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NORMAS PARA LA INCLUSIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS EN LOS PLANES DE INVERSIN PBLICA

Contenido

1. 2. 3.

Antecedentes. Procedimiento para la inclusin de programas y proyectos en los planes de inversin pblica. Estructura general para la presentacin de proyectos de inversin y de cooperacin extema no reembolsable.

4.

Esquema general para la presentacin del documento de un programa de inversin.

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1. Antecedentes

La siguiente normativa tiene por objetivo operativizar la inclusin de programas y proyectos en los planes de inversin pblica, de forma transitoria, mientras se emite la reglamentacin correspondiente al Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas, publicado en el Segundo Suplemento del Registro Oficial No. 306 de 22 de octubre de 2010. 2. Procedimiento para la inclusin de programas y proyectos en los planes de inversin pblica

2.1.Toda entidad que solicite la priorizacin y/o inclusin de un programa o proyecto de inversin en el plan anual de inversiones, y consecuentemente en el presupuesto general del estado, deber canalizar su solicitud a travs del Ministerio Coordinador respectivo. 2.2.El Ministerio Coordinador respectivo ser el encargado de verificar que los programas y proyectos presentados por sus coordinados se encuentren alineados a las polticas sectoriales emitidas por el Consejo Sectorial. 2.2.1.El Ministerio Coordinador deber evaluar el costo de oportunidad que representa cada uno de los programas y proyectos que vayan a ser remitidos para su inclusin en los planes de inversin pblica. Para ello entre las alternativas de inversin que se alineen a las polticas de cada Consejo, seleccionar las que impliquen un mejor uso de los recursos lo cual podr reflejarse en mejoras en los resultados a alcanzar. 2.2.2.El Ministerio Coordinador ser el encargado de verificar que los programas y proyectos que vayan a ser enviados a la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo cuenten con los estudios respectivos y diseos finales, cuando sea el caso, que garanticen que el programa o proyecto se encuentre listo para ser ejecutado adecuadamente, descartando toda circunstancia que pueda impedir el uso eficiente de los recursos asignados. 2.2.3.El modelo de gestin de cada programa o proyecto deber ser avalado por el Ministerio Coordinador respectivo. 2.3. Todo programa o proyecto que cuente con financamiento proveniente de cooperacin internacional, deber ser presentando a travs de la Secretara Tcnica de Cooperacin Internacional, institucin que elaborar el informe favorable de ser el caso y lo remitir a la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo para la emisin del dictamen favorable correspondiente. 2.4.Para las modificaciones o incrementos en los presupuestos de inversin o la inclusin de programas y proyectos de inversin, se estar a lo sealado en el artculo 118 del Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas. 2.5. Las instituciones que no se encuentren coordinadas por un Ministerio Coordinador debern enviar sus programas, proyectos y solicitudes de modificaciones presupuestarias directamente a la Secretaria Nacional de Planificacin y Desarrollo.
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3.

Estructura general para la presentacin de proyectos de inversin y de cooperacin externa no reembolsable

ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Y DE 1 COOPERACIN EXTERNA NO REEMBOLSABLE

1 . DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. Nombre del proyecto 2 Entidad ejecutora Cobertura y localizacin Monto Plazo de ejecucin 3 Sector y tipo de proyecto

2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 3. Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto Identificacin, descripcin y diagnstico del problema 4 Lnea base del proyecto Anlisis de oferta y demanda Identificacin y caracterizacin de la poblacin objetivo

OBJETIVOS DEL PROYECTO 3.1. Objetivo general y objetivos especficos 3.2. Indicadores de resultado 3.3. Matriz de marco lgico

4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD 4.1. Viabilidad tcnica 5 4.2. Viabilidad financiera y/o econmica 4.2.1. Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento, ingresos y beneficios. J

Las propuestas que se refieran a la elaboracin de estudios, nicamente debern adjuntar los trminos de referencia respectivos. Para proyectos de cooperacin externa no reembolsable. las entidades privadas debern adjuntar el Acta Constitutiva y los Estatutos que acrediten su personera jurdica. 1 De acuerdo al Anexo N" I. 4 La lnea base deber desagregarse por sexo, etnia y edad. Para los proyectos de cooperacin externa no reembolsable que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no es necesario desarrollar este numeral. Para proyectos de inversin, que por sus caractersticas no contemplan el cobro por la prestacin de servicios, no se requiere la evaluacin financiera. 3 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

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4.2.2. Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento, ingresos y beneficios. 4.2.3. Flujos financieros y/o econmicos 4.2.4. Indicadores financieros y/o econmicos 4.2.5. Evaluacin Econmica 4.3. Anlisis de sostenibilidad 4.3.1. Anlisis de impacto ambiental y de riesgos 4.3.2. Sostenibilidad social

5 . PRESUPUESTO
6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN < 6.1. Estructura operativa 6.2. Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin 6.3. Cronograma valorado por componentes y actividades 6.4. Origen de los insumos 7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN 7.1. Monitoreo de la ejecucin 7.2. Evaluacin de resultados e impactos 7 7.3. Actualizacin de lnea base 8. ANEXOS (Certificaciones) 8.1. Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras 8.2. Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda

Para programas y/o proyectos que por sus dimensiones requieran reglamentos operativos, stos se debern adjuntar en esta seccin. 7 En caso de que amerite una evaluacin de impacto, se realizar un lcvantamienio de linea base. Este numeral no es un requisito para la presentacin del documento del proyecto. 4 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

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GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Y DE COOPERACIN EXTERNA NO REEMBOLSABLE

La presente Gua tiene por objeto orientar a las entidades en la preparacin del documento del proyecto que debern presentar a SENPLADES, Ministerio de Finanzas y Secretaria Tcnica de Cooperacin Internacional, para la priorizacin de proyectos y la asignacin de recursos, respectivamente.

1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.1 Nombre del Proyecto El nombre del proyecto deber estar compuesto por tres elementos: a) b) CUP El proceso o accin a realizarse debe responder a la pregunta Qu se va a hacer? Por ejemplo: adecuacin, ampliacin, construccin, dotacin, habilitacin, instalacin, mejoramiento, recuperacin, rehabilitacin, renovacin, reparacin, reposicin, saneamiento. El objeto de la accin responde a la pregunta sobre qu? Por ejemplo: el sistema de alcantarillado, el sistema de drenaje pluvial, canal, etc.

c)

1.2 Entidad Ejecutora Establecer la institucin que se encargar de la ejecucin del proyecto. De ser pertinente, describir la unidad, dentro de la institucin, que est a cargo del proyecto. 1.3 Cobertura y Localizacn La localizacn del proyecto debe estar conformada de dos elementos: La ubicacin o cobertura geogrfica del proyecto. El sitio exacto en donde se ejecutar el proyecto, identificando su alcance de acuerdo a la menor unidad administrativa del pas, en lo posible georeferenciada.

1.4 Monto
Especificar la inversin total del proyecto en dlares, incluyendo todos los aportes. 1.5 Plazo de Ejecucin Establecer el tiempo de ejecucin del proyecto en nmero de meses (para proyectos menores a un ao de ejecucin) o trimestres.
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1.6 Sector y Tipo de Proyecto En base a la clasificacin en sectores y subsectores o tipos de intervencin, contenidos en el Anexo No. 1, la entidad proponente deber seleccionar el sector al cual pertenece la propuesta y el tipo de intervencin a que corresponde.

2.

DIAGNSTICO Y PROBLEMA

2.1 Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto En la elaboracin del diagnstico se deber analizar la situacin actual o existente del rea de intervencin del proyecto, considerando: Localizacin, lmites, poblacin desagregada por sexo, etnia y edad; educacin, salud, servicios bsicos, vialidad, entre otros datos relevantes. 2.2 Identificacin, descripcin y diagnstico del problema Un problema es definido como una situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Es necesario determinar las caractersticas generales ms relevantes del mismo, sus causas y los aspectos que lo rodean y que pueden ser importantes en el momento de buscar una solucin. Se debe tener claridad sobre el problema planteado. Se buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del problema o necesidad, determinando los aspectos especficos y las caractersticas ms importantes, las posibles causas, repercusiones y las condiciones en que se est presentando dicha situacin, visibilizando la situacin de las mujeres y las brechas de desigualdad de gnero. La identificacin y descripcin de un problema o necesidad requiere de la participacin directa de los involucrados e involucradas; el/la proponente de un proyecto deber recurrir a ellos y ellas o a sus organizaciones: Juntas parroquiales, municipios, gremios, etc., y mediante la aplicacin de metodologas participatvas en talleres, elaborar la identificacin y descripcin de un problema validado por la propia gente, hombres y mujeres de diferente edad y etnia. Esto es vital para que a futuro las personas se comprometan y se involucren en el proyecto propuesto. Es importante que en esta fase se consideren los intereses y necesidades de mujeres y hombres, sus problemas especficos y sus demandas. Se debe visibilizar las brechas y desigualdades entre hombres y mujeres en cuanto a necesidades prcticas (acceso a: salud, empleo, educacin, vivienda, servicios bsicos) e intereses estratgicos de las mujeres (autonoma, capacidad para tomar decisiones). 2.3 Lnea Base del Proyecto La lnea base establece la situacin actual de los componentes sociales, demogrficos, econmicos, ambientales, organizativos, capacidades, etc., sobre los cuales el proyecto va a influir. La lnea base debe contener indicadores cuantificados desagregados por sexo, etnia y edad, que permitirn medir el impacto del proyecto, y servir para la construccin de metas e indicadores del mismo.

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2.4 Anlisis de Oferta y Demanda Demanda El anlisis de la demanda comprende los siguientes conceptos: Poblacin de referencia: Es la poblacin total del rea de influencia del proyecto. Ejemplo: Nmero total de habitantes del Cantn X desagregado por sexo, etnia y edad. Poblacin demandante potencial: Es la parte de la poblacin de referencia que potencialmente requiere los bienes o servicios a ser ofertados por el proyecto; esto es, aquella que necesita el bien o servicio, pero no necesariamente lo requerir del proyecto. Ejemplo: La poblacin potencialmente demandante representa el 70% de la poblacin del Cantn X, desagregada por sexo, etnia y edad. Poblacin demandante efectiva: Es aquella poblacin que requiere y demanda efectivamente los bienes o servicios ofrecidos por el proyecto. Es importante notar que parte de esta poblacin puede ya estar obteniendo, de otras fuentes, el bien o servicio que proveer el proyecto. Ejemplo: El 50% de la poblacin efectivamente demandante del Cantn X, desagregada por sexo, etnia y edad. Luego de haber establecido la demanda actual, se procede a proyectar la misma (a travs de la utilizacin de tasas de crecimiento poblacionales oficiales) para la vida til o perodo de diseo del proyecto, lo cual es fundamental, desde el punto de vista de la cobertura que ste llegue a tener.

Oferta Se debe identificar y analizar el comportamiento y evolucin de todas las entidades oferentes del bien o servicio en el rea de influencia del proyecto. Una vez identificados los oferentes se debe estimar su capacidad actual de produccin del bien o servicio que el proyecto producir. Posteriormente se estimar la capacidad de produccin o de la prestacin del servicio a futuro, para los aos comprendidos en el horizonte del proyecto, sobre la base del anlisis de la capacidad actual, los probables planes de expansin de los actuales oferentes, as como proyectos en curso de potenciales oferentes. Un aspecto que se debe tomar en cuenta es la oferta optimizada: Aquella que considera la capacidad mxima de provisin de bienes o servicios que se lograra con los recursos disponibles e intervenciones que hagan eficiente su uso. Estimacin del Dficit o Demanda Insatisfecha (oferta - demanda) Sobre la base del balance oferta - demanda se establecer el dficit o poblacin carente, actual y futura, que es aquella parte de la poblacin demandante efectiva que necesitar el bien o servicio

7 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

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ofrecido por el proyecto, es decir, que requiere del bien o servicio pero no cuenta con ninguna fuente que se lo provea. En algunos casos, cuando no exista ninguna otra fuente de oferta de los bienes o servicios, el dficit corresponder a la totalidad de la demanda existente. En el caso de proyectos de dotacin de bienes y servicios, en donde no slo debe considerarse la poblacin, se deber analizar y cuantificar oferta y demanda, en base a los insumos o productos que vayan a generar dichos proyectos; por ejemplo proyectos de riego, productivos, entre otros. 2.5 Identificacin y Caracterizacin de la poblacin objetivo Una vez establecido el problema y estimado el dficit o demanda insatisfecha, se deber identificar la poblacin, desagregada por sexo, etnia y edad, afectada e indicar cual ser su poblacin objetivo; es decir aquella poblacin que va a ser atendida por el proyecto. La poblacin afectada o demandante efectiva es la que enfrenta las consecuencias del problema que se est abordando. La poblacin objetivo es aquella a la que se le espera solucionar el problema a travs del proyecto; sta ltima recibir sus beneficios. Slo en los casos en que el proyecto se destine a toda la poblacin afectada, la poblacin objetivo ser igual a la poblacin afectada. Por ejemplo: Un problema puede afectar a toda la regin costa del pas, pero el proyecto puede estar destinado a la poblacin de las provincias de Manab y El Oro, en este caso los habitantes de estas provincias es la poblacin objetivo. Adicionalmente, el proponente del proyecto deber sealar las caractersticas ms relevantes de la poblacin objetivo, en relacin con el problema que se est estudiando. Se pueden considerar entre otras: Edad (grupos etreos), sexo, situacin social, caractersticas culturales, etc. Como fuente de informacin se debe contar con los informes de los censos oficiales publicados por el INEC, los datos disponibles en sistemas como SIISE, SNI u otros bancos de informacin de municipios y entidades regionales. As tambin, en esta seccin se debe describir las principales actividades econmicas de la zona donde se ubica la poblacin objetivo, lo que servir como insumo para determinar el impacto que puede tener el proyecto en el rea.

3.

OBJETIVOS DEL PROYECTO

Una vez definida la situacin a ser solucionada con el proyecto, se debe, con base en el anlisis de las reales capacidades con las que se cuenta, plantear los objetivos esperados con el proyecto, es decir, definir claramente la solucin al problema o necesidad. Los objetivos del proyecto, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? se va a modificar la situacin actual y que tanto se va a acercar a la situacin esperada. El planteamiento de los objetivos, puede dividirse en:
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3.1 Objetivo General y Objetivos Especfico Objetivo General o Propsito: Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar, respecto al problema. Es importante tener un solo objetivo general para evitar desviaciones o mal entendidos en el desarrollo del proyecto. Objetivos Especficos o Componentes: Es la desagregacin del objetivo general, corresponde a objetivos ms puntuales que contribuyen a lograr el objetivo central o general del proyecto. 3.2 Indicadores de Resultado: Se refiere a los indicadores a nivel de Propsito, que describen los resultados logrados al finalizar la ejecucin del proyecto. Deben incluir metas que reflejen la situacin al finalizar dicha etapa del proyecto. Cada indicador especifica cantidad, calidad y tiempo de los resultados por alcanzar y hace referencia a la lnea base. 3.3 Matriz de Marco Lgico El Marco Lgico es una matriz explicativa donde concuerdan los objetivos, componentes, actividades, indicadores, medios de verificacin y supuestos del proyecto, que permiten al gestor y al evaluador tener una imagen global del proyecto propuesto. Matriz de Marco Lgico
Resumen Narrativo de Objetivos FIN: El Fin es una definicin de cmo el proyecto o programa contribuir a la solucin del problema (s) en cuestin. Indicadores Verificables Objetivamente Los indicadores a nivel de Fin miden el impacto general que tendr el proyecto en el mediano plazo, una vez que el proyecto este en funcionamiento. Son especficos en trminos de cantidad, calidad y tiempo. Medios de Verificacin Supuestos Los supuestos indican los eventos, las condiciones o las decisiones importantes o necesarias para la sostenibilidad en el tiempo de los objetivos del Fin.

PROPSITO (u Objetivo General): El Propsito es el objetivo a ser alcanzado por la utilizacin de los componentes producidos por el proyecto. Es una hiptesis sobre el resultado que se desea lograr.

Los medios de verificacin son las fuentes de informacin que un evaluador puede utilizar para verificar que se han alcanzado los indicadores. Pueden incluir material publicado, inspeccin visual, encuestas por muestreo, listas de participantes desagregadas por sexo, etnia y edad (en caso de disponibilidad). Los indicadores a nivel de Los medios de verificacin Propsito describen los son las fuentes que el resultados logrados al ejecutor y el evaluador finalizar la ejecucin del pueden consultar para ver si proyecto. Deben incluir los objetivos se estn metas que reflejen la logrando. Pueden indicar situacin al finalizar dicha que existe un problema y etapa del proyecto. Cada sugieren la necesidad de indicador especifica cambios en los componentes cantidad, calidad y tiempo de del proyecto. Pueden incluir los resultados por alcanzar y material publicado, hacen referencia a la linea inspeccin visual, encuestas base. por muestreo.

Los supuestos indican los acontecimientos, las condiciones o las decisiones que estn fuera del control del gerente del proyecto (riesgos) que deben ocurrir para que el proyecto logre el Fin.

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Resumen Narrativo de Objetivos COMPONENTES (resultados u objetivos especficos): Los componentes son las obras, servicios y capacitacin que se requiere que complete el ejecutor del proyecto para lograr su propsito. Estos deben expresarse en trabajo terminado (sistemas instalados, gente capacitada, etc.) Indicadores Verificables Objetivamente Los indicadores de los componentes son descripciones breves, pero claras de cada uno de los componentes que tiene que terminarse durante sus ejecuciones. Cada uno debe especificar cantidad, calidad, tiempo y oportunidad de las obras, servicios, etc. que debern entregarse. Adems deben contener elementos de la linea base. Este casillero contiene el presupuesto para cada actividad/componente a ser entregado en el proyecto. Medios de Verificacin Supuestos Este casillero indica dnde el Los supuestos son los evaluador puede encontrar las acontecimientos, las fuentes de informacin condiciones o las para verificar que los decisiones (fuera del componentes que han sido control del gerente del contratados o elaborados, proyecto) que tienen que han sido entregados. Las ocurrir para que los fuentes pueden incluir componentes del inspeccin del sitio, los proyecto alcancen el informes del auditor, etc. Propsito para el cual se llevaron a cabo.

ACTIVIDADES: Estas Actividades son las tareas que el ejecutor tiene que cumplir para completar cada uno de los Componentes del proyecto. Se hace una lista de actividades en orden cronolgico para cada componente. Las actividades son aquellas que realizar la entidad ejecutora.

Este casillero indica donde un evaluador puede obtener informacin para verificar si el presupuesto se gast como estaba planeado. Normalmente constituye el registro contable de la entidad ejecutora.

Los supuestos son los acontecimientos, condiciones o decisiones (fuera de control del gerente del proyecto) que tienen que suceder para completar los componentes del proyecto.

4. 4.1

VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD Viabilidad Tcnica

Para los proyectos a ser ejecutados por las entidades del Gobierno Central, se debern adjuntar los expedientes o estudios tcnicos debidamente elaborados y justificados. Para los proyectos de gobiernos seccionales, la revisin de la informacin contenida en el expediente tcnico debe ser realizada por el Ministerio rector, el mismo que determinar el cumplimiento de la normativa vigente para el nivel de factibilidad del proyecto y que los costos estn acordes con los que rigen en el mercado local. El Ministerio respectivo emitir una certificacin del anlisis y el resultado de la calificacin correspondiente. Descripcin de la Ingeniera del Proyecto Es necesario realizar una descripcin detallada de los componentes, procesos, metodologas e insumos que se tiene previsto utilizar para la ejecucin del proyecto, demostrando su viabilidad tcnica. Especificaciones tcnicas Detallar las caractersticas fsicas y tcnicas de los materiales, suministros y servicios que conforman los componentes del proyecto para su ejecucin, l
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4.2 4.2.1 Viabilidad Financiera y/o Econmica Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento, ingresos y beneficios.

En esta seccin se deber sealar y justificar claramente la metodologia que se ha utilizado en el clculo de la inversin total, los costos de operacin y mantenimiento, los ingresos y en la valoracin de los beneficios. 4.2.2 Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento, ingresos y beneficios. Inversin: La valoracin de la fase de inversin, debe tener en cuenta todos los insumos, mano de obra calificada y no calificada, materiales y equipos necesarios para la realizacin de cada actividad. Igualmente, se debe costear el aporte de la comunidad, ya sea en materiales, mano de obra, equipos, etc. Costos de operacin y mantenimiento: En la etapa de operacin y mantenimiento, se generarn costos, dependiendo del proyecto, tales como: Servicios bsicos indispensables para la operacin, insumos para la operacin; mano de obra calificada y no calificada, seguros, repuestos y reparaciones peridicas. Ingresos: Se derivan de la venta del bien o servicio que producir el proyecto. Asimismo, se consideran ingresos a todos aquellos flujos de caja positivos que genere el proyecto por concepto de venta de activos, valor de salvamento y por venta de subproductos o productos de desecho que se generen. Beneficios valorados: Valoracin de los problemas resueltos o de las necesidades satisfechas de la poblacin objetivo, con la ejecucin del proyecto. Los beneficios que obtiene la poblacin objetivo, con la ejecucin de un proyecto de inversin, pueden ser de tipo social, ambiental o econmico. En proyectos productivos o de infraestructura, los beneficios por,

Bases conceptuales para el desarrollo del punto 4.2 Viabilidad Financiera y/o Econmica Viabilidad Financiera: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los ingresos que pueda generar el proyecto durante su vida til y que permita financiar o cubrir la totalidad de los gastos de operacin (sueldos y salarios personal contratado, servicios bsicos: Agua, energa elctrica, telfono, etc.) y mantenimiento (materiales e insumos. repuestos); sera ideal, adems, que se consideren los costos de conservacin, esto es. los costos destinados a recuperar y garantizar el funcionamiento normal de maquinarias o infraestructura de los servicios pblicos, c incrementar o ampliar la cobertura de los mismos hacia otras reas carentes o con situaciones deficitarias. La rentabilidad se mide a travs de indicadores financieros, los ms utilizados son: El valor presente neto (VI'N) o Valor Actual Neto (VAN), la Tasa Interna de Retorno (TIR). la relacin Beneficio - Costo (B/C), entre otros. Basta con conocer el resultado de un indicador para determinar si el proyecto es viable financieramente o no. Viabilidad Econmica: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los beneficios (ahorros) que va a generar el proyecto. La mayora de proyectos de desarrollo social, por sus caractersticas, no van a generar ingresos o beneficios de tipo monetario: sin embargo generan bienestar, participacin y empoderamiento en. los actores y actoras, directos c indirectos. La viabilidad econmica se determina por la comparacin entre los beneficios que va a generar a la sociedad la realizacin del proyecto, con sus costos. Tambin se puede considerar la determinacin de formas eficientes, o de bajo costo, de utilizar los recursos. 11 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

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mejora en la eficiencia, por ejemplo, el ahorro de tiempo de viaje debido al funcionamiento de una carretera; el incremento en la produccin o la reduccin en las prdidas. En proyectos sociales, por ejemplo, los costos evitados por el ahorro en atencin mdica producto de mejoras en saneamiento. 4.2.3 Flujos Financieros y/o Econmicos

Se deben estructurar los flujos financieros y/o econmicos tomando como base lo descrito en el punto 4.2. Si el proyecto no contempla el futuro cobro por la prestacin de un servicio, no se requerir de flujo financiero. 4.2.4 Indicadores Financieros y/o Econmicos (TIR, VAN y otros)

Se debe establecer el clculo del valor actual neto (VAN) y la tasa interna de retomo (TIR), de los flujos presentados y adicionalmente otros indicadores de acuerdo a la naturaleza del proyecto propuesto. 4.2.5 Evaluacin Econmica

En el caso de que el proyecto por su naturaleza no sea susceptible de una evaluacin financiera, se deber realizar una evaluacin econmica. Para ello se deber explicitar los supuestos de valoracin de los beneficios del proyecto y la metodologa utilizada. Los indicadores sealados en el prrafo anterior son referenciales y su utilizacin depender de la metodologa que se aplique para la evaluacin del proyecto. 4.3 4.3.1 Anlisis de Sostenibilidad Anlisis de impacto ambiental y de riesgos

La ejecucin de un proyecto puede generar impactos en el medio ambiente a travs de externalidades positivas o negativas. El ejecutor debe prever la forma en que los impactos negativos van a ser contrarestados de tal manera que se encuentre garantizada la sostenibilidad ambiental del proyecto, para lo cual se puede: dedicar esfuerzos y recursos para el seguimiento y monitoreo ambiental; promover el uso racional de los recursos renovables; minimizar el empleo de recursos no renovables; minimizar la produccin de desechos; prever medidas para contrarrestar el deterioro ambiental que pueda generar el proyecto. Los proyectos tambin pueden fomentar la sostenibilidad ambiental dedicando esfuerzos para la toma de conciencia ambiental por parte de la ciudadana. En esta seccin el proponente deber realizar una evaluacin de las actividades a ser desarrolladas por el proyecto, con el objetivo de determinar su grado de impacto ambiental y categorizarlo de acuerdo al tipo de impacto: Categora 1: Proyectos beneficiosos que producirn una evidente mejora al medio ambiente, por lo que no requieren un estudio de impacto ambiental. Categora 2: Proyectos que no afectan el medio ambiente, ni directa o indirectamente, y por tanto, no requieren un estudio de impacto ambiental.
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Categora 3: Proyectos que pueden afectar moderadamente el medio ambiente, pero cuyos impactos ambientales negativos son fcilmente solucionabas; estos proyectos requieren un estudio de impacto ambiental. Categora 4; Proyectos que pueden impactar negativa y significativamente el medio ambiente, incluyendo poblaciones y grupos vulnerables en el rea de influencia, por lo que requieren estudios de impacto ambiental ms complejos y detallados.

En el caso de que el proyecto afecte moderada o negativamente deber realizarse el Estudio de Impacto Ambiental, que incluir la valoracin de los impactos a los componentes biofsicos y socioeconmicos del rea de influencia del proyecto y las medidas de mitigacin con los correspondientes costos, que deben formar parte del presupuesto del proyecto. Igualmente, se debe tener en cuenta la responsabilidad que tiene el ejecutor en cuanto al cumplimiento de la legislacin y normativa ambiental correspondiente, en estos casos. Si un proyecto no requiere evaluacin de impacto ambiental, esto no significa que carece de responsabilidades ambientales, las cuales estn legalmente establecidas. Al contrario debe preocuparse por establecer instancias de organizacin mnimas que le posibiliten una adecuada gestin ambiental. Para el anlisis de los riesgos naturales, en el estudio de factibilidad o documento del proyecto se debe incorporar los resultados de los estudios sobre amenazas y vulnerabilidades que hayan desarrollado las entidades competentes en la temtica, en el rea de influencia de la propuesta. Esta informacin permitir identificar las amenazas potenciales de carcter natural o antrpico a las que est expuesto el proyecto. El anlisis permitir incluir en la programacin del proyecto medidas orientadas a minimizar las vulnerabilidades, as como recursos para afrontar tanto las medidas de prevencin y mitigacin como las de preparacin y respuesta. En el caso de no existir informacin de las posibles amenazas y vulnerabilidades, la entidad ejecutora deber determinar la existencia de riesgos naturales o antrpicos, y las posibles medidas de prevencin y mitigacin de riesgos con sus respectivos costos los mismos que sern incluidos en la inversin del proyecto. 4.3.2 Sostenibilidad Social:

La contribucin al mantenimiento e incremento del capital social del rea de influencia del proyecto debe estar garantizada a travs del fomento a la equidad e igualdad social, segn los enfoques de gnero, interculturalidad, grupos etreos y participacin ciudadana. Adicionalmene, se debe propender al equilibrio de la sociedad en los aspectos econmico, social y cultural. 5. PRESUPUESTO

El presupuesto deber presentarse por fuente de financiamiento; as como tambin por actividad. Adicionalmente se deber esclarecer una descripcin del organismo u organismos que financian el proyecto de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el proyecto se financie con,

Cu el Anexo N 2 se encuentra una descripcin detallada de la Sostenibilidad Social. 13 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

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un crdito externo y/o interno, o requiera de un aval, se deber establecer el organismo a cargo del pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval. Componentes / Rubros Componente 1 Actividad 1.1 Actividad 1.2. Componente 2 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Total Adicionalmente se deber estructurar un cuadro por tipo de gasto (obras fsicas, honorarios, capacitacin, etc.). FUENT ES DE FINANCIAMIENTO (dlares) Extemas Internas Crdito Cooperacin Crdito Fiscales Autogestin A. Comunidad TOTAL

6.
6.1

ESTRATEGIA DE EJECUCIN Estructura operativa

En algunos casos por las dimensiones que un proyecto o un programa pueden tener, resulta necesario establecer un Reglamento Operativo que defina la estrategia de ejecucin, normando los procedimientos internos que el proyecto o programa utilizar para la seleccin o ejecucin de las actividades que se prev realizar. Por ejemplo, en un programa de agua potable que tiene por fin el financiamiento de varias obras en varias comunidades, el Reglamento Operativo determinar la estructura de gestin y los procedimientos para la ejecucin de las mismas. 6.2 Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin

De existir acuerdos con instituciones pblicas y/o privadas para la ejecucin del proyecto, describir los mismos a continuacin. ARREGLOS INSTITUCIONALES Tipo de ejecucin Directa (D) Tipo de o Indirecta Instituciones Involucradas

(I)*

arreglo **

* Ejecucin Directa: La institucin que presenta el proyecto lo ejecuta; sin la intervencin de otra institucin, aunque exista un convenioA 14
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Ejecucin Indirecta: Existe un convenio con otra institucin para la ejecucin. ** Convenio, contrato u otra forma de arreglo con otra entidad para la ejecucin del componente. Adicionalmente, describir las estrategias para la coordinacin interinstitucional que han sido establecidas, con el fin de formar alianzas que favorezcan la ejecucin. 6.3 Cronograma valorado por componentes y actividades

Se establecer el avance de cada accin a ser ejecutada por el proyecto de forma cronolgica, valorando el avance de cada accin por medio de su costo mensual o trimestral, segn el caso.
CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTES Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares) Externas Crdito Perodo 1 Periodo 2... Cooperacin Periodo 1 Periodo 2... Crdito Perodo 1 Periodo 2... Fiscales Perodo 1 Periodo 2... Internas R. Propios Perodo 1 Perodo 2... A. Comunidad Periodo 1 Periodo 2... TOTAL

Componentes / Rubros

Componente 1 Actividad 1.1 Actividad 1.2 Componente 2 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Total

6.4

Origen de los insumos

En funcin del presupuesto presentado, se establecer, por componente, el detalle del origen de los insumos (maquinaria, equipo, materia prima, etc.) que la ejecucin del proyecto demande, desagregndolo en nacional e importado.

Componentes / Rubros Componente 1 Actividad 1.1 Actividad 1.2 Componente 2 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Total

Tipo de bien

ORIGEN DE LOS INSUMOS (USD y %) Nacional Importado

TOTAL

7.
7.1

ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN Monitoreo de la ejecucin Comprende las acciones que la institucin prev realizar a un proyecto durante la etapa de" ejecucin, en trminos del avance de obras o acciones, cronograma y recursos empleados.
15 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-mal: senplades@senplades.qov.ee

SENPLADES
El objetivo de este seguimiento es detectar desviaciones respecto a la programacin inicial del proyecto. 7.2 Evaluacin de resultados e impactos Para la evaluacin de resultados, se deber definir el proceso a realizar despus de finalizado el proyecto, con el propsito de determinar los productos o metas alcanzadas, en base a los indicadores establecidos en la Matriz de Marco Lgico. En el caso de evaluacin de impactos, se deber contemplar los mecanismos que la institucin propone para realizar la evaluacin del proyecto, despus de al menos 3 aos de su operacin o funcionamiento, en base a los indicadores establecidos en la Matriz de Marco Lgico. 7.3 Actualizacin de Lnea Base Una vez que se obtenga el financiamiento y se vaya a ejecutar el proyecto, la institucin, de ser necesario, deber actualizar la lnea base.

8. 8.1

ANEXOS (Certificaciones) Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras Para proyectos a ser presentados por los gobiernos seccionales se requiere: Certificado de viabilidad tcnica (que incluya anlisis de los costos de inversin), otorgado por la entidad pblica rectora del sector al que pertenece, con la finalidad de garantizar la viabilidad del proyecto. Certificado de disponibilidad de recursos econmicos para el financiamiento del proyecto, otorgado por la entidad pblica rectora del sector al que pertenece, con la finalidad de garantizar la ejecucin del proyecto. Certificado en el que se determine que el proyecto forma parte de su plan de desarrollo, para 10 lo cual ser necesario se adjunten los documentos de soporte. Certificado en el que se indique que la entidad seccional cuenta con la capacidad tcnica y administrativa para la eficiente ejecucin del proyecto. Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda En los casos que amerite, la propuesta deber contar con la licencia ambiental que otorga el Ministerio del Ambiente, o de la autoridad ambiental competente de la Zona en donde se

8.2

10

Para las propuestas de cooperacin externa no rcembolsahle. que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no es necesario adjuntar este certificado. 16 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

SENPLADES
ejecutar el proyecto. De la misma manera para aquellas propuestas que requieren de la legalizacin de las propiedades o espacios fsicos para su implementacin, se debe adjuntar los documentos habilitantes que garanticen la propiedad de estos activos, lo que evitar futuros inconvenientes en la ejecucin de los proyectos.,
17 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

SENPLADES
'

ANEXO N 1 SECTORES Y SUBSECTORES DE INTERVENCIN DEFINIDOS N 1

SECTORES EDUCACIN SUBSECTORES/TIPOS DE INTERVENCIN

SALUD

SANEAMIENTO AMBIENTAL

DESARROLLO SOCIAL

APOYO PRODUCTIVO

1.1 1.2 1.3 1.4 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 5.1 5.2
5.3 5.4

Infraestructura Servicios Equipos e insumos Otros Hospitales Centros y subcentros de salud Atencin de servicios de salud Infraestructura de salud Insumos de equipamiento Otros Agua Potable Alcantarillado Sanitario Alcantarillado pluvial Alcantarillado combinado Letrinizacin Desechos slidos Desarrollo rural Atencin primera infancia Atencin adolescentes jvenes Equidad de gnero Inclusin social Atencin adultos mayores Atencin discapacidades Crdito empresarial Microcrdito Fomento industrial y competitividad Crdito mediana empresa Fomento al empleo
Otros

5.5 5.6 6 AGRICULTURA, GANADERA Y 6.1

PESCA

Desarrollo Agropecuario o Agroindustrial Infraestructura agrcola, pecuaria y pisccola Insumos agrcolas, provisin Recuperacin de cultivos Riego Vivienda nueva Rehabilitacin Ampliacin Planificacin y control del medio ambiente

6.2 6.3 6.4 6.5 7.1 7.2 7.3 8.1

VIVIENDA

PROTECCIN DEL MEDIO

18 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

SENPLADES
AMBIENTE Y DESASTRES NATURALES

8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7

Proteccin de cuencas y reas naturales protegidas Viveros y forestacin Proyectos derivados de desastres naturales Reasentamientos humanos Control de inundaciones Infraestructura Servicios Generacin, transformacin y distribucin elctrica Desarrollo minero Mini-micro centrales hidroelctricas Inversiones petroleras Otros

RECURSOS NATURALES Y ENERGA

10

TRANSPORTE, COMUNICACIN Y VIALIDAD

10.1 Planificacin y regulacin del transporte urbano 10.2 Sistemas de Comunicacin 10.3 Vas urbanas 10.4 Vias rurales 10.5 Facilitadores de trnsito 10.6 Puentes 10.7 Mantenimiento vial 10.8 Vialidad especial: Ciclovias, senderos pedestres, pasos peatonales, etc. 10.9 Equipo caminero destinado a la ejecucin y mantenimiento vial

11

DESARROLLO URBANO

11.1

Mercados, centros comerciales

11.2 Camales 11.3 Parques recreacionales 11.4 Parques industriales 11.5 Cementerios 11.6 Terminales terrestres areos 11.7 Puertos y muelles 11.8 Catastro urbano y rural

12

TURISMO

12.1 12.2

Ecoturismo Promocin turstica

12.3 Infraestructura 12.4 Turismo sustentable

13

CULTURA

13.1 13.2 13.3 14.1 14,2 14.3 15.1 15.2 16.1

Infraestructura Servicios Equipos e insumos Infraestructura (laboratorios) Equipamiento Investigacin Infraestructura Equipos Justicia

14

DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA DEPORTES JUSTICIA Y SEGURIDAD

15 16

19

Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-mail: senDlades@senplades.gov.ee

SENPLADES
16.2 Seguridad ciudadana 16.3 Seguridad externa

17

ADMINISTRATIVO

17.1 Administrativo 17.2 Regulacin y Control 17.3 Servicios 18.1 Normas Legales 18.2 Regulacin y Control 19.1 19.2 19.3 20.1 20.2 Seguridad Registro Servicios Infraestructura Servicios

18 19

LEGISLATIVO ASUNTOS INTERNOS

20

ASUNTOS DEL EXTERIOR

20.3 Otros

21

FINANZAS

21.1 Manejo Fiscal 21.2 Estadsticas 21.3 Servicios 21.4 Otros 22.1 Planificacin 22.2 Otros

22

MULTISECTORIAL

20 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-mail:

SENPLADES
ANEXO N" 2

SOSTENIBILIDAD SOCIAL

La sostenibilidad en los proyectos de desarrollo, es asegurada al promover la equidad e igualdad de gnero, la equidad etno-cultural e intergeneracional, implementando acciones orientadas a lograr cambios profundos en los actuales patrones socio culturales discriminatorios, que reproducen inequidades y desigualdades. Equidad e igualdad de gnero Los proyectos deben atender las necesidades prcticas de gnero (salud, educacin, vivienda, etc.), y llegar a cuestiones "supra" como son los intereses estratgicos, relacionados con el empoderamiento y autonoma de las mujeres, condicin elemental para arribar a un orden de gnero distinto, en el que la 11 igualdad y garanta de derechos est asegurada . Un proyecto de desarrollo es sostenible desde la perspectiva de gnero, cuando: Garantiza el acceso y control igualitario de mujeres y hombres a bienes tangibles e intangibles generados por el proyecto, e impulsa el desarrollo humano. La intervencin del proyecto asegura la superacin de roles productivos tradicionales en hombres y mujeres. Contribuya a la redistribucin equitativa de roles domsticos en el hogar, para disminuir la sobrecarga de trabajo en las mujeres. Tenga impacto potencial en el mejoramiento de la posicin de la mujer en la familia y la comunidad, hacia el empoderamiento y autonoma de las mujeres, desarrollando en ellas, la capacidad necesaria para tomar decisiones. Las mujeres y los hombres, hayan desarrollado capacidades, destrezas y conocimientos suficientes, para dar continuidad y/o sostenibilidad a las acciones, una vez que se cumpla el ciclo de ejecucin del proyecto. Equidad tnica cultural Los proyectos deben buscar transformar las relaciones que favorecen inequidades, fomentar la interculturalidad, y superar asimetras a travs de la unidad en la diversidad, respetando la diversidad de los pueblos y nacionalidades en los mbitos econmico, social y cultural. Equidad intergeneracional Las intervenciones deben promover la equidad intergeneracional, atendiendo a los distintos grupos de edad de acuerdo a las necesidades, potencialidades, acceso a oportunidades y la participacin, de cada generacin, evitando todo tipo de discriminacin y esto con nfasis en proyectos sociales.
21

Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-mal: senplades@senplades.qov.ec

SENPLADES
4. Esquema general para la presentacin del documento de un programa de inversin ESQUEMA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DEL DOCUMENTO DE UN PROGRAMA DE INVERSIN 1. 2. 3. INTRODUCCIN ANTECEDENTES SITUACIN ACTUAL DEL SECTOR, PROBLEMA O REGIN PERTINENTE AL PROGRAMA (DIAGNSTICO) JUSTIFICACIN BENEFICIARIOS OBJETIVOS 6.1. 6.2. 7. 8. 9. 10. OBJETIVO GENERAL OBJETIVOS ESPECFICOS

4. 5. 6.

METAS POLTICAS DEL PROGRAMA ESTRATEGIAS PARA LA EJECUCIN DEL PROGRAMA PROYECTOS QUE FORMAN PARTE DEL PROGRAMA 10.1. RESUMEN DE LOS ASPECTOS TCNICOS DEL PROGRAMA 10.2. PERFILES DE CADA UNO DE LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA INVERSIONES DEL PROGRAMA 11.1. INVERSIN POR PROYECTO 11.2. CRONOGRAMA DE EJECUCIN DEL PROGRAMA PRESUPUESTO DEL PROGRAMA BENEFICIOS QUE GENERARA EL PROGRAMA EVALUACIN ECONMICA Y/O FINANCIERA 14.1. INDICADORES FINANCIEROS (VANf; TIRf; B/Cf) 14.2. INDICADORES ECONMICOS (VANe; TIRe; B/Ce)

11.

12. 13. 14.

15. 16. 17.

COMPETENCIA INSTITUCIONAL SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PROGRAMA ESTUDIO DE IMPACTO AMBINTALA

Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX\3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. 22

GUIA PARA LA PRESENTACIN DEL DOCUMENTO DE UN PROGRAMA

1.

INTRODUCCIN Se debe establecer la institucin ejecutora, el nombre del programa, la localizacin y el sector de intervencin de la propuesta. Describir el alcance del documento, desarrollando una breve explicacin o resumen de ste. Tener presente que la persona que lea la introduccin del programa, deber poder hacerse una idea de su contenido, antes de comenzar la lectura de todo el documento.

2.

ANTECEDENTES Es el conjunto de hechos, sucesos y acontecimientos ocurridos anteriormente a la formulacin del problema, los cuales sirven para aclarar, juzgar e interpretar la situacin que se est investigando, por lo tanto, su propsito es ayudar al investigador a definir las estrategias metodolgicas que se van a seguir.

3.

SITUACIN ACTUAL DEL SECTOR, PROBLEMA PERTINENTE AL PROGRAMA (DIAGNSTICO)

REGIN

En la elaboracin del diagnstico se deber analizar la situacin actual o existente del rea de intervencin del programa, considerando: localizacin, lmites, poblacin desagregada por sexo, etnia y edad, educacin, salud, servicios bsicos, vialidad, entre otros datos relevantes, Adicionalmente, es necesario identificar el problema que va a solucionar el programa; determinando sus caractersticas ms relevantes, detallando sus causas y repercusiones o efectos. 4. JUSTIFICACIN En este captulo se debe reflejar la importancia y relevancia que tiene la ejecucin del programa que se propone, teniendo en cuenta los siguientes argumentos: Evidencias que demuestren la magnitud de la problemtica o necesidad a ser solucionada. Necesidad de corregir o disear medidas correctivas que contribuyan a la solucin del problema planteado.

5.

BENEFICIARIOS Una vez establecido el problema y su rea de influencia, y teniendo presente los proyectos que son parte del programa, se deber identificar la poblacin que va a ser atendida con la ejecucin del programa, llamada tambin beneficiarios. Desagregar por sexo, etnia y edad.y

23 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

SENPLADES
6. OBJETIVOS Una vez identificado y definido el problema, se debe, con base en el anlisis de las reales capacidades con las que se cuenta, plantear los objetivos esperados con el programa que se propone para la solucin del problema o necesidad.

Los objetivos del programa, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? se va a modificar la situacin actual y que tanto se va a acercar a la situacin esperada. El planteamiento de los objetivos, puede dividirse en: 6.1 OBJETIVO GENERAL Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar, respecto al problema, mediante la ejecucin del programa. Es importante tener un solo objetivo general para evitar desviaciones o mal entendidos en el desarrollo del programa. 6.2 OBJETIVOS ESPECFICOS Es la desagregacin del objetivo general; corresponde a objetivos ms puntuales que contribuyen a lograr el mencionado objetivo general del programa. 7. METAS Entendiendo que una meta es el resultado cuantificado que se pretende alcanzar en un plazo determinado para avanzar hacia el cumplimiento de un objetivo, es necesario que se describan las metas que se espera alcanzar durante la ejecucin y operacin del programa. 8. POLTICAS DEL PROGRAMA En este tema se debe sealar el conjunto de directrices que van a orientar la ejecucin del programa, para alcanzar los objetivos. 9. ESTRATEGIAS PARA LA EJECUCIN DEL PROGRAMA Hoja de ruta estratgica, modelo de gestin, arreglos institucionales que aseguran la ejecucin y operacin del programa, de tal forma que se alcance los objetivos.

10.

PROYECTOS QUE FORMAN PARTE DEL PROGRAMA 10.1 RESUMEN DE LOS ASPECTOS TCNICOS DEL PROGRAMA

En base a los proyectos que forman parte del Programa, es necesario se realice un anlisis resumido de sus aspectos tcnicos, describiendo, en lo posible, los criterios de ingeniera y sus especificaciones tcnicas,
24 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

' 10.2

SENPLADES
PERFILES DE CADA UNO DE LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA

Para la realizacin de estos perfiles, se anexa el esquema y gua correspondiente. Anexo No. 1 11. INVERSIONES DEL PROGRAMA 11.1 INVERSIN POR PROYECTO

Detallar la inversin requerida para cada uno de los proyectos que forman parte del programa. 11.2 CRONOGRAMA DE EJECUCIN DEL PROGRAMA

De acuerdo al perodo de ejecucin del programa, es necesario establecer el avance de cada proyecto de forma cronolgica, valorando el desarrollo de sus inversiones para cada perodo de tiempo (mensual o trimestral, etc., segn el caso), de acuerdo al siguiente cuadro:
Proyectos Proyecto 1 Proyecto 2 Proyecto 3 Proyecto 4 Proyecto 5 Etc. TOTAL Perodo 1 Perodo 2 Perodo 3 Perodo n Total

12.

PRESUPUESTO DEL PROGRAMA El presupuesto del programa deber presentarse por fuente de financiamiento; as como tambin por proyecto. Adcionalmente, se deber realizar una descripcin del organismo u organismos que financian el programa de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el programa se financie con un crdito externo e interno, o requiera de un aval, se deber establecer el organismo a cargo del pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.

Proyectos

FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares) Externas Internas Crdito Cooperacin Crdito Fiscales Autogestin A. Comunidad

TOTAL

Proyecto 1 Proyecto 2 Proyecto 3 Proyecto 4 Proyecto 5 Etc. Total

Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

SENPLADES

13.

BENEFICIOS QUE GENERARA EL PROGRAMA Describir de manera detallada cada uno de los beneficios que va a generar el programa, diferenciando entre los cuantificables y no cuantificables.

14.

EVALUACIN DE VIABILIDAD ECONMICA Y/O FINANCIERA La evaluacin econmica est determinada por la identificacin, cuantificacin y valoracin de los beneficios (ahorros o beneficios no pecuniarios valorados) que va a generar el programa; y la evaluacin financiera est constituida por la identificacin, cuantificacin y valoracin de los ingresos que pueda generar el programa durante su vida til, a travs de los cuales se financie la totalidad de los gastos de operacin. La viabilidad econmica y/o financiera se mide a travs de los indicadores econmicos y financieros, siendo los ms utilizados: el Valor Presente Neto (VPN) o Valor Actual Neto (VAN), la Tasa Interna de Retorno (TIR), la relacin Beneficio -Costo (B/C), entre otros. En el caso de que el programa por su naturaleza no sea susceptible de una evaluacin financiera, se deber realizar una evaluacin econmica. Para ello se deber explicitar los supuestos de valoracin de los beneficios del programa y la metodologa utilizada. Los indicadores sealados en el prrafo anterior son referenciales y su utilizacin depender de la metodologa que se aplique para la evaluacin del programa.

15.

COMPETENCIA INSTITUCIONAL Justificacin de la competencia institucional para la ejecucin del programa.

16.

SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PROGRAMA En lo referente al seguimiento del programa, es necesario que se detallen las acciones que la institucin prev realizar durante la etapa de ejecucin, en trminos del avance de obras o acciones, cronograma y recursos empleados. El objetivo de este seguimiento es detectar desviaciones respecto a la programacin inicial del programa. Respecto a la evaluacin del programa, se deber definir los procesos a aplicarse para verificar el logro de las metas establecidas en el punto 7.

17.

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL La ejecucin de un programa puede generar impactos en el medio ambiente a travs de externalidades positivas o negativas. El ejecutor debe prever la forma en que los impactos negativos van a ser contrarrestados de tal manera que se encuentre garantizada la sostenibildad ambiental del programa, para lo cual se puede: dedicar esfuerzos y recursos para el seguimiento y monitoreo ambiental; promover el uso racional de los recursos renovables; minimizar el empleo de recursos no renovables; minimizar la produccin de desechos; prever medidas para contrarrestar el deterioro ambiental que pueda generar el programa. Los programas tambin pueden fomentar la sostenibildad ambiental dedicando esfuerzos para la toma de conciencia ambiental por parte de la ciudadana!
26 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

SENPLADES
En esta seccin, el proponente deber realizar un resumen de los estudios de impacto ambiental de los proyectos que conforman el programa, identificando los impactos negativos que van a generar, sus respectivas medidas de mitigacin con los costos correspondientes, los mismos que deben formar parte del presupuesto de cada proyecto. La entidad proponente debe contar con los estudios de impacto ambiental de cada uno de los proyectos que conforman el programa.
Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

SENPLADES
ANEXO N 1 FORMATO PARA LA PRESENTACIN DE

PERFILES DE PROYECTOS

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

Nombre del proyecto Unidad de Administracin Financiera UDAF Localizacin geogrfica Anlisis de la situacin actual (diagnstico) Antecedentes Justificacin Beneficiarios Proyectos relacionados y/o complementarios Objetivos

10. Metas 11. Actividades 12. Inversin Total del Proyecto 13. Cronograma valorado de actividades 14. Duracin del proyecto y vida til 15. Indicadores de resultados alcanzados; cualitativos y cuantitativos 16. Impacto ambiental 17. Autogestin y sostenibilidad
28 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

SENPLADES
Gua: 1. Nombre del proyecto Identificar en pocas palabras, de acuerdo con su naturaleza (problema / necesidad) el nombre del proyecto. 2. Unidad de Administracin Financiera UDAF Indicar el nombre de la entidad nacional responsable directa del proyecto, la unidad tcnica administrativa que intervendr en la ejecucin del mismo; y, cuando participen otras entidades de apoyo, sealar el nombre de stas, especificando las obligaciones y responsabilidades que les corresponde a las mismas. 3. Localizacin geogrfica Sealar el rea de influencia del proyecto, parroquia, cantn, provincia (s) 4. Anlisis de la situacin actual (diagnstico) Descripcin de la realidad existente en una zona determinada, problemas o necesidades de su poblacin; que inciden en el lento o nulo desarrollo econmico, social, cultural y ambiental; falta de integracin fsica, comercial y social que afecta al bienestar de sus habitantes. 5. Antecedentes Deben incluirse todos los aspectos y circunstancias que motivaron la identificacin y preparacin del proyecto, bsicamente debe contener informacin referente a ciertos indicadores cualitativos y cuantitativos que apoyen su comprensin. 6. Justificacin La entidad nacional ejecutora debe presentar los correspondientes justificativos para la consecucin de los recursos econmicos necesarios para la ejecucin, considerando lo siguiente: La correspondencia del proyecto con los objetivos, polticas y metas contempladas en el Plan Nacional de Desarrollo. En que medida la ejecucin del proyecto contribuir a solucionar las necesidades identificadas en el rea o zona de accin del proyecto.

7.

Beneficiarios Este punto se refiere a los beneficiarios de la ejecucin del proyecto; estos pueden ser directos, como por ejemplo, cuntas personas o familias de la zona que abarca el proyecto se,

Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

benefician realmente de la propuesta; e indirectos, los pobladores que se ubican en zonas de Influencia del proyecto, sin estar involucrados directamente.

8.

Proyectos relacionados y/o complementarios Indicar brevemente los proyectos que se encuentran vinculados o que sean complementarios al que se va ejecutar.

9.

Objetivos A. Objetivo de Desarrollo Describir el objetivo de desarrollo, o fin, al cual se contribuir con la realizacin del proyecto (finalidad ltima hacia la que se orienta el proyecto). B. Objetivo General Describir el objetivo general del proyecto, a ser alcanzado cuando termine su ejecucin

C. Objetivos Especficos Describir en forma clara y precisa, los objetivos especficos, los mismos que deben demostrar que permiten alcanzar el objetivo general de proyecto. 10. Metas Detallar la magnitud o nivel especfico de los productos alcanzar; y, precisar la unidad de medida.
13

, efectos o impacto que se prev

11. Actividades Identificar con precisin las actividades que se llevarn a cabo para alcanzar cada una de las metas que persigue el proyecto, siendo necesario puntualizarlas en orden secuencial.
14

12. Inversin Total del Proyecto En funcin de cada una de las actividades del proyecto, sealar sus fuentes de financiamiento, de la siguiente manera: J

Los objetivos deben ser desarrollados de acuerdo a la lgica vertical de marco lgico. " Producto: Resultado concreto que una actividad debe generar con sus insumos para alcanzar su objetivo. En el contexto de un programa / proyecto, el producto constituye el primer nivel de resultados de una actividad. 14 Actividad: Accin necesaria para transformar determinados insumos en productos planificados en un perodo determinado. 30 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.

12

Componentes / Rubros Componente 1 Actividad 1.1 Actividad 1.2. Componente 2 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Total

FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares) Externas Internas Crdito Cooperacin Crdito Fiscales Autogestin A. Comunidad

TOTAL

13. Cronograma valorado de actividades Identificando las actividades que conforman el proyecto, presentar un cuadro de ejecucin, de manera secuencial, en funcin del tiempo (meses, aos), de la forma siguiente:
Actividad Perodo 1 Actividad 1 Programacin valorada (dlares) Perodo 2 Perodo 3 Perodo n TOTAL

Actividad 2 Actividad 3

TOTAL

14. Duracin del proyecto y vida til Indicar el tiempo de duracin de la ejecucin del proyecto, el mismo que estar en relacin con el cronograma de actividades sealadas en el punto 13. Adems, definir su vida til en aos para el proceso de evaluacin. 15. Indicadores de los resultados alcanzados Los responsables de la elaboracin y ejecucin del proyecto, debern sealar las variables y factores especficos, cuya medicin facilitar la comprobacin de los cambios o la generacin de los resultados esperados del proyecto. 16. Impacto ambiental Se debe hacer constar la categora de impacto ambiental que tiene el proyecto:

31

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SENPLADES
Categora 1: Proyectos beneficiosos que producirn una evidente mejora al medio ambiente, por lo que no requieren un estudio de impacto ambiental. Categora 2: Proyectos que no afectan el medio ambiente, ni directa o indirectamente, y por tanto, no requieren un estudio de impacto ambiental. Categora 3: Proyectos que pueden afectar moderadamente el medio ambiente, pero cuyos impactos ambientales negativos son fcilmente solucionares; estos proyectos requieren un estudio de impacto ambiental. Categora 4: Proyectos que pueden impactar negativa y significativamente el medio ambiente, incluyendo poblaciones y grupos vulnerables en el rea de influencia, por lo que requieren estudios de impacto ambiental ms complejos y detallados.

17. Autogestin y sostenibilidad La entidad ejecutora debe demostrar que luego de terminada la ejecucin del proyecto, e iniciada su operacin, queda garantizada la entrega de los servicios durante su vida til, en trminos de cobertura y calidad.
32 Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.