fecha(s) de la auditoria : .................................................... Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref POLITICA La poltica es definida / formalizada por la direccin en su nivel ms alto (es decir, por una persona o grupo que tiene la responsabilidad de dirigir la organizacin)?
La poltica debe tener en cuenta los impactos medioambientales de sus actividades, productos o servicios? Cmo? (La poltica debe tener en cuenta el anlisis ambiental del sitio?)
La poltica contiene un compromiso de:
Cumplimiento de las leyes y reglamentos aplicables y otros requisitos ambientales que la organizacin suscribe?
Prevencin de la contaminacin?
De mejora continua? Cmo es esta poltica comunicada a todo el personal? (formacin, fichas, tablones)
AES y IES Existe algn procedimiento o la identificacin de aspectos ambientales significativos (AES), y de las actividades de control, productos y servicios de la empresa?
Estos procedimientos contienen: El mtodo utilizado para determinar las AES y sus asociados IES La frecuencia y los mtodos de actualizacin de los aspectos (por ejemplo, durante el desarrollo: actividades, ajustes de sensibilidad, los requisitos legales ...)?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Cmo se han tenido en cuenta todas las actividades del sitio? (actividades, productos o servicios de la empresa que puede causar AE (en condiciones normales, degradadas o accidental) Las actividades de produccin Las actividades auxiliares: mantenimiento, administracin, enfermera, laboratorio, carreteras, estacionamiento, calefaccin, zonas verdes ...?
Cules son los aspectos ambientales que se han examinado? (Los aspectos medioambientales se consideran en general: las emisiones al aire Las emisiones al agua residuos, contaminacin del suelo El uso de materias primas y recursos naturales (agua, tierra, combustible, energa) la energa trmica, ruidos, olores, polvo, vibracin e impacto visual Otros temas relacionados con el medio ambiente y las comunidades locales (efectos sobre los ecosistemas)
Los objetivos medioambientales son pertinentes con respecto a las cuestiones ambientales?
Quien es responsable? Cmo las personas que se encargan de cambios en los aspectos ambientales son informados de cualquier nuevo aspecto?
Existe un registro de AE (lista)? Existe una correlacin real entre la poltica ambiental, el programa de medio ambiente y AES?
Cmo se han identificado los AE que tienen o pueden tener impactos ambientales significativos?
LEGISLACION APLICABLE Existe un procedimiento para evaluar peridicamente el cumplimiento de regulaciones y leyes ambientales Aplicables?
Existe un procedimiento para identificar los requisitos legales y otros requisitos?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Este procedimiento describe los medios disponibles para acceder a los reglamentos e identificar otros requisitos?
Cmo se realiza la actualizacin legal ? Hay un registro mantenido a los requisitos reglamentarios y otros requisitos?
Cul es la frecuencia de actualizacin? Quin es responsable de actualizar los requisitos legales y otros requisitos?
Qu eventos desencadenar una actualizacin?
cules son las implicaciones de una actualizacin
OBJETIVOS Los objetivos, son medibles (en la medida de lo posible)?
Cuando, como y quien realiza la revisin de los objetivos?
Cules son los trminos de la revisin de objetivos y metas?
Se han tenido en cuenta para determinar los objetivos y metas: ? los requisitos legales y otros aplicables a un lugar (para un tratamiento prioritario dentro de un plazo razonable) Necesidades financieras Requisitos de funcionamiento Los requerimientos del negocio Las opiniones de partes interesadas opciones tecnolgicas (factibilidad tcnica) Sensibilidad ambiental AES
Los objetivos y metas son: Factibles econmica y tecnolgicamente? Coherentes con la estrategia de la empresa?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Este programa permite conocer: Los objetivos y metas? Los gerentes responsables de la consecucin de los objetivos y metas? Las acciones para llevar a cabo? Las responsabilidades? Las fechas de terminacin y las prioridades? Los recursos humanos, tcnicos y financieros? Los indicadores relacionados con los objetivos y metas?
Cules son las modalidades de seguimiento y revisin peridica del programa?
El programa y calendario para la ejecucin del programa es cumplido?
Cmo se ha generado documentalmente el programa?
RESPONSABILIDAD Cmo se definieron los roles, responsabilidades y autoridades del Sistema de Gestin Ambiental (SGA)?
Cules son las funciones y responsabilidades asignadas al responsable del SGA?
Cmo estas funciones, estas responsabilidades y la autoridad en el SGA ha sido comunicada al personal?
Cmo se describe cmo la gestin del medio ambiente? (organigrama)
Cmo se hace la comunicacin de las funciones, responsabilidades y autoridades? (reuniones, boletines internos, carteles ...)
Es el representante del EMS responsable en las siguientes reas: el establecimiento o la aprobacin de los procedimientos, instrucciones, recomendaciones sobre EMS auditoras internas, Seguimiento de los procedimientos de cumplimiento, El monitoreo y medicin de la gestin ambiental, La participacin en los conocimientos, El funcionamiento y las fallas de las causas, Las propuestas sobre la poltica de medio ambiente, Los objetivos y metas de la empresa
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref RECURSOS Cmo y por quin se identifican las necesidades de recursos necesarios para alcanzar los objetivos y metas medioambientales?
Cmo y por quin se asignan los recursos para lograr los objetivos y metas medioambientales?
Quien es la autoridad para detener la produccin en caso de un accidente ambiental (si un gerente est ausente)
FORMACION Cmo se identifican las necesidades de formacin: a todo el personal? quien es el responsable de las actividades que afectan el medio ambiente? (desarrollo del personal, la compra, produccin, mantenimiento, transporte, otros an no determinado)?
Cmo la empresa asegura que el personal que realiza tareas que pueden tener IAS ha adquirido las competencias necesarias mediante la educacin adecuada, una formacin adecuada y / o experiencia?
Cmo y por quin son tenidas en cuenta las solicitudes de formacin del personal?
Cmo se demuestra que las necesidades de formacin se identificaron, dirigido y entregado? (Documentos y registros?)
Quien tiene la responsabilidad de identificar las necesidades de capacitacin en medio ambiente?
Existe un procedimiento para la sensibilizacin del personal en la empresa?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Este procedimiento tiene en cuenta la concienciacin sobre el medio ambiente y:
la importancia de cumplir con la poltica ambiental?
y los Procedimientos? Y los requisitos del SME? Y los IAS, reales o potenciales, de sus actividades?
Y Los efectos beneficiosos sobre el medio ambiente de un mejor desempeo personal?
La definicin de funciones y responsabilidades para lograr el cumplimiento con la poltica ambiental?
La definicin de funciones y responsabilidades para lograr el cumplimiento con los procedimientos y requisitos del SGA?
La definicin de funciones y responsabilidades en el logro del cumplimiento de la prevencin de emergencias y la capacidad de respuesta?
Identifica las posibles consecuencias de las desviaciones de los procedimientos operativos especificados?
La eficacia de la educacin se tiene en cuenta?
Cmo la empresa puede demostrar que su personal estaba adecuadamente formado?
Quin coordina las actividades de formacin?
Existe un plan anual de formacin (para el personal cuyo trabajo puede impactar en el medio ambiente, incluyendo formacin sobre el conocimiento y la aplicacin prctica de las disposiciones sobre proteccin del medio ambiente)?
Cmo son verificados los conocimientos del personal que tiene que realizar tareas que pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente?
Cmo se comunica a los subcontratistas que trabajan en el sitio de los requisitos que deben cumplir?
COMUNICACION Existe un procedimiento de comunicacin interna?
Cul es la estrategia de comunicacin interna de los objetivos, acciones, resultados para el entorno empresarial? Esta estrategia est formalizada?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Cmo pueden las empresas demostrar sus vias de comunicacin? (Compruebe que comunicacin se hace): A la direccin de los operadores (boletn interno, carteles, vdeos ...) los trabajadores de la direccin (servicio de reuniones, telfono gratuito, entrevista ...) entre los diferentes departamentos de la empresa y las funciones (conferencias, correo electrnico, ...)
Existe un procedimiento de peticiones externas (comunicacin con el exterior)?
Este procedimiento contiene: el criterio para juzgar la idoneidad de la peticin (o la persona que juzga la pertinencia de la peticin)
cmo se examinan las peticiones relativas al SGA y a los aspectos medioambientales
por quien son tenidas en cuenta las peticiones?
Las disposiciones para el establecimiento de las respuestas
quien tiene la responsabilidad de las respuestas?
Se recibieron quejas o peticiones externas? En caso afirmativo, cules fueron sus respuestas y las medidas pertinentes?
Las peticiones externas se consideran en las revisiones por la direccin?
Se ha documentado la decisin adoptada por la direccin referente a la comunicacin de los Aspectos Ambientales Significativos (AAS)?
Si la organizacin ha decidido comunicarlos, como se efecta esta comunicacin?
Verificar los procesos de comunicacin de la poltica
Comprobar cmo se gestiona la comunicacin interna
Los AAS se identifican en cada puesto de trabajo?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref GESTIN DOCUMENTAL Dnde estn los documentos? A ttulo indicativo lista de procedimientos: Identificacin de los aspectos medioambientales La identificacin de requisitos legales y otros Comunicacin interna Capacitacin Tratamiento de las peticiones externas Identificacin de situaciones de emergencia Prevencin de situaciones de emergencia Supervisar el seguimiento del medio ambiente Evaluacin del cumplimiento de la normativa Tratamiento de las no conformidades, acciones correctivas y preventivas
Los procedimientos que pueden derivarse del sistema de calidad: Sensibilizacin del personal Control documental y registros Operativo de control Calibracin Auditora Interna
Existe un procedimiento (s) que describen (s) el control de documentos y datos?
Dnde se encuentra la documentacin? (Lista de destinatarios, la lista de distribucin ...)
En los procedimientos se encuentra: La periodicidad de las revisiones Las personas autorizadas para la aprobacin de documentos
Qu pasa si hay una modificacin o revisin de la documentacin? (Consulte el mtodo de entrega despus de la revisin o modificacin)
Las ltimas versiones de la documentacin estn disponibles en los lugares esenciales para el funcionamiento del SGA? (Slo los documentos pertinentes (edicin vlida) debe estar en circulacin)
Documentos vencidos son retirados de todos los puntos de uso?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Los documentos obsoletos, donde se almacenan? Cules son sus polticas de archivo?
Cmo se identifican los documentos obsoletos que se guarden por motivos legales y/o de mantenimiento de los conocimientos?
Los documentos son: fechados, identificables? ndice (ndice de revisin)? almacenados con un tiempo determinado archivo?
Existe un procedimiento para identificar, recopilar, indexar, clasificar, archivar, actualizar, y eliminar registros?
Cmo se hace referencia a los registros y referencias que figuran en el SME? (Lista?) (Ejemplo de los datos: el nivel de formacin, sensibilizacin, anlisis de riesgos ambientales, programas ambientales, informes, auditoras, inspecciones, registros de proveedores y subcontratistas, las partes interesadas (gobierno, comunidades locales ...)
Los registros relacionados con el medio ambiente que se establecen para: formacin, auditoras, revisiones, el diseo, eleccin de proveedores, materias primas, la tecnologa, la calibracin de los equipos de medicin, controles, no conformidades, quejas ...?
Los registros relacionados con el medio ambiente: Son legibles? se pueden identificar? Se encuentra la actividad, producto o servicio en cuestin?
Existe un procedimiento (s) de permitir (s) para demostrar que los registros relativos al medio ambiente: se mantienen y mantendrn de modo que sea fcil de encontrar? estn protegidos contra cualquier riesgo de dao, deterioro o prdida? tienen una vida til determinada y registrada.
Quin determina qu informacin se archiva, quien recoge, quien la explota?
Quin es responsable de la gestin de documentos?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref CONTROL OPERACIONAL Cmo se identifican las operaciones y actividades asociadas a AES?
Cules son los procedimientos que se aplican para limitar la extensin del dao ambiental en una situacin anormal? (Procedimientos que: establecen criterios de funcionamiento asegurar que las actividades se llevan a cabo bajo condiciones especficas. incluir el mantenimiento, el estado de las instalaciones, operaciones de la planta, incluyendo el arranque y parada, la construccin y modificacin de instalaciones, diseo de producto, instalacin, utilizacin)
Cules son los documentos operativos que controlan las operaciones y actividades asociadas a AAS? (Marque la actualizacin de estos documentos)
Los procedimientos y requisitos se presentan a los subcontratistas y proveedores? Cmo?
Cmo se identifican los suministradores y subcontratistas cuyos productos o servicios pueden tener una influencia en la IE control de la compaa?
Existen procedimientos para identificar situaciones de emergencia?
Cmo se identifican las situaciones de emergencia? La metodologa de identificacin se escribe? (Esta identificacin puede incluir los siguientes elementos: daos a las instalaciones pequeos incendios supere el umbral de rechazo y / o liberacin accidental La falta de equipos quejas del vecindario o partes interesadas...)
Existen procedimientos para la prevencin de situaciones de emergencia y capacidad de respuesta?
Las actuaciones de prevencin de emergencias y la capacidad de respuesta son comunicadas al personal pertinente?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Las pruebas peridicas de estas actuaciones se hacen? (Pregunte por los procedimientos de prueba del programa)
La ocurrencia de un accidente o incidente es objeto de anlisis ambiental y puede llevar a la actualizacin de los documentos y registros?
Existe un procedimiento para controlar y medir las caractersticas clave de sus operaciones y actividades que pueden tener un IAS?
Cmo y con qu frecuencia estas medidas se utilizan?
NO CONFORMIDADES Que pasa en caso de un no conformidad? Existe una lista de equipos de medida? Existen procedimientos para la calibracin de los equipos de monitoreo que permite: Identificacin de los tipos de equipos Ubicacin de los equipos La frecuencia de las auditoras los criterios de aceptacin acciones correctivas
La validacin de la calibracin que se usa en el dispositivo (fecha, organismo, fecha de calibracin de la prxima calibracin)?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Existe un procedimiento (s) de las acciones correctivas y preventivas que describen (s) cmo se efecta:
la bsqueda de las causas de la N-C la aplicacin de medidas correctoras El anlisis de todos los documentos (procedimientos, informes.) Para la resolucin de la NC.
la implementacin de acciones preventivas
una verificacin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas
teniendo en cuenta la importancia de los impactos ambientales en cuenta?
Se llev a cabo una investigacin a un nivel superior: Diseo, fabricacin, compras industriales, reclamaciones de clientes, organizacin, disposicin para la comunicacin
Existe un procedimiento (s) de las acciones correctivas y preventivas que describen: cmo y por quin se definen las acciones correctivas y preventivas que deben aplicarse? Los procedimientos especiales para fomentar y facilitar la recuperacin de las irregularidades por parte del personal (por ejemplo, el registro de las reclamaciones de las no conformidades y reclamaciones)? Las personas que utilizan esta informacin? Este procedimiento se puede extender a los proveedores y subcontratistas)
AUDITORIAS Existen programas de auditoras internas?
Existen procedimientos de auditoras internas? Los auditores estn identificados y cualificados?
Programas de auditora: Cubren todos las actividades de la empresa? Se realiza de acuerdo con la importancia medioambiental de la actividad? Se toman en cuenta los resultados de auditoras anteriores?
Los informes de auditora se han preparado e informado a las reas auditadas?
Cuestionario ISO 14001
Preguntas Respuestas del auditado 1 2 3 Comentarios ref Cmo y quien define las soluciones a las deficiencias detectadas durante la auditora (plan de acciones correctivas)?
Quin es responsable para el seguimiento de las medidas correctoras previstas?
Los resultados de la auditora se difunden? A quin y cmo?
REVISION POR LA DIRECCIN Cul es la planificacin y frecuencias de las revisiones por la direccin?
Qu informacin se recoge para preparar la revisin del sistema de gestin? Las informaciones recogidas permiten a la direccin llevar a cabo la evaluacin? Ejemplos de informacin: Los resultados del programa de medio ambiente para juzgar si los objetivos se han alcanzado los informes de auditora Elementos y cambio de circunstancias (nuevos productos, cambio de actividad, cambio en la ley ...) Informes de no conformidades Acciones correctivas de seguimiento peticiones de partes interesadas
Existen registros de las revisiones por la direccin (informe de registro, notificacin de los resultados de la revisin ...)?
La revisin del sistema evala lo siguiente: Anlisis de incidentes ambientales? evaluar la eficacia de la EMS? definir y validar el programa de gestin ambiental?
la posible necesidad de cambios en la poltica, objetivos y otros elementos del SGA se analizan (anlisis de los cambios en el medio ambiente)?
definir y validar el programa de auditora?
El anlisis de los resultados de las auditoras EMS?
Analizar las demandas externas de las partes interesadas?
validar las decisiones importantes con la administracin (por ejemplo, la comunicacin con el exterior)?
Cuestionario ISO 14001
Implantacin de un Sistema de Seguridad Alimentaria