Guia Pratico para Contratacao de Solucoes de Ti v1.1 PDF

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao
Guia Prtico para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao V 1.1
Anderson Souza de Arajo Daniel Portilho Troncoso Leandro Barbosa Martins Luiz Fernando Bastos Coura Newton Lemos Vieira Henry Mross Kleber Ferreira dos Anjos
Braslia 2011
Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
Presidente da Repblica Dilma Vana Rousseff Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Miriam Aparecida Belchior Secretaria de Logstica e Tecnologia da informao SLTI Delfino Natal de Souza Departamento de Servios de Rede DSR Slvio Cesar da Silva Lima Coordenao Geral de Aplicaes e Servios de Rede Leonardo Boselli da Motta Ncleo de Contrataes de Tecnologia da Informao Diogo da Fonseca Tabalipa
Equipe de Reviso da Instruo Normativa SLTI/MP no 04 / 2008 Anderson Souza de Arajo SLTI / MP Cristiano Rocha Heckert SLTI / MP Daniel Portilho Troncoso SLTI / MP Daniela Almeida INCRA Dayse Souza da Silva INEP Delson Pereira da Silva SLTI / MP Diogo da Fonseca Tabalipa SLTI / MP Fbio Divino da Silva INEP Henry Mross SLTI / MP Jos Eduardo Arago Filho MinC Jos Luismar de Campos Larcher MDIC Kleber Ferreira dos Anjos SLTI / MP Leandro Barbosa Martins SLTI / MP Leonardo Boselli da Motta SLTI / MP Luiz Fernando Bastos Coura SLTI / MP Mirtes Aparecida da Silva Marques SLTI / MP Newton Lemos Vieira SLTI / MP
Demais Colaboradores Juliana Rocha Munita Moreira SLTI / MP Monade Rassa Souza Costa SLTI / MP Nubia Moreira dos Santos SLTI / MP Sandro Herman Pereira Rehem SLTI / MP
SUMRIO
1 INTRODUO ____________________________________________________ ____________________________________________________ 10 2 - PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL ___________________________________ ___________________________________ 11 2.1 Introduo ________________________________________________ ________________________________________________ 11 2.2 - Instrumentos de Planejamento Institucional _________________ 12 2.3 - A TI no Planejamento Institucional Institucional __________________________ 13 3 - PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO _________________ 14 3.1 Introduo ________________________________________________ ________________________________________________ 14 3.2 Funes do Planejamento de TI _____________________________ 14 3.3 - Plano Diretor de TI ________________________________________ ________________________________________ 15 4 - MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI ___________________ 17 5 ATORES DO MCTI _________________________________________________ _________________________________________________ 20 6 - PLANEJAMENTO DA CONTRATAO CONTRATAO DE SOLUES DE TI ____________ 31 6.1 - PCTIPCTI-P1: Iniciao _________________________________________ _________________________________________ 33 6.2 - PCTIPCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao _____________ 38 6.3 - PCTIPCTI-P3: Plano de Sustentao _____________________________ 47 6.4 - PCTIPCTI-P4: Estratgia da Contratao _________________________ 52 6.5 - PCTIPCTI-P5: Anlise de Riscos _________________________________ _________________________________ 62 6.6 - PCTIPCTI-P6: Consolidar Informaes ___________________________ 69 7 - SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI _______________________ 71 7.1 - SFTISFTI-P3: Realizar Licitao _________________________________ _________________________________ 73 8 - GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI _______________ 78 8.1 - GCTIGCTI-P1: Iniciao ________________________________________ ________________________________________ 79 8.2 - GCTIGCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento _ 84 8.3 - GCTIGCTI-P3: Monitoramento da Execuo ______________________ 85 8.4 - GCTIGCTI-P4: Transio Contratual _____________________________ 95 8.5 - GCTIGCTI-P5: Encerramento do Contrato ________________________ 96 9 ARTEFATOS ______________________________________________________ ______________________________________________________ 97 Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 6
10 REFERNCIAS ___________________________________________________ ___________________________________________________ 129 11 NDICE TEMTICO ALFABTICO __________________________________ __________________________________ 130 ANEXO I - MCTI - PLANEJAMENTO PLANEJAMENTO DA CONTRATAO _________________ 146 ANEXO II - PCTI INICIAO _________________________________________ _________________________________________ 147 ANEXO III - PCTI - ANLISE DE VIABILIDADE __________________________ 148 ANEXO IV - PCTI - PLANO DE SUSTENTAO __________________________ 149 ANEXO V - PCTI - ESTRATGIA DA CONTRATAO ____________________ 150 ANEXO VI - PCTI - ANLISE DE RISCOS ________________________________ 151 ANEXO VII - MCTI - SELEO DO FORNECEDOR _______________________ 152 ANEXO VIII - MCTI - GERENCIAMENTO DO CONTRATO _________________ 153 ANEXO IX - GCTI INICIAO ________________________________________ ________________________________________ 154 ANEXO X - GCTI - MONITORAMENTO DA EXECUO __________________ 155 ANEXO XI - ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA _ 156 ANEXO XII - ARTEFATO: ARTEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO ___ 159 ANEXO XIII - ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ____________________ 164 ANEXO XIV - ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO ______________ 168 ANEXO XV - ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS __________________________ 176 ANEXO XVI - ARTEFATO: TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO BSICO __ 180 ANEXO XVII - ARTEFATO: PLANO DE INSERO ________________________ 199 ANEXO XVIII - ARTEFATO: TERMO DE CINCIA _________________________ 205 ANEXO XIX - ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO ___________________ 206 ANEXO XX - ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS _____ 211 ANEXO XXI - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO RECEBIMENTO PROVISRIO ________ 213 ANEXO XXII - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO _________ 214 ANEXO XXIII - ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO __ 215 ANEXO XXIV IN SLTI/PM n n 04/2010 ________________________________ 216
LISTA DE FIGURAS
FIGURA 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de de TI _______________ 16 FIGURA 2: Modelo de Contratao de Solues de TI ____________________ 18 FIGURA 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN _____ 18 FIGURA 4: Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI ________ 33 FIGURA 5: PCTIPCTI-P1: Iniciao __________________________________________ __________________________________________ 34 FIGURA 6: PCTIPCTI-P2: Anlise Anlise de Viabilidade da Contratao ______________ 39 FIGURA 7: PCTIPCTI-P3: Plano de Sustentao ______________________________ 48 FIGURA 8: PCTIPCTI-P4 - Estratgia da Contratao _________________________ 53 FIGURA 9: PCTIPCTI-P5 - Anlise de Riscos ________________________________ 63 FIGURA 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI _____________ 72 FIGURA 11: SFTISFTI-P3: Realizar Realizar Licitao _________________________________ _________________________________ 74 FIGURA 12: Gerenciamento do Contrato de Solues de TI ______________ 79 FIGURA 13: GCTIGCTI-P1: Iniciao ________________________________________ ________________________________________ 80 FIGURA 14: GCTIGCTI-P3: Monitoramento da Execuo ______________________ 87
LISTA DE TABELAS
TABELA 1: Distrib. dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores ________ 18
1 INTRODUO Este Guia de Boas Prticas Para Contratao de Solues de Tecnologia da Informao TI, surgiu como um produto do processo de reviso da Instruo Normativa N 04 de 19 de maio de 2008 IN SLTI/MP n 04/2008, publica da pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Tal Norma dispunha sobre o processo de contratao de Servios de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Federal APF direta, autrquica e fundacional. Sua reviso deu origem Instruo Normativa que dispe sobre o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional IN SLTI/MP n 04/2010. A IN 04/2010 a consolidao de um conjunto de boas prticas para contratao de Solues de TI pela Administrao Pblica Federal. A este conjunto chamamos de Modelo de Contratao de Solues de TI MCTI. Este Guia descreve os processos, atividades e artefatos do MCTI, com o objetivo de apoiar os profissionais na realizao de contrataes de Solues de TI. Para tal, iniciamos, no Captulo 2, com uma breve descrio sobre Planejamento Estratgico Institucional, seguido do Planejamento de Tecnologia da Informao, no Captulo 3. No Captulo 4, apresentamos o MCTI e suas respectivas fases, detalhadas nos prximos captulos. No Captulo 5, descrevermos os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, no Captulo 6, iniciamos o detalhamento do MCTI descrevendo a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI. No Captulo 7, descrevemos a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI. No Captulo 8, descrevemos a fase de Gerenciamento do Contrato de Solues de TI GCTI. No Captulo 9, detalhamos os artefatos envolvidos no MCTI, cujos templates para preenchimento encontram-se nos Anexos XI a XXIII. O Captulo 10 apresenta as referncias bibliogrficas utilizadas na elaborao deste Guia e o Captulo 11 traz um ndice Temtico para facilitar a consulta. Finalizamos com a apresentao dos fluxos dos processos em tamanho real Anexos I a X; dos modelos de preenchimento dos Artefatos do MCTI Anexos XI a XXIII; e com a IN 04/2010 Anexo XXIV.
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2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL 2.1 Introduo Planejar determinar os objetivos ou metas de uma organizao e coordenar os meios e recursos para atingi-los. Mas para atingir seus objetivos satisfatoriamente, as instituies devem ter a capacidade de percepo e de organizao de suas experincias e perspectivas futuras. Para isso, necessrio integrar conhecimento e contedo, priorizando questes relevantes com aes associadas a objetivos definidos. s Organizaes Pblicas competem atos administrativos que, na maioria das vezes, seja por determinao constitucional, seja pela sua alta complexidade, requerem planejamento. A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 CF/1988, atribui aos atos administrativos as propriedades de eficincia, eficcia, efetividade e economicidade, com vistas a promover a melhoria contnua da gesto pblica, sendo o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto o principal ator deste processo. Para satisfazer estas propriedades, alguns atos administrativos necessitam de minucioso planejamento, entre eles as contrataes. Logo, toda instituio pblica deve realizar planejamento e, consequentemente, planejar suas contrataes. Alm disso, planejar um dever jurdico. Quem no planeja incorre em inobservncia jurdica do disposto no caput do art. 37 da CF/1988, pois age contra o princpio da eficincia: Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, (...). Quem no planeja tambm incorre em inobservncia jurdica do disposto nos arts. 6, I, 7 e 10, 7 do Decreto-Lei n 200 de 25 de fevere iro de 1967 DL 200/67, e ofende, portanto, o princpio da legalidade: Art. 6. As atividades da Administrao Federal obedecero aos seguintes princpios fundamentais: I - Planejamento. (...). Neste contexto, o planejamento dos rgos Pblicos deve ser elaborado com o objetivo de promover o interesse pblico, utilizando os recursos pblicos para beneficiar a sociedade de forma transparente, sustentvel e efetiva. Para realizar tal planejamento, necessrio valer-se de alguns instrumentos. A seguir, apresentamos brevemente os principais instrumentos de Planejamento Institucional e comentamos sobre o papel da TI neste processo. Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 11
2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional O DL 200/67 afirma em seu art. 7 que: A ao governamental obedecer a planejamento que vise a promover o desenvolvimento econmico-social do Pas e a segurana nacional, norteando-se segundo planos e programas elaborados, na forma do Ttulo III, e compreender a elaborao e atualizao dos seguintes instrumentos bsicos: a) plano geral de governo; b) programas gerais, setoriais e regionais, de durao plurianual; c) oramento-programa anual; d) programao financeira de desembolso. Para isso, necessrio que os instrumentos de planejamento institucional contemplem objetivos e metas a serem alcanadas, bem como aes e recursos que devem ser utilizados para atingi-los. Um instrumento de planejamento tambm deve estabelecer formas de mensurao de sua efetividade. O principal instrumento de planejamento dos rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal o Plano Plurianual PPA. O Plano Plurianual est previsto no art. 165 da CF/88 e regulamentado pelo Decreto n 2.829, d e 29 de outubro de 1998. O Projeto de Lei do PPA deve conter as diretrizes, objetivos e metas da Administrao Pblica Federal para as despesas de capital e outras delas decorrentes e para as relativas aos programas de durao continuada. Ele estabelece as medidas, gastos e objetivos a serem seguidos pelo Governo Federal ao longo de um perodo de quatro anos. Ou seja, o planejamento de cada ano (oramento anual) no pode contrariar as determinaes do PPA. Com isto, torna-se obrigatrio para o Governo o planejamento de suas aes, alinhadas ao seu oramento. Logo, o Oramento Pblico tambm constitui um importante instrumento de Planejamento Institucional e como tal est intrinsecamente ligado ao PPA. Isto se deve ao fato de que, para executar as aes previstas no PPA, necessrio alocar e mobilizar recursos, que devem estar previstos no oramento de cada rgo. Ento, a concesso de oramento ao rgo est diretamente condicionada existncia de um ou mais Instrumentos de Planejamento Institucional. Desta forma, o Oramento Pblico pode ser visto como um plano de governo para guiar as aes do Poder Pblico a curto e mdio prazo. Outro importante instrumento de planejamento o Planejamento Estratgico Institucional PEI. Segundo Rezende (REZENDE 2003): O planejamento estratgico um processo de determinao dos Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 12
principais objetivos de uma organizao (ou de uma unidade da organizao), das polticas e estratgias que a governaro, do uso e disponibilizao dos recursos para a realizao desses objetivos, sendo composto por premissas, planejamento propriamente dito, implementao e reviso. Neste contexto, o PEI um modelo de deciso que determina o propsito organizacional em termos de misso, objetivos, estratgias, metas, aes e valores, de forma a ordenar a alocao dos recursos, definindo prioridades. O PEI um documento que delimita os domnios de atuao do rgo, descrevendo o ambiente interno e a forma com que o mesmo responde ao ambiente externo, com o objetivo de cumprir a funo social do rgo. A elaborao do PEI deve ser feita de forma gerencial, definindo objetivos e selecionando programas e aes segundo os ambientes interno e externo do rgo em questo. Dessa forma, o PPA insumo fundamental para elaborao do PEI. Na elaborao do PEI tambm devem ser consideras premissas que necessitam ser observadas para garantir a coerncia e a sustentabilidade dos projetos elencados no documento. Neste contexto, imperativo o envolvimento de todos os nveis organizacionais no processo de elaborao do PEI. 2.3 A TI no Planejamento Institucional A maior parte das aes previstas no Planejamento Estratgico de um rgo est associada a ativos de Tecnologia da Informao, uma vez que cabe aos ativos de TI operacionalizar estas aes e projetos. Logo, estes ativos constituem ferramentas estratgicas dos rgos da APF. Assim sendo, torna-se cada vez mais impraticvel pensar a estratgia de TI do rgo sem que esta se alinhe estratgia institucional. Logo, todas as aquisies relacionadas aos ativos de TI dos rgos devem ser realizadas em conformidade com o Planejamento Estratgico deste. Neste contexto, evidente a necessidade de um Planejamento de TI que se incorpore ao Planejamento Estratgico Institucional. No prximo captulo falamos sobre o Planejamento de TI e seus instrumentos de construo.
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3 PLANEJAMENTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO 3.1 Introduo Como vimos no captulo anterior, para garantir a completude do Estratgico Institucional necessria a construo do Planejamento de Segundo Rezende (REZENDE 2003), o planejamento estratgico das privadas e pblicas deve ser complementado pelo planejamento de informao, conhecimentos e informtica. Planejamento TI do rgo. organizaes sistemas de
O Planejamento de TI pode ser entendido como um processo gerencial administrativo, de identificao e organizao de pessoal, aplicaes e ferramentas baseadas em tecnologia da informao (recursos de TI), necessrios para apoiar a instituio na execuo de seu plano de negcios e no cumprimento de seus objetivos institucionais. Para isso, a rea de TI deve possuir estratgias que promovam aes estruturantes para suportar as metas e objetivos definidos no Planejamento Estratgico do rgo. necessria, portanto, a elaborao de um documento estratgico relacionado a TI, de forma a estabelecer diretrizes e metas que orientem a construo do Planejamento de TI do rgo. O Decreto n 1.048, de 21 de janeiro de 1994, organ izou o planejamento, a coordenao, a organizao, a operao, o controle e a superviso dos recursos de informao e informtica dos rgos e entidades da APF sob a forma do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica SISP. Segundo o mesmo Decreto, compete ao rgo Central do SISP orientar e administrar o processo de planejamento estratgico, coordenao geral e normalizao relativa aos recursos de informao e informtica da Administrao Pblica Federal. Para isso, necessria a elaborao de um documento balizador das diretrizes estratgicas e metas de aprimoramento institucional dos rgos que compem o SISP, visando orientar o aprimoramento da governana de Tecnologia da Informao destes. A este documento denominamos de Estratgia Geral de Tecnologia da Informao EGTI. Logo, cabe SLTI, como rgo Central do SISP, conduzir o processo de elaborao da EGTI, construda em conjunto com os demais rgos integrantes do sistema. 3.2 Funes do Planejamento de TI O planejamento de TI serve para declarar os objetivos e iniciativas estratgicas da rea de TI, alinhando as solues de tecnologia da informao com as metas da organizao. Constitui-se, ainda, em importante complemento ao planejamento estratgico institucional, compreendendo diretrizes e aes transversais, isto , que suportam objetivos de negcio de todas as reas da instituio, bem como objetivos estruturais e regimentais dos rgos da APF. No planejamento de TI, deve-se identificar as oportunidades de solues de TI para Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 14
aprimorar os negcios da organizao, definir planos de ao de curto, mdio e longo prazo e identificar as arquiteturas de dados e de infraestrutura que melhor atendam s suas necessidades, determinando com qualidade o que e quanto se precisa adquirir e fazer, e para qu. Estes itens permitiro Administrao obter propostas mais vantajosas, eliminando desperdcios, evitando fraudes e reduzindo gastos para a APF. 3.3 Plano Diretor de TI O Planejamento de TI deve ser materializado em um documento escrito, publicado e divulgado no mbito da organizao, abrangendo ambientes interno e externo, relativamente rea de TI. Este documento deve ser elaborado com participao das diversas subunidades da rea de TI. Nele devem estar definidos indicadores de desempenho, em conformidade com os objetivos estratgicos da rea de TI, abrangendo oramento e estratgias de aquisio e de terceirizao, relativamente TI. Ele define, com base nos objetivos da organizao, ou seja, com base no seu plano estratgico, que recursos sero necessrios contratar (plano de investimentos). O documento deve ser acompanhado e avaliado periodicamente. A IN 04/2010 em seu art. 2 , inciso XXII, define o Plano Diretor de Tecnologia da Informao PDTI, como Instrumento de Planejamento de TI a ser utilizado no mbito da APF. Ainda segundo a IN 04/2010, um PDTI um instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo. conveniente que do planejamento estratgico da organizao retirem-se as informaes necessrias ao planejamento de TI, pois estes so altamente interdependentes (IN 04/2010, art. 4). Com isto, e tendo como referncia uma EGTI, elabora-se o PDTI considerando-se as estratgias de negcios que sero suportadas no perodo definido no Planejamento Estratgico Institucional e descrevendo a forma como a TI suportar tais estratgias em um nvel macro. Assim sendo, necessria a identificao das necessidades de informao do rgo e da forma como estas informaes se relacionam com as estratgias definidas no Planejamento Estratgico do rgo. necessrio tambm que o PDTI contenha todo o planejamento de investimentos, de contratao de bens e servios, bem como de quantitativo e capacitao de pessoal relacionado a TI. Por isso, importante que na elaborao do PDTI tenhamos a participao das diversas reas do rgo. Assim, a existncia de um Comit Estratgico de TI, formado por representantes destas diversas reas, e com poder para decidir sobre os investimentos relacionados Tecnologia da Informao, fundamental. Outro importante papel deste comit prover o alinhamento das aes de TI s necessidades de negcio do rgo, Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 15
definindo, ento, as respectivas prioridades de investimento. Evidencia-se, desta forma, a forte vinculao entre o Planejamento de TI e as contrataes relacionadas Tecnologia da Informao, pois estas representam um dos principais Atos Administrativos relacionados rea de TI dos rgos, seja por sua funo estratgica, frequncia ou complexidade. Assim sendo, todas ..as contrataes devero ser precedidas de planejamento elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade. (IN 04/2010, art. 4 ). Logo, o PDTI artefato norteador do MCTI. A Figura 1 representa o contexto de elaborao do Planejamento de TI no mbito do SISP.
Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI
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4 MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI Com o objetivo de atender s disposies contidas no art. 6, I, do Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967, e necessidade de fazer cumprir o princpio constitucional da eficincia, a Administrao deve implantar processos de planejamento de seus atos administrativos. Para isso, so utilizados os instrumentos de Planejamento vistos nos captulos anteriores. Um dos principais, mais complexos e mais frequentemente utilizados atos administrativos a contratao. Contratar fazer contrato. Um contrato um acordo ou conveno entre duas ou mais pessoas, para a execuo de alguma coisa, sob determinadas condies. O contrato , portanto, o documento em que se registra esse acordo ou conveno. O ato da Administrao Pblica de contratar bens e servios com a iniciativa privada est elencado no Decreto Lei n 200/67. Tal Decreto, em seu art. 10, 7, afirma que: para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e controle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. Assim sendo, contratar necessrio e planejar este complexo e importante ato administrativo imperativo para atender ao interesse pblico, minimizando assim a possibilidade de desperdcio de recursos pblicos, utilizando-os de forma mais efetiva. Para as contrataes relacionadas Tecnologia da Informao foi desenvolvido o Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao MCTI, baseado nas fases e processos descritos na IN 04/2010. A IN 04/2010, em seu art. 8, estabelece que as contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases. So elas:
PCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI; SFTI Seleo do Fornecedor de Solues de TI; e GCTI Gerenciamento do Contrato de Soluo TI.
Para cada fase, foram desenhados processos e atividades, e elaborados artefatos, que sero descritos mais adiante. O MCTI possui 13 processos e 67 atividades. Alm disso, o Modelo produz 13 artefatos e prev a participao de 14 atores. Os processos, atividades, artefatos e atores do Modelo encontram-se distribudos nas suas trs fases, conforme especificado na Tabela 1. A Figura 2 representa o Modelo de Contratao de Guia Prtico para Contratao de Solues de TI 17
Solues de TI. Fases PCTI SFTI GCTI Processos 5 3 5 Atividades 41 7 19 Artefatos 8 1 4 Atores 7 4 5
Tabela 1: Distribuio dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores do MCTI
Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI
Para descrever o MCTI, foi utilizado um modelo simples, didtico e de fcil interpretao por parte do leitor: a BPMN (acrnimo do ingls Business Process Modeling Notation, em portugus Notao para Modelagem de Processos de Negcio). A figura 3 apresenta uma breve descrio dos componentes bsicos da BPMN utilizados nos diagramas deste guia.
- Incio - Deciso (OU) - Atividade - Associao
- Fim
- Retorno a qualquer das atividades anteriores - Diviso/convergncia (paralelismo; E) - Artefato - Anotao
- Subprocesso
- Raias (papis)
- Fluxo de Mensagem
- Fluxo de Sequncia
Figura 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN
Com o intuito de padronizar a identificao dos procedimentos (processos e atividades), foram utilizadas siglas no seguinte formato: a inicial de cada uma das fases (PCTI, SFTI
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e GCTI conforme descritas anteriormente) seguidas pela letra P e por um indicador numrico. A seguir, detalhamos os atores, processos, atividades e artefatos que fazem parte de cada uma das fases do MCTI.
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5 ATORES DO MCTI
Segundo BOOCH, RUMBAUGH, e JACOBSON (2005), um ator representa um conjunto coerente de papis que os usurios do processo desempenham quando de sua execuo. Tipicamente, um ator representa um papel que uma entidade desempenha durante a execuo do processo. Neste contexto, um papel visto como um conjunto de atribuies, funes e/ou responsabilidades que um ator possui. No MCTI os atores so pessoas, reas da APF e da insituio eventualmente contratada, elencadas na IN 04/2010. importante ressaltar que, quando se pensa em atores, devese entend-los como papis em vez de pessoas, pois, no MCTI, uma pessoa pode desempenhar mais de um papel no Processo de Contratao. Por outro lado, pode haver casos especialmente na fase de Planejamento da Contratao em que um mesmo papel seja desempenhado por mais de uma pessoa. O MCTI prev a participao de 14 atores, cujas descries seguem-se abaixo.
REA REQUISITANTE DA SOLUO

Definio: Unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao. Fase de que participa: PCTI.
rea Requisitante Atividade de que participa: da Soluo PCTI-P1: Iniciao.
Artefatos:
Documento de Oficializao da Demanda (DOD).
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso I;

IN 04/2010, art. 9. Ver ator: Integrante Requisitante; Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato.
Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Requisitante ou do Fiscal Requisitante do Contrato pressupem a participao da rea Requisitante da Soluo.
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REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

Definio: Unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade.
rea de TI
Fases de que participa: PCTI, SFTI.
Processos de que participa:
PCTI-P1: Iniciao; SFTI-P2: Revisar Tecnicamente; SFTI-P3: Realizar Licitao.
Artefatos:
Documento de Oficializao da Demanda (DOD); Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso II;

IN 04/2010, art. 23. Ver ator: Integrante Tcnico. Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato.
Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Tcnico ou do Fiscal Tcnico do Contrato pressupem a participao da rea de Tecnologia da Informao.
EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

Definio: Equipe formada por servidores das reas envolvidas no planejamento da contratao, composta por:
Equipe de Planejamento da Contratao
Integrante Tcnico; Integrante Administrativo; Integrante Requisitante.
Fases de que participa: PCTI, SFTI. Processos de que participa:
PCTI-P1: Iniciao;
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PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3: Plano de Sustentao; PCTI-P4: Anlise de Riscos; PCTI-P5: Estratgia da Contratao; PCTI-P6: Consolidar Informaes; SFTI-P2: Revisar Tecnicamente; SFTI-P3: Realizar Licitao.
Artefatos:
Anlise de Viabilidade da Contratao; Plano de Sustentao; Anlise de Riscos; Estratgia da Contratao; Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III;

IN 04/2010, art. 9, 2 , inciso III. Ver ator: Integrante Tcnico; Ver ator: Integrante Administrativo; Ver ator: Integrante Requisitante; Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato; Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato.
INTEGRANTE TCNICO
Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea, com conhecimento tcnico relacionado a Soluo. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao.
Integrante Tcnico Fases de que participa: PCTI, SFTI.
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PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3: Plano de Sustentao; PCTI-P4: Anlise de Riscos; PCTI-P5: Estratgia da Contratao; PCTI-P6: Consolidar Informaes; SFTI-P2: Revisar Tecnicamente; SFTI-P3: Realizar Licitao.
Artefatos:
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea a.

Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Ver ator: rea de Tecnologia da Informao; Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato.
INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Fase de que participa: PCTI.
Integrante Administrativo
PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3: Plano de Sustentao; PCTI-P4: Anlise de Riscos; 23
PCTI-P5: Estratgia da Contratao; PCTI-P6: Consolidar Informaes.
Artefatos:
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea b;

Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Ver ator: rea Administrativa; Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.
INTEGRANTE REQUISITANTE
Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea, com capacidade tcnica relacionada a rea de negcio em que a mesma atua. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Fase de que participa: PCTI. Processos de que participa:
Integrante Requisitante
PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3: Plano de Sustentao; PCTI-P4: Anlise de Riscos; PCTI-P5: Estratgia da Contratao; PCTI-P6: Consolidar Informaes.
Artefatos:
Anlise de Viabilidade da Contratao; Plano de Sustentao;
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Anlise de Riscos; Estratgia da Contratao; Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea c.

Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Ver ator: rea Requisitante da Soluo; Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato.
REA ADMINISTRATIVA
Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao Pblica contratante responsvel pela execuo dos atos administrativos elencados no MCTI.
rea Administrativa
Fases de que participa: PCTI, SFTI.
PCTI-P1: Iniciao; SFTI-P4: Assinar Contrato; SFTI-P5: Destituir Equipe de Planejamento da Contratao; SFTI-P6: Nomear Gestor e Fiscais.
Artefatos:
Documento de Oficializao da Demanda; Contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 9, 2 ;

IN 04/2010, art. 24, 1 ; Ver ator: Integrante Administrativo; Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.
Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Administrativo ou do Fiscal Administrativo do Contrato pressupem a participao da rea Administrativa.
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REA DE LICITAES
Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao Pblica contratante responsvel pelas atividades envolvidas no processo licitatrio.
rea de Licitaes Fase de que participa: SFTI.
Processo de que participa:
SFTI-P3: Realizar Licitao.
Artefatos:
Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 21;

IN 04/2010, art. 22.
CONTRATADA
Definio: Entidade provedora da Soluo de Tecnologia da Informao, vencedora do processo de Seleo do Fornecedor. Fases de que participa: SFTI, GCTI.
Contratada
SFTI-P4: Assinar Contrato; GCTI-P1: Iniciao; GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens. GCTI-P3: Monitoramento da Execuo. GCTI-P4: Transio Contratual. GCTI-P5: Encerramento do Contrato.
Artefatos:
Contrato; Termo de Cincia;
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Termo de Compromisso; Ordem de Servio; Nota Fiscal; Termo de Encerramento do Contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 2 , inciso VIII;

IN 04/2010, art. 7 , inciso IV ; IN 04/2010, art. 25, incisos I, II, III e IV. Ver ator: Preposto.
Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Preposto ou do Representante Legal da Contratada pressupem a participao desta.
GESTOR DO CONTRATO
Definio: Servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais relacionada ao processo de gesto do contrato, indicado pela autoridade competente.
Gestor do Contrato
Fase de que participa: GCTI.
GCTI-P1: Iniciao; GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens; GCTI-P3: Monitoramento da Execuo; GCTI-P4: Transio Contratual; GCTI-P5: Encerramento do Contrato.
Artefatos:
Contrato; Termo de Cincia; Termo de Compromisso; Ordem de Servio; Nota Fiscal; Termo de Encerramento do Contrato. 27
Referncias: IN 04/2010, art. 2 , inciso IV;

IN 04/2010, art. 24, inciso I; IN 04/2010, art. 25; IN 04/2010, art. 26.
FISCAL TCNICO DO CONTRATO

Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato.
Fiscal Tcnico
GCTI-P1: Iniciao; GCTI-P3: Monitoramento da Execuo; GCTI-P4: Transio Contratual. GCTI-P5: Encerramento do Contrato.
Artefatos:
Contrato; Ordem de Servio.
Referncias: IN 04/2010, art. 2 , inciso V;

IN 04/2010, art. 24, inciso II; IN 04/2010, art. 25, inciso III; Ver ator: Integrante Tcnico.
FISCAL ADMINISTRATIVO DO CONTRATO

Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos aspectos administrativos.
Fiscal Administrativo
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Artefatos:
Referncias: IN 04/2010, art. 2 , inciso VI;

IN 04/2010, art. 24, inciso IV; IN 04/2010, art. 25, inciso III; Ver ator: Integrante Administrativo.
FISCAL REQUISITANTE DO CONTRATO

Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao.
Fiscal Requisitante

Artefatos:
Referncias: IN 04/2010, art. 2 , inciso VII;

IN 04/2010, art. 24, inciso III;
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IN 04/2010, art. 25, inciso III; Ver ator: Integrante Requisitante.
PREPOSTO
Definio: funcionrio representante da contratada, responsvel por acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao andamento contratual. Fase de que participa: GCTI. Processos de que participa:
Preposto
GCTI-P1: Iniciao; GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens. GCTI-P3: Monitoramento da Execuo. GCTI-P4: Transio Contratual. GCTI-P5: Encerramento do Contrato.
Artefatos:
Termo de Cincia; Termo de Compromisso; Ordem de Servio; Nota Fiscal;
Referncias: IN 04/2010, art. 2 , inciso VIII;

IN 04/2010, art. 7 , inciso IV ; IN 04/2010, art. 25, incisos I, II, III e IV. Ver ator: Contratada.
Observao: As atividades do GCTI em que est caracterizado relacionamento da instituio contratante com a contratada pressupe a participao do preposto.
Uma vez conhecidos os atores participantes do Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao, descrevemos, a seguir, as fases, processos e atividades envolvidas no MCTI.
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6 PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI

A IN 04/2010, em seu art. 4, afirma que as contrataes devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade. Assim sendo, a primeira fase do MCTI a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI. Esta fase composta por cinco processos, 41 atividades e produz oito artefatos. Alm disso, sete atores participam desta fase, que est estruturada da seguinte forma:
PCTI-P1 Iniciao; PCTI-P2 Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3 Plano de Sustentao; PCTI-P4 Estratgia da Contratao; PCTI-P5 Anlise de Riscos; PCTI-P6 Consolidar Informaes; Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; Artefato: Plano de Sustentao; Artefato: Modelo de Termo de Compromisso; Artefato: Modelo de Termo de Cincia; Artefato: Estratgia da Contratao; Artefato: Anlise de Riscos;
Artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico;

Ator: rea Administrativa; Ator: rea Requisitante da Soluo; Ator: rea de Tecnologia da Informao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Administrativo; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
O Planejamento da Contratao se inicia com o envio do Documento de Oficializao da Demanda DOD rea de Tecnologia da Informao. Nesta etapa, chamada de Iniciao do PCTI, consolidado o DOD e instituda a Equipe de Planejamento da
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Contratao. Em seguida, trs processos so executados em paralelo: a Anlise de Viabilidade da Contratao; o Plano de Sustentao e a Anlise de Riscos, sendo que este ltimo permeia todas as etapas do Planejamento da Contratao. O processo Anlise de Viabilidade da Contratao tem por objetivo realizar uma anlise detalhada sobre a viabilidade, ou no, da demanda gerada na fase de Iniciao e se encerra com a produo do artefato Anlise de Viabilidade da Contratao. O processo Plano de Sustentao tem como principal atividade a gerao do artefato Plano de Sustentao, o qual visa garantir a continuidade do negcio, enquanto este for necessrio Administrao Pblica. Aps a produo da Anlise da Viabilidade e do Plano de Sustentao, dever ser realizado o processo Estratgia da Contratao. Este processo visa a definio de critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao. Paralelamente, na Anlise de Riscos, so identificadas e analisadas as ameaas que comprometem o sucesso da contratao, bem como da execuo contratual. Para cada ameaa descrita, so definidos os respectivos procedimentos de mitigao, tratamento e/ou contingenciamento, conforme o caso. A Anlise de Riscos deve ser finalizada somente aps o trmino dos demais processos que compem o Planejamento da Contratao, uma vez que todos os artefatos produzidos nestas etapas so insumos para a execuo da referida anlise. Vale ressaltar que a IN 04/2010 em seu art. 18 afirma que: obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo de contratao, inclusive nos casos de: I - Inexigibilidade; II - Dispensa de licitao ou licitao dispensada; III - Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e IV - Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros. Logo, conclui-se que imprescindvel a realizao do Planejamento, independentemente da fase de Seleo do Fornecedor, uma vez que planejar dever constitucional da Administrao Pblica. A Figura 4 representa o PCTI. O Anexo I apresenta o fluxo da fase de Planejamento da Contratao em tamanho real.
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A seguir descrevemos os processos e atividades envolvidas nesta fase.
Figura 4: Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI
6.1 PCTI-P1: Iniciao

O processo de Iniciao possui seis atividades e valida o artefato Documento de Oficializao da Demanda. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P1.1 Verificar Requisitos do DOD; PCTI-P1.2 Alterar DOD; PCTI-P1.3 Indicar Integrante Tcnico; PCTI-P1.4 Analisar DOD; PCTI-P1.5 Indicar Integrante Administrativo; PCTI-P1.6 Instituir Equipe de Planejamento da Contratao; Ator: rea Administrativa; Ator: rea Requisitante da Soluo; Ator: rea de TI;
Artefato: Documento de Oficializao da Demanda.
O processo comea com o envio do DOD para rea de TI, que verifica os requisitos do mesmo e, caso necessrio, devolve-o rea Requisitante da Soluo para correes. Realizadas as correes, o DOD reenviado para a rea de TI. Esta interao entre as reas Requisitante e de TI pode ser caracterizada como uma
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anlise prvia das necessidades de negcio, e sofrer tantas iteraes quantas forem necessrias at que se obtenha um DOD satisfatoriamente consolidado. Cabe ressaltar que se deve evitar o trmite desnecessrio de documentos, promovendo a cooperao sensata e produtiva entre as reas. Uma vez consolidado o DOD, a rea de TI deve indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao e encaminhar o Documento para a Autoridade Competente da rea Administrativa, que dever analis-lo e decidir sobre a continuidade ou no da contratao. Caso decida pela continuidade da contratao, a Autoridade Competente da rea Administrativa deve indicar o Integrante Administrativo, instituindo, em seguida, a Equipe de Planejamento da Contratao. A Figura 5 representa o processo de Iniciao do PCTI, apresentado em tamanho real no Anexo II. A seguir descrevemos as atividades envolvidas neste processo.
Figura 5: PCTI-P1: Iniciao
VERIFICAR REQUISITOS DO DOD

Objetivo: Verificar se o Documento de Oficializao da Demanda foi preenchido corretamente. Responsvel: rea de Tecnologia da Informao. PCTI-P1.1 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda. Sada: Sugestes para alterao do DOD. Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
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Requisitante da Soluo, e verificar se o contedo mnimo, descrito na IN 04/2010 em seu art. 9, incisos I a IV, est presente no documento recebido: I - vinculao das necessidades, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, e alinhadas ao PDTI; II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da Informao; III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao.
Referncias: IN 04/2010, art. 9, incisos I a IV;

ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea de Tecnologia da Informao.
Observao: No faz parte do escopo desta atividade a verificao do mrito da contratao, somente do contedo e da forma como o Documento de Oficializao da Demanda foi redigido pela rea Requisitante da Soluo.
ALTERAR DOD
Objetivo: Alterar o Documento de Oficializao da Demanda para que ele possua o contedo mnimo citado nos incisos de I a IV do art. 9 da IN 04/2010. Responsvel: rea Requisitante da Soluo. PCTI-P1.2 Entrada: Sugestes para Alterao do DOD. Sada: Documento de Oficializao da Demanda alterado. Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, com a indicao das correes necessrias, e realizar as alteraes pertinentes. Referncias: IN 04/2010, art. 9, incisos I a IV;
ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea Requisitante da Soluo.
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INDICAR INTEGRANTE TCNICO

Objetivo: Indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea de Tecnologia da Informao. PCTI-P1.3 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda. Sada: Documento de Oficializao da Demanda atualizado. Descrio: Indicar um servidor da rea de Tecnologia da Informao para ser o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve ser ento devidamente transcrita para o DOD, o qual, nesta etapa, j dever conter a indicao do Integrante Requisitante.
Feita a citada indicao, o DOD dever ser enviado Autoridade Competente da rea Administrativa, para aprovao.
Referncias: IN 04/2010, art. 9, 1;

ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea de Tecnologia da Informao.
ANALISAR DOD
Objetivo: Analisar o Documento de Oficializao da Demanda e decidir sobre o prosseguimento da contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. PCTI-P1.4 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Documento de Oficializao da Demanda analisado. Descrio: Receber o DOD, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, analisar seu contedo e decidir, motivadamente, se a contratao dever prosseguir ou ser arquivada. Referncias: IN 04/2010, art. 9, 2;
ver artefato Documento de Oficializao da Demanda;
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ver ator: rea Administrativa.
INDICAR INTEGRANTE ADMINISTRATIVO

Objetivo: Indicar o Integrante Administrativo da Equipe de Planejamento da Contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. PCTI-P1.5 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Documento de Oficializao da Demanda. Descrio: Indicar um servidor da rea Administrativa para ser o Integrante Administrativo da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve, preferencialmente, fazer parte do Documento de Oficializao da Demanda, o qual, nesta etapa, j dever conter a indicao do Integrante Requisitante e do Integrante Tcnico. Referncias: IN 04/2010, art. 2, 2 inciso, III, alnea b;
IN 04/2010, art. 9, 2 inciso, II; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea Administrativa.
INSTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

Objetivo: Instituir Equipe da Planejamento da Contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. Entrada: Documento de Oficializao da Demanda. PCTI-P1.6 Sada: Nomeao da Equipe de Planejamento da Contratao. Descrio: Instituir a Equipe de Planejamento da Contratao composta pelo Integrante Tcnico, Integrante Requisitante e Integrante Administrativo indicados pelas respectivas reas. A instituio da equipe dever ser feita em documento prprio contendo os dados de contato de cada um dos integrantes. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III;
IN 04/2010, art. 9, 2, inciso III;
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ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao. ver atividade: SFTI-P5 Destituir Equipe de Planejamento da Contratao.
6.2 PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao

O processo de Anlise de Viabilidade da Contratao possui nove atividades e produz o artefato Anlise de Viabilidade da Contratao. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P2.1 Definir Requisitos; PCTI-P2.2 Especificar Requisitos; PCTI-P2.3 Identificar Solues; PCTI-P2.4 Avaliar Solues PCTI-P2.5 Escolher Soluo; PCTI-P2.6 Justificar Soluo Escolhida; PCTI-P2.7 Avaliar Necessidades de Adequao; PCTI-P2.8 Consolidar Informaes; PCTI-P2.9 Aprovar Anlise de Viabilidade; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao.
A Anlise de Viabilidade da Contratao inicia-se com a definio dos requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao, seguida pela especificao destes requisitos. Estas informaes compem o contedo do documento chamado Especificao de Requisitos. Concluda a Especificao de Requisitos, necessria a indicao das solues que atendem aos requisitos definidos no art. 11, inciso II, alneas a a g da IN 04/2010. Deve-se realizar tambm a anlise e comparao dos Custos Totais de Propriedade TCO, das solues identificadas. Deste conjunto de solues, deve ser escolhida uma soluo especfica. Esta escolha deve ser devidamente justificada. Alm disso, h de se avaliar ainda se existem necessidades de adequao no ambiente que devem ser satisfeitas para viabilizar a contratao. As informaes devem ser consolidadas no documento Anlise de Viabilidade da Contratao.
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A Figura 6 representa o processo de construo da Anlise de Viabilidade da Contratao. O Anexo III apresenta o processo de Anlise de Viabilidade da Contratao em tamanho real. A seguir, descrevemos as atividades envolvidas neste processo.
Figura 6: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao
DEFINIR REQUISITOS
Objetivo: Definir requisitos de negcio, de capacitao, legais, de manuteno, temporais, de segurana, sociais, ambientais e culturais. Responsvel: Integrante Requisitante. PCTI-P2.1 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Especificao de Requisitos. Descrio: Essa atividade encontra-se descrita no art. 11, inciso I, alneas a a c da IN 04/2010. A atividade deve comear com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o levantamento das seguintes informaes:
a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao; b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies; O levantamento e a avaliao explicitados acima devem servir de base para a definio e especificao dos seguintes requisitos:
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de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e definem as necessidades dos servios e os aspectos funcionais da Soluo de TI; de capacitao, que definem a necessidade de treinamento presencial ou distncia, carga horria e entrega de materiais didticos;
legais, que definem as normas s quais a Soluo de Tecnologia da Informao dever respeitar; de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa; temporais, que define a data limite para entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratada; de segurana, com o apoio da rea de Tecnologia da Informao; e sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para respeitar necessidades especficas relacionadas a costumes, idiomas e ao meio ambiente.
Assim que a definio de requisitos for realizada, as informaes geradas devero ser repassadas rea de Tecnologia da Informao para que esta especifique os requisitos tecnolgicos (atividade PCTI.2.2).
Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso I, alneas a a g;

IN 04/2010, art. 12; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda. ver artefato Anlise de Viabilidade da Contratao. ver ator: Integrante Requisitante.
ESPECIFICAR REQUISITOS
Objetivo: Especificar, quando aplicveis, os requisitos tecnolgicos com base nos requisitos definidos na atividade PCTI-P2.1. Responsvel: Integrante Tcnico. PCTI-P2.2 Entrada: DOD, Especificao de Requisitos.
Sada: Especificao de Requisitos. Descrio: Da mesma forma que a atividade anterior, a atividade Especificar Requisitos comea com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
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levantamento das seguintes informaes: a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao; b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies; De posse das informaes acima e dos requisitos definidos na atividade anterior (PCTIP2.1), devero ser feitas as seguintes especificaes, quando aplicveis, conforme IN 04/2010, art. 13: I. de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, linguagem de programao, interface, dentre outros;
II. de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros; III. de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo, dentre outros; IV. de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas; V. de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, perfil do instrutor, dentre outros; VI. de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros; VII. de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao, dentre outros; VIII. de metodologia de trabalho; IX. de segurana da informao; e X. demais requisitos aplicveis.
Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso I, alneas a a c;

IN 04/2010, art. 13; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao;
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ver ator: Integrante Tcnico.
Observao: Cabe rea Requisitante da Soluo repassar rea de TI o levantamento realizado anteriormente para que os mesmos sirvam de subsdio para a especificao dos requisitos tecnolgicos.
IDENTIFICAR SOLUES
Objetivo: Identificar as diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas atividades anteriores (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2). Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.3 Entradas: DOD, Especificao de Requisitos, Solues de TI disponveis na Administrao Pblica Federal e no Portal do Software Pblico Brasileiro, Solues de Mercado, Solues Aderentes aos Padres e-Ping, ICP-Brasil, e-Arq, Oramento Estimado. Sada: Solues de Tecnologia da Informao. Descrio: Conforme descrito no inciso II do art. 11 da IN 04/2010, devero ser identificadas diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas atividades anteriores, considerando:
a) disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica; existentes no Portal b) solues (http://www.softwarepublico.gov.br); do Software Pblico Brasileiro
c) capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico; d) observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de Acessibilidade de Governo Eletrnico - e-MAG; e) aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, quando houver necessidade de utilizao de certificao digital; f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27 de abril de 2007; e
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g) oramento estimado.
Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso II;

ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante.
Observao: para a elaborao da estimativa de preos recomenda-se observar a Orientao Tcnica n 01/2010 do stio TIControle, URL: http://www.ticontrole.gov.br.
AVALIAR SOLUES
Objetivo: Obter uma anlise comparativa dos Custos Totais de Propriedade das Solues identificadas. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.4 Entrada: Solues de Tecnologia da Informao. Sada: Anlise TCO. Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P2.3) e, para cada uma delas, calcular o TCO. Em seguida elaborar uma anlise comparativa das solues em termos de TCO. Esta anlise servir como instrumento para escolha da Soluo (PCTI-P2.5) e posterior justificao desta escolha (PCTI-P2.6). Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso III;
ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante.
ESCOLHER SOLUO
Objetivo: Escolher a Soluo de Tecnologia da Informao que ser contratada. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.5 Entrada: Solues de Tecnologia da Informao, Anlise TCO.
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Sada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida. Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P2.3), juntamente com a Anlise comparativa do TCO e escolher a opo mais adequada aos objetivos da contratao. Referncias: IN 04/2010, art. 11, inciso IV;
ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante. Orientao Tcnica n http://www.ticontrole.gov.br. 01/2010 stio TIControle:
JUSTIFICAR SOLUO ESCOLHIDA

Objetivo: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCTI-P2.5). Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.6 Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida, Anlise TCO. Sada: Justificativa para escolha da Soluo de TI. Descrio: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCT-P2.5), conforme inciso IV do art. 11 da IN 04/2010:
a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de TI escolhida, indicando os bens e servios que a compem; b) alinhamento em relao s necessidades; e c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade. Esta justificativa servir de insumo para a elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico (PCTI-P6).
Referncias: IN 04/2010, art. 11, IV;

ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato Termo de Referncia ou Projeto Bsico; ver ator: Integrante Tcnico.
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ver ator: Integrante Requisitante.
AVALIAR NECESSIDADES DE ADEQUAO

Objetivo: Avaliar as necessidades de adequao para execuo contratual. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.7 Apoio:
Integrante Administrativo.
Entrada: Soluo de TI Escolhida, Especificao de Requisitos, Ativos e Processos Organizacionais. Sada: Necessidades de Adequao. Descrio: A avaliao das necessidades de adequao para a execuo contratual dever abranger:
a) infraestrutura tecnolgica; b) infraestrutura eltrica; c) logstica; d) espao fsico; e) mobilirio; e f) outros que se apliquem.
O artefato produzido nesta atividade servir de subsdio para a criao do Plano de Insero.
Referncias: IN 04/2010, art. 11, V;

CONSOLIDAR INFORMAES
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Anlise de Viabilidade da Contratao. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.8 Apoio:
Integrante Administrativo.
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Entrada: DOD, Especificao de Requisitos, Solues de TI, Soluo de TI Escolhida, Justificativa para Escolha da Soluo de TI, Necessidades de Adequao, Anlise TCO. Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao. Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo de Anlise de Viabilidade da Contratao (PCTI-P2), com o objetivo de gerar um documento nico que demonstre a viabilidade da contratao. Este documento deve conter, pelo menos, os seguintes itens:
Especificao dos Requisitos (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2); Identificao e avaliao das Solues Disponveis (PCTI-P2.3); Estimativa Oramentria (PCTI-P2.3 item f); Soluo escolhida e respectiva justificativa; Necessidades de adequao do ambiente; e Outros aplicveis.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, XI;

AVALIAR ANLISE DE VIABILIDADE

Objetivo: Avaliar o documento de Anlise de Viabilidade da Contratao para fins de aprovao. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. Entrada: Anlise de Viabilidade da Contratao. PCTI-P2.9 Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao aprovada. Descrio: Analisar o documento de Anlise de Viabilidade da Contratao conforme requisitos definidos nos artigos 11 a 13 IN 04/2010.
A aprovao do documento se dar por meio das assinaturas da Equipe de Planejamento da Contratao. Caso no haja aprovao, deve-se retornar para uma ou mais atividades do processo para efetuar as devidas correes, para posteriormente refazer a anlise.
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Referncias: IN 04/2010, art. 2, XI.

IN 04/2010, art. 11. ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
6.3 PCTI-P3: Plano de Sustentao

O processo de elaborao do Plano de Sustentao possui seis atividades e produz o artefato Plano de Sustentao. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P3.1 Definir Recursos Materiais e Humanos; PCTI-P3.2 Definir Atividades de Transio e Encerramento do Contrato; PCTI-P3.3 Elaborar Estratgia de Continuidade; PCTI-P3.4 Elaborar Estratgia de Independncia; PCTI-P3.5 Consolidar Informaes; PCTI-P3.6 Avaliar Plano de Sustentao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
Artefato: Plano de Sustentao.
Segundo o art. 14 da IN 04/2010, para elaborar do Plano de Sustentao, preciso identificar os recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio. Deve-se definir aes de contingncia para garantir a continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual, bem como as atividades a realizar em caso de eventual transio contratual e encerramento do contrato. Tambm necessrio definir e descrever uma estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada. Todas estas informaes compem o artefato Plano de Sustentao. O Plano de Sustentao dever ser aprovado e assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao [IN 04/2010, art. 14, Pargrafo nico]. A Figura 7 representa o processo de elaborao do Plano de Sustentao. O Anexo IV apresenta o processo de elaborao do Plano de Sustentao em tamanho real.
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Figura 7: PCTI-P3: Plano de Sustentao

A seguir, descrevemos as atividades envolvidas neste processo.
DEFINIR RECURSOS MATERIAS E HUMANOS

Objetivo: Identificar os recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Ativos e Processos Organizacionais.
PCTI-P3.1
Sada: Recursos Materiais e Humanos. Descrio: Analisando a demanda devem ser identificados, dentre os ativos e os processos organizacionais do rgo aqueles recursos materiais e humanos que sero fundamentais para a continuidade do negcio da instituio. Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso I;
ver ator: Integrante Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao.
DEFINIR ATIVIDADES DE TRANSIO E ENCERR. DO CONTRATO

Objetivo: Estabelecer procedimentos que devem ser seguidos em uma eventual transio contratual e no encerramento do contrato. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.2 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
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Sada: Atividades de Transio e Encerramento do Contrato. Descrio: Analisando a demanda, sevem ser elaborados procedimento para:
a) entrega de verses finais dos produtos e da documentao; b) transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo; c) devoluo de recursos; d) revogao de perfis de acesso; e) eliminao de caixas postais; f) outros que se apliquem.
Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso III;

ver ator: Integrante Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver ator: Integrante Administrativo; ver artefato: Plano de Sustentao.
ELABORAR ESTRATGIA DE CONTINUIDADE

Objetivo: Definir mecanismos que permitam a continuidade do fornecimento da Soluo em eventual interrupo contratual. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.3 Entrada: Documento Organizacionais.
de Oficializao da Demanda, Ativos e Processos
Sada: Estratgia de Continuidade de Fornecimento. Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, dos ativos e dos processos organizacionais do rgo, deve-se detectar, no tempo, situaes de interrupo contratual e, para cada uma delas, descrever aes necessrias para dar continuidade ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao. Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso II;
ver ator: Integrante Tcnico;
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ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao.
ELABORAR ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA

Objetivo: Estabelecer diretrizes que minimizem dependncia da Contratante em relao a Contratada. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.4 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Estratgia de Independncia. Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, definir:

a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de TI sobre os diversos documentos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal.
Referncias: IN 04/2010, art. 14, inciso IV;

Objetivo: Consolidar as informaes documento Plano de Sustentao.
para a gerao do
Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. Apoio: PCTI-P3.5 Entrada: Ativos e Processos Organizacionais, DOD, Recursos Humanos e Materiais, Estratgia de Continuidade de Fornecimento, Atividades de Transio e Encerramento do Contrato, Estratgia de Independncia.
Integrante Administrativo
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Sada: Plano de Sustentao. Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo Plano de Sustentao (PCTI-P3), com o objetivo de gerar um documento nico contendo, pelo menos, os seguintes itens:
I recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio; II continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual; III atividades de transio contratual e encerramento do contrato; IV estratgia de independncia do rgo ou entidade com relao contratada.

AVALIAR PLANO DE SUSTENTAO

Objetivo: Avaliar o Plano de Sustentao. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. Entrada: Plano de Sustentao. PCTI-P3.6 Sada: Plano de Sustentao aprovado.
Descrio: O objetivo desta atividade realizar uma verificao no contedo descrito no artefato Plano de Sustentao e avaliar a sua aplicabilidade. O contedo mnimo do Plano de Sustentao, suas especificaes e requisitos necessrios esto listados no art. 14 da IN 04/2010.
Caso o Plano de Sustentao no esteja em conformidade com as especificaes encontradas no art. 14 da IN 04/2010 ele dever ser corrigido pela respectiva rea responsvel e ser submetido nova avaliao para aprovao.
Referncias: IN 04/2010, art. 14, Pargrafo nico;

ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao.
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6.4 PCTI-P4: Estratgia da Contratao

O processo de elaborao da Estratgia da Contratao possui nove atividades e produz o artefato Estratgia da Contratao. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P4.1 Indicar Soluo de TI; PCTI-P4.2 Indicar Termos Contratuais; PCTI-P4.3 Definir Responsabilidades da Contratada; PCTI-P4.4 Elaborar Modelos de Documentos; PCTI-P4.5 Definir Critrios Tcnicos de Julgamento; PCTI-P4.6 Elaborar Oramento Detalhado; PCTI-P4.7 Elaborar Estimativa de Impacto; PCTI-P4.8 Consolidar Informaes; PCTI-P4.9 Avaliar Estratgia da Contratao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Integrante Administrativo; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
Artefato: Estratgia da Contratao.
Segundo o art. 15 da IN 04/2010, a Estratgia da Contratao ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao. O processo de elaborao da Estratgia da Contratao se inicia com a indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. A Estratgia da Contratao deve conter os termos contratuais, indicando todas as responsabilidades da Contratada, os critrios tcnicos de julgamento das propostas que sero apresentadas na fase de Seleo do Fornecedor, o oramento detalhado e uma estimativa do impacto econmico-financeiro que a contratao causar na Contratante. Nestas definies, deve-se levar em considerao princpios como oportunidade e convenincia e a manuteno do equilbrio financeiro do futuro contrato. A Estratgia da Contratao dever ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. [IN 04/2010, art. 15, 6 ] A Figura 8 representa o processo de elaborao da Estratgia da Contratao. O Anexo V apresenta o processo de elaborao da Estratgia da Contratao em tamanho real.
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Figura 8: PCTI-P4: Estratgia da Contratao

INDICAR SOLUO DE TI
Objetivo: Indicar a Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. Responsvel: Integrante Tcnico. PCTI-P4.1 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.
Sada: Soluo de TI. Descrio: Indicar a Soluo de TI a ser contratada. Essa tarefa j foi executada nas atividades PCTI-P2.3, PCTI-P2.4 e PCTI-P2.5. Portanto, dentro do contexto do processo de Estratgia da Contratao cabe o detalhamento e reviso no documento final.
As informaes geradas nesta atividade sero utilizadas para elaborao da descrio da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, consolidado na atividade PCTI-P6.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso I.

ver ator: Integrante Tcnico;
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ver artefato: Estratgia da Contratao.
INDICAR TERMOS CONTRATUAIS

Objetivo: Indicar os Termos Contratuais que faro parte do Contrato. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P4.2 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao. Sada: Termos Contratuais. Descrio: Neste processo devero ser indicados os Termos Contratuais a serem utilizados no item VI - Elementos para Gesto do Contrato do Termo de Referncia ou Projeto Bsico, consolidado na atividade PCTI-P6. Para sua construo, dever ser observado o disposto nos 2 e 3 do art. 15 da IN 04/2010:
Art. 15 ... 2 A aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora apenas poder ser utilizada mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e qualidade previamente definidos. 3 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo excepcionalmente os casos justificados, mediante a comprovao obrigatria de resultados compatveis com o posto previamente definido. Conforme descrito no inciso III do art. 15 da IN 04/2010, os termos contratuais devero conter: a) fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis; b) quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade de bens fornecidos, para comparao e controle; c) definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas; d) garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio; e) forma de pagamento, que dever ser efetuado em funo dos resultados obtidos; f) cronograma de execuo fsica e financeira;
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h) definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a contratada e a Administrao; e i) definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os Arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de 2002, observando: 1. vinculao aos termos contratuais; 2. proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo descumprimento das respectivas obrigaes; 3. as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais correspondentes, que obedecero uma escala gradual para as sanes recorrentes; 4. as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos; 5. as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a Administrao; e 6. as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei; A Lei n 8.666/93, em seus arts. 86, 87 e 88, estabelece: Art. 86. O atraso injustificado na execuo do contrato sujeitar o contratado multa de mora, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato. 1o A multa a que alude este artigo no impede que a Administrao rescinda unilateralmente o contrato e aplique as outras sanes previstas nesta Lei. 2o A multa, aplicada aps regular processo administrativo, ser descontada da garantia do respectivo contratado. 3o Se a multa for de valor superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, a qual ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou ainda, quando for o caso, cobrada judicialmente. Art. 87. Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes: I - advertncia; II - multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato; III - suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar
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com a Administrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos; IV - declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior. 1 Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, que ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou cobrada judicialmente. 2 As sanes previstas nos incisos I, III e IV deste artigo podero ser aplicadas juntamente com a do inciso II, facultada a defesa prvia do interessado, no respectivo processo, no prazo de 5 (cinco) dias teis. 3 A sano estabelecida no inciso IV deste artigo de competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual ou Municipal, conforme o caso, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez) dias da abertura de vista, podendo a reabilitao ser requerida aps 2 (dois) anos de sua aplicao. Art. 88. As sanes previstas nos incisos III e IV do artigo anterior podero tambm ser aplicadas s empresas ou aos profissionais que, em razo dos contratos regidos por esta Lei: I - tenham sofrido condenao definitiva por praticarem, por meios dolosos, fraude fiscal no recolhimento de quaisquer tributos; II - tenham praticado atos ilcitos visando a frustrar os objetivos da licitao; III - demonstrem no possuir idoneidade para contratar com a Administrao em virtude de atos ilcitos praticados.
Referncias: Lei n 8.666/93, arts. 86, 87 e 88.

Lei n 8.666/93, art. 65, inciso II, b. Lei n 8.666/93, art. 73, inciso I, b. IN 04/2010, art. 15, inciso III. IN 04/2010, art. 15, 2 e 3. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Estratgia da Contratao.
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DEFINIR RESPONSABILIDADES DA CONTRATADA

Objetivo: Definir as responsabilidades da contratada. Responsveis: Integrante Tcnico. Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.
PCTI-P4.3
Descrio: Nesta atividade, devem ser descritas as responsabilidades da Contratada relacionadas execuo contratual. Devem ser observadas a legislao, as normas e os padres pertinentes relacionados ao objeto da contratao e aos contratos administrativos, bem como outras fontes relacionadas. Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso II.
ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Estratgia da Contratao.
ELABORAR MODELOS DE DOCUMENTOS

Objetivo: Elaborar modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial (GCTI-P1.3). Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P4.4 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.
Sada: Modelo de Termo de Compromisso, Modelo de Termo de Cincia. Descrio: Elaborar os modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial, conforme art. 25, inciso I, alnea b da IN 04/2010.
Neste processo devero ser elaborados dois modelos de documentos: Termo de Compromisso e Termo de Cincia. O primeiro documento deve ser assinado pelo Representante Legal e pelo Preposto da Contratada, e o segundo documento deve ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso VI;

IN 04/2010, art. 25, inciso I, alnea b; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Termo de Compromisso;
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ver artefato: Termo de Cincia; ver artefato: Estratgia da Contratao.
DEFINIR CRITRIOS TCNICOS DE JULGAMENTO

Objetivo: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor. Responsveis: Integrante Tcnico. PCTI-P4.5 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.
Sada: Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas. Descrio: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte:
a) utilizao de critrios correntes no mercado; b) a Anlise de Viabilidade da Contratao; c) possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido; d) vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federal; e) vedao da pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos realizados pelo licitante; f) vedao da pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de capacidade tcnica; e g) justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para o contratante.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso VII;

ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Estratgia da Contratao.
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ELABORAR ORAMENTO DETALHADO

Objetivo: Elaborar oramento detalhado da contratao. Responsveis: Integrante Administrativo e Integrante Tcnico. Entrada: Plano de Sustentao, Anlise de Viabilidade da Contratao. PCTI-P4.6 Sada: Oramento Detalhado.
Descrio: Conforme descrito no inciso IV do art. 15 da IN 04/2010, o oramento detalhado ser elaborado pelo Integrante Administrativo com o apoio do Integrante Tcnico e deve ser fundamentado em pesquisa de mercado. Como subsdio sua elaborao, deve-se utilizar:
o Plano de Sustentao; a Anlise de Viabilidade, especialmente o item oramento estimado levando em conta os artefatos produzidos nas atividades PCTI-P2.3, PCTI-P2.4 e PCTIP2.5; contrataes similares; valores oficiais de referncia; pesquisa junto a fornecedores; tarifas pblicas.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso IV.

ver ator: Integrante Administrativo; ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao; ver artefato: Estratgia da Contratao.
ELABORAR ESTIMATIVA DE IMPACTO

Objetivo: Elaborar a Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro no oramento do rgo ou entidade. Responsvel: Integrante Requisitante. PCTI-P4.7 Entrada: Oramento Detalhado, Plano de Sustentao, Anlise de Viabilidade.
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Sada: Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro. Descrio: O Integrante Requisitante da Soluo dever elaborar estimativa de impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade. Esta estimativa dever ser elaborada luz do art. 16 da Lei Complementar n 101, de 04 de maio de 2000 Lei de Responsabilidade Fiscal que afirma:
Art. 16. A criao, expanso ou aperfeioamento de ao governamental que acarrete aumento da despesa ser acompanhado de: I - estimativa do impacto oramentrio-financeiro no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois subsequentes; II - declarao do ordenador da despesa de que o aumento tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias. 1o Para os fins desta Lei Complementar, considera-se: I - adequada com a lei oramentria anual, a despesa objeto de dotao especfica e suficiente, ou que esteja abrangida por crdito genrico, de forma que somadas todas as despesas da mesma espcie, realizadas e a realizar, previstas no programa de trabalho, no sejam ultrapassados os limites estabelecidos para o exerccio; II - compatvel com o plano plurianual e a lei de diretrizes oramentrias, a despesa que se conforme com as diretrizes, objetivos, prioridades e metas previstas nesses instrumentos e no infrinja qualquer de suas disposies. 2o A estimativa de que trata o inciso I do caput ser acompanhada das premissas e metodologia de clculo utilizadas. 3o Ressalva-se do disposto neste artigo a despesa considerada irrelevante, nos termos em que dispuser a lei de diretrizes oramentrias. 4o As normas do caput constituem condio prvia para: I - empenho e licitao de servios, fornecimento de bens ou execuo de obras; II - desapropriao de imveis urbanos a que se refere o 3o do art. 182 da Constituio.
Referncias: IN 04/2010, art. 15, inciso V;

Lei Complementar n 101, de 04/05/2000, art. 16; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao;
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ver artefato: Estratgia da Contratao.
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Estratgia da Contratao. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P4.8 Entrada: Soluo de TI, Termos Contratuais, Modelo do Termo de Cincia, Modelo do Termo de Compromisso, Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas, Oramento Detalhado, Fonte de Recursos, Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro, Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade. Sada: Estratgia da Contratao. Descrio: Consolidar as informaes geradas no processo Estratgia da Contratao (PCTI-P4) e gerar o artefato Estratgia da Contratao o qual dever conter:
definio de critrios tcnicos; obrigaes contratuais; definio de responsabilidades; explicitao de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao.
Referncias: Definio - IN 04/2010, art. 2, inciso XIII.

IN 04/2010, art. 14. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao; ver artefato: Estratgia da Contratao.
AVALIAR ESTRATGIA DA CONTRATAO

Objetivo: Avaliar a Estratgia da Contratao gerado no processo anterior (PCTI-P4.9). Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P4.9 Entrada: Estratgia da Contratao.
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Sada: Estratgia da Contratao Aprovada. Descrio: Neste processo, a Equipe de Planejamento da Contratao dever avaliar a Estratgia da Contratao, conforme especificaes constantes no art. 2 e art. 15 da IN 04/2010. Em caso de no conformidade com o especificado nestes artigos, a Estratgia da Contratao dever ser encaminhada ao responsvel para correo dos itens especficos. Aps a correo, o documento deve ser reavaliado. Referncias: IN 04/2010, art. 15, 6.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Estratgia da Contratao.
6.5 PCTI-P5: Anlise de Riscos

O processo de Anlise de Riscos possui dez atividades e produz o artefato Anlise de Riscos. Trs atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma:
PCTI-P5.1 Identificar Riscos que Comprometem o Sucesso; PCTI-P5.2 Identificar Riscos de No Atendimento das Necessidades; PCTI-P5.3 Identificar Probabilidade de Ocorrncia; PCTI-P5.4 Identificar Danos Potencias; PCTI-P5.5 Definir Aes de Preveno; PCTI-P5.6 Definir Responsveis; PCTI-P5.7 Definir Aes de Contingncia; PCTI-P5.8 Definir Responsveis; PCTI-P5.9 Consolidar Informaes; PCTI-P5.10 Avaliar Anlise de Risco; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Integrante Administrativo; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
Artefato: Anlise de Riscos.
A Anlise de Riscos est descrita no o art. 16. da IN 04/2010. Segundo este, a Anlise de Riscos dever ser elaborada pela Equipe de Planejamento da Contratao.
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Para isso, devem ser identificados os riscos que possam comprometer o sucesso da contratao e da gesto contratual e os riscos de a Soluo no vir a alcanar os resultados que atendam s necessidades da Contratante. Para cada risco identificado, devem ser relacionados os potenciais danos que a ocorrncia do evento relacionado ao risco pode provocar, bem como sua probabilidade. Para cada risco, tambm devem ser definidas as respectivas aes de preveno e contingncia, bem como seus responsveis. A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. [IN 04/2010, art. 16, 2] Vale ressaltar que a Anlise de Riscos da contratao permeia todas as fases do processo de Planejamento da Contratao e dever ser consolidada no documento final Anlise de Riscos. [IN 04/2010, art. 16, 1 ] A Figura 9 representa o processo de elaborao da Anlise de Riscos. O Anexo VI apresenta o processo de elaborao da Anlise de Riscos em tamanho real.
Figura 9: PCTI-P5: Anlise de Riscos

IDENTIFICAR RISCOS QUE COMPROMETEM O SUCESSO

Objetivo: Identificar os riscos que comprometem o sucesso da contratao. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.1 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Anlise de Viabilidade, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao.
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Sada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever identificar os principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.
IN 04/2010, art. 16, inciso I. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao; ver artefato: Estratgia da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
IDENTIFICAR RISCOS DE NO ATENDIMENTO DAS NECESSID.

Objetivo: Identificar os riscos necessidades da Contratante.
de no atendimento das
Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.2 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Anlise de Viabilidade, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao.
Sada: Riscos da Soluo no Atender as Necessidades. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever identificar os principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou os bens fornecidos no atendam s necessidades do rgo contratante, o que poder resultar na necessidade da realizao de uma nova contratao. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.
IN 04/2010, art. 16, inciso II. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao;
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ver artefato: Estratgia da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
IDENTIFICAR PROBABILIDADE DE OCORRNCIA

Objetivo: Definir a probabilidade de ocorrncia de cada evento relacionado aos riscos identificados. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.3 Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos de No Atendimento das Necessidades.
Sada: Relao Risco x Probabilidade. Descrio: A Equipe de Planejamento da Contratao dever calcular a possibilidade de ocorrncia de cada um dos eventos relacionados a cada risco identificado nas atividades anteriores (PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2). Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.
IN 04/2010, art. 16, inciso III. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
IDENTIFICAR DANOS POTENCIAIS

Objetivo: Mapear os danos potenciais de cada um dos eventos identificados nos riscos. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.4 Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos de No Atendimento das Necessidades.
Sada: Relao 'Risco x Danos Potenciais'. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever mapear os danos potenciais de cada um dos eventos relacionados aos riscos identificados nas atividades PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.
IN 04/2010, art. 16, inciso III.
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ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
DEFINIR AES DE PREVENO

Objetivo: Definir as aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos identificados. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.5 Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos de No Atendimento das Necessidades, Relao Risco x Probabilidade.
Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir as aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos relacionados aos riscos identificados nas atividades PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.
IN 04/2010, art. 16, inciso IV. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
DEFINIR RESPONSVEIS
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior (PCTI-P5.5). Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.6 Entrada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia.
Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances Ocorrncia Atualizadas. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir os responsveis por cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.
IN 04/2010, art. 16, inciso VI.
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ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
DEFINIR AES DE CONTINGNCIA

Objetivo: Definir as aes que devem ser executas aps a ocorrncia dos eventos relacionados aos riscos. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.7 Entrada: Relao Risco x Danos Potenciais.
Sada: Aes de Contingncia. Descrio: Conforme art. 16, inciso V da IN 04/2010, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir as aes de contingncia para os riscos identificados. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.
IN 04/2010, art. 16, inciso V. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
DEFINIR RESPONSVEIS
Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P5.7). Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.8 Entrada: Aes de Contingncia.
Sada: Aes de Contingncia atualizadas. Descrio: Conforme art. 16, inciso VI da IN 04/2010, nesta atividade Equipe de Planejamento da Contratao dever definir os responsveis por cada uma das aes de contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P5.7). Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.
IN 04/2010, art. 16, inciso VI. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao;
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ver artefato: Anlise de Riscos.
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Anlise de Riscos. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.9 Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos da Soluo No Atender as Necessidades, Relao: Risco x Probabilidade, Relao: Risco x Danos Potencias, Aes Para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncias, Aes de Contingncia. Sada: Anlise de Riscos. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever consolidar as informaes geradas no processo Anlise de Riscos (PCTI-P5) e gerar o artefato Anlise de Riscos, o qual dever conter:
identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao (PCTI-P5.1); identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou bens entregues no atendam s necessidades do contratante, podendo resultar em nova contratao (PCTI-P5.2); identificao das possibilidades de ocorrncia e dos danos potenciais de cada risco identificado (PCTI-P5.3 e PCTI-P5.4); definio das aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia do evento (PCTI-P5.5); definio das aes de contingncia a serem tomadas caso o risco se concretize (PCTI-P5.7); e definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de contingncia (PCTI-P5.6 e PCTI-P5.8).
Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.

IN 04/2010, art. 16. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
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AVALIAR ANLISE DE RISCOS

Objetivo: Avaliar o documento Anlise de Riscos gerado no processo anterior (PCTI-P5.9). Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.10 Entrada: Anlise de Riscos.
Sada: Anlise de Riscos aprovada. Descrio: Nesta atividade a Equipe de Planejamento da Contratao dever avaliar o documento Anlise de Riscos gerado na atividade anterior (PCTI-P5.9). Caso no seja aprovada, devem ser realizadas novamente as atividades necessrias para prover os devidos ajustes no documento, visando sua aprovao em nova anlise. Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso XV.
IN 04/2010, art. 16, 2 . ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
6.6 PCTI-P6: Consolidar Informaes

Esta a ltima atividade da fase de Planejamento da Contratao. Aqui deve-se consolidar as informaes geradas durante a fase em um documento intitulado Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Conforme definido no art. 17, 1 da IN 04/2010, o Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado pela Equipe de Planejamento da Contratao. De posse dos artefatos gerados durante a fase de Planejamento da Contratao (Anlise de Viabilidade da Contratao, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao e Anlise de Riscos) a Equipe de Planejamento da Contratao dever gerar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico, conforme template do Anexo XVI. Este documento deve ser aprovado pelas autoridades competentes [IN 04/2010, art. 17, 4 ]. Em seguida, conforme art. 19 da IN 04/2010, as reas Requisitante da Soluo ou de Tecnologia da Informao devero decidir sobre a disponibilizao do documento em audincia ou consulta pblica. Tal disponibilizao tem como objetivo avaliar a completude e a coerncia da Especificao de Requisitos e a adequao e exequibilidade dos critrios de aceitao. Vale lembrar que, conforme art. 39 da Lei n 8.666/93, sempre que o valor estimado para uma licitao, ou para um conjunto de licitaes simultneas ou sucessivas, for superior
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a R$ 150 milhes, o processo licitatrio ser iniciado, obrigatoriamente, com uma audincia pblica. Segue o respectivo texto: Art. 39. Sempre que o valor estimado para uma licitao ou para um conjunto de licitaes simultneas ou sucessivas for superior a 100 (cem) vezes o limite previsto no art. 23, inciso I, alnea "c" desta Lei, o processo licitatrio ser iniciado, obrigatoriamente, com uma audincia pblica concedida pela autoridade responsvel com antecedncia mnima de 15 (quinze) dias teis da data prevista para a publicao do edital, e divulgada, com a antecedncia mnima de 10 (dez) dias teis de sua realizao, pelos mesmos meios previstos para a publicidade da licitao, qual tero acesso e direito a todas as informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados. A elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico marca o final da fase de Planejamento da Contratao.
Referncias: IN 04/2010, art. 17.

IN 04/2010, art. 19. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
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7 SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI (SFTI)

A fase de Seleo do Fornecedor de Solues TI possui sete atividades e trs processos, produzindo o artefato Contrato. Quatro atores participam desta fase, que est assim estruturada:
SFTI-P1 Avaliar TR/PB; SFTI-P2 Revisar Tecnicamente; SFTI-P3 Realizar Licitao; SFTI-P4 Assinar Contrato; SFTI-P5 Destituir Equipe de Planejamento da Contratao; SFTI-P6 Nomear Gestor e Fiscais; Ator: Contratada; Ator: rea Administrativa; Ator: rea de Licitaes; Ator: rea de Tecnologia da Informao;
Artefato: Contrato.
Segundo a art. 22 da IN 04/2010, caber rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor. Por este motivo, detalhamos apenas as atividades que a rea de TI est diretamente envolvida. A IN 04/2010 afirma em seu art. 21 que a fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea de Licitaes. Assim sendo, a rea de Licitaes deve avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico e, caso existam necessidades de adequao, este deve ser devolvido rea de TI, que ficar responsvel por revisar tecnicamente o documento, para posteriormente reencaminh-lo rea de Licitaes. Prosseguindo nesta fase, caber a rea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao nas respostas aos questionamentos ou s impugnaes dos licitantes. Tambm caber rea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o pregoeiro na anlise e julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes. Aps a assinatura do Contrato, deve ser destituda a Equipe de Planejamento da Contratao e nomeados o Gestor e os respectivos Fiscais do Contrato. A Figura 10 representa a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de Tecnologia da Informao. O Anexo VII apresenta a fase de Seleo do Fornecedor de Solues Tecnologia da Informao em tamanho real.
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A seguir, descrevemos algumas das atividades que compem esta fase.
Figura 10: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI
AVALIAR TR/PB
Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado na fase de Planejamento da Contratao - PCTI. Responsveis: rea de Licitaes e rea Jurdica. SFTI-P1 Entradas: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Sada: Recomendaes. Descrio: Finalizada a fase Planejamento da Contratao, a rea de TI remeter o Termo de Referncia - TR ou Projeto Bsico - PB rea Administrativa que, por meio de sua Comisso de Licitao, abrir o processo administrativo, conforme art. 38 da Lei n 8.666/93. O processo administrativo, alm do TR ou PB, conter o Edital e os demais itens pertinentes e dever ser remetido rea Jurdica para anlise, conforme o procedimento interno da instituio.
As reas de Licitaes e Jurdica devem ratificar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado na fase de Planejamento da Contratao. Se a rea de Licitaes ou a rea Jurdica sugerirem alguma alterao no TR ou PB, a recomendao deve ser encaminhada rea de Tecnologia da Informao, para que esta, por sua vez, realize as correes necessrias (conforme atividade SFTI-P2). Caso no sejam necessrias alteraes, o fluxo segue com a execuo da atividade SFTI-P3 Realizar Licitao.
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Referncias: IN 04/2010, art. 21, caput.

ver ator: rea de Licitaes; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
REVISAR TECNICAMENTE
Objetivo: Revisar Tecnicamente o Termo de Referncia ou Projeto Bsico conforme recomendaes geradas na atividade anterior (SFTI-P1). SFTI-P2 Responsveis: rea de Tecnologia participao do Integrante Tcnico.
da Informao com
Entradas: Recomendaes. Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico revisado. Descrio: Conforme inciso I do art. 23 da IN 04/2010, nesta atividade, a rea de Tecnologia da Informao dever revisar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico conforme recomendaes geradas na atividade SFTI-P1. Realizadas as alteraes pertinentes e concluda a reviso, o documento atualizado dever ser reencaminhado rea de Licitaes e/ou rea Jurdica para nova avaliao, conforme o caso. Referncias: IN 04/2010, art. 23, caput.
IN 04/2010, art. 23, inciso I. ver ator: rea de Tecnologia da Informao; ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
7.1 SFTI-P3: Realizar Licitao

O processo Realizar Licitao possui duas atividades e dois subprocessos, produzindo o artefato Contrato. Trs atores participam deste processo, que est assim estruturado:
SFTI-P3.1 Responder Questes / Impugnaes Tcnicas; SFTI-P3.2 Analisar Propostas; Subprocesso: Conduzir Licitao; Subprocesso: Encerrar Certame; Ator: rea de Licitaes; 73
Ator: rea de Tecnologia da Informao; Ator: rea Administrativa;
Artefato: Contrato.
Conforme art. 22 da IN 04/2010, cabe rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor. Considerando que os processos licitatrios variam conforme a modalidade e o tipo, e que seu detalhamento no est no escopo deste guia, detalhamos somente os processos e atividades que envolvem a rea de Tecnologia da Informao, e no que concerne IN04/2010, quais sejam: SFTI-P3.1 e SFTI-P3.2. O processo Realizar Licitao tem como entrada o Termo de Referncia ou Projeto Bsico e como sada o Contrato. A Figura 11 representa este processo.
Figura 11: SFTI-P3: Realizar Licitao
A seguir, descrevemos as atividades envolvidas nesta fase.
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RESPONDER QUESTES / IMPUGNAES TCNICAS

Objetivo: Responder as questes ou as impugnaes dos licitantes. Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio tcnico da rea de TI e do Integrante Tcnico. Entrada: Questes/Impugnaes Tcnicas. Sada: Resposta as Questes/Impugnaes Tcnicas. Descrio: A rea de Licitaes deve responder s questes ou impugnaes feitas pelos licitantes. Quando as questes ou impugnaes forem de ordem tcnica a rea de Licitaes poder solicitar apoio da rea de TI para a elaborao da resposta. Caso seja solicitado apoio, a rea de TI, com a participao do Integrante Tcnico, dever fornecer todos os subsdios tcnicos necessrios para a elaborao da resposta solicitada. Referncias: IN 04/2010, art. 23, caput;
IN 04/2010, art. 23, inciso II; Lei n 8.666/93, art. 41; ver ator: rea de Licitaes; ver ator: rea de Tecnologia da Informao; ver ator: rea Administrativa; ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
SFTI-P3.1
ANALISAR PROPOSTAS
Objetivo: Analisar e julgar as propostas apresentadas pelos licitantes. Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio tcnico da rea de Tecnologia da Informao e do Integrante Tcnico. SFTI-P3.2 Entrada: Propostas tcnicas.
Sada: Propostas tcnicas analisadas. Descrio: A rea de Licitaes deve analisar as propostas apresentadas pelos Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
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licitantes. Caso a rea de Licitaes detecte a necessidade de um apoio tcnico para a anlise e julgamento das respostas este dever ser prestado pela rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico.
Referncias: IN 04/2010, art. 23, inciso III.

ver ator: rea de Licitaes; ver ator: rea de Tecnologia da Informao; ver ator: rea Administrativa; ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
ASSINAR CONTRATO
Objetivo: Assinar o Contrato gerado na fase de planejamento da contratao PCTI-P4.2. Responsveis: rea Administrativa e Contratada. Entrada: Contrato. SFTI-P4 Sada: Contrato Assinado.
Descrio: Nesta atividade ser procedida a assinatura do contrato com o(s) vencedor(es) da licitao realizada. Referncias: IN 04/2010, art. 24, caput.
ver ator: rea de Licitaes; ver ator: rea Administrativa; ver ator: Contratada.
DESTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

Objetivo: Destituir a Equipe de Planejamento da Contratao. Responsvel: rea Administrativa. Entrada: Equipe de Planejamento da Contratao. SFTI-P5 Sada: Destituio da Equipe de Planejamento da Contratao.
Descrio: Esta atividade marca o final dos trabalhos da Equipe de Planejamento da Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
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Contratao. Segundo o art. 24 da IN 04/2010 a equipe ser automaticamente destituda quando da assinatura do contrato, pela Autoridade Competente da rea Administrativa.
Referncias: IN 04/2010, art. 24, 1.

ver ator: rea Administrativa; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
NOMEAR GESTOR E FISCAIS

Objetivo: Nomear o Gestor e os Fiscais do contrato. Responsvel: rea Administrativa. Entrada: Contrato. SFTI-P6 Sada: Nomeao dos Gestores e Fiscais do Contrato.
Descrio: Esta atividade encontra-se descrita no art. 24 da IN 04/2010. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a nomeao pela Autoridade Competente da rea Administrativa do:
I. Gestor do Contrato;
II. Fiscal Tcnico do Contrato; III. Fiscal Requisitante do Contrato; e IV. Fiscal Administrativo do Contrato.

Lei n 8.666/93, art. 67; ver ator: rea Administrativa; ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.
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8 GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI

A fase de Gerenciamento do Contrato possui cinco processos e dezenove atividades, produzindo quatro artefatos. Cinco atores participam deste processo, que est assim estruturado:
GCTI-P1 Iniciao; GCTI-P2 Encaminhar Ordem de Servio; GCTI-P3 Monitoramento da Execuo; GCTI-P4 Transio Contratual; GCTI-P5 Encerramento do Contrato; Artefato: Ordem de Servio; Artefato: Termo de Recebimento Provisrio; Artefato: Termo de Recebimento Definitivo;
Artefato: Termo de Encerramento do Contrato.
O art. 25 da IN 04/2010 afirma que a fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir o fornecimento dos bens e a adequada prestao dos servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato. Para isso, necessria a realizao de uma reunio inicial para consolidao de uma base de conhecimentos para todos os outros processos da fase de Gesto Contratual. Durante a execuo contratual, a Contratante encaminha Ordens de Servio Contratada. Paralelamente, deve ocorrer o processo de Monitoramento da Execuo Contratual. Este processo o mais amplo processo do MCTI. Ele composto por 15 atividades. Em caso de assinatura de novo contrato, deve ocorrer necessariamente o processo de transio contratual. importante observar que, durante esta fase, o Gestor do Contrato dever, com base na documentao contida no Histrico de Gerenciamento do Contrato e nos princpios da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, encaminhar rea Administrativa, com pelo menos 60 dias de antecedncia do trmino do contrato, documentao explicitando os motivos para tal aditamento. [IN 04/2010, art. 26. caput]. Finda a execuo do contrato, temos o processo Encerramento do Contrato. importante destacar ainda que os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pelo contratante e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro de acordo com regulamento do rgo Central do SISP. [IN 04/2010, art. 27. caput]
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A Figura 12 representa a fase de Gerenciamento do Contrato de Soluo de TI. O Anexo VIII apresenta a fase de Gerenciamento do Contrato de Soluo de TI em tamanho real.
Figura 12: Grenciamento do Contrato de Solues de TI
A seguir, descrevemos os processos e atividades envolvidas nesta fase.
8.1 GCTI-P1: Iniciao

O processo de Iniciao possui trs atividades, um subprocesso e produz o artefato Plano de Insero. Alm disso, so assinados os Termos de Cincia e de Compromisso. Quatro atores participam deste processo, que est assim estruturado:
GCTI-P1.1 Elaborar Plano de Insero; GCTI-P1.2 Convocar Reunio Inicial; GCTI-P1.3 Realizar Reunio Inicial; GCTI-P1.4 Alterar Ata; Ator: Gestor do Contrato; Ator: Fiscal Tcnico do Contrato; Ator: Fiscal Requisitante do Contrato; Ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
Artefato: Plano de Insero;

Artefato: Termo de Compromisso; 79
Artefato: Termo de Cincia.
A Iniciao comea com a elaborao do Plano de Insero, elaborado pelo Gestor do Contrato, com apoio dos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante. Em seguida, o Gestor deve convocar uma Reunio Inicial com todos os envolvidos na contratao, gerando uma ata que deve ser aprovada por todos os participantes. Nesta Reunio, devem ser entregues pela Contratada, devidamente assinados, o Termo de Compromisso e o Termo de Cincia. A Figura 13 representa a fase de Iniciao da Gesto Contratual. O Anexo IX apresenta o processo de Iniciao da Gesto Contratual em tamanho real. A seguir, descrevemos as atividades envolvidas no processo.
Figura 13: GCTI-P1: Iniciao
ELABORAR PLANO DE INSERO

Objetivo: Elaborar o Plano de Insero da Contratada. Responsveis: Gestor do Contrato, Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante. Entrada: Anlise de Viabilidade. GCTI-P1.1 Sada: Plano de Insero.
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Descrio: Esta atividade consiste na elaborao, pelo Gestor do Contrato, com apoio do Fiscal Tcnico, do Fiscal Administrativo e do Fiscal Requisitante, do Plano de Insero. Esse plano prev os procedimentos, atividades e alocao de material, necessrios para o incio da execuo do contrato, e contemplar, no mnimo:
1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou ao fornecimento de bens; e 2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber. Para elaborao do referido plano, devem-se utilizar como subsdio as informaes geradas no procedimento PCTI-P2.6 Avaliar Necessidades de Adequao.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, XVI.

IN 04/2010, art. 25, I, a. ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato; ver artefato: Anlise de Viabilidade; ver artefato: Plano de Insero.
CONVOCAR REUNIO INICIAL

Objetivo: Convocar a reunio inicial e elaborar sua pauta. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Contrato. GCTI-P1.2 Sada: Pauta da Reunio Inicial e Convocao para a Reunio Inicial.
Descrio: Esta atividade ser desempenhada pelo Gestor do Contrato, que dever convocar para participar da reunio:
o Fiscal Tcnico; o Fiscal Requisitante; o Fiscal Administrativo; 81
o Representante Legal e o Preposto da Contratada; e os demais Intervenientes cuja presena se considere necessria.
No convite para participar da Reunio Inicial devem constar: a data da reunio; o local de realizao; o horrio de incio e de trmino; e a pauta da reunio.
importante uma confirmao prvia da participao de cada um dos convidados e, se possvel, envio de lembrete com antecedncia de 24 horas da reunio. Para elaborar a pauta da reunio inicial, devem ser observados os seguintes quesitos: 1. presena do representante legal da empresa contratada, que apresentar o Preposto, funcionrio representante da contratada, responsvel por acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao andamento contratual; [IN 04/2010, art. 2, VIII]; 2. entrega, por parte da contratada, do Termo de Compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, assinado pelo representante legal; 3. definio dos meios de comunicao formais entre a contratante e a contratada; e 4. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, I, b.

ver ator: Gestor do Contrato.
REALIZAR REUNIO INICIAL

Objetivo: Realizar a reunio inicial do contrato. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Plano de Insero da Contratada e Pauta da Reunio Inicial. GCTI-P1.3
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Sada: Termo de Compromisso; Termo de Cincia. Descrio: Conforme inciso I, alnea b do art. 25 da IN 04/2010, o Gestor do Contrato o responsvel pela realizao da reunio inicial.
Segue a transcrio do citado trecho da norma: Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir o fornecimento dos bens e a adequada prestao dos servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e envolve as seguintes tarefas: I - incio do contrato, que abrange: ... b) realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos: 1. presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da mesma; 2. entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia, conforme art. 15, inciso VI; 3. esclarecimentos relativos gerenciamento do contrato; a questes operacionais, administrativas e de
Essa reunio deve seguir a pauta elaborada na atividade anterior (GCTI-P1.2) e deve utilizar, como subsdio, o Plano de Insero da Contratada, elaborado na atividade GCTI-P1.1. Aps a realizao da reunio inicial, o Gestor do Contrato deve preparar a respectiva Ata, contendo uma breve descrio dos assuntos discutidos na reunio inicial, e encaminh-la para aprovao por cada um dos participantes. Caso haja alguma discordncia sobre o contedo da mesma, esta deve ser alterada (ver a prxima atividade) e novamente submetida apreciao dos participantes, para aprovao.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, I, b.

ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: Preposto; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato;
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ver artefato: Termo de Compromisso; ver artefato: Termo de Cincia.
ALTERAR ATA
Objetivo: Realizar as alteraes necessrias na Ata da Reunio Inicial. Responsvel: Gestor do Contrato. GCTI-P1.4 Entrada: Ata da Reunio Inicial. Sada: Ata da Reunio Inicial Corrigida. Descrio: Esta atividade s acontecer caso a Ata gerada na atividade anterior (GCTI-P1-3) no tenha sido aprovada pelos participantes. Aps a alterao da Ata, esta dever ser novamente submetida apreciao por parte dos participantes, para aprovao. Referncias: IN 04/2010, art. 25, I, b.
ver ator: Gestor do Contrato;
8.2 GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens

Nesta atividade, o Gestor do Contrato encaminhar formalmente as Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens ao Preposto da Contratada. A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, conforme art. 25, inciso II da IN 04/2010, dever conter: a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem fornecidos; b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos, segundo as mtricas definidas; c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e d) a identificao dos responsveis pela solicitao do bem ou servio na rea Requisitante da Soluo. Vale observar que a IN 04/2010 em seu art. 25, 2, estabelece que: Para cada contrato, dever haver pelo menos uma Ordem de Servio ou de
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Fornecimento de Bens, ou tantas quantas forem necessrias para consecuo do objeto contratado. Dessa forma, cabe ao Gestor e aos Fiscais avaliar a oportunidade e convenincia da emisso das ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens, considerando as condies definidas durante a fase de Planejamento da Contratao, especialmente nos artefatos Estratgia da Contratao e TR ou PB, e em consonncia com o Cronograma de Execuo Fsica e Financeira do Contrato (ver art. 15, III, alnea f da IN 04/2010).
8.3 GCTI-P3: Monitoramento da Execuo

O processo de Monitoramento da Execuo contratual possui quinze atividades e produz dois artefatos. Cinco atores participam deste processo que est assim estruturado:
GCTI-P3.1 Receber Objeto; GCTI-P3.2 Elaborar Termo de Recebimento Provisrio; GCTI-P3.3 Avaliar Qualidade; GCTI-P3.4 Analisar Desvios de Qualidade; GCTI-P3.5 Encaminhar Demandas de Correo; GCTI-P3.6 Efetuar Correes; GCTI-P3.7 Verificar Aderncia aos Termos Contratuais; GCTI-P3.8 Indicar Termos No Aderentes; GCTI-P3.9 Encaminhar Sanes Para rea Administrativa; GCTI-P3.10 Elaborar Termo de Recebimento Definitivo; GCTI-P3.11 Autorizar Emisso de Nota Fiscal; GCTI-P3.12 Emitir Nota Fiscal; GCTI-P3.13 Verificar Irregularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias; GCTI-P3.14 Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade; GCTI-P3.15 Encaminhar Pedido de Alterao Contratual; Ator: Gestor do Contrato; Ator: Fiscal Tcnico do Contrato; Ator: Fiscal Requisitante do Contrato; Ator: Fiscal Administrativo do Contrato; 85
Ator: Contratada; Artefato: Termo de Recebimento Provisrio;
Artefato: Termo de Recebimento Definitivo.
O monitoramento se inicia com o recebimento, pelo Fiscal Tcnico, do Objeto da Contratao. Tal recebimento se d de forma total ou parcial. No caso de recebimento parcial, o Fiscal Tcnico receber os itens constantes da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens especfica. O processo deve ser executado tantas vezes quantas forem necessrias para o recebimento total do objeto do contrato. Uma vez recebidos todos os itens constantes da OS ou OFB, deve-se elaborar um Termo de Recebimento Provisrio, a ser entregue ao Preposto ou Representante da Contratada. Este documento garante Contratada que o(s) item(s) constante(s) da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens foram entregues Contratante para avaliao. Aps receber o Objeto e emitir o Termo de Recebimento Provisrio, o Fiscal Tcnico deve avaliar a qualidade dos itens recebidos de acordo com os critrios de aceitao definidos no Contrato. Os desvios de qualidade identificados devem ser encaminhados ao Gestor do Contrato, que o responsvel por decidir sobre o encaminhamento para a aplicao de penalidade ou o envio para correo dos desvios pela Contratada. No caso de aplicao de penalidade, as mesmas devem ser identificadas e enviadas rea Administrativa para aplicao das sanes previstas em contrato. Caso os desvios de qualidade identificados sejam enviados Contratada para correo, caber ao Fiscal Tcnico nova avaliao da qualidade dos itens corrigidos. A eventual devoluo para correo de desvios no isenta a Contratada de eventuais penalidades, a serem aplicadas quando do recebimento definitivo. Em se verificando a conformidade dos itens, o Fiscal Administrativo deve verificar se a execuo da Ordem de Servio se deu de forma aderente aos termos contratuais. Em caso de no aderncia, o Fiscal Administrativo deve indicar os termos que no esto aderentes ao Contrato e o Gestor do Contrato deve, ento, encaminhar as devidas sanes para rea Administrativa. Estando o processo aderente, o Gestor do Contrato e o Fiscal Requisitante do Contrato devem elaborar o Termo de Recebimento Definitivo, que ser entregue Contratada. Em seguida, o Gestor do Contrato deve autorizar a emisso de Nota Fiscal e o Fiscal Administrativo deve verificar a regularidade Fiscal, Trabalhista e Previdenciria da Contratada. Caso sejam identificadas irregularidades, as mesmas devem ser relatadas ao Gestor, para que este encaminhe as respectivas sanes rea Administrativa. Inexistindo irregularidades, o Fiscal Requisitante deve verificar a manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da Contratao, dando continuidade execuo contratual. Caso verifique que no se mantm as condies supracitadas, o
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Fiscal Demandante deve solicitar ao Gestor que encaminhe a devida alterao contratual, com o objetivo de assegurar a manuteno da necessidade, economicidade e/ou oportunidade da contratao. O Gestor encaminha, ento, para a rea Administrativa o Pedido de Alterao Contratual. A cada atividade do processo de Monitoramento da Execuo, deve ser verificado pelo Fiscal Tcnico do Contrato e pela rea Requisitante da Soluo se as condies elencadas no Plano de Sustentao esto sendo mantidas. Da mesma forma, o Gestor do Contrato deve manter o Histrico de Gerenciamento do Contrato, contendo registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem histrica. [IN 04/2010, art. 25, III, n] A Figura 14 representa o processo de Monitoramento do Contrato. O Anexo X apresenta o processo de Monitoramento do Contrato em tamanho real. Em seguida, descrevemos as atividades envolvidas no processo.
Figura 14: GCTI-P3: Monitoramento da Execuo
RECEBER OBJETO
Objetivo: Receber o objeto ou suas parcelas. Responsveis: Fiscal Tcnico do Contrato. Entrada: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens. GCTI-P3.1 Descrio: O Fiscal Tcnico do Contrato deve receber da Contratada os itens especificados na Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens que fazem parte do Objeto da Contratao. A forma de recebimento deve estar definida em contrato.
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Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, alnea a;

ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver artefato: Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens;
ELABORAR TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO

Objetivo: Emitir o Termo de Recebimento Provisrio. Responsvel: Fiscal Tcnico. Entrada: Ordem de Servio. GCTI-P3.2 Sada: Termo de Recebimento Provisrio. Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Tcnico dever emitir o Termo de Recebimento Provisrio quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, conforme alnea a, inciso III, do art. 25 da IN 04/2010.
O Termo de Recebimento Provisrio a declarao formal do Fiscal Tcnico do Contrato de que os servios foram prestados ou os bens foram entregues, para posterior anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao. O processo em tela tambm referenciado pela Lei de Licitaes e Contratos (Lei 8.666/1993), em seu art. 73: Art. 73. Executado o contrato, o seu objeto ser recebido: I - em se tratando de obras e servios: a) provisoriamente, pelo responsvel por seu acompanhamento e fiscalizao, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes em at 15 (quinze) dias da comunicao escrita do contratado;... II - em se tratando de compras ou de locao de equipamentos: a) provisoriamente, para efeito de posterior verificao da conformidade do material com a especificao;... 1 Nos casos de aquisio de equipamentos de grande vulto, o recebimento far-se- mediante termo circunstanciado e, nos demais, mediante recibo...
Referncias: IN 04/2010, art. 2, XVII.

IN 04/2010, art. 25, III, a.
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Lei n 8.666/93, art. 73, I, a c/c art. 73, II, a c/c art. 73, 1. ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver artefato: Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens; ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio.
AVALIAR QUALIDADE
Objetivo: Avaliar a qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues. Responsvel: Fiscal Tcnico e Fiscal Requisitante. GCTI-P3.3 Entrada: Critrios de Aceitao. Sada: Desvios de Qualidade. Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Tcnico e o Fiscal Requisitante devero realizar a avaliao da qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues, de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos.
A partir da, o fluxo pode seguir dois caminhos diferentes, dependendo da aderncia, ou no, aos Critrios de Aceitao. Caso a qualidade esteja de acordo com os Critrios de Aceitao estabelecidos, o fluxo segue direto para a atividade GCTI-P3.7 Verificar Aderncia aos Termos Contratuais; do contrrio, passa-se para a prxima atividade (GCTI-P3.4). Neste ltimo caso, os desvios de qualidade devero ser descritos e enviados ao Gestor para que ele, por sua vez, tome as medidas pertinentes.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, b;

ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
ANALISAR DESVIOS DE QUALIDADE

Objetivo: Analisar os Desvios de Qualidade gerados na atividade anterior (GCTI-P3.3) e decidir sobre a aplicao de sanes ou encaminhamento de demandas de correo Contratada. Responsvel: Gestor do Contrato. GCTI-P3.4 Entrada: Desvios de Qualidade.
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Descrio: Nesta atividade, o Gestor deve analisar os Desvios de Qualidade gerados na atividade anterior (GCTI-P3.3) e decidir sobre a aplicao de sanes ou encaminhamento de demandas de correo Contratada. Caso opte pela aplicao de sanes, o fluxo segue para a atividade GCTI-P3.9 Encaminhar Saes para rea Administrativa; do contrrio, prossegue com a prxima atividade (GCTI-P3.5). Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, b.
ver ator: Gestor do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
ENCAMINHAR DEMANDAS DE CORREO

Objetivo: Encaminhar as Demandas de Correo Contratada. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Desvios de Qualidade. GCTI-P3.5 Sada: Demandas de Correo.
Descrio: Esta atividade consiste no encaminhamento das demandas de correo contratada. As demandas de correo devem ser baseadas no documento de Desvios de Qualidade gerado na atividade anterior (GCTI-P3.4). Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, f.
EFETUAR CORREES
Objetivo: Efetuar as correes descritas no documento Demandas de Correo. Responsvel: Contratada. GCTI-P3.6 Entrada: Demandas de Correo. Sada: Itens Corrigidos. Descrio: Nesta atividade a Contratada dever realizar as correes descritas no documento Demandas de Correo gerado na atividade anterior (GCTI-P3.5). Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, c. Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
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ver ator: Contratada; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
VERIFICAR ADERNCIA AOS TERMOS CONTRATUAIS

Objetivo: Verificar a aderncia aos termos contratuais. Responsvel: Fiscal Administrativo do Contrato. Entrada: Contrato. GCTI-P3.7 Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo dever verificar a aderncia do objeto aos termos contratuais definidos na atividade PCTI-P4.2 Indicar Termos Contratuais. Dependendo de haver ou no aderncia aos Termos Contratuais, o fluxo pode seguir dois caminhos diferentes.
Caso o Fiscal Administrativo entenda que h plena aderncia do objeto aos Termos Contratuais, o fluxo segue diretamente para a atividade GCTI-P3.10 Elaborar Termo de Recebimento Definitivo; do contrrio, o fluxo continua com a prxima atividade, GCTI-P3.8 Indicar Termos No Aderentes.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, d.

ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
INDICAR TERMOS NO ADERENTES

Objetivo: Indicar os termos aos quais a execuo da respectiva Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens no est aderente. Responsvel: Fiscal Administrativo. GCTI-P3.8 Entrada: Contrato.
Sada: Termos Contratuais No Aderentes. Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo elabora um documento indicando os termos contratuais aos quais o objeto da OS ou OF no est aderente, com base na verificao realizada na atividade anterior (GCTI-P3.7). Este documento de, ento, ser encaminhado ao Gestor do Contrato.
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Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, d;

ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
ENCAMINHAR SANES PARA REA ADMINISTRATIVA

Objetivo: Encaminhar as sanes para a rea administrativa. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Contrato, Irregularidades.
Termos Contratuais No Aderentes,
GCTI-P3.9
Sada: Sanes Aplicveis. Descrio: Esta atividade consiste no envio da relao das possveis sanes a aplicar para a rea administrativa. Tais sanes podem ser geradas em trs diferentes momentos do fluxo de processos do monitoramento da execuo (GCTI-P3):
Analisar Desvios de Qualidade (GCTI-P3.4); Indicar Termos No Aderentes (GCTI-P3.8); e Verificar Irregularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias (GCTI-P3.13).
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, g.

ELABORAR TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO

Objetivo: Elaborar o Termo de Recebimento Definitivo. Responsveis: Gestor do Contrato e Fiscal Requisitante da Soluo. GCTI-P3.10 Entrada: Termo de Recebimento Provisrio, Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens, Contrato.
Sada: Termo de Recebimento Definitivo. Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato, juntamente com a rea Requisitante da Soluo devero elaborar o Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento de pagamento. Somente de posse deste artefato devidamente Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
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assinado que o Gestor do Contrato poder autorizar contratada a Emisso de Nota Fiscal.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, h.

ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio; ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; ver artefato: Termo de Recebimento Definitivo.
AUTORIZAR EMISSO DE NOTA FISCAL

Objetivo: Autorizar a emisso de Nota Fiscal Contratada. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Termo de Recebimento Definitivo. GCTI-P3.11 Sada: Autorizao para Emisso de Nota Fiscal.
Descrio: Aps receber o Termo de Recebimento Definitivo gerado na atividade anterior (GCTI-P3.11), o Gestor dever emitir uma Autorizao para Emisso de Nota Fiscal ao Preposto da Contratada. Somente de posse deste artefato que a contratada poder realizar a prxima atividade (GCTI-P3.12). Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, i.
ver ator: Gestor do Contrato; ver artefato: Termo de Recebimento Definitivo.
EMITIR NOTA FISCAL

Objetivo: Emitir nota fiscal para recebimento. Responsvel: Contratada. Entrada: Autorizao Para Emisso de Nota Fiscal. GCTI-P3.12 Sada: Nota Fiscal.
Descrio: Ao receber a Autorizao Para Emisso de Nota Fiscal do Gestor do Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
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Contrato, o Preposto da Contratada deve providenciar a emisso desta ltima, para fins de recebimento.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, i.

ver ator: Contratada.
VERIFICAR REGULARIDADES FISCAIS, TRABALHISTAS E PREV.

Objetivo: Verificar Previdencirias.
Regularidades Fiscais, Trabalhistas e
Responsvel: Fiscal Administrativo. Entrada: Legislao Tributria, Trabalhista e Previdenciria. GCTI-P3.13 Sada: Irregularidades.
Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo deve verificar a regularidade Fiscal, Trabalhista e Previdenciria da empresa contratada. Caso no sejam identificadas irregularidades, o fluxo segue direto para a atividade GCTI-P3.14 Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade; caso contrrio, segue para a prxima atividade (GCTI-P3.13). Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, j.
ver ator: Fiscal Administrativo.
VERIFICAR MANUTENO DA NEC., ECON. E OPORTUNIDADE

Objetivo: Verificar manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao. Responsvel: Fiscal Requisitante da Soluo. GCTI-P3.14 Entrada: Plano de Diretor de Tecnologia da Informao, Documento de Oficializao da Demanda, Pesquisa de Mercado, Contrato.
Sada: Solicitao de Modificao Contratual. Descrio: Nesta atividade, o Fiscal Requisitante do Contrato deve verificar se os quesitos de necessidade, economicidade e oportunidade da contratao continuam sendo satisfeitos. Caso positivo, o fluxo do GCTI.P3 Monitoramento da Execuo se encerra aqui. Caso negativo, o Fiscal Requisitante deve elaborar uma Solicitao de Modificao Contratual, relatando os quesitos no satisfeitos, e encaminh-la ao Gestor Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
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do Contrato, seguindo o fluxo para a atividade seguinte, GCTI-P3.15 Encaminhar Pedido de Alterao Contratual.
Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, k.

ver ator: Fiscal Requisitante da Soluo; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
ENCAMINHAR PEDIDO DE ALTERAO CONTRATUAL

Objetivo: Encaminhar Pedido de Alterao Contratual para a rea Administrativa. Responsvel: Gestor do Contrato. GCTI-P3.15 Entrada: Solicitao de Modificao Contratual.
Sada: Pedido de Alterao Contratual. Descrio: Nesta atividade, o Gestor deve elaborar, com base na solicitao encaminhada pelo Fiscal Requisitante na atividade anterior (GCTI-P3.14), um Pedido de Alterao Contratual, indicando as condies que no mais atendem os quesitos de manuteno da necessidade, economicidade e/ou oportunidade da contratao, em conformidade como o art. 65 da Lei n 8.666 de 21 d e junho de 1993, e encaminh-lo rea Administrativa, para providncias. O Gestor poder incluir, neste pedido, sugestes de alteraes necessrias, devidamente justificadas. Com esta atividade, encerra-se o fluxo do processo GCTI-P3 Monitoramento da Execuo. Referncias: IN 04/2010, art. 25, III, m.
ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: rea Administrativa.
8.4 GCTI-P4: Transio Contratual

A transio contratual deve ser cuidadosamente planejada, de modo a minimizar o risco da descontinuidade de servios ou fornecimento de bens, observando-se, conforme o caso, a manuteno dos nveis dos servios. O prazo de transio deve ser suficientemente planejado, de forma que no haja interrupo dos servios e/ou do fornecimento dos bens. Deve-se utilizar o Plano de Sustentao como insumo para a execuo deste
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processo. Algumas atividades elencadas no processo de Encerramento do Contrato tambm devem ser realizadas neste processo.
8.5 GCTI-P5: Encerramento do Contrato

O processo de Encerramento do Contrato formalizado pela assinatura do artefato Termo de Encerramento do Contrato. Para isso, o Gestor do Contrato deve preparar e apresentar tal termo ao Preposto ou ao Representante Legal da Contratada, observando o adequado tratamento dos aspectos legais da contratao. Este termo deve ser assinado pelos representantes legais da Contratante e da Contratada. Os requisitos para o encerramento formal do contrato devem estar definidos no prprio Contrato e includos no Plano de Sustentao. Recomenda-se uma anlise das lies aprendidas, resultando em recomendaes de melhoria nos processos para o melhor planejamento e realizao de futuras contrataes. Alm disso, devem ser executados procedimentos especficos que assegurem a continuidade dos servios, quando se tratar de servios contnuos ou de substituio da Contratada. No caso de resciso antecipada, a Administrao poder assumir o objeto do contrato e os recursos da Contratada necessrios sua execuo, reter crditos e executar judicialmente garantias e multas devidas. Deve-se tambm atentar para os seguintes procedimentos:
recuperao ou transferncia de recursos de propriedade da Contratante; remoo de perfis de acesso relacionados ao contrato em descontinuao ou transio; troca de todas as senhas e/ou chaves de acesso que sejam de conhecimento dos empregados da Contratada; assegurar-se de que todo o conhecimento de arquitetura e operao da infraestrutura e dos sistemas pertencentes contratante tenham sido adequadamente transferidos para equipe interna; recuperao de todos os documentos classificados ou que devam permanecer com o contratante; demais procedimentos especficos da contratao.
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9 ARTEFATOS
Neste Captulo, descrevemos os principais artefatos envolvidos no Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao. Alguns artefatos envolvidos no MCTI compem contedos parciais de outros artefatos maiores que encerram uma fase ou um processo. Estes artefatos so descritos na medida da sua relevncia no processo. Um bom exemplo disso o artefato Anlise de Riscos, que nada mais do que o encadeamento do contedo dos artefatos gerados na fase de mesmo nome. Assim sendo, descrevemos aqui o artefato Anlise de Riscos, mas no o artefato Relao Risco x Probabilidade, pois seu contedo j est descrito naquele.
DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA DOD

Construo:
rea Requisitante da Soluo.
Participao: rea de Tecnologia da Informao e

Autoridade Competente da rea Administrativa.
Objetivos do artefato:
Formalizar o incio do processo de planejamento da contratao de TI; Vincular as necessidades da contratao desejada aos objetivos estratgicos e s necessidades corporativas da instituio, todas elas alinhadas ao Plano Diretor de Tecnologia da Informao PDTI; Indicar a fonte de recursos para a contratao; Indicar os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao.
Contedo:
O Documento de Oficializao da Demanda contm o detalhamento da necessidade da rea Requisitante da Soluo e seu contedo formado por:
1 IDENTIFICAO DA REA REQUISITANTE DA SOLUO
Unidade/Setor/Departamento: Unidade Administrativa responsvel pela requisio de contratao. Esta unidade a demandante, que tem necessidade(s) vinculada(s) a objetivos estratgicos no PDTI. Data: Data em que a oficializao da demanda est sendo efetivada. Nome do Projeto: Nome que distingua o projeto das demais demandas ou
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contrataes da instituio.
Responsvel pela Demanda: Nome da pessoa responsvel pela demanda de contratao que est sendo gerada. Telefone: Nmero do telefone do responsvel pela demanda. E-mail do Responsvel: Endereo eletrnico do responsvel pela demanda. Matrcula: Nmero da matrcula SIAPE do responsvel pela demanda. Fonte de Recursos: Fonte dos recursos que sero utilizados para a contratao (programa, projeto, convnio, etc.).
2 EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
Integrante Requisitante: Nome do servidor indicado como Integrante Requisitante que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao. Telefone do Integrante Requisitante: Nmero do telefone do Integrante Requisitante. E-mail do Integrante Requisitante: Endereo eletrnico do Integrante Requisitante. Integrante Tcnico: Nome do servidor indicado como Integrante Tcnico, que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao. Telefone do Integrante Tcnico: Nmero do telefone do Integrante Tcnico. E-mail do Integrante Tcnico: Endereo eletrnico do Integrante Tcnico. Integrante Administrativo: Nome do servidor indicado como Integrante Administrativo, que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao. Telefone do Integrante Administrativo: Nmero do telefone do Integrante Administrativo. E-mail do Integrante Administrativo: Endereo eletrnico do Integrante Administrativo.
3 ALINHAMENTO ESTRATGICO
Relao dos objetivos estratgicos a serem favorecidos pela contratao.
Objetivo Estratgico do Requisitante: Listagem dos objetivos estratgicos que constam no Planejamento Estratgico da Instituio - PEI, conforme descrito no PDTI, e que se relacionam com as necessidades de contratao demandadas. Necessidades Elencadas no PDTI: Vinculao das necessidades do PDTI que devem ser total ou parcialmente atendidas pela contratao demandada,
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para o atingimento dos objetivos estratgicos relacionados.
Motivao / Justificativa: Descrio da motivao e justificativa da contratao. Metas do Planejamento Estratgico a Serem Alcanadas: Descrio dos resultados a serem alcanados, em termos de metas, com o sucesso no fornecimento de bens ou prestao de servios demandados.
ENCAMINHAMENTO (rea de Tecnologia da Informao)
Ao receber o Documento de Oficializao da Demanda consolidado e assinado pela Autoridade Competente da rea Requisitante, a Autoridade Competente da rea de TI deve lanar as informaes de Nome, Telefone e Endereo Eletrnico do Integrante Tcnico para compor a Equipe de Planejamento da Contratao.
APROVAO (Autoridade Competente da rea Administrativa)
O documento assinado pela Autoridade Competente da rea de TI e encaminhado Autoridade Competente da rea Administrativa, responsvel por autorizar a despesa, que, por sua vez, se julgar conveniente e oportuno o prosseguimento da contratao, lana as informaes de Nome, Telefone e Endereo Eletrnico do Integrante Administrativo e assina o DOD, aprovando-o.
O Anexo XI um modelo de Documento de Oficializao da Demanda.
ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO

Construo: Apoio:
Integrante Tcnico. Integrante Requisitante e Integrante Administrativo.
Objetivo do Artefato: A Anlise de Viabilidade da Contratao demonstra a viabilidade tcnica e econmica da contratao e compe-se das seguintes sees:
Especificao dos Requisitos (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2); Avaliao das Solues Disponveis (PCTI-P2.3); Estimativa Oramentria (PCTI-P2.3); e Outras anlises que sejam aplicveis.
Contedo:
A Anlise de Viabilidade contm as seguintes informaes:
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1 DESCRIO DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
Descrio da Soluo de Tecnologia da Informao expressa de forma suficientemente detalhada para diferenci-la inequivocamente das demais solues existentes.
2 REQUISITOS DE NEGCIO DA REA REQUISITANTE 2.1 Necessidades de Negcio

Relao das necessidades de negcio previstas no PEI e PDTI que se pretende atender com a contratao desejada. Para cada necessidade, relacionar as funcionalidades que a soluo dever prover para atender a necessidade (total ou parcialmente), bem como os envolvidos (setor, rea, papel, etc.).
2.2 Demais Requisitos

Descrio dos demais requisitos pertinentes soluo, tais como:
Requisitos de Capacitao: Definio dos requisitos de capacitao dos usurios da Soluo de Tecnologia da Informao com todos os detalhes, como o local onde o treinamento se dar, material didtico, carga horria, capacitao do instrutor, dentre outros. Requisitos Legais: Levantamento de leis e normas que devem ser observadas na construo e operao da Soluo de TI a ser contratada. Requisitos de Manuteno: Necessidade de continuidade no fornecimento da Soluo de TI em caso de falhas. Deve ser avaliada a necessidade de tempo de resposta, soluo de problemas, prazos de durao de garantia e manuteno da Soluo de TI a ser contratada. Requisitos Temporais: Definio das datas de implementao da Soluo de TI ou de suas parcelas. Requisitos de Segurana: Levantamento dos itens de segurana que devem ser observados, assim como normas e polticas que devem ser observadas na contratao e implementao da Soluo de TI. Requisitos Sociais, Ambientais e Culturais: Levantamento de caractersticas e requisitos que a Soluo de TI deve apresentar ou obedecer, como limites de emisso sonora de equipamentos, espao mximo que dever ocupar, linguagem e textos em portugus, descarte sustentvel de resduos, dentre outros que se apliquem.
3 LEVANTAMENTO DAS ALTERNATIVAS

Relao das possveis solues ou alternativas que atenderiam s necessidades de
100
negcio relacionadas no item anterior.
Soluo: Nome da soluo encontrada. No se trata de produto, mas de solues encontradas para resolver problema(s) / necessidade(s) especficada(s) no item anterior. Entidade: Identificao da instituio que tenha implantado a soluo, caso se aplique. Descrio: Descrever a soluo encontrada. No se trata de produto, mas de solues encontradas para resolver problema(s) / necessidade(s) especficada(s) no item anterior. Esta descrio servir para posterior anlise frente aos requisitos tcnicos e de negcio, e frente a outras solues disponveis. Fornecedor: Identificao da empresa que fornece a soluo. Valor: Valor pago pela soluo.
4 DETALHAMENTO DAS ALTERNATIVAS EXISTENTES

Quadro-resumo da aplicabilidade dos requisitos elencados no art. 11, II, alneas a a f, da IN 04/2010, para cada uma das alternativas relacionadas no item 3.
5 JUSTIFICATIVA DA SOLUO ESCOLHIDA 5.1 Soluo Escolhida
Nome: Identificao da soluo escolhida. No se trata de produto, mas de solues encontradas para resolver problema(s) / necessidade(s) especficada(s) no item 2. Descrio: Descrio detalhada da soluo para posterior anlise frente aos requisitos de negcio e tcnicos, e frente a outras solues disponveis. Bem / Servio: Listagem dos bens e servios que compem a soluo escolhida. Valor Estimado: Para cada bem / servio, estimar um valor.
5.2 Benefcios Esperados

Relao dos benefcios advindos da contratao e da entrega ou implementao da soluo escolhida.
6 NECESSIDADES DE ADEQUAO DO AMBIENTE PARA EXECUO CONTRATUAL

Relao das necessidades de adequao do ambiente da instituio necessrias para viabilizar a execuo contratual e para execuo satisfatria do contrato, necessrias
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para que a soluo escolhida atinja seus objetivos. Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, preenchendo-se a data de aprovao do artefato. O Anexo XII um modelo de Anlise de Viabilidade da Contratao.
PLANO DE SUSTENTAO
Construo: Apoio:
Integrante Tcnico. Integrante Requisitante, Integrante Administrativo.
Objetivo do artefato: O Plano de Sustentao visa garantir a continuidade do negcio durante e aps a entrega da Soluo de Tecnologia da Informao, bem como aps o encerramento do contrato. Contedo:
Dever conter as seguintes informaes:
1 INTRODUO
Descrio resumida do contedo e da finalidade do documento.
2 RECURSOS NECESSRIOS CONTINUIDADE DO NEGCIO DURANTE E APS A EXECUO DO CONTRATO

Relao dos recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio.
2.1 - Recursos Materiais
Recurso: Definio sucinta do recurso material necessrio para suportar a soluo durante e aps a execuo do contrato. Quantidade: Para cada recurso, definir a quantidade necessria do recurso relacionado. Disponibilidade: Para cada recurso, definir da disponibilidade temporal requerida do recurso, em termos de semanas, meses, anos; ou de horas/dia, dias/semana, etc., conforme se aplique. Ao para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis: O que se deve fazer para se obter o recurso o(s) responsvel(s) pela ao. Neste momento, o(s) responsvel(s) so papis, rea(s), setor(s) e no pessoa(s).
2.2 - Recursos Humanos
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Funo: Definio do papel do recurso humano necessrio para operao da soluo, bem como para o suporte contratao, gesto, fiscalizao e avaliao da contratao da soluo. Formao: Para cada funao, definir a formao profissional necessria. Atribuies: Para cada funo, definir as atribuies a serem desempenhadas.
3 ESTRATGIA DE CONTINUIDADE CONTRATUAL

Relao dos eventos que possam causar interrupo contratual, das aes de preveno e contingncia, e dos responsveis pelas mesmas.
Evento: Definio do evento que possa causar interrupo contratual. Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis: Para cada
evento, definir uma ao alternativa a ser tomada no caso de ocorrncia. Alm disso, deve-se identificar o(s) responsvel(s) pela(s) ao(s) de contingncia. Neste momento, o(s) responsvel(s) um papl(s), rea(s), setor(s) e no pessoa(s).
4 AES PARA TRANSIO E ENCERRAMENTO CONTRATUAL

Relao das aes que devem ser realizadas quando da transio ou encerramento do contrato relativo soluo escolhida, tais como: a entrega de verses finais dos produtos e da documentao; a transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao; a devoluo de recursos; a revogao de perfis de acesso; a eliminao de caixas postais; outras que se apliquem.
Ao: Descrio da ao relativa ao encerramento ou transio contratual. Responsvel Para cada ao, identificar o(s) responsvel(s) pela execuo. Neste momento, o(s) responsvel(s) um papl(s), rea(s), setor(s) e no pessoa(s). Incio: Para cada ao, estimar uma data para inicializao da ao. No precisa ser uma data numrica, pode ser um tempo relativo a algum marco de projeto, por exemplo. Fim: Para cada ao, estimar uma data finalizao da ao. No precisa ser uma data numrica, pode ser um tempo relativo a algum marco de projeto, por exemplo.
5 ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA
Relao de todas informaes necessrias e suficientes ao perfeito funcionamento ou operao da soluo escolhida, a serem transferidas pela contratada instituio, e da forma de transferncia de cada informao, bem como das definies quanto
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propriedade intelectual, quando aplicvel.
5.1 Transferncia de Conhecimento
Item: Descrio das informaes que devero ser transmitidas pela contratada. Forma de transferncia de conhecimento: Para cada item, descrever a forma como estas informaes devero ser transmitidas instituio pela contratada.
5.2 Direitos de Propriedade Intelectual
Clusulas: Descrio das clusulas sobre os direitos de propriedade intelectual do contratante e da contratada.
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, preenchendo-se a data de aprovao do artefato. O Anexo XIII um modelo de Plano de Sustentao.
ESTRATGIA DA CONTRATAO
Construo:
Equipe de Planejamento da Contratao,
Objetivo do artefato: Definir e formalizar a estratgia para a contratao.
Contedo:
A Estratgia da Contratao deve contemplar:
a definio de critrios tcnicos; as obrigaes contratuais; a definio de responsabilidades; a explicitao de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao.
A Estratgia da Contratao contm as seguintes informaes:
1 SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO 1.1 Descrio da Soluo

Descrever detalhadamente a Soluo de Tecnologia da Informao para posterior anlise frente aos requisitos de negcio e aos requisitos tcnicos, bem como frente a outras solues disponveis.
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1.2 Detalhamento dos Bens e Servios que Compem a Soluo
Bens Que Compem a Soluo: Descrever em detalhes cada bem definido na Anlise de Viabilidade. Servios Que Compem a Soluo: Descrever em detalhes cada servio definido na Anlise de Viabilidade.
1.3 Definio da Soluo
Atendimento da Soluo: A partir do confrontamento da Soluo de TI a ser contratada frente aos critrios relacionados (especificados em lei), haver, oportunamente, a definio do tipo de contratao, modalidade de licitao, etc.
2 RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE E DA CONTRATADA 2.1 Deveres e Responsabilidades da Contratante

Definir quais so os deveres e responsabilidades da contratante para composio do contrato.
2.2 Deveres e Responsabilidades da Contratada

Definir quais so os deveres e responsabilidades da contratada para composio do contrato. A contratada no poder se eximir destas.
3 INDICAO DOS TERMOS CONTRATUAIS

Relao de critrios, volumes, mtodos e procedimentos para qualificao do bem ou servio a receber, para fins de aceitao.
3.1 Procedimentos e Critrios de Aceitao
Etapa / Fase / Item: Definio da etapa, fase ou item do projeto em que deve ser aplicada a mensurao. Indicador: Para cada etapa / fase / item, definir um indicador mensurado ou unidade de medida a ser utilizada. Valor Mnimo Aceitvel: Para cada indicador, definir o valor mnimo aceitvel para o item.
3.2 Estimativa de Volume de Servios ou Bens
Bem / servio: Nome do servio ou bem que compe a Soluo de TI. Estimativa: Para cada bem / servio, definir a quantidade estimada. Forma de Estimativa: Metologia, forma ou fonte das quantidades estimadas.
3.3 Metodologia de Avaliao da Qualidade e da Adequao Etapa / Fase / Item: Definio da etapa, fase ou item do projeto em que ser
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avaliada a qualidade da Soluo de TI.
Mtodo de Avaliao: Para cada etapa / fase / item, definir objetivamente como ser aferida a qualidade na etapa, fase ou item indicado, bem como sua devida adequao s especificaes funcionais e tecnolgicas definidas.
3.4 Inspees e Diligncias

Descrever os respectivos procedimentos de execuo de cada inspeo ou diligncia relacionada.
3.5 Forma de Pagamento

Modo ou forma de segmentao do objeto e percentual que ser pago por cada entrega, em funo do resultado obtido.
3.6 Cronograma de Execuo Fsico-Financeira
Entrega: Descrio do item (bem ou servio; integral ou parcial) a ser entregue. Data da Entrega: Definio da data de entrega do produto, servio ou parcela. Percentual Pago: Percentual do desembolso referente entrega relacionada. Valor: Valor referente ao produto, servio ou parcela a ser paga. Total: Somas das colunas: Percentual e Valor.
3.7 Mecanismos Formais de Comunicao

Relao dos mecanismos de comunicao que sero utilizados ao longo do contrato e suas caractersticas.
Funo de Comunicao: Descrio do que dever ser comunicado formalmente. Emissor: Pessoa (papel) emissora das informaes a serem comunicada. Destinatrio: comunicadas.
Pessoa (papel) receptora das informaes a serem
Forma de Comunicao: Forma com que as informaes deveram ser produzidas e entregue. Definir o documento que ser utilizado para repassar as informaes Periodicidade: Definio da frequncia com que os documentos devero ser emitidos e entregues.
3.8 Regras Para Aplicao de Multas e Sanes

Relao dos eventos que ensejaro multas e/ou sanes e suas respectivas penalidades.
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Ocorrncia: Descrio clara da situao em que se caracterizar a infrao a algum termo contratual. Devem ser descritas as no conformidades, ou outras situaes ou ocorrncias em que devem ser aplicadas sanes pela rea Administrativa. Sano / Multa: Para cada ocorrncia, descrever aa sano/multa a ser aplicada, de acordo a situao ou ocorrncia relacionada.
As multas e sanes devem ser proporcionais ao impacto que a ocorrncia provocar no rgo e quantidade de reincidncias.
4 ORAMENTO DETALHADO
Relao dos bens e servios que compem a soluo e seus valores estimados.
Bens/Servio: Nome do bem ou servios que integra a Soluo de TI. Valor Estimado: Para cada bem ou sevio, descrever o valor estimado.
5 ADEQUAO ORAMENTRIA 5.1 Fonte de Recursos
Valor: Valor de cada uma das fontes oramentrias utilizadas para a contratao. Fonte (Programa/Ao): Identificao da fonte de custeio da contratao Total: Valor total da contratao.
5.2 Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro Valor: Valor estimado para cada exerccio financeiro. Exerccio Financeiro: Indicao do exerccio financeiro. Percentual do Oramento: Percentual do custo total da Soluo de TI para o exerccio relacionado. Anlise e Concluso: Anlise do clculo realizado com a representatividade e impacto do valor no oramento e a concluso sobre os resultados.
6 CRITRIOS DE JULGAMENTO DAS PROPOSTAS 6.1 Proposta Tcnica 6.1.1 Organizao da Proposta
Descreve como as propostas devem estar formatadas para avaliao.
6.1.2 Critrios Tcnicos Pontuveis (apenas para melhor tcnica ou tcnica e preo)
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Critrio: Item, caracterstica ou requisito a ser atendido para pontuao das propostas tcnicas. Pontuao: Valor da pontuao de cada item. Percentual: Percentual que cada item representa na pontuao total. Justificativa: Justificativa da escolha do item e da proporcionalidade da pontuao.
6.2 Critrios de Seleo
Modalidade: Definio da modalidade da licitao (prego ou concorrncia). Tipo: Definio do tipo de licitao (melhor tcnica, melhor preo ou tcnica e preo). Justificativa para Aplicao do Direito de Preferncia: Especificao das razes que justificam a aplicao das preferncias previstas na LC 123/2006 (Estatuto da Micro e Pequena Empresa) e Lei 8.248/1991 (preferncias para bens e servios de informtica e automao com tecnologia desenvolvida no pas e de acordo com o Processo Produtivo Bsico - PPB), conforme se apliquem ao bem ou servio objeto da contratao. Justificativa para Contratao Direta: Especificao das razes para inexigibilidade, dispensa ou licitao dispensada, caso se aplique contratao em pauta.
6.3 Qualificao Tcnica

Relao de requisitos de capacidade tcnica da contratada e sua equipe para execuo satisfatria do contrato.
6.3.1 Requisitos de Capacitao e Experincia

Lista de requisitos de capacitao e experincia que a licitante vencedora dever apresentar no ato de assinatura do contrato, caso se apliquem.
6.3.2 Requisito de Qualificao das Equipes Tcnicas

Lista dos requisitos de experincia, qualificao e capacitao da equipe responsvel pela execuo contratual, que a licitante vencedora dever apresentar no ato de assinatura do contrato, caso se apliquem. Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, preenchendo-se a data de aprovao do artefato. O Anexo XIV um modelo de Estratgia da Contratao.
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ANLISE DE RISCOS
Construo: Apoio:
Integrante Tcnico. Integrante Requisitante e Integrante Administrativo.
Objetivo do artefato: Descrever e avaliar as ameaas que possam vir a comprometer o sucesso e o objetivo da contratao, bem como definir de que formas devem ser tratadas. Contedo:
O artefato Anlise de Riscos definido no inciso XV do art. 2 da IN 04/2010, e deve conter, consoante o art. 16 da mesma norma, os seguintes itens:
1 RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAO (riscos do processo)

Relao dos riscos que podem impactar no processo de contratao, seus danos potenciais e aes de mitigao e contingncia.
Risco: Identificao dos riscos que podem comprometer o processo de contratao, resultando em atrasos ou em comprometimento da contratao. Probabilidade: Para cada risco, definir um percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado. Dano: Para cada risco, definir os danos potenciais que o mesmo pode gerar no processo de contratao. Impacto: Para cada dano, descrever s impacto que o mesmo pode causar no processo de contratao. Ao Preventiva: Para cada risco, definir as aes a serem executadas para evitar a ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado. Ao de Contingncia: Para cada risco, definir as aes que devem ser tomadas para remediar o impacto da ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado. Responsvel: Para cada ao, identificar o responsvel pela execuo da ao relacionada. Neste momento, o(s) responsvel(s) um papl(s), rea(s), setor(s) e no pessoa(s).
2 RISCOS DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO (riscos do produto)

Relao dos riscos que podem impactar no sucesso da contratao, isto , no cumprimento do objetivo da contratao, seus danos potenciais e aes de mitigao e contingncia.
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Risco: Identificao dos riscos que podem fazer com que, aps o servio ter sido contratado ou o bem entregue, este no atenda s necessidades de negcio especificadas. Probabilidade: Para cada risco, definir um percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado. Dano: Para cada risco, definir os danos potenciais que o mesmo pode gerar no processo de contratao. Impacto: Para cada dano, descrever o impacto que o mesmo pode causar no processo de contratao. Ao Preventiva: Para cada risco, definir as aes a serem executadas para evitar a ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado. Ao de Contingncia: Para cada risco, definir as aes que devem ser tomadas para remediar o impacto da ocorrncia do evento relacionado ao risco identificado. Responsvel: Para cada ao, identificar o responsvel pela execuo da ao relacionada. Neste momento, o(s) responsvel(s) um papl(s), rea(s), setor(s) e no pessoa(s).
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, preenchendo-se a data de aprovao do artefato. O Anexo XV um modelo de Anlise de Riscos.
TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO

Construo: Apoio:
rea de Tecnologia da Informao. Integrante Requisitante e Integrante Administrativo.
Objetivo do artefato: Descrever os elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso adequado, para subsidiar o processo licitatrio. Contedo:
O Termo de Referncia ou Projeto Bsico deve conter, no mnimo: I - definio do objeto; II - fundamentao da contratao;
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III - descrio da Soluo de Tecnologia da Informao; IV - requisitos da soluo; V - modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens; VI - elementos para gesto do contrato; VII - estimativa de preos; VIII - adequao oramentria; IX - definies dos critrios de sanes; e X - critrios de seleo do fornecedor. Seu contedo composto das seguintes informaes:
1 DEFINIO DO OBJETO
Indicao sucinta, precisa, suficiente e clara, do meio pelo qual um determinado objetivo da Administrao ser satisfeito, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a realizao do fornecimento. Suas partes essenciais so: a declarao do objeto como prestao de servio(s) ou aquisio de produto(s), o ncleo imutvel do objeto e o prazo. vedada a caracterizao do objeto exclusivamente como fornecimento de mo-deobra.
2 FUNDAMENTAO DA CONTRATAO 2.1 Relao Demanda X Necessidade Demanda Prevista: Relao das demandas de bens e/ou servios previstos para o perodo definido na descrio do Objeto da Contratao. Quantitativo a ser contratado: Para cada demanda prevista, definir a quantidade a unidade de medida do item a ser contratado para atendimento da respectiva demanda prevista.
2.2 Motivao
Descrio das razes que justificam a necessidade da soluo a ser contratada e dos benefcios esperados com a contratao, se possvel atravs de indicadores e da quantificao de tais benefcios. Esta descrio precisa importante para que posteriormente se comprove que os requisitos foram definidos de acordo com as necessidades e o objetivo a ser atingido e que, finda a contratao, a Soluo de TI atende a estes requisitos e supre as
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necessidades levantadas.
2.3 Resultados a serem alcanados

Relao dos resultados a alcanar (metas, objetivos, etc.) com a contratao em termos de economicidade, agilidade, eficincia, eficcia, etc.
2.4 - Justificativa da soluo escolhida. Necessidade: Relao das necessidades de negcio que sero atendidas com a contratao Estas necessidades foram definidas anteriormente no PDTI. Benefcio: Indicao dos benefcios que sero alcanados com o atendimento de cada necessidade identificada (econmico, social, ambiental, etc.).
3 DESCRIO DA SOLUO DE TI 3.1 Descrio

Descrio detalhada da Soluo de TI que ser contratada.
Bem/Servio: Relao dos bens e servios que compem a Soluo de TI. Valor Estimado: Para cada bem / servio, estimar o valor com base na descrio detalhada da Soluo de TI a contratar.
4 ESPECIFICAO TCNICA 4.1 Consideraes Gerais

Descrio da situao atual do ambiente onde o(s) produto(s) ou servio(s) ser(o) instalados(s), evidenciando a necessidade da contratao.
4.2 Requisitos da Soluo

Podem ser internos ou externos. Os internos se dividem em funcionais e no-funcionais. Os requisitos internos funcionais so aqueles ligados diretamente ao objetivo da demanda, constituindo-se nas funcionalidades esperadas pelos clientes. Entre eles esto:
Requisitos Funcionais Obrigatrios da Soluo: Especificao das aes ou atividades que o produto e/ou servio deve prover para a contratada, sem levar em considerao restries fsicas. Requisitos de Evoluo / Manuteno da Soluo: Descrio das necessidades futuras de evoluo ou de manuteno da Soluo, indicando os prazos de garantia do produto e/ou servio, e das necessidades de continuidade no fornecimento da Soluo de TI em caso de falhas.
Os resuisitos internos no-funcionais so aqueles ligados ao contexto da demanda, constituindo-se em restries ambientais. Entre eles esto:
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Requisitos Temporais: Identificao das Entregas previstas que comporo a Soluo e definio da data ou quantidade em dias para cada entrega identificada. Requisitos Operacionais: So aqueles no ligados diretamente demanda do cliente, mas igualmente importantes para sua satisfao ou para a operao da soluo (como desempenho e disponibilidade), ou ainda de aderncia aos padres internos da organizao (como carga de processamento, uso de objetos e processos padronizados). Dentre eles destacamos:
Servios de Suporte: Especificao da forma de prestao de suporte Soluo, podendo-se estabelecer normas procedimentais e padres especficos. Requisitos de Qualidade: Indicao das caractersticas e padres de qualidade da Soluo, como confiabilidade, usabilidade, acessibilidade, portabilidade, etc.. Requisitos de Padronizao: Especificao de requisitos de conformidade com padres ou normas internas, tais como: padres de desenvolvimento de projeto, de aquisio de bens ou fornecimento de servios, padres de documentao, padres de controle, de comunicao, etc. Requisitos de Compatibilidade: Especificao, caso se apliquem, dos requisitos exigidos para interao com outros processos, produtos e/ou servios. Requisitos de Desempenho: Especificao dos padres de desempenho exigidos para a Soluo, tais como: disponibilidade do servio, tempo de resposta, tempo de recuperao, facilidade de uso do recurso e outros. Requisitos de Segurana da Informao: Especificao dos requisitos de segurana que foram definidos pela rea de TI da Instituio. Requisitos de Segurana Institucional: Especificao dos requisitos de segurana vigentes no rgo e na rea Requisitante. Requisitos de Gesto Documental: Especificao das normas e procedimentos tcnicos referentes produo, tramitao, classificao, avaliao, uso e arquivamento dos documentos durante todo o seu ciclo de vida. Requisitos de Gesto do Conhecimento: A Gesto do Conhecimento possui o objetivo de controlar e facilitar o acesso, bem como de manter um gerenciamento integrado sobre as informaes em seus diversos meios. Devem-se descrever as tcnicas e/ou os mtodos formais de identificao,
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criao, apresentao e distribuio do conhecimento dentro do contexto corporativo referente contratao e Soluo a ser adquirida.
Requisitos de Proteo do Direito Patrimonial e da Propriedade Intelectual: Descrio dos direitos de propriedade intelectual e patrimonial afetos Soluo de TI. Atualmente, estes requisitos so definidos com base na Lei n 9.279, de 14 de maio de 1996 e na Lei n 9.610, de 19 de fevereiro de 1998. Requisitos de Gesto de Riscos: Especificao de polticas e procedimentos que permitam uma gesto adequada do risco, contendo regras sobre os limites de risco aceitvel, os responsveis pela aceitao do risco e os procedimentos a serem executados no caso da aceitao de riscos excessivos. Requisito de Gesto de Pessoas: Descrio de um conjunto de mtodos, polticas, tcnicas e prticas que a orientam o comportamento e as relaes humanas, de maneira a maximizar o potencial do capital humano no ambiente de trabalho. Requisitos de Gesto Oramentria: Identificao e descrio dos aspectos de gesto oramentria relacionados ao Objeto da Contratao. Requisitos de Gesto de Controlabilidade: Especificar os elementos essenciais da contratao para que seu controle seja exequvel.
J os requisitos externos so aqueles gerados fora da organizao, como as demandas legais e regulatrias, para garantir a aderncia legislao em vigor e s polticas pblicas. Deve-se realizar um minucioso levantamento dos requisitos constitucionais, legais e infralegais, de modo que o modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens adotado seja o mais aderente possvel a tais requisitos, sem perda da objetividade da contratao. Dentre eles, destacamos os seguintes:
Polticas de Segurana da Informao: Relao das normas legais, padres e polticas de segurana que devero ser observados. Padres de Homologao e Certificao de Qualidade de Produtos de Informtica: Definio dos padres de qualidade exigidos para homologao e certificao dos produtos ou servios fornecidos. Polticas de Controle de Acesso: Definio das polticas de controle de acesso adequadas soluo contratada que promovem a segurana e reduzem os custos atravs da administrao centralizada. Metodologia de Gerenciamento de Projeto: Definio da metodologia e das
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ferramentas de gerenciamento de projeto acompanhamento da implementao da soluo.
serem
utilizadas
no
Metodologia de Desenvolvimento de Sistemas: Definio, quando necessrio, da metodologia de desenvolvimento de sistemas da soluo e estabelecimento dos requisitos que devem ser observados e monitorados durante os projetos, abrangendo mtodos a serem utilizados, padres de projeto e documentao. Normas Tcnicas de Sade e Segurana do Trabalho: Definio das normas tcnicas de sade e segurana do trabalho que devam ser observadas. Normas Gerais de Pessoal: Definio das normas gerais de conduta, circulao e tica para o pessoal da Contratada. Polticas Pblicas de Proteo: Relao das polticas pblicas de proteo social e ambiental que devam ser observadas.
Esta classificao meramente exemplificativa. Outras classificaes podem ser usadas e dependem sempre da soluo de tecnologia da informao que est efetivamente sendo contratada.
5 MODELO DE PRESTAO DE SERVIO / FORNECIMENTO DE BENS 5.1 Justificativa do Parcelamento do Objeto

Demonstrao da viabilidade tcnica e econmica do parcelamento da soluo a ser contratada, caso se aplique.
Item: Relao dos itens a serem parcelados. Forma de Parcelamento: Para cada item, descrever como ser feito o parcelamento do objeto relacionado. Justificativa: Para cada item, demonstrar a viabilidade tcnica e econmica do parcelamento.
5.2 Metodologia de Trabalho Bem / Servio / Item: Identificao dos bens e servios que compem a Soluo conforme definido no item 3. Forma de Execuo / Fornecimento: Para cada bem / servio / item, definir a forma de execuo dos servios ou fornecimento dos bens (direta ou indireta). Justificativa: Para cada bem / servio / item, justificar a escolha desta forma de execuo de servios ou de fornecimento de bens.
6 ELEMENTOS PARA GESTO DO CONTRATO
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Relao e descrio das caractersticas dos mecanismos previstos para viabilizar a gesto do contrato.
6.1 Papis e Responsabilidades Papel: Identificao dos Papis envolvidos na gesto do contrato da Soluo de TI. Entidade: Para cada papel, identificar a entidade qual o papel relacionado pertence. Responsabilidade: Para cada palel, definir o conjunto de responsabilidades inerentes ao papel que compe o processo de gesto contratual.
6.2 Deveres e responsabilidades da contratante Dever / Responsabilidade: Relao das clusulas que obrigam a contratante, tais como:
permisso de acesso dos empregados da contratada ao ambiente de execuo da prestao dos servios ou do fornecimento do material; forma de prestao de informaes e esclarecimentos que venham a ser solicitados pela contratada; forma de solicitao de reparao do objeto do contrato, que esteja em desacordo com a especificao apresentada e aceita ou apresente defeito; fiscalizao e acompanhamento da execuo do objeto do contrato; pagamento no prazo previsto no contrato; outros que se apliquem.
6.3 Deveres e responsabilidades da contratada Dever / Responsabilidade: Relao das clusulas que obrigam a Contratada, tais como:
responsabilidade, em relao aos seus empregados, por todas as despesas trabalhistas decorrentes da execuo do objeto; responsabilidade por quaisquer danos causados diretamente Administrao ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na execuo do contrato (a fiscalizao ou o acompanhamento do contrato pela Administrao no exclui ou reduz a responsabilidade do contratado); manuteno dos seus empregados devidamente identificados, devendo substitu-los imediatamente caso sejam considerados inconvenientes; responsabilidade por despesas decorrentes de infraes praticadas por 116
seus empregados nas instalaes da Administrao; forma de comunicao Administrao, por escrito, de qualquer anormalidade de carter urgente; outros que se apliquem.
6.4 Formas de Acompanhamento do Contrato

Relao dos eventos contratuais notveis para os entregveis estabelecidos, acompanhados das descries dos respectivos instrumentos de acompanhamento.
Evento: Descrio dos eventos previstos na execuo do contrato. Forma de Acompanhamento: Para cada evento, descrever a forma de acompanhamento da ocorrncia do evento relacionado, tais como verificaes de conformidade com o edital, de execuo contratual e da forma de fornecimento de bens ou prestao dos servios contratados.
6.5 Metodologia de avaliao da qualidade Etapa / Fase / Item: Indicao da etapa, fase ou item a ser avaliado. Mtodo de Avaliao: Para cada etapa / fase / item, definir os mtodos que sero utilizados para avaliar o nvel de servio ou a qualidade do bem.
6.6 Nveis de Servio Etapa / Fase / Item: Indicao da etapa, fase ou item a ser avaliado. Indicador: Para cada etapa / fase / item, definir o indicador e do respectivo valor de referncia. Valor mnimo aceitvel: Para cada etapa / fase / item, definir o valor mnimo aceitvel em relao ao valor de referncia.
6.7 Estimativa de volume de bens / servios Bem / Servio: Indicao dos Bens e/ou servios que compem a Soluo. Estimativa: Para cada bem / servio, informar a quantidade e/ou o volume estimado para cada bem ou servio. Forma de Estimativa: Para cada bem / servio, descrever a metodologia utilizada para a estimativa.
6.8 Prazos e Condies Etapa / Fase / Item: Indicao da etapa, fase ou item a ser avaliado. Prazo e Condio: Para cada etapa / fase / item, definir os prazos e condies de realizao.
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6.9 Aceite, Alterao e Cancelamento 6.9.1 Condies de Aceite: Definio das condies de aceitao dos Bens fornecidos e/ou Servios prestados. 6.9. 2 Condies de Alterao: Definio das condies em que poder haver alterao contratual. 6.9.3 Condies de Cancelamento: Definio das condies que ensejaro o cancelamento do contrato.
6.10 Condies para pagamento Etapa / Fase /Item: Indicao da Etapa, Fase ou Item a ser avaliado. Condio de Pagamento: Para cada etapa / fase / item, descrever das condies de aceite para pagamento referentes.
6.11 Garantia
Descrever as condies e prazos de garantia da Soluo de TI a ser contratada.
6.12
Propriedade, Sigilo, Restries 6.12.1 Direitos de Propriedade: Descrio dos direitos de propriedade de cada item, baseados na Lei n 9.610 de 19 de fevereiro de 1998. 6.12.2 Condies de Manuteno de Sigilo: Descrio das medidas de segurana a serem tomadas no tocante ao sigilo das informaes contratuais e segurana dos documentos que compem a contratao. Pode-se utilizar das clusulas elencadas no Termo de Compromisso. 6.12.3 Restries Adicionais: Descrever outras restries aplicveis.
6.13 Mecanismos Formais de Comunicao

Relao dos Mecanismos Formais de Comunicao que sero utilizados ao longo da execuo do contrato.
Funo de Comunicao: Nome do conjunto de informaes que deveram ser forenecidas. Emissor: Responsvel pelo foencimento das informaes. Destinatrio: Responsvel pela recepo das informaes. Forma de Comunicao: Forma com que o conjunto de informes dever ser produzido e entregue. Geralmente atravs de algum documento definido formalmente. Periodicidade: Frequncia na qual o documento ser emitido e entregue.
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7 ESTIMATIVA DE PREO
Bem/Servio: Relao dos bens e servios que compem a Soluo de TI. Valor Estimado: Para cada bem / servio, estimar seu respectivo valor.
8 ADEQUAO ORAMENTRIA Valor: Valor referente fonte de recursos. Fonte (Programa/Ao): Indicao da fonte de recursos da dotao oramentria. Total: Valor total orado da soluo.
9 SANES APLICVEIS Ocorrncia: Descrio das ocorrncias previstas que ensejam a aplicao de sanes contratuais. Sano: Descrio da sano correspondente ocorrncia relacionada.
10 - CRITRIOS DE SELEO DO FORNECEDOR 10.1 Proposta Tcnica Item: Identificao dos itens que devem integrar a Proposta Tcnica, descrevendo os detalhes, caractersticas e peculiaridades de cada um.
10.2 Qualificao tcnica Papel: Relao dos papeis a serem desempenhados pela contratada no fornecimento da Soluo de TI. Requisitos: Para cada papel, indicaar dos requisitos de capacitao necessrios para execuo do contrato.
10.3 Critrios de seleo 10.3.1 Caracterizao da Soluo de Tecnologia da Informao

Descrio detalhada da Soluo de TI de modo a caracteriza-la como produto ou servio e de natureza comum ou no-comum.
10.3.2 Licitao
Definio das caractersticas a serem observadas no processo licitatrio.
Modalidade: Definio da modalidade de licitao que ser empregada. Tipo: Definio do tipo de licitao que ser empregado na seleo do
fornecedor.
Justificativa: Justificativa da escolha da Modalidade e do Tipo de Licitao

119
acima definidos.
10.3.3 Justificativa para Aplicao do Direito de Preferncia (Lei Complementar n

123/06 e Lei n 8.428/91)
Em sendo o caso de aplicao do direito de preferncia, apontar o dispositivo legal constante das referidas Leis.
10.3.4 Justificativa para a Contratao Direta

Justificativa no caso de contratao direta, apontando os dispositivos legais da Lei n 8.666/93.
10.3.5 Critrios Tcnicos de Habilitao

Descrio dos critrios tcnicos que sero utilizados para habilitao dos licitantes, seguidos das respectivas justificativas que levaram sua exigncia, considerando o objetivo da contratao e a legislao pertinente.
10.3.6 Critrios Tcnicos Obrigatrios

Descrio dos critrios tcnicos obrigatrios, considerando o disposto no art. 30 da Lei n 8.666/93, acompanhados das devidas justificativas.
10.3.7 Critrios Tcnicos Pontuveis

Descrio dos critrios tcnicos pontuveis, em caso de licitao tipo tcnica e preo.
Critrio Tcnico Pontuvel: Descrio do critrio pontuvel a ser contabilizado; Pontuao: Para cada critrio tcnico pontuvel, descrever a pontuao relacionada ao critrio escolhido. Percentual (%): Para cada pontuao, definir o percentual que a mesmo representa em relao pontuao total. Justificativa: Para cada critrio tncico pontuvel, justificar a escolha do critrio relacionado e a aplicao da respectiva pontuao.
10.3.8 Critrios de Aceitabilidade de Preos Unitrios e Globais:

Relao dos critrios que sero utilizados para aceitao ou no dos respectivos preos global(s) e/ou unitrio, com a respectiva justificativa para sua escolha.
10.3.9 Critrios de Julgamento:

Descrio dos critrios de julgamento, considerando os requisitos habilitatrios objetivos previamente definidos, os quais no devem contrariar as normas e princpios estabelecidos por Lei, com a respectiva justificativa motivada para a escolha. Recomenda-se a leitura do art. 45 da Lei n 8.666/93.
120
Ao final, assinam todos os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao, bem como as Autoridades Competentes, preenchendo-se a data de aprovao do artefato. O Anexo XVI um modelo de Termo de Referncia / Projeto Bsico.
PLANO DE INSERO
Construo:
Gestor do Contrato. Fiscal Tcnico Fiscal Requisitante Fiscal Administrativo
Objetivo do artefato: Descrever as atividades de alocao de recursos e preparao das condies necessrias para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de TI. Contedo:
O Plano de Insero deve conter as seguintes informaes:
1 IDENTIFICAO
rea Requisitante da soluo: Identificao da rea Requisitante da Soluo. Contratada: Identificao da empresa contratada para prover a soluo. Nome do projeto: Nome exclusivo para o projeto, diferente dos demais projetos da instituio. Contrato N : Nmero do contrato.
o
2 VISO GERAL DO PROJETO

Descrio sucinta e clara do objeto da contratao.
2.1 Justificativa da Contratao

Descrever os fatos que motivaram da contratao.
2.2 Objetivos da Contratao

Detalhamento dos objetivos a serem alcanados com a contratao, alinhados as metas e objetivos estratgicos definidos no PDTI e no Planejamento Estratgico do rgo.
3 METODOLOGIA DE TRABALHO 3.1 Forma de Encaminhamento das Ordens de Servio ou de Fornecimento de
121
Bens
Descrio da maneira como sero repassadas as Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens Contratada, detalhando seu procedimento.
3.2 Execuo do Projeto

Descrever os principais procedimentos para execuo do projeto.
3.3 Ferramentas de Controle

Relao das ferramentas que sero utilizadas para controle do contrato.
Controle: Descrio dos controles realizados por cada uma das ferramentas. Ferramenta: Descrio da ferramenta a ser utilizada para controle do projeto.
4 EXECUO DO CONTRATO 4.1 Papis e Responsabilidades
Papel: Definio dos perfis profissionais envolvidos no projeto. Responsabilidades: Para cada papel, descrever as responsabilidades atribudas no decorrer do projeto para o perfil relacionado.
4.2 Partes Interessadas
rea / rgo / Setor: identificao das reas, rgos e setores interessados no projeto. Impacto: Definio do grau de importncia do projeto para cada rea / rgo / setor.
4.3 Fatores Crticos de Sucesso

Descrio das melhorias indipensveis a serem obtidas com a implantao da soluo.
4.4 Premissas da Contratao

Relao das premissas a serem observadas para a implementao da soluo, isto , das condies essenciais ao sucesso do projeto que se assume estaro presentes ou sero atendidas ao longo da sua execuo.
4.5 Restries da Contratao

Descrio das restries a serem observadas no decorrer da execuo do projeto, ou seja, das condies em que determinadas atividades que integram o projeto devem ser realizadas.
4.6 Entregas Planejadas

Relao dos objetos entregveis previstos no andamento contratual.
122
Entrega: Descrio do objeto entregvel. Marco: Para cada entrega, definir se esta um marco de projeto, ou no. Durao: Definio do tempo de execuo para o entregvel relacionado. Data de entrega: Data prevista para a entrega.
4.7 Infraestrutura a ser Disponibilizada Contratada

Relao dos recursos a serem disponibilizados pela Contratante Contratada para viabilizar a execuo do contrato.
Recurso: Descrio do recurso necessrio. Durao: Perodo de tempo demandado ao recurso relacionado. Incio: Data inicial de disponibilidade do recurso relacionado. Fim: Data final de disponibilidade do recurso relacionado.
4.8 Indicadores de Qualidade

Relao dos indicadores de qualidade a serem utilizados para o controle da execuo do contrato.
Indicador: Descrio dos indicadores de qualidade a serem observados no projeto. Mtrica: Para cada indicador, descrever a unidade de medida que a ser adotada.
4.9 Resultados Esperados Entrega: Relao dos objetos entregveis previstos no andamento contratual. Benefcio: Para cada entrega, descrever os benefcios a serem auferidos.
5 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever qualquer instruo complementar que deva ser observada para viabilizar ou facilitar o sucesso da execuo contratual. Ao final, assinam todos os Fiscais do Contrato, o Gestor do Contrato, preenchendo-se a data de aprovao do artefato. Dever tambm constar o ciente da Contratada. O Anexo XVII um modelo de Plano de Insero.
123
TERMO DE CINCIA
Construo:
Equipe de Planejamento da Contratao.
Objetivo do artefato: Obter comprometimento formal dos empregados da contratada diretamente envolvidos no projeto sobre o conhecimento da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes na Instituio. Contedo:
Texto declarativo. Caso o objeto do contrato seja prestao de servios, o documento assinado por todos os funcionrios da Contratada envolvidos no projeto que tenham acesso a informaes da Contratante, mesmo que o ingresso nas suas dependncias no seja necessrio para a execuo. No caso de entrega de bens com servios de instalao nas dependncias da Contratante, a equipe da Contratada responsvel pelos servios assina o artefato. O Anexo XVIII um modelo de Termo de Cincia.
TERMO DE COMPROMISSO
Construo:
Equipe de Planejamento da Contratao.
Objetivo do artefato: Obter comprometimento formal da Contratada sobre o sigilo dos dados e informaes de uso da Contratante, bem como suas normas e polticas de segurana.
Contedo:
Texto declarativo. O documento assinado, de parte da Administrao, pela Autoridade Competente da rea Administrativa e/ou pelo Gestor do Contrato; e, de outra parte, pelo Representante Legal da Contratada. Assinam tambm duas testemunhas. O Anexo XIX um modelo de Termo de Compromisso.
124
ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS

Construo: Apoio:
Gestor do Contrato. Fiscal Requisitante.
Objetivo do artefato: Solicitar formalmente Contratada a prestao de servio ou o fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato.
Contedo:
A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens deve conter:
IDENTIFICAO
OS/OFB: Identificao da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens. rea Requisitante do Servio: Identificao da rea Requisitante. Data de Emisso: Data de elaborao do documento por parte do Gestor. Nome do Projeto: Identificao nica do projeto. Sigla: Sigla do projeto,se houver. Emergencial: Informao sobre a urgncia ou no da OS/OFB. Contratada: Identificao da Contratada. Contrato: Nmero do contrato.
1 ESPECIFICAO DOS PRODUTOS / SERVIOS E VOLUMES

Relao dos entregveis que compem a OS/OFB.
Produto / Servio: Descrio dos produtos e/ou servios requisitados na OS/OFB. Mtrica: Descrio da unidade de medida para avaliao do servio ou fornecimento para o item relacionado. Quantidade: Quantidade do produto ou servio a entregar de acordo com a unidade de medida definida para o item. Preo: Preo do(s) produto(s) ou servio(s) que compe(m) a OS/OFB.
2 INSTRUES COMPLEMENTARES
Descrever instrues necessrias execuo da OS/OFB.
3 CRONOGRAMA Guia Prtico para Contratao de Solues de TI

125
Tarefa: Descrio das tarefas includas na OS/OFB. Incio: Data de incio da tarefa. Fim: Data de concluso da tarefa.
4 DOCUMENTOS ENTREGUES
Descrever os documentos que foram entregues Contratada juntamente com a OS/OFB, para subsidiar a execuo do(s) servio(s) ou a entrega do(s) bem(ns).
5 DATAS E PRAZOS
Data Prevista para Incio dos Produtos / Servios: Data prevista para o incio da execuo da OS/OFB. Data prevista para Entrega dos Produtos / Servios: Data final prevista para entrega da totalidade dos produtos ou servios que compem a OS/OFB. Prazo total do Contrato (com a Garantia): Prazo do contrato, includo o perodo de garantia dos produtos e/ou servios.
Ao final, assinam o Gestor, o Fiscal Requisitante (ou o Responsvel pelo Projeto na rea Requisitante) e o Preposto, que preenche tambm a data de recebimento do artefato. O Anexo XX um modelo de Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens.
TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO

Construo:
Fiscal Tcnico do Contrato.
Objetivo do artefato: Declarar formalmente para a Contratada que os servios foram prestados ou os bens foram recebidos para posterior anlise das conformidades de qualidade, baseadas nos critrios de aceitao definidos em contrato. Contedo:
O Termo de Recebimento Provisrio deve conter:
IDENTIFICAO
Contrato: Nmero do Contrato a que o termo se refere. N da OS/OFB: Identificao da OS/OFB que autorizou a execuo dos servios ou a entrega dos bens objetos do termo. Objeto: Relao sucinta do objeto do termo, ou seja, dos servios ou bens
126
entregues para verificao.
Contratante: Identificao da Instituio que recebe os servios ou bens. Contratada: Identificao da empresa responsvel pela execuo da OS/OFB.
Ao final, o Fiscal Tcnico dever preencher, se conveniente, o perodo previsto para o recebimento definitivo, e assinar o artefato, juntamente com o Preposto. O Anexo XXI um modelo de Termo de Recebimento Provisrio.
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO

Construo:
Gestor do Contrato. Fiscal Requisitante.
Objetivo do artefato: Declarar formalmente para a Contratada que os servios prestados ou os bens fornecidos foram devidamente avaliados e atendem aos requisitos estabelecidos em contrato. Contedo:
IDENTIFICAO
Contrato Nmero: Nmero do contrato a que o termo se refere. N da OS/OFB: Identificao da OS/OFB que autorizou a execuo dos servios ou a entrega dos bens objetos do termo. Objeto: Relao sucinta do objeto do termo, ou seja, dos servios ou bens entregues para verificao. Gestor do Contrato: Nome completo do Gestor. Fiscal Requisitante do Contrato: Nome completo do Fiscal Requisitante.
TEXTO DECLARATIVO
Ao final, assinam o Gestor, o Fiscal Requisitante (ou o Responsvel pelo Projeto na rea Requisitante), preenchendo-se a data de emisso do artefato. O Anexo XXII um modelo de Termo de Recebimento Definitivo.
127
TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO

Construo:
Gestor do Contrato.
Participao: Autoridade da rea Administrativa .

Representante Legal da Contratada.
Objetivo do artefato: Encerrar formalmente o pacto contratual entre a Contratante e a Contratada. Contedo:
IDENTIFICAO DO CONTRATO
Contrato Nmero: Nmero do contrato a que o termo se refere. Objeto: Descrio sucinta do objeto contratual. Contratante: Identificao da Instituio Contratante. Contratada: Identificao da empresa Contratada.
TERMOS
Declarao das normas e polticas de segurana da Contratada que se apliquem diretamente ou indiretamente prestao do(s) servio(s) ou entrega do bem(ns) objeto(s) do Contrato.
O Gestor do Contrato preenche os campos referentes ao motivo do encerramento do contrato e s pendncias legais, se houver. Ao final, assinam a Autoridade Competente da rea Administrativa e o Representante Legal da Contratada, preenchendo-se a data de assinatura do artefato.
O Anexo XXIII um modelo de Termo de Encerramento do Contrato.
128
10 REFERNCIAS
BOOCH, G.; RUMBAUGH, J.; JACOBSON, I. UML - Guia Do Usurio - 2 Edio. Rio de Janeiro: Editora Campus, 2005. COBIT 4.1, Control Objectives for Information and related Technology. Information Systems Audit and Control Association ISACA, 2007. Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 05 de outubro de 1988. Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967. Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000. Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005. Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010. EGTI, Estratgia Geral de Tecnologia da Informao. Sistema de Administrao de Recursos de Informao e Informtica SISP, 2010. Instruo Normativa SLTI/MP n 04, 12 de novembro de 2010. (IN 04/2010). ITIL V3, Information Technology Infrastructure Library. Office for Government Commerce OCG, 2007. Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002. Nota Tcnica n 1/2008 SEFTI/TCU. OLIVEIRA, D. de P.R. Sistemas, Organizao e Mtodos uma abordagem gerencial. So Paulo: Atlas S.A., 2002. Orientao Tcnica n 01/2010 da TIControle. PDTI, Modelo de Referncia do Plano Diretor de Tecnologia da Informao. Sistema de Administrao de Recursos de Informao e Informtica SISP, 2010. PMBOK GUIDE, Conjunto de Conhecimento do Gerenciamento de Projeto. Pennsylvania: Project Management Institute, 2003. REZENDE, Denis Alcides. Planejamento de Sistemas de Informao e Informtica. So Paulo: Atlas, 2003, p. 20. SORO, Maria. Planejamento Institucional: capacidade de conduzir aes. So Paulo em Perspectiva, So Paulo: Fundao Seade, 2003. TURBAN, E.; RAINER JR., R. K.; POTTER, R. E. Administrao de tecnologia da informao: teoria e prtica. Rio de Janeiro: Elsevier, 2005. 129
11 NDICE TEMTICO ALFABTICO A ANLISE DE RISCOS
definio art. 2, XV fase de Planejamento da Contratao art. 10, IV elaborao, apoio e auxlio art. 16, caput contedo art. 16, incisos consolidao e documento final art. 16, 1 aprovao e assinatura art. 16, 2 base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO

definio art. 2, XII fase de Planejamento da Contratao art. 10, I conduo, tarefas - art. 11, caput aprovao, assinatura art. 11, pargrafo nico base para elaborao da Estratgia da Contratao art. 15, caput base para elaborao dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a fase de seleo do fornecedor art. 15, VII base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
REA ADMINISTRATIVA
indicao do Integrante Administrativo art. 2, III, b indicao do Fiscal Administrativo do Contrato art. 2, VI recebimento do documento de Oficializao da Demanda art. 9, 2 apoio na indicao dos termos contratuais art. 15, III nomeao pela rea Administrativa de Gestor e Fiscais; encerramento da fase de Seleo do Fornecedor art. 24, caput, incisos I a IV e 1 participao na reunio inicial art. 25, I, b recebimento de sanes art. 25, III, g recebimento de pedidos de modificao contratual art. 25, III, m
130
recebimento de documentao explicitando o interesse de aditamento contratual art. 26, caput
REA DE COMPRAS
apoio s atividades da contratao, de acordo com suas atribuies regimentais art. 29, caput
REA DE CONTRATOS
apoio s atividades da contratao, de acordo com suas atribuies regimentais art. 29, caput
REA DE LICITAES
recebimento do Termo de Referencia ou Projeto Bsico art. 21 conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor art. 22 recomendar alteraes no Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos art. 23, I apoio s atividades da contratao, de acordo com suas atribuies regimentais art. 29, caput
REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
definio art. 2, II indicao do Integrante Tcnico art. 2, III, a indicao do Fiscal Tcnico do Contrato art. 2, V incio da fase de Planejamento da Contratao, recebimento do documento de Oficializao da Demanda art. 9, caput indicao do Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 1 indicao de diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II justificativa da soluo escolhida art. 11, IV avaliao das necessidades de adequao do ambiente para a execuo contratual art. 11, V aprovao e assinatura da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11, pargrafo nico apoio na definio dos requisitos de segurana art. 12, VI especificao dos requisitos tecnolgicos art. 13, caput apoio na elaborao do Plano de Sustentao art. 14, caput 131
aprovao e assinatura do Plano de Sustentao art. 14, pargrafo nico apoio na indicao da Soluo de TI a ser contratada art. 15, I apoio na definio das responsabilidades da contratada art. 15, II apoio na indicao dos termos contratuais art. 15, III apoio na definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta art. 15, VII apoio na elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput aprovao e assinatura da Anlise de Riscos art. 16, 2 construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1 deciso sobre a disponibilizao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico em consulta ou audincia pblica art. 19, caput encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico rea de Licitaes; incio da fase de Seleo do Fornecedor art. 21, caput papis durante a fase de Seleo do Fornecedor art. 23 participao na reunio inicial art. 25, I, b
REA JURDICA
recomendar alteraes no Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos art. 23, I
REA REQUISITANTE DA SOLUO (ver Requisitante da Soluo) AUTORIDADE COMPETENTE
da rea de Tecnologia da Informao; indica um servidor de sua rea para o papel de Integrante Tcnico art. 2, III, a da rea Administrativa; indica um servidor de sua rea para o papel Integrante Administrativo art. 2, III, b de
da rea Requisitante; indica um servidor de sua rea para o papel de Integrante Requisitante art. 2, III, c indica o Gestor do Contrato art. 2, IV da rea de Tecnologia da Informao; indica um servidor de sua rea para o papel de Fiscal Tcnico do Contrato art. 2, V da rea Administrativa; indica um servidor de sua rea para o papel de Fiscal Administrativo do Contrato art. 2, VI da rea Requisitante da Soluo; indica um servidor de sua rea para o papel de Fiscal Requisitante do Contrato art. 2, VII 132
da rea Administrativa; recebimento do DOD art. 9, 2 da rea Administrativa; decide motivadamente sobre o prosseguimento da contratao art. 9, 2, I da rea Administrativa; indica o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, II da rea Administrativa; institui a Equipe do PCTI art. 9, 2, III
C CRITRIOS DE ACEITAO
definio de Termo de Recebimento Provisrio art. 2, XVIII definio art. 2, XX item dos Termos Contratuais art. 15, III, a adequao e exequibilidade; consulta ou audincia pblica art. 19 avaliao da qualidade art. 25, III, b
CONTRATADA
Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao art. 2, XVI Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado para solicitar Contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato art. 2, XVII vedao; a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da Informao no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou fiscaliza art. 6 vedao; demandar tarefas fora do escopo do objeto da contratao art. 7, IV item do documento Plano de Sustentao; estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao Contratada art. 14, IV item do documento Estratgia da Contratao; responsabilidades da contratada art. 15, II termos contratuais art. 15, III assinatura do termo de compromisso art. 15, VI, a todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao; assinatura do termo de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade art. 15, VI, b 133
entregar modelos de documentos na reunio inicial art. 15, 1 Plano de Insero da Contratada art. 25, I, a participao na reunio inicial art. 25, I, b recebimento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de bens art. 25, II recebimento de demandas de correo art. 25, III, f recebimento de autorizao para emisso de Nota Fiscal art. 25, III, i entrega dos termos de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade art. 25, 1
D DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA
definio art. 2, XI incio da fase de Planejamento da Contratao art. 9, caput contedo mnimo art. 9, incisos I a IV indicao do Integrante Tcnico art. 9, 1 encaminhado autoridade competente da rea Administrativa art. 9, 2 instituio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, III utilizao na definio e especificao dos requisitos art. 11, I
E EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
definio; composio art. 2, III indicao do Integrante Requisitante para Planejamento da Contratao art. 9, IV composio da Equipe de
indicao do Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 1 indicao do Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, II instituio art. 9, 2, III atribuies; acompanhamento e apoio das fases do processo de Planejamento da Contratao e Seleo do Fornecedor art. 9, 3 elaborao dos modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial - art. 15, VI 134
aprovao e assinatura do documento de Estratgia da Contratao art. 15, 6 avaliao da viabilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada art. 17, 2 avaliao da necessidade de licitaes e contrataes separadas art. 17, 3 aprovao e assinatura do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 4 destituio art. 24, 3 indicao preferencial dos integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para os papis de fiscais art. 24, 2
ESTRATGIA DA CONTRATAO
definio art. 2, XIV documento da fase de Planejamento da Contratao art. 10, III elaborao art. 15, caput aprovao e assinatura art. 15, 6 base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
ESTRATGIA GERAL DE TECNOLOGIA DA INFORMAO - EGTI

definio art. 3
ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA
do rgo ou entidade contratante com relao Contratada - art. 14, IV
F FISCAL ADMINISTRATIVO
definio art. 2, VI nomeao art. 24, IV indicao preferencial dos Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para o papel de Fiscal Administrativo art. 24, 2 apoio na elaborao do Plano de Insero da Contratada art. 25, I, a verificao de aderncia aos termos contratuais art. 25, III, d verificao da manuteno das condies classificatrias art. 25, III, e verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de pagamento art. 25, III, j
135
FISCAL REQUISITANTE
definio art. 2, VII nomeao art. 24, III indicao preferencial dos Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para o papel de Fiscal Requisitante art. 24, 2 apoio na elaborao do Plano de Insero da Contratada art. 25, I, a avaliao e justificativas da qualidade dos servios realizados ou bens entregues art. 25, III, b identificao de no conformidade com os termos contratuais art. 25, III, c verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao art. 25, III, k apoio na manuteno do Plano de Sustentao art. 25, III, l
FISCAL TCNICO
definio art. 2, V declarao formal de que os servios foram prestados ou bens foram entregues; Termo de Recebimento Provisrio art. 2, XVIII nomeao pela rea Administrativa art. 24, II indicao preferencial dos Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para o papel de Fiscal Tcnico art. 24, 2 apoio na elaborao do Plano de Insero da Contratada art. 25, I, a confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio art. 25, III, a justificativas e avaliao da qualidade dos servios realizados ou bens entregues art. 25, III, b identificao de no conformidade com os termos contratuais art. 25, III, c verificao da manuteno das condies classificatrias art. 25, III, e manuteno do Plano de Sustentao art. 25, III, l
FORNECEDOR (ver Contratada) G GESTOR DO CONTRATO
definio art. 2, IV declarao formal de que os servios prestados ou bens fornecidos atendem aos 136
requisitos estabelecidos no contrato; Termo de Recebimento Definitivo art. 2, XVIII
nomeao pela rea Administrativa art. 24, I elaborao do Plano de Insero da contratada art. 25, I, a convocao da reunio inicial art. 25, I, b encaminhamento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de bens art. 25, II encaminhamento das demandas de correo para a Contratada art. 25, III, f encaminhamento de indicao de sanes rea Administrativa art. 25, III, g confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento para pagamento art. 25, III, h autorizao para emisso de Nota Fiscal art. 25, III, i encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao contratual art. 25, m manuteno de registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato art. 25, n aditamento contratual, encaminhamento rea Administrativa art. 26
I IMPACTO ECONMICO-FINANCEIRO
no oramento do rgo ou entidade; contedo do documento Estratgia da Contratao art. 15, V
INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
definio art. 2, III, b indicao para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, II elaborao do oramento detalhado art. 15, IV apoio na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1
INTEGRANTE REQUISITANTE
definio art. 2, III, c indicao para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, IV
137
conduo da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11, caput participao na indicao de solues que atendam aos requisitos art. 11, II definio de requisitos art. 12, caput apoio na elaborao do Plano de Sustentao art. 14, caput indicao dos termos contratuais art. 15, III apoio na elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput apoio na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1
INTEGRANTE TCNICO
definio art. 2, III, a indicao para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 1 conduo da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11, caput elaborao do Plano de Sustentao art. 14, caput indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada art. 15, I definio das responsabilidades da contratada art. 15, II indicao dos termos contratuais art. 15, III apoio na elaborao do oramento detalhado art. 15, IV definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a fase de Seleo do Fornecedor art. 15, VII elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput participao na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1 participao na fase de Seleo do Fornecedor art. 23, caput
N NECESSIDADES
de informao e tecnolgicas; definio de PDTI art. 2, XXII necessidade da contratao; item do DOD art. 9, I alinhamento em relao s necessidades; justificativa da soluo escolhida art. 11, IV, b
138
avaliao das necessidades de adequao do ambiente para viabilizar a execuo contratual, subsdio para o Plano de Insero da Contratada art. 11, V requisitos de negcios; necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao art. 12, I requisitos de capacitao; necessidade de treinamento presencial ou distncia, carga horria e entrega de materiais didticos art. 12, II requisitos de manuteno; necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa art. 12, IV requisitos sociais, ambientais e culturais; necessidades especficas relacionadas a costumes e idiomas, e ao meio ambiente art. 12, VII identificao dos riscos da Soluo de Tecnologia da Informao no alcanar os resultados que atendam necessidade da contratao; Anlise de Riscos art. 16, I necessidades da contratante; Anlise de Riscos art. 16, II necessidade de licitaes e contrataes separadas art. 17, 3 monitoramento da execuo; verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao art. 25, III, k aditamento contratual; manuteno oportunidade da contratao art. 26 da necessidade, economicidade e
NOTA FISCAL
autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is) art. 25, III, i
P PLANEJAMENTO ESTRATGICO
do rgo ou entidade; alinhamento das contrataes art. 4, caput inexistncia, utilizar Plano Plurianual ou instrumento equivalente; registro no PDTI art. 4, pargrafo nico Oficializao da Demanda, item necessidade da contratao; considerar objetivos estratgicos art. 9, I
PLANO DE INSERO DA CONTRATADA
definio art. 2, XV
139
avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual; subsdio para o Plano de Insero da Contratada art. 11, V elaborao art. 25, I, a
PLANO DE SUSTENTAO
definio art. 2, XIII fase de Planejamento da Contratao art. 10, II elaborao, contedo mnimo - art. 14 aprovao, assinatura art. 14, pargrafo nico base para elaborao da Estratgia da Contratao art. 15, caput base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput manuteno de suas condies art. 25, III, l transio contratual, encerramento do contrato art. 25, IV
PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAO - PDTI

definio art. 2, XXII subsdio elaborao art. 3 contrataes; harmonia com o PDTI art. 4, caput registro da ausncia do planejamento estratgico art. 4, pargrafo nico Oficializao da Demanda, item necessidade da contratao; alinhamento ao PDTI art. 9, I
PREPOSTO
definio art. 2 , VIII vedao, demandar tarefas fora do escopo do objeto da contratao art. 7, IV assinar termo de compromisso art. 15, VI, a definio dos meios de comunicao formais art. 25, I, b, 3 recebimento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de bens art. 25, II recebimento de autorizao para emisso de Nota Fiscal art. 25, III, i entrega dos termos de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade art. 25, 1
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140
REPRESENTANTE LEGAL (DO FORNECEDOR)
assinar termo de compromisso art. 15, VI, a presena e apresentao do preposto na reunio inicial art. 25, I, b, 1 entrega do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade assinados art. 25, I, b, 2
REQUISITANTE DA SOLUO
definio art. 2, I rea envolvida no planejamento da contratao art. 2, III, c definio de Fiscal Requisitante do Contrato art. 2, VII necessidade da Requisitante da Soluo; contedo do documento de Oficializao da Demanda art. 2, XI definio do Termo de Recebimento Definitivo art. 2, XVIII incio da fase de Planejamento da Contratao art. 9, caput identificao de diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual art. 11, V aprovao e assinatura da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11, pargrafo nico apoiar o Integrante Requisitante na definio de requisitos art. 12, caput aprovar e assinar o Plano de Sustentao art. 14, pargrafo nico indicao da fonte de recursos para a contratao, estimativa do impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade - art. 15, V auxlio na elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput aprovao e assinatura da Anlise de Riscos art. 16, 2 apoio na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1 deciso sobre a disponibilizao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico em consulta ou audincia pblica art. 19 participao na reunio inicial - art. 25, I, b responsabilidade da solicitao; contedo da Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens art. 25, II, d confeco do Termo de Recebimento Definitivo art. 25, III, h 141
REQUISITOS
definio art. 2, X definio de Anlise de Viabilidade da Contratao art. 2, XII requisitos estabelecidos no contrato; definio do Termo de Recebimento Definitivo art. 2, XIX definio de Critrios de Aceitao art. 2, XX tarefa de definio e especificao dos requisitos; Anlise de Viabilidade art. 11, I identificao das diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos e-ARQ Brasil art. 11, II, f competncia para definio art. 12, caput requisitos de negcios art. 12, I requisitos tecnolgicos art. 13 vedao; critrios de pontuao tcnica no relacionados com os requisitos art. 15, 4, I requisitos da soluo; contedo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1, IV audincia pblica; avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos art. 19
REUNIO INICIAL
elaborao dos modelos de documentos a serem entregues assinados pela contratada art. 15, VI entrega dos modelos de documentos art. 15, 1 convocao; participantes; pauta art. 25, I, b presena e apresentao do preposto na reunio inicial art. 25, I, b, 1 entrega do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade assinados art. 25, I, b, 2 esclarecimento de questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato art. 25, I, b, 3 entrega dos modelos de documentos art. 25, 1
S Guia Prtico para Contratao de Solues de TI

142
SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
definio art. 2, IX definio de requisitos art. 2, X definio do plano de sustentao art. 2, XIII definio de Plano de Insero; iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao art. 2, XVI vedao, mais de uma soluo em nico contrato art. 5, I avaliao da qualidade; poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade art. 5, pargrafo nico vedao; segregao de funes art. 6 explicitao da motivao e demonstrativo de resultados; contedo do Documento de Oficializao da Demanda art. 9, II demandas dos potenciais gestores e usurios art. 11, I, a identificao das diferentes solues art. 11, II observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo e-ARQ Brasil quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais art. 11, II, f justificativa da soluo escolhida art. 11, IV descrio art. 11, IV, a benefcios a serem alcanados art. 11, IV, c aspectos funcionais art. 12, I requisitos legais art. 12, III requisitos temporais art. 12, V requisitos sociais, ambientais e culturais art. 12, VII requisitos de implantao art. 13, III requisitos de experincia profissional da equipe art. 13, VI requisitos de formao da equipe art. 13, VII continuidade do fornecimento art. 14, II
143
atividades de encerramento do contrato; transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao art. 14, III, b indicao art. 15, I metodologia de avaliao da qualidade art. 15, III, c vedaes para licitaes do tipo tcnica e preo art. 15, 4, I Anlise de Riscos; identificao dos riscos da Soluo de Tecnologia da Informao no alcanar os resultados que atendam necessidade da contratao art. 16, II descrio; item do Termo de Referencia ou Projeto Bsico art. 17, 1, III requisitos da soluo; item do Termo de Referencia ou Projeto Bsico art. 17, 1, IV viabilidade de parcelamento art. 17, 2 objetivo da fase de Gerenciamento do Contrato art. 25, caput
SANES ADMINISTRATIVAS
detalhamento art. 15, III, h encaminhamento da indicao de sanes art. 25, III, g
T TERMOS CONTRATUAIS
indicao; definio art. 15, III sanes administrativas; vinculao art. 15, III, h, 1 situaes de resciso do contrato por parte da Administrao art. 15, III, h, 4 verificao de no conformidade art. 25, III, c verificao de aderncia art. 25, III, d
TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO

fase de Planejamento da Contratao art. 10, V base para construo art. 17, caput responsvel pela construo, participao, apoio art. 17, 1 contedo mnimo art. 17, 1, incisos aprovao e assinatura art. 17, 4
144
disponibilizao em consulta ou audincia pblica art. 19 incio da fase de Seleo do Fornecedor art. 21 recomendaes das reas de Licitaes e Jurdica art. 23, I
TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO

definio art. 2, XVIII confeco e assinatura art. 25, III, a
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO

definio art. 2, XIX confeco e assinatura art. 25, III, h
145
ANEXO I
146
ANEXO II
147
ANEXO III
148
ANEXO IV
149
ANEXO V
150
ANEXO VI
151
ANEXO VII
152
ANEXO VIII
153
ANEXO IX
154
ANEXO X
155
ANEXO XI DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA
1 Identificao da rea Requisitante da Soluo

Unidade/Setor/Depto.: Nome do Projeto: Responsvel pela Demanda: Matrcula: Te l e f o n e : Data:
E-mail do Responsvel: Fonte de Recursos:
2 Equipe de Planejamento da Contratao

Integrante Requisitante: E-mail do Integrante Requisitante Integrante Tcnico: E-mail do Integrante Tcnico: Integrante Administrativo: E-mail do Integrante Administrativo:
Matrcula:
Te l e f o n e :
Matrcula:
Te l e f o n e :
Matrcula:
Te l e f o n e :
3 Alinhamento Estratgico
Id O B J E T I V O E S T R AT G I C O D O R E Q U I S I TA N T E Id 1 2 3 ... 1 2 3 ... 1 2 3 ... 1 2 3
156
NECESSIDADES ELENCADAS NO PDTI
...
...
4 Motivao / Justificativa
5 Metas do Planejamento Estratgico a Serem Alcanadas 5.1
5.2
5.3
5. ...
Ecaminhamento Em conformidade com o art. 9, 2 da Instruo Normativa n 4 de 12 de novembro de 2010, emitida pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, encaminha-se a <autoridade competente da rea Administrativa> para: I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao; II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao, quando da continuidade da contratao; e III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao conforme exposto no art. 2, inciso III da IN 04 /2010.
rea Requisitante da Soluo r e a d e Te c n o l o g i a d a I n f o r m a o
______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. >
________________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. >
157
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____
Aprovao Aprovo o prosseguimento da contratao, considerando sua relevncia e oportunidade em relao aos objetivos estratgicos e as necessidades da rea Requisitante.
Autoridade Competente da rea Administrativa
______________________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. >
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
158
ANEXO XII ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO
1 Descrio da Soluo de Tecnologia da Informao
2 Requisitos de Negcio da rea Requisitante 2.1 Necessidades de Negcio 2.1.1 <necessidade>
Funcionalidades:
Envolvidos:
2.1.2 <necessidade>
Funcionalidades:
Envolvidos:
2.1.3 <necessidade>
Funcionalidades:
Envolvidos:
2.1. ... <necessidade>
Funcionalidades:
Envolvidos:
159
2.2 Demais Requisitos 2.2.1 <Requisito>
2.2.2 <Requisito>
2.2.3 <Requisito>
2.2. ... <Requisito>
3 Levantamento das Alternativas 3.1 Soluo 1: <Soluo> Entidade: Descrio:
Fornecedor: Valor:
3.2 Soluo 2: <Soluo> Entidade: Descrio:
Fornecedor: Valor:
3.3 Soluo 3: <Soluo> Entidade: Descrio:
160
Fornecedor: Valor:
3. ... Soluo ...: <Soluo> Entidade: Descrio:
Fornecedor: Valor:
4 Anlise das Alternativas Existentes

Requisito A Soluo encontra-se implantada em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica Federal? Id da Soluo Sim No No se Aplica
X X
A Soluo est disponvel no Portal do Software Pblico Brasileiro?
A Soluo um software livre ou software pblico?
A Soluo aderente s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas p e l o s P a d r e s e - P I N G, e - M A G ? A Soluo aderente s regulamentaes da ICP-Brasil? (quando houver necessidade de certificao digital) A Soluo aderente s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais do e-ARQ Brasil? X
5 Justificativa da Soluo Escolhida

161
5.1 <Soluo Escolhida> 5.1.1 Descrio
5.1.2 Bens e Servios que Compem a Soluo a) <bem / servio>
Valor Estimado:
b) <bem / servio>
Valor Estimado:
c) <bem / servio>
Valor Estimado:
...) <bem / servio>
Valor Estimado: 5.2 Benfcios Esperados a) <benefcio>
b) <benefcio>
c) <benefcio>
...) <benefcio>
162
6 Necessidades de Adequao do Ambiente para Execuo Contratual 6.1 <Necessidade>
6.2 <Necessidade>
6.3 <Necessidade>
6. ... <Necessidade>

Integrante Tcnico Integrante Requisitante Integrante Administrativo
____________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. >
________________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. >
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____
163
ANEXO XIII PLANO DE SUSTENTAO
1 Introduo
2 Recursos Necessrios Continuidade do Negcio Durante e Aps a Execuo do Contrato 2.1 Recursos Materiais 2.1.1 <recurso>
Quantidade: Disponibilidade: Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:
2.1.2 <recurso>
2.1.3 <recurso>
2.1. ... <recurso>
Quantidade: Disponibilidade:
164
Aes Para Obteno do Recurso e Seus Respectivos Responsveis:
2.2 Recursos Humanos 2.2.1 <funo> Formao: Atribuies:
2.2.2 <funo> Formao: Atribuies:
2.2.3 <funo> Formao: Atribuies:
2.2. ... <funo> Formao: Atribuies:
3 Estratgia de Continuidade Contratual 3.1 <evento> Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:
3.2 <evento> Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:
3.3 <evento> Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:
165
3. ... <evento> Aes de Contingncia e Seus Respectivos Responsveis:
4 Aes para Transio e Encerramento Contratual 4.1 <ao>
Responsvel: Incio: Fim:
4.2 <ao>
Responsvel: Incio: Fim:
4.3 <ao> Responsvel: Incio: Fim:
4. ... <ao> Responsvel: Incio: Fim:
5 Estratgia de Independncia 5.1 Transferncia de Conhecimento 5.1.1 <item a ser transferido>

166
Forma de Transferncia:
5.1.2 <item a ser transferido> Forma de Transferncia:
5.1.3 <item a ser transferido> Forma de Transferncia:
5.1. ... <item a ser transferido> Forma de Transferncia:
5.2 Direitos de Propriedade Intelectual (Lei n 9.610, de 19 de fevereiro de 1998) 5.2.1 <clusula>
5.2.2 <clusula>
5.2.3 <clusula>
5.2. ... <clusula>

_____________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. >
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____
167
ANEXO XIV ESTRATGIA DA CONTRATAO
1 Soluo de Tecnologia da Informao 1.1 Descrio da Soluo
1.2 Detalhamento dos Bens e Servios que Compem a Soluo 1.2.1 <bem / servio>
1.2.2 <bem / servio>
1.2. ... <bem / servio>
1.3 Definio da Soluo

Critrio possvel especificar o servio usando parmetros usuais de mercado? possvel medir o desempenho da qualidade usando parmetros usuais de mercado? O objeto da contratao se estende necessariamente por mais de um ano? O objeto da contratao essencial para o negcio? Atendimento da Soluo
2 Responsabilidades da Contratante e da Contratada 2.1 Deveres e Responsabilidades da Contratante 2.1.1 <dever / responsabilidade>
2.1.2 <dever / responsabilidade>
168
2.1. ... <dever / responsabilidade>
2.2 Deveres e Responsabilidades da Contratada 2.2.1 <dever / responsabilidade>
2.2. ... <dever / responsabilidade>
3 Termos Contratuais 3.1 Procedimentos e Critrios de Aceitao 3.1.1 <etapa / fase / item>
Indicador: Valor Mnimo Aceitvel:
3.1.2 <etapa / fase / item>
3.1. ... <etapa / fase / item>

169
3.2 Estimativa de Volume de Bens e/ou Servios 3.2.1 <bem / servio> Estimativa: Forma de Estimativa:
3.2.2 <bem / servio> Estimativa: Forma de Estimativa:
3.2.3 <bem / servio> Estimativa: Forma de Estimativa:
3.2. ... <bem / servio> Estimativa: Forma de Estimativa:
3.3 Metodologia de Avaliao da Qualidade e da Adequao 3.3.1 <etapa / fase / item> Mtodo de Avaliao:
3.3.2 <etapa / fase / item> Mtodo de Avaliao:
170
3.3.3 <etapa / fase / item> Mtodo de Avaliao:
3.3. ... <etapa / fase / item> Mtodo de Avaliao:
3.4 Inspees e Diligncias 3.4.1 <inspeo / diligncia>
3.4.2 <inspeo / diligncia>
3.4.3 <inspeo / diligncia>
3.4. ... <inspeo / diligncia>
3.5 Forma de Pagamento
3.6 Cronograma de Execuo Fsico-Financeira

Id 1 2 3 ... Entrega Data Percentual Va l o r
To t a l :
3.7 Mecanismos Formais de Comunicao 3.7.1 <funo de comunicao>
171
Emissor: Destinatrio: Forma de Comunicao:
Periodicidade:
3.7.2 <funo de comunicao>
Periodicidade:
Periodicidade: 3.7. ... <funo de comunicao>
Periodicidade:
172
3.8 Regras para Aplicao de Multas e Sanes 3.8.1 <ocorrncia / evento>
Sano / Multa: 3.8.2 <ocorrncia / evento>
Sano / Multa:
3.8.3 <ocorrncia / evento>
Sano / Multa:
3.8. ... <ocorrncia / evento>
Sano / Multa: 4 Oramento Detalhado 4.1 <bem / servio>
Valor Estimado: 4.2 <bem / servio>
Valor Estimado: 4. ... <bem / servio>
Valor Estimado:
173
5 Adequao Oramentria 5.1 Fonte de Recursos

Id 1 2 3 ... Va l o r Fonte (Programa / Ao)
= To t a l
5.2 Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro

Id 1 2 3 Va l o r Exerccio Percentual Anlise e Concluso
6 Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas 6.1 Proposta Tcnica 6.1.1 Organizao da Proposta
6.1.2 Critrios Tcnicos Pontuveis (apenas para melhor tcnica ou

tcnica e preo)
Id 1 2 3 ...
Critrio
Pontuao
Justificativa
6.2 Critrios de Seleo Modalidade: Tipo: Justificativa para aplicao do direito de preferncia (Lei Complementar n
123/06 e Lei n 8.248/91)
Justificativa para contratao direta
174
6.3 Qualificao Tcnica 6.3.1 Requisitos de Capacidade e Experincia a) <requisito>
b) <requsito>
c) <requisito>
... ) <reqiusito> 6.3.2 Requisitos de Qualificao das Equipes Tcnicas a) <requisito>
b) <requsito>
c) <requisito>
... ) <reqiusito>

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
175
ANEXO XV ANLISE DE RISCOS
1 Riscos do Processo de Contratao (riscos do processo)

Risco 1 Risco: Probabilidade: Id Dano 1 2 3 ... Ao Preventiva Impacto
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Risco 2
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Risco: Probabilidade:
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Risco 3
Id Dano 1 2 3 ... Ao Preventiva
Impacto
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Id 1 2 3 ...
Dano
Impacto
176
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Risco ...
Ao Preventiva
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ...
Impacto
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
2 Riscos da Soluo de Tecnologia da Informao (riscos do produto)

Risco 1 Risco: Probabilidade: Id Dano 1 2 3 ... Ao Preventiva Impacto
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
177
... Risco 2 Risco: Probabilidade:
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Risco 3
Impacto
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Risco ...
Impacto
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Id 1 2
Impacto
Responsvel
178
3 ... Id 1 2 3 ...
Ao de Contingncia
Responsvel

____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
179
ANEXO XVI TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO
1 Objeto da Contratao
2 Fundamentao da Contratao 2.1 Relao Demanda x Necessidade

Id 1 2 3 ... Demanda Prevista Quantitativo a ser Contratado
2.2 Motivao
2.3 Resultados a Serem Alcanados com a Contratao 2.3.1 <resultado>
2.3.2 <resultado>
2.3.3 <resultado>
2.3. ... <resultado>
2.4 Justificativa da Soluo Escolhida 2.4.1 <necessidade>
Benefcio:
2.4.2 <necessidade>
180
Benefcio:
2.4.3 <necessidade>
Benefcio:
2.4. ... <necessidade>
Benefcio:
3 Descrio da Soluo 3.1 Descrio
3.2 Bens e/ou Servios 3.2.1 <bem / servio>
Valor Estimado:
Valor Estimado:
Valor Estimado:
3.2. ... <bem / servio>

181
Valor Estimado:
4 Especificao Tcnica 4.1 Consideraes Gerais
4.2 Requsitos da Soluo 4.2.1 <requsito>
4.2.2 <requsito>
4.2.3 <requsito>
4.2. ... <requsito>
5 Modelo de Prestao de Servio / Fornecimento de Bens 5.1 Justificativa para Parcelamento do Objeto
5.1.1 <item>
Forma de Parcelamento:
Justificativa: 5.1.2 <item>
182
Justificativa: 5.1.3 <item>
Justificativa: 5.1. ... <item>
5.2 Metodologia de Trabalho 5.2.1 <bem / servio / item>
Forma de Execuo / Fornecimento:
Justificativa:
5.2.2 <bem / servio / item>
Justificativa:
5.2.3 <bem / servio / item>

183
Justificativa:
5.2. ... <bem / servio / item>
Justificativa:
6 Elementos para Gesto do Contrato 6.1 Papis e Responsabilidade 6.1.1 <papel>
Entidade: Responsabilidades: 6.1.2 <papel>
Entidade: Responsabilidades:
6.1.3 <papel>
6.1. ... <papel>
184
6.2 Deveres e Responsabilidades da Contratante 6.2.1 <dever / responsabilidade>
6.2. ... <dever / responsabilidade> 6.3 Deveres e Responsabilidades da Contratada 6.3.1 <dever / responsabilidade>
6.3. ... <dever / responsabilidade> 6.4 Formas de Acopanhamento do Contrato 6.4.1 <evento>
Forma de Acompanhamento:
6.4.2 <evento>
6.4.3 <evento>
185
6.4. ... <evento>
6.5 Metodologia de Avaliao da Qualidade 6.5.1 <etapa / fase / item>
Mtodo de Avaliaao:
Mtodo de Avaliaao:
Mtodo de Avaliaao:
Mtodo de Avaliaao:
6.6 Nveis de Servio 6.6.1 <etapa / fase / item>

186
6.7 Estimativa do Volume de Bens / Servio 6.7.1 <bem / servio>
Estimativa: Forma de Estimativa:
187
6.7. ... <bem / servio>
Estimativa: Forma de Estimativa: 6.8 Prazos e Condies 6.8.1 <etapa / fase / item>
Prazo / Condio:
Prazo / Condio:
Prazo / Condio:
Prazo / Condio:
6.9 Aceite, Alterao e Cancelamento 6.9.1 Condies de Aceite a) <condio de aceite>
188
b) <condio de aceite>
c) <condio de aceite>
... ) <condio de aceite>
6.9.2 Condies de Alterao a) <condio de alterao>
b) <condio de alterao>
c) <condio de alterao>
... ) <condio de alterao>
6.9.3 Condies de Cancelamento a) <condio de cancelamento>
b) <condio de cancelamento>
c) <condio de cancelamento>
... ) <condio de cancelamento>
6.10 Condies para Pagamento 6.10.1 <etapa / fase / item>
Condio de Pagamento:
189
6.11 Garantia 6.11.1 <garantia>
6.11.2 <garantia>
6.11.3 <garantia>
6.11. ... <garantia>
6.12 Propriedade, Sigilo, Restries 6.12.1 Direitos de Propriedade a) <direito de propriedade>
190
b) <direito de propriedade> c) <direito de propriedade> ...) <direito de propriedade>
6.12.2 Condies de Manuteno de Sigilo a) <condio de manutenao de sigilo> b) <condio de manutenao de sigilo> c) <condio de manutenao de sigilo> ...) <condio de manutenao de sigilo>
6.12.3 Restries Adicionais a) <restrio> b) <restrio> c) <restrio> ...) <restrio>
6.13 Mecanismos Formais de Comunicao 6.13.1 <funo de comunicao>
Periodicidade:
191
Periodicidade:
Periodicidade: 6.13. ... <funo de comunicao>
Periodicidade:
7 Estimativa de Preo 7.1 <bem / servio>

192
Valor Estimado: 7. ... <bem / servio>
Valor Estimado:
8 Adequao Oramentria
Id 1 2 3 ... Va l o r Fonte (Programa / Ao)
= To t a l
9 Sanes Aplicveis 9.1 <ocorrncia>
Sano:
9.2 <ocorrncia>
Sano:
9.3 <ocorrncia>
Sano:
9. ... <ocorrncia>
193
Sano:
10 Critrios de Seleo do Fornecedor 10.1 Proposta Tcnica 10.1.1 <item>
10.1.2 <item>
10.1.3 <item>
10.1. ... <item>
10.2 Qualificao Tcnica 10.2.1 <papel>
Requisitos:
10.2.2 <papel>
Requisitos:
10.2.3 <papel>
Requisitos:
10.2. ... <papel>
Requisitos:
194
10.3 Critrios de Seleo 10.3.1 Caracterizao da Soluo
10.3.2 Licitao Modalidade: Tipo: Justificativa:
10.3.3 Justificativa para Aplicaao do Direito de Preferncia (Lei

Complementar n 123/06 e Lei n 8.248/91)
10.3.4 Justificativa para Contratao Direta
10.3.5 Critrios Tcnicos de Habilitao a) <critrio>
Justificativa:
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
195
...) <critrio>
Justificativa:
10.3.6 Critrios Tcnicos Obrigatrios a) <critrio>
Justificativa:
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
...) <critrio>
Justificativa:
10.3.7 Critrios Tcnicos Pontuveis

Id 1 2 3 ... To t a l = Critrio Tcnico Pontuvel Pontuao (para tcnica e preo) % Justificativa
10.3.8 Critrios de Aceitabilidade de Preos Unitrios e Globais a) <critrio>

196
Justificativa:
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
...) <critrio>
Justificativa:
10.3.9 Critrios de Julgamento a) <critrio>
Justificativa:
b) <critrio>
Justificativa:
c) <critrio>
Justificativa:
...) <critrio>
197
Justificativa:
Encaminha-se <nome da rea de licitaes> para abertura de processo administrativo e iniciao de procedimento licitatrio, segundo o art. 38 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. Equipe de Planejamento da Contratao
Autoridades Competentes
<Autoridade Competente> <Autoridade Competente> <Autoridade Competente>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____
198
ANEXO XVII PLANO DE INSERO
1 - Identificao
rea Requisitante da Soluo: Contratada: Nome do Projeto:
Contrato N:
2 Viso Geral do Projeto
2.1 Justificativa da Contratao
2.2 Objetivos da Contratao 2.2.1 <objetivo>
2.2.2 <objetivo>
2.2.3 <objetivo>
2.2. ... <objetivo>
3 Metodologia de Trabalho 3.1 Forma de Encaminhamento das Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens
3.2 Execuo do Projeto
199
3.3 Ferramentas de Controle 3.3.1 <controle> Ferramenta: 3.3.2 <controle> Ferramenta: 3.3.3 <controle> Ferramenta: 3.3. ... <controle> Ferramenta: 4 Execuo do Contrato 4.1 Papis e Responsabilidade 4.1.1 <papel>
Responsabilidades:
4.1.2 <papel>
Responsabilidades:
4.1.3 <papel>
Responsabilidades:
200
4.1. ... <papel>
Responsabilidades:
4.2 Partes Interessadas 4.2.1 <rea / rgo / setor>
Impacto:
4.2.2 <rea / rgo / setor>
Impacto:
4.2.3 <rea / rgo / setor>
Imapacto:
4.2. ... <rea / rgo / setor>
Impacto:
4.3 Fatores Crticos de Sucesso 4.3.1 <fator>
4.3.2 <fator>
4.3.3 <fator>
4.3. ... <fator>
201
4.4 Premissas da Contratao 4.4.1 <presmissa>
4.4.2 <premissa>
4.4.3 <premissa>
4.4. ... <premissa>
4.5 Restries da Contratao 4.3.1 <restrio>
4.3.2 <restrio>
4.3.3 <restrio>
4.3. ... <restrio>
4.6 Entragas Planejadas

Id 1 2 3 ... Entrega Marco Durao Data de Entrega
4.7 Infraestrutura a Ser Disponibilizada Contratada

Id 1 2 3 ... Recurso Incio Fim
4.8 Indicadores de Qualidade

202
Id 1 2 3 ...
Indicador
Mtrica
4.9 Resultados Esperados 4.9.1 <entrega>
Benefcio: 4.9.2 <entrega>
Benefcio: 4.9.3 <entrega>
Benefcio: 4.9. ... <entrega>
Benefcio:
5 Instrues Complementares
Fiscais do Contrato
Fiscal Tcnico Fiscal Requisitante Fiscal Administrativo
203
Gestor do Contrato
Recebido Contratada
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
204
ANEXO XVIII TERMO DE CINCIA

Contrato N: Objeto: Gestor do Contrato: Contratante (rgo): Contratada: Preposto da Contratada:
M a t r. : CNPJ: CPF:
Por este instrumento, os funcionrios abaixo-assinados declaram ter cincia e conhecer a declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes na Contratante.
_______________________________,______ de _____________________ de 20_____.
Cincia
C O N T R ATA D A Funcionrios ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. > ______________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. >
205
ANEXO XIX TERMO DE COMPROMISSO

O <NOME DO RGO>, sediado em <ENDEREO>, CNPJ n. <CNPJ>, doravante denominado CONTRATANTE, e, de outro lado, a <NOME DA EMPRESA>, sediada em <ENDEREO>, CNPJ n. <CNPJ>, doravante denominada CONTRATADA;
CONSIDERANDO que, em razo do CONTRATO N. XX/20XX doravante denominado CONTRATO PRINCIPAL, a CONTRATADA poder ter acesso a informaes sigilosas do CONTRATANTE; CONSIDERANDO a necessidade de ajustar as condies de revelao destas informaes sigilosas, bem como definir as regras para o seu uso e proteo; CONSIDERANDO o disposto na Poltica de Segurana da Informao da CONTRATANTE; Resolvem celebrar o presente TERMO DE COMPROMISSO DE MANUTENO DE SIGILO, doravante TERMO, vinculado ao CONTRATO PRINCIPAL, mediante as seguintes clusulas e condies:
Clusula Primeira DO OBJETO Constitui objeto deste TERMO o estabelecimento de condies especficas para regulamentar as obrigaes a serem observadas pela CONTRATADA, no que diz respeito ao trato de informaes sensveis e sigilosas, disponibilizadas pela CONTRATANTE, por fora dos procedimentos necessrios para a execuo do objeto do CONTRATO PRINCIPAL celebrado entre as partes e em acordo com o que dispe o Decreto 4.553 de 27/12/2002 - Salvaguarda de dados, informaes, documentos e materiais sigilosos de interesse da segurana da sociedade e do Estado.
Clusula Segunda DOS CONCEITOS E DEFINIES Para os efeitos deste TERMO, so estabelecidos os seguintes conceitos e definies: Informao: o conjunto de dados organizados de acordo com procedimentos executados por meios eletrnicos ou no, que possibilitam a realizao de atividades especficas e/ou tomada de deciso. Informao Pblica ou Ostensiva: so aquelas cujo acesso irrestrito, obtida por divulgao pblica ou por meio de canais autorizados pela CONTRATANTE. Informaes Sensveis: so todos os conhecimentos estratgicos que, em funo de seu potencial no aproveitamento de oportunidades ou desenvolvimento nos ramos econmico, poltico, cientfico, tecnolgico, militar e social, possam beneficiar a Sociedade e o Estado brasileiros. Informaes Sigilosas: so aquelas cujo conhecimento irrestrito ou divulgao possam acarretar qualquer risco segurana da sociedade e do Estado, bem como aquelas necessrias ao resguardo da inviolabilidade da intimidade, da vida privada, da honra e da imagem das pessoas. Contrato Principal: contrato celebrado entre as partes, ao qual este TERMO se vincula.
Clusula Terceira DAS INFORMAES SIGILOSAS Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
206
Sero consideradas como informao sigilosa, toda e qualquer informao escrita ou oral, revelada a outra parte, contendo ou no a expresso confidencial e/ou reservada. O TERMO informao abranger toda informao escrita, verbal, ou em linguagem computacional em qualquer nvel, ou de qualquer outro modo apresentada, tangvel ou intangvel, podendo incluir, mas no se limitando a: know-how, tcnicas, especificaes, relatrios, compilaes, cdigo fonte de programas de computador na ntegra ou em partes, frmulas, desenhos, cpias, modelos, amostras de idias, aspectos financeiros e econmicos, definies, informaes sobre as atividades da CONTRATANTE e/ou quaisquer informaes tcnicas/comerciais relacionadas/resultantes ou no ao CONTRATO PRINCIPAL, doravante
denominados INFORMAES, a que diretamente ou pelos seus empregados, a CONTRATADA venha a ter acesso, conhecimento ou que venha a lhe ser confiada durante e em razo das atuaes de execuo do CONTRATO PRINCIPAL celebrado entre as partes.
Pargrafo Primeiro Comprometem-se, as partes, a no revelar, copiar, transmitir, reproduzir, utilizar, transportar ou dar conhecimento, em hiptese alguma, a terceiros, bem como a no permitir que qualquer empregado envolvido direta ou indiretamente na execuo do CONTRATO PRINCIPAL, em qualquer nvel hierrquico de sua estrutura organizacional e sob quaisquer alegaes, faa uso dessas informaes, que se restringem estritamente ao cumprimento do CONTRATO PRINCIPAL.
Pargrafo Segundo As partes devero cuidar para que as informaes sigilosas fiquem restritas ao conhecimento das pessoas que estejam diretamente envolvidas nas atividades relacionadas execuo do objeto do CONTRATO PRINCIPAL.
Pargrafo Terceiro As obrigaes constantes deste TERMO no sero aplicadas s INFORMAES que: I Sejam comprovadamente de domnio pblico no momento da revelao; II Tenham sido comprovadas e legitimamente recebidas de terceiros, estranhos ao presente TERMO; III Sejam reveladas em razo de requisio judicial ou outra determinao vlida do Governo, somente at a extenso de tais ordens, desde que as partes cumpram qualquer medida de proteo pertinente e tenham sido notificadas sobre a existncia de tal ordem, previamente e por escrito, dando a esta, na medida do possvel, tempo hbil para pleitear medidas de proteo que julgar cabveis.
Clusula Quarta DOS DIREITOS E OBRIGAES As partes se comprometem e se obrigam a utilizar a informao sigilosa revelada pela outra parte exclusivamente para os propsitos da execuo do CONTRATO PRINCIPAL, em conformidade com o disposto neste TERMO.
Pargrafo Primeiro A CONTRATADA se compromete a no efetuar qualquer tipo de cpia da informao sigilosa sem o consentimento expresso e prvio da CONTRATANTE.
207
Pargrafo Segundo A CONTRATADA compromete-se a dar cincia e obter o aceite formal da direo e empregados que atuaro direta ou indiretamente na execuo do CONTRATO PRINCIPAL sobre a existncia deste TERMO bem como da natureza sigilosa das informaes. I A CONTRATADA dever firmar acordos por escrito com seus empregados visando garantir o cumprimento de todas as disposies do presente TERMO e dar cincia CONTRATANTE dos documentos comprobatrios.
Pargrafo Terceiro A CONTRATADA obriga-se a tomar todas as medidas necessrias proteo da informao sigilosa da CONTRATANTE, bem como evitar e prevenir a revelao a terceiros, exceto se devidamente autorizado por escrito pela CONTRATANTE.
Pargrafo Quarto Cada parte permanecer como fiel depositria das informaes reveladas outra parte em funo deste TERMO. I Quando requeridas, as informaes devero retornar imediatamente ao proprietrio, bem como todas e quaisquer cpias eventualmente existentes.
Pargrafo Quinto A CONTRATADA obriga-se por si, sua controladora, suas controladas, coligadas, representantes, procuradores, scios, acionistas e cotistas, por terceiros eventualmente consultados, seus empregados, contratados e subcontratados, assim como por quaisquer outras pessoas vinculadas CONTRATADA, direta ou indiretamente, a manter sigilo, bem como a limitar a utilizao das informaes disponibilizadas em face da execuo do CONTRATO PRINCIPAL.
Pargrafo Sexto - A CONTRATADA, na forma disposta no pargrafo primeiro, acima, tambm se obriga a: I No discutir perante terceiros, usar, divulgar, revelar, ceder a qualquer ttulo ou dispor das informaes, no territrio brasileiro ou no exterior, para nenhuma pessoa, fsica ou jurdica, e para nenhuma outra finalidade que no seja exclusivamente relacionada ao objetivo aqui referido, cumprindolhe adotar cautelas e precaues adequadas no sentido de impedir o uso indevido por qualquer pessoa que, por qualquer razo, tenha acesso a elas;
II Responsabilizar-se por impedir, por qualquer meio em direito admitido, arcando com todos os custos do impedimento, mesmo judiciais, inclusive as despesas processuais e outras despesas derivadas, a divulgao ou utilizao das Informaes Proprietrias por seus agentes, representantes ou por terceiros; III Comunicar CONTRATANTE, de imediato, de forma expressa e antes de qualquer divulgao, caso tenha que revelar qualquer uma das informaes, por determinao judicial ou ordem de atendimento obrigatrio determinado por rgo competente; e
IV Identificar as pessoas que, em nome da CONTRATADA, tero acesso s informaes sigilosas.
208
Clusula Quinta DA VIGNCIA O presente TERMO tem natureza irrevogvel e irretratvel, permanecendo em vigor desde a data de sua assinatura at expirar o prazo de classificao da informao a que a CONTRATADA teve acesso em razo do CONTRATO PRINCIPAL.
Clusula Sexta DAS PENALIDADES A quebra do sigilo e/ou da confidencialidade das informaes, devidamente comprovada, possibilitar a imediata aplicao de penalidades previstas conforme disposies contratuais e legislaes em vigor que tratam desse assunto, podendo at culminar na resciso do CONTRATO PRINCIPAL firmado entre as PARTES. Neste caso, a CONTRATADA, estar sujeita, por ao ou omisso, ao pagamento ou recomposio de todas as perdas e danos sofridos pela CONTRATANTE, inclusive as de ordem moral, bem como as de responsabilidades civil e criminal, as quais sero apuradas em regular processo administrativo ou judicial, sem prejuzo das demais sanes legais cabveis, conforme Art. 87 da Lei n. 8.666/93.
Clusula Stima DISPOSIES GERAIS Este TERMO de Confidencialidade parte integrante e inseparvel do CONTRATO PRINCIPAL.
Pargrafo Primeiro Surgindo divergncias quanto interpretao do disposto neste instrumento, ou quanto execuo das obrigaes dele decorrentes, ou constatando-se casos omissos, as partes buscaro solucionar as divergncias de acordo com os princpios de boa f, da eqidade, da razoabilidade, da economicidade e da moralidade.
Pargrafo Segundo O disposto no presente TERMO prevalecer sempre em caso de dvida e, salvo expressa determinao em contrrio, sobre eventuais disposies constantes de outros instrumentos conexos firmados entre as partes quanto ao sigilo de informaes, tal como aqui definidas.
Pargrafo Terceiro Ao assinar o presente instrumento, a CONTRATADA manifesta sua concordncia no sentido de que: I A CONTRATANTE ter o direito de, a qualquer tempo e sob qualquer motivo, auditar e monitorar as atividades da CONTRATADA; II A CONTRATADA dever disponibilizar, sempre que solicitadas formalmente pela CONTRATANTE, todas as informaes requeridas pertinentes ao CONTRATO PRINCIPAL. III A omisso ou tolerncia das partes, em exigir o estrito cumprimento das condies estabelecidas neste instrumento, no constituir novao ou renncia, nem afetar os direitos, que podero ser exercidos a qualquer tempo; IV Todas as condies, TERMOs e obrigaes ora constitudos sero regidos pela legislao e regulamentao brasileiras pertinentes; V O presente TERMO somente poder ser alterado mediante TERMO aditivo firmado pelas partes; Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
209
VI Alteraes do nmero, natureza e quantidade das informaes disponibilizadas para a CONTRATADA no descaracterizaro ou reduziro o compromisso e as obrigaes pactuadas neste TERMO, que permanecer vlido e com todos seus efeitos legais em qualquer uma das situaes tipificadas neste instrumento; VII O acrscimo, complementao, substituio ou esclarecimento de qualquer uma das informaes disponibilizadas para a CONTRATADA, sero incorporados a este TERMO, passando a fazer dele parte integrante, para todos os fins e efeitos, recebendo tambm a mesma proteo descrita para as informaes iniciais disponibilizadas, sendo necessrio a formalizao de TERMO aditivo a CONTRATO PRINCIPAL; VIII Este TERMO no deve ser interpretado como criao ou envolvimento das Partes, ou suas filiadas, nem em obrigao de divulgar Informaes Sigilosas para a outra Parte, nem como obrigao de celebrarem qualquer outro acordo entre si.
Clusula Oitava DO FORO A CONTRATANTE elege o foro da <CIDADE DA CONTRATANTE>, onde est localizada a sede da CONTRATANTE, para dirimir quaisquer dvidas originadas do presente TERMO, com renncia expressa a qualquer outro, por mais privilegiado que seja.
E, por assim estarem justas e estabelecidas as condies, o presente TERMO DE COMPROMISSO DE MANUTENO DE SIGILO assinado pelas partes em 2 vias de igual teor e um s efeito.
_________________________, ___________ de ________________________ de 20____
De Acordo
C O N T R ATA N T E C O N T R ATA D A
_______________________________ <Nome> M a t r c u l a : < M a t r. >
________________________________ <Nome> <Qualificao>
Te s t e m u n h a s Te s t e m u n h a 1 Te s t e m u n h a 2
______________________________ <Nome> <Qualificao>
________________________________ <Nome> <Qualificao>
210
ANEXO XX ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS Identificao

OS / OFB: Nome do Projeto: Contratada: Requisitan te:
Sigla: Contrato:
Data de Emisso:
E me rgencial:
Sim( ) No ( )
1 Especificao dos Produtos / Servios e Volumes

Id 1 2 3 ... P R O D U TO / S E RV I O MTRICA Q U A N T. PREO R$ R$ R$ R$ R$ R$
TOTAL =
2 Instrues Complementares
3 Cronograma
Id 1 2 3 ... Ta r e f a Incio Fim
4 Documentos Entregues
211
( ) ____________________________ ( ) ____________________________ ( ) ____________________________ ( ) ____________________________
( ) ____________________________ ( ) ____________________________ ( ) ____________________________ ( ) ____________________________
5 Datas e Prazos
Data Prevista para Incio dos Produtos / Servios ____ de _____________de 20___ Data Prevista para Entrega dos Produtos / Servios ____ de _____________ de 20___ Prazo Total do Contrato (com a Garantia) ____ (____________) dias
Cincia
C O N T R ATA N T E re a / F i s c a l R e q u i s i t a n t e d a S o l u o Gestor do Contrato
C O N T R ATA D A Preposto
________________________________ <Nome> <Qualificao>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____
212
ANEXO XXI TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO
Identificao
Contrato: Objeto: Contratante: Contratada: N da OS / OFB:
Por este instrumento, atestamos, para fins de cumprimento do disposto no art. 25, inciso III, alnea a da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MPOG, de 12/11/2010, que os servios (ou bens), relacionados na O.S. acima identificada, foram recebidos nesta data e sero objetos de avaliao quanto conformidade de qualidade, de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos pela Contratante. Ressaltamos que o recebimento definitivo destes servios (ou bens) ocorrer em at ___ dias, desde que no ocorram problemas tcnicos ou divergncias quanto s especificaes constantes do Termo de Referncia correspondente ao Contrato supracitado.
De Acordo
C O N T R ATA N T E Fiscal Tcnico do Contrato C O N T R ATA D A Preposto
______________________ <Nome> <Qualificao>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
213
ANEXO XXII TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO
Identificao
Contrato Nmero: Objeto: Gestor do Contrato: Fiscal Requisitante N da OS / OFB:
Por este instrumento, os servidores acima identificados atestam, para fins de cumprimento do disposto no art. 25, inciso III, alnea g da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MPOG, de 12/11/2010, que o(s) servio(s) ou bem(ns) integrantes da Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens acima identificada possui(em) qualidade compatvel com a especificada no Termo de Referncia / Projeto Bsico do Contrato supracitado.
De Acordo
Gestor do Contrato Fiscal Requisitante do Contrato
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
214
ANEXO XXIII
TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO Identificao

Contrato Nmero: Objeto: Contratada: Contratante:
Termos
Por este instrumento, as partes acima identificadas resolvem registrar o encerramento do contrato em epgrafe e ressaltar o que segue: O presente contrato est sendo encerrado por motivo de <motivo>. As partes concedem-se mutuamente plena, geral, irrestrita e irrevogvel quitao de todas as obrigaes diretas e indiretas decorrentes deste contrato, no restando mais nada a reclamar de parte a parte, exceto as relacionadas no pargrafo a seguir. No esto abrangidas pela quitao ora lanada e podem ser objeto de exigncia ou responsabilizao, mesmo aps o encerramento do vnculo contratual:
As obrigaes relacionadas a processos iniciados de penalizao contratual; As garantias sobre bens e servios entregues ou prestados, tanto legais quanto convencionais; A reclamao de qualquer tipo sobre defeitos ocultos nos produtos ou servios entregues ou prestados. <inserir pendncias, se houver>.
E assim tendo lido e concordado com todos os seus termos, firmam as partes o presente instrumento, em duas vias iguais, para que surta seus efeitos jurdicos.
De Acordo
C O N T R ATA N T E Autoridade da rea Ad mi nistrativa C O N T R ATA D A Representate Legal
______________________ <Nome> <Qualificao>
____________________________, ________ de _____________________ de 20_____.
215
ANEXO XXIV INSTRUO NORMATIVA PARA CONTRATAO DE SOLUES DE TECNOLOGIA DA INFORMAO INSTRUO NORMATIVA N 04 de 12 de novembro de 2010. Dispe sobre o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal. A SECRETRIA DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO, no uso de suas atribuies que lhe confere o Decreto n 7.063, de 13 de janeiro de 2010, e tendo em vista o disposto na Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, na Lei n 10.520, de 17 de junho de 2002, no Decreto n 1.048, de 21 de janeiro de 1994, no Decreto n 2.271, de 7 de julho de 1997, no Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000, no Decreto n 3.931, de 19 de setembro de 2001, no Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005, e no Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010, resolve: Art. 1 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos e entidades integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica - SISP sero disciplinadas por esta Instruo Normativa. CAPTULO I DAS DISPOSIES GERAIS Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se: I - rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao; II - rea de Tecnologia da Informao: unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade; III - Equipe de Planejamento da Contratao: equipe envolvida no planejamento da contratao, composta por: a) Integrante Tcnico: servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea; b) Integrante Administrativo: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea; c) Integrante Requisitante: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea; IV - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais relacionadas ao processo de gesto do contrato, indicado por autoridade competente; V - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o
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contrato; VI - Fiscal Administrativo do Contrato: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos aspectos administrativos; VII - Fiscal Requisitante do Contrato: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao; VIII - Preposto: funcionrio representante da contratada, responsvel por acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto a contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao andamento contratual; IX - Soluo de Tecnologia da Informao: conjunto de bens e servios de Tecnologia da Informao e automao que se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a contratao; X - Requisitos: conjunto de especificaes necessrias para definir a Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada; XI - Documento de Oficializao da Demanda: documento que contm o detalhamento da necessidade da rea Requisitante da Soluo a ser atendida pela contratao; XII - Anlise de Viabilidade da Contratao: documento que demonstra a viabilidade tcnica e econmica da contratao; XIII - Plano de Sustentao: documento que contm as informaes necessrias para garantir a continuidade do negcio durante e aps a implantao da Soluo de Tecnologia da Informao, bem como aps o encerramento do contrato; XIV - Estratgia da Contratao: documento contendo a definio de critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao; XV - Anlise de Riscos: documento que contm a descrio, a anlise e o tratamento dos riscos e ameaas que possam vir a comprometer o sucesso em todas as fases da contratao; XVI - Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao; XVII - Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado para solicitar contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato; XVIII - Termo de Recebimento Provisrio: declarao formal do Fiscal Tcnico do Contrato de que os servios foram prestados ou os bens foram entregues, para posterior anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao;
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XIX - Termo de Recebimento Definitivo: declarao formal do Gestor e do Fiscal Requisitante do Contrato de que os servios prestados ou bens fornecidos atendem aos requisitos estabelecidos no contrato; XX - Critrios de Aceitao: parmetros objetivos e mensurveis utilizados para verificar se um bem ou servio recebido est em conformidade com os requisitos especificados; XXI - Gesto: conjunto de atividades superiores de planejamento, coordenao, superviso e controle, relativas s Solues de Tecnologia da Informao que visam garantir o atendimento dos objetivos do rgo ou entidade; e XXII - Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTI: instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo. Art. 3 Em consonncia com o Art. 4 do Decreto n 1.048, de 1994, o rgo central do SISP elaborar, em conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a Estratgia Geral de Tecnologia da Informao - EGTI para a Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal, revisada e publicada anualmente, para servir de subsdio elaborao dos PDTI pelos rgos e entidades integrantes do SISP. Art. 4 As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade. Pargrafo nico. Inexistindo o planejamento estratgico formalmente documentado, ser utilizado o documento existente no rgo ou entidade, a exemplo do Plano Plurianual ou instrumento equivalente, registrando no PDTI a ausncia do planejamento estratgico do rgo ou entidade e indicando os documentos utilizados. Art. 5 No podero ser objeto de contratao: I - mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em um nico contrato; e II - gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de segurana da informao. Pargrafo nico. O suporte tcnico aos processos de planejamento e avaliao da qualidade das Solues de Tecnologia da Informao poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade. Art. 6 Nos casos em que a avaliao, mensurao ou fiscalizao da Soluo de Tecnologia da Informao seja objeto de contratao, a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da Informao no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou fiscaliza. Art. 7 vedado: I - estabelecer vnculo de subordinao com funcionrios da contratada; II - prever em edital a remunerao dos funcionrios da contratada; III - indicar pessoas para compor o quadro funcional da contratada;
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IV - demandar ao preposto que os funcionrios da contratada executem tarefas fora do escopo do objeto da contratao; V - reembolsar despesas com transporte, hospedagem e outros custos operacionais, que devem ser de exclusiva responsabilidade da contratada; VI - prever em edital exigncias que constituam interveno indevida da Administrao na gesto interna dos fornecedores; e VII - prever em edital exigncia que os fornecedores apresentem, em seus quadros, funcionrios capacitados ou certificados para a fornecimento da Soluo, antes da contratao. CAPTULO II DO PROCESSO DE CONTRATAO Art. 8 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases: I - Planejamento da Contratao; II - Seleo do Fornecedor; e III - Gerenciamento do Contrato. SEO I PLANEJAMENTO DA CONTRATAO Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo: I - necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI; II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da Informao; III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao. 1 Aps o recebimento do Documento de Oficializao da Demanda, a rea de Tecnologia da Informao indicar o Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da Contratao. 2 O Documento de Oficializao da Demanda ser encaminhado autoridade competente da rea Administrativa, que dever: I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao; II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao, quando da continuidade da contratao; e
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III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao conforme exposto no art. 2, inciso III. 3 A Equipe de Planejamento da Contratao dever acompanhar e apoiar, no que for determinado pelas reas responsveis, todas as atividades presentes nas fases de Planejamento da Contratao e Seleo do Fornecedor. Art. 10. A fase de Planejamento da Contratao consiste nas seguintes etapas: I - Anlise de Viabilidade da Contratao; II - Plano de Sustentao; III - Estratgia da Contratao; IV - Anlise de Riscos; e V - Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Pargrafo nico. Os documentos resultantes das etapas elencadas nos incisos I a IV podero ser consolidados em um nico documento, a critrio da Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as seguintes tarefas: I - definio e especificao dos requisitos, conforme os arts. 12 e 13 desta Instruo Normativa, a partir da avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e do levantamento de: a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao; b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outros rgos ou entidades da Administrao Pblica; II - identificao das diferentes solues que atendam aos requisitos, considerando: a) a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica; b) as solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br); c) a capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico; d) a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de Acessibilidade em Governo Eletrnico - e-MAG, conforme as Portarias Normativas SLTI n 5, de 14 de julho de 2005, e n 3, de 7 de maio de 2007; e) a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira Guia Prtico para Contratao de Solues de TI
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ICP-Brasil, conforme a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto de 2001, quando houver necessidade de utilizao de certificao digital; e f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais , conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27 de abril de 2007; g) o oramento estimado; III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e manuteno; IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e justificativa da soluo escolhida, que contemple, no mnimo: a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem; b) alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos; e c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade; V - avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual, que servir de subsdio para o Plano de Insero, abrangendo no que couber: a) infraestrutura tecnolgica; b) infraestrutura eltrica; c) logstica; d) espao fsico; e) mobilirio; e f) outras que se apliquem. Pargrafo nico. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 12. Compete ao Integrante Requisitante definir, quando aplicveis, os seguintes requisitos,: I - de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao; II - de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de materiais didticos; III - legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da Informao deve estar em conformidade;
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IV - de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa; V - temporais, que definem datas de entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratada; VI - de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e VII - sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao meio ambiente, dentre outros. Art. 13. Compete ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os seguintes requisitos tecnolgicos: I - de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, interoperabilidade, linguagens de programao, interfaces, dentre outros; padres de
II - de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros; III - de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo, dentre outros; IV - de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas; V - de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, os perfis dos instrutores, dentre outros; VI - de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros; VII - de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao, dentre outros; VIII - de metodologia de trabalho; IX - de segurana da informao; e X - demais requisitos aplicveis. Pargrafo nico. Os requisitos tecnolgicos citados neste artigo devero ser especificados em conformidade queles definidos no art. 12. Art. 14. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, contendo no mnimo: I - recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio; II - continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual;
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III - atividades de transio contratual e encerramento do contrato, que incluem: a) a entrega de verses finais dos produtos e da documentao; b) a transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao; c) a devoluo de recursos; d) a revogao de perfis de acesso; e) a eliminao de caixas postais; f) outras que se apliquem. IV - estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada, que contemplar, pelo menos: a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos documentos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal. Pargrafo nico. O Plano de Sustentao ser aprovado e assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo: I - indicao, pelo Integrante Tcnico, da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada; II - definio, pelo Integrante Tcnico, das responsabilidades da contratada que no poder se eximir do cumprimento integral do contrato mesmo havendo subcontratao; III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos 1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na Lei n 8.666, de 1993, relativos a: a) fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis; b) quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade de bens a serem fornecidos, para comparao e controle; c) definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas; d) garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio; e) forma de pagamento, que ser efetuado em funo dos resultados obtidos;
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f) cronograma de execuo fsica e financeira; g) definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a contratada e a Administrao; e h) definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de 2002, observando: 1. vinculao aos termos contratuais; 2. proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo descumprimento das respectivas obrigaes; 3. as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais correspondentes, que obedecero uma escala gradual para as sanes recorrentes; 4. as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos; 5. as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a Administrao; e 6. as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei; IV - elaborao, pelos Integrantes Administrativo e Tcnico, do oramento detalhado em preos unitrios, fundamentado em pesquisa no mercado, a exemplo de: contrataes similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas; V - elaborao, pelo Integrante Requisitante, da estimativa do impacto econmicofinanceiro no oramento do rgo ou entidade, com indicao das fontes de recurso; VI - elaborao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos seguintes modelos de documentos: a) termo de compromisso, contendo declarao de manuteno de sigilo e respeito as normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado pelo representante legal da fornecedor; e b) termo de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao; VII - definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte: a) a utilizao de critrios correntes no mercado; b) a Anlise de Viabilidade da Contratao; c) a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido;
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d) a vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federal; e) a vedao de pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos realizados pelo licitante; f) a vedao de pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de capacidade tcnica; e g) a justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para a contratante. 1 Os documentos descritos no inciso VI do caput devem ser entregues pela contratada, devidamente assinados, na reunio inicial descrita no art. 25, inciso I, alnea b. 2 A aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora apenas poder ser utilizada mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e qualidade previamente definidos. 3 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo excepcionalmente os casos justificados mediante a comprovao obrigatria de resultados compatveis com o posto previamente definido. 4 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, vedado: I - incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam diretamente relacionados com os requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada ou que frustrem o carter competitivo do certame; e II - fixar os fatores de ponderao das propostas tcnicas e de preo sem justificativa. 5 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, deve-se: I - incluir, para cada atributo tcnico da planilha de pontuao, sua contribuio percentual com relao ao total da avaliao tcnica; e II - proceder a avaliao do impacto de pontuao atribuda em relao ao total de pontos, observando se os critrios de maior peso so de fato os mais relevantes e se a ponderao atende ao princpio da razoabilidade. 6 A Estratgia da Contratao ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 16. A Anlise de Riscos ser elaborada pela Equipe de Planejamento da Contratao contendo os seguintes itens: I - identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso dos processos de contratao e de gesto contratual; II - identificao dos principais riscos que possam fazer com que a Soluo de Tecnologia da Informao no alcance os resultados que atendam s necessidades da contratao; III - mensurao das probabilidades de ocorrncia e dos danos potenciais relacionados a cada risco identificado;
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IV - definio das aes previstas a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos relacionado a cada risco; V - definio das aes de contingncia a serem tomadas caso os eventos correspondentes aos riscos se concretizem; VI - definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de contingncia. 1 A anlise de riscos permeia todas as etapas da fase de Planejamento da Contratao e ser consolidada no documento final Anlise de Riscos. 2 A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos. 1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes: I - definio do objeto, conforme art. 11, inciso IV, alnea a; II - fundamentao da contratao, conforme art. 9, incisos I e II e art. 11, inciso IV; III - descrio da Soluo de Tecnologia de Informao, conforme art. 15, inciso I; IV - requisitos da soluo, conforme art. 11, inciso I; V - modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens, conforme art. 13, inciso VIII; VI - elementos para gesto do contrato, conforme art. 15, inciso III, arts. 25 e 26; VII - estimativa de preos, conforme art. 15, inciso IV; VIII - adequao oramentria, conforme art. 15, inciso V; IX - definies dos critrios de sanes, conforme art. 15, inciso III, alnea h; e X - critrios de seleo do fornecedor, conforme art. 15, inciso VII. 2 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a viabilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada, em tantos itens quanto sejam tecnicamente possveis e suficientes. 3 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar, ainda, a necessidade de licitaes e contrataes separadas para os itens que, devido a sua natureza, possam ser divididos em tantas parcelas quantas se comprovarem tcnica e economicamente viveis, procedendo-se licitao com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis no mercado e ampliao da competitividade sem perda da economia de escala, conforme disposto no art. 23, 1. da Lei n 8.666/93. 4 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser assinado pela Equipe de Planejamento da
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Contratao e aprovado pelas autoridades competentes. Art. 18. obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo de contratao, inclusive nos casos de: I - Inexigibilidade; II - Dispensa de licitao ou licitao dispensada; III - Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e IV - Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros; Art. 19. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a critrio da rea Requisitante da Soluo ou da rea de Tecnologia da Informao, poder ser disponibilizado em consulta ou audincia pblica a fim de avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos, a adequao e a exequibilidade dos critrios de aceitao. SEO II SELEO DO FORNECEDOR Art. 20. A fase de Seleo do Fornecedor observar as normas pertinentes, incluindo o disposto na Lei n 8.666, de 1993, na Lei n 10.520, de 2002, no Decreto n 2.271, de 1997, no Decreto n 3.555, de 2000, no Decreto n 3.931, de 2001, no Decreto n 5.450, de 2005 e no Decreto n 7.174, de 2010. Pargrafo nico. Em consequncia da padronizao existente no mercado de tecnologia da informao, recomendada a utilizao da modalidade Prego para as contrataes de que trata esta Instruo Normativa, conforme os arts. 1 e 2 da Lei n 10.520, de 2002, preferencialmente na forma eletrnica, de acordo com o Decreto n 5.450, de 2005. Art. 21. A fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea de Licitaes. Art. 22. Caber a rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor. Art. 23. Caber a rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico, durante a fase de Seleo do Fornecedor: I - analisar as sugestes feitas pelas reas de Licitaes e Jurdica para o Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos; II - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na resposta aos questionamentos ou s impugnaes dos licitantes; e III - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na anlise e julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes. Art. 24. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a nomeao do: I - Gestor do Contrato;
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II - Fiscal Tcnico do Contrato; III - Fiscal Requisitante do Contrato; e IV - Fiscal Administrativo do Contrato. 1 As nomeaes descritas neste artigo sero realizadas pela autoridade competente da rea Administrativa, observado o disposto nos incisos IV, V, VI e VII do Art. 2; 2 Os Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato sero, preferencialmente, os Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao; 3 A Equipe de Planejamento da Contratao ser automaticamente destituda quando da assinatura do contrato. SEO III GERENCIAMENTO DO CONTRATO Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e compreende as seguintes tarefas: I - incio do contrato, que abrange: a) elaborao do Plano de Insero da contratada, observando o disposto no art. 11, inciso V desta norma, pelo Gestor do Contrato e pelos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do Contrato, que contemplar no mnimo: 1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou ao fornecimento de bens; e 2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber; b) realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos: 1. presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da mesma; 2. entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia, conforme art. 15, inciso VI; 3. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato; II - encaminhamento formal de Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens pelo Gestor do Contrato ao preposto da contratada, que contero no mnimo: a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem fornecidos; b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos
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segundo as mtricas definidas em contrato; c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e d) a identificao dos responsveis pela solicitao na rea Requisitante da Soluo. III - monitoramento da execuo, que consiste em: a) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio, a cargo do Fiscal Tcnico do Contrato, quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens; b) avaliao da qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues e justificativas, de acordo com os Critrios de Aceitao definidos em contrato, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato; c) identificao de no conformidade com os termos contratuais, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato; d) verificao de aderncia aos termos contratuais, a cargo do Fiscal Administrativo do Contrato; e) verificao da manuteno das condies classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e Tcnico do Contrato; f) encaminhamento das demandas de correo contratada, a cargo do Gestor do Contrato; g) encaminhamento de indicao de sanes por parte do Gestor do Contrato para a rea Administrativa; h) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento para pagamento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante do Contrato, com base nas informaes produzidas nas alneas a a g deste inciso; i) autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is), a ser(em) encaminhada(s) ao preposto da contratada, a cargo do Gestor do Contrato; j) verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de pagamento, a cargo do Fiscal Administrativo do Contrato; k) verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, a cargo do Fiscal Requisitante do Contrato; l) verificao de manuteno das condies elencadas no Plano de Sustentao, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato; m) encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao contratual, a cargo do Gestor do Contrato; e n) manuteno do Histrico de Gerenciamento do Contrato, contendo registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem histrica, a cargo do Gestor do Contrato;
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IV - transio contratual, quando aplicvel, e encerramento do contrato, que dever observar o Plano de Sustentao. 1 No caso de substituio ou incluso de empregados por parte da contratada, o preposto dever entregar termo de cincia assinado pelos novos empregados envolvidos na execuo contratual, conforme art. 15, inciso VI. 2 Para cada contrato, dever haver pelo menos uma Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, ou tantas quantas forem necessrias para consecuo do objeto contratado. Art. 26. No caso de aditamento contratual, o Gestor do Contrato dever, com base na documentao contida no Histrico de Gerenciamento do Contrato e nos princpios da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, encaminhar rea Administrativa, com pelo menos 60 dias de antecedncia do trmino do contrato, documentao explicitando os motivos para tal aditamento. Art. 27. Os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pela contratante e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro de acordo com o regulamento do rgo Central do SISP. CAPTULO III DAS DISPOSIES FINAIS Art. 28. Aplica-se subsidiariamente s contrataes de que trata esta norma o disposto na Instruo Normativa n 2, de 30 de abril de 2008, que disciplina as contrataes de servios gerais. Art. 29. As reas de Compras, Licitaes e Contratos dos rgos e entidades apoiaro as atividades da contratao, de acordo com as suas atribuies regimentais. Art. 30. As normas dispostas nesta Instruo Normativa devero ser aplicadas nas prorrogaes contratuais, ainda que de contratos assinados antes desta IN. Pargrafo nico. Nos casos em que os ajustes no forem considerados viveis, o rgo ou entidade dever justificar esse fato, prorrogar uma nica vez pelo perodo mximo de 12 (doze) meses e imediatamente iniciar novo processo de contratao. Art. 31. Esta Instruo Normativa entrar em vigor a partir de 2 de janeiro de 2011. Art. 32. Esta Instruo Normativa revogar a Instruo Normativa SLTI/MP n 4, de 19 de maio de 2008, em 2 de janeiro de 2011. MARIA DA GLRIA GUIMARES DOS SANTOS
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MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao

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Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI

- Incio - Deciso (OU) - Atividade - Associao

- Retorno a qualquer das atividades anteriores - Diviso/convergncia (paralelismo; E) - Artefato - Anotao

Figura 3: Breve descrio dos elementos bsicos da notao BPMN

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REA REQUISITANTE DA SOLUO

Documento de Oficializao da Demanda (DOD).

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso I;

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REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

Fases de que participa: PCTI, SFTI.

Processos de que participa:

PCTI-P1: Iniciao; SFTI-P2: Revisar Tecnicamente; SFTI-P3: Realizar Licitao.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso II;

EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

Equipe de Planejamento da Contratao

Integrante Tcnico; Integrante Administrativo; Integrante Requisitante.

Fases de que participa: PCTI, SFTI. Processos de que participa:

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Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III;

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Processos de que participa:

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea a.

Processos de que participa:

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PCTI-P5: Estratgia da Contratao; PCTI-P6: Consolidar Informaes.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea b;

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Anlise de Riscos; Estratgia da Contratao; Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Referncias: IN 04/2010, art. 2, inciso III, alnea c.

Fases de que participa: PCTI, SFTI.

Processos de que participa:

Referncias: IN 04/2010, art. 9, 2 ;

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Processo de que participa:

SFTI-P3: Realizar Licitao.

Referncias: IN 04/2010, art. 21;

Processos de que participa:

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Termo de Compromisso; Ordem de Servio; Nota Fiscal; Termo de Encerramento do Contrato.

Referncias: IN 04/2010, art. 2 , inciso VIII;

Fase de que participa: GCTI.

Processos de que participa:

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Referncias: IN 04/2010, art. 2 , inciso IV;

FISCAL TCNICO DO CONTRATO