Cdigo Modelo del Proceso Penal Acusatorio para los Estados de la Federacin
Primera edicin 2009
D.R. Comisin Nacional de Tribunales Superiores de Justicia de los Estados Unidos Mexicanos, A.C. (CONATRIB) y Fondo Nacional para el Fortalecimiento y Modernizacin de la Imparticin de Justicia (Fondo Jurica) Nicols Bravo norte nmero 201 Colonia Centro, C.P. 50000, Toluca, Estado de Mxico Insurgentes sur 1888, Penthouse, Edicio Florida, Colonia Florida, Delegacin lvaro Obregn, C.P. 01030, Ciudad de Mxico, Distrito Federal Impreso y hecho en Mxico / Printed and made in Mexico NDICE GENERAL PRESENTACIN 9 CONSIDERACIONES 17 CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 83 PRESENTACIN PRESENTACIN 11 CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN La reforma constitucional al sistema de justicia penal publicada en el Diario Oficial de la Federacin del 18 de junio de 2008, es un hecho trascendental en la vida poltica y jurdica del estado mexicano, al establecer un sistema procesal de naturaleza acusatorio, adversarial y oral, lo que representa para nuestro pas, uno de los cambios ms significativos en los mbitos de la procuracin y administracin de justicia, de los ltimos cien aos. Esta reforma constitucional representa oportunidades y retos. Para el poder pblico implica una oportunidad de recuperar la credibilidad y confianza de los gobernados en las instituciones pblicas, en particular en las de procuracin e imparticin de justicia, sin duda, la publicidad y transparencia que generan los juicios orales y que permiten el control ciudadano sobre el juzgador, legitimar la actuacin de stos y podr disminuir sensiblemente la percepcin negativa de la sociedad. Es un reto para las autoridades que intervienen en su diseo e implementacin, porque al ser una 12 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS reforma integral al sistema de justicia se deben superar concepciones procesales que en materia penal estuvieron vigentes al amparo de un sistema mixto con tendencias del modelo inquisitivo. Sin duda, para el xito en la implementacin del nuevo sistema de justicia penal acusatorio, se requiere atencin especial, constante y decidida de todos los que directa e indirectamente intervienen en el sistema y de la participacin activa de la sociedad en general. Bajo este contexto, la Comisin Nacional de Tribunales Superiores de Justicia de los Estados Unidos Mexicanos, constituida hace ms de tres dcadas, determin coadyuvar en el diseo, difusin e implementacin del nuevo sistema de justicia penal, con la elaboracin de un cdigo modelo que desarrollara un proceso penal acusatorio y oral, en estricto apego a la reforma constitucional. Lo anterior, en coincidencia con el objeto y fines de la Comisin que precisamente se encaminan a consolidar la administracin de justicia, actualizar y modernizar las instituciones, procedimientos y sistemas jurdicos, para impartir justicia de manera pronta, completa e imparcial y con absoluto respeto a los derechos humanos. Con la finalidad de disear un documento que considerara las perspectivas terico-doctrinales y prcticas, se conform un grupo de trabajo en el que participaron investigadores y acadmicos, as como jueces y magistrados de los tribunales locales, particularmente de aquellas entidades federativas que ya han incursionado PRESENTACIN 13 en la oralidad en materia penal, para aprovechar sus experiencias en la materia. El grupo redactor del cdigo modelo se integr por 17 personas, quienes despus de mltiples reuniones de trabajo y visitas a rganos jurisdiccionales del pas y del extranjero, en el mes de septiembre del ao prximo pasado, en el municipio de Guaymas, Sonora, presentaron la versin preliminar del cdigo modelo ante el pleno de la Comisin Nacional de Tribunales Superiores de Justicia para su anlisis y comentarios. Posteriormente, en el marco del XXXII Congreso Nacional de Tribunales Superiores de Justicia verificado en la ciudad de Morelia, Michoacn, a cuya ceremonia inaugural acudi el licenciado Felipe Caldern Hinojosa, Presidente Constitucional de los Estados Unidos Mexicanos, en sesin plenaria de la CONATRIB, fue aprobado el Cdigo Modelo del Proceso Penal Acusatorio para los Estados de la Federacin, con las aportaciones de diversos tribunales locales. La obra que ahora se presenta tiene entre otras finalidades, dar paso a una nueva dinmica de participacin de los poderes judiciales locales en los asuntos de la administracin de justicia, mediante la presentacin de alternativas de solucin a la compleja problemtica social en cuanto al rubro de la administracin de justicia se refiere. El Cdigo Modelo pretende constituirse como una herramienta que motive la reflexin sobre los alcances e interpretacin de la reforma constitucional al sistema de 14 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS justicia penal; que sirva como apoyo para formulacin de iniciativas de ley y permita coadyuvar con los poderes ejecutivos y legislativos locales en el diseo del sistema procesal penal en cada entidad, as como fuente de consulta para el estudio de este modelo procesal en las universidades e instituciones de enseanza jurdica y en general para el foro y la ciudadana. Es importante sealar que el Cdigo Modelo es una herramienta que admite modificaciones, por lo que, podr ser adaptada en cada Estado, conforme al examen, debate y conclusiones a que se arribe en cada foro de discusin. El Cdigo Modelo que se somete a la consideracin del foro, constituye una respuesta a los planteamientos constitucionales que le otorgan caractersticas nicas al sistema acusatorio derivado de la reciente reforma constitucional, en comparacin con otros sistemas de la misma naturaleza. Por tanto, la forma de superar las tensiones constitucionales que puedan derivarse de las disposiciones de la Carta Magna, hace debatible muchos temas, sin embargo, se cuid que el ordenamiento modelo fuera sistemtico, congruente y respetuoso del marco constitucional. Este Cdigo debe ser objeto de difusin y reflexin, por lo que se ha estimado necesario por parte de la CONATRIB la realizacin de foros regionales de difusin y, en su oportunidad, la edicin de la obra, para conocimiento de los interesados en el tema, con la seguridad de que las opiniones y observaciones que se deriven, permitirn enriquecer a un ms su contenido. PRESENTACIN 15 La Comisin Nacional de Tribunales Superiores de Justicia expresa un amplio reconocimiento al Ministro Guillermo I. Ortiz Mayagoitia, Presidente de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, quien desde que tuvo conocimiento de que la CONATRIB estaba elaborando un Cdigo Modelo, manifest su inters de colaborar a travs del Fondo Nacional para el Fortalecimiento y Modernizacin de la Imparticin de Justicia (Fondo Jurica), apoyo que result fundamental para concluir con xito la elaboracin de este trabajo. El Cdigo Modelo del Proceso Penal Acusatorio para los Estados de la Federacin fue financiado por parte del Fondo Nacional para el Fortalecimiento y Modernizacin de la Imparticin de Justicia, con el nmero de proyecto 4/SF/JF/2008. MGDO. LIC. JOS C. CASTILLO AMBRIZ PRESIDENTE DE LA COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS CONSIDERACIONES NDICE I. INTRODUCCIN 21 II. METODOLOGA 27 III. CONTENIDO DEL CDIGO 31 A) Principios, derechos y garantas 31 B) Sujetos procesales 34 1. Ministerio Pblico 34 2. Polica 35 3. Vctima 36 4. Imputado 37 5. Defensores 38 C) Etapas Procesales 40 1. Etapa de investigacin 40 2. Etapa intermedia o de preparacin al juicio 43 3. Etapa de Juicio Oral 44 4. Etapa de Impugnacin 46 5. Etapa de ejecucin de la sentencia 48 D) Vinculacin a Proceso 50 1. La errnea identicacin de la vinculacin con los Autos de Plazo Constitucional: lo que no es la vinculacin a proceso 50 2. No tiene el mismo contenido de la decisin 52 3. Parmetros probatorios distintos que requieren una valoracin probatoria fundada en el mtodo de la sana crtica 55 4. Las dicultades para incorporar al nuevo proceso penal acusatorio a la gura de la vinculacin a proceso 57 5. La propuesta del Cdigo Modelo CONATRIB 59 E) Libertad del Imputado y Medidas Cautelares 64 F) Criterios de oportunidad 66 G) Suspensin condicional del proceso 69 H) Justicia Restaurativa 71 I) Procedimiento abreviado 72 J) Prueba Anticipada 74 K) Reparacin del dao 76 L) Accin penal de particulares 78 CONSIDERACIONES 21 I. INTRODUCCIN La reforma constitucional en materia de justicia penal y seguridad pblica publicada en el Diario Ocial de la Federacin el 18 de junio de 2008 es la propuesta de cambio ms importante al sistema de justicia penal desde que el Constituyente de 1916-1917 busc remediar los vicios y corruptelas de la justicia porrista y estableci un nuevo proceso penal que transform las instituciones existentes hasta ese momento 1 . En efecto, el importante momento histrico en que nos encontramos est llamado a tener profunda trascendencia en el proceso penal mexicano del siglo XXI, puesto que con esta reforma el Poder Revisor de la Constitucin apuesta por la transformacin integral del sistema de justicia penal, en tanto no contina en la lnea de las reformas parciales, sino que propone modicar sustantivamente las instituciones y los principios vigentes para proponer el establecimiento de un proceso penal acusatorio 2 . 1 De la lectura del Diario de Debates es evidente que el Constituyente decidi con la Carta de 1917 fortalecer la vigencia de las garantas individuales en el proceso penal a travs de una reforma integral, basta considerar las implicaciones de desaparecer al, hasta ese momento, todo poderoso juez de instruccin. Esta nalidad puede apreciarse en la descripcin crtica de la justicia penal que se encuentra a lo largo del discurso de Carranza. Veamos uno de los primeros prrafos que justicaban la redaccin del nuevo artculo 20: El procedimiento criminal en Mxico ha sido hasta hoy, con ligersimas variantes, exactamente el mismo que dej implantada la dominacin espaola, sin que se haya llegado a templar en lo ms mnimo su dureza, pues esa parte de la legislacin mexicana ha quedado enteramente atrasada, sin que nadie se haya ocupado de mejorarla. Diligencias secretas y procedimientos ocultos de que el reo no debera tener conocimiento, como si no se tratase en ellos de su libertad o de su vida; restricciones del derecho de defensa impidiendo al mismo reo y a su defensor asistir a la recepcin de pruebas en su contra, como si se tratase de actos indiferentes que de ninguna manera podran afectarlo y, por ltimo, dejar la suerte de los reos casi siempre entregada a maquinaciones fraudulentas y dolosas de los escribientes, que por pasin o vil inters alteraban sus propias declaraciones, las de los testigos que deponan en su contra, y an la de los testigos que deponan a su favor. De hecho, el proyecto presentado busca expresamente remediar estos males a travs del establecimiento de las nuevas garantas depositando buena parte de sus esperanzas en el fortalecimiento del principio acusatorio a travs del nuevo papel del Ministerio Pblico. Cfr. Exposicin de Primer Jefe del Ejercito Constitucionalista, Diario de los Debates del Congreso Constituyente, viernes 1. de diciembre de 1916, passim, prrafo de las pginas 263-264. 2 Si esta reforma tiene xito en su implementacin entonces no slo se tratar de la ms importante en los ltimos cien aos sino que ser la reforma al sistema de justicia penal ms signicativa en los ltimos siglos, desde la Colonia. 22 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS De este proceso de transformacin debe destacarse una caracterstica que lo distingue: por primera vez en la historia de Mxico una reforma de esta envergadura tiene su referencia en la prctica de los Estados de la Federacin y no surge como una propuesta creada desde los Poderes Federales, con lo que se fortalece as la vocacin federalista de nuestro pas, que se consolida diariamente gracias a la valenta de los Estados para adoptar respuestas innovadoras a los problemas de sus ciudadanos. Por otra parte, la reforma constitucional para establecer el sistema penal acusatorio tiene un componente democrtico muy importante: responde a la necesidad de que el proceso penal se convierta en un instrumento de proteccin de los derechos fundamentales, en otras palabras, que el proceso penal sea, a su vez, un instrumento que garantice la vigencia y ecacia de las garantas individuales 3 . En este sentido, la reforma responde al extendido reclamo social de eciencia en la procuracin y administracin de justicia y reconoce que la legitimidad en el ejercicio del poder pblico en un Estado Democrtico de Derecho requiere fortalecer la proteccin de los derechos fundamentales 4 . En este contexto, debe subrayarse que, aunque la mayor parte del debate pblico sobre la reforma est centrado en los proyectos dirigidos a la reforma del sistema de justicia federal, el proceso penal en los Estados de la Federacin en muchos aspectos puede ser ms importante que la reforma en el mbito federal. Esta trascendencia del proceso penal en los Estados de la Federacin se puede justicar, entre otras muchas y vlidas razones, por dos de especial importancia: en primer lugar, porque la mayora de procesos penales que se realizan en este pas se tramitan en la justicia local; en segundo lugar, porque en este momento, los consensos polticos para avanzar en favor de la reforma se han alcanzado en el mbito de los Estados, lo que contrasta en buena medida con las dicultades en el mbito federal. Por lo que respecta a la primera de las razones sealadas debe recordarse que la competencia de los Tribunales de los Estados es 3 Sobre este punto puede recordarse la clsica cita de Goldschmitd El proceso penal es el termmetro de los elementos democrticos o autoritarios de una constitucin 1935, p. 67. 4 Sobre la funcin de los Derechos Fundamentales vase Natarn Nandayapa, Carlos F., La tutela de los derechos fundamentales de naturaleza procesal, Mxico, Universidad Nacional Autnoma de Mxico-Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2005, en especial el captulo I. CONSIDERACIONES 23 residual, en otras palabras, lo que no es competencia federal en materia criminal corresponde a las entidades de la Federacin y considerando que la forma de calicar a un delito como federal 5 implica un ltro rgido, es evidente que la cantidad de trabajo que le corresponde a las entidades es muy amplia y lleva a que conozcan de la mayora de los casos en que un ciudadano tiene contacto con el proceso penal. La cara de la Justicia en Mxico es la de la Justicia de los Estados. Por otra parte, es evidente que los consensos para obtener reformas a los sistemas de justicia penal se han obtenido en el mbito de los Estados de la Federacin. En este sentido la reforma por su gestacin implica un hito en nuestro constitucionalismo, puesto que una de las partes ms importantes 6 de esta reforma constitucional tiene sus antecedentes en los procesos reformadores de Nuevo Len, Estado de Mxico, Chihuahua y Oaxaca as como en las prcticas de justicia restaurativa que prcticamente todos los Tribunales Superiores de Justicia han venido desarrollando a lo largo del pas. Hasta este momento 7 estn vigentes amplias reformas al proceso penal o nuevos cdigos en los Estados de Nuevo Len, Estado de Mxico, Chihuahua y Oaxaca. As como los nuevos cdigos procesales penales aprobados y prximamente a iniciar su vigencia en los Estados de Morelos, Zacatecas y Baja California. Debe enfatizarse que este conjunto de entidades realizaron las reformas referidas en fecha anterior en dos de los casos con casi cuatro aos de adelanto a la reforma constitucional. Este hecho convierte a las entidades en la vanguardia del proceso penal en Mxico y, al mismo tiempo, en una especie de banco de pruebas o de laboratorio para ver cmo funcionan las nuevas instituciones jurdicas lo que en muchos casos implica un trasplante jurdico 8 del sistema acusatorio en nuestro pas a partir de nuestras 5 Recurdese las reglas establecidas en el Artculo 50 LOPJF. 6 Nos referimos a la parte que es denominada en los artculos transitorios (a partir del segundo transitorio) de la reforma constitucional como Sistema procesal penal acusatorio. 7 Hasta el mes de septiembre de 2008. 8 Aunque se ha sealado que la metfora del transplante en el derecho comparado puede ser sustituida en materia procesal penalpor la de una traduccin jurdica, dado que las instituciones jurdicas se modican en funcin de las diferencias culturales y estructurales de los distintos sistemas. Cfr. Langer. Mximo, From legal transplants to Legal translations: the globalization of plea bargaining and the americanization thesis in Criminal Procedure, Harvard Internacional Law Journal, 45, 2004, pgs. 5 y ss. Trabajo disponible (ltima fecha de consulta agosto de 2008) en consulta con el autor. 24 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS condiciones, es decir, en relacin con la tradicin jurdica mexicana, con la formacin en Mxico de abogados, jueces y ministerios pblicos, con la estructura institucional y, un aspecto de especial importancia: la posible relacin del nuevo sistema de justicia penal con la institucin mexicana por antonomasia como es el amparo. En este contexto, tomando como premisa la importancia del proceso penal en los Estados de la Federacin, as como la obligacin de establecer un nuevo sistema penal acusatorio en las entidades, la Comisin Nacional de Tribunales Superiores de Justicia de los Estados Unidos Mexicanos (en adelante CONATRIB), en tanto foro natural de anlisis y discusin de los temas que afectan a la Justicia, ha tomado la iniciativa de promover la elaboracin de un Cdigo Modelo del Proceso Penal Acusatorio para los Estados de la Federacin considerando que esta iniciativa puede: Optimizar los esfuerzos de los Estados en concretar la reforma. Unicar criterios y evitar la dispersin en la implementacin (basta considerar como la reforma que establece un sistema integral de justicia para adolescentes ha producido mltiples y divergentes sistemas), y; Romper la inercia de creacin de normas sin contar con la opinin de las instituciones que sern sus aplicadores. Por esta razn, la CONATRIB encomend a un grupo de acadmicos que, en estrecha colaboracin con jueces y magistrados, integraran un Grupo de Trabajo para la elaboracin de un Cdigo Modelo del Proceso Penal Acusatorio para los Estados de la Federacin (en adelante Cdigo Modelo CONATRIB), que adems de responder a la obligacin constitucional de realizar las adecuaciones correspondientes en su legislacin estatal, diera a los jueces y magistrados una herramienta y un marco de reglas comunes para denir su propio proceso de transicin, adems de garantizar un cuerpo normativo que realmente equilibrara las posiciones de Procuraduras, Tribunales, Defensoras Pblicas y Policas. Con la ventaja de aprovechar las experiencias de los Estados que ya habran implementado total o parcialmente la reforma. El resultado es el Cdigo Modelo CONATRIB que pretende dar una propuesta a los procesos legislativos locales, tomando como punto de partida los nuevos parmetros constitucionales, CONSIDERACIONES 25 adems de incorporar las diversas experiencias y preocupaciones de operadores del sistema en los distintos Estados, en especial de jueces y magistrados, que por lo general quedan relegados al momento de discutir este tipo de reformas, siendo actores centrales del sistema. Llegados a este punto es necesario enfatizar tres aspectos: primero, el Cdigo Modelo CONATRIB ofrece una estructura sistemtica que abarca las mltiples y, en algunos casos, complejas cuestiones derivadas de trasladar todos los principios y reglas constitucionales a la norma legal, considerndolos no de manera esttica y separada el uno del otro, sino en la forma como se interrelacionan, por esta razn consideramos que la discusin en los Estados debe abordarse desde una perspectiva integral, ya que de tomar slo partes del sistema para insertarla en el modelo tradicional puede conllevar el riesgo de inconstitucionalidad. En segundo lugar, como ya se ha destacado en el mbito de las reuniones de la CONATRIB, existen tensiones entre las mismas normas que integran la reforma constitucional y, en consecuencia, su interpretacin no es sencilla ni ser unnime, debiendo ser coherente, v. gr. vase los requisitos del auto de vinculacin. Dado que puede armarse que de las tensiones derivadas del texto de la Constitucin no existir una sola forma de interpretarlas, este Cdigo Modelo CONATRIB no aspira a ofrecer la nica respuesta, sino que ofrece una forma de interpretar la Constitucin que, desde la experiencia de los jueces y magistrados mexicanos, resulte correcta y viable en la forma de concebir las instituciones y en la aplicacin del sistema. En tercer lugar, el Cdigo Modelo CONATRIB tiene como objeto asegurar que el diseo normativo construya el sistema acusatorio tomando como fundamento la contradiccin y la igualdad de las partes, por lo que busca equilibrar funciones de los distintos actores del sistema, pues no es ningn secreto que, en el actual sistema procesal penal, el actor con ms fuerza es el Ministerio Pblico, que minimiza y confunde sus facultades con las de un polica, y frecuentemente pretende sustituir al juez en la toma de decisiones y, en la prctica, puede anular la defensa del imputado y los derechos de las vctimas. Finalmente, es evidente que la reforma constitucional y, en su caso, las estatales, no agotan el proceso de transicin hacia el 26 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS nuevo sistema. De hecho, las reformas legislativas no se agotan con la expedicin de un nuevo Cdigo de Procesos Penales, sino que requieren de una serie de reformas legislativas que la acompaen, tanto orgnicas como sustantivas. Y una vez que se haya dado este proceso de discusin y diseo normativo; slo se estar al principio de un largo periodo de implementacin en el que se tendrn que ir haciendo ajustes en el camino, en base a la experiencia. En el caso de los jueces, el reto que enfrentan en la transicin no es menor, ya que a partir de la creacin de las normas, ms all de su aplicacin, debern ir interpretando las normas y sentando criterios acordes con el nuevo sistema que mantengan los equilibrios que presupone. Por eso, es que en este trabajo adems de una propuesta legislativa, se trata de proporcionar a los jueces informacin necesaria para encontrar la fuente de las normas, y en su caso, puntos de discusin alrededor de algunas instituciones que han surgido al respecto. Ms all de la construccin de nuevos tribunales e infraestructura, la clave del xito de este tipo de reformas en Mxico, como ha ocurrido en Latinoamrica, ha sido la comprensin del sistema por sus propios operadores. Est claro que sin el apoyo y compromiso de los jueces y magistrados ninguna reforma puede tener xito, al respecto, este Cdigo Modelo de CONATRIB representa el inters de los Tribunales de los Estados de la Federacin en derrotar a los que apuestan por el fracaso de las propuestas de mejorar la justicia en Mxico. CONSIDERACIONES 27 II. METODOLOGA El Grupo de Trabajo que elabor el Cdigo Modelo del Proceso Penal Acusatorio para los Estados de la Federacin no busca proponer un modelo procesal que desde una perspectiva terica sea perfecto o puro, antes bien, el objeto principal es proponer un proceso penal que se ajuste a los requerimientos constitucionales y las necesidades de la sociedad, al mismo tiempo que pueda ajustarse, en la mayor medida que sea posible o conveniente, a la tradicin jurdica mexicana. Por estas razones no se propone establecer un Cdigo que introduzca un nuevo sistema, slo se proponen nuevas instituciones cuando, a partir de su introduccin en el texto constitucional, son estrictamente necesarias. En otras palabras, para seleccionar las normas del cdigo se ha tomado como base fundamental dos fuentes: el nuevo texto constitucional y, en segundo trmino, los Cdigos reformados de Nuevo Len y Estado de Mxico, as como los nuevos Cdigos de Chihuahua y Oaxaca. El Grupo de Trabajo inici por seleccionar como punto de partida las normas, que a su juicio, representan las mejores prcticas en los Estados de la Federacin, sin que ello implicara perder de vista que algunas de estas legislaciones estatales han quedado superadas o necesariamente debern ser modificadas en su estructura o en algunas de sus instituciones para adecuarse al nuevo texto constitucional o a los tratados internacionales en materia de derechos humanos. Por otra parte, debe considerarse que, en muchos temas bsicos de lo que ser el sistema penal acusatorio, el Constituyente no estableci un contenido preciso sino que se limit a introducir la institucin, de tal manera que el legislador secundario deber dar un contenido concreto a estas cuestiones. Como se seal en el apartado anterior, existen tensiones entre las mismas normas que integran la reforma constitucional, al respecto, muchas de estas cuestiones de interpretacin debern ser resueltas en definitiva por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, sin embargo, dado que esta interpretacin del Mximo Tribunal por lo general no se obtiene hasta mediano plazo, se ha formulado una respuesta en cada punto, a partir de la consideracin que el Cdigo Modelo CONATRIB 28 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS debe asumir una posicin frente a cada cuestin para cumplir eficientemente con su objetivo de apoyar la labor de creacin de los cdigos en los Estados y, en general, la labor de los aplicadores del derecho. Para poder definir la posicin del Cdigo Modelo CONATRIB en cada una de estas cuestiones se utilizaron los siguientes objetivos que sirvieron como criterios orientadores de los trabajos: Incorporar la tradicin jurdica y la experiencia judicial mexicana al diseo de los nuevos procedimientos que integran el nuevo proceso penal acusatorio. Simplificar el desarrollo y hacer ms eficiente el contenido de los actos procesales. Fortalecer el papel del juez como protector de derechos fundamentales. Priorizar la finalidad del proceso como medio de solucin del conflicto social. Legitimar la funcin jurisdiccional en el Estado Constitucional de Derecho. Desde una perspectiva cronolgica los trabajos se organizaron de la siguiente forma: en una primera etapa del desarrollo del proyecto se defini el calendario de actividades del Grupo Redactor; as como del Grupo de Trabajo que fue conformado por jueces, magistrados y funcionarios de los Poderes Judiciales de seis Entidades Federativas. En las siguientes semanas se realizaron visitas a los tribunales de Nuevo Len, Chihuahua y Estado de Mxico, para conocer de primera mano las experiencias de jueces, magistrados, ministerios pblicos y defensores; observar audiencias e infraestructura. En una siguiente etapa, derivadas de la observacin prctica y del contenido de los cdigos estatales, el equipo redactor ubic una lista de instituciones constitucionales que generaron debate desde su diseo legislativo, as como su operacin. Este listado denominado Cuestiones fundamentales para el diseo del nuevo proceso penal fue analizado a profundidad en una reunin de trabajo con el grupo de estudio de jueces y magistrados, en una reunin que se llev a cabo los das 11 y 12 de agosto en la Escuela Judicial del Estado de Mxico. Tambin se realiz una reunin CONSIDERACIONES 29 con jueces y magistrados, integrantes de la Comisin que elabora la propuesta del nuevo Cdigo del Estado de Mxico, as como con asesores del Diputado Csar Camacho Quiroz, que participaron en la reforma constitucional. De estas reuniones se obtuvieron importantes puntos de vista a considerar en la redaccin del Cdigo Modelo CONATRIB. Llegados a este punto se elabor un borrador que, partiendo de las normas especcas de los cdigos que fueron seleccionadas como mejores prcticas, incorpor las propuestas de nuevas instituciones procesales que son necesarias para la plena adecuacin al texto constitucional. De lo avanzado hasta este punto, se hizo una presentacin del borrador del proyecto en la reunin de Presidentes de Tribunales el 21 de agosto de 2008 en la Ciudad de Chihuahua. En esta ocasin se entreg tambin el documento Cuestiones fundamentales para el diseo del nuevo proceso penal. 9
Con los comentarios obtenidos hasta ese momento, en los das siguientes se termin de elaborar una nueva versin del borrador que sera circulado entre los jueces y magistrados del grupo de estudio, para una revisin preliminar e inclusin de opiniones, que seran discutidas en una segunda reunin con dicho grupo el 1 de septiembre de 2008. Finalmente, se redact el anteproyecto del Cdigo Modelo CONATRIB, junto con los anexos que lo acompaan, para su presentacin y circulacin en la Reunin de Presidentes de Tribunales Estatales del 17 de septiembre de 2008, en Guaymas, Sonora. Sobre el anteproyecto de 17 de septiembre se recibieron comentarios y observaciones de los Tribunales Superiores de Justicia de los estados de Campeche Elaborada por los Magistrados Jos ngel Paredes Echavarra y Silvia del Carmen Moguel Ortiz, de Chihuahua elaborados por los Magistrados Rodolfo Acosta Muoz, Miguel Medina Perea y Juan Carlos Carrasco Borunda; de Michoacn por el Magdo. Fernando Arreola Vega; de Sonora elaborados por el Magdo. Max Gutirrez Cohen, y de Yucatn 9 Este documento puede consultarse en el Anexo 2. El Grupo de Trabajo quiere dejar constancia de nuestro agradecimiento al apoyo y orientacin que recibimos de la Sala Penal del Tribunal Superior de Justicia del Estado de Yucatn que, en su oportunidad, remiti un detallado anlisis y comentario de cada una de las cuestiones incluidas en el documento. 30 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS realizados por los Jueces Penales del Primer Departamento Judicial del Estado coordinados por el Magistrado Ricardo de Jess vila Heredia, mismos que fueron analizados e incorporados, en su mayor parte, al texto del Cdigo Modelo CONATRIB. Finalmente se realiz una revisin general y se present en el XXXII Congreso de CONATRIB, realizado en la ciudad de Morelia Michoacn del 15 al 17 de octubre de 2008. El Cdigo Modelo del Proceso Penal Acusatorio para los Estados de la Federacin de la Comisin Nacional de Tribunales Superiores de Justicia de los Estados Unidos Mexicanos fue aprobado en la sesin de trabajo de Presidentes de los Tribunales el da 16 de octubre de 2008. CONSIDERACIONES 31 III. CONTENIDO DEL CDIGO En los siguientes prrafos se har un recuento de las cuestiones de mayor trascendencia para el diseo del Cdigo Modelo CONATRIB con la nalidad de subrayar las cuestiones que implican mayor novedad respecto del proceso penal vigente. A) Principios, derechos y garantas En Ttulo Primero, Captulo nico el Cdigo Modelo establece Principios, Derechos y Garantas considerado como un pequeo tratado del debido proceso que, de manera general inspire el Sistema de Justicia Penal en las entidades federativas y los derechos de los sujetos procesales. Su importancia estriba en facilitar principios hermenuticos de interpretacin para los jueces y establecer los alcances y lmites del Estado en la aplicacin del derecho subjetivo o ius puniendi. Se tiende a considerar como principios rectores del debido proceso penal, la oralidad, publicidad, inmediacin, contradiccin, continuidad, economa y concentracin. Sin embargo, estos principios, como objeto del proceso, slo inician el captulo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos que, capta en esos principios el instrumento procesal para facilitar, luego la nalidad de proteger al inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen. Desde una norma fundamental que centra su ocupacin en todos los sujetos del proceso el Cdigo Modelo CONATRIB resume en los principios, derechos y garantas todos aquellos contenidos en los apartados A, B y C de la misma normativa. La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos confa al Poder Judicial la tutela del debido proceso. Con esa nalidad exige el juicio previo, con acceso inmediato a la justicia, como requisito para imponer una pena o medida de seguridad. Ello implica el respeto a derechos procesales como la imparcialidad e independencia del juez o tribunal, la presuncin de inocencia, el esclarecimiento judicial de los hechos con inmediacin procesal, la concentracin y continuidad en el desahogo de la prueba, la resolucin del juicio dentro de un plazo razonable, el derecho irrenunciable a la defensa, la igualdad de oportunidad entre las partes para la comprobacin del caso, y la 32 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS contradiccin de posturas de las partes. Todo ello encaminado a admitir que la inobservancia de una garanta establecida en favor del imputado no podr hacerse valer en su perjuicio (Cfr: art. 3). Sin embargo, desde la propia Constitucin Poltica el Cdigo Modelo CONATRIB introduce, en su normativa, la comprensin del derecho, desde la interpretacin garantista de la Ley Suprema del Estado (Cfr: art. 133). De ese modo atrae, para su interpretacin garantista la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, a la Constitucin del Estado, a los instrumentos internacionales de derechos humanos ratificados por el Senado de la Repblica (Cfr: art. 4). Con esa nalidad, la autonoma del Ministerio Pblico y, bajo su control y direccin la polica en la investigacin tcnica y cientca de los delitos exige, en proteccin de los derechos, el control del juez competente (art. 6), llamado a ofrecer y proteger del imputado y la vctima sus derechos constitucionales y procesales, con igualdad (art. 19); imparcialidad (art. 14); y prontitud (art. 7). Con ese objetivo, el imputado, como sujeto de derechos requiere el de defensa (art. 12) y, consecuentemente, los derechos de presuncin de inocencia (art. 8); libertad (art. 10); dignidad (art. 11); participacin (art. 13); proteccin de su intimidad y privacidad (art. 18). La vctima, es igualmente sujeto del proceso lo que implica que los dems rganos del Sistema de Justicia, especialmente al Ministerio Pblico y a los Jueces busquen que prevalezca la solucin de las controversias (art. 23), teniendo como elemento esencial la reparacin del dao (art. 22), la verdad, objeto de la justicia (art. 17), el acceso a la justicia, a la seguridad ciudadana, la paz social y la tranquilidad pblica (art. 23). Desde la experiencia que ofrece el derecho analizado a partir de la judicatura, y, los derechos y garantas que los jueces vislumbran, desde la aplicacin del derecho al caso concreto, el Cdigo Modelo CONATRIB se redacta facilitando el derecho de acceso a la justicia, en particular, el derecho de las vctimas de los delitos, sin descuidar el derecho a la tutela judicial que asiste a las personas imputadas. Con esa lgica se delimitan los supuestos de aplicacin de criterios de oportunidad en la investigacin, lo que se ha visto facilitado con el rompimiento del monopolio de la accin penal. CONSIDERACIONES 33 La tutela judicial permite justicar, al unsono con las disposiciones constitucionales la disminucin de los estndares probatorios exigidos para que las personas sean vinculadas a proceso. En consonancia con el principio de presuncin de inocencia, el ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio Pblico atrae la proteccin jurisdiccional. No se admite en la investigacin el desahogo de prueba, salvo la prueba anticipada, para facilitar los principios rectores como derecho de acceso a la jurisdiccin. Desde el principio de legalidad en materia penal, el Cdigo Modelo CONATRIB protege el derecho a la igualdad incluyendo, a favor de la vctima y del imputado en disposiciones relativas a la aplicacin e interpretacin de la ley penal. La proteccin de los derechos de libertad, integridad y seguridad personales en el Cdigo Modelo permite, desde el principio de dignidad de las personas, impedir detenciones arbitrarias, torturas y tratos crueles. Esto se logra separando la autoridad que custodia al imputado, de la responsable de investigar y perseguir su conducta; la separacin, entre las funciones de los jueces que tutelan los derechos de los imputados y las vctimas en las etapas previas al juicio y las de los jueces que llevan a cabo y resuelven en juicio. Por eso, concretado en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos el derecho de todo imputado a que se presuma su inocencia, este principio centra, en el Cdigo Modelo, la admisin y valoracin del material probatorio y las medidas cautelares de carcter personal. El imputado encuentra en el Cdigo Modelo el derecho a participar, ser odo y representado tcnicamente por un juez competente, imparcial e independiente, lo que se facilita, adems, con la oralidad. Por eso es pieza fundamental del debido proceso el derecho a la defensa desde la detencin o formulacin de la imputacin en contra de una persona hasta el fin de la ejecucin de la sentencia. En igual sentido se procura el derecho a una justicia pronta y expedita garantizada no slo mediante la regulacin de los plazos en que deben resolverse las causas penales, sino fundamentalmente mediante la inclusin de formas anticipadas de terminacin del proceso, sin que por ello se menoscabe el derecho a recurrir que, en 34 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS armona con la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, es reglamentado para hacer posible la revisin, por otro rgano jurisdiccional competente, de toda resolucin judicial dictada dentro del proceso penal que afecte los derechos de las partes. B) Sujetos procesales En este apartado se analizan, por el orden en que se encuentran regulados en el Ttulo Sexto del Cdigo Modelo: al ministerio pblico, la polica, la vctima, el imputado y los defensores. Si bien en dicho Ttulo no se regulan sujetos procesales a los jueces y tribunales, porque propiamente no lo son, cabe mencionar al respecto que el Cdigo Modelo, de conformidad con el texto constitucional distingue entre: Juez de control (unitario, a cargo de la investigacin y de la etapa intermedia o preparacin al juicio); Tribunal de Juicio Oral (rgano colegiado, a cargo de la audiencia de juicio oral); Juez de Ejecucin (unitario); y Tribunales de segunda instancia (colegiado). 1. Ministerio Pblico Las funciones que en el sistema tradicional han sido atribuidas al Ministerio Pblico se exceden de las que le corresponderan en un sistema acusatorio. Esto es, porque el nuevo sistema se rige por el principio de contradiccin que implica que las partes en igualdad de condiciones presenten sus medios de prueba y los desahoguen necesariamente frente al rgano jurisdiccional. En ese sentido la fe pblica de las actuaciones del Ministerio Pblico durante la averiguacin previa resulta incongruente con el nuevo sistema. Pero tambin es necesario aclarar que en el sistema acusatorio se reconoce que el Ministerio Pblico en todas las etapas del proceso es una autoridad que desempea el rol de acusador, por ello no es concebible que en una primera etapa sea autoridad y en otra abandone ese carcter y se convierta simplemente en parte. Atendiendo a que el Ministerio Pblico es el sujeto procesal con la funcin primordial de perseguir los delitos ante el rgano jurisdiccional y debe ajustar sus actuaciones a los mismos principios CONSIDERACIONES 35 durante todo el proceso, en el Cdigo Modelo se establecen los principios y las obligaciones a los que de manera genrica se debe sujetar sus actuaciones. Finalmente el Cdigo Modelo tambin introduce la denicin de funciones del Ministerio Pblico en trminos de compromisos ticos respecto a la sociedad, la vctima y el imputado (proteccin de garantas de defensa y de la vctima). 2. Polica De conformidad con el nuevo texto constitucional, el Cdigo Modelo establece que cualquiera que sea la adscripcin de un cuerpo policial, stos tienen la funcin de auxiliar al Ministerio Pblico en la prctica de sus investigaciones y en su caso al tribunal. Ahora bien, las funciones de la Polica en la investigacin de delitos son: recibir denuncias (en tanto que este trmite se desformaliza); prestar el auxilio inmediato que requieran las vctimas de delito y proteger a los testigos; cuidar que los rastros e instrumentos del delito sean conservados; recabar los datos que sirvan la identicacin de posibles testigos o imputados y reunir toda la informacin que sea til al Ministerio Pblico, no obstante le d aviso inmediato al Ministerio Pblico para que ste supervise la legalidad de la actuacin policial y d indicaciones especcas o generales para el seguimiento de la investigacin. Un punto novedoso en el Cdigo Modelo, es la relacin de direccin funcional que se plantea entre el Ministerio Pblico y la Polica. En esos trminos la direccin de la investigacin la tiene el Ministerio Pblico quien se auxilia de la Polica que le aporta datos y elementos para la acusacin que habr de sustentar en juicio. De esta manera, se propone una distincin entre funciones de investigacin policial y la de persecucin ante los tribunales. Es congruente con el esquema planteado que la Polica aporte datos para la investigacin de delitos, pues esta institucin es la que tiene el contacto inmediato con la comunidad y genera informacin de utilidad trascendente para combatir ilcitos. Pero, tambin es oportuno el sealamiento de que la Polica no puede, ni debe so pretexto del desempeo de sus funciones tomar declaraciones a los imputados. 36 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS 3. Vctma La vctima u ofendido como sujeto continuamente olvidado en el drama penal se retoma en Cdigo Modelo con el objeto de ampliar los derechos de conformidad con el nuevo texto constitucional. La intervencin de la vctima y ofendido en el proceso no debe limitarse coayuduvancia del Ministerio Pblico para la obtencin de la reparacin del dao. As por ejemplo, en el mbito internacional, encontramos los derechos de la vctima a participar activamente en el proceso; a ser informada y solicitar proteccin, que se traduce en (Declaracin sobre principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y abuso de poder, Asamblea General de la ONU, 1985): 1. Acceso a la justicia y trato justo, con compasin y respeto por su dignidad acceso a los mecanismos de justicia y a una pronta reparacin del dao que hayan sufrido; 2. Ser informado sobre el caso y la marcha de las actuaciones, as como la decisin sobre sus causas, a que sus opiniones y preocupaciones sean tomadas en cuenta y sean presentadas y examinadas en las etapas apropiadas del proceso siempre que est en juego sus intereses, sin perjuicio del acusado y de acuerdo con el debido proceso; 3. Asistencia mdica, psicolgica y jurdica para las vctimas; 4. Minimizacin de las molestias causadas proteger su intimidad y garantizar su seguridad; 5. Evitar demoras innecesarias; 6. Mecanismos de solucin de controversias, cuando proceda, y las prcticas de justicia consuetudinaria o autctonas, a n de facilitar la conciliacin y la reparacin en favor de las vctimas. Todos estos derechos que se contemplan en nuestra Carta Magna y en instrumentos internacionales, son introducidos en el Cdigo Modelo. Pero esta introduccin obedece tambin a que el sistema acusatorio implica una reivindicacin a favor de la vctima como el sujeto que principalmente se ve afectado por el hecho delictivo, ms all de los intereses de persecucin estatales. Otros temas que tambin se incluyen en el Cdigo Modelo en el que la vctima juega un papel fundamental, y que se tratan en otros apartados de este trabajo, son la reparacin del dao y la accin penal por particulares. CONSIDERACIONES 37 4. Imputado En el Cdigo Modelo se mantiene l a diferenciacin de denominaciones para quien de manera genrica es imputado, y que en otras etapas es acusado o sentenciado. Ahora bien, la condicin de imputado en un proceso penal conlleva un trato acorde a las garantas del debido proceso legal. El derecho a un debido proceso en su conjunto reconoce que el inculpado se enfrenta al Estado y sus instituciones, las cuales pueden restringir el ejercicio de algunos de sus derechos fundamentales, como la libertad, en tanto exista suficiente informacin fidedigna en que sustentar su actuacin. Ahora bien, ni la imputacin de la comisin de un delito, ni una sentencia firme, dispensan la proteccin de stos derechos cuyos trminos son definidos en forma especial dentro del proceso penal, entendidos como garantas judiciales. En el mbito del derecho internacional han quedado plasmados por ejemplo en la Convencin Americana que establece el derecho a la integridad fsica (artculo 5), el derecho a la libertad personal (artculo 7) y garantas judiciales (artculo 8); y en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos el derecho a la integridad fsica (artculo 7), el derecho a la libertad y seguridad personal (artculo 9), el trato con dignidad de las personas privadas de libertad (artculo 10) y garantas procesales (artculo 14). Todos estos derechos deben traducirse en el derecho interno en normas y prcticas que garanticen a los individuos su libertad personal, es decir, en no ser privados de su libertad en forma arbitraria o ilegal. Y en caso de que un sujeto sea privado de su libertad de manera legal, a gozar del derecho a un debido proceso legal. Entre estos derechos esenciales, de reconocimiento internacional, es bsico el derecho del inculpado a la asistencia de un defensor en cualquier acto procesal, especialmente antes de rendir su declaracin, y a estar presente en los momentos en que se toman decisiones fundamentales en el proceso o se desahogan pruebas. Tambin es necesario establecer reglas que permitan la identificacin del imputado, ya sea que la informacin se obtenga 38 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS de manera directa del inculpado o por registros y exmenes fsicos que permitan la identificacin del individuo, siempre respetando su dignidad, salud y derecho a no declarar; y solamente en casos extremos an en contra de su voluntad mediante orden judicial. Derechos como los mencionados deben ser normas que aplican a todo el proceso y quedan plasmados en el Cdigo Modelo. 5. Defensores En un sistema acusatorio el papel de la defensa se torna indispensable e implica una posicin mucho ms activa que en el sistema tradicional, precisamente porque el nuevo sistema se fundamenta en el principio de contradiccin. La idoneidad y profesionalidad del defensor son aspectos de suma importancia para el ejercicio de la funcin, pero tambin lo es el establecimiento de las obligaciones de los defensores y la medida de cumplimiento de ellas, las normas para su nombramiento, remocin y reemplazo, la comunicacin libre y privada entre el inculpado y su defensa para la toma de decisiones sobre su estrategia procesal. La funcin del defensor genera obligaciones hacia el inculpado, los tribunales, los testigos e involucrados en el caso. Los deberes de comportamiento estn dirigidos a permitir el espacio para una defensa leal a los intereses de su defendido, sin menoscabo del respeto a la ley y la exigencia de un desempeo tico. Este desempeo se hace patente a travs de una actuacin pronta, tica y profesional que incluye la comunicacin regular con su defendido y la transmisin de la informacin relevante del caso; no revelar las comunicaciones confidenciales con su cliente sin el permiso explcito de ste, evitando defraudar al juez o tribunal; no entrar en situaciones que representan un conflicto de intereses; asesorar al cliente de cumplir con la ley; no hacer representaciones falsas al tribunal a sabiendas; defender con lealtad a su cliente sin volverse meramente portavoz de su defendido. Este equilibrio es el desafo de la Defensa en un sistema acusatorio, y el Estado debe velar y facilitar su mejor realizacin, pues el buen desenvolvimiento de la defensa en juicio tambin contribuye a legitimar el sistema de justicia penal. CONSIDERACIONES 39 Por lo tanto, ste Cdigo debe asumir la tarea de asentar las pautas de la defensa adecuada. La Convencin Americana sobre Derechos Humanos ofrece algunos puntos de partida en su artculo 8 sobre las garantas judiciales: Artculo 8. Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas: a. derecho del inculpado de ser asistido gratuitamente por el traductor o intrprete, si no comprende o no habla el idioma del juzgado o tribunal; b. comunicacin previa y detallada al inculpado de la acusacin formulada; c. concesin al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la preparacin de su defensa; d. derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un defensor de su eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su defensor; e. derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor proporcionado por el Estado, remunerado o no segn la legislacin interna, si el inculpado no se defendiere por s mismo ni nombrare defensor dentro del plazo establecido por la ley; f. derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el tribunal y de obtener la comparecencia, como testigos o peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre los hechos; g. derecho a no ser obligado a declarar contra s mismo ni a declararse culpable, y h. derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior. Una manera de hacer efectivas las normas internacionales es la incorporacin al Cdigo Modelo de los aspectos mencionados de la Defensa. Por cuestiones de sistemtica, tambin se ubican en el captulo de la Defensa las reglas correspondientes para la remocin, renuncia y aceptacin de los defensores. As como las normas relativas a las condiciones de confidencialidad en que se deben desarrollar las comunicaciones entre el imputado y su defensa, por lo que estas comisiones modifican la iniciativa para tal efecto. 40 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS C) Etapas Procesales A reserva de que ms adelante se explicar de manera ms detallada el contenido de ciertas guras que surgen a lo largo del proceso, como por ejemplo la vinculacin a proceso y la participacin de particulares en el mismo, en este primer apartado se har una breve descripcin de las etapas que comprende el Cdigo Modelo, para comprender la estructura general del proceso penal de acuerdo al sistema acusatorio. Dichas etapas son: Etapa de investigacin , que asume el Ministerio Pblico con los Cuerpos de Polica, con control judicial garantizado por el Juez de Control; Etapa intermedia o de preparacin del juicio , en la que el Juez de Control tambin llamado en doctrina Juez de Garantas resuelve sobre Formas Alternativas de Terminacin del Proceso o, de Solucin del Conicto y la Reparacin del Dao o, depura prueba o discrimina la posibilidad procesal de someter a Juicio Oral al imputado; Etapa de Juicio Oral , que se propone sea a cargo de un Tribunal; Etapa de Impugnacin o Recursos , que facilita, en la segunda instancia, la revisin de las sentencias; y, Etapa de Ejecucin de Sentencia , bajo control jurisdiccional. A continuacin se explicar brevemente el contenido de cada una de ellas: 1. Etapa de investgacin Uno de los cambios ms radicales del nuevo sistema en cuanto a estructura del proceso es la sustitucin de la averiguacin previa, por una etapa de investigacin ms desformalizada. En el sistema tradicional la averiguacin previa es concebida como un procedimiento formalmente administrativo, por estar a cargo del Ministerio Pblico, en el que el rgano acusador desahoga y valora pruebas ante s mismo, funcin que es considerada por algunos como materialmente cuasi-jurisdiccional. Por el contrario, la investigacin en un sistema acusatorio parte de premisas totalmente diferentes. En primer trmino, porque se pueden apreciar momentos diferenciados de la misma: CONSIDERACIONES 41 A) En una primera fase de la investigacin el Ministerio Pblico y los Cuerpos Policiacos recogen datos y otros elementos de conviccin para documentar el caso bajo investigacin, sin que ello implique actos de molestia para el ciudadano. Esta fase de la investigacin se inicia con la noticia de la existencia de un delito, a travs de denuncia o querella. Cabe mencionar que si bien se conserva el requisito de la denuncia o querella del sistema inquisitivo, lo que cambia es que dichos requisitos de procedibilidad pretenden ser menos formales, comparativamente con lo que se exige actualmente para iniciar una averiguacin previa, adems de que pueden ser recibidos por los Cuerpos Policiales. B) En una segunda fase de la investigacin, cuando ya se han reunido datos que establezcan que se ha cometido un hecho delictivo y que existe la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin, el Ministerio Pblico solicita al juez que la persona investigada sea sometida a proceso, pudiendo continuar la investigacin bajo control judicial, aun despus de que ha quedado vinculada al proceso. En esta etapa de investigacin es donde se lleva a cabo la audiencia de vinculacin a proceso, cuyo contenido se explica en el inciso C) de este documento. C) Finalmente la investigacin concluye al expirar el plazo que el juez haya fijado al Ministerio Pblico para el cierre de la investigacin, momento en el cual el Ministerio Pblico deber formular su acusacin y as continuar con la siguiente etapa del proceso. El tiempo que el juez otorgue al Ministerio Pblico para cerrar su investigacin debe atender a las caractersticas del caso concreto (tipo de delito, posibilidad de obtener ms pruebas, si se dict prisin preventiva, etc.), adems de atender los lmites temporales que establece la Constitucin. Como segundo punto sustancial que define diferencias entre la averiguacin previa y la etapa de investigacin del sistema acusatorio, es que el Ministerio Pblico pierde su fe pblica, ya que slo los medios de prueba que se desahogan ante el rgano jurisdiccional sern susceptibles de ser valorados para dictar una sentencia. En consecuencia, tambin pierde sentido la integracin de expedientes sumamente formales, ya que el mtodo de anlisis 42 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS de los medios de pruebas es el desarrollo de audiencias, en las que las partes frente al juez refutan las pruebas de la parte contraria. Ahora bien, eso no significa que las actuaciones realizadas en la investigacin no deban registrarse de alguna manera. Por ello, pretendiendo ser congruente con un sistema oral, en el Proyecto de Cdigo se eliminan todas las referencias al expediente para sustituirlas por registro y se utiliza este vocablo para aquellas actuaciones que se realizan en el curso de la investigacin y la forma en la que queda constancia de las audiencias. Un tercer elemento que caracteriza a la investigacin en el sistema acusatorio es la redefinicin de las relaciones entre Ministerio Pblico y Polica. El Cdigo Modelo hace referencia a la Polica como auxiliar del Ministerio Pblico (entendida, segn la iniciativa, como el Cuerpo de Polica que resulta de la fusin entre las actuales Policas Preventivas y Policas Ministeriales). Esa distincin o fusin entre Cuerpos de Polica preventivos y de investigacin o ministeriales, como se denomina comnmente en Mxico, es una cuestin que no atae a un cdigo adjetivo en materia penal. Lo relevante para efectos del Cdigo es que la Polica (investigadora o preventiva) sea un auxiliar activo en el proceso. En consecuencia se eliminan las referencias a la Polica Ministerial, para sustituirlas simplemente por la Polica o Polica de Investigacin. El Sistema de Justicia Penal en Mxico debe volver la confianza a la accin policial exigiendo su profesionalidad. Los temas relacionados con el acopio de prueba sometido a la experiencia que otorga la propia investigacin permiten concluir que, si no hay prueba sin investigacin, no hay investigacin sin accin policial. Sin embargo, la accin policial no encuentra sentido sin el desahogo de la prueba en juicio oral. Ah la accin policial se ve avalada o, en su caso, anulada. En la etapa de investigacin se desarrollan una serie de instituciones jurdicas de especial importancia como la determinacin de las medidas cautelares reales y personales; la posibilidad procesal de solicitar la reparacin del dao; el ejercicio de la justicia restaurativa y de los criterios de oportunidad por parte del Ministerio Pblico; temas que se desarrollan con mayor detalle ms adelante. CONSIDERACIONES 43 2. Etapa intermedia o de preparacin al juicio Una vez formulada la acusacin, como primer acto de esta etapa, el Cdigo Modelo regula la citacin a una audiencia de preparacin a juicio que deber llevarse a cabo dentro de los veinticinco a treinta y cinco das siguientes a que haya notificado la mencionada acusacin. Bsicamente el objeto de esta etapa es el ofrecimiento y admisin de los medios de prueba, as como la depuracin de los hechos controvertidos y la determinacin del dao causado por el delito que ser materia del juicio oral. Adems, si bien, el sobreseimiento, la suspensin condicional del proceso, la justicia restaurativa, el archivo temporal y el procedimiento abreviado pueden darse desde la investigacin, son instituciones que tambin pueden agotarse en esta etapa intermedia. En la audiencia de preparacin al juicio el debate se limita a considerar la suficiencia formal y sustantiva de la acusacin, incluida la licitud y relevancia de las pruebas ofrecidas, antes de entrar en la etapa del juicio propiamente. Aun cuando en esta etapa no hay desahogo de medios de prueba, la audiencia de preparacin a juicio se desarrolla bajo los principios de publicidad, oralidad, inmediacin, contradiccin y concentracin. De esta manera se fijan las posiciones de las partes: acusacin y contestacin de la defensa, sin que se comprometa el resultado. En el marco de un sistema acusatorio para evitar duplicidades, fortalecer la capacidad de la contradiccin y ahorrar tiempo, el Ministerio Pblico se compromete con lo que pretende comprobar en juicio a travs de su acusacin, ya que la efectividad de su pretensin se conocera al cabo de la presentacin y contradiccin en forma oral y pblica de la prueba en la audiencia principal, presidida por el juez. A estas audiencias en las que se evala: 1. La admisin de pruebas; 2. Los hechos que se tendrn por probados mediante acuerdos probatorios; y 3. Los medios de prueba que sern excluidos del juicio; precede el auto de apertura de juicio en el que se definir, de acuerdo a las pruebas a desahogar, los cargos, la participacin y niveles de responsabilidad, que se demostrarn frente al rgano jurisdiccional que llevar la audiencia de debate de Juicio Oral. 44 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS 3. Etapa de Juicio Oral En los Sistemas Procesales Inquisitivo y Mixto, slo se contaba con una forma de resolucin: sentencia condenatoria o absolutoria. El Sistema Acusatorio introduce varias formas de solucin. Por ende, el xito del Proyecto de Cdigo estriba en que un mnimo de las causas que inician investigacin sean sometidas al juicio oral, ante el Tribunal de Juicio. De manera general se sealan algunas caractersticas de esta audiencia como son: Cinco principios que han inuido en la investigacin y en la etapa intermedia realzan el Juicio Oral: inmediacin, contradiccin, continuidad, concentracin y publicidad. El rgano jurisdiccional que conoce del juicio oral, de conformidad con la propuesta de Cdigo Modelo, debe ser un tribunal colegiado. El juicio oral demanda la presencia necesaria de los jueces, del Ministerio Pblico y de la defensa. En el caso del defensor, su presencia en el juicio es requisito de validez de la audiencia. El imputado tiene derecho a presenciar todo el juicio, salvo las excepciones que establece el propio Cdigo. La prueba primordial es el testimonio, concebida en sentido amplio, toda vez que incluye a los peritos y al propio imputado. No existe tacha de testigos, ni peritajes absolutos. Lo anterior en virtud del sistema de libre valoracin de la prueba del juez y la posibilidad de las partes de interrogar y contrainterrogar a todo testigo. Los peritos concurren al juicio oral a explicar su informe, es decir, no se limitan a leer o a raticar lo que all se dice. La nica manera de incorporar al debate la informacin de un testigo o perito es, en principio, presentarlo a que declare en el juicio, salvo las reglas de prueba anticipada, los acuerdos probatorios y la lectura para refrescar memoria o hacer maniestas las contradicciones del testigo. De acuerdo al sistema acusatorio rige el sistema de libre valoracin de la prueba y de la sana crtica, en consecuencia la sentencia debe motivarse de tal modo que las pruebas que forman la conviccin del juzgador y que sean razonables para todo aqul que presencia el juicio. La prueba instrumental documentos, objetos y otros elementos de conviccin previa su incorporacin al debate, podrn ser CONSIDERACIONES 45 exhibidos al imputado, a los testigos y a los peritos, para que los reconozcan o informen sobre ellos. Por prueba instrumental se entiende documentos que contengan declaraciones no producidas al interior del sistema de persecucin polica y Ministerio Pblico y que sean relevantes para el caso. En ningn supuesto son admisibles como prueba instrumental considerarse como documentos los registros de las declaraciones obtenidas por el sistema de persecucin, fundamentalmente el Ministerio Pblico y la Polica. Considerando las cuestiones anteriores, el desarrollo de la audiencia de Juicio Oral en el Cdigo Modelo se estructura de la siguiente forma: Al inicio del Juicio Oral, el Tribunal slo cuenta con el auto de apertura elaborado por el juez de la etapa de preparacin a juicio. Dicho auto contiene la acusacin del Ministerio Pblico y la exposicin de la defensa. Por su parte, el Ministerio Pblico y la defensa tienen toda la informacin que se desarrollar en el debate, incluida la de la contraparte. El da y la hora sealados para la celebracin del debate de Juicio Oral, el Presidente del Tribunal vericar la presencia de los dems jueces, de las partes, de los testigos, peritos, intrpretes o traductores y de la existencia de las cosas que deban exhibirse en l, y lo declarar abierto. A continuacin las partes realizarn una exposicin oral de las posiciones planteadas que constituyen los alegatos de apertura. En estos alegatos se debe plantear la teora del caso de cada parte, por lo que no deben ser argumentativos ni ofrecer motivacin de la prueba, pues sta todava no se ha presentado. Una vez presentados los alegatos de apertura, se comienza el desahogo de los medios de prueba comenzando por el Ministerio Pblico, el coadyuvante, y la defensa. Es importante considerar que el orden de la presentacin de los medios de prueba depende de las partes, pues es parte de su estrategia en la defensa de su particular teora del caso. El debate del Juicio Oral se desarrolla fundamentalmente mediante el interrogatorio directo y el contrainterrogatorio del testigo o perito. 46 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Una vez que se han desahogado los medios de prueba, el Presidente conceder sucesivamente la palabra al Ministerio Pblico, a la parte coadyuvante y al tercero objetivamente responsable si los hubiere, y al defensor del imputado, para que, en ese orden, emitan sus alegatos nales o de clausura. El imputado tendr siempre el derecho a la ltima palabra. El alegato nal es uno de los momentos ms relevantes del debate, ya que los medios de prueba se desahogan precisamente para construir este alegato nal, pues es en este momento cuando por primera y nica vez se dar solidez y consistencia a la teora del caso de cada parte. El Juicio Oral, previa deliberacin de los jueces, termina en la sentencia denitiva que decidir si el hecho es delito y si el mismo fue o no cometido por el imputado de modo que ste sea o no acreedor de una pena. La etapa de juicio facilita que la oralidad implique, con mayor propiedad, el desarrollo de los principios de inmediacin y la publicidad, adems de la concentracin para el desahogo de los medios de prueba. La oralidad se liga estrechamente con el principio de inmediacin que exige al juez o tribunal su presencia en las audiencias para escuchar el debate sobre los hechos y argumentos jurdicos entre el Ministerio Pblico y la defensa. De esta manera se garantiza una calidad mayor de la informacin rendida, al tiempo que se impide la delegacin de facultades, como el interrogatorio del imputado, testigos, peritos, etc., en una persona distinta del juez. La propuesta de Cdigo Modelo evita la posibilidad de revertir la oralidad en las audiencias y en el juicio propiamente dicho, mediante recurrencia por los jueces al expediente escrito, para permitir la instalacin de un sistema acusatorio efectivamente oral y contradictorio, es decir, un sistema donde las principales cuestiones son resueltas en audiencias orales y pblicas, previo debate, por jueces que no estn comprometidos por haber participado en el control de la investigacin. 4. Etapa de Impugnacin Una de las caractersticas esenciales del sistema acusatorio es la limitacin de los medios de impugnacin, especialmente contra la CONSIDERACIONES 47 sentencia, ya que se trata de revalorar y fortalecer la postura del juez de primera instancia. No obstante lo anterior, el Cdigo Modelo permite, en las etapas de investigacin e intermedia o de preparacin a juicio los recursos de apelacin y revocacin; y con la emisin de la sentencia se produce el derecho de impugnar, mediante los recursos de casacin y revisin. Pero estos recursos tienen una lgica de tramitacin y de causales distinta al sistema inquisitivo: Revocacin: procede contra las resoluciones que resuelvan sin sustanciacin un trmite del proceso, a n de que el mismo juzgador que los dict examine nuevamente la cuestin y dicte la resolucin que corresponda. Como regla general, este recurso se deducir oralmente en las audiencias, y, en su defecto, por escrito, dentro de los tres das siguientes de noticada la resolucin. Apelacin: por regla general, procede contra las resoluciones dictadas por el juez en las etapas preliminar e intermedia, siempre que stas causen un agravio irreparable a los intereses y derechos de alguna de las partes, pongan n a la accin o imposibiliten que sta contine. Se interpone por escrito ante el mismo juez que dict la resolucin y se remite, previo emplazamiento de las partes, al tribunal competente. El tribunal que resuelva el recurso citar a una audiencia para fallarlo en denitiva, convocando al efecto a todas las partes interesadas. Casacin: procede contra la sentencia y resoluciones de sobreseimiento dictadas por el Tribunal de Juicio Oral, siempre que no se haya observado un precepto legal o ste haya sido aplicado errneamente. En principio la casacin slo procede por lo que hace al derecho y no al elemento fctico, sin embargo, en esta iniciativa se prev la posibilidad de esa revisin cuando ella sea fundamental para el anlisis del agravio planteado. Este carcter excepcional se debe a la necesidad de preservar, a la vez, el principio de inmediacin y el derecho referente a la posibilidad de recurrir el fallo ante un tribunal superior, y de que ello sea hecho de forma integral. As lo ha interpretado la Corte Interamericana de Derechos Humanos y esta iniciativa se ajusta a ese criterio. El Cdigo Modelo propone dos efectos distintos de la casacin dependiendo de si su interposicin se debi a causales procesales caso 48 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS en el que se anular el Juicio Oral y se ordenar la celebracin de la audiencia o de la sentencia, en que el tribunal de casacin podr ordenar una resolucin de reemplazo o la emisin de una nueva sentencia. Al igual que en el resto de los casos, este recurso se desahogar oralmente cuando as lo estime conveniente el presidente del tribunal. Revisin: procede contra la sentencia rme, en todo tiempo, y nicamente a favor del imputado, cuando los hechos tenidos como fundamento de la sentencia resulten incompatibles con los establecidos por otra sentencia penal rme; se haya fundado en medios de prueba documentales o testimoniales cuya falsedad se haya declarado en fallo posterior rme o resulte evidente aunque no exista un proceso posterior; haya sido pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia u otra argumentacin fraudulenta, cuya existencia se haya declarado en fallo posterior rme; sobrevengan hechos nuevos o medios de prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente que el hecho no existi, que el imputado no lo cometi o que el hecho cometido no es punible o corresponda aplicar una norma ms favorable; corresponda aplicar una ley ms benigna, o una amnista o se produzca un cambio en la jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin que favorezca al sentenciado; o se obtenga resolucin a favor por parte de un organismo jurisdiccional supranacional que resulte obligatoria conforme a los tratados de derechos humanos rmados y raticados por el Estado mexicano. 5. Etapa de ejecucin de la sentencia La justicia penal debe provocar una interaccin ms intensa con los sistemas penitenciarios, creando un nuevo espacio de litigio vinculado al derecho de los condenados y a las nalidades especcas de la ejecucin penal. Se critica con la tesis una realidad de los jueces: que han establecido una profunda lnea divisoria entre la ejecucin administrativa y la decisin judicial. Con ello se exige, por un lado, un control judicial sobre la pena y, por otro lado y, como prioritario, la constitucin del condenado como sujeto de la ejecucin que reclama una forma contradictoria en el desarrollo de la ejecucin penal. Parece lgico que si el juez tiene un objetivo a la hora de imponer una sancin, luego, debe contar con los medios para CONSIDERACIONES 49 procurar mediante la ejecucin de la sancin los objetivos propuestos. Sin embargo, cuando no se han dado en el proceso formas alternativas de solucin del conflicto, sino que ste ha llegado hasta sentencia condenatoria con la aplicacin de la pena, siempre habr un divorcio entre hecho y sancin, entre accin ilcita y pena privativa de libertad. Parece, entonces, que existe un divorcio entre el objetivo del juez y el de las personas o instituciones que aplican la sancin dentro del rgimen penitenciario. El juez su voluntad objetivamente pensada se ve burlada por el sistema penitenciario que desmiente los proyectos de una sentencia condenatoria realmente humanizada, pensada en razn de lo que ms aprovecha al condenado. Signica esto que el sistema judicial debe tambin administrar el sistema de ejecucin de la condena?. El Cdigo Modelo se limita a esclarecer las funciones de vigilancia y control del juez ejecutor. Sin embargo, es muy conveniente que el objetivo del proceso hacia la sentencia y, de la sentencia a la condena sea distinto al objetivo institucional del rgimen penitenciario. La realidad entre hecho y sancin en el Proceso Penal es distinta a la realidad entre sancin y accin sancionatoria en el Rgimen Penitenciario. La realidad que enfrenta el juez, a la hora de imponer una pena, ante la veracidad de un hecho ilcito en sentencia, es distinta a la realidad que luego enfrenta el delincuente ante el modo de vida propio de la sancin. De aqu la importancia de que, siendo el Juez de Ejecucin de la Pena y/o de la Condena quien vigile y controle los iguales derechos del condenado, no deje de existir, dentro del Sistema Penitenciario, profesionales abogados, psiclogos, socilogos que, con otro criterio profesional y, no en razn de la sancin sino, en razn de la persona, determinen la suerte del condenado desde su realidad psicosocial. Por eso, conforme a un sistema garantista el condenado podr ejercer, durante la ejecucin de la pena, los derechos y las facultades que las leyes penales, penitenciarias y los reglamentos le otorgan, y plantear ante el tribunal que corresponda las observaciones que, con fundamento en aquellas reglas, estime convenientes. Con esa finalidad lo relativo a las fijaciones sucesivas de pena, extincin, sustitucin o modificacin de aquellas ser competencia 50 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS del tribunal de ejecucin de la pena, que proceder siempre ilustrando su criterio con los informes y recomendaciones del personal profesional carcelario. El Proceso Penal no termina, entonces, con la pena impuesta en la Sentencia del Tribunal de Juicio, cuando el Ministerio Pblico, el querellante, el condenado y su defensor podrn plantear, ante el tribunal de ejecucin de la pena, incidentes relativos a la ejecucin, sustitucin, modicacin o extincin de la pena o de las medidas de seguridad. Durante el trmite se permite incorporar elementos de prueba y se permite al tribunal, aun de ocio, ordenar una investigacin sumaria. De igual forma y durante el trmite de los incidentes, el tribunal de ejecucin de la pena podr ordenar la suspensin provisional de las medidas de la administracin penitenciaria que sean impugnadas en el procedimiento. Lo anterior por cuanto corresponde al juez de ejecucin de la pena controlar el cumplimiento del rgimen penitenciario y el respeto de las nalidades constitucionales y legales de la pena y de las medidas de seguridad, para lo cual podrn hacer comparecer ante s a los condenados o a los funcionarios del sistema penitenciario, con nes de vigilancia y control. D) Vinculacin a Proceso Uno de los cambios de mayor importancia de la reforma constitucional en materia de seguridad pblica y justicia penal del 18 de junio de 2008 es el tratamiento a la prueba en general. Por su importancia prctica y por las dicultades inherentes al nuevo texto constitucional la reduccin de los parmetros probatorios que deber cubrir el Ministerio Pblico para obtener la vinculacin a proceso o para obtener una orden de aprehensin requiere que se analice de una manera completa la nueva regulacin constitucional y la regulacin en el Cdigo Modelo de esta gura. 1. La errnea identfcacin de la vinculacin con los Autos de Plazo Consttucional: lo que no es la vinculacin a proceso El auto de vinculacin a proceso ocupa en el nuevo texto constitucional, literalmente, el lugar del auto de plazo constitucional, como puede observarse en la siguiente tabla: CONSIDERACIONES 51 Nuevo texto DOF de 18 de junio de 2008 10 Texto previo a la reforma constitucional Artculo 19. Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas, a partr de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justfque con un auto de vinculacin a proceso en el que se expresar: el delito que se impute al acusado; el lugar, tempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos que establezcan que se ha cometdo un hecho que la ley seale como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo comet o partcip en su comisin
El plazo para dictar el auto de vinculacin
a proceso podr prorrogarse nicamente a petcin del indiciado, en la forma que seale la ley. La prolongacin de la detencin en su perjuicio ser sancionada por la ley penal. La autoridad responsable del establecimiento en el que se encuentre internado el indiciado, que dentro del plazo antes sealado no reciba copia autorizada del auto de vinculacin a proceso y del que decrete la prisin preventva, o de la solicitud de prrroga del plazo consttucional, deber llamar la atencin del juez sobre dicho partcular en el acto mismo de concluir el plazo y, si no recibe la constancia mencionada dentro de las tres horas siguientes, pondr al indiciado en libertad. Todo proceso se seguir forzosamente por el hecho o hechos delictvos sealados en el auto de vinculacin a proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha cometdo un delito distnto del que se persigue, deber ser objeto de investgacin separada, sin perjuicio de que despus pueda decretarse la acumulacin, si fuere conducente. Si con posterioridad a la emisin del auto de vinculacin a proceso por delincuencia organizada el inculpado evade la accin de la justcia o es puesto a disposicin de otro juez que lo reclame en el extranjero, se suspender el proceso junto con los plazos para la prescripcin de la accin penal. Artculo 19. Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justique con un auto de formal prisin en el que se expresarn: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos que arroje la averiguacin previa, los que debern ser bastantes para comprobar el cuerpo del delito y hacer probable la responsabilidad del indiciado. Este plazo podr prorrogarse nicamente a peticin del indiciado, en la forma que seale la ley. La prolongacin de la detencin en su perjuicio ser sancionada por la ley penal. La autoridad responsable del establecimiento en el que se encuentre internado el indiciado, que dentro del plazo antes sealado no reciba copia autorizada del auto de formal prisin o de la solicitud de prrroga, deber llamar la atencin del juez sobre dicho particular en el acto mismo de concluir el plazo y, si no recibe la constancia mencionada dentro de las tres horas siguientes, pondr al indiciado en libertad. Todo proceso se seguir forzosamente por el delito o delitos sealados en el auto de formal prisin o de sujecin a proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha cometido un delito distinto del que se persigue, deber ser objeto de averiguacin separada, sin perjuicio de que despus pueda decretarse la acumulacin, si fuere conducente. 10 Las cursivas son nuestras 52 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Esta sustitucin de trminos ha llevado a que se busque asimilar el contenido y efectos de esta resolucin a los del auto de formal prisin (o a los de la sujecin a proceso, en su caso) y sealar que slo se trata de un simple cambio de los parmetros estndares, incorrectamente sealan los dictmenes de prueba, sin embargo, esto no es as por las siguientes razones: 2. No tene el mismo contenido de la decisin Una de las principales diferencias entre la vinculacin a proceso y el auto de formal prisin se derivan del contenido de la decisin como se detalla a continuacin: Continuacin del proceso penal El auto de vinculacin a proceso no equivale al auto de formal prisin cuando se observa que el auto de formal prisin implica la decisin, basada en los mritos del caso es decir, en la prueba sobre el fondo presentada por el MP de continuar, o no, con el proceso pasando a otra etapa procesal. Con esta decisin se concluye la etapa de preinstruccin para dar inicio a la etapa de instruccin. Consecuencia directa y automtica de esta primera decisin continuar con el proceso se deriva la prisin preventiva cuando el delito de que se trate lleve aparejada la pena privativa de libertad. De esta manera, en la mayor parte de los delitos, el auto de plazo constitucional implica una decisin con dos efectos: primero, continuar con el proceso y, segundo, prisin preventiva. En el nuevo sistema procesal penal acusatorio, en cambio, el auto de vinculacin es, en estricto sentido, la decisin judicial de continuar con la etapa de investigacin en su parte formalizada. Es decir, el juez autoriza continuar con el proceso, pero esta decisin no implica una segunda consecuencia; slo implica la autorizacin de la continuacin de la investigacin para su conclusin, pero ahora como una etapa del proceso penal, con lo cual se trata de la misma etapa de investigacin pero ahora judicializada. Que la investigacin se formalice o se judicialice, como se preera implica principalmente dos efectos: existir pleno acceso a la informacin de la investigacin por parte de imputado (salvo los supuestos de reserva de la investigacin) lo que implica un fortalecimiento en la prctica del derecho a la CONSIDERACIONES 53 defensa y, en segundo lugar, que la investigacin no podr continuar indenidamente, en otras palabras, que tendr un lmite temporal, en funcin del cual se denir el momento en el que se deber ejercer la accin penal, o en su defecto, su extincin. Decisin sobre la prisin preventiva Por lo que se reere a prisin preventiva, en el sistema acusatorio esta decisin se separa de la decisin de vinculacin y se lleva a un momento procesal diferenciado. La intencin de la reforma constitucional es que se establezca como regla general que las medidas cautelares sean una decisin del juez en funcin de las circunstancias personales del indiciado, en relacin a la vctima o a la comunidad pero no de la prueba del hecho delictivo 11 . En otras palabras, la decisin sobre la procedencia de una medida precautoria tiene un fundamento diferente a los hechos que conforman la litis del proceso. La excepcin la contempla el propio texto constitucional estableciendo un listado de delitos en los que la prisin preventiva procede de ocio. De esta forma, las medidas cautelares, en estricto sentido, no son contenido de la decisin de la vinculacin a proceso, puesto que la imposicin de estas corresponde a otra decisin distinta en el tiempo y diferente en los supuestos que la fundamentan y el auto de vinculacin slo la justica. En otras palabras, la decisin sobre prisin preventiva no es parte de la decisin de vinculacin. La vinculacin no est relacionada con el ejercicio de la accin penal Los actuales autos de plazo constitucional tienen como antecedente lgico necesario el ejercicio de la accin penal por el Ministerio Pblico. En cambio, la solicitud de vinculacin a proceso no puede tomarse como el ejercicio de la accin penal como sucede con la actual consignacin. En efecto, debe considerarse que el Ministerio Pblico en la consignacin presenta los resultados de la etapa de investigacin o averiguacin previa es decir acredita el cuerpo del 11 Prrafo segundo del artculo 19. El Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin preventiva cuando otras medidas cautelares no sean sucientes para garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad, as como cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la comisin de un delito doloso. 54 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS delito y la probable responsabilidad para establecer una acusacin. Bajo el nuevo proceso acusatorio, el auto de vinculacin no tiene como antecedente necesario una acusacin ya que la investigacin puede no estar terminada, de hecho la audiencia de vinculacin debe incluir la decisin del juez sobre el plazo en que debe terminarse la investigacin. En consecuencia, dado el ejercicio de la accin penal no puede realizarse hasta que la investigacin haya terminado y que esto no sucede hasta un momento procesal posterior seis meses en algunos casos, es evidente que la audiencia de vinculacin a proceso, a diferencia de lo que ocurra con el auto de trmino constitucional y la consignacin bajo el proceso penal mixto tradicional, se encuentra dentro de la etapa de investigacin y no es su conclusin. Cabe sealar que el ejercicio de la accin penal en el sistema acusatorio se realiza en la formalizacin de la acusacin que da paso a la etapa intermedia con la audiencia de preparacin del juicio oral. Distincin derivada de la ubicacin sistemtica. En el diseo del sistema procesal acusatorio no existe una audiencia de control judicial de la investigacin De lo sealado hasta este punto, es evidente que el momento procesal en que se dicta un auto de vinculacin a proceso frente al que se dicta un auto de formal prisin no es equivalente. La formal prisin resuelve la situacin jurdica del imputado, cierra la preinstruccin que en el sistema mixto tradicional cumple la funcin de la etapa intermediay da paso a la etapa de instruccin en donde, fundamentalmente, se ofrecer y desahogar la prueba de la defensa. La vinculacin a proceso, mientras tanto, se encuentra dentro de la etapa de investigacin y su efecto ms evidente ser convertir a la investigacin inicial en una investigacin formalizada judicializada. En el sistema acusatorio latinoamericano, la figura procesal que ms se acerca a la vinculacin a proceso y que puede decirse que inspira su inclusin en los procesos acusatorios mexicanos es la formalizacin de la investigacin o de la imputacin, acto procesal del Ministerio Pblico que divide en dos partes a la investigacin, sin embargo, su naturaleza no es la de una audiencia CONSIDERACIONES 55 de control de la investigacin sino que se trata de la notificacin de la existencia de la investigacin policial 12 . Debe sealarse que el establecimiento de la vinculacin a proceso se debe a la necesidad de los cdigos acusatorios de Oaxaca y Chihuahua de cumplir con los requerimientos constitucionales de establecer un auto de plazo constitucional de acuerdo al texto de la Carta de 1917 vigente en 2006. Esto puede apreciarse en dos hechos: el primero es que el cdigo oaxaqueo se mantiene el nombre de sujecin a proceso para el mismo acto que en Chihuahua se denomina vinculacin, el segundo hecho, es que en los cdigos latinoamericanos no existe una vinculacin formal, diferente a la formalizacin de la imputacin o de la investigacin. De lo anterior se sigue que en la reforma de 2008 podra haberse modificado profundamente la vinculacin, sin embargo, el constituyente opt por mantener un control judicial de la investigacin aunque modificando los parmetros probatorios. En este sentido, las caractersticas de la vinculacin a proceso, derivadas del injerto de esta institucin en el texto constitucional anterior que regulaba un proceso mixto establecen una nueva figura procesal que ser propia y exclusiva del proceso penal mexicano. Dicho en otras palabras, la continuacin de esta investigacin requiere que no slo sea presentada una solicitud sino que esta sea acompaada de datos de prueba que la sustenten. 3. Parmetros probatorios distntos que requieren una valoracin probatoria fundada en el mtodo de la sana crtca Como se ha sealado, el auto de plazo constitucional y el de vinculacin a proceso son dictados en momentos procesales distintos, 12 Esto puede observarse en el contenido de los artculos 229 de Chile y del Cdigo de Chihuahua: CPP Chile Artculo 229.- Concepto de la formalizacin de la investigacin. La formalizacin de la investigacin es la comunicacin que el scal efecta al imputado, en presencia del juez de garanta, de que desarrolla actualmente una investigacin en su contra respecto de uno o ms delitos determinados. CPP Chihuahua Artculo 274.- Concepto de formulacin de la imputacin. La formulacin de la imputacin es la comunicacin que el Ministerio Pblico efecta al imputado, en presencia del Juez, de que desarrolla una investigacin en su contra respecto de uno o ms hechos determinados. El subrayado es nuestro. 56 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS con un contenido de la decisin diferente, lo que tiene como efecto otra importante divergencia: se requiere un nivel de certeza distinto para cada una de estas resoluciones. En efecto, la lgica de cada momento procesal lleva a que el nivel de conviccin necesario sea diferente ya que en el caso del auto de formal prisin se trata de evaluar el contenido del ejercicio de la accin penal, para definir el paso a una etapa procesal diferente en la que se ofrecern y desahogarn las pruebas lo que, adems, implica privacin de la libertad al imputado. Por esta razn, los parmetros probatorios que se requieren son elevados; y resulta lgico que ante la importancia de la afectacin se exija que el Ministerio Pblico demuestre fehacientemente los hechos que conforman la base de su accin. Esta situacin ha sido criticada en los dictmenes a la reforma constitucional sealando que el excesivo estndar probatorio que hasta ahora se utiliza, genera el efecto de que en el plazo de trmino constitucional se realice un procedimiento que culmina con un auto que prcticamente es una sentencia condenatoria. 13
Slo desde esta perspectiva se podra justificar que, partiendo de las diferencias sealadas, para el dictado del auto de vinculacin los parmetros probatorios disminuyan. En efecto, si se considera que la vinculacin a proceso se trata de un control a la investigacin en curso, no sera razonable exigir un parmetro probatorio tan elevado como el que actualmente debe cumplir el auto de trmino constitucional, sino que las exigencias probatorias pueden ser ms flexibles, cercanas al del concepto de causa probable norteamericano, o la sospecha vehemente del proceso penal alemn. De lo sealado hasta este punto, es evidente que una de las finalidades expresas de la reforma es desaparecer el equivalente al mini-juicio que implica al da de hoy la pre-instruccin, con fundamento en las crticas del proceso penal que sealan que al da de hoy, tan altos parmetros probatorios han hecho de la averiguacin previa la etapa que tiene ms importancia en la resolucin del proceso. 13 Dictamen de las Comisiones en la Cmara de Diputados de 10 de diciembre de 2007. CONSIDERACIONES 57 En este contexto, el Grupo de Trabajo al elaborar el Cdigo Modelo CONATRIB considera que el reto que implica la regulacin de esta importante modicacin constitucional debe abordarse desde una visin sistemtica de toda la reforma, en la que el fortalecimiento del arbitrio judicial en la valoracin de la prueba juega un papel de especial relevancia. As pues, la disminucin de los parmetros probatorios slo puede considerarse viables en la medida que sean correlativos del fortalecimiento del arbitrio judicial. As, la supresin del sistema de prueba tasada adquiere mayor relevancia como uno de los principios bsicos del nuevo sistema acusatorio en tanto la libertad al juez para valorar la prueba slo estar limitada por las reglas de la lgica y las mximas de la experiencia. 4. Las difcultades para incorporar al nuevo proceso penal acusatorio a la fgura de la vinculacin a proceso. La regulacin de la vinculacin a proceso es el aspecto que tendr ms impacto social y, al mismo tiempo, constituye uno de los retos ms importantes en la construccin de la legislacin procesal. En efecto, es conocido que uno de los elementos ms polmicos de la reforma constitucional es la desaparicin del cuerpo del delito y la probable responsabilidad como parmetros para el dictado de un auto de plazo constitucional, conceptos que son sustituidos por datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley seale como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin. De los respectivos dictmenes elaborados en el proceso legislativo, tanto en la Cmara de Diputados como en la de Senadores es evidente que la intencin del legislador es disminuir los requerimientos de prueba para que el Ministerio Pblico obtenga una Orden de Aprehensin o un Auto de Vinculacin a Proceso. Esta disminucin de los parmetros probatorios potencialmente podra implicar, en la prctica, una disminucin significativa de las garantas individuales de los ciudadanos; por esta razn, puede afirmarse que la regulacin adecuada de la vinculacin a proceso constituye una de las cuestiones ms delicadas al trasladar los preceptos constitucionales a la legislacin secundaria. 58 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Sin embargo, la dificultad de la regulacin legal de esta figura no slo se encuentra en reducir los parmetros probatorios, sino que la redaccin del artculo 19 constitucional impone dos cuestiones ms, que tambin deben ser resueltas y que complican el establecimiento del contenido de la legislacin secundaria. Por un lado, la primera parte del prrafo primero del artculo 19 constitucional seala que ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder de setenta y dos horas sin que se justifique con un auto de vinculacin a proceso, lo que pareciera unir nuevamente la decisin sobre la continuacin del proceso a la decisin sobre medidas cautelares o, cuando menos, a la decisin sobre prisin preventiva. Que se trata de dos decisiones distintas lo confirma la lgica del sistema y as lo han asumido los cdigos acusatorios vigentes, pero tambin, el propio Poder Revisor de la Constitucin as lo ha asumido. En efecto, con fundamento en que en el mismo artculo 19 se hace referencia a dos autos diferentes cuando establece que la autoridad responsable del establecimiento en el que se encuentre internado el indiciado, que dentro del plazo antes sealado no reciba copia autorizada del auto de vinculacin a proceso y del que decrete la prisin preventiva deber notificarlo al juez . . . una interpretacin sistemtica del articulo confirma que deben ser dos decisiones y que el auto de vinculacin debe incluir la decisin previamente tomada. Por otra parte, existe otra cuestin que complica un poco ms la regulacin de la vinculacin a proceso: el Poder Revisor de la Constitucin mantuvo la redaccin de la garanta de litis cerrada o de congruencia de la sentencia con la acusacin simplemente sustituyendo auto de formal prisin o de sujecin a proceso por vinculacin a proceso. En otras palabras, el hecho de que el constituyente haya sealado que el proceso slo se seguir por los hechos contenidos en el auto de vinculacin, de una forma similar a la regulacin previa, aumenta las tensiones entre las normas constitucionales ya que, como se ha sealado, la investigacin continua despus de la vinculacin lo que implica la posibilidad de modificar los hechos. Lo que implica a que esta norma sea interpretada en el sentido de que la vinculacin determina los hechos que constituyen la base de CONSIDERACIONES 59 la accin. Esto implica que la legislacin secundaria debe recoger esta emanacin del derecho a la defensa adaptndola a las exigencias del nuevo proceso penal acusatorio, en especial, a las de la etapa de investigacin. La nueva interpretacin de esta garanta, en opinin del Grupo de Trabajo, debe recoger la jurisprudencia en materia de reclasificacin para sealar que las limitaciones al Ministerio Pblico, derivadas de la vinculacin y de la necesaria congruencia de la acusacin con la hipottica sentencia, radican en la determinacin de los hechos, la imposibilidad de incorporar al proceso hechos distintos de los sealados, pero no abarca su calificacin jurdica. 5. La propuesta del Cdigo Modelo CONATRIB Como se ha tratado de sealar la vinculacin a proceso representa uno de los elementos ms novedosos e importantes del nuevo proceso penal acusatorio en Mxico, quiz el ms trascendente de todos. Dado que la vinculacin a proceso se deriva directamente de la reforma constitucional no existen antecedentes legislativos, en consecuencia, el Grupo de Trabajo tomando como punto de partida la tradicin jurdica y la experiencia judicial mexicana, elabor una propuesta que tiene como premisas simplificar el desarrollo de los actos procesales y, al mismo tiempo, hacerlos ms eficientes; de igual forma, asume que el papel del juez en esta etapa implica una especial funcin de proteccin de derechos fundamentales y que es a travs de la proteccin de las garantas que la funcin jurisdiccional adquiere legitimacin en un Estado Constitucional de Derecho. No se deja de reconocer que la vinculacin a proceso forma parte del grupo de disposiciones constitucionales que provoca tensiones al interior de las mismas normas que integran la reforma constitucional y, en consecuencia, su interpretacin no es sencilla ni ser unnime, debiendo ser coherente. De igual forma, no se desconoce que no existir una sola forma de interpretarlas, por lo que la propuesta de este Cdigo Modelo CONATRIB no aspira a ser la nica respuesta, sino que ofrece una forma de interpretar las normas sobre vinculacin que resulta correcta y viable. 60 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS La reduccin de los parmetros probatorios y el concepto de dato de prueba Las exigencias de la reforma constitucional Una de las primeras cuestiones que deben resolverse es la referente a dotar de contenido especfico a la reduccin de los parmetros probatorios. En otras palabras, los nuevos cdigos deben resolver en qu consiste la reduccin de las exigencias de prueba al Ministerio Pblico. El Grupo de Trabajo al analizar la cuestin ha encontrado que la reduccin de los parmetros probatorios puede aplicarse de dos formas: en lo que se refiere a la intensidad o a la extensin de la prueba. La disminucin en intensidad se refiere a la modificacin del grado de certeza al que debe llegar el juzgador a partir del contenido probatorio. La modificacin de la intensidad de la conviccin implicara reducir la exigencia de certeza, a exigir una probabilidad en lo que se refiere a la existencia de los hechos. Por otra parte, la modificacin en la extensin de los requerimientos probatorios se refiere a los elementos que deben estar incluidos en la prueba presentada por el juez para fundar su solicitud. Es decir, se trata de la cuestin si debe ser exigido al Ministerio Pblico que se prueben los tres elementos que actualmente integran el cuerpo del delito (los elementos objetivos o externos, normativos y subjetivos especficos distintos a dolo o culpa) o slo alguno de ellos. En este sentido, el Grupo de Trabajo, desde una visin sistemtica (recurdese el listado de delitos en los que la prisin preventiva es de oficio) y apegada a la tradicin jurdica mexicana considera que slo la reduccin en la intensidad es viable. Dicho de otra forma, la reduccin en la extensin de la prueba producira un efecto negativo en los derechos de los ciudadanos. Por esta razn, el Cdigo Modelo CONATRIB no considera viable que nicamente se exija el elemento material del hecho delictivo y mantiene la exigencia de que el Ministerio Pblico se refiera a la totalidad de elementos del actual cuerpo del delito. El Cdigo Modelo CONATRIB asume que la reduccin probatoria que seala el Poder Revisor de la Constitucin se CONSIDERACIONES 61 concreta en la reduccin en la intensidad, por lo que se seala expresamente que el juez valorar la razonabilidad de los datos de prueba (no prueba en sentido estricto) ofrecidos. Por esta razn se seala que ser necesario que de los antecedentes de la investigacin expuestos por el Ministerio Pblico se establezcan datos de prueba que permitan establecer razonablemente la existencia de un hecho o hechos que las leyes del Estado califiquen como delito y la probabilidad de la autora o participacin en el hecho del imputado. Denicin de dato de prueba En este contexto, el concepto de dato de prueba se convierte en esencial para el entendimiento correcto de la propuesta. As, de acuerdo con el Cdigo Modelo CONATRIB, dato de prueba es la referencia al contenido de un determinado medio de prueba an no desahogado ante el juez, que se advierta idneo, pertinente y, en conjunto con otros, suficiente, para establecer razonablemente la existencia de un hecho delictivo y la probable participacin del imputado. Estos datos de prueba se encuentran en la carpeta de investigacin del Ministerio Pblico y, de acuerdo con la lgica del sistema, son objeto de control horizontal, en cuanto a su contenido (verosimilitud y alcance), por parte de la defensa y, en su caso, del acusador coadyuvante. De esta forma, el Cdigo Modelo CONATRIB disminuye la intensidad probatoria cuando seala como requisito para el dictado de un auto de vinculacin que de los antecedentes de la investigacin expuestos por el Ministerio Pblico se establezcan datos de prueba que permitan establecer razonablemente la existencia de un hecho o hechos que las leyes del Estado califiquen como delito y la probabilidad de la autora o participacin del imputado en el hecho. Con la finalidad de dar elementos de juicio, concretos y prcticos, la propuesta mantiene la extensin de la prueba cuando seala que se entender que se ha establecido la existencia de un hecho delictivo, cuando los datos de prueba revelen razonablemente los elementos objetivos o externos descritos en el tipo penal que 62 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS constituyen el elemento material del hecho que la ley califique como delito, as como a los elementos normativos y subjetivos cuando la figura tpica de que se trate los requiera. Razonabilidad y libre valoracin del juez Debe enfatizarse que la propuesta pretende sustituir el contenido de la actual consignacin por un sealamiento de un conjunto de datos probatorios que se presentarn al prudente arbitrio judicial. En este contexto, el diseo de la vinculacin a proceso se fundamenta en el nuevo sistema de valoracin de la prueba que introduce la reforma. Por lo que la apreciacin razonada entendida como basada en las reglas de la lgica y mximas de la experiencia y, en general, opuesta a arbitrariaconstituye el elemento central de la decisin. La vinculacin como audiencia compleja Por otra parte, en buena medida forzados porque el nuevo texto constitucional mantiene la estructura del sistema anterior, se distingue entre Auto y Audiencia de vinculacin con un doble propsito: cumplir con las funciones encomendadas al auto de vinculacin y, por otra parte, evitar las reiteraciones que actualmente encontramos en las audiencias. Por esta razn el Cdigo Modelo CONATRIB permite reunir, en una sola audiencia, el control de detencin, si el imputado hubiera sido detenido por orden de aprehensin o en f lagrancia o por caso urgente; la imputacin formal de los hechos; solicitar y resolver sobre medidas cautelares de carcter real y personal; otorgar los derechos del imputado; su nombramiento de abogado defensor; guardar silencio u otorgar su declaracin preparatoria y que el propio imputado pueda ofrecer medios de prueba en contra de los datos de prueba y registros de la investigacin presentados por el Ministerio Pblico. Es, entonces, el momento en que el imputado, en su primer contacto con el juez en audiencia pblica, adems de conocer los hechos punibles que se le atribuyen pueda contestar a los cargos, pues la oportunidad de declarar en el proceso forma parte integral del derecho de la defensa. Debe reconocerse que la declaracin CONSIDERACIONES 63 del imputado es un derecho a reaccionar frente la acusacin, y no es una obligacin para proporcionar informacin y el correlativo derecho del tribunal a requerirla. Tres nalidades constitucionales mnimas de la audiencia de vinculacin Abundando sobre la propuesta, el Grupo de Trabajo considera que del texto del artculo 19 constitucional se deriva la exigencia que el auto de vinculacin incluya tres aspectos mnimos: la decisin sobre las medidas cautelares en el caso en que se hayan solicitado, en especial en el caso de la prisin preventiva; en segundo lugar, la determinacin de los hechos, decisin que no puede tener el mismo grado de rmeza derivado de la etapa procesal de investigacin que no ha concluido y, nalmente, la decisin sobre la continuacin del proceso, en lo que en estricto sentido constituye la vinculacin a proceso. Finalidades adyacentes necesarias Las anteriores nalidades se encuentran junto a otros actos procesales que el Grupo de Trabajo, con fundamento en los principios constitucionales de concentracin y continuidad y con la idea de evitar reiteraciones en el desarrollo de las diversas audiencias, considera que es posible, y en varios supuestos, muy recomendable que se asuman en la misma audiencia, en la medida de lo posible, sin interrupcin. Nos referimos al Control de la constitucionalidad de la detencin, a que el juez se cerciore que el imputado conoce y entiende la acusacin, as como sus derechos constitucionales y a la Determinacin sobre el cierre de la investigacin. De esta forma, a diferencia de otros proyectos legislativos, el Cdigo Modelo CONATRIB propone, con ciertas modulaciones en funcin de los intereses de la defensa, el establecimiento de una audiencia de vinculacin con un contenido complejo, que busca satisfacer los variados requerimientos constitucionales. El auto de vinculacin En contraste con la propuesta de una audiencia compleja de vinculacin, el Grupo de Trabajo considera que es de la mayor relevancia precisar que el auto de vinculacin se reere a la decisin de 64 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS permitir la continuacin del proceso que el juez toma con fundamento en los datos de prueba presentados por el Ministerio Pblico. En otras palabras, el auto de vinculacin es la resolucin del juez de garanta que naliza un acto complejo de control judicial la audiencia de vinculacin a proceso y su contenido especco es determinar si, de los datos de prueba aportados por el Ministerio Pblico as como de lo sealado por la defensa, resulta procedente el acto de molestia de la continuacin de la investigacin. En los casos en que el juez determine la vinculacin a proceso, para apegarse a lo sealado en el texto constitucional deber determinar los hechos que integran la acusacin, la continuacin de la vigencia de las decisiones sobre medidas cautelares, especialmente en el caso de la prisin preventiva y, nalmente, el plazo de trmino de la investigacin. E) Libertad del Imputado y Medidas Cautelares La libertad es un derecho fundamental del hombre reconocido por el Estado Mexicano que slo puede ser restringida por las causas y bajo las condiciones previamente establecidas por el orden jurdico, por lo tanto, toda persona, ante la amenaza punitiva, debe ser considerada y tratada como inocente hasta que se determine su culpabilidad, lo que implica que slo para asegurar su comparecencia ante los rganos jurisdiccionales (en los trminos de los artculos 9.3 del Pacto Internacional De Derechos Civiles y Polticos y 7.5 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos) o bien cuando sea necesario para el xito de la investigacin o la proteccin de personas o bienes jurdicos (artculo 16 sptimo prrafo de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos), se podr decretar una medida cautelar en su contra. Partiendo de esta premisa el Cdigo CONATRIB establece como principio que el imputado se encuentre libre durante el procedimiento, por lo que en esas condiciones deber acudir ante el juez de control desde la primer audiencia que se ha instrumentado para dar curso ordinario al procedimiento penal, que es, la de vinculacin a proceso y slo en casos de agrancia, urgencia u orden de aprehensin ser presentado en calidad de detenido, sin embargo, en los dos primeros, el Ministerio Pblico deber contar con datos que le hagan presumir que el rgano jurisdiccional, a la postre, acceder a decretar la prisin CONSIDERACIONES 65 preventiva; mientras que en el ltimo, el juez velar no slo porque se renan los requisitos de fondo a que se reere el artculo 16 de la CPEUM, sino tambin, por que se actualice un efectivo riesgo de retardo, esto es, que de no acceder al mandamiento aprehensivo resultara difcil obtener la presentacin voluntaria del imputado. De esto resulta que las medidas cautelares de urgencia, agrancia y orden de aprehensin tienen como n iniciar el procedimiento judicializado 14 , cesan una vez que se ha formulado imputacin 15 y slo proceden cuando de no mediar se podra retardar el procedimiento 16 . Bajo el mismo orden de ideas, cuando ya se ha formulado imputacin y en cualquier etapa del procedimiento, el Ministerio Pblico o el acusador privado, al advertir que para el xito de la investigacin, la proteccin de personas o bienes jurdicos, o para evitar que el imputado se sustraiga a la accin de la justicia (principio de instrumentalidad), es necesario restringir la libertad de ste, debern solicitarlo al juez 17 , quien (en audiencia pblica, de manera oral y brindando oportunidad de contradiccin a la defensa) deber determinar, con base en los argumentos y datos de prueba que se le expongan, si en realidad existe tal riesgo (necesidad de cautela) y, en su caso, aplicar una o varias de las medidas cautelares que establece el Cdigo de Procedimientos Penales (principio de legalidad), que resulten suficientes y proporcionales para evitarlo, tomando tambin en cuenta la posible pena a imponer 18 y estableciendo el plazo mximo de su vigencia (principio de temporalidad o provisionalidad), que en 14 Esto es el reejo del principio de instrumentalidad, pues las medidas cautelares, por s mismas, no tienen una nalidad, sino que son un instrumento para lograr los nes del procedimiento penal. 15 As es como se consagra el principio de temporalidad o provisionalidad, en virtud del cual las medidas cautelares subsisten slo hasta que se cumple el n para el que se instrumentaron. 16 En virtud del principio de excepcionalidad las medidas cautelares slo se imponen cuando resultan necesarias para asegurar los nes del procedimiento. 17 De acuerdo al principio de jurisdiccionalidad las medidas cautelares deben ser impuestas por el rgano jurisdiccional, las excepciones son los casos de urgencia, agrancia y garanta econmica previa a la audiencia de vinculacin a proceso. Esto no implica que el juez o tribunal las ordene de ocio, ya que el inters jurdico de su aplicacin reside en el ministerio pblico y en el acusador privado. 18 De acuerdo al principio de proporcionalidad, las medidas cautelares deben ser acordes a la magnitud del riesgo a los nes del procedimiento que se actualice y no deben ser de una magnitud superior a la posible pena a imponer, por lo tanto la prisin preventiva slo podr aplicarse cuando el hecho amerite necesariamente pena de prisin y cuando otras medidas cautelares no resulten sucientes para contrarrestar el riesgo que se actualice. 66 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS ningn caso podr ser superior al del procedimiento mismo, por no tener un fin propio. F) Criterios de oportunidad El prrafo sptimo del artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos incorpora expresamente esta figura al sealar: El Ministerio Pblico podr considerar criterios de oportunidad para el ejercicio de la accin penal, en los supuestos y condiciones que fije la ley. En materia del ejercicio de la accin penal entendida como la facultad de exigir al juez la imposicin de una sancin en contra de un individuo derivada de la existencia de responsabilidad penal nuestro pas tradicionalmente ha seguido el principio de legalidad. En otras palabras, en presencia de datos que acrediten el cuerpo del delito y la probable responsabilidad, el agente del Ministerio Pblico deber es decir, en todos los casos, ya que no es una facultad discrecional sino un deber ejercer la accin penal. Los criterios de oportunidad se traducen que en un caso concreto, no obstante que se renan los requisitos legales para el ejercicio de la accin penal, el Ministerio Pblico podr prescindir, total o parcialmente, de la persecucin penal, ya sea en relacin a alguno o a varios hechos, o alguna de las personas que participaron en su realizacin. Esta facultad constitucional implica que el Poder Revisor de la Constitucin parte de la base de que existir confianza plena para la correcta administracin de stos criterios en la institucin del Ministerio Pblico. As, pues los criterios de oportunidad strictu sensu implican que la institucin del Ministerio Pblico establecer, como parte de las decisiones de poltica criminal, la procedencia de la accin penal en consideracin de las caractersticas particulares de cada caso. Sin embargo, dado que esto implica un gran poder discrecional para el Ministerio Pblico y en consecuencia para el Ejecutivo, se ha buscado atemperarlo a travs del establecimiento, dentro del Cdigo Modelo CONATRIB los casos en los que procede la aplicacin de estos criterios. CONSIDERACIONES 67 El modelo acusatorio aspira a que la aplicacin de los criterios de oportunidad tenga como fundamento razones objetivas y sin discriminacin, aplicando a cada caso individual, los criterios generales que al efecto se hayan dispuesto por la Procuradura General de Justicia. Esto pone de manifiesto que la aplicacin de los criterios de oportunidad deber ser realizada como parte de una poltica criminal claramente delineada por parte de la misma Procuradura, con la consiguiente exigencia de fundar y motivar la aplicacin del criterio de oportunidad a un caso particular. La decisin del agente del Ministerio Pblico que aplique un criterio de oportunidad deber estar fundada y motivada, y ser comunicada al Procurador General de Justicia, o a quien ste designe, a fin de que se revise que la misma se ajusta a las polticas generales del servicio y a las normas dictadas al respecto. De esta forma, partiendo de la regla general de la obligatoriedad de la accin que exige al ministerio pblico ejercer la accin penal pblica en todos los casos en que sea procedente, se establece como excepcin la posibilidad que le permite prescindir, total o parcialmente, de la persecucin penal, limitarla a alguna o varias infracciones o a alguna de las personas que participaron en el hecho, en los siguientes supuestos. Cuando se trate de un hecho que, por las circunstancias de tiempo y/o modo, deviene insignificante, de mnima culpabilidad del autor o del partcipe o exigua contribucin de ste. Ese tipo de criterios no se admiten cuando el hecho afecte gravemente un inters pblico o, cuando an sea de bagatela, lo cometa un servidor pblico en el ejercicio del cargo o con ocasin de l. Encaminado a lograr, a favor de la vctima y la celeridad del proceso en su beneficio, el Cdigo Modelo CONATRIB permite la aplicacin de criterios de oportunidad cuando el imputado haya producido la reparacin integral, a entera satisfaccin de la vctima, del dao particular o social causado, en delitos de contenido patrimonial sin grave violencia sobre las personas o en delitos culposos. Los criterios de oportunidad igualmente fijan su atencin en el propio imputado comprendiendo los efectos nocivos del hecho punible. De ese modo, el Cdigo Modelo CONATRIB permite 68 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS la aplicacin de criterios de oportunidad a favor del imputado cuando ste, con motivo del hecho, haya sufrido dao fsico o psquico grave que torne desproporcionada la aplicacin de una pena, o cuando en ocasin de una infraccin culposa haya sufrido un dao moral de difcil superacin. Se trata de criterios que, a la vez, centra su atencin en la flexibilidad y celeridad del propio proceso y, por ende, persigue restar a los fiscales del Ministerio Pblico y a los jueces, exceso de trabajo, permitiendo la aplicacin de criterios y el archivo de la causa penal cuando, en un caso concreto, la pena o medida de seguridad que pueda imponerse por el hecho o la infraccin de cuya persecucin se prescinde, carezca de importancia en consideracin a la pena o medida de seguridad ya impuesta, o a la que se debe esperar por los restantes hechos o delitos a la misma persona, o la que se le impuso o se le impondra en un proceso tramitado en la jurisdiccin federal o en el extranjero. Coherente con el principio constitucional, el Cdigo Modelo CONATRIB finalmente centra la aplicacin de criterios de oportunidad en la bsqueda de la verdad, la consecucin de la justicia, procurar la seguridad y tranquilidad ciudadanas y resolver las propias controversias que minan la paz social. Con ese objetivo, cuando se trate de asuntos de delitos graves y el imputado colabore eficazmente con la investigacin, brinde informacin esencial para evitar que contine el delito o se perpetren otros, ayude a esclarecer el hecho investigado u otros conexos o proporcione informacin til para probar la participacin de otros imputados, el Ministerio Pblico podr aplicar criterios de oportunidad. Este criterio exige prever que la accin penal de la cual se prescinde total o parcialmente resulte considerablemente ms leve que los hechos punibles cuya persecucin facilita o cuya continuacin evita. En el mismo sentido, pero buscando la cooperacin entre las entidades federativas o de estas con la Federacin, y, desde la misma Federacin hacia los Estados, el Cdigo Modelo introduce la posibilidad de aplicar criterios de oportunidad cuando el imputado fuere entregado a la jurisdiccin federal, por as convenir al proceso, en una causa federal, cuando la sancin a la que pudiera CONSIDERACIONES 69 llevar la persecucin en el Estado carezca de importancia al lado de la sancin que le hubiera sido impuesta en la jurisdiccin federal. De igual forma cuando el imputado pueda colaborar con el ministerio pblico federal para esclarecer hechos relacionados con delincuencia organizada y el ministerio pblico del Estado considere conveniente dicha informacin respecto a los hechos que se investigan y atribuyen en el Estado. G) Suspensin condicional del proceso El Sistema de Justicia Penal ha experimentado dos efectos que, desde la perspectiva de una pas garantista, que protege con el acceso a la justicia, los derechos de los sujetos procesales y con las garantas del gobernado, la dignidad, libertad e igualdad de los imputados, causan estupor: la prisin preventiva y, la lentitud de los proceso. El Cdigo Modelo CONATRIB, consciente de que no es necesario superar las distintas etapas del proceso para obtener una sentencia que luego permita la libertad condicional o la ejecucin condicional de la pena introduce, como forma alternativa de terminacin del proceso la Suspensin Condicional del Proceso. De ese modo, en lugar de esperar la sentencia condenatoria, en caso de demostrar la culpabilidad del imputado, facilita que el mismo, luego de conocer las pruebas que existen en su contra, bajo la asesora de un abogado defensor, pueda admitir los hechos, facilitando su libertad sujeta a prueba bajo ciertas condiciones previamente admitidas por el mismo imputado. La Suspensin Condicional del Proceso nace, en el Cdigo Modelo CONATRIB, a partir del principio Constitucional por el cual la ley establecer los beneficios que se podrn otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad (art. 20; A, VII). Con esa finalidad las leyes prevern mecanismos alternativos de solucin de controversias. En la materia penal regularn su aplicacin, asegurarn la reparacin del dao y establecern los casos en los que se requerir supervisin judicial (art. 17, 3). Se entiende as que una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista oposicin del inculpado, se podr decretar su terminacin anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine la ley (art. 20, A, VII). 70 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Las entidades federativas han comprendido, desde los principios y criterios de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, que en los casos en que proceda la suspensin condicional de la pena, el perdn de la vctima u ofendido o en los asuntos por delitos sancionados exclusivamente con penas no privativas de libertad y siempre que el imputado no tenga condena penal por delitos dolosos, el imputado o el ministerio pblico con acuerdo de aqul, podrn solicitar la suspensin condicional del proceso (Cfr: artculo 115). Adems de la aceptacin de los hechos de la imputacin formal, el Cdigo Modelo CONATRIB exige al imputado, durante un plazo no menor de un ao ni mayor a cinco (artculo 116), un plan de reparacin del dao causado por el delito y un detalle de las condiciones que estara dispuesto a cumplir durante el plazo a prueba (Cfr: artculo 115). El plazo a prueba, con la posible reparacin del dao a favor de la vctima, procura hacer eficaz el objetivo Constitucional de facilitar, con base al trabajo, la capacitacin para el mismo, la educacin, la salud y el deporte (art. 18) lograr la reinsercin del imputado a la sociedad y procurar que no vuelva a delinquir. Sin embargo, en estos casos, en lugar de lograr esos objetivos a travs del sistema penitenciario lo facilita, confiando en que el imputado, en libertad, pueda residir en un lugar determinado o abstenerse de salir del pas; frecuentar o dejar de frecuentar determinados lugares o personas; abstenerse de consumir drogas o estupefacientes o de abusar de las bebidas alcohlicas; participar en programas especiales de tratamiento con el fin de abstenerse de consumir drogas, bebidas alcohlicas o cometer hechos delictivos; comenzar o finalizar la educacin bsica si no la ha cumplido, aprender una profesin u oficio o seguir cursos de capacitacin en el lugar o la institucin que determine el tribunal (Cfr: artculo 116). Con la misma finalidad procura su reinsercin a travs del prstamo de servicios o labores en favor del Estado o de instituciones de beneficencia pblica; que ste pueda someterse a un tratamiento mdico o psicolgico; o que permanezca en un trabajo o empleo, o adoptar, un oficio, arte, industria o profesin, si no tiene medios propios de subsistencia (Cfr: artculo 16). CONSIDERACIONES 71 En algunos casos el plan de reparacin puede someter al imputado a la vigilancia que determine el juez; impedirle poseer o portar armas; negarle conducir vehculos y, en las ocasiones que as convenga cumplir con los deberes de asistencia alimentaria (Cfr: artculo 116).
H) Justcia Restauratva Diferentes denominaciones se han dado a este captulo en las diversas legislaciones latinoamericanas, tales como Conciliacin o Acuerdos Reparatorios. Al respecto, el Grupo de Trabajo utiliza la denominacin Justicia Restaurativa, pues es ms amplio, ya que la conciliacin excluye a ciertos programas de esta ltima. La Justicia Restaurativa pone nfasis en la paz, no tanto en el delito, sino que se preocupa por la bsqueda de soluciones tanto para la vctima en lo relativo a la reparacin del dao, al imputado para que se alcance la reconciliacin entre las partes y al fortalecimiento del sentido de seguridad colectivo. Se propone que la redaccin utilizada est acorde al artculo 17 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, utiliza el trmino mecanismos alternativos de solucin de controversias, adems en el mbito internacional as los llaman. Partiendo de la naturaleza de los medios alternativos de solucin de controversias, se regulan en un slo artculo pues la distincin entre mediacin y conciliacin no es por la competencia para conocer de determinados delitos, sino la misma radica en su esencia misma. A continuacin se mencionar en qu consiste cada uno de ellos: Mediacin: Procedimiento voluntario en el cual un profesional cualificado, imparcial y sin facultad para sustituir las decisiones de las partes, asiste a las partes involucradas en una controversia, como facilitador de las vas de dilogo y la bsqueda en comn de un acuerdo. Conciliacin: Procedimiento voluntario en el cual un profesional cualificado, imparcial y con capacidad para proponer soluciones a las partes, asiste a las personas involucradas en una controversia con la finalidad de facilitar las vas de dilogo y bsqueda en comn de un acuerdo. 72 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS La regulacin en este Captulo recoge las prcticas que se han desarrollado exitosamente en los estados de la Federacin. El tema de los intereses difusos es novedoso y no debe quedar ausente en el Cdigo, por tanto, consideramos que se debe dar la legitimidad al Ministerio Pblico en caso de que no se apersone la vctima. I) Procedimiento abreviado Esta figura, se encuentra expresamente reconocida en el nuevo texto constitucional, en la fraccin VII del apartado A del artculo 20 que establece: VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista oposicin del inculpado, se podr decretar su terminacin anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine la ley. Si el imputado reconoce ante la autoridad judicial, voluntariamente y con conocimiento de las consecuencias, su participacin en el delito y existen medios de conviccin suficientes para corroborar la imputacin, el juez citar a audiencia de sentencia. La ley establecer los beneficios que se podrn otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad; El procedimiento abreviado sin ser en sentido estricto una salida alterna, permite dictar una sentencia de forma ms rpida y de cuanta menor que en el procedimiento ordinario, en los casos en que, previa solicitud del mismo imputado o del representante social, el imputado admita el hecho que le atribuyera el Ministerio Pblico en su escrito de acusacin, acepte la aplicacin de este procedimiento y no haya oposicin fundada de la vctima u ofendido constituido como acusador particular. Si la vctima no se ha constituido como acusadora particular, se escuchar a la vctima, querellante u ofendido de domicilio conocido, pero su criterio no ser vinculante. Debe sealarse que la incomparecencia injustificada de la vctima u ofendido a la audiencia no impedir que se resuelva sobre la apertura del procedimiento abreviado y, en su caso, se dicte la sentencia respectiva. El Grupo de Trabajo considera que del texto constitucional se ampla la naturaleza de este procedimiento pues no slo se CONSIDERACIONES 73 considera un medio de aplicacin de la poltica criminal y un instrumento que busca la eficacia de la instancia de persecucin, sino que tambin se extiende como derecho del imputado a solicitarlo. La solicitud de ir al Abreviado puede presentarse desde la audiencia en que se dicte el auto de vinculacin a proceso hasta antes de que se dicte auto de apertura a juicio oral. El Ministerio Pblico podr solicitar la aplicacin de una pena inferior hasta en un tercio de la mnima sealada para el delito por el cual acusa. Sin embargo, tratndose de los delitos de homicidio simple y calificado, secuestro, desaparicin forzada de personas, tortura, violacin y trata de personas, la reduccin de hasta un tercio se realizar a la pena que corresponda atendiendo al grado de culpabilidad del sentenciado. Ahora bien, en este aspecto, no debe dejarse de considerar que la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada fue la pionera en introducir esta figura en el sistema jurdico mexicano, ofreciendo una reduccin de hasta dos terceras partes de la pena posible. En cuanto a las atribuciones jurisdiccionales, el proyecto seala que el juez verificar en audiencia que el imputado: ha prestado su conformidad al procedimiento abreviado en forma libre, voluntaria e informada y con la asistencia de su abogado defensor; conoce su derecho a exigir un juicio oral, y que renuncia voluntariamente a ese derecho, aceptando ser juzgado con base en los antecedentes recabados en la investigacin; entiende los trminos del acuerdo y las consecuencias que ste pudiera implicarle; y acepta los hechos materia de la acusacin en forma inequvoca y de manera libre y espontnea. El juez rechazar la solicitud cuando no considere actualizados los requisitos correspondientes o cuando considerare fundada la oposicin de la vctima u ofendido o acusador particular y continuar con el procedimiento ordinario. En este caso, el requerimiento anterior sobre la pena no vincula al ministerio pblico durante el juicio, se tendr por no formulada la aceptacin de los hechos por parte del acusado, as como las modificaciones de las penas efectuadas para posibilitar la tramitacin abreviada del procedimiento. 74 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS J) Prueba Antcipada Las reformas constitucionales en materia de seguridad pblica y justicia penal del 18 de junio de 2008 contienen cambios muy importantes en materia de prueba penal. Dos destacan en importancia: por un lado, se redujeron los parmetros probatorios que deber cubrir el Ministerio Pblico para obtener la vinculacin a proceso as como una orden de aprehensin, tema al que nos hemos referido con detalle; por otro lado, se determina que slo ser prueba la que se desahogue durante la audiencia de juicio oral, misma que servir de base al juez para dictar sentencia. En este sentido la fraccin III del apartado A del artculo 20 constitucional seala: III. Para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que hayan sido desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecer las excepciones y los requisitos para admitir en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo previo; La regla general que se establece implica que slo ser prueba la que se produzca en juicio con la finalidad de garantizar los principios de igualdad procesal, inmediacin, publicidad y contradiccin. La excepcin a esta regla, es decir, la prueba anticipada constituye un elemento esencial para el funcionamiento adecuado del sistema, en especial en los casos de delitos complejos. La cuestin central en este punto pasa por establecer una regulacin de la prueba anticipada que se coloque en un punto de equilibrio entre los extremos que son, por un lado, la completa permisividad frente a la actividad del Ministerio Pblico, para que realice e incorpore a juicio prueba anticipada segn su conveniencia y, en el otro extremo, una regulacin que buscando impedir arbitrariedades en la investigacin conlleve la nulidad, o la imposibilidad de incorporar a juicio, de los elementos de la investigacin, generando en consecuencia un alto grado de impunidad. En el mbito del derecho comparado se pueden apreciar dos tendencias, una ms abierta y menos formalista permite su solicitud en cualquier momento hasta antes de instalarse el juicio oral. La CONSIDERACIONES 75 otra tendencia es la de cerrar la puerta a la prueba anticipada y establecer dos momentos en que es procedente su peticin: en la audiencia de preparacin, o al terminar la declaracin ante el fiscal. La primera tendencia permite el anticipo de cualquier tipo de prueba y no slo la testimonial y declaracin de peritos, con indicacin textual de la posibilidad de recurrir la negativa de la prueba anticipada. El Grupo de Trabajo considera que sera conveniente incorporar al Cdigo Modelo CONATRIB por lo que seala que la peticin de prueba anticipada se podr realizar en cualquier momento hasta antes de la instalacin de la audiencia de juicio oral, de cualquier medio de prueba pertinente, siempre que sta sea practicada ante el juez de control; por motivos fundados y de extrema necesidad y para evitar la prdida o alteracin del medio probatorio; y que se practique en audiencia pblica y con observancia de las reglas previstas para la prctica de pruebas en el juicio. Por otra parte, en atencin a la experiencia internacional, se propone que el Ministerio Pblico podr solicitar que se reciba la declaracin anticipada de menores de edad que fueren vctimas de delitos sexuales. Con la finalidad de permitir la actuacin de la polica como prueba anticipada, pero al mismo tiempo mantenindola dentro de un entorno donde se encuentren vigentes los principios de publicidad, inmediacin y contradiccin, en la medida de lo posible, el Cdigo Modelo CONATRIB expresamente propone regular como prueba anticipada, la declaracin del testigo, perito u oficial de la polica que manifestare la imposibilidad de concurrir a la audiencia de debate de juicio oral. De hecho se seala que las declaraciones rendidas en la etapa de investigacin, las entrevistas y actuaciones de la polica de investigacin, los actos del ministerio pblico y los datos de prueba que, en su momento hayan dado fundamento al auto de vinculacin al proceso y a las medidas cautelares, podrn ser incorporadas al juicio por lectura cuando sea a solicitud de parte y el Tribunal lo considere conveniente valorando los argumentos de las partes. De igual forma, se permite la lectura de las actuaciones de la investigacin para refrescar la memoria de los participantes en 76 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS el proceso, de la forma en que actualmente se utiliza en Nuevo Len. K) Reparacin del dao. La cuestin de la reparacin del dao es un tema que puede impactar profundamente en la valoracin social del nuevo sistema procesal. Su funcionamiento no slo involucra a las vctimas de un delito sino que tambin evidencia el funcionamiento institucional. Actualmente, las averiguaciones previas y, en general, los procesos penales suelen prestar poca atencin a esta cuestin. En ese sentido, la carga de la prueba y el impulso procesal necesario para obtener la reparacin del dao corresponde a la vctima aunque no tiene necesariamente la condicin procesal adecuada para presentar su reclamo. Por otro lado, los bienes asegurados con motivo de la comisin de un delito suelen permanecer durante largos periodos en condiciones precarias de almacenamientos y sujetos a un deterioro permanente. Esta circunstancia genera importantes prdidas a las vctimas del delito sin contar con los costos que enfrentan las instituciones pblicas para su almacenamiento. Esta situacin ha llevado a que el Poder Revisor de la Constitucin haya convertido a la reparacin del dao en uno de los ejes sobre los que se funda el contenido de la reforma y, en consecuencia, introduce profundos cambios en la naturaleza y fines de esta figura. El ms importante cambio radica en la modificacin de la naturaleza de la reparacin del dao. Concebido en el sistema tradicional como una pena pblica, se convierte, ahora, en esencia en un derecho fundamental de las vctimas u ofendidos. En efecto, el nuevo texto de la fraccin IV del apartado C del 20 Constitucional seala: C. De los derechos de la vctima o del ofendido: IV. Que se le repare el dao. En los casos en que sea procedente, el Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la reparacin del dao, sin menoscabo de que la vctima u ofendido lo pueda solicitar directamente, y el juzgador no podr absolver al sentenciado de dicha reparacin si ha emitido una sentencia condenatoria. CONSIDERACIONES 77 La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las sentencias en materia de reparacin del dao;... Este cambio en su naturaleza se aprecia no slo en la claridad de la afirmacin de que es un derecho sino en que la titularidad de su ejercicio corresponde a la vctima de la que el Ministerio Pblico tiene la obligacin constitucional de proteccin y coadyuvancia. As, la reparacin del dao puede ser solicitada por la vctima u ofendido an sin la participacin del Ministerio Pblico aunque con la finalidad de su proteccin se sigue incluyendo en las obligaciones de la representacin social. De igual forma, parte de la profunda transformacin de la naturaleza jurdica de la reparacin del dao es que en el mismo texto constitucional se distingue entre la sentencia de condena y la obligacin de la reparacin del dao con lo que se convierte en una resolucin paralela a la condena, resuelta por el juez en materia penal, donde la proteccin de la vctima u ofendido es el ncleo del diseo procesal. Desde esta perspectiva la reparacin del dao se presenta cmo la figura procesal que puede determinar una valoracin social positiva del nuevo proceso penal acusatorio. Con esa visin, el Cdigo Modelo CONATRIB procura reflejar adecuadamente el nuevo contenido de este concepto a travs de los siguientes objetivos puntuales en el proceso ordinario: a. Que el proceso obligue al Ministerio Pblico y a los jueces pronunciarse, en toda sentencia, aun cuando recaiga absolutoria, sobre la reparacin del dao. b. Que la vctima pueda coadyuvar con el Ministerio Pblico, como parte procesal, tanto en la gestin probatoria, como en la determinacin de los hechos y el monto de los daos causados por el delito. c. Que la vctima pueda constituirse como parte, con patrocinio letrado, para el logro de obtener la reparacin del dao. Por otra parte conforme al artculo 17 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, un requisito esencial de los mecanismos alternativos de solucin de controversias en materia penal es que aseguren la reparacin del dao a favor de la vctima. Por esta razn el Cdigo Modelo CONATRIB busca 78 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS proteger la reparacin del dao a lo largo de las salidas alternas: as se encuentra en los acuerdos reparatorios; es tambin un requisito para la aplicacin de los criterios de oportunidad y queda al cuidado del juez tanto en la suspensin condicional del proceso como en el juicio abreviado. Finalmente, el Cdigo Modelo CONATRIB prev que la accin para obtener la reparacin del dao pueda dirigirse contra el imputado y contra la persona que, segn las leyes, responda objetivamente por los daos y perjuicios que el imputado hubiera causado con el hecho punible. L) Accin penal de partculares Este tema es una de las novedades ms importantes del nuevo texto constitucional y significa una ruptura profunda de la manera en que se haba venido entendiendo el contenido de la accin penal. En efecto, el nuevo segundo prrafo del artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos seala: El ejercicio de la accin penal ante los tribunales corresponde al Ministerio Pblico. La ley determinar los casos en que los particulares podrn ejercer la accin penal ante la autoridad judicial. En consecuencia, dado que el Grupo de Trabajo ha considerado importante impulsar el debate en la materia, resulta forzoso que sealemos, an de forma breve, las tendencias existentes en el derecho comparado. En el proceso penal pueden ejercer la accin penal, adquiriendo la condicin de partes acusadoras, un nmero variable de sujetos: el Ministerio Pblico, la acusacin particular, la acusacin popular y el acusador privado. El Ministerio Pblico es el rgano pblico al que la ley encomienda el ejercicio de la accin penal con carcter general y en nombre del Estado. El acusador particular es el ofendido o perjudicado por el delito, que igualmente puede constituirse en parte acusadora. Adems de estos dos casos, en algunos sistemas jurdicos cualquier ciudadano, aunque no haya sido ofendido ni perjudicado por el delito puede ejercitar la accin penal, constituyndose en acusador popular siempre que cumpla con CONSIDERACIONES 79 una serie de exigencias legales. Por ltimo, el acusador privado es tambin el ofendido o perjudicado por el delito, pero, a diferencia del acusador particular que tiene que considerar la posibilidad el ejercicio de la accin por parte del Ministerio Fiscal, el acusador privado es el nico legitimado para ejercer la accin penal, porque el delito por el que se ha visto ofendido o perjudicado no afecta al inters pblico. As pues, en algunos casos la acusacin se ejercer de manera nica por uno solo de los sujetos mencionados, en otros casos podr ejercerse de manera concurrente por varios de ellos. Ahora bien, es necesario que la acusacin se ejerza por algn sujeto para que pueda iniciarse el proceso penal: derivado del principio acusatorio es indispensable la distincin entre la figura de juez y acusador. Adems, para algunos sujetos como el Ministerio Pblico, el ejercicio de la accin penal se configura como un deber, supeditado a la apreciacin del carcter aparentemente delictivo de los hechos; y para los restantes sujetos como una facultad, condicionada al cumplimiento de una serie de requisitos. Para comprender por qu y en qu casos podr o deber existir accin penal por los particulares en tanto la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos no define su contenido, conviene sealar que el tipo de acusador privado, particular o popular debe ser legitimado en funcin de la naturaleza diversa de los delitos tipificados en el Cdigo Penal y en especfico del inters pblico existente en la proteccin del bien jurdico tutelado. Se puede afirmar que las acciones y omisiones tipificadas en el cdigo penal tienen una relevancia que trasciende el inters particular de las personas agraviadas por el delito; es decir, a toda la sociedad en su conjunto le interesa la persecucin de los delitos. En el mbito penal es particularmente intenso el inters pblico que subyace al proceso, porque su objeto es ms relevante para la sociedad que el de los procesos que se siguen ante otros rdenes jurisdiccionales. En efecto, puede decirse que todos los individuos de una sociedad tienen cierto inters en que los deudores paguen sus deudas, pues eso redunda en beneficio de todos, al generar un alto grado de confianza en el trfico jurdico. Sin embargo, esos mismos 80 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS individuos tienen mayor inters en que se persiga penalmente a los estafadores, secuestradores o terroristas que a los deudores, pues, frente al bienestar econmico, en estos otros casos estn en juego bienes o valores superiores, como la seguridad, la libertad o incluso la vida. Indudablemente, como no todos los delitos afectan al mismo bien jurdico, no todos los delitos revisten la misma gravedad ni, por lo tanto, interesa a la sociedad en la misma medida su persecucin. A los efectos del ejercicio de la accin penal y atendiendo al inters de la sociedad en la represin de las conductas delictivas, los delitos tipificados en el Cdigo Penal pueden clasificarse en dos categoras: delitos perseguibles de oficio y perseguibles slo con querella de la vctima u ofendido. En la primera categora, el Ministerio Pblico tiene el deber de ejercitar la accin penal. En la segunda, si el delito requiere de la presentacin de una querella, el Ministerio Pblico tambin tiene el deber de ejercitar la accin penal, pero su ejercicio est condicionado a la previa denuncia del ofendido o perjudicado por el delito; es en este caso podra establecerse que el acusador particular podr ejercitar la accin penal. De esta divisin en dos categoras se puede proponer la participacin del Acusador particular en los delitos de querella, o en algunos de ellos. En otras palabras, se propone que en estos delitos la vctima u ofendido podr ejercer la accin penal sin contar la concurrencia del Ministerio Pblico. En nuestra opinin esta opcin es viable cuando, derivado de la naturaleza del propio delito, es la vctima u ofendido quien tiene los elementos de prueba, v. gr. el fraude o el abuso de confianza. Adems de esta opcin el Cdigo Modelo CONATRIB con la finalidad de que la discusin sobre este importante punto tenga la mayor amplitud de elementos para su decisin incluye tambin las figuras de Acusador privado y de Acusador popular. El primero de los supuestos implica que en la accin privada su ejercicio corresponde nicamente a la vctima, se trata del caso de los delitos contra el honor que en muchas entidades han dejado de ser materia penal, pero la introduccin de esa figura podra ser un paso previo y gradual. En el caso del Acusador popular cualquier CONSIDERACIONES 81 persona que demuestre inters legtimo, podr ejercer la accin penal popular. De igual forma, el Cdigo Modelo CONATRIB, considerando la especial naturaleza de ciertos delitos y el contexto en que se cometen, seala que tambin podrn ejercer la acusacin popular dentro del mbito derivado de sus funciones: el Auditor Superior del Congreso, el titular del Organismo Estatal de Derechos Humanos y los Sndicos Municipales. Se propone sealar como delitos de accin popular: a los delitos cometidos por servidores pblicos, de lesa humanidad y contra el medio ambiente y la legislacin ambiental. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN NDICE TTULO PRIMERO: DISPOSICIONES GENERALES 89 Captulo nico: Principios, derechos y garantas 89 TTULO SEGUNDO: JURISDICCIN 97 Captulo I: Jurisdiccin y competencia 97 Captulo II: Conexidad 99 Captulo III: Excusas y recusaciones 101 Captulo IV: Formalidades 103 Captulo V: Actas 107 Captulo VI: Actos y resoluciones judiciales 108 Captulo VII: Comunicacin entre autoridades 111 Captulo VIII: Noticaciones y citaciones 112 Captulo IX: Plazos 116 Captulo X: Nulidades 117 TTULO TERCERO: ACCIONES 119 Captulo I: Accin penal 119 Seccin 1: Ejercicio de la accin penal 119 Seccin 2: Criterios de oportunidad 122 Seccin 3: Obstculos para el ejercicio de la accin penal 124 Seccin 4: Extincin de la accin penal 126 Captulo II: Reparacin del dao 128 TTULO CUARTO: SUSPENSIN CONDICIONAL DEL PROCESO 131 Captulo nico: Tramitacin 131 TTULO QUINTO: MECANISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIN DE CONTROVERSIAS 134 Captulo nico: Justicia restaurativa 134 TTULO SEXTO: SUJETOS PROCESALES 138 Captulo I: Ministerio pblico 138 Captulo II: La Polica 140 Captulo III: La Vctima 142 Captulo IV: El Imputado 146 Captulo V: Defensores y representantes legales 150 Captulo VI: Demandado por reparacin del dao 153 Captulo VII: Auxiliares de las partes 154 Captulo VIII: Deberes de las partes 155 TTULO SPTIMO: MEDIDAS CAUTELARES 156 Captulo I: Disposiciones generales 156 Captulo II: Medidas Cautelares Personales 157 Seccin 1: Disposiciones Generales 157 Seccin 2: Prisin Preventiva 163 Seccin 3: Revisin de las Medidas Cautelares de Carcter Personal 167 Captulo III: Medidas Cautelares de Carcter Real 169 Captulo IV: Multas e indemnizacin 171 TTULO OCTAVO: PROCEDIMIENTO ORDINARIO 173 Captulo I: Etapa de investigacin 173 Seccin 1: Disposiciones generales 173 Seccin 2: Formas de inicio del procedimiento 173 Seccin 3: Persecucin penal 177 Seccin 4: Actuaciones de la investigacin 179 Seccin 5: Disposiciones generales sobre la prueba 183 Seccin 6: Medios de investigacin 186 Seccin 7: Prueba anticipada 196 Seccin 8: Registro de la Investigacin y custodia de objetos 198 Seccin 9: Vinculacin a proceso 199 Seccin 10: Conclusin de la etapa de investigacin 206 Seccin 11: Acusacin 211 Captulo II: Etapa Intermedia o de preparacin de juicio oral 212 Seccin 1: Desarrollo de la etapa intermedia o de preparacin de juicio oral 212 Seccin 2: Desarrollo de la audiencia intermedia o de preparacin a juicio oral 214 Captulo III: Juicio Oral 218 Seccin 1: Normas Generales 218 Seccin 2: Principios 219 Seccin 3: Testimonios 225 Seccin 4: Peritajes 229 Seccin 5: Prueba documental 233 Seccin 6: Otros medios de prueba 234 Seccin 7: Desarrollo de la Audiencia de debate 235 Seccin 8: Desahogo de medios de prueba 240 Seccin 9: Deliberacin y sentencia 246 TTULO NOVENO: PROCEDIMIENTOS ESPECIALES 251 Captulo I: Principio general 251 Captulo II: Procedimiento abreviado 251 Captulo III: Pueblos y comunidades indgenas 254 Captulo IV: Procedimiento para inimputables 254 Captulo V: Procedimiento por delito de accin privada 256 TTULO DCIMO: RECURSOS 259 Captulo I: Normas generales 259 Captulo II: Revocacin 262 Captulo III: Apelacin 263 Captulo IV: Casacin 265 Captulo V: Revisin 269 TTULO DCIMO PRIMERO: EJECUCIN DE LA SENTENCIA 272 Captulo I: Reglas generales de la ejecucin de las penas 272 Captulo II: Penas y medidas de seguridad 275 Captulo III. Ejecucin de la reparacin del dao 278 CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 89 TTULO PRIMERO: DISPOSICIONES GENERALES Captulo nico: Principios, derechos y garantas Objeto del proceso Artculo 1. El proceso penal tiene por objeto determinar si se ha cometido un delito a travs del esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen, para garantizar la justicia en la aplicacin del derecho y restaurar la armona social entre sus protagonistas y con la comunidad. Juicio previo Artculo 2. Nadie podr ser sentenciado a una pena o sometido a una medida de seguridad sino despus de una sentencia o resolucin rme obtenida en un proceso, tramitado de manera pronta, completa e imparcial, en un marco de respeto irrestricto a los derechos fundamentales que son aqullos reconocidos en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, la Constitucin del Estado, los Tratados Internacionales vigentes y en las leyes. Proteccin de principios, derechos y garantas Artculo 3. Los principios, derechos y garantas previstos por este Cdigo sern observados en todo proceso como consecuencia del cual pueda resultar una sancin penal o cualquier otra resolucin que afecte derechos. La inobservancia de una garanta establecida en favor del imputado no podr hacerse valer en su perjuicio. Principios del sistema acusatorio Artculo 4. El proceso ser acusatorio y oral. Se regir por los principios 1. de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad, igualdad de las partes e inmediacin, en las formas que este Cdigo determine. Ningn juez podr tratar asuntos que estn sometidos a 2. proceso con cualquiera de las partes sin que est presente la otra, respetando en todo momento el principio de 90 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS contradiccin, salvo las excepciones que establece este cdigo o las dems leyes. Principio de interpretacin Artculo 5. Las normas de este Cdigo se interpretarn conforme a la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, a la Constitucin del Estado, a los instrumentos internacionales de derechos humanos raticados por el Senado de la Repblica. Sern de aplicacin supletoria los principios generales del derecho, y las normas relacionadas de los Cdigos Civil y Procesal Civil del Estado. Juez natural Artculo 6. Nadie podr ser juzgado por jueces designados 1. especialmente para el caso. La potestad de aplicar la ley penal corresponder slo a 2. los tribunales ordinarios instituidos antes del hecho que motiv el proceso conforme a la Constitucin del Estado y a la Ley Orgnica del Poder Judicial. Justcia pronta Artculo 7. Toda persona tendr derecho a ser juzgada y a que se 1. resuelva en forma denitiva acerca de la imputacin que recae sobre ella en los plazos que se establecen en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y este Cdigo. Los jueces y dems servidores deben atender las solicitudes de 2. las partes con prontitud, sin causar dilaciones injusticadas. Principio de presuncin de inocencia Artculo 8. Toda persona se presume inocente, en todas las etapas 1. del proceso, mientras no se declare su responsabilidad en sentencia rme, conforme a las reglas establecidas en este Cdigo. En caso de duda, se estar a lo ms favorable para el imputado. En la aplicacin de la ley penal son inadmisibles las 2. presunciones de culpabilidad. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 91 Hasta que se dicte sentencia condenatoria, ninguna 3. autoridad pblica podr presentar a una persona como culpable ni brindar informacin sobre ella en ese sentido. En los casos del sustrado a la accin de la justicia, se 4. admitir la publicacin de los datos indispensables para su aprehensin por orden judicial. Principio de publicidad Artculo 9. Las audiencias sern pblicas. 1. Los tribunales podrn restringir la publicidad o limitar la 2. difusin por los medios de comunicacin masiva cuando existan razones fundadas para justicar: Que se pueda perjudicar el normal desarrollo del a. proceso, o Que existan razones de seguridad nacional, seguridad b. pblica, proteccin de las vctimas, testigos y menores de edad o se ponga en riesgo la revelacin de datos legalmente protegidos. Derecho de libertad Artculo 10. Toda persona tiene derecho a que se respete su libertad 1. personal. Nadie puede ser privado de su libertad, sino en virtud de 2. orden de aprehensin fundada y motivada por autoridad judicial, salvo los casos de agrancia y urgencia en los trminos de este Cdigo. Durante el proceso, las medidas cautelares restrictivas de la 3. libertad sern slo las establecidas por este Cdigo, tienen carcter excepcional y su aplicacin debe ser proporcional al peligro que tratan de resguardar. Dignidad de la persona Artculo 11. Toda persona tiene derecho a que se respete su dignidad 1. humana, su seguridad y su integridad fsica, psquica y moral. Nadie puede ser sometido a incomunicacin, intimidacin, 2. torturas ni a otros tratos crueles, inhumanos o degradantes. 92 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Derecho a la defensa Artculo 12. La defensa es un derecho en toda etapa del proceso. 1. Corresponde al ministerio pblico y a los jueces garantizarla sin preferencias ni desigualdades. Con las excepciones previstas en este Cdigo, el imputado 2. tendr derecho a intervenir en los todos los actos procesales y a formular las peticiones y observaciones que considere oportunas, sin perjuicio de que la autoridad competente ejerza el poder disciplinario, cuando se perjudique el curso normal del proceso. Toda autoridad que intervenga en los actos iniciales de 3. investigacin deber velar porque el imputado conozca inmediatamente sus derechos fundamentales de forma oral. Defensa tcnica Artculo 13. Desde el momento en que sea detenido o que intervenga, 1. personalmente o por escrito, en la investigacin tendr derecho a estar asistido por un abogado defensor y a ser informado de los hechos que se imputan y los derechos que le asisten. Se comprende como elementos esenciales del derecho a la 2. defensa, el derecho del imputado de contar con la asistencia adecuada de un abogado defensor; comunicarse libremente y privadamente con su defensor; tener acceso a los registros de la investigacin; consultar dichos registros y disponer del tiempo y los medios adecuados para la preparacin de su defensa. Para tales efectos, podr elegir a un abogado defensor de su conanza; de no hacerlo, se le asignar un abogado como defensor pblico.
El derecho a la defensa adecuada es irrenunciable y su 3. violacin producir la nulidad absoluta de las actuaciones a partir del momento en que se realice. Los derechos del imputado podrn ser ejercidos 4. directamente por el abogado defensor, salvo aquellos de carcter personal o cuando exista una reserva expresa en la ley o en el mandato. Asimismo, para renunciar a derechos disponibles, el defensor deber contar con el consentimiento expreso de su defendido. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 93 Los miembros de pueblos o comunidades indgenas a 5. quienes se impute la comisin de un delito debern contar con un abogado defensor que tenga conocimiento de su lengua y cultura. Imparcialidad y deber de resolver Artculo 14. Los jueces debern resolver con imparcialidad los asuntos 1. sometidos a su conocimiento y no podrn abstenerse de decidir, so pretexto de silencio, contradiccin, deciencia, oscuridad o ambigedad en los trminos de las leyes, ni retardar indebidamente alguna decisin. Si lo hicieren, incurrirn en responsabilidad. Desde el inicio del proceso y a lo largo de su desarrollo 2. las autoridades debern considerar en sus decisiones no slo las circunstancias perjudiciales para el imputado, sino tambin las favorables a l. Independencia judicial Artculo 15. En su funcin de juzgar, los jueces deben actuar con 1. independencia de todos los miembros de los otros poderes del Estado, de toda injerencia que pudiere provenir de los dems integrantes del Poder Judicial y de la ciudadana en general. Se garantiza la independencia judicial para asegurar la 2. imparcialidad de los jueces y tribunales. Los jueces slo estn sometidos a la Constitucin Poltica 3. de los Estados Unidos Mexicanos, los Tratados que estn de acuerdo con la misma, la Constitucin del Estado, y a la ley. Por ningn motivo, los otros Poderes del Estado podrn 4. arrogarse el juzgamiento de las causas, ni la reapertura de las terminadas por decisin rme. En ningn caso podrn interferir en el desarrollo del proceso. Todas las autoridades estn obligadas a prestar la colaboracin 5. que los jueces requieran en el ejercicio de sus funciones y debern cumplir y hacer cumplir lo dispuesto por estos. En caso de interferencia en el ejercicio de su funcin, 6. proveniente de otro Poder del Estado, del propio Poder 94 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Judicial o de la ciudadana, el juez o tribunal deber informar sobre los hechos que afecten su independencia al Pleno del Tribunal Superior de Justicia del Estado o al Consejo de la Judicatura del Estado, 1 en cualquier caso ste deber adoptar las medidas necesarias para que cese la interferencia, independientemente de las sanciones administrativas, civiles, penales y aqullas previstas en la Constitucin Poltica del Estado, a que la interferencia pudiera dar lugar. Fundamentacin y motvacin Artculo 16. Los jueces estn obligados a fundamentar en derecho y 1. motivar en los hechos probados sus decisiones de la manera que seale este Cdigo. La simple relacin de los datos y medios de prueba, la mencin 2. de los requerimientos, argumentos o pretensiones de las partes o de armaciones dogmticas o frmulas genricas o rituales no reemplazan en ningn caso la fundamentacin ni la motivacin. El incumplimiento de esta garanta es motivo de impugnacin 3. de la decisin infundada o inmotivada, conforme lo previsto en este Cdigo, sin perjuicio de las dems sanciones a que hubiere lugar. No existe motivacin cuando se hayan inobservado las reglas 4. de la sana crtica, con respecto a medios probatorios de valor decisivo. Inmediacin Artculo 17. Los jueces presidirn y presenciarn en su integridad el 1. desarrollo de las audiencias, y por ningn motivo podrn delegar sus funciones. Los jueces sern fedatarios de sus actos y resoluciones. 2. Derecho a la intmidad y a la privacidad Artculo 18. Se respetar siempre el derecho a la intimidad del imputado 1. y de cualquier otra persona, en especial la libertad de 1 Cada Estado denir si es el Tribunal o el Consejo de la Judicatura quien tendr esta funcin. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 95 conciencia, el domicilio, la correspondencia, los papeles y otros objetos privados, as como las comunicaciones privadas de toda ndole. Slo con autorizacin del juez competente se podr 2. intervenir la correspondencia, las comunicaciones telefnicas y electrnicas, o incautar los papeles u objetos privados. Cuando se trate de grabacin de comunicacin entre 3. particulares, los jueces podrn admitir como medio de prueba, nicamente, aquellas que sean aportadas de forma voluntaria por alguno de los que participen en ellas sin poder prescindir del anlisis tcnico de su contenido y el desahogo testimonial de quien la aporta al proceso, debiendo valorar el alcance de stas, siempre y cuando contengan informacin relacionada con la comisin de un delito. En ningn caso se admitirn comunicaciones que violen el deber de condencialidad que establecen la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, la Constitucin del Estado, este Cdigo y dems leyes. Derecho de igualdad ante la ley Artculo 19. Todas las personas son iguales ante la ley y debern ser 1. tratadas conforme a las mismas reglas. Los jueces, el ministerio pblico y la polica debern tomar 2. en cuenta las condiciones particulares de las personas y del caso, pero no debern fundar sus decisiones sobre la base de la nacionalidad, gnero, origen tnico, credo o religin, ideas polticas, posicin econmica o social u otra condicin con implicaciones discriminatorias. Los jueces debern preservar el principio de igualdad 3. procesal y allanar los obstculos que impidan su vigencia o lo debiliten. Efecto excluyente de la cosa juzgada Artculo 20. La persona condenada o absuelta por sentencia ejecutoriada, 1. no podr ser sometida nuevamente a juicio penal por el mismo hecho, lo mismo aplica para los casos de sobreseimiento. 96 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS No se podrn reabrir los procesos concluidos, salvo el 2. recurso de revisin previsto en este Cdigo. El procedimiento realizado por una autoridad disciplinaria 3. o por un procedimiento administrativo no inhibir la persecucin penal derivada del mismo hecho. Licitud probatoria Artculo 21. Los datos y medios de prueba slo tendrn valor si han sido 1. hallados, obtenidos, procesados, trasladados, producidos, y reproducidos por medios lcitos y desahogados en el proceso del modo que autoriza este Cdigo. No tendrn valor los datos y medios de prueba obtenidos 2. mediante torturas, amenazas, o violacin de los derechos fundamentales de las personas, ni la prueba obtenida a partir de informacin originada en un procedimiento o medio ilcito, salvo lo que dispuesto en el captulo de nulidades. Deber de proteccin Artculo 22. El ministerio pblico deber garantizar la proteccin de las 1. vctimas y testigos, con la obligacin de los jueces de vigilar su cumplimiento. El ministerio pblico deber solicitar la reparacin del 2. dao y promover los acuerdos reparatorios, sin menoscabo de que la vctima la pueda solicitar directamente. Justcia restauratva Artculo 23. El proceso penal se rige por el principio de justicia 1. restaurativa, entendido como todo procedimiento en el que la vctima y el imputado o sentenciado, participan conjuntamente, de forma activa, en la resolucin de las cuestiones derivadas del delito, en busca de un resultado restaurativo. Se entiende por resultado restaurativo, el acuerdo 2. encaminado a atender las necesidades y responsabilidades individuales y colectivas de las partes y a lograr la integracin de la vctima y del infractor a la comunidad en busca de la reparacin, la restitucin y el servicio a la comunidad. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 97 Protegiendo la seguridad ciudadana, la paz social y la 3. tranquilidad pblica, la polica, el ministerio pblico y los jueces debern facilitar la solucin de las controversias producidas como consecuencia del hecho a travs de la mediacin y la conciliacin. TTULO SEGUNDO: JURISDICCIN Captulo I: Jurisdiccin y competencia Jurisdiccin penal Artculo 24. Corresponde a la jurisdiccin penal del Estado el 1. conocimiento de todos los delitos previstos en el Cdigo Penal del Estado. Los jueces y tribunales tienen la potestad pblica, con 2. exclusividad, para conocer los procesos penales, decidirlos y ejecutar sus resoluciones. Extensin Artculo 25. La jurisdiccin penal del Estado se extender a los hechos 1. delictivos cometidos en su territorio en todo o en parte, y a aqullos cuyos efectos se produzcan en l, salvo lo prescrito por las leyes federales. Prevalencia del criterio jurisdiccional Artculo 26. Los sujetos procesales deben acatar las resoluciones de 1. jueces y tribunales y slo podrn impugnarlas por los medios y en las formas establecidas por la ley. El imputado y la vctima, en su caso, tendrn derecho a 2. impugnar, en los supuestos previstos por este Cdigo, cualquier resolucin que les sea desfavorable. Obligatoriedad Artculo 27. La funcin de los tribunales en los procesos es obligatoria, gratuita y pblica. Los casos de diligencias o actuaciones reservadas sern sealados expresamente por la ley. 98 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Carcter improrrogable Artculo 28. La competencia penal de los jueces es improrrogable y se rige por las reglas respectivas de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Reglas de competencia Artculo 29. Para determinar la competencia territorial de los tribunales, se observarn las siguientes reglas: Los rganos jurisdiccionales tendrn competencia a. sobre los hechos punibles cometidos dentro de la circunscripcin judicial donde ejerzan sus funciones. Si existen varios rganos jurisdiccionales en una misma circunscripcin, dividirn sus tareas de modo equitativo, conforme la distribucin establecida al efecto. En caso de duda, conocer del proceso quien haya prevenido. Se considerar que ha prevenido quien haya dictado la primera providencia o resolucin del proceso; Cuando el hecho punible haya sido cometido en el lmite b. de dos circunscripciones judiciales o en varias de ellas, ser competente el rgano jurisdiccional de cualquiera de esas jurisdicciones; y Cuando el lugar de comisin del hecho punible sea c. desconocido, ser competente el rgano jurisdiccional de la circunscripcin judicial donde resida el imputado. Si, posteriormente, se descubre el lugar de comisin del delito, continuar la causa el tribunal de este ltimo lugar, salvo que con esto se produzca un retardo procesal innecesario o se perjudique la defensa. Competencia por razn de seguridad Artculo 30. Por razn de seguridad, atendiendo a las caractersticas del hecho imputado, circunstancias personales del inculpado u otras que impidan el desarrollo adecuado del proceso, podr ser juez competente, el que corresponda al centro de reclusin que el ministerio pblico o el juez estimen seguro. Para que se surta la competencia en estas circunstancias, se deber motivar suficientemente la peticin y la resolucin correspondiente. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 99 Incompetencia Artculo 31. En cualquier estado del proceso, salvo las excepciones 1. previstas en este Cdigo, el rgano jurisdiccional que reconozca su incompetencia remitir las actuaciones al que considere competente y, si tuviere detenidos, los pondr a su disposicin. Si quien recibe las actuaciones discrepa de ese criterio, 2. elevar las actuaciones a la Sala de Apelaciones competente, que, sin mayor trmite, analizar los argumentos de los jueces a quo y se pronunciar sobre el conicto, remitiendo las diligencias al que considere competente. La inobservancia de las reglas sobre competencia slo 3. producir la inecacia de los actos cumplidos despus de que haya sido declarada la incompetencia. Efectos Artculo 32. Las cuestiones de competencia no suspendern el proceso. No obstante, si se producen antes de jar la fecha de audiencia de juicio, lo suspendern hasta la resolucin del conicto. En ambos casos, conocer del proceso el rgano jurisdiccional que plante el conicto hasta tanto no se pronuncie la Sala de Apelaciones. Captulo II: Conexidad Casos de conexidad Artculo 33. Las causas son conexas: Cuando a una misma persona se le imputen dos o ms a. delitos; Si los hechos imputados han sido cometidos b. simultneamente por varias personas reunidas o aunque estn en distintos lugares o tiempos, cuando hubiera mediado acuerdo entre ellas; Si un hecho punible se ha cometido para perpetrar o c. facilitar la comisin de otro, o para procurar al culpable o a otros el provecho o la impunidad; y Cuando los hechos punibles hayan sido cometidos d. recprocamente. 100 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Competencia en causas conexas Artculo 34. Cuando exista conexidad conocer: El juez o tribunal facultado para juzgar el delito con a. mayor pena. Si los delitos son reprimidos con la misma pena, el juez b. o tribunal que deba intervenir para juzgar el que se cometi primero. Si los delitos se cometieron en forma simultnea o no c. consta debidamente cul se cometi primero, el juez o tribunal que haya prevenido. En ltimo caso, el juez o tribunal que indique el rgano d. competente para conocer la cuestin sobre competencia. Acumulacin material Artculo 35. Cuando se haya dispuesto la acumulacin de dos o ms procesos, las actuaciones podrn registrarse por separado, cuando sea conveniente para el desarrollo del proceso, aunque en ellas intervenga el mismo juez o tribunal. Reglas de acumulacin Artculo 36. Si en relacin con el mismo hecho que motiv la acusacin 1. a varios imputados, se han formulado varias acusaciones, el tribunal podr ordenar, an de oficio, la realizacin de un nico juicio, siempre que ello no ocasione retardos procesales. Si la acusacin se refiere a varios hechos punibles, el 2. tribunal podr disponer que el debate se celebre en audiencias pblicas sucesivas y continuas, para cada uno de los hechos, siempre que ello no afecte el derecho de defensa. En este caso, el tribunal podr resolver sobre la culpabilidad al finalizar cada audiencia, y fijar la pena correspondiente a todos los casos despus de celebrar la audiencia final. Trmino para la acumulacin Artculo 37. La acumulacin podr decretarse hasta antes de que se dicte el auto de apertura del juicio oral. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 101 Captulo III: Excusas y recusaciones Causas de excusa Artculo 38. El juez o magistrado deber excusarse de conocer: 1.
De la audiencia de juicio oral o de la alzada, cuando en el a. mismo proceso hubiera actuado como juez de control o pronunciado o concurrido a pronunciar la sentencia; Cuando hubiere intervenido como ministerio pblico, b. defensor, mandatario, denunciante o querellante, acusador particular, o hubiera actuado como perito, consultor tcnico o conociera del hecho investigado como testigo, o tenga inters directo en el proceso; Si es cnyuge, concubina, concubinario, pariente dentro c. del tercer grado de consanguinidad o anidad, de algn interesado, o est viva o haya vivido a su cargo; Si es o ha sido tutor o curador, o ha estado bajo tutela o d. curatela de alguno de los interesados; Cuando l, su cnyuge, concubina, concubinario, e. padres o hijos, tengan un juicio pendiente iniciado con anterioridad, o sociedad o comunidad con alguno de los interesados, salvo la sociedad annima; Si l, su cnyuge, concubina, concubinario, padres, hijos f. u otras personas que vivan a su cargo, son acreedores, deudores o adores de alguno de los interesados; Cuando antes de comenzar el proceso hubiera sido g. denunciante o acusador de alguno de los interesados, hubiera sido denunciado o acusado por ellos; Si ha dado consejos o manifestado extra-judicialmente h. su opinin sobre el proceso; Cuando tenga amistad ntima o enemistad maniesta i. con alguno de los interesados; Si l, su cnyuge, concubina, concubinario, padres, j. hijos u otras personas que vivan a su cargo, hubieran recibido o reciban benecios de importancia de alguno de los interesados o si, despus de iniciado el proceso, l hubiera recibido presentes o ddivas aunque sean de poco valor; y 102 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Cuando en la causa hubiera intervenido o intervenga, k. como juez, algn pariente suyo dentro del segundo grado de consanguinidad. Para los nes de este artculo, se consideran interesados: 2. el imputado y la vctima, as como sus representantes, defensores o mandatarios y el tercero objetivamente responsable. Cualquier otra causa, fundada en motivos graves, que afecte 3. su imparcialidad. Trmite de excusa Artculo 39. El juez o magistrado que se excuse remitir las actuaciones, 1. por resolucin fundada, a quien deba reemplazarlo conforme a las reglas establecidas en la Ley Orgnica del Poder Judicial. Este tomar conocimiento del asunto de inmediato y 2. dispondr el trmite por seguir, sin perjuicio de que enve los antecedentes, en igual forma, al tribunal competente para resolver, si estima que la excusa no tiene fundamento. La incidencia ser resuelta sin trmite. Cuando el juez forme parte de un tribunal colegiado y 3. reconozca un motivo de excusa, pedir a los restantes miembros que dispongan su separacin. Recusacin Artculo 40. Las partes podrn solicitar la recusacin del juez o magistrado, cuando estimen que concurre en l una causa por la cual debi excusarse. Tiempo y forma de recusar Artculo 41. Al formularse la recusacin se indicarn por escrito, bajo 1. pena de inadmisibilidad, la causa en que se funda y los medios de prueba pertinentes. La recusacin ser formulada dentro de las cuarenta y ocho 2. horas de conocerse los motivos en que se funda. Durante las audiencias, la recusacin ser planteada 3. oralmente, bajo las mismas condiciones de admisibilidad de CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 103 las presentaciones escritas y se dejar constancia en acta de las causas. No ser admisible la recusacin del tribunal que resuelva 4. este incidente. Trmite de recusacin Artculo 42. Si el juez o magistrado admite la recusacin, aplicar el 1. procedimiento previsto para la excusa. De lo contrario, remitir el escrito de recusacin y su pronunciamiento respecto de cada una de las causas de recusacin al tribunal competente o, si el juez o magistrado integra un tribunal colegiado, pedir el rechazo de aquella a los restantes miembros. Si se estima necesario, se jar fecha para celebrar una 2. audiencia en la que se informar a las partes y se recibirn las pruebas sobre la causa de recusacin. El tribunal competente resolver el incidente de inmediato, 3. sin recurso alguno. Efecto sobre los actos Artculo 43. El juez que se aparte del conocimiento de una causa y el juez recusado que admita la causa de recusacin slo podrn practicar los actos urgentes que no admitan dilacin y que, segn esa circunstancia, no podrn alcanzar sus nes de ser llevados a cabo por quien los reemplace. Responsabilidad Artculo 44. Incurrir en falta grave el juez o magistrado que omita apartarse cuando exista una causa para hacerlo conforme a la ley o lo haga con notoria falta de fundamento, y la parte que recuse con malicia o de un modo maniestamente infundado, sin perjuicio de las responsabilidades civiles, penales o de otro tipo que pudieran corresponder. Captulo IV: Formalidades Idioma Artculo 45. Los actos procesales debern realizarse en castellano. 1. 104 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Cuando una persona no comprenda o no se exprese con 2. facilidad en castellano, se le brindar la ayuda necesaria para que el acto se pueda desarrollar en este idioma. Deber proveerse traductor o intrprete, segn 3. corresponda, a las personas que ignoren el castellano, a quienes se les permita hacer uso de su propio idioma, as como a quienes tengan algn impedimento para darse a entender. El imputado podr nombrar traductor o intrprete de su conanza, por su cuenta. En ambos casos debern comprender la terminologa legal. Si se trata de un mudo se le harn oralmente las preguntas 4. y las responder por escrito; si fuere un sordomudo, las preguntas y respuestas sern escritas. Si dichas personas no supieren leer o escribir, se nombrar intrprete a un maestro de sordomudos o, a falta de l, a alguien que sepa comunicarse con el interrogado. Los documentos y las grabaciones en un idioma distinto del 5. castellano debern ser traducidos cuando sea necesario. En el caso de los miembros de grupos indgenas se les 6. nombrar intrprete, an cuando hablen el castellano, si as lo solicitan. Declaraciones e interrogatorios con intrpretes y Artculo 46. traductores Las personas sern tambin interrogadas en castellano 1. o por intermedio de un traductor o intrprete, cuando corresponda. El tribunal podr permitir, expresamente, el interrogatorio 2. directo en otro idioma o forma de comunicacin; pero, en tal caso, la traduccin o la interpretacin precedern a las respuestas. Lugar Artculo 47. El juez o el tribunal celebrarn las audiencias, vistas, 1. debates y dems actos procesales en la Sala de Audiencias de la circunscripcin territorial en la que es competente, excepto si ello puede provocar una grave alteracin del CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 105 orden pblico, no garantiza la defensa de alguno de los intereses comprometidos en el juicio u obstaculiza seriamente su realizacin. Sin embargo, podrn constituirse en cualquier lugar del 2. territorio nacional, cuando estime indispensable conocer directamente elementos probatorios decisivos en una causa bajo su conocimiento y competencia. Tiempo Artculo 48. Salvo disposicin legal en contrario, los actos procesales 1. podrn ser realizados en cualquier da y a cualquier hora. Se consignarn el lugar y la fecha en que se cumplan. La omisin de estos datos no tornar nulo el acto, salvo 2. que no pueda determinarse, de acuerdo con los datos del registro u otros conexos, la fecha en que se realiz. Protesta Artculo 49. Cuando se requiera la prestacin de protesta, el declarante prometer decir la verdad en todo cuanto sepa y se le pregunte, despus de instruirlo sobre las penas con que la ley reprime el falso testimonio. Oralidad y registro de los actos procesales Artculo 50. Salvo casos de excepcin, el proceso se desarrollar a travs 1. de audiencias o actuaciones orales. Cuando un acto procesal pueda realizarse por escrito u 2. oralmente, se preferir, cuando ello no conlleve atraso a la sustanciacin del proceso, realizarlo oralmente. Para ello las peticiones que pueden esperar a la celebracin de una audiencia oral, se presentarn y resolvern en ella. Cuando sean presentadas en las audiencias en ellas se resolvern. Los jueces no podrn suspender las audiencias para que se 3. presenten por escrito las peticiones de las partes. Los actos se podrn registrar por escrito, por imgenes o 4. sonidos. Cuando se pueda optar por la grabacin de imgenes y sonidos, la diligencia se preservar de esa forma. 106 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Las audiencias se registrarn en videograbacin, audiograbacin 5. o cualquier medio apto a juicio del juez, para producir seguridad en las actuaciones e informacin que permitan garantizar su delidad, integridad, conservacin, reproduccin de su contenido y acceso a las mismas, a quienes de acuerdo a la ley tuvieren derecho a ello. Las partes y las autoridades que legalmente lo requieran 6. podrn solicitar copia e informes de los registros conforme a lo dispuesto en este Cdigo y en la Ley de Acceso a la Informacin del Estado. 2 Resguardos Artculo 51. Cuando se pretenda utilizar registros de imgenes o 1. sonidos en el juicio, se deber reservar el original en condiciones que aseguren su inviolabilidad hasta la audiencia del debate, sin perjuicio de la obtencin de copias que podrn utilizarse a otros fines del proceso. Las formalidades esenciales de los actos debern constar 2. en el mismo registro y, en caso de no ser posible, en un acta complementaria. Tendrn la eficacia de un documento fsico original, los 3. archivos de documentos, mensajes, imgenes, bancos de datos y toda aplicacin almacenada o transmitida por medios electrnicos, informticos, magnticos, pticos, telemticos o producidos por nuevas tecnologas, destinados a la tramitacin de los procesos, ya sea que contengan actos o resoluciones judiciales, peritajes o informes. Lo anterior siempre que cumplan con los procedimientos establecidos en la materia para garantizar su autenticidad, integridad y seguridad. Cuando el juez utilice los medios indicados en el prrafo 4. anterior para consignar sus actos o resoluciones, incluidas las sentencias, los medios de proteccin del sistema resultan suficientes para acreditar la autenticidad, aunque 2 En la Ley de Acceso a la Informacin de cada entidad federativa, se debern establecer reglas sobre acceso a registros y datos personales. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 107 no se impriman en papel. El expediente informtico es suficiente para acreditar la actividad procesal realizada. Las autoridades judiciales podrn utilizar los medios 5. referidos para comunicarse oralmente entre s, remitindose informes, comisiones y cualquier otra documentacin. Las partes, con las mismas exigencias para garantizar la autenticidad de sus peticiones, tambin podrn utilizar esos medios para presentar sus solicitudes y recursos a los tribunales. Los archivos informticos en que conste el envo o 6. recepcin de documentos son suficientes para acreditar la realizacin de la actividad. Captulo V: Actas Regla general Artculo 52. Cuando uno o varios actos deban hacerse constar 1. en un acta, el servidor pblico que los practique la levantar haciendo constar el lugar, hora y fecha de su realizacin. El acta ser rmada por quien practica el acto y, si se estima 2. necesario, por los que intervinieron en l, previa lectura. Si alguien no sabe rmar, podr hacerlo, en su lugar, otra persona, a su ruego. Nulidad Artculo 53. Si por algn defecto, el acta deviene nula, el acto que se pretenda probar con ella podr acreditarse por otros elementos vlidos del mismo acto o de otros conexos. Reemplazo Artculo 54. El acta podr ser reemplazada, total o parcialmente, 1. por otra forma de registro, salvo disposicin expresa en contrario. En ese caso, quien preside el acto determinar el 2. resguardo conveniente para garantizar la inalterabilidad y la individualizacin futura. 108 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Captulo VI: Actos y resoluciones judiciales Poder coercitvo Artculo 55. El juez podr requerir la intervencin de la fuerza pblica 1. y disponer las medidas necesarias para el cumplimiento de los actos que ordene en el ejercicio de sus funciones. 3 Para hacer cumplir sus determinaciones, podr emplear 2. cualquiera de los siguientes medios de apremio: Multa de uno a treinta salarios mnimos; a. Auxilio de la fuerza pblica; o b. Arresto hasta por treinta y seis horas. c. Restablecimiento de las cosas Artculo 56. En cualquier estado de la causa y a solicitud de la vctima, el juez o el tribunal podr ordenar, como medida provisional, cuando la naturaleza del hecho permita restablecer a la vctima en los bienes objeto del delito, la reposicin o restitucin de las cosas al estado que tenan antes del hecho, siempre que haya suficientes elementos para decidirlo. Resoluciones judiciales Artculo 57. Los jueces y tribunales dictarn sus resoluciones en forma 1. de decretos, autos y sentencias. Dictarn sentencia para decidir en denitiva y poner 2. trmino al proceso; autos, si resuelven algn incidente o aspecto sustancial del proceso y decretos, cuando ordenen actos de mero trmite. Las resoluciones judiciales debern mencionar la autoridad 3. que resuelve y sealar el lugar, da y hora en que se dictaron. Los actos procesales de rganos unipersonales debern ser 4. dictados por su titular. 3 Esta disposicin debe relacionarse con el Cdigo Penal del Estado, para concordar el delito de desobediencia, para que la conguracin de tal delito no exija agotar todos los medios de apremio, porque en la prctica esto retarda el cumplimiento de las rdenes del juez. Ver artculo 185 de Nuevo Len. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 109 En los rganos colegiados las resoluciones de trmite 5. sern dictadas slo por el ponente o presidente. Los autos y sentencias sern sustanciados y resueltos por todos los jueces integrantes. Fundamentacin y motvacin de autos y sentencias Artculo 58. Las sentencias contendrn los antecedentes del caso, una 1. relacin de los hechos probados, su fundamentacin fctica, jurdica y probatoria a la luz de la sana crtica, las reglas de la lgica y la experiencia. Las sentencias debern ser redactadas de forma clara y 2. circunstanciada en modo, tiempo y lugar, con la indicacin del valor otorgado a los medios de prueba desahogados durante la audiencia oral. Tambin se expresar el modo como se interpretan las normas al caso concreto, y las razones y criterios jurdicos que revisten importancia, sin dejar de analizar los argumentos de las partes y la parte dispositiva. Los autos contendrn, en un considerando nico, una 3. sucinta descripcin de los hechos o situaciones a resolver y la debida consideracin y la fundamentacin fctica, jurdica y probatoria de los mismos. Los autos y las sentencias sin la debida fundamentacin 4. sern nulos. En el primer caso, el tribunal de ocio o, por resolucin de la Sala de Apelacin deber corregir los errores. En el segundo caso, la resolucin causa motivo de casacin de la sentencia. Plazos Artculo 59. Las solicitudes planteadas en audiencia debern resolverse en 1. la misma antes de que se declare cerrada e inmediatamente despus de concluido el debate. Slo en casos de extrema complejidad el juez o el tribunal, podrn retirarse a reexionar o deliberar de manera privada, continua y aislada. En estos casos debern emitir su resolucin en un plazo mximo de veinticuatro horas. En las actuaciones escritas, las resoluciones se dictarn 2. dentro de los tres das siguientes. Sin embargo, si se trata 110 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS de cuestiones que, por su naturaleza e importancia deban ser debatidas, requieran desahogo de medios de prueba, o cuando la ley as lo disponga expresamente, en el mismo plazo se convocar a audiencia. Terminada la audiencia, el juez o el tribunal resolver conforme al prrafo anterior. Se aplicarn estas disposiciones salvo que la ley establezca 3. otros plazos o formas. Errores materiales Artculo 60. Los jueces y tribunales podrn corregir, en cualquier momento, de ocio o a solicitud de parte, los errores puramente materiales contenidos en sus actuaciones o resoluciones. Aclaracin Artculo 61. Hasta en tanto la resolucin no haya causado rmeza, el juez 1. o tribunal podrn aclarar los trminos oscuros, ambiguos o contradictorios en que estn redactadas las resoluciones siempre que tales actos no impliquen una modicacin de lo resuelto, sin embargo, la aclaracin ya no podr realizarse cuando la resolucin que se pretende aclarar haya sido impugnada. En la misma audiencia despus de dictada la resolucin y 2. hasta dentro de los tres das posteriores a la noticacin, las partes podrn solicitar la aclaracin de los pronunciamientos. La solicitud suspender el trmino para interponer los recursos que procedan. Resolucin frme Artculo 62. En cuanto no sean oportunamente recurridas, las 1. resoluciones judiciales quedarn rmes y sern ejecutables, sin necesidad de declaracin alguna. Contra la sentencia rme slo procede recurso de revisin, 2. de conformidad con lo dispuesto en este Cdigo. Copia autntca Artculo 63. Cuando, por cualquier causa se destruya, se pierda o sea 1. sustrado el original de las sentencias o de otros actos procesales CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 111 necesarios, la copia autntica tendr el valor de aqul. Para tal n, el juez o tribunal ordenar, a quien tenga la copia, entregarla, sin perjuicio del derecho de obtener otra gratuitamente. La reposicin tambin podr efectuarse utilizando los archivos informticos o electrnicos del Tribunal. Cuando la sentencia conste en medios informticos, 2. electrnicos, magnticos o producidos por nuevas tecnologas, la autenticacin de la autorizacin del fallo por el juez, lo que en el expediente fsico tradicional se hace por medio de la rma, se har constar por el medio o forma propia del sistema utilizado. Resttucin y renovacin Artculo 64. Si no existe copia de los documentos, el juez o tribunal ordenar que se repongan, para lo cual recibir los datos y medios de prueba que evidencien su preexistencia y su contenido. Cuando esto sea imposible, dispondr la renovacin, prescribiendo el modo de realizarla. Copias, informes y certfcaciones Artculo 65. Si el estado del proceso no lo impide, ni lo obstaculiza su normal sustanciacin, el tribunal podr ordenar la expedicin de copias, informes o certicaciones que hayan sido solicitados por una autoridad pblica o por particulares que acrediten legtimo inters en obtenerlos. Captulo VII: Comunicacin entre autoridades Reglas generales Artculo 66. Cuando un acto procesal deba ejecutarse por intermedio de 1. otra autoridad, el tribunal, el juez, el ministerio pblico o la polica podrn encomendarle su cumplimiento. Conforme a este Cdigo esas comunicaciones podrn realizarse con aplicacin de cualquier medio que garantice su autenticidad. La autoridad requerida, colaborar con los jueces, el 2. ministerio pblico y la polica, y tramitar, sin demora, los requerimientos que reciba. 112 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS La desobediencia a estas instrucciones ser sancionada 3. administrativamente, sin perjuicio de la responsabilidad penal que corresponda. Exhortos a autoridades extranjeras Artculo 67. Los requerimientos dirigidos a jueces o autoridades 1. extranjeras se efectuarn por exhortos y se tramitarn en la forma establecida por la Constitucin, los tratados vigentes en el pas y las dems leyes. No obstante, en casos de urgencia podrn dirigirse 2. comunicaciones a cualquier autoridad judicial o administrativa extranjera, anticipando el exhorto o la contestacin a un requerimiento, sin perjuicio de que, con posterioridad, se formalice la gestin, segn lo previsto en el prrafo anterior. Exhortos de otras jurisdicciones Artculo 68. Los exhortos de otras jurisdicciones sern diligenciados, sin retardo, siempre que no perjudiquen la jurisdiccin del tribunal y se encuentren ajustados a derecho. Retardo o rechazo Artculo 69. Cuando la diligencia de un requerimiento de cualquier 1. naturaleza fuere demorado o rechazado, la autoridad requirente podr dirigirse al superior jerrquico, el que si procede, ordenar o gestionar la tramitacin. En caso de tratarse de una autoridad administrativa o 2. legislativa, el mismo juez o servidor pblico requirente, si procediere, ordenar la diligencia al superior jerrquico en el servicio o del respectivo Poder, sin perjuicio de aplicar las sanciones que la ley autorice. Captulo VIII: Noticaciones y citaciones Notfcaciones Artculo 70. Las resoluciones y los actos que requieren una intervencin 1. de las partes o terceros se noticarn por fax, por correo electrnico, personalmente y, excepcionalmente, por telfono, CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 113 de conformidad con las normas y prcticas emanadas del Tribunal Superior de Justicia del Estado, al modo como haya sido admitido por las partes en su apersonamiento. Estas normas debern asegurar que las noticaciones se hagan a 2. la brevedad y ajustadas a los siguientes principios: Que transmitan con claridad, precisin y en forma completa a. el contenido de la resolucin o de la actividad requerida y las condiciones o plazos para su cumplimiento; Que contengan los elementos necesarios para asegurar b. la defensa y el ejercicio de los derechos y facultades de las partes; y Que adviertan sucientemente al imputado, a la vctima c. u ofendido, segn el caso, cuando el ejercicio de un derecho est sujeto a plazo o condicin. Regla general sobre notfcaciones Artculo 71. Las resoluciones debern noticarse a quien corresponda, dentro de las veinticuatro horas despus de ser dictadas, salvo que el juez o tribunal disponga un plazo menor. No obligarn sino a las personas debidamente noticadas. Se tendrn por noticadas las personas que se presenten a la audiencia. Notfcador Artculo 72. Las noticaciones sern practicadas por quien disponga el 1. reglamento respectivo o por quien designe especialmente el juez o tribunal. Cuando deba practicarse una noticacin fuera del 2. asiento del Tribunal, se solicitar el auxilio de la autoridad respectiva, sin perjuicio de que el actuario se desplace si as lo dispone el tribunal. Lugar para notfcaciones Artculo 73. Al comparecer en el proceso, las partes debern sealar, 1. dentro de los lmites de la localidad donde radica el rgano jurisdiccional 4 , un lugar para ser noticadas o, en su caso, 4 Cada Estado deber denir los lmites de la localidad: todo el distrito, la sede del tribunal, la zona urbana, los lmites de la ciudad donde funciona el tribunal, etc. 114 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS el respectivo telfono, fax, correo o correo electrnico. Cualquiera de los intervinientes podr ser noticado en las instalaciones del Tribunal personalmente. Los defensores, los scales del ministerio pblico y los 2. servidores pblicos que intervienen en el proceso sern noticados en sus respectivas ocinas, siempre que stas se encuentren dentro los lmites de la localidad donde radica el rgano jurisdiccional, salvo que hayan admitido ser noticadas por fax, por correo electrnico o excepcionalmente por telfono. Si el imputado estuviere preso, ser noticado en el 3. Tribunal o en el lugar de su detencin, segn se resuelva. Las personas que no tuvieren domicilio constituido sern 4. noticadas por los medios electrnicos dichos o, en su domicilio fsico, residencia o lugar donde se hallaren. Notfcaciones a defensores o a mandatarios Artculo 74. Cuando se designe defensor o mandatario las noticaciones debern ser dirigidas solamente a stos, excepto si la ley o la naturaleza del acto exigen que aqullas tambin sean noticadas. Formas de notfcacin Artculo 75. Cuando la noticacin deba practicarse por medio 1. de lectura, se leer el contenido de la resolucin y si el interesado lo solicita se le entregar una copia. En los dems casos, se practicar la noticacin entregndole una copia de la resolucin al interesado, con indicacin del nombre del tribunal y el proceso a que se reere. El servidor pblico dejar constancia del acto, sealar el 2. lugar, el da y la hora de la diligencia y rmar juntamente con quien reciba la copia o indicar que se neg a hacerlo o que no pudo rmar. Cuando la diligencia no se practique por lectura y el 3. noticado se niegue a recibir la copia, sta ser jada en la puerta del lugar donde se practique el acto, en presencia de un testigo que rmar la constancia correspondiente. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 115 Cuando se realice por telfono se dejar constancia de 4. conformidad con el artculo 78. Cuando sea por medio de fax, correo o cualquier otro 5. medio electrnico, se imprimir la copia de envo y recibido que se agregar al registro. Notfcacin a persona ausente Artculo 76. Cuando la persona por noticar no sea encontrada en el lugar, la copia ser entregada a alguna persona mayor de edad que se encuentre all o bien a uno de sus vecinos ms cercanos, quienes tendrn la obligacin de identicarse y entregar la copia al interesado. Notfcacin por edictos Artculo 77. Cuando se ignore el domicilio de la persona que deba ser noticada, la resolucin se le har saber por edictos que se publicarn tres veces con un lapso de siete das entre cada publicacin, por lo menos, en dos de los diarios de circulacin generalizada estatal, sin perjuicio de ordenar su publicacin en un diario de circulacin nacional y de la adopcin de las medidas convenientes para localizarlo. Notfcacin por telfono Artculo 78. Cuando as lo haya solicitado alguna de las partes y, en caso 1. de urgencia, podr noticarse por telfono o por cualquier otro medio de comunicacin expedito similar. Se dejar constancia sucinta de la conversacin y de la 2. persona que dijo recibir el mensaje. Vicios de la notfcacin Artculo 79. La noticacin no surtir efecto, siempre que cause indefensin, cuando: Haya existido error sobre la identidad de la persona a. noticada; La resolucin haya sido noticada en forma incompleta; b. En la diligencia no conste la fecha en que se llev a cabo c. o, cuando corresponda, la fecha de entrega de la copia; 116 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Falte alguna de las rmas requeridas; o d. Exista disconformidad entre el original y la copia e. recibida por el interesado. Citacin Artculo 80. Cuando, para algn acto procesal, sea necesaria la presencia 1. de una persona, la autoridad que conoce del asunto deber ordenar su citacin mediante ocio, correo certicado, telegrama con aviso de entrega, telfono o cualquier medio de comunicacin que garantice la autenticidad del mensaje. En tal caso, deber hacerse saber el objeto de la citacin 2. y el proceso en el que sta se dispuso; adems, se deber advertir que si la orden no se obedece, sin perjuicio de la responsabilidad penal correspondiente, la persona podr ser conducida por la fuerza pblica y pagar las costas que ocasione, salvo causa justicada. Comunicacin de actuaciones del ministerio pblico Artculo 81. Cuando, en el curso de una investigacin, el ministerio pblico deba comunicar alguna actuacin a una persona, podr hacerlo por cualquier medio que garantice la recepcin del mensaje. Sern aplicables, en lo que corresponda, las disposiciones de este Captulo. Captulo IX: Plazos Reglas generales Artculo 82. Los actos procesales sern cumplidos en los plazos 1. establecidos. Los plazos legales sern perentorios e improrrogables. 2. Los plazos individuales corrern a partir del da siguiente a 3. aqul en que se efectu la noticacin al interesado. Los plazos comunes, desde el da siguiente a la ltima 4. noticacin que se practique. En los plazos por da no debern contarse los das inhbiles. 5. Cuando el plazo concluya en da inhbil, se diferir hasta el da hbil siguiente. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 117 Cmputo de plazos fijados a favor de la libertad del Artculo 83. imputado En los plazos establecidos en proteccin de la libertad del 1. imputado, salvo de los trminos constitucionales que se cuentan en horas, se contarn los das naturales y no podrn ser prorrogados. Cuando se plantee la revisin de una medida cautelar personal 2. privativa de la libertad y el juez no resuelva dentro de los plazos previstos en este Cdigo, el imputado podr solicitar pronto despacho y si dentro de las veinticuatro horas no obtiene resolucin corresponder la libertad. Para hacerla efectiva se solicitar al Tribunal de alzada que la ordene de inmediato y disponga una investigacin sobre los motivos de la demora. Renuncia o abreviacin Artculo 84. Las partes en cuyo favor se haya establecido un plazo, podrn renunciar a l o consentir en su abreviacin mediante manifestacin expresa. En caso de plazo comn deben expresar su voluntad todas las partes a las que le es oponible. Plazos fjados judicialmente Artculo 85. Cuando la ley permita la jacin de un plazo judicial, los jueces lo jarn conforme a la naturaleza del proceso y a la importancia de la actividad que se debe cumplir, teniendo en cuenta los derechos de las partes. Reposicin del plazo Artculo 86. Quien no haya podido observar un plazo por causa no atribuible a l o por un acontecimiento insuperable, caso fortuito o defecto en la comunicacin, podr solicitar su reposicin total o parcial, con el n de realizar el acto omitido o ejercer la facultad concedida por la ley. Captulo X: Nulidades Principio general sobre prueba ilcita Artculo 87. Cualquier dato o medio de prueba obtenido con violacin 1. de los derechos fundamentales ser nulo. 118 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS No podrn ser valorados para fundar una decisin judicial 2. ni utilizados como presupuesto de ella, los actos cumplidos con inobservancia de las formas, que impliquen violacin de derechos fundamentales y las garantas del debido proceso en este Cdigo, salvo que el defecto haya sido saneado, de acuerdo con las normas que han sido previstas con ese objetivo. Tampoco podrn ser valorados los actos cumplidos con 3. inobservancia de las formas que obsten el ejercicio del derecho a la tutela judicial de la vctima o impidan el ejercicio de los deberes del ministerio pblico, salvo que el defecto haya sido convalidado. Saneamiento de defectos formales Artculo 88. Salvo los actos con defectos absolutos, todos los dems debern 1. ser saneados, renovando el acto, recticando el error o cumpliendo el acto omitido, de ocio o a peticin del interesado. El juez o tribunal que constate un defecto formal saneable 2. en cualquier etapa, recurso o instancia, lo comunicar al interesado y le otorgar un plazo para corregirlo, el cual no ser mayor de tres das. Se entender que el acto se ha saneado cuando, no obstante 3. la irregularidad, ha conseguido su n respecto de todos los interesados. Si el defecto formal no se corrige en el plazo conferido, se 4. resolver lo correspondiente. Defectos absolutos Artculo 89. No ser necesaria la protesta previa y podrn ser advertidos aun de ocio, bajo pena de nulidad: Los defectos por violacin a garantas individuales; por a. falta de intervencin, asistencia y representacin del imputado en los casos y formas que la ley establece o por inobservancia de derechos fundamentales; Los defectos por incompetencia de los jueces, en relacin b. con el nombramiento, competencia y jurisdiccin; y Los defectos por datos o medios de prueba ilcitos c. obtenidos con violacin de las garantas fundamentales. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 119 Convalidacin Artculo 90. Los defectos formales que afectan al ministerio pblico 1. o a la vctima quedarn convalidados en los siguientes casos: Cuando ellos no hayan solicitado su saneamiento mientras a. se realiza el acto, o dentro de las veinticuatro horas de practicado, si quien lo solicita no ha estado presente; Si por las circunstancias del acto ha sido imposible b. advertir oportunamente el defecto, el interesado deber reclamarlo dentro de las veinticuatro horas despus de advertirlo; y Cuando hayan aceptado, expresa o tcitamente, los c. efectos del acto. La convalidacin no proceder cuando el acto irregular no 2. modique, de ninguna manera, el desarrollo del proceso ni perjudique la intervencin de los interesados. Declaracin de nulidad Artculo 91. Cuando no sea posible sanear o convalidar un acto, el juez 1. deber declarar su nulidad por auto fundado o sealar expresamente la nulidad del acto en la resolucin respectiva, de ocio o a peticin de parte. Al declarar la nulidad, el juez establecer, los actos nulos 2. por su relacin con el acto anulado, salvo que se pueda demostrar la atenuacin del vnculo, la existencia de una fuente independiente o la convalidacin mediante supresin hipottica y el descubrimiento inevitable. TTULO TERCERO: ACCIONES Captulo I: Accin penal Seccin 1: Ejercicio de la accin penal Ejercicio de la accin penal Artculo 92. El ejercicio de la accin penal corresponde al ministerio 1. pblico, pero podr ejercerse en los casos previstos en este 120 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Cdigo por los particulares como acusador particular, privado o popular. El ejercicio de la accin penal no podr suspenderse, 2. interrumpirse, ni hacerse cesar, salvo expresa disposicin legal en contrario. Accin penal pblica Artculo 93. La accin penal pblica corresponde al Estado a travs del ministerio pblico. Se ejerce obligatoriamente, salvo las excepciones legales y sin perjuicio de la participacin que este Cdigo concede a la vctima y a los ciudadanos. Accin penal pblica a instancia de parte Artculo 94. Cuando el ejercicio de la accin penal pblica requiera 1. instancia de parte, el ministerio pblico slo la ejercer una vez que se formule querella, ante autoridad competente. Son delitos de accin pblica a instancia de parte o de 2. querella los siguientes: 5 Las lesiones leves o graves ocasionadas por un ascendiente a. o descendiente, en ambas lneas, hermano, cnyuge, concubina, concubinario, adoptante o adoptado; El rapto; b. El estupro; c. El robo cometido por un ascendiente o descendiente, en d. ambas lneas, hermano, cnyuge, concubina, concubinario, adoptante o adoptado; El despojo; e. El abuso de conanza; f. El fraude cometido por un ascendiente o descendiente, en g. ambas lneas, hermano, cnyuge, concubina, concubinario, adoptante o adoptado; La administracin fraudulenta cometido por un h. ascendiente o descendiente, en ambas lneas, hermano, cnyuge, concubina, concubinario, adoptante o adoptado; La insolvencia fraudulenta en perjuicio de acreedores; i. 5 Este artculo deber concordarse con el Cdigo Penal de cada entidad federativa. A manera de ejemplo se utiliza el nuevo Cdigo Procesal Penal del Estado de Morelos. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 121 Los daos en propiedad ajena; j. La usura; k. El encubrimiento por receptacin; l. La sustraccin o retencin de menores e incapaces; m. El ejercicio indebido del propio derecho; n. Las lesiones culposas; o. El allanamiento de morada; y p. El hostigamiento sexual. q. Se requerir igualmente de la querella para la persecucin 3. de terceros que hubiesen incurrido en la ejecucin del delito con los sujetos que se mencionan con antelacin. Sin embargo, antes de la instancia, podrn realizarse 4. los actos urgentes que impidan continuar el hecho o los imprescindibles para conservar los datos o medios de prueba, siempre que no afecten el inters de la vctima. La vctima o su representante podrn revocar la instancia 5. en cualquier momento hasta antes de acordarse la apertura a juicio. Acusador partcular Artculo 95. En los delitos de querella, la vctima podr ejercer la accin 1. penal ante los tribunales de manera autnoma. Siempre que no exista un inters pblico gravemente 2. comprometido, la accin penal pblica podr convertirse en particular en los delitos contra la propiedad si no existe violencia, o cuando el ministerio pblico disponga la aplicacin de un criterio de oportunidad. Si existen varias vctimas, ser necesario el consentimiento 3. de todas. Acusador privado Artculo 96. Cuando este Cdigo permite la accin privada, su ejercicio 1. corresponde nicamente a la vctima u ofendido. Son delitos de accin privada 2. 6 : 6 Este listado tambin deber tener las caractersticas que decida el propio Estado. Es importante considerar, que este tipo de delitos excluye el ejercicio de la accin penal pblica por parte del ministerio pblico. 122 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Los delitos contra el honor; y a. Cualquier otro delito que la ley calique como tal. b. Acusador popular Artculo 97. En los casos que este Cdigo permite, cualquier persona 1. que demuestre inters legtimo, podr ejercer la accin penal popular. Tambin podrn ejercer la acusacin popular en trminos de este artculo el Auditor Superior del Congreso, el titular del Organismo Estatal de Derechos Humanos y los Sndicos Municipales. Son delitos de accin popular: 2. Delitos cometidos por servidores pblicos; a. Delitos de lesa humanidad; y b. 7 Delitos contra el medio ambiente y la legislacin ambiental. c. Seccin 2: Criterios de oportunidad Principios de legalidad procesal y oportunidad Artculo 98. El ministerio pblico deber ejercer la accin penal pblica 1. en todos los casos en que sea procedente, con arreglo a las disposiciones de la ley. No obstante, podr prescindir, total o parcialmente, de la persecucin penal, limitarla a alguna o varias infracciones o a alguna de las personas que participaron en el hecho, cuando: Se trate de un hecho insignicante, de mnima culpabilidad a. del autor o del partcipe o exigua contribucin de ste, salvo que afecte gravemente un inters pblico o lo haya cometido un servidor pblico en el ejercicio del cargo o con ocasin de l; El imputado haya producido la reparacin integral, a b. entera satisfaccin de la vctima, del dao particular o social causado, en delitos de contenido patrimonial sin violencia sobre las personas o en delitos culposos; El imputado haya sufrido, a consecuencia del hecho, c. dao fsico o psquico grave que torne desproporcionada la aplicacin de una pena, o cuando en ocasin de una 7 Cada legislatura deber revisar si tiene tipicado esta clase de delitos. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 123 infraccin culposa haya sufrido un dao moral de difcil superacin; Cuando la pena o medida de seguridad que pueda d. imponerse por el hecho o la infraccin de cuya persecucin se prescinde, carezca de importancia en consideracin a la pena o medida de seguridad ya impuesta, o a la que se debe esperar por los restantes hechos o delitos a la misma persona, o la que se le impuso o se le impondra en un proceso tramitado en la jurisdiccin federal o en el extranjero. Se trate de asuntos de delitos graves y el imputado colabore e. ecazmente con la investigacin, brinde informacin esencial para evitar que contine el delito o se perpetren otros, ayude a esclarecer el hecho investigado u otros conexos o proporcione informacin til para probar la participacin de otros imputados, siempre que la accin penal de la cual se prescinde total o parcialmente resulte considerablemente ms leve que los hechos punibles cuya persecucin facilita o cuya continuacin evita; Cuando el imputado fuere entregado a la jurisdiccin f. federal, por as convenir al proceso, en una causa federal, cuando la sancin a la que pudiera llevar la persecucin en el Estado carezca de importancia al lado de la sancin que le hubiera sido impuesta en la jurisdiccin federal; y El imputado pueda colaborar con el ministerio pblico g. federal para esclarecer hechos relacionados con delincuencia organizada y el ministerio pblico del Estado considere conveniente dicha informacin respecto a los hechos que se investigan y atribuyen en el Estado. El ministerio pblico debe aplicar los criterios de 2. oportunidad y otras facultades discrecionales sobre la base de razones objetivas y valorando las pautas descritas en cada caso. En los casos en que se verique un dao debe ser razonablemente reparado para la procedencia del criterio. La aplicacin de un 3. criterio de oportunidad podr ordenarse en cualquier momento y hasta antes de dictarse el auto de apertura a juicio. 124 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Efectos del criterio de oportunidad Artculo 99. Se produce la extincin de la accin penal con respecto al 1. autor o partcipe en cuyo benecio se dispuso la aplicacin de un criterio de oportunidad, siempre que la vctima no manieste su intencin de ejercer la accin particular en un plazo de diez das. Si la decisin se funda en la insignicancia del hecho, sus efectos 2. se extienden a todos los que renan las mismas condiciones. No obstante, en el caso de los incisos d), e), f ) y g) del 3. artculo anterior, se suspender el ejercicio de la accin penal pblica en relacin con los hechos o las personas en cuyo favor se aplic el criterio de oportunidad. Esa suspensin se mantendr hasta quince das despus de que tenga el carcter de rme la sentencia respectiva. Si la colaboracin del sujeto o la sentencia no satisfacen las 4. expectativas por las cuales se suspendi el ejercicio de la accin, el ministerio pblico podr reanudar el proceso. Seccin 3: Obstculos para el ejercicio de la accin penal Obstculos Artculo 100. No se podr promover la accin penal: Cuando ella dependa de una instancia, que no ha sido a. expresada o lo ha sido, pero no en la forma que la ley establece; Cuando la persecucin penal dependa del juzgamiento b. de una cuestin prejudicial que, segn la ley, deba ser resuelta en un proceso independiente. Esta suspensin no impedir que se veriquen actuaciones urgentes y estrictamente necesarias para conferir proteccin a la vctima o a testigos o para establecer circunstancias que comprueben los hechos o la participacin del imputado y que pudieran desaparecer; Cuando la persecucin penal dependa de un procedimiento c. especial previo de declaracin de procedencia o destitucin, previsto constitucionalmente; y Cuando sea necesario requerir la conformidad de un gobierno d. extranjero para la persecucin penal del imputado. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 125 Excepciones Artculo 101. Durante el proceso, ante el juez o tribunal competente, en 1. las oportunidades previstas, las partes podrn oponerse a la persecucin penal por los siguientes motivos: Incompetencia o falta de jurisdiccin del tribunal; a. Falta de accin porque sta no pudo promoverse, no fue b. iniciada legalmente o no puede proseguirse; o Extincin de la accin penal. c. El juez o tribunal competente podr asumir de ocio la 2. solucin de alguna de las cuestiones anteriores cuando sea necesario para decidir en las oportunidades que la ley prev, y siempre que la cuestin, por su naturaleza, no requiera instancia de parte. Efectos Artculo 102. Si se declara la falta de accin, la causa quedar en suspenso, 1. salvo que la persecucin pueda proseguir en contra de otro, en este caso, la decisin slo desplazar del proceso a quien benecie. En los casos en que deba declararse la extincin de la 2. persecucin penal, se decretar el sobreseimiento o se rechazar la demanda, segn corresponda. Extensin jurisdiccional Artculo 103. Los tribunales penales estn facultados para examinar las cuestiones civiles y administrativas que se presenten con motivo del conocimiento de los hechos investigados cuando ellas aparezcan tan ntimamente ligadas al hecho punible que sea racionalmente imposible su separacin; y para decidir sobre ellos con el solo efecto de determinar si el imputado ha incurrido en delito. Prejudicialidad civil Artculo 104. Si la cuestin prejudicial se reere a una controversia sobre 1. el estado civil de las personas, el juez acordar a la parte que la plante, un plazo que no exceder de quince das para que acuda a tribunal civil competente y suspender 126 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS el proceso penal hasta por el trmino de seis meses para la decisin de la cuestin civil. Decidida la cuestin prejudicial, o vencido el plazo acordado 2. para que la parte ocurra al tribunal civil competente sin que sta acredite haberlo utilizado o vencido el trmino jado a la duracin de la suspensin sin que la cuestin prejudicial haya sido decidida, el tribunal penal revocar la suspensin y resolver la cuestin prejudicial atenindose para ello a las pruebas que, segn la respectiva legislacin, sean admisibles. Seccin 4: Extincin de la accin penal Causas de la extncin de la accin penal Artculo 105. La accin penal se extinguir: Por la muerte del imputado; a. Por el desistimiento de la acusacin particular y privada b. en los delitos de accin particular y privada; Por el pago del mximo previsto para la pena de multa, c. realizado antes de la audiencia del debate, cuando se trate de delitos sancionados slo con esa clase de pena, caso en el que el tribunal har la jacin correspondiente a peticin del interesado; Por la aplicacin de un criterio de oportunidad, en los d. casos y las formas previstos en este Cdigo; Por la prescripcin; e. Por el cumplimiento del plazo de suspensin condicional f. del proceso, sin que sta sea revocada; Por el cumplimiento de los acuerdos reparatorios; g. Por el perdn en los delitos de querella; h. Por la muerte de la vctima en los casos de delitos de i. accin particular y privada, salvo oposicin de quien tenga la calidad de ofendido; Por la conciliacin; j. Por el incumplimiento de los plazos mximos de la k. investigacin, en los trminos jados por este Cdigo; Por vencimiento del plazo mximo de duracin del l. proceso o vencimiento del plazo mximo de duracin de CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 127 la investigacin sin que se haya formulado la acusacin u otro requerimiento conclusivo; Por el indulto o la amnista; y m. Por las dems causas que establece el Cdigo Penal. n. Cmputo de la prescripcin Artculo 106. Los plazos de prescripcin se regirn por la pena principal 1. prevista en la ley y comenzarn a correr, para las infracciones consumadas, desde el da de la consumacin; para las tentativas, desde el da en que se efectu el ltimo acto de ejecucin y, para los delitos continuados o de efectos permanentes, desde el da en que ces su continuacin o permanencia. La prescripcin correr, se suspender o se interrumpir, 2. en forma individual, para cada uno de los sujetos que intervinieron en el delito. En el caso de juzgamiento conjunto de varios delitos, las acciones penales respectivas que de ellos resulten prescribirn separadamente en el trmino sealado a cada uno. Interrupcin de los plazos para la prescripcin Artculo 107. Iniciado el proceso, los plazos establecidos en el artculo anterior volvern a correr de nuevo a partir de los siguientes momentos: La vinculacin a proceso en los delitos de accin pblica; a. La presentacin de la querella, en los delitos de accin b. pblica perseguibles a instancia privada; La presentacin de la acusacin privada en los delitos c. de accin privada; Cuando la realizacin del debate se suspenda por causas d. atribuibles a la defensa, con el propsito de obstaculizar el normal desarrollo de aquel, segn declaracin que efectuar el tribunal en resolucin fundada; y El dictado de la sentencia, aunque no se encuentre rme. e. Suspensin del cmputo de la prescripcin Artculo 108. El cmputo de la prescripcin se suspender, o en su caso, 1. no empezar transcurrir: Cuando en virtud de una disposicin constitucional a. o legal, la accin penal no pueda ser promovida ni 128 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS proseguida. Esta disposicin no regir cuando el hecho no pueda perseguirse por falta de la instancia privada; En los delitos cometidos por servidores pblicos en el b. ejercicio del cargo o con ocasin de l, mientras sigan desempeando la funcin pblica y no se les haya iniciado el proceso; En los delitos relativos al sistema constitucional, c. cuando se rompa el orden institucional, hasta su restablecimiento; Mientras dure, en el extranjero, el trmite de extradicin; d. Cuando se haya suspendido el ejercicio de la accin e. penal en virtud de un criterio de oportunidad o por la suspensin condicional del proceso y mientras duren esas suspensiones; y Por la sustraccin del imputado. En este caso, el trmino f. de la suspensin no podr exceder un tiempo igual al de la prescripcin de la accin penal; sobrevenida sta, continuar corriendo ese plazo. Terminada la causa de la suspensin, el plazo de la 2. prescripcin continuar su curso. Captulo II: Reparacin del dao Objeto de la reparacin del dao Artculo 109. En los casos en que el delito haya producido dao fsico, 1. material o moral a la vctima, el ministerio pblico estar obligado a reclamar su reparacin, sin menoscabo de que la vctima lo pueda solicitar directamente. La accin para obtener la reparacin del dao puede 2. comprender el reclamo de: La restitucin de la cosa obtenida por el delito, sus a. frutos o accesorios o, en su defecto, el pago del precio correspondiente; El resarcimiento del dao fsico, material o moral b. causados; y El resarcimiento de los perjuicios ocasionados. c. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 129 Ejercicio Artculo 110. La reparacin del dao que deba exigirse al imputado, 1. o a quien se compruebe responsabilidad objetiva, se har valer de ocio por el ministerio pblico ante el juez de control. Para tales efectos al formular la imputacin inicial en la audiencia de vinculacin a proceso, el ministerio pblico deber sealar el monto estimado de los daos y perjuicios segn los datos que hasta ese momento arroje la investigacin. Concluida la investigacin, al formular la acusacin, el 2. ministerio pblico deber concretar la demanda para la reparacin del dao, especicando el monto completo de cada una de las partidas o rubros que comprendan la indemnizacin por restitucin, pago material, pago del dao moral, pago por daos y pago por perjuicios ocasionados por el delito atribuido. Esta accin podr dirigirse contra los autores del hecho punible y partcipes en l y contra el tercero objetivamente responsable. Cuando de la prueba no permitan establecer en la 3. sentencia, con certeza, el monto de los daos y perjuicios, o de las indemnizaciones correspondientes, el tribunal podr condenar genricamente a reparar los daos y los perjuicios y ordenar que se liquiden en ejecucin de sentencia por va incidental, siempre que stos se hayan demostrado, as como su deber de repararlos. Inters pblico y social Artculo 111. La reparacin del dao tambin podr ser exigida por 1. el ministerio pblico o el acusador popular cuando se trate de hechos punibles que afecten intereses colectivos o difusos o que afecten el patrimonio del Estado. En estos casos el monto de la condena ser destinado 2. a un Fondo General de Reparaciones a las Vctimas, administrado por la Procuradura del Estado, quien velar por su manejo y reglamentar la forma en la que estas indemnizaciones satisfagan mejor los intereses de las vctimas. 130 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Partcipacin de la vctma en la reparacin del dao Artculo 112. Cuando la vctima formule la acusacin particular, en ese 1. mismo acto, podr tambin coadyuvar con el ministerio pblico o gestionar por su cuenta, para obtener la reparacin del dao. En este caso la peticin deber contener adems de los 2. requisitos propios de la acusacin particular los siguientes: El nombre y domicilio del accionante y, en su caso, a. de su representante. Si se trata de entes colectivos, la razn, denominacin, el domicilio social y el nombre de quienes lo dirigen; El nombre y el domicilio del tercero objetivamente b. responsable, si existe, y su vnculo con el hecho atribuido al imputado; Los motivos en que la accin se basa con indicacin c. del carcter que se invoca y los daos y perjuicios cuya reparacin se pretenda; El monto de cada una de las partidas que reclama; y d. Los medios de prueba en que sustenta su reclamacin e. del dao con el n de que sea desahogada en la audiencia del juicio. Si ofrece testigos, deber presentar una lista, individualizndolos con nombre, apellidos, ocio o profesin y domicilio o residencia, sealando, adems, los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones. En el mismo escrito deber mencionar, al perito o peritos cuya comparecencia solicita, indicando sus ttulos o calidades. La vctima podr desistir expresamente de su demanda, en 3. cualquier estado del proceso Carcter accesorio Artculo 113. En el proceso penal, la accin para obtener la reparacin 1. del dao slo podr ser ejercida mientras est pendiente la persecucin penal. Sobresedo o suspendido el proceso, conforme a las 2. previsiones de la ley, el ejercicio de la accin para la reparacin del dao se suspender hasta que la persecucin CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 131 penal contine y quedar a salvo el derecho de interponer la demanda ante los tribunales competentes. La sentencia absolutoria no impedir al tribunal pronunciarse 3. sobre la reparacin del dao, cuando proceda. Ejercicio alternatvo Artculo 114. La accin para obtener la reparacin del dao podr ejercerse en el proceso penal, conforme a las reglas establecidas por este Cdigo o intentarse ante los tribunales civiles, pero no se podr tramitar simultneamente en ambas jurisdicciones. TTULO CUARTO: SUSPENSIN CONDICIONAL DEL PROCESO Captulo nico: Tramitacin Procedencia Artculo 115. En los casos en que proceda la suspensin condicional de 1. la pena, en que proceda el perdn de la vctima o en los asuntos por delitos sancionados exclusivamente con penas no privativas de libertad y siempre que el imputado no haya sido condenado por delito doloso, el imputado o el ministerio pblico con acuerdo de aqul, podrn solicitar la suspensin condicional del proceso 8 . La solicitud deber contener un plan de reparacin del 2. dao causado por el delito y un detalle de las condiciones que el imputado estara dispuesto a cumplir conforme al artculo siguiente. Recibida la solicitud el juez citar a audiencia, en la que 3. luego de escuchar a las partes jar las condiciones bajo las cuales se suspende el proceso o se rechaza la solicitud, y aprobar o modicar el plan de reparacin propuesto por el imputado, conforme criterios de razonabilidad. La oposicin por parte de la vctima o del ministerio pblico 8 En el CPP de Chihuahua por ejemplo, se agrega el requisito consistente en que debe ser delito cuya pena mxima no exceda de cinco aos, y en el CPPP de Oaxaca es pena mnima de tres aos. 132 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS no vincula al juez, salvo que se encuentre fundada, pero la simple falta de recursos del imputado no podr considerarse como una causa fundada. La suspensin del proceso podr solicitarse en cualquier 4. momento hasta antes de que se dicte el auto de apertura a juicio oral. Condiciones por cumplir en el proceso Artculo 116. El juez jar el plazo de suspensin condicional del proceso, 1. que no podr ser inferior a un ao ni superior a cinco, y determinar, entre las siguientes, una o varias de las condiciones que deber cumplir el imputado: Residir en un lugar determinado o abstenerse de salir del a. pas; Frecuentar o dejar de frecuentar determinados lugares b. o personas; Abstenerse de consumir drogas o estupefacientes o de c. abusar de las bebidas alcohlicas; Participar en programas especiales de tratamiento con el d. n de abstenerse de consumir drogas, bebidas alcohlicas o cometer hechos delictivos; Comenzar o nalizar la educacin bsica si no la ha e. cumplido, aprender una profesin u ocio o seguir cursos de capacitacin en el lugar o la institucin que determine el tribunal; Prestar servicios o labores en favor del Estado o de f. instituciones de benecencia pblica;
Someterse a un tratamiento mdico o psicolgico; g. Permanecer en un trabajo o empleo, o adoptar, en el h. plazo que el tribunal determine, un ocio, arte, industria o profesin, si no tiene medios propios de subsistencia; Someterse a la vigilancia que determine el juez; i. No poseer o portar armas; j. No conducir vehculos; y k. Cumplir con los deberes de asistencia alimentaria. l.
Slo a solicitud del imputado, el juez podr imponer 2. condiciones anlogas a las anteriores cuando estime que resultan CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 133 razonables. Para jar las condiciones el juez puede disponer que el imputado sea sometido a una evaluacin previa. Conservacin de los datos y medios de prueba Artculo 117. En los asuntos suspendidos en virtud de las disposiciones correspondientes a esta seccin, el ministerio pblico tomar las medidas necesarias para evitar la prdida, destruccin o inecacia de los datos y medios de prueba conocidos y los que soliciten los intervinientes. Revocacin de la suspensin Artculo 118. Si el imputado se aparta, en forma injusticada, de alguna de las condiciones impuestas, no cumple con el plan de reparacin del dao o comete un nuevo delito, el juez, a solicitud del ministerio pblico, de la vctima, citar a audiencia, en la que luego de agotar el debate resolver sobre la revocacin y resolver de inmediato sobre la reanudacin de la persecucin penal. En lugar de la revocacin, el tribunal puede ampliar el plazo de suspensin condicional del proceso hasta por dos aos ms. Esta extensin del trmino puede imponerse slo por una vez. Suspensin del plazo Artculo 119. El plazo de suspensin se suspender mientras el imputado 1. est privado de su libertad por otro proceso. Cuando el imputado est sometido a otro proceso y goce de 2. libertad, el plazo seguir su curso, pero no podr decretarse la extincin de la accin penal sino cuando quede rme la resolucin que lo exime de responsabilidad por el nuevo hecho. La revocacin de la suspensin del proceso no impedir 3. el pronunciamiento de una sentencia absolutoria ni la concesin de algunas de las medidas sustitutivas a la privacin de libertad cuando fueren procedentes. Efectos de la suspensin condicional del proceso Artculo 120. La suspensin condicional del proceso no extingue las 1. acciones de la vctima y de terceros. Sin embargo, si la 134 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS vctima recibe pagos se imputarn a la indemnizacin por daos y perjuicios que le pudiere corresponder. Transcurrido el plazo que se je sin que la suspensin fuere 2. revocada, se extinguir la accin penal, debiendo el tribunal dictar, de ocio o a peticin de parte, el sobreseimiento. Suspensin de la prescripcin Artculo 121. Durante el perodo de suspensin condicional del proceso de que tratan los artculos precedentes quedar suspendida la prescripcin de la accin penal. TTULO QUINTO: MECANISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIN DE CONTROVERSIAS Captulo nico: Justicia restaurativa Procedencia Artculo 122. Proceden los mecanismos alternativos de solucin de 1. controversias: En delitos de accin privada, de accin pblica a a. instancia de parte, los delitos culposos; aqullos en los que proceda el perdn de la vctima; los de contenido patrimonial que se hayan cometido sin violencia sobre las personas; en los que admiten presumiblemente la sustitucin de sanciones o condena condicional, as como en aquellos cuya pena mxima de prisin no exceda de cinco aos y por las circunstancias concretas carezcan de trascendencia social. En los delitos de accin pblica cuyo trmino medio b. aritmtico de la pena no exceda de cinco aos de prisin, siempre y cuando el bien jurdico protegido no afecte el inters pblico, y vctima e imputado o acusado acepten expresa y voluntariamente someter su caso a una solucin de justicia restaurativa. En los delitos con pena superior a cinco aos los c. mecanismos alternativos de solucin de controversias CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 135 slo sern considerados para otorgar algunos benecios durante el trmite de la actuacin, o relacionados con la disminucin de la pena, o la ejecucin de la sancin. Los mecanismos alternativos de solucin de controversias 2. podrn referirse a la reparacin, restitucin o resarcimiento de los perjuicios causados; realizacin o abstencin de determinada conducta; prestacin de servicios a la comunidad; la rehabilitacin de derechos o pedimento de disculpas o perdn. Cuando el Estado sea vctima, para estos efectos, ser 3. representada por el ministerio pblico. En los siguientes delitos: los de carcter sexual; los cometidos 4. en perjuicio de menores de edad; los de violencia familiar; los homicidios culposos que se cometan con motivo del trnsito de vehculos y el responsable conduzca en estado de ebriedad o bajo el inujo de estupefacientes, psicotrpicos u otras sustancias que impidan o perturben su adecuada conduccin, y los cometidos por servidores pblicos en el ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, el juez de control no procurar el uso de los mecanismos alternativos de solucin de controversias entre las partes, salvo cuando lo solicite en forma expresa la vctima o su representante legal. No proceder el uso de los mecanismos alternativos de 5. solucin de controversias en los casos en que el imputado haya celebrado anteriormente otros acuerdos por hechos de la misma naturaleza. Tampoco en los casos en que existe un inters pblico prevalente y as lo determine el ministerio pblico y lo solicite, en su caso, ante el juez de control. Oportunidad Artculo 123. En los delitos de accin pblica y de querella los acuerdos 1. reparatorios procedern hasta antes de decretarse el auto de apertura a juicio oral. En los delitos de accin particular y privada el tribunal 2. podr facilitar los acuerdos reparatorios con el traslado de la denuncia o querella, o una vez vencido el trmino de la audiencia sobre la acusacin y reparacin del dao. 136 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS En los casos previstos en el artculo anterior, si las partes 3. no lo han propuesto con anterioridad, desde su primera intervencin el ministerio pblico o, en su caso, el juez de control invitar a los interesados a que participen en un proceso restaurativo para llegar a acuerdos reparatorios en los casos en que proceda y les explicar sus efectos, adems les har saber los mecanismos alternativos de solucin de controversias disponibles. Principios Artculo 124. Los mecanismos de solucin de controversias se rigen por los principios de voluntariedad de las partes, condencialidad, exibilidad, neutralidad, imparcialidad, equidad, legalidad y honestidad. Especialistas en mecanismos alternatvos de solucin de Artculo 125. controversias Para facilitar el acuerdo de las partes, el ministerio pblico 1. o el tribunal, a solicitud de las mismas, dependiendo de la etapa procesal, ordenar la intervencin de un especialista en mecanismos alternativos de solucin de controversias certicado en trminos de la legislacin correspondiente. Los especialistas en mecanismos alternativos de solucin de 2. controversias debern guardar secreto sobre lo que conozcan en las entrevistas de las partes. La informacin que se genere en los procedimientos respectivos no deber ser utilizada en perjuicio de las partes dentro del proceso penal. Efectos de la justcia restauratva Artculo 126. 9 Si las partes llegaran a acuerdos se elaborar convenio 1. por escrito, en el que se establezcan las obligaciones que se contraen, dentro de las que necesariamente debe estar la reparacin del dao. El convenio deber ser aprobado por el centro especializado en mecanismos alternativos de 9 En la legislacin complementaria a este Cdigo sobre medios alternos de solucin de controversias, las legislaturas estatales debern estimar la conveniencia de dar a los especialistas fe pblica para dar seguridad jurdica a los acuerdos celebrados ante ellos. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 137 solucin de controversias reconocido legalmente, si no se ha iniciado el procedimiento; por el ministerio pblico, una vez que inici ste, o por el juez de control, si ya se dict el auto de vinculacin a proceso. El cumplimiento de lo acordado extingue la accin penal. 2. Si el imputado incumple las obligaciones pactadas dentro 3. del trmino que jen las partes o, en caso de no establecerlo, dentro de un ao contado a partir del da siguiente de la raticacin del acuerdo ante el centro especializado en mecanismos alternativos de solucin de controversias, ministerio pblico o juez de control, dependiendo de la etapa en que se realiz el acuerdo, podrn presentar su denuncia o querella o continuar con el procedimiento o proceso. El convenio entre la vctima y el imputado obtenido a 4. travs de los mecanismos alternativos de solucin de controversias tiene efectos vinculantes, en consecuencia, excluye el ejercicio de la accin para la reparacin del dao derivada del delito. El especialista en mecanismos alternativos de solucin de 5. controversias en su caso, har del conocimiento al ministerio pblico o al juez de control, del resultado restaurativo y remitir el convenio correspondiente para que determine sus efectos jurdicos. Control judicial Artculo 127. Cuando las partes o el ministerio pblico tengan motivos 1. fundados para estimar que alguno de los intervinientes no est en condiciones de igualdad para negociar o ha actuado bajo coaccin o amenaza, podrn impugnar ante el juez de control la validez del convenio. El juez de control convocar a una audiencia para decidir 2. en denitiva. Si no asiste quien impugna la validez del convenio, se tendr por no presentada la impugnacin. Suspensin Artculo 128. El uso de los mecanismos alternativos de solucin de controversias suspende el proceso y la prescripcin de la accin 138 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS penal. En este caso la suspensin no podr durar ms de treinta das naturales. Si a criterio del ministerio pblico o del juez de control existen actuaciones urgentes o inaplazables, stas se realizarn siempre que no impliquen un acto de molestia que sea relevante para el imputado. Intereses difusos Artculo 129. Si el delito afecta intereses difusos o colectivos, el ministerio pblico asumir la representacin para efectos de los acuerdos para la reparacin, cuando no se haya apersonado como vctima alguno de los sujetos autorizados en este Cdigo. TTULO SEXTO: SUJETOS PROCESALES Captulo I: Ministerio pblico Funciones del ministerio pblico Artculo 130. El ministerio pblico ejercer la accin penal pblica en 1. la forma establecida por la ley, dirigir la investigacin y practicar las diligencias pertinentes y tiles para determinar la existencia del hecho delictivo, sin embargo, requerir de autorizacin judicial cuando la naturaleza de los actos de investigacin implique la restriccin de las garantas individuales. En el cumplimiento de sus funciones, el ministerio pblico 2. vigilar que la polica cumpla con los requisitos de legalidad de los actos de investigacin que se lleven a cabo. Carga de la prueba Artculo 131. Corresponde al ministerio pblico y, en su caso, al acusador 1. particular o popular, la demostracin en el debate de los hechos en que funden sus pretensiones. Los hechos alegados por las otras partes debern ser 2. acreditados por quien los alegue. Objetvidad y deber de lealtad Artculo 132. Los representantes del ministerio pblico debern obrar 1. durante todo el proceso con absoluta lealtad para el imputado CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 139 y su defensor, para la vctima, y para los dems intervinientes en el proceso. El deber de lealtad comprende otorgar informacin 2. veraz sobre la investigacin cumplida y los conocimientos alcanzados, y no ocultar a los intervinientes elemento alguno que, a su juicio, pudiera resultar favorable para la posicin que ellos asumen, sobre todo cuando ha resuelto no incorporar alguno de esos elementos al proceso. En este sentido, su investigacin para preparar la accin 3. pblica debe ser objetiva y referirse tanto a los elementos de cargo como de descargo, procurando recoger con urgencia los elementos probatorios y actuando en todo momento conforme a un criterio objetivo, con el n de determinar, incluso, el no ejercicio de la accin penal o el sobreseimiento. Igualmente, en la audiencia de vinculacin a proceso, en 4. la audiencia de preparacin de juicio o en la audiencia del debate, puede concluir requiriendo el sobreseimiento, la absolucin o una pena ms leve a la solicitada en la acusacin, cuando en esas audiencias surjan elementos que conduzcan a esa conclusin de conformidad con las leyes penales. Formas Artculo 133. Es deber del ministerio pblico fundamentar y motivar debidamente sus requerimientos, dictmenes y resoluciones, sin recurrir a la simple relacin de datos o medios de prueba, a formularios o armaciones dogmticas. Expondr oralmente en las audiencias. Facultades Artculo 134. En el ejercicio de sus funciones el ministerio pblico dispondr slo de los poderes y facultades que este Cdigo y la Ley Orgnica le autorizan. En ningn caso asumir funciones jurisdiccionales. Excusa y recusacin Artculo 135. En la medida en que les sean aplicables, los agentes 1. del ministerio pblico debern excusarse y podrn ser 140 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS recusados por los mismos motivos establecidos respecto de los jueces, salvo por el hecho de intervenir como acusadores en el proceso. La excusa o la recusacin sern resueltas por la autoridad 2. que resulte competente de acuerdo a la Ley Orgnica de la Procuradura del Estado, previa realizacin de la investigacin que se estime conveniente. Captulo II: La Polica Funcin Artculo 136. La polica, por denuncia, o por orden de autoridad competente, proceder a investigar los delitos de accin pblica, impedir que los hechos se lleven a consecuencias ulteriores, identicar y aprehender a los probables responsables y reunir los datos y medios de prueba necesarios para que el ministerio pblico pueda fundar la acusacin, el no ejercicio de la accin penal o el sobreseimiento. Facultades y obligaciones Artculo 137. La polica tendr las siguientes facultades: 1. Recibir denuncias. La polica debe informar al a. ministerio pblico inmediatamente, al recibir una denuncia o noticia de un hecho punible. Cuando la informacin provenga de una fuente no identificada, el servidor que la recibe est en la obligacin de confirmarla y hacerla constar en un registro destinado a tales fines, en el que conste el da, la hora, el medio y los datos del servidor; Prestar el auxilio que requieran las vctimas y proteger b. a los testigos; Cuidar que los rastros, instrumentos del delito, datos c. y medios de prueba sean conservados. Para este efecto, impedir el acceso a toda persona ajena a la investigacin y proceder a su clausura, si se trata de local cerrado, o a su aislamiento si se trata de lugar abierto, y evitar que se alteren o borren de cualquier CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 141 forma los rastros o vestigios del hecho o se remuevan los instrumentos usados para llevarlo a cabo, mientras no interviniere personal policial experto; Entrevistar a los testigos presumiblemente tiles para d. descubrir la verdad; Practicar las diligencias orientadas a la e. individualizacin fsica de los autores y partcipes del hecho punible; Recabar los datos que sirvan para la identicacin del f. imputado; Reunir toda la informacin de urgencia que pueda ser g. til al ministerio pblico; y Realizar detenciones en los trminos que permita la h. ley. Cuando el cumplimiento de estas facultades requiera de 2. una orden del juez de control o su actuacin jurisdiccional en el desahogo de prueba anticipada, la polica informar al ministerio pblico para que ste la solicite al juez competente. La polica debe proveer la informacin en que se basa para hacer la solicitud. Direccin funcional Artculo 138. El ministerio pblico dirigir la polica y los cuerpos de 1. seguridad pblica cuando stos deban prestar auxilio en las labores de investigacin. Los servidores pblicos y los agentes de los cuerpos de 2. seguridad pblica debern cumplir siempre las rdenes del ministerio pblico y las que les dirijan los jueces. La autoridad administrativa no podr revocar, alterar o 3. retardar una orden emitida por los scales del ministerio pblico o los jueces. Actuacin de los cuerpos de seguridad pblica Artculo 139. Los servidores pblicos de los cuerpos de seguridad 1. pblica sern considerados ociales o agentes de la polica de investigaciones, cuando cumplan las funciones que la ley y este Cdigo les impone. 142 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS En estos casos, en cuanto cumplan actos de investigacin 2. propios de polica de investigacin, estarn bajo la autoridad de los jueces y scales, sin perjuicio de la autoridad general administrativa a que est sometida. Formalidades Artculo 140. Los servidores y agentes de la polica respetarn las formalidades previstas para la investigacin y subordinarn sus actos a las instrucciones de carcter general o particular que emita el ministerio pblico. Restricciones policiales Artculo 141. La polica no podr recibir declaracin al imputado. 1. En caso de que manieste su deseo de declarar, deber 2. comunicar ese hecho al ministerio pblico para que se inicien los trmites de audiencia de vinculacin y se reciban sus manifestaciones con las formalidades previstas en este Cdigo 10 . La polica podr entrevistar al imputado, nicamente, para 3. constatar su identidad, cuando no est sucientemente individualizado, previa advertencia de los derechos que lo amparan. Captulo III: La Vctima Vctma Artculo 142. Se considerar vctima: Al directamente ofendido por el delito; 1. En caso de muerte, bajo el siguiente orden de prelacin, al 2. cnyuge, concubina, concubinario, hijo o padre adoptivo, parientes dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo de anidad y al probable heredero, aunque no haya sido declarado como tal en la jurisdiccin civil; 10 La redaccin busca que la confesin ante la polica no genere una prueba anticipada innecesaria y evitar incentivos a las presiones al imputado. Una redaccin alterna, para evitar problemas de elevar demasiado las exigencias al MP sera comunicar al defensor y/o a un organismo de derechos humanos. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 143 A los socios, asociados o miembros, respecto de los delitos 3. que afectan a una persona jurdica, cometidos por quienes la dirigen, administran o controlan; A las asociaciones, fundaciones y otros entes, en los delitos 4. que afectan intereses colectivos o difusos, siempre que el objeto de la agrupacin se vincule directamente con esos intereses; y A las comunidades indgenas, en los hechos punibles que 5. impliquen discriminacin o genocidio respecto de los miembros de la etnia o generen regresin demogrca, depredacin de su hbitat, contaminacin ambiental, explotacin econmica o alienacin cultural. Derechos de la vctma Artculo 143. La vctima tendr los siguientes derechos: 1. Intervenir en el proceso, conforme se establece en este a. Cdigo; Ser informada de las resoluciones que nalicen el b. proceso, siempre que exista noticia de su domicilio; Ser escuchada antes de cada decisin que implique la c. extincin o suspensin de la accin penal, siempre que exista noticia de su domicilio, para lo cual ser citada a la audiencia correspondiente; Si est presente en la audiencia, a tomar la palabra d. despus de los informes nales y antes de concederle la palabra nal al acusado; Si por su edad, condicin fsica o psquica, se le diculta e. gravemente su comparecencia ante cualquier autoridad del proceso penal, a ser interrogada o a participar en el acto para el cual fue citada en el lugar de residencia, a cuyo n deber requerir la dispensa, por s o por un tercero, con anticipacin; A recibir asesora jurdica, atencin mdica, psicolgica f. y proteccin especial de su integridad fsica o psquica, con inclusin de su familia inmediata, cuando reciba amenazas o corra peligro en razn del papel que cumple en el proceso penal; 144 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Apelar el sobreseimiento o la absolucin, aun cuando no g. haya intervenido en el proceso como acusador particular; Presentar o revocar la querella en delitos de accin h. pblica perseguibles a instancia privada; Presentar la acusacin particular conforme a las i. formalidades previstas en este Cdigo; A tener acceso a los registros y a obtener copia de los j. mismos, salvo las excepciones previstas por la ley; A que el ministerio pblico le reciba todos los datos k. o medios de prueba con los que cuente, o bien, a constituirse en acusador privado en los trminos del siguiente artculo; Solicitar la reapertura de la investigacin cuando se haya l. decretado la suspensin; No ser objeto de informacin por los medios de m. comunicacin o presentada ante la comunidad sin su consentimiento en resguardo de su identidad y otros datos personales cuando sean menores de edad; cuando se trate de delitos de violacin y secuestro; y cuando a juicio del juzgador sea necesario para su proteccin, salvaguardando en todo caso los derechos de la defensa; y Los dems que en su favor establezcan las leyes. n. La vctima ser informada sobre sus derechos, cuando realice 2. la denuncia o en su primera intervencin en el proceso. Derechos procesales del acusador partcular Artculo 144. En los delitos de accin pblica, la vctima o su representante 1. legal, en calidad de acusador particular, podr intervenir en el proceso respetndose sus derechos fundamentales. Las entidades del sector pblico no podrn ser acusadores 2. particulares. En estos casos el ministerio pblico representar los intereses del Estado. Quedarn exceptuados de esta regla los entes autnomos con personalidad jurdica propia y los municipios. La asuncin del papel de acusador particular no exime a 3. la vctima de su deber de comparecer como testigo en el procedimiento, si fuere citado para ello. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 145 La participacin de la vctima como acusador particular 4. tampoco alterar las facultades concedidas por la ley al ministerio pblico y a los tribunales, ni los eximir de sus responsabilidades. Formalidades de la acusacin por partculares Artculo 145. La acusacin por particulares deber reunir, en lo posible, los 1. mismos requisitos de la acusacin del ministerio pblico. La vctima en el ejercicio de la accin penal debern actuar 2. con el patrocinio de abogado o representante. Oportunidad Artculo 146. La solicitud de intervenir como acusador particular 1. podr ser formulada en la etapa preliminar y hasta quince das antes de la fecha jada para celebrar la audiencia de preparacin de juicio. El ministerio pblico o el juez rechazarn la solicitud 2. de constitucin de parte acusadora particular cuando el interesado no tenga legitimacin. Si el rechazo lo realiza el ministerio pblico, el acusador podr acudir dentro del tercer da ante el juez para que resuelva la cuestin. Desistmiento expreso Artculo 147. El acusador particular podr desistir de sus pretensiones en cualquier momento. En este caso, tomar a su cargo las costas propias y quedar sujeto a la decisin general que, sobre ellas, dicte el juez o tribunal, salvo que las partes convengan lo contrario. Desistmiento tcito Artculo 148. Se considerar desistida la acusacin por particulares 1. cuando la vctima, o en su caso, el abogado o representante, sin justa causa, no concurra: A prestar declaracin testimonial o a realizar cualquier a. medio de prueba para cuya prctica sea necesaria su presencia, luego de ser citado; A la audiencia de preparacin del juicio; o b. 146 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Al primer acto de la audiencia de juicio, o bien, se c. ausente de ella o no formule alegatos de clausura. En los casos de incomparecencia, si es posible la justa causa 2. deber acreditarse antes de iniciar la audiencia o, en caso contrario, dentro de cuarenta y ocho horas de la fecha jada para aquella. El desistimiento ser declarado por el juez o tribunal de 3. ocio o a solicitud de cualquiera de los intervinientes. Contra esta resolucin, slo se admitir el recurso de revocacin. Captulo IV: El Imputado Denominacin Artculo 149. Se denominar genricamente imputado a quien sea 1. sealado por el ministerio pblico como posible autor de un hecho punible o partcipe en l. Adems, se denominar acusado a aquel contra quien se ha 2. formulado acusacin y sentenciado a aquel sobre quien ha recado una sentencia aunque no se encuentre rme. Derechos del imputado Artculo 150. La polica, el ministerio pblico y los jueces, segn corresponda, harn saber al imputado, de manera inmediata y comprensible en el primer acto en que participe, que tiene los siguientes derechos: Conocer los hechos que se le imputan, los derechos que a. le asisten y el motivo de su privacin de libertad, as como el servidor pblico que la orden, exhibindole, segn corresponda, la orden emitida en su contra, as como su derecho a declarar o guardar silencio, el cual no podr ser utilizado en su perjuicio; Tener una comunicacin inmediata y efectiva con la b. persona, asociacin, agrupacin o entidad a la que desee comunicar su captura; Ser asistido, desde que haya sido sealado como posible c. autor del hecho punible, por el abogado defensor que designe l, sus parientes o la agrupacin a la que se CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 147 comunic su captura y, en defecto de ste, por un abogado defensor pblico, as como a reunirse con su defensor en estricta condencialidad; Que se le reciban los testigos y dems datos y medios de d. prueba pertinentes que ofrezca, concedindole el tiempo que la ley estime necesario al efecto y auxilindosele para obtener la comparecencia de las personas cuyo testimonio solicite; Ser asistido gratuitamente por un traductor o intrprete e. si no comprende o no habla el idioma espaol; Presentarse o ser presentado al ministerio pblico o al f. tribunal, para ser informado y enterarse de los hechos que se le imputan; Bajo conocimiento de que lo que diga puede ser usado g. en su contra y que tiene derecho a guardar silencio, tomar la decisin de declarar o abstenerse de hacerlo con asistencia de su defensor, y a entrevistarse previamente con ste y a que el mismo est presente en el momento de rendir su declaracin y en todos los dems actos en que se requiera su presencia; No ser sometido a tcnicas ni mtodos que induzcan o h. alteren su libre voluntad o atenten contra su dignidad; No ser presentado ante los medios de comunicacin o i. ante la comunidad en forma que dae su reputacin, dignidad o lo exponga a peligro a l o a su familia; y No se utilicen, en su contra, medios que impidan su libre j. movimiento en el lugar y durante la realizacin de un acto procesal, sin perjuicio de las medidas de vigilancia que, en casos especiales, estime ordenar el tribunal o el ministerio pblico. Identfcacin Artculo 151. El imputado deber suministrar los datos que permitan 1. su identificacin personal y mostrar su documento de identidad. Si no los suministra o se estima necesario, se solicitar 2. constancia a las autoridades correspondientes, sin perjuicio 148 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS de que una ocina tcnica practique su identicacin fsica utilizando sus datos personales, impresiones digitales y seas particulares. Tambin podr recurrirse a la identicacin por testigos en 3. la forma prescrita para los reconocimientos, o a otros medios que se consideren tiles. La duda sobre los datos obtenidos no alterar el curso del proceso y los errores referentes a ellos podrn corregirse en cualquier oportunidad, aun durante la ejecucin penal. Estas medidas podrn aplicarse aun en contra de la voluntad del imputado. Domicilio Artculo 152. En su primera intervencin, el imputado deber indicar su 1. domicilio y sealar el lugar o la forma para recibir noticaciones. Deber mantener actualizada esta informacin. La falta de informacin sobre sus generales, o el proporcionar 2. datos falsos sobre stos, podrn ser considerados como indicios de sustraccin a la accin de la justicia. Incapacidad sobreviniente Artculo 153. Si durante el proceso sobreviene trastorno mental del 1. imputado, que excluya su capacidad de querer o entender los actos del proceso, o de obrar conforme a ese conocimiento y voluntad, el proceso se suspender hasta que desaparezca esa incapacidad. Sin perjuicio de las reglas que rigen el juicio para la aplicacin 2. exclusiva de una medida de seguridad, la comprobacin de esta incapacidad impedir toda labor crtica del comportamiento que se le atribuye, que no autorice expresamente la ley, pero no impedir la investigacin del hecho ni la continuacin de las actuaciones con respecto a otros imputados. Sospechada la incapacidad, el ministerio pblico o el juez 3. competente ordenarn el peritaje correspondiente. Sin perjuicio de su propia intervencin dirigida a asegurar su derecho de defensa material. Las facultades del imputado podrn ser ejercidas por su tutor o, si carece del mismo, el juez le designar uno provisional. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 149 La incapacidad ser declarada por el tribunal, previo examen 4. pericial. La incapacidad no impedir la investigacin del hecho, ni la 5. continuacin del proceso con respecto a otros imputados. Internamiento para observacin Artculo 154. Si es necesario el internamiento del imputado para elaborar 1. el informe pericial sobre su capacidad, la medida podr ser ordenada por el juez, a solicitud de los peritos, slo cuando exista la probabilidad de que el imputado haya cometido el hecho y esta medida no sea desproporcionada respecto de la importancia de la pena o medida de seguridad que podra imponerse. El internamiento para estos nes no podr prolongarse por 2. ms de diez das y slo se ordenar si no es posible realizarla con el empleo de otra medida menos restrictiva de derechos. Examen mental obligatorio Artculo 155. El imputado ser sometido, por orden judicial, a un examen psiquitrico o psicolgico cuando: Se trate de una persona mayor de setenta aos de edad; a. Se pueda estimar que, en caso de condena, se le impondr b. pena superior a quince aos de prisin; y El tribunal considere que es indispensable para establecer c. la capacidad de culpabilidad en el hecho. Sustraccin a la accin de la justcia Artculo 156. Se declarar sustrado a la accin de la justicia al imputado 1. que, sin grave impedimento, no comparezca a una citacin, se evada del establecimiento o lugar donde est detenido o se ausente de su domicilio sin aviso. La declaracin de sustraccin a la accin de la justicia y 2. la consecuente orden de aprehensin o de comparecencia sern dispuestas por el juez competente. Efectos de la sustraccin a la accin de la justcia Artculo 157. La declaracin de sustraccin de la justicia suspender las 1. audiencias de vinculacin a proceso, y la de debate, salvo 150 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS que corresponda el procedimiento para aplicar una medida de seguridad. El proceso slo se suspender con respecto al sustrado y 2. continuar para los imputados presentes. La declaracin de sustraccin a la accin de la justicia implicar 3. la revocacin de las medidas cautelares personales que se hayan impuesto previamente al imputado. Si el imputado se presenta despus de la declaratoria de sustraccin a la accin de la justicia y justica su ausencia en virtud de un impedimento grave y legtimo, aqulla ser revocada y no producir ninguno de los efectos sealados en este artculo. Captulo V: Defensores y representantes legales Derecho de eleccin Artculo 158. El imputado tendr el derecho de elegir como defensor 1. un abogado de su conanza. Si no lo hace, el ministerio pblico o el juez le designarn un defensor pblico, desde el primer acto en que intervenga. La intervencin del defensor no menoscabar el derecho 2. del imputado de intervenir, a formular las peticiones y hacer observaciones por s mismo. Habilitacin profesional Artculo 159. Slo podrn ser defensores los abogados autorizados por las leyes respectivas para ejercer la profesin. Lo mismo se exigir a los dems abogados que intervengan como acusadores particulares o representantes de las partes en el proceso. Para tal efecto, debern consignar, en los escritos en que guren, la dependencia ocial que los avala y el nmero de registro de la cdula correspondiente. Sus gestiones no se atendern mientras no se cumpla con ese requisito. Intervencin Artculo 160. Los defensores designados sern admitidos en el proceso de 1. inmediato y sin ningn trmite, tanto por la polica como por el ministerio pblico, el juez o tribunal, segn sea el caso. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 151 El ejercicio como defensor ser obligatorio para el abogado 2. que acepte expresa o tcitamente intervenir en el proceso, salvo excusa fundada. Nombramiento posterior Artculo 161. Durante el transcurso del proceso, el imputado podr designar un nuevo defensor; pero el anterior no podr separarse de la defensa, sino hasta que el nombrado intervenga en el proceso. Inadmisibilidad y apartamiento Artculo 162. No se admitir la intervencin de un defensor en el proceso 1. o se lo apartar de la participacin ya acordada, cuando haya sido testigo del hecho o cuando fuere co-imputado de su defendido, sentenciado por el mismo hecho o imputado por ser autor o cmplice del encubrimiento o favorecimiento de ese mismo hecho concreto. En estos casos el imputado deber elegir nuevo defensor. Si no existiere otro defensor o el imputado no ejerciere su 2. facultad de eleccin, se proceder conforme a las reglas del abandono. La inadmisibilidad o el apartamiento sern revocados tan 3. pronto desaparezca el presupuesto que provoca la decisin. Renuncia y abandono Artculo 163. El defensor podr renunciar al ejercicio de la defensa. En 1. este caso, el tribunal o el ministerio pblico le jar un plazo para que el imputado nombre otro. Si no lo nombra, ser reemplazado por un defensor pblico. El renunciante no podr abandonar la defensa mientras su reemplazante no intervenga. No se podr renunciar durante las audiencias ni una vez noticado del sealamiento de ellas. Si el defensor, sin causa justicada, abandona la defensa o 2. deja al imputado sin asistencia tcnica, se nombrar uno pblico y aquel no podr ser nombrado nuevamente. La decisin se comunicar al imputado, y se le instruir sobre su derecho de elegir otro defensor. 152 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Cuando el abandono ocurra antes de iniciarse el juicio, 3. podr aplazarse su comienzo, por un plazo razonable para la adecuada preparacin de la defensa, considerando la complejidad del caso, las circunstancias del abandono, las posibilidades de aplazamiento y el fundamento de la solicitud del nuevo defensor. Sanciones Artculo 164. El abandono de la defensa constituir una falta grave. 1. Adems de las sanciones establecidas en el Cdigo Penal, 2. el juzgador del proceso abandonado por la defensa sin causa justicada, determinar que el responsable pague una suma de dinero equivalente al costo de las audiencias que debieron repetirse o diferirse a causa del abandono. Para esto, se tomarn en cuenta los salarios de los servidores pblicos intervinientes y los de los particulares. Esa sancin pecuniaria deber utilizarse en programas de 3. capacitacin para abogados. Nmero de defensores Artculo 165. El imputado podr designar los defensores que considere 1. convenientes, pero slo uno podr hacer uso de lo palabra en cada acto procesal que se practique. Cuando intervengan dos defensores, la noticacin 2. practicada a uno de ellos tendr validez respecto de todos y la sustitucin de uno por otro no alterar trmites ni plazos. Defensor comn Artculo 166. La defensa de varios imputados en un mismo proceso por 1. un defensor comn es admisible, siempre que no existan intereses contrapuestos entre ellos. No obstante, si alguna incompatibilidad se advierte, ser 2. corregida de ocio y se proveer lo necesario para reemplazar al defensor. Garantas para el ejercicio de la defensa Artculo 167. No ser admisible el decomiso de cosas relacionadas con la defensa; tampoco, la intercepcin de las comunicaciones CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 153 del imputado con sus defensores, consultores tcnicos y sus auxiliares, ni las efectuadas entre stos y las personas que les brindan asistencia. Entrevista con los detenidos Artculo 168. El imputado que se encuentre detenido, incluso ante la polica, tendr derecho a entrevistarse privadamente con su defensor desde el inicio de su detencin. Captulo VI: Demandado por reparacin del dao Demanda de reparacin del dao Artculo 169. La accin para obtener la reparacin del dao podr dirigirse, contra el imputado y contra la persona que, segn las leyes, responda objetivamente por los daos y perjuicios que el imputado hubiera causado con el hecho punible. Efectos de la incomparecencia Artculo 170. La falta de comparecencia del imputado o del tercero objetivamente responsable, no suspender el trmite, que continuar como si estuvieran presentes. El tercero podr presentarse en cualquier momento. Si ha sido noticado por edictos, se le nombrar como representante a un defensor pblico, mientras dure su ausencia. El imputado ser representado, siempre, por su abogado defensor. Intervencin voluntaria Artculo 171. El tercero que, por responsabilidad objetiva pueda ser 1. demandado podr solicitar su participacin en el proceso. Su solicitud deber cumplir, en lo aplicable, con los requisitos 2. exigidos para la demanda y ser admisible antes de que nalice la etapa preliminar. La intervencin del demandado por responsabilidad 3. objetiva en el hecho punible ser comunicada a las partes y a sus defensores. Oposicin Artculo 172. Podrn oponerse a la intervencin forzosa o voluntaria del tercero objetivamente responsable, segn el caso, el propio 154 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS demandado, el ministerio pblico o la vctima si no han solicitado la citacin, o el imputado. Cuando la exclusin del demandado haya sido pedida por la vctima, este ltimo no podr intentar posteriormente la accin contra aqul. Facultades Artculo 173. Desde su intervencin en el procedimiento, el tercero 1. objetivamente responsable gozar de todas las facultades concedidas al imputado para su defensa, en lo concerniente a sus intereses. Su intervencin no le eximir del deber de declarar como testigo. El tercero objetivamente responsable podr recurrir la 2. sentencia que declare su responsabilidad por la reparacin del dao. Captulo VII: Auxiliares de las partes Asistentes Artculo 174. Las partes podrn designar asistentes para que colaboren 1. en su tarea. En tal caso, asumirn la responsabilidad por su eleccin y vigilancia. Se permitir a los asistentes concurrir a las audiencias, pero 2. slo cumplirn tareas accesorias y por lo tanto no podrn sustituir a quienes ellos auxilian. Esta norma regir tambin para la participacin de los 3. estudiantes que realizan su prctica jurdica. Consultores tcnicos Artculo 175. Si, por las particularidades del caso, el ministerio pblico o alguno de los intervinientes consideran necesaria la asistencia de un consultor en una ciencia, arte o tcnica, as lo plantearn al juez o tribunal. El consultor tcnico podr acompaar en las audiencias a la parte con quien colabora, para apoyarla tcnicamente en los contrainterrogatorios a los expertos ofrecidos por las otras partes en el proceso. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 155 Captulo VIII: Deberes de las partes Deber de lealtad y buena fe Artculo 176. Las partes debern litigar con lealtad y buena fe, evitando 1. los planteamientos dilatorios, engaosos, meramente formales y cualquier abuso de las facultades que este Cdigo les concede. Las partes no podrn designar durante la tramitacin 2. del proceso, apoderados o patrocinantes que se hallaren comprendidos respecto del juez interviniente en una notoria relacin de obligarlo a inhibirse. Los jueces y tribunales velarn por la regularidad del 3. proceso, el ejercicio correcto de las facultades procesales y la buena fe. Reglas especiales de actuacin Artculo 177. Cuando las caractersticas del caso aconsejen adoptar medidas especiales para asegurar la regularidad y buena fe en el proceso, el juez o el presidente del tribunal podrn convocar a las partes a n de acordar reglas particulares de actuacin. Rgimen disciplinario Artculo 178. Salvo lo dispuesto en este Cdigo para el abandono de 1. la defensa, cuando se compruebe que las partes o sus representantes han actuado con temeridad, evidente mala fe, han realizado gestiones o han asumido actitudes dilatorias, litigado con temeridad o cometido falta grave, sin perjuicio de otro tipo de responsabilidades, el tribunal podr sancionarlas con apercibimiento o hasta con cincuenta das multa. Cuando el tribunal estime que existe la posibilidad de 2. imponer esta sancin, dar traslado al presunto infractor, a efecto de que se manieste sobre la falta y ofrezca los medios de prueba de descargo, que se recibirn y desahogarn de inmediato. Si el hecho ocurre en audiencia, el procedimiento se realizar en ella. Quien resulte sancionado ser requerido para que cubra la 3. multa en el plazo de tres das. En caso de incumplimiento de 156 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS pago por parte de algn abogado, el tribunal lo suspender en el ejercicio profesional hasta tanto cancele el importe respectivo y lo separar de la causa mientras dure la suspensin. Se expedir comunicacin a la autoridad scal estatal y a la 4. instancia encargada del contralor de la actividad profesional de los abogados. Las faltas de los agentes del ministerio pblico y de los 5. abogados defensores pblicos sern comunicadas a los superiores jerrquicos. Contra la resolucin que le impone la medida disciplinaria, 6. el abogado sancionado podr interponer recurso de revocacin y apelacin de manera subsidiaria. TTULO SPTIMO: MEDIDAS CAUTELARES Captulo I: Disposiciones generales Principio general Artculo 179. Las medidas cautelares en contra del imputado son las 1. autorizadas por este Cdigo, y slo pueden ser impuestas mediante resolucin judicial fundada y motivada, por el tiempo absolutamente indispensable y tendrn como nalidad: asegurar la presencia del imputado en juicio y en los a. dems actos que se requiera su presencia; garantizar la seguridad de la vctima y testigos de los b. hechos; y evitar la obstaculizacin del procedimiento. c. La resolucin judicial que imponga una medida cautelar o 2. la rechace es modicable en cualquier estado del proceso, conforme a las reglas que establece este Cdigo. En todo caso, el juez o tribunal puede proceder de ocio 3. cuando favorezca la libertad del imputado. Principio de proporcionalidad Artculo 180. No se podr ordenar una medida cautelar personal cuando 1. sta aparezca desproporcionada en relacin con la gravedad del delito, las circunstancias de su comisin y la sancin CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 157 probable. En ningn caso podr sobrepasar la pena mnima prevista para cada delito, ni exceder el plazo de dos aos. Excepcionalmente, el ministerio pblico o el acusador 2. particular podrn solicitar al juez una prrroga, conforme las prescripciones de este Cdigo. Recursos Artculo 181. Todas las decisiones judiciales relativas a las medidas 1. cautelares reguladas por este Cdigo son apelables. La presentacin del recurso no suspende la ejecucin de la 2. resolucin. Captulo II: Medidas Cautelares Personales Seccin 1: Disposiciones Generales Procedencia de la detencin Artculo 182. Ninguna persona podr ser detenida sino por orden de Juez competente, a menos que fuere sorprendida en delito agrante o se tratare de caso urgente. Presentacin espontnea Artculo 183. El imputado contra quien se hubiere emitido la orden de aprehensin, podr ocurrir ante el Juez que correspondiere para que se le formule la imputacin. El juez podr ordenar, segn el caso, que se mantenga en libertad al imputado e, incluso, eximirlo de la aplicacin de medidas cautelares personales. Flagrancia Artculo 184. Habr agrancia nicamente cuando el presunto autor del 1. hecho punible sea sorprendido en el momento de cometerlo o inmediatamente despus. La agrancia se entiende, como inmediata: 2. Cuando el imputado sea detenido huyendo del lugar de a. los hechos; Cuando el imputado sea perseguido por la vctima o b. testigos, sin que alguno lo haya perdido en la persecucin; 158 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Cuando el imputado sea sealado por la vctima o c. algn testigo presencial y, concuerde con el sealado al ser detenido; y Cuando el imputado haya sido detenido por un tercero d. y se encuentre, entre sus pertenencias, algn bien que lo relacione con el delito. En el caso de agrancia, cualquier persona podr practicar 3. la detencin e impedir que el hecho produzca consecuencias. La persona aprehendida ser entregada inmediatamente a la autoridad ms cercana y sta con la misma prontitud la entregar al ministerio pblico, quien luego de examinar las condiciones en que se realiz la detencin dispondr la libertad en caso de que no fuere conforme a la Constitucin y a la ley; de lo contrario, dentro, de un plazo de cuarenta y ocho horas, conducir al detenido ante el juez de control. El ministerio pblico deber dejar sin efecto la detencin cuando no pretenda solicitar prisin preventiva, sin perjuicio de que pueda jarle una caucin a n de garantizar su comparecencia ante el juez. En caso contrario, ordenar que el detenido sea conducido ante el juez dentro del plazo a que se reere el prrafo sptimo del artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, contado desde que la detencin se hubiere practicado. Las autoridades de polica que realicen la detencin debern 4. elaborar un registro de la misma, estableciendo la fecha y hora en que el imputado fue detenido o puesto a su disposicin. Caso urgente Artculo 185. Existe caso urgente cuando: 1. Exista sospecha fundada de que el imputado ha a. participado en alguno de los delitos calicados como graves en este artculo; Exista riesgo fundado de que el imputado pueda b. sustraerse a la accin de la justicia; y Por razn de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, c. no pueda el ministerio pblico ocurrir ante autoridad judicial para solicitar la orden de aprehensin. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 159 Para los efectos de este artculo, se calican como graves los 2. delitos sealados en el prrafo segundo del artculo 19 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. De actualizarse los supuestos previstos en el primer prrafo, 3. el ministerio pblico podr ordenar por escrito la detencin del imputado, debiendo expresar en dicha orden los antecedentes de la investigacin y los indicios que motivan su proceder. Los agentes de polica que ejecuten una orden de detencin 4. por caso urgente, debern presentar inmediatamente al imputado ante el ministerio pblico que haya emitido dicha orden. El ministerio pblico, dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes deber presentarlo ante el juez y solicitar la vinculacin a proceso. Orden de aprehensin Artculo 186. El juez, a solicitud del ministerio pblico, puede ordenar la 1. aprehensin de una persona cuando: Se ha presentado denuncia o querella de un hecho que a. el Cdigo del Estado seale como delito, sancionado con pena privativa de libertad y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que existe la probabilidad de que el imputado lo cometi o particip en su comisin. Se entender que existe un hecho delictivo, cuando los datos de prueba revelen razonablemente los elementos objetivos o externos descritos en el tipo penal que constituyen el elemento material del hecho que la ley calique como delito, as como a los elementos normativos y subjetivos cuando la gura tpica de que se trate los requiera; y Existen elementos sucientes para sostener, b. razonablemente, que su comparecencia pudiera verse demorada o dicultada. Tambin podr solicitar la aprehensin del imputado si 2. despus de ser citado a comparecer no lo hace sin justa causa y es necesaria su presencia, siempre y cuando se renan los requisitos citados en el inciso a) del prrafo anterior. 160 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS El representante del ministerio pblico, deber solicitar por 3. escrito el libramiento de la orden de aprehensin del imputado, describiendo los hechos que se le atribuyen, sustentados en forma precisa en los registros correspondientes que exhibir ante la autoridad judicial, y expondr las razones por las que considera que se actualizaron las exigencias sealadas en el artculo anterior. Los agentes policiales que ejecuten una orden judicial de 4. aprehensin, conducirn inmediatamente al detenido ante la presencia del juez que hubiere expedido la orden, debiendo entregar al imputado copia de la misma. Una vez que el aprehendido por orden judicial sea puesto a disposicin del juez de control, ste convocar de inmediato a la audiencia de vinculacin a proceso. Resolucin sobre la orden de aprehensin Artculo 187. El juez, dentro de las veinticuatro horas de recibida la solicitud 1. de orden de aprehensin, resolver en audiencia privada con el ministerio pblico sobre la misma, debiendo pronunciarse sobre cada uno de los elementos planteados en la solicitud, pudiendo el juez dar una clasicacin jurdica distinta a los hechos que en ella se plantean, o a la participacin que tuvo el imputado en los mismos. En caso de que la solicitud de orden de aprehensin no rena 2. alguno de los requisitos previstos en el artculo que antecede, el juez, de ocio, prevendr en esta audiencia al ministerio pblico para que los precise o aclare. No proceder la prevencin cuando el juez considere que los hechos que cita el ministerio pblico en su solicitud resultan atpicos. Registro de la Detencin Artculo 188. Las autoridades de polica que realicen la detencin debern elaborar un registro de la misma, estableciendo la fecha y hora en que el imputado fue detenido o puesto a su disposicin. Medidas cautelares Artculo 189. A solicitud del ministerio pblico o del acusador particular, 1. y en la forma, bajo las condiciones y por el tiempo que CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 161 se determina en este Cdigo, el juez podr imponer al imputado, despus de escuchar sus razones, las siguientes medidas cautelares: La presentacin de una garanta econmica suciente; a. La prohibicin de salir sin autorizacin del pas, de la b. localidad en la cual reside o del mbito territorial que je el juez; La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de c. una persona o institucin determinada, que informa regularmente al juez; La obligacin de presentarse peridicamente ante el d. juez o ante la autoridad que l designe; La colocacin de localizadores electrnicos, sin e. que pueda mediar violencia o lesin a la dignidad o integridad fsica del imputado; El arresto domiciliario, en su propio domicilio o en f. custodia de otra persona, sin vigilancia alguna o con la que el juez disponga; La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones g. o de visitar ciertos lugares; La prohibicin de convivir o comunicarse con personas h. determinadas, siempre que no se afecte el derecho de defensa; Si se trata de agresiones a mujeres, nios o delitos i. sexuales, cuando la vctima conviva con el imputado, la separacin inmediata del domicilio; La suspensin en el ejercicio del cargo cuando se le j. atribuye un delito cometido por servidores pblicos; El internamiento en centro de salud u hospital k. psiquitrico, en los casos en que el estado de salud del imputado as lo amerite; y La prisin preventiva. l. Si la calicacin jurdica del hecho admite la aplicacin 2. de una pena de inhabilitacin, el juez a peticin fundada del ministerio pblico o la vctima podr imponerle, preventivamente, que se abstenga de realizar la conducta o la actividad por las que podra ser inhabilitado. 162 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS En los delitos de accin privada no se puede ordenar 3. la prisin preventiva ni el arraigo, ni la colocacin de localizadores electrnicos. El ministerio pblico slo podr solicitar al juez la prisin 4. preventiva, cuando alguna de las otras medidas cautelares, aqu previstas, no sean sucientes para garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad, as como cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la comisin de un delito doloso. Promesa Artculo 190. En cualquier caso, el juez puede prescindir de toda medida cautelar, cuando la promesa del imputado de someterse al proceso sea suciente para descartar los motivos que autorizaran el dictado de la medida. Imposicin Artculo 191. A solicitud fundada y motivada del ministerio pblico o, en 1. su defecto, del acusador particular, el juez podr imponer una de las medidas cautelares previstas en este Cdigo o combinar varias de ellas, segn resulte adecuado al caso, y expedir las comunicaciones necesarias para garantizar su cumplimiento. Cuando se ordene la prisin preventiva, no podr combinarse 2. con otras medidas cautelares. En ningn caso el juez est autorizado a aplicar estas medidas 3. desnaturalizando su nalidad ni a imponer otras ms graves que las solicitadas o cuyo cumplimiento resulta imposible. Internamiento Artculo 192. A solicitud del ministerio pblico, el juez podr ordenar el internamiento del imputado en un centro de salud mental, previa comprobacin, por dictamen pericial, de que sufre una grave alteracin o insuciencia de sus facultades mentales que lo tornan peligroso para s o para terceros, siempre que CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 163 medien las mismas condiciones que autorizaran la aplicacin de la prisin preventiva. Seccin 2: Prisin Preventiva Prisin preventva Artculo 193. Slo por delito que merezca pena privativa de libertad 1. habr lugar a prisin preventiva. La prisin preventiva slo podr ser ordenada conforme a las 2. disposiciones de este Cdigo, mediante resolucin judicial fundada. Se ejecutar del modo que perjudique lo menos posible a los afectados en sitio distinto y completamente separado del que se destinare para la extincin de las penas. La prisin preventiva deber ser proporcionada a la pena 3. que pueda imponerse en el caso, sin que pueda ser superior a dos aos, para lo cual se deber considerar el plazo mximo de duracin del proceso y su posible prolongacin debida al ejercicio del derecho de defensa. No puede ordenarse la prisin preventiva de una persona 4. mayor de setenta aos, si se estima que, en caso de condena, no le resultara aplicable una pena mayor a cinco aos de prisin. Tampoco procede ordenarla en contra de mujeres 5. embarazadas, de madres durante la lactancia o de personas afectadas por una enfermedad grave y terminal. En estos casos, si es imprescindible la restriccin de la 6. libertad, se deber decretar el arraigo en un domicilio o en un centro mdico o geritrico. Criterios para determinar la necesidad de cautela Artculo 194. Para decidir si est garantizada la comparecencia del imputado en el proceso y la proteccin de vctimas, testigos y la comunidad, el juez tomar en cuenta, especialmente, las siguientes circunstancias: La existencia de antecedentes penales por hechos de a. la misma naturaleza o de mayor gravedad o de otros procesos pendientes; 164 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS El arraigo que tenga en el lugar donde deba ser juzgado, b. determinado por el domicilio, residencia habitual, asiento de la familia, y las facilidades para abandonar el pas o permanecer oculto; La magnitud de las penas que podran llegarse a c. imponer en el caso; La magnitud del dao que debe ser resarcido; d. El comportamiento del imputado durante el proceso o e. en otro anterior, en la medida que indique su voluntad de someterse o no a la persecucin penal; La inobservancia de medidas cautelares previamente f. impuestas; El desacato de citaciones para actos en que sea signicativa g. su asistencia y que, conforme a derecho, le hubieran dirigido las autoridades investigadoras o jurisdiccionales; Destruir, modicar, ocultar o falsicar datos o h. medios de prueba; Resulte un peligro para la salud, la tranquilidad o la i. seguridad de la vctima, por las circunstancias del hecho, la gravedad de los mismos, o sus resultados; Inuir para que coimputados, testigos o peritos j. informen falsamente o se comporten de manera reticente, o inducir a otros a realizar tales comportamientos; y Est siendo procesado o haya sido sentenciado k. previamente por la comisin de un delito doloso. Excepcin ofciosa de prisin preventva Artculo 195. El juez, an de ocio, impondr la medida cautelar de prisin preventiva si se cumplen los requisitos previstos en los artculos precedentes, en los casos en que se investigue homicidio doloso 11 , violacin, secuestro, delitos cometidos con medios violentos como armas y explosivos y delitos contra 11 De acuerdo con la opinin del Magistrado Rodolfo Acosta Muoz, de Chihuahua, se sugiere sustituir el homicidio doloso por homicidio simple y calicado, ya que en la primera acepcin se pueden considerar tipos penales que en estricto sentido no deberan ser includos, por ejemplo, el homicidio en ria con carcter de provocado, que en muchos casos es limtrofe de la legtima defensa y, por tanto, no ameritara prisin preventiva. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 165 el libre desarrollo de la personalidad. 12 Para los efectos de este artculo, slo podrn considerarse delitos cometidos por medios violentos los siguientes: homicidio doloso, secuestro, desaparicin forzada de personas, tortura, robo cometido con armas de fuego. Se considerarn delitos contra el libre desarrollo de la personalidad: trata de personas, pornografa y lenocinio de menores de edad. Prueba Artculo 196. Las partes pueden proponer datos o medios de prueba 1. con el n de sustentar la imposicin, revisin, sustitucin, modicacin o cese de una medida cautelar. Dicha prueba se individualizar en un registro especial, 2. cuando no est permitida su incorporacin al debate de juicio oral. En todos los casos el juez deber, convocar a una audiencia 3. para or a las partes o para recibir directamente los medios de prueba. En la audiencia el juez valorar la prueba conforme a las 4. reglas generales establecidas en este Cdigo, exclusivamente para fundar la decisin sobre la medida cautelar. Resolucin Artculo 197. La resolucin que imponga una medida cautelar deber contener: Los datos personales del imputado o los que sirvan a. para identicarlo; La enunciacin del hecho o hechos que se le atribuyen b. y su preliminar calicacin jurdica; La indicacin de la medida y las razones por las cuales c. el juez estima que los presupuestos que la motivan concurren en el caso; y 12 Es posible establecer la facultad del juez para valorar la necesidad de la prisin preventiva, sin que se vulnere el texto constitucional, de tal manera que la redaccin sugerida es: El Juez, an de ocio, impondr la medida cautelar de prisin preventiva cuando lo estime necesario y se cumplan los requisitos previstos en los artculos precedentes, en los casos en que se investigue homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos cometidos con medios violentos como armas y explosivos y delitos contra el libre desarrollo de la personalidad. 166 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS La fecha en que vence el plazo mximo de vigencia de d. la medida. Garanta Artculo 198. Cuando se haya ordenado como medida cautelar una garanta econmica, sta ser presentada por el imputado u otra persona mediante el depsito de dinero, valores, con el otorgamiento de prendas o hipotecas sobre bienes libres de gravmenes, con una pliza con cargo a una empresa de seguros dedicada a este tipo de actividades comerciales, con la entrega de bienes, o la anza solidaria de una o ms personas solventes. Ejecucin de la garanta Artculo 199. Cuando el imputado se sustraiga a la accin de la justicia, el 1. juez requerir al garante para que lo presente en un plazo no mayor a treinta das y le advertir que si no lo hace o no justica la incomparecencia, se proceder a la ejecucin de la garanta. Vencido el plazo otorgado, el juez dispondr, segn el caso, 2. la ejecucin en perjuicio del garante o la venta en pblica subasta de los bienes dados en prenda o de los hipotecados, sin necesidad de embargo inmobiliario previo. Cancelacin de la garanta Artculo 200. La garanta deber ser cancelada y devueltos los bienes afectados a la garanta, ms los intereses generados, siempre que no haya sido ejecutada con anterioridad, cuando: Se revoque la decisin que la acuerda; a. Se dicte la suspensin, sobreseimiento o absolucin; y b. El imputado se someta a la ejecucin de la pena o ella c. no deba ejecutarse. Separacin del domicilio Artculo 201. La separacin del domicilio como medida cautelar deber 1. establecerse por un plazo mnimo de un mes, sin que pueda exceder de seis; pero podr prorrogarse por perodos iguales, si as lo solicita la vctima y no han cambiado las razones que la justicaron. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 167 La medida podr interrumpirse cuando haya reconciliacin 2. entre la vctima e imputado, siempre que aqulla lo manieste ante la autoridad jurisdiccional. Cuando se trate de vctima menor de edad, el cese por 3. reconciliacin slo proceder cuando el nio o adolescente, con asistencia de la Procuradura de la Defensa del Menor 13 , as lo manieste personalmente al juez. Para levantar esta medida cautelar, el imputado deber 4. rendir promesa de que cumplir con las condiciones impuestas por el juez. Pensin alimentcia Artculo 202. Cuando se haya dispuesto la separacin del domicilio, el 1. tribunal, a peticin de parte, dispondr el depsito mensual de una cantidad de dinero, que jar prudencialmente. El imputado deber pagarla dentro de los ocho das siguientes al da que se le seale para tal efecto, a n de sufragar los gastos de alimentacin y habitacin de los miembros integrantes del grupo familiar que dependan econmicamente de l. Esta obligacin se regir por las normas propias de las 2. pensiones alimenticias y, por ello, en la va correspondiente y ante la autoridad competente en materia de familia, podr ordenarse la ejecucin de lo debido por el obligado en caso de incumplimiento. Seccin 3: Revisin de las Medidas Cautelares de Carcter Personal Revisin, susttucin, modifcacin y cancelacin de las Artculo 203. medidas El juez o tribunal, de ocio o a peticin de parte y en 1. cualquier estado del proceso, por resolucin fundada revisar, sustituir, modicar o cancelar las medidas cautelares de carcter personal y las circunstancias de su imposicin, de conformidad con las reglas establecidas en 13 Se deber sealar el rgano correspondiente en cada Estado. 168 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS este Cdigo, cuando as se requiera por haber variado las condiciones que justicaron su imposicin. La audiencia se llevar a cabo dentro de las cuarenta y ocho 2. horas contadas a partir de la presentacin de la solicitud de revisin o de la citacin cuando el rgano jurisdiccional acte de ocio. Si la caucin rendida es de carcter real y es sustituida por 3. otra, ser cancelada y los bienes afectados sern devueltos. Cesacin de la prisin preventva Artculo 204. La prisin preventiva nalizar: Cuando nuevos elementos de juicio demuestren que a. no concurren los motivos que la fundaron o tornen conveniente su sustitucin por otra medida; Cuando su duracin supere o equivalga al monto de la b. posible pena por imponer; y, Las condiciones personales del imputado se agraven de c. tal modo que la prisin preventiva se traduzca en tratos crueles, inhumanos o degradantes. Prrroga del plazo de prisin preventva Artculo 205. A solicitud del ministerio pblico, el plazo jado para la 1. prisin preventiva podr ser prorrogado hasta por un ao ms, siempre que je el tiempo concreto de la prrroga y el mismo se justique. En este caso, el juez o tribunal deber indicar las medidas 2. necesarias para acelerar el trmite del proceso. Si se ha dictado sentencia condenatoria y an no ha quedado 3. rme, los plazos podrn prorrogarse por seis meses ms. Vencidos esos plazos, no se podr acordar una nueva 4. ampliacin al tiempo de la prisin preventiva, salvo lo dispuesto en el siguiente prrafo. La Sala Penal del Tribunal Superior de Justicia del Estado, 5. excepcionalmente y de ocio, podr autorizar una prrroga de la prisin preventiva ms all de los plazos anteriores y hasta por seis meses ms, cuando dispongan el reenvo a un nuevo juicio. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 169 Suspensin de los plazos de prisin preventva Artculo 206. Los plazos previstos para la prisin preventiva se suspendern en los siguientes casos: Durante el tiempo en que el proceso est suspendido a a. causa de la interposicin de un recurso o accin; Durante el tiempo en que el debate se encuentre b. suspendido o se aplace su iniciacin por impedimento o inasistencia del imputado o su defensor, o a solicitud de estos, siempre que la suspensin o el aplazamiento no se haya dispuesto por necesidades relacionadas con la adquisicin de datos o medios de prueba o como consecuencia de trminos para la defensa; y Cuando el proceso deba prolongarse ante gestiones o c. incidencias evidentemente dilatorias formuladas por el imputado o sus defensores, segn resolucin del juez o tribunal. Captulo III: Medidas Cautelares de Carcter Real Embargo precautorio de bienes Artculo 207. Para garantizar la reparacin de los daos y perjuicios provocados por el hecho punible, las partes pueden solicitar al juez el embargo precautorio de bienes. Resolucin Artculo 208. El juez de control resolver sobre la solicitud de embargo en audiencia privada con el ministerio pblico y la vctima, en caso de que stos hayan formulado la solicitud de embargo. El juez decretar el embargo, siempre y cuando de los antecedentes expuestos por el ministerio pblico y la vctima , se desprenda el posible dao o perjuicio y la probabilidad de que la persona en contra de la cual se pide el embargo precautorio sea responsable de reparar dicho dao. Embargo previo a la imputacin Artculo 209. Si el embargo precautorio se decreta antes de que se haya formulado imputacin en contra del directamente 170 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS responsable de reparar el dao, el ministerio pblico deber solicitar la orden de aprehensin correspondiente o fecha de audiencia de vinculacin, en un plazo no mayor de dos meses. Revisin Artculo 210. Decretada la medida cautelar real, podr revisarse, modicarse, substituirse o cancelarse a peticin del imputado o de terceros interesados, debindose escuchar en la audiencia respectiva a la vctima y al ministerio pblico. Levantamiento del embargo Artculo 211. El embargo precautorio ser levantado en los siguientes casos: Si la persona en contra de la cual se decret a. garantiza o realiza el pago de la reparacin del dao y perjuicio; Si fue decretado antes de que se formule la imputacin b. y el ministerio pblico no la formula, solicita la orden de aprehensin o solicita fecha de audiencia de vinculacin, en el trmino que seala este Cdigo; Si se declara fundada la solicitud de cancelacin de c. embargo planteada por la persona en contra de la cual se decret o de un tercero; y Si se dicta sentencia absolutoria, se decreta el d. sobreseimiento o se absuelve de la reparacin del dao a la persona en contra de la cual se decret. Cancelacin o devolucin Artculo 212. En caso de que la persona en contra de la cual se decret el embargo haya garantizado el pago de la reparacin del dao, la garanta le ser devuelta de igual manera si en el proceso penal correspondiente se dicta sentencia absolutoria, se decreta el sobreseimiento o se absuelve de la reparacin del dao en su favor. Oposicin Artculo 213. En la ejecucin del embargo precautorio no se admitirn recursos ni excepciones. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 171 Competencia Artculo 214. Ser competente para decretar el embargo precautorio el juez de control que lo sea para conocer del proceso penal. En casos de urgencia, tambin podr decretarlo el juez de control del lugar. En este ltimo caso, una vez ejecutado, se remitirn las actuaciones al juez competente. Transformacin a embargo defnitvo Artculo 215. El embargo precautorio se convertir en denitivo cuando la sentencia que condene a reparar el dao a la persona en contra de la cual se decret el primero cause ejecutoria. Pago o garanta previos al embargo Artculo 216. No se llevar a cabo el embargo precautorio, si en el acto de la diligencia la persona en contra de la cual se decret consigna el monto de la reparacin del dao reclamado o da garanta por el monto total del mismo. Aplicacin Artculo 217. El embargo precautorio de bienes se regir en lo conducente por las reglas generales del embargo previstas en el Cdigo de Procedimientos Civiles vigente en el Estado. 14 Captulo IV: Multas e indemnizacin Prohibicin de remuneraciones Artculo 218. Ningn servidor judicial, del ministerio pblico, la 1. defensa pblica, o la polica deber recibir remuneracin, regala o gratificacin, que no sea el correspondiente a su salario y otras remuneraciones propias del cargo, por o como consecuencia del desempeo de su funcin. El incumplimiento de lo anterior se considera delito y ser 2. sancionado en los trminos del Cdigo Penal. El Tribunal Superior de Justicia del Estado dispondr lo 3. correspondiente al pago de peritos y las dietas y gastos de los testigos. 14 Ver regulacin del embargo en el Cdigo de Procedimientos Civiles. 172 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Deber de indemnizacin al imputado Artculo 219. Cuando, a causa del recurso revisin de la sentencia, el 1. sentenciado es absuelto o se le impone una pena menor, tiene derecho a ser indemnizado en razn del tiempo de privacin de libertad o de inhabilitacin sufrida o por el tiempo sufrido en exceso al establecido como pena. En caso de que proceda el recurso de revisin por aplicacin 2. de una ley o jurisprudencia posterior ms benigna, as como amnista o indulto, no se aplica la indemnizacin de que trata el presente artculo. Tambin corresponde esta indemnizacin cuando se declare que 3. el hecho no existe, no reviste carcter penal o no se compruebe la participacin del imputado, y ste ha sufrido prisin preventiva, arraigo o inhabilitacin durante el proceso. El precepto rige anlogamente para el caso de que la 4. revisin tenga por objeto una medida de seguridad. La multa o su exceso ser devuelta, con actualizacin. 5. Competencia Artculo 220. Corresponder a la jurisdiccin contenciosa administrativa conocer de las demandas de indemnizacin a que se reere el artculo anterior. Muerte del derechohabiente Artculo 221. Si quien tiene derecho a la reparacin ha fallecido, sus sucesores tendrn derecho a cobrar o gestionar la indemnizacin prevista. Determinacin Artculo 222. Al resolver favorablemente la revisin que origina la 1. indemnizacin, el juez o tribunal jar su importe a razn de un da de salario base de juez por cada da de prisin o cualquier otra medida privativa de la libertad; a razn del cincuenta por ciento, por da de inhabilitacin o arraigo cuando no fue totalmente restrictivo de la libertad. La aceptacin de la indemnizacin jada anteriormente impide 2. demandar ante los tribunales competentes por la va que corresponda, a quien pretenda una indemnizacin superior. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 173 Obligacin Artculo 223. El Estado est siempre obligado al pago de la indemnizacin, 1. sin perjuicio de su derecho a repetir contra algn otro obligado. A tales nes, el juez o tribunal impone la obligacin solidaria, 2. total o parcial, a quienes hayan contribuido dolosamente o por culpa grave al error judicial. En caso de medidas cautelares sufridas injustamente, el juez 3. o tribunal puede imponer la obligacin, total o parcialmente, al denunciante, al querellante o al acusador privado que haya falseado los hechos o litigado con temeridad y malicia. TTULO OCTAVO: PROCEDIMIENTO ORDINARIO Captulo I: Etapa de investigacin Seccin 1: Disposiciones generales Finalidad Artculo 224. El procedimiento en la etapa de investigacin tiene por 1. objeto determinar si hay fundamento para abrir un juicio penal contra una o varias personas, mediante la recoleccin de los elementos que permitan fundar la acusacin y la defensa del imputado. La etapa de investigacin estar a cargo del ministerio 2. pblico, quien actuar con el auxilio de la polica y dems cuerpos de seguridad pblica del Estado. En todas las investigaciones la polica actuar bajo la 3. conduccin y mando del ministerio pblico, salvo en los casos de delitos de accin privada, que lo har con orden expresa de los jueces y tribunales. Seccin 2: Formas de inicio del procedimiento Formas de inicio Artculo 225. El procedimiento penal se inicia de ocio o por denuncia o querella de un hecho que pueda congurar delito en el Cdigo Penal del Estado. 174 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Denuncia Artculo 226. Cualquier persona podr comunicar directamente a la polica o al ministerio pblico el conocimiento que tenga de la comisin de un hecho que revista caracteres de delito. Forma y contenido de la denuncia Artculo 227. La denuncia podr formularse por cualquier medio y deber 1. contener la identicacin del denunciante, su domicilio, la narracin circunstanciada del hecho, la indicacin de quienes lo habran cometido y de las personas que lo hayan presenciado o que tengan noticia de l, todo en cuanto le constare al denunciante. En el caso de la denuncia verbal se levantar un acta en 2. presencia del denunciante, quien la rmar junto con el servidor pblico que la reciba. La denuncia escrita ser rmada por el denunciante. 3. En ambos casos, si el denunciante no pudiere rmar, lo 4. har un tercero a su ruego. La querella deber contener, en lo conducente, los mismos 5. requisitos de la denuncia. Denuncia obligatoria Artculo 228. Estarn obligados a denunciar: 1. Los miembros de la polica, todos los delitos que a. presenciaren o llegaren a su noticia; Los miembros de las Fuerzas Armadas debern b. denunciar todos los delitos de que tomaren conocimiento en el ejercicio o en ocasin de sus funciones; Los scales y dems servidores pblicos, los delitos de c. que tomaren conocimiento en el ejercicio o en ocasin de sus funciones y, especialmente, en su caso, los que notaren en la conducta de sus subalternos; Los jefes de puertos, aeropuertos, estaciones de trenes, d. autobuses o de otros medios de locomocin o de carga, los capitanes de naves o de aeronaves comerciales que naveguen en el mar territorial o en el espacio territorial, respectivamente, y los conductores de los trenes, CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 175 autobuses u otros medios de transporte o carga, los delitos que se cometieren durante el viaje, en el recinto de una estacin, puerto o aeropuerto o a bordo del buque o aeronave; Los jefes de establecimientos hospitalarios o de clnicas e. particulares y, en general, los profesionales en medicina, odontologa, qumica, farmacia y de otras ramas relacionadas con la conservacin o el restablecimiento de la salud, y los que ejercieren prestaciones auxiliares de ellas, que notaren en una persona o en un cadver seales de envenenamiento o de otro delito.; y Los directores, inspectores y profesores de f. establecimientos educacionales de todo nivel, los delitos que afectaren a los alumnos o que hubieren tenido lugar en el establecimiento. Las personas indicadas que omitieren hacer la denuncia 2. incurrirn en las responsabilidades especcas conforme las leyes, aunque la denuncia realizada por alguno de los obligados eximir al resto. En todos estos casos, la denuncia deja de ser obligatoria 3. si razonablemente las personas comprendidas en este artculo arriesgan la persecucin penal propia, del cnyuge, concubina, concubinario o pariente dentro del tercer grado de consanguinidad o por adopcin, o segundo de anidad, o cuando los hechos fueron conocidos bajo secreto profesional. Facultad de no denunciar Artculo 229. Nadie est obligado a denunciar a sus ascendientes y descendientes directos, cnyuge, concubina, concubinario y hermanos, salvo que el delito se haya cometido en su contra o de un pariente de grado igual o ms prximo. Responsabilidad y derechos del denunciante Artculo 230. El denunciante no contraer otra responsabilidad que la 1. correspondiente a los delitos que hubiere cometido por medio de la denuncia o con ocasin de ella. 176 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Tampoco adquirir el derecho a intervenir posteriormente 2. en el proceso, sin perjuicio de las facultades que pudieren corresponderle en el caso de ser vctima del delito. Trmite de la denuncia Artculo 231. Cuando la denuncia sea presentada a la polica, sta informar 1. al ministerio pblico dentro de las seis horas siguientes a su primera intervencin y, bajo sus directrices, practicarn las diligencias preliminares para reunir o asegurar, con urgencia, los elementos de conviccin y evitar la sustraccin u ocultamiento de los posibles sospechosos. Cuando sea presentada directamente ante el ministerio 2. pblico, el scal iniciar la investigacin conforme las reglas de este Cdigo. Querella Artculo 232. Se entiende por querella la expresin de voluntad de la vctima del delito, o de sus representantes, mediante la cual se maniesta, expresa o tcitamente, su deseo de que se ejerza la accin penal, cuando el delito que se denuncia depende de instancia de parte. Personas incapaces Artculo 233. Tratndose de incapaces, la querella podr ser presentada 1. por sus representantes legales o por sus ascendientes o hermanos. En caso de discrepancia entre el menor vctima y sus representantes legales sobre si debe presentarse la querella, decidir la Procuradura de la Defensa del Menor. 15 Esta ltima podr formular la querella en representacin 2. de menores o incapacitados cuando stos carezcan de representantes legales y, en todo caso, tratndose de delitos cometidos por los propios representantes. Forma y contenido de la acusacin privada Artculo 234. La acusacin privada ser presentada, por escrito, 1. personalmente o por mandatario con poder especial, y deber expresar bajo pena de inadmisibilidad: 15 Cada Estado determina el rgano a que corresponde esta obligacin. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 177 El nombre, los apellidos y el domicilio del acusador y, en a. su caso, tambin los del mandatario; El nombre, los apellidos y el domicilio del imputado b. o, si se ignoran, cualquier descripcin que sirva para identicarlo; Una relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho, c. con indicacin del lugar y el momento en que se ejecut, si se saben; La solicitud concreta de la reparacin que se pretenda; d. Los medios de pruebas que se ofrezcan; e. Si se trata de testigos y peritos, debern indicarse el f. nombre, los apellidos, la profesin, el domicilio y los hechos sobre los que sern examinados; Cuando la acusacin verse sobre calumnias, injurias o g. difamaciones, el documento o la grabacin que, en criterio del accionante, las contenga, si es posible presentarlos; y La rma del actuante o, si no sabe o no puede rmar, la h. de otra persona a su ruego. Se agregar, para cada imputado, una copia del escrito y del 2. poder. Seccin 3: Persecucin penal Deber de persecucin penal Artculo 235. Cuando el ministerio pblico tenga conocimiento de la 1. existencia de un hecho que revista caracteres de delito, con el auxilio de la polica, promover la persecucin penal, sin que pueda suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos previstos en la ley. Tratndose de delitos perseguibles por querella, aunque 2. no se hubiere presentado sta, el ministerio pblico realizar los actos urgentes de investigacin o los absolutamente necesarios para impedir o interrumpir la comisin del delito. Archivo temporal Artculo 236. En tanto no se formule la imputacin, el mi 1. nisterio pblico podr archivar temporalmente aquellas investigaciones en 178 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS las que no aparezcan antecedentes que permitan desarrollar actividades conducentes al esclarecimiento de los hechos. En los delitos contra la libertad y seguridad sexuales y de 2. violencia familiar, se deber vericar la aplicacin de los protocolos y disposiciones emitidos por la Procuradura General de Justicia del Estado. La vctima podr solicitar al ministerio pblico la reapertura 3. del proceso y la realizacin de diligencias de investigacin. Asimismo, podr reclamar la denegacin de dicha solicitud ante las autoridades del ministerio pblico. Facultad de abstenerse de investgar Artculo 237. En tanto no se produzca la intervencin del juez en el 1. proceso, el scal podr abstenerse de toda investigacin, cuando los hechos relatados en la denuncia no fueren constitutivos de delito o cuando los antecedentes y datos suministrados permitan establecer que se encuentra extinguida la responsabilidad penal del imputado. Esta decisin ser siempre fundada y se someter a la 2. aprobacin del juez slo en los casos en que lo solicite la vctima.
No ejercicio de la accin Artculo 238. Cuando antes de formulada la imputacin, el ministerio pblico cuente con los antecedentes sucientes que le permitan concluir que en el caso concreto se actualiza alguno de los supuestos de sobreseimiento decretar, mediante resolucin fundada y motivada, el no ejercicio de la accin penal. Control judicial Artculo 239. Las decisiones del ministerio pblico sobre el archivo 1. temporal, abstenerse de investigar y no ejercicio de la accin penal, podrn ser impugnadas por la vctima ante el juez de control. En este caso, el juez convocar a una audiencia para decidir en denitiva, citando al efecto a la vctima, al ministerio pblico y, en su caso, al imputado y a su defensor, en la que se expondr los motivos y fundamentosde las partes . CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 179 En caso de incomparecencia de la vctima o sus representantes 2. legales a la audiencia, a pesar de haber sido debidamente citados, el juez de control declarar sin materia la impugnacin y conrmar la resolucin de archivo temporal, abstenerse de investigar o no ejercicio de la accin penal. El juez podr dejar sin efecto la decisin del ministerio 3. pblico y ordenarle reabrir la investigacin o continuar con la persecucin penal, slo cuando considere que no se est en presencia de los supuestos que la ley establece para disponer alguna de las decisiones mencionadas en el prrafo anterior. Seccin 4: Actuaciones de la investigacin Direccin de la investgacin Artculo 240. Los agentes del ministerio pblico promovern y dirigirn la 1. investigacin, y podrn realizar por s mismos o encomendar a la polica todas las diligencias de investigacin que consideren conducentes al esclarecimiento de los hechos. A partir de que tengan conocimiento de la existencia de un 2. hecho que revista caracteres de delito, los agentes del ministerio pblico procedern de inmediato a la prctica de todas aquellas diligencias pertinentes y tiles al esclarecimiento e investigacin del hecho, de las circunstancias relevantes para la aplicacin de la ley penal, de los autores y partcipes, as como de las circunstancias que sirvan para vericar la responsabilidad de stos. Asimismo, debern impedir que el hecho denunciado produzca consecuencias ulteriores. Obligacin de suministrar informacin Artculo 241. Toda persona o servidor pblico estn obligados a 1. proporcionar oportunamente la informacin que requiera el ministerio pblico en el ejercicio de sus funciones de investigacin de un hecho delictuoso concreto, los que no podrn excusarse de suministrarla salvo en los casos expresamente previstos en la ley. En caso de incumplimiento de este mandato, se incurrir en 2. el delito de desobediencia 16 . 16 Establecer en el Cdigo Penal sustantivo. 180 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Secreto de las actuaciones de investgacin Artculo 242. Las actuaciones de investigacin realizadas por el 1. ministerio pblico y por la polica, sern secretas para los terceros ajenos al proceso. El imputado y los dems intervinientes en el proceso 2. podrn examinar los registros y los documentos de la investigacin y obtener copia de los mismos, salvo los casos exceptuados por ley. El ministerio pblico podr disponer temporalmente que 3. determinadas actuaciones, registros o documentos sean mantenidos en secreto respecto del imputado o de los dems intervinientes, cuando lo considere necesario para la ecacia de la investigacin. En tal caso deber identicar las piezas o actuaciones respectivas, de modo que no se vulnere la reserva y jar un plazo no superior a cuarenta das 17 para la mantencin del secreto. Cuando el scal necesite superar este perodo debe fundamentar su solicitud ante el juez competente. En ningn caso la reserva podr exceder en su duracin la mitad del plazo mximo de investigacin que se seale luego de que se decrete la vinculacin a proceso. La informacin recabada no podr ser presentada como 4. medio de prueba en juicio sin que el imputado haya podido ejercer adecuadamente su derecho a la defensa. El imputado o cualquier otro interviniente podrn solicitar 5. del juez competente que ponga trmino al secreto o que lo limite, en cuanto a su duracin, a las piezas o actuaciones abarcadas por l, o a las personas a quienes afecte. Sin perjuicio de lo dispuesto en los prrafos anteriores, 6. no se podr decretar el secreto sobre la declaracin del imputado o cualquier otra actuacin en que hubiere intervenido o tenido derecho a intervenir, las actuaciones en las que participe el tribunal, ni los informes producidos por peritos, respecto del propio imputado o de su defensor. Los servidores que hayan participado en la investigacin 7. y las dems personas que, por cualquier motivo, tengan 17 Este plazo puede variar: en Chihuahua (art. 230) y en Oaxaca son 10 das (art.223). CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 181 conocimiento de las actuaciones de la investigacin estarn obligados a guardar secreto respecto de ellas. No proceder la reserva de informacin del resultado de las 8. actuaciones, registros o documentos respecto del imputado, una vez que se haya presentado la acusacin en su contra, salvo los casos de excepcin previstos en este Cdigo. Opiniones extraprocesales Artculo 243. El ministerio pblico, quienes participen en la investigacin y las dems personas que, por cualquier motivo, tengan conocimiento de las actuaciones de la misma, no podrn proporcionar informacin que atente contra el secreto o la reserva de sta. Proposicin de diligencias Artculo 244. Durante la investigacin, tanto el imputado como los dems 1. intervinientes en el proceso podrn solicitar al ministerio pblico todas aquellas diligencias que consideraren pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los hechos. El ministerio pblico ordenar que se lleven a cabo aquellas que estime conducentes. Si el scal rechaza la solicitud, se podr reclamar ante las 2. autoridades del ministerio pblico segn lo disponga la ley orgnica respectiva, con el propsito de obtener un pronunciamiento denitivo acerca de la procedencia de la diligencia. El ministerio pblico deber permitir la asistencia del 3. imputado o de los dems intervinientes a las actuaciones o diligencias que deba practicar, cuando lo estime til. Durante la investigacin, el imputado podr solicitar al 4. juez dicte las instrucciones para que sus peritos puedan examinar los objetos, documentos o lugares que requieran. Control judicial anterior a la formalizacin de la Artculo 245. investgacin Cualquier persona que se considere afectada por una investigacin que no se haya formalizado judicialmente, podr 182 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS pedir al juez competente que le ordene al scal informar acerca de los hechos objeto de ella. Citacin al imputado Artculo 246. En los casos en que sea necesaria la presencia del imputado 1. para realizar un acto, el ministerio pblico o el juez, segn corresponda, lo citar, junto con su defensor, a comparecer, con indicacin precisa del hecho atribuido y del objeto del acto, la ocina a la que debe comparecer y el nombre del servidor pblico que lo requiere. Se advertir que la incomparecencia injustificada puede 2. provocar su detencin o conduccin por la fuerza pblica, y estar sujeto a las sanciones penales y disciplinarias correspondientes. En caso de impedimento, el citado deber comunicarlo por cualquier va a la autoridad que lo cita para justificar inmediatamente el motivo de la incomparecencia. A ese efecto la citacin contendr el domicilio, el 3. nmero telefnico y, en su caso, los datos necesarios para comunicarse con la ocina por escrito, por telfono o por correo electrnico. La incomparecencia injusticada provocar la ejecucin 4. del apercibimiento, si el juez lo considera necesario. Agrupacin y separacin de investgaciones Artculo 247. El ministerio pblico podr investigar separadamente 1. cada delito de que tenga conocimiento. No obstante, podr desarrollar la investigacin conjunta de dos o ms delitos, cuando ello resulte conveniente. Asimismo, en cualquier momento podr separar las investigaciones que se conduzcan en forma conjunta. Cuando dos o ms fiscales del ministerio pblico 2. investiguen los mismos hechos y con motivo de esta circunstancia se afecte el derecho de defensa del o de los imputados, stos podrn pedir a los superiores jerrquicos de aqullos, que resuelva cul de los fiscales tendr a su cargo el caso. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 183 Actuacin judicial Artculo 248. Corresponder al juez de control en esta etapa, resolver, en 1. forma inmediata, y por cualquier medio sobre los derechos del imputado y su defensa; el respeto y proteccin de los derechos de las vctimas del delito; controlar las facultades del ministerio pblico y la polica; otorgar autorizaciones y exigir el cumplimiento de los principios y garantas procesales y constitucionales. A solicitud de las partes deber conocer las solicitudes de 2. medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de investigacin, que requieran control judicial; las formas anticipadas de terminacin del proceso y su debida ejecucin y el control y ejecucin de las medidas cautelares de carcter real y personal, autorizar y desahogar la prueba anticipada, conocer de las excepciones, y dems solicitudes propias de las etapas de investigacin e intermedia o de preparacin del juicio. Valor de las actuaciones Artculo 249. Las actuaciones practicadas durante la investigacin 1. carecen de valor probatorio para el dictado de la sentencia, salvo aquellas realizadas de conformidad con las reglas previstas en este Cdigo para prueba anticipada, o bien, aquellas que este Cdigo autoriza a incorporar por lectura o reproduccin durante la audiencia de debate de juicio oral. S podrn ser invocadas como elementos para fundar 2. cualquier resolucin previa a la sentencia o para fundar sta, en caso de procedimiento abreviado. Seccin 5: Disposiciones generales sobre la prueba Prueba, datos, medios de prueba Artculo 250. Dato de prueba es la referencia al contenido de un 1. determinado medio de prueba an no desahogado ante el juez, que se advierta idneo, pertinente y, en conjunto con otros, suciente, para establecer razonablemente la 184 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS existencia de un hecho delictivo y la probable participacin del imputado. Medios o elementos de prueba son toda fuente de 2. informacin que permite reconstruir los hechos, respetando las formalidades procedimentales previstas para cada uno de ellas. Se denomina prueba todo conocimiento cierto o probable 3. sobre un hecho, que ingresando al proceso como medio de prueba en una audiencia y desahogada bajo los principios de inmediatez y contradiccin, sirve al juez como elemento de juicio para llegar a una conclusin cierta. Slo se pueden utilizar, para fundar la decisin que el 4. tribunal competente debe dictar, las pruebas desahogadas en una audiencia de las previstas en este Cdigo, salvo las excepciones advertidas en la presente ley. Derecho a los medios de prueba Artculo 251. El imputado y su abogado defensor tendrn la facultad de 1. ofrecer medios de prueba en defensa de su inters, bajo los presupuestos indicados en esta ley. Con esa nalidad, podrn requerir al ministerio pblico medidas para vericar la inexistencia de un hecho punible o la existencia de circunstancias que excluyan o atenen el delito, su culpabilidad o punibilidad.
Si como medio de prueba el defensor tuviera necesidad de 2. entrevistar a una persona que se niega a recibirlo, podr solicitar el auxilio del juez, explicndole las razones que tornan necesaria la entrevista. El juez, en caso de admitirlo, ordenar la entrevista con 3. la persona que interesa para la defensa, en el lugar y en el momento que, en principio, ella misma decida, o la citar al tribunal para que se desarrolle en su sede. Prueba lcita Artculo 252. Los medios de prueba slo tendrn valor si han sido 1. obtenidos por un medio lcito e incorporados al proceso conforme a las disposiciones de este Cdigo. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 185 A menos que favorezca al imputado, no podr utilizarse 2. informacin obtenida mediante tortura, maltrato, coaccin, amenaza, indebida intromisin en la intimidad del domicilio, la correspondencia, las comunicaciones, los papeles y los archivos privados, ni informacin obtenida por otro medio que menoscabe la voluntad o viole los derechos fundamentales de las personas. Tampoco pueden ser apreciadas los medios de prueba que 3. sean consecuencia directa de ellos, salvo si se ha podido obtener otra informacin lcita que arroje el mismo resultado. Libertad probatoria Artculo 253. Podrn probarse los hechos y las circunstancias de inters 1. para la solucin correcta del caso, por cualquier medio de prueba permitido, salvo prohibicin expresa de la ley. El ministerio pblico y la polica tienen el deber de procurar 2. por s la averiguacin de la verdad mediante los medios de prueba permitidos, cumpliendo estrictamente con los objetivos de la investigacin y los nes del proceso penal. Admisibilidad de los medios de prueba Artculo 254. Para ser admisible, los medios de prueba debern ser 1. pertinentes, es decir, referirse, directa o indirectamente, al objeto de la investigacin y deber ser til para descubrir la verdad. Los tribunales podrn limitar los medios de prueba ofrecidos 2. para demostrar un hecho o una circunstancia, cuando resulten maniestamente impertinentes. El tribunal puede prescindir de los medios de prueba cuando 3. estos sean ofrecidos para acreditar un hecho notorio. Valoracin Artculo 255. El tribunal asignar el valor correspondiente a cada uno de 1. los medios de prueba, con aplicacin estricta de las reglas de la lgica, los conocimientos cientcos y las mximas de la experiencia, a la luz de la sana crtica. 186 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Debe justicar y fundamentar, adecuadamente, las razones 2. por las cuales otorga a un medio de prueba, determinado valor y, con base en la apreciacin conjunta, integral y armnica de todos, motivar los elementos le permiten arribar al juicio de certeza. Seccin 6: Medios de investigacin Cateo de recintos partculares Artculo 256. El cateo en recintos particulares, como domicilios, despachos, o establecimientos comerciales, previa autorizacin judicial, se realizar personalmente por el ministerio pblico con el auxilio de la polica, cuando se considere necesario. Cateo de otros locales Artculo 257. Para el cateo de ocinas pblicas, locales pblicos, 1. establecimientos militares, templos o sitios religiosos, establecimientos de reunin o recreo mientras estn abiertos al pblico y no estn destinados para habitacin, podr prescindirse de la orden de cateo con el consentimiento expreso y libre de las personas a cuyo cargo estuvieren los locales. Si ello fuere perjudicial para el resultado procurado con el acto, se requerir el consentimiento al superior jerrquico en el servicio o al titular del derecho de exclusin. De no ser otorgado el consentimiento o no ser posible recabarlo, se requerir la orden de cateo. Quien haya prestado el consentimiento ser invitado a 2. presenciar el acto. No regirn las limitaciones de horario. 3. Contenido de la resolucin judicial que ordena el cateo Artculo 258. Se respetar siempre el derecho de informacin y la 1. transparencia. La resolucin judicial que ordena el cateo deber contener: 2. El nombre y cargo del juez que lo autoriza y la a. identicacin del proceso en el cual se ordena; La determinacin concreta del lugar o los lugares que b. habrn de ser cateados y lo que se espera encontrar de ste; CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 187 El motivo del cateo, debindose indicar o expresar los c. indicios de los que se desprenda como posible que se encuentran en el lugar la persona o personas que hayan de aprehenderse o los objetos que se buscan; El nombre de la autoridad que habr de practicar la d. inspeccin y el registro; y La hora y la fecha en que deba practicarse la diligencia e. y, en su caso, la explicitacin de la autorizacin para proceder en horario nocturno. Formalidades para el cateo Artculo 259. Ser entregada una copia de la resolucin que autoriza el 1. cateo a quien habite o est en posesin del lugar donde se efecte o, cuando est ausente, a su encargado, y, a falta de ste, a cualquier persona mayor de edad que se halle en el lugar. Cuando no se encuentre a nadie, ello se har constar en el 2. acta y se har uso de la fuerza pblica para ingresar. Al terminar se cuidar que los lugares queden cerrados y 3. de no ser ello posible inmediatamente, se asegurar que otras personas no ingresen en el lugar, hasta lograrlo. Practicado el registro, en el acta se consignar el resultado, 4. con expresin de las vicisitudes del acto y de toda circunstancia til para la investigacin. La diligencia se practicar procurando afectar lo menos 5. posible la intimidad de las personas. El acta ser rmada por los concurrentes y se requerir 6. la presencia de dos testigos hbiles no vinculados con la polica; no obstante, si alguno de los intervinientes no la rma, as se har constar. Medidas de vigilancia Artculo 260. Aun antes de que el juez competente dicte la orden de cateo, el scal podr disponer las medidas de vigilancia que estime convenientes para evitar la fuga del imputado o la sustraccin de documentos o cosas que constituyen el objeto de la diligencia. 188 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Otras inspecciones Artculo 261. Podr determinarse el ingreso a un lugar cerrado cuando: 1. Por incendio, inundacin u otra causa semejante, se a. encuentre amenazada la vida, integridad fsica o seguridad de los habitantes o la propiedad; Se denuncia que personas extraas han sido vistas b. mientras se introducen en un local, con indicios maniestos de que pretenden cometer un delito; Se introduzca en un local algn imputado de delito grave c. a quien se persiga para su aprehensin; y Voces provenientes de un lugar habitado, sus d. dependencias o casa de negocio, anuncien que all se est cometiendo un delito o pidan socorro. Los motivos que determinaron el ingreso constarn 2. detalladamente en el acta. Objetos y documentos no relacionados con el hecho Artculo 262. investgado Si durante el cateo se descubren a plena vista objetos o documentos que hagan presumir la existencia de un hecho punible distinto del que constituye la materia de la investigacin en el cual la orden se libr, se podr proceder a su descripcin. Dichos objetos o documentos sern registrados por el ministerio pblico, quien comunicar al juez esta circunstancia. Inspeccin de personas Artculo 263. La polica podr realizar una inspeccin personal, siempre 1. que haya motivos sucientes para presumir que alguien oculta entre sus ropas o que lleva adheridos a su cuerpo, objetos relacionados con el delito que se investiga. Antes de proceder a la inspeccin, deber advertir a la 2. persona acerca del motivo de la misma y del objeto buscado, salvo el supuesto de agrancia, invitndola a exhibirlo. Las inspecciones que afecten el pudor de las personas 3. debern realizarse preferentemente en un recinto que resguarde de forma adecuada la privacidad de la misma, y se CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 189 realizarn por personas de su mismo sexo. En ningn caso estas inspecciones permitirn desnudar a una persona. De lo actuado se dejar constancia en un acta. 4. Revisin corporal Artculo 264. En los casos de sospecha grave y fundada o de absoluta 1. necesidad, el ministerio pblico encargado de la investigacin o el juez de control, podr ordenar la inspeccin corporal de una persona y, en tal caso, cuidar se respete su pudor. Si fuere necesario para constatar circunstancias relevantes 2. para la investigacin, podrn efectuarse exmenes corporales del imputado tales como de carcter biolgico, extracciones de sangre u otros anlogos, siempre que no fuere de temer menoscabo para la salud o dignidad del interesado y que tenga como n la investigacin del hecho punible. En caso de que fuere menester examinar a la vctima u otra 3. persona, el scal le solicitar que preste su consentimiento. De negarse, solicitar la correspondiente autorizacin al juez competente, exponindole las razones en que se hubiere fundado la negativa. Tratndose del imputado, el scal pedir autorizacin 4. judicial cuando no haya otorgado su consentimiento. El juez competente autorizar la prctica de la diligencia siempre que se cumplan las condiciones sealadas en los prrafos anteriores. En todos los casos deber ser asistido por su defensor. Al acto slo podr asistir una persona de conanza del 5. examinado, quien ser advertido previamente de tal derecho. Registro de vehculos Artculo 265. La polica podr registrar un vehculo, siempre que haya 1. motivos sucientes para presumir que una persona oculta en l objetos relacionados con el delito. En lo que sea aplicable, se realizar el mismo procedimiento 2. y se cumplir con las mismas formalidades previstas para la inspeccin de personas. 190 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Restricciones para preservacin de un lugar Artculo 266. La polica y el ministerio pblico, bajo su ms estricta 1. responsabilidad, podrn disponer la restriccin para preservacin del lugar de los hechos cuando en el primer momento de la investigacin sea imposible individualizar a los imputados y a los testigos, y deba procederse con urgencia para no perjudicar la investigacin, a n de evitar que los presentes se alejen, se comuniquen entre s y que se modique el estado de las cosas y de los lugares. La restriccin no podr prolongarse ms all del agotamiento 2. de la diligencia o actuacin que la motiva. En ningn caso los involucrados podrn ser conducidos a reclusorio, lugar de detencin o centro que se les parezca. Inspecciones colectvas Artculo 267. Cuando la polica realice inspecciones de personas o de vehculos, colectiva o masivamente, en el marco de una investigacin de un delito, se deber realizar bajo direccin del ministerio pblico, con el n de que ste vele por la legalidad del procedimiento. Si es necesaria la inspeccin de personas o vehculos determinados o identicados, el procedimiento se regir segn los artculos anteriores. Levantamiento e identfcacin de cadveres Artculo 268. En los casos de muerte violenta o cuando se sospeche que 1. una persona falleci a consecuencia de un delito, se deber practicar una inspeccin en el lugar de los hechos, disponer el levantamiento del cadver y el peritaje correspondiente para establecer la causa y la manera de muerte. Cuando de la investigacin no resulten datos para presumir 2. la existencia de algn delito, el ministerio pblico podr autorizar la dispensa de la autopsia. En los casos en que se desconozca la identidad del cadver, 3. su identicacin se efectuar por los peritajes idneos. El cadver podr entregarse a los parientes o a quienes invoquen ttulo o motivo suciente, previa autorizacin del ministerio pblico, tan pronto la autopsia se hubiere practicado o, en su caso, dispensado. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 191 Exhumacin de cadveres Artculo 269. En los casos sealados en el artculo anterior y cuando el 1. ministerio pblico lo estime indispensable para la investigacin de un hecho punible y lo permitan las disposiciones de salud pblica, podr ordenar la exhumacin de un cadver. En todo caso, practicados el examen o la autopsia 2. correspondiente, se proceder a la sepultura inmediata del occiso. Peritajes Artculo 270. Durante la investigacin, el ministerio pblico podr disponer la prctica de los peritajes que sean necesarios para la investigacin del hecho. El informe escrito no exime al perito del deber de concurrir a declarar en la audiencia de debate de juicio oral. Actvidad complementaria al peritaje Artculo 271. Podr determinarse la presentacin o el aseguramiento de 1. objetos o documentos, y la comparecencia del ministerio pblico o de otras personas, si esto es necesario para efectuar el peritaje. Se podr requerir al imputado, con las limitaciones previstas por este Cdigo, y a otras personas que elaboren un escrito, graben su voz o lleven a cabo operaciones anlogas. Cuando la operacin slo pueda ser ejecutada voluntariamente por la persona requerida y no quisiera hacerlo, se dejar constancia de su negativa y, de ocio, se ordenarn las medidas necesarias tendentes a suplir esa falta de colaboracin. Lo examinado ser conservado, en lo posible, de modo que 2. el peritaje pueda repetirse. Reconstruccin del hecho Artculo 272. Se podr practicar la reconstruccin del hecho para 1. comprobar si se efectu o pudo efectuarse de un modo determinado. Nunca se obligar al imputado, la vctima a intervenir en el 2. acto, que deber practicarse con la mayor reserva posible. 192 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Orden de aseguramiento Artculo 273. El juez, el ministerio pblico y la polica, debern disponer 1. que sean recogidos y conservados los objetos relacionados con el delito, los sujetos a conscacin y aquellos que puedan servir como medios de prueba; para ello, cuando sea necesario, ordenarn su aseguramiento. Quien tuviera en su poder objetos o documentos de los 2. sealados estar obligado a presentarlos y entregarlos, cuanto le sea requerido, rigiendo los medios de apremio permitidos para el testigo que se rehsa a declarar; pero la orden de presentacin no podr dirigirse contra las personas que pueden o deban abstenerse de declarar como testigos. Procedimiento para el aseguramiento Artculo 274. Al aseguramiento se le aplicarn las disposiciones prescritas 1. para la inspeccin. Los efectos secuestrados sern inventariados y puestos bajo 2. custodia segura. Podr disponerse la obtencin de copias o reproducciones de 3. los objetos secuestrados, cuando estos puedan desaparecer o alterarse, sean de difcil custodia o cuando convenga as para la investigacin. Cosas no asegurables Artculo 275. No estarn sujetas al aseguramiento: 1. Las comunicaciones escritas entre el imputado y las a. personas que puedan abstenerse de declarar como testigos por razn de parentesco o secreto profesional; y Las notas que hubieran tomado los nombrados b. anteriormente sobre comunicaciones conadas por el imputado o sobre cualquier circunstancia, a las cuales se extiende el derecho de abstenerse a declarar o el secreto profesional. No habr lugar a estas excepciones cuando las personas 2. mencionadas en este artculo, distintas al imputado, sean a su vez investigadas como autoras o partcipes del CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 193 hecho punible o existan indicios fundados de que estn encubrindolo. Si en cualquier momento del proceso se constata que las 3. cosas aseguradas se encuentran entre aquellas comprendidas en este artculo, estas sern inadmisibles como medio de prueba en la etapa procesal correspondiente. Devolucin de objetos Artculo 276. Ser obligacin de las autoridades devolver, a la persona 1. legitimada para poseerlos, los objetos secuestrados que no estn sometidos a decomiso, restitucin o embargo, inmediatamente despus de realizadas las diligencias para las cuales se obtuvieron. Esta devolucin podr ordenarse provisionalmente, en 2. calidad de depsito judicial y al poseedor se le podr imponer la obligacin de exhibirlos. Si existiere controversia acerca de la tenencia, posesin o 3. dominio sobre un objeto o documento, para entregarlo en depsito o devolverlo, el juez resolver en una audiencia a quien asiste el mejor derecho para poseer, sin perjuicio de los interesados a que planteen la va civil. Concluido el proceso, si no fue posible averiguar a quin 4. corresponden, las cosas podrn ser entregadas en depsito a un establecimiento o institucin de benecencia pblica, quienes slo podrn utilizarlas para cumplir el servicio que brindan al pblico. Clausura de locales Artculo 277. Cuando, para averiguar un hecho punible, sea indispensable clausurar un local, se proceder a asegurarlas, segn las reglas del registro. Control judicial Artculo 278. Los interesados podrn impugnar, ante el juez, las medidas que adopten la polica o el ministerio pblico, sobre la base de las facultades a que se reere este apartado. El juez resolver en denitiva lo que corresponda. 194 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Incautacin de bases de datos Artculo 279. Cuando se secuestren equipos informticos o datos 1. almacenados en cualquier otro soporte, se proceder del modo previsto para los documentos y regirn las mismas limitaciones. El examen de los objetos, documentos o el resultado 2. de la interceptacin de comunicaciones, se har bajo la responsabilidad del scal que lo haya solicitado. Los objetos o informacin que no resulten tiles a la 3. investigacin o comprendidas en las restricciones al aseguramiento, sern devueltos de inmediato y no podrn utilizarse para la investigacin. Procedimiento para reconocer personas Artculo 280. En el reconocimiento de personas, que deber practicarse 1. con la mayor reserva posible, se observar el siguiente procedimiento: Antes del reconocimiento, quien deba hacerlo ser a. interrogado para que describa a la persona de que se trata, diga si la conoce o si, con anterioridad, la ha visto personalmente o en imgenes; Adems, deber manifestar si despus del hecho ha b. visto nuevamente a la persona, en qu lugar y por qu motivo; A excepcin del imputado, el declarante ser instruido c. acerca de sus obligaciones y de las responsabilidades por su incumplimiento y se le tomar protesta de decir verdad; Posteriormente, se invitar a la persona que debe ser d. sometida a reconocimiento a que escoja su colocacin entre otras de aspecto fsico y de vestimenta semejantes, y se solicitar a quien lleva a cabo el reconocimiento que diga si entre las personas presentes se halla la que mencion y, en caso armativo, la seale con precisin. Cuando la haya reconocido, expresar las diferencias y semejanzas observadas entre el estado de la persona sealada y el que tena en la poca a que alude su declaracin anterior; y CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 195 La diligencia se har constar en un acta, donde se e. consignarn las circunstancias tiles, incluso el nombre y domicilio de los que hayan formado la la de personas. El reconocimiento proceder an sin consentimiento del 2. imputado, pero siempre en presencia de su defensor. Quien sea citado para reconocer deber ser ubicado en un lugar desde el cual no sea visto por los integrantes de la rueda. Se adoptarn las previsiones necesarias para que el imputado no altere u oculte su apariencia. Pluralidad de reconocimientos Artculo 281. Cuando varias personas deban reconocer a una sola, cada reconocimiento se practicar por separado, sin que se comuniquen entre s. Sin una persona debe reconocer a varias, el reconocimiento de todas podr efectuarse en un solo acto, siempre que no perjudique la investigacin o la defensa. Reconocimiento por fotografa Artculo 282. Cuando sea necesario reconocer a una persona que no est presente ni pueda ser presentada, su fotografa podr exhibirse a quien deba efectuar el reconocimiento, junto con otras semejantes de distintas personas, observando en lo posible las reglas precedentes. Reconocimiento de objeto Artculo 283. Antes del reconocimiento de un objeto se invitar a la persona que deba reconocerlo a que lo describa. Otros reconocimientos Artculo 284. Cuando se disponga reconocer voces, sonidos y cuanto 1. pueda ser objeto de percepcin sensorial, se observarn, en lo aplicable, las disposiciones previstas para el reconocimiento de personas. Esta diligencia se har constar en acta y la autoridad podr 2. disponer que se documente mediante fotografas, videos u otros instrumentos o procedimientos adecuados. 196 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Seccin 7: Prueba anticipada Prueba antcipada Artculo 285. Hasta antes de la instalacin de la audiencia de juicio oral se 1. podr practicar anticipadamente cualquier medio de prueba pertinente, con el cumplimiento de los siguientes requisitos: Que sea practicada ante el juez de control; a. Que sea solicitada por alguna de las partes; b. Que sea por motivos fundados y de extrema necesidad y c. para evitar la prdida o alteracin del medio probatorio; y Que se practique en audiencia pblica y con observancia d. de las reglas previstas para la prctica de pruebas en el juicio Se entender siempre, como prueba anticipada, la declaracin 2. del testigo, perito u ocial de la polica que manifestare la imposibilidad de concurrir a la audiencia de debate de juicio oral, por tener que ausentarse a larga distancia, vivir en el extranjero o exista motivo que hiciere temer su muerte, su incapacidad fsica o mental que le impidiese declarar, o algn otro obstculo semejante. El ministerio pblico podr solicitar que se reciba la 3. declaracin anticipada de menores de edad que fueren vctimas de delitos sexuales. De igual forma, podr solicitar que se reciba la declaracin anticipada de la vctima y de testigos cuando, por la trascendencia de sus posibles declaraciones, implique un riesgo excepcional para su seguridad La solicitud deber expresar las razones por las cuales el acto 4. se debe realizar con anticipacin a la audiencia a la que se pretende incorporarlo y se torna indispensable. Procedimiento para prueba antcipada Artculo 286. La solicitud de desahogo de prueba anticipada podr 1. plantearse desde que se presenta la denuncia y hasta antes de la celebracin de la audiencia de debate de juicio oral. Cuando se solicite prueba anticipada el juez citar a 2. audiencia a todos aquellos que tuvieren derecho a asistir a la audiencia de debate de juicio oral y luego de escucharlos CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 197 valorar la posibilidad de que la prueba por anticipar no pueda ser desahogada en la audiencia de debate de juicio oral, sin grave riesgo de prdida por la demora y en su caso admitir y desahogar la prueba en el mismo acto otorgando a las partes todas las facultades previstas para su participacin en la audiencia de debate de juicio oral. El imputado que estuviere detenido ser trasladado a la 3. sala de audiencias para la prctica de la diligencia. Si no quisiera hacerlo, ser representado por su defensor. En caso de que todava no exista imputado se designar un defensor pblico para que intervenga en la audiencia. Procedimiento en caso de urgencia Artculo 287. En caso de urgencia, el juez dentro de las veinticuatro horas siguientes a que reciba la solicitud de anticipo de prueba, deber citar a la audiencia, procediendo como se seala en el prrafo anterior. Registro y conservacin de la prueba antcipada Artculo 288. La audiencia en la que se desahogue la prueba deber 1. registrarse en su totalidad, preferentemente en audio y video. Concluido el desahogo de la prueba anticipada se entregar 2. el registro correspondiente al ministerio pblico, y copias del mismo a la defensa y a quien lo solicite, siempre que se encuentre legitimado para ello. Si el obstculo que dio lugar a la prctica del anticipo de 3. prueba no existiera para la fecha de la audiencia de debate de juicio oral, se desahogara en la audiencia de debate de juicio oral. Toda prueba anticipada deber conservarse de acuerdo con 4. medidas dispuestas por el juez de control. Notificacin al defensor de prctica de peritaje Artculo 289. irreproducible Cuando un peritaje recaiga sobre objetos que se consuman 1. al ser analizados, no se permitir que se verifique el primer 198 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS anlisis sino sobre la mitad de la sustancia, a no ser que su cantidad sea tan escasa que los peritos no puedan emitir su opinin sin consumirla por completo. En este caso o cualquier otro semejante que impida se 2. practique un peritaje independiente con posterioridad, el ministerio pblico deber notificar al defensor del imputado, si ste ya se encontrase individualizado, o al defensor pblico, en caso contrario, para que si lo desea, designe un perito que, conjuntamente con el designado por l, practiquen el peritaje, o bien, para que acuda a presenciar la realizacin de la pericia. Aun cuando el imputado o el defensor no designen perito 3. o el que designaron no comparezca a la realizacin de la pericia de muestra consumible e irreproducible, la misma se llevar a cabo y ser admisible como prueba en juicio. En caso de no darse cumplimiento a la obligacin prevista en el prrafo que antecede, la pericial deber ser desechada como prueba, en caso de ser ofrecida. Seccin 8: Registro de la Investigacin y custodia de objetos Registro de la investgacin Artculo 290. El ministerio pblico deber dejar constancia de las 1. actuaciones que realice, tan pronto tengan lugar, utilizando al efecto cualquier medio que permita garantizar la fidelidad e integridad de la informacin, as como el acceso a ella de aquellos que de acuerdo a la ley tuvieren derecho a exigirlo. La constancia de cada actuacin deber consignar a lo 2. menos la indicacin de la fecha, hora y lugar de realizacin, de los servidores y dems personas que hayan intervenido y una breve relacin de sus resultados. Conservacin de los elementos de la investgacin Artculo 291. Los elementos recogidos durante la investigacin sern 1. conservados bajo custodia del ministerio pblico, quien CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 199 deber adoptar las medidas necesarias para evitar que se alteren de cualquier forma. Podr reclamarse ante el juez por la inobservancia de las 2. disposiciones antes sealadas, a n de que se adopten las medidas necesarias para la debida preservacin e integridad de los elementos recogidos. Los intervinientes tendrn acceso a ellos, con el n de 3. reconocerlos o realizar alguna pericial, siempre que fueren autorizados por el ministerio pblico o, en su caso, por el juez. El ministerio pblico llevar un registro especial en el que conste la identicacin de las personas que sean autorizadas para reconocerlos o manipularlos, dejndose copia, en su caso, de la correspondiente autorizacin. Registro de actuaciones policiales Artculo 292. La polica levantar un acta, en la que dejar constancia 1. inmediata de las diligencias practicadas, con expresin del da, hora y lugar en que se hubieren realizado y de cualquier circunstancia que pudiere resultar de utilidad para la investigacin. Se dejar constancia en el acta de las instrucciones recibidas del scal y del juez, en caso de que el medio de investigacin haya requerido su autorizacin para ser practicado. El acta ser rmada por el servidor pblico a cargo de 2. la investigacin y, en lo posible, por las personas que hubieren intervenido en los actos o proporcionado alguna informacin. Estas actas no podrn reemplazar las declaraciones de la polica en el debate. Seccin 9: Vinculacin a proceso Vinculacin a proceso Artculo 293. Es la resolucin en la que se determina si los datos de prueba obtenidos en la investigacin establecen un hecho que la ley seala como delito y que existe la probabilidad de que el imputado lo cometi o particip en su comisin con el n de continuar el proceso. 200 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Objeto de la audiencia de vinculacin a proceso Artculo 294. La audiencia de vinculacin a proceso ser continua, salvo que exista causa legal para suspender su continuacin, y tendr por objeto: Si el imputado se encuentra detenido, que el juez resuelva 1. sobre la legalidad y constitucionalidad de la detencin. Permitir al imputado, con su defensor, mediante el acto de 2. formulacin de la imputacin: igualdad procesal, facilitar la contradiccin de las diligencias de investigacin y de los datos de prueba que existen en su contra y garantizar que conozca los derechos que le asisten. Que el ministerio pblico solicite a la autoridad judicial la 3. aplicacin de medidas cautelares de carcter real o personal. Que el imputado, si lo considera conveniente, conforme a 4. su derecho de defensa realice su primera declaracin. Dictar cuando as proceda en funcin de los mritos del 5. caso auto de vinculacin a proceso. Establecer un plazo para el cierre de la investigacin. 6. Solicitud de audiencia Artculo 295. Si el ministerio pblico solicita vincular a proceso a un 1. imputado que no se encuentra detenido, pedir al juez competente la realizacin de una audiencia. El juez la convocar en un plazo mximo de diez das. Si el imputado se encuentra detenido, en virtud de la 2. ejecucin de una orden de aprehensin, la solicitud del ministerio pblico, deber hacerse de inmediato, junto con la puesta del imputado a la disposicin del juez. El ministerio pblico deber solicitar la audiencia, dentro del 3. plazo de las veinticuatro horas siguientes en que el imputado est a su disposicin en los casos de detencin por urgencia o agrancia, plazo dentro del cual el ministerio pblico pondr al imputado a disposicin del juez competente. Control de detencin y contnuacin de la audiencia Artculo 296. Inmediatamente que el imputado detenido sea puesto 1. a disposicin del juez, ste le informar de sus derechos, CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 201 le preguntar si cuenta con abogado defensor y en caso negativo le nombrar un defensor pblico, si se le ha dado oportunidad de ofrecer medios de prueba y proceder a calicar la detencin, raticndola en caso de encontrarse ajustada a los derechos y garantas constitucionales o decretando la libertad con las reservas de ley. Si el juez ratica la detencin, continuar la audiencia de 2. vinculacin inmediatamente o a solicitud del imputado o su defensor, dentro del plazo mximo de setenta y dos horas. El plazo jado por el juez puede ampliarse a un mximo de 3. ciento cuarenta y cuatro horas, contadas desde el preciso momento en que el imputado fue puesto a su disposicin, si el propio imputado y su defensor solicitan ampliar el plazo para ofrecer nuevos datos de prueba. Slo el imputado podr renunciar al plazo de setenta y dos 4. horas o solicitar su prrroga, nica y excepcionalmente, cuando lo requiera para el nombramiento de un nuevo abogado defensor o para aportar los datos de prueba que considere procedente. Si el juez no convalida la detencin dispondr de 5. inmediato la libertad del imputado a quien solicitar que seale domicilio donde pueda ser localizado y en su caso, designe defensor. Adems, lo convocar para que asista a la audiencia de vinculacin a proceso. En este caso se proceder conforme al prrafo primero del artculo anterior. Nombramiento de abogado defensor Artculo 297. Desde su detencin o cuando el imputado se encuentre 1. presente, por haber sido citado y antes de que declare sobre los hechos, se le requerir el nombramiento de un abogado si no lo tuviera, para que lo asista y se le informar que puede exigir su presencia y consultar con l todo lo relacionado con su defensa. Si no est presente el defensor, se le dar aviso inmediato, 2. por cualquier medio, para que comparezca. De no ser hallado, se designar un defensor pblico. Esta garanta tambin ser extensiva para el inimputable. 202 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Si el defensor no comparece o el imputado no lo designa, se 3. le proveer inmediatamente de un defensor pblico. Desarrollo de la audiencia de vinculacin a proceso Artculo 298. En la audiencia, el juez, despus de haber vericado que 1. el imputado conoce sus derechos fundamentales dentro del proceso penal o despus de habrselos dado a conocer, ofrecer la palabra al ministerio pblico. El ministerio pblico deber informar del tiempo, lugar y 2. circunstancias de ejecucin, de los hechos que le atribuye; la relacin de los datos de la investigacin que establecen la existencia del hecho que la ley seala como delito y las diligencias que demuestran la probabilidad de que el imputado lo cometi o particip en su comisin, su preliminar calicacin jurdica, modalidades, formas de intervencin, modo de ejecucin, grado de consumacin, identidad de los acusadores y monto estimado de la reparacin del dao,. Realizada la imputacin formal y conocida las pretensiones 3. del acusador particular, si lo hubiere, el juez abrir debate sobre las dems peticiones que los intervinientes planteen, en especial sobre la aplicacin de medidas cautelares. El juez competente, de ocio o a peticin de alguno de los 4. intervinientes, luego de escucharlos jar en la audiencia de vinculacin, un plazo para el cierre de la investigacin. Advertencias preliminares Artculo 299. Si el imputado decidiera declarar, se le informarn sus derechos procesales y se le advertir que puede abstenerse de hacerlo, sin que su silencio le perjudique o en nada le afecte. Identfcacin del imputado y desarrollo de la declaracin Artculo 300. En primer lugar se solicitar al imputado indicar su 1. nombre, apellidos, sobrenombre o apodo, edad, estado civil, profesin u ocio, nacionalidad, fecha y lugar de nacimiento, domicilio, lugar de trabajo y condiciones de vida, nmeros telefnicos de su casa, su lugar de trabajo o cualquier otro en CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 203 donde pueda ser localizado; adems, exhibir su documento de identidad e indicar nombre, estado, profesin u ocio y domicilio de sus padres. Se le prevendr que seale el lugar o la forma para recibir noticaciones. El imputado no podr negarse a proporcionar su completa 2. identidad, debiendo responder las preguntas que se le dirijan con respecto a su identicacin. Cuando el imputado manieste que desea declarar, se 3. le invitar a expresar cuanto tenga por conveniente, en descargo o aclaracin de los hechos, e indicar los datos o medios de prueba que estime oportunos. Podr hacerlo de manera directa o a preguntas de su defensor. Las partes podrn dirigirle preguntas, siempre que sean 4. pertinentes. El imputado no puede ser interrumpido mientras responde una pregunta u ofrece una declaracin. El imputado podr abstenerse a responder las preguntas del ministerio pblico. Prohibiciones Artculo 301. En ningn caso se requerir al imputado juramento ni 1. promesa de decir la verdad, ni ser sometido a ninguna clase de coaccin o amenaza, ni se usar medio alguno para obligarlo, inducirlo o determinarlo a declarar contra su voluntad, ni se le formularn cargos ni reconvenciones tendentes a obtener su confesin. Estarn prohibidas las medidas que menoscaben la libertad 2. de decisin del imputado, su memoria o la capacidad de comprensin y direccin de sus actos, en especial, los malos tratos, las amenazas, el agotamiento, la violencia corporal, la tortura, la administracin de psicofrmacos y la hipnosis as como cualquier otra sustancia o instrumento que disminuya su capacidad de comprensin o altere su percepcin de la realidad. La promesa de una ventaja slo se admitir cuando est prevista en la ley. Si por la duracin de la audiencia se notan signos de fatiga 3. o falta de serenidad, la declaracin ser suspendida, hasta que desaparezcan. 204 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Las preguntas sern claras y precisas; no estarn 4. permitidas las capciosas y las respuestas no sern instadas perentoriamente. La inobservancia de los preceptos relativos a la declaracin 5. del imputado impedir que sta se utilice en su contra, aun cuando l haya dado su consentimiento para infringir alguna regla o utilizar su declaracin. En todos los casos la declaracin del imputado slo tendr 6. validez si es prestada voluntariamente y la hace en presencia y con la asistencia previa de un abogado defensor. Varios imputados Artculo 302. Cuando declaren varios imputados, sus declaraciones sern recibidas sucesivamente, evitando que ellos se comuniquen entre s antes de la recepcin de todas ellas. Requisitos para vincular a proceso al imputado Artculo 303. El juez decretar la vinculacin a proceso del imputado 1. siempre que se renan los siguientes requisitos: Que se haya formulado la imputacin e informado de a. su derecho de declarar o abstenerse de hacerlo; Que de los antecedentes de la investigacin expuestos b. por el ministerio pblico se establezcan datos de prueba que permitan establecer razonablemente la existencia de un hecho o hechos que las leyes del Estado caliquen como delito y la probabilidad de la autora o participacin del imputado en el hecho. Se entender que se ha establecido la existencia de un hecho delictivo, cuando los datos de prueba revelen razonablemente los elementos objetivos o externos descritos en el tipo penal que constituyen el elemento material del hecho que la ley calique como delito, as como a los elementos normativos y subjetivos cuando la gura tpica de que se trate los requiera; y Que no se encuentre demostrada por encima de toda c. duda razonable una causa de extincin de la accin penal o una excluyente de incriminacin. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 205 El auto de vinculacin a proceso deber dictarse por 2. el hecho o hechos que fueron motivo de la imputacin, pero el juez podr no admitir alguno de ellos u otorgarles libremente una clasicacin jurdica distinta a la asignada por el ministerio pblico. Dato de prueba Artculo 304. Dato de prueba es la referencia al contenido de un determinado medio de prueba an no desahogado ante el juez, que se advierta idneo, pertinente y, en conjunto con otros, suciente, para establecer razonablemente la existencia de un hecho delictivo y la probable participacin del imputado. Auto de vinculacin a proceso Artculo 305. La vinculacin a proceso se admitir o rechazar por auto 1. debidamente fundamentado, en el cual se exprese: Los datos personales del imputado; a. La relacin clara, precisa y circunstancia de los hechos, b. en tiempo, modo y lugar, analizando el tipo penal al que se adecuan y la probable participacin del imputado; y Lo resuelto, en su caso, sobre medidas cautelares de c. carcter real o personal. Una vez resuelta la vinculacin a proceso se determinara 2. si procede cerrar la investigacin o el plazo para su cierre cuando el Ministerio Pblico solicite su continuacin. Esta decisin se considerar parte del auto de vinculacin. Efectos de la vinculacin a proceso Artculo 306. La vinculacin a proceso producir los siguientes efectos: Suspender el curso de la prescripcin de la accin a. penal; Comenzar a correr el plazo para el cierre de la b. investigacin; Fijar el hecho o los hechos delictivos sobre los cuales c. se continuar el proceso de investigacin en la etapa preliminar y que servirn, en las dems etapas del 206 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS proceso, para determinar las formas anticipadas de terminacin del proceso, el procedimiento abreviado, la apertura a juicio o el sobreseimiento; y El ministerio pblico perder la facultad de archivar d. temporalmente el proceso. Autorizacin para practcar diligencias sin conocimiento Artculo 307. del afectado Las diligencias de investigacin que de conformidad con 1. este Cdigo requieran autorizacin judicial previa podrn ser solicitadas por el scal aun antes de la vinculacin del imputado al proceso. Si el fiscal requiere que ellas se lleven a cabo sin previa 2. comunicacin al afectado, el juez autorizar que se proceda en la forma solicitada cuando la gravedad de los hechos o la naturaleza de la diligencia de que se trate permitan presumir que dicha circunstancia resulta indispensable para su xito. Si con posterioridad a la vinculacin del imputado al proceso 3. el scal solicita proceder de la forma sealada en el prrafo precedente, el juez lo autorizar cuando la reserva resulte estrictamente indispensable para la ecacia de la diligencia. Seccin 10: Conclusin de la etapa de investigacin Plazo para declarar el cierre de la investgacin Artculo 308. El ministerio pblico deber concluir la investigacin 1. preliminar dentro del plazo sealado por el juez, o solicitar justicadamente su prrroga. Cuando el imputado o el acusador particular estimen que 2. el plazo se ha prolongado indebidamente, le solicitar al juez que le je trmino para que nalice la investigacin. El juez solicitar al scal que informe en veinticuatro horas. Si el juez estima que ha habido una prolongacin indebida 3. segn la complejidad y dicultad de la investigacin, le jar un plazo para que concluya, el cual no podr exceder de seis meses. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 207 Extncin de la accin penal por incumplimiento del plazo Artculo 309. Cuando el ministerio pblico no haya concluido la 1. investigacin preliminar en la fecha jada por el juez, este ltimo pondr el hecho en conocimiento del Procurador General de Justicia del Estado, para que se pronuncie en el plazo de diez das. Transcurrido este plazo sin que se presente acusacin, el 2. tribunal declarar extinguida la accin penal y ordenar el sobreseimiento, salvo que el procedimiento pueda continuar por haberse formulado acusacin particular. Cierre de la investgacin Artculo 310. Practicadas las diligencias necesarias para la averiguacin 1. del hecho punible y sus autores o partcipes, el ministerio pblico, previa comunicacin con la vctima declarar, por escrito, el cierre de la investigacin y motivar los resultados a que ha arribado la etapa preliminar. Con el cierre de la investigacin, en un plazo no mayor a diez 2. das podr: Solicitar el sobreseimiento parcial o total; a. Solicitar la suspensin; o b. Formular acusacin, cuando estime que la investigacin c. proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento del imputado contra quien se hubiere formalizado la misma. Procedimiento Artculo 311. Cuando nicamente se formulen requerimientos o solicitudes diversos a la acusacin del ministerio pblico o del acusador privado, el juez resolver sin sustanciacin lo que corresponda, salvo disposicin en contrario o que estime indispensable realizar la audiencia preliminar, en cuyo caso convocar a las partes. Sobreseimiento Artculo 312. El juez competente decretar el sobreseimiento: Cuando el hecho no se cometi; a. 208 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Cuando el hecho investigado no constituye delito; b. Cuando apareciere claramente establecida la inocencia c. del imputado; Cuando el imputado est exento de responsabilidad d. penal; Cuando se hubiere extinguido la accin penal por e. algunos de los motivos establecidos en la ley; Cuando sobrevenga un hecho que, con arreglo a la ley, f. pusiere n a la responsabilidad penal del imputado; Cuando el hecho de que se trate haya sido materia de g. un proceso penal en el que haya recado sentencia rme respecto del imputado; y Cuando haya transcurrido el plazo mximo de duracin h. de la etapa preliminar. Facultades del juez respecto del sobreseimiento Artculo 313. Si no existe acusacin de particulares, el juez podr 1. pronunciarse sobre la solicitud de sobreseimiento planteada por el scal. Si la vctima se ha constituido en acusadora particular, el 2. juez convocar a la audiencia preliminar. En ambos casos podr acoger, sustituir, decretar el 3. sobreseimiento por un motivo distinto del requerido o rechazarlo, si no la considerare procedente. Efectos del sobreseimiento Artculo 314. El sobreseimiento rme pone trmino al proceso en relacin con el imputado en cuyo favor se dicta, inhibe su nueva persecucin penal por el mismo hecho, hace cesar todas las medidas cautelares que ese proceso haya motivado y tiene la autoridad de cosa juzgada. Sobreseimiento total y parcial Artculo 315. El sobreseimiento ser total cuando se reera a todos los 1. delitos y a todos los imputados; y parcial cuando se reera a algn delito o a algn imputado, de los varios a que se hubiere extendido la investigacin y que hubieren sido objeto de vinculacin a proceso. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 209 Si el sobreseimiento fuere parcial, se continuar el proceso 2. respecto de aquellos delitos o de aquellos imputados que no hayan sido incluidos. Oposicin al sobreseimiento Artculo 316. Si el querellante o el acusador particular se oponen a la 1. solicitud de sobreseimiento formulada por el ministerio pblico, el juez dispondr que los antecedentes sean remitidos al Procurador General de Justicia del Estado, a n de que ste revise la decisin del scal a cargo de la causa. Si el superior jerrquico, dentro de los tres das siguientes, 2. decide que el ministerio pblico formular acusacin, dispondr simultneamente si el caso habr de continuar a cargo del scal que hasta el momento lo hubiere conducido, o si designar uno distinto. En dicho evento, la acusacin del ministerio pblico deber ser formulada dentro de los diez das siguientes, de conformidad con las reglas generales. Por el contrario, si el superior jerrquico, dentro del plazo 3. de tres das de recibidos los antecedentes, ratica la decisin del scal a cargo del caso, el juez convocar a audiencia de preparacin a juicio con la acusacin formulada por el acusador particular, quien la habr de sostener en lo sucesivo en los mismos trminos que este Cdigo lo establece para el ministerio pblico, o bien proceder a decretar el sobreseimiento correspondiente. Si el querellante no se hubiera constituido en acusador 4. particular, podr solicitar al juez que le permita hacerlo y lo faculte para ejercer los derechos a que se reere el prrafo anterior. En este caso, la acusacin particular deber ajustarse al hecho o hechos delictivos sealados en el auto de vinculacin al proceso. Si el querellante no se admite como acusador particular o, si 5. no formula la acusacin, slo podr impugnar las decisiones que ponen n al proceso. Recursos Artculo 317. El sobreseimiento slo ser impugnable por la va del recurso de apelacin. 210 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Suspensin del procedimiento Artculo 318. El juez competente decretar la suspensin del procedimiento en los siguientes casos: Cuando para el juzgamiento penal se requiera la resolucin 1. previa de una cuestin civil; Cuando declarado sustrado de la accin de la justicia el 2. imputado, se requiera su presencia en alguna audiencia; y Cuando, despus de cometido el delito, el imputado caiga 3. en enajenacin mental transitoria. Reapertura del proceso al cesar la causal de suspensin Artculo 319. A solicitud del scal o de cualquiera de los intervinientes, el juez podr decretar la reapertura del proceso cuando cese la causa que haya motivado la suspensin. Reapertura de la investgacin Artculo 320. Hasta la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio 1. y durante ella, los intervinientes podrn reiterar la solicitud de diligencias precisas de investigacin que oportunamente hubieren formulado durante la investigacin y que el ministerio pblico hubiere rechazado. Si el juez competente acoge la solicitud, ordenar al 2. fiscal reabrir la investigacin y proceder al cumplimiento de las diligencias, para lo cual le fijar un plazo. El fiscal podr solicitar ampliacin del mismo plazo, por una sola vez. El juez no decretar ni renovar aquellas diligencias que 3. en su oportunidad se hubieren ordenado a peticin de los intervinientes y no se hubieren cumplido por negligencia o hecho imputable a ellos, ni tampoco las que fueren maniestamente impertinentes, las que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos y notorios ni todas aquellas que hubieren sido solicitadas con nes puramente dilatorios. Vencido el plazo o su ampliacin, o aun antes de ello si 4. se hubieren cumplido las diligencias, el scal cerrar nuevamente la investigacin y proceder en la forma sealada en el artculo 310. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 211 Seccin 11: Acusacin Contenido de la acusacin Artculo 321. Cuando el ministerio pblico o, en su caso, el acusador 1. particular, estimen que la investigacin proporciona fundamento para someter a juicio pblico al imputado, presentarn la acusacin requiriendo la apertura a juicio. La acusacin del ministerio pblico y del acusador 2. particular, si lo hubiera, deber contener en forma clara y precisa: La individualizacin del o los acusados y de su defensor; a. El nombre y el domicilio del tercero objetivamente b. responsable, si existe, y su vnculo con el hecho atribuido al imputado; La relacin clara, precisa, circunstanciada y especca de c. los hechos atribuidos, en modo y lugar y su calicacin jurdica; La relacin de las circunstancias modicatorias d. de la responsabilidad penal que concurrieren, aun subsidiariamente de la peticin principal; La participacin que se atribuye al acusado; e. La expresin de los preceptos legales aplicables; f. Los medios de prueba que el ministerio pblico piensa g. producir en el juicio, as como la prueba anticipada que se haya desahogado en la fase de investigacin; El monto estimado de la reparacin del dao; h. La pena en el caso en que el ministerio pblico la i. solicite; y En su caso, la solicitud de que se aplique el proceso j. abreviado. La acusacin slo podr referirse a hechos y personas 3. incluidos en el auto de vinculacin formal a proceso, aunque se efecte una distinta calificacin jurdica. Sin embargo, el ministerio pblico o el acusador particular podrn formular alternativa o subsidiariamente circunstancias del hecho que permitan calificar al comportamiento del imputado como una infraccin distinta, a fin de posibilitar su correcta defensa. 212 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Ofrecimiento de medios de prueba Artculo 322. Si el fiscal o, en su caso, el acusador particular, ofrecen 1. como medios de prueba la declaracin de testigos, debern presentar una lista, individualizndolos con nombre, apellidos, profesin u oficio y modo de localizarlos, sealando, adems, los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones. En el mismo escrito debern individualizar, de igual modo, 2. al perito o los peritos cuya comparecencia solicita, indicando sus ttulos o calidades. Se pondr, tambin, a la orden del tribunal, los expedientes, 3. legajos, registros y actuaciones de la investigacin, informes periciales o policiales y los documentos o se sealar el lugar donde se hallan, por si las partes los requieren Captulo II: Etapa Intermedia o de preparacin de juicio oral Seccin 1: Desarrollo de la etapa intermedia o de preparacin de juicio oral Objeto Artculo 323. La etapa intermedia tiene por objeto el ofrecimiento y admisin de los medios de prueba, as como la depuracin de los hechos controvertidos y la determinacin del dao causado por el delito que ser materia del juicio oral. Citacin a la audiencia Artculo 324. Presentada la acusacin, el juez competente ordenar 1. su notificacin a todos los intervinientes y citar, dentro de las veinticuatro horas siguientes, a la audiencia de preparacin del juicio, la que deber tener lugar en un plazo no inferior a veinticinco ni superior a treinta y cinco das. Al acusado y al tercero objetivamente responsable, si lo 2. hubiere, se le entregar copia de la acusacin, demanda de daos y perjuicios y se pondr a su disposicin, los antecedentes acumulados durante la investigacin. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 213 Actuacin de la vctma Artculo 325. Hasta quince das antes de la fecha jada para la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio, la vctima, por escrito, podr: Adherirse a la acusacin del ministerio pblico, a. constituyndose en acusadora particular; Sealar los vicios formales del escrito de acusacin y b. requerir su correccin; Ofrecer los medios de prueba que estime necesaria c. para sustentar su acusacin; y Concretar sus pretensiones, ofrecer prueba para d. el juicio oral y cuantificar el monto de los daos y perjuicios. Plazo de notfcacin Artculo 326. Las promociones del acusador particular debern ser notificadas al defensor y al tercero objetivamente responsable, a ms tardar, diez das antes de la realizacin de la audiencia. Derechos del imputado o su defensor Artculo 327. Hasta la vspera del inicio de la audiencia de preparacin del juicio, por escrito, o al inicio de dicha audiencia, en forma verbal, el acusado podr: Sealar los vicios formales del escrito de acusacin y a. solicitar su correccin; Exponer los argumentos de defensa que considere b. necesarios y sealar los medios de prueba que se producirn en la audiencia del debate; Deducir las cuestiones que seala el artculo siguiente; c. Ofrecer los medios de prueba relativos a la d. individualizacin de la pena, o a la procedencia de sustitutivos de pena de prisin o suspensin de la misma; y Proponer la suspensin del proceso a prueba, el e. procedimiento abreviado o alguno de los medios de solucin alterna de controversias. 214 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Excepciones Artculo 328. El acusado podr oponer las siguientes excepciones: 1. Incompetencia; a. Litispendencia; b. Cosa juzgada; c. Falta de autorizacin para proceder penalmente, d. cuando la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, la Constitucin del Estado o la ley lo exijan; y Extincin de la accin penal. e. Las excepciones sealadas en los incisos c) y e) aun 2. cuando no se deduzcan en la audiencia intermedia, pueden plantearse en la audiencia de debate de juicio oral. Seccin 2: Desarrollo de la audiencia intermedia o de preparacin a juicio oral Oralidad e inmediacin Artculo 329. La audiencia intermedia o de preparacin del juicio ser 1. dirigida por el juez, quien la presenciar en su integridad y se desarrollar oralmente. La presencia constante del juez, scal y del abogado 2. defensor del imputado durante la audiencia constituye un requisito de su validez. Si este ltimo no se presenta, ser sustituido por un defensor pblico. El acusador particular, el acusador popular y el tercero 3. objetivamente responsable, si los hubiera, tambin debern concurrir, pero su inasistencia no suspende el acto, aunque, en el primer caso, permite tener por desistida la acusacin. Al inicio de la audiencia, cada parte har una exposicin 4. sinttica de su presentacin. Cuando sea procedente algn mecanismo de solucin 5. de controversias, y no se haya presentado acusacin de particulares, la vctima de domicilio conocido deber ser convocada para que participe en la audiencia. Cada interviniente har una exposicin sinttica de su 6. presentacin. Se otorgar la palabra por su orden al acusador CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 215 particular, privado o popular, al tercero objetivamente responsable, si lo hubiere, al representante del ministerio pblico, y al abogado defensor. El scal y el acusador resumirn los fundamentos de hecho y de derecho que sustenten sus peticiones; la defensa y las otras partes manifestarn lo que estimen pertinente en defensa de sus intereses. El tribunal evitar que, en la audiencia, se discutan 7. cuestiones que son propias del juicio oral. Defensa oral del imputado Artculo 330. Si el imputado o su abogado defensor no ejercieron, por escrito, las facultades previstas en los artculos 327 y 328, el juez le otorgar la oportunidad de hacerlo verbalmente. Resolucin de cuestones Artculo 331. Si el imputado plantea cuestiones contenidas en el artculo 1. 328, el juez abrir debate sobre la cuestin. Asimismo, de estimarlo pertinente, el juez podr permitir 2. durante la audiencia la presentacin de los antecedentes que estime relevantes para la decisin de las excepciones planteadas y resolver de inmediato. Debate acerca de los medios de prueba ofrecidos por las Artculo 332. partes Durante la audiencia de preparacin del juicio cada parte podr formular las solicitudes, observaciones y planteamientos que estime relevantes con relacin a las pruebas ofrecidas por las dems. El juez se pronunciar respecto a los distintos argumentos. Unin y separacin de acusaciones Artculo 333. Cuando el ministerio pblico formule diversas acusaciones 1. que el juez considere conveniente someter a una misma audiencia del debate, y siempre que ello no perjudique el derecho de defensa, podr unirlas y decretar la apertura de un solo juicio, si ellas estn vinculadas por referirse a un mismo hecho, a un mismo imputado o porque deben ser examinadas los mismos medios de prueba. 216 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS El juez podr dictar autos de apertura del juicio separados, 2. para distintos hechos o diferentes imputados que estn comprendidos en una misma acusacin, cuando, de ser conocida en una sola audiencia del debate, pudiera provocar graves dicultades en la organizacin o el desarrollo de la audiencia del debate o afectacin del derecho de defensa, y siempre que ello no implique el riesgo de provocar decisiones contradictorias. Acuerdos probatorios Artculo 334. Durante la audiencia, las partes podrn solicitar 1. conjuntamente al juez que d por acreditados ciertos hechos, que no podrn ser discutidos en el juicio. El juez autorizar el acuerdo probatorio, siempre y cuando 2. lo considere justicado por existir antecedentes de la investigacin con los que se acredite la certeza del hecho. En estos casos, el juez indicar en el auto de apertura del 3. juicio los hechos que tengan por acreditados, a los cuales deber estarse durante la audiencia del debate. Exclusin de medios de prueba para la audiencia del Artculo 335. debate El juez, luego de examinar los medios de prueba ofrecidos 1. y escuchar a los intervinientes que comparezcan a la audiencia, ordenar fundadamente que se excluyan de ser rendidas en ella aquellos medios de prueba maniestamente impertinentes y las que tengan por objeto acreditar hechos pblicos y notorios. Si estima que la testimonial y documental ofrecida 2. producira efectos puramente dilatorios en la audiencia del debate, dispondr tambin que la parte que la ofrezca reduzca el nmero de testigos o de documentos, cuando mediante ellos desee acreditar los mismos hechos o circunstancias que no guarden pertinencia sustancial con la materia que se someter a juicio. Del mismo modo, el juez excluir los medios de prueba 3. que provengan de actuaciones o diligencias que hayan sido CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 217 declaradas nulos y aquellos que hayan sido obtenidas con inobservancia de garantas fundamentales. Los dems medios de prueba que se hayan ofrecido sern 4. admitidas por el juez al dictar auto de apertura a juicio. Decisiones Artculo 336. Finalizada la audiencia, el tribunal resolver inmediatamente 1. las cuestiones planteadas, salvo que por lo avanzado de la hora o lo complejo de los asuntos por resolver, diera la solucin hasta por cuarenta y ocho horas. Analizar la procedencia de la acusacin con el n 2. de determinar si hay base para el juicio o, en su caso, si corresponde total o parcialmente sobreseer al imputado. Resolver las excepciones planteadas, ordenar la prueba 3. anticipada que corresponda y se pronunciar sobre la separacin o acumulacin de juicios. Si las partes han llegado a algn acuerdo sobre la 4. reparacin del dao, ordenar lo necesario para ejecutar lo acordado. En esta misma oportunidad, el tribunal deber examinar 5. la procedencia, raticacin, revocacin o sustitucin de las medidas cautelares. Auto de apertura del juicio Artculo 337. Si no procedi el sobreseimiento, la aplicacin de formas 1. anticipadas de terminacin del proceso o, el procedimiento abreviado, al trmino de la audiencia, el juez competente dictar el auto de apertura a juicio. El auto de apertura a juicio deber indicar: 2. El tribunal competente para conocer en la audiencia del a. debate; La o las acusaciones que debern ser objeto del juicio b. y las correcciones formales que se hubieren realizado en ellas; Los hechos que se dieren por acreditados; c. Los medios de prueba que debern desahogarse en la d. audiencia de juicio y la prueba anticipada que, recibida 218 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS en la fase de investigacin, pueda incorporarse en la audiencia; y La individualizacin de quienes deban ser citados a e. la audiencia de debate, con mencin de los testigos a los que deba pagarse anticipadamente sus gastos de traslado y habitacin y los montos respectivos. Nuevo plazo para presentar medios de prueba Artculo 338. Cuando, al trmino de la audiencia, el juez compruebe que el acusado no ha ofrecido oportunamente prueba por causas no imputables a l, podr suspender la audiencia hasta por un plazo de diez das. Captulo III: Juicio Oral Seccin 1: Normas Generales Principios Artculo 339. El juicio es la etapa de decisin de las cuestiones esenciales 1. del proceso. Se realizar sobre la base de la acusacin y asegurar la 2. concrecin de los principios de oralidad, inmediacin, publicidad, contradiccin, economa procesal y continuidad. Los jueces que, en el mismo caso, hayan intervenido en las 3. etapas anteriores al juicio oral no podrn integrar el tribunal. Fecha, lugar, integracin y citaciones Artculo 340. El juez de control har llegar el auto de apertura a juicio 1. al tribunal competente, dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a su noticacin. Pondr a disposicin del tribunal de la audiencia del debate las personas que estuvieran sometidas a prisin preventiva o a otras medidas cautelares personales. Una vez radicado el proceso ante el tribunal de juicio oral, 2. el juez que lo presida decretar la fecha para la celebracin de la audiencia de debate, la que deber tener lugar no CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 219 antes de quince ni despus de sesenta das naturales desde la radicacin del auto de apertura del juicio. 18 El acusado deber ser citado con por lo menos siete das de 3. anticipacin al comienzo de la audiencia. Seccin 2: Principios Inmediacin Artculo 341. El debate se realizar, los incidentes se resolvern, y 1. los medios de prueba se desahogarn con la presencia ininterrumpida de los jueces llamados a dictar la sentencia y de las dems partes intervinientes, legtimamente constituidas en el proceso, de sus defensores y de sus mandatarios. El acusado no podr alejarse de la audiencia sin permiso del 2. tribunal. Si despus de su declaracin rehsa permanecer en la Sala, ser custodiado en una habitacin prxima y representado a todos los efectos por su defensor. Cuando sea necesaria su presencia en la audiencia, para la realizacin de actos particulares, ser hecho comparecer. Si el defensor no comparece al debate o se aleja de la 3. audiencia, se considerar abandonada la defensa y se proceder a su reemplazo inmediato por un defensor pblico quien continuar hasta el nal, salvo que el acusado designe, de inmediato, otro defensor. Si el scal no comparece al debate o se aleja de la 4. audiencia, se proceder a su reemplazo inmediato, segn los mecanismos propios de la organizacin del ministerio pblico, bajo apercibimiento de que si no se lo reemplaza en el acto se tendr por retirada la acusacin. El scal del ministerio pblico sustituto o el abogado defensor, 5. podrn solicitar al tribunal que aplace el inicio de la audiencia por un plazo razonable para la adecuada preparacin de su intervencin en juicio. El tribunal resolver considerando la 18 Redaccin alternativa: Una vez radicado el proceso ante el tribunal del juicio, se asignar un colegiado, conformado por tres jueces, si el o los delitos acusados tienen pena de prisin cuyo mnimo es superior a cinco aos. Si se trata de uno o ms delitos con pena de prisin inferior a cinco aos, se asignar un tribunal unitario. El juez o tribunal decretar la fecha para la celebracin de la audiencia de debate, la que deber tener lugar no antes de quince ni despus de sesenta das naturales desde la radicacin del auto de apertura del juicio. 220 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS complejidad del caso, las circunstancias del abandono del ministerio pblico y las posibilidades de aplazamiento. Si el acusador particular o su representante, no concurren al 6. debate o se alejan de la audiencia, se tendr por abandonadas la instancia respectiva y desistida su respectiva accin, sin perjuicio de que deban comparecer en calidad de testigos. Libertad del acusado. Artculo 342. El acusado asistir a la audiencia libre en su persona. 1. El juez que presida el tribunal podr disponer la vigilancia 2. necesaria para impedir la fuga o actos de violencia por parte del acusado. Si el acusado estuviere en libertad, bastar su citacin para 3. su presencia en el debate. Sin embargo, el tribunal podr disponer, para asegurar la 4. realizacin del debate o de un acto particular que lo integre, su conduccin por la fuerza pblica e, incluso, su detencin, con determinacin del lugar en el que ella se cumplir, cuando ella resulte imprescindible. Podr tambin variar las condiciones bajo las cuales goza de libertad o imponer alguna medida cautelar personal no privativa de la libertad. Publicidad. Artculo 343. El debate ser pblico. Sin embargo, el tribunal podr 1. prohibir el ingreso con equipos de telefona, grabacin y video al recinto ocial. En casos excepcionales el tribunal podr resolver, aun de 2. ocio, que se desarrolle, total o parcialmente, a puertas cerradas, cuando: Pueda afectar el pudor, la integridad fsica o la intimidad a. de alguno de los intervinientes o de alguna persona citada para participar en l; Pueda afectar gravemente el orden pblico o la seguridad b. del Estado; y Peligre un secreto ocial, particular, comercial o industrial c. cuya revelacin indebida sea punible; o est previsto especcamente en este Cdigo o en otra ley. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 221 La resolucin ser fundada y constar en los registros del 3. debate. Desaparecida la causa, se har ingresar nuevamente al pblico y quien presida el debate informar brevemente sobre el resultado esencial de los actos cumplidos a puertas cerradas, cuidando de no afectar el bien protegido por la reserva, en lo posible. Restricciones para el acceso Artculo 344. El juez que preside el debate ejercer el poder de polica y 1. disciplina de la audiencia. Por razones de orden, higiene, decoro y ecacia del debate 2. podr ordenar el alejamiento de toda persona cuya presencia no sea necesaria. Se prohibir el ingreso a miembros de las fuerzas armadas 3. o de seguridad uniformados salvo que cumplan funciones de vigilancia o custodia. Del mismo modo les est vedado el ingreso a la sala de 4. audiencia a personas que porten distintivos gremiales o partidarios. Los representantes de los medios de informacin que 5. expresen su voluntad de presenciar la audiencia podrn hacerlo; pero la transmisin simultnea, oral o audiovisual, o la grabacin con esos nes de la audiencia, requieren la autorizacin previa del tribunal. El tribunal sealar en cada caso las condiciones en que se 6. ejerce el derecho a informar y puede prohibir mediante auto fundado, la grabacin, fotografa, edicin o reproduccin de la audiencia cuando puedan resultar afectados algunos de los intereses sealados en el artculo precedente o cuando se limite el derecho del acusado o de la vctima a un juicio imparcial y justo. Deberes de los asistentes Artculo 345. Quienes asistan a la audiencia debern permanecer 1. respetuosamente y en silencio mientras no estn autorizados para exponer o deban responder a las preguntas que se les formule. 222 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS No podrn portar armas o elementos aptos para molestar 2. u ofender, ni adoptar un comportamiento intimidatorio, provocativo, contrario al decoro, ni producir disturbios o manifestar de cualquier modo opiniones o sentimientos. Contnuidad y suspensin Artculo 346. El debate continuar durante todas las audiencias 1. consecutivas que fueren necesarias hasta su conclusin; se podr suspender por una nica vez y por un plazo mximo de diez das naturales, slo en los casos siguientes: Para resolver una cuestin incidental que no pueda, por a. su naturaleza, resolverse inmediatamente; Para practicar algn acto fuera de la sala de audiencias, incluso b. cuando una revelacin inesperada torne indispensable una investigacin suplementaria, siempre que no sea posible cumplir los actos en el intervalo de dos sesiones; Cuando no comparezcan testigos, peritos o intrpretes, c. deba practicarse una nueva citacin y sea imposible o inconveniente continuar el debate hasta que ellos comparezcan, incluso coactivamente, por intermedio de la fuerza pblica; Cuando algn juez, el acusado, su defensor, el acusador d. particular o su representante, o el scal se enfermen a tal extremo que no puedan continuar interviniendo en el debate, a menos que puedan ser reemplazados inmediatamente o el tribunal se hubiere constituido, desde la iniciacin del debate, con un nmero superior de jueces que el requerido para su integracin, de manera que los suplentes pasen a integrar el tribunal y permitan la continuacin del debate; y Cuando el ministerio pblico o el acusador particular e. lo requiera para ampliar la acusacin o el defensor lo solicite una vez ampliada la acusacin, siempre que, por las caractersticas del caso, no se pueda continuar inmediatamente. Excepcionalmente, el tribunal podr disponer la suspensin 2. del debate, por resolucin fundada, cuando alguna CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 223 catstrofe o algn hecho extraordinario tornen imposible su continuacin. El tribunal decidir la suspensin y anunciar el da y la hora en que continuar la audiencia; ello valdr como citacin para todos los intervinientes. Antes de comenzar la nueva audiencia, quien la presida 3. resumir brevemente los actos cumplidos con anterioridad. Los jueces y el scal podrn intervenir en otros debates 4. durante el plazo de suspensin, salvo que el tribunal decida lo contrario, por resolucin fundada, en razn de la complejidad del caso. El presidente ordenar los aplazamientos diarios, indicando 5. la hora en que continuar el debate. Ser considerado un aplazamiento el descanso hebdomadario o el da feriado o de asueto, siempre que el debate contine el da hbil siguiente. Interrupcin Artculo 347. Si el debate no se reanuda dentro de los diez das siguientes 1. despus de la suspensin, se considerar interrumpido y deber ser realizado de nuevo desde su iniciacin, previa declaracin de nulidad de lo actuado desde el inicio. La sustraccin de la justicia o la incapacidad del acusado 2. interrumpirn el debate, salvo que el impedimento se subsane dentro del plazo previsto en el prrafo anterior, o que prosiga el juicio para la aplicacin exclusiva de una medida de seguridad. Oralidad Artculo 348. El debate ser oral, tanto en lo relativo a los alegatos y 1. argumentos de todos los intervinientes cuanto a todas las declaraciones, la recepcin de los medios de prueba y, en general, a toda intervencin de quienes participen en l. Las decisiones del presidente y las resoluciones del 2. tribunal sern dictadas verbalmente, con expresin de sus fundamentos cuando el caso lo requiera, quedando todos noticados por su emisin, pero su parte dispositiva constar luego en el acta del debate. 224 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Quienes no puedan hablar o no lo puedan hacer en el 3. idioma nacional, formularn sus preguntas o contestaciones por escrito o por medio de un intrprete, leyndose o relatndose las preguntas o las contestaciones en la audiencia. El acusado sordo o que no pueda entender el idioma 4. nacional ser dotado de un intrprete para que le transmita el contenido de los actos del debate. Direccin del debate Artculo 349. El presidente del tribunal dirigir el debate, ordenar las 1. lecturas pertinentes, har las advertencias que correspondan, exigir las raticaciones solemnes y moderar la discusin; impedir derivaciones impertinentes, o que no conduzcan al esclarecimiento de la verdad o no resulten admisibles, sin coartar por ello el ejercicio de la persecucin penal, ni la libertad de defensa. Deber corregir en el acto las faltas que se cometieren, para 2. lo cual podr aplicar cualquiera de las siguientes medidas: Apercibimiento; a. Multa de uno a veinticinco salarios mnimos; b. Expulsin de la sala de audiencia; c. Arresto hasta por treinta y seis horas; o d. Desalojo pblico de la sala de audiencia. e. Si el infractor fuese jornalero, obrero o trabajador, no 3. podr ser sancionado con multa mayor del importe de su jornal o salario de un da. Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa no exceder del equivalente a un da de su ingreso. Si el infractor fuere el ministerio pblico, el acusado, su 4. defensor, la vctima o representante, y fuere necesario expulsarlos de la sala de audiencia, se aplicarn las reglas conducentes para el caso de su ausencia. En caso de que, a pesar de las medidas adoptadas, no 5. pueda restablecerse el orden, quien preside la audiencia la suspender hasta en tanto se encuentren reunidas las condiciones que permitan continuar con su curso normal. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 225 Si alguno de los intervinientes en el debate se queja por 6. reposicin de una disposicin del presidente, decidir el tribunal. Delito en audiencia Artculo 350. Si durante el debate se comete un delito, el presidente 1. ordenar levantar un acta con las indicaciones que correspondan y, eventualmente, detendr al probable responsable. El tribunal remitir copia de los antecedentes necesarios al 2. ministerio pblico y, en su caso, pondr a su disposicin al detenido. Nuevo delito Artculo 351. Si, durante el debate, el tribunal conoce de otro delito perseguible de ocio, remitir los antecedentes al ministerio pblico. Sobreseimiento en la etapa de juicio Artculo 352. Si se produce una causa extintiva de la accin penal y no 1. es necesaria la celebracin del debate para comprobarla, el tribunal, previa audiencia a las partes intervinientes, podr dictar el sobreseimiento. Contra esta decisin el ministerio pblico, el acusador 2. particular si lo hubiere, podr interponer recurso de casacin. Seccin 3: Testimonios Deber de testfcar Artculo 353. Salvo disposicin en contrario, toda persona tendr la 1. obligacin de concurrir al llamamiento judicial y de declarar la verdad de cuanto conozca y le sea preguntado; asimismo, no deber ocultar hechos, circunstancias ni elementos, sin perjuicio de la facultad del juez para valorar el testimonio de acuerdo con las reglas de la sana crtica. El testigo no estar en la obligacin de declarar sobre 2. hechos que le puedan deparar responsabilidad penal. 226 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Facultad de abstencin Artculo 354. Podrn abstenerse de declarar, el cnyuge, concubina 1. o concubinario, del imputado y sus ascendientes, descendientes o parientes colaterales, hasta el tercer grado inclusive de consanguinidad o anidad. Bajo pena de nulidad, deber informarse a las personas 2. mencionadas de la facultad de abstencin, antes de que rindan testimonio. Ellas podrn ejercer esa facultad aun durante su declaracin, 3. incluso en el momento de responder determinadas preguntas. Testmonio inadmisible Artculo 355. Es inadmisible el testimonio de personas que, respecto 1. del objeto de su declaracin, tengan el deber de guardar un secreto particular u oficial por su conocimiento en razn del propio estado, oficio o profesin, tales como los ministros religiosos, abogados y notarios, contadores, mdicos, psiclogos, farmacuticos, enfermeros y dems auxiliares de las ciencias mdicas, as como los servidores pblicos sobre secretos de Estado. Sin embargo, estas personas no podrn negar su testimonio 2. cuando sean liberadas por el interesado del deber de guardar secreto. En caso de ser citadas, estas personas debern comparecer 3. y explicar el motivo del cual surge la obligacin de guardar secreto y de abstenerse de declarar. Si el tribunal estima que el testigo invoca errneamente la 4. facultad de abstenerse o la reserva del secreto, ordenar su declaracin mediante resolucin fundada. Citacin de testgos Artculo 356. Para el examen de testigos, se librar orden de citacin. En 1. los casos de urgencia podrn ser citados verbalmente o por telfono, lo cual se har constar. Adems, el testigo podr presentarse a declarar espontneamente. Si el testigo reside en un lugar lejano al asiento de la 2. oficina judicial y carece de medios econmicos para CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 227 trasladarse, se dispondr lo necesario para asegurar la comparecencia. Tratndose de testigos que fueren empleados pblicos 3. o de una empresa del Estado, el organismo pblico o la empresa respectiva adoptar las medidas correspondientes, las que sern a su cargo si irrogaren gastos, para facilitar la comparecencia del testigo, sea que se encontrare en el pas o en el extranjero. Compulsin Artculo 357. Si el testigo no se presenta a la primera citacin, se le har 1. comparecer por medio de la fuerza pblica. Si, despus de comparecer, se niega a declarar sin derecho 2. a hacerlo, se dispondr su arresto hasta por doce horas, al trmino de las cuales, si persiste en su actitud, se promover accin penal en su contra previa noticia. Residentes en el extranjero Artculo 358. Si el testigo se halla en el extranjero, se proceder conforme 1. a las reglas nacionales o del derecho internacional para el auxilio judicial. Sin embargo, podr requerirse la autorizacin del Estado 2. en el cual se encuentre, para que sea interrogado por el representante consular, por un juez o por un representante del ministerio pblico, segn sea la fase del proceso y la naturaleza del acto de que se trate. Si se trata de una declaracin que no puede desahogarse en 3. la audiencia de juicio se seguir el procedimiento previsto para la prueba anticipada. Aprehensin inmediata Artculo 359. El tribunal podr ordenar la aprehensin de un testigo 1. cuando haya temor fundado de que se oculte o se fugue. Esta medida durar el tiempo indispensable para 2. recibir la declaracin y no podr exceder de veinticuatro horas. 228 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS El ministerio pblico podr ordenar la aprehensin del 3. testigo por el plazo mximo de seis horas, para gestionar la orden judicial. Excepciones a la obligacin de comparecencia Artculo 360. No estarn obligados a concurrir al llamamiento judicial, 1. aunque si debern declarar desde el lugar donde se les facilite, previo sealamiento de la diligencia: El Presidente de la Repblica, los Secretarios de a. la Administracin Pblica Federal, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin y el Procurador General de la Repblica; El Gobernador, el Procurador General de Justicia b. del Estado, los Magistrados del Poder Judicial y del Tribunal Electoral del Estado; Los extranjeros que gozaren en el pas de inmunidad c. diplomtica de conformidad a los tratados vigentes sobre la materia, y Los que por enfermedad grave u otro impedimento d. calificado por el tribunal, se hallaren en imposibilidad de hacerlo. Si las personas enumeradas en las fracciones anteriores 2. renunciaren a ese derecho, debern prestar declaracin conforme a las reglas generales. Caso contrario, su testimonio ser trasmitido en el 3. juicio por sistemas de reproduccin a distancia. De no ser posible, el testimonio se grabar por cualquier medio y se reproducir en el momento oportuno en el tribunal. Estos procedimientos especiales se llevarn a cabo sin afectar los principios de contradiccin, inmediacin y defensa. Forma de la declaracin Artculo 361. Antes de comenzar la declaracin, el testigo ser instruido acerca de sus obligaciones y de las responsabilidades por su incumplimiento, prestar protesta o promesa de decir CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 229 verdad conforme sus creencias y ser interrogado sobre su nombre, apellidos, estado civil, oficio o profesin, domicilio, vnculo de parentesco y de inters con las partes as como cualquier otra circunstancia til para apreciar su veracidad. Testmonios especiales Artculo 362. Cuando deba recibirse testimonio de personas agredidas 1. sexualmente, sin perjuicio de la fase en que se encuentre el proceso, el juez o el tribunal, podrn disponer su recepcin en sesin cerrada y con el auxilio de familiares o peritos especializados en el tratamiento de esas problemticas. La misma regla se aplicar cuando algn menor deba 2. declarar por cualquier motivo. El testigo menor de edad slo ser interrogado por el presidente de la sala, debiendo las partes dirigir las preguntas por su intermedio Esta forma de proceder no actuar para conculcar el 3. derecho a la confrontacin y la defensa. Proteccin de testgos Artculo 363. El juez o el tribunal, en casos graves y calicados, podr 1. disponer medidas especiales destinadas a proteger la seguridad del testigo. Dichas medidas durarn el tiempo que el tribunal disponga y podrn ser renovadas cuantas veces fuere necesario. De igual forma, el ministerio pblico deber adoptar 2. medidas para conferir al testigo, antes o despus de prestadas sus declaraciones, la debida proteccin. Seccin 4: Peritajes Ttulo ofcial Artculo 364. Los peritos debern poseer ttulo habilitante en la 1. materia relativa al punto sobre el cual dictaminarn y no estar inhibidos para el ejercicio profesional, siempre 230 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS que la ciencia, el arte o la tcnica estn reglamentadas. En caso contrario, deber designarse a una persona de idoneidad manifiesta. No regirn las reglas de la prueba pericial para quien 2. declare sobre hechos o circunstancias que conoci espontneamente, aunque para informar utilice las aptitudes especiales que posee en una ciencia, arte o tcnica. En este caso, regirn las reglas de la prueba testimonial. Nombramiento de peritos Artculo 365. Las partes propondrn los peritos que consideren 1. convenientes para acreditar los puntos que ellas determinen. El juez o tribunal podr determinar cuntos deban 2. intervenir, segn la importancia del caso y la complejidad de las cuestiones por plantear, atendiendo a los requerimientos de las partes. Al mismo tiempo, las partes fijarn con precisin los 3. temas de la peritacin y debern acordar con los peritos designados el plazo dentro del cual presentarn los dictmenes. Sern causas de excusa y recusacin de los expertos 4. peritos, las establecidas para los jueces. En todo lo relativo a los traductores e intrpretes, regirn anlogamente las disposiciones de este apartado. Peritaje por orden de las partes Artculo 366. Las partes en el proceso podrn ordenar la prctica de pericias, pero slo podrn incorporarse por la lectura al debate si se hubieren seguido las reglas sobre prueba anticipada y quedando a salvo la posibilidad que tienen las partes de exigir la declaracin del perito durante el debate. Facultad de las partes Artculo 367. Antes de comenzar las operaciones periciales, se noticar, 1. en su caso, al ministerio pblico y a las partes, la orden CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 231 de practicarlas, salvo que sean sumamente urgentes o en extremo simples. Dentro del plazo que se establezca, cualquiera de las 2. partes podr proponer por su cuenta, a otro perito para reemplazar al ya designado o para dictaminar conjuntamente con l, cuando por las circunstancias del caso, resulte conveniente su participacin por su experiencia o idoneidad especial. De conformidad con el artculo anterior, las partes podrn 3. proponer, fundadamente, temas para el peritaje y objetar los admitidos o propuestos por otra de las partes. Ejecucin del peritaje Artculo 368. Los peritos practicarn el examen conjuntamente, cuando 1. sea posible. Siempre que sea pertinente, las partes y sus consultores 2. tcnicos podrn presenciar la realizacin del peritaje y solicitar las aclaraciones que estimen convenientes. Si algn perito no cumple con su funcin, se proceder a 3. sustituirlo. Dictamen pericial Artculo 369. Los peritos debern entregar, en el tiempo propuesto, 1. un dictamen debidamente fundado y motivado. El informe deber contener, de manera clara y precisa, 2. una relacin detallada de las operaciones practicadas y de sus resultados, las observaciones de las partes o las de sus consultores tcnicos y las conclusiones que se formulen respecto de cada tema estudiado. Los peritos podrn dictaminar por separado cuando 3. exista diversidad de opiniones entre ellos. El dictamen se presentar por escrito, firmado y fechado, 4. sin perjuicio del informe oral en las audiencias. Peritos nuevos Artculo 370. Cuando los informes que presentan una u otra parte sean dudosos, insucientes o contradictorios o cuando el tribunal 232 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS o las partes lo estimen necesario, de ocio o a peticin de parte, se podr nombrar a uno o ms peritos nuevos, segn la importancia del caso, para que examinen, amplen o repitan el peritaje. Actvidad complementaria del peritaje Artculo 371. Podr ordenarse la presentacin o el aseguramiento de 1. objetos o documentos, y la comparecencia de personas, si esto es necesario para efectuar las operaciones periciales. Se podr requerir al imputado, con las limitaciones 2. previstas por este Cdigo, y a otras personas, que confeccionen un cuerpo de escritura, graben su voz o lleven a cabo operaciones anlogas. Cuando la operacin slo pueda ser ejecutada 3. voluntariamente por la persona requerida y ella rehusare colaborar, se dejar constancia de su negativa y, de oficio, se llevarn a cabo las medidas necesarias tendentes a suplir esa falta de colaboracin. Lo examinado ser conservado, en lo posible, de modo 4. que el peritaje pueda repetirse. Si debiera destruirse o alterarse lo analizado o existieren discrepancias sobre el modo de conducir las operaciones, los peritos lo comunicarn al tribunal antes de proceder. Peritajes especiales Artculo 372. Cuando deban realizarse diferentes peritajes a personas 1. agredidas sexualmente, deber integrarse, en un plazo breve, un equipo interdisciplinario, con el n de concentrar en una misma sesin las entrevistas que requiera la vctima. Antes de la entrevista, el equipo de profesionales deber 2. elaborar un protocolo y designar, cuando lo estime conveniente, a uno de sus miembros para que se encargue de plantear las preguntas. Salvo que exista un impedimento insuperable, en la 3. misma sesin deber realizarse el examen fsico de la vctima, respetando el pudor e intimidad de la persona. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 233 En el examen fsico estar presente slo ese personal esencial para realizarlo. Notfcacin del peritaje Artculo 373. Cuando, en los casos autorizados por este Cdigo, no se haya noticado previamente la realizacin del peritaje, sus resultados debern ser puestos en conocimiento de las partes, por tres das, salvo que por ley se disponga un plazo diferente. Deber de guardar reserva Artculo 374. El perito deber guardar reserva de cuanto conozca con motivo de su actuacin. Estmacin prudencial del valor Artculo 375. Las partes podrn realizar una estimacin prudencial, 1. nicamente cuando no pueda establecerse por medio de peritos el valor de los bienes sustrados o daados o el monto de lo defraudado. La estimacin prudencial podr ser variada en el curso 2. del proceso, si aparecen nuevos y mejores elementos de conviccin que as lo justiquen. Seccin 5: Prueba documental Documentos Artculo 376. Se considerar documento a todo soporte material que 1. contenga informacin sobre algn hecho, aunque carezca de suscripcin. No podr negarse esa condicin a las publicaciones de 2. prensa y a toda pieza que sea aceptada generalmente como medio de conviccin por la comunidad. Documento autntco Artculo 377. Salvo prueba en contrario, sern autnticos los documentos pblicos que hayan sido expedidos por quien tenga competencia para ello o para certicarlos 234 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Mtodos de autentcacin e identfcacin Artculo 378. El tribunal y las partes podrn requerir informes a cualquier 1. persona o entidad pblica o privada. La autenticidad e identicacin de los documentos no 2. mencionados en el artculo anterior, se probar por mtodos como los siguientes: Reconocimiento de la persona que lo ha elaborado, a. manuscrito, mecanografiado, impreso, firmado o producido; Reconocimiento de la parte contra la cual se aduce; b. Mediante certicacin expedida por la entidad c. certicadora de rmas digitales de personas fsicas o morales; y Mediante informe de experto en la respectiva disciplina. d. Exhibicin de documentos Artculo 379. Cuando alguna de las partes exhiba un documento o 1. lo incorpore en la audiencia para interrogar a testigos o peritos, deber presentar el original. Se exceptan de lo anterior los documentos pblicos 2. originales, aquellos cuyo original se hubiere extraviado, los que se encuentran en poder de uno de los intervinientes, los documentos voluminosos de los que slo se requiere una parte o fraccin de los mismos. Lo anterior no es bice para aquellos casos en que resulte 3. indispensable la presentacin del original del documento para la realizacin de estudios tcnicos especializados, o forme parte de la cadena de custodia. La forma de su incorporacin al proceso se adecuar al 4. medio de prueba ms anlogo a los previstos. Seccin 6: Otros medios de prueba Otros medios de prueba Artculo 380. Adems de los previstos en este Cdigo, podrn utilizarse 1. otros medios de prueba distintos, siempre que no supriman las garantas y facultades de las personas, ni afecten el CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 235 sistema institucional. La forma de su incorporacin al proceso se adecuar al medio de prueba ms anlogo a los previstos en este Cdigo. Previa su incorporacin al proceso, los objetos y otros 2. elementos de conviccin podrn ser exhibidos al imputado, a los testigos y a los peritos, para que los reconozcan o informen sobre ellos. Seccin 7: Desarrollo de la Audiencia de debate Apertura Artculo 381. En el da y la hora jados el tribunal se constituir en el 1. lugar sealado para la audiencia. Quien lo preside verificar la presencia de los dems jueces, 2. del acusado y su abogado defensor, del acusador particular si fue admitido, el tercero objetivamente responsable, si lo hubiere, de los testigos, peritos o intrpretes que deban tomar parte en el debate y de la existencia de las cosas que deban exhibirse en l, y declarar abierto el debate. Luego advertir al acusado sobre la importancia y el 3. significado de lo que va a ocurrir, atento a aquello que va a or y conceder la palabra al fiscal, y al acusador particular, si lo hubiera, para que expongan oralmente y en forma breve y sumaria las posiciones planteadas en la formalizacin de la acusacin y luego al tercero objetivamente responsable o a su representante y, finalmente, al abogado defensor, para que, si lo desea, indique sintticamente su posicin respecto de los cargos formulados. Incidentes Artculo 382. Inmediatamente despus de la exposicin de las partes, 1. podrn ser planteadas todas las cuestiones incidentales, que sern tratadas en un solo acto, a menos que el tribunal resuelva tratarlas sucesivamente o diferir alguna para la sentencia, segn convenga al orden del debate. En la discusin de las cuestiones incidentales slo se 2. conceder la palabra por una nica vez a quien la plantee y 236 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS a los dems intervinientes, quienes podrn pronunciarse a travs del abogado que los deende o asesora. Divisin del debate nico Artculo 383. Si la acusacin tuviere por objeto varios hechos punibles 1. atribuidos a uno o ms imputados, el tribunal podr disponer, incluso a solicitud de uno de los intervinientes, que los debates sean llevados a cabo separadamente, pero en forma continua. El tribunal podr disponer en este momento y de la 2. misma manera, cuando resulte conveniente para resolver adecuadamente sobre la pena y para una mejor defensa del acusado, dividir un debate nico, para tratar primero la cuestin acerca de la culpabilidad del acusado y, posteriormente, la cuestin acerca de la determinacin de la pena o medida de seguridad que corresponda. Cuando la pena mxima que pudiere corresponder a 3. los hechos punibles imputados, segn la calificacin jurdica de la acusacin o del auto de apertura, supere los diez aos de privacin de la libertad, la solicitud de divisin del debate nico, formulada por el acusado o su defensor, obligarn al tribunal a proceder conforme al requerimiento. En estos casos al culminar la primera parte del debate, el 4. tribunal decidir acerca de la cuestin de culpabilidad. Si la decisin habilita la imposicin de una pena o medida de seguridad, fijar da y hora para la prosecucin del debate sobre esta ltima cuestin y resolver sobre la reparacin del dao. El tribunal recibir los medios de prueba relevantes 5. para la imposicin de una pena o medida de seguridad slo despus de haber resuelto sobre la culpabilidad del imputado, y no antes. Regirn, para la primera parte del debate, todas las reglas 6. que regulan su desarrollo, y, para la decisin interlocutoria sobre la culpabilidad, las que regulan la sentencia, salvo las CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 237 referidas especficamente a la determinacin de la pena o medida de seguridad. El debate sobre la pena comenzar con la recepcin 7. de los medios de prueba que se hubiere ofrecido para determinarla y proseguir de all en adelante segn las normas comunes. La sentencia se integrar, despus del debate sobre 8. la pena, con el interlocutorio sobre la culpabilidad y la decisin sobre la pena o medida de seguridad aplicable. El plazo para recurrir la sentencia comenzar a partir de este ltimo momento. Durante el debate, el tribunal puede organizar la 9. audiencia conforme a las reglas que anteceden, de manera informal, sin necesidad de dictar el interlocutorio sobre la culpabilidad. Declaracin de varios acusados Artculo 384. Si los acusados fueren varios, el presidente podr alejar de la sala de audiencia, incluso por solicitud de alguno de los intervinientes, a los acusados que no declaren en ese momento, pero despus de todas las declaraciones deber informarles sumariamente sobre lo ocurrido durante la ausencia. Derechos del acusado Artculo 385. En el curso del debate, el acusado podr solicitar la 1. palabra para efectuar todas las declaraciones que considere pertinentes, incluso si antes se hubiere abstenido de declarar, siempre que se refieran al objeto del debate. El presidente impedir cualquier divagacin y, si el 2. acusado persiste en ese comportamiento, podr proponer al tribunal alejarlo de la audiencia. El acusado podr, durante el transcurso del debate, 3. hablar libremente con su defensor, sin que por ello la audiencia se suspenda; no lo podr hacer, en cambio, durante su declaracin o antes de responder a preguntas 238 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS que le sean formuladas; en este momento tampoco se admitir sugerencia alguna. A Artculo 386. mpliacin de la acusacin Durante el debate, el acusador podr ampliar la acusacin, 1. por inclusin de un nuevo hecho o circunstancia que modifica el significado jurdico o la pena del mismo hecho objeto del debate, o que integra la continuacin delictiva, cuando ellos no hubieren sido mencionados en la acusacin y en el auto de apertura. En tal caso, con relacin a los nuevos hechos o 2. circunstancias atribuidos, el presidente dar al acusado inmediatamente oportunidad de expresarse, en la forma prevista para su declaracin preparatoria, e informar a todos los intervinientes sobre su derecho a pedir la suspensin del debate para ofrecer nuevos medios de prueba o preparar su intervencin. Cuando este derecho sea ejercido, el tribunal suspender 3. el debate por un plazo que fijar prudencialmente, conforme a la gravedad y complejidad de los nuevos elementos y a la necesidad de la defensa. Los nuevos hechos o circunstancias sobre los cuales verse la ampliacin quedarn comprendidos en la imputacin y sern detallados en el acta del debate. Correccin o ampliacin de la califcacin jurdica Artculo 387. Cuando la ampliacin de la acusacin verse solamente 1. sobre un precepto penal distinto de los invocados en la acusacin, incluida su ampliacin, o en el auto de apertura, el presidente advertir al acusado en la forma prevista en el artculo anterior y el tribunal, si fuere necesario, conceder a los intervinientes el mismo derecho all consignado. La nueva calificacin jurdica constar en el acta o 2. registro del debate, con indicacin de los preceptos penales agregados, incluso si versaren slo sobre la determinacin de la pena o de una medida de seguridad, y quedar comprendida en la imputacin. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 239 Correccin de errores Artculo 388. La correccin de simples errores materiales o la inclusin de alguna circunstancia que no modifica esencialmente la imputacin ni provoca indefensin, se podr realizar durante la audiencia, sin que sea considerada una ampliacin de la acusacin. Declaracin del acusado Artculo 389. Despus de la lectura de la acusacin y resueltas 1. las cuestiones incidentales, el presidente, dar oportunidad al acusado para que se pronuncie acerca de la acusacin. De previo, conducir un breve interrogatorio de 2. identificacin y le advertir que puede abstenerse de declarar, sin que esa decisin, por s misma, provoque algn indicio en su contra, y que el debate continuar aun si l resuelve no pronunciarse sobre la acusacin. Si el acusado resuelve declarar, el presidente permitir 3. que l manifieste libremente cuanto tenga por conveniente sobre la acusacin, para luego permitir el interrogatorio del defensor y de los acusadores. Los miembros del tribunal podrn formular preguntas destinadas a aclarar sus manifestaciones. La formulacin de preguntas seguir en ese orden, finalizando por el mismo presidente del tribunal, quien slo podr formular preguntas aclaratorias. Cuando en la declaracin o el interrogatorio se advierta 4. que el acusado incurre en contradicciones respecto de declaraciones o escritos anteriores, en los cuales se hubiere observado las reglas pertinentes, se podr ordenar la lectura de esas declaraciones o escritos, siempre que quien interroga ponga de manifiesto las contradicciones claramente, al tiempo de pedir su aclaracin. En el curso del debate, el defensor puede dirigir al 5. acusado preguntas destinadas a aclarar manifestaciones, si l decide libremente contestarlas. 240 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Seccin 8: Desahogo de medios de prueba Recepcin de prueba Artculo 390. Rendida la declaracin del imputado, se recibirn los medios de prueba propuestos por las partes, en el orden indicado por estas, o, en el orden jado por el tribunal si, las partes lo hubieran omitido. Normas para proceder con peritos, testgos e intrpretes Artculo 391. Antes de comenzar la declaracin, el testigo ser instruido 1. acerca de sus obligaciones y de las responsabilidades por su incumplimiento, prestar protesta o promesa de decir verdad conforme sus creencias y ser interrogado sobre identidad personal, vnculo de parentesco e inters con las partes as como sobre cualquier otra circunstancia til para apreciar su veracidad y valorar su testimonio. En debates prolongados, el presidente puede disponer que 2. las diversas personas citadas para incorporar informacin comparezcan en das distintos. Si resulte conveniente, el presidente podr disponer que 3. los peritos y testigos presencien los actos del debate o alguno de ellos. Las personas que sean interrogadas debern responder 4. de viva voz, sin consultar notas ni documentos, con excepcin de los peritos y oficiales de polica. Despus de declarar, el presidente dispondr si ellos 5. continan en antesala o pueden retirarse, consultando a los intervinientes. Se podr llevar a cabo reconstrucciones. Los intrpretes que slo cumplan la misin de trasladar 6. al acusado aqullo que se manifieste en el debate, o a la audiencia aquello que manifieste el acusado, cuando l no domine el idioma nacional o fuera ciego, sordo o mudo, permanecern a su lado durante todo el debate Normas para interrogar testgos y peritos Artculo 392. Realizada su identificacin y otorgada la protesta, el 1. presidente conceder la palabra a la parte que propuso CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 241 el testigo para que lo interrogue y, con posterioridad, a los dems intervinientes, respetndose siempre el orden asignado. En su interrogatorio, las partes que hayan propuesto a 2. un testigo o perito no podrn formular sus preguntas de tal manera que ellas sugieran la respuesta. Durante las repreguntas, las otras partes s podrn 3. confrontar al perito o testigo con sus propios dichos u otras versiones de los hechos presentados en el juicio de forma sugestiva. Debern ser interrogados personalmente. Su declaracin 4. personal no podr ser sustituida por la lectura de los registros en que consten anteriores declaraciones o de otros documentos que las contuvieren. Los peritos y testigos respondern directamente a las 5. preguntas que les formulen los intervinientes o sus abogados y los miembros del tribunal, stos ltimos slo podrn formular preguntas aclaratorias. A solicitud de alguna de las partes, el tribunal podr 6. autorizar un nuevo interrogatorio de los testigos o peritos que ya hayan declarado en la audiencia. Al perito, se le podr formular preguntas con el fin 7. de proponerles hiptesis sobre el significado de su experticia pericial, a las que el perito deber responder atenindose a la ciencia, la profesin y los hechos hipotticos propuestos. Los peritos y testigos expresarn, en lo posible, la razn 8. de ser de sus conocimientos e informaciones, y precisarn su origen, designando con la mayor precisin posible a los terceros de quienes, eventualmente, hubieren obtenido la informacin. Los jueces podrn preguntar y repreguntar, nicamente, 9. cuando las partes omitan hacerlo sobre elementos fundamentales relacionados con el modo, tiempo, lugar y circunstancias del hecho, importantes para aclarar la accin, su tipicidad, el grado de imputacin subjetiva, la antijuridicidad, los condicionamientos fcticos o 242 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS psquicos de la conducta y el juicio de reproche de culpabilidad del imputado. Lectura Artculo 393. Las declaraciones rendidas en la etapa de investigacin, 1. las entrevistas y actuaciones de la polica de investigacin, los actos del ministerio pblico y los datos de prueba que, en su momento hayan dado fundamento al auto de vinculacin al proceso y a las medidas cautelares, no tendrn valor probatorio para efectos de la sentencia, salvo lo dispuesto en este artculo. Cuando las partes lo solicitan y el presidente lo estime 2. procedente podrn ser incorporadas al juicio por lectura slo en su parte pertinente: La prueba documental; a. Las actas sobre declaraciones de sentenciados, partcipes b. del hecho punible objeto del debate, prestadas de conformidad con las reglas pertinentes ante el juez, sin perjuicio de que ellos, declaran en el debate; Los dictmenes de peritos, sin perjuicio de la facultad c. de los intervinientes o de cualquier juez del tribunal de exigir la declaracin del perito en el debate; Las declaraciones producidas por comisin, exhorto, d. o informe, cuando el acto se haya registrado por cualquier medio que permita su reproduccin o lectura y el informante no pueda ser hecho comparecer al debate; y Las declaraciones que consten por escrito de testigos e. o peritos que hayan fallecido, estn ausentes del pas, se ignore su residencia actual, siempre que esas declaraciones hayan sido recibidas conforme a las reglas de la prueba anticipada. Las declaraciones de oficiales de polica y peritos 3. debern desahogarse, conforme a las reglas de los testigos. Si del examen de estos testigos surgen dudas, se podrn incorporar por lectura los informes y desahogar CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 243 el testimonio de los oficiales de la polica o peritos que hayan participado en las diligencias de investigacin. Lectura para apoyo de memoria en la audiencia del Artculo 394. debate Slo una vez que el acusado, el testigo, los oficiales 1. de polica o el perito hubieren prestado declaracin, se podr leer en el interrogatorio parte o partes de sus declaraciones anteriores prestadas ante el fiscal o el juez, cuando fuere necesario para ayudar la memoria del respectivo acusado o testigo, para demostrar o superar contradicciones o para solicitar las aclaraciones pertinentes. Con los mismos objetivos, se podr leer durante la 2. declaracin de un perito partes del informe que l hubiere elaborado. Imposibilidad de asistencia Artculo 395. Los testigos y peritos que no puedan concurrir a la 1. audiencia del debate por un impedimento justificado podrn ser examinados en el lugar donde ellos se hallen por el tribunal o por medio de exhorto a otro juez, segn los casos, quien levantar el registro correspondiente. En esa diligencia podrn participar los dems intervinientes del debate. El tribunal podr decidir, en razn de la distancia, que 2. las declaraciones testimoniales o los dictmenes de peritos sean recibidos en el lugar donde resida el testigo o el perito, por un juez comisionado y de la manera antes prevista, salvo cuando quien ofreci el medio de prueba anticipe todos los gastos necesarios para la comparecencia de la persona propuesta. Exhibicin de documentos y produccin de otros medios Artculo 396. de prueba Los documentos e informes sern ledos y exhibidos en el 1. debate, con indicacin de su origen. 244 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Sern presentados y analizados en el orden fijado 2. por las partes, salvo que se requiera su incorporacin durante el interrogatorio de testigos o peritos, para su reconocimiento e informar sobre ellos. Las grabaciones sern reproducidas en la audiencia, 3. segn su forma de reproduccin habitual. El presidente, a solicitud de los interesados o por 4. solicitud de su parte, podr prescindir de la lectura ntegra de documentos o informes escritos, o de la reproduccin total de una grabacin, para leer o reproducir parcialmente el documento o la grabacin, en la parte pertinente. Las cosas y otros elementos de conviccin asegurados 5. sern exhibidos en el debate. Si para conocer los hechos fuere necesario o conveniente 6. una inspeccin o una reconstruccin, el tribunal podr disponerlo, a solicitud de alguno de los intervinientes o de oficio, y el presidente ordenar las medidas necesarias para llevar a cabo el acto. Si el acto se debe realizar fuera del lugar de la audiencia el 7. presidente deber informar sumariamente las diligencias realizadas, cuando se regrese a la sala del debate, salvo que haya sido acompaado por los dems intervinientes. Cuando se garantice debidamente la identidad de 8. los deponentes, testigos o intervinientes, la video conferencia u otras formas de comunicacin que se produjeren con nuevas tecnologas, pueden ser utilizadas para la recepcin y transmisin de medios de prueba y la realizacin de actos y diligencias procesales. Prohibicin de incorporacin de antecedentes procesales Artculo 397. No se podr invocar, dar lectura ni incorporar como medio de prueba al debate ningn antecedente que tenga relacin con la proposicin, discusin, aceptacin, procedencia, rechazo o revocacin de una suspensin condicional del proceso, de un acuerdo de conciliacin o mediacin o la tramitacin de un procedimiento abreviado. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 245 Nuevos medios de pruebas Artculo 398. El tribunal podr ordenar, a solicitud de alguno de los intervinientes, la recepcin de nuevos medios de prueba, si en el curso del debate resultan indispensables o maniestamente tiles para esclarecer la verdad, siempre que la parte que la solicita justique no haber sabido de su existencia con anterioridad o no hubiera sido posible prever su necesidad. Consttucin del tribunal en lugar distnto Artculo 399. Cuando lo considere necesario para la adecuada apreciacin de determinadas circunstancias relevantes del caso, el tribunal podr constituirse, con las dems partes procesales, en un lugar distinto de la sala de audiencias, manteniendo todas las formalidades propias del juicio. Diversidad cultural Artculo 400. Cuando el juzgamiento del caso o la individualizacin de la pena requieran un tratamiento especial, por tratarse de hechos cometidos dentro de un grupo social con normas culturales particulares o cuando por la personalidad o vida del imputado sea necesario conocer con mayor detalle sus normas culturales de referencia, el tribunal podr ordenar un peritaje especial, y, de ser necesario, trasladar la celebracin de la audiencia a la comunidad en que ocurri el hecho, para permitir una mejor defensa y facilitar la valoracin de la prueba. Conclusiones Artculo 401. Terminada el desahogo de los medios de prueba, el 1. presidente conceder sucesivamente la palabra al scal, al acusador particular y al tercero objetivamente responsable, si los hubiere, y al abogado defensor del imputado, para que, en ese orden, emitan sus alegatos. Si participan dos representantes del ministerio pblico 2. o dos abogados por alguno de los dems intervinientes, todos podrn hablar dividindose la tarea. Podrn solicitar rplica en el mismo orden. 246 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS La rplica se deber limitar a la refutacin de los argumentos 3. adversarios que antes no hubieran sido objeto de los alegatos. En caso de maniesto abuso de la palabra, el presidente 4. llamar la atencin al orador y, si ste persiste, podr limitar racionalmente el tiempo del alegato, segn la naturaleza y complejidad de los hechos en examen, las pruebas recibidas y las cuestiones a resolver. Vencido el plazo, el orador deber emitir sus conclusiones; 5. la omisin implicar incumplimiento de la funcin para los rganos pblicos, abandono y desistimiento de la acusacin para acusador particular y abandono injusticado de la defensa para el defensor. Luego, el presidente preguntar a la vctima que est 6. presente, cuando no haya intervenido como acusador particular en el debate, si tiene algo que manifestar y, en su caso, le conceder la palabra. Por ltimo, se le conceder la palabra al acusado si desea 7. agregar algo ms y cerrar el debate. La audiencia del debate se preservar por medio de 8. equipos de grabacin de sonido cuando no fuere posible su lmacin. Slo en caso de que se imposibilite la utilizacin de esos medios se autorizar su reemplazo. Seccin 9: Deliberacin y sentencia Deliberacin Artculo 402. Inmediatamente despus de concluido el debate, los jueces 1. pasarn a deliberar en sesin secreta. La deliberacin no podr durar ms de dos das ni 2. suspenderse salvo enfermedad grave de alguno de los jueces. En este caso, la suspensin de la deliberacin no podr ampliarse por ms de tres das, luego de los cuales se deber reemplazar al juez y realizar el juicio nuevamente. El tribunal apreciar los medios de prueba de forma 3. integral, segn su libre conviccin, conforme las reglas de la lgica, los conocimientos cientcos, la sana crtica y las mximas de la experiencia. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 247 El tribunal resolver por mayora de votos. Los jueces 4. podrn fundar separadamente sus conclusiones, o en forma conjunta cuando estuvieren de acuerdo. Las disidencias sern fundadas expresamente. El tribunal decidir primero las cuestiones relativas 5. a su competencia y a la promocin o prosecucin de la persecucin penal cuando hayan sido planteadas o hayan surgido durante el debate, siempre que ellas puedan decidirse sin examinar la cuestin de culpabilidad. Si se decide proseguir, quien quede en minora deber deliberar y votar sobre las cuestiones siguientes. La decisin posterior versar sobre la absolucin o la 6. condena. En el caso de divisin del debate el tribunal pronunciar sentencia, sin resolver la cuestin de la pena, y fijar audiencia para la continuacin del debate o para el debate sobre la determinacin de la pena o la medida de seguridad, as como las consecuencias civiles en caso de que sea necesario. Para decidir esta cuestin deliberarn y votarn todos 7. los jueces, incluso aquellos cuya opinin haya quedado en minora, quienes debern atenerse al tenor de la condena o de la declaracin que torna viable una medida de seguridad. Cuando exista la posibilidad de aplicar diversas clases 8. de pena o de medidas de seguridad, o, dentro de una misma clase, penas o medidas divisibles o indivisibles, el tribunal deliberar y votar, en primer lugar sobre la clase o especie de pena o medida, y decidir por mayora de votos. Si no fuere posible lograr la mayora se aplicar la pena o medida intermedia. Si la pena o medida decidida fuera divisible y no existiere 9. mayora en cuanto a la cantidad, se aplicar la que resultare de la suma y divisin de todas las opiniones expuestas. Sentencia y acusacin Artculo 403. La sentencia de condena no podr sobrepasar el hecho 1. contenido en el auto de apertura a juicio oral. 248 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS En la sentencia de condena, el tribunal podr dar al hecho 2. una calificacin jurdica distinta de aquella indicada en el auto apertura. Esta regla comprende tambin a los preceptos que se 3. refieren slo a la pena y a las medidas de seguridad y se aplica, asimismo, a los casos en los cuales la variacin de la calificacin jurdica implique, aun por aplicacin de un precepto penal ms leve, la imposibilidad de haber resistido esa imputacin en el debate. Requisitos de la sentencia. Artculo 404. La sentencia contendr: 1. La mencin del tribunal, el nombre de los jueces que lo a. integran y la fecha en que se dicta; El nombre y apellidos del acusado y los dems datos b. que sirvan para determinar su identidad, y el nombre y cargo de los otros intervinientes; Una relacin clara, precisa, circunstanciada y especca de c. los hechos que el tribunal tiene por probados; con una breve y sucinta descripcin del contenido de la prueba desahogada en el debate oral, antes de proceder a su valoracin; El voto de los jueces, con la exposicin concisa de sus d. fundamentos de hecho y de derecho; La parte resolutiva, con mencin de las disposiciones e. legales aplicadas; y La rma de los jueces. f. Si uno de los miembros del tribunal no pudiere suscribir 2. la sentencia por impedimento ulterior a la deliberacin y votacin, ello se har constar, con resumen de la opinin del juez impedido en caso de no coincidir con las emitidas, y la sentencia valdr sin esa rma. Pronunciamiento Artculo 405. Redactada la sentencia, el tribunal se constituir nuevamente 1. en la sala de la audiencia, despus de ser convocados todos los intervinientes en el debate. El documento ser ledo y explicado a los presentes. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 249 En caso de que en la fecha y hora jadas para la audiencia 2. de lectura de sentencia condenatoria no asistiere a la sala de audiencias persona alguna, se dispensar la lectura de la sentencia y se tendr por notificados a los que debieron acudir, remitindoseles copia del registro. Cuando la complejidad del asunto o lo avanzado de la 3. hora tornen necesario diferir la redaccin de la sentencia, en la oportunidad prefijada ser leda y explicada slo su parte resolutiva y el tribunal designar un juez relator que informe a la audiencia, sintticamente, los fundamentos de hecho y de derecho que motivaron la decisin y sobre el transcurso de la deliberacin y votacin. En este caso, el presidente del tribunal fijar da y hora 4. para la lectura ntegra del documento que contiene la sentencia, dentro de los cinco das posteriores al pronunciamiento de la parte resolutiva. Vencido este plazo sin que el tribunal haya dado lectura a la sentencia, se producir la nulidad del juicio a menos que la decisin haya sido la de absolver al acusado. Si se trata de varios acusados y se absolvi a alguno de 5. ellos, la repeticin del juicio slo comprender a quienes hubieren sido sentenciados. Vicios de la sentencia Artculo 406. Los defectos de la sentencia que habilitan la declaracin 1. de su invalidez resultan del incumplimiento de las reglas previstas en los artculos referidos a la deliberacin, los requisitos de la sentencia y la acusacin. Los dems defectos que puedan existir, podrn ser 2. subsanados de oficio por el tribunal o por una solicitud de aclaracin del interesado. Absolucin Artculo 407. En todos los casos, la sentencia absolutoria se entender 1. como pronunciamiento de la no culpabilidad del imputado. Ordenar la libertad del acusado detenido inmediatamente 2. desde la sala de audiencias y la cesacin de cualquier 250 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS restriccin impuesta durante el proceso y, en su caso, la aplicacin de medidas de seguridad; ella tambin resolver sobre las costas del proceso. Condena Artculo 408. La sentencia condenatoria fijar las penas y medidas de 1. seguridad que correspondan. Tambin determinar, en su caso, la condicionalidad de la condena y la reparacin del dao. En las penas o medidas de seguridad divisibles fijar 2. provisionalmente la fecha en que la condena finaliza y, en su caso, la fecha a partir de la cual el sentenciado podr requerir su libertad condicional o su rehabilitacin. Cuando se condene a pagar una multa, la sentencia fijar 3. tambin el plazo dentro del cual ella debe ser pagada. Cuando corresponda, unificar tambin las condenas o las penas, si ello fuere posible. La sentencia decidir tambin sobre las costas y sobre 4. la entrega de objetos secuestrados a quien el tribunal entienda con mejor derecho a poseerlos, sin perjuicio de los reclamos que pudieran corresponder ante los tribunales competentes; decidir tambin sobre el decomiso y la destruccin de cosas, previstos en la ley penal. Cuando la sentencia de condena imponga una pena que 5. deba cumplirse, el tribunal, despus de pronunciada la parte dispositiva, decidir tambin, en una audiencia inmediatamente posterior, al menos con participacin del sentenciado y de su defensor, la situacin del sentenciado. La decisin versar sobre el mantenimiento de la situacin 6. preexistente, el encarcelamiento preventivo del sentenciado o su sustitucin, el embargo de bienes para responder a la pena de multa, o la inhabilitacin preventiva para ejercer una profesin, un oficio, un cargo, o un derecho al que se refiera la condena, con aseguramiento, en su caso, de los documentos habilitantes. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 251 Pronunciamiento sobre la reparacin del dao Artculo 409. Tanto en el caso de absolucin como en el de condena 1. deber el tribunal pronunciarse sobre la reparacin del dao. Cuando la prueba producida no permita establecer con 2. certeza el monto de la reparacin del dao, el tribunal deber condenar en abstracto para que se cuantifique en ejecucin de sentencia. TTULO NOVENO: PROCEDIMIENTOS ESPECIALES Captulo I: Principio general Principio general Artculo 410. En los asuntos sujetos a procedimientos especiales se 1. aplicarn las disposiciones establecidas en esta seccin para cada uno de ellos. En lo no previsto, y siempre que no se opongan a las 2. primeras, se aplicarn las reglas del procedimiento ordinario. Captulo II: Procedimiento abreviado Procedencia Artculo 411. El procedimiento abreviado se tramitar a solicitud del 1. ministerio pblico y del imputado. Cuando la iniciativa provenga del imputado, el juez deber contar con la anuencia ministerio pblico. Para admitir el procedimiento abreviado se requiere: 2. Que el imputado admita el hecho que le atribuye el a. ministerio pblico en su escrito de acusacin; Que el imputado consienta en la aplicacin de este b. procedimiento; y Que el acusador particular o la vctima en demanda c. de la reparacin del dao, en su caso, no presenten oposicin fundada. 252 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS La existencia de coimputados no impide la aplicacin de 3. estas reglas a alguno de ellos. Cuando no se haya constituido como acusadora particular, 4. se escuchar a la vctima o, querellante de domicilio conocido, pero su criterio no ser vinculante. La incomparecencia injusticada de la vctima a la audiencia no 5. impedir que se resuelva sobre la apertura del procedimiento abreviado y, en su caso, se dicte la sentencia respectiva. Oportunidad Artculo 412. El ministerio pblico podr formular acusacin y solicitar 1. la apertura del procedimiento abreviado desde la audiencia en la que se resuelva la vinculacin del imputado a proceso, hasta antes de que se dicte auto de apertura a juicio oral. El ministerio pblico podr solicitar la aplicacin de una 2. pena inferior hasta en un tercio de la mnima sealada para el delito por el cual acusa, sin embargo, tratndose de los delitos de homicidio simple y calicado, secuestro, desaparicin forzada de personas, tortura, violacin y trata de personas, la reduccin de hasta un tercio se realizar a la pena que corresponda atendiendo al grado de culpabilidad del sentenciado. Verifcacin del juez Artculo 413. Antes de resolver sobre la solicitud del ministerio pblico, el juez vericar en audiencia que el imputado: Ha prestado su conformidad al procedimiento a. abreviado en forma libre, voluntaria e informada y con la asistencia de su abogado defensor; Conoce su derecho a exigir un juicio oral, y que b. renuncia voluntariamente a ese derecho, aceptando ser juzgado con base en los antecedentes recabados en la investigacin; Entiende los trminos del acuerdo y las consecuencias c. que ste pudiera implicarle; y Acepta los hechos materia de la acusacin en forma d. inequvoca y de manera libre y espontnea. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 253 Resolucin sobre la solicitud de procedimiento abreviado Artculo 414. El juez aceptar la solicitud del ministerio pblico o del 1. imputado cuando considere actualizados los requisitos correspondientes. Cuando no lo estimare as, o cuando considerare fundada 2. la oposicin de la vctima o acusador particular, rechazar la solicitud de procedimiento abreviado y continuar con el procedimiento ordinario. En este caso, el requerimiento anterior sobre la pena no vincula al ministerio pblico durante el juicio y se tendrn por no formuladas la aceptacin de los hechos por parte del acusado. Asimismo, el juez dispondr que ningn antecedente 3. relativo al planteamiento, discusin y resolucin de la solicitud de proceder de conformidad al procedimiento abreviado, sea conocido por el tribunal del juicio oral. Trmite en el procedimiento abreviado Artculo 415. Acordado el procedimiento abreviado, el juez competente, 1. en la fase en que se encuentre la causa cuando se produce la solicitud, abrir el debate y conceder la palabra al ministerio pblico, quien efectuar una exposicin resumida de la acusacin y de las actuaciones y diligencias de la investigacin que la fundamentaren. A continuacin, se dar la palabra a los dems intervinientes. 2. En todo caso, la exposicin nal corresponder siempre al acusado. Sentencia en el procedimiento abreviado Artculo 416. Terminado el debate, el juez emitir su fallo sobre 1. condena o absolucin en la misma audiencia, y deber dar lectura pblica a la sentencia, dentro de un plazo de cuarenta y ocho horas. En caso de ser condenatoria, no podr imponer una pena superior a la solicitada por el ministerio pblico. En ningn caso el procedimiento abreviado obstar a la 2. aplicacin de alguna de los mecanismos alternativos de solucin de controversias, cuando correspondiere. 254 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Captulo III: Pueblos y comunidades indgenas Comunidades indgenas Artculo 417. Cuando se trate de delitos que afecten bienes jurdicos 1. propios de un pueblo o comunidad indgena o bienes personales de alguno de sus miembros, y tanto el imputado como la vctima o, en su caso, sus familiares, acepten el modo como la comunidad ha resuelto el conflicto conforme a sus propios sistemas normativos en la regulacin y solucin de sus conflictos internos, se declarar la extincin de la accin penal. En estos casos, cualquier miembro de la comunidad 2. indgena podr solicitar que as se declare ante el juez competente. Se excluyen los casos de homicidio doloso, violacin, 3. violencia intrafamiliar, los delitos cometidos contra menores de doce aos y los delitos agravados por el resultado de muerte. Captulo IV: Procedimiento para inimputables Procedimiento para la aplicacin exclusiva de medidas Artculo 418. de seguridad a inimputables Cuando se sospeche que el probable autor de un hecho delictuoso se encuentra en alguno de los supuestos de inimputabilidad a que se refiere el Cdigo Penal del Estado, el juez, de oficio o a solicitud de alguna de las partes, ordenar la realizacin de un peritaje para determinar tal circunstancia. El juez ordenar la suspensin del procedimiento hasta en tanto no se remitiere el informe requerido, sin perjuicio de continuarse en perjuicio de los dems coimputados, si los hubiere. Apertura del procedimiento especial Artculo 419. De acreditarse el estado de inimputabilidad, se cerrar 1. el procedimiento ordinario y se abrir el especial, cuyo objeto exclusivo ser decidir sobre la procedencia de la aplicacin de medidas de seguridad. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 255 Si el inimputable tiene representante legtimo o tutor, 2. en su caso, ste lo representar en todos los actos del proceso; en caso contrario, el juez proceder a designarle uno provisional, quien cumplir con esa representacin. Lo anterior se har sin perjuicio del derecho del inimputable a ser asistido por un defensor, y de que se ordene la comparecencia personal de aqul cuando se estime necesaria. Trmite Artculo 420. El procedimiento especial se tramitar conforme a las siguientes reglas: En la medida de lo posible, se aplicarn las mismas a. reglas que para el procedimiento ordinario, a excepcin de aqullas relativas a la presencia del inimputable en el juicio, procurando en todo caso su defensa material; Los medios de prueba desahogadas en juicio slo b. se valorarn en funcin de la existencia del hecho delictuoso y la participacin del inimputable en l, prescindiendo de todo reproche respecto a su conducta; La sentencia ser absolutoria si no se constatare c. la existencia de un hecho tpico y antijurdico o la participacin del inimputable en l; y Si se acredita el hecho tpico y antijurdico, as como la d. participacin del inimputable, y se estima necesaria la aplicacin de una medida, se abrir debate sobre cul de ellas resulta procedente, as como su duracin, la que en ningn caso podr ser mayor a la que pudiera corresponder al sujeto, en caso de haber sido llevado a juicio. Incompatbilidad Artculo 421. El procedimiento especial nunca concurrir con un procedimiento ordinario respecto del mismo individuo y no sern aplicables las reglas sobre el procedimiento abreviado. 256 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Internacin provisional del imputado Artculo 422. Durante el procedimiento y, a peticin de alguno de los 1. intervinientes, el tribunal podr ordenar la internacin provisional del inimputable en un establecimiento asistencial, cuando concurrieren en lo conducente los requisitos sealados en el artculo 414, y el informe psiquitrico practicado al imputado sealare que ste sufre una grave alteracin o insuficiencia en sus facultades mentales, que hicieren temer que atentar contra s o contra otras personas. Se aplicarn, en lo que fueren pertinentes, las normas 2. contenidas en el Ttulo referente a medidas cautelares. Captulo V: Procedimiento por delito de accin privada Acusacin y vinculacin a proceso Artculo 423. La acusacin de particulares por delito de accin 1. privada ser presentada, directamente ante el tribunal de juicio. En el plazo de cinco das, el tribunal citar al imputado 2. a la audiencia de vinculacin para que, previa imputacin formal de los hechos, manifieste lo que considere conveniente en su defensa, ofrezca los medios de prueba conforme a las reglas comunes y oponga las excepciones y recusaciones que estime conveniente. Cuando el acusador privado haya ejercido la accin 3. para la reparacin del dao, el tribunal la adjuntar, con la acusacin y en esa misma oportunidad se har del conocimiento del imputado. La audiencia de vinculacin se realizar conforme al 4. procedimiento previsto en la seccin 9 del Ttulo Octavo del presente Cdigo. Auxilio judicial previo Artculo 424. Cuando no se haya logrado individualizar al acusado 1. o determinar su domicilio, o cuando para describir clara, precisa y circunstanciadamente el hecho, sea imprescindible llevar a cabo diligencias que el acusador CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 257 no pueda realizar por s mismo, requerir en la acusacin el auxilio judicial, e indicar las medidas pertinentes. El tribunal prestar el auxilio, si corresponde. Luego, el 2. acusador completar su acusacin dentro de los cinco das de obtenida la informacin faltante. Acumulacin de causas Artculo 425. La acumulacin de causas por delitos de accin privada se regir por las disposiciones comunes, pero ellas no se acumularn con las incoadas por delitos de accin pblica. Desistmiento Artculo 426. El acusador privado podr desistir expresamente en 1. cualquier estado del procedimiento, pero quedar sujeto a responsabilidad por sus actos anteriores. Se tendr por desistida la accin privada: 2. Si el acusador no se presenta a la audiencia de a. vinculacin a proceso. Si el procedimiento se paraliza durante un mes por b. inactividad del acusador o su mandatario, y stos no lo activan dentro del tercer da de habrseles notificado la resolucin, que se dictar aun de oficio, en la que se les instar a continuar el procedimiento; Cuando el acusador privado o su mandatario no c. concurran, sin justa causa, a la audiencia fijada para resolver el conflicto a travs de los mecanismos alternativos de solucin de controversias, cuando as fue acordando por las partes por invitacin del tribunal de juicio; Cuando el acusador privado o su mandatario no d. concurran, sin justa causa, a la primera audiencia del debate, se aleje de la audiencia o no presente conclusiones; y Cuando muerto o incapacitado el acusador, no e. comparezca ninguno de sus herederos o representantes legales a proseguir la accin, despus de tres meses de ocurrida la muerte o incapacidad. 258 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS En los casos de incomparecencia, la justa causa deber 3. acreditarse antes de la iniciacin de la audiencia, si es posible o, en caso contrario, dentro de cuarenta y ocho horas de la fecha jada para aquella. Efectos del desistmiento Artculo 427. El desistimiento expreso slo comprender a los partcipes 1. concretamente sealados. Si no se menciona a persona alguna, deber entenderse que se extiende a todos. El desistimiento tcito comprender a los imputados que 2. han participado del procedimiento. Cuando el tribunal declare extinguida la pretensin penal 3. por desistimiento, sobreseer en la causa y le impondr las costas al acusador privado, salvo que las partes hubieran convenido a este respecto otra cosa. Justcia restauratva Artculo 428. Antes, durante o despus de la audiencia de vinculacin, si el acusador privado o el imputado no lo propusieron, el tribunal los invitar a que lleguen a acuerdos para la reparacin y les explicar los efectos y los mecanismos alternativos de solucin de controversias disponibles. Con esa nalidad ordenar la intervencin de un especialista en mecanismos alternativos de solucin de controversias. Restauracin y retractacin Artculo 429. Cuando las partes lleguen a acuerdos, se proceder 1. conforme al artculo 126 de este Cdigo. El convenio deber ser aprobado por el tribunal, que, de inmediato sobreseer en la causa y las costas respectivas estarn a cargo de cada una de ellas, salvo que convengan lo contrario. Si se trata de delitos contra el honor y el imputado se 2. retractara en la audiencia o al contestar la acusacin, la causa ser sobreseda. La retractacin ser publicada a peticin del acusador, en 3. la forma que el tribunal estime adecuada. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 259 Procedimiento posterior Artculo 430. Si las partes no admiten mecanismos alternativos de solucin de controversias o, acudiendo no se produce ningn acuerdo o la retractacin, el tribunal convocar a juicio conforme a lo establecido por este Cdigo y aplicar las reglas del procedimiento ordinario. TTULO DCIMO: RECURSOS Captulo I: Normas generales Impugnabilidad objetva Artculo 431. Las resoluciones judiciales sern recurribles slo por los 1. medios y en los casos expresamente establecidos, siempre que sean desfavorables al recurrente. El imputado podr impugnar una decisin judicial aunque 2. haya contribuido a provocar el vicio, en los casos en que se lesionen disposiciones constitucionales o legales sobre su intervencin, asistencia y representacin. Legitmacin Artculo 432. El derecho de recurrir corresponder slo a quien le sea 1. expresamente otorgado y pueda resultar afectado por la resolucin. Cuando la ley no distinga entre las diversas partes, el 2. recurso podr ser interpuesto por cualquiera de ellas. Por el imputado podr recurrir el defensor, pero en 3. ningn caso en contra de su voluntad expresa. Recursos Artculo 433. En el proceso penal slo se admitirn los siguientes recursos, segn corresponda: Revocacin; a. Apelacin; b. Casacin; y c. Revisin. d. 260 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Condiciones de interposicin Artculo 434. Los recursos se interpondrn en las condiciones de tiempo y forma que se determinan en este Cdigo, con indicacin especca y motivada de los puntos impugnados de la resolucin Motvos y fundamentos Artculo 435. Para que un recurso se considere motivado, es necesario 1. que al interponerse se expresen los motivos y fundamentos por quien recurre. Los motivos que nunca podrn variarse con posterioridad, 2. comprenden la indicacin precisa de la norma violada o inobservada; el reproche de los defectos que afectaron la pretensin del recurrente o el perjuicio que causa, y la solicitud de modicacin o anulacin de la resolucin impugnada. Los fundamentos podrn ampliarse o modicarse en 3. la audiencia; y en todo caso, el tribunal de alzada podr declarar favorable la pretensin o pretensiones del recurrente, an con distinto fundamento. Recurso del ministerio pblico Artculo 436. El ministerio pblico slo puede presentar recurso contra aquellas decisiones que sean contrarias a su funcin como titular de la persecucin penal pblica. Sin embargo, cuando proceda en inters de la justicia, el ministerio pblico puede recurrir a favor del imputado. Recurso de la vctma Artculo 437. La vctima, aunque no se haya constituido en acusadora 1. particular, en los casos previstos por este Cdigo, puede recurrir las decisiones que pongan n al proceso y las que versen sobre la reparacin del dao. Y podr recurrir las decisiones que se producen en la audiencia de juicio oral, slo si particip en ella. El acusador particular puede recurrir, adems, aquellas 2. decisiones que le causen perjuicio, independientemente del ministerio pblico. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 261 Adhesin Artculo 438. Quien tenga derecho a recurrir podr adherirse al recurso 1. interpuesto por cualquiera de las partes, dentro de los tres das siguientes a que se le notific la interposicin del recurso, siempre que cumpla con los dems requisitos formales de interposicin. Sobre la adhesin se correr traslado a las dems partes 2. por tres das, antes de remitir las actuaciones al tribunal revisor. Instancia al ministerio pblico Artculo 439. La vctima, cuando no estn constituidos como partes, 1. podrn presentar solicitud motivada al ministerio pblico para que interponga el recurso que sea pertinente, dentro de los plazos legales. Cuando el ministerio pblico no presente la impugnacin, 2. informar por escrito en un plazo no mayor de veinticuatro horas la razn de su proceder al solicitante. Recurso durante las audiencias Artculo 440. Durante las audiencias slo ser admisible el recurso de 1. revocacin. Este ser interpuesto de forma oral y, previo traslado a las dems partes, ser resuelto de inmediato, sin suspender la audiencia. La interposicin del recurso implica la reserva de recurrir 2. en apelacin o en casacin, si el vicio no es saneado y la resolucin sigue siendo desfavorable al recurrente. Efecto extensivo Artculo 441. Cuando existan coimputados el recurso interpuesto por uno de ellos favorecer tambin a los dems, a menos que se base en motivos exclusivamente personales. Efecto suspensivo Artculo 442. La resolucin no ser ejecutada durante el plazo para recurrir y mientras se tramite el recurso, salvo disposicin legal en contrario. 262 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Desistmiento Artculo 443. Las partes podrn desistirse de los recursos deducidos 1. por ellas o por sus defensores, sin perjudicar a los dems recurrentes o adherentes. El ministerio pblico podr desistirse de sus recursos 2. mediante acuerdo motivado y fundado. Para desistirse de un recurso, el abogado defensor deber 3. tener autorizacin expresa del imputado. Competencia Artculo 444. El tribunal que conociere de un recurso slo podr pronunciarse sobre las solicitudes formuladas por los recurrentes, quedando prohibido extender el efecto de su decisin a cuestiones no planteadas por ellos o ms all de los lmites de lo solicitado, a menos que se trate de un acto violatorio de derechos fundamentales. Prohibicin de la reforma en perjuicio Artculo 445. Cuando la resolucin slo fue impugnada por el imputado o su defensor, no podr modicarse en su perjuicio. Captulo II: Revocacin Procedencia Artculo 446. El recurso de revocacin proceder contra las resoluciones que decidan sin sustanciacin un trmite del proceso, a n de que el mismo juez o tribunal que los dict examine nuevamente la cuestin y dicte la resolucin que corresponda. Trmite Artculo 447. La revocacin de las resoluciones pronunciadas durante 1. audiencias orales deber promoverse tan pronto se dictaren y slo sern admisibles cuando no hubieren sido precedidas de debate. La tramitacin se efectuar verbalmente, escuchando a las dems partes, de inmediato, y de la misma manera se pronunciar el fallo. La revocacin de las resoluciones dictadas fuera de 2. audiencia deber interponerse por escrito, dentro de CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 263 los tres das siguientes a la notificacin de la resolucin impugnada, en el que se debern expresar los motivos por los cuales se solicita la revocacin. El juez o tribunal se pronunciar de plano, pero podr or a los dems intervinientes, si se hubiere deducido en un asunto cuya complejidad as lo ameritare. Efecto Artculo 448. La resolucin que recaiga ser ejecutada, a menos que el recurso haya sido interpuesto en el mismo momento con el de apelacin subsidiaria y se encuentre debidamente sustanciado. Reserva Artculo 449. La interposicin del recurso implica la reserva de recurrir en apelacin o en casacin, si fuera procedente. Captulo III: Apelacin Resoluciones apelables Artculo 450. Adems de los casos en que especficamente se autorice, 1. el recurso de apelacin proceder contra las resoluciones dictadas por los jueces, siempre que sean declaradas apelables, que sean desfavorables, pongan fin a la accin o imposibiliten que sta contine. Sern apelables las siguientes resoluciones dictadas por 2. el juez de control: Las que pusieren trmino al procedimiento, hicieren a. imposible su prosecucin o lo suspendieren por ms de treinta das; Las que se pronunciaren sobre las medidas cautelares; b. Las que concedieren, negaren o revocaren la suspensin c. condicional del proceso; La sentencia definitiva dictada en el procedimiento d. abreviado; El auto de vinculacin a proceso; e. La negativa de orden de aprehensin; f. 264 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Las resoluciones denegatorias de medios de prueba, g. dictadas hasta en el auto de apertura de juicio; La negativa de abrir el procedimiento abreviado; y h. Las que nieguen la posibilidad de celebrar acuerdos i. reparatorios o no los ratifiquen. La resolucin ser ejecutada de inmediato y en caso de 3. que se interponga el recurso de apelacin no se ordenar la suspensin de la misma, salvo que se trate de los supuestos que establecen los incisos c) cuando revoquen la condena condicional y d) cuando se niegue la condena condicional o se otorgue sin goce inmediato. Interposicin Artculo 451. El recurso de apelacin se interpondr por escrito 1. debidamente motivado ante el mismo juez que dict la resolucin y, salvo disposicin en contrario, dentro del plazo de tres das. Cuando el tribunal competente para conocer de la apelacin 2. tenga su sede en un lugar distinto, las partes debern jar un nuevo lugar o la forma para recibir noticaciones. Emplazamiento y elevacin Artculo 452. Presentado el recurso, el tribunal correr traslado a 1. las partes para que en el plazo de tres das contesten el recurso. Si se producen adhesiones, correr traslado a las 2. otras partes para que se conteste en el mismo plazo e inmediatamente, remitir las actuaciones al tribunal de alzada para que resuelva. Trmite Artculo 453. Recibidas las actuaciones el tribunal de alzada, dentro de 1. las veinticuatro horas siguientes, resolver sobre la admisin del recurso y sealar fecha para audiencia oral dentro de los diez das siguientes. Excepcionalmente, el tribunal de alzada podr solicitar 2. otras copias o las actuaciones originales. Ello no implicar la paralizacin del proceso. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 265 Celebracin de la audiencia Artculo 454. La audiencia se celebrar con las partes que comparezcan, 1. y sus abogados podrn hacer uso de la palabra, sin que se admitan rplicas. El imputado ser representado por su abogado defensor, 2. pero podr asistir a la audiencia y, en ese caso, se le conceder la palabra en ltimo trmino. En la audiencia, el tribunal podr interrogar a los 3. recurrentes sobre las cuestiones planteadas en el recurso. Concluido el debate, el tribunal pronunciar resolucin 4. de inmediato o, si no fuere posible, dentro de un plazo de tres das siguientes a la celebracin de la audiencia, en fecha y hora que dar a conocer a los intervinientes en la misma. El tribunal podr revocar, modificar o confirmar la resolucin recurrida. Captulo IV: Casacin Recurso de casacin Artculo 455. El recurso de casacin tiene como objeto invalidar la audiencia de juicio oral, o la sentencia o resolucin de sobreseimiento dictada en dicha audiencia, cuando hubiere quebranto a las formalidades esenciales del procedimiento o infraccin a la legalidad en la formacin de las resoluciones aludidas. Interposicin del recurso de casacin Artculo 456. El recurso de casacin ser interpuesto ante el tribunal que dict la resolucin, dentro del plazo de diez das de noticada, mediante escrito motivado, en el que se citarn, con claridad, las disposiciones legales que se consideren inobservadas o errneamente aplicadas y se expresar cul es la pretensin. Deber indicarse, por separado cada motivo con sus fundamentos. Fuera de esta oportunidad no podr aducirse otro motivo. Efectos de la interposicin Artculo 457. La interposicin del recurso de casacin suspende los 1. efectos de la sentencia condenatoria recurrida. 266 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Interpuesto el recurso, no podrn invocarse nuevas causales 2. de casacin; sin embargo, el tribunal podr hacer valer y reparar de ocio, a favor del sentenciado, las violaciones a sus derechos fundamentales. Inadmisibilidad del recurso Artculo 458. El tribunal de casacin declarar inadmisible el recurso cuando: Haya sido interpuesto fuera del plazo; a. Se hubiese deducido en contra de resolucin que no b. fuere impugnable por medio de casacin; Lo interpusiese persona no legitimada para ello; o c. El escrito de interposicin careciere de motivos o de d. peticiones concretas. Motvos de casacin de carcter procesal Artculo 459. El juicio y la sentencia sern motivos de casacin cuando: 1. En la tramitacin de la audiencia de debate de juicio a. oral se hubieren infringido derechos fundamentales; La sentencia hubiere sido pronunciada por un b. tribunal incompetente o que, en los trminos de la ley, no garantice su imparcialidad; La audiencia del juicio oral hubiere tenido lugar en c. ausencia de alguna de las personas cuya presencia continuada exige la ley; Se hubiere violado el derecho de defensa o el de d. contradiccin; y En el juicio oral hubieren sido violadas las disposiciones e. establecidas por la ley sobre publicidad, oralidad y concentracin del juicio, siempre que se vulneren derechos de las partes. En estos casos, el tribunal de casacin ordenar la 2. celebracin de un nuevo juicio, enviando el auto de apertura de juicio a un Tribunal competente, integrado por jueces distintos a los que intervinieron en el juicio anulado. Motvos de la casacin de la sentencia Artculo 460. La sentencia ser motivo de casacin cuando: 1. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 267 Violara, en lo que atae al fondo de la cuestin a. debatida, un derecho fundamental o la garanta de legalidad; Carezca de fundamentacin, motivacin, o no se b. hubiese pronunciado sobre la reparacin del dao; Haya tomado en cuenta medios de prueba ilcita que c. trasciendan al resultado del fallo; No hubiese respetado el principio de congruencia con d. la acusacin; Hubiere sido dictada en oposicin a otra sentencia e. criminal pasada en autoridad de cosa juzgada; Al apreciar la prueba, no se hubieran observado las f. reglas de la sana crtica, de la experiencia o de la lgica, o se hubiere falseado el contenido de los medios de prueba; y La accin penal est extinguida. g. En estos casos, el Tribunal de Casacin invalidar la 2. sentencia y, de acuerdo con las circunstancias particulares del caso, determinar si pronuncia directamente una resolucin de reemplazo, o si ordena la reposicin de la audiencia de debate de juicio oral, en los trminos del artculo anterior. Defectos no esenciales Artculo 461. No causan nulidad los errores de la sentencia recurrida que no inuyeren en su parte dispositiva, sin perjuicio de que el Tribunal de Casacin pueda corregir los que advirtiere durante el conocimiento del recurso. Trmite Artculo 462. En la tramitacin del recurso de casacin se seguir el 1. procedimiento previsto para la apelacin, salvo disposicin en contrario. Si el tribunal competente para conocer del recurso de 2. casacin estima que el recurso o las adhesiones no son admisibles, as lo declarar y devolver las actuaciones al tribunal de origen. 268 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Si se declara admisible y no debe convocarse a una 3. audiencia oral, en la misma resolucin dictar sentencia. En caso contrario, sta deber dictarse despus de la audiencia. Audiencia oral Artculo 463. Si al interponer el recurso, al contestarlo o al adherirse a 1. l, alguno de los interesados considera necesario exponer oralmente sus alegaciones, o bien, cuando el tribunal la estime til, ste fijar una audiencia oral dentro de los quince das de recibidas las actuaciones. Para celebrar la audiencia, regirn las reglas dispuestas en 2. el recurso de apelacin. Medios de prueba Artculo 464. Podrn ofrecerse medios de prueba cuando el recurso se fundamente en un defecto del proceso y se discuta la forma en que fue llevado a cabo un acto, en contraposicin a lo sealado en los registros del debate o en la sentencia. Si el tribunal lo estima necesario, podr ordenarla de ocio. Sentencia de casacin Artculo 465. En la sentencia, el tribunal deber exponer los fundamentos 1. y motivos que sirvieron de base para su decisin y pronunciarse sobre todas las cuestiones controvertidas, salvo que acogiere el recurso con base en alguna causal que fuere suciente para anular la sentencia. Si el tribunal de casacin estima procedente anular total 2. o parcialmente la resolucin impugnada, ordenar la reposicin del juicio o de la resolucin. Cuando la anulacin sea parcial, se indicar el objeto 3. concreto del nuevo juicio o resolucin. En los dems casos, enmendar el vicio y resolver el asunto de acuerdo con la ley aplicable. Si por efecto de la resolucin del recurso deba cesar la 4. prisin del imputado, el tribunal de casacin ordenar directamente la libertad. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 269 Improcedencia de recursos Artculo 466. La resolucin que fallare un recurso de casacin no ser 1. susceptible de recurso alguno, sin perjuicio de la revisin de la sentencia condenatoria firme de que se trata en este Cdigo. Tampoco ser susceptible de recurso alguno la sentencia 2. que se dictare en el nuevo juicio que se realizare como consecuencia de la resolucin que hubiere acogido el recurso de casacin. No obstante, si la sentencia fuere condenatoria y la que se hubiere anulado hubiese sido absolutoria, proceder el recurso de casacin en favor del acusado, conforme a las reglas generales. Prohibicin de reforma en perjuicio Artculo 467. Interpuesto el recurso, el tribunal que dict la sentencia 1. emplazar a los interesados para que comparezcan ante el tribunal competente para atender el recurso de casacin en el plazo de tres das, a contar desde que las actuaciones fueran recibidas. Dentro del plazo mencionado, los intervinientes tambin 2. debern fijar, si es necesario, un nuevo lugar o la forma para recibir notificaciones. Vencido el plazo sin que se produzcan adhesiones, se 3. remitirn las diligencias al tribunal competente. Captulo V: Revisin Procedencia Artculo 468. La revisin proceder contra la sentencia rme, en todo tiempo, y nicamente a favor del imputado, en los casos siguientes: Cuando los hechos tenidos como fundamento de la a. sentencia resulten incompatibles con los establecidos por otra sentencia penal rme; Cuando la sentencia impugnada se haya fundado en b. medios de prueba documentales o testimoniales cuya falsedad se haya declarado en fallo posterior rme o resulte evidente aunque no exista un proceso posterior; 270 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Cuando la sentencia condenatoria haya sido c. pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia u otra argumentacin fraudulenta, cuya existencia se haya declarado en fallo posterior firme; Cuando despus de la sentencia sobrevengan hechos d. nuevos o medios de prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente que el hecho no existi, que el imputado no lo cometi o que el hecho cometido no es punible o corresponda aplicar una norma ms favorable; Cuando corresponda aplicar una ley ms benigna, e. o una amnista o se produzca un cambio en la jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin que favorezca al sentenciado; y Cuando se obtenga resolucin a favor por parte de un f. organismo jurisdiccional supranacional que resulte obligatoria conforme a los tratados de derechos humanos firmados y ratificados por el Estado mexicano. Legitmacin Artculo 469. Podrn promover este recurso: El sentenciado; a. El cnyuge, concubina, concubinario o pariente b. dentro del cuarto grado de consanguinidad o por adopcin, o segundo de afinidad, si el sentenciado ha fallecido; y El ministerio pblico a favor del sentenciado. c. Interposicin Artculo 470. El recurso de revisin se interpondr por escrito ante el 1. Presidente del Tribunal Superior de Justicia quien, si le da curso, remitir los autos a la Sala Penal correspondiente. Deber contener la concreta referencia de las disposiciones 2. legales aplicables y la solucin que se pretenda. Junto con el escrito se ofrecern los medios de prueba y se 3. agregarn las documentales. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 271 Procedimiento Artculo 471. Para el trmite del recurso de revisin regirn las 1. reglas establecidas para el de apelacin, en cuanto sean aplicables. La Sala competente para resolver podr disponer todas las 2. indagaciones y diligencias preparatorias que consideren tiles y delegar su ejecucin en alguno de sus miembros. Tambin se podr desahogar, de oficio, medios de prueba 3. en la audiencia. Anulacin o revisin Artculo 472. La Sala Penal competente podr anular la sentencia, remitiendo a nuevo juicio cuando el caso lo requiera, o pronunciar directamente la sentencia, cuando resulte una absolucin o la extincin de la accin o la pena o sea evidente que no es necesario un nuevo juicio. Reenvo Artculo 473. Si se reenva a nuevo juicio, no podrn intervenir los jueces 1. que conocieron en el juicio anulado. En el nuevo juicio no se podr modicar la sentencia como 2. consecuencia de una nueva apreciacin de los mismos hechos del primero, con prescindencia de los motivos que hicieron admisible la revisin. El fallo que se dicte en el nuevo juicio no podr contener 3. una sancin ms grave que la impuesta en la primera sentencia. Resttucin Artculo 474. Cuando la sentencia sea absolutoria o declare la extincin de la accin penal, se ordenar la restitucin de la cantidad pagada en concepto de pena pecuniaria y los objetos decomisados siempre que sea posible. Indemnizacin Artculo 475. La nueva sentencia resolver de ocio sobre la indemnizacin al sentenciado conforme a lo establecido por este cdigo. La 272 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS indemnizacin slo podr acordarse a favor del sentenciado o de sus herederos. Rechazo Artculo 476. El rechazo de la solicitud de revisin no impedir la interposicin de un nuevo recurso fundado en motivos distintos. TTULO DCIMO PRIMERO: EJECUCIN DE LA SENTENCIA Captulo I: Reglas generales de la ejecucin de las penas Responsabilidad de los jueces de ejecucin de la pena Artculo 477. Los jueces de ejecucin de las penas velarn porque el sistema penitenciario se organice sobre la base del trabajo, la capacitacin para el mismo, la educacin, la salud y el deporte como medios para lograr la reinsercin del sentenciado a la sociedad y procurar que no vuelva a delinquir y que se observen los beneficios que para l prev la ley. Derechos Artculo 478. El sentenciado podr ejercer, durante la ejecucin de la pena, los derechos que las leyes penales, penitenciarias y los reglamentos le otorgan, y plantear personalmente, por medio de su abogado o de cualquier persona en quien l delegue, ante el tribunal que corresponda, las observaciones que, con fundamento en aquellas reglas, estime convenientes. Competencia Artculo 479. El tribunal de juicio ser competente para realizar la 1. primera fijacin de la pena y, o las medidas de seguridad, as como determinar su cumplimiento remitiendo al juez de ejecucin las constancias necesarias. Lo relativo a las sucesivas fijaciones, extincin, 2. sustitucin en caso de ley ms favorable o modificacin de aquellas ser competencia del juzgado de ejecucin de la pena. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 273 Atribuciones de los jueces de ejecucin de la pena Artculo 480. Para controlar el cumplimiento de las penas y medidas de seguridad impuestas y el respeto de las nalidades constitucionales y legales del sistema penitenciario los jueces de ejecucin tendr de las siguientes atribuciones: Cumplir, mantener, sustituir, modicar o declarar a. extintas las penas y/o las medidas de seguridad, as como las condiciones de su cumplimiento. En ejercicio de esta funcin las reas administrativas del sistema penitenciario estarn obligadas a informar del contenido de los expedientes clnico-criminolgicos, as como sus avances e incidencias y debern seguir las directrices del juez de ejecucin. Los servidores pblicos sern responsables en los trminos del Cdigo Penal del incumplimiento de rdenes judiciales; Decidir sobre la libertad condicional y su revocacin; b. Resolver sobre la reduccin de las penas; c. Aprobar las propuestas que formulen las autoridades d. penitenciarias o las solicitudes de reconocimiento de benecios que supongan una modicacin en las condiciones de cumplimiento de la condena o una reduccin del tiempo de privacin efectiva de la libertad; Inspeccionar el lugar y condiciones en que se deba cumplir e. las penas y, o las medidas de seguridad. Asimismo, ejercer el control sobre las sanciones disciplinarias o impoerlas si se desatienden, y sobre la forma como se cumplen las medidas de seguridad impuestas a los inimputables. En ejercicio de esta funcin, participarn con los directores de los centros de rehabilitacin en todo lo concerniente a los sentenciados inimputables y ordenar la modicacin o cesacin de las respectivas medidas, de acuerdo con los informes suministrados por las reas teraputicas responsables del cuidado, tratamiento y rehabilitacin de estas personas. Si lo estima conveniente podr ordenar las vericaciones de rigor acudiendo a colaboraciones ociales o privadas; 274 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Resolver en relacin con la extincin de la sancin penal; f. Resolver sobre la inecacia de la sentencia condenatoria g. cuando el tipo penal se suprima o sea declarado inconstitucional; Resolver, con aplicacin del procedimiento previsto h. para los incidentes de ejecucin, las peticiones o quejas que los internos formulen en relacin con el rgimen y el tratamiento penitenciario en cuanto afecten sus derechos; y Resolver, por va de incidente, los reclamos que formulen i. los internos sobre sanciones disciplinarias. Incidentes en la ejecucin Artculo 481. El ministerio pblico, el acusador particular, el sentenciado 1. y su defensor podrn plantear, ante el juzgado de ejecucin de las penas, incidentes relativos a la ejecucin, sustitucin, modicacin o extincin de las penas o de las medidas de seguridad y medidas disciplinarias impuestas. stos debern ser resueltos dentro del trmino de cinco das, previo traslado a los interesados. Si fuera necesario incorporar medios de prueba, el juez aun 2. de ocio, ordenar una investigacin sumaria, despus de la cual decidir. Los incidentes relativos a la libertad anticipada y aquellos 3. en los cuales, por su importancia, el juez lo estime necesario, sern resueltos en audiencia oral, citando a los testigos y peritos que deben informar durante el debate. El juez decidir por auto fundado y, contra lo resuelto, 4. procede recurso de apelacin ante el tribunal de apelaciones, cuya interposicin no suspender la ejecucin de la pena, a menos que as lo disponga este ltimo tribunal. Suspensin de medidas administratvas Artculo 482. Durante el trmite de los incidentes, el juez de ejecucin podr ordenar la suspensin provisional de las medidas de la administracin penitenciaria que sean impugnadas en el procedimiento incidental. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 275 Defensa Artculo 483. El ejercicio de la defensa durante la ejecucin penal consistir en el asesoramiento al sentenciado, cuando se requiera, para la realizacin de las gestiones necesarias en resguardo de sus derechos. Captulo II: Penas y medidas de seguridad Ejecutoriedad Artculo 484. Ejecutoriada la sentencia, el juez determinar su 1. cumplimiento y ordenar las comunicaciones y anotaciones correspondientes. Si el sentenciado se encuentra en libertad y debe 2. compurgar pena privativa, se dispondr lo necesario para su aprehensin o reaprehensin, en su caso. Cmputo defnitvo Artculo 485. El juez de ejecucin realizar el cmputo de las penas 1. o medidas de seguridad, y descontar de sta la prisin preventiva y el arraigo cumplidos por el sentenciado, para determinar con precisin la fecha en que queden cumplidas. El cmputo podr modificarse, aun de oficio, cuando sea necesario. La fecha de cumplimiento de la pena se notificar 2. inmediatamente al sentenciado. El incumplimiento de estas disposiciones se considerar 3. falta grave. Libertad condicional antcipada Artculo 486. El juez de ejecucin deber revisar cuando menos cada 1. tres meses 19 el expediente clnico-criminolgico necesario para resolver sobre la libertad condicional. El incidente de libertad condicional podr ser promovido 2. ante el juez por el sentenciado y su defensor. 19 Se tom como referencia la legislacin del Estado de Mxico (Reglamento de Ejecucin de Penas Privativas de Libertad). 276 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS El juez podr rechazar sin trmite la solicitud, cuando 3. sea manifiestamente improcedente o cuando estime que no transcurri el tiempo suficiente para que hayan variado las condiciones que motivaron el rechazo anterior. Cuando la libertad le sea otorgada, en el auto que lo 4. disponga se fijarn los requisitos y condiciones legales. El liberado fijar domicilio y recibir una constancia en el que conste que se encuentra en libertad condicional. El juez vigilar el cumplimiento de las condiciones impuestas, las que sern reformables de oficio o a peticin del sentenciado. Revocacin de la libertad condicional Artculo 487. Se podr revocar la libertad condicional por 1. incumplimiento de las condiciones o cuando ella ya no sea procedente. El incidente de revocacin ser promovido de oficio o a solicitud del ministerio pblico. Si el sentenciado no puede ser encontrado, el juez 2. ordenar su reaprehensin. Cuando el incidente se lleve a cabo estando presente el 3. sentenciado, el juez podr disponer que se lo mantenga detenido hasta que se resuelva. El juez decidir por auto fundado y, en su caso, fijar un 4. nuevo cmputo. Condena de ejecucin condicional Artculo 488. El juez de ejecucin controlar el cumplimiento de las 1. condiciones dispuestas por el tribunal de juicio para el cumplimiento de la condena de ejecucin condicional. Si el sentenciado no cumple con esas condiciones 2. satisfactoriamente durante el plazo de prueba, o si persiste o reitera el incumplimiento, el juez de ejecucin dispondr que el plazo de cumplimiento no se compute en todo o en parte del tiempo transcurrido o que revoque la condicionalidad de la condena. CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 277 Multa Artculo 489. Si el sentenciado no paga la multa dentro del plazo que 1. fija la sentencia, ser citado para que indique si pretende sustituir la multa por trabajo a favor de la comunidad, solicitar plazo para pagarla o entregar bienes suficientes que alcancen a cubrirla. El juez podr autorizar el pago en cuotas. Si es necesario el juez proceder al embargo y a la venta 2. pblica de los bienes embargados, conforme al Cdigo Procesal Civil, o ejecutar las cauciones. Inhabilitacin Artculo 490. Si la pena impuesta al sentenciado contempla la 1. inhabilitacin, sta se comunicar a la autoridad competente para que se lleve control de la misma y se informe al juez de ejecucin cuando ste requiera de esa informacin. La inscripcin puede hacerse mediante ocio, la que se 2. acompaar con una copia certicada de la sentencia. Indulto Artculo 491. El Gobernador del Estado remitir al Tribunal Superior 1. de Justicia del Estado copia del decreto por la cual decide un indulto. Recibida la comunicacin, el Tribunal Superior de Justicia 2. del Estado remitir los antecedentes al juez de ejecucin quien ordenar inmediatamente la libertad o practicar un nuevo cmputo. Enfermedad del sentenciado Artculo 492. Si durante la ejecucin de la pena privativa de libertad, 1. el sentenciado sufre alguna enfermedad que no pueda ser atendida, el juez de ejecucin dispondr, previa realizacin de los informes mdicos necesarios, la internacin del enfermo en un establecimiento adecuado y ordenar las medidas necesarias para evitar la fuga. Estas reglas sern aplicables a la prisin preventiva, 2. en relacin con el tribunal que conozca del proceso, y 278 COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS a las restantes penas en cuanto sean susceptibles de ser suspendidas por enfermedad. El tiempo de internacin se computar a los nes de la 3. pena, siempre que el sentenciado est privado de libertad. Ejecucin diferida Artculo 493. Antes de iniciar la ejecucin de la pena privativa de libertad, 1. el juez de ejecucin podr diferir su cumplimiento, en los siguientes casos: Cuando deba cumplirla una mujer embarazada, a. siempre que la pena ponga en peligro la vida, la salud o la integridad fsica de la madre o del producto de la concepcin; y Si el sentenciado se encuentra gravemente enfermo y b. la ejecucin de la pena pone en peligro su vida, segn dictamen mdico ocial. Cuando cesen estas circunstancias, se ejecutar la 2. sentencia. Medidas de seguridad. Artculo 494. Las reglas establecidas en este Captulo regirn para las 1. medidas de seguridad en lo que sean aplicables. El juez de ejecucin examinar, peridicamente, la situacin 2. de quien cumple una medida de seguridad. Fijar un plazo no mayor de tres meses entre cada valoracin, previo anlisis de los reportes de las reas respectivas. La decisin versar sobre la cesacin o continuacin de la medida y, en este ltimo caso, podr ordenar la modicacin del tratamiento. Cuando el juez tenga conocimiento, por reporte fundado, 3. que desaparecieron las causas que motivaron la internacin, proceder a su sustitucin o cancelacin. Captulo III. Ejecucin de la reparacin del dao Competencia Artculo 495. La sentencia que condene a restitucin, indemnizacin o reparacin de daos y perjuicios, cuando no sea inmediatamente CDIGO MODELO DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO PARA LOS ESTADOS DE LA FEDERACIN 279 ejecutada o no pueda serlo por simple orden del tribunal que la dict, se ejecutar por el interesado ante el juez de ejecucin. Decomiso Artculo 496. Cuando en la sentencia se ordene el decomiso de algn objeto, el tribunal le dar el destino que corresponda segn su naturaleza, conforme a las normas que rigen la materia. Resttucin y retencin de cosas aseguradas Artculo 497. Las cosas aseguradas no sujetas a decomiso, restitucin 1. o embargo, sern devueltas a quien se le aseguraron, inmediatamente despus de que la sentencia cause ejecutoria. Si hubieran sido entregadas en depsito provisional, se 2. notificar al depositario la entrega definitiva. Las cosas aseguradas de propiedad del sentenciado podrn 3. ser retenidas en garanta del pago de daos y perjuicios. Controversia Artculo 498. Si se suscita controversia sobre la restitucin o su forma, se dispondr que los interesados acudan a la jurisdiccin civil. DISPOSICIONES FINALES GRUPO DE TRABAJO Dr. Carlos F. Natarn Nandayapa Coordinador Mgdo. Carlos Emilio Arenas Btiz Mgdo. Armando valos Arellano Dr. Jos Antonio Caballero Jurez Mtra. Susana Gabriela Camacho Maciel Mtro. Ral Carrillo del Muro Lic. Nimrod Mihael Champo Snchez Mgdo. Baruch F. Delgado Carbajal Juez Mara del Rosario Garza Alejandro Dr. Jos Daniel Hidalgo Murillo Mgdo. Crescencio Martnez Geminiano Juez Mara Alejandra Ramos Durn Mgdo. Miguel ngel Rodrguez Vzquez Juez Daniel Urrutia Laubreaux Magda. Virginia Valds Chvez Mgdo. Gonzalo Antonio Vergara Rojas Dr. Jorge Witker Velzquez COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS MESA DIRECTIVA 2007 2009 Mgdo. Lic. Jos Castillo Ambriz Presidente de la CONATRIB, del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Mxico y Titular de la Subcomisin de Educacin Judicial de la CONATRIB Mgdo. Lic. Max Gutirrez Cohen Presidente del Supremo Tribunal de Justicia y del Consejo del Poder Judicial del Estado de Sonora Vicepresidente de la CONATRIB en la Regin Norte Mgda. Lic. Alma Carolina Viggiano Austria Presidenta del H. Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Hidalgo Vicepresidenta de la CONATRIB en la Regin Centro y, Titular de la Subcomisin de Planeacin de la CONATRIB Mgdo. M. en D. Celso Rodrguez Gonzlez Presidente del Supremo Tribunal de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Jalisco Vicepresidente de la CONATRIB en la Regin Norte Centro Mgdo. Lic. Rodolfo Campos Montejo Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Tabasco Vicepresidente de la CONATRIB en la Regin Sur Mgdo. Lic. J. Apolonio Betancourt Ruiz Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Durango Vocal de la CONATRIB en la Regin Norte Mgdo. M. en D. Fernando Arreola Vega Presidente del Supremo Tribunal de Justicia y del Consejo del Poder Judicial del Estado de Michoacn Vocal de la CONATRIB Regin Centro Mgda. Lic. Leonor Varela Parga Presidenta del Tribunal Superior de Justicia del Estado de Zacatecas Vocal de la CONATRIB en la Regin Norte Centro Mgda. Lic. Lizbeth Loy Song Encalada Presidenta del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Quintana Roo Vocal de la CONATRIB en la Regin Sur Mgdo. Lic. Jos ngel Paredes Echavarra Presidente del H. Tribunal Superior de Justicia del Estado de Campeche Titular de la Subcomisin de Asuntos Internacionales de la CONATRIB Mgdo. Dr. Edgar Elas Azar Presidente del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal Titular de la Unidad Especializada en materia Editorial de la CONATRIB Mgdo. Lic. Isaas Meja vila Magistrado del Tribunal Superior de Justicia del Estado de Mxico Tesorero de la CONATRIB Mgdo. Baruch F. Delgado Carbajal Coordinador Administrativo del Consejo de la Judicatura del Estado de Mxico Secretario Tcnico de la CONATRIB INTEGRANTES DE LA COMISIN NACIONAL DE TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Mgdo. Lic. Juan Arturo Muiz Candelas Presidente del Supremo Tribunal de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Aguascalientes Mgda. Lic. Mara Esther Rentera Ibarra Presidenta del H. Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Baja California Mgdo. Lic. Ignacio Bello Sosa Presidente del H. Tribunal Superior de Justicia del Estado de Baja California Sur Mgdo. Lic. Jos ngel Paredes Echavarra Presidente del H. Tribunal Superior de Justicia del Estado de Campeche Mgdo. Lic. Juan Gabriel Coutio Gmez Presidente de la Magistratura Superior del Estado de Chiapas Mgdo. M. en D. Rodolfo Acosta Muoz Presidente del Supremo Tribunal de Justicia del Estado de Chihuahua Mgdo. Lic. Gregorio Alberto Prez Mata Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Coahuila Mgdo. Lic. Jos Alfredo Jimnez Carrillo Presidente del Supremo Tribunal de Justicia del Estado de Colima Mgdo. Dr. Edgar Elias Azar Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal Mgdo. Lic. J. Apolonio Betancourt Ruiz Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Durango Mgdo. Lic. Jos Castillo Ambriz Presidente de la CONATRIB, Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Mxico Mgda. Lic. Mara Raquel Barajas Monjars Presidenta del Supremo Tribunal de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Guanajuato Mgdo. M. en D. Edmundo Romn Pinzn Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Guerrero Mgda. Lic. Alma Carolina Viggiano Austria Presidenta del H. Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Hidalgo Mgdo. M. en D. Celso Rodrguez Gonzlez Presidente del Supremo Tribunal de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Jalisco Mgdo. M. en D. Fernando Arreola Vega Presidente del Supremo Tribunal de Justicia y del Consejo del Poder Judicial del Estado de Michoacn Mgdo. Lic. Ricardo Rosas Prez Presidente del H. Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Morelos Mgdo. Lic. Jorge Armando Gmez Arias Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Nayarit Mgdo. Lic. Gustavo Adolfo Guerrero Gutirrez Presidente del H. Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Nuevo Len Mgdo. Lic. Hctor Anuar Mafud Mafud Presidente del H. Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca Mgdo. Lic. Len Dumit Espinal Presidente del H. Tribunal Superior de Justicia del Estado de Puebla Mgda. Lic. Lizbeth Loy Song Encalada Presidenta del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Quintana Roo Mgdo. Lic. Salvador vila Lamas Presidente del Supremo Tribunal de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de San Luis Potos Mgdo. Lic. Canuto Alfonso Lpez Lpez Presidente del Supremo Tribunal de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Sinaloa Mgdo. Lic. Max Gutirrez Cohen Presidente del H. Supremo Tribunal de Justicia y del Consejo del Poder Judicial del Estado de Sonora Mgdo. Lic. Rodolfo Campos Montejo Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Tabasco Mgdo. Lic. Alejandro Etienne Llano Presidente del Supremo Tribunal de Justicia del Estado de Tamaulipas Mgdo. Lic. Luis Aquiahuatl Hernndez Presidente del Tribunal Superior de Justicia del Estado de Tlaxcala Mgdo. Lic. Reynaldo Madruga Picazzo Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura del Estado de Veracruz Mgdo. Lic. ngel Francisco Prieto Mndez Presidente del Tribunal Superior de Justicia del Estado de Yucatn Mgda. Lic. Leonor Varela Parga Presidenta del Tribunal Superior de Justicia del Estado de Zacatecas Se termin de imprimir en julio de 2009, el tiraje consta de 10 000 ejemplares. Toluca, Estado de Mxico. Concepto editorial Tradadiseo, triadaed@yahoo.com.mx