cip.dcs. N,os u Jos tIpOS de uck: moral y elecroral (se suman a polrica), la financiera (a laadministrativa), y la consntucionu! (hase. propiamente dicho, de 1;1 jurdica),
288 ERNESTO ISUNZA VERA que slo conciben su legitimidad a partir del principio de representatividad y, por el otro, el delgado equilibrio existente las potencialidades y cambios que logra el control social de los funcionarios pblicos electos y noelectos, y la necesidad del funcionamiento eficiente y eficaz del Estado, entendido como el resultado de prcticas y tradiciones no democrticas. Bibliografa Luis F, 2001, "Participacin ciudadana. Una visin de Adminis- tracin y Poltica Pblica", en Gobierno de Mxico: Tallerde anlisissobre la participacin ciudadana enpolticaspblicas, Mxico, Coordinacin presi- dencial para la Alianza Ciudadana/Banco Mundial/Fundacin Comuni- taria Morelense, pp. 97-1 11. ARAGN, Manuel, 2002, Constitucuni, democracia y control, Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas-uNAM. AVRITZER, Leonardo, 2002, "O Orcamento Participativo: as experiencias de Porto Alegre e Belo Horizonte", en Evelina Dagnino (ed.), Sociedade civil e espaco publico no Brasil, Sao Paulo, Editora Paz e Terra, pp. 17-45. BEI-lN, Robert D., 2001, Retbinking democratic accountability, Washington, Brooking Institution Press. Ligia, 1999, "La justiciabilidad de los derechos econmicos, socia- les y culturales: el papel de la sociedad civil", en Instituto Interamericano de Derechos Humanos (uou): Memoria. I Curso Interamericano sociedad civil y derccbos bumanoJ,)anJos de Costa Rica, IIDl-I. BRI::SSI::R Luiz Carlos y Nuria Cunill Grau (eds.), 1998, Lopblico110 estatal en la reforma de! Estado, Buenos Aires, Paids-ct.Au, Cl-lElBUB, Jos Antonio y Adam Przeworski, 1999, "Dernocracy, Elections, and Accountability for Econornic Outcornes", en Adarn Przeworski, Susan C. Stokes, y Bernard Manin: Democracy, Accountability and Repre- sentation, Cambridge, Cambridge Univcrsity Press, pp. 222-249. CUNILL, Nuria, 1997, Repensando lo pblico ti travs de la sociedad, Caracas, CLAD. ELSTER, John, 1999, "Accountability in At he niun Polines", en Adam Przeworski, Susan C. Stokes, y Bernard Manin: Democracv, Accoltn- tabilitv and Represcntation, Cambridge University Press, Cambridge, pp. 253-278. FEARON, James D., 1999, "Electoral Accounrability and the Control of Poli- ticians: Selecting Good Types versus Sanctioning Poor Performance", en Adarn Przeworski, Susan C. Stokes, y Bernard Manin: Dcmocracy, PARA LOS PROCESOS DE DEMOCRATIZACIN ' 289 Accountabilitv and Representation, Cambridge, Cambridge University Press, pp. 55-97. Fox, jonathan, 2000, Civil Society and Political Accountability: Propositions for Discussion, Ponencia para la conferencia "Institutions, Accountablitv, and Democratic Governance in Latn Amrica", Kellogg Institute for 'Inter- national Srudies, Universitv of Notre Dame Indiana Notre Dame 8-9 de mavo. ' " , ----, 2002, "La relacin recproca entre la participacin ciudadana y la rendicin de cuentas: la experiencia de los fondos municipales en el Mxico rural", en Poltica y gobierno, vol. IX, pp. 95 -133 ---- Y L. David Brown (eds.), 1998, Tbe strttggle[or accountability: the H'rJrld Bank, NGOami grassroots mooements, Cambridge, Massachusetts Ins- ti tute of Technologv. GARCA SELGAS, Fernando J, 1994, "Anlisis de! sentido de la accin: el tras- fondo de la intencionalidad", en Juan Delgado y Juan Gutirrez (eds.), VItodos _y tcnicas cuaiitatiuas de investigacin en ciencias sociales, Madrid, Sntesis. GECD (Grupo de Estudos sobre a Construco Democrtica)," 1999, "Esfera pblica e democracia no Brasil", en Ideis. Revista do Instituto de Filosofia e C!encias Humanas, 5(2)/6(1), Carnpinas, Universidade Estadual de Cam- pmas. G\IE'. DI': SILVA, Guido, 1988, Breve diccionario etimolgico de la lengua espa- iiola, Mxico, Fondo de Cultura Econmica. GlJTII::RRI':Z S.\XI-:, Miguel. 2000, Rendicion de cuentas. Conferencia dictada en el II Curso Interamericano sociedad civil y derechos humanos, IIDH, San J os de Costa Rica. HI':VIA, Felipe, 2004, Rendicin de cuentas (accountabilitv): y participacin ciuda- dana. VnCllloJ tericos y prcticos, Ponencia presentada en el "II Congreso Latinoamericano de Ciencia Poltica. Desafos de la zobernanza derno- cnitica en Amrica Latina" de la Asociacin Latinoamericana de Ciencias Polticas, Mxico, 29-30 de septiembre y lo. de octubre. ISUNZA VERA, Ernesto, 2002, Rendicin de cuentas, sociedad civil y derechos huma- nos, Salamanca, Ponencia presentada en el Primer Congreso Latinoame- ricano de Ciencia Poltica. ----, 20(H, El reto de la confluencia. Los interfaces socio-estatales en el contexto de la transicin poltica mexicana (doJ CtI.\'OJ para la rej7e:rill), Cuadernos de la :" Cll1l1PUCSW, en el 1l101lH::lHO de la publicacin, pUl' \n;, CLudia Teixeira. ..-\11:1 Paula P;lCS de Paulu. Carla Almeidu, E\'clin; D,\gnino. Lgia Lchmunn, Luciau.i T.1tagih;', ;\bria doCurmo Alburquerque, Rcg:ina Cl.iudin Laisner Srgio Rcseude Cnrvulho.
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