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UN ENSAYO SOBRE: Naturaleza, Objetivos y Fines del Proceso. Sistemas Procesales y los Principios que rigen los Actos Procesales. 1. 1.1 NATURALEZA, OBJETIVOS y FINES DEL PROCESO. NATURALEZA JURDICA DEL PROCESO PENAL.
En esencia es una institucin de orden pblico, porque en nuestra organizacin constitucional es funcin de uno de los poderes del Estado, del Poder Judicial, tanto en el orden federal como en el de los estados, de ah que no pueda ser delegada por ningn concepto a los particulares. Al respecto Ovalle Favela, nos ilustra: El proceso puede ser analizado desde diferentes puntos de vista. Si se examina como se desarrolla, se estar contemplando su o sus procedimientos. Si se estudia para que sirve el proceso, se estar enfocando su finalidad (como medio de solucin al litigio). Pero si se reflexiona sobre qu es el proceso se estar analizando su naturaleza jurdica. 1 Couture advierte que el estudio de la naturaleza jurdica del proceso consiste, ante todo, en determinar si este fenmeno forma parte de algunas de las figuras conocidas del derecho o si por el contrario constituye por s solo una categora especial. [Ovalle Favela. (apud Couture. Eduardo)]2. En trminos generales, las teoras privatistas han tratado de explicar la naturaleza del proceso ubicndolo dentro de figuras conocidas del derecho privado, como contrato o el cuasicontrato; las teoras publicistas, en cambio, han considerado que el proceso constituye por s slo una categora especial dentro derecho pblico, ya sea que sea que se trate de una relacin jurdica o bien de una serie de situaciones jurdicas. 3 A continuacin nos referiremos concisamente a las ms importantes teoras.
Ovalle Favela, Jos, Teora General del Proceso, Ed. Textos Jurdicos Universitarios, 5. Edicin. Mxico 2001, p. 177.
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Couture, Eduardo, Fundamentos del Derecho Procesal Civil, Depalma. Buenos Aires, 1974 (3. Ed.), p. 124. (apud).
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romano por el carcter de la formula, y por la actitud que se presupona a las partes surge la figura de la litis contestatio, con la calidad de un verdadero contrato los contendientes. Por otra parte, la filosofa que informa a la revolucin francesa es de hondas races contractualistas y, si toda la sociedad se explica precisamente como un contrato, el proceso, como fenmeno social, pues no vendr a ser sino un fenmeno, consecuentemente, de tipo contractual. Podemos afirmar que en la actualidad esta tesis contractualista ha sido superada y ha cado por su propio peso sobre todo porque la intervencin coactiva del Estado en la que se muestra el imperio y la fuerza misma para resolver la controversia, aun contra la voluntad de las partes, no se puede concebir el proceso jurisdiccional moderno y por ello no podemos pensar que ste tenga caractersticas de contrato. 4
Gmez Lara, Cipriano, Teora General del Proceso, Ed. Textos Jurdicos Universitarios, 9. Edicin. Mxico 2000, p. 210.
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Prez Palma, Rafael, Gua de Derecho Procesal Penal, Ed. CARDENAS. 2. Ed. Mxico 1982, p. 14.
sucede entre todos los que el proceso intervienen, creando derechos y obligaciones para cada uno de ellos, mismo que convergen en un mismo fin comn: la actuacin de la ley. 6 Esta tesis, al decir de Calamandrei, no debe entenderse como un conflicto intersubjetivo de intereses regulados por el Derecho, sino como colaboracin de intereses en que pueden encontrarse dos o ms personas cuando cooperan al logro de una finalidad comn. Goldschmidt pretende destruir lo afirmado, con lo que l llama teora de la situacin jurdica, manifestando al respecto que es de absoluta inutilidad cientfica, porque los llamados presupuestos procesales no son condiciones para la existencia de una relacin jurdica sino para la de una sentencia de fondo vlida; porque no puede hablarse en el proceso de derechos y obligaciones de las partes sino de cargas procesales, las cuales tienen su origen en la relacin de derecho pblico que, fuera del proceso, existe entre el Estado, el rgano encargado de la jurisdiccin y los individuos, y porque el deber del juez de decidir la controversia no es de carcter procesal, sino constitucional. 7 Calamandrei, replica: La teora de la situacin jurdica, lejos de negar la de la relacin, la presupone, porque en toda situacin jurdica se supone una relacin jurdica y adems tal tesis considera al proceso no como debe ser, sino como a veces es, no como un medio de actuar el Derecho, sino para hacer valer como Derecho, lo que es. Objetando lo anterior, Jaime Guasp considera al proceso como una institucin jurdica, partiendo de que las instituciones son, de acuerdo con el Derecho Administrativo, organizaciones jurdicas, al servicio de las ideas, y concibe el proceso como una organizacin puesta al servicio de la idea justicia.
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La teora de la relacin procesal, es una consecuencia natural de la superacin de las instituciones, cuyo avance innegable es producto de los postulados modernos en que se apoya la ciencia del Derecho. En la legislacin mexicana dicha teora tiene plena vigencia; el proceso es una relacin jurdica procesal pblica y se lleva a cabo progresivamente entre el rgano jurisdiccional y los dems sujetos intervinientes, quienes estn ntimamente ligados por un vnculo o nexo jurdico,
Coln Snchez, Guillermo, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, Ed. PORRA. 8. Ed. Mxico 1984, p. 61.
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de tal manera que, los actos de unos originarn a su vez, los actos de otros, pero siempre regidos en todo por la ley. 9
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Ibid.
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Ibid, p. 65.
Cuando sealamos investigacin integral nos estamos refiriendo a la investigacin completa, incluida la realizada en la calle por los detectives o pesquisas. La instruccin sumarial y tcnica cientfica debe estar en su totalidad a cargo de la Polica Judicial, con lo cual no descartamos que fundadas razones de poltica criminal puedan conducir a una descentralizacin operativa de la investigacin hacia la polica de seguridad. La determinacin de las conductas delictivas que deban ser investigadas por la Polica Judicial, debe ser producto de una decisin de Poltica Criminal moderna sobre la base de la ponderacin de criterios donde el inters social est comprometido. La utilizacin de rganos especializados de investigacin criminal como la Polica Judicial en el esclarecimiento de todos los delitos de accin pblica, atentara contra su propia eficacia. En esta escuela el fin del proceso es la aplicacin de las penas y las medidas de seguridad, como medios de lucha para combatir el delito; y el objeto del proceso es el delincuente como sujeto imputable, cuyo comportamiento social debe de estar normado por la ley y por aquellos actos que ocurren en la sociedad; por ello; debe determinarse la etiologa del fenmeno a travs de los estudios que el caso aconseje. 15
2.
SISTEMAS PROCESALES Y LOS PRINCIPIOS QUE RIGEN LOS ACTOS PROCESALES. SISTEMAS PROCESALES.
2.1
bid, p. 65 y 66.
La defensa se encuentra entregada al juez: El acusado no puede ser patrocinado por un defensor, y La defensa es limitada.
c. EN RELACIN CON LA DECISIN: La acusacin, la defensa y la decisin se concentran en el juez, y El juez tiene una amplia discrecin en lo tocante a los medios probatorios aceptables En lo que atae a las formas de expresin, prevalece lo escrito sobre lo oral y la instruccin y el juicio son secretos. En este sistema predomina el inters social sobre el inters particular. No espera la iniciativa privada para poner en marcha la maquinaria judicial. Oficiosamente principia y contina todas las indagaciones necesarias. El valor probatorio est rigurosamente tasado, se busca una prueba plena (por ejemplo, la confesin), utilizndose para ello el tormento. 16
Rivera Silva, Manuel, El Procedimiento Penal, Ed. PORRA. 8. Ed. Mxico. 1977., p. 185.
En este sistema procesal, las funciones se expresan de la siguiente manera: la instruccin y el debate son pblicos y orales. En este sistema prevalece el inters particular sobre el inters social. Una legislacin que siquiera al pie de la letra el sistema mencionado, impelera al Derecho penal hacia los mbitos del Derecho Privado. 17
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de carta blanca, porque hay ciertos principios, los llamados derechos humanos, que el Estado se encuentra interesado en proteger. 19 Al respecto, Gmez Colomer ha sealado las siguientes caractersticas: a) Reconocimiento en exclusiva de la accin penal al Ministerio Fiscal, por tanto, monopolio acusador (legitimacin activa nica) para este rgano pblico con exclusin (o mnima intervencin) generalmente de particulares sean o no ofendidos por el delito. b) Atribucin al Ministerio Fiscal de la competencia para instruir las causas penales, sustituyendo el Juez Instructor, sin perjuicio de la intervencin ocasional de ste cuando resulte necesario. c) Otorgamiento al Ministerio Fiscal de facultades derivadas del Principio de oportunidad para, ofreciendo bajo determinados presupuestos medidas alternativas al imputado, no persigue el delito generalmente menos grave o leve, bien a travs del instituto de la conformidad, bien a travs de la llamada negociacin sobre la declaracin de culpabilidad. d) Conversin del Ministerio Fiscal en autoridad principal, o incluso nica, de la ejecucin penal. Este modelo, adems de replantear de modo protagnico la presencia del Fiscal en el proceso, destaca la tarea del Juez Penal, asignndole exclusivamente la facultad del fallo, dejando la labor de investigacin en manos del Ministerio Pblico, el que, asistido por la Polica, deber realizar las diligencias pertinentes a fin de cumplir con el objeto de la investigacin. 20
Pastrana, Berdejo, Juan David y Benavente Chorres, Hesbert, Implementacin del Proceso Penal Acusatorio de Oralidad en Latinoamrica, Flores Editores, 2. Edicin. Mxico 2010, p. 11 y 12.
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Ibidem.
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instante procedimental no podemos an hablar de un proceso penal judicial. Manuel Rivera Silva, considera que el sistema adoptado por la legislacin mexicana es el mixto, y que la tesis consistente en que nuestro sistema es acusatorio se encuentra totalmente desvirtuada por el hecho de que nuestra ley permite al juez cierta inquisicin en el proceso, lo cual rie, de manera absoluta, con el simple decidir que lo caracteriza en el sistema acusatorio. 21 El criterio anteriormente, sustentado bajo esas bases, no es aceptable, pues si bien es cierto que el rgano jurisdiccional ordena la prctica de diligencias, en los casos que estima pertinentes, es con el objeto de conocer la verdad en todas sus formas, puesto que l es quien debe decidir, lo cual no podra darse si no se le otorgaran amplias facultades. Ejercitada la accin penal, es perfectamente lcito que para el cumplimiento de sus funciones, practique las diligencias necesarias que le permitan el conocimiento de la verdad histrica, para estar en aptitud de resolver la situacin planteada, sin que por ello se avoque la carga de la prueba, invadiendo las funciones del Ministerio Pblico o del defensor, porque, de lo contrario, como afirma Franco Sodi, estara convertido en un amanuense del Ministerio Pblico. 22
2.2
Yo no digo que esos procedimientos representen un sabotaje (a) la justicia, pero me gustara haberle proporcionado esta expresin para que se le ocurra a usted mismo cuando piense en ello. (Franz Kfka). [Ovalle Favela. (apud Mendvil. Vicente)]23.
Una de las caractersticas fundamentales del acto procesal consiste en que regularmente se manifiesta dentro de la secuela de actos que integran el proceso, por lo que slo se le puede aislar con la finalidad de analizarlo. Como lo puntualiza Garca Ramrez, la sucesin de actos procesales se encuentra unida, entre otros, por un concepto lgico que los vincula mutuamente, fijando su recproca interdependencia como presupuestos y consecuencias los unos de los otros. 24 La doctrina ms generalizada, observando una minuciosidad extrema, acepta que el proceso est gobernado por los siguientes principios: legalidad, obligatoriedad,
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Ibid, p. 76. Ibidem. Mendvil, Vicente, El proceso, Losada. Buenos Aires, 1970, p. 35. (apud). Ovalle Favela, Jos, Op. Cit., p. 278.
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necesidad, identidad del juez, autonoma de las funciones procesales, oralidad, concentracin, publicidad, etc., sin diferenciar su similitud o derivaciones, o si ms bien, unos son los principios y otras las formas y formalidades de los actos procesales. 25
BIBLIOGRAFA
1. Coln Snchez, Guillermo, Derecho Mexicano de Procedimientos Penales, Ed. PORRA. 8. Ed. Mxico 1984.
2. Gmez Lara, Cipriano, Teora General del Proceso, Ed. Textos Jurdicos Universitarios, 9. Edicin. Mxico 2000.
3. Ovalle Favela, Jos, Teora General del Proceso, Ed. Textos Jurdicos Universitarios, 5. Edicin. Mxico 2001.
4. Pastrana, Berdejo, Juan David y Benavente Chorres, Hesbert, Implementacin del Proceso Penal Acusatorio de Oralidad en Latinoamrica, Flores Editores, 2. Edicin. Mxico 2010
5. Prez Palma, Rafael, Gua de Derecho Procesal Penal, Ed. CARDENAS. 2. Ed. Mxico 1982.
6. Rivera Silva, Manuel, El Procedimiento Penal, Ed. PORRA. 8. Ed. Mxico. 1977.
MARCO CONCEPTUAL LOS SUJETOS PROCESALES Y SUS PRINCIPALES FUNCIONES DENTRO DEL PROCESO
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Sabatini y Vasalle, dicen que no puede ser un rgano admvo., sino de carcter judicial. La postura de Santi Romano: la potestad del Edo., las funciones admitidas: legislativa, ejecutiva y judicial. La Rep., Social del MP en el ejercicio de las acciones penales, el Edo., le otorga el derecho para ejercer la tutela jca., en contra de quien atente contra la sociedad. El MP acta con el carcter de parte y hace valer la pretensin punitiva, ejerce poderes de carcter indagatorio, preparatorio y coercitivo, actuando como parte El Edo., encomienda deberes a sus diversos rganos para mantener orden y legalidad, por lo cual el MP, persigue al delito en contra de los particulares, as es auxiliar de la funcin jurisdiccional.
La Polica Ministerial
FUNCIN JURISDICCIONAL
Denota una actividad desarrollada por rganos especficos del Edo., en ejercicio de la jurisdiccin, aplica la ley penal al caso concreto
EL JUEZ
CAPACIDAD SUBJETIVA
Representante monocrtico o colegial del rgano jurisdiccional del Edo., cuya funcin primordial es declarar el dcho., al caso concreto
VICTIMA
EL OFENDIDO En el proceso penal mexicano al sujeto pasivo de una conducta delictiva tambin se le conoce como Victima
FUNCIN DE LA DEFENSA
En Av. Previa: Indiciado. Durante el Proceso: Procesado. Cuando el MP formulo conclusiones: Acusado Al dictarse Sentencia: Sentenciado. Cuando la Resolucin causa estado: Reo
CAPACIDAD SUBJETIVA EN CONCRETO: Se refiere a que el rgano jurisdiccional no est impedido de acuerdo con la ley para poder juzgar un asunto
Coadyuvar a la obtencin de la verdad, asistencia tcnica al procesado para evitar actos arbitrarios de los dems rganos del proceso, cumpliendo la funcin social
Por razn de edad, enfermedad mental, es inimputable y no es posible concederle la calidad de parte. Con algunas excepciones la inimputabilidad existe desde que se cometi el delito
CAPACIDAD SUBJETIVA EN ABSTRACTO: Aquellos requisitos que debe reunir el sujeto para ejercer el cargo de juez; aquellas condiciones que debe satisfacer para que se designe al juez