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Karl Polanyi e o Grande Debate entre substantivistas e formalistas na antropologia econmica 1

Nuno Miguel Cardoso Machado 2

Resumo Na raiz do pensamento Polanyiano, encontra-se a distino entre economia no sentido substantivo e economia no sentido formal. Com efeito, a concepo substantivista que define a economia como um processo institudo de interao entre o homem e o ambiente natural e social que o rodeia e resulta em contnua oferta de meios para satisfazer as necessidades humanas constitui a base do mtodo preconizado pelo autor: a anlise institucional. Com tal distino, Polanyi (1977a) pretende evitar a falcia economicista que consiste na identificao automtica da economia com sua forma de mercado. Ao contrrio, s na moderna economia capitalista que um sistema de mercados formadores de preos desempenha papel fundamental. Essas questes foram alvo de um Grande Debate entre as correntes substantivista encabeada por Polanyi e formalista no contexto da disciplina da Antropologia Econmica. Palavras-chave: Polanyi, Karl, 1886-1964; Substantivismo; Formalismo; Anlise institucional; Economia; Mercado. Abstract
Karl Polanyi and the Great Debate between the substantivists and formalists in economic anthropology

At the root of Polanyian thought, a distinction can be found between the substantive and formal concepts of the economy. In fact, the substantivist conception, that defines the economy as an instituted process of interaction between man and its natural and social environment, which results in a continuous supply of material means to meet human needs, constitutes the basis of the method recommended by the author: institutional analysis. With this distinction, Polanyi intends to avoid the economistic fallacy, which consists of the automatic identification of the economy in its market form. Only in the modern capitalist economy does a system of price-making markets play a fundamental role. These questions were amply discussed in the so-called Great Debate between the substantivist and formalist schools of thought in the discipline of Economic Anthropology. Keywords: Polanyi, Karl, 1886-1964; Substantivism; Formalism; Institutional analysis; Economy; Market. JEL A12, B31, P51, Z13.

1 O grande debate substantivista/formalista

Na base do pensamento Polanyiano, encontra-se a distino entre as definies substantiva e formal da economia. Com efeito, a concepo
(1) Trabalho recebido em 11 de abril de 2010 e aprovado em 14 de fevereiro de 2011. (2) Bolsista de Investigao no Socius Centro de Investigao em Sociologia Econmica e das Organizaes, Lisboa, Portugal. E-mail: nuno.miguel.machado@netvisao.pt.
Economia e Sociedade, Campinas, v. 21, n. 1 (44), p. 165-195, abr. 2012.

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substantivista que define a economia como um processo institudo de interao entre o homem e o ambiente natural e social que o rodeia, o qual resulta em contnua oferta de meios para satisfazer as necessidades humanas, segundo Polanyi (1968a), constitui o fundamento do mtodo preconizado pelo autor: a anlise institucional (Stanfield, 1986). Com essa distino, Polanyi (1977a) pretende evitar a falcia

economicista, ou seja, a identificao automtica da economia com sua forma de mercado. Ao contrrio, s na moderna economia capitalista que um sistema de mercados formadores de preos desempenha papel fundamental. Tais questes foram alvo de um Grande Debate entre as correntes substantivista encabeada por Polanyi e formalista no contexto da disciplina da Antropologia Econmica (cf. Elardo, 2003). Como nota, Humphreys (1969, p. 196):

A parte da teoria de Polanyi que tem atrado as maiores crticas sua assuno de que a teoria econmica moderna no pode ser utilizada para analisar o funcionamento das economias primitivas e, relacionado a isso, o argumento de que a economia (economy) possui dois significados, o formal e o substantivo, que apenas coincidem na moderna economia de mercado.
Se essa questo/problemtica teve sua origem nas dcadas de 1930 e 1940 com autores como Malinowski, Firth, Herskovits, Knight ou Goodfellow, apenas nos anos 1950, 1960 e 1970 seria objeto de um debate bastante alargado e acrrimo entre as duas correntes no contexto da antropologia econmica. Tratouse, na prtica, do denominado Grande Debate entre substantivistas e formalistas, o qual sofreu talvez um impulso decisivo com a publicao do artigo seminal de Karl Polanyi intitulado The Economy as Instituted Process e da obra

markets in the early empires,

Trade and

editada por Polanyi, Arensberg e Pearson (1957).

Assim, Polanyi deve ser inserido e suas contribuies entendidas, no contexto especfico de um debate decisivo sobre as bases metodolgicas da disciplina da antropologia econmica. A discusso girou em torno da possibilidade de utilizao e aplicao da moderna teoria econmica para estudar e analisar as economias do passado, isto , de sua pretensa aplicabilidade universal enquanto base explicativa da realidade. Os substantivistas, encabeados por Polanyi (cf. 1968a; 1968b; 1977a; 1977b; Polanyi et al., 1968), defendiam que o esquema formalista assente no modelo neoclssico da teoria econmica apenas aplicvel ao estudo das modernas economias capitalistas, em que os mercados formadores de preos desempenham

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um papel fulcral3. Ao invs disso, deve-se partir da definio substantiva que encara a economia como um processo institudo de interao entre o homem e seu ambiente, resultando em contnua oferta de meios materiais para satisfazer suas necessidades, esta sim, com carcter universal. Entre eles, encontramos autores que contriburam para a obra Trade and markets in the early mpires: Hopkins (cf. 1957), Pearson (cf. 1957a; 1957b), Fusfeld (cf. 1957) e Arensberg (cf. 1957). Outro autor importante George Dalton (cf. 1961; 1962; 1965; 1967; 1968a; 1968b;1969; 1990), considerado quase consensualmente o representante por excelncia da escola Polanyiana e aquele que mais contribuiu para desenvolver o trabalho iniciado pelo prprio Karl Polanyi. Deve-se ainda ressaltar Marshall Sahlins (cf. 2004) que, embora no se tratando do substantivista mais puro, obteve uma grande relevncia no campo da antropologia com a utilizao de conceitos e instrumentos importados de Polanyi, como so os casos das formas de integrao. O campo formalista, por seu turno, defende que o comportamento humano maximizador traduzido na afetao de recursos escassos a fins alternativos, isto , a economizao, encontra-se em todas as sociedades humanas. Assim os princpios da cincia econmica moderna so passveis de aplicao ao estudo de todas as sociedades, incluindo as do passado. Entre os autores que se destacaram nesse campo, encontramos Burling (cf. 1968), LeClair (cf. 1968), Cook (cf. 1966; 1969) e Cancian (cf. 1968). Vrios autores procuraram sintetizar e recolher os argumentos de cada um dos lados da polmica (cf. Kaplan, 1968; Edel, 1969; Dowling, 1979; Orlove, 1986; del Toro, 1999; Elardo, 2003; Hart, Hann, 2006; Elardo, 2007a) a qual acabou, contudo, desvanecendo-se nos anos 1980 e 1990 sem que nenhum dos campos pudesse reclamar vitria (cf. Dalton, 1990; Dowling, 1979; Hart e Hann, 2006), ou seja, sem chegar-se a uma concluso definitiva sobre quais as bases metodolgicas e tericas em que deve assentar a antropologia econmica. Referindo-se ao campo substantivista/institucionalista, o autor que mais vem-se destacando nos ltimos anos na defesa de seus princpios e vises, isto , da anlise da economia enquanto processo institudo, tem sido o economista norteamericano James R. Stanfield (cf. 1980; 1981; 1982; 1986; 1990; Stanfield, Carroll, 2003; Stanfield et al., 2006), assumida e decisivamente influenciado por
(3) E, mesmo nesse caso, Polanyi mostra algumas reservas: At no que se refere ao sistema de mercado em si mesmo, o mercado enquanto nico quadro de referncia est cada vez mais ultrapassado. Todavia, () o mercado no pode ser superado enquanto quadro geral de referncia a no ser que as Cincias Sociais sejam bem sucedidas em desenvolver um quadro de referncia mais vasto, ao qual seja o prprio mercado referencivel. Esta , com efeito, a maior tarefa intelectual dos nossos dias no campo dos estudos econmicos. () tal estrutura conceptual ter de ser alicerada no significado substantivo da economia (Polanyi, 1968a, p. 174).
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Karl Polanyi. Tambm, Justin Elardo4 (cf. 2003; 2007a; 2007b; Elardo e Campbell, 2006) publicou, recentemente, algum material do ponto vista institucionalista inspirado, em parte, pelo trabalho de Karl Polanyi. Apesar do arrefecimento do debate, continua-se pensando que essas questes e problemticas mantm toda a sua relevncia e atualidade e que a perspectiva substantivista tem bastante para oferecer - em termos concetuais e metodolgicos s Cincias Sociais em geral. A viso substantivista da economia reveste ainda importncia maior se for observado o crescente clima de descontentamento e contestao face hegemonia do mercado, quer enquanto viso/paradigma (explicativo) dominante, quer enquanto realidade econmica e social nas sociedades contemporneas. Se pretendermos melhorar nosso futuro, necessrio compreender o passado, algo atualmente bastante complicado pelo seguinte:
A maior parte dos textos contemporneos sobre a histria das doutrinas [econmicas] julgam e classificam os trabalhos do passado de acordo com o grau em que estes antecipam o presente () Sob tal ponto de vista largamente partilhado, a histria do pensamento econmico torna-se uma crnica de erros e de aproximaes (near-misses) em espcie de odisseia medida que a disciplina (profession) segue o seu caminho gradualmente em direo Terra Prometida na prtica, a cincia econmica dos ltimos cinquenta anos (Heilbroner, 1979, p. 192).

Foi esse tipo de concepo que Polanyi procurou combater nas Cincias Sociais, Histria, Antropologia e Cincia Econmica, preconizando, ao invs, uma viso substantiva sobre as economias empricas em todas as disciplinas encarregadas de seu estudo.

Em geral, a obra de Malinowski (1968) constitui, na literatura, o incio da antropologia econmica enquanto disciplina, conforme del Toro (1999), Elardo (2003); Hart e Hann, (2006). O valor da mesma deve-se novidade que representaram na poca suas investigaes empricas no terreno e a seu interesse sobre as relaes estabelecidas entre a economia e os outros aspectos do sistema social (del Toro, 1999, p. 84; Elardo, 2003, p. 10).
(4) Em um dos trabalhos mais interessantes e importantes dos ltimos anos no que concerne polmica substantivismo/formalismo, Elardo (cf. 2003) faz uma apresentao e reviso histrica do Grande Debate. Seu argumento que, se a estrutura matemtica do modelo formal neoclssico for modificada de modo a responder a qualquer das trs das principais crticas substantivistas sobre as suas assunes incluso das instituies, escolha no regulada pela escassez, cooperao ao invs de uma ao individual isolada ento, a representao do comportamento humano mudar e, com isso, a natureza do paradigma ser fundamentalmente diferente, pelo que j no estaremos na presena do paradigma neoclssico (Elardo, 2003, p. 8-9).
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2 Os precursores do Grande Debate 2.1 Bronislaw Malinowski

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Uma das principais contribuies de Malinowski (1968)5 foi a documentao e anlise que efetuou do sistema de troca que existe entre os habitantes das Ilhas Trobriand, referindo-se a esse sistema como o circuito Kula. Ao descrever o circuito Kula, estava interessado em compreender as estruturas institucionais que regulavam a vida e a economia primitivas. Em seu entender, a propenso dos Trobrianders para transferir bens sob a forma de ddivas refuta qualquer ideia acerca de um homem econmico universal. Assim, procurou demonstrar que um sistema complexo de comrcio poderia ser organizado sem a existncia de mercados, dinheiro ou estados e na base da generosidade, no da ganncia (Elardo, 2003, p. 10-11; Hart; Hann, 2006). Em suma, Malinowski desafia a noo de que os povos primitivos comportam-se de acordo com os preceitos do homo economicus:
Outra noo que deve ser desfeita (exploded), de uma vez por todas, aquela acerca de um Homem Econmico Primitivo () guiado em todas as suas aes por uma concepo racionalista de interesse prprio (). O Trobriander primitivo () contradiz essa teoria falaciosa. Ele trabalha guiado por motivos de natureza social e tradicional altamente complexos e com vista a objetivos que no esto diretamente direcionados para a satisfao de suas necessidades presentes ou para assegurar [quaisquer outros] objetivos utilitrios (Malinowski, 1968, p. 19).

O utilitarismo, portanto, tal como usado na teoria econmica, no apropriado para a compreenso das caractersticas culturais e institucionais da vida econmica nas Ilhas Trobriand e, por conseguinte, das economias primitivas em geral. As convenes e restries sociais bem como os princpios da estrutura social ditam uma boa parte do comportamento econmico dos indivduos (Elardo, 2003, p. 15; del Toro, 1999, p. 84-86). A perspectiva de Malinowski reala tanto a importncia social do indivduo como a relevncia das instituies enquanto fora motriz da vida social e econmica. Se alguns autores concordaram com grande parte das ideias de Malinowski, outros as criticaram abertamente, pelo que emergiu um debate terico na antropologia econmica no seguimento dos conceitos que empregou em suas anlises (Elardo, 2003, p. 15-16). 2.2 Raymond Firth Um dos primeiros autores a criticar Malinowski foi Raymond Firth (1968)6, responsvel pelo incio do que viria a ser conhecido como a perspectiva
(5) O autor dedicou grande parte de seus esforos para analisar os habitantes das Ilhas Trobriand. Destacam-se duas obras fundamentais: em Argonauts of the Western Pacific (1922) so estudadas as trocas (exchange), enquanto Coral Gardens and Their Magic (1935) dedicado ao estudo do trabalho, da tecnologia e da propriedade. (6) Firth responsvel, entre outras numerosas contribuies, pela edio da importante obra formalista intitulada Themes in Economic Anthropology (1967).
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formalista na antropologia econmica. Firth discordava do papel atribudo sociedade como fora determinante. Ao invs disso, o conjunto de aes e relaes que se de estabelecem Firth, o qual entre pode os atores individuais como que um constitui a preocupao ser definido individualista como termos

metodolgico. Nesse sentido, encara a teoria econmica descreve as condies universais do comportamento

mainstream
em

adequada para servir de base conduo de estudos antropolgicos, pois ela humano econmicos (Elardo, 2003, p. 16-17; Hart; Hann, 2006; del Toro, 1999, p. 89-91). Em suma,

O conceito bsico da cincia econmica a afetao de recursos escassos entre vrias necessidades humanas realizveis, com o reconhecimento das alternativas que so possveis em cada esfera. No importa como definida, a cincia econmica lida com as implicaes das escolhas humanas, com os resultados das suas decises. Escolhas, necessidades e suas implicaes na ao envolvem relaes pessoais, relaes sociais. Se a antropologia social examina formas de relaes sociais nas sociedades mais primitivas, a cincia econmica examina certos tipos de relaes sociais por exemplo, relaes de produo e de troca em todas as sociedades () Na medida em que a cincia econmica aplica princpios verdadeiramente universais, pode ser mais justificvel cham-la cincia do homem do que antropologia, que pode ser designada como a cincia dos tipos de homens (Firth, 1968, p. 67).
Ao invs de procurar desenvolver, portanto, novos princpios econmicos, o antroplogo deve utilizar as ferramentas (universais) existentes e aplic-las a condies sociais e culturais especficas, ou seja, a sua tarefa [dos antroplogos] examinar como esses princpios econmicos funcionam em contextos sociais e culturais especficos. () O problema do antroplogo, portanto, consiste em aplicar ou traduzir os princpios econmicos em novos contextos (Firth, 1968, p. 65). Pode-se concluir que, quanto a pessoas que escolhem de acordo com suas preferncias, permitindo serem essas preferncias e constrangimentos moldados institucionalmente, a cincia econmica neoclssica aplicvel ao problema econmico de qualquer sociedade (Elardo, 2003, p. 19; del Toro, 1999, p. 89). Existem, ento, vrias diferenas importantes entre as ideias de Firth e de Malinowski. Foram as mesmas que abriram caminho ao debate acrrimo dos anos 1950, 1960 e 1970 no campo da antropologia econmica.

3 Karl Polanyi e as definies substantiva e formal da economia 3.1 A relao entre a antropologia econmica e os sistemas econmicos comparados
Concorda-se plenamente com Stanfield (1986, p. 26), quando afirma que a obra de Polanyi, em traos largos, pode ser descrita como tendo sido motivada

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por duas preocupaes principais: uma concernente ao problema geral da metodologia e, outra, relacionada com um problema histrico da economia poltica. Com efeito, o trabalho de Polanyi faz parte de um movimento mais vasto, comumente identificado como sociologia econmica. Nesse sentido, como nota Harry Pearson (1957a, p. 307):

O mpeto para os esforos atuais no sentido de uma sociologia econmica vem do aumento dos problemas empricos encontrados por todos os cientistas sociais que tm de analisar as economias enquanto sistemas sociais. Os problemas levantam-se em duas reas diferentes; aquelas que envolvem economias pr-mercantis e aquelas onde o padro contemporneo de um sistema de mercados autorregulados enquanto ponto de partida da anlise coloca um problema. As tentativas para lidar sistematicamente com tais problemas empricos distintos convergem em interesse comum: o estabelecimento de uma teoria da organizao econmica e do desenvolvimento genericamente relevante.
O nimo metodolgico de Polanyi deriva de seu reconhecimento da afinidade terica fundamental que se estabelece entre a antropologia econmica e os sistemas econmicos comparados, at porque, de acordo com Dalton (1968a, p. xxxviii):

Uma das peculiaridades da antropologia econmica que nem os fatos nem as vises sobre a vida econmica primitiva esto em falta. O registo etnogrfico enorme e detalhado. O que falta uma abordagem terica til, capaz de organizar as muitas referncias descritivas [da realidade].
Assim, uma teoria para a antropologia econmica possvel apenas se o programa de investigao das economias sociais primitivas e arcaicas fizer parte dos sistemas econmicos comparados. As caractersticas diferenciadoras de um sistema socioeconmico emergem apenas mediante uma anlise comparativa que possibilite a especificao das peculiaridades de um determinado sistema por oposio quelas dimenses que partilha com outras formaes socioeconmicas, conforme Stanfield (1986, p. 27-28; 1990, p. 199). Isso porque:

Apenas escutando as vozes do passado no mbito de seus prprios contextos sociais e polticos e dando (o respetivo) crdito s suas intenes e s verdades tais como eram percepcionadas independentemente do fato de gostarmos ou no de escutar o que elas disseram e daquilo em que acreditavam poderemos aproximar-nos de uma compreenso do que realmente aconteceu, embora nossas respostas sejam parciais e provisrias (Knowles, 2000, p. 30).
Pode-se afirmar que h muito para ser aprendido por meio da comparao das economias sociais primitivas e modernas se a hipersimplificao e a negligncia dos contextos culturais concretos forem evitadas. Polanyi procurou ultrapassar essa viso limitada com o estabelecimento de uma ligao entre a histria econmica e a antropologia social. A histria das economias prcapitalistas constitui, portanto, rea vital para a comparao de sistemas
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econmicos, pois a negligncia da dimenso histrica e totalidade cultural do comportamento humano reconhecida como limitao central da abordagem formal (Stanfield, 1980, p. 596; 1990, p. 199-200). A estreiteza da teoria econmica moderna com a noo prevalecente de um comportamento econmico calculista e orientado para o ganho generalizvel pode ser superada apenas por meio da disponibilidade de uma base emprica mais alargada, mediante a integrao da antropologia, histria e sistemas econmicos comparados em uma histria econmica geral ou universal bastante compreensiva. (Stanfield, 1986, p. 32-33).

3.2 Os dois significados da economia


Com vista a desenvolver as citadas preocupaes metodolgicas, o autor distinguiu frequentemente entre dois significados para o termo economia. Como afirma Polanyi (1977b, p. 19):

Um simples reconhecimento do qual devem partir todas as tentativas de clarificao do lugar ocupado pela economia (economy) na sociedade o fato de o termo econmico (economic) como usualmente utilizado para descrever um tipo de atividade humana ser um compsito de dois significados. Estes possuem origens separadas, independentes uma da outra.
Assim, o significado substantivo deriva da dependncia do homem relativamente Natureza e a seus congneres para assegurar a sobrevivncia, ou seja, refere-se ao intercmbio com seu ambiente natural e social mediante o qual lhe so fornecidos os elementos materiais necessrios para a satisfao das prprias necessidades, conforme Polanyi (1968a, p. 139). Aponta para o fato elementar de que os seres humanos, tais como todos os outros seres vivos, no podem existir por qualquer perodo de tempo sem um ambiente fsico que os sustenha (Polanyi, 1977b, p. 19). Por seu turno, o significado formal deriva do carcter lgico da relao meios/fins, referindo-se a uma determinada situao de escolha, nomeadamente, aquela entre diferentes usos possveis de um conjunto de meios induzida por uma insuficincia de tais meios de acordo com Polanyi (1968a, p. 140). Desse sentido, deriva a definio de escassez da cincia econmica. Nele, encontra-se subjacente o verbo maximizar ou economizar, isto , fazer o melhor possvel com os meios que se possui (Polanyi, 1977b, p. 20). Os dois significados de economia no possuem nada em comum. Enquanto o formal resulta da lgica, o substantivo resulta dos fatos; as regras do primeiro so as da mente, as do segundo so as da natureza. O significado substantivo no implica em escolha(s) ou em insuficincia dos meios; a subsistncia (livelihood) do homem pode ou no envolver a necessidade de
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escolha e, mesmo em sua presena, esta no tem de ser, forosamente, induzida pelos efeitos limitativos de uma escassez dos meios. (Polanyi, 1968a, p. 140). Polanyi (1977b, p. 20) chama ateno para o fato de que as necessidades a serem satisfeitas no so exclusivamente corporais, tais como a alimentao ou a habitao () pois tal restringiria absurdamente a esfera da economia. Procurando ultrapassar uma viso redutora decorrente de uma certa ambiguidade semntica, o autor faz a afirmao:

Os meios, no as necessidades, so materiais. Quer se trate de objetos teis solicitados para evitar a fome ou necessrios para fins educativos, militares ou religiosos irrelevante. Enquanto as necessidades dependerem de objetos materiais para a sua satisfao, a referncia econmica (Polanyi, 1977b, p. 20).
Nesse sentido, estudar a sobrevivncia (livelihood) humana , para Polanyi, estudar a economia no sentido substantivo do termo. Apenas tal significado capaz de providenciar os conceitos solicitados pelas Cincias Sociais para uma investigao de todas as economias do passado e do presente. Com efeito, o principal obstculo encontrado prende-se com a utilizao de um conceito de economia que une os dois sentidos de forma ingnua, fundindo-se os significados de subsistncia e escassez sem se perceber os perigos que isso representa para um pensamento claro e compreensivo da realidade (Polanyi, 1968a, p. 140-141). Assim, acontece o seguinte:

Ligar a satisfao das necessidades materiais escassez e ao ato economizador, fundindo-os em um nico conceito, pode parecer justificvel e razovel sob um sistema de mercado, onde e quando prevalece. Aceitar, contudo, esse conceito composto de meios materiais escassos e de economizao como um genericamente vlido aumenta a dificuldade em se conseguir desalojar a falcia economicista (economistic fallacy) da posio estratgica que ainda ocupa no pensamento contemporneo (Polanyi, 1977b, p. 20).

3.3 A falcia economicista


Em poucas palavras, para Polanyi (1968a, p. 142), a falcia economicista consiste na identificao artificial da economia com a sua forma de mercado. A falcia , em si mesma, bem evidente: o aspecto fsico das necessidades do homem parte integrante da condio humana; sociedade alguma pode existir caso no possua qualquer tipo de economia substantiva. O mecanismo oferta/procura/preo, ademais, (a que em geral se chama de mercado), uma instituio relativamente moderna com uma estrutura especfica. Assim, cingir a esfera do econmico de maneira especfica aos fenmenos de mercado eliminar a maior parte da histria humana de cena. Por outro lado, alargar o conceito de mercado at que abranja os fenmenos econmicos investir artificialmente todos os aspectos econmicos
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com caractersticas peculiares que acompanham o fenmeno do mercado (capitalista) (Polanyi, 1977a, p. 6). Pode-se afirmar que a economia de mercado criou um novo tipo de sociedade. O sistema produtivo ou econmico est nas mos de um aparelho automatizado, ou seja, um mecanismo institucionalizado controla os seres humanos em suas atividades cotidianas assim como os recursos naturais (Polanyi, 1968b, p. 62).

Emergiu, nesse sentido, uma esfera econmica que est perfeitamente delimitada das outras instituies da sociedade. Uma vez que nenhum agregado humano pode sobreviver sem um aparelho produtivo funcional, sua corporizao (embodiment) em uma esfera distinta e separada produziu o efeito de tornar o resto da sociedade dependente dessa esfera () Como resultado, o mecanismo de mercado tornou-se num fator determinante para a vida do corpo social. No admira que a agregao humana emergente corresponda a uma sociedade econmica em um grau nunca antes visto (Polanyi, 1968b, p. 63).
Os motivos econmicos reinam, ento, de um modo supremo em um mundo que lhes familiar e o indivduo levado a agir de acordo com eles sob pena de ser esmagado pelo mercado reinante. Tal converso forada a uma viso utilitarista moldou de forma profunda a compreenso do homem ocidental acerca de si mesmo. Em suma, se em todas as sociedades do passado, a economia encontravase incrustada (embedded) na sociedade, isto , no constitua uma esfera autnoma, no presente, ao contrrio, h uma sociedade inteira inserida no 7 mecanismo de sua prpria economia uma sociedade de mercado . A identificao logicamente falaciosa dos fenmenos econmicos com os de mercado tornou-se quase requisito prtico com a emergncia da nova sociedade e seu modo de vida nascido dos primrdios da Revoluo Industrial, conforme Polanyi (1977a, p. 9). Nesse sentido, o que designamos por falcia economicista foi e um erro essencialmente do ponto de vista terico. Isso porque, para todos os efeitos prticos, a economia consiste agora de fato em mercados e o mercado envolve de fato a sociedade (Polanyi, 1977a, p. 9). A relevncia da viso economicista, por conseguinte, prendeu-se com sua exata capacidade para dar origem a uma unidade de motivaes e valoraes que criaria na prtica o que preconizou como ideal, nomeadamente a identidade do mercado e da sociedade. Explicitando-se:

A mentalidade de mercado continha (nada menos do que) a semente de toda uma cultura com suas possibilidades e limitaes e a viso interior do homem e da sociedade induzidas pela vida em uma economia de mercado derivaram,
(7) Cf. Machado (2010) para uma anlise mais detalhada do conceito de (des)incrustao da economia e da sua utilizao na disciplina da (Nova) Sociologia Econmica.
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necessariamente, da estrutura fundamental de uma comunidade humana organizada por meio do mercado (Polanyi, 1977a, p. 10).

Espera-se estar agora bem claro que a combinao dos dois significados de economia, em particular, o predomnio da definio formal foram originados por condies especficas e especiais: os ltimos dois sculos produziram na Europa Ocidental e Amrica do Norte uma organizao singular da vida/sobrevivncia do homem, sendo que tal forma de economia (economy) consiste em um sistema de mercados formadores de preos (price-making markets). Dado que os atos de troca envolvem os participantes em escolhas induzidas por uma insuficincia de meios, esse sistema foi reduzido a um padro passvel de ser objeto da aplicao dos mtodos baseados no significado formal da economia. Em outras palavras, enquanto a economia for controlada pelo referido sistema de mercados formadores de preos, os significados formal e substantivo coincidem na prtica. Assim, parece no haver razes vlidas para distinguir entre dois sentidos de um termo destinados a coincidir na prtica - isso, quando aplicados nossa prpria economia (de mercado), claro est (Polanyi, 1968a, p. 141; 1977a, p. 10-11). Essa fuso em um nico conceito, todavia, prejudicial para uma metodologia precisa nas Cincias Sociais. O antroplogo, o socilogo ou o historiador ao estudarem o lugar ocupado pela economia nas sociedades humanas so confrontados com uma grande variedade de instituies para alm do(s) mercado(s), nas quais a subsistncia (livelihood) do homem est incrustada. Sendo assim, os problemas no podem ser enfrentados com a ajuda de um mtodo analtico desenvolvido para uma forma especial de economia, dependente da presena de elementos especficos de mercado (Polanyi, 1968a, p. 141).
3.4 O paradigma formalista: racionalidade meios/fins e escassez
Polanyi examina os conceitos formais a partir da maneira como a lgica da ao racional produz a cincia econmica formal e como esta, por sua vez, d origem anlise econmica (economic analysis). A ao racional pode ser definida como a escolha de meios em relao aos fins a atingir, ou seja, refere-se relao dos meios com os fins. Assumindo ser a escolha induzida por uma insuficincia dos meios, a lgica da ao racional transforma-se naquela variante da teoria da escolha em que Polanyi (1968a:142) designa por cincia econmica formal (formal economics) apoiada por Berthoud (1990, p. 175). Afirma o seguinte:

A cincia econmica formal reporta-se ao chamado postulado da escassez. Requer, em primeiro lugar, uma insuficincia dos meios e, em segundo, que a escolha seja induzida por essa insuficincia () Para que a insuficincia induza a escolha, necessrio que exista mais do que um uso para os meios, assim como uma
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hierarquizao (grading) dos meios, isto , ao menos dois meios ordenados em sequncia preferencial (Polanyi, 1968a, p. 143).

Ora, tendo definido a escolha, insuficincia e escassez em termos operacionais, fcil constatar, segundo Polanyi (1968a, p. 144), que tal como pode existir escolha de meios sem insuficincia, igualmente haver insuficincia de meios sem escolha. A escolha, de acordo ainda com Polanyi (1977b, p. 25), poder ser induzida por uma preferncia do bem face ao mal escolha moral ou consistir em uma encruzilhada (por exemplo, dois caminhos que conduzem ao mesmo destino) escolha operacional. De qualquer maneira, uma abundncia de meios, longe de diminuir as dificuldades de escolha, ao contrrio, aumenta-as. Ademais, a escassez poder ou no estar presente nas diversas sociedades humanas. Com efeito, em algumas civilizaes, as situaes de escassez parecem ser uma situao quase excepcional, enquanto, em outras, parecem estar dolorosamente generalizadas (Polanyi, 1968a, p. 144). Chega-se dessa forma anlise econmica, disciplina que resulta da aplicao da cincia econmica formal a uma economia de um determinado tipo um sistema de mercado. Aqui, a economia est corporizada em instituies que fazem as escolhas individuais originarem movimentos interdependentes os quais constituem o processo econmico, alcanado-se isso mediante uso generalizado de mercados formadores de preos, conforme Polanyi (1968a, p. 144). Assim, a introduo generalizada do poder de compra como meio de aquisio converte o processo de satisfao das necessidades em uma afetao de meio(s) insuficiente(s) com usos alternativos, nomeadamente, o dinheiro, segundo Polanyi (1977b, p. 28-29). Segue-se que tanto as condies de escolha como suas consequncias so quantificveis sob a forma de preos (Polanyi, 1968a, p. 144145). Desse modo, hoje em dia, est perfeitamente instalada a crena universal de que no existe o suficiente de coisa alguma, por vezes assumindo a forma de uma proposio acerca da natureza limitada da oferta, em outras, a de um postulado acerca da natureza ilimitada das necessidades individuais, de acordo com Polanyi (1977b, p. 29). Em qualquer dos casos, trata-se de asseres dogmticas que cobrem uma definio arbitrria e uma circunstncia histrica especfica:
Uma vez estando o ser humano circunscrito ao indivduo no mercado, as proposies so fceis de substanciar. De seus desejos e necessidades, apenas interessam aqueles que o dinheiro pode satisfazer por meio da compra das coisas que so oferecidas nos mercados; os desejos e as necessidades so eles prprios restritos queles dos indivduos isolados. Assim, por definio, desejos nem necessidades para alm dos satisfeitos pelo mercado so reconhecidos e nenhuma

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pessoa que no o indivduo em isolamento aceito como ser humano8 (Polanyi, 1977b, p. 29).

No referido contexto, qualquer discusso acerca da natureza dos desejos e necessidades humanas, em geral, perde toda a sua substncia pois, como fcil constatar, o que est aqui a ser testado no natureza das necessidades humanas, mas apenas a descrio de um quadro de mercado enquanto situao de escassez (Polanyi, 1977b, p. 29). No que se refere ao homem, o paradigma racional/formal preconiza a viso de que seus motivos podem ser descritos como materiais ou ideais e os incentivos mediante os quais a vida cotidiana organizada derivam necessariamente dos motivos materiais, em particular, da fome e (desejo de) ganho os motivos econmicos por excelncia (Polanyi, 1977a, p. 11; Berthoud, 1990, p. 174). Esse mundo de motivos econmicos, todavia, baseado em uma falcia dado que, intrinsecamente, a fome e o ganho no so mais econmicos do que o amor ou o dio, o orgulho ou o preconceito. Nenhum motivo humano assim por si s. O que fez a sociedade, a partir do sc. XIX, encarar a fome e o ganho como econmicos foi, simplesmente, a organizao da produo sob uma economia de mercado (Polanyi, 1968b, p. 63; Block; Somers, 1984, p. 63). No mbito do sistema, caso o homem pretenda sobreviver, compelido a comprar bens no mercado com a ajuda de um rendimento derivado da venda de outros bens (ou de seu trabalho). Obviamente, o sistema funciona apenas se os indivduos possurem razes para se empregarem em atividade com vista obteno de um rendimento. Os motivos da fome e do ganho separada e conjuntamente providenciam-lhe tais razes. So dois motivos, ento, acoplados produo e, consequentemente, denominados econmicos. A assuno de que a fome e o ganho so os incentivos nos quais se baseiam qualquer sistema econmico completamente infundada, pois, analisando-se as mais variadas sociedades humanas, verifica-se que, por vezes, a fome e ganho no constituem incentivos produo e, em outras, esto fundidos com novos motivos poderosos
(8) Na sequncia do que foi apresentado nos ltimos pargrafos, note-se que Schumpeter, por exemplo, considera positivo e at desejvel este carter ilimitado das necessidades humanas. Isso porque, caso se atingisse um estado de plena saciedade, o capitalismo sendo um processo evolutivo caminharia para um estado estacionrio atrfico dado no haver motivos para continuar a desenvolver as capacidades produtivas. pouco provvel, pois, medida que so alcanados padres de vida mais elevados, as necessidades expandem-se automaticamente, emergindo ou sendo criadas novas necessidades elas acabam por ser, quase por definio, insaciveis. Assim, o permanente surgimento de novas necessidades e, por via destas, de novos produtos estimula as mudanas nas estruturas produtivas. Fica-se na presena da denominada heterogonia de objetivos, isto , a contnua fixao de novos objetivos, obedecendo a uma lgica de conflito e competio (gon) entre os vrios indivduos (hetero), possibilitando-se o funcionamento saudvel da sociedade capitalista (cf. Schumpeter, 1992, p. 131; Graa, 1995, p. 27-28).
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(Polanyi, 1968b, p. 64-65; Berthoud, 1990, p. 174; Block; Somers, 1984, p. 6364). Isso pelo seguinte motivo:

Aristteles tinha razo: o homem no um ser econmico, mas sim, um ser social. Ele no procura salvaguardar seu interesse pessoal com a aquisio de bens materiais, ao contrrio, procura assegurar o bem-estar social, um estatuto social e benefcios (assets) sociais. Ele valoriza as posses primariamente como um meio que lhe permite atingir esses fins. Seus incentivos possuem um carcter combinado com vista tentativa de garantir a aprovao social os esforos produtivos no so mais do que incidentais para tal. Isso porque a economia humana est, em regra, submersa nas relaes sociais. A mudana para um tipo de sociedade, pelo contrrio, submersa no sistema econmico um desenvolvimento inteiramente novo (Polanyi, 1968b, p. 65).
No campo da antropologia, Malinowski e Thurnwald demonstraram que, no tocante ao homem primitivo, no h quaisquer evidncias de um egosmo cru, nem da pretensa propenso para a troca e a barganha. A posio dele na sociedade e o direito parte dos recursos comuns estavam-lhe plenamente assegurados, no importando qual papel havia desempenhado na caa, no pastoreio etc. De fato, o indivduo no se encontra ameaado pela fome a no ser que a comunidade em seu todo tambm esteja em situao semelhante. Aplica-se o mesmo ao estmulo do ganho individual, sendo uma caracterstica distintiva da economia primitiva a ausncia de qualquer desejo de obter lucros da produo e troca, no funcionando o ganho como um impulso para trabalhar. Se esses chamados motivos econmicos fossem naturais no homem, teramos de julgar todas as sociedades primitivas e antigas como sendo profundamente no naturais (Polanyi, 1968b, p. 65-66). Daqui se deduzem os limites dentro dos quais a anlise econmica prova ser um mtodo eficaz. O uso do significado formal denota a economia como uma sequncia de atos economizadores, isto , escolhas induzidas por situaes de escassez. Ora, a aplicabilidade das citadas regras para definir uma economia depende de essa economia ser ou no de fato uma sequncia de tais atos. Tem-se a seguinte reflexo: A relao entre a cincia econmica formal e a economia humana , com efeito, contingente. Fora do mbito de um sistema de mercados formadores de preos, a anlise econmica perde a maior parte de sua relevncia enquanto mtodo de investigao do funcionamento da economia (Polanyi, 1968a, p. 145). A nfase na anlise formalista trouxe uma completa desconsiderao pelos requerimentos de outras disciplinas como a sociologia das instituies econmicas, a cincia econmica primitiva ou a histria econmica, que tambm se debruam sobre o estudo da sobrevivncia humana. Acabou por se produzir nos economistas uma concepo insistente, segundo a qual todas as disciplinas que
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lidam com a economia tm como verdadeiro objeto de estudo no algum aspecto da satisfao das necessidades materiais, mas, antes, as escolhas associadas ao uso de meios escassos (Polanyi, 1977b, p. 24). Na ausncia de mercados e preos de mercado, o economista no

consegue fornecer uma ajuda para o estudo das economias primitivas; de fato, pode at dificultar essa tarefa. A pr-histria, a histria antiga e, alis, toda a histria com exceo dos ltimos sculos, foram palco de economias cuja

organizao diferia de tudo o que assumido por ele. A diferena poder ser resumida em um nico ponto no possuam qualquer sistema de mercados formadores de preos. Em todo o espectro de disciplinas econmicas, o ponto de interesse comum definido pelo processo mediante o qual a satisfao das necessidades materiais providenciada. Localizar esse processo e examinar seu funcionamento poder apenas ser alcanado por meio da mudana da nfase em um tipo de ao racional para uma configurao de movimentos de bens e pessoas que, efetivamente e na realidade, constituem, segundo Polanyi et al. (1968,

p. 119), a economia (economy).

3.5 Um novo ponto de partida metodolgico: a economia substantiva ou a economia enquanto processo institudo
A fonte da concepo substantiva a economia emprica. Assim, pode ser brevemente definida como o processo institudo de interao entre o homem e o seu ambiente, que resulta numa contnua oferta de meios materiais para

satisfazer as suas necessidades (Polanyi, 1968a, p. 145). A economia , pois, para Polanyi (1977b, p. 31), um

processo institudo

constitudo por dois nveis: i) refere-se interaco do homem com o ambiente natural e social que o rodeia; ii) refere-se institucionalizao desse processo. Na realidade, ambos so inseparveis. Para fins de uma melhor exposio e

compreenso dos mesmos, no entanto, Polanyi analisa-os separadamente. Processo (de interao) sugere uma anlise em termos de movimento. Os movimentos podem referir-se a mudanas na localizao, apropriao ou em ambas. Em outras palavras, os elementos materiais podem alterar a posio quer mudando de lugar (movimentos Os locacionais), dois tipos quer mudando de mos as

(movimentos

apropriativos).

de

movimentos

esgotam

(9) Quer dizer que acabou por se assistir a um triunfo da definio herdada de Lionel Robbins (cf. 1945) ainda hoje, considerada a formulao clssica (Stanfield, 1986, p. 33), segundo a qual a economia (economics) a cincia que estuda o comportamento humano enquanto uma relao entre fins e meios escassos que possuem usos alternativos de acordo com Robbins (1945, p. 16). Polanyi alertou para o fato de que se, por um lado, a definio de Robbins pode ser til para a cincia econmica, por outro, distorce profundamente a questo no mbito das Cincias Sociais e torna-se um conceito prejudicial (Polanyi, 1968a, p. 142).
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possibilidades contidas no processo econmico enquanto um fenmeno natural e social (Polanyi, 1968a, p. 146). Em suma, nos movimentos locacionais, tudo se move espacialmente, incluindo-se a produo e o transporte. Em um movimento apropriado ou a(s) pessoa(s) que dispe(m) das coisas, ou o grau de seus direitos de disposio sobre essas coisas mudam, sendo mais claramente ilustrado pelas transaes e disposies (Polanyi, 1977b, p. 31-32; Carvalho, 2007, p. 133). Em nvel interativo, ento, a economia compreende o homem enquanto coletor, cultivador, transportador e produtor de coisas teis, assim como a natureza enquanto agente facilitador ou constrangedor compreende igualmente sua interpenetrao em sequncia de acontecimentos fsicos, qumicos, fisiolgicos, psicolgicos e sociais ocorrendo da menor para a maior escala. O processo emprico, suas partes so passveis de definio operacional e observao direta (Polanyi, 1977b, p. 33). No obstante, com vista a alcanar uma coerncia manifesta da economia, o processo de interao dever adquirir maior conjunto de propriedades, sem as quais a economia mal conseguiria existir.
Se a sobrevivncia material do homem fosse o resultado de uma mera cadeia causal no possuindo nem uma localizao definida no tempo ou no espao (isto , unidade e estabilidade), nem pontos permanentes de referncia (isto , estrutura), nem modos definidos da ao relativamente ao todo (isto , funo), nem formas de ser influenciada pelos objetivos societais (isto , relevncia em termos de polticas) nunca poderia ter alcanado a dignidade e importncia da economia humana. As propriedades de unidade e estabilidade, estrutura e funo, histria e polticas conjugam-se (accrue) na economia por meio de seu revestimento institucional. Isso estabelece a base para o conceito de economia humana como processo institucionalizado de interao que funciona para providenciar os meios materiais sociedade (Polanyi, 1977b, p. 34).

Em outras palavras,
Reduzida a uma interao mecnica, biolgica e psicolgica de elementos, esse processo econmico no possuiria uma realidade abrangente e compreensiva (allround). No contm mais do que o esqueleto do processo de produo e de transporte, assim como das mudanas apropriativas. Na ausncia de qualquer indicao sobre as condies societais das quais tm origem os motivos dos indivduos, haveria pouco (ou nada) para sustentar a interdependncia dos movimentos e sua recorrncia, das quais depende a unidade e estabilidade do processo (Polanyi, 1968a, p. 147).

Daqui se retira a importncia transcendente do aspecto institucional da economia. Em suma, para Polanyi, a instituio (instituting) do processo econmico reveste o referido processo com unidade e estabilidade, produz uma estrutura com determinada funo na sociedade, muda o papel do processo na
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sociedade adicionando um significado sua histria e centra o interesse nos valores, motivos e polticas. Unidade e estabilidade, estrutura e funo, histria e polticas dispem, portanto, operacionalmente o contedo da assero de Polanyi segundo a qual a economia humana um processo institudo (Polanyi, 1968a, p. 148; Carvalho, 2007, p. 135). Como nota Stanfield, a preocupao metodolgica de Polanyi agora clara. O reconhecimento do primado da sociedade na vida humana, que a atividade econmica uma atividade social, requer um novo ponto de partida no que toca ao pensamento econmico (1986, p. 47-48). A base de tal ponto de partida tambm clara: apenas o significado substantivo da economia capaz de providenciar os conceitos que so requeridos pelas Cincias Sociais para uma investigao de todas as economias empricas, passadas e do presente (Polanyi, 1968a, p. 140). Com efeito, se a abordagem da antropologia, histria econmica e dos sistemas econmicos comparados no pretende estar fatalmente prefigurada, isto , caso se queira tornar possvel uma anlise institucional fundamental, o quadro operativo dever ser libertado de todos os pr-juzos e preconceitos formalistas. A comparao de sistemas econmicos poder contribuir para resolver tanto problemas tericos como de adoo de polticas na medida em que permite aos economistas alargar o campo de viso para alm de sua limitada experincia institucional (de mercado) (Stanfield, 1986, p. 48-49; Humphreys, 1969, p. 196). As bases institucionais e histricas alargadas da sobrevivncia (livelihood) do homem, cujo estudo dever constituir a principal tarefa terica dos investigadores e acadmicos so, para Polanyi, as bases de uma verdadeira teoria econmica universal. A teoria econmica deve possuir uma base emprica to prxima de universal quanto possvel. A conotao substantiva da economia universal porque todos os agrupamentos humanos devem, de alguma forma, assegurar a sobrevivncia, trabalhando as leis da natureza para seu proveito. A proviso universal, mas o motivo de tal proviso ser eficiente ou maximizadora uma questo de fatos empricos. Para o substantivista tal como para o socilogo econmico, a racionalidade econmica dever ser considerada como um valor institucionalizado. Ademais, mesmo se estiver presenteem dada sociedade, a racionalidade econmica no existe em um vcuo mas, antes, est inserida na complexidade de valores que no podem ser assumidos como consistentes ou no competitivos entre si (Stanfield et al., 2004, p. 258-260; 1986, p. 49-50; 1980, p. 600). A convico de Polanyi acerca da necessidade de uma teoria econmica universal fundada sobre uma histria tambm econmica universal profundamente prtica em sua inspirao. Ele estava convencido de que as respostas aos maiores problemas dos tempos modernos necessitariam nada menos

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que de tal perspectiva universal, ou melhor, se a sociedade democrtica industrial quiser ter uma hiptese contra a magnitude e o nmero de problemas sociais que enfrenta, dever abord-los com uma panplia de instrumentos to alargada e variada quanto possvel (Stanfield et al., 2004, p. 260; 1986, p. 50). A crtica metodolgica do formalismo por parte de Polanyi tambm igualmente bastante prtica em suas motivaes. Seu objetivo fundamental procede diretamente daconvico de que, apenas por meio de uma reconsiderao (profunda) do passado, poder um novo entendimento do presente emergir mediante o qual a criao de um futuro desejvel ser conduzida (Standfield, 1986, p. 52). Eis o problema, porm, que se coloca:

A mudana nas Cincias Naturais de um quadro concetual para outro completamente diferente do que fazer o mesmo nas Cincias Sociais. como tentar reconstruir uma casa, as fundaes, paredes e tudo mais, enquanto se continua a viver l dentro. Necessita-se livrar da noo dominante segundo a qual a economia (economy) um campo de experincia de que os seres humanos sempre estiveram conscientes. Empregando uma metfora, os fatos da economia estavam originalmente incrustados em situaes que no eram de natureza econmica, no sendo os meios nem os fins primariamente materiais. A cristalizao do conceito de economia foi uma questo de tempo e histria, mas nem o tempo nem a histria providenciaram ao homem aqueles instrumentos concetuais requeridos para penetrar na malha das relaes sociais na qual a economia est incrustada. Essa a tarefa () da anlise institucional (Polanyi et al., 1968, p. 118-119).
Conclui-se que a economia humana est incrustada (embedded) e imiscuda (enmeshed) nas instituies econmicas e no econmicas. Nesse sentido, a incluso do no econmico vital, porque a religio ou o governo podem ser to importantes para a estrutura e o funcionamento de uma economia como as instituies monetrias ou a disponibilidade de instrumentos e mquinas para aliviar o esforo dos indivduos no trabalho. Assim,o estudo da mudana do lugar ocupado pela economia na sociedade () nada mais do que o estudo da maneira como o processo econmico est institudo em diferentes pocas e locais (Polanyi, 1968a, p. 148).

4 Breves apontamentos sobre a escola Polanyiana na antropologia econmica 4.1 Harry Pearson e o problema do excedente econmico
Uma das obras substantivistas mais importantes seno mesmo a mais importante foi Trade and Market in the Early Empires, editada por Karl Polanyi, Harry Pearson e Conrad Arensberg (1957). Trata-se de uma coletnea de contedo riqussimo, destacando-se alm de sua investigao histrica e emprica um
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conjunto de artigos de cariz terico e metodolgico que desenvolvem a perspectiva institucionalista na base do que proposto por Polanyi. Pense-se nomeadamente nas contribuies de Conrad Arensberg (cf. 1957) e Daniel Fusfeld (cf. 1957) no campo da antropologia, nas possibilidades de uma sociologia substantivista exploradas por Terence Hopkins (cf. 1957) ou no excurso de Walter 10 Neale (cf. 1957) sobre o conceito de mercado . J se tratou alguns desses autores em outro momento (cf. Machado, 2009, p. 37-49) e, por questes de brevidade, ser salientada somente a discusso de Harry Pearson em torno do conceito de excedente econmico e que constitui, de certa forma, um complemento anlise do conceito de escassez desenvolvida por Polanyi. A contribuio mais inovadora de Pearson foi, talvez, sua anlise crtica de um conceito at ento quase consensual. Se no existe teoria alguma do desenvolvimento das instituies econmicas que tenha atingido uma generalidade prxima da teoria formal, h, apesar de tudo, um conceito largamente utilizado na antropologia e histria que possui uma relao com a anlise do desenvolvimento econmico similar que se estabelece entre o postulado da escassez e a anlise econmica. Este corresponde ao conceito de excedente (surplus), empregado de maneira que torna o surgimento de um excedente acima do nvel mnimo das necessidades de subsistncia no determinante crtico da evoluo das instituies sociais e econmicas complexas desde o incio. Ento, a existncia excedente dos meios tida como a responsvel pelo desenvolvimento das instituies econmicas e a insuficincia dos meios, como responsvel por reforar uma gesto utilitarista dos recursos, o que corresponde economia no sentido formal (Pearson, 1957b, p. 320-321). O argumento de Pearson que, ao se empregar o conceito de excedente dessa maneira, representa-se uma abstrao inadmissvel das condies sociais que rodeiam a atividade diria de assegurar os meios materiais requeridos para a satisfao das necessidades. Assim como o conceito de escassez, o teorema do excedente til apenas quando as condies de um excedente especfico so institucionalmente definidas. Tal como o postulado da escassez, o conceito de um excedente geral deriva-se daquele complexo ideal e institucional que encara o homem como um tomo economizador com uma propenso para a troca e o

(10) Outro dos nomes que se destacou no campo da antropologia econmica substantivista foi Paul Bohannan. O autor dedicou grande parte de seu trabalho ao estudo da economia dos Tiv (cf. Bohannan, 1955; 1959), um grupo tnico que vive na frica Ocidental (particularmente na Nigria e nos Camares). Escreveu ainda a obra Social Anthropology (Nova Iorque: Holt, Rinehart and Winston, 1963) e editou igualmente, junto a George Dalton, uma das obras substantivistas mais importantes: Markets in Africa (Evanston: Northwestern University, 1962). Merece ainda referncia Marshall Sahlins. Embora no se trate do substantivista mais puro (cf. Orlove, 1986, p. 86-87), inegvel a influncia que recebeu de Karl Polanyi, nomeadamente no que se refere utilizao das formas de integrao reciprocidade, redistribuio e troca (mercado) como instrumento de anlise (cf. Sahlins, 2004). Cf. Machado (2009, p. 93-100) para uma exposio das suas contribuies nesse mbito.
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regateio e providencia o sistema de mercados para tornar isso possvel. J foi dito que, sob um sistema de mercado, o processo econmico organizado por meio de situaes de escassez. Poder ser acrescentado que, por necessidade (intrnseca), o comportamento do mercado direcionado no sentido da criao de excedentes. Comete-se um erro, no entanto, quando se assume que as caractersticas institucionais de uma economia de mercado so um aspecto natural da vida econmica (Pearson, 1957b, p. 321). Parcelas maiores ou menores da populao de todas as sociedades vivem em um nvel de subsistncia considerado inadequado pela cincia. As pessoas no despendem, contudo, de todo o seu tempo disponvel a produzir comida. Quer nas sociedades primitivas, quer nas contemporneas, mesmo os indivduos mais pobres usam seus poucos recursos de formas no utilitrias (danam, cantam, lutam etc.) Assim, aquilo que parece ser um fato objectivo da natureza, desintegrase aps uma examinao mais aprofundada. A verdade que o homem no vive apenas do po, no interessa quo escasso este seja. Na base do teorema do excedente, est assumida uma primazia do comer, sobre o pensar, socializar, governar, construir, trocar, jogar etc. Isso, porm, configura um cru determinismo econmico que baseia o desenvolvimento social e econmico nas capacidades estreitas do estmago humano (Pearson, 1957b, p. 324-325).

preciso citar que a economia, em todos os seus nveis de existncia material, um processo social de interao entre o homem e seu ambiente no decurso do qual bens e servios modificam a forma, so movidos e mudam de mos. Eles so produzidos e distribudos. A forma desse processo, isto , sua forma institucional e os motivos que o colocam em movimento no so determinados por qualquer fator individual, natural ou humano, mas apresentam o resultado de vrios nveis interdependentes da existncia humana: ecolgicos, tecnolgicos, sociais e culturais. As questes relativas a que coisas e em que quantidade uma determinada sociedade produz, quem responsvel pela produo, quanto consumido e em que proporo pelos vrios grupos sociais e quanto poupado ou desviado do consumo imediato e para que fins, so resolvidas apenas por meio da interao complexa dessas variveis. O homem, ao viver em sociedade, no produz um excedente a no ser que o designe como tal e, ento, seu efeito dado pela forma como est institucionalizado (Pearson, 1957b, p. 326).
Conclui-se que a inter-relao entre os aspectos materiais e sociais da existncia (humana) de tal ordem que eles no podem ser separados em sequncias do tipo primeiros e segundos, antes e depois. O sistema de mercado, com sua separao institucional do econmico e social, apenas uma exceo aparente. Aqui, tambm, aqueles excedentes que parecem surgir do nada so explicados apenas pelas caractersticas institucionais da economia de mercado. Da mesma forma, no ser til admitir que o excedente seja uma condio necessria, mas no suficiente da mudana, pois isso falhar a questo chave. Existem sempre e em todos os lugares potenciais excedentes disponveis. So, na

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verdade, os meios institucionais que os tornem possveis. Esses meios, para aumentar o esforo, colocar de parte a quantidade extra e criar um excedente, so to variados como a prpria organizao do processo econmico (Pearson, 1957b, p. 338-339).

4.2 George Dalton: o herdeiro de Polanyi


Dalton considerado quase, consensualmente, o autor polanyiano por excelncia no campo da antropologia econmica. Alis, como nota Arensberg, Dalton o sucessor lgico de Polanyi e o seu trabalho representa o culminar do mpeto de Polanyi em direo ao renascimento da economia (economics) histrica institucional e ao uso terico apropriado dos dados etnogrficos e histricos na cincia econmica e na antropologia (citado em Dalton, 1969, p. 80). Com efeito, Dalton est em perfeita sintonia com Polanyi quando afirma o seguinte:

Todas as sociedades devem possuir algum tipo de organizao econmica () arranjos (institucionais) estruturados para providenciar bens e servios materiais mas se esses arranjos se assemelham ou no s regras economizadoras da troca mercantil uma questo de investigao emprica (Dalton, 1968a, p. xxxii).
Acrescenta ainda a reflexo:

Caso se pretenda investigar, de modo sistemtico, o grande nmero de economias pr-industriais estudadas por antroplogos e historiadores, necessrio abordagem conceitual que no comprometa a viso segundo a qual o que for descoberto ser entendido meramente como variante do prprio sistema de mercado (Dalton, 1968a, p. xxxiii).
George Dalton dedicou uma parte considervel de seus estudos s questes tericas no campo da antropologia econmica11 (cf. 1961; 1967; 1968a; 1968b; 1969; 1990). Dessa forma, segue a linha de raciocnio preconizada por Polanyi ao considerar que a palavra economia possui dois significados distintos e independentes. No sentido substantivo, economia refere-se proviso de bens materiais que satisfazem necessidades biolgicas e sociais. O significado substantivo perfeitamente geral em sua aplicabilidade porque todas as comunidades, independentemente das diferenas em seu ambiente natural, tcnicas de produo ou traos culturais, so compostas por seres humanos cuja existncia biossocial depende da proviso sustentada de itens materiais (Dalton, 1961, p. 5-6; Elardo, 2003, p. 42).
(11) ainda de realar a influncia notria de Polanyi sobre as contribuies de Dalton para outras matrias, nomeadamente, no que se refere utilizao das formas de integrao reciprocidade, redistribuio e mercado em anlises empricas (cf. 1962) e ao estudo que fez sobre o dinheiro primitivo (cf. 1965). Para uma anlise mais detalhada das mesmas, cf. Machado (2009, p. 73, 89-93).

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O segundo significado de economia poder ser descrito em termos economizadores. Denota um conjunto especial de regras desenhadas para maximizar os resultados de algum objetivo ou para minimizar o gasto de alguns meios. Assim, no possui necessariamente uma conexo com o significado substantivo da economia, pois seria prejudicial assumir que a proviso organizacional dos bens materiais dever ser universalmente alcanada por meio de um clculo economizador (Dalton, 1961, p. 6-7; Elardo, 2003, p. 42). Consequentemente, observa-se o seguinte:
Um bom quadro terico para a antropologia econmica deve ser (bastante) claro acerca das similaridades e diferenas entre a nossa prpria economia e as economias primitivas e agrcolas12 (peasant economies), acerca da relevncia da cincia econmica convencional para a antropologia econmica e deve conter uma formulao explcita das matrias a serem analisadas (Dalton, 1969, p. 69)

Ento, como j visto em Polanyi, a antropologia econmica melhor conduzida no mbito de um quadro de sistemas econmicos comparados que considere todas as economias pr-industriais, desenvolvidas e em vias de desenvolvimento de que h registros. Essa anlise encontra-se, hoje em dia, dispersa por vrios ramos da Cincia Econmica, Histria, Sociologia e Antropologia, cada um deles contribuindo com informao til para o largo espectro de tpicos estudados pela Antropologia Econmica (Dalton, 1969, p. 6970). Qualquer que seja o agrupamento humano, fica-se na presena de pessoas com reconhecidas afinidades sociais e culturais parentesco, religio, lngua, vizinhana expressas em algum tipo da comunidade partilhada ou de vida social. Isso significa que dois tipos de bens e servios devem ser providenciados comunidade: comida e outros requisitos materiais para a existncia fsica e bens e servios para a religio, defesa, resoluo de disputas, ritos de passagem e outros aspectos da vida social e comunitria. A aquisio ou produo dos itens materiais e dos servios13 necessrios para a existncia fsica e social nunca so deixadas ao acaso porque nem os indivduos nem as comunidades poderiam sobreviver sem os mesmos. Por tal razo, til entender todas as comunidades ou sociedades como possuindo sistemas econmicos. A palavra sistema refere-se aos arranjos (arrangements) e regras estruturados que asseguram serem os bens materiais e os servios providenciados de um modo repetido ao longo do tempo. Uma das tarefas
(12) Dalton entende por economias agrcolas (peasant economies) aquelas em que as transaes comerciais (de mercado) no mbito dos recursos e produo so quantitativamente importantes e o dinheiro, os preos (monetrios) e o trabalho assalariado, habituais. Essas eram comuns especialmente na Amrica Latina e sia antes e durante grande parte da poca colonial (Dalton, 1968b, p. 182). (13) No contexto das economias primitivas e agrcolas (peasant), Dalton usa o termo servios para referir-se aos servios providenciados por artesos, tais como ferreiros, carpinteiros etc. e aos servios providenciados por pessoas que desempenham papeis polticos, religiosos e rituais (Dalton, 1969, p. 70).
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da antropologia econmica consiste em identificar essas regras e arranjos sistemticos nas vrias sociedades (Dalton, 1969, p. 70; Elardo, 2003, p. 47-49). Uma segunda semelhana entre as diversas economias que todas utilizam algum(ns) tipo(s) de recursos naturais (terra, minerais etc.), cooperao humana (diviso do trabalho) e tecnologia (instrumentos e conhecimento da produo ou dos processos aquisitivos). Cada um desses elementos est estruturado, isto , requer regras sociais direitos e obrigaes especficos. Chama-se de organizao econmica um conjunto de regras institudas mediante as quais os recursos naturais, a cooperao humana e a tecnologia so combinadas concomitantemente para que sejam providenciados os itens materiais e servios de uma forma sustentada e repetida (Dalton, 1969, p. 70-72). Nota-se, mais uma vez, presena da definio substantiva da economia, com a seguinte concluso:

Em suma, todas as sociedades de que h registo possuem arranjos estruturados que providenciam os meios materiais (necessrios) para a vida individual e comunitria. Chamam-se essas regras estruturadas de sistema econmico. A antropologia econmica delineia regras sociais da economia ao descrever as atividades e as vises e ao analisar os processos transaccionais e as relaes nas comunidades prindustriais do mundo subdesenvolvido. Faz comparaes entre as economias primitivas, agrcolas e as economias industriais desenvolvidas. Compara igualmente os componentes e os setores de uma economia: a afetao da terra e do trabalho, a organizao do trabalho, a disposio da produo e a organizao e a utilizao das diferentes formas de dinheiro, mercados e comrcio externo. Existem, contudo, diferenas muito importantes entre as diversas economias, diferenas em sua estrutura e performance, pelo que constituir uma anlise bastante valiosa (salientlas e) contrast-las (Dalton, 1969, p. 72).

5 O paradigma formalista
Segundo as asseres do campo formalista, o comportamento maximizador universal: Um indivduo maximiza alguma coisa, ou diferentes coisas em diferentes perodos presumivelmente coisas que valoriza. [Logo,] a teoria geral da maximizao pode ser aplicada em qualquer caso (Leclair; Schneider, 1968, p. 8). Seguindo esse raciocnio, para Burling (1968), a cincia econmica consiste no estudo da afetao de recursos escassos a fins alternativos: Acredito que eles [Polanyi e os seus associados] esto errados () e sinto que as suas discusses obscurecem a possibilidade de os [povos] primitivos tambm poderem economizar (i.e., praticar clculos racionais), mesmo na ausncia de um mercado (Burling, 1968, p. 170).

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Indivduos, em todas as sociedades, escolhem o que fazer de modo a maximizar quaisquer que sejam os seus fins. Assim, existem meios disponveis para alcanar esses fins escassos. O indivduo, portanto, tem de escolher os meios de acordo com suas limitaes de uma forma que maximize os resultados. Ento, o problema econmico consiste em analisar o contexto de uma maximizao constrangida (constrained p. 92). Alis,

maximization)

(Elardo, 2003, p. 52; del Toro, 1999,

No se pode argumentar que a economizao, o clculo cuidadoso das escolhas com vista ao alcance de determinados objetivos, no existe simplesmente porque o quadro institucional particular que ajuda a efetuar escolhas economizadoras (o mercado) est ausente. Os indivduos primitivos no so presumivelmente mais nem menos racionais do que qualquer dos homens de hoje, embora possam utilizar diferentes instituies para expressar a sua racionalidade (BURLING, 1968, p. 178).
Em suma, a opinio de Burling que a racionalidade, tal como entendida pela cincia econmica neoclssica, geral e as instituies, especficas, pois a existncia da racionalidade no depende de quaisquer instituies, nomeadamente do mercado. Apresenta-se, portanto, o seguinte:

Dizer que um indivduo procura maximizar suas satisfaes postular pouco mais do que um trusmo () Mas a ideia da maximizao no pode ser abandonada uma vez que qualquer discusso acerca do comportamento orientado para (determinados) objetivos, ou qualquer anlise da escolha, implica na teoria da maximizao. Igualmente, pode-se explicitar uma noo comum nas Cincias Sociais e, nesse sentido, para todo o pensamento cotidiano () Sob tal ponto de vista, economiza-se em tudo o que se faz. H sempre a tentativa de maximizar as satisfaes de alguma forma, portanto as pessoas so remetidas para a noo de que a Cincia Econmica lida no com um tipo, mas com um aspecto do comportamento (humano) (Burling, 1968, p. 183-184).
*** Edward LeClair Jr. , provavelmente, o formalista mais conhecido (cf. Elardo, 2003). Existem dois argumentos principais que o autor recupera de outros formalistas, nomeadamente, de Burling: i) todo o comportamento econmico consiste em um maximizador; ii) o modelo substantivista est errado, pois centrase exclusivamente nos bens (e servios) materiais, conforme Elardo, (2003, p. 56). Tendo abordado o primeiro, debrua-se um pouco sobre o segundo. Como nota LeClair (1968, p. 190):

Os economistas j no acreditam (atualmente), se que alguma vez acreditaram, que as necessidades humanas esto confinadas, nas sociedades de mercado, s necessidades materiais, nem assumem que isso verdade em qualquer (outra)
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sociedade. Nenhuma assuno acerca da natureza materialista das necessidades humanas constitui um elemento necessrio na teoria econmica contempornea.

Tal como os primeiros formalistas, LeClair defende que, enquanto a definio substantiva de economia concentra-se na satisfao das necessidades materiais dos seres humanos, a definio formal refere-se maximizao da satisfao independentemente daquilo que contribui para isso14. Daqui, conclui-se que a definio formal mais geral do que a substantiva, pois aplicvel sempre que a maximizao da satisfao constituir o cerne do comportamento das pessoas (Elardo, 2003, p. 58). Para o autor, no existe mais do que um conceito de economia, mas apenas o que se manifesta de modo peculiar em estruturas sociais e culturais diferentes. LeClair defende que errado fazer distino entre definio substantiva e definio formal de economia. Distinguir entre os dois significados implica em que ambas as definies sejam razoveis, o que parece desnecessrio se uma delas a formal por natureza universal (Elardo, 2003, p. 57 e 59). Acresce que o comportamento econmico maximizador refere-se necessariamente a bens escassos. Os substantivistas no foram bem-sucedidos demonstrando que a escassez no se aplica s economias primitivas, ao contrrio, LeClair desenvolveu um quadro racional que postula a existncia dessa escassez em todas as sociedades:
Pode-se reformular o postulado acerca da universalidade da escassez nos seguintes termos: os homens, em todo o lado (e em todas as pocas), esto confrontados com o fato de que as aspiraes excedem suas capacidades. Sendo esse o caso, devem economizar capacidades para cumprirem as aspiraes no maior grau possvel (LeClair, 1968, p. 195).

*** Para concluir, refira-se que Cancian (cf. 1968) representa, talvez, a perspectiva mais moderada no contexto da posio formalista. O autor argumenta que ambos os lados do debate efetuaram formulaes corretas, complementando, assim, a perspectiva formalista com alguns elementos da perspectiva substantivista/institucionalista. O caminho, a seguir, pela antropologia econmica dever ser uma espcie de meio-termo, isto , um quadro terico baseado no princpio formalista da universalidade da maximizao, combinado com um reconhecimento da necessidade de incorporar as especificidades institucionais para operacionalizar esse princpio bsico (Elardo, 2003, p. 68).
(14) Como j mencionamos a certa altura, na seo 3.2, Polanyi procura resolver uma ambiguidade semntica que nos parece ser evidente no caso das crticas formalistas ao afirmar que os bens e no as necessidades, so materiais, caso contrrio, restringir-se-ia absurdamente a esfera da economia (cf. Polanyi, 1977b, p. 20).
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Em suma, enquanto a maior parte dos formalistas acreditam ser a teoria formal subinstitucional, ou seja, que no tenham de responder a consideraes institucionais, Cancian reconhece a necessidade de incorporar as instituies apropriadas nas teorias e modelos, particularmente, nos referentes s sociedades primitivas (Elardo, 2003, p. 70).

6 Breve nota final


Atente-se no Quadro 1 para uma sntese das perspectivas substantivista e formalista:
Quadro 1 Abordagens formalista e substantivista Abordagem Formalista Abordagem Substantivista (Teoria Neoclssica) (Anlise Institucional) Base Necessidade Material Escassez Axiomtica Axiomtica Unidade de Anlise Individual Sociedade Objectivo Econmico Eficincia Suficincia Assumido Institucionalizao do Implcita: Explcita: Comportamento Econmico Homem Econmico Lugar Ocupado pela Economia Fonte: Adaptado de Stanfield et al. (2006, p. 247).

Desse modo, a abordagem formalista parte de uma escassez ontolgica e tem como objeto de anlise o indivduo (racional) isolado que procura maximizar seus ganhos, isto , cinge-se aos predicados do homo economicus. Por seu turno, a abordagem substantivista versa sobre as formas institucionais que o processo de satisfao das necessidades humanas reveste nas diferentes comunidades, procurando estudar o lugar ocupado pela economia na sociedade. Sua preocupao a suficincia ao invs da eficincia. Ser suficiente recordar que a definio substantiva encara a economia como um processo institudo de interao entre o homem e o ambiente que o rodeia, o qual resulta em uma oferta contnua de meios materiais para satisfazer suas necessidades. Esse significado possui um carter universal e constitui a base para o mtodo preconizado por Polanyi: a anlise institucional. Ora, a economia pode estar instituda de diferentes formas nas mais variadas sociedades, sendo que Polanyi identifica trs padres fundamentais designados por formas de integrao reciprocidade, redistribuio e troca (mercantil) mediante a combinao das quais a economia adquire unidade e estabilidade, ou seja, a interdependncia e a

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recorrncia de suas partes . Esta ltima o mercado desempenhou um papel largamente marginal nas sociedades humanas at o sculo XIX, quando ocorreu uma mudana para um tipo inteiramente novo de economia integrado pelos mercados formadores de preos. precisamente sobre a histria da ascenso da economia capitalista de mercado que versa a
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magnum opus de Karl Polanyi A Grande Transformao expondo em pormenor o denominado processo de 16 desincrustao (disembeddedness) da economia moderna .
A concepo substantiva de economia e sua codificao na anlise institucional constituem a pedra basilar de todo o edifcio terico construdo por Polanyi. Isso lhe permite sustentar a desontologizao da economia capitalista de mercado e refutar as noes de um homem econmico, da racionalidade econmica, escassez, pretensa propenso para a troca e intercmbio, de um individualismo e egosmo inerentes natureza humana, da procura inata do ganho etc. Em suma, todas as assunes da moderna teoria econmica baseiam-se em caractersticas presentes nica e exclusivamente na economia de mercado. Nas sociedades do passado, a economia no estava separada da sociedade, no sendo muitas das vezes sequer identificvel. Os princpios de organizao social e padres institucionais que regiam essas comunidades assentes na reciprocidade e redistribuio eram quase uma anttese do que sucede atualmente. Daqui, decorre a inadequao da teoria formalista para o estudo dessas mesmas sociedades. Ento, uma das principais lies a retirar do estudo do pensamento polanyiano que no se deve projetar, automtica e acriticamente, as caractersticas e especificidades da uma sociedade em outras. No se deve assumir que a histria foi uma espcie de odisseia em direo ao capitalismo, no sendo as comunidades do passado mais do que meros embries verses primitivas e subdesenvolvidas da presente sociedade. A tentativa de formalizar uma cincia econmica comparada, genericamente relevante, deriva dessa exata necessidade

(15) Cf. Machado (2009, p. 54-68, p. 79-89) para uma anlise das formas de integrao propostas por Polanyi, assim como de sua aplicao emprica na obra Dahomey and the Slave Trade. De um modo sucinto, a reciprocidade denota movimentos entre pontos correlativos de grupos simtricos; pressupe, por conseguinte, como pano de fundo institucional (background) a existncia de simetria. Trata-se de um sistema de ddivas e contraddivas, um tomar e dar sucessivos (ex.: circuito Kula de Malinowski). A redistribuio designa movimentos apropriativos em direo a um centro e, tambm, no sentido inverso (do centro para fora); em termos institucionais, est dependente da presena de algum grau de centralidade (centricity) no grupo (ex.: imprios antigos: egpcio, romano etc. Daom). A troca refere-se aos movimentos vice-versa que ocorrem entre os agentes sob um sistema de mercado; de modo a produzir integrao, requer, portanto, um sistema de mercados formadores de preos. A troca mercantil (exchange) consiste, pois, em um movimento bidireccionado (two-way) de bens entre pessoas, orientado ao ganho resultante da mesma para os participantes. Nas sociedades primitivas ou tribais, opera a reciprocidade e, tambm, em parte, a redistribuio. As sociedades arcaicas so predominantemente redistributivas, embora possa haver espao para alguma troca. Apenas nas sociedades modernas que o sistema de mercados autorregulados assume-se como forma de integrao dominante. (16) Cf. Machado (2009, p. 102-145) para uma anlise detalhada desta obra.
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sentida pelo autor de salientar, com nfase, as semelhanas e, talvez ainda mais importante, as diferenas entre os vrios sistemas sociais e econmicos.

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