R-115-001

REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y
SANCIONES

mbito de Aplicacin: TODA LA FINANCIERA
Nivel de Aprobacin: Sesin de Directorio N 515 de
fecha 26.09.13
Vigencia: 24.10.13


Elaborado por: Estructuras y Procesos Fecha: 23.10.2013 Pg. 1
Validado por: Jefe de Disciplina Fecha: 23.10.2013
REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES
INDICE

LTIMOS CAMBIOS
RESUMEN

CAPITULO I: GENERALIDADES.....................Pg.3

- Artculo 1: Objetivo
- Artculo 2: mbito
- Artculo 3: Responsable
- Artculo 4: Nivel de Participacin

CAPITULO II: GESTIN DE LA DISCIPLINA A NIVEL NACIONAL....Pg. 3

- Artculo 5: Facultades del Jefe de Gestin de la Disciplina
- Artculo 6: Responsabilidades del Jefe de Gestin de la Disciplina
- Artculo 7: Procedimiento para la Aplicacin de Medidas Disciplinarias por parte
de la Jefatura Territorial de Gestin Humana
- Artculo 8: Nivel de Conflicto de Intereses y tica
























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mbito de Aplicacin: TODA LA FINANCIERA
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Validado por: Jefe de Disciplina Fecha: 23.10.2013
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Validado por: Jefe de Disciplina Fecha: 23.10.2013
RESUMEN
El presente REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES, forma parte de las polticas
internas de la Financiera, est conformado por 2 captulos y 8 artculos.

CAPITULO I: DEFINICIONES PRELIMINARES

Artculo 1. OBJETIVO
Implementar un adecuado procedimiento sancionador que permita gestionar
adecuadamente la disciplina al interior de la Financiera ante la comisin de
infracciones de tipo laboral respetando los principios de inmediatez,
proporcionalidad y razonabilidad.

Artculo 2. MBITO
El presente reglamento es aplicable a toda la Financiera.

Artculo 3. RESPONSABLE
Es responsable de la correcta aplicacin del presente reglamento la Divisin de
Gestin Humana.

Artculo 4. NIVELES DE PARTICIPACIN
La gestin de la disciplina se llevar a cabo en los siguientes niveles:

1.1 Nivel Nacional: A nivel de toda la organizacin, a cargo de Gestin
Humana, a travs del Jefe de Gestin de la Disciplina.

1.2 Nivel de Conflicto de Intereses y tica: A nivel de toda la Financiera, a
cargo del Comit de tica y disciplina.

CAPITULO II: GESTIN DE LA DISCIPLINA A NIVEL NACIONAL

La gestin de la disciplina a nivel nacional ser de cargo del rea de Gestin Humana a travs del
Jefe de Gestin de la Disciplina, quien actuar en coordinacin con los Jefes Territoriales de
Gestin Humana en los trminos siguientes:

Artculo 5. FACULTADES DEL JEFE DE GESTIN DE LA DISCIPLINA
a) Iniciar el procedimiento de investigacin a efectos de determinar
fehacientemente la comisin de la falta, as como su gravedad.

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b) Sancionar con amonestacin escrita, suspensin o despido la comisin de las
faltas de acuerdo con la gravedad de stas, aplicando los principios de
tipicidad, proporcionalidad y razonabilidad.
c) Proponer las medidas que sean necesarias a efectos de evitar la generacin
de daos a la organizacin ante las instancias correspondientes.

Artculo 6. RESPONSABILIDADES DEL JEFE DE GESTIN DE LA DISCIPLINA
a) Aplicar estrictamente lo dispuesto en el presente reglamento, bajo
responsabilidad funcional.
b) Iniciar, conducir y concluir la investigacin correspondiente a efectos de
determinar la comisin de la falta y la procedencia de la sancin a aplicar en
atencin a su gravedad.
c) Solicitar opinin legal a la Divisin de Servicios Jurdicos a travs de la Sub
Gerencia de Asuntos Laborales a fin de realizar el anlisis laboral
correspondiente antes de la aplicacin de la medida disciplinaria que sea
considerada, en los trminos establecidos en el presente Reglamento.
d) Llevar un kardex de la aplicacin de amonestaciones escritas, suspensiones y
procedimientos de despido en orden cronolgico.
e) Poner en conocimiento la Gerencia de Gestin de Nmina las medidas
disciplinarias tardanzas y suspensin para el descuento correspondiente.
Dicha comunicacin deber ser enviada a ms tardar el da 20 de cada mes
para su inclusin en la nmina.
f) Informar mensualmente sobre las medidas disciplinarias impuestas a la
Gerencia General Adjunta de Gestin Humana.

Artculo 7. PROCEDIMIENTO PARA LA APLICACIN DE MEDIDAS DISCIPLINARIAS POR
PARTE DE LA JEFATURA TERRITORIAL DE GESTIN HUMANA

7.1. Inicio del procedimiento de investigacin:

Ante la comisin de faltas a ser sancionadas, el Jefe de Gestin de la
Disciplina debe dar inicio al procedimiento de investigacin, el cual debe
contar por lo menos uno de los siguientes documentos:

Informe del administrador de agencia
Informe de la Divisin de Auditora
Informe de la Divisin de Riesgos
Informe de la Gerencia Territorial

Para tales efectos, Jefe de Gestin de la Disciplina contar con un plazo no
mayor a dos (2) das tiles desde conocida la falta. Luego de dicho plazo, se
deber emitir una decisin, que considerar lo siguiente:


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Certificacin o desestimacin de la comisin de la falta
Medida disciplinaria propuesta, en atencin a la gravedad de la falta,
proporcionalidad y razonabilidad.

Dicha conclusin deber ser puesta en conocimiento de la Gerencia General
Adjunta de Gestin Humana.

Una vez aprobada y en un plazo no mayor a dos (2) das, la Jefatura de
Gestin Humana Territorial impondr la medida disciplinaria adoptada en
coordinacin con el Jefe de Gestin de la Disciplina, debiendo utilizar el
formato de Memorndum de medida disciplinaria que se adjunta al presente
reglamento.

La comunicacin que contiene la medida disciplinaria a ser adoptada deber
ser remitida a travs de un memorndum o carta. Dicha comunicacin deber
contar con la firma de los siguientes funcionarios:

a) Amonestaciones:
Jefe Territorial de Gestin Humana, un apoderado adicional de la Gerencia
de Gestin Humana y Jefe Directo
b) Suspensiones y despidos:
Jefe Territorial de Gestin Humana, un apoderado adicional de la Gerencia
de Gestin Humana y siguiente nivel al Jefe Directo (Gerente Regional o
Territorial).

La entrega del memorndum o carta que contiene la medida disciplinaria
deber ser entregada por el Jefe Directo, salvo aquellos casos en que sea
necesaria la notificacin por conducto notarial.

7.2. Anlisis legal laboral de la medida disciplinaria a ser adoptada:
En todos los casos en que se evale la desvinculacin del colaborador por
comisin de falta grave, Jefe de Gestin de la Disciplina deber solicitar la
opinin de Servicios Jurdicos a travs de la Sub Gerencia de Asuntos
Laborales para el anlisis legal correspondiente.
Para tal efecto, el Jefe de Gestin de la Disciplina deber necesariamente
adjuntar la siguiente informacin:

a) Correo electrnico explicando los hechos que configuran la falta.
b) Documentacin generada en la investigacin realizada.
c) Documentacin sustentatoria que acredita la comisin de la falta.
d) Propuesta de sancin a ser aplicada, justificando su decisin tomando en
cuenta el Reglamento Interno de Trabajo.
e) Proyecto de memorndum de amonestacin o suspensin, de ser el caso.

La Divisin de Servicios Jurdicos atender la consulta en el plazo de dos (2)
das tiles, de acuerdo con establecido en el Manual de Atencin del Usuario
de Servicios Jurdicos, en atencin al orden de ingreso de las solicitudes que
sean remitidas por la Divisin de Gestin Humana, priorizando la atencin de
los casos que ameriten la desvinculacin del colaborador.

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En caso de desvinculacin del colaborador, la Divisin de Servicios Jurdicos
enviar el proyecto de carta de preaviso de despido correspondiente.

Las conclusiones de la Divisin de Servicios Jurdicos sern puestas en
conocimiento del Jefe de Gestin de la Disciplina, la Jefatura Territorial de
Gestin Humana y de la Gerencia General Adjunta de Gestin Humana para
su anlisis y aprobacin.

Una vez aprobada y en un plazo no mayor a dos (2) das, la Jefatura Territorial
de Gestin Humana impondr la medida disciplinaria adoptada en
coordinacin con el Jefe de Gestin de la Disciplina. La carta que contenga la
medida disciplinaria debe contar con la firma de la Divisin de Gestin
Humana y la Divisin a la que pertenece el colaborador a ser sancionado.

Artculo 8. NIVELES DE CONFLICTO DE INTERESES Y TICA
La gestin de la disciplina a nivel de Conflicto de Intereses y tica ser de cargo
del Comit de tica y Disciplina en los trminos siguientes:

8.1. Competencias del Comit de tica y Disciplina:

De conformidad con lo dispuesto en el Reglamento del Comit de tica y
Disciplina, ste tiene competencia para realizar la investigacin y sancin de
infracciones respecto de actuaciones ticamente cuestionables cometidas por
cualquier colaborador al interior de la organizacin, que supongan un
incumplimiento a la normativa interna vigente, incluyendo pero no limitndose,
a casos de fraudes y deshonestidades.

8.2. Facultades del Comit de tica y Disciplina:

El Comit de tica y Disciplina est facultado a promover la aplicacin de
medidas disciplinarias tales como la amonestacin, la suspensin y el despido
de los colaboradores que cometan infracciones que sean consideradas
ticamente cuestionables.

As tambin, el Comit de tica y Disciplina podr emitir cartas de
recomendacin a los colaboradores cuya conducta sea considerada
inadecuada de conformidad con la normativa vigente en la organizacin.