Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
3. O m ito do direito penal 3.1. Direito penal su stanti!o" direito penal e#ecuti!o e direito processual penal
0uando se )ala em direito penal , em regra, t$o-s o direito penal su'stanti&o. 1e)ere-se contudo a e"istncia de um direito penal em sentido amplo ou de um ordenamento jurdico-penal que a'range o direito processual penal, adjecti&o ou )ormal, e o direito de e"ecu#$o das penas e medidas de seguran#a ou direito penal e"ecuti&o. + direito penal su'stanti&o &isa a de)ini#$o dos pressupostos do crime e das suas concretas )ormas de aparecimento* e a determina#$o tanto em geral. + direito penal su'stanti&o distingue-se claramente do direito processual penal, ao qual ca'e a regulamenta#$o jurdica dos modos de reali2a#$o pr!tica do poder puniti&o estadual, nomeadamente atra&s da in&estiga#$o e da &alora#$o judicial do crime indiciado ou acusado. Como tam'm se distingue do direito penal e"ecuti&o, ao qual pertence a regulamenta#$o jurdica da e)ecti&a e"ecu#$o da pena e3ou medida de seguran#a decretadas na condena#$o pro)erida no processo penal.
$ locali%ao do direito penal no sistema jurdico 1. O Direito penal intra&estadual e direito internacional penal
+ direito penal continua hoje um direito intra-estadual, que encontra a sua )onte )ormal e org5nica na produ#$o legislati&a estadual e
6
aplicado por rg$os nacionais. Desde a 7ltima dcada do sculo 88 que o direito penal tem &indo a ter uma grande rele&5ncia internacional. ."istem m7ltiplas normas de direito internacional de conte7do jurdico-penal e de rele&o indiscut&eis para a aplica#$o do direito penal. 9! que ter em conta os cada &e2 mais numerosos instrumentos de direito internacional em matria penal. ."istem alguns princpios de direito internacional geral ou comum que podem ser&ir como lei penal incriminadora, 4 lu2 do disposto no art 6:.;36 C1P.
3. O direito penal perante os outros ramos do direito. $utonomia e dependncia do direito penal
+ direito penal assume um car!cter de dependncia an!logo ao de qualquer outro ramo de direito ordin!rio* e isto tudo quanto importar! di2er no presente conte"to )ormal-sistem!tico. A )un#$o do direito penal radica na protec#$o das condi#%es indispens!&eis da &ida comunit!ria, cumpre-lhe seleccionar, dentre os comportamentos em geral ilcitos, aqueles que, de uma perspecti&a teleol gica, representam um ilcito geral digno de uma san#$o de nature2a criminal.
$ cincia conjunta do direito penal 1. Da enciclop(dia das cincias criminais) * +cincia conjunta do direito penal)
?
+ @crimeA constitui um )en meno de patologia social di&ersi)icado, que rele&a n$o apenas de condicionalismos e" genos, mas tam'm de su'stratos end genos componentes da mais comple"a de todas as realidades> a realidade humana. +s conhecimentos pro&enientes de todas estas cincias n$o podem hoje dei"ar de ser tomados em conta pela cincia estrita do direito penal ou dogm!tica jurdico-penal. Para a compreens$o cient)ica da tare)a da aplica#$o do direito penal n$o 'asta o conhecimento das normas jurdico-penais, antes se torna indispens!&el o domnio das contri'ui#%es que a gama das cincias criminais pode &alidamente )ornecer. + conjunto das cincias criminais n$o passa, neste sentido, de uma @enciclopdiaA e cada uma delas n$o pode aspirar a outro estatuto que n$o seja o de cincia au"iliar da cincia estrita do direito penal. Como dependia do conhecimento emprico da criminalidade, dos seus n&eis e das suas causas, que precisamente uma no&a cincia ent$o nascentes pretendia a'arcar e desen&ol&er> era o domnio por e"celncia da criminologia. Bon Cis2t a)irma que e"iste um modelo tripartido chamado de cincia conjunta ,total ou glo'al- do direito penal. Dma cincia conjunta que compreenderia como cincias aut nomas> a cincia estrita do direito penal, que conce'ida como o conjunto de princpios que su'ja2em ao ordenamento jurdico-penal e de&em ser e"plicitados dogm!tica e sistematicamente* a criminologia, como cincia das causas do crime e da criminalidade* e a poltica criminal, como @conjunto sistem!tico dos princpios )undados na in&estiga#$o cient)ica das causas do crime e dos e)eitos da pena, segundo os quais o .stado de&e le&ar a ca'o a luta contra o crime por meio da pena e das institui#%es.A Contudo este autor n$o conseguiu impor as suas ideias no 5m'ito jurdico-penal sem antes ser acarretado de in7meras crticas.
2.1. ,o conte#to do -stado de Direito formal .li eral& indi!idualista/ e do positi!ismo jurdico
F
Apesar de todo rele&o dado por Cis2t concedida 4 poltica criminal, era a dogm!tica jurdico-penal que, no seu pensamento, de&ia continuar a ocupar o primeiro lugar na hierarquia das cincias criminais. .sta conclus$o apresenta&a-se como )ruto da necessidade de se de)ender das crticas de desjuridica#$o da cincia do direito penal* da acusa#$o de su'stituir o sentido garantstico do princpio da legalidade jurdicopenal e o signi)icado da e"igncia de culpa num direito penal do )acto pela asser#$o sociol gica moderna de que a poltica criminal condu2 4 legitima#$o da ordem jurdico-penal para se de)ender de todos os agentes perigosos e para os neutrali2ar, se e enquanto aquela perigosidade persistir.
3. Dogm0tica jurdico&penal e poltica criminal 3.1. $ transformao da funo da dogm0tica jurdico& penal
(este conte"to de .stado de Direito material a )un#$o e a tare)a da dogm!tica jurdico-penal trans)orma-se pro)undamente. A quest$o metodol gica &olta a adquirir particular resson5ncia, nomeadamente quanto a sa'er at onde o pensamento do pro'lema se pode introdu2ir no ,ou mesmo se so'repor ao- pensamento do sistema, em geral dominante na dogm!tica jurdico-penal. (a dogm!tica-penal trata de encontrar solu#%es justas e adequadas para concretos pro'lemas da &ida de rela#$o comunit!ria.
+ sistema jurdico-penal um sistema a'erto> um sistema que em cada dia se &ai re)a2endo porque em cada dia a dogm!tica &ai sendo con)rontado com no&os pro'lemas.
1. 2ntese conclusi!a
< 4 poltica criminal que pertence competncia para de)inir quer no plano do direito constitudo, quer do direito constituendo, os limites da puni'ilidade> como, por outro lado, que a dogm!tica jurdico-penal n$o pode e&oluir sem aten#$o ao tra'alho @pr&ioA de ndole criminol gica. Ias tam'm este n$o pode e&oluir sem uma media#$o poltico-criminal que lance a lu2 so're as )inalidades e os e)eitos que se apontam 4 aplica#$o do direito penal.
Finalidades e legitimao da pena criminal 1. O pro lema dos +fins) da pena criminal
+ grande pro'lema que aqui se discute no )undo toda a teoria penal e com particular incidncia, as quest%es )ulcrais da legitima#$o, )undamenta#$o e )un#$o da inter&en#$o estatal. As respostas ir$o ser dadas ao longo de muitos sculos ao pro'lema dos )ins da pena
J
recondu2em-se a duas teorias )undamentais> as teorias a'solutas ligadas essencialmente 4s doutrinas da retri'ui#$o ou da e"pia#$o* as teorias relati&as que se analisam em dois grupos de doutrinas> as doutrinas de pre&en#$o geral e as doutrinas da pre&en#$o especial ou indi&idual.
inter&en#$o penal. Apenas resultar da necessidade, que ao .stado incum'e satis)a2er, de proporcionar as condi#%es de e"istncia comunit!ria, assegurando a cada pessoa o espa#o poss&el de reali2a#$o li&re da sua personalidade. + .stado )urte a cada pessoa o mnimo indispens!&el de direitos, li'erdades e garantias para assegurar os direitos dos outros e, com eles, da comunidade. Para cumprimento de uma tal )un#$o a retri'ui#$o, a e"pia#$o ou a compensa#$o do mal do crime constituem meios inid neos e ilegtimos. + .stado democr!tico, pluralista e laico dos nossos dias n$o pode ar&orar-se em entidade sancionadora do pecado e do &cio, tal como uma qualquer inst5ncia os de)ine, mas tem de limitar-se a proteger 'ens jurdicos. As doutrinas da retri'ui#$o de&em ser repudiadas. Dma pena retri'uti&a esgota o seu sentido no mal que )a2 so)rer ao delinquente como compensa#$o ou e"pia#$o do mal do crime* nesta medida uma doutrina puramente social-negati&a, que aca'a por se re&elar n$o s estranha a, mas no )undo inimiga de qualquer tentati&a de sociali2a#$o do delinquente e de restaura#$o da pa2 jurdica da comunidade a)ectada pelo crime.
prescindir de direitos que lhe assistem e lhe s$o con)eridos em nome da sua eminente dignidade.
a aplicar a um delinquente, sendo em'ora )ruto de considera#%es de pre&en#$o geral positi&a, de&e ter limites inultrapass!&eis ditados pela culpa, que se inscre&em na &ertente li'eral do .stado de direito e se erguem justamente em nome da in&iol!&el dignidade pessoal.
/M
+ pensamento da pre&en#$o especial dei"a de se de'ater com di)iculdades sens&eis e que, quando n$o correctamente ultrapassadas, podem condu2ir 4 sua condena#$o. < hoje seguramente de recusar uma acep#$o da pre&en#$o especial no sentido da correc#$o ou emenda moral do delinquente, mesmo que seja s no sentido de su'stituir 4s concep#%es pessoais daquele os ju2os de &alor pr prios do ordenamento jurdico. + pensamento da pre&en#$o indi&idual positi&a depara com di)iculdades naqueles casos em que uma sociali2a#$o se mostra desnecess!ria, em que o agente se n$o re&ela carente de sociali2a#$o. =ais casos de desnecessidade de sociali2a#$o ser$o muito menos )requentes do que aquilo que certa doutrina sup%e nos temas do crime econ mico e, em especial, naqueles que a cincia criminol gica chama @crimes de colarinho 'rancoA.
6. 3eorias mistas ou unificadoras 7 teorias em 8ue reentra ainda a ideia de retri uio
A multiplicidade de pontos de &ista que &isam com'inar a tese )undamental da retri'ui#$o com as do pensamento pre&enti&o, geral e especial, recondu2indo-as a um corpo doutrinal predominante, poder! este ser de)inido como o de uma pena retri'uti&a no seio da qual procura dar-se reali2a#$o a pontos de &ista de pre&en#$o, geral e especial. (uma e noutra )ormula#$o estar! presente a concep#$o da pena, segundo a sua essncia como a retri'ui#$o da culpa e su'sidiariamente como instrumento de intimida#$o da generalidade e, na medida do poss&el, de ressociali2a#$o do agente. .sta concep#$o pode ser ligada 4 teoria da cr nica dos )ins da pena> no momento da sua amea#a a'stracta a pena seria instrumento de pre&en#$o gera* no momento da sua aplica#$o ela surgiria
//
'asicamente na sua &este retri'uti&a* na sua e"ecu#$o e)ecti&a e &isaria predominantemente )ins de pre&en#$o especial. =odo este grupo de concep#%es inaceit!&el, porque )a2endo entrar na composi#$o desejada, como quer que ela concretamente se esta'ele#a, a ideia retri'uti&a, est! a chamar para o pro'lema das )inalidades da pena um &ector que n$o de&e ser tomado em considera#$o. 0uando se misturam doutrinas a'solutas com doutrinas relati&as )ica de)initi&amente sem se sa'er qual o ponto de partida para se encontrar o )undamento teortico e a ra2$o de legitima#$o da inter&en#$o penal. Doutrinas a'solutas e relati&as s$o irremedia&elmente di&ersas e pro&m de concep#%es '!sicas di)erentes, quando n$o antag nicas.
9. O pro lema dos fins das penas e a doutrina do -stado" nomeadamente * lu% da sua e!oluo em Portugal
Nem se compreende que o pro'lema dos )ins das penas s tenha ganho um e"plcito relacionamento com a doutrina do .stado desde que se iniciou a hist ria da codi)ica#$o em sentido moderno. Foi quando se come#ou a questionar em que termos racionais seculari2ados a pr pria )undamenta#$o e legitima#$o do poder puniti&o estatal. A procura&a-se compreender a pena como instrumento de justi#a di&ina delegada, enquanto praticamente ela se assumia como instrumento destinado a cumprir a &ontade e os prop sitos do so'erano.
somente podendo surgir como um e)eito lateral da necessidade de tutela dos 'ens jurdicos.
<.3. Ponto de c=egada4 as e#igncias da pre!eno especial" nomeadamente da pre!eno especial positi!a ou de sociali%ao
Dentro da moldura da pre&en#$o geral positi&a ou de integra#$o de&em actuar pontos de &ista de pre&en#$o especial, sendo assim eles que &$o determinar, em 7ltima inst5ncia, a medida da pena. Higni)ica neste conte"to que qualquer uma das )un#%es que o pensamento da pre&en#$o especial reali2a> seja a )un#$o positi&a de sociali2a#$o, seja qualquer uma das )un#%es negati&as su'ordinadas de ad&ertncia indi&idual ou de seguran#a ou inocui2a#$o. A medida da necessidade de sociali2a#$o do agente no entanto o critrio decisi&o das e"igncias de pre&en#$o especial, constituindo hoje o &ector mais importante daquele pensamento. .le s entra em jogo porm se o agente se re&elar carente de sociali2a#$o.
=oda a pena que responda adequadamente 4s e"igncias pre&enti&as e n$o e"ceda a medida da culpa uma pena justa.
1?. ;oncluso
A teoria penal aqui de)endida resume-se da seguinte )orma> =oda a pena ser&e )inalidades e"clusi&as de pre&en#$o, geral e especial* A pena concreta limitada, no seu m!"imo inultrapass!&el, pela medida da culpa* Dentro desse limite m!"imo ela determinada no interior de uma moldura de pre&en#$o geral de integra#$o* Dentro desta moldura de pre&en#$o geral de integra#$o a medida da pena encontrada em )un#$o de e"igncias de pre&en#$o especial, em regra positi&a ou de sociali2a#$o, e"cepcionalmente negati&a, de intimida#$o ou de seguran#a indi&iduais.
Fundamento" sentido e finalidades da medida de segurana criminal 1. $s medidas de segurana criminais no sistema sancionat@rio
+ sistema das san#%es jurdico-criminais do direito penal portugus tem dois p los> o das penas e o das medidas de seguran#a. .nquanto as primeiras tem culpa por pressuposto, as segundas tm na 'ase a perigosidade do delinquente. + nosso sistema pois dualista. A indispensa'ilidade das medidas de seguran#a )a2-se desde logo e principalmente sentir a um primeiro n&el, ao n&el do tratamento jurdico a dispensar aos chamados inimput!&eis, pois quem comete um )acto incapa2 de culpa n$o pode ser sancionado com uma pena. Contudo se se re&elar uma grande perigosidade o sistema sancionat rio criminal n$o pode dei"ar de inter&ir, so' pena de )icarem por cumprir tare)as de de)esa social. Dm segundo n&el ,du&idoso e pro'lem!tico- em que se )a2 sentir a indispensa'ilidade da medida de seguran#a o seguinte> mesmo que o )acto ilcito-tpico tenha sido praticado por um inimput!&el 'em pode suceder que os princpios que presidem 4 culpa e, por &ia desta, ao limite m!"imo de medida de pena se re&elem insu)icientes para
/K
ocorrer a uma especial perigosidade resultante das particulares circunst5ncias do )acto e da personalidade do agente. Fica pr "ima a ideia de complementar a aplica#$o da pena, limitada pela culpa, com a aplica#$o de uma medida de seguran#a dirigida 4 especial perigosidade do agente.
2. $s finalidades e legitimao da medida de segurana 2.1. O pro lema das finalidades 2.1.1. Finalidade pre!alente4 a pre!eno especial em funo de um facto ilcito&tpico
As medidas de seguran#a &isam a )inalidade genrica de pre&en#$o do perigo do cometimento, no )uturo, de )actos ilcitos-tpicos pelo agente. .las s$o orientadas por uma )inalidade de pre&en#$o especial ou indi&idual da repeti#$o da pr!tica de )actos ilcitos-tpicos. A )inalidade de pre&en#$o especial ganha assim uma dupla )un#$o> por um lado, uma )un#$o de seguran#a, por outro lado, uma )un#$o de sociali2a#$o. .m concreto, a )un#$o de seguran#a de&e pre&alecer so're a )un#$o de sociali2a#$o. + prop sito sociali2ador de&e, sempre que poss&el, pre&alecer so're a )inalidade de seguran#a, como imposto pelos princpios da socialidade e da humanidade que dominam a constitui#$o poltico-criminal do .stado de Direito contempor5neo e consequentemente que a seguran#a s pode constituir )inalidade aut noma da medida de seguran#a se e onde a sociali2a#$o n$o se a)igure poss&el. A prima2ia concedida 4 )un#$o sociali2adora so're a de seguran#a n$o de&e indu2ir a pensar que aquela )un#$o como tal que se justi)ica, por si mesma, a aplica#$o de uma medida. + que a justi)ica sempre e s a necessidade de pre&en#$o da pr!tica )utura de )actos ilcitos-tpicos. =orna-se indispens!&el a &eri)ica#$o da perigosidade do agente, do perigo do cometimento por ele, no )uturo, de outros ilcitos-tpicos. A tentati&a de operar uma sociali2a#$o reputada necess!ria e poss&el, ainda e sempre, na dependncia da pr!tica, pelo agente, de um )acto quali)icado pela lei como um ilcito-tpico. (esta dupla e"igncia reside o punctum saliens de uma concep#$o moderna da medida de seguran#a, que corrige a concep#$o
/L
tradicional so're a essncia e a nature2a daquela em &ista da sua indispens!&el harmoni2a#$o com a estadualidade de direito. < sim e logo em nome da )un#$o de pre&en#$o especial de ndole criminal cumprida pela medida de seguran#a aquela perigosidade apenas se e quando re&elada atra&s da pr!tica pelo agente de um )acto ilcitotpico> &em assumir &alor constituti&o da aplica#$o da medida de seguran#a e a con)ormar, ao lado da perigosidade, um dos dois )undamentos da sua aplica#$o. + )acto do inimput!&el para o e)eito de compro&a#$o da inimputa'ilidade e, por esta &ida, para indaga#$o da perigosidade do agente e de e&entual aplica#$o de uma medida de seguran#a , segundo a teleologia implicada nos prop sitos poltico-criminais que presidem ao instituto das medidas de seguran#a criminais> )acto ilcito-tpico e perigosidade constituem os dois )undamentos aut nomos da medida de seguran#a criminal, de internamento ou outra. A medida de seguran#a desempenha um papel importante e insu'stitu&el na )un#$o de conten#$o e tratamento social de )en meno da criminalidade.
norma como a do art :/.;36 CP, ao dispor que quando o @)acto cometido pelo inimput!&el corresponder a crime contra as pessoas ou a crime de perigo comum pun&eis com pena de pris$o superior a G anos, o internamento tem a dura#$o mnima de ? anos, sal&o se a li'erta#$o se re&elar compat&el com a de)esa da ordem jurdica e da pa2 socialA. ($o se trata de uma presun#$o de dura#$o da perigosidade, mas se trata de que, tendo sido cometido um crime gra&e de certa nature2a, h! ra2%es particulares de tranquilidade social e de tutela da con)ian#a comunit!ria nas normas que a poltica criminal tem de responder, mesmo perante inimput!&eis, atra&s da aplica#$o de uma medida de seguran#a. A )inalidade de pre&en#$o geral positi&a cumpre a sua )un#$o e, na &erdade, uma )un#$o aut noma, se 'em que no momento da aplica#$o se e"ija incondicionalmente a sua associa#$o 4 perigosidade.
Uel2el tentoou conectar a ideia de medida de seguran#a e a culpa no seguinte argumento> para participar li&remente na &ida e"terno-social aqueles que possuem li'erdade e autonomia interno-pessoal e podem por isso ser in)luenciados pelas normas. =oda a li'erdade e"ternosocial se legitima s , em 7ltimo termo, perante a posse da li'erdade moral interior, a qual n$o pertence nem aos doentes mentais, nem t$o-pouco 4queles que, em &irtude de m!s inclina#%es, herdadas ou adquiridas, se n$o encontram em condi#%es de uma li&re decis$o a )a&or da norma. Esto inaceit!&el.
1. O relacionamento da pena com a medida de segurana4 a 8uesto do +monismo) ou +dualismo) do sistema 1.1. Aedida de segurana e pena
.m matria de )inalidades das reac#%es criminais, n$o e"istem di)eren#as )undamentais entre penas e medidas de seguran#a. Di)erente apenas a )orma de relacionamento entre as )inalidades de pre&en#$o geral e especial. (a pena, a )inalidade de pre&en#$o geral positi&a assume o primeiro e indisput!&el lugar, enquanto )inalidades de pre&en#$o especial de qualquer espcie actuam s no interior da moldura de pre&en#$o construda dentro do limite da culpa. (a medida de seguran#a, di)erentemente, as )inalidades de pre&en#$o especial assumem lugar dominante, n$o )icando toda&ia e"cludas considera#%es de pre&en#$o geral de integra#$o so' uma )orma que, a muitos ttulos, se apro"ima das e"igncias mnimas de tutela do ordenamento jurdico. A di)eren#a essencial entre as penas e as medidas de seguran#a &se no seguinte> na circunst5ncia de ser pressuposto irrenunci!&el da aplica#$o de qualquer pena a rigorosa o'ser&5ncia de princpio da culpa, princpio que n$o e"erce papel de nenhuma espcie no 5m'ito das medidas de seguran#a* e de a medida de seguran#a ser determinada, na sua gra&idade e na sua dura#$o, n$o pela medida da culpa, mas pela e"istncia da perigosidade, toda&ia estritamente limitada por um princpio de proporcionalidade. Para 1o"in estamos perante um sistema monista das san#%es criminais.
seguran#a. Pena e medida de seguran#a tm os seus campos de aplica#$o a priori e di)erentemente de)inidos, de tal modo que n$o e"iste so'reposi#$o entre eles. + monismo do sistema n$o ser! a)ectado, porque n$o e"iste uma acumula#$o da pena com a medida de seguran#a como )ormas de reac#$o contra a criminalidade, antes, tal&e2 possa di2er-se assim, pena e medida de seguran#a @con&i&emA numa sua di&is$o hori2ontal. A &erdadeira alternati&a monismo3dualismo s surge quando se pergunta se o sistema um tal que permite a aplica#$o cumulati&a ao mesmo agente, pelo mesmo )acto, de uma pena e de uma medida de seguran#a. Para alm de se )alar em sistema dualista, tam'm se pode )alar em sistema de dupla &ida ou de duplo 'in!rio. < aqui que surge o pro'lematismo espec)ico da alternati&a e esta se torna incontorn!&el> sa'er se ainda poss&el, legtimo e con&eniente estender o conceito de culpa e a medida da pena at um ponto em que a inter&en#$o de uma medida de seguran#a se torne dispens!&el.
princpios do .stado de Direito por outro lado poltico-criminalmente adequado 4s e"igncias de uma de)esa social racional. A articula#$o alcan#!&el atra&s de um equili'rado sistema de &icariato na e"ecu#$o. .m que a e"ecu#$o de am'as as san#%es, na e"press$o de Vip), possa ser conce'ida @como unidade de e)eitos reciprocamente determinadosA. Hurge ent$o o cumprimento da segunda sem sentido 4 lu2 desta )inalidade, quando n$o mesmo a prejudique e ponha em causa o cari2 socialmente positi&o que cou'e 4 e"ecu#$o da primeira. Ias 4 procedncia deste argumento se tem procurado atalhar atra&s da ideia do @&icariatoA na e"ecu#$o. .sse n7cleo essencial de&e residir nas tra&es seguintes> a medida de seguran#a de&e ser e"ecutada antes da pena de pris$o e nela descontada, por ser esta a solu#$o em princpio mais )a&or!&el 4 sociali2a#$o do delinquente* na segunda san#$o a cumprir de&em ser imputados todos os e)eitos 7teis que com a e"ecu#$o da primeira tenham sido alcan#ados* 4 e"ecu#$o no seu todo de&em ser aplicadas as medidas de su'stitui#$o e os incidentes de e"ecu#$o que possam )a&orecer a sociali2a#$o, nomeadamente a suspens$o da e"ecu#$o e ,ou- a li'erta#$o condicional. A possi'ilidade de consagra#$o de um sistema monista pr!tico, que reage contra a criminalidade especialmente perigosa com instrumentos )ormalmente considerados como penas mas que constituem, de um ponto de &ista su'stancial, &erdadeiras medidas de seguran#a.
O comportamento criminal e a sua definio4 o conceito material de crime 1. O conte'do material de crime 7 a perspecti!a positi!a& legalista4 do conceito +formal) ao conceito +material) de crime
W pergunta so're o que seja materialmente o crime pode antes de tudo responder-se que ele ser! tudo e s aquilo que o legislador considerar como tal. Dma tal concep#$o inaceit!&el e in7til pois quando se pregunta uma resposta 4 quest$o da legitima#$o material do direito penal, isto , 4 quest$o de sa'er qual a )onte de onde promana a legitimidade para considerar certos comportamentos humanos como crimes e aplicar aos in)ractores san#%es de espcie particular.
6?
Pressuposta a plena capacidade do legislador para di2er o que e o que n$o crime, nada )ica a sa'er-se so're quais as qualidades que o comportamento de&e assumir para que o legislador se encontre legitimado a su'meter a sua reali2a#$o a san#%es criminais. Depois uma a concep#$o e"posta n$o permite ligar a quest$o do conceito material de crime ao pro'lema, em que aquela &erdadeiramente se inscre&e, da )un#$o e dos limites do direito penal. + conceito material do crime pre&iamente dado ao legislador e constitui-se em padr$o crtico tanto do direito &igente, como do direito a constituir, indicando ao legislador aquilo que ele pode e de&e criminali2ar e aquilo que pode e de&e dei"ar )ora do 5m'ito do direito penal. Com um tal conceito de&e poder medir-se a correc#$o ou incorrec#$o polticocriminal de cada uma das incrimina#%es constitudas ou a constituir.
2. $ perspecti!a positi!ista&sociol@gica
Dm es)or#o srio e continuado de ultrapassar as de)icincias not rias com que se de'ateu a concep#$o positi&ista-legalista do crime residiu na tentati&a de encontrar o conte7do deste numa no#$o sociol gica. Heria di&isar aquilo que em termos de o'jecti&idade e uni&ersalidade pudesse, 4 lu2 da realidade social, ser como tal considerado. A tentati&a de de)inir materialmente o crime como uma unidade de sentido sociol gico, aut noma e anterior 4 quali)ica#$o jurdico-penal legal, passou a constituir uma ideia '!sica adquirida da dogm!tica do direito penal. A doutrina italiana tradu2 essa unidade atra&s do conceito de o)ensi&idade que de&e recondu2ir-se no essencial a uma linha metodol gica. Por&entura pre&alecente no pensamento penal anglo-americano, de &er no crime em sentido material a e"press$o de um princpio do dano. 9! que reconhecer que com ela se procura esta'elecer, de )orma concertada e sistem!tica, um conceito prlegal de crime* um conceito que possui &ia'ilidade para se ar&orar naquele padr$o crtico do direito &igente e do direito a constituir. Iesmo que se possa concordar que todo o crime se tradu2 num comportamento determinante de uma danosidade ou o)ensi&idade social, a &erdade que nem toda aquela danosidade de&e legitimamente constituir um crime. Dm apelo 4 danosidade social pois um elemento constituti&o do conceito material de crime mas n$o pode sem mais )a2er-se &aler por aquele conceito.
daquela a &iola#$o de de&eres tico-sociais elementares ou )undamentais. Uel2el a)irma que @a tare)a centralA do direito penal residiria em @assegurar a &alidade dos &alores tico-sociais positi&os de ac#$oA. .sta concep#$o corresponde a uma atitude enrai2ada no esprito da generalidade das pessoas, para quem o direito penal constituiria a tradu#$o, no mundo terreno, das no#%es do pecado e de castigo, &igentes na ordem religiosa, ou de imoralidade e de censura da conscincia, &igentes na ordem moral. Contudo n$o )un#$o do direito penal, nem prim!ria, nem secund!ria, tutelar a &irtude ou a moral.
1. $ perspecti!a racional4 a funo de tutela su sidi0ria de ens jurdicos dotados de dignidade penal . ens jurdico&penais/
A contro&rsia acima mencionada condu2iu 4 introdu#$o de uma perspecti&a que se pode quali)icar de teleol gico-)uncional e racional. De teleol gico-)uncional, na medida em que se reconheceu de)initi&amente que o conceito material de crime n$o podia ser dedu2ido das ideias &igentes a se em qualquer ordem e"tra-juridica e e"tra-penal, mas tinha de ser encontrado no hori2onte de compreens$o imposto ou permitido pela pr pria )un#$o que o direito penal se adscre&esse no sistema jurdico-social. De racional, na medida em que o conceito material de crime &em assim a resultar da )un#$o atri'uda ao direito penal de tutela su'sidi!ria de 'ens jurdicos dotados de dignidade penal.
em jurdico.
A no#$o de 'em jurdico n$o pode, at ao momento presente, ser determinada com uma nitide2 e seguran#a que permita con&ert-la em conceito )echado e apto 4 su'sun#$o. Contudo hoje em dia temos um consenso relati&amente ao seu n7cleo essencial podendo ser poss&el de)inir-se 'em jurdico como a e"press$o de um interesse, da pessoa ou da comunidade, na manuten#$o ou integridade de um certo estado, o'jecto ou 'em em si mesmo socialmente rele&ante e por isso juridicamente reconhecido como &alioso. + autor que pela primeira &e2 apelou para esta no#$o )oi Nirn'aum, que &isa&a com ela a'ranger um conjunto de su'stratos, de conte7do eminentemente li'eral, que o)erecessem 'ase su)iciente 4 puni'ilidade dos comportamentos que os o)endessem. A no#$o primariamente assumiu um conte7do indi&idualista, identi)icados do 'em jurdico com os interesses primordiais do indi&duo ,&ida, corpo,
6G
li'erdade-. Dma &iragem decidida na compreens$o do conceito te&e lugar a partir da segunda dcada do nosso sculo, com o aparecimento do chamado conceito metodol gico do 'em jurdico ligada aos pressupostos neoPantianos pr prios da chamada escola jurdica sul-ocidental alem$ ou escola de Naden. .sta concep#$o )a2 do 'em jurdico mera ) rmula interpretati&a dos tipos legais de crime, capa2es de resumir compreensi&amente o seu conte7do e de e"primir @o sentido e o )im dos preceitos penais singularesA. Dma tal compreens$o do 'em jurdico de&e ser hoje liminarmente rejeitada, pois o conceito perde completamente a liga#$o a qualquer teleologia politico-criminal e dei"a de poder ser &isto como padr$o crtico de a)eri#$o da legitimidade da criminali2a#$o. A atri'ui#$o ao 'em jurdico de uma )un#$o puramente hermenutica signi)icaria, em suma, o seu es&a2iamento de conte7do e a sua trans)orma#$o num conceito legal-)ormal que nada adianta )ace 4 ) rmula conhecida da interpreta#$o teleol gica da norma. Dma concep#$o teleol gica-)uncional e racional do 'em jurdico e"ige dele que o'ede#a a uma srie mnima, mas irrenunci!&el de condi#%es. + conceito de&e tradu2ir um qualquer conte7do material, uma certa @corpori2a#$oA para que possa ar&orar-se em indicador 7til do conceito material de crime. .le de&e ser&ir como padr$o crtico de normas constitudas ou a constituir, porque s assim pode ter a pretens$o de se ar&orar em critrio legitimador do processo de criminali2a#$o e de descriminali2a#$o. .le de&e ser polticocriminalmente orientado e nesta medida, intra-sistem!tico relati&amente ao sistema social e ao sistema jurdico-constitucional.
6J
Dma constru#$o deste teor re&ela os perigos do recurso directo a uma teoria da sociedade para a de)ini#$o imediata dos termos da &alidade3legitima#$o jurdico-penal. A crtica a seguinte> temos um apelo directo a um tal sistema a'solutamente imposs&el emprestar ao conceito de 'em jurdico a indispens!&el concreti2a#$o. De&e-se concluir que um 'em jurdico poltico-criminalmente tutel!&el e"iste onde se encontre re)lectido num &alor jurdicoconstitucionalmente reconhecido em nome do sistema social total e que se pode a)irmar que @pree"isteA ao ordenamento jurdico-penal. Podendo-se a)irmar que entre a ordem a"iol gica jurdicoconstitucional e a ordem legal temos uma rela#$o de m7tua re)erncia, sendo essa rela#$o de analogia material. < nesta acep#$o que os 'ens jurdicos protegidos pelo direito penal de&em considerarse concreti2a#%es dos &alores constitucionais e"pressa ou implicitamente ligados aos de&eres e direitos )undamentais e 4 ordena#$o social, poltica e econ mica. < por esta &ia que os 'ens jurdicos se @trans)ormamA em 'ens jurdicos dignos de tutela penal ou com dignidade jurdico-penal. ($o constitudo o 'em jurdico um conceito )echado e apto 4 su'sun#$o, 'em se compreende que continuem hoje a discutir-se &!rias quest%es relati&as 4 sua concreta &eri)ica#$o, como a de sa'er se protegem autnticos 'ens jurdicos incrimina#%es como as de homicdio a pedido da &tima. Dma considera#$o capa2 de cada um dos casos le&aria a discuss%es que s num tratamento sistem!tico da parte especial do direito penal podem ter ca'imento. Atr!s de todas as incrimina#%es poss&el di&isar a e"istncia de um 'em jurdicopenal no sentido que aca'ou de esta'elecer-se. + que sucede apenas que relati&amente a certas incrimina#%es n$o estar! tanto em causa a pree"istncia ou n$o de um 'em jurdico, quanto o grau legtimo de antecipa#$o da sua protec#$o e o momento a partir do qual o direito penal de&e sentir-se autori2ado para inter&ir em seu )a&or.
jurdico per)eitamente de)inido e que reentra, de pleno direito, no captulo dos crimes contra as pessoas> o 'em jurdico da li'erdade e da autodetermina#$o da pessoa na es)era se"ual ,caso da prostitui#$o e da homosse"ualidade-. ($o con)ormam autnticos 'ens jurdicos proposi#%es ,ou imposi#%es de )ins- meramente ideol gicas. +'jecto de criminali2a#$o n$o de&e ainda constituir a &iola#$o de &alores de mera ordena#$o, su'ordinados a uma certa poltica estatal e por isso de entono claramente jurdico-administrati&o. A )un#$o do direito penal de tutela su'sidi!ria de 'em jurdico-penal re&ela-se jurdico-constitucionalmente credenciada em qualquer autntico regime democr!tico e pluralista, ent$o tal de&e ter como consequncia ina)ast!&el, a de que toda a norma incriminat ria na 'ase da qual n$o seja suscept&el de se di&isar um 'em jurdico-penal claramente de)inido nula, por materialmente inconstitucional.
5. O crit(rio da +necessidade) de tutela penal 5.1. ,ecessidade de tutela penal e princpio jurdico& constitucional da proporcionalidade em sentido amplo
+ conceito material de crime essencialmente constitudo pela no#$o de 'em jurdico dotado de dignidade penal* mas que a esta no#$o tem de acrescer ainda um qualquer outro critrio que torne a criminali2a#$o legtima. .ste critrio adicional o da necessidade de tutela penal ,/L.;36C1P-. A &iola#$o de um 'em jurdico-penal n$o 'asta por si para desencadear a inter&en#$o, antes se requerendo que esta seja indispens!&el 4 li&re reali2a#$o da personalidade de cada uma na comunidade. (esta precisa acep#$o o direito penal, na &erdade, a ultima ratio da poltica social e a sua inter&en#$o de nature2a de)initi&amente su'sidi!ria. A limita#$o da inter&en#$o penal aca'ada de re)erir deri&aria sempre do princpio jurdico-constitucional da proporcionalidade em sentido amplo. + direito penal s pode inter&ir nos casos em que todos os outros meios da poltica social, em particular da poltica jurdica n$openal, se re&elem insu)icientes ou inadequados. 0uando assim n$o aconte#a, aquela inter&en#$o pode e de&e ser acusada de contrariedade ao princpio da proporcionalidade, so' a precisa )orma de &iola#$o dos princpios da su'sidiariedade e da proi'i#$o do e"cesso.
6L
+ mesmo suceder! sempre que se demonstre a inadequa#$o das san#%es penais para a pre&en#$o de determinados ilcitos, nomeadamente sempre que a criminali2a#$o de certos comportamentos seja )actor da pr!tica de muitssimas mais &iola#%es do que as que se re&ela suscept&el de e&itar. A )un#$o precpua do direito penal reside na tutela su'sidi!ria de 'ens jurdico-penais.
agentes respecti&os como criminosos ou delinquentes. Hegundo NecPer @s$o grupos sociais que criam a de&iance ao ela'orar as normas cuja &iola#$o constitui a de&iance e ao aplicar estas normas a pessoas particulares, estigmati2ando-as como marginaisA.
em jurdico)
9.1. O paradigma penal das sociedades democr0ticas contemporneas" o direito penal do em jurdico e os desafios da +sociedade do risco)
+ paradigma penal das sociedades democr!ticas do nosso tempo consu'stancia-se na )un#$o e"clusi&a do direito penal de tutela su'sidi!ria de 'ens jurdico-penais. (a esteira do sociol gico Dlrich NecP tornou-se conhecido como o da @sociedade de riscoA ligado 4s pro'lem!ticas da p s-modernidade e da glo'ali2a#$o. .sta ideia suscita ao direito penal pro'lemas no&os, ao pOr em e&idncia uma trans)orma#$o radical da sociedade em que &i&emos e que seguramente se acentuar! no )uturo com os chamados riscos glo'ais. Para a tutela destes riscos, n$o est! preparado o direito penal de &ertente li'eral, principalmente no plano da legitima#$o su'stancial, se teimar em ancor!-la no modelo do @contrato socialA rousseauniano, toda&ia )undamento de princpios poltico-criminais tao essenciais como o da )un#$o do direito penal e"clusi&amente protectora de 'ens jurdicos. 0uerer manter estes princpios signi)icar! a con)iss$o resignada de que ao direito penal n$o pertence nenhum papel na protec#$o das gera#%es )uturas. + modelo de racionalidade parece re&elar-se insu)iciente ou inadequado 4quela conten#$o, so'retudo no que toca ao modelo de imputa#$o o'jecti&a e su'jecti&a que lhe est! na 'ase e segundo o qual s$o pressupostos irredut&eis de uma condena#$o a demonstra#$o em tri'unal de que uma ac#$o sem a qual o e)eito lesi&o n$o teria tido lugar e que tal pessoa pode ser pessoalmente censurada por essa ac#$o ou omiss$o. Fica-se a um passo de preconi2ar o aparecimento de uma no&a dogm!tica jurdico-penal disposta a a'andonar e su'stituir princpios at aqui t$o essenciais como os da indi&iduali2a#$o da responsa'ilidade penal e a considerar a no&a lu2 quest%es como as da causalidade, da imputa#$o o'jecti&a, do erro e da culpa, da autoria. ., assim, a um passo de propugnar o a'andono do direito penal do 'em jurdico.
?M
<.2. $ funcionali%ao intensificada da tutela penal4 o a andono do +direito penal do em jurdico) em fa!or de um +direito penal do risco)
(o outro e"tremo temos os autores que preconi2am a cria#$o de um direito penal por inteiro )uncionali2ado 4s e"igncias pr prias da sociedade do risco. Emplicaria uma altera#$o do modo pr prio de produ#$o legislati&a em matria penal, retirando aos Parlamentos a reser&a de competncia neste domnio, para a atri'uir aos ."ecuti&os. .m consequncia as altera#%es dogm!ticas radicais no sentido da atenua#$o ou mesmo do a'andono de princpios '!sicos que presidem 4 indi&iduali2a#$o da responsa'ilidade penal, 4 imputa#$o o'jecti&a e su'jecti&a, 4 autoriaX .sta linha de pensamento condu2 a um a'andono puro e simples do direito penal do 'em jurdico e da sua 'ase de legitima#$o, agora procurada na m!"ima e)icincia do sistema @em matria de redu#$o dos danos glo'ais inerentes ao crime atra&s de uma adequada redistri'ui#$o dos riscosA.
Bm surgindo, ao longo dos tempos, algumas posi#%es intermdias. Dma delas pretende responder ao pro'lema atra&s de uma poltica e de uma dogm!tica criminais duais ou dualistas. De&e manter-se a e"istncia de um cerne do direito penal, relati&amente ao qual &alham, imodi)icados, os princpios do direito penal cl!ssico, dirigido 4 protec#$o su'sidi!ria de 'ens jurdicos indi&iduais, assente na indi&iduali2a#$o da responsa'ilidade e consequentemente na ac#$o, na imputa#$o o'jecti&a e su'jecti&a, na culpa e na autoria tam'm puramente indi&iduais. De&e e"istir uma peri)eria jurdico-penal, especi)icamente dirigida 4 protec#$o contra os grandes e no&os riscos.
<.3.2. Os
Dma outra concep#$o intermdia reconhece que nem toda a inter&en#$o do direito penal dos no&os riscos ilegtima ou tem de condu2ir 4 su'stitui#$o da categoria do 'em jurdico por um conjunto de perigos indeterminados. < ainda poss&el compro&ar a e"istncia de 'ens jurdicos, pessoais e patrimoniais, possuidores de no&as caractersticas, mas dotados de um n7cleo essencial capa2 de actuar como padr$o crtico da incrimina#$o. =rata-se de 'ens que tm ainda um re)erente pessoal e por isso, se mostram capa2es de conceder materialidade 4 ideia de dano e de o)ensi&idade> tam'm um ataque a estes 'ens jurdico-penais h!-de ser e"perimentado como uma perda ou um dano pessoal e n$o como les$o de um mero interesse )uncional. Assim se alcan#a uma concep#$o dualista de 'ens jurdicopenais> os 'ens jurdicos indi&iduais por um lado, e por outro os 'ens jurdicos supra-indi&iduais dotados de re)erente pessoal e de 'ase antropocntrica, na medida em que, apesar de n$o serem de uso e"clusi&o de um indi&duo, s$o suscept&eis de serem )rudos indi&idualmente.
<.3.3. Os
9! autores que, ao lado dos &alores essenciais como a &ida, colocam outros @&alores-meios ou instrumentosA, sustent!culos da e)ecti&a#$o daqueles &alores essenciais. =rata-se-ia neles de 'ens jurdicos cujo domnio de elei#$o se situa as mais das &e2es no direito de mera ordena#$o social, mas que, tendo em conta o seu &alor instrumental na protec#$o das condi#%es essenciais necess!rias 4 e"istncia humana, assumiriam rele&5ncia penal. Conge de integrarem um )im em si mesmos, aqueles &alores representam um simples )im-meio, cujo signi)icado se esgota no esta'elecimento de uma protec#$o mediata ou de uma guarda a&an#ada em rela#$o 4 de)esa de outros
?6
'ens jurdicos )undamentais. +s delitos que o)endessem estes 'ens n$o seriam simples crimes de perigo, uma &e2 que se trata neles de 'ens jurdico-criminais independentes.
em
< altura de uma an!lise crtica das anteriores concep#%es. De um ponto de &ista poltico-criminal, a quest$o '!sica, como 1o"in lapidarmente a de)inia, reside em sa'er se a introdu#$o do topos da sociedade do risco no direito penal tem por )or#a de signi)icar o )im da protec#$o de 'ens jurdicos. De&er! a)irmar-se que reconhecer como )un#$o e"clusi&a do direito penal a tutela su'sidi!ria de 'ens jurdicos n$o implica limitar a inter&en#$o da san#$o criminal apenas aos casos em que se &eri)ique uma e)ecti&a les$o do 'em jurdico. est! a a atest!-lo a puni#$o da tentati&a, em que n$o chega a lesarse o o'jecto da ac#$o. < assim nos crimes de perigo concreto, em que o perigo surge como elemento do tipo de ilcito, mas -o igualmente nos crimes de perigo a'stracto, em que o perigo n$o constitui elemento do tipo, mas somente moti&o da proi'i#$o penal. ($o tem )altado contesta#$o 4 legitimidade e constitucionalidade do que )oi e"presso.
que p%em do mesmo passo em causa a &ida planet!ria, a dignidade das pessoas e a solidariedade com as outras pessoas, com as que e"istem e com as que h$o-de nascer.
?F
A &erdadeira caracterstica do 'em jurdico colecti&o ou uni&ersal reside pois em que ele de&e poder ser go2ado por todos e por cada um, sem que ningum de&a poder )icar e"cludo desse go2o> nesta possi'ilidade de go2o reside o interesse indi&idual legtimo na integridade do 'em jurdico colecti&o. ."iste neste uma rela#$o di)usa com os usur!rios, o que porm n$o signi)ica o car!cter di)uso do 'em jurdico uni&ersal como tal. 0uanto 4 quest$o de constru#$o tpica dos delitos colecti&os, igualmente &erdade que, seja qual )or a arquitectura tpica que aca'e por ser eleita, ela n$o pode eliminar a aludida distancia entre condutas na sua singularidade insigni)icantes e les%es certas ou muito pro&!&eis de 'ens jurdicos colecti&os, dist5ncia que pode ser de tal maneira grande que, com ela, a pr pria re)erncia da conduta ao 'em jurdico que pode tornar-se question!&el. He certo que muitas das o)ensas colecti&as jurdico-penalmente rele&antes ter$o de ser consideradas no quadro dos tipos chamados aditi&os ou cumulati&os, a sua puni#$o s se re&elar! legtima se as condutas que &enham a somar-se 4s do agente e contri'uem assim para a les$o )orem, mais que poss&eis, indu'ita&elmente pre&is&eis e muito pro&!&eis, para n$o di2er certas. < ao legislador ordin!rio e s a ele que, dentro dos re)eridos par5metros constitucionais, pertence ponderar e decidir a quest$o poltica-legislati&a de sa'er se, para uma tutela dos 'ens jurdicos colecti&os minimamente e)ica2, se torna necess!rio punir comportamentos em ra2$o da sua pro&!&el acumula#$o e quais deles de&em ser pun&eis. .ntre n s, &eio Augusto Hil&a Dias insistir na in&alidade e consequente inconstitucionalidade material da incrimina#$o e puni#$o de contri'utos acumulati&os. . isto porque, a)irma, as incrimina#%es acumulati&as radicariam ine&ita&elmente num puro conte"to sistmico-)uncional, conducente por um lado a uma in&!lida administrati&i2a#$o do direito penal, por outro a uma )le"i'ili2a#$o das categorias centrais de imputa#$o, nomeadamente a &iola#%es dos princpios da o)ensi&idade e da culpa. Contudo FD discorda desta alega#$o.
>.3. ;oncluso
Aca'amos por nos apro"imar de certo modo da ideia de HtrantenTerth segundo a qual a tutela dos grandes riscos e das gera#%es )uturas pode em certos casos passar pela assun#$o de um direito penal do comportamento em que s$o penali2adas e punidas puras rela#%es da &ida como tais. ($o se trata de uma alternati&a ao
?G
direito penal do 'em jurdico> ainda aqui a puni#$o imediata de certas espcies de comportamentos )eita em nome da tutela de 'ens jurdicos colecti&os e s nesta medida se encontra legitimada.
1. Direito penal e direito de mera ordenao social .direito das contra&ordenaDes/4 penas criminais e coimas 1.1. Do direito penal administrati!o ao direito de mera ordenao social
A comple"a tessitura da ordem jurdica dos .stados ultrapassa em muito o 5m'ito das normas respeitantes aos )undamentos ticosociais da &ida em comunidade, para tal tendo contri'udo a ordem administrati&a. A situa#$o )oi se alterando ao longo dos tempos com a trans)orma#$o da Administra#$o numa @Administra#$o con)ormadoraA, que assume )un#%es pertencentes a crculos progressi&amente mais amplos do @cuidado com a e"istnciaA pr prio do .stado Hocial. + legislador )oi-se dei"ando sedu2ir pela ideia de pOr o aparato das san#%es criminais ao ser&i#o dos demais di&ersos )ins de poltica social, dando surgimento ao direito penal administrati&o. Dma tal situa#$o n$o pode persistir 4 lu2 de uma poltica criminal, como a dos nossos dias, comandada pelo mo&imento da descriminali2a#$o. A consequncia )oi a de se le&ar a ca'o uma distin#$o )undamental, consoante as condutas por ele proi'idas que de&essem considerar-se rele&antes 4 lu2 de uma qualquer &alora#$o pr&ia de car!cter tico-social. Assim surgiram as contra-ordena#%es que, no seu conjunto, con)orma&am o que se passou a chamar-se o direito de mera ordena#$o social e que coincidia com o cari2 que ha&ia entretanto assumido a &elha categoria das contra&en#%es. =udo isto tinha uma dupla consequncia> a de que no 5m'ito do direito penal se enriquecia com a assun#$o plenamente penal do direito penal secund!rio, quase sempre so' a )orma de direito penal @e"tra&aganteA, e a de que a hist ria das contra&en#%es jurdico?J
penais chega&a ao )im, de&endo a categoria ser pura e simplesmente eliminada e su'stituda pela categoria jurdico-administrati&a das contra-ordena#%es. Ponto importante a assinalar que, de uma perspecti&a polticocriminal, a persistncia da categoria penal das contra&en#%es a par de um ilcito de mera ordena#$o social legalmente institucionali2ado contradit ria e sem sentido> ou um comportamento possui dignidade puniti&a e de&e constituir um crime, perten#a este ao direito penal prim!rio ou antes ao secund!rio* ou n$o a possui e de&e ser descriminali2ado e passar a constituir uma contra-ordena#$o pun&el com uma coima.
?K
aqui constitudo apenas pela conduta como tal, antes por essa acrescida de um elemento no&o> a proi'i#$o legal. De&e-se insistir em que n$o 4 C1P que pode pedir-se que decida em cada caso, de )orma imediata e de)initi&a, se uma certa conduta pode constituir um crime ou antes uma contra-ordena#$o. Ias a ela que em 7ltimo termo ter! de recorrer-se para sa'er, em casos du&idosos, se )oi ou n$o respeitado o critrio material que h!-de estar na 'ase da decis$o de quali)ica#$o jurdica e comand!-la. H$o di)erentes os princpios jurdico-constitucionais, materiais e org5nicos, a que se su'metem a legisla#$o penal e a legisla#$o das contra-ordena#%es ,/JG.;3/3c e d-.
+s critrios )undamentais de distin#$o entre o ilcito penal e o ilcito disciplinar s$o os seguintes> o ilcito disciplinar um ilcito interno, e"clusi&amente &irado para o ser&i#o, que se pode constituir ainda quando com ele se n$o tenha &eri)icado um a'alo da autoridade estadual ou da Administra#$o. + ilcito disciplinar n$o simplesmente um minus, mas &erdadeiramente um aliud relati&amente ao ilcito penal. + que )ica dito n$o a)ecta decisi&amente a conclus$o de ser a distin#$o um 5m'ito largamente dominado pelo princpio da su'sidiariedade. A distin#$o resulta em consequncias da maior import5ncia para o regime do ilcito disciplinar e da sua con)ronta#$o com o ilcito penal. < importante contrariar a doutrina segundo a qual a san#$o disciplinar se distinguiria da criminal por ser completamente estranha a qualquer )undamenta#$o ou )inalidade retri'uti&a. Di&ersamente do que sucede com a pena criminal, n$o pode apontar-se 4 medida disciplinar uma )inalidade prim!ria de pre&en#$o geral, seja ela positi&a ou negati&a, mas apenas de pre&en#$o especial. Contestada de&e ser igualmente ser a doutrina segundo a qual a essncia e o )undamento de ilcito disciplinar condu2iriam 4 conclus$o de que nele se trata de um direito re)erido ao agente, di&ersamente do que sucede com o direito penal pr prio de um .stado de Direito democr!tico que tem de ser por )or#a de um direito re)erido ao )acto. ($o de&e ser assim* e n$o assim segundo o direito disciplinar portugus &igente. ($o pode )a2er-se a contraposi#$o entre os dois ilcitos na 'ase de que o penal seria orientado para a les$o do 'em jurdico, enquanto o disciplinar se constituiria atra&s da &iola#$o do de&er. (em o ilcito disciplinar de&e considerar-se estranho 4 )un#$o de tutela dos 'ens jurdicos, nem, muito menos, o ilcito penal e"clusi&amente )undado no des&alor de resultado, antes sim a'range tam'm o des&alor de ac#$o.
1. Direito penal e direito processual4 penas criminais e sanDes .medidas/ de ordenao ou conformao processual
Han#%es de ordena#$o processual s$o medidas aplicadas a comportamentos que &iolam a ordena#$o legal-)ormal de um processo ou representam um a'uso intoler!&el de poderes ou situa#%es processuais. Podem ser aplicadas tais san#%es em
?:
princpio so' a )orma de unidades de conta processual a quem apresente um requerimento de recusa do jui2 ou de acelera#$o processual mani)estamente in)undado. Ws san#%es processuais em quest$o s$o em princpio estranhas as )inalidades de pre&en#$o positi&a, geral e especial. + que )ica simplesmente uma amea#a que esgota a sua )inalidade na o'ser&5ncia das )ormalidades legais do processo. + princpio da su'sidiariedade tam'm est! aqui presente.
$ :ei Penal e a sua $plicao O Princpio da :egalidade da Enter!eno Penal 1. O princpio nullum crimen" nulla poena sine lege 1.1. Funo" sentido e fundamentos
+ princpio do .stado de Direito condu2 a que a protec#$o dos direitos, li'erdades e garantias seja le&ada a ca'o n$o apenas atra&s do direito penal, mas tam'm perante o direito penal. Dma e)ica2
FM
pre&en#$o do crime s tem "ito se )orem le&antados limites estritos perante a possi'ilidade de uma inter&en#$o estadual ar'itr!ria. A esta possi'ilidade de ar'trio ou de e"cesso se ocorre su'metendo a inter&en#$o penal a um rigoroso princpio de legalidade, cujo conte7do essencial se tradu2 em que n$o pode ha&er crime, nem pena que n$o resultem de uma lei pr&ia, escrita, estrita e certa. A norma contida no art 6:.;36 C1P con)ere jurisdi#$o aos tri'unais portugueses para conhecerem de certos crimes contra o direito internacional, mesmo que as condutas &isadas n$o sejam pun&eis 4 lu2 da lei positi&a interna. (ecess!rio porm que se trate de crimes 4 lu2 dos @princpios gerais de direito internacional comummente reconhecidosA e a puni#$o s pode ter lugar @nos limites da lei interna.A + princpio nullum crimen sine lege constitui, hoje, um princpio geral de direito internacional, em'ora o seu @modoA seja di&ersa, uma &e2 que no termo lege se inclui tam'm o direito costumeiro* o que n$o dei"a de tra2er pro'lemas gra&es quanto 4 e"igncia de determina'ilidade das condutas pun&eis. + princpio da legalidade da inter&en#$o penal possui uma pluralidade de )undamentos, uns e"ternos, outros internos. .ntre os primeiros a&ultam o princpio li'eral, o princpio democr!tico e o princpio da separa#$o de poderes. De acordo com o princpio li'eral, toda a acti&idade inter&encionista do .stado na es)era dos direitos, li'erdades e garantias das pessoas tem de ligar-se 4 e"istncia de uma lei e mesmo, entre n s, de uma lei geral, a'stracta e anterior ,/L.;363? C1P-. De acordo com o princpio democr!tico e da separa#$o de poderes para a inter&en#$o penal, com o seu particular peso e magnitude, s se encontra legitimada a inst5ncia que represente o Po&o como titular 7ltimo do ius puniendi. .ntre os )undamentos internos costumam apontar-se a ideia de pre&en#$o geral e o princpio da culpa. ($o se pode esperar que a norma cumpra a sua )un#$o moti&adora do comportamento da generalidade dos cidad$os se aqueles n$o puderem sa'er, atra&s de lei anterior, estrita e certa, por onde passa a )ronteira que separa os comportamentos criminalmente pun&eis dos n$o pun&eis.
e repro&!&el que se a)igure um comportamento, tem o legislador de o considerar como crime para que ele possa como tal ser punido.
F6
1. $ proi io de analogia
Aqui toma-se o conceito de analogia como aplica#$o de uma regra jurdica a um caso concreto n$o regulado pela lei atra&s de um argumento de semelhan#a su'stancial com os casos regulados> a chamada analogia legis.
mas pelo contr!rio se apresentam quase sempre polissmicas. Por isso o te"to legal se torna carente de interpreta#$o, o)erecendo as pala&ras que o comp%em, segundo o seu sentido comum e literal, um quadro de signi)ica#%es dentro do qual o aplicador da lei se pode mo&er. Dm tal qual quadro n$o constitui por isso critrio ou elemento, mas limite da interpreta#$o admiss&el em direito penal. Fundar ou agra&ar a responsa'ilidade do agente em uma qualquer 'ase que caia )ora do quadro de signi)ica#%es poss&eis das pala&ras da lei n$o limita o poder do .stado e n$o de)ende os direitos, li'erdades e garantias das pessoas. Por isso )alta a um tal procedimento legitima#$o democr!tica e tem de lhe ser assacada &iola#$o da regra do .stado de Direito.
5. $ proi io de retroacti!idade. O m ito de !alidade temporal da lei penal ou pro lema da +aplicao da lei penal no tempo) 5.1. $plicao da lei penal no tempo e princpio da irretroacti!idade
FF
+ plano por&entura praticamente mais signi)icati&o de re)rac#$o do princpio da legalidade e aquele que origina pro'lemas mais comple"os o da proi'i#$o de retroacti&idade in malem partem, isto , contra o agente. + pro'lema da aplica#$o da lei no tempo resol&ido atra&s das normas chamadas de direito inter-temporal. .ste direito como que se redu2, no 5m'ito penal, ao princpio da legalidade> o da proi'i#$o de retroacti&idade em tudo quanto )uncione contra reum ou in malem partem. Atra&s dele se satis)a2 a e"igncia constitucional e legal de que s seja punido o )acto descrito e declarado pass&el de pena por lei anterior ao momento da pr!tica do )acto. A proi'i#$o de retroacti&idade da lei penal )undamentadora ou agra&adora da puni'ilidade constitui uma das tra&es mestras de todo o .stado democr!tico contempor5neo.
de puni'ilidade, 4 limita#$o de causas de justi)ica#$o, de e"clus$o ou de diminui#$o da culpa e 4s consequncias jurdicas do crime, qualquer que seja a sua espcie. 1elati&amente 4s medidas de seguran#a tam'm se )a2em sentir as e"igncias de protec#$o de direitos, li'erdades e garantias das pessoas atingidas que su'stancialmente se identi)icam com as que se )a2em sentir ao n&el das penas. A medida de seguran#a a aplicar, em concreto, determina-se pela lei &igente no momento da decis$o, ainda que a lei &igente no momento da pr!tica do )acto ilcito n$o determinasse a mesma medida.
que ao )acto se ligam, nomeadamente a pena, a medida de seguran#a ou os e)eitos penais do )acto. (o caso da lex mellior de&e ser retroacti&amente aplicada, toda&ia, de acordo com o disposto no art 6.;3F CP, com a ressal&a dos casos julgados. =em-se pretendido que a di)eren#a aqui e"istente relati&amente 4 lei discriminali2adora seria inconstitucional por a restri#$o n$o constar do art 6:.;3F 7ltima parte C1P. Ias esta posi#$o n$o parece de aceitar. ($o s ou n$o tanto porque tam'm a lei )undamental tem, na sua interpreta#$o, de ser su'metida a uma cl!usula de ra2oa'ilidade. De&endo limitar-se a regular os limites deste 5m'ito, de)inindo os requisitos a que de&em su'meter-se as leis restriti&as de direitos )undamentais. ($o pode di2er-se que a restri#$o da retroacti&idade in bonam partem 4s senten#as ainda n$o transitadas diminua o @conte7do essencialA do preceito constitucional constante da 7ltima parte do art 6:.;3F C1P. A con)ormidade com o art 6:.;3F da ressal&a aos casos julgados pre&ista no art 6.;3F n$o signi)ica que a mesma n$o possa ser eliminada ou restringida, )ruto de uma no&a op#$o legislati&a.
1.1. O regime
< muito di)cil determinar o que e"actamente de&e entender-se por regime que concretamente se mostrar mais )a&or!&el ao agente e"presso no art 6.;3F CP. De&e-se aceitar que o ju2o comple"i&o de maior ou menor )a&or n$o de&e resultar apenas, em princpio, da contempla#$o isolada de um elemento do tipo legal ou da san#$o, mas da totalidade do regime a que o caso se su'mete. S! mais equ&oca a a)irma#$o de que o regime em de)initi&o aplic!&el n$o pode ser composto pelo jui2 com partes da regulamenta#$o emanada da lei antiga e partes emanadas da lei no&a, como &em entendendo a jurisprudncia dominante, que aponta para a op#$o por um dos regimes.
Dma e"cep#$o ao princpio da aplica#$o da lei mais )a&or!&el est! consagrada no art 6.;3? para as chamadas leis tempor!rias. Ceis tempor!rias de&em pois considerar-se apenas aquelas que, a priori, s$o editadas pelo legislador para um tempo determinado> seja porque este perodo desde logo apontado pelo legislador em termos de calend!rio ou em )un#$o da &eri)ica#$o ou cessa#$o de um certo e&ento* seja porque aquele perodo se torna reconhec&el em )un#$o de certas circunst5ncias temporais. Comum a circunst5ncia de a lei cessar automaticamente a sua &igncia uma &e2 decorrido o perodo de tempo para o qual )oi editada. A ra2$o que justi)ica o a)astamento da aplica#$o da lei mais )a&or!&el reside em que a modi)ica#$o legal se operou em )un#$o n$o de uma altera#$o da concep#$o legislati&a mas unicamente de uma altera#$o das circunst5ncias )!cticas que deram 'ase 4 lei. ($o e"istem por isso aqui e"pectati&as que mere#am ser tuteladas, enquanto, por outro lado, ra2%es de pre&en#$o geral positi&a persistem. + que de&e ser re)or#ada a necessidade de interpreta#$o rigorosa daquilo que na &erdade constitui uma lei tempor!ria* com a consequncia de, em caso de d7&ida, )a2er &aler as regras de proi'i#$o de retroacti&idade e da aplica#$o da lei mais )a&or!&el, nos termos gerais.
Fm ito de !alidade espacial da lei penal 1. O sistema de aplicao da lei penal no espao e os seus princpios constituti!os
A con)orma#$o do sistema estadual de aplica#$o da lei penal no espa#o 'aseia-se em di&ersos princpios e num certo modelo da sua com'ina#$o. .stes princpios n$o assumem, todos eles, igual hierarquia, antes e"istindo um princpio-'ase e princpios acess rios ou complementares. + princpio-'ase do nosso sistema o princpio da territorialidade, segundo o qual o .stado aplica o seu direito penal a todos os )actos penalmente rele&antes que tenham ocorrido no seu territ rio, com indi)eren#a por quem ou contra quem )oram tais )actos cometidos. Dm princpio acess rio o princpio da nacionalidade, segundo o qual o .stado pune todos os )actos penalmente rele&antes praticados pelos seus nacionais, com indi)eren#a pelo lugar onde eles )oram praticados pelos seus nacionais, com indi)eren#a pelo lugar onde eles )oram praticados e por aquelas pessoas contra quem o
FL
)oram. +utro princpio complementar o princpio da de)esa dos interesses nacionais, segundo o qual o .stado e"erce o seu poder puniti&o relati&amente a )actos dirigidos contra os seus interesses nacionais espec)icos. + princpio complementar da aplica#$o uni&ersal ou da uni&ersalidade manda o .stado punir todos os )actos contra os quais se de&a lutar a n&el mundial ou que internacionalmente ele tenha assumido a o'riga#$o de punir. .ste princpio assume cada &e2 maior import5ncia no mundo de hoje.
2. ;onte'do e sistema de com inao dos princpios aplic0!eis 2.1. O princpio 0sico da territorialidade
da deri&ariam insuport!&eis lacunas de puni'ilidade que uma poltica criminal minimamente concertada n$o poderia admitir. Nasta que o pas onde a conduta te&e lugar seguisse o critrio do resultado tpico, enquanto o outro pas onde o resultado se &eri)icou aceitasse o critrio da conduta. Com a re&is$o do CP de /::L hou&e um aditamento ao art K.; assinalando duas cone"%es> A primeira di2 respeito aos chamados crimes tipicamente )ormais mas su'stancialmente materiais que atingem a consuma#$o tpica sem que toda&ia se tenha &eri)icado ainda a les$o que a lei quer e&itar, proporcionando uma tutela antecipada do 'em jurdico. .la a'range os chamados crimes de atentado ou de empreendimento que, em'ora pressuponham um resultado que transcende a )actualidade tpica, se consumam no est!dio da tentati&a. Aquela cone"$o &ale tam'm para os resultados ou e&entos agra&antes nos denominados @crimes agra&ados pelo resultadoA. =odos estes casos, a ocorrncia em territ rio portugus do @resultado n$o compreendido no tipo de crimeA )undamenta a competncia da lei portuguesa, assim se retomando, de alguma )orma, o entendimento da nossa doutrina j! 4 lu2 do CP de /LLJ.
Parece de acolher a )ormula#$o segundo a qual necess!rio para tanto que tais condi#%es @tenham sido causadas pela conduta e sir&am para )i"ar o sentido antijurdico do )actoA. A simples circunst5ncia de um tri'unal portugus reconhecer judicialmente a insol&ncia do agente n$o torna a lei portuguesa competente para conhecer de um e&entual crime de insol&ncia dolosa cometido no estrangeiro por um estrangeiro, conduto a lei portuguesa j! ser! competente para conhecer do crime em'riague2 e into"ica#$o se a autocoloca#$o em estado de inimputa'ilidade se der no estrangeiro e a condi#$o o'jecti&a de puni'ilidade ocorrer em Portugal. + art K.;36 introdu2iu o seguinte> o local do )acto tam'm, em caso de tentati&a, o local onde o resultado de&eria ocorrer segundo a representa#$o do agente. Cai so' a al#ada da lei portuguesa o en&io por agente estrangeiro, a partir de pas estrangeiro, de uma carta armadilhada destinada a e"plodir em Portugal e a matar um cidad$o aqui residente, que toda&ia desacti&ada pelas autoridades do .stado estrangeiro. A solu#$o semelhante 4 da lei alem$, posto que mais restrita do que ela> a norma portuguesa limita a competncia da
GM
lei nacional aos casos em que a in)rac#$o con)igura j! uma tentati&a, enquanto na lei alem$ a'range tam'm os casos em que agente praticou apenas actos preparat rios. A grande maioria dos casos regulados por esta norma seria tam'm pun&el atra&s das regras da nacionalidade passi&a e da protec#$o dos interesses nacionais.
2.1.1. Bma no!a e#tenso da competncia da lei penal portuguesa4 certos factos praticados a ordo de aerona!es ci!is
+ DC 6GF36MM? de /L-/M, pre& uma e"tens$o da competncia da lei penal portuguesa, que passa a poder aplicar-se aos crimes contra a &ida, a integridade )sicaX que sejam praticados a 'ordo de aerona&e alugada a um operador que tenha a sua sede em territ rio portugus* ou, tratando-se de uma aerona&e estrangeira que se n$o encontre nessas condi#%es, se o local de aterragem seguinte 4 pr!tica do )acto )or em territ rio portugus e o comandante da aerona&e entregar o presum&el in)ractor 4s autoridades portuguesas.
m!"ima da n$o-e"tradi#$o de cidad$os nacionais. He os n$o e"tradita, ent$o os princpios da con&i&ncia internacional de&em condu2ir a que, uma &e2 que eles se encontrem de no&o no pas da nacionalidade, o .stado nacional os puna> dedere aut punire, o .stado ou e"tradita ou, quando n$o e"tradita, pune. .sta a principal justi)ica#$o deste princpio como complementar do da territorialidade. + que )oi dito correspondente ao conte7do tradicional do princpio da nacionalidade que surge como princpio da personalidade acti&a> o agente um portugus. Contudo podemos )alar de um princpio da personalidade passi&a, para e)eito de aplica#$o da lei penal portuguesa a )actos cometidos no estrangeiro por estrangeiros contra portugueses. A m!"ima da n$o-e"tradi#$o de nacionais n$o desempenha aqui qualquer papel, uma &e2 que rele&ante a nacionalidade da &tima, n$o a do agente. + que o)erece )undamento ao princpio da personalidade passi&a a necessidade, sentida pelo .stado portugus, de proteger os cidad$os nacionais* , dito por outras pala&ras, a e"igncia de protec#$o de nacionais perante )actos contra eles cometidos por estrangeiros no estrangeiro e, neste sentido, a protec#$o de interesses nacionais. + princpio da nacionalidade encontra-se consagrado no art G.;3/3c-. Com ele a lei penal portuguesa aplic!&el a )actos cometidos )ora do territ rio nacional, por portugueses ou por estrangeiros contra portugueses, so' uma trplice condi#$o> a de os agentes serem encontrados em Portugal* a de tais )actos serem pun&eis pela legisla#$o do lugar em que ti&erem sido praticados, sal&o quando nesse lugar se n$o e"ercer poder puniti&o* e a de constiturem crime que admita a e"tradi#$o e esta n$o possa ser concedida.
G6
3.2.2. Hue o facto seja tam (m pun!el pela legislao do lugar em 8ue ti!er sido praticado
A e"igncia de que o )acto seja tam'm pun&el pela legisla#$o do lugar em que ti&er sido praticado a condi#$o materialmente mais importante de aplica#$o do princpio da nacionalidade e que mais claramente o con&erte em princpio su'sidi!rio. Dma tal e"igncia politico-criminalmente justi)icada e teleologicamente plena de sentido. ($o em regra ra2o!&el estar a su'meter ao poder puniti&o algum que praticou o )acto num lugar onde ele n$o considerado penalmente rele&ante e onde, por isso, n$o se )a2em sentir quaisquer e"igncias pre&enti&as quer so' a )orma de tutela das e"pectati&as comunit!rias na manuten#$o da &alidade da norma &iolada quer so' a )orma de uma sociali2a#$o de que, segundo a lei do lugar, o agente n$o carece.
3.2.3. Hue o facto constitua crime 8ue admita e#tradio e esta no possa ser concedida
+ art G.; p%e como 7ltima condi#$o de aplica#$o do princpio da personalidade, acti&a ou passi&a, que o )acto constitua crime que admita a e"tradi#$o e esta n$o possa ser concedida. =rata-se de uma rea)irma#$o da concep#$o do legislador segundo a qual o princpio da territorialidade de&e n$o apenas no conspecto nacional, mas internacional constituir o princpio-'ase, e o princpio da nacionalidade o complemento. He esti&er em causa o princpio da nacionalidade acti&a a e"tradi#$o s poss&el nos apertados limites do regime pre&isto no ??.; C1P.
GG