1

INFORME DE SUPERVISIN Y FISCALIZACIN DESDE

LA SEDE A SEDAPAL
(Al segundo trimestre de 2006)

INFORME N 182-2006-SUNASS-120-F

Lima, 20 de septiembre de 2006
NDICE

NDICE................................................................................................................. 1
RESUMEN EJECUTIVO........................................................................................... 2
I. OBJETIVOS ....................................................................................................... 4
II. EVALUACIN DE INDICADORES DE GESTIN MS RELEVANTES ......................... 4
III. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE NORMAS DE CALIDAD DEL AGUA............. 6
3.1. Directiva sobre desinfeccin del agua para consumo humano ......................... 6
3.2. Directiva sobre Control de Calidad del Agua Potable....................................... 7
3.2.1. Anlisis bacteriolgicos .......................................................................... 7
3.2.2. Anlisis fisicoqumicos............................................................................ 8
IV. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE ASPECTOS
OPERACIONALES .................................................................................................10
4.1. Directiva sobre medidas inmediatas para evitar la propagacin del clera y otras
enfermedades ..................................................................................................10
4.1.1. Programa de limpieza de reservorios......................................................10
4.1.2. Programa de mantenimiento del sistema de alcantarillado .......................10
4.2. Cumplimiento del programa de mantenimiento de grifos contra incendio ........11
4.3. Continuidad ...............................................................................................11
4.4. Presin......................................................................................................13
V. VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE ASPECTOS COMERCIALES
..........................................................................................................................15
5.1. Aplicacin de estructura tarifaria vigente......................................................15
5.2. Reglamento de atencin de reclamos comerciales .........................................15
5.2.1. Resoluciones en primera instancia .........................................................16
5.2.2. Notificacin de Resoluciones en primera instancia...................................16
5.2.1. Recursos de Reconsideracin ................................................................17
5.2.1. Notificacin de Recursos de Reconsideracin ..........................................17
5.3. Reposicin de medidores ............................................................................18
VI. SEGUIMIENTO DE ACCIONES DE SUPERVISIN REALIZADAS ANTERIORMENTE..19
6.1. Observaciones ...........................................................................................19
6.2. Medidas Correctivas....................................................................................19
6.3. Medidas cautelares.....................................................................................19
6.4. Procedimientos administrativos sancionadores ..............................................20
6.5. Registros de conductas infractoras...............................................................21
VII. OBSERVACIONES...........................................................................................22
7.1. Observaciones correspondientes al presente informe.....................................22
7.2. Observaciones correspondientes a informes anteriores ..................................25
VIII. RECOMENDACIONES ....................................................................................27
8.1. A la Gerencia de Supervisin y Fiscalizacin..................................................27
ANEXOS ..............................................................................................................28

2

RESUMEN EJECUTIVO

El presente informe comprende las acciones de Supervisin y Fiscalizacin desde la
sede SUNASS a la empresa Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima
SEDAPAL al segundo trimestre del ao 2006, comprendiendo el cumplimiento de las
normas de saneamiento vigentes, as como la evaluacin de la gestin en el referido
perodo.

La empresa
SEDAPAL tiene como mbito de responsabilidad las provincias de Lima y Callao,
administrando un total de 45 distritos (ver Anexo N 11), siendo la poblacin urbana
estimada en 8.13 millones de habitantes, administrando un total de 1.145.322
conexiones de agua potable y 1.088.057 de alcantarillado.

Las fuentes de agua que utiliza SEDAPAL para su potabilizacin son un 81%
superficiales y un 19% subterrneas. Las fuentes superficiales provienen de dos
plantas de tratamiento, la principal denominada La Atarjea, y una segunda
denominada Planta Chilln, las cuales captan agua de los ros Rmac y Chilln
respectivamente. Al segundo trimestre de 2006, las fuentes subterrneas provienen de
un total de 419 pozos ubicados en diferentes puntos de la zona de influencia de
SEDAPAL, de los cuales se encuentran en funcionamiento 227 (199 de SEDAPAL y 28
del Proyecto Chilln).

En lo referente al tratamiento de aguas residuales, SEDAPAL, mediante sus 17 plantas,
efectu el tratamiento de 25.70 millones m
3
de aguas residuales durante los dos
primeros trimestres del ao, lo cual constituye solamente un 11.13% del agua volcada
a la red de alcantarillado.

En lo que respecta a la gestin de la EPS, sta ha mantenido estables sus niveles de
cobertura de agua potable y alcantarillado as como la continuidad promedio con
respecto al ao 2005. Sin embargo; la presin del servicio de ha reducido debido a la
disminucin en horario nocturno con la finalidad de reducir las prdidas operacionales.
Asimismo, SEDAPAL ha mejorado sus niveles de micromedicin y agua no facturada, lo
cual ha contribuido con la mejora en la relacin de trabajo. Es preciso indicar que los
niveles de inversiones estn por encima de la depreciacin del ejercicio, y est
conformado en un 77.3% por recursos propios.

Verificacin del cumplimiento de normas

Calidad del agua potable
En lo que respecta al contenido de cloro residual en la red de distribucin, SEDAPAL
cumpli con la Directiva de Desinfeccin del Agua en todas sus localidades durante el
segundo trimestre del ao 2006.

Las pruebas bacteriolgicas realizadas por SEDAPAL durante el segundo trimestre de
2006 indican que de las 1.276 muestras tomadas en las redes de distribucin, 1
(0.08% del total) mostr la presencia de colonias coliformes totales, la que se present
en el Centro de Servicios Comas, efectundose nuevamente una segunda y una tercera
muestra, resultando satisfactoria.
3
Los resultados de los anlisis fisicoqumicos realizados por la empresa indican que el
agua suministrada por SEDAPAL excede el LMP en los parmetros de: Dureza (C.S.
Comas, C.S. Callao y C.S. Surquillo) y Sulfatos (C.S. Comas, C.S. Callao y C.S.
Surquillo).

Normas tcnico operacionales
La EPS cumpli con remitir los programas de mantenimiento del sistema de
alcantarillado y los programas de limpieza de reservorios de todas sus localidades,
observndose que no se habra efectuado la limpieza de 49 reservorios.

En lo que respecta al programa de mantenimiento de grifos contra incendio, la EPS ha
efectuado algn tipo de mantenimiento a 8.479 grifos contra incendios; sin embargo,
existen indicios de que no existe una programacin para las diversas actividades de
mantenimiento de los mismos.

Normas comerciales
Se analiz la aplicacin de la estructura tarifaria vigente en la base de datos de
facturacin del mes junio de 2006 en el Centro de Servicios de Villa el Salvador,
encontrndose 705 usuarios que presuntamente habran sido facturados en exceso. Al
respecto, la empresa debe efectuar las correcciones y/o descargos necesarios.

Adicionalmente, se verific el cumplimiento de plazos de atencin de reclamos
presentados por los usuarios en las resoluciones emitidas en el mes de junio de 2006,
encontrndose dos (2) inconsistencias correspondientes a Resoluciones resueltas fuera
de plazo en la primera instancia (30 das hbiles), 223 inconsistencias correspondientes
a Resoluciones notificadas fuera de plazo (5 das hbiles) y una (1) inconsistencia
correspondiente a una Resolucin de Recurso de Reconsideracin resuelta fuera de
plazo (15 das hbiles).

Observaciones formuladas en informes anteriores
Con respecto a las cuatro (04) observaciones sealadas en el Informe N 126-2006-
SUNASS-120-F, elaborado como resultado de la accin de supervisin desde la sede de
SUNASS al primer trimestre de 2006, se tiene que dos (02) han sido superadas.

Acciones de supervisin del segundo trimestre de 2006
Durante el presente informe se formula siete (07) observaciones a la Empresa
Prestadora.

Normas comerciales Calidad del agua potable Normas tcnico
operacionales
Plazo
O
b
s
e
r
v
a
c
i
o
n
e
s

N 01: Inconsistencias en
la facturacin del mes de
junio de 2006.
N 02: Inconsistencias en
los plazos de atencin de
resoluciones en primera
instancia.
N 03: Parmetros de calidad
que presentaron muestras por
encima de los lmites
mximos permisibles.

N 04: No se complet la
limpieza de la totalidad de
reservorios existentes.
N 05: Falta de programacin del
mantenimiento de grifos contra
incendios.
N 06: Reduccin de la
continuidad promedio en algunos
distritos.
N 07: Reduccin de la presin
promedio en algunos distritos.
30 das
calendario

4

I. OBJETIVOS

Verificar el cumplimiento de las obligaciones legales, contractuales o tcnicas por
parte de SEDAPAL al segundo trimestre del ao 2006, de acuerdo a lo establecido
en el Reglamento General de la SUNASS
1
y el Reglamento de Supervisin y
Fiscalizacin
2
.

Evaluar el desempeo de la gestin de SEDAPAL as como el estado de la
prestacin de los servicios de saneamiento.

II. EVALUACIN DE INDICADORES DE GESTIN MS RELEVANTES

Los indicadores ms relevantes de SEDAPAL a nivel EPS desde el ao 2002 se
muestran en el Cuadro N 01.

Cuadro N 01: Anlisis histrico de los indicadores ms relevantes a nivel EPS al
segundo trimestre de 2006


Fuente: SEDAPAL Elaboracin SUNASS

Respecto a la calidad de la prestacin de los servicios, la continuidad se ha mantenido
estable durante los ltimos aos, mientras que la presin ha sufrido una disminucin
durante el ao 2006 como consecuencia de reducciones en horario nocturno. Por otro
lado, el tratamiento de aguas servidas asciende a 11.13% del total volcado a la red de
alcantarillado, lo cual implica que 205.1 millones de metros cbicos de aguas
residuales no tratadas han sido volcadas directamente al mar durante los dos primeros
trimestres del ao.


1
Aprobado mediante D.S. N 017-2001-PCM, publicado en El Peruano el 21.02.2001.
2
Aprobado mediante R.C.D. N 015-2004-SUNASS-CD, publicado en El Peruano el 04.06.2004.
5
Respecto a la facturacin, la tarifa media ha sufrido un incremento 5.6% durante los
dos primeros trimestres del ao en comparacin al ao 2005, como consecuencia del
incremento en las tarifas que aplic SEDAPAL por variacin acumulada del IPM a partir
del mes de noviembre de 2005.

Respecto a la sostenibilidad de los servicios, al segundo trimestre del ao 2005 la
relacin de trabajo ha mejorado con relacin al mismo perodo del ao anterior
mientras que el ROE ha decrecido. Por otro lado, la liquidez corriente asciende a 0,52,
lo cual significa que SEDAPAL no est en capacidad de cubrir su deuda de corto plazo
con los activos que tiene disponibles a corto plazo. Cabe mencionar que SEDAPAL
mantiene niveles de inversiones por encima de la depreciacin del ejercicio, lo cual
muestra indicios de que la infraestructura se est reponiendo.

Respecto a la eficiencia empresarial, se tiene que los niveles de micromedicin y
morosidad al segundo trimestre del ao 2006 han mejorado con respecto al ao 2005,
mientras que los costos operativos por volumen producido se han incrementado en S/.
0,05 por metro cbico. Por otro lado, la proporcin de conexiones que se encuentran
activas ha permanecido estable.

6

III. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE NORMAS DE CALIDAD DEL
AGUA
3.1. Directiva sobre desinfeccin del agua para consumo humano
3


Esta directiva tiene como objetivo establecer las caractersticas que se debe considerar
en la desinfeccin del agua para consumo humano.

Para el caso de desinfeccin con cloro, dicha directiva indica que el 80% de las
muestras tomadas en la red de distribucin deben tener una concentracin de cloro
residual mayor a 0,5 mg/litro y el otro 20% debe contener como mnimo 0,3 mg/litro.

En el mbito de la empresa, durante el segundo trimestre del ao 2006 se analizaron
36.991 muestras de agua en la red de distribucin, las mismas que dieron como
resultado que el 100% de las muestras contenan cloro residual mayor o igual
a 0,5 mg/L.

En el Cuadro N 02, se muestra el nmero de muestras con contenido de cloro residual
satisfactorio, as como la concentracin de cloro residual, obtenida por la empresa
hasta el segundo trimestre del ao 2006.

Cuadro N 02: Contenido de cloro residual en la red
de distribucin de SEDAPAL


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS



3
Aprobada Mediante Resolucin de Superintendencia N 190-97-SUNASS, publicada en el diario oficial El Peruano el
14.05.1997.
7
3.2. Directiva sobre Control de Calidad del Agua Potable
4


Dicha directiva tiene el objetivo de establecer las obligaciones que deben cumplir las
Entidades Prestadoras de Servicio de Saneamiento (EPS), con relacin al control de la
calidad del agua que producen y distribuyen a sus usuarios.

Al respecto, se establece que las EPS deben realizar el control de la calidad del agua
que producen y distribuyen a sus usuarios, y establecer para ello todas las actividades
necesarias para tal fin. Para tal efecto, se ha establecido que los parmetros que
obligatoriamente deben ser controlados por todas las EPS son: cloro residual,
turbiedad, pH, coliformes totales y coliformes termotolerantes, siendo la SUNASS, el
organismo encargado de determinar los parmetros adicionales que deben ser
controlados en cada EPS y en cada localidad administrada, as como la frecuencia de
muestreo correspondiente.

Mediante Oficio Circular No 677-2000/SUNASS-INF, la SUNASS estableci los valores
lmites mximos permisibles referenciales de los parmetros de control; tomando los
valores gua que recomienda la Organizacin Mundial de la Salud, OMS.

En este aspecto, las acciones de Supervisin y Fiscalizacin pueden dividirse en dos
grupos:
1er grupo: Control Bacteriolgico.- Evaluacin de presencia de coliformes totales,
coliformes termotolerantes y bacterias heterotrficas.
2do grupo: Control Fisicoqumico.- Evaluacin de presencia de pH, Turbiedad,
Conductividad, Color, Cloruros, Sulfatos, Dureza, Nitratos, Hierro, Manganeso,
Aluminio, Cobre, Plomo, Cadmio, Arsnico, Mercurio, Cromo, Flor y Selenio.

Asimismo, mediante Oficio N 107-2006/SUNASS-120 se establecieron los parmetros
de control y frecuencias mnimas para el ao 2006 para el control de calidad del agua
potable en las EPS.
3.2.1. Anlisis bacteriolgicos

La empresa ha remitido los resultados de los anlisis bacteriolgicos que se muestran a
continuacin (Cuadro N 03).

De los reportes enviados por SEDAPAL sobre el control bacteriolgico en la red de
distribucin durante el segundo trimestre del ao 2006 (Cuadro N 03), se observa lo
siguiente:
De las 1.276 muestras tomadas en las redes de distribucin, 1 (0.08%) mostr la
presencia de colonias coliformes totales. Esta muestra se present en Calle Los
Mastuerzos 128 - Urb. La Alborada 1era etapa (Comas), habindose procedido a
efectuar un segundo y tercer muestreo, resultando estos ltimos satisfactorios.
De las 1.276 muestras tomadas en las redes de distribucin, ninguna mostr la
presencia de colonias coliformes termotolerantes.
De las 208 muestras tomadas en las redes de distribucin, ninguna mostr la
presencia de bacterias heterotrficas.



4
Aprobada mediante Resolucin de Superintendencia N 1121-99-SUNASS, publicada en el diario oficial El Peruano el
07.12.1999.
8

Cuadro N 03: Resultados de anlisis bacteriolgicos realizados
en las redes de distribucin de SEDAPAL


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS
3.2.2. Anlisis fisicoqumicos

SEDAPAL ha realizado el control fsico y qumico del agua, a la salida de plantas,
fuentes subterrneas y reservorios y en la red de distribucin. En lo que respecta al
control fisicoqumico de las redes de distribucin, SEDAPAL ha evaluado los siguientes
parmetros: turbiedad, pH, conductividad, color, dureza total, as como la
concentracin en el agua de cloruros, sulfatos, nitratos, hierro, manganeso, aluminio,
plomo y arsnico.

Al respecto se aprecia que SEDAPAL ha excedido los valores mximo permisibles en los
siguientes parmetros:

Sulfatos (LMP = 250 mg/L): En concentraciones mayores a 1000 mg/L
5
pueden
originar diarrea y deshidratacin.

Durante el segundo trimestre del ao 2006, SEDAPAL tom un total de 92 muestras,
resultando insatisfactorias 10
muestras (10.87%), las cuales
corresponden a los Centros de
Servicios Comas (7), Callao (2) y
Surquillo (1).

Estas muestras se presentaron
insatisfactorias debido a que
provienen de pozos que
contienen sales disueltas en el
agua, tales como: P387, P296,
P800, P421, P423 y Pozos Chilln.

5
Segn un estudio efectuado por la Organizacin Mundial de la Salud el ao 2004
9
Dureza Total (LMP = 500 mg/L): Afecta al sabor del agua potable y a algunos procesos
como el lavado domstico e industrial, provocando que se consuma ms jabn, al
producirse sales insolubles.

Durante el segundo trimestre de 2006, SEDAPAL tom un total de 92 muestras, de los
cuales 5 muestras resultaron insatisfactorias (5.50%), correspondiendo a los Centros
de Servicios Comas (2),
Callao (1) y Surquillo (2).

Estas muestras se
presentaron insatisfactorias
debido a que provienen de
pozos que contienen sales
disueltas en el agua, tales
como: P387, P296, P800,
P421, P423 y Pozos Chilln.



El resto de parmetros evaluados por SEDAPAL (turbiedad, pH, conductividad, color,
as como la concentracin en el agua de cloruros, nitratos, hierro, manganeso,
aluminio, plomo y arsnico) no presentaron niveles fuera de los lmites mximos
permisibles durante el segundo trimestre del ao 2006.


10

IV. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE ASPECTOS
OPERACIONALES
4.1. Directiva sobre medidas inmediatas para evitar la propagacin del
clera y otras enfermedades
6

4.1.1. Programa de limpieza de reservorios
7


De la revisin de la ejecucin de la limpieza de los reservorios, se observ que de los
671 reservorios existentes, SEDAPAL habra efectuado la limpieza en 622 de ellos
durante el primer semestre del ao (ver Cuadro N 04). El detalle de los reservorios en
los cuales no se efectu la limpieza se muestra en el Anexo N 07.

Cuadro N 04: Limpieza de reservorios


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS
4.1.2. Programa de mantenimiento del sistema de alcantarillado
8


De la revisin de la ejecucin del mantenimiento del sistema de alcantarillado, la
empresa habra ejecutado ms del 50% de su programa anual al primer semestre del
ao; sin embargo, en el caso de instalacin de tuberas se habra retrasado en el C.S.
Comas y Villa el Salvador, mientras que la limpieza se habra retrasado en los C.S. San
Juan de Lurigancho y Villa el Salvador (ver Cuadro N 05).

Cuadro N 05: Ejecucin del mantenimiento del sistema de alcantarillado


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

6
Aprobada mediante Resolucin de Superintendencia N 180-97-SUNASS, publicada en el diario oficial El Peruano el
06.05.2006.
7
El numeral 5.1.3. de la citada Directiva establece que el programa de limpieza y desinfeccin de reservorios y el de las
purgas en las redes de abastecimiento de agua potable debe contemplarse por lo menos dos veces al ao.
8
El numeral 5.2.1. de la Directiva sobre medidas inmediatas para evitar la propagacin del clera y otras enfermedades
establece que las EPS se encuentran obligadas a programar y ejecutar la limpieza peridica del sistema de
alcantarillado, principalmente en las zonas con mayor nmero de aniegos.
11
4.2. Cumplimiento del programa de mantenimiento de grifos contra incendio

De acuerdo al numeral 2.2. de la Norma OS.100 del Reglamento Nacional de
Edificaciones
9
, en el punto referido a las vlvulas e Hidrantes, se realizar inspeccin,
limpieza, manipulacin, lubricacin y/o engrase de las partes mviles con una
periodicidad mnima de 6 meses a fin de evitar su agarrotamiento e inoperabilidad.

Cuadro N 06: Mantenimiento de los grifos contra incendios


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

De la informacin remitida por SEDAPAL va FTP, sta habra efectuado algn tipo de
mantenimiento
10
a 8.479 grifos contra incendios (ver cuadro N 06).

Cabe mencionar que SEDAPAL no ha remitido la informacin correspondiente al
programa de mantenimiento de grifos contra incendios, ni habra reportado la cantidad
de stos que se encuentran disponibles y operativos. Esta informacin se encuentra
contemplada en el Formato OPE11A del SICAP, existiendo indicios de que la empresa
no estara efectuando una programacin de las actividades sobre los grifos contra
incendios de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento Nacional de Edificaciones.
4.3. Continuidad

La continuidad promedio de la empresa al segundo trimestre de 2006 es de 21,06
horas/da, siendo el Centro de Servicios con mayor continuidad el C.S. Surquillo con
23.88 horas/da y el de menor continuidad el C.S. Ate Vitarte con 18.29 horas/da
11

(ver Cuadro N 07).














9
El ndice de dicho Reglamento fue aprobado mediante Decreto Supremo N 015-2004-VIVIENDA y cuyo documento
final fue aprobado mediante Decreto Supremo N 011-2006-VIVIENDA, publicado el 08.06.2006
10
Mantenimiento correctivo, preventivo, movimiento de vlvulas por purgas y cambios de los grifos contra incendios.
11
La continuidad por cada distrito se encuentra en el Anexo N 02.
12
Cuadro N 07: Continuidad promedio


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

Cabe sealar que la continuidad de SEDAPAL se mantiene prcticamente constante
desde el ao 2005, tal y como se observa en el grfico N 01.

Grfico N 01: Evolucin de la continuidad promedio

20,0
21,3
17,9
21,4 21,4
21,1
0
4
8
12
16
20
24
H
o
r
a
s
/
d

a
2002 2003 2004 IIT 2005 2005 IIT 2006
Continuidad promedio

Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

Sin embargo, del anlisis de la informacin remitida por SUNASS, se observ que la
continuidad promedio en los distritos de Carabayllo, Santa Rosa, Callao, Carmen de la
Legua, El Agustino y Lurigancho se han reducido considerablemente (ver Cuadro N
08), como consecuencia de la reduccin del nmero de conexiones activas que tienen
una mayor continuidad. As por ejemplo, en el caso del distrito de Carabayllo, se ha
reducido el nmero de conexiones que tienen el servicio de agua potable 24 horas/da
de 17.705 en el mes de marzo a 4.143 en el mes de abril.

Cuadro N 08: Principales variaciones en la continuidad promedio


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

13
Por otro lado, en el cuadro N 09 se puede observar que al segundo trimestre del ao
2006 un 6.89% de las conexiones de agua potable tienen una continuidad menor a 6
horas diarias, siendo necesario que SEDAPAL priorice el abastecimiento de dichas
zonas. La mayor proporcin de conexiones con una continuidad menor o igual a 6
horas diarias se observa en los Centros de Servicios Ate Vitarte, San Juan de
Lurigancho y Comas.

Cuadro N 09: Proporcin de las conexiones con una continuidad
menor a 6 horas diarias
(Ao 2006)


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

4.4. Presin

La presin promedio de la empresa al segundo trimestre de 2006 es de 19.79 mca,
siendo el Centro de Servicios con mayor presin el C.S. Villa el Salvador con 27.96 mca
y el de menor presin el C.S. Comas con 13.93 mca
12
(ver Cuadro N 10).

Cuadro N 10: Presin promedio


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

Cabe sealar que la presin de SEDAPAL se ha reducido con respecto a aos anteriores
como consecuencia de su programa de control de presiones en horario nocturno, tal y
como se observa en el grfico N 02.


12
La presin por cada distrito se encuentra en el Anexo N 03.
14
Grfico N 02: Evolucin de la presin promedio

S.I.
21,2
21,9
21,2 21,2
19,8
0
6
12
18
24
30
m
c
a
2002 2003 2004 IIT 2005 2005 IIT 2006
Presin promedio

Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

Por otro lado, del anlisis de la informacin remitida por SUNASS, se observ que la
presin promedio en los distritos de Ate Vitarte, Cieneguilla, El Agustino, La Molina,
San Luis y Santa Anita se han reducido considerablemente (ver Cuadro N 11), como
consecuencia de la reduccin del nmero de conexiones activas que tienen una mayor
presin.
Cuadro N 11: Principales variaciones en la presin promedio


Fuente: SEDAPAL



15

V. VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE ASPECTOS
COMERCIALES

En este rubro se verificar la aplicacin de la estructura tarifaria vigente, el
cumplimiento de plazos de atencin de reclamos y el cumplimiento de plazos de
reposicin de medidores retirados.
5.1. Aplicacin de estructura tarifaria vigente

Mediante el Oficio N 487-2006/SUNASS-120 del 12.07.2006 se requiri a SEDAPAL
remitir los formatos COM02A, COM02B y COM02C
13
correspondientes al Centro de
Servicios Villa el Salvador del mes de junio de 2006, habindose remitido la
informacin para las localidades de Lurn, Pachacamac, Pucusana, San Juan de
Miraflores, Villa Mara del Triunfo y Villa el Salvador.

De la revisin de la facturacin, se detectaron que existen presuntas inconsistencias en
la facturacin de 705 usuarios (0.46% del total), los cuales corresponden a montos
cobrados por exceso. De estas inconsistencias, 23 corresponden a la localidad de Lurn,
10 a Pachacamac, 9 a Pucusana, 84 a San Juan de Miraflores, 357 a Villa Mara del
Triunfo y 222 a Villa el Salvador
14
(ver Cuadro N 12).

De estas facturaciones en exceso, 364 corresponden a Asignaciones aplicadas
incorrectamente, 14 corresponden a tarifas aplicadas incorrectamente y 327
corresponden a diferencia de lecturas incorrectas.

Cuadro N 12: Resumen de inconsistencias en la facturacin en el Centro
de Servicios de Villa el Salvador a Junio de 2006


Elaboracin: SUNASS

5.2. Reglamento de atencin de reclamos comerciales

Mediante el Oficio N 487-2006/SUNASS-120 del 12.07.2006 se requiri a SEDAPAL
remitir el formato COM01A
15
correspondiente al Centro de Servicios Villa el Salvador del
mes de junio de 2006, habindose remitido la informacin para las localidades de
Lurn, Pachacamac, Pucusana, San Juan de Miraflores, Villa Mara del Triunfo y Villa el
Salvador.

13
Los formatos COM02A y COM02C se refieren a la estructura tarifaria. El formato COM02B se refiere a la base de
datos de facturacin de un mes determinado.
14
Las inconsistencias se adjuntan en archivo electrnico.
15
El formato COM01A se refiere al cumplimiento de plazos en la Resolucin de Reclamos Comerciales, el cual se evala
de acuerdo al procedimiento establecido en el Reglamento de Reclamos Comerciales, aprobado mediante R.C.D. N
005-2003-SUNASS-CD.
16
5.2.1. Resoluciones en primera instancia
16


De la revisin de la informacin remitida por SEDAPAL, se encontraron dos (2)
inconsistencias correspondientes a Resoluciones resueltas fuera de plazo en la primera
instancia (30 das hbiles) - ver Cuadros N 13 y 14. Cabe mencionar que en ambas
Resoluciones se dieron como fundados dichos reclamos.

Cuadro N 13: Resultados de la verificacin de los plazos
de Resolucin en primera instancia

Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

Cuadro N 14: Incumplimiento de los plazos
de Resolucin en primera instancia


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS
5.2.2. Notificacin de Resoluciones en primera instancia
17


De la revisin de la informacin remitida por SEDAPAL, se encontraron 223
inconsistencias correspondientes a Resoluciones notificadas fuera de plazo (5 das
hbiles) - ver Cuadro N 15 y Anexo N 05.

Cuadro N 15: Resultados de la verificacin de los plazos
de notificacin de la Resolucin en primera instancia


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

16
De acuerdo a lo estipulado en el Artculo 14 del Reglamento de Reclamos Comerciales (aprobado mediante
Resolucin N 005-2003-SUNASS-CD y modificado mediante Resolucin N 028-2006-SUNASS-CD), la Resolucin en
primera instancia deber expedirse dentro de los treinta (30) das hbiles siguientes de formalizado el reclamo,
mientras que la notificacin se realizar dentro de los cinco (5) das hbiles posteriores a la expedicin de la Resolucin.
17
Idem.
17
5.2.1. Recursos de Reconsideracin
18


De la revisin de la informacin remitida por SEDAPAL, se encontr una (1)
inconsistencia correspondiente a una Resolucin de Recurso de Reconsideracin
resuelta fuera de plazo (15 das hbiles) - ver Cuadros N 16 y 17. Cabe mencionar
que dicha Resolucin se dio como fundado dichos reclamo.

Cuadro N 16: Resultados de la verificacin de los plazos
de Resolucin de Recursos de Reconsideracin


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

Cuadro N 17: Incumplimiento de los plazos
de Resolucin de Recursos de Reconsideracin


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS
5.2.1. Notificacin de Recursos de Reconsideracin
19


De la revisin de la informacin remitida por SEDAPAL, se encontraron 16
inconsistencias correspondientes a Resoluciones de Recursos de Reconsideracin
notificadas fuera de plazo (5 das hbiles) - ver Cuadro N 18 y Anexo N 06.

Cuadro N 18: Resultados de la verificacin de los plazos
de notificacin de la Resolucin de Recursos de Reconsideracin


Fuente: SEDAPAL Elaboracin: SUNASS

18
De acuerdo al Artculo 16 del Reglamento de Reclamos Comerciales (aprobado mediante Resolucin N 005-2003-
SUNASS-CD), la Resolucin de un recurso de reconsideracin deber expedirse dentro de los quince (15) das hbiles
siguientes de presentado el recurso, mientras que la notificacin se realizar dentro de los cinco (5) das hbiles
posteriores a la expedicin de la Resolucin.
19
Idem.
18
5.3. Reposicin de medidores
20


Mediante el Oficio N 487-2006/SUNASS-120 del 12.07.2006 se requiri a SEDAPAL
remitir el formato COM04A
21
correspondiente al Centro de Servicios Villa el Salvador del
mes de junio de 2006, habindose remitido la informacin para las localidades de
Lurn, Pachacamac, Pucusana, San Juan de Miraflores, Villa Mara del Triunfo y Villa el
Salvador.

De la revisin del archivo se encontr que de los 1.879 medidores retirados en junio de
2006, en su totalidad corresponden a retiros de medidores para ser reemplazados. En
tal sentido, a fines de junio de 2006, SEDAPAL estaba en plazo para reemplazar dichos
medidores.


20
El numeral 6.6.5. de la Directiva de Importe a Facturar y Comprobantes de Pago establece que una vez instalado el
medidor de consumo, ste slo podr ser retirado previa comunicacin escrita al usuario por lo menos con dos das
tiles de anticipacin por tres razones: i) para darle mantenimiento, ii) para realizar la contrastacin en laboratorio, y iii)
para ser reemplazado por otro medidor.
En el primer caso el medidor se reinstalar en un plazo mximo de cinco das tiles a partir de la fecha de su retiro; en
el segundo caso se reinstalar como mximo al da hbil siguiente de realizada la contrastacin y en el ltimo caso la
Empresa Prestadora deber instalar el nuevo medidor en un plazo no mayor de tres meses contados a partir de la fecha
de su retiro.
Si la Empresa Prestadora no reinstala el medidor en los plazos indicados ser sancionada de acuerdo a la normativa
vigente
21
El formato COM04A se refiere a la relacin de medidores retirados durante un perodo determinado.
19

VI. SEGUIMIENTO DE ACCIONES DE SUPERVISIN REALIZADAS
ANTERIORMENTE
6.1. Observaciones

En el Informe N 126-2006-SUNASS-120-F, elaborado como resultado de la supervisin
desde la sede al primer trimestre de 2006, se establecieron cuatro (04) observaciones,
dando un plazo de treinta (30) das calendarios para la remisin de los descargos
correspondientes. Al respecto, mediante Cartas N 090-2006-GSN del 31.07.2006 y
173-2006/GP del 21.07.2006, remite los descargos a las observaciones efectuadas en
el informe al primer trimestre de 2006.

La evaluacin de la implementacin de los mismos se muestra en el Anexo N 12,
habindose superado las Observaciones N 02 y 04, mientras que las dems
observaciones no habran sido superadas.
6.2. Medidas Correctivas

Resolucin
Breve descripcin de la medida
correctiva
Informe en el
que ha sido
evaluado
Situacin
018-2005-SUNASS-
GG notificada el
08.04.2005
SEDAPAL deber reiniciar la obra
"Cambio y/o reubicacin del Colector
Huscar en la Urbanizacin Chacaritas -
Provincia Constitucional del Callao.
Deber ser implementada en un plazo
mximo de 90 das.
Informe N 004-
2005-SUNASS-120-
F y 020-
2005/SUNASS-120
En Proceso
Al 24.08.2006 an no se han
iniciado las obras por
controversias entre el Servicio
de Ingeniera del Ejrcito -
SINGE y SEDAPAL.
6.3. Medidas cautelares

Resolucin
Breve descripcin de la medida
cautelar
Informe en el
que ha sido
evaluado
Situacin
048-2003-SUNASS-
GG notificada el
07.10.2003
Suspender la instalacin de medidores
de agua potable adquiridos con LPI N
001-2002-SEDAPAL, que no cumplen lo
dispuesto en Resolucin N 046-97-
INDECOPI-CRT (aprobacin de modelo y
afericin inicial en equipos acreditados
por INDECOPI)
Informe N 106-
2003/SUNASS-120
Terminada
SEDAPAL acat la medida
cautelar impuesta por SUNASS.
053-2003-SUNASS-
GG notificada el
13.11.2003
Disponer que en el caso de los predios a
los cuales se ha instalado medidor
adquirido mediante la LPI N 001-2002-
SEDAPAL, la empresa deber dejar de
facturar a los respectivos usuarios sobre
la base del medidor y hacerlo de acuerdo
a lo dispuesto por el numeral 6.6.5 de la
Directiva Importe a Facturar y
Comprobantes de Pago de los Servicios
de Agua Potable y Alcantarillado
Sanitario.
Informe N 115-
2003/SUNASS-120
Terminada
SEDAPAL acat la medida
cautelar impuesta por SUNASS.




20
6.4. Procedimientos administrativos sancionadores

Resolucin
Breve descripcin del
Procedimiento Administrativo
Sancionador
Informe en el
que ha sido
evaluado
Situacin
Sancin: 023-2001-
SUNASS/GG
publicada el
30.06.2001
Por no haber iniciado la contrastacin de
medidores a travs de terceros
autorizados por el INDECOPI dentro del
plazo establecido por la SUNASS.
-
Concluido
Se amonest por escrito a la
empresa.
Sancin: 086-2002-
SUNASS-GG
notificada el
19.12.2002
Obstaculizar el proceso de supervisin y
fiscalizacin
-
Concluido
Se amonest por escrito a la
empresa
Inicio:044-2003-
SUNASS-GG
Sancin: 013-2004-
SUNASS/GG
publicada el
04.03.2004
Apelacin: N 013-
2004-SUNASS-CD
Incumplimiento de metas de gestin de
la Resolucin N 013-2002-SUNASS-CD
156-2003/SUNASS-
120
Concluido
Se amonest con 37 UIT.
Inicio:054-2003-
SUNASS-GG
Sancin: 014-2004-
SUNASS-GG
publicada el
04.03.2004
Apelacin: N 014-
2004-SUNASS-CD
Transgresin de normas (reglamentos de
INDECOPI)
106-2003/SUNASS-
120 y 115-
2003/SUNASS-120
Concluido
Se amonest con 40 UIT.
Inicio:052-2004-
SUNASS-GG
Sancin: 025-2005-
SUNASS-GG
Incumplir mandatos de SUNASS (artculo
47 del Reglamento de LGSS: No
solicitar opinin de SUNASS antes de la
disposicin de utilidades obtenidas)
055-2004-
SUNASS/120
En proceso
Se amonest con 5.56 UIT, el
cual ha sido apelado por
SEDAPAL y est en proceso de
evaluacin.
Inicio:048-2004-
SUNASS-GG del
31.08.04
Sancin:070-2005-
SUNASS-GG del
27.10.05
Reconsideracin:
087-2006-SUNASS-
GG del 24.07.06

Incumplimiento de mandato de SUNASS
(art. 5 R.C.D. N 013-2002-SUNASS-
CD), respecto a la conformacin del
fondo intangible para inversiones con
recursos propios.
058-2004-
SUNASS/120
En proceso
Se amonest con 250 UIT.
SEDAPAL ha emitido un
recurso de apelacin, el cual
est en proceso de evaluacin.
Inicio: 12-2005-
SUNASS-GSF del
31.08.04

Proporcionar informacin falsa en
expedientes tramitados ante el TRASS
010-2006-SUNASS-
120
En proceso
En proceso de evaluacin de
descargos.
Inicio: 001-2006-
SUNASS-GSF del
07.03.2006
Archivo: 071-2006-
SUNASS-GG del
21.06.2006
No proporcionar o proporcionar con
retraso la informacin solicitada por
SUNASS.
038-2006/SUNASS-
120-F y 028-2006-
SUNASS-120
Concluido
Se acepta el compromiso de
cese por parte de SEDAPAL.







21

6.5. Registros de conductas infractoras

Documento
enviado
Breve descripcin de la medida
cautelar
Informe en el
que ha sido
evaluado
Situacin
Oficio N 398-
2005/SUNASS-120
del 05.07.2005
Incumplimiento del plazo establecido en
Resolucin N 13219-2004-SUNASS-
TRASS para remitir a reclamante el
cuadro analtico de refacturacin.
Informe N 054-
2005-SUNASS-120-
F y 028-2006-
SUNASS-120
En Proceso
SEDAPAL no ha rebatido la
accin impuesta por SUNASS.
Oficio N 086-
2006/SUNASS-120
del 02.02.2006
a) Incumplir resoluciones emitidas por el
TRASS
b) Incumplir el procedimiento de
facturacin establecido por la SUNASS
c) No aplicar los precedentes de
obligatorio cumplimiento establecidos
por el TRASS.
027-2006-SUNASS-
120-F
Terminada
SEDAPAL no ha rebatido la
accin impuesta por SUNASS.
Oficio N 392-
2006/SUNASS-120
del 09.06.2006
Negativa de la empresa a instalar
conexiones domiciliarias de agua potable
o alcantarillado cuando existan
facilidades tcnicas para hacerlo,
tipificada como infraccin 38.
111-2006-SUNASS-
120-F
Terminada
SEDAPAL no ha rebatido la
accin impuesta por SUNASS.
Oficio N 399-
2006/SUNASS-120
del 16.06.2006
No remitir el acuerdo de Directorio que
suspende el pago del Aporte por
Regulacin a favor de SUNASS
045-2006-SUNASS-
120-F y 039-2006-
SUNASS-120-F
Terminada
SEDAPAL no ha rebatido la
accin impuesta por SUNASS.
Resolucin N 071-
2006-SUNASS-GG
del 21.06.2006
No proporcionar o proporcionar con
retraso la informacin solicitada por
SUNASS.
038-2006/SUNASS-
120-F y 028-2006-
SUNASS-120
Terminada
Se acepta el compromiso de
cese por parte de SEDAPAL, y
por lo tanto se registra como
conducta infractora. SEDAPAL
no ha rebatido la accin
impuesta por SUNASS.
Oficio N 423-
2006/SUNASS-120
del 26.06.2006
Infraccin N 24 del anexo nico del RIS
Incumplir procedimiento de
contrastacin de medidores.
128-2006-SUNASS-
120-F
Terminada
SEDAPAL no ha rebatido la
accin impuesta por SUNASS.
Oficio N 576-
2006/SUNASS-120
Infraccin N 20 y N 18 del anexo nico
del RIS: No reinstalar medidores de
consumo de agua potable en los plazos
establecidos e Incumplir con el
procedimiento de facturacin establecido
por la SUNASS.
172-2006-SUNASS-
120-F
Terminada
SEDAPAL no ha rebatido la
accin impuesta por SUNASS.
22

VII. OBSERVACIONES
7.1. Observaciones correspondientes al presente informe

En el presente informe se incluye las observaciones generadas como consecuencia del
anlisis de la informacin correspondiente al segundo trimestre del ao 2006:

Observacin N 01
Inconsistencias en la facturacin del mes de junio de 2006: De la revisin de la
facturacin, se detectaron que existen presuntas inconsistencias en la facturacin de
705 usuarios (0.46% del total), los cuales corresponden a montos cobrados por
exceso. De estas inconsistencias, 23 corresponden a la localidad de Lurn, 10 a
Pachacamac, 9 a Pucusana, 84 a San Juan de Miraflores, 357 a Villa Mara del Triunfo y
222 a Villa el Salvador
22
.

De estas facturaciones en exceso, 364 corresponden a Asignaciones aplicadas
incorrectamente, 14 corresponden a tarifas aplicadas incorrectamente y 327
corresponden a diferencia de lecturas incorrectas.

En tal sentido, SEDAPAL debe remitir, en un plazo mximo de 30 das calendario,
contados a partir de la recepcin del presente, el anlisis detallado de los 705 usuarios
que supuestamente habran sido facturados en exceso en el mes de junio de 2006 en
el C.S. Villa el Salvador
23
, adoptando las correcciones necesarias y/o emitiendo los
descargos correspondientes.

Observacin N 02
Inconsistencias en los plazos de atencin de resoluciones en primera
instancia: De la revisin de la informacin remitida por SEDAPAL con respecto a las
Resoluciones emitidas en el mes de junio, se observ lo siguiente:
Al revisar la resolucin de reclamos en primera instancia, se encontraron dos (2)
inconsistencias correspondientes a Resoluciones resueltas fuera de plazo en la
primera instancia (30 das hbiles).



Con respecto a la notificacin de Resoluciones en primera instancia, se encontraron
223 inconsistencias correspondientes a Resoluciones notificadas fuera de plazo (5
das hbiles) - ver Anexo N 05.

Se encontr una (1) inconsistencia correspondiente a una Resolucin de Recurso
de Reconsideracin resuelta fuera de plazo (15 das hbiles).


22
Las inconsistencias se adjuntan en archivo electrnico.
23
Se adjunta en medio electrnico.
23


Se encontr 16 inconsistencias correspondientes a Resoluciones de Recursos de
Reconsideracin notificadas fuera de plazo (5 das hbiles) - ver Anexo N 06.

En tal sentido, SEDAPAL debe remitir, en un plazo mximo de 30 das calendario,
contados a partir de la recepcin del presente, el anlisis detallado de las supuestas
inconsistencias encontradas en la Resolucin de reclamos en primera instancia,
adoptando las correcciones necesarias y/o emitiendo los descargos correspondientes.

Observacin N 03
Parmetros de calidad que presentaron muestras por encima de los lmites
mximos permisibles: Los resultados de los anlisis fisicoqumicos realizados por la
empresa indican que el agua suministrada en SEDAPAL excede el LMP en los
parmetros de dureza, concentracin de sulfatos y presencia de coliformes totales, tal
y como se observa en el siguiente cuadro:

Parmetro Zona afectada
Dureza
CS Comas (10.30% de las muestras analizadas)
CS Callao (5.56% de las muestras analizadas)
CS Surquillo (20.00% de las muestras analizadas)
Sulfatos
CS Comas (35.00% de las muestras analizadas)
CS Callao (11.11% de las muestras analizadas)
CS Surquillo (10.00% de las muestras analizadas)
Coliformes
totales
CS Comas (1 muestra)

En tal sentido, SEDAPAL debe remitir, en un plazo no mayor de treinta (30) das
calendarios, a partir de la recepcin del presente, un informe tcnico de las acciones
efectuadas en las zonas donde se presentaron muestras insatisfactorias de los
parmetros de dureza, concentracin de sulfatos y presencia de coliformes totales.

Observacin N 04
No se complet la limpieza de la totalidad de reservorios existentes: De la
revisin de la ejecucin de la limpieza de los reservorios, se observ que de los 671
reservorios existentes, SEDAPAL habra efectuado la limpieza en 622 de ellos durante
el primer semestre del ao, no habindose efectuado sobre 49 de ellos. El detalle de
los reservorios en los cuales no se efectu la limpieza se muestra en el Anexo N 07.

En tal sentido, SEDAPAL debe remitir, en un plazo no mayor de treinta (30) das
calendarios, a partir de la recepcin del presente, un informe tcnico de las acciones
efectuadas para completar los trabajos de limpieza en los reservorios.

Observacin N 05
Falta de programacin del mantenimiento de grifos contra incendios:
SEDAPAL no ha remitido la informacin correspondiente al programa de mantenimiento
de grifos contra incendios, ni habra reportado la cantidad de stos que se encuentran
disponibles y operativos. Esta informacin se encuentra contemplada en el Formato
OPE11A del SICAP, existiendo indicios de que la empresa no estara efectuando una
24
programacin de las actividades sobre los grifos contra incendios de acuerdo a lo
estipulado en el Reglamento Nacional de Edificaciones.

En tal sentido, SEDAPAL debe remitir, en un plazo no mayor de treinta (30) das
calendarios, a partir de la recepcin del presente, un informe tcnico de las acciones
efectuadas para contemplar un programa de mantenimiento de grifos contra incendios.

Observacin N 06
Reduccin de la continuidad promedio en algunos distritos: Del anlisis de la
informacin remitida por SUNASS, se observ que la continuidad promedio en los
distritos de Carabayllo, Santa Rosa, Callao, Carmen de la Legua, El Agustino y
Lurigancho se han reducido considerablemente, como consecuencia de la reduccin del
nmero de conexiones activas que tienen una mayor continuidad.



En tal sentido, SEDAPAL debe remitir, en un plazo no mayor de treinta (30) das
calendarios, a partir de la recepcin del presente, un informe tcnico de las causas que
originaron esta reduccin de la continuidad en dichas zonas, y de ser el caso, los
anuncios de las actividades programadas que motivaron la reduccin de la continuidad.

Observacin N 07
Reduccin de la presin promedio en algunos distritos: Del anlisis de la
informacin remitida por SUNASS, se observ que la presin promedio en los distritos
de Ate Vitarte, Cieneguilla, El Agustino, La Molina, San Luis y Santa Anita se han
reducido considerablemente, como consecuencia de la reduccin del nmero de
conexiones activas que tienen una mayor presin.



En tal sentido, SEDAPAL debe remitir, en un plazo no mayor de treinta (30) das
calendarios, a partir de la recepcin del presente, un informe tcnico de las causas que
originaron esta reduccin de la presin en dichas zonas, y de ser el caso, los anuncios
de las actividades programadas que motivaron la reduccin de la presin.






25
7.2. Observaciones correspondientes a informes anteriores

Observacin N 01 del Informe N 126-2006-SUNASS-120-F

De la revisin de la facturacin, se detectaron que existen inconsistencias en la
facturacin de 273 usuarios (0.26% del total), los cuales corresponden a montos
cobrados por exceso (Anexo N 03). De estas inconsistencias, 20 corresponden a la
localidad de Ancn, 20 a Bellavista, 137 a Callao, 4 a Carmen de la Legua, 33 a la
Perla, 13 a Santa Rosa y 46 a Ventanilla.

De estas facturaciones en exceso, 187 corresponden a Asignaciones aplicadas
incorrectamente, 73 corresponden a tarifas aplicadas incorrectamente y 13
corresponden a diferencia de lecturas incorrectas.

Al respecto, de la evaluacin de los descargos remitidos por SEDAPAL (Anexo N 12)
se concluy lo siguiente:

Sobre el caso de las inconsistencias referidas a asignaciones de consumo, se evalu
nuevamente considerando los volmenes considerados por SEDAPAL, obteniendo
como resultado que en 155 casos la empresa estara facturando correctamente
(incluyendo las refacturaciones), mientras que en 32 casos los montos facturados no
corresponden a la Asignacin de consumo (Ver Anexo N 13). As tenemos por
ejemplo:
Suministro : N 2134358 (Domstico)
Consumo : 32 m
3
.
Monto EPS : S/. 282,36.
Monto SUNASS : S/. 31,39.
Sobre el caso de las inconsistencias referidas a tarifas incorrectas, se evalu
nuevamente, obteniendo como resultado que en 13 casos la empresa estara
facturando correctamente (incluyendo las refacturaciones), mientras que en 60 casos
los montos facturados no corresponden al consumo efectuado (Ver Anexo N 13). As
tenemos por ejemplo:
Suministro : N 5278981 (Domstico)
Consumo : 17 m
3
.
Monto EPS : S/. 38,55
Monto SUNASS : S/. 16,47 (0.969 X 17)
Sobre el caso de las inconsistencias referidas a lecturas incorrectas, SEDAPAL estara
facturando correctamente.

En tal sentido, SEDAPAL debe remitir, en un plazo mximo de 30 das calendario,
contados a partir de la recepcin del presente, el anlisis detallado de los 92 usuarios
que supuestamente habran sido facturados en exceso en el mes de marzo de 2006 en
el C.S. Callao
24
, adoptando las correcciones necesarias y/o emitiendo los descargos
correspondientes.

Observacin N 03 del Informe N 126-2006-SUNASS-120-F

De la revisin de la informacin remitida por SEDAPAL con respecto a la relacin de
medidores retirados, en todos los casos la informacin result inconsistente,
encontrndose que la fecha de reposicin del medidor resultaba anterior a la fecha de

24
Se adjunta en medio electrnico.
26
retiro del medidor. Al respecto, existen indicios de que la informacin remitida por
SEDAPAL no fue validada en el SICAP previo al envo de dichos archivos.

Al respecto, de la evaluacin de los descargos remitidos por SEDAPAL (Anexo N 12)
se concluy lo siguiente:

El Formato COM04A, de acuerdo a lo estipulado en la Circular N 1 debe contener los
siguientes campos:



En ningn momento en el formato referido se hace mencin a la fecha de instalacin
del medidor, sino que se requiere la fecha de retiro del medidor (fsico), la fecha de
contrastacin (en caso se haya efectuado) y la fecha de reposicin. Por lo tanto,
SEDAPAL tendr que remitir la informacin solicitada considerando lo expuesto
anteriormente.

En tal Sentido, SEDAPAL debe remitir, en un plazo mximo de 30 das calendario,
contados a partir de la recepcin del presente, el anlisis detallado de las supuestas
inconsistencias encontradas en el anlisis de los medidores retirados, adoptando las
correcciones necesarias, remitiendo nuevamente los archivos y/o emitiendo los
descargos correspondientes.
27

VIII. RECOMENDACIONES

8.1. A la Gerencia de Supervisin y Fiscalizacin

Remitir el presente informe al Gerente General de SEDAPAL, dando un plazo de treinta
(30) das calendarios para la remisin de los descargos correspondientes a las siete
(07) observaciones formuladas en el presente informe y a las dos (02) observaciones
de informes anteriores que no fueron superadas.




Atentamente



Ing. Juan Francisco Crdova Pintado
Especialista en Supervisin y Fiscalizacin
28

ANEXOS

Anexo N 01: Anlisis Fisicoqumicos realizados por SEDAPAL.

Anexo N 02: Continuidad Promedio por distrito.

Anexo N 03: Presin Promedio por distrito.

Anexo N 04: Estructura tarifaria aprobada por SUNASS a junio de 2006.

Anexo N 05: Inconsistencias en la fecha de notificacin de resoluciones en primera
instancia.

Anexo N 06: Inconsistencias en la fecha de notificacin de resoluciones en de
Recursos de Reconsideracin.

Anexo N 07: Reservorios en los cuales no se efectuaron trabajos de limpieza.

Anexo N 08: Variables e Indicadores Comerciales

Anexo N 09: Variables e Indicadores operacionales

Anexo N 10: Variables e Indicadores financieros

Anexo N 11: mbito de administracin de SEDAPAL

Anexo N 12: Evaluacin de las observaciones pendientes

Anexo N 13: Revisin de los descargos sobre las inconsistencias en la facturacin
presentadas en marzo de 2006

Anexo N 14: Inversiones ejecutadas por SEDAPAL


29
Anexo N 01: Anlisis Fisicoqumicos realizados por SEDAPAL


30

Anexo N 01: Anlisis Fisicoqumicos realizados por SEDAPAL (Continuacin)


31
Anexo N 02: Continuidad Promedio por distrito

32
Anexo N 03: Presin Promedio por distrito


33
Anexo N 04: Estructura tarifaria aprobada por SUNASS a junio de 2006
25


a) Tarifas


b) Asignaciones mximas


25
Actualmente SEDAPAL est aplicando una nueva estructura tarifaria, aprobada mediante Resolucin de Consejo
Directivo N 034-2006-SUNASS-CD.
34
Anexo N 05: Inconsistencias en la fecha de notificacin de resoluciones en
primera instancia


35
Anexo N 05: Inconsistencias en la fecha de notificacin de resoluciones en
primera instancia (Continuacin)


36
Anexo N 05: Inconsistencias en la fecha de notificacin de resoluciones en
primera instancia (Continuacin)


37
Anexo N 06: Inconsistencias en la fecha de notificacin de resoluciones en
de Recursos de Reconsideracin


38
Anexo N 07: Reservorios en los cuales no se efectuaron trabajos de
limpieza.


39
Anexo N 08: Variables e Indicadores Comerciales


40
Anexo N 09: Variables e Indicadores operacionales

41
Anexo N 10: Variables e Indicadores financieros


42
Anexo N 11: mbito de administracin de SEDAPAL


43
Anexo N 12: Evaluacin de las observaciones pendientes

1. Informe N 126-2006-SUNASS-120-F (Al primer trimestre del ao 2006)

Observacin y Requerimiento Informe de la empresa Situacin
Observacin N 01
De la revisin de la facturacin, se detectaron que existen
inconsistencias en la facturacin de 273 usuarios (0,26% del
total), los cuales corresponden a montos cobrados por
exceso (Anexo N 03). De estas inconsistencias, 20
corresponden a la localidad de Ancn, 20 a Bellavista, 137 a
Callao, 4 a Carmen de la Legua, 33 a la Perla, 13 a Santa
Rosa y 46 a Ventanilla.
De estas facturaciones en exceso, 187 corresponden a
Asignaciones aplicadas incorrectamente, 73 corresponden a
tarifas aplicadas incorrectamente y 13 corresponden a
diferencia de lecturas incorrectas.

Requerimiento N 01
SEDAPAL debe remitir, en un plazo mximo de 30 das
calendario, contados a partir de la recepcin del presente, el
anlisis detallado de los 273 usuarios que supuestamente
habran sido facturados en exceso en el mes de marzo de
2006 en el C.S. Callao y que se muestran en el Anexo N 03,
adoptando las correcciones necesarias y/o emitiendo los
descargos correspondientes.

SEDAPAL manifiesta lo siguiente:
Sobre las 187 inconsistencias correspondientes a asignaciones de
consumo aplicadas incorrectamente, se han clasificado en tres grupos:
1) los que efectivamente corresponden a diferencia de lecturas (1
caso), 2) los que corresponden a perodos acumulados por cierre y/o
reaperturas (184 casos) y, 3) los que efectivamente fueron facturados
por exceso.
- En el primer caso, el suministro N 5274661 fue facturado por
diferencia de lecturas en 30 m
3
, cuyas fechas de lecturas fueron el
18.02.2006 con 1.390 m
3
y del 21.03.2006 con 1.420 m
3
, los cuales
pueden ser apreciados en la base de datos; sin embargo, por error
se consign en la modalidad de Asignacin de Consumos, debiendo
ser Diferencia de lecturas.
- En el segundo caso, las 184 inconsistencias corresponden a
suministros que luego de un perodo de corte fueron reaperturados;
situacin que motiv que la emisin de la facturacin sea por un
perodo mayor a 30 das (el perodo anterior al corte ms el perodo
desde la reapertura hasta la fecha de facturacin
- En el tercer caso, se procedi con la aplicacin de las notas de
crdito respectivas.
Sobre las 73 inconsistencias correspondientes a tarifas incorrectas, se
han clasificado en cuatro grupos: 1) facturaciones e importes correctos
(60 casos), 2) Facturaciones con notas de crdito - importe (2 casos),
3) facturaciones con notas de crdito - volumen e importe (6 casos) y,
4) importes en exceso (5 casos).
- En el primer caso, los 60 suministros fueron correctamente
facturados.
- En el segundo, tercer y cuarto caso, se procedi con la aplicacin de
notas de crdito.
Sobre las 13 inconsistencias correspondientes a lecturas incorrectas,
corresponden a predios que eran multifamiliares hasta el mes anterior,
motivo por el cual tenan el consumo adicional pendiente de ser
facturado en el mes de marzo de 2006.

Situacin: Pendiente
Sobre el caso de las inconsistencias referidas a
asignaciones de consumo, se evalu
nuevamente considerando los volmenes
remitidos por SEDAPAL, obteniendo como
resultado que en 155 casos la empresa estara
facturando correctamente (incluyendo las
refacturaciones), mientras que en 32 casos los
montos facturados no corresponden a la
Asignacin de consumo. As tenemos por
ejemplo:
Suministro N 2134358 (Domstico)
Consumo : 32 m
3
.
Monto EPS: S/. 282,36.
Monto SUNASS: S/. 31,39.
Sobre el caso de las inconsistencias referidas a
tarifas incorrectas, se evalu nuevamente,
obteniendo como resultado que en 13 casos la
empresa estara facturando correctamente
(incluyendo las refacturaciones), mientras que
en 60 casos los montos facturados no
corresponden al consumo efectuado. As
tenemos por ejemplo:
Suministro N 5278981 (Domstico)
Consumo : 17 m
3
.
Monto EPS: S/. 38,55
Monto SUNASS: S/. 16,47 (0,969 X 17)
Sobre el caso de las inconsistencias referidas a
lecturas incorrectas, SEDAPAL estara facturando
correctamente.
(Ver Anexo N 13)

44

Observacin y Requerimiento Informe de la empresa Situacin
Observacin N 02
De la revisin de la informacin remitida por SEDAPAL
con respecto a la Resolucin de reclamos en primera
instancia, se encontraron siete (7) inconsistencias
correspondientes a Resoluciones resueltas fuera de plazo
en la primera instancia (30 das hbiles).
Asimismo, con respecto a la notificacin de Resoluciones
en primera instancia, se encontraron cuatro (4)
inconsistencias correspondientes a Resoluciones
notificadas fuera de plazo (5 das hbiles).
Por otro lado, se ha detectado la remisin de registros con
informacin inconsistente en las fechas de resolucin en
primera instancia, las cuales resultaron anteriores que las
fechas de presentacin de los reclamos.
Asimismo, se han presentado fechas de notificacin de
resoluciones en primera instancia que resultaron
anteriores a la fecha del dictamen, lo cual muestra indicios
de que la informacin remitida por SEDAPAL no fue
validada en el SICAP previo al envo de dichos archivos.

Requerimiento N 02
SEDAPAL debe remitir, en un plazo mximo de 30 das
calendario, contados a partir de la recepcin del presente, el
anlisis detallado de las supuestas inconsistencias
encontradas en la Resolucin de reclamos en primera
instancia, adoptando las correcciones necesarias y/o
emitiendo los descargos correspondientes.

SEDAPAL manifiesta lo siguiente:
Con respecto a las siete (7) inconsistencias correspondientes a
Resoluciones resueltas fuera de plazo en primera instancia:
- En el caso de dos suministros (2049048 y 2064422) fueron resueltos
en la etapa de negociacin mediante la firma de acuerdo entre las
partes. En tal sentido, la inconsistencia se debe a que el Sistema
OPEN SGC ha registrado como atencin en una fecha posterior a la
firma de los acuerdos.
- Con relacin al suministro N 2053962, la Resolucin en primera
instancia ha sido atendida el 09.03.2006; sin embargo, la fecha de
atencin en el sistema OPEN SGC lo ha considerado el 29.03.2006.
- Con relacin a los suministros N 2017580, 2020637, 2105439 y
2091617, los reclamos fueron formalizados en fecha posterior a la
fecha de recepcin en mesa de partes.
Con respecto a las cuatro (4) inconsistencias correspondientes a
notificaciones en primera instancia, los datos remitidos a SUNASS no
concuerdan con la fecha estipulada en la cdula de notificacin.
Con respecto a los registros con informacin inconsistentes, la
informacin consignada en la base de datos remitida a SUNASS no
sera la correcta.
Con respecto a las inconsistencias referidas a fechas de notificacin
anteriores a la fecha de dictamen, los datos remitidos a SUNASS no
seran los correctos.

Situacin: Superada
Del anlisis de los descargos remitidos por
SEDAPAL, se pudo constatar que SEDAPAL habra
cumplido con los plazos establecidos en el
Reglamento de Reclamos Comerciales.








45

Observacin y Requerimiento Informe de la empresa Situacin
Observacin N 03
De la revisin de la informacin remitida por SEDAPAL con
respecto a la relacin de medidores retirados, en todos los
casos la informacin result inconsistente, encontrndose
que la fecha de reposicin del medidor resultaba anterior a la
fecha de retiro del medidor. Al respecto, existen indicios de
que la informacin remitida por SEDAPAL no fue validada en
el SICAP previo al envo de dichos archivos.

Requerimiento N 03
SEDAPAL debe remitir, en un plazo mximo de 30 das
calendario, contados a partir de la recepcin del presente, el
anlisis detallado de las supuestas inconsistencias
encontradas en el anlisis de los medidores retirados,
adoptando las correcciones necesarias y/o emitiendo los
descargos correspondientes.
SEDAPAL manifiesta que la base de datos remitida con formato COM04A
correspondiente al Centro de Servicios Callao del mes de marzo de 2006,
contiene una columna donde se ha registrado la fecha de instalacin del
medidor, asimismo otra columna donde se indica la fecha de
levantamiento del medidor, las mismas que mantienen congruencia tanto
en la instalacin inicial como e su posterior levantamiento. Para SEDAPAL
el concepto de retiro de medidor hace referencia a su retiro fsico del
campo y levantamiento del medidor hace referencia a su anulacin en el
sistema informtico OPEN-SGC.
El tema principal de la observacin est referido a la columna f-instal, que
corresponde al Formato COM04A, SEDAPAL ha consignado la fecha
original de instalacin del medidor que posteriormente fue retirado del
campo en el mes de marzo de 2006 y ha consignado en la columna
f_levant, mientras que SUNASS considera la fecha consignada en la
columna f_instal como la de reposicin de los medidores retirados. Es
por ello que en el punto 6.5. Evaluacin del retiro de medidores SUNASS
advierte que la fecha de reposicin del medidor resultaba anterior a la
fecha de retiro de medidor.
Situacin: Pendiente
El Formato COM04A, de acuerdo a lo estipulado en
la Circular N 1 debe contener los siguientes
campos:

En tal sentido, en ningn momento en el formato
referido se hace mencin a la fecha de instalacin
del medidor, sino que se requiere la fecha de retiro
del medidor (fsico), la fecha de contrastacin (en
caso se haya efectuado) y la fecha de reposicin.
Por lo tanto, SEDAPAL tendr que remitir la
informacin solicitada considerando lo expuesto
anteriormente.












46


Observacin y Requerimiento Informe de la empresa Situacin
Observacin N 04
Los resultados de los anlisis fisicoqumicos realizados por la
empresa indican que el agua suministrada en SEDAPAL
excede el LMP en los parmetros de turbiedad,
conductividad, dureza, concentracin de sulfatos y cloruros,
tal y como se observa en el siguiente cuadro:


Requerimiento N 04
SEDAPAL, en un plazo no mayor de treinta (30) das
calendarios, a partir de la recepcin del presente, debe
remitir un informe tcnico de las acciones necesarias para
que la calidad del agua de consumo humano cumpla con los
valores referenciales establecidos en el Oficio Circular N
677-2000/SUNASS-INF.
Mediante Carta N 173-2006/GP del 21.07.2006, SEDAPAL remite las
acciones necesarias para mejorar los niveles de calidad del agua.
En dicha carta, SEDAPAL manifiesta que cuenta con un mecanismo de
Solicitud de accin correctiva y preventiva (SAC/SAP), para evidenciar
los productos no conformes, analizar las causas, con el fin de prevenir su
recurrencia u ocurrencia. En el caso de las muestras que presentaron
niveles insatisfactorios de coliformes totales en el perodo de evaluacin
se adjunta el SAC N 011 y 012 aplicada a Villa el Salvador, en los cuales
se identific que el problema se suscit por un posible punto muerto y por
vlvula cerrada.
Situacin: Superada
SEDAPAL remiti el informe solicitado por SUNASS,
en el cual se contempla las acciones a realizar en
el caso que los niveles de calidad no cumplan con
lo establecido en el Oficio Circular N 677-
2000/SUNASS-INF

47
Anexo N 13: Revisin de los descargos sobre las inconsistencias en la facturacin presentadas en marzo de 2006


48
Anexo N 13: Revisin de los descargos sobre las inconsistencias en la facturacin presentadas en marzo de 2006
(Continuacin)


49
Anexo N 14: Inversiones ejecutadas por SEDAPAL