REVISO

xx
ELABORAO

DATA
xx/xx/xx
REFERNCIA

PROCEDIMENTO
COMIT DA QUALIDADE
APROVAO

PGQ-XX.01
01/06

RESPONSVEL PELA EMPRESA

AUDITORIAS INTERNAS DA QUALIDADE

1. OBJETIVO
Este procedimento visa descrever a sistemtica adotada pelo (nome da empresa) para realizao
das Auditorias Internas da Qualidade nos seus setores.

2. ABRANGNCIA E APLICAO
Este procedimento abrange auditorias internas do Sistema de Gesto da Qualidade implementado
pelo (nome da empresa). Aplica-se a todos os departamentos do (nome da empresa).

3. DEFINIES
As definies dos termos constantes deste procedimento esto de acordo com a Norma NBR ISO
9000:2000.

4. RESPONSABILIDADES
4.1 Cabe ao Comit da Qualidade do (nome da empresa):

elaborar o Programa de Auditorias Internas;

elaborar o Planejamento das Auditorias Internas;
tomar conhecimento do relatrio das Auditorias realizadas;
convocar reunio com o responsvel pela rea auditada para discusso das no
conformidades e determinaes das aes corretivas;
controlar a eficcia (acompanhamento) das aes corretivas.

4.2 Cabe aos responsveis pelas reas auditadas:

Tomar as aes corretivas determinadas, nos prazos acordados.

REVISO
xx
ELABORAO

DATA
xx/xx/xx
REFERNCIA

PROCEDIMENTO
COMIT DA QUALIDADE
APROVAO

PGQ-XX.01
02/06

RESPONSVEL PELA EMPRESA

AUDITORIAS INTERNAS DA QUALIDADE

4.3 Cabe aos Auditores:

Analisar a Lista de Verificaes e adequar Auditoria a ser realizada;

Executar as auditorias nos prazos determinados;
Elaborar relatrios de auditorias.

5. PLANEJAMENTO
5.1 Programao e Periodicidade
elaborada pelo Comit da Qualidade uma programao anual, determinando os meses em
que sero realizadas as auditoria internas. Esta programao ser feita conforme modelo
anexo (Anexo 1).
As auditorias internas em cada departamento do (nome da empresa) sero realizadas, no
mnimo, duas vezes ao ano, podendo ser programadas auditorias adicionais, parciais ou
globais, se necessrio.

5.2 Planejamento
Em reunio do Comit, na poca prevista para cada auditoria, elaborado o planejamento das
auditorias internas. Onde so definidas datas e horrios, grupo de auditores, requisitos do
sistema a serem auditados, documentos de referncia e outras informaes especficas
necessrias para cada auditoria, de acordo com a situao atual e importncia da atividade a
ser auditada.
O registro deste planejamento feito de acordo com o modelo anexo (Anexo 2).

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xx
ELABORAO

DATA
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REFERNCIA

PROCEDIMENTO
COMIT DA QUALIDADE
APROVAO

PGQ-XX.01
03/06

RESPONSVEL PELA EMPRESA

AUDITORIAS INTERNAS DA QUALIDADE

6. FORMAO DO GRUPO AUDITOR

1.1Critrios para Seleo de Auditores Internos da Qualidade

Treinamento especfico;
No mnimo escolaridade de 2 grau completo.

Para os auditores designados como lderes de grupos exigida, alm dos requisitos acima, a
participao como auditor em, pelo menos uma auditoria interna.

1.2 Composio do Grupo Auditor

O Grupo auditor composto por, no mnimo, dois auditores sendo um designado como lder,
e independentes das reas auditadas.
Dependendo da necessidade,, podem ser contratados auditores externos para realizao das
auditorias internas do (nome da empresa).
Os auditores externos contratados so avaliados atravs do currculo profissional ou
certificado de treinamento especfico e autorizado pelo Comit da Qualidade.

2. PREPARAO DA AUDITORIA
O auditor lder convoca o grupo de auditores para preparao da auditoria.
utilizada uma Lista de Verificaoconforme anexo (Anexo 4), baseada nos itens da norma
NBR ISO 9001:2000.
Antes da auditoria, realizada reunio do grupo de auditores para estudo da documentao de
referncia e adaptao da Lista de Verificao para cada caso.

REVISO
xx
ELABORAO

DATA
xx/xx/xx
REFERNCIA

PROCEDIMENTO
COMIT DA QUALIDADE
APROVAO

PGQ-XX.01
04/06

RESPONSVEL PELA EMPRESA

AUDITORIAS INTERNAS DA QUALIDADE

3. REGISTRO DE RESULTADOS E AES CORRETIVAS

O registro de auditorias feito em formulrio padro, conforme modelo anexo (Anexo 3)
Relatrio de Auditoria Interna.
Os resultados das auditorias so levados ao conhecimento do responsvel pelas reas auditadas
em reunio do Comit da Qualidade onde so estabelecidos, em comum acordo, os prazos e as
aes corretivas.

4. ACOMPANHAMENTO DAS AES CORRETIVAS

executado pelo Auditor Lder ou membro designado pelo Comit independente da rea
auditada, o acompanhamento da efetiva implementao das aes corretivas nos prazos
especificados, utilizando o Relatrio de Auditoria e verificando evidncias objetivas dessas aes.
A eficcia de ao corretiva implementada verificada na Auditoria Interna seguinte quela em
que foi verificada a no conformidade, pelo Auditor lder designado para a auditoria atual, e
registrada no mesmo relatrio da auditoria onde foi apontada a no conformidade.
Caso as aes corretivas propostas no estejam sendo implantadas ou no tenham tido a eficcia
desejada, o assunto ser levado ao conhecimento da Diretoria do (nome da empresa) para as
providncias necessrias.

5. REGISTROS
O registro da auditoria interna o Relatrio de Auditoria Interna. O mesmo mantido em arquivo
sob a responsabilidade do Representante da Direo pelo perodo de, no mnimo, 2 anos.

REVISO
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ELABORAO

DATA
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REFERNCIA

PROCEDIMENTO
COMIT DA QUALIDADE
APROVAO

PGQ-XX.01
05/06

RESPONSVEL PELA EMPRESA

AUDITORIAS INTERNAS DA QUALIDADE

6. ANEXOS

ANEXO 1: Programao de Auditorias Internas

ANEXO 2: Planejamento de Auditorias Internas
ANEXO 3: Relatrio de Auditoria Interna
ANEXO 4: Lista de Verificao para Auditoria Interna

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xx
ELABORAO

DATA
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REFERNCIA

PROCEDIMENTO
COMIT DA QUALIDADE
APROVAO

PGQ-XX.01
ANEXO 01

RESPONSVEL PELA EMPRESA

AUDITORIAS INTERNAS DA QUALIDADE

PROGRAMAO DE AUDITORIAS INTERNAS ANO _______

ITEM DA
NORMA

SETOR
AUDITADO

JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ OBSERVAO

_______________________________________
APROVAO COMIT DA QUALIDADE

REVISO
xx
ELABORAO

DATA
xx/xx/xx
REFERNCIA

PROCEDIMENTO
COMIT DA QUALIDADE
APROVAO

PGQ-XX.01
ANEXO 02

RESPONSVEL PELA EMPRESA

AUDITORIAS INTERNAS DA QUALIDADE

PLANEJAMENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

Setor auditado
(Responsvel)

Auditor (es)

Datas

Requisitos do Sistema a serem

Avaliados

___________________________________________
APROVAO COMIT DA QUALIDADE

Observao

REVISO
xx

DATA
xx/xx/xx
REFERNCIA

ELABORAO
PROCEDIMENTO
COMIT DA QUALIDADE
APROVAO

PGQ-XX.01
ANEXO 3

RESPONSVEL PELA EMPRESA

AUDITORIAS INTERNAS DA QUALIDADE

Data de Emisso:
_____/____/____
Auditor Lder: ________________
Folha: __________de __________

RELATRIO DE AUDITORIA INTERNA

Departamento Auditado:
Data da Auditoria:
Objeto(s) da Auditoria/Documento(s) de Referncia:
Responsveis pela Auditoria:
ITEM DA
NORMA

NC NO CONFORMIDADE
RESPONSVEL
AC AO CORRETIVA
NC

DATA
PREVISTA DE
IMPLEMENTAO DA AC

ACOMPANHAMENTO DA(S)
AO(ES) CORRETIVA(S)
Ao Corretiva Implementada: Sim___ No
____

CAUSA DA NC

Obs.:
Data:

AC

Rubrica do Auditor

Ao Corretiva Eficaz: Sim___ No ____

Obs.:
Data:

NC

Rubrica do Auditor

Ao Corretiva Implementada: Sim___ No

____

CAUSA DA NC

Obs.:
Data:

AC

Rubrica do Auditor

Ao Corretiva Eficaz: Sim___ No ____

Obs.:
Data:

Rubrica do Auditor

Observaes:
VISTO DO AUDITOR LDER

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ELABORAO

DATA
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REFERNCIA

PROCEDIMENTO
COMIT DA QUALIDADE
APROVAO

PGQ-XX.01
06/06

RESPONSVEL PELA EMPRESA

AUDITORIAS INTERNAS DA QUALIDADE

LISTA DE VERIFICAO PARA AUDITORIA INTERNA

1. OBJETIVO
Estabelecer uma sistemtica para a conduo de Auditorias do Sistema de Gesto da
Qualidade atravs da Lista de Verificao padronizada que permite avaliao da
implementao dos requisitos da norma ISO 9001:2000.

2. INTRODUO
Esta Lista de Verificao foi baseada nos critrios da ISO 9001:2000.

3. INSTRUES
A Lista de Verificao foi formulada na mesma seqncia dos requisitos apresentados
pela ISO 9001:2000., obedecendo a mesma itemizao desta, facilitando se necessrio a
consulta norma.
Para ser aplicada de modo a atender toda abrangncia da norma, esta lista foi preparada
de forma modular por requisito da ISO 9001:2000., cabendo ao auditor quando do
planejamento da auditoria, selecionar os mdulos aplicveis na rea a ser auditada.
Preenchimento:
No - No foram apresentados procedimentos ou outros documentos formais, nem
evidncias objetivas satisfatrias da aplicao do requisito.
Sim
- Os procedimentos ou documentos formais apresentados atendem ao
requisito e as evidncias objetivas de sua implementao so totalmente satisfatrias
demonstrando aplicao sistemtica.
C

- Comentrio - assinale o campo e descreva ao final do cada mdulo.

NA

- Item considerado no aplicvel na rea.