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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO Sec. de Fisc. de Tec. da Informao Dir. Fisc. de Gov. de Tec.
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Nota Tcnica 6/2010 - Sefti/TCU verso 1.2
Braslia, 1 de fevereiro de 2011 Assunto: Aplicabilidade da Gesto de Nvel de Servio como mecanismo de pagamento por resultados em contrataes de servios de TI pela Administrao Pblica Federal.
SUMRIO I II III IV V V.1 V.2 V.2.1 V.2.2 V.3 V.3.1 V.3.2 V.3.3 V.3.4 DO OBJETIVO ................................................................................................................. 1 DA MOTIVAO ............................................................................................................ 1 DOS ENTENDIMENTOS PROPOSTOS......................................................................... 2 DA FUNDAMENTAO JURDICA............................................................................. 2 DA ANLISE ................................................................................................................... 3 Da obrigatoriedade de remunerar por resultados .............................................................. 3 Da gesto de nvel de servio ............................................................................................ 4 Do conceito de gesto de nvel de servio ........................................................................ 5 Dos instrumentos utilizados na gesto de nvel de servio ............................................... 6 Da aderncia da gesto de nvel de servio aos princpios da Administrao Pblica ..... 8 Da aderncia dos contratos com nvel mnimo de servio ao paradigma de pagamento por resultados e ao princpio da eficincia ........................................................................ 8 Da aderncia da gesto do nvel de servio ao princpio da eficcia .............................. 10 Da aderncia da gesto do nvel de servio ao requisito da qualidade ............................ 10 Da aderncia da gesto do nvel de servio ao princpio da legalidade .......................... 11
V.4 Da estrutura mnima de um contrato baseado em nvel de servio ................................. 12 VI REFERNCIAS .............................................................................................................. 17 HISTRICO DE REVISES ............................................................................................................ 19 Excertos da legislao e da jurisprudncia do TCU ........................................................................... 20
DO OBJETIVO
1. Firmar entendimento da Secretaria de Fiscalizao de Tecnologia da Informao (Sefti) sobre a aplicabilidade da gesto de nvel de servio como mecanismo de pagamento por resultados em contrataes de servios de Tecnologia da Informao (TI) pela Administrao Pblica Federal (APF). II DA MOTIVAO
2. O Tribunal de Contas da Unio (TCU) tem firmado jurisprudncia no sentido de que contrataes de servios de TI remuneradas pela disponibilidade de mo de obra so conflitantes com o princpio da eficincia, entre outros preceitos legais, visto que estimulam o fornecedor a consumir mais horas remuneradas de trabalho do que seria necessrio para alcanar o resultado contratado, o que ineficiente e antieconmico. Esse problema foi denominado paradoxo do lucroincompetncia, descrito originariamente no Voto condutor do Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio. Por essa razo, o TCU tem orientado a APF a, sempre que possvel, contratar servios de TI remunerados com base apenas nos resultados apresentados, e no na disponibilidade dos trabalhadores terceirizados. Nesse sentido, destacam-se os Acrdos 786/2006 e 2.471/2008, ambos do Plenrio. 3. Ao contrrio das aquisies de bens, em que a avaliao das entregas direta e objetiva, nas contrataes de servios a avaliao das entregas depende de mecanismos mais elaborados para que a Administrao possa verificar o cumprimento dos requisitos contratuais. Por esse motivo,
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tm-se desenvolvido formas mais objetivas de avaliar a prestao de servios para fins de remunerao do fornecedor. 4. A despeito disso e das orientaes do TCU, os processos analisados pela Sefti e pelas demais unidades tcnicas desta Corte indicam que muitos gestores ainda contratam fornecedores de servios de TI remunerados por homem-hora ou tm dvidas sobre como remodelar suas contrataes para remunerar por resultados. 5. O objetivo desta Nota Tcnica auxiliar o auditor do TCU (e o gestor pblico, de forma indireta) a avaliar a aderncia de uma contratao ao conceito de pagamento por resultados. Para isso, adota-se o conceito de gesto de nvel de servio, mundialmente aceito e normatizado no Brasil pela ABNT NBR ISO/IEC 20000, e analisa-se sua adequao aos preceitos legais e jurisprudenciais. III DOS ENTENDIMENTOS PROPOSTOS Entendimento I: Os gestores pblicos de TI devem planejar suas contrataes de modo que os pagamentos pelo servio prestado sejam realizados em funo de resultados verificveis apresentados pelo fornecedor, mensurados, sempre que possvel, por unidades quantitativas, sendo juridicamente invivel a previso de remunerao em funo do mero esforo ou da disponibilidade da empresa contratada. Entendimento II: inadequado o uso da expresso Acordo de Nvel de Servio no mbito das contrataes de servios de TI pela Administrao Pblica Federal. Em substituio, o uso da expresso Nvel Mnimo de Servio em editais de licitao e em termos de referncia apropriado para caracterizar o requisito mnimo de qualidade de servio a ser prestado pelo fornecedor contratado pela APF. Entendimento III: Contratos administrativos com nvel mnimo de servio possuem mecanismos que possibilitam APF remunerar o fornecedor na medida do cumprimento do nvel de servio pactuado no ajuste, adequando-se, portanto, ao paradigma da efetivao de pagamentos por resultados. Alm disso, constituem uma forma recomendvel de alcanar eficincia, eficcia e qualidade na prestao do servio, bem como se mostra aderente ao princpio da legalidade aplicado APF. Entendimento IV: Nos contratos administrativos de prestao de servio de TI, inexiste previso legal que possibilite a definio de mecanismos de premiao do fornecedor no caso de superao das metas estabelecidas. Entendimento V: Os elementos mnimos que devem constar do Modelo de Prestao de Servio em contrataes baseadas em nvel de servio so: definio do objeto da contratao; especificao da qualidade mnima aceitvel e instrumento utilizado para formalizao das metas de servio. Entendimento VI: Os elementos mnimos que devem constar do Modelo de Gesto do Contrato em contrataes baseadas em nvel de servio so: definio de papis e responsabilidades; mecanismos de controle; indicadores de desempenho e mtricas e clusulas de penalidade. IV DA FUNDAMENTAO JURDICA Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 5 de outubro de 1988; Lei 7.232/1984; Lei 8.248/1991; Lei 8.666/1993; Decreto 2.271/1997; Decreto 3.555/2000; Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio Acrdo 1.878/2005-TCU-Plenrio; Acrdo 2.023/2005-TCU-Plenrio; Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio; Acrdo 1.603/2008-TCU-Plenrio; Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio; Acrdo 2.308/2010-TCU-Plenrio.
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Instruo Normativa - SLTI/MP 2/2008 Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010; V V.1 DA ANLISE Da obrigatoriedade de remunerar por resultados
6. No contexto das contrataes de servios de tecnologia da informao realizadas pela APF, existem duas formas bsicas de se remunerar a empresa prestadora do servio. A primeira delas consiste na remunerao do fornecedor pelo seu esforo, ou seja, pela disponibilidade do seu pessoal ou pela quantidade de horas trabalhadas, sem haver, necessariamente, a devida vinculao dos pagamentos com os resultados efetivamente produzidos pela empresa contratada. 7. Contrataes de servios de TI que preveem a remunerao do fornecedor por hora trabalhada tm sido objeto de preocupao por parte do Tribunal (a exemplo dos itens 34 e 35 do Voto condutor do Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrioi). Essa forma de contratao considerada antieconmica e tem sido combatida pelo TCU, sobretudo por estimular a ineficincia do fornecedor na prestao do servio, conforme explicitado no voto condutor do Acrdo 786/2006TCU-Plenrio, transcrito a seguir:
75. [...] ao prever o pagamento da contratada com base quase exclusivamente na horatrabalhada, o modelo anterior poderia causar disfunes com reflexos negativos sobre a economicidade da contratao. 76. A primeira dessas disfunes correspondia ao que denomino paradoxo do lucroincompetncia. Isso significa que, quanto menor a qualificao dos profissionais alocados na prestao de servio, maior o nmero de horas necessrio para execut-lo, maior o lucro da empresa contratada e maior o custo para a Administrao. 77. Outra disfuno consistia na tendncia de se remunerar todas as horas de disponibilidade dos empregados da empresa, ainda que no produtivas, em razo da dificuldade da Administrao em controlar a efetiva atividade dos profissionais terceirizados. Com isso, havia a possibilidade de que a empresa viesse a ser remunerada sem que houvesse a contraprestao em servios efetivamente realizados.
8. Em vista disso, verifica-se que, nesse modelo de contratao, quanto mais ineficiente e incompetente for a empresa contratada, maior ser a remunerao por ela percebida, favorecendo o emprego ineficiente de recursos pblicos. 9. De maneira diversa, a outra forma empregada pela APF para contratar os referidos servios consiste na definio de mecanismos de gesto contratual que possibilitem a mensurao dos resultados efetivamente produzidos pela empresa contratada. Esse tipo de contratao permite que a organizao pblica contratante somente efetue pagamentos ao fornecedor em funo da apresentao de resultados. 10. Essa forma de contratao permite que o recurso pblico seja gasto apenas mediante apresentao de resultados, seja pela entrega de produtos ou pelo cumprimento de metas estabelecidas no contrato. Por outro lado, contrataes que remuneram o fornecedor meramente pelo seu esforo geram o risco de serem efetuados pagamentos por horas improdutivas, possibilitando desperdcio de dinheiro pblico e, por consequncia, ineficincia e antieconomicidade da contratao. 11. Dessa forma, A efetivao de pagamentos vinculada entrega de resultados no apenas uma boa prtica a ser observada pela Administrao, mas se torna obrigatria na medida em que se mostra mais eficiente do que a forma de contratao que remunera o fornecedor somente pelo seu esforo. Nesse sentido, a APF deve planejar suas contrataes em aderncia ao paradigma
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de pagamento por resultados, sob pena de contrariar o princpio constitucional da eficincia insculpido no caput do art. 37 da Carta Magnaii. 12. Nessa forma de contratao, outro aspecto que deve ser destacado a mensurabilidade dos resultados. Os servios de TI comumente contratados pela APF podem ser adequadamente mensurados, seja por unidades de medida de tamanho (e.g. pontos de funo em desenvolvimento de software) ou por indicadores de nvel de servio (mais utilizados para servios de suporte a banco de dados e rede de computadores, entre outros). 13. Ademais, segundo o 1 do art. 3 do Decreto 2.271/1997iii, sempre que a prestao do servio objeto da contratao puder ser avaliada por determinada unidade quantitativa de servio prestado, esta dever estar prevista no edital e no respectivo contrato, e ser utilizada como um dos parmetros de aferio de resultados. Resta claro, portanto, que a remunerao dos prestadores de servios de TI deve ser sempre vinculada apresentao de resultados verificveis. 14. O Tribunal tem se posicionado em favor do pagamento por resultados. No item 9.1.4 do Acrdo 2.471/2008iv, o Plenrio desta Corte recomendou ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto que previsse, em documento normativo que tratasse exclusivamente de licitao e contratao de servios de TI, modelo de prestao de servios contendo, entre outros elementos, definio da forma de execuo dos servios, sendo preferencial a execuo indireta com medio por resultados, devendo ser justificada nos autos a impossibilidade de sua adoo. 15. Por sua vez, a Instruo Normativa (IN) 4, de 12 de novembro de 2010, emitida pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento (SLTI/MP), reforou o entendimento manifestado na jurisprudncia deste Tribunal ao dispor, no art. 15, inciso III, alnea ev, a necessidade de se estabelecer a forma de pagamento, que dever ser efetuado em funo dos resultados obtidos, como termo contratual. 16. A referida norma tambm dispe, no 3 do art. 15vi, a vedao contratao de servios de TI por posto de trabalho, salvo, excepcionalmente, mediante justificativa devidamente fundamentada. Ressalte-se que, neste caso, o prprio normativo define como obrigatria a comprovao dos resultados compatveis com o posto previamente definido. 17. Diante do exposto, constata-se que a forma de remunerao por esforo em contrataes de servios de TI no encontra fundamentao jurdica, tampouco possui respaldo na jurisprudncia do TCU. Desse modo, no h outro caminho juridicamente possvel a ser adotado pelos gestores pblicos de TI que no seja o de efetuar suas contrataes com pagamentos vinculados apresentao de resultados verificveis, mensurados, sempre que possvel, por unidades quantitativas. 18. Chega-se, portanto, ao seguinte entendimento: Entendimento I. Os gestores pblicos de TI devem planejar suas contrataes de modo que os pagamentos pelo servio prestado sejam realizados em funo de resultados verificveis apresentados pelo fornecedor, mensurados, sempre que possvel, por unidades quantitativas, sendo juridicamente invivel a previso de remunerao em funo do mero esforo ou da disponibilidade da empresa contratada. V.2 Da gesto de nvel de servio
19. Diante da obrigatoriedade de a APF remunerar seus fornecedores com base nos resultados entregues, torna-se necessrio elaborar mecanismos que permitam APF planejar suas contrataes de servios alinhadas a esse conceito. 20. Nesse sentido, uma boa alternativa o Gerenciamento de Nvel de Servio ou Gesto do Nvel de Servio GNS (em ingls, Service Level Management SLM), inserido no contexto da
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norma ABNT NBR ISO/IEC 20000-1, que vincula o pagamento do fornecedor ao alcance de metas de resultado que, em conjunto, constituem o nvel de servio contratado. 21. Como se trata de uma norma tcnica brasileira em vigor, a GNS deve ser adotada pelas organizaes pblicas em suas contrataes de servios, inclusive os de tecnologia da informao. V.2.1 Do conceito de gesto de nvel de servio
22. A GNS consiste na metodologia disciplinada e nos procedimentos proativos utilizados para garantir que nveis adequados de servios sero entregues para os usurios de TI de acordo com as prioridades do negcio e a um custo aceitvel, acordado com o cliente. Por um lado, esse processo destina-se a definir o que requerido e adequado ao bom desempenho organizacional a partir do nvel de servio desejado e da expectativa do cliente. Por outro, a GNS orienta a equipe da rea de TI na prestao dos servios de TI ao negcio (MAGALHES; PINHEIRO, 2007, p. 62). 23. De acordo com a ABNT NBR ISO/IEC 20000-1 (ABNT, 2008a, p. 9), o objetivo do gerenciamento de nvel de servio definir, acordar, registrar e gerenciar nveis de servio, que devem ser monitorados e relatados em comparao com as metas, demonstrando as informaes atuais e as tendncias. As causas de no conformidade devem ser relatadas e as aes de melhoria identificadas durante esse processo devem ser registradas, fornecendo insumos para um plano de melhoria do servio. 24. Destaca-se que a importncia desse processo para a APF j foi reconhecida pelo TCU no mbito do Relatrio de Fiscalizao que deu origem ao Acrdo 2.308/2010-TCU-Plenrio, conforme segue:
89. A gesto de acordos de nvel de servio um instrumento relevante na busca e no controle da qualidade do servio prestado pela rea de TI aos seus clientes. A falta desse tipo de gesto aumenta as chances de insatisfao entre os usurios e os riscos de perda de foco nos investimentos. 90. O mesmo tipo de preocupao deve existir na relao com fornecedores. Processos de gesto de nvel de servio so essenciais para que se garanta a qualidade dos servios recebidos e que sua remunerao se d por resultados, como preconiza o art. 6 do Decreto n 2.271/1997, em alinhamento com os princpios da eficincia e da economicidade (Acrdo 1.215/2009TCU-Plenrio).
25. Silva e Cruz (2009, p. 5) compilaram da literatura especializada elementos que so utilizados para caracterizar um nvel de servio: a) definio e especificao dos processos a serem realizados e dos produtos a serem entregues; b) definio e especificao de metas de desempenho e de qualidade que devero ser cumpridas para aceitao dos produtos entregues; c) d) e) f) definio e limitao de papis e responsabilidades entre cliente e fornecedor; definio de indicadores e mtricas; especificao da necessidade de reviso peridica do nvel de servio; definio de clusulas de penalidades e de incentivo;
g) definio de mecanismos de monitoramento dos nveis de servio, incluindo a responsabilidade pelo mesmo; h) i) definio de relatrios de monitoramento do cumprimento do nvel de servio; definio de procedimentos de resoluo de disputas;
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j)
definio da propriedade intelectual do produto entregue.
26. Com efeito, constata-se que o processo de GNS contribui para a satisfao das expectativas dos clientes, pois estabelece mecanismos que determinam o resultado esperado da prestao do servio pela rea de TI e como ele ser monitorado em relao s metas estabelecidas. Quando esse servio prestado por fornecedor externo, esse processo capaz de auxiliar na gesto dos resultados entregues com base nas metas definidas em contrato. V.2.2 Dos instrumentos utilizados na gesto de nvel de servio
27. A GNS pressupe trs mecanismos de gerenciamento: os acordos de nvel de servio, os acordos de nvel operacional e os contratos de nvel de servio.
Organizao
Acordos de Nvel de Servio
Cliente
Acordos de Nvel Operacional
ANS
Contratos com fornecedores
ANO Fornecedores internos
rea de TI
Fornecedores externos
Figura 1 - Relacionamento entre ANS, ANO e CNS Fonte: adaptado de Magalhes e Pinheiro (2007, p. 306-307)
28. O acordo de nvel de servio ANS (em ingls, Service Level Agreement - SLA) um documento que descreve um servio de TI, as suas metas de nvel de servio (em termos de desempenho, quantidade e qualidade) do ponto de vista do negcio da organizao, caractersticas da carga de trabalho, papis e responsabilidades dos atores envolvidos, prioridades e procedimentos de exceo, entre outros aspectos. Esse documento deve ser acordado entre os requisitantes ou interessados em um determinado servio de TI e o responsvel pelos servios de TI da organizao, e deve ser revisado periodicamente para certificar-se de que continua adequado ao atendimento das necessidades de negcio da organizao (ABNT, 2008a, p. 9, 2008b, p.9). 29. Importante lembrar que a Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010, art. 12vii, deixa clara a responsabilidade do cliente requisitante de servio de TI na formulao de vrios tipos de requisitos que tal servio deva atender. Portanto, esses requisitos devero servir de referncia para construo do ANS. 30. O acordo de nvel operacional ANO (em ingls, Operational Level Agreement OLA) o acordo firmado entre o provedor de servio de TI da organizao e um fornecedor interno da mesma organizao (e.g. as reas responsveis pelo fornecimento de energia eltrica, gua, segurana e manuteno predial, licitaes e contratos etc) cujos servios so essenciais para
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viabilizar a entrega do servio de TI ao cliente. A estrutura do ANO semelhante do ANS e define os produtos ou servios a serem fornecidos e as responsabilidades de ambas as partes (ABNT, 2008b, p. 17). 31. O contrato com fornecedor (em ingls, Underpinning Contract - UC, tambm traduzido por contrato de apoio ou simplesmente contrato) o contrato firmado entre a organizao do provedor de servios de TI e um fornecedor (externo organizao) de produtos ou servios que suportam a entrega do servio de TI ao cliente. Esse tipo de contrato define metas e responsabilidades que so necessrias para cumprir as metas de nvel de servio pactuadas nos ANS da organizao (ABNT, 2008b, p. 17). 33. No mbito das contrataes de servios de TI pela APF, pode-se descrever o relacionamento entre os atores envolvidos na GNS da seguinte forma: a rea de TI da instituio pblica celebra acordos de nvel de servio com os seus clientes internos (reas finalsticas, reas administrativas etc) e firma acordos de nvel operacional com outras reas da mesma organizao (fornecedores internos); caso seja necessrio, ela assina contratos com fornecedores externos, isto , contratos administrativos celebrados entre Administrao Pblica e particular. 34. No mercado brasileiro, comum o uso do termo Acordo de Nvel de Servio para designar o instrumento que estabelece o nvel de servio esperado pela rea de TI em relao ao seu fornecedor externo ou o documento que descreve o nvel de servio a ser cumprido pelo futuro contratado. No entanto, luz das definies anteriores, conclui-se que inadequado considerar ANS equivalente a contrato com fornecedor ou inserido neste. Observe-se que as normas ABNT associam o conceito de ANS relao existente entre os clientes internos e a rea provedora de servios de TI da prpria organizao, e que tratam contratos e acordos como instrumentos distintos. 35. Por isso, um contrato administrativo celebrado entre a APF e a empresa prestadora de servio de TI no deve ser relacionado ao instrumento ANS, mas a contrato simplesmente. Do contrrio, corre-se o risco de permitir a interpretao de que o nvel de servio definido em contratos da Administrao Pblica pode ser renegociado entre a rea de TI e o fornecedor por meio de simples reviso do suposto instrumento ANS. Porm, a legislao clara quando admite alteraes contratuais somente mediante Termo Aditivo e desde que justificado e aceito pela Administrao, consoante parecer favorvel de assessoria jurdica (Lei 8.666/1993, art. 38, pargrafo nico, c/c art. 65viii). 36. Adicionalmente, pelo art. 54, 1, da Lei 8.666/1993ix, cabe ao contrato estabelecer condies de execuo em termos de direitos, obrigaes e responsabilidades, o que, portanto, no poderia ser feito em um documento de ANS. 37. possvel que o mau uso do termo ANS em contratos pblicos tambm tenha sido influenciado pela Instruo Normativa - SLTI/MP 2/2008, que inclui o conceito de ANS no mbito dos contratos de prestao de servios continuados. Essa norma estabelece o ANS como instrumento para definio de critrios de aferio de resultados (art. 11, 3 x) e dos nveis esperados de qualidade da prestao do servio e respectivas adequaes de pagamento (Anexo I, XXII, da referida normaxi). 38. No entanto, os elementos alterveis s podero variar dentro da faixa de valores especificada previamente em edital licitatrio e transcritas no termo contratual, sob pena de ferir o princpio da vinculao ao instrumento convocatrio contido no caput do art. 3 da Lei 8.666/1993xii. Alm disso, o edital no poder deixar para definio posterior (em ANS) os elementos que caracterizam o objeto licitado, pois, se assim o fizesse, poder-se-ia incorrer em indefinio ou obscuridade de objeto, o que contrariaria o art. 14, caput, e o art. 40, inciso I da Lei 8.666/1993xiii.
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39. Ante o exposto, considera-se inadequado o uso da expresso Acordo de Nvel de Servio em contrataes pblicas de servio de TI realizadas pela APF. 40. Porm, necessria a definio, nos termos de referncia de contratao de servios de TI, dos requisitos mnimos de qualidade, prazo, quantidade, entre outros aspectos, a serem cumpridos pelo fornecedor para consecuo dos objetivos da contratao pretendida. Essas exigncias perfazem um nvel mnimo de servio. 41. Por isso, no lugar do termo Acordo de Nvel de Servio, mais apropriado o uso da expresso Nvel Mnimo de Servio NMS para caracterizar o limite mnimo requerido pela APF do nvel de servio a ser prestado pelo fornecedor contratado. 42. Pelo exposto, chega-se ao seguinte entendimento: Entendimento II. inadequado o uso da expresso Acordo de Nvel de Servio no mbito das contrataes de servios de TI pela Administrao Pblica Federal. Em substituio, o uso da expresso Nvel Mnimo de Servio em editais de licitao e em termos de referncia apropriado para caracterizar o requisito mnimo de qualidade de servio a ser prestado pelo fornecedor contratado pela APF. V.3 Da aderncia da gesto de nvel de servio aos princpios da Administrao Pblica
43. Contratos administrativos com NMS possuem elementos que possibilitam instituio pblica contratante monitorar, de forma eficaz, a prestao do servio segundo os requisitos especificados no contrato, de modo que o fornecedor seja remunerado na medida do cumprimento das metas contratuais estabelecidas. 44. Por sua vez, os mecanismos de GNS que auxiliam na gesto contratual possibilitam que a prestao do servio seja eficaz, eficiente e tenha o nvel de qualidade esperado, o que se coaduna com alguns princpios preceituados no atual ordenamento jurdico brasileiro. Dessa forma, sero apresentadas algumas caractersticas da gesto de nvel de servio que demonstram que as contrataes com NMS so aderentes aos preceitos constitucionais e legais. V.3.1 Da aderncia dos contratos com nvel mnimo de servio ao paradigma de pagamento por resultados e ao princpio da eficincia 45. Em contrataes pblicas de servios de TI, necessrio estabelecer requisitos mnimos a serem cumpridos pelo fornecedor, elaborados a partir das necessidades manifestadas pelos clientes internos da rea de TI do rgo ou da entidade contratante, com vistas a resolver algum problema de negcio da organizao. Tais requisitos podem ser traduzidos em metas relacionadas a fatores como qualidade e produtividade a ser alcanada pela empresa prestadora do servio. 46. Cada uma dessas metas pode ser chamada de metas de servio, enquanto o conjunto delas (ou requisitos mnimos) define o nvel mnimo de servio contratado. No mbito dos processos licitatrios para contratao de servios de TI, essas metas devem ser especificadas com clareza e preciso no termo de referncia. 47. Com o propsito de medir o desempenho do fornecedor, necessrio que a organizao contratante se utilize de instrumentos capazes de aferir o cumprimento das metas de servio estabelecidas em contrato. Nesse sentido, o uso de indicadores de desempenho essencial para avaliar a eficincia da empresa na prestao do servio e, com base nisso, efetuar a remunerao devida. 48. De modo geral, os indicadores se destinam a medir o alcance de determinada meta de servio, tais como o cumprimento de prazos e o atendimento ao nvel de conformidade do servio prestado em relao s especificaes feitas no termo de referncia. Tambm servem para indicar se a quantidade de servio estabelecida no contrato est sendo entregue pelo fornecedor. Nesse caso,
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importante que os indicadores sejam formulados em conjunto com a utilizao de mtricas de tamanho/quantidade, a fim de se avaliar a produtividade do fornecedor. 49. Em consonncia com o Decreto 2.271/1997, sempre que possvel devem ser utilizadas mtricas quantitativas de servios prestados pelo fornecedor. Por exemplo, em servios de desenvolvimento e manuteno de software bastante usual medir os servios realizados em termos da mtrica de pontos de funo. A seguir so apresentados outros exemplos de indicadores e mtricas comuns por segmento de servio no mercado:
Servio Indicadores a) tamanho funcional; b) ndice de atrasos na entrega dos artefatos; Mtrica a1) ponto de funo; a2) ponto de caso de uso; b) n. de entregas atrasadas/n. total de encomendas; c) n. de no conformidades por requisito; d) n. de erros por unidade de tempo. a) minutos, horas; b) horas, meses, anos; c) percentual do tempo mximo de disponibilidade previsto. a) percentual de pacotes perdidos; b) percentual da velocidade nominal; c) minutos; d) minutos; e) percentual do tempo mximo de disponibilidade previsto. a) percentual dos chamados totais; b) percentual dos chamados totais.
1. Desenvolvimento Software.
de
c) ndice de no conformidade com os requisitos; d) ndice de erros na operao do software. a) tempo mdio para reestabelecimento do banco de dados; 2. Suporte ao Banco de b) tempo mdio entre falhas; c) ndice de disponibilidade no ms do Dados. Banco de Dados. a) qualidade do link comunicao de dados; b) velocidade garantida do link; 3. Link de dados. c) tempo mdio para reestabelecimento do link; d) tempo mdio entre falhas; e) ndice de disponibilidade no ms do link. a) ndice de chamados resolvidos em at a sessenta minutos do seu recebimento; b) ndice de chamadas atendidas em at trinta segundos.
4. Suporte usurios.
tcnico
Quadro 1 Exemplos de Indicadores de desempenho
50. Constata-se, portanto, que a definio de metas de prazo, de qualidade e de produtividade aliada ao uso de indicadores e mtricas possibilitam ao gestor pblico dispor de meios que facilitam a adequada avaliao do servio prestado pelo fornecedor. Desse modo, a remunerao da empresa contratada fica vinculada ao cumprimento do nvel de servio determinado no contrato, em consonncia com o paradigma de pagamento por resultados, evitando-se, assim, a efetivao de pagamentos por esforo, a exemplo do homem-hora ou da mera disponibilidade dos seus empregados. 51. Conforme explicitado nos itens 10 e 11 desta Nota Tcnica, entende-se que contrataes que preveem a efetivao de pagamentos ao fornecedor mediante entrega de resultados esto alinhadas com o princpio da eficincia. Tendo em vista que contrataes com nvel mnimo de servio possibilitam uma forma eficaz de se remunerar o fornecedor por resultados, verifica-se que essa forma de contratao tambm est aderente ao princpio constitucional da eficincia.
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V.3.2
Da aderncia da gesto do nvel de servio ao princpio da eficcia
52. A eficcia na prestao do servio est relacionada com a produo do efeito desejado da contratao, isto , com a entrega do objeto contratado pelo fornecedor. 53. A Constituio Federal atribui ao sistema de controle interno dos Poderes da Repblica a funo de avaliar os resultados quanto eficcia e eficincia da gesto oramentria, financeira e patrimonial nos rgos e entidades da Administrao Federalxiv. Portanto, os resultados advindos das contrataes realizadas pela APF tambm devem observar o princpio da eficcia. 54. Nesse contexto, a GNS pode auxiliar a contratao a ser eficaz por meio da clara especificao dos processos a serem realizados e dos produtos a serem entregues pelo fornecedor, indicando as metas de servio que devero ser alcanadas, alm de disponibilizar indicadores de desempenho e mtricas capazes de avaliar se o servio prestado est em conformidade com aquilo que foi especificado. 55. Dessa forma, a empresa prestadora do servio ter melhores condies de entregar o objeto da contratao em conformidade com as especificaes feitas pela organizao contratante, que, por sua vez, ter sua disposio instrumentos capazes de aferir a prestao do servio, aumentando, portanto, a chance de se alcanar eficcia contratao. V.3.3 Da aderncia da gesto do nvel de servio ao requisito da qualidade 56. A entrega do objeto contratado pelo fornecedor no consiste em requisito suficiente para atender s necessidades das reas de negcio da organizao contratante, ou seja, no basta que a contratao seja apenas eficaz. Exemplo disso que, em servio de desenvolvimento de software, o contratado desatende o interesse do contratante se vier a entregar o software demandado fora do prazo pr-determinado ou com os artefatos fora dos padres de qualidade estabelecidos. 57. Dessa forma, a eficcia no se constitui como nico aspecto a ser perseguido pelos entes pblicos em suas contrataes. preciso que o servio seja prestado com a qualidade necessria ao alcance dos objetivos da rea de negcio que ser beneficiada pelo resultado entregue. 58. O aspecto de qualidade na prestao de servios de TI ressaltado no ordenamento jurdico brasileiro. A institucionalizao de normas e padres de homologao e certificao de qualidade de produtos e servios de informtica definida como instrumento da Poltica Nacional de Informtica, nos termos da Lei 7.232/1984xv. 59. No mbito das contrataes pblicas, o art. 8, inciso III, do Decreto 3.555/2000xvi dispe que, apesar de o critrio de julgamento das propostas dos fornecedores em licitaes realizadas na modalidade prego ser o menor preo, devem ser observados os parmetros mnimos de qualidade definidos no edital. Em licitaes do tipo melhor tcnica ou tcnica e preo, a qualidade da proposta tcnica feita pelo licitante tambm fator a ser considerado, conforme disposto no art. 46, 1, inciso I, da Lei de Licitaesxvii. A qualidade tambm consiste em uma das condies necessrias para o exerccio do direito de preferncia estabelecido pela Lei 8.248/1991xviii. 60. Para Magalhes e Pinheiro (2007, p. 283), a qualidade percebida como o grau de adequao entre as expectativas dos clientes e a percepo do servio. Nesse sentido, para que a rea de negcio perceba que o servio est atendendo suas expectativas, necessrio que este seja prestado seguindo parmetros previamente definidos de qualidade aceitvel. 61. No contexto da gesto de nvel de servio, a definio de metas de desempenho e de qualidade, de padres de aceitao, bem como o uso de indicadores de desempenho permitem a avaliao do desempenho do fornecedor pelo ente pblico contratante. Esses elementos de nvel de servio indicam ao contratado critrios de prazo e de produtividade que devero ser cumpridos, padres de qualidade internos (da prpria instituio) e externos (normas tcnicas nacionais e
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internacionais) para avaliao dos servios pelo contratante e os mecanismos que sero utilizados para medir o alcance das metas definidas. 62. A GNS tambm prev a aplicao de penalidades s partes contratantes decorrentes do descumprimento das metas de servio estabelecidas no contrato (ver subitem f) do item 25), mecanismo este capaz de desestimular o fornecedor a deixar de alcanar o NMS contratado, induzindo, portanto, a manuteno da qualidade na prestao do servio. Sendo assim, por meio do uso desses instrumentos, possvel agregar maior nvel de qualidade nos servios prestados pelo fornecedor. 63. Por fim, cumpre registrar que a literatura tcnica que trata da GNS tambm traz a possibilidade de serem estabelecidos mecanismos de premiao do fornecedor no caso de superao das metas pactuadas. No entanto, se por um lado a possibilidade de aplicao de sanes prevista nos normativos atinentes ao tema de licitaes e contratos, em especial na Lei 8.666/1993 xix e na Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010xx, por outro inexiste previso legal que permita eventual bonificao da empresa contratada no caso de exceder as metas estabelecidas. Por essa razo, esse tipo de elemento de nvel de servio no deve ser includo como clusula nos contratos administrativos de prestao de servio de TI. V.3.4 Da aderncia da gesto do nvel de servio ao princpio da legalidade 64. De modo geral, a literatura especializada na rea de gesto de nvel de servio define elementos necessrios garantia do nvel mnimo de servio requerido pelo contratante. Algumas dessas caractersticas podem ser correlacionadas com requisitos de contrataes pblicas de servios de TI, segundo a legislao e a jurisprudncia do TCU, a saber:
Elementos de Nvel de servio Comentrio com base na legislao e na (conforme item 25 desta NT) jurisprudncia a) devem estar includos na definio do objeto da 1. Processos a serem realizados contratao (art. 55, inciso I, da Lei 8.666/1993xxi; e produtos a serem art. 17, 1, inciso I, da Instruo Normativa entregues. SLTI/MP 4/2008 xxii e item 9.1.1 do Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrioxxiii). a) so clusulas obrigatrias dos contratos administrativos (art. 54, 1, da Lei 8.666/1993); 2. Papis e responsabilidades b) alguns dos papis a serem desempenhados no entre cliente e fornecedor. mbito da contratao so definidos na Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010, art. 2, incisos I a VIIIxxiv. a) fazem parte dos resultados a serem alcanados 3. Metas de desempenho e de em termos de economicidade e melhor qualidade que devero ser aproveitamento dos recursos humanos (art. 2, cumpridas para aceitao inciso III, do Decreto 2.271/1997xxv e item 9.1.2 dos produtos entregues. do Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrioxxvi). 4. Clusulas de penalidades; Procedimentos de resoluo a) alguns tipos de penalidades so previstas na de disputas entre cliente e prpria de Lei de Licitaes (art. 81, 86, 87 e 88 fornecedor. da Lei 8.666/1993xxvii).
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO Sec. de Fisc. de Tec. da Informao Dir. Fisc. de Gov. de Tec. Informao 3 5. Indicadores e mtricas; Relatrios e mecanismos de monitoramento do cumprimento do nvel de servio. a) so elementos imprescindveis para a mensurao, faturamento e pagamento dos servios prestados (Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea exxviii, e item 9.1.5 do Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio). a) a reviso do nvel de servio pela APF pode ser viabilizada mediante alterao contratual, 6. Necessidade de reviso podendo ser at mesmo feita de forma unilateral peridica do nvel de pela Administrao para melhor adequao servio. tcnica aos seus objetivos (art. 65, inciso I, alnea a, da Lei 8.666/1993xxix). a) definida na norma especfica que trata sobre o 7. Propriedade intelectual do processo de contratao de servio de TI (art. 14, produto entregue. inciso IV, alnea b, da Instruo Normativa SLTI/MP 4/2010xxx).
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Quadro 2 Correspondncia entre os mecanismos de gesto de nvel de servio e os requisitos legais e jurisprudenciais.
65. Diante da correspondncia ilustrada no item 64, possvel afirmar que contratos baseados em nvel de servio, que contenham os elementos listados no Quadro 2, consistem em instrumentos de GNS suportados pela legislao e pela jurisprudncia do TCU. Com efeito, possvel afirmar que um contrato de nvel de servio atende ao princpio da legalidade insculpido no caput do art. 37xxxi da Constituio da Repblica. 66. Nesse sentido, entende-se que os mecanismos utilizados na GNS devem ser exigidos como requisitos da prestao do servio de TI a ser contratado pela APF, de modo que a definio do NMS em contrataes pblicas de servio de TI se torna indispensvel. 67. Ante todo o exposto, verifica-se que a gesto de nvel de servio pode trazer benefcios para a contratao, sobretudo no que diz respeito eficincia, eficcia e qualidade na prestao do servio de TI. Ademais, contratos com nvel mnimo de servio, alm de se adequarem ao paradigma de pagamento por resultados, se mostram aderentes ao princpio da legalidade aplicado APF. 68. Chega-se, portanto, aos seguintes entendimentos: Entendimento III. Contratos administrativos com nvel mnimo de servio possuem mecanismos que possibilitam APF remunerar o fornecedor na medida do cumprimento do nvel de servio pactuado no ajuste, adequando-se, portanto, ao paradigma da efetivao de pagamentos por resultados. Alm disso, constituem uma forma recomendvel de alcanar eficincia, eficcia e qualidade na prestao do servio, bem como se mostra aderente ao princpio da legalidade aplicado APF. Entendimento IV. Nos contratos administrativos de prestao de servio de TI, inexiste previso legal que possibilite a definio de mecanismos de premiao do fornecedor no caso de superao das metas estabelecidas. V.4 Da estrutura mnima de um contrato baseado em nvel de servio
69. Tendo em vista que os elementos de nvel de servio apresentados pela literatura especializada no tema podem ser correlacionados com requisitos de contrataes pblicas de servios de TI e considerando que a APF tem se valido desses mecanismos em suas contrataes, faz-se oportuno destacar quais seriam os elementos mnimos que deveriam constar dos termos de referncia em processos licitatrios. 70. Para tanto, sero adotados como base os elementos mnimos de nvel de servio, estabelecidos no item 9.1.13.2 do Acrdo 2.023/2005-TCU-Plenrioxxxii, que determinou ao rgo auditado a incluso desse instrumento em futuros contratos de prestao de servios e de locao de
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mo de obra. O refinamento desses elementos ser feito a partir das caractersticas de nvel de servio colhidas da literatura especializada no tema para elaborao desta nota tcnica. 71. Com o objetivo de agrupar esses elementos, sero utilizados os conceitos de Modelo de Prestao de Servios (MPS) e de Modelo de Gesto Contratual (MGC). O MPS consiste na definio dos resultados requeridos do fornecedor e das atividades necessrias para realiz-los, sua forma de realizao e mensurao (CRUZ, 2008, p. 93-94). Nesse sentido, possvel afirmar que o modelo de prestao de servios abarca os elementos que especificam o servio a ser contratado e como ele deve ser prestado pelo fornecedor. 72. J o MGC consiste na definio de todos os procedimentos, papis e responsabilidades que tero lugar para garantir que a execuo contratual se d a contento, as formas de mensurao e pagamento dos servios, o tratamento da segurana da informao, da propriedade intelectual, as responsabilidades comerciais, fiscais, trabalhistas e previdencirias, as clusulas de apenao e as condies de encerramento do contrato (CRUZ, 2008, p. 95). Desse conceito, verifica-se que o MGC possibilita ao cliente dispor de instrumentos de controle capazes de induzir o fornecedor a executar o servio segundo os requisitos estabelecidos no MPS. 73. Cumpre registrar que este Tribunal considerou os elementos descritos nos itens 9.1.4 e 9.1.5 do Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrioxxxiii como contedo mnimo do MPS e do MGC em um termo de referncia de contratao de servio de TI. 74. Diante desse contexto, possvel efetuar uma correspondncia entre os elementos mnimos do MPS e do MGC (itens 9.1.4 e 9.1.5 do Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio) com os elementos mnimos do ANS (item 9.1.13.2 do Acrdo 2.023/2005-TCU-Plenrio) e com os elementos de nvel de servio referenciados na literatura especializada em gesto de nvel de servio. O Quadro 3 e o Quadro 4 retratam essa correlao, conforme ilustrado a seguir:
Elementos Mnimos de Elementos Mnimos do MPS Nvel de Servio (Item Elementos de nvel segundo o item 9.1.4 do Acrdo 9.1.13.2 do Acrdo servio referenciados 2.471/2008-TCU-Plenrio 2.023/2005-TCUliteratura consultada Plenrio) de na
1) identificao da soluo de TI como um todo, composta pelo conjunto de todos os servios, a) descrio clara dos a) especificao do servio: produtos e outros elementos servios e funcionalidades a1) processos; necessrios e que se integram para disponveis. a2) produtos. o alcance dos resultados pretendidos com a contratao (Lei 8.666/1993, art. 8xxxiv). Modelo de Prestao de Servio 2) definio da forma de execuo dos servios, sendo preferencial a execuo indireta com medio por resultados (Decreto 2.271, art. 3, 1). a) critrios e padres de a) nveis de servio aceitao dos servios: desejados em termos de a1) metas de servio disponibilidade, prazos, (prazo, qualidade, desempenho, segurana, produtividade); quantidade, qualidade e b) instrumento utilizado para outros. a formalizao de metas.
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO Sec. de Fisc. de Tec. da Informao Dir. Fisc. de Gov. de Tec. Informao 3 3) estudos preliminares com a apresentao das solues existentes no mercado para atender demanda e a justificativa pela escolha daquela que ser contratada (Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX). 4) justificativa para o parcelamento ou no do objeto, levando em considerao a viabilidade tcnica e econmica para tal, a necessidade de aproveitar melhor as potencialidades do mercado e a possvel ampliao da competitividade do certame, sem perda de economia de escala (Smula - TCU 247xxxv; Lei 8.666/1993, art. 8, c/c art. 23, 1 e 2xxxvi).
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Quadro 3 Correlao entre contedo mnimo do MPS, elementos mnimos do ANS e caractersticas de nvel de servio referenciadas na literatura. Elementos Mnimos de Nvel Elementos Mnimos do MGC Elementos de Nvel de servio de Servio (Item 9.1.13.2 do segundo o item 9.1.5 do Acrdo referenciados na literatura Acrdo 2.023/2005-TCU2.471/2008-TCU-Plenrio consultada Plenrio) 1) definio de quais setores do a) participantes do acordo ente participaro na execuo da fiscalizao do contrato e a responsabilidade de cada um deles (Lei 8.666/1993, art. b) funes e responsabilidades 67xxxvii). a) registro das partes envolvidas a) definies de papis / responsabilidades do provedor de servios e dos seus clientes
Modelo de Gesto do Contrato
a) papis / responsabilidades 2) procedimentos para do provedor de servios e dos mensurao, faturamento e seus clientes; a) responsvel pela medio dos pagamento dos servios b) responsvel pela medio do servios prestados (Lei 8.666/1993, resultado do servio; art. 6, inciso IX, letra "e). c) o que, como e quando ser medido.
3) definio do mtodo para quantificar o volume de servios demandados, para fins de comparao e controle a) indicadores de nveis de a) mtricas; (Lei 8.666/1993, art. 6, inciso servios b) indicadores. IX, letra e; Decreto 2.271/1997, art. 3, 1 e Acrdo 786/2006-Plenrio, itens 9.4.3.1 e 9.4.3.2xxxviii).
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO Sec. de Fisc. de Tec. da Informao Dir. Fisc. de Gov. de Tec. Informao 3 4) definio do mtodo de avaliao da adequao s especificaes e da qualidade dos servios, com vistas aceitao e ao pagamento, cujos critrios devem abranger mtricas, indicadores e valores aceitveis (Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra e e Acrdo 786/2006-Plenrio, itens 9.4.3.1 e 9.4.3.3). 5) regras para aplicar penalidades, observando os Princpios da a) aes a serem tomadas Proporcionalidade, quando da ocorrncia de Razoabilidade e Prudncia problemas de mau desempenho (Lei 8.666/1993, art. 55, incisos VII, VIII e IXxxxix). 6) modelo do instrumento que ser utilizado no controle dos servios solicitados e recebidos (Lei 8.666/1993, sem correlao direta art. 6, inciso IX, alnea e; Decreto 2.271/1997, art. 3, 1, e Acrdo 786/2006Plenrio, item 9.4.3.4xl). 7) lista de verificao que permita identificar se todas as obrigaes do contratado foram cumpridas antes do ateste do servio (Lei sem correlao direta 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e, e Cobit 4.1, item ME 2.4 - Controle de autoavaliaoxli). 8) garantias contratuais necessrias (Lei 8.666/1993, sem correlao direta art. 55, VIxlii).
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a) mecanismos de controle: a1) relatrios de monitoramento nvel de servio; a2) procedimentos de fiscalizao e de gesto da qualidade do servio.
a) consequncias pelo no atingimento ou falhas, Sistema de Punio.
a) instrumento utilizado para a formalizao de metas
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Quadro 4 - Correlao entre contedo mnimo do MGC, elementos mnimos do ANS e caractersticas de nvel de servio referenciadas na literatura.
75.
Assim, o Modelo de Prestao de Servio deve conter, no mnimo:
a) definio do objeto da contratao que descreva, de forma clara e detalhada, os seguintes elementos: processos de trabalho que especifiquem como o servio ser prestado, incluindo as atividades a serem desempenhadas pela rea de TI e pelo fornecedor; produtos e artefatos que devero ser entregues pela empresa contratada, quando for o caso; b) especificao da qualidade mnima aceitvel, que so os critrios e padres para fins de aceitao dos servios, constitudos dos seguintes elementos: metas de prazo e de produtividade a serem alcanadas pelos fornecedores e critrios de aderncia especificao de requisitos funcionais, s normas tcnicas pertinentes e aos padres internos de interface, de arquitetura, de usabilidade, de acessibilidade, entre outros a serem seguidos; c) instrumento utilizado para formalizao das metas de servio que especifique todas as metas a serem cumpridas pelo fornecedor para fins de aceite do servio. As metas podem ser definidas de forma mais ampla no prprio contrato, ou de forma mais pontual em ordens de servio,
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chamados para resoluo de problemas, entre outros mecanismos que auxiliem a gesto de nvel de servio. 76. J o Modelo de Gesto do Contrato deve conter, no mnimo: a) definio de papis e responsabilidades que indique, de forma clara e detalhada, as atribuies de todos os atores envolvidos no processo de contratao, tanto no que diz respeito instituio pblica contratante (rea de negcio requisitante do servio, rea de TI, fiscal do contrato, gestor do contrato, entre outros) quanto no que se refere ao fornecedor contratado (preposto, responsvel tcnico pelo servio etc); b) mecanismos de controle constitudos dos seguintes elementos: relatrio de monitoramento de nvel de servio, contendo o responsvel pela sua emisso (cliente ou o fornecedor), bem como contemplando informaes sobre o cumprimento de prazos, de requisitos de qualidade e o progresso dos trabalhos; procedimentos de verificao, podendo incluir inspees tcnicas nas dependncias da empresa contratada, realizao de testes/homologao dos produtos entregues, recontagem da mtrica adotada ao final da execuo dos servios, entre outros mecanismos; c) indicadores de desempenho e mtricas que permitam a mensurao do servio prestado pelo fornecedor em termos de prazos, qualidade e produtividade, descrevendo, de forma clara e detalhada, os seguintes elementos: objeto, responsvel, forma de aferio e periodicidade do clculo do indicador e da mtrica; d) clusulas de penalidade que descrevam, de forma clara e detalhada, cada categoria de situaes (com exemplos) que resultaro na aplicao de sanes ao contratado e ao contratante, bem como estabeleam punies graduais e proporcionais ao descumprimento da meta de servio definida. 77. Ante o exposto e com base nas correspondncias ilustradas no Quadro 3 e no Quadro 4, chega-se aos seguintes entendimentos: Entendimento V. Os elementos mnimos que devem constar do Modelo de Prestao de Servio em contrataes baseadas em nvel de servio so: definio do objeto da contratao; especificao da qualidade mnima aceitvel e instrumento utilizado para formalizao das metas de servio. Entendimento VI. Os elementos mnimos que devem constar do Modelo de Gesto do Contrato em contrataes baseadas em nvel de servio so: definio de papis e responsabilidades; mecanismos de controle; indicadores de desempenho e mtricas e clusulas de penalidade.
_____________________________________ Rafael Albuquerque da Silva AUFC Matrcula TCU 7658-9 De acordo. _____________________________________ Cludio Silva da Cruz Supervisor De acordo. _____________________________________ Cludio Souza Castello Branco Secretrio
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VI REFERNCIAS
ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS - ABNT. ABNT NBR ISO/IEC 20000-1:2008 Tecnologia da informao Gerenciamento de Servios - Parte 1: Especificao. Objetivo: Esta parte da ABNT NBR ISO/IEC 20000 define os requisitos para o provedor de servios entregar servios gerenciados com qualidade aceitvel para seus clientes. 2008a. Disponvel em: <http://www.abntcatalogo.com.br/norma.aspx?ID=1510>. Acesso em: 1 dez. 2010. ____. ABNT NBR ISO/IEC 20000-2:2008 -Tecnologia da informao Gerenciamento de Servios - Parte 2: Cdigo de Prtica. Objetivo: Esta parte da ABNT NBR ISO/IEC 20000 representa um consenso do setor sobre padres de qualidade em processos de gerenciamento de servios de TI. Estes processos de servios propiciam o melhor servio possvel que vai de encontro s necessidades de negcios dos clientes, dentro de um nvel de recursos acordados. 2008b. Disponvel em: <http://www.abntcatalogo.com.br/norma.aspx?ID=1514>. Acesso em: 1 dez. 2010. BRASIL. Lei 7.232, de 29 de outubro de 1984. Dispe sobre a Poltica Nacional de Informtica, e d outras providncias. 1984. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L7232.htm>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____. Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 5 de outubro de 1988. 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituiao.htm>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____. Lei 8.248, de 23 de outubro de 1991. Dispe sobre a capacitao e competitividade do setor de informtica e automao, e d outras providncias. 1991. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8248.htm>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____. Lei 8.666, de 21 de junho de 1993. Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituio Federal, institui normas para licitaes e contratos da Administrao Pblica e d outras providncias. 1993. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____. Decreto 2.271, de 7 de julho de 1997. Dispe sobre a contratao de servios pela Administrao Pblica Federal Direta, autrquica e fundacional e d outras providncias. 1997. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D2271.htm>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____. Decreto 3.555, de 8 de agosto de 2000. Aprova o Regulamento para a modalidade de licitao denominada prego para aquisio de bens e servios comuns. 2000. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D3555.htm>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____. Lei 10.520, de 17 de julho de 2002. Institui, no mbito da Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, nos termos do art. 37, inciso XXI, da Constituio Federal, modalidade de licitao denominada prego, para aquisio de bens e servios comuns, e d outras providncias. 2002. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/2002/L10520.htm>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____. Tribunal de Contas da Unio. Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio. 2003. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraDocumento?lnk=(acordao+adj+1558/2003+adj+plenario)[idtd][b001]>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____._____. Acrdo 1.878/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraDocumento?lnk=(acordao+adj+1878/2005+adj+plenario)[idtd][b001]>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____._____. Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio. 2006. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraDocumento?lnk=(acordao+adj+786/2006+adj+plenario)[idtd][b001]>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____. Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao. Instruo Normativa - SLTI 2, de 30 de abril de 2008. Dispe sobre regras e diretrizes para a contratao de servios, continuados ou no. 2008a. Disponvel em: <http://www.governoeletronico.gov.br/biblioteca/arquivos/instrucao-normativa-no-02>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____. Tribunal de Contas da Unio. Acrdo 1.603/2008-TCU-Plenrio. 2008b. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraDocumento?lnk=(acordao+adj+1603/2008+adj+plenario)[idtd][b001]>. Acesso em: 24 jan. 2011. _____._____. Acrdo 2308/2010-TCU-Plenrio. 2010a. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraDocumento?lnk=(acordao+adj+2308/2010+adj+plenario)[idtd][b001]>. Acesso em: 24 jan. 2011.
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_____. Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao. Instruo Normativa - SLTI 4, de 12 de novembro de 2010. Dispe sobre o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal. 2010b. CRUZ, Cludio Silva da. Governana de TI e conformidade legal no setor pblico: um quadro referencial normativo para a contratao de servios de TI. 2008. 252f. Dissertao (Mestrado em Gesto do Conhecimento e da Tecnologia da Informao). Universidade Catlica de Braslia, Braslia, 2008. Disponvel em: <http://www.bdtd.ucb.br/tede/tde_arquivos/3/TDE-2008-11-25T123713Z-687/Publico/Texto Completo Cruz 2008.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2009. FIGUEIREDO, Rejane Maria da Costa. Garantia de qualidade dos provedores de servios de aplicativos (ASP), empregando os acordos dos nveis de servios (SLA): uma pesquisa exploratria. 2002. 290 f. Tese (Doutorado em Engenharia Mecnica). Universidade de So Paulo, So Carlos, 2002. SILVA, Rafael Albuquerque da; CRUZ, Cludio Silva da. Caracterizao de Nvel de Servio em contratos de servios de software celebrados por organizaes pblicas federais, 2009.
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APNDICE I HISTRICO DE REVISES Data Documento/Evento Verso 1.0 1.1 1.2
16/12/2010 Publicao para consulta interna pelos servidores da Sefti. 25/1/2011 Publicao para consulta interna pelos servidores da Sefti. 1/2/2011
Publicao no stio da Sefti para consulta interna pelos servidores do TCU
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APNDICE II Excertos da legislao e da jurisprudncia do TCU

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Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio
35. Na hiptese de desenvolvimento de projeto, por exemplo, a contratao por home m-hora conduz ao paradoxo do lucro-incompetncia. Ou seja, quanto menor a qualificao e capacitao dos prestadores do servio, maior o nmero de horas necessrio para execut-lo e, portanto, maior o custo para a Administrao-contratante e maior o lucro da empresa contratada. Ser que no h outras maneiras de contratar tais servios, eliminando essa disfuno?
ii
Constituio Federal da Repblica

Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte: (grifo nosso).
iii
Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como prestao de servios. 1 Sempre que a prestao do servio objeto da contratao puder ser avaliada por determinada unidade quantitativa de servio prestado, esta dever estar prevista no edital e no respectivo contrato, e ser utilizada como um dos parmetros de aferio de resultados.
iv
9.1. recomendar ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MPOG que preveja, em documento normativo que trate exclusivamente de licitao e contratao de servios de Tecnologia da Informao, distinto da norma que se refere genericamente contratao de outros servios, que os projetos bsicos ou termos de referncia, utilizados pelos entes da Administrao Pblica Federal para contratar servios de Tecnologia da Informao, contenham, no mnimo, os tpicos a seguir: [...] 9.1.4. Modelo para prestao dos servios, contendo no mnimo:
[...]
- definio da forma de execuo dos servios, sendo preferencial a execuo indireta com medio por resultados. Deve ser justificada nos autos a impossibilidade de sua adoo (Decreto n 2.271, art. 3, 1);
v
Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010

Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo: [...] II indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos 1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na Lei n 8.666, de 1993, relativos a: [...] e) forma de pagamento, que dever ser efetuado em funo dos resultados obtidos;
vi

DIGOV-3 P. 21
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo: [...] 3 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo excepcionalmente os casos justificados mediante a comprovao obrigatria de resultados compatveis com o posto previamente definido.
vii

Art. 12. Compete ao Integrante Requisitante definir, quando aplicveis, os seguintes requisitos,: I - de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao; II - de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de materiais didticos; III - legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da Informao deve estar em conformidade; IV - de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa; V - temporais, que definem datas de entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratada; VI - de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e VII - sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao meio ambiente, dentre outros.
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Lei 8.666/1993
Art. 38. O procedimento da licitao ser iniciado com a abertura de processo administrativo, devidamente autuado, protocolado e numerado, contendo a autorizao respectiva, a indicao sucinta de seu objeto e do recurso prprio para a despesa, e ao qual sero juntados oportunamente: [...] Pargrafo nico. As minutas de editais de licitao, bem como as dos contratos, acordos, convnios ou ajustes devem ser previamente examinadas e aprovadas por assessoria jurdica da Administrao. [...] Art. 65. Os contratos regidos por esta Lei podero ser alterados, com as devidas justificativas, nos seguintes casos:
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Lei 8.666/1993
Art. 54. Os contratos administrativos de que trata esta Lei regulam-se pelas suas clusulas e pelos preceitos de direito pblico, aplicando-se-lhes, supletivamente, os princpios da teoria geral dos contratos e as disposies de direito privado. 1 Os contratos devem estabelecer com clareza e preciso as condies para sua execuo, expressas em clusulas que definam os direitos, obrigaes e responsabilidades das partes, em conformidade com os termos da licitao e da proposta a que se vinculam.
x

Art. 11. A contratao de servios continuados dever adotar unidade de medida que permita a mensurao dos resultados para o pagamento da contratada, e que elimine a possibilidade de remunerar as empresas com base na quantidade de horas de servio ou por postos de trabalho. [...] 3 Os critrios de aferio de resultados devero ser preferencialmente dispostos na forma de Acordos de Nvel de Servios, conforme dispe esta Instruo Normativa e que dever ser
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adaptado s metodologias de construo de ANS disponveis em modelos tcnicos especializados de contratao de servios, quando houver.
xi

ANEXO I DEFINIES DOS TERMOS UTILIZADOS NA INSTRUO NORMATIVA [...] XXII - ACORDO DE NVEL DE SERVIO - ANS, para os fins desta Instruo Normativa, um ajuste escrito, anexo ao contrato, entre o provedor de servios e o rgo contratante, que define, em bases compreensveis, tangveis objetivamente observveis e comprovveis, os nveis esperados de qualidade da prestao do servio e respectivas adequaes de pagamento;
xii
Lei 8.666/1993
Art. 3 A licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel e ser processada e julgada em estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.
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Lei 8.666/1993
Art. 14. Nenhuma compra ser feita sem a adequada caracterizao de seu objeto e indicao dos recursos oramentrios para seu pagamento, sob pena de nulidade do ato e responsabilidade de quem lhe tiver dado causa. (grifo nosso). Art. 40. O edital conter no prembulo o nmero de ordem em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora para recebimento da documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente, o seguinte: I - objeto da licitao, em descrio sucinta e clara; (grifo nosso).
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Art. 74, I e II) Os Poderes Legislativo, Executivo e Judicirio mantero, de forma integrada, sistema de controle interno com a finalidade de: I - avaliar o cumprimento das metas previstas no plano plurianual, a execuo dos programas de governo e dos oramentos da Unio; II comprovar a legalidade e avaliar os resultados, quanto eficcia e eficincia, da gesto oramentria, financeira e patrimonial nos rgos e entidades da administrao federal, bem como da aplicao de recursos pblicos por entidades de direito privado; (grifo nosso).
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Lei 7.232/1994
Art. 4) So instrumentos da Poltica Nacional de Informtica: [...] II - a institucionalizao de normas e padres de homologao e certificao de qualidade de produtos e servios de informtica; (grifo nosso).
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Lei 10.520/2002
Art. 8) A fase preparatria do prego observar as seguintes regras: [...]
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V - para julgamento, ser adotado o critrio de menor preo, observados os prazos mximos para fornecimento, as especificaes tcnicas e os parmetros mnimos de desempenho e de qualidade e as demais condies definidas no edital.
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Lei 8.666/1993
Art. 46) Os tipos de licitao "melhor tcnica" ou "tcnica e preo" sero utilizados exclusivamente para servios de natureza predominantemente intelectual, em especial na elaborao de projetos, clculos, fiscalizao, superviso e gerenciamento e de engenharia consultiva em geral e, em particular, para a elaborao de estudos tcnicos preliminares e projetos bsicos e executivos, ressalvado o disposto no 4 do artigo anterior. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994) 1 Nas licitaes do tipo "melhor tcnica" ser adotado o seguinte procedimento claramente explicitado no instrumento convocatrio, o qual fixar o preo mximo que a Administrao se prope a pagar: I - sero abertos os envelopes contendo as propostas tcnicas exclusivamente dos licitantes previamente qualificados e feita ento a avaliao e classificao destas propostas de acordo com os critrios pertinentes e adequados ao objeto licitado, definidos com clareza e objetividade no instrumento convocatrio e que considerem a capacitao e a experincia do proponente, a qualidade tcnica da proposta, compreendendo metodologia, organizao, tecnologias e recursos materiais a serem utilizados nos trabalhos, e a qualificao das equipes tcnicas a serem mobilizadas para a sua execuo (grifos nossos).
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Lei 8.428/1991
Art. 3) [Redao Original] Os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, direta ou indireta, as fundaes institudas e mantidas pelo Poder Pblico e as demais organizaes sob o controle direto ou indireto da Unio, daro preferncia, nas aquisies de bens e servios de informtica e automao, nos termos do 2 do art. 171 da Constituio Federal, aos produzidos por empresas brasileiras de capital nacional, observada a seguinte ordem: [...] 2 Para o exerccio desta preferncia, levar-se- em conta condies equivalentes de prazo de entrega, suporte de servios, qualidade, padronizao, compatibilidade e especificao de desempenho e preo. (grifo nosso).
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Lei 8.666/1993
Art. 87. Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes: I - advertncia; II - multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato; III - suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar com a Administrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos; IV - declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior.
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Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
DIGOV-3 P. 24
[...] II indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos 1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na Lei n 8.666, de 1993, relativos a: [...] h) definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de 2002, observando: 1. vinculao aos termos contratuais; 2. proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo descumprimento das respectivas obrigaes; 3. as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais correspondentes, que obedecero uma escala gradual para as sanes recorrentes; 4. as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos; 5. as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a Administrao; e 6. as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei;
xxi
Lei 8.666/1993
Art. 55. So clusulas necessrias em todo contrato as que estabeleam: I - o objeto e seus elementos caractersticos;
xxii

Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos. 1O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes: I definio do objeto, conforme art. 11, inciso IV, alnea a;
xxiii
9.1. recomendar ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto - MPOG que preveja, em documento normativo que trate exclusivamente de licitao e contratao de servios de Tecnologia da Informao, distinto da norma que se refere genericamente contratao de outros servios, que os projetos bsicos ou termos de referncia, utilizados pelos entes da Administrao Pblica Federal para contratar servios de Tecnologia da Informao, contenham, no mnimo, os tpicos a seguir: 9.1.1. Declarao do objeto, que: - deve ser exclusivamente considerado prestao de servios (Decreto n 2.271/97, art. 3); - no pode ser caracterizado exclusivamente como fornecimento de mo-de-obra (Decreto n 2.271/97, art. 4, inciso II).
xxiv

Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se: I - rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao; II - rea de Tecnologia da Informao: unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade; III - Equipe de Planejamento da Contratao: equipe envolvida no planejamento da contratao, composta por: a) Integrante Tcnico: servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea;
DIGOV-3 P. 25
b) Integrante Administrativo: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea; c) Integrante Requisitante: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea; IV - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais relacionadas ao processo de gesto do contrato, indicado por autoridade competente; V - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor representante da rea dc Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato; VI - Fiscal Administrativo do Contrato: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contraio quanto aos aspectos administrativos; VII - Fiscal Requisitante do Contrato: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao; VIII - Preposto: funcionrio representante da contratada, responsvel por acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto a contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas. legais e administrativas referentes ao andamento contratual;
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Decreto 2271/1997
Art . 2 A contratao dever ser precedida e instruda com plano de trabalho aprovado pela autoridade mxima do rgo ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo: [...] III - demonstrativo de resultados a serem alcanados em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros disponveis.
xxvi
9.1. recomendar ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto - MPOG que preveja, em documento normativo que trate exclusivamente de licitao e contratao de servios de Tecnologia da Informao, distinto da norma que se refere genericamente contratao de outros servios, que os projetos bsicos ou termos de referncia, utilizados pelos entes da Administrao Pblica Federal para contratar servios de Tecnologia da Informao, contenham, no mnimo, os tpicos a seguir: [...] 9.1.2. Fundamentao da necessidade da contratao, a qual dever explicitar, no mnimo: - a justificativa da necessidade do servio (Decreto n 2.271/97, art. 2, inciso I); - a relao entre a demanda prevista e a quantidade de servio a ser contratada (Decreto n 2.271/97, art. 2, inciso II);
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Lei 8.666/1993
Art. 81. A recusa injustificada do adjudicatrio em assinar o contrato, aceitar ou retirar o instrumento equivalente, dentro do prazo estabelecido pela Administrao, caracteriza o descumprimento total da obrigao assumida, sujeitando-o s penalidades legalmente estabelecidas. [...] Art. 86. O atraso injustificado na execuo do contrato sujeitar o contratado multa de mora, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato. 1 A multa a que alude este artigo no impede que a Administrao rescinda unilateralmente o contrato e aplique as outras sanes previstas nesta Lei. 2 A multa, aplicada aps regular processo administrativo, ser descontada da garantia do respectivo contratado.
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3 Se a multa for de valor superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, a qual ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou ainda, quando for o caso, cobrada judicialmente. Art. 87. Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes: I - advertncia; II - multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato; III - suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar com a Administrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos; IV - declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior. 1o Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, que ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou cobrada judicialmente. 2o As sanes previstas nos incisos I, III e IV deste artigo podero ser aplicadas juntamente com a do inciso II, facultada a defesa prvia do interessado, no respectivo processo, no prazo de 5 (cinco) dias teis. 3 A sano estabelecida no inciso IV deste artigo de competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual ou Municipal, conforme o caso, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez) dias da abertura de vista, podendo a reabilitao ser requerida aps 2 (dois) anos de sua aplicao. (Vide art 109 inciso III) Art. 88. As sanes previstas nos incisos III e IV do artigo anterior podero tambm ser aplicadas s empresas ou aos profissionais que, em razo dos contratos regidos por esta Lei: I - tenham sofrido condenao definitiva por praticarem, por meios dolosos, fraude fiscal no recolhimento de quaisquer tributos; II - tenham praticado atos ilcitos visando a frustrar os objetivos da licitao; III - demonstrem no possuir idoneidade para contratar com a Administrao em virtude de atos ilcitos praticados.
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Lei 8.666/1993
Art. 6 Para os fins desta Lei, considera-se: [...] IX - Projeto Bsico - conjunto de elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou servios objeto da licitao, elaborado com base nas indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliao do custo da obra e a definio dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter os seguintes elementos: [...] e) subsdios para montagem do plano de licitao e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e outros dados necessrios em cada caso;
xxix
Lei 8.666/1993
Art. 65. Os contratos regidos por esta Lei podero ser alterados, com as devidas justificativas, nos seguintes casos: I - unilateralmente pela Administrao: a) quando houver modificao do projeto ou das especificaes, para melhor adequao tcnica aos seus objetivos;
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DIGOV-3 P. 27

Art. 14. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, contendo no mnimo: [...] IV - estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada, que contemplar, pelo menos: [...] b) direitos de propriedade intelectual c direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos documentos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal.
xxxi

Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte: (grifo nosso).
xxxii
9.1. determinar Secretaria Executiva do Ministrio do Trabalho e Emprego que: [...] 9.1.13. inclua os seguintes requisitos de segurana em contratos de prestao de servios e locao de mo-de-obra em Tecnologia da Informao que vierem a ser celebrados a partir da presente data, em ateno aos itens 4.2.2 e 4.3.1 da NBR ISSO/IEC 17799 (item 2.7 do relatrio de auditoria): [...] 9.1.13.2. Acordo de Nvel de Servio, negociado entre os grupos de usurios e o fornecedor dos servios, com o objetivo de estabelecer um entendimento comum da natureza dos servios propostos e critrios d medio de desempenho, que dever conter, no mnimo, os seguintes elementos: participantes do acordo; descrio clara dos servios e funcionalidades disponveis, para contratos de prestao de servios; descrio clara dos perfis profissionais desejados, para contratos de locao de mo-de-obra; funes e responsabilidades; nveis de servios desejados em termos de disponibilidade, prazos, desempenho, segurana, quantidade, qualidade e outros; indicadores de nveis de servios; responsvel pela medio dos servios; aes a serem tomadas quando da ocorrncia de problemas de mau desempenho (aes corretivas, penalidades financeiras e outras);
xxxiii
9.1.4. Modelo para prestao dos servios, contendo no mnimo: - estudos preliminares com a apresentao das solues existentes no mercado para atender demanda e a justificativa pela escolha daquela que ser contratada (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX); - identificao da soluo de TI como um todo, composta pelo conjunto de todos os servios, produtos e outros elementos necessrios e que se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a contratao (Lei n 8.666/93, art. 8); - justificativa para o parcelamento ou no do objeto, levando em considerao a viabilidade tcnica e econmica para tal, a necessidade de aproveitar melhor as potencialidades do mercado e a possvel ampliao da competitividade do certame, sem perda de economia de escala (Smula TCU n 247; Lei n 8.666/1993, art. 8 c/c art. 23, 1 e 2);
DIGOV-3 P. 28
- no caso do parcelamento do objeto, justificativa da escolha dentre as formas admitidas, quais sejam, a utilizao de licitaes distintas, a adjudicao por itens, a permisso de subcontratao de parte especfica do objeto (Lei n 8.666/1993, art. 72) ou a permisso para formao de consrcios (Lei n 8.666/1993, art. 33). - definio da forma de execuo dos servios, sendo preferencial a execuo indireta com medio por resultados. Deve ser justificada nos autos a impossibilidade de sua adoo (Decreto n 2.271, art. 3, 1); 9.1.5. Mecanismos de gesto do contrato, contendo no mnimo: - a definio de quais setores do ente participaro na execuo da fiscalizao do contrato e a responsabilidade de cada um deles (Lei n 8.666/1993, art. 67); - protocolo de interao entre contratante e contratada, com relao aos eventos possveis de ocorrer no contrato (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e); - procedimentos para mensurao, faturamento e pagamento dos servios prestados (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e); - definio do mtodo para quantificar o volume de servios demandados, para fins de comparao e controle (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e; Decreto n 2.271/1997, art. 3, 1 e Acrdo n 786/2006 - Plenrio, itens 9.4.3.1 e 9.4.3.2); - definio do mtodo de avaliao da adequao s especificaes e da qualidade dos servios, com vistas aceitao e ao pagamento, cujos critrios devem abranger mtricas, indicadores e valores aceitveis (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e e Acrdo n 786/2006 Plenrio, itens 9.4.3.1 e 9.4.3.3); - modelo do instrumento que ser utilizado no controle dos servios solicitados e recebidos (Lei n 8.666/1993, art. 6, IX, "e; Decreto n 2.271/1997, art. 3, 1, e Acrdo n 786/ 2006 Plenrio, item 9.4.3.4); - lista de verificao que permita identificar se todas as obrigaes do contratado foram cumpridas antes do ateste do servio (Lei n 8.666/1993, art. 6, IX, letra "e, e Cobit 4.1, item ME 2.4 - Controle de auto-avaliao); - regras para aplicar penalidades, observando os Princpios da Proporcionalidade, Razoabilidade e Prudncia (Lei n 8.666/1993, art. 55, VII, VIII e IX); - garantias contratuais necessrias (Lei n 8.666/1993, art. 55, VI).
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Lei 8.666/1993
Art. 8 A execuo das obras e dos servios deve programar-se, sempre, em sua totalidade, previstos seus custos atual e final e considerados os prazos de sua execuo.
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Smula 247-TCU
obrigatria a admisso da adjudicao por item e no por preo global, nos editais das licitaes para a contratao de obras, servios, compras e alienaes, cujo objeto seja divisvel, desde que no haja prejuzo para o conjunto ou complexo ou perda de economia de escala, tendo em vista o objetivo de propiciar a ampla participao de licitantes que, embora no dispondo de capacidade para a execuo, fornecimento ou aquisio da totalidade do objeto, possam faz-lo com relao a itens ou unidades autnomas, devendo as exigncias de habilitao adequar-se a essa divisibilidade.
xxxvi
Lei 8.666/1993
Art. 23. As modalidades de licitao a que se referem os incisos I a III do artigo anterior sero determinadas em funo dos seguintes limites, tendo em vista o valor estimado da contratao: [...] 1 As obras, servios e compras efetuadas pela Administrao sero divididas em tantas parcelas quantas se comprovarem tcnica e economicamente viveis, procedendo-se licitao com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis no mercado e ampliao da competitividade sem perda da economia de escala. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
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2 Na execuo de obras e servios e nas compras de bens, parceladas nos termos do pargrafo anterior, a cada etapa ou conjunto de etapas da obra, servio ou compra, h de corresponder licitao distinta, preservada a modalidade pertinente para a execuo do objeto em licitao. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
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Lei 8.666/1993
Art. 67. A execuo do contrato dever ser acompanhada e fiscalizada por um representante da Administrao especialmente designado, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio.
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Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio
9.4.3. a mensurao, sempre que possvel, da prestao de servios por resultados segundo especificaes previamente estabelecidas, evitando-se a mera locao de mo-de-obra e o pagamento por hora-trabalhada ou por posto de servio, utilizando-se de metodologia expressamente definida no edital que contemple, entre outros, os seguintes pontos bsicos: 9.4.3.1. a fixao dos procedimentos e dos critrios de mensurao dos servios prestados, abrangendo mtricas, indicadores, valores aceitveis, etc.; 9.4.3.2. a quantificao ou a estimativa prvia do volume de servios demandados, para fins de comparao e controle;
xxxix
Lei 8.666/1993
Art. 55. So clusulas necessrias em todo contrato as que estabeleam: [...] VII - os direitos e as responsabilidades das partes, as penalidades cabveis e os valores das multas; VIII - os casos de resciso; IX - o reconhecimento dos direitos da Administrao, em caso de resciso administrativa prevista no art. 77 desta Lei;
xl
Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio
9.4. recomendar Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto que, a partir das diretrizes expostas na seo III do voto antecedente e nos Acrdos deste Tribunal, sobretudo os de nmero 667/2005, 2.103/2005, 2.171/2005 e 2.172/2005, todos do Plenrio, elabore um modelo de licitao e contratao de servios de informtica para a Administrao Pblica Federal e promova a implementao dele nos diversos rgos e entidades sob sua coordenao mediante orientao normativa, que deve conter no mnimo: [...] 9.4.3.4. a utilizao de um instrumento de controle, geralmente consolidado no documento denominado ordem de servio ou solicitao de servio;
xli
Cobit (Control Objectives for Information and Related Technology) 4.1

ME2.4 Autoavaliao dos Controles Avaliar o grau de abrangncia e a efetividade dos controles internos da administrao sobre os processos, as polticas e os contratos de TI atravs de um programa contnuo de autoavaliao.
xlii
Lei 8.666/1993
Art. 55. So clusulas necessrias em todo contrato as que estabeleam: [...] VI - as garantias oferecidas para assegurar sua plena execuo, quando exigidas;
DIGOV-3 P. 30

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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO Sec. de Fisc. de Tec. da Informao Dir. Fisc. de Gov. de Tec.

Nota Tcnica 6/2010 - Sefti/TCU verso 1.2

definio da propriedade intelectual do produto entregue.

ANO Fornecedores internos

Quadro 1 Exemplos de Indicadores de desempenho

Da aderncia da gesto do nvel de servio ao princpio da eficcia

sem correlao direta

sem correlao direta

sem correlao direta

sem correlao direta

Modelo de Gesto do Contrato

a) consequncias pelo no atingimento ou falhas, Sistema de Punio.

a) instrumento utilizado para a formalizao de metas

sem correlao direta

sem correlao direta

Assim, o Modelo de Prestao de Servio deve conter, no mnimo:

APNDICE I HISTRICO DE REVISES Data Documento/Evento Verso 1.0 1.1 1.2

APNDICE II Excertos da legislao e da jurisprudncia do TCU

Constituio Federal da Repblica

Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010

Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010

Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010

Instruo Normativa - SLTI/MP 2/2008

Instruo Normativa - SLTI/MP 2/2008

Constituio Federal da Repblica

Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010

Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010

Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010

Instruo Normativa - SLTI/MP 4/2010

Constituio Federal da Repblica

Cobit (Control Objectives for Information and Related Technology) 4.1

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