Las tres Recomendaciones sobre la justicia penal Las cuatro Recomendaciones sobre la supervisin Sistema de justicia penal Supervisin

del sector financiero y las APNFD

R.3, R.30, R.31. R.26, R.27, R.28, R.35.

Informacion del informe tecnico: no ha sido posible an verificar que esa informa cin sea correcta y est completa. anlisis de la Secretara seleccin de los principales documentos suministrados por Westeros como base de la evaluacin informe de la reunin de la Secretara con los miembros de la Asociacin de Bancos de Westeros El Equipo de Evaluacin debe preparar un informe breve utilizando la plantilla que se adjunta, incluida: Evaluacin de los dos Resultados Inmediatos. Resumen informativo sobre las siete Recomendaciones tcnicas. Recomendaciones sobre cmo Westeros debe mejorar su eficacia; y Principales conclusiones de la Evaluacin. De estos, cerca de 30 000 son trabajadores inmigrantes residentes que es el 1.5% de la poblacion Monarqua. Posee tres Poderes: Rama ejecutiva, una legislativa y una judicial. La rama ejecutiva est compuesta por un Rey y un Gabinete designado. La rama legislativa federal, conocida como el Parlamento, es bicameral y est inte grada por una Cmara de Representantes (con 55 miembros) y un Senado (con 16 miem bros cuatro por Estado). El Gobierno (Partido Nacional) tiene mayora en ambas Cmaras y ha conservado el po der durante los ltimos 40 aos. Westeros posee un sistema judicial de tres niveles integrado por cuatro Tribunal es Distritales Estatales (tribunales de justicia), cuatro Tribunales Estatales d e Apelacin y un Tribunal Supremo (que es el tribunal de ms alto nivel del pas). La Constitucin de Westeros es la ley suprema del pas y constituye la base para la promulgacin de otras leyes. Ninguna otra ley o regulacin debe entrar en conflicto con la Constitucin. Jerarqua de las leyes es la siguiente: Constitucin, Leyes Federales, Regulaciones Federales, Leyes Estatales, Regulaciones Estatales y reglamento municipal. Economa 5. Westeros es un pas desarrollado, industrial, con una economa de libre mercado. Westeros adopt el Euro (EUR) como su moneda. En el 2012, el Producto Interno Bruto (PIB) de Wester os era de 39 billones de EUR. Las principales industrias son la tala (29%), servicios financieros (28%

), pesca (17%), minera (16%) y la agricultura (9%). El crimen financiero es un problema grave para Westeros Evaluacin del Riesgo se debe actualizar cada dos aos La primera ENR no incluyo a los supervisores La siguiente ENR podra enriquecerse con aportes del sector privado. Los APNFD no son categorizados como sujetos obligados.

El sistema de apelacin de Westeros entre tribunales estatales, tribunales estatale s de apelacin y tribunal supremo no ha disminuido las condenas por lavaddo de din ero en casos en que se ha logrado demostrar su concurrencia ante un tribunal de alzada? Por qu se ha decido que el Ministerio de Finanzas administre la Ley ALA-CFT? Por qu se ha decido que la UIF forme parte del Ministerio de Finanzas? La UIF puede suscribir MOU con entidades homlogas? Cules son todos los sectores financieros que deben ser regulados y supervisados en materia PLD-FT conforme las leyes de Westeros? Se puede transar con titulos valores al portador en la Bolsa de Valores: Westeros Stock Exchange? Cules son las regulaciones sobre PLD-FT que son aplicables al sector de valores? En cuanto a las dos grandes firmas que practican la corredura de valores, estas se encuentran establecidas en pases ssujetos a las Recomendaciones del GAFI? son rec onocidos como parasos fiscales? la legislacin de Westeros permite obtener esta info rmacin a las autoridades locales? Cmo implementan la R14 (Servicios de transferencia de dinero o valores)? Las empresas creadoras de estructuras societarias estn sujetas a regulaciones y su pervisin en materia PLD-FT? (prrafo 15). Qu es una "a Circular sobre el Reporte" que se menciona como instrumento en que ap arecen medidas de PLD dirigidas al sector financiero? En qu se basa la excepcin de las compaas de arrendamiento financiero de la implementacin de medidas de PLD-FT?

Autoridad de Supervisin Financiera (ASF) bancos comerciales bancos estatales grandes con operaciones en el extranjero instituciones de ahorro y prstamo cooperativas de crdito seguro firmas y corredores de valores

UIF-ICI remesadoras casas de cambio otras IF no supervisadas por la ASF