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DESIGUALDAD, POBREZA Y POLARIZACIN EN LA

DISTRIBUCIN DE LA RENTA EN GALICIA

Carlos Gradn y Coral del Ro
(Universidade de Vigo)

Instituto de Estudios Econmicos Fundacin Pedro Barri de la Maza
Coleccin Renta, n 11, A Corua, 2001


Epgrafes extrados del Captulo 3

CAPTULO 3. LA DESIGUALDAD EN LA DISTRIBUCIN

3.1 El concepto de desigualdad
Haciendo referencia al poder de convocatoria de este trmino, el premio Nobel en
Economa, Amartya Sen, ha llegado a afirmar: "El concepto de desigualdad es,
simultneamente muy simple y muy complejo. A cierto nivel es el ms simple de los conceptos
que han movido a los pueblos, con un atractivo directo no superado por ningn otro" (Sen
(1973)). Sin embargo, debemos desconfiar de lo intuitivo del trmino y, como apunt Kolm
al referirse a las propuestas igualitaristas, estar prevenidos ante los planteamientos simplistas:
"Tales ideas son bastante poco operativas, estriles e incluso vacuas en tanto en cuanto no se
establezca con precisin a qu se llama desigualdad" (Kolm (1976a), pg. 416).
Una primera acepcin del trmino desigualdad de la renta hace referencia a su
significado de diferencia o disparidad en los niveles de renta, de la misma forma que
hablamos de desigualdad de pesos o alturas entre individuos. En este caso, lo nico relevante
en un estudio que utilice esa acepcin es el valor numrico que la variable toma para cada
individuo. Este significado es el que adopt Kuznets al afirmar: "cuando hablamos de
desigualdad de la renta, simplemente nos referimos a las diferencias de renta, sin tener en
2
cuenta su deseabilidad como sistema de recompensas o su indeseabilidad como esquema que
contradice cierta idea de igualdad" (Kuznets (1953), pg. xxvii).
Sin embargo el inters en la literatura econmica por el trmino desigualdad no slo
se centra en este enfoque sino que se adentra en los terrenos normativos de la economa. En
esta segunda acepcin hay "un contenido moral, es decir, existe la presuncin de que la
igualdad es deseable" (Atkinson (1975), pg. 13). Partimos de un todo y queremos valorar
el reparto existente en funcin de alguna nocin de justicia distributiva. "Los dos significados
del trmino son evidentemente diferentes. Un individuo puede disfrutar de una renta mayor
que otro, pero puede considerarse que no es injusto ya que tendr una renta
correspondientemente menor el ao prximo. La mera existencia de disparidades de renta y
riqueza no constituye una base suficiente para realizar afirmaciones sobre la justicia e
injusticia; es necesario determinar que los individuos implicados sean comparables en lo que
se refiere a otros aspectos relevantes" (Atkinson (1975), pg. 14).
Seguir a Atkinson hasta sus ltimas consecuencias supone situarnos en el corazn
mismo de la Economa del Bienestar y en los problemas de comparabilidad que sta ha
puesto de manifiesto. De todo esto se deduce que no es inmediato concluir sobre la justicia o
injusticia de una distribucin de la renta a partir de la medicin de sus niveles de
concentracin o dispersin. Y esto ser as mientras tengamos tan poca informacin y nos
resulte tan difcil realizar valoraciones sobre necesidades, rentas futuras o preferencias de los
individuos. Sin embargo, estamos de acuerdo con Atkinson cuando afirma que "el hecho de
que estos problemas sean difciles de resolver no significa, sin embargo, que debamos darnos
por vencidos. En este contexto se ha llamado la atencin sobre el 'peligro de caer en un
cierto nihilismo que se manifiesta subrayando, legtimamente, una dificultad de algn tipo
para construir a partir de ella un panorama de desastre total'. Del mismo modo que no
debemos suponer que cualquier diferencia implica injusticia, tampoco podemos concluir que
3
las dificultades de comparacin implican que los problemas distributivos deben ignorarse"
(Atkinson (1975), pgs. 15-16).
Aunque en la actualidad estos postulados estn asumidos en la profesin, hasta hace
relativamente poco tiempo los economistas interesados en el problema de la desigualdad
nicamente dirigieron sus esfuerzos a dar respuesta a preguntas del tipo: es la distribucin
de la renta actual ms equitativa que las existentes en el pasado?, se caracterizan los pases
pobres por unos mayores niveles de desigualdad? o cul es el impacto distributivo del
sistema impositivo? Y sin embargo, concedieron poca importancia a los problemas
conceptuales asociados a las medidas de desigualdad, tal como acabamos de presentar.
Escasas fueron las contribuciones tericas que, durante ese perodo, permitieron desvelar la
relacin subyacente entre cada medida de desigualdad y el concepto de bienestar social
asociado. Y, sin embargo, tal como afirma Kolm: "Esto es necesario ya que las distintas
medidas de desigualdad producen resultados ampliamente divergentes y puede que incluso
opuestos. (...) As, uno puede tomar como referencia cualquier pas y probar que a lo largo
de un perodo de tiempo la desigualdad ha aumentado o disminuido (...) escogiendo medidas
de desigualdad diferentes que, a primera vista, pareceran igualmente buenas y valiosas"
(Kolm (1976a), pg. 416).
Fue a partir de 1970 cuando la comparacin de distribuciones de renta se enmarc en
una rica literatura de contenido analtico, iniciada por Atkinson (1970), Sen (1973) y Kolm
(1976a, 1976b).
51
Como es sabido, la clave de este enfoque radica en situar el anlisis y la
medicin emprica de la desigualdad en el marco de la Economa del Bienestar. De esta
forma se tom plena conciencia de que en economa carece de sentido medir fenmenos de

51
Inspirados en el trabajo pionero de Dalton (1920).
4
esta naturaleza sin utilizar juicios de valor sobre las propiedades que, desde el punto de vista
social, deben satisfacer los instrumentos de medida.
52


3.2 La medicin de la desigualdad
3.2.1 Anlisis grficos
En los trabajos empricos que intentan comparar los niveles de desigualdad de
distintas distribuciones de renta es frecuente que se adopte una primera aproximacin grfica
antes de aplicar ndices especficos de desigualdad. As, ya que la nocin de desigualdad se
asocia de manera natural a la idea de concentracin, parece interesante realizar una
exploracin visual al reparto de la renta entre los hogares de la poblacin.
Una primera forma de hacerlo es dibujar el Histograma de frecuencias de las
distribuciones o calcular el nivel de renta asociado a cada una de las decilas. En ambos casos
se ordena a los hogares en funcin de su nivel de renta de forma creciente y se pretende
resumir en un grfico la mxima informacin posible relacionada con el reparto. El
Histograma nos indica la proporcin de hogares con un nivel de renta incluido en cada unos
de los intervalos en los que hemos dividido el rango de la renta. En el caso de las decilas se
adopta una perspectiva casi simtrica, y el inters se centra en dividir a los hogares en diez
subgrupos de igual tamao (cada uno integra a un 10 por ciento de la poblacin) y representar
el porcentaje de la renta total que posee cada subgrupo. La utilidad de estos grficos radica en
mostrar si visualmente hay indicios de un modelo de reparto diferente cuando comparamos
los histogramas o las decilas de dos distribuciones.
Recientemente los estudios sobre desigualdad han incorporado una nueva herramienta
visual, ms sutil que las anteriores, para comparar distribuciones. Se trata de la utilizacin de
las funciones de densidad no paramtricas. Intuitivamente esta idea es muy sencilla ya que

52
Lambert (1989) y Cowell (2000) son excelentes revisiones de los diferentes enfoques y problemas en la
5
toma como punto de partida el concepto de Histograma. El problema fundamental de los
Histogramas es que la imagen que nos trasladan de la distribucin est condicionada por el
nmero de grupos en los que hemos subdividido el espacio de rentas, y sobre todo por la
amplitud de los intervalos que definen dichos grupos. Con las tcnicas desarrolladas en las
estimaciones no-paramtricas se suavizan estos problemas ya que el clculo intuitivamente se
aproxima ms al concepto infinitesimal.
53
Como Cowell et al. (1996) ponen de manifiesto,
gracias al estudio de estas funciones de densidad podemos fijarnos en cuestiones
especficamente distributivas, como son, no slo los niveles de renta alcanzados y los
cambios en su localizacin, sino aspectos relacionados con su dispersin y con sus patrones
de agrupacin en diferentes modas. Lo atractivo de utilizar tcnicas no-paramtricas, frente a
las estimaciones paramtricas tradicionales de las funciones de densidad, reside en la
ausencia de supuestos a priori sobre la forma funcional del fenmeno que pretendemos
estimar, permitiendo que los datos hablen por s mismos.
54

En cualquier caso no estamos ante una panacea. La utilidad de cualquiera de estas
tcnicas grficas reside en su capacidad para proporcionarnos una primera imagen de lo
ocurrido, pero en ningn caso nos permitirn determinar con exactitud si se produjo o no una
mejora en la equidad de la distribucin. Para ello debemos acudir a otras formas de medicin
ms precisas y, en muchos casos, con un mayor contenido normativo.
3.2.2 El Criterio de Lorenz y el Criterio de Lorenz Generalizado
Consideremos una distribucin dada, donde se produce una transferencia de renta de
un individuo cualquiera hacia otro cuya renta es menor. Siempre que la transferencia sea lo
suficientemente pequea como para que el orden de renta entre ambos no se altere,

medicin de la desigualdad.
53
Una buena referencia para iniciarse en estas tcnicas es Silverman (1986).
54
Entre los trabajos que han sido pioneros en la utilizacin de estas tcnicas en el mbito de la desigualdad
debemos destacar los de Cowell et al. (1996) y Jenkins (1995). En Espaa Del Ro (1996), Cao et al. (1997),
D'Ambrosio y Gradn (2000) y Oliver et al. (2000) han estimado funciones de densidad no paramtricas a partir
de la informacin muestral contenida en las EPFs y en las ECPFs.
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afirmamos que la desigualdad ha disminuido. Si continusemos sucesivamente con estas
transferencias, al final del proceso alcanzaramos la distribucin igualitaria, donde todos los
individuos se caracterizan por tener el mismo nivel de renta, la media, que coincidira
exactamente con la media de la distribucin inicial ya que en el proceso no se pierde renta.
Podemos decir, as, que cada transferencia progresiva del tipo enunciado nos acerca un poco
ms a la distribucin igualitaria. Este tipo de transferencias son conocidas como
transferencias de Pigou-Dalton, por ser estos autores los que enunciaron dicho principio
como criterio para determinar el aumento de la igualdad. Derivado de la afirmacin anterior,
si queremos comparar dos distribuciones cuya renta media es la misma, diremos que una
distribucin exhibe menos desigualdad que otra si puede ser obtenida a partir de ella
mediante una serie de transferencias de Pigou-Dalton. Esto es lo que se conoce como el
Principio de Transferencias de Pigou-Dalton, y se trata del criterio ms ampliamente
aceptado a la hora de evaluar distribuciones en trminos de desigualdad.
Como veremos a continuacin, la mejor manera de determinar si nos encontramos
ante una situacin de este tipo es calcular las curvas de Lorenz asociadas a ambas
distribuciones y compararlas segn el conocido criterio que lleva su mismo nombre. La curva
de Lorenz de una distribucin de rentas es una funcin que nos indica la proporcin de renta,
respecto del total, poseda por cada porcentaje de la poblacin acumulada una vez que hemos
ordenado a los individuos de forma creciente segn su nivel de renta, esto es, de ms pobre a
ms rico. Es decir, L
x
(p) hace referencia a la proporcin de renta que posee el p por ciento
ms pobre de la poblacin, con relacin al total de renta existente en esa economa.
Analticamente esto significa que las ordenadas de Lorenz para un vector de rentas, x, son:
,

=
x
i
l
=1 i
i
n
=1 i
i
l
=1 i
x x
n
x
x
x
= (l/n)
L
= (p)
L

7
donde x
1
x
2
...x
n
,
x
es la media de la distribucin x, y l es menor o igual que n,
representando n el tamao de la poblacin.
Una vez calculadas estas ordenadas, la curva se construye mediante la interpolacin
lineal de estos puntos en el grfico. Como es bien conocido, se trata de una curva no-
decreciente y convexa, delimitada en el intervalo [0,1], de forma que necesariamente L
x
(0) =
0 y L
x
(1) = 1. Siempre que exista desigualdad en el reparto, los grupos ms ricos poseern un
porcentaje de la renta superior a su peso demogrfico y la curva se situar por debajo de la
lnea que se corresponde con un ngulo de 45

grados. Esta lnea representa el lmite superior
que pueden alcanzar las curvas de Lorenz y coincide con la de la distribucin perfectamente
igualitaria.
Siendo esto as, el criterio de Lorenz afirma que dadas dos distribuciones, x e y, la
distribucin x domina en el sentido de Lorenz a la distribucin y, y se denota x
L
y,
siempre que la curva de Lorenz asociada a x no se site por debajo de la curva de Lorenz de y
en ninguno de los puntos donde han sido estimadas. Esto es:
, (l/n)
L
(l/n)
L y x

para todo l n. En la Figura 3.1 se muestra un ejemplo grfico donde la distribucin A
domina a la distribucin B.

8
1
1
Figura 3.1. Curvas de Lorenz Relativas
Proporcin de Poblacin
Proporcin de renta acumulada
p
0
A
B


Las implicaciones de este criterio de dominancia son mucho ms importantes de lo
que pudiera parecer. Atkinson estableci las condiciones bajo las cuales la comparacin de
niveles de desigualdad a travs del criterio de Lorenz tiene un claro significado normativo.
As, el conocido teorema de Atkinson (1970),
55
extendido posteriormente por Dasgupta et al.
(1973), establece que si dos distribuciones tienen la misma media, entonces la dominancia de
Lorenz es equivalente a las preferencias representadas por toda Funcin de Bienestar Social
que sea continua y S-cncava. Una Funcin de Bienestar Social (FBS, de aqu en adelante) es
una funcin, W, definida en el espacio de rentas, R
n
, que contiene toda la informacin
socialmente relevante a la hora de valorar diferentes distribuciones de renta. As, para cada
distribucin x = (x
1
,..., x
i
, ..., x
n
), W(x) nos proporciona el bienestar social o simplemente el
bienestar agregado desde un punto de vista normativo.
56


55
Como seala Lambert, Este teorema ya era conocido por Kolm en 1965 y fue presentado en Biarritz en una
Mesa Redonda de la International Economic Association en septiembre de 1966. Una versin en ingls puede
encontrarse en Kolm (1969) (Lambert (1989), pg. 88 de la edicin espaola).
56
Una FBS, W, es S-cncava si para cualquier distribucin de rentas, x, y cualquier matriz bioestocstica de
orden n, B, se verifica que W(Bx) W(x), siendo bioestocstica toda matriz cuadrada en la que todos sus
elementos son no-negativos y cada una de sus filas y columnas suman la unidad. La S-concavidad de la FBS
implica el cumplimiento del principio de transferencias de Pigou-Dalton y el principio de anonimidad, segn el
cual las permutaciones de renta entre los agentes no modifica el nivel de bienestar social. Evidentemente ambas
propiedades son deseables en todo instrumento de medida que pretenda evaluar el bienestar de una sociedad si
deseamos que incorpore alguna nocin de equidad. Ms adelante veremos como no sern las nicas
propiedades que exigiremos.
9
De esta forma, por primera vez en la literatura se establece un procedimiento
operativo para decidir si una distribucin es superior a otra a partir de un conjunto mnimo de
postulados ticos generalmente aceptados. Ya que estamos interesados en medir el bienestar
econmico de una poblacin y sabemos que la eleccin que adoptemos en cuanto a los
instrumentos de medida influir necesariamente en las conclusiones que podamos extraer, es
especialmente deseable minimizar el conjunto de juicios de valor introducidos en el anlisis.
Por eso es tan importante no ceirse a una FBS concreta, lo que requerira caracterizarla con
una lista de propiedades detallada e inevitablemente subjetiva. Por el contrario, este resultado
permite utilizar un procedimiento emprico sencillo para identificar situaciones en las que
para toda FBS que cumpla con las condiciones generales del teorema, el bienestar ha
aumentado (o por lo menos no ha disminuido).
Sin embargo, una importante limitacin de este teorema es la restriccin impuesta
sobre la igualdad de las medias en las distribuciones objeto de comparacin. Cuando, como
en nuestro caso, estamos interesados en conocer la evolucin temporal del bienestar en una
poblacin debemos tener presente que adems de cambiar la forma de la distribucin tambin
cambia la renta media, siendo la tendencia a aumentar a lo largo del tiempo.
57
En estos casos,
necesitamos utilizar criterios que hagan explcito cmo valoran los incrementos en renta, y no
slo las disminuciones en la desigualdad, a la hora de hacer recomendaciones unnimes de
bienestar. Shorrocks (1983) avanza por este camino, y extiende el teorema de Atkinson al
caso de medias distintas, sirvindose del concepto de curva de Lorenz Generalizada. Una
curva de Lorenz Generalizada no es ms que el producto de la curva de Lorenz de una
distribucin multiplicada por su media:

57
Un problema adicional en las comparaciones de bienestar entre distribuciones es que habitualmente sus
tamaos poblacionales no son idnticos. Generalmente, en la literatura esto se resuelve exigiendo que las FBSs
verifiquen el Principio de Rplicas Poblacionales de Dalton, que garantiza neutralidad respecto al tamao de
poblacin. Sin embargo, como afirma Cowell (1995), no es evidente que sta sea una propiedad deseable. Para
una discusin de las consecuencias normativas de esta propiedad vase, por ejemplo, Foster y Sen (1997).

10
,
x

n
= (l/n)
L
= (l/n)
GL
i
l
=1 i
x
x
x
|
.
|

\
| 1

para todo l n. Las propiedades grficas de la curva de Lorenz Generalizada son
bsicamente las mismas que la curva de Lorenz ordinaria. As, tambin es continua, no-
decreciente y convexa en el intervalo unidad, de forma que su grado de curvatura indica el
grado de desigualdad alcanzado. Es importante destacar, sin embargo, que a diferencia de la
curva de Lorenz ordinaria, la altura alcanzada por la curva de Lorenz Generalizada en cada
una de sus ordenadas refleja los niveles de las rentas. As, el valor de GL
x
(1) coincide con la
media de la distribucin.
El criterio de dominancia generalizada de Lorenz se define de forma similar al
anterior, exigiendo que la curva de Lorenz Generalizada de una distribucin nunca se site
por debajo de la de otra, en cualquiera de los puntos en los que han sido estimadas. En este
caso, el teorema de Shorrocks (1983)
58
nos garantiza que este criterio es ordinalmente
equivalente a la clasificacin que, en trminos de bienestar, obtendramos a partir de
cualquier FBS continua, S-cncava y creciente.
59
La contribucin del teorema de Shorrocks
consiste en la posibilidad de ofrecer un criterio de ordenacin en algunas de las situaciones en
las que el criterio de Lorenz no concluye (al producirse cruces entre las curvas) o
simplemente no nos satisface al no tener en cuenta, en absoluto, la diferencia en la renta
media existente entre dos distribuciones. Obsrvese, sin embargo, que si al comparar dos
distribuciones de renta sus curvas de Lorenz Generalizadas se cruzan, nuevamente nos

58
Nuevamente, de acuerdo con Lambert, en Kolm (1969) se puede encontrar una primera versin del criterio de
dominancia generalizada (calificada de isfila por el autor) y del conocido teorema de Shorrocks.
59
Aunque no lo vamos a utilizar en este trabajo, es interesante destacar un nuevo criterio de dominancia de
Lorenz desarrollado por Atkinson y Bourguignon (1987), denominado dominancia generalizada secuencial.
Este enfoque permite realizar un anlisis en trminos de renta no-ajustada, y por lo tanto sin necesidad de
utilizar escalas de equivalencia, a costa de subdividir la poblacin en grupos con diferentes niveles de necesidad.
A partir de estos juicios de valor previos, estos autores demuestran que las curvas de Lorenz generalizadas
siguen siendo tiles para valorar el bienestar cuando se tiene en cuenta, no slo el nivel de renta de los hogares,
sino tambin sus diferentes necesidades.
11
encontramos ante una situacin en la que carecemos de criterio a la hora de ordenarlas en
trminos de bienestar.
60

De todo lo anterior se deduce que cuando dos vectores de rentas tienen diferentes
medias y diferentes grados de desigualdad, su evaluacin social requiere el establecimiento
de algn tipo de compromiso entre el nivel y la dispersin de las rentas. El criterio de Lorenz
se sita en un extremo, obviando la informacin relativa al tamao del pastel, mientras que
el criterio de Lorenz Generalizado se decanta claramente por este segundo elemento. Tal
como afirman Bishop et al. (1991), "una gran parte de la potencia del criterio de dominacin
de Lorenz Generalizada [en comparaciones internacionales] se debe a la preferencia por la
eficiencia... la preferencia por la equidad aade slo marginalmente capacidad para ordenar
distribuciones de renta". As, por ejemplo, supongamos que tenemos dos distribuciones, x e
y, la segunda de las cuales es idntica a la primera salvo que el individuo ms rico ha visto
incrementar su nivel de renta en una cantidad todo lo grande que se desee imaginar. Para
todas las FBSs asociadas al teorema de Shorrocks esto supone un incremento en el nivel de
bienestar (y
GL
x), aunque evidentemente la desigualdad ha aumentado (x
L
y).
3.2.3 Otros criterios alternativos
Independientemente del pas y del periodo involucrado en el anlisis emprico,
manifestarse sobre este tipo de trade offs es una cuestin ticamente delicada. Ante esta
disyuntiva existen razones intelectuales que nos invitan a interesarnos por procedimientos de
evaluacin en los que no estamos dispuestos a afirmar que se ha producido un incremento en
el bienestar si no hay, simultneamente, mejora en la media y mejora en la desigualdad. As,
si ambas magnitudes se mueven en direcciones contrarias, diremos que las dos distribuciones
objeto de estudio no son comparables. Se trata de un enfoque incompleto (todava en mayor

60
En cualquier caso, en Lambert (1989) se muestra que en algunas situaciones los cruces de curvas de Lorenz
Generalizadas todava pueden asociarse a resultados unnimes de bienestar, si restringimos la clase de FBSs
consideradas.
12
grado que los anteriores) y en el que, en muchas ocasiones, no podremos ofrecer una
evaluacin social. Pero a cambio, se necesitan menos juicios de valor, por lo que se ampla la
admisibilidad tica y poltica de los resultados que se puedan obtener.
En este sentido estamos interesados en los criterios desarrollados por Shorrocks
(1983), Moyes (1987) y Chakravarty (1988). Estos autores proponen procedimientos
operativos asociados a diferentes nociones de desigualdad para comparar distribuciones de
renta, en el sentido indicado. Esto nos obliga a presentar las distintas nociones de desigualdad
existentes y a detallar los requisitos que debe cumplir cualquier instrumento de medida en el
campo del bienestar y la desigualdad. Algunos ya han sido presentados anteriormente cuando
definimos la curva de Lorenz. Ahora pretendemos completar el cuadro, dotndolo de mayor
precisin.
Los procedimientos disponibles parten de cuatro supuestos generalmente aceptados.
Los instrumentos de medida deben ser continuos, de manera que si una distribucin slo se
diferencia de otra por una pequea perturbacin, las estimaciones de la desigualdad y el
bienestar de las dos distribuciones deben ser tambin muy parecidas (Continuidad). Una
modificacin en la distribucin de rentas que slo ocasione permutaciones en la posicin de
los individuos no debe afectar a nuestras mediciones de desigualdad y bienestar (Simetra o
Anonimidad). Si replicamos exactamente una poblacin, de manera que por cada hogar
original haya ahora otro hogar adicional con la misma renta e idnticas caractersticas, la
desigualdad y el bienestar de la nueva poblacin deben coincidir con los de la poblacin
original (Principio de la poblacin de Dalton). Por ltimo, ya vimos que si se produce una
pequea redistribucin de renta desde un hogar hacia otro ms pobre, sin que vare ni la
media de la distribucin original ni la ordenacin relativa de los dos hogares implicados, la
desigualdad debe disminuir y el bienestar aumentar (Principio de transferencias de Pigou-
Dalton).
13
A continuacin, es preciso dar un paso ticamente comprometido. Hay que optar por
alguno de los conceptos alternativos de desigualdad existentes. Dos son las nociones
utilizadas en esta literatura. La primera y ms importante es la llamada desigualdad relativa,
segn la cual la desigualdad permanece constante siempre que una variacin de la renta
media se distribuya de forma proporcional entre todos los hogares. As, si la proporcin entre
ricos y pobres es la misma en dos distribuciones, ambas deben exhibir la misma desigualdad.
Evidentemente la curva de Lorenz incorpora esta nocin de desigualdad ya que permanece
inalterada ante incrementos proporcionales en la renta de todos los hogares. La segunda es la
llamada desigualdad absoluta, segn la cual la desigualdad permanece constante slo si la
variacin en la renta media se reparte a partes iguales entre todos los hogares. En la Figura
3.2 y para el caso de dos individuos, se muestran las distribuciones que comparten el mismo
nivel de desigualdad (relativo y absoluto) que una distribucin inicial, z, representadas en las
rectas R y A, respectivamente.
100
100
Figura 3.2. Desigualdad Relativa y Absoluta
Pobre
Rico
0
Equidad
R
A
200
200
I
II
z


El papel jugado por la curva de Lorenz en el caso de la desigualdad relativa, es
representado por la denominada curva de Lorenz absoluta en el caso de la desigualdad
absoluta. Esta curva, propuesta por Moyes (1987), se calcula en cada cuantil como la
14
diferencia de rentas con relacin a la media, (
x
), acumuladas y divididas por el tamao
muestral, para el porcentaje (l/n) ms pobre de la poblacin. Esto es:
| |
. n l L ) - (x
n
1
= (l/n)
A
x
x
i
l
=1 i
x x
1 ) / ( =
|
.
|

\
|

Como se muestra en la Figura 3.3, siempre toma valores negativos, siendo decreciente
cuando las rentas son inferiores a la media, y posteriormente creciente hasta valer
nuevamente 0 para el total de la poblacin. Resulta evidente que se trata de una curva
invariante a traslaciones de todas las rentas.
1
Figura 3.3. Curvas de Lorenz absolutas
Poblacin
p
0
A
B

Siendo esto as, podemos definir el criterio de dominancia absoluta de Lorenz, y
denotarlo por x
A
y, de la siguiente forma: dadas dos distribuciones x e y, decimos que la
distribucin x domina en el sentido absoluto de Lorenz a la distribucin y si y slo si para
todo l n se cumple que:
. (l/n)
A
(l/n)
A y x

Hay dos aspectos importantes que debemos destacar. Primero, en trminos ordinales
los conceptos de desigualdad absoluto y relativo coinciden cuando trabajamos con
distribuciones que tienen idntica media.
61
Segundo, es evidente que ante incrementos de

61
Ya que en este caso, nicamente el Principio de Transferencias de Pigou-Dalton es concluyente a la hora de
comparar las distribuciones en trminos de desigualdad.
15
renta, una disminucin en la desigualdad segn el criterio absoluto implica necesariamente
una disminucin segn el criterio relativo: cualquier reparto de renta que beneficie por igual a
todos los hogares se traduce necesariamente en un incremento de renta proporcional similar
para todos ellos ms un extra que redundar en las capas de la poblacin que parten de unos
niveles de renta ms bajos.
Para recalcar el carcter poltico de la opcin entre estos dos tipos de desigualdad,
basta recordar que Kolm calific de "ndices derechistas" a los ndices relativos, e "ndices
izquierdistas" a los absolutos. La siguiente cita ilustra elocuentemente sus razones: "En Mayo
de 1968 en Francia, los estudiantes radicales precipitaron una revuelta estudiantil que
condujo a una huelga obrera general. Todo ello acab en los acuerdos de Grenelle que
decretaron un 13 por ciento de incremento en todos los salarios. As, los trabajadores que
ganaban 80 libras al mes recibieron 10 ms, mientras que los ejecutivos que ganaban 800
libras mensuales recibieron 100 ms. Los Radicales se sintieron amargamente engaados;
en su opinin, esta medida aument considerablemente la desigualdad de la renta. Sin
embargo, esta solucin al conflicto hubiera dejado invariable cualquier ndice de
desigualdad relativa ... En otros pases, ..., los sindicatos son ms astutos y, en lugar de
incrementos relativos, insisten a menudo en incrementos absolutos para evitar el efecto
anterior" (Kolm (1976a), pg. 419).
Asociadas a estos conceptos de desigualdad Shorrocks (1983) propuso dos clases de
medidas admisibles de bienestar. Ambas satisfacen las cuatro propiedades ya comentadas, y
se diferencian por la forma de enunciar un quinto supuesto. Este ltimo axioma recoge la
preferencia social por la eficiencia de manera congruente con las dos nociones de desigualdad
que acabamos de presentar. Por un lado, propone que el bienestar aumente siempre que todas
las rentas aumenten proporcionalmente; es decir, manteniendo la desigualdad relativa
constante. Grficamente, el bienestar aumenta a medida que nos movemos en sentido
16
ascendente por rayos que parten del origen de coordenadas. Alternativamente, sugiere que el
bienestar aumente slo si todas las rentas aumentan en la misma cantidad absoluta; es decir,
manteniendo la desigualdad absoluta constante a lo largo de lneas paralelas a la bisectriz en
el ejemplo con dos individuos que vimos anteriormente (recurdese la Figura 3.2).
Denotemos por W
R
y W
A
a esas dos clases de medidas de bienestar, respectivamente.
El mrito de la contribucin de Shorrocks (1983) es proporcionar procedimientos operativos
para contrastar empricamente si este tipo de criterios se verifican en la realidad.
Esencialmente, dadas dos distribuciones de renta x e y, se trata de verificar si una de ellas,
por ejemplo x, satisface simultneamente las dos condiciones que exigimos para concluir que
se ha producido una mejora del bienestar: exhibir una menor desigualdad relativa o absoluta,
de acuerdo al correspondiente criterio de dominancia de Lorenz y tener mayor media.
Entonces, los resultados tericos de Shorrocks nos aseguran que para cualquier medida que
satisfaga las cinco condiciones mencionadas, es decir, que pertenezca a las clases W
R
o W
A
,
segn el caso, siempre ocurrir que la distribucin x arrojar mayor bienestar que la y.
En la prctica, uno debe empezar por investigar si entre dos distribuciones la de
mayor media domina a la otra de acuerdo con la clase W
A
que, como hemos visto, es la ms
exigente de las dos desde el punto de vista tico. En ese caso, habremos terminado nuestro
trabajo: una distribucin presenta simultneamente mayor media y menor desigualdad
absoluta y, por lo tanto, tambin menos desigualdad relativa. De no ser as, debemos
contrastar si se satisface el criterio relativo, en cuyo caso podremos afirmar que tenemos
mayor bienestar a partir de una nocin de desigualdad relativa. Curiosamente esto es lo que le
aconteci a la economa espaola en la dcada de los ochenta. Unido a un fuerte crecimiento
econmico se produjo un aumento en la desigualdad absoluta y una disminucin en la
17
desigualdad relativa.
62
Estamos pues ante un ejemplo de manual que est demandando la
utilizacin de nociones de desigualdad situadas entre la ms exigente nocin absoluta y la
ms utilizada nocin relativa. Por otro lado, existe tambin un mayor inters terico por estos
temas. Kolm (1976a, 1976b) observ que mucha gente percibe que los incrementos
proporcionales de todas las rentas aumentan la desigualdad, mientras que los incrementos en
la misma magnitud absoluta la reducen. De forma consistente con su terminologa tild tales
actitudes de centristas. De hecho, informes recientes extrados de encuestas sobre estas
materias han mostrado que la gente no es en modo alguno unnime en la eleccin entre un
concepto relativo, absoluto o intermedio de desigualdad.
63
En el caso espaol, Ballano y
Ruiz-Castillo (1993) descubrieron que, para el conjunto de personas que mostraba un grado
de consistencia aceptable a lo largo del cuestionario, slo el 31 por ciento apoyaba una
versin relativa de la desigualdad, el 24 por ciento apoyaba una versin absoluta y el 27 por
ciento una concepcin intermedia (el resto se manifestaba favorable a otras posiciones ms
extremistas).
Desde luego, existen propuestas tericas interesantes para ocupar parte de ese espacio
centrista o intermedio entre los dos extremos habituales. Conocemos la propuesta del propio
Kolm (1976b), la de Bossert y Pfingsten (1990) y la de Pfingsten y Seidl (1997). Sin
embargo, en el terreno emprico slo contamos con un procedimiento operativo anlogo a los
de Shorrocks (1983) que utilice un concepto de desigualdad intermedia. Se trata del concepto
de denominado (x, )-desigualdad desarrollado en Del Ro y Ruiz-Castillo (2000), que
podemos presentar de la siguiente forma. Dada una distribucin de la renta x en una
poblacin de n hogares, tomemos otra distribucin y que tenga menos desigualdad relativa y
ms desigualdad absoluta que x, y supongamos, sin prdida de generalidad, que
y
>
x
.

62
Entre los trabajos que corroboran la disminucin de la desigualdad relativa podemos citar a INE (1996), Del
Ro y Ruiz-Castillo (1996), Ayala et al. (1993), Gradn (1999b) y Sastre (1999). A su vez, en Del Ro y Ruiz-
Castillo (1996) se presentan los resultados para la desigualdad absoluta.
18
Decimos que las dos distribuciones tienen la misma (x, )-desigualdad si y slo si y puede
obtenerse a partir de x repartiendo la cantidad adicional de renta, n(
y
-
x
), de la manera
siguiente: un por ciento manteniendo las proporciones individuales respecto de la renta
total que se dan en x, y un (1 - ) por ciento en cantidades absolutas iguales entre todos los
individuos. Con esta nocin de desigualdad (que no es ms que una combinacin lineal entre
la absoluta y la relativa), los autores desarrollan procedimientos para identificar situaciones
empricas en las que, para todo el conjunto de FBS consistentes con la (x, )-desigualdad, el
bienestar de la sociedad ha aumentado o disminuido, sin ambigedad.
Nuestra intencin en este trabajo es aplicar cada una de las propuestas presentadas a la
realidad econmica gallega. Pretendemos, as, calcular las medias y las curvas de Lorenz
ordinaria y absoluta de diferentes distribuciones de gasto e ingreso a lo largo de las ltimas
dcadas y compararlas, prestando atencin a las nociones intermedias en futuros trabajos.

3.2.4 Indices completos de desigualdad
Como ya hemos mencionado, los procedimientos empricos presentados en el epgrafe
anterior son los que menos juicios de valor exigen y, por lo tanto, los que nos permiten
obtener resultados menos contaminados por las decisiones metodolgicas. Por desgracia,
sin embargo, en el trabajo emprico nos encontramos con situaciones en las que no podemos
ordenar en trminos de bienestar la totalidad de las distribuciones posibles de renta.
Tpicamente esto ocurre cuando se producen cruces entre las curvas de Lorenz objeto de
comparacin, o cuando para ninguna de las nociones de desigualdad presentadas (relativa,
absoluta o intermedia) existe coincidencia entre el criterio de desigualdad y el criterio de la
media. Por otro lado, tambin existe una pretensin lgica por conocer con mayor exactitud
cmo ha evolucionado la desigualdad, esto es, por cuantificar el cambio observado. Resulta

63
Vase por ejemplo Amiel y Cowell (1992).
19
evidente que en este terreno los procedimientos derivados de Shorrocks (1983) slo permiten
discernir el sentido del cambio, en trminos de mayor o menor desigualdad, pero no su
magnitud.
En cualquiera de estas situaciones se hace imprescindible acudir a lo que se
denominan ndices completos de desigualdad. Un ndice de desigualdad es una funcin que
asocia a cada distribucin de la renta un nmero real, que refleja sintticamente su nivel de
desigualdad. Su principal caracterstica es que resume en un escalar la informacin contenida
en la distribucin. De esta forma, y al estar definido sobre la totalidad del espacio de
distribuciones de renta posibles, nos proporciona una ordenacin completa de todas ellas y
nos permite cuantificar la magnitud de las diferencias observadas. Ahora bien, el problema es
que cada ndice agrega la informacin contenida en la distribucin de forma diferente, y por
lo tanto medidas distintas pueden dar lugar a ordenaciones diferentes. El precio que hay que
pagar por alcanzar completitud es tener que aceptar un amplio abanico de juicios de valor
presente en cada uno de los ndices, los cuales generalmente no suscitarn acuerdo unnime.
Por ejemplo, cada ndice incorpora una sensibilidad particular a las transferencias que se
producen en los diferentes puntos de la distribucin. As, si bien en el trabajo emprico nos
vamos a limitar a ndices que reflejen una disminucin de la desigualdad ante transferencias
progresivas, en el caso en que se produzcan dos transferencias en sentido contrario, una
progresiva y otra regresiva, el cambio experimentado en la desigualdad depender de la
sensibilidad que el ndice empleado asigne a cada una de ellas. Esto es, depender del lugar
en que sta se produce, bien en funcin de la renta o bien en funcin de la posicin ocupada
por los individuos implicados. De este modo nos encontramos con ndices ms sensibles a las
transferencias producidas en la cola baja, en la cola alta o en el centro de la distribucin.
Dentro de este amplio conjunto de indicadores podemos distinguir tres grupos
claramente diferenciados. En primer lugar nos encontramos con una corriente positivista,
20
cuya preocupacin se centra en cuantificar la dispersin de la distribucin de rentas.
Constituyen lo que en la literatura se conoce como "medidas objetivas de desigualdad",
64

siendo algunos de sus representantes: el rango, la varianza, el coeficiente de variacin, la
desviacin relativa respecto de la media, la varianza de los logaritmos y el ndice de Gini.
Para estos ndices la medicin de la desigualdad se centra en la determinacin del grado de
concentracin de las distribuciones de renta objeto de estudio. Dada la relevancia que estos
ndices tienen en los estudios de desigualdad, merece la pena presentar la definicin formal
de algunos de ellos:
1) La varianza
Si lo que nos interesa es medir la dispersin de una distribucin de rentas, una primera
aproximacin sera acudir a las medidas existentes en el campo de la estadstica. De este
modo podramos utilizar la varianza,
x
2
, definida como el valor promedio de las diferencias
entre las rentas individuales y la media elevadas al cuadrado:
) -
x
(
n
= = ) V(
2
x i
n
=1 i
x
2

|
.
|

\
| 1
x .
Como resulta sencillo de verificar, la varianza no es un indicador relativo ya que si
duplicamos la renta de todos los individuos la varianza de la nueva distribucin ser cuatro
veces superior a la original. As, en lugar de reflejar diferencias proporcionales se preocupa
de las diferencias absolutas entre las rentas de los individuos, siendo el ejemplo ms sencillo
de indicador absoluto. Como ocurre con todos ellos, su utilizacin en el trabajo emprico ha
sido muy reducida.
2) El coeficiente de variacin
Se trata de un indicador relativo construido a partir de la estandarizacin de la
varianza. As, se define como el cociente entre la desviacin tpica (
x
) y la media (
x
). En
trminos discretos,

64
Utilizando la terminologa introducida por Sen (1973).
21
.
x

n
1
) -
x
(
n
1

= = ) CV(
i
n
=1 i
2
x i
n
=1 i
(1/2)
x
x

|
.
|

\
|
(

|
.
|

\
|

x
Como veremos posteriormente, a pesar de cumplir con el principio de transferencias
de Pigou-Dalton y ser ampliamente utilizado en la literatura, se trata de un ndice
extremadamente sensible a las transferencias que se producen en la cola superior de la
distribucin.
3) La desviacin relativa respecto de la media
Se define como la proporcin que representa, respecto a la totalidad de la renta, la
suma de las diferencias absolutas entre las rentas individuales y la media. As,
.
x
| -
x
|
= ) DRM(
i
n
=1 i
x i
n
=1 i

x
Estamos nuevamente ante un ndice relativo que adems posee una interpretacin geomtrica
en trminos de la curva de Lorenz, ya que es el doble de la distancia mxima entre dicha
curva y la recta de 45 grados. Sin embargo, ntese que con este indicador algunas
transferencias progresivas pueden dejar inalterado el nivel de desigualdad, contradiciendo el
principio de transferencias de Pigou-Dalton. Esto ocurrir siempre que el trasvase de rentas se
produzca entre individuos que coinciden en disfrutar niveles de renta superiores, o inferiores,
a la renta media.
4) La varianza de los logaritmos y la desviacin estndar de los logaritmos
Otra forma de considerar nociones relativas de desigualdad, y por lo tanto de hacer
que la medicin de la misma sea independiente de la media, es calcular la varianza, o en su
caso la desviacin estndar, de la variable renta tomada en logaritmos,
22
| | , ) ( - )
x
(
n
1
= ) VL(
x i
2
n
=1 i
x

*
ln ln

|
.
|

\
|

donde
x
*
es la media geomtrica de la distribucin.
65
Nuevamente, sin embargo, estamos
ante un ndice que no verifica el principio de transferencias de Pigou-Dalton.
5) El ndice de Gini
Esta medida se construye como el cociente entre la media aritmtica de las diferencias
absolutas entre los n
2
pares de rentas individuales, y el doble de la renta media de la
distribucin. Es decir,
.
2
|
x
-
x
|
n
1
= ) G(
x
j i
n
j=1
n
=1 i
2

|
.
|

\
|
x
Al igual que la DRM, el ndice de Gini permite cuantificar lo alejada que una distribucin
se encuentra de la distribucin perfectamente igualitaria. En este sentido, es ampliamente
conocida su interpretacin en trminos de la curva de Lorenz, segn la cual nos permite
medir el rea entre la curva de Lorenz y la lnea de 45 grados en proporcin del rea total
situada por debajo de la mencionada lnea de equidad perfecta. Es sencillo comprobar que
para rentas no negativas slo puede tomar valores entre cero y uno. Si es igual a 0 nos indica
que estamos ante la distribucin perfectamente igualitaria, mientras que un Gini igual a la
unidad refleja una distribucin donde la desigualdad es mxima. El gozar de una
interpretacin muy intuitiva y el verificar las cuatro propiedades consideradas bsicas junto a
la invarianza ante incrementos proporcionales en las rentas explica que sea el ndice que
tradicionalmente ms se ha utilizado en la literatura emprica de desigualdad. Sin embargo,
existen otros ndices que, adems de las anteriores, verifican propiedades normativas
aadidas que los hacen ms atractivos que el ndice de Gini.

65
La desviacin estndar de los logaritmos no es ms que la raz cuadrada de esta varianza.
23
Entre stos encontramos un segundo grupo de indicadores que est constituido por la
denominada familia de ndices de Theil. Estos ndices se desmarcan de los integrantes del
grupo anterior (los denominados ndices objetivos tradicionales) tanto por su diferente
origen, a partir de conceptos propios de la teora de la informacin, como por las propiedades
normativas que han demostrado poseer.
6) Indices de Theil
0,1 c , 1 -
x
1) - c(c
1

n
1
= ) (
T
x
i
c
n
=1 i
c

(
(

|
|
.
|

\
|
(

|
.
|

\
|

x

1 = c ,
x x
n
1
= ) (
T
x
i
x
i
n
=1 i
c
|
|
.
|

\
|
|
|
.
|

\
|
|
.
|

\
|

ln x

. 0 = c ,
x
n
1
= ) (
T
i
x
n
=1 i
c
|
|
.
|

\
|
|
.
|

\
|

x ln
Para c = 1 se obtiene el ndice inicialmente propuesto por Theil, siendo ste el parmetro
caracterstico de los ndices de entropa; con c = 0 este ndice se conoce tambin como
Desviacin Logartmica Media y para c = 2 se verifica que T
2
(x) = [CV(x)]
2
, es decir
coincide con la mitad del coeficiente de variacin al cuadrado. Estos ndices constituyen una
familia tanto por su origen comn como porque segn el valor de c que elijamos estamos ante
ndices con propiedades normativas gradualmente diferentes, lo que nos permite comparar
resultados y extraer conclusiones sobre sus posibles discrepancias en situaciones empricas
concretas.
En tercer lugar estn los llamados ndices ticos o normativos, que miden la
desigualdad en trminos de la prdida de bienestar social debida a la dispersin de las rentas.
Estos ndices tratan de cuantificar el coste potencial ocasionado por la desigualdad, por lo que
necesitan utilizar alguna FBS concreta que incorpore un conjunto de juicios de valor de forma
24
explcita. Este ideal de transparencia es, precisamente, lo que sus defensores echan de menos
en los ndices tradicionales, ya que detrs de su pretendida objetividad subyace siempre
alguna nocin de bienestar social cuyas implicaciones ticas no se hacen, a menudo, todo lo
explcitas que debieran.
66
De especial inters es la familia de ndices de Atkinson
67
que se
define como:
1 0, > para ,
x
n
1
- 1 = ) (
A
x
i
) - (1
n
=1 i
- 1
1

, x
(
(

|
|
.
|

\
|
|
.
|

\
|

|
.
|

\
|

y
. 1 = para ,
x
- 1 = ) (
A
x
i
n
1

n
=1 i

|
|
.
|

\
|
|
.
|

\
|

x
Como apunta Atkinson, el parmetro debe ser interpretado como un parmetro de
aversin a la desigualdad, ya que a medida que aumenta se concede ms peso a las
transferencias en el extremo inferior de la distribucin y menos a las transferencias en el
extremo superior. En el caso lmite en que `, obtenemos la FBS de Rawls, que slo
tiene en cuenta las transferencias que afectan al individuo ms pobre de la poblacin,
mientras que si fuera 0, estaramos en el caso del utilitarismo que ordena las distribuciones
con arreglo solamente al nivel de renta total. A efectos de su utilizacin en el trabajo
emprico es importante destacar que los ndices de Theil, T
c
, y los ndices de Atkinson, A

,
son ordinalmente equivalentes para los valores c = 1 , con > 0.
Dada su importancia en la adecuada comprensin de los ndices, el epgrafe siguiente
discute con ms profundidad los ndices normativos, si bien por su necesario carcter tcnico
puede ser obviado por el lector menos exigente.


66
Debemos resear que tambin sobre este tipo de medidas se han vertido algunas crticas, fundamentalmente
relacionadas con los problemas planteados a la hora de yuxtaponer las nociones de equidad y bienestar (vase
Zubiri (1985), el debate recogido en Ruiz-Castillo (1986) y las referencias all citadas).
25
3.2.5 ndices normativos
La corriente normativa tiene sus races en el ndice de Dalton (1920), siendo sus
representantes ms destacados los procedimientos propuestos por Atkinson (1970), Kolm
(1976b) y Sen (1973), que denominaremos AKS de aqu en adelante, y por Kolm (1976b) y
Blackorby y Donaldson (1980), que denominaremos KBD.
Para entender en profundidad las implicaciones asociadas a cada uno de estos
procedimientos seguiremos, a partir de ahora, la presentacin del tema realizada por Ruiz-
Castillo (1986, 1995b). Sea W una FBS continua, S-cncava e invariante ante rplicas
poblacionales; denotemos por x e y a dos distribuciones cualesquiera de rentas sobre una
poblacin de n individuos, y por e
n
al vector n-dimensional en el que todos sus componentes
son la unidad. En una aproximacin tica a la medicin de la desigualdad deberamos
interesarnos por FBSs para cada una de las cuales exista un nico ndice de desigualdad
asociado de manera ticamente consistente. Esto es, un nico ndice que herede sus
propiedades al ordenar las distribuciones de renta en trminos de desigualdad de igual forma
a como lo hace la FBS en trminos de bienestar (cuando no existen diferencias en las
medias).
68
Adems, tambin sera conveniente trabajar con FBSs que puedan ser expresadas
en trminos de slo dos estadsticos de la distribucin de rentas: la media y una medida de la
desigualdad. Dutta y Esteban (1992) demostraron que para alcanzar este objetivo es necesario
especificar el tipo de invarianza en media que queremos que satisfaga el ndice de
desigualdad. As, si deseamos que sea relativo, debemos exigir que la FBS cumpla el
principio de homoteticidad dbil, mientras que en el caso de un ndice absoluto deberemos
exigir trasladabilidad dbil.
69
Si a estos requisitos aadimos que la FBS cumpla con el

67
Vase Atkinson (1970).
68
Formalmente, decimos que un ndice de desigualdad, I, es consistente con una FBS, W, si para dos
distribuciones x e y con idntica media, se cumpple que:
. ) W( ) W( I I y x y x ) ( ) (
69
Decimos que una FBS, W, es:
26
principio de monotonicidad correspondiente, significa que estamos ante el modelo estndar
de bienestar sobre el que se sostiene la posibilidad de realizar comparaciones de
distribuciones de renta en trminos de bienestar utilizando slo dos estadsticos asociados a la
distribucin, tal como hemos mencionado repetidamente a lo largo de este trabajo. De esta
forma podemos expresar la FBS, W, de la siguiente forma:
)) ( , ( ) ( x x I V W
x
= ,
siendo V una funcin creciente en el primer argumento y decreciente en el segundo.
Sin embargo, este modelo bsico que captura una preferencia por la eficiencia y por la
equidad, nada nos dice sobre el trade off existente entre ambos objetivos. Para alcanzar una
ordenacin completa debemos imponer restricciones adicionales. Como enseguida veremos,
nosotros concentraremos nuestra atencin en las especificaciones multiplicativa y aditiva del
trade off entre eficiencia y equidad, derivadas de la adopcin de los supuestos de
homoteticidad y trasladabilidad sobre la FBS elegida. Pero no adelantemos acontecimientos.
Empecemos definiendo el concepto de renta equivalente igualmente distribuida, x
*
, para a
continuacin presentar los procedimientos AKS y KBD. Atkinson (1970) defini x
*
como el
nivel de renta mnimo que si se asignase a todos los individuos por igual proporcionara,
segn W, el mismo nivel de bienestar que el alcanzado con la distribucin original, x. As,
) W( = )
e x
W(
n
*
x .
Un ndice normativo obtenido a partir del procedimiento AKS, I
AKS
: R
n
+
R,
asociado a la FBS W, se define por:

1) dbilmente homottica si, y slo si, para dos distribuciones cualesquiera, x e y, tales que
x
=
y
se
cumple que:
y x y x ) W( ) W( W W ) ( ) ( para todo >0;
2) dbilmente trasladable si, y slo si, para dos distribuciones cualesquiera, x e y, tales que
x
=
y
se
cumple que:
y x y x ) e W( ) e W( W W
n n
+ + ) ( ) ( ,
para todo tal que (x+e
n
) e (y+e
n
) pertenecen al conjunto factible, R
n
+
.

27
x
x
*
AKS
x
- 1 = ) (
I

.
Dada esta expresin su interpretacin es inmediata: nos indica la proporcin de renta que esa
sociedad est desperdiciando por no tener una distribucin de la renta igualitariamente
distribuida. En definitiva, nos permite medir el precio que, en trminos de bienestar, est
pagando por soportar el nivel de desigualdad existente. Blackorby y Donaldson (1978)
demostraron que si W es creciente a lo largo de rayos que parten del origen y homottica,
entonces I
AKS
es el nico ndice relativo de desigualdad que la racionaliza de forma
consistente. De esta forma se verifican las dos propiedades bsicas que deben caracterizar el
nexo de unin entre una FBS y un ndice de desigualdad: en primer lugar, I
AKS
hereda los
juicios de valor implcitos de la FBS elegida, y en segundo lugar, I
AKS
es nico, lo que
significa que tomando como referencia W es imposible encontrar mediante este
procedimiento otra medida de desigualdad relativa que sea ordinalmente diferente a I
AKS
. Es
precisamente por esto por lo que tiene sentido hablar de medidas normativas de desigualdad.
As, como resultado fundamental estos autores demuestran que cualquier FBS homottica
puede ser expresada como una funcin de la media y un ndice de equidad construido como la
diferencia entre la unidad y el ndice de desigualdad derivado segn el procedimiento de
AKS. Esto es,
))] (
I
- (1 [ = ) W(
AKS x
x x , [1]
donde es cualquier transformacin montona creciente. As, para generar ndices relativos
ticamente significativos basta elegir FBSs que sean continuas, S-cncavas, crecientes y
homotticas. Entre estos ndices relativos podemos destacar la familia de ndices propuesta
por Atkinson a partir de la nica FBS que a las propiedades anteriores aade la de
separabilidad aditiva, familia que ya fue descrita en el epgrafe anterior.
70


70
La nica familia de FBSs que cumple con todas estas propiedades es la siguiente:
28
El segundo procedimiento que vamos a presentar es el propuesto por Kolm (1976b) y
Blackorby y Donaldson (1980) para obtener los denominados ndices I
KBD
, que permiten
medir el nivel de renta per cpita que la sociedad no est disfrutando debido a la desigualdad
existente en su distribucin:

x
- = ) (
I
*
x KBD
x .
Igual que en el caso anterior lo interesante de este procedimiento es que, como estos ltimos
autores demostraron, cualquier FBS que a las propiedades habituales aada la de ser creciente
a lo largo de rayos paralelos a la lnea de equidad y trasladable puede ser expresada como una
funcin de la diferencia entre la media y el ndice de desigualdad absoluto derivado segn el
procedimiento de KBD. Esto es,
)] , (
I
- [ = ) W(
KBD x
x x [2]
donde es cualquier transformacin montona creciente e I
KBD
es el nico ndice absoluto de
desigualdad que racionaliza W de forma consistente. As, para generar ndices absolutos
ticamente significativos, basta elegir FBSs que sean continuas, S-cncavas, crecientes y
trasladables. Entre estos ndices absolutos podemos destacar el ndice de Kolm-Pollak, que tal
como demostraron Blackorby et al. (1981), representa la cardinalizacin ms sencilla posible
consistente con la nica familia de FBSs que a las propiedades anteriores aade la de
separabilidad aditiva, la familia de Kolm-Pollak.
71
La expresin de este ndice absoluto es la
siguiente:

( )
( )
, , para , x W
i
n
i
n
x 1 0 ) ( ) (
1
1
) 1 (
1
1

(

( ) . 1 , ) (
1
/ 1
= =

x todo para x W
n
i
n
i

71
Esta familia de FBSs es la siguiente:
| | ( ) . 0 ln ) (
1
1 1
>
(

=

=

, - x para e W
n
i
x
n
i

29
0, > ,
e
n
1

1
= ) (
KP
) x - (
n
=1 i
i x

|
.
|

\
|
(

ln x
donde, nuevamente, puede ser interpretado como un parmetro de aversin a la
desigualdad.
Es interesante resaltar que es posible examinar la relacin entre FBSs e ndices de
desigualdad desde una perspectiva simtrica a la adoptada hasta el momento.
72
Gracias a los
resultados obtenidos por Blackorby y Donaldson (1978, 1980), es posible encontrar la FBS
consistente con cualquier ndice relativo o absoluto de desigualdad utilizando las expresiones
[1] y [2]
73
y as desentraar los juicios de valor que estn detrs de cualquier ndice de
desigualdad, ya sea ste objetivo o normativo. De hecho, es sencillo recuperar la FBS que,
segn el procedimiento AKS, est detrs de ndices como el de Gini o la familia de Theil, lo
que nos permite comparar las propiedades normativas de las FBSs a las que estn asociados
cada uno de ellos. Teniendo esto presente podemos comprender mejor las afirmaciones
hechas por Sen y Atkinson respecto a las diferencias entre ambos tipos de ndices: "Por una
parte, existen medidas que pretenden estudiar la extensin de la desigualdad en cierto
sentido objetivo, generalmente empleando alguna medida estadstica de la variacin
relativa de la renta; por otra parte, existen ndices que pretenden medir la desigualdad en
trminos de alguna nocin normativa del bienestar social, de forma que un mayor grado de
desigualdad corresponde a un menor nivel de bienestar social para una renta total dada. [...]
ambos [enfoques], en lo que se refiere a su utilizacin prctica, no son tan distintos entre s.
Incluso si tomamos la desigualdad como nocin objetiva [...] al juzgar los mritos relativos
de distintas medidas objetivas de la desigualdad, ciertamente resulta relevante introducir

72
Hasta ahora hemos aplicado los procedimientos de AKS y KBD sobre FBSs que verifican propiedades
consideradas deseables desde un punto de vista normativo, para a continuacin definir ndices de desigualdad
consistentes con dichas FBSs.
73
As, en el caso relativo, estos autores demostraron que si I
R
es un ndice de desigualdad continuo, homogneo
de grado 0, S-convexo e independiente de un nivel de bienestar de referencia, entonces existe una familia de
FBSs continuas, crecientes a lo largo de rayos que parten del origen, S-cncavas y ordinalmente equivalentes
para las que I
R
representa el nico ndice de desigualdad que las racionaliza de una manera consistente.
30
consideraciones normativas" (Sen (1973), pg. 2-3). "El grado de desigualdad no puede
medirse sin introducir juicios sociales. Las medidas tales como el coeficiente de Gini no son
puramente estadsticas e incorporan juicios implcitos sobre el peso a asignar a la
desigualdad en puntos diferentes de la escala de rentas" (Atkinson (1975), pg. 68).
En cualquier caso, la utilizacin de uno u otro tipo de ndices completos est
ampliamente respaldada en la literatura, por lo que no es extrao encontrarse con trabajos
empricos que usan indistintamente ndices pertenecientes a ambas corrientes. Ahora bien, la
posible obtencin de resultados contradictorios hace sensato someter la eleccin de los
ndices a algn criterio que tenga en cuenta tanto sus propiedades normativas como la
naturaleza del caso emprico que se pretende analizar. As, como apunta Ruiz-Castillo (1986):
"Esta situacin reclama, como mnimo, investigar la robustez de nuestras conclusiones
empricas a la luz de distintas medidas de desigualdad. Pero en lugar de concluir que las
discrepancias que puedan producirse son esencialmente arbitrarias y que debemos
limitarnos a las zonas de acuerdo, entendemos que es razonable examinar los resultados en
cada situacin concreta teniendo en cuenta las propiedades diferenciales de las medidas que
se utilicen, en la conviccin de que es posible aprender tanto en los casos robustos como en
aquellos en que medidas de caractersticas distintas no concuerden" (pg. 24). Esta filosofa
de trabajo ha sido la que ha fomentado la investigacin de las propiedades axiomticas de los
ndices existentes y la que, en ltima instancia, justifica la utilizacin de ndices diversos.
3.2.6 Qu ndice de desigualdad elegir? Propiedades deseables de un ndice de
desigualdad
Ya hemos mencionado que estamos interesados en ndices de desigualdad que como
mnimo cumplen los cinco axiomas bsicos de esta literatura: continuidad, principio de
transferencias de Pigou-Dalton, simetra, principio de poblacin de Dalton e invarianza a lo
largo de rayos que parten del origen (en el caso relativo) o invarianza a lo largo de rayos
31
paralelos a la lnea de equidad (en el caso absoluto). Estas propiedades son bsicas a la hora
de elegir qu ndices utilizar, ya que su cumplimiento nos garantiza ordenaciones de
desigualdad consistentes con las que se deducen del criterio de Lorenz, ya sea ste relativo o
absoluto segn el caso. As, la dominancia segn el criterio de Lorenz de una distribucin (x)
sobre otra (y) significa que, para todo ndice de desigualdad consistente con l, x no
presentar mayor desigualdad que y. De esta forma, la ordenacin parcial inducida por el
criterio de Lorenz se conserva para todo ndice consistente con ella. Teniendo en cuenta la
variedad de juicios de valor que estn presentes en cualquiera de estos ndices, tener
procedimientos que, como ste, nos permiten identificar situaciones empricas concretas en
las que la robustez del resultado est garantizada exigiendo un conjunto mnimo de
propiedades deseables, constituye una de las aportaciones ms relevantes de la literatura de
desigualdad.
74

Este resultado nos permite cuestionar, para su utilizacin en el trabajo emprico,
algunas de las medidas de desigualdad mencionadas. As, sabemos que no son consistentes
con el criterio de Lorenz: la desviacin relativa respecto de la media y la varianza de los
logaritmos, ya que en ambos casos no se verifica el principio de transferencias de Pigou-
Dalton.
75

Ahora bien, dado que son muchos los ndices que satisfacen estos requisitos mnimos,
parece interesante incorporar en el anlisis nuevas propiedades normativas que nos permitan
discriminar entre el conjunto de medidas consistentes con el criterio de Lorenz. En este
sentido, podramos ser ms exigentes y preferir aqullas que concedan un mayor peso a las
transferencias que se produzcan en la cola inferior de la distribucin, o aqullas que otorguen

74
Evidentemente, cuando las curvas de Lorenz se cortan y el criterio de dominancia no resuelve, las
ordenaciones inducidas por distintos ndices no tienen por qu coincidir, aun en el caso de que todos ellos sean
consistentes con el criterio de Lorenz.
75
En el caso de la DRM el incumplimiento del principio de transferencias de Pigou-Dalton implica que el ndice
no puede garantizar que ante una transferencia progresiva siempre vaya a disminuir su valor, ya que como
32
progresivamente mayor importancia a la situacin de los individuos con menores rentas, a
medida que los niveles de desigualdad son ms importantes. Estas propiedades fueron
caracterizadas en sus diferentes formulaciones por autores como Atkinson (1970), Kolm
(1976a, 1976b) y Blackorby y Donaldson (1978), y recogidas en nuestro pas por Ruiz-
Castillo (1986 y 1987). Bsicamente son tres:
El principio del decrecimiento del impacto ante transferencias progresivas (PDIT).
Un ndice de desigualdad verifica esta propiedad si su valor se reduce en mayor cuanta a
medida que las transferencias progresivas involucran a individuos cada vez ms prximos a
la cola baja de la distribucin (siempre que stas sean de igual cuanta y se realicen entre
individuos cuyo diferencial de rentas es idntico).
El principio del decrecimiento relativo del impacto ante transferencias progresivas
(PDIRT). Se trata de una propiedad ms exigente que la anterior ya que ante transferencias de
igual cuanta entre individuos que poseen niveles de renta con diferencias relativas similares,
el ndice deber mostrar una reduccin mayor cuando stas se producen en la cola inferior de
la distribucin.
No homoteticidad distributiva en la FBS que subyace al ndice de desigualdad
(NHD). Intuitivamente, el cumplimiento de esta propiedad garantiza que, dada una renta total
constante, a medida que la desigualdad aumenta se concede mayor importancia a la situacin
de los individuos ms pobres. De esta forma, a medida que nos situamos en distribuciones
ms desiguales, la curvatura de las superficies de indiferencia se parece ms a la que
caracteriza a la FBS rawlsiana, donde slo la situacin del individuo ms pobre es relevante a
la hora de evaluar el bienestar social.
Al margen de estas propiedades normativas, y ordinales, es frecuente que a las
medidas de desigualdad se les exija alguna propiedad cardinal que se considera deseable.

hemos visto en determinadas situaciones reflejar un nivel de desigualdad constante, antes y despus de que la
33
Entre stas, destaca la denominada descomponibilidad. Intuitivamente, su cumplimiento
exige que exista una relacin coherente entre el nivel de desigualdad total de la economa y el
de los subgrupos que la componen. Esta es una propiedad muy interesante para el trabajo
emprico, donde es relevante conocer dnde se concentra la desigualdad y qu factores
contribuyen en mayor medida a explicarla. Para ello la literatura de desigualdad se ha
preocupado de caracterizar dos tipos de descomponibilidad.
i) Descomponibilidad por subgrupos de poblacin. En ocasiones parece sensato
particionar la poblacin objeto de estudio en diferentes subgrupos, segn alguna caracterstica
considerada relevante como la raza, el sexo, la categora socioeconmica, el nivel de
estudios, la ubicacin geogrfica, etc., y cuantificar qu parte de la desigualdad total se puede
atribuir a cada uno de ellos. Bsicamente, un ndice descomponible puede expresarse como
una funcin de la desigualdad dentro de cada uno de los subgrupos que constituyen la
poblacin (within) y de la desigualdad existente entre dichos subgrupos (between). Esto es as
porque, salvo en casos triviales, la desigualdad del total siempre ser mayor que la suma de
las desigualdades existentes en las partes consideradas por separado, ya que la
heterogeneidad de los grupos es en s misma una fuente adicional de diversidad. El concepto
ms utilizado de descomponibilidad por grupos es el denominado descomponibilidad aditiva
propuesto por Shorrocks (1980). Dado x R
n
+
, consideremos una particin de la poblacin,
n, en k grupos de forma que = (
1
x
, ...,
k
x
) y n = (n
1
, ..., n
k
) representan el vector de medias
y de tamaos poblacionales de cada uno de ellos. Segn su definicin, un ndice de
desigualdad, I, es aditivamente descomponible si se puede expresar de la siguiente forma:
. )
1
,...,
1
I( + )
x
I( n) , (
w
=
I
+
I
= ) I(
k
k
1
1
j j
k
j=1
B W

x

transferencia se haya producido.
34
En la expresin anterior, el primer trmino recoge la parte de la desigualdad atribuible a la
desigualdad dentro de los subgrupos por medio de su suma ponderada donde los pesos, w
j
,
son funciones que slo dependen del vector de medias y de los tamaos poblacionales de
cada uno de ellos. El segundo trmino representa la desigualdad generada por las diferencias
de renta per cpita existentes entre distintos subgrupos, esto es, la desigualdad entre grupos.
De esta forma, los ndices que verifican esta propiedad permiten cuantificar la contribucin
de cada subgrupo al nivel de desigualdad total, y adems permiten identificar particiones de
la poblacin en las que las diferencias entre los grupos que la definen explican una parte
importante del nivel de desigualdad total existente. Pensemos en un estudio sobre
desigualdad en Espaa donde tenemos informacin muestral lo suficientemente rica como
para hacer un anlisis por Comunidades Autnomas. La utilizacin de ndices de desigualdad
aditivamente descomponibles nos permitira, no slo estimar qu autonomas son las que ms
"responsabilidades" tienen en el nivel de desigualdad total existente en el pas, sino tambin
vislumbrar si efectivamente la componente territorial representa una dimensin importante en
el fenmeno de la desigualdad, sobre la que deberan centrarse las polticas pblicas
redistributivas.
Lgicamente, la descomponibilidad aditiva impone fuertes restricciones sobre los
ndices de desigualdad. Tanto es as, que si deseamos construir un ndice de desigualdad
relativo que, al margen de otras propiedades deseables,
76
sea aditivamente descomponible,
estamos obligados a trabajar con alguno de los miembros de la familia de Theil.
77
En estos
casos adems se verifica que:

76
Dentro de estas propiedades estn que sea continuo, S-convexo, no negativo para todo x e igual a 0 slo si
estamos ante la distribucin igualitaria, con derivadas de primer orden continuas y que satisfaga el principio de
poblacin de Dalton. Vase Cowell (1980) y Shorrocks (1980, 1988) para ms detalles.
77
Esto tambin se extiende al cuadrado del coeficiente de variacin y a alguna transformacin de la familia de
ndices de Atkinson, tal como se desprende de las relaciones existentes entre ellos y la familia de los ndices de
Theil, vistas con anterioridad. La varianza de los logaritmos es un ndice relativo que tambin es descomponible
aditivamente segn la expresin alternativa:
35
, k 1,..., = j , )
s
( p =
n
n
= n) , (
w
c
j c j
j
x
c
c
j
j

|
|
.
|

\
|
|
|
.
|

\
|
1
1
) (

siendo c el parmetro asociado a los distintos miembros de la familia de Theil. Con este
resultado es fcil comprobar que si elegimos el ndice de Theil con c = 0, el peso de cada
subgrupo en el trmino I
W
, w
j
, coincide con su peso demogrfico en la poblacin, p
j
. Esta es
una propiedad atractiva ya que nos asegura que la suma de todos los coeficientes w
j
es igual a
la unidad y que, ante subgrupos con diferentes niveles de desigualdad interna, en el cmputo
total pesarn ms aquellos subgrupos que representan a una mayor proporcin de poblacin.
Por otro lado, para un ndice de Theil con c = 1, los coeficientes w
j
tambin suman 1 pero
reflejan el nivel de renta relativo de cada subgrupo, s
j
, de forma que los niveles de
desigualdad existentes en los grupos de mayor renta media pesan ms a la hora de calcular
I
w
.
78

ii) Descomponibilidad por factores. Al margen de analizar la contribucin a la
desigualdad total de cada una de las subpoblaciones que constituyen la distribucin, tambin
puede resultar revelador analizar cada una de las distintas fuentes de renta por separado. La
descomposicin por factores trata de determinar qu parte de la desigualdad total se puede
atribuir a la desigualdad en cada uno de los diferentes tipos de renta segn su procedencia,

, )
e
,...., e VL( + )
x
VL(
n
n
= ) VL(
n
k
x
n
x
j
j k
1 = j
k
* 1 *
1
|
|
.
|

\
|

x

donde
x
*j
ya no representa la media aritmtica sino la media geomtrica de la distribucin del grupo j, x
j
, por lo
que no se ajusta a la definicin de Shorrocks. Adems, como ya mencionamos en su momento, no verifica
propiedades normativas deseables, como el principio de transferencias de Pigou-Dalton. Tambin es interesante
destacar que el ndice de Gini slo verifica esta propiedad si nos restringimos a particiones construidas de tal
forma que los grupos que las componen "no se solapen", esto es, puedan ser ordenados estrictamente por niveles
de renta. En Cowell (1995) se recoge esta discusin y algunos ejemplos numricos.
78
Esta no parece una propiedad tan atractiva, si adems tenemos en cuenta que el peso demogrfico de cada
grupo es irrelevante. En otros casos, ndices de Theil con c 0,1, los coeficientes w
j
no suman la unidad y as
I
W
no representa una suma ponderada de los niveles de desigualdad internos. Esto desaconseja la utilizacin de
estos ndices en estudios sobre particiones ya que, a pesar de ser aditivamente descomponibles, se pierde
intuicin sobre la interpretacin de los trminos within y between. Como se recoge en Ruiz-Castillo (1995b),
Blackorby et al. (1981) estudiaron la descomponibilidad aditiva entre los ndices normativos de desigualdad
mediante una formulacin alternativa del concepto de desigualdad entre grupos. Segn estos resultados, la
familia de ndices de Kolm-Pollak constituye la clase de ndices de desigualdad absoluta ms sencillos que,
verificando las propiedades normativas bsicas, se pueden descomponer aditivamente.
36
pudiendo distinguir de acuerdo con su naturaleza (rentas del capital, rentas del trabajo, rentas
mixtas, prestaciones sociales, etc.) o su perceptor (sustentador principal, cnyuge, hijos,
ascendientes, etc.). As, si suponemos que la renta de los individuos es la suma de las rentas
procedentes de R factores distintos, podemos escribir:
, x x
R
r
r
i i
=
=
1

donde x
i
r
es la renta del individuo i procedente del factor de renta r, de forma que x
r
es la
distribucin de renta del factor r: x = x
r
. Como seala Zubiri (1985): Para decidir qu
parte de la desigualdad de x debe asignarse a cada uno de los x
r
es necesario hacer dos
observaciones previas. Primero, que [...] la descomposicin por factores slo tiene sentido
en tanto en cuanto aceptamos la cardinalidad de la desigualdad. Segundo, que a cada factor
le tenemos que asignar tanto sus efectos directos sobre la desigualdad como sus efectos
indirectos, y que estos ltimos pueden ser negativos. Y es precisamente porque no existe una
sola forma de asignar estos efectos indirectos por lo que la descomposicin no ser en
general nica. [...] La razn es, obviamente, que existe una correlacin entre las
distribuciones de los componentes [...]. El problema es, entonces, el de cmo incluir esta
interaccin a la hora de calcular la contribucin de cada uno de los factores a la
desigualdad total (pg. 310).
As, no existe consenso sobre la manera de cuantificar cul es el impacto o
contribucin de una fuente de renta r a la desigualdad de la renta total. Shorrocks (1982 y
1988) menciona cuatro maneras alternativas de interpretar la contribucin absoluta de la
fuente r. Siendo I(x) el ndice de desigualdad de referencia,
r

la media de la fuente de renta r
y S
r
(I) la contribucin de la fuente r, las alternativas disponibles son las cuatro siguientes:
79


79
Shorrocks tambin muestra que ningn ndice de desigualdad, que satisfaga ciertas propiedades bsicas,
puede descomponerse de acuerdo con los cuatro criterios y a la vez cumplir el requisito de que la suma de las
contribuciones individuales resulte exactamente el total.
37
a) S
r
(I) = I(x
r
). La contribucin de cada factor coincide con su desigualdad.
b) S
r
(I) = I(x) - I(x - x
r
). La contribucin de cada factor coincide con la variacin en
los niveles de desigualdad cuando suprimimos esa fuente de renta.
c) S
r
(I) = I(x
r
+ -
r
). La contribucin de cada factor coincide con la desigualdad
que observamos cuando sta es la nica fuente de renta que genera desigualdad.
Esto es, cuando las dems fuentes de renta se distribuyen uniformemente,
asignando a cada hogar la media global de dicha fuente.
d) S
r
(I) = I(x) - I(x - x
r
+
r
). La contribucin de cada factor coincide con la
variacin en la desigualdad cuando eliminamos la dispersin en esa fuente de
renta. Esto es, cuando la fuente r se distribuye uniformemente entre los hogares.
Dado que en la parte emprica de este estudio slo vamos a utilizar la descomposicin
por subgrupos de poblacin, no profundizaremos ms en esta cuestin. El debate sobre cul
de estas alternativas es la mejor, y sobre qu propiedades debemos imponer a los ndices de
desigualdad para que sean descomponibles factorialmente lo trasladamos a futuros estudios
en los que haremos uso de estos instrumentos para analizar el caso gallego.
Para finalizar, y con el objetivo de clarificar las propiedades que verifican los
diferentes ndices de desigualdad ms utilizados en la literatura, en el Cuadro 3.1 se presenta
un resumen que sintetiza la naturaleza axiomtica de cada uno de ellos. De esta forma, la
interpretacin de los resultados que hagamos en los prximos epgrafes ser deudora de las
diferencias normativas que se deducen del mismo.
38
Cuadro 3.1 Propiedades que satisfacen algunos ndices de desigualdad
Theil: Atkinson: Axiomas DRM VL CV Gini
2 1 0 -1 0
Continuidad + + + + + + + + +
Simetra o Anonimidad + + + + + + + + +
P. Transferencias Pigou-Dalton - - + + + + + + +
PDIT - - - - - + + + +
PDRIT - - - - - - + + +
NHD ? ? - - + + + + +
Descomponibilidad aditiva - + - - + + + + +
Nota: En el caso del ndice de Atkinson, para > 0 el ndice es ordinalmente equivalente al de Theil (c=1-).
Fuentes: Cowell (1995) y Ruiz-Castillo (1986).



3.3 Tendencias en la desigualdad en el mundo desarrollado
3.3.1 Los hechos

Desde el final de la Segunda Guerra Mundial las sociedades de los pases occidentales
sufrieron profundas transformaciones impulsadas por el fuerte crecimiento en los niveles de
productividad, renta y consumo que benefici, en mayor o menor medida, a amplias capas de
la sociedad. De esta forma, se fue creando una importante clase media caracterizada por
disfrutar de niveles de bienestar progresivamente ms homogneos. Sin duda, el desarrollo
del Estado del bienestar contribuy de manera decisiva a este fenmeno a travs de un amplio
abanico de polticas pblicas, ya fuese mediante la regulacin de diferentes mbitos
econmicos, el pago de prestaciones monetarias a los hogares, o el suministro directo de
numerosos bienes y servicios. Como consecuencia de todo ello, los estudios sobre
distribucin de la renta detectaron una tendencia decreciente, o a lo sumo grandes periodos de
39
estabilidad, en los principales indicadores de desigualdad en la mayora de los pases para los
que se dispona de datos (como EEUU, Canad, Suecia o Reino Unido).
No obstante, desde comienzos de los aos ochenta se extendi una creciente
preocupacin en los EEUU sobre el rumbo que estaba empezando a tomar la distribucin de
la renta. Por un lado, se estaban produciendo importantes cambios en el mercado de trabajo
que conducan a una mayor desigualdad salarial. A esto se le uni un proceso de paulatinas
reformas del Estado de bienestar y de las polticas pblicas, fruto de una profunda revisin de
la concepcin misma del papel del Estado como agente econmico, que contribuy a agravar
la desigualdad de la renta disponible de las familias. Por otro lado, tanto en medios
acadmicos como periodsticos tuvo especial eco el debate originado en torno a la posible
desaparicin de la clase media en la que se haba sustentado hasta entonces el creciente
progreso y bienestar. La mayor desigualdad americana de principios de los ochenta poda ser
explicada por los efectos de la recesin, pero lo que realmente dej perplejos a los estudiosos
fue el hecho de que la desigualdad siguiera creciendo cuando ya la economa empezaba a
recuperarse, rpidamente, a mediados de dicha dcada, rompindose as la tendencia histrica
seguida hasta ese momento.
Es importante sealar que ste no fue un fenmeno exclusivo de los EEUU. Durante
los aos ochenta se observaron importantes incrementos en la desigualdad tanto en los
salarios como en la renta disponible en numerosos pases.
80
Entre stos debemos destacar por
su especial intensidad el caso del Reino Unido, aunque este fenmeno se extendi tambin a
pases de amplia tradicin igualitaria como los pases nrdicos (especialmente Suecia) y
posteriormente a las economas en transicin tras el colapso del bloque socialista (como

80
Nos referimos aqu a los aumentos en la desigualdad dentro de cada pas. Los anlisis de desigualdad a nivel
global son mucho ms complejos, encontrando serios problemas de homogeneidad en la informacin. Berry et
al. (1991) concluyen que la distribucin mundial de la renta (entre pases no socialistas) mejor ligeramente en
los aos cincuenta pero empeor desde entonces hasta 1986. En cambio, Chotikapanich et al. (1997) encuentran
una cada importante de la desigualdad de la renta per cpita entre pases a nivel mundial entre 1980 y 1985,
creciendo ligeramente entre ese ao y 1990.
40
Hungra o Alemania del Este). Sin embargo, tras una profunda revisin de la literatura
emprica, Gottschalk y Smeeding resaltan las importantes diferencias que los separan de lo
ocurrido en los EEUU: la mayora de los pases experimentaron al menos un modesto
crecimiento en la desigualdad en los ingresos antes de impuestos y transferencias pblicas,
pero stos fueron ampliamente compensados por cambios en otras fuentes de renta,
produciendo un incremento de la desigualdad de la renta disponible ms modesto
(Gottschalk y Smeeding (1997), pg. 634).
En la actualidad los niveles de desigualdad en la renta disponible de los pases
desarrollados se caracterizan por una elevada diversidad. En la Figura 3.4 se presentan los
valores del coeficiente de Gini para un amplio conjunto de pases que integran la base de
datos LIS, y que fueron calculados dentro del LIS income inequality Project
81
utilizando el
ingreso disponible neto ajustado con escalas de equivalencia iguales a la raz cuadrada del
tamao del hogar. Se puede observar en el grfico que la desigualdad es muy elevada en
pases anglosajones como EEUU, Reino Unido, Irlanda o Australia, pero tambin en pases
en transicin como Rusia, Polonia o Hungra, y latinos como Italia. Espaa se sita en un
nivel intermedio alto junto pases tan diversos como Israel o Suiza. En la cola, con los niveles
ms bajos de desigualdad, se encuentran los pases centroeuropeos y nrdicos.


81
Los datos y la metodologa pueden consultarse en Internet: http://www.lis.ceps.lu/incomeproject.htm.
41

La evolucin de la desigualdad no parece haber tenido una necesaria relacin con la
situacin de partida de cada pas, ya que el crecimiento en la misma afect tanto a los de bajo
Figura 3.4. Desigualdad en diferentes pases desarrollados
Coeficiente de Gini del ingreso disponible ajustado (escala s=0,5)
Fuente: LIS income inequality Project
0 0.05 0.1 0.15 0.2 0.25 0.3 0.35 0.4 0.45 0.5
Eslovaquia (1992)
Chequia (1992)
Suecia (1995)
Finlandia (1995)
Austria (1987)
Luxemburgo (1994)
Dinamarca (1992)
Noruega (1995)
Holanda (1994)
Blgica (1996)
Alemania (1994)
Taiwan (1995)
Canad (1994)
Francia (1994)
Espaa (1990)
Israel (1992)
Suiza (1992)
Australia (1994)
Polonia (1995)
Hungra (1994)
Irlanda (1987)
Italia (1995)
Reino Unido (1995)
EEUU (1997)
Rusia (1995)
42
como a los de alto nivel de desigualdad inicial, y si bien no afect a todos, s lo hizo a un
nmero considerable. Los mayores incrementos en la desigualdad de la renta disponible en
los aos ochenta y primeros noventa tuvieron lugar en el Reino Unido, EEUU y Suecia.
Tambin se produjeron incrementos en Australia, Dinamarca, Nueva Zelanda, Japn,
Holanda, Noruega o Blgica. La desigualdad, sin embargo, permaneci estable o incluso
disminuy en Canad, Israel, Finlandia, Francia, Espaa, Irlanda, Alemania Occidental o
Italia. En el caso de Portugal, Jimeno et al. (2000) muestran que la desigualdad cay durante
los aos ochenta, pero aument posteriormente en la primera mitad de los noventa.
La creciente generalizacin del fenmeno plantea inevitablemente la cuestin sobre la
posible existencia de una tendencia universal de los pases desarrollados hacia una mayor
desigualdad. Esta no parece ser la opinin de Atkinson cuando afirma que, No parece haber
una pauta comn entre pases [...] es ciertamente errneo pensar en trminos de una
tendencia mundial hacia una mayor desigualdad de la renta en los ochenta: la tendencia
creciente se muestra con diferente grado en diferentes pases, y no aparece en absoluto en
algunos de ellos (Atkinson (1996), pg. 23). Sin embargo, el mismo autor matiza el prrafo
anterior al reconocer que, ... al mismo tiempo, aqullos que buscan identificar una pauta
comn para los pases de la OCDE aparte de EEUU y Reino Unido, podran decir que la
progresin hacia una menor desigualdad fue la excepcin ms que la regla (Atkinson
(1996), pg. 24). De hecho, incluso sera legtimo plantearse la posibilidad de la existencia de
una reproduccin tarda en los dems pases de lo acontecido en el Reino Unido y EEUU.
3.3.2 Las causas
La cuestin fundamental, una vez que existe consenso sobre la creciente desigualdad
en un nmero importante de pases, es determinar cules fueron sus causas. Atkinson seala
en el mismo trabajo, en un tono ciertamente pesimista, que ... el anlisis econmico de la
distribucin de la renta requiere de un desarrollo adicional antes de tener la esperanza de
43
poder dar una respuesta definitiva a la cuestin que interesa a la persona corriente: porqu
ha crecido la desigualdad? Esto no significa que la teora econmica actual no tenga
ninguna contribucin que hacer. Ciertamente ofrece pistas parciales de lo ocurrido, pero
todava es necesaria una composicin de los diferentes elementos. (Atkinson (1996), pg.
20).
La preocupacin por la desigualdad se centra fundamentalmente en la desigualdad de
la renta disponible, o en su defecto del consumo, por las razones ya enunciadas. Pero el nivel
de desigualdad resultante en los niveles de renta disponible no es ms que el resultado de la
actuacin de los diferentes elementos que la componen. Por un lado, los adultos que
constituyen un hogar deben afrontar una serie de decisiones econmicas que van a
condicionar en buena medida su nivel de bienestar. Deben decidir su participacin en el
mercado de trabajo - o por el contrario su especializacin en la produccin domstica- as
como su nivel de ahorro y su potencial inversin en diferentes activos. De este modo, lo
individuos obtienen un conjunto de rentas: rentas del trabajo o salariales (monetarias o en
especie), rentas del capital en forma de dividendos, intereses, alquileres, etc., o bien rentas
mixtas procedentes del trabajo por cuenta propia. Por otro lado, la actuacin del Estado se
materializar mediante la realizacin de transferencias monetarias en concepto de
prestaciones sociales (pensiones, subsidios, prestaciones, etc.) y exige el pago de impuestos y
cotizaciones sociales. Como resultado final de la actuacin de los mercados y del sector
pblico, los individuos obtienen una renta disponible que ser la que finalmente dedicarn
al consumo o al ahorro.
82


82
An as, esta nocin habitualmente omite otros elementos importantes, como las rentas en especie, el valor de
la produccin domstica y del ocio, los beneficios individuales derivados del gasto pblico en servicios en
especie, las cargas asociadas a la imposicin indirecta, etc.



44
La mayor desigualdad del ingreso disponible puede producirse por diferentes causas,
como el crecimiento de la dispersin en alguna de las fuentes de renta mencionadas, la
acumulacin de perceptores de renta en determinados hogares, o una creciente correlacin
positiva entre las diferentes fuentes de renta en los hogares. En la literatura se discuten
distintos factores que potencialmente pueden explicar una mayor desigualdad. Por un lado
tenemos los factores de carcter puramente econmico, que pueden tener su origen en los
cambios que experimenta la oferta o la demanda, bien sea en el mercado de trabajo o en el de
capital. Tambin, lgicamente, pueden tener su origen en cambios producidos en la actuacin
del sector pblico. Por otro lado, las variaciones en la desigualdad pueden ser el resultado de
cambios en las pautas sociales o demogrficas que modifiquen el peso de diferentes tipos de
hogares o grupos de edad. El problema para conseguir explicar las causas de la desigualdad
es que existen fuertes interacciones entre los diferentes factores explicativos y, ante la
ausencia de una teora vlida tal como sealaba la cita de Atkinson, los anlisis empricos se
suelen limitar a realizar una mera cuantificacin de las mismas. As, se realiza una
descomposicin del cambio que sobre la desigualdad producen los diferentes elementos
explicativos, fundamentalmente las fuentes de renta, sin que exista consenso acerca de la
mejor manera de identificar la proporcin de desigualdad que es explicada por cada uno de
ellos.
Los estudios empricos sealan al mercado de trabajo como principal responsable de
lo ocurrido en la mayora de los casos. Esto no es extrao si tenemos en cuenta que en la
mayora de pases los ingresos salariales representan ms del 70 por ciento de los obtenidos
en el mercado. As, para el caso americano, Gottschalk y Smeeding sealan que Hay un
amplio consenso entre los investigadores acerca de que una fuerza importante detrs del
crecimiento en la desigualdad de la renta familiar en los EEUU fue la creciente dispersin
de los salarios (Gottschalk y Smeeding (1997), pg. 641). No slo se trataba de que los
45
salarios altos creciesen ms rpido que los bajos, como en otros pases, sino que los salarios
ms bajos caan en trminos absolutos. Los mismos autores muestran que existe evidencia
emprica suficiente para afirmar que, durante los aos ochenta, en el Reino Unido la
desigualdad salarial creci tanto como en los EEUU; que en Canad, Australia e Israel
tambin fue importante; y que afect en menor grado a Francia, Japn, Holanda, Suecia y
Finlandia, mientras que Italia y Alemania Occidental quedaron al margen de esta tendencia
alcista. Por otro lado se constat que en la mayora de las naciones los incrementos en la
desigualdad de la renta total de los hogares fueron menores que los incrementos en la
desigualdad salarial. Gottschalk y Smeeding no encuentran consenso en las razones
explicativas de esa creciente desigualdad salarial y refirindose a la misma, tras la revisin de
la amplia literatura emprica, concluyen que mientras que existe un acuerdo sustancial sobre
los hechos, hay todava desacuerdo sobre las causas (Gottschalk y Smeeding (1997), pg.
646).
Entre los posibles responsables de la creciente desigualdad llam especialmente la
atencin el proceso de desindustrializacin experimentado por muchos pases ya que,
supuestamente, ste habra sido el responsable de la desaparicin de muchos puestos de
trabajo de clase media. Si el desmantelamiento de buena parte del sector industrial,
caracterizado por una gran homogeneidad en sus retribuciones, se produjo a la vez que la
aparicin de un nuevo sector servicios que condujo a una mayor polarizacin en las ganancias
salariales entre empleos de alta y baja cualificacin en el sector terciario, tal vez nos
encontremos ante la explicacin que estbamos buscando. Sin embargo, como apuntan Levy
y Murnane (1992), en una revisin de la literatura sobre desigualdad salarial en los EEUU,
este motivo an en el caso de ser cierto, no explicara la creciente desigualdad observada
tambin dentro de los diferentes sectores econmicos. Otro argumento de peso que se baraja
es el de los crecientes premios que el mercado otorga tanto a la educacin como a la
46
experiencia, debido al fuerte crecimiento en la demanda de trabajadores expertos y
cualificados, consecuencia sobre todo del cambio tecnolgico. Este hecho se vera reforzado
por la menor demanda de trabajadores poco cualificados debido a la mayor competencia
internacional, as como tambin en el lado de la oferta, por la mayor abundancia de los
mismos originado por el baby-boom (con la consiguiente incorporacin masiva de jvenes
al mercado de trabajo) y la creciente inmigracin existente en algunos pases. La mayor
incorporacin de la mujer en el mercado de trabajo tambin podra haber tenido un efecto
desigualador en la medida en que exista una correlacin positiva entre su renta aportada y los
ingresos del resto de miembros del hogar. A la creciente desigualdad tampoco seran ajenos
algunos cambios institucionales en el mercado de trabajo que fomentaron la prdida de peso
de ciertos elementos que lo limitaban, como son el grado de sindicalizacin, la existencia
de un salario mnimo y la fijacin de su valor en trminos reales, o el grado de centralizacin
en la fijacin de los salarios, entre otros.
En cualquier caso el mercado de trabajo no parece ser el nico responsable. Las
mayores tasas de retorno de las rentas de capital, junto con su alta correlacin con las rentas
de trabajo explicaran en parte la creciente desigualdad. Tambin podran ser relevantes los
cambios acontecidos en los programas de transferencias pblicas y las reformas regresivas
llevadas a cabo en muchos sistemas fiscales. Dichas reformas no slo afectaran directamente
a las rentas de un porcentaje importante de hogares, sino tambin a sus decisiones de
inversin y trabajo. Al margen ya de las causas directamente econmicas, podemos encontrar
diferentes cambios en los comportamientos sociales relacionados con este fenmeno, entre
los que destaca el incremento de los hogares monoparentales sustentados por una mujer con
varios dependientes. En este caso, la limitacin que supone tener un nico perceptor de rentas
con dificultades de incorporacin al mercado de trabajo lleva a que sus ingresos sean
sensiblemente inferiores a la media.
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En los casos ms relevantes, como los de EEUU, Reino Unido y Suecia, Gottschalk y
Smeeding (1997) resumen las causas de la siguiente forma. En los EEUU las causas ms
directas tienen que ver con una mayor desigualdad de ingresos entre hombres y familias de
dos perceptores de rentas, y la mayor presencia de familias monoparentales. En el caso del
Reino Unido, el crecimiento en las tasas de desempleo junto a la mayor presencia de familias
monoparentales explicara el retroceso de la cola baja de la distribucin, mientras que un
creciente premio a la educacin de hombres y mujeres explicara las mejoras en la cola
superior. Sin embargo, en el caso de Suecia parecen muy importantes los cambios regresivos
producidos en su sistema fiscal.