UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN DE TACNA

ESCUELA DE POST GRADO

MAESTRIA EN GESTIN AMBIENTAL Y DESARROLLO SOSTENIBLE

AUDITORIA AMBIENTAL EN EL HOSPITAL HIPLITO UNANUE DE TACNA

Integrantes: SALOMON ORTIZ QUINTANILLA JUAN FRANCO LEON RONALD TICONA CARDENAS EDMUNDO POZO CHAUPIS VICTOR CATACHURA QUISPE TACNA - PERU

AUDITORIA AMBIENTAL EN HOSPITALES

INTRODUCCIN ...................................................

CAPITULO I
4 CONSIDERACIONES TEORICAS ...................

CAPITULO II
AUDITORIA AMBIENTAL EN EL HOSPITAL HIPLITO UNANUE DE TACNA

I.- DESCRIPCION GENERAL DE LA ACTIVIDAD .............................................. II.- BASE LEGAL .......................................

19 23 25
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III.- PRE- AUDITORIA ...................................... IV.- AUDITORIA .................................................... V.- POST- AUDITORIA .

ANLISIS ..............................................................

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RECOMENDACIONES ......................................

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APNDICES

AUDITORIA AMBIENTAL EN HOSPITALES

INTRODUCCIN
Una auditoria ambiental es una herramienta de gestin empresarial para la evaluacin sistemtica, documentada, peridica y objetiva de las actividades que realizan las empresas, industrias u otras entidades como los hospitales, con el objeto de salvaguardar el medio ambiente. Facilita el control de las prcticas ambientales de la empresas y permite evaluar el cumplimiento de las leyes y regulaciones que se aplican a la actividad auditada. La auditoria ambiental es una herramienta de inestimable valor para fijar prioridades de accin, prevenir posibles problemas futuros y ofrece una serie de ventajas para la empresa auditada, entre las que cabe mencionar: a) Ayuda a preservar el medio ambiente cercano b) Mejora la imagen pblica de la empresa c) Disminuye y evita la posibilidad de infringir normas ambientales vigentes d) Potencia el cumplimiento de la legislacin ambiental nacional, provincial y municipal e) Facilita la consecucin de los objetivos ambientales fijados por la empresa f) Mejora el nivel de informacin interna de la empresa g) Puede servir para disminuir la responsabilidad empresarial en caso de accidentes ambientales. Al realizarse una auditoria ambiental se detectan las reas de la empresa que se encuentran en infraccin o que pueden ser mejoradas y la empresa debe someterse a un cronograma de cumplimiento de las tareas propuestas por el auditor. El mtodo de las auditorias ambientales surge como una necesidad a finales de la dcada del 70 por parte de algunas empresas americanas como la General Motors, Olin, Allien Signal y otras que comienzan a implementarlas con el objetivo de cumplir con las reglamentaciones ambientales y evitar sanciones econmicas impuestas por incumplimiento. Posteriormente, la EPA (Environment Protection Agency) exige un programa de auditorias a las empresas que generen perjuicio al ambiente, constituyendo un requisito fundamental a los fines de prevenir impactos negativos. Tambin las empresas las adoptan para mejorar su imagen. A principio de los 80 la EPA propulsa la participacin voluntaria de las empresas por medio de incentivos como permisos oficiales, agilizacin de trmites, disminucin de los controles, etc. Brind apoyo tcnico y formacin para la realizacin de auditorias ambientales. Holanda fue el primer pas en incorporar las auditorias ambientales como herramienta de gestin. En 1988 a escala mundial, la ICC (Cmara de Comercio Internacional) hace hincapi en la necesidad de incorporar las auditorias ambientales a los sistemas de manejo empresarial. En 1991 ms de 1,000 empresas de todo el mundo se suscriben voluntariamente a

la Gua o cdigo de conducta elaborada por la principios.

ICC

que consta de 16

En el mismo perodo la Confederacin de la Industria Britnica elabora los principios para la realizacin de auditorias ambientales. En 1993 la UE (Unin Europea) promulga el Reglamento N 1836 que permite la adhesin de las empresas del sector industrial a un sistema de gestin y auditoria ambiental. En Espaa, en los 70 se practican auditorias y diagnsticos ambientales dentro de un proyecto piloto orientado a disminuir las emisiones de contaminantes a la atmsfera en la zona de Bilbao. Actualmente es considerado delito todo acto atentatorio contra el medio ambiente y existen subvenciones a las empresas para la creacin del sector destinado al estudio, evaluacin de riesgos y proyectos tecnolgicos dentro del rea ambiental. El Manifiesto de Heidelberg, lanzado por un grupo de cientficos luego de la Conferencia de Ro en 1992, aboga por una actitud racional frente a los problemas ambientales.

CAPITULO I
CONSIDERACIONES TEORICAS
1.1 DEFINICIN DE AUDITORIA AMBIENTAL El concepto de AUDITORIA AMBIENTAL involucra un inspeccin metdica de la informacin ambiental de una organizacin de una unidad, el mismo que detalla el estado de cumplimiento ambiental en una ubicacin y un tiempo especfico. 1.2 ALCANCES DE UNA AUDITORIA AMBIENTAL Los alcances de una auditoria ambiental estn relacionados a: 1.3 Analizar las actividades objeto de estudio y los temas que involucra. Cumplimiento de normas ambientales. Perodo de tiempo de la auditoria y valoracin de datos.

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL A. Cumplimiento El cumplimiento es el principio ms importante que gua el proceso de auditoria. Debe ser definido caso por caso y de acuerdo con los aspectos especficos de cada unidad de operacin. Para analizar el cumplimiento, el auditor debe incluir todas las leyes y las prcticas adecuadas de manejo relacionadas con la unidad y sus instalaciones de operacin. Las pruebas para verificar el cumplimiento variarn. Sin embargo, la comprobacin debe ser tal que sea suficiente para demostrar el cumplimiento con las leyes y las autorizaciones otorgadas. B. Objetividad Toda auditoria de ser desarrollada objetivamente. Las preferencias personales o circunstancias especiales no pueden ser permitidas. El auditor deber mantenerse imparcial durante el proceso de fiscalizacin. C. Sistematizacin El auditor deber seguir protocolos detallados con el fin de establecer un proceso sistemtico para la fiscalizacin. El desarrollo y la utilizacin de un plan de accin son esenciales para establecer el proceso sistemtico y para detallar el protocolo.

D. Presencia en el Campo A pesar que existen actividades importantes que deben preceder las investigaciones de campo, la clave de la auditoria es la inspeccin de campo, la cual es llevada a cabo en la misma unidad de operacin. Como parte de esta inspeccin, todos los hallazgos importantes deben ser comunicados a la gerencia antes de dejar el campo. La etapa de campo tambin incluye la revisin de los registros de campo y las entrevistas a los empleados y al personal del contratista que tiene mucha responsabilidad del cumplimiento. Es necesario tambin que el auditor deber obtener una muestra de cada punto de monitoreo registrado en la unidad de operacin. El muestreo deber ser llevado a cabo de acuerdo con los protocolos de monitoreo de calidad de agua, de aire y emisiones publicadas por el MEM. E. Verificacin El auditor deber verificar el cumplimiento (o no cumplimiento ) de las leyes aplicables a la unidad de operacin y de las buenas prcticas de manejo ambiental. La verificacin consiste en la identificacin le evidencia fsica del cumplimiento o no cumplimiento. La evidencia fsica podra referirse a planes de respuestas a emergencias, resultados de muestreo, documentos de permiso u observaciones realizadas por un miembro del equipo de fiscalizacin. La evidencia fsica deber ser corroborada con fotografas, en la medida de los posible. F. Acciones Correctivas Las acciones correctivas estn referidas a los procedimientos que rectificarn el no cumplimiento. Cuando sea apropiado, el auditor deber recomendar medidas de accin correctivas basados en los resultados encontrados. G. Etapas de la Auditoria Ambiental El programa de auditoria ambiental est dividido en tres etapas o fases las cuales son: PRE-AUDITORIA, AUDITORIA DE CAMPO y POSTAUDITORIA. El programa de auditoria deber considerar el tiempo suficiente para desarrollar cada una de las etapas. La cuarta parte del tiempo se deber emplear en la preparacin de la auditoria, aproximadamente la mitad del tiempo deber ser empleada en la inspeccin de campo y el resto en la elaboracin del reporte y el seguimiento. Los roles y responsabilidades durante estas etapas sern diferentes para cada miembro del equipo de auditoria y para el gerente de la unidad operativa. Cada etapa presenta las siguientes caractersticas: G.1 Etapa de Pre-Auditoria

El planeamiento y la preparacin son elementos esenciales para la implementacin de un programa de auditoria ambiental. Es importante que los inspectores lleguen al campo preparados para aplicar los requerimientos ambintales necesarios en una forma completa y organizada. El auditor deber

estar familiarizado con las operaciones actuales, actividades histricas y las obligaciones ambientales de la unidad de operacin. Utilizando esta informacin el auditor puede desarrollar un plan de accin que identifique sus responsabilidades y las de cada miembro de su equipo, as como los procedimientos a ser implementados durante la fase de campo. Las actividades de operacin para la pre - auditoria abordan los siguientes aspectos: Recopilacin de informacin sobre la unidad de operacin y de todos los alrededores Obtener toda la informacin posible sobre la unidad de operacin de MEN para el caso de salud. Definir el alcance de la auditoria ambiental Definir el marco legal y las prcticas de manejo que se espera cumplan las unidades Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de auditoria y establecer sus responsabilidades. Desarrollar un plan de accin Coordinar las actividades de auditoria con el MEM y con los gerentes de la unidad de operacin a ser auditada G. 2 Etapa de Auditoria en el Campo La auditoria en el campo es la etapa siguiente en el programa de auditoria ambiental. Esta etapa involucra la implementacin del plan de accin desarrollado durante la pre-auditoria. La auditoria en campo puede durar desde un da hasta dos o tres semanas, esto depende del tamao de la unidad y sus requerimientos de cumplimiento. Se deber tener cuidado de no interrumpir las operaciones durante la auditoria. Generalmente el proceso de auditoria conlleva a los entrevistados a estados de estrs, de tal manera que este proceso debe desarrollarse sin afectar sensibilidades. El auditor debe planear sus actividades de modo que minimice la interrupcin de las actividades cotidianas y fomente una atmsfera amigable durante el proceso. Las actividades que estn relacionadas con la actividad de campo incluyen: Una reunin inicial con los gerentes de la unidad de operacin y con el personal clave para explicar el propsito de la auditoria, cronogramas, arreglos logsticos y recursos necesarios. Una visita rpida de orientacin a las instalaciones de la unidad de operacin. La identificacin y revisin de los permisos y documentacin relacionada disponible en le campo. Entrevistas con el personal y con las autoridades asignadas Inspeccin detallada a las instalaciones y operaciones Muestreo ambiental y otras investigaciones de verificacin, de acuerdo con los protocolos de monitoreo de calidad de agua, aire y emisiones Identificacin de las reas de no cumplimiento Reunin de cierre con el personal y gerencia de la unidad de operacin

G. 3

Etapa de Post Auditoria

Est ultima etapa del programa es la auditoria. Durante esta etapa, el auditor analiza las reas de no cumplimiento y los requerimientos para mejorar el cumplimiento y la proteccin ambiental. Estos hallazgos estn incluidos en el reporte final de auditoria con los resultados de la etapa de campo y de la etapa de pre auditoria. Esta etapa incluye los siguientes aspectos: Interpretacin de los resultados del muestreo Resolucin de los aspectos de cumplimiento sobresalientes tal como fueron identificados durante la visita de auditoria Preparacin del reporte final

1.4 Objetivos El objetivo general completa desde el ambiente, de manera medidas correctoras objetivos particulares de una auditoria ambiental es considerar una evaluacin punto de vista de la higiene, la seguridad y el medio que se puedan identificar reas de mejora e implementar tendientes a la minimizacin del impacto ambiental. Los son los siguientes:

Conocer la situacin de la empresa o institucin pblica en cuanto a la legislacin que la afecta, los requerimientos ambientales internos y externos y los riesgos de ndole jurdica derivados de su situacin actual. Detectar los puntos fuertes de la poltica ambiental que pueden ser resaltados en comunicaciones pblicas, as como los puntos dbiles que es preciso mejorar. Detectar las alternativas tcnicas econmicamente viables que permitan dar solucin a los problemas detectados. Mejora el conocimiento de los procesos (entradas de materias primas e insumos, salidas de productos, etc.) Conocer los residuos que se generan (tipo, cantidad, composicin, etc.). Establecer criterios de urgencia en el tratamiento y correccin de los problemas detectados. Prevenir accidentes ambientales. 1.5 NORMAS AMBIENTALES VIGENTES ( Marco Legal ) 1.5.1 Normatividad Ambiental General de Nivel Nacional La normatividad ambiental en el Per se inicia formalmente en la Constitucin Poltica del Per de 1979, que establece el derecho de habitar en un ambiente saludable, ecolgicamente equilibrado y debidamente adecuado para el desarrollo de la vida y la preservacin del paisaje y la naturaleza as como el deber de conservar el ambiente. La Constitucin Poltica de 1993, ratifica y precisa en el Captulo II Ttulo III las

acciones que el estado debe tomar sobre el ambiente y los recursos naturales. En tal sentido a continuacin se detallar el marco legal sobre medio ambiente relacionado al mbito de salud: Legislacin Ambiental Basndose en los mandatos de la Constitucin Poltica del Per se establece el: Cdigo del Medio Ambiente y de los Recursos Naturales Ley General de Salud N 26842 Art. 103 Ley General de Residuos Slidos N 27314 Art. 1 Participacin Ciudadana, Derecho a la Informacin Legislacin Penal Consejo Nacional del Ambiente ( CONAM )
PARA AUDITORIAS AMBIENTALES EN

2. GUA METODOLGICA HOSPITALES

2.1

Fase Preliminar

Es un elemento esencial para la implementacin del Programa de Auditoria Ambiental. El Auditor Ambiental debe llegar preparado al campo, en forma completa y organizada. El Auditor debe estar previamente familiarizado con las actividades, operaciones, obligaciones y de cada una de las unidades de servicio que se brindan. El Auditor desarrollar un plan de accin que le permita identificar las responsabilidades de cada miembro, as como los procedimientos que utilizar durante la fase de campo a fin de que se pueda identificar las responsabilidades de cada miembro de su equipo, as como los procedimientos que utilizar durante la fase de campo.

KAIZEN AUDITORES S.A.

18 01 - 2002

2.2

Recopilacin de la Informacin

La informacin necesaria puede ser solicitada en el Ministerio de Salud, La Direccin General de Salud Ambiental, las DISURS, las Redes, los Registros Pblicos, etc. a) Informacin General, sobre las unidades o servicios y detalles sobre el establecimiento. b) Antecedentes del Establecimiento y Servicios, para optimizar el proceso de auditoria. Esta informacin incluye: Historia del establecimiento y los servicios que existen. Descripcin de las actividades de cada unidad o servicio. Planos y diagramas de las instalaciones principales (si estuvieren disponibles) Identificacin de asuntos ambientales y sistemas de control en cada unidad de servicio. Obligaciones de Cumplimiento Se refiere a los estndares que cada servicio deber alcanzar para reducir los riesgos ambientales, y los compromisos ambientales que se espera cumplan todas las unidades o departamentos. En este caso se encuentran los estndares de calidad del aire, limites de emisin y generacin de ruidos. Seleccin de los Miembros del Equipo de la Auditoria Seleccionar y entrenar a los miembros del equipo de auditoria y establecer sus responsabilidades, segn el tamao y tipo de establecimiento y los requerimientos a ser considerados, el equipo de fiscalizacin puede constar de una o ms personas. La seleccin de los miembros deber estar acorde con la capacidad y el conocimiento sobre las obligaciones aplicables. Los miembros del equipo debern estar asignados a reas de responsabilidad para la fiscalizacin (calidad de aire, de agua, suelos, etc) dependiendo de su familiaridad con los recursos ambientales y las actividades de atencin del servicio. Durante la etapa de pre- Auditoria, cada miembro del equipo deber desarrollar y/o revisar su lista de verificacin y protocolos para verificar que estn completos y que su uso proporcione una medida precisa de cumplimiento. La lista de verificacin final deber ser incorporada en el plan de accin. Plan de Accin La Auditoria se debe definir de acuerdo al medio que se va a auditar y la extensin fsica y geogrfica del establecimiento y servicios a ser auditados y el perodo de tiempo a ser cubierto. Establece el alcance de la auditoria, que depender de los resultados de la investigacin de los antecedentes y de los cumplimientos. Proporciona el marco para el proceso de auditoria El protocolo se debe definir en trminos del mtodo para obtener la informacin referente a todos los aspectos de la auditoria. Coordinacin de las Actividades de Campo Coordinar las actividades de auditoria (de campo) con el ministerio de salud y con los directores de los hospitales y centros de salud a ser auditada. Asimismo,

coordinar con el laboratorio el envo de las muestras analticas. Los trabajos de campo debern ser notificados de su alcance, cronograma y requerimientos logsticos para la auditoria; incluye el viaje, alojamiento (si es en provincias) y alimentacin durante toda la etapa de trabajo de campo. Se deber adquirir el equipo y los materiales necesarios para el desarrollo de la auditoria.

3. ACTIVIDADES DE AUDITORIA La informacin sobre el uso actual de los recursos ambientales y de los servicios de un Hospital puede ser brindada al visitar en la etapa de Auditoria. La importancia de la Auditoria de Campo es verificar que las condiciones actuales correspondan con la informacin documentada y con los requerimientos legales de la Autoridad Competente. La auditoria de campo presenta los componentes principales. a. b. c. d. e. f. g. Reunin de Inicio de la Auditoria Revisin de Documentos Inspecciones de Campo Entrevistas del Personal Muestreo Puntual Redaccin del acta de Auditoria Reunin de Cierre

INSPECCION DE CAMPO

KAIZEN AUDITORES S.A.

21 01 2002

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3.a. Reunin de Presentacin La primera actividad en el Centro de Salud durante el programa de Auditoria deber ser la reunin de presentacin. A esta reunin normalmente asisten los miembros del equipo de Auditoria, el Director del Centro de Salud, y los jefes de cada una de las reas o departamentos que probablemente participen en la Auditoria. En esta reunin se tratar el propsito de la Auditoria Ambiental, los elementos principales de la Auditoria, los mtodos y las responsabilidades del personal del Centro de Salud. De igual forma se deber explicar el cronograma y el proceso para la elaboracin del Informe de Auditoria. La reunin inicial deber enfatizar la meta a cumplir: evaluar el cumplimiento de todos los requerimientos ambientales. A pesar de que toda Auditoria empieza con la expectativa de cumplimiento, el auditor no puede ignorar cualquier excepcin de cumplimiento y deber reportar todos los hallazgos. Luego de la reunin de presentacin, se recomienda solicitar los procedimientos de las medidas de seguridad y realizar una visita rpida de orientacin a todas las instalaciones para familiarizarse con los ambientes del Centro de Salud. El auditor o auditores deber estar familiarizado con las precauciones y procedimientos de seguridad del Centro de Salud, por su seguridad y la de los dems durante su visita de campo. La visita rpida a las instalaciones deber proporcionar al auditor una orientacin general del Centro de Salud. Un representante del centro de salud familiarizado con las instalaciones y operaciones deber dirigir la visita. El auditor deber realizar preguntas con un plano de las instalaciones para asegurar un mejor entendimiento de los servicios. Se deber anotar todas las modificaciones que se encuentren.
3.b. Revisin de los Documentos

El siguiente paso en la Auditoria de Campo es la revisin de los permisos ambientales, reportes, registros de muestreo y otra documentacin en el Centro de Salud. Esta revisin deber concentrarse en verificar que los reportes estn completos y adecuados, de modo que documenten el cumplimiento con las obligaciones ambientales. A continuacin un ejemplo de relacin de los documentos a tener en cuenta en el campo es: Permisos y licencias de funcionamiento Informes previos de Auditoria Informes de monitoreo, resultados de anlisis y registros de monitoreo ambiental Informes de accidentes Manuales de capacitacin para el personal del Centro de salud y para los contratistas Plan de Contingencias Plan de prevencin de derrames de insumos qumicos Programa de Manejo de Residuos Registros de Manipulacin, Almacenamiento y Disposicin de Materiales
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Peligrosos Registros de Manipulacin, Almacenamiento y Disposicin de Residuos Lquidos Los hallazgos de la revisin de documentos debern ser comparados con la Auditoria de Campo y con las normas legales vigentes tal como ha sido determinado durante la etapa de Pre-Auditoria. Cada informe deber ser revisado para verificar su precisin. Si un informe est incompleto o es incoherente, se deber anotar e incluir en la lista de no-conformidades (reporte de hallazgos).

3.c. Inspeccin de Campo Cada Auditoria deber incluir la inspeccin de todas las instalaciones del hospital y Centros de Salud. Son esenciales las evaluaciones visuales de los servicios brindados, las instalaciones, los sistemas de control y de equipos y los mtodos de monitoreo ambiental utilizados. El Auditor deber coordinar la disponibilidad del personal con el Director del Centro de Salud antes de iniciar las actividades de inspeccin. Las observaciones realizadas durante la evaluacin visual, debern ser comparadas con la documentacin del informe y el cumplimiento de las obligaciones determinadas durante la etapa de Pre-Auditoria. El criterio especfico de Auditoria variar de acuerdo a las caractersticas del Centro de Salud. Las listas de verificacin (Check List) y los protocolos desarrollados durante la etapa de Pre-Auditoria ayudarn al auditor a dirigir los aspectos especficos del Centro de Salud. Durante la Auditoria de campo, una persona con conocimiento de todas las reas del Centro de Salud deber estar disponible para responder las distintas preguntas. Esto es particularmente importante si el Centro de Salud ha tenido cambios fsicos tales como la incorporacin o eliminacin de algn departamento de atencin. Adems el auditor debe anotar todas las observaciones encontradas; se dice que el auditor debe documentar todo lo que observa, escucha y percibe en todas las reas donde ha realizado la auditoria. 3.d. Entrevistas al Personal Las entrevistas son otro factor importante en la determinacin del cumplimiento. Estas permiten al auditor determinar el grado de cumplimiento considerado en las actividades diarias. Las entrevistas debern ser realizadas a las personas responsables del cumplimiento, los jefes de rea de las instalaciones y los contratistas. Sin embargo, tambin debern incluir conversaciones con trabajadores y/o personal del hospital. El auditor deber identificar el grado de conocimiento del personal de campo sobre la proteccin ambiental y los procedimientos de operacin. Se deber establecer si el personal est advertido de los riesgos potenciales e impactos

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asociados con su labor. Tambin deber identificar si el personal est familiarizado y mantiene las medidas de control de mitigacin para reducir riesgos e impactos. Se preguntar al personal si ha sido capacitado en temas ambientales en lo referente a medidas de mitigacin, poltica ambiental, manejo de residuos, entre otros.

3.e. Programa de Muestreo Este programa deber establecer, documentar y mantener los procedimientos para las actividades de monitoreo. El programa deber incluir el cumplimiento para aire, agua y otras fuentes ambientales potencialmente afectadas por las actividades. El cumplimiento de la remisin de los datos de monitoreo forma parte de la investigacin de Auditoria. La evaluacin del programa de monitoreo deber verificar que: Los puntos de monitoreo sean suficientes en nmero para documentar las condiciones ambientales. La ubicacin de cada punto de monitoreo es razonable y til en condiciones ambientales determinadas dependiendo de la ubicacin del Centro de salud. El personal apropiado tenga conocimiento de las acciones correctivas a ser implementadas si el monitoreo es interrumpido por algunos eventos inesperados si fuera el caso. 3.f. Acta de Auditoria Antes de concluir con las actividades de campo, el auditor deber finalizar con la lista de verificacin y con la identificacin de las reas de no-conformidad. Luego deber redactar el acta de Auditoria con los hallazgos y resultados de la Auditoria de Campo. En el acta de Auditoria debern firmar los auditores ambientales, el Director del Centro de Salud y un representante encargado del rea ambiental.

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3.g. Reunin Final

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Las actividades en el campo debern concluir con una reunin final a la que asistirn las mismas personas que estuvieron presentes en la reunin de presentacin. La reunin de cierre deber mencionar todos los hallazgos de noconformidad y otras recomendaciones de mejoras. Es importante enfatizar que el personal de operaciones tiene el derecho de responder a cada hallazgo a fin de garantizar su derecho de defensa. Para la reunin de clausura primero se rene privadamente el equipo auditor para cotejar evidencia y llegar a conclusiones especificas, se debe preparar un sumario de observacin para su exposicin. Las observaciones deben ser clasificadas de acuerdo a su grado de importancia. Esta reunin debe iniciarse realizando algunas definiciones como el alcance de la auditoria, definicin de No conformidades y lectura de los resultados de auditoria, el encargado de realizar la lectura de este documento es el coordinador del equipo auditor. Luego de esto se dar un tiempo no muy largo para una rueda de preguntas de parte del personal auditado. Generalmente esta reunin es menor de una hora. Luego de evidenciar las No conformidades, generalmente la persona auditada trata de levantar esta no conformidad, para esto es decisin del equipo dar un tiempo para el levantamiento de esta observacin. Para esto es muy importante tener a la mano las observaciones de campo realizadas por el equipo auditor esto permitir sustentar mejor una No conformidad. Todas las respuestas sern incorporadas en el acta de Auditoria, el mismo que ser firmado al finalizar la reunin. Finalmente agotada la lectura del documento final y la rueda de preguntas se da paso a la firma de conformidad de este documento de parte del personal auditado.

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4. POST AUDITORIA Esta ultima etapa de la auditoria se inicia con la recopilacin de pruebas e informacin obtenida a partir de las visitas de los auditores a las reas designadas. Toda esta informacin tiene que ser estudiada al detalle, ya que, con esta se construir el informe final (Conformidades y No conformidades) as como para la sustentacin posterior. 4.1 Identificacin de las reas de Conformidad y No Conformidad El propsito del proceso de Auditoria es verificar el cumplimiento de la Normatividad Ambiental Vigente. Existen diversas fuentes de verificacin del cumplimiento durante la auditoria. Si el cumplimiento no puede estar documentado o no existen evidencias de cumplimiento, entonces el hallazgo de no conformidad ser la nica alternativa de verificacin. Los tipos de evidencia que podran documentar el cumplimiento incluyen: Evidencia Fsica.- tem que pueden ser vistos o fotografiados en su propio lugar, realizando las funciones requeridas. Evidencia Documental.- fotografas que identifiquen las actividades actuales o documentos relacionados con solicitudes, permisos y correspondencia. Evidencia Circunstancial.- evidencia indirecta que influye en la opinin del fiscalizador, o cuando es ms investigada conlleva a otro tipo de evidencias. Testimonios.- Informacin verbal obtenida durante las entrevistas, visitas a las instalaciones, conversaciones con el personal de la unidad de operacin u otro miembro del equipo de fiscalizacin. El informe de Auditoria Ambiental debe enfocarse en las reas de no cumplimiento. Usando los mtodos de evidencia descritos anteriormente, el Auditor Ambiental deber notar dnde la unidad est fuera de cumplimiento con respecto a los estndares aplicables para dicha operacin. Por ejemplo, si en una situacin se observa que existe cierto riesgo sobre la salud y la seguridad y esta informacin esta dentro del alcance de la auditoria esta ser comunicada como: No conformidad.

4.2 Organizacin y preparacin del reporte final Una parte esencial del informe final que ser el punto de partida para auditorias posteriores es el plan de monitoreo este debe ser propuesto por el equipo auditor mediante una programacin semanal, mensual, semestral o anual. Lo importante es que se determine los efectos sobre el ambiente de cada uno de los agentes contaminantes, que en el caso de centros de salud, se debe tener mucho cuidado.
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En el Informe final se tiene que demostrar la importancia de los monitoreos que se realiza o que se realizar, que nos ayudar y cuales son objetivos que se persigue. Los que pueden ser: Nos proporciona la informacin para la prediccin de los impactos, cuando ms informacin se tiene, la prediccin es ser mas confiable. Esta informacin permite modificar procedimientos incorrectos, que pueden estar afectando el ambiente. Con los resultados nos permitir revisar la efectividad de la gestin. Adems el cumplimiento de compromisos asumidos por el establecimiento. Dentro de los mas importantes. Posteriormente de acuerdo a la informacin encontrada, de existir una No Conformidad, el equipo auditor debe definir un plazo prudencial para su levantamiento o solucin del mismo, que puede ser de una semana a un mes. Evidenciando los resultados as como los planes de contingencia referidos a esta situacin. De parte del equipo auditor es importante acumular todos los obtenidos en el campo para el buen sustento de una observacin. Dentro del informe final se recomienda adjuntar una seccin de sugerencias que le permita al Centro de Salud la retroalimentacin. El Informe de Auditoria deber tener en cuenta la siguiente estructura:

Introduccin Comprender toda la informacin general del hospital y Auditados. 1. Informacin relativa a la Auditoria Ambiental

Centros de Salud

Motivo del Examen.- Deber exponerse las razones por las cuales se llev a cabo la auditoria ambiental. Objetivos.- En este rubro se debe precisar la naturaleza o tipo de auditoria operativa a realizar. Los objetivos estarn referidos a lo que se espera lograr como resultado final de la auditoria ambiental. Alcance.- Se dejar constancia de que el trabajo de auditoria ambiental se realiz de acuerdo con las diferentes Normas Legales vigentes sobre los temas o reas a auditar. De ser el caso, el auditor ambiental revelar las limitaciones que se le han presentado al realizar la fiscalizacin operativa, deber revelar en forma precisa si se ha ejecutado las recomendaciones impartidas durante las

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anteriores auditorias, sealando claramente la forma como fueron realizadas y las razones por las que algunas an se encuentran pendientes. 2. Informacin del Hospital

El Auditor Ambiental deber precisar que se ha cumplido con comunicar las observaciones detectadas y las recomendaciones que los funcionarios responsables del Centro de Salud ordenar ejecutar dentro de los plazos sealados. Se deber hacer una breve referencia en torno a las actividades de la entidad, estructura de su organizacin, las principales actividades que desarrolla y fuerza laboral de las diferentes reas examinadas. 6. CONCLUSIONES En este rubro el auditor ambiental deber expresar sus conclusiones, las cuales son juicios de carcter profesional basados en las observaciones y resultantes del examen efectuado. Las conclusiones estarn referidas a la evaluacin de los resultados de la auditora, en cuanto a los logros, objetivos, metas y control de ambiente, as como si se est utilizando los recursos humanos, tcnicos, etc; estn siendo utilizados con eficiencia y eficacia en la prestacin de servicios. Asimismo, en las conclusiones se deber determinar los responsables de tomar las medidas correctivas para superar las deficiencias encontrada y los plazos para ejecutarlas. 7. OBSERVACIONES En esta parte del informe se deber revelar toda la informacin que a juicio del Auditor Ambiental permita conocer hechos o circunstancias que incidan en el conocimiento del Centro de Salud tales como el reconocimiento de las dificultades o circunstancias en las que se produce el incumplimiento de las normas legales vigentes en el rea ambiental. Cada No Conformidad deber redactarse en forma detallada y clara; teniendo en cuenta, para su presentacin, los aspectos siguientes: Titulo Se refiere al ttulo sobre el hecho observado a. Condicin Describir en forma amplia el grado y magnitud de la situacin irregular o deficiencia encontrada. b. Criterio Citar especficamente la normatividad que se ha incumplido. Causa Se deber sealar la razn fundamental por la cual ocurri o se produce la falta o incumplimiento. Su identificacin requiere de la habilidad y juicio del Auditor Ambiental y es necesaria para el desarrollo de recomendaciones constructivas para

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prevenir, en el futuro, la repeticin de los hechos no deseados. Efecto Es la consecuencia real o potencial, cualitativa o cuantitativa que ocasiona el hallazgo de las condiciones que servirn para establecer su importancia y recomendar a la empresa auditada que efecte las acciones requeridas para corregir la condicin detectada. Es importante que el Auditor Ambiental revele en su informe la cuantificacin del dao (magnitud) que se producira de no tomar las medidas correctivas. 8. RECOMENDACIONES Las recomendaciones constituyen las medidas a implementar por el hospital y deben estar orientadas a corregir las deficiencias emergentes de la Auditoria realizada. Estarn dirigidas a la Autoridad Competente y a los funcionarios de los hospitales, que tengan competencia para disponer lo conveniente. Los plazos de ejecucin sern computados a partir de la fecha de presentacin del informe final a los hospitales. Las recomendaciones deben fundamentarse en lo observado durante la inspeccin in situ y en las conclusiones del informe: indicando el plazo de ejecucin. Las recomendaciones estarn dirigidas a los responsables de ordenar la solucin de las deficiencias y deben ser tcnica y econmicamente factibles de implementar. Al formular las recomendaciones se enfatizar en precisar las medidas necesarias para la accin correctiva, aplicando criterios de oportunidad, de acuerdo a la naturaleza de las observaciones. Se deber incluir recomendaciones que mejoren los controles internos cuando se detecte deficiencias de control. Tambin se deber incluir en este rubro las recomendaciones determinadas en auditorias anteriores que no hayan sido corregidas. 9. ANEXOS

A fin de lograr el mximo de conocimiento y claridad en el informe, se utilizar los anexos indispensables que complementen o amplen la informacin relevante contenida en el informe. El acta de inspeccin suscrita por los participantes tambin deber ser incluido como Anexo al Informe de Auditoria Ambiental. 10. FIRMA

El informe final deber ser firmado por el Auditor Ambiental encargado y el representante de la Empresa de Auditoria.

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CAPITULO II
AUDITORIA AMBIENTAL EN EL HOSPITAL HIPLITO UNANUE DE TACNA

I.- DESCRIPCION GENERAL DE LA ACTIVIDAD

El Hospital de Apoyo Hiplito Unanue de Tacna fue construido en el transcurso del gobierno del Presidente Manuel A. Odra; oficialmente fue inaugurado el 28 de agosto de 1954, e inicio sus funciones al Servicio de Salud de nuestro Pueblo el 18 de abril de 1955, dirigido por el Dr. Antonio Garca Erazo, con una capacidad inicial de 315 camas y otros servicios adicionales como vivienda y alojamiento para Mdicos y Enfermeras. El primero de una serie de Hospitales Regionales cuya ejecucin abord el Fondo Nacional de Salud y Bienestar Social, consta de un pabelln de 5 pisos y stano en el que est incluido el ncleo asistencial y la Unidad Sanitaria. En el ao 1955 el Hospital San Ramn primer Hospital de Tacna se anex al Hospital Regional pasando los consultorios externos y Oficinas al Hospital de Apoyo Departamental funcionando el Hospital tan slo para casos de Tuberculosis, el 25 de febrero de 1955 el Dr. Jos Luque Vega propone que el hospital se nominara Hiplito Unanue en honor a tan ilustre mdico ,es as que en Lima el 25 de junio de 1955 por Resolucin Suprema 103-AS., se resuelve que el Hospital construido en la ciudad de Tacna que ha sido entregado al servicio sureo de la Regin Peruana, sea designado como Hospital Regional Hiplito Unanue en memoria del Glorioso Peruano. En el ao 1958 se integra la Escuela de Enfermera de Tacna, iniciando sus actividades acadmicas con 20 alumnos, asimismo el rea de Salud comenz a funcionar en el segundo piso del Hospital hasta 1970 en que fue trasladada a la Ciudad de Arequipa. En 1971 inicia el Hospital sus actividades como Area Hospitalaria N 4 con jurisdiccin en los Departamentos de Tacna y Moquegua. El primero de Enero de 1979 y mediante Resolucin Ministerial 009-79 se cre la Direccin Regional de salud ORDETAM con sede en Tacna en el Gobierno del Gral Juan Velasco Alvarado, se construy el Centro Siquitrico como unidad independiente del Hospital en lo que se refiere a infraestructura, el cual permaneci sin brindar Servicios de ninguna ndole, durante la Direccin del Dr. Rubn Noe Sesarego a este Centro Siquitrico, se le asigno su implementacin, pero se decide implementar otros consultorios que tenan prioridad, actualmente se han instalado Oficinas Administrativas. A partir de 1986 se crea las reas de Salud, segn R.M. 400-85-SA/dvm, donde se denomina Hospital de Apoyo N 01 y a partir del 01 de julio de 1987 se crea las Oficinas departamentales de Salud. Con la creacin de la Regin Jos Carlos Mariategui con fecha de 18 de abril de 1990 se realiza la transferencia del Sector Salud dando lugar a la creacin de la Direccin Sub Regional de Salud de Tacna; conservando nuestro nosocomio la nominacin Hospital de

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Apoyo Departamental N 01 Hiplito Unanue Tacna. Sucedieron al Doctor Antonio Garca Erazo que fue nuestro primer Director, el Dr. Guillermo Daz Lira, Dr. Daniel Zevallos, Dr. Rubn Noe Sesarego, Dr. Marino Nazar Manzur, Dr. Oscar Arana Asenjo, Dr. Carlos Menndez Vsquez de Velzco, Dr. Victor Lostanau Reynoso, Dr. Luis Cano Crdenas, Dr. Roberto Rivas Lvano y en la actualidad mediante R.S. el Dr. Jos Alegra Patow. Dado el funcionamiento del hospital, de hace 44 aos, mediante el proyecto GTZ se logr implementar los Servicios Bsicos del Hospital como son los Servicios de Lavandera, Nutricin, Mantenimiento y Equipamiento de Casa de Fuerza, Ascensores y Servicios Higinicos que son Servicios pilares para el funcionamiento de las distintas actividades asistenciales como administrativas. En razn a los escasos recursos econmicos y presupuestales, con el proyecto de Fortalecimiento de los servicios de salud se tratar de renovar los equipos mdicos y asistenciales los mismas en muchos casos se encuentran en completo desperfecto, as como otros son obsoletos. En estas condiciones es la que se encuentra nuestro primer nosocomio, para as no vernos limitados en desarrollar con efectividad y eficacia las acciones de salud con tecnologa apropiada.

SITUACION DE SALUD 1. Poblacin General El Hospital de Apoyo Departamental N 1 Hiplito Unanue es un establecimiento de mayor complejidad, por lo que su atencin; en los niveles recuperacin y rehabilitacin de la salud es la Regin Tacna la cual cuenta con una poblacin para el ao 1999 de 269,255 habitantes, de los cuales 5,277 son menores de un ao; 25,633 menores de 5 aos y 86,046 son mujeres en edad frtil. Del total de la poblacin 89.21% por ciento corresponde a la Provincia de Tacna; el 4.15% a la Provincia de Jorge Basadre Grohomann; el 3.5% corresponde a la Provincia de Candarave y el 3.0% a la Provincia de Tarata. Asimismo para las actividades de Prevencin y Promocin se le ha establecido una Poblacin que comparte con el Centro de Salud Preventivo Promocional Metropolitano de 62,899 Habitantes, de los cuales 1,235 son menores de un ao; 5,991 menores de 05 aos y 20,602 son mujeres en edad frtil. 2. Poblacion Beneficiaria Si consideramos que a nivel nacional se viene experimentando una expansin poblacional desmesurada por la migracin del campo a la ciudad. En la primera mitad de este siglo nuestro pas tena una poblacin rural significativa; actualmente la concentracin urbana con un perfil ocupacional caracterizado por el subempleo, desempleo e informalidad; conlleva a una problemtica sanitaria
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caracterstica, propia de esta zona sur; la cual se viene trabajando a fin de mejorar los niveles de salud de la poblacin dentro del marco de la Visin y Misin del Hospital Hiplito Unanue como Institucin. En cuanto a la jurisdiccin el Hospital Hiplito Unanue tiene cobertura Departamental, por ser el nico Hospital de referencia con que cuenta en Tacna el MINSA. Con la finalidad de que la poblacin total del Departamento tenga un establecimiento de Salud se ha delimitado para Hospital lo siguiente: Jurisdiccin que considera a la poblacin enmarcada dentro de los siguientes lmites: Av. Pinto Calle Modesto Molina Miraflores Grifo Callao Andrs Avelino Cceres a. Grupos Etareos y sexo

La campana poblacional tiene como base una poblacin relativamente joven, por que la 3ra parte de la poblacin (30.8) es menores de 15 aos, siendo el grupo etreo de 15 a 19 aos el predominante con su descenso profesional y gradual de poblacin mantenindose que el grupo etreo de 15 a 64 aos constituye la fuerza potencia de trabajo (66%) y el grupo de la 3ra edad es el 3.1%. b. Areas pobladas (mayor densidad)

La poblacin urbana esta representada por un 90.8% y la poblacin rural 9.8%, siendo la velocidad de crecimiento poblacional mayor en la zona urbana que en la rural. c. Movimientos Migratorios

La migracin en el Departamento involucra a hombre con el 54.8% que mujeres 45.2%. En al provincia de Tacna la migracin es de 51.2% la emigracin 20.4% siendo la migracin meta del 30.8% y los migrantes procedimientos de Arequipa, Puno, Cuzco. d. Situacin de pobreza.

Su poblacin en estado de pobreza es del 25 %, y de extrema pobreza 5 %. Siendo Candarave la provincia del Departamento quien tiene el 73.5% dentro del mapa de la pobreza. e. Aspectos Econmicos

Segn el ltimo censo, considerando que la PEA incluyendo la poblacin de 15 aos a ms que representa el 55.7% (81,367 personas), de los cuales el 71.8% son hombres y el 38.5% mujeres. La poblacin de 30 a 44 aos tiene mayor participacin en la actividad econmica. El 45% de la PEA lo constituyen los obreros y empleados seguido del trabajador

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independiente. f. Necesidades bsicas insatisfechas.

Las necesidades bsicas insatisfechas se dan en la zona urbana y rural respectivamente y basadas en: - Vivienda con caractersticas fsicas inadecuadas 5.2%, 11.2% - Hacinamiento 18 22.9 - Viviendas sin desague 13 38 - Hogares con nios que no acuden a la escuela 5.7% - 8.5 Hogares con alta dependencia econmica 7.6 9.8 que en la zona urbana alcanza al 34% y en la zona rural al 58.5% g. Analfabetismo El departamento de Tacna tiene el 7.4% de analfabetos de la cual el mayor nmero est constituido por mujeres. El nivel de educacin superior ms alto se da en Tacna h. Saneamiento Ambiental En el rea rural donde el 52.3% de las viviendas no poseen servicios higinicos; siendo la zona urbana muy inferior el porcentaje (19.4 %) Se cuenta con un Sistema descentralizado de recoleccin de basura a cargo de las municipalidades. i. Fecundidad La tasa global de fecundidad es de 2.1% nacidos vivos x c/mujer durante su vida reproductiva, tasa que se pretende disminuir a travs de la promocin, informacin, educacin, comunicacin con planificacin familiar.

Educacin El 88% de alumnado se encuentra en la Provincia de Tacna teniendo nivel de inicial escolarizado con 32 Centros Educativos Iniciales, primaria con 24 Centros Educativos y secundaria con 16 Centros Educativos Estatales correspondiendo a un aproximado de atencin de 54,816 bajo la modalidad de Educacin escolarizada siendo el menor el porcentaje de 13.9% de la poblacin sigue educacin superior. La poblacin analfabeta de 15 y 7 aos es de 7.4% siendo la mayor parte de ellas mujeres.

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II.- BASE LEGAL NORMAS AMBIENTALES VIGENTES ( Marco Legal ) Normatividad Ambiental General de Nivel Nacional La normatividad ambiental en el Per se inicia formalmente en la Constitucin Poltica del Per de 1979, que establece el derecho de habitar en un ambiente saludable, ecolgicamente equilibrado y debidamente adecuado para el desarrollo de la vida y la preservacin del paisaje y la naturaleza as como el deber de conservar el ambiente. La Constitucin Poltica de 1993, ratifica y precisa en el Captulo II Ttulo III las acciones que el estado debe tomar sobre el ambiente y los recursos naturales. En tal sentido a continuacin se detallar el marco legal sobre medio ambiente relacionado al mbito de salud: Legislacin Ambiental Basndose en los mandatos de la Constitucin Poltica del Per se establece el: Cdigo del Medio Ambiente y de los Recursos Naturales

Aprobado por el Decreto Legislativo N 613 y publicado el 08 de Septiembre de 1990, se introdujeron en la legislacin nacional principios, conceptos e instituciones jurdicas que son el sustento del Derecho Ambiental Peruano. Seala que toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de un medio ambiente saludable, as como el deber de conservar dicho ambiente, precisando que es obligacin del Estado mantener la calidad de vida de las personas. En el Captulo XVIII se especifica la obligacin de no arrojar a la va pblica desechos domsticos, industriales o residuos (Artculo 101), adems de que se efecte la correcta disposicin final de residuos domsticos (Artculo 105) y se fomente el reciclaje (Artculo 106).

Ley General de Salud N 26842 Art. 103

Aprobado el 20 de Julio de 1997, Establece que la proteccin del medio ambiente es responsabilidad del estado y de las personas naturales y jurdicas quienes tienen la obligacin de mantenerlo dentro de los estndares que, para preservar la salud establece la autoridad de salud competente.

Ley General de Residuos Slidos N 27314 Art. 1

Establece los derechos, obligaciones, atribuciones y responsabilidades de la sociedad en su conjunto para asegurar una gestin y manejo de los residuos slidos, sanitaria y ambientalmente adecuada, con sujecin a los principios de minimizacin, prevencin de riesgos ambientales y proteccin de la salud y el bienestar de la persona humana.

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Participacin Ciudadana, Derecho a la Informacin

Del Cdigo del Medio Ambiente, Ttulo Preliminar, N VI, por el cual toda persona tiene derecho a participar en la definicin de la poltica y en la adopcin de las medidas de carcter nacional, regional y local relativas al medio ambiente y a los recursos naturales. De igual modo, a ser informadas de las medidas, actividades que puedan afectar directa o indirectamente la salud de las personas o la integridad del ambiente y recursos naturales. Legislacin Penal Basndose tambin en el mandato de la Constitucin, el Cdigo Penal ha tipificado los delitos contra la ecologa, precisndose ests disposiciones en el Ttulo XIII. Con el fin de evitar contradicciones entre diferentes autoridades del gobierno, se ha dictado una norma para formalizar las denuncias por los delitos tipificados en el cdigo penal a travs de la Ley No 26631 del 21 de Junio de 1996, que seala que antes de admitir una denuncia por delito ecolgico, la autoridad judicial debe solicitar el informe de la autoridad sectorial competente sobre si se ha infringido la legislacin ambiental vigente. Consejo Nacional del Ambiente ( CONAM ) El 22 de diciembre de 1994, mediante Ley 26410, se cre el Consejo Nacional del Ambiente (CONAM), sealando en dicha ley sus objetivos, funciones y estructura orgnica funcional. Mediante Decreto Supremo 044-98-PCM, se estableci el Reglamento Nacional para la Aprobacin de estndares de Calidad Ambiental (ECA) y los Lmites Mximos Permisibles (LMP). El reglamento establece el Programa Anual de los ECA y los LMP, as como el establecimiento de los grupos de estudio Tcnico Ambiental (GESTA). Mediante Resolucin Presidencial 025-99.CONAM se da inicio a las Actividades conducentes a la aplicacin del Programa Anual para la Aprobacin de Estndares de Calidad Ambiental y Lmites Mximos Permisibles.

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III.- PRE- AUDITORIA REVISION GENERAL PARA EL DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD UBICACIN DEL HOSPITAL DE APOYO DEPATAMENTAL HIPLITO UNANUE DE TACNA Provincia : Tacna Distrito : Tacna Calle : Blondell s/n Prolongacin 2 de Mayo

ORGANIZACIN DEL HOSPITAL HIPOLITO UNANUE DE TACNA 1. ORGANO DE DIRECCIN

DE

APOYO

DEPARTAMENTAL

a) Direccin Ejecutiva del Hospital de Apoyo Departamental Hiplito Unanue de Tacna. b) Direccin Ejecutiva Adjunto del Hospital de Apoyo Departamental Hiplito

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c) d) e) f)

Unanue de Tacna. Secretaria Administrativa Servicio Religioso Area de Telfonos. Area de Relaciones Pblicas.

2. ORGANO DE CONTROL a) Oficina de Control Interno. 3. ORGANOS DE LINEA DEPARTAMENTO Y SERVICIOS FINALES a) b) c) d) e) f) g) Departamento de Medicina. Departamento de Pediatra. Departamento de Gineco-Obstetricia. Departamento de Ciruga. Departamento de Odonto Estomatologa. Servicio de Emergencia. Unidad de Cuidados Intensivos.

4. DEPARTAMENTOS INTERMEDIOS a) b) c) d) e) f) g) h) i) Departamento de Enfermera. Departamento de Diagnstico por Imgenes. Departamento de Laboratorio Clnico y Patologa. Departamento de Medicina Fsica y Rehabilitacin. Departamento de Anestesiologa y Gasoterapia. Departamento de Nutricin y Diettica. Departamento de Servicio Social. Departamento de Farmacia. Departamento de Estadstica.

5. ORGANOS DE ASESORAMIENTO a) Oficina de Gestin Institucional a.1. a.2. a.3. a.4. Unidad de Capacitacin Unidad de Programas, Normas y Servicios. Unidad de Planificacin, Presupuesto y Racionalizacin Unidad de Epidemiologa y Saneamiento Ambiental

6. ORGANOS DE APOYO a) Oficina de Administracin a.1. a.2. a.3. Unidad de Personal Unidad de Economa Unidad de Logstica

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a.4. a.5. 1.

Unidad de Servicios Generales Unidad de Mantenimiento y Transporte

ORGANOS CONSULTIVOS Comisin de Asesoramiento Comit Tcnico Equipo de Apoyo Tcnico

INFRAESTRUCTURA a) Primer piso Direccin del Hospital de Apoyo Direccin Adjunta del Hospital de Apoyo Secretaria Hospital de Apoyo Direccin de Administracin Unidad de Economa Unidad de Logstica Unidad de Personal Direccin de Gestin Institucional Unidad Programas Normas y Servicios Unidad de Planificacin y Presupuesto Relaciones Pblicas Telfonos Servicio Social Cocina y Nutricin Laboratorio de Emergencia Salas de Emergencias Rayos X Banco de Sangre Laboratorios Rehabilitacin Oficina de Estadstica Farmacia Triaje Consultorios de Medicina General Consultorios Materno Infantil Consultorios de Pediatra Consultorios de Ciruga Consultorio de Psicologa Consultorios para Curaciones Consultorios de traumatologa Consultorio de Dermatologa Consultorio de Neurociruga Consultorio de Cardiologa Consultorios de Odontologa Consultorios de Broncopulmonares Consultorio de Crecimiento y Desarrollo

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Consultorio de Salud del Escolar y del Adolescente

b) Segundo Piso Cuerpo Mdico UCI Clnica Departamento de Enfermera Planificacin Familiar Consultorio de Ginecologa Consultorio de Materno Infantil Consultorio de la adolescente embarazada Consultorio de Psicoprofilxis del Parto

c) Tercer Piso Departamento de Pediatra Unidad de Pediatra Servicio de Neonatologa Departamento de Gineco Obstetricia Servicio de Ginecologa Sala de Informtica de Gineco Obstetricia Sala de Emergencia de Obstetricia Sala de Partos Centro Obsttrico Ecografa Sala de Reuniones

d) Cuarto Piso Departamento de Ciruga Servicio de Ciruga Sala de Operaciones Departamento de Anestesiologa y Gasoterpia Departamento de Medicina Servicio de Medicina Servicio de Gastroenterologa y Endoscopa

e) Quinto Piso Departamento de Medicina Servicio de Neumologa Departamento de Ciruga Ciruga Infantil: Quemados y Malformados Unidad de Servicios Generales

f) Sexto Piso

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Aula de Capacitacin.

g) Stano Lavandera Almacn General Talleres de Carpintera y Mecnica Morgue Crematorio Patologa Almacenes 1 al 6 Oficina de Mantenimiento

h) Pabelln Psiquitrico Consultorio de Sicologa Consultorio de Psiquiatra Oficina de Control Interno Artes Grficas Unidad de Personal Unidad de Capacitacin Unidad de Saneamiento Ambiental Oficina de Autogestin rea de Costurera Convenio FFAA-Hospital 4. Marco Organizacional

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HIPOLITO UNANUE DE TACNA

ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DEL HOSPITAL DE APOYO DEPARTAMENTAL "HIPOLITO UNANUE" DE TACNA

APROBADO POR R.D. N 115-94-SRST-DR
DIRECCION EJECUTIVA

09-MAYO DE 1994

DIRECCION ADJUNTA OFICINA DE CONTRO L INTERNO

OFICINA DE ADMINISTRACION

OFICINA DE GESTION INSTITUCIONAL

UNIDAD DE PERSONA L

UNIDAD DE SERVICIOS GENERALES

UNIDAD DE CAPACITACION

UNIDAD DE PLANIFIC. PPTO Y RACIONALIZ.

UNIDAD DE ECONOMIA

UNIDAD DE M ANTENIM. Y TRANSPORTE

UNIDAD PROGRAM. NORMAS Y SERVICIOS

UNIDAD EPIDEMIOLOGIA SA NEAM. AM BIENTA L

UNIDAD DE LOGISTICA

DE PARTAMENTO DE ENFERMERIA

DE PARTAMENTO DE MEDICINA

DE PARTAMENTO DE IMAGENES

DE PARTAMENTO DE PEDIATRIA

DE PARTAMENTO DE LA BORATORIO

DE PARTAMENTO DE GINECO OBSTETRICIA

DE PARTAMENTO DE REHABILITACION

DE PARTAMENTO DE CIRUGIA

DEPARTAMENTO ANESTES. Y GASOTERAP.

DEPA RTAMENTO DE ODONTO ESTOMATOLOGIA

DE PARTAMENTO DE NUTRICION

DE PARTAMENTO DE SERVICIO SOCIA L SERVICIO DE EM ERGENCIA DE PARTAMENTO DE FARMA CIA UNIDAD DE CUIDADOS INTENSIVOS SERVICIO DE CLINICA

DE PARTAMENTO DE ESTADISTICA

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IV.- AUDITORIA

OBJETIVO DE LA AUDITORIA Evaluar el cumplimiento de la Normativa Ambiental correspondiente. Evaluar el cumplimiento de sus objetivos y proyecciones.

ALCANCE DE LA AUDITORIA Y METODOLOGA Sistemas de captacin y tratamiento de aguas. Programas de vigilancia y control. Sistema de manejo de residuos y efluentes. Prevencin frente a emergencias y/o desastres. Entrevista al funcionario encargado del rea de Salud Ambiental Entrevista al personal y poblacin circundante. Aplicacin de check list.

EVALUACIN DE GESTIN ADMINISTRATIVA AMBIENTAL Direccin y poltica ambiental Si bien es cierto que el Hospital cuenta con una poltica de salud para orientar sus actividades, se verific que no se cuenta con una poltica ambiental que les permita desarrollar sus acciones en concordancia con las normativas ambientales vigentes y con respeto al medio ambiente y su entorno. Al rea relacionada al aspecto ambiental en el hospital es la Unidad de epidemiologa y saneamiento ambiental.

PLANEAMIENTO Y EJECUCIN DE FUNCIONAMIENTO Objetivos y metas ambientales.La Unidad de Epidemiologa y Saneamiento Ambiental, Area relacionada con los aspectos ambientales en el Hospital y sus actividades, tiene la siguiente Misin, Finalidad, y Objetivos : MISIN La Unidad de Epidemiologa y Saneamiento ambiental es el rgano encargado de asesorar a la Direccin, Departamentos, Servicios y reas del sistema hospitalaria, en base al anlisis de los perfiles y tendencias epidemiolgicas, la evaluacin de los servicio y programas de salud, la investigacin, la prevencin y promocin de la salud, para mejorar la calidad de la atencin.

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FINALIDAD La Unidad de Epidemiologa y saneamiento ambiental tiene por finalidad: Analizar y evaluar la informacin hospitalaria. Disear y proponer estrategias de intervencin para el estudio de la distribucin de las enfermedades y los factores determinantes en los servicios de salud. c) Estimar la magnitud de eventos hospitalarios. d) Identificar la eficacia y riesgos de las distintas formas de intervencin. e) Difusin de la informacin para la toma de decisiones dentro del proceso de Mejoramiento Continuo de la Calidad en los servicios de salud, que permitan generar la retroalimentacin de los modelos. OBJETIVOS Son objetivos de la Unidad de Epidemiologa y Saneamiento Ambiental: Analizar y proporcionar informacin epidemiolgica oportuna para optimizar la gestin hospitalaria. b) Disminuir los riesgos de enfermar o morir en el hospital. c) Ejecutar el sistema de vigilancia epidemiolgica hospitalaria en forma eficaz. d) Implementar la investigacin epidemiolgica en el hospital. a)

a) b)

AREA DE SANEAMIENTO AMBIENTAL.Actividades que debera realizar , pero que no son cumplidas en su totalidad, son las siguientes: - Controlar la calidad del agua para los diferentes usos. - Controlar y supervisar el manejo adecuado de residuos slidos - Velar por el medio ambiente hospitalario saludable. AREA DE SALUD AMBIENTAL La salud ambiental integra los conceptos de seguridad hospitalaria y medicina del trabajo, es decir establece una relacin de interdependencia para no causar daos, que incluye al usuario, al medio ambiente y al personal. En el contexto del sistema de garanta de la calidad de la gestin, desarrollara actividades referentes a la identificacin, evaluacin, control y monitoreo de los factores de riesgo en el medio ambiente hospitalario, incluyendo la vigilancia de la salud en el ambiente laboral. Comprende: a) Salud Ocupacional b) Bioseguridad y Seguridad Hospitalaria - Asesora en actividades de prevencin y control de la salud de los trabajadores: - Asesora en actividades de prevencin y control de Infecciones Intra Hospitalarias: - Asesora en actividades de prevencin y control de las complicaciones no infecciosas:

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c) Saneamiento Ambiental

CONTROL Y REVISIN Informes de Auditoras. En el Hospital no se han realizado ninguna auditora ambiental hasta la fecha, contando slo con auditoras financieras, administrativas o gubernamentales, y de gestin. Estudio e investigaciones ambientales (Estudio de riesgo desastres naturales). El hospital cuenta con un programa de capacitacin y acciones frente a desastres naturales. Informes de supervisin y monitoreo (calidad de agua y efluentes). No cuentan con registros del monitoreo de la calidad del agua y asimismo de sus efluentes tanto lquidos como gaseosos.

INSPECCIN AL INTERIOR DEL HOSPITAL a. b. c. d. e. g. h. Infraestructura : Sistema de Alcantarillado: Tratamiento de Aguas: Manejo de residuos: Monitoreo de la Calidad de Agua en Pozos: Sistemas de produccin y control de especies. Otras infraestructuras

INSPECCIN AL EXTERIOR DEL HOSPITAL a. kioscos en los alrededores. b. Almacenes. c. Planta de Tratamiento de agua. d. Desmontes. e. Residuos Slidos. f. Equipos en desuso. g. Cableado del Sistema elctrico y telefnico. h. reas verdes.

V.- POST- AUDITORIA Esta ltima etapa se inici con la recopilacin de las pruebas e informacin obtenida a partir de las visitas a las respectivas Areas. Toda la informacin fue estudiada en detalle y se verific el cumplimiento de la normatividad ambiental vigente y la identificacin y

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hallazgos de no conformidades.

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INSPECCION DE CAMPO DIA 1 ZONA EXTERNA NO CONFORMIDADES OBSERVADAS Observacin Nro 1 Sistema De Almacenamiento y Conservacin Inadecuados Para Productos (Sacos De Sal)

21 01 2002

Descripcin: El almacenamiento inadecuado de los sacos de sal utilizados para el tratamiento del agua potable los expone a las inclemencias del medio ambiente,

Accin correctiva a adoptar: Reubicar y mejorar las condiciones de almacenamiento de los sacos de sal

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Observacin Nro. 2 Buzn con llave de control del sistema de abastecimiento de agua, sin tapa y con fuga de agua.

21 01 2002 21 01 2002

Descripcin: La ausencia de la tapa del buzn del sistema de agua lo convierte en un riesgo para las personas que transiten por los alrededores, pudiendo ocasionar lesiones en su integridad fsica.

Accin correctiva a adoptar: Mantener el buzn cerrado.

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Observacin Nro. 3 Buzn de control del sistema de agua potable sin tapa (costado de consultorios externos)

21 01 2002-

Descripcin : La falta de tapa de los buzones para el sistema de agua potable los convierte en un grave riesgo para quienes transiten por sus inmediaciones, especialmente nios y ancianos.

Accin correctiva a adoptar: Mantener el buzn adecuadamente tapado.

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Observacin Nro. 4 Cable de alta tensin en abandono.

21 01 2002

Descripcin : El dejar expuesto al medio ambiente los cables de alta tensin que se encuentran en desuso constituyen un riesgo sobretodo para los nios que los pueden utilizar como elementos de juego y distraccin.

Accin correctiva a adoptar: Clausurar el sistema de cableado en desuso.

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Observacin Nro. 5

Inadecuada distribucin del sistema de cableado externo y proteccin del control del sistema elctrico.

21 01 2002

Condicin: El inadecuado sistema de instalaciones elctricas y red de sistema telefnico distribuidos externamente, es de un alto riesgo a la salud del personal hospitalario y equipos. De igual manera genera una mala imagen institucional.

Accin correctiva a adoptar: Redistribuir el sistema de cableado elctrico y telefnico.

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Observacin Nro. 6 Sistema de eliminacin de vapor de agua del sistema de calderas mal ubicado.

21 01 2002

Descripcin: Esta situacin genera una humedad excesiva en el entorno (Paredes), creando riesgos para los equipos de alta tensin que se encuentran en el interior del pabelln de mantenimiento.

Accin correctiva a adoptar: Acondicionar el sistema de eliminacin de vapor.

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Observacin Nro. 7 Disposicin final de los residuos slidos hospitalarios en condiciones inadecuadas.

21 01 2002

Descripcin: La situacin en la cual viene realizndose la disposicin final de los residuos slidos hospitalarios, no cuenta con las exigencias mnimas para su almacenamiento y su ubicacin es inadecuada.

Accin correctiva a adoptar: Reubicacin y acondicionamiento de un sistema de disposicin final de los residuos slidos hospitalarios.

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Observacin Nro. 8 Material, equipo y bienes en desuso en inadecuadas condiciones de almacenamiento.

21 01 2002

Descripcin : Este inadecuado sistema de almacenamiento de bienes en desuso ocasiona una mala imagen institucional y riesgos de salud por presencia de productos peligrosos como asbesto.

Accin correctiva a adoptar: Gestionar tramite administrativo para autorizacin de eliminacin de bienes patrimoniales en desuso.

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Observacin Nro. 9 Residuos slidos diversos ubicado en lugares inadecuados.

21 01 2002

Descripcin: Estos residuos slidos provienen de la limpieza y mantenimiento del pabelln en construccin. La acumulacin de estos materiales o residuos puede ocasionar la presencia de vectores.

Accin correctiva a adoptar: Eliminacin total de los residuos.

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Observacin Nro. 10

Restos de material de construccin producto de la reconstruccin de algunos pabellones.

21 01 2002

Descripcin: Los restos de materiales de construccin son producto de la reconstruccin del pabelln de emergencias despus del movimiento ssmico del 23 de junio del 2,001. Se genera una mala imagen frente a la oficina de Salud Ambiental.

Accin correctiva a adoptar: Traslado y eliminacin de los materiales de construccin.

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Observacin Nro. 11 Presencia de Kioscos en las inmediaciones del hospital.

21 01 2002

Descripcin: La presencia de kioscos en el frontis del Hospital puede generar riesgos de salud de origen alimentario por las condiciones en las cuales se expenden los productos (no cuentan con un sistema de abastecimiento de agua y desage).

Accin correctiva a adoptar: Reubicacin de los kioscos ubicados en el frontis del hospital.

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Observacin Nro. 12 Restos quemados de material vegetal producto del mantenimiento de reas verdes.

21 01 2002

Descripcin: Esta actividad genera contaminacin atmosfrica como resultado del quemado de materia vegetal, pudiendo provocar desastres mayores (como incendios) por las cenizas encendidas llevadas por el viento.

Accin correctiva a adoptar: Disposicin y eliminacin diaria de los residuos vegetales.

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Observacin Nro. 13 Muro de contencin con grietas marcadas producto del terremoto del 23 06- 2001

21 01 2002

Descripcin: La presencia del muro de contencin puede generar riesgos de salud a las personas que transitan por el lugar.

Accin correctiva a adoptar: Reconstruccin del muro daado.

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INSPECCION DE CAMPO DIA DOS

ZONA INTERNA

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Observacin Nro. 14 Congestin de pacientes en pasadizo de consultorio externo. Ventilacin e iluminacin no adecuada.

22 01 - 2002

Descripcin: Esta situacin muestra la inadecuada ventilacin e iluminacin del ambiente de Consultorios Externos que diariamente en transitado por numerosos pacientes y personal de salud, pudiendo ser causa de infecciones cruzadas.

Accin correctiva a adoptar: Mejorar el sistema de ventilacin e iluminacin de consultorios externos y la disposicin adecuada del mobiliario.

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Observacin Nro 15 Ausencia de manguera contra incendios y sistema de alarma inoperativo.

22 01 - 2002

Descripcin: Algunos ambientes del interior del Hospital carecen de mangueras contra incendios, la cual puede ser un peligro para la infraestructura, mobiliario, equipos y sobre todo generar daos a la salud de las personas. Accin correctiva a adoptar: Implementacin de equipos contra incendios y coordinaciones con la compaa de bomberos.

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Observacin Nro. 16 Depsito oxidado para residuos slidos, sin tapa ni bolsa.

22 01 - 2002

Descripcin: El depsito para residuos slidos de los SSHH esta en condiciones inadecuadas debido a que no cuenta con bolsas de plstico y tapa.

Accin correctiva a adoptar: Renovar los depsitos y/o contenedores para la disposicin de los residuos slidos de los SSHH.

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Observacin Nro. 17 Bolsa con residuos slidos fuera de su contenedor respectivo. Contenedor con palanca de pie en estado oxidado.

22 01 - 2002

Descripcin: El estado de conservacin del deposito para residuos hospitalarios es inadecuado. Accin correctiva a adoptar: Reemplazar los depsitos y/o contenedores segn las disposiciones y normas de bioseguridad hospitalaria.

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Observacin Nro. 18 Condiciones no apropiadas para el uso de la cocina en el laboratorio de referencia regional.

22 01 - 2002

Descripcin: Las condiciones de manejo de ciertos procedimientos del laboratorio de referencia regional son inadecuados y es un peligro para las personas que transitan por el lugar.

Accin correctiva a adoptar: Establecer procedimientos adecuados para lograr resultados confiables en los anlisis a realizar.

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Observacin Nro. 19 Sistema de conducto para la ropa sucia sin su respectiva tapa.

22 01 - 2002

Descripcin: Sistema de transporte de ropa sucia en malas condiciones , actualmente el sistema es inapropiado. La falta de tapa lo convierte en un riesgo permanente para los nios.

Accin correctiva a adoptar: Mantener debidamente asegurado el conducto para traslado de ropa sucia.

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Observacin Nro. 20 Sistema de evacuacin obstruido.

22 01 - 2002

Descripcin: La salida de emergencia para casos de desastres naturales es un gran riesgo por la congestin de materiales y equipos. Accin correctiva a adoptar: Mantener libres las vas de salida de emergencia.

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Observacin Nro. 21 Presencia de animal domestico en ambiente de consultorios externos.

22 01 - 2002

Descripcin: Esta situacin demuestra un inadecuado sistema de bioseguridad hospitalaria, por la presencia de animales en el interior del nosocomio.

Accin correctiva a adoptar: Erradicacin de animales domsticos y silvestres de los consultorios.

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Observacin Nro. 22 Grietas y rajaduras en la pared del Departamento de Nutricin.

22 01 - 2002

Descripcin: Debido al movimiento ssmico del 23 de junio del 2001, se han presentado diversas grietas en las paredes. Esta situacin crea una grave riesgo de salud a las personas que aun vienen laborando en su interior.

Accin correctiva a adoptar: Evaluacin tcnica de la infraestructura y restauracin de las paredes.

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Observacin Nro. 23 Grietas y rajaduras en la pared producto del terremoto del 23 06 2001

22 01 - 2002

Descripcin: Producto del movimiento ssmico del 23 de junio del 2001, Esta situacin se presenta en rea de evacuacin de emergencia. Accin correctiva a adoptar: Evaluacin tcnica de la infraestructura y restauracin de las paredes.

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Observacin Nro. 24 Distribucin inadecuada y desordenada de materiales en el rea de cocina.

22 01 - 2002

Descripcin: La inadecuada distribucin de equipos y materiales origina riesgos ocupacionales al personal de salud.

Accin correctiva a adoptar: Establecer un sistema de distribucin adecuado.

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Observacin Nro. 25 Sistema de tuberas en mal estado.

22 01 - 2002

Descripcin: El sistema de distribucin de las tuberas (agua caliente, vapor, agua fra) ubicado en el stano de Hospital, carece de mantenimiento y conservacin.

Accin correctiva a adoptar: Cambio del sistema de tuberas.

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Observacin Nro. 26 Zona final de disposicin de los residuos slidos de los diversos pisos.

22 01 - 2002

Descripcin: Sistema de disposicin final de los residuos slidos hospitalarios, provenientes del ducto vertical en inadecuadas condiciones de conservacin, esta situacin puede originar de infecciones intrahospitalarias. Accin correctiva a adoptar: Clausura del sistema actual de transportes de residuos e implementacin de un sistema adecuado.

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Observacin Nro. 27 Sistema de control elctrico ubicado en el stano sin su tapa respectiva.

22 01 - 2002

Descripcin: La proteccin del sistema elctrico no brinda la seguridad respectiva, puede ser manipulado por personas que transitan por el lugar, generando accidentes.

Accin correctiva a adoptar: Proteccin del panel de control elctrico.

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Observacin Nro. 28 Cmara de incineracin.

22 01 - 2002

Descripcin: La cmara de incineracin ubicado en el stano, y en mal estado de limpieza y conservacin.

Accin correctiva a adoptar: Mantenimiento peridico de la cmara de incineracin.

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Observacin Nro. 29 Sistema de control elctrico del rea de incineracin abierto.

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