J OS EDUARDO DE SOUZA PIMENTEL

PROCESSO PENAL GARANTISTA E REPRESSO AO CRIME

ORGANIZADO
A legitimidade constitucional dos novos meios operacionais de
investigao e prova diante do princpio da proporcionalidade










MESTRADO EM DIREITO











PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DE SO PAULO
SO PAULO 2006
J OS EDUARDO DE SOUZA PIMENTEL














PROCESSO PENAL GARANTISTA E REPRESSO AO CRIME
ORGANIZADO
A legitimidade constitucional dos novos meios operacionais de
investigao e prova diante do princpio da proporcionalidade








Dissertao apresentada Banca
Examinadora da Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo,
como exigncia parcial para
obteno do ttulo de MESTRE em
Direito Processual Penal, sob a
orientao do Professor Doutor
Marco Antonio Marques da Silva.






PUC/SP
So Paulo 2006
2
































BANCA EXAMINADORA








_____________________________
3
RESUMO
O processo penal cumpre duas funes igualmente relevantes no Estado
Democrtico de Direito. Uma garante a dignidade do acusado, estabelecendo que,
para o exerccio do jus puniendi, a interveno estatal se realize com respeito aos
direitos individuais. A outra tem em vista a satisfao do interesse social de que o
processo penal sirva escorreita aplicao da lei e cumpra a sua misso de
pacificar a comunidade. A deteco entre ns do crime organizado e o
recrudescimento da criminalidade violenta tm contribudo para proficiente produo
legislativa no campo do processo penal brasileiro, nele se inserindo novos meios
operacionais de investigao e prova, na busca de maior efetividade. Tais
instrumentos so bastante incisivos e desafiam direitos individuais e princpios
processuais. Nesses novos panoramas social e normativo, analisamos a
legitimidade constitucional desses mecanismos luz do princpio da
proporcionalidade. Sugere-se, ao final, a reaproximao possvel ao escopo
garantista do processo penal pela reafirmao do modelo acusatrio e redefinio
dos papis do juiz criminal e do Ministrio Pblico, com nfase na fase de
investigao.
4
ABSTRACT
Criminal procedure has two functions, which are equally relevant in the
Democratic State under the Rule of Law. The first one, is to ensure the dignity of
those accused determining that, to exercise its right to punish [jus puniendi], the
State must conduct its actions based on the full respect for the rights of the individual.
The second one, is to meet the social interest that the purpose of criminal procedure
be the full and accurate enforcement of the law in order to accomplish the mission of
securing peace and order in society. The identification of organized crime and rising
violent crime rates among us have contributed for the creation of specific laws in the
field of Brazilian criminal procedure, thus adding new operational means of
investigation and proof in order to improve effectiveness. Such criminal instruments
are highly incisive and endanger the rights of the individual and the procedural
principles. In view of this new social and regulatory scenario, the constitutional
legitimacy of these mechanisms is analyzed in the light of the principle of
reasonability. It is finally suggested that the protective purpose of criminal procedure
be sought, as closely as possible, by reasserting the accusation pattern and
redefining the roles of the criminal judge and the Ministrio Pblico [the Public
Prosecutors Office], with emphasis on the investigation.
5



















A Zaira, pelo carinho e incentivo.
A Natlia, com todo o meu amor.
6
AGRADECIMENTOS
Agradeo ao Professor Doutor Marco Antonio Marques da Silva a
oportunidade que me concedeu de ser seu aluno e orientando.
Agradeo ao prezado amigo e colega de profisso Doutor Ivan Carneiro
Castanheiro o incentivo realizao desse estudo.
Agradeo a meu irmo Hlio Ricardo de Souza Pimentel e aos meus diletos
amigos Doutor Paulo Pereira da Costa e Doutor Rogrio Ramos Batista a zelosa
reviso do texto e as inestimveis sugestes.
7
SUMRIO

1. Introduo.............................................................................................................10
2. Finalidades do processo penal no Estado Democrtico de Direito .......................13
2.1. Estado Democrtico de Direito.......................................................................13
2.2. O processo penal como limitao do poder estatal ........................................17
2.3. O processo penal como instrumento de realizao do poder punitivo............19
2.4. Efetividade do processo..................................................................................23
3. O devido processo legal ......................................................................................27
3.1. Contedo da clusula.....................................................................................27
3.2. Princpios constitucionais do processo penal .................................................30
3.2.1. Princpios do contraditrio e ampla defesa ..............................................31
3.2.2. Princpio acusatrio, do juiz natural e do promotor natural ......................33
3.2.3. Princpio da publicidade...........................................................................37
3.2.4. Princpio da presuno de inocncia e do in dubio pro reo ....................38
3.2.5. Princpio da verdade no processo penal ..................................................39
3.2.6. Princpio da obrigatoriedade ....................................................................40
3.2.7. Princpio do privilgio contra a auto-incriminao....................................45
3.3. Princpios gerais do processo penal ...............................................................45
3.3.1. Princpio da igualdade..............................................................................45
3.3.2. Princpio da motivao das decises judiciais .........................................46
3.3.3. Princpio do duplo grau de jurisdio.......................................................46
4. Proporcionalidade e controle da constitucionalidade ............................................48
4.1. Princpio da proporcionalidade no direito constitucional contemporneo.......48
4.2. Princpio da proporcionalidade no processo penal .........................................57
4.3. Princpio da proporcionalidade e validao da prova ilcita............................63
5. Macrocriminalidade e crime organizado................................................................69
5.1. A experincia italiana de represso ao crime organizado...............................75
6. O microssistema de represso ao crime organizado ............................................80
6.1. Conceito de crime organizado........................................................................80
6.2. O conceito de crime organizado e a realidade brasileira................................86
6.3. Meios operacionais.........................................................................................93
6.3.1. Sigilo da investigao...............................................................................94
6.3.2. Infiltrao de agentes.............................................................................102
6.3.3. Ao controlada.....................................................................................107
8
6.3.4. Acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras
e eleitorais........................................................................................................109
6.3.5. Captao e interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou
acsticos e o seu registro e anlise.................................................................113
6.3.6. Interceptao telefnica.........................................................................114
6.3.7. Delao premiada..................................................................................116
6.3.8. Regime disciplinar diferenciado .............................................................122
6.3.9. Proteo s vtimas, testemunhas e rus colaboradores.......................124
6.3.10. Testemunhas sem rosto.......................................................................125
6.3.11. Apreenso e seqestro de bens, direitos ou valores do acusado........127
6.3.12. Priso temporria.................................................................................129
6.4. Quadro sinptico da utilizao dos meios operacionais ...............................130
7. Legitimidade constitucional dos meios operacionais...........................................134
8. O Ministrio Pblico e a represso ao crime organizado: reaproximao ao
processo garantista.................................................................................................146
8.1. A nova feio do Ministrio Pblico brasileiro...............................................148
8.2. O Ministrio Pblico e o controle do crime....................................................152
8.3. Os novos papis do Ministrio Pblico e do juiz na fase pr-processual .....157
8.4. Controle externo da Polcia: uma acepo...................................................168
8.5. Investigao direta pelo Ministrio Pblico...................................................173
8.6. Designao de promotores para atuao em processos relacionados ao crime
organizado...........................................................................................................175
9. Concluso...........................................................................................................179
Bibliografia...............................................................................................................183

9
1. INTRODUO
No Estado Democrtico de Direito, o processo penal cumpre dupla finalidade.
De um lado, conformado pela Constituio, estabelece os limites das intervenes
estatais, servindo de anteparo ao acusado, enquanto sujeito de direitos
expressamente discriminados ou derivados da enaltecida dignidade da pessoa
humana. De outro, o instrumento da realizao do poder punitivo, pela aplicao
do direito penal.
A complexidade das relaes sociais exige, no entanto, que o processo penal
atenda a essas finalidades, que muitas vezes apontam para direes opostas, da
melhor forma possvel. Reclama-se um processo penal garantista que,
concomitantemente, propicie a responsabilizao dos culpados, especialmente
quando da prtica dos crimes de maior reprovabilidade.
No atual momento histrico, proliferam-se as quadrilhas urbanas, algumas
especializadas em roubos a bancos, umas dedicadas s extorses mediante
seqestros, outras recolhendo o lucro ilcito do resgate de presos. A priso, alis, j
no faz cessar a atividade criminosa. Nela os presos se organizam em faces,
concebem e comandam novos delitos e concretizam ousadas aes criminosas,
orientando seus soldados dispersos na comunidade por interpostas pessoas ou
pelos seus telefones celulares.
Um outro fenmeno, este de abrangncia mundial, j vem sendo detectado
entre ns e, primeira vista, parece intangvel pelo Estado. Constitui-se dos delitos
como o trfico ilcito de entorpecentes, de rgos e de armas, o jogo, o contrabando,
a lavagem de dinheiro, etc. praticados por associaes de criminosos, algumas
transnacionais, promscuas com autoridades constitudas ou escudadas em seus
escritrios e empresas de fachada.
Neste panorama de aumento quantitativo da criminalidade tradicional, com
exacerbao da violncia e da manifestao das associaes criminosas, que se
estudam na presente dissertao as garantias processuais, luz da Constituio
Federal (CF), e a efetividade que se pode esperar do processo penal.
10
O princpio da proporcionalidade apresentado como instrumento de aferio
da constitucionalidade dos novos meios operacionais concebidos para fazer frente
nova expresso da criminalidade e para a qual os antigos mtodos de investigao
se mostram inoperantes.
Destacam-se o sigilo da investigao, a infiltrao de agentes, a ao
controlada, o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias,
financeiras e eleitorais, a captao e interceptao ambiental de sinais
eletromagnticos, ticos ou acsticos e o seu registro e anlise, a interceptao
telefnica, a delao premiada, o regime disciplinar diferenciado, a proteo s
vtimas, testemunhas e rus colaboradores, as testemunhas sem rosto, a apreenso
e seqestro de bens, direitos ou valores do acusado e a priso temporria,
estudando-os em face dos direitos constitucionais e garantias processuais sobre os
quais tais institutos incidem.
Desse esforo, aferimos a legitimidade do emprego desses mecanismos no
Estado Democrtico de Direito e a medida de sua incidncia para que no deformem
o processo penal garantista.
Em seguida, volta-se a ateno ao Ministrio Pblico, sua feio
constitucional e o papel que dele se espera no novo processo penal. Na acepo
adotada, o dominus litis dirige a investigao criminal, para que o juiz possa decidir
sobre medidas restritivas de direitos, j nesta fase, com maior iseno e
imparcialidade. Desse modo, o promotor de justia, ao cogitar de um meio
operacional de investigao mais gravoso, faz o primeiro juzo sobre a necessidade
de sua utilizao e pode prescindir de seu emprego se dispuser de outros elementos
de prova. O juiz, a seu turno, no se contamina com a investigao criminal, pois foi
aliviado da responsabilidade pelo resultado do processo e se apresenta perante o
imputado como verdadeiro juiz de garantias. Nessa qualidade poder melhor decidir
sobre a pertinncia das medidas requeridas. Divisa-se, assim, a reaproximao
possvel do processo penal de efetividade ao escopo garantista que, outrora,
delineara a sua conformao.
No desenvolvimento do texto, as expresses organizao criminosa e
associao criminosa so empregadas indistintamente como sinnimos. Isso
11
porque, sem dizer o que uma e outra significam, nosso legislador as equiparou
quadrilha ou bando, quando previu o emprego de determinados meios operacionais
de investigao e prova (art. 1 da Lei n. 9.034/95). Essa impreciso terminolgica,
entretanto, estar superada pela deteco dos elementos essenciais do crime
organizado tambm carente de conceito legal ao se isolar o discrime que
autoriza constitucionalmente o enfrentamento diferenciado.
12
2. FINALIDADES DO PROCESSO PENAL NO ESTADO DEMOCRTICO DE DIREITO
2.1. Estado Democrtico de Direito
A Repblica Federativa do Brasil constitui-se em Estado Democrtico de
Direito, de acordo com o disposto no art. 1 da Constituio Federal.
Para compreender o que esse enunciado representa, preciso que faamos,
como prope Elas Daz
1
, uma digresso poca da Revoluo Francesa, marco da
transformao da sociedade estamental em classista. O absolutismo foi superado
pela burguesia e esta, sagrando-se vitoriosa na revoluo, incumbiu-se de
estabelecer a nova configurao da sociedade. No plano jurdico, foram fixados
limites de atuao dos governantes. No plano poltico, o Estado no deveria intervir
na atividade econmica. Estabeleceu-se o modelo conhecido como Estado liberal.
O Estado liberal foi erigido sobre um regime jurdico cujos princpios podem
ser extrados da Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1789.
Destacam-se o respeito aos direitos individuais, que devem ser expressamente
discriminados nas constituies, e a separao dos poderes do Estado. O artigo 16
da Declarao, alis, estabelece que sem esses requisitos sequer h que se falar
em Constituio. Ao lado dessas diretrizes encontra-se a regra da primazia da lei
(artigos 3 e 6), expresso da vontade geral. a lei que deve reger as relaes
entre os homens e o Estado. A ela tambm se submete o governante. Essas
caractersticas sero, mais tarde, reconhecidas pela doutrina como os requisitos
mnimos para que se tenha um Estado de direito
2
.
O Estado de Direito constitui para Elas Daz uma conquista histrica da
civilizao e tambm um caminho sem volta dessa peculiar forma de compreender a
relao dos indivduos com o poder.

1
DAZ, Elas. Estado de Derecho y sociedad democrtica. Madrid: Taurus Humanidades, 1992.
2
J orge Miranda prefere contrapor ao Estado absoluto o Estado constitucional. Reconhece, porm, a
equivalncia desta ltima expresso ao termo Estado de direito. De acordo com o autor, a expresso
Estado constitucional parece ser de origem francesa, a expresso governo representativo de
origem anglo-saxnica e a expresso Estado de direito de origem alem. E acrescenta que a
variedade de qualificativos inculca, de per si, a diversidade de contribuies, bem como de acentos
tnicos (MIRANDA, J orge. Manual de direito constitucional. Tomo I. 4. ed. revista e actualizada.
Coimbra: Coimbra Editora, 1990, p. 82).
13
Vieram, entretanto, tempos difceis, marcados por conflitos sociais
potencializados pela m distribuio de riquezas e pelo pouco respeito aos direitos
dos no-proprietrios. E o regime jurdico do Estado liberal mostrou-se insuficiente
diante da crise.
Surgiu, assim, produto de reviso do Estado liberal, at ento abstencionista
e individualista, como interessava burguesia, o denominado Estado social de
direito, disposto a afirmar os chamados direitos sociais. O novo modelo tinha a
pretenso de dar efetividade quilo que se compreendia por justia social.
O Estado social de direito apresentava um plus em relao concepo
anterior. O respeito formal lei j no bastava. Era preciso o Estado intervir nas
relaes sociais de forma a realizar o rol de direitos divisados como inerentes
condio humana e quele estgio do pensamento jurdico. O modelo que detm
essa vocao intervencionista centralizador e dotado de um poder executivo forte,
mas se revela contido no permetro traado pela concepo anterior, erigido sobre
os princpios do imprio da lei, separao dos poderes, legalidade administrativa e
da garantia dos direitos e liberdades fundamentais. o Estado material de direito.
Da porque Estados totalitrios, isto , de executivo absolutamente incontrolado, no
se enquadram nessa categoria
3
.
No tardou e o Estado social de direito mostrou-se igualmente deficitrio. No
plano ftico, assentia com a promiscuidade entre os detentores do poder econmico
e os governantes. Essa caracterstica fomentava decises viciadas e de nenhuma
legitimidade.
O Estado Democrtico de Direito surge, afinal, no estgio seguinte dessa
linha evolutiva, como o produto da correo de rumos e da supresso dos pontos
frgeis das frmulas precedentes.
A complexidade da sociedade exige cada vez mais a interveno do Estado e
o novo modelo est, tal como o seu antecessor, determinado a interferir

3
Para Elas Daz, el Estado social de Derecho se considera aqu, por tanto, como una autntica
conquista histrica, como un paso adelante de carter positivo, y ello tanto con respecto a los Estados
liberales (de los cuales directamente procede) como sobre todo com respecto a los Estados
totalitarios negadores de todo Estado de Derecho (DAZ, Elas. Estado de Derecho y sociedad
democrtica. Madrid: Taurus Humanidades, 1992, p. 91).
14
efetivamente nas relaes sociais. A novidade que a democracia real que se
deve compreender como um desiderato, um valor a ser perseguido confere
legitimidade atuao estatal
4
.
J os J oaquim Gomes Canotilho e Vital Moreira, diante do artigo 2 da
Constituio da Repblica Portuguesa
5
, afirmam que Estado de direito democrtico
constitui-se em conceito-chave
6
da Lei Maior, produto da conjugao do Estado de
direito e do Estado democrtico
7
. Postulam que a expresso Estado de direito,
cunhada pela doutrina alem, ao ser associada com a expresso Estado
democrtico indica o propsito de afastar o carter puramente formal que aquele
pudesse ter e reclama do Estado prestaes positivas. No campo dos direitos
fundamentais, por exemplo, no basta que os respeite; deve garantir a efetivao
desses direitos. Ressalvam, no entanto, que, em princpio, a regra do Estado de
direito democrtico no produz normas de per si, ou seja, normas que no
encontrem traduo em outras disposies constitucionais
8
, mas nela enxergam um
princpio integrador dos demais preceitos contidos na Constituio, que, pela
sujeio do poder a princpios e regras jurdicas, garante aos cidados liberdade,
igualdade e segurana.
O Estado Democrtico de Direito representa, portanto, uma frmula
institucional, algo a se concretizar na prxis jurdica. Quando a Constituio afirma

4
Celso Bastos tambm se convenceu de que o conceito de Estado de direito remonta ao final do
Sculo XVIII e incio do sculo XIX, como produto dos movimentos revolucionrios burgueses e
percorre a histria para sustentar que, em certo momento, o formalismo do Estado j no resistia s
crticas. Submetido a um processo de democratizao, o Estado tornou-se mais dinmico e
vocacionado a certas finalidades, principalmente sociais (BASTOS, Celso Ribeiro. Dicionrio de
direito constitucional. So Paulo: Saraiva, 1984, p. 64).
5
Constituio da Repblica Portuguesa artigo 2: A Repblica Portuguesa um Estado de direito
democrtico, baseado na soberania popular, no pluralismo de expresso e organizao poltica
democrticas e no respeito e na garantia de efectivao dos direitos e liberdades fundamentais, que
tem por objectivo a realizao da democracia econmica, social e cultural e o aprofundamento da
democracia participativa.
6
CANOTILHO, J . J . Gomes e MOREIRA, Vital. Constituio da Repblica Portuguesa Anotada.
3. ed. rev. Coimbra: Coimbra Editora, 1993, p. 60 e ss.
7
J os Afonso da Silva afirma, a seu turno, que a configurao do Estado Democrtico de Direito no
significa apenas unir formalmente os conceitos de Estado Democrtico e Estado de direito. Estado
Democrtico de Direito um conceito novo, que leva em conta os conceitos dos elementos
componentes, mas os supera na medida em que incorpora um componente revolucionrio de
transformao do status quo (SILVA, J os Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 9.
ed. rev. e ampl. de acordo com a nova Constituio. So Paulo: Malheiros, 1994, p. 108).
8
Id., Ibid., p. 63.
15
que a Repblica Federativa do Brasil constitui-se em Estado Democrtico de Direito
quer dizer que acolhe os ditames do precursor Estado de direito, exige que as
intervenes do Estado fomentem a justia social, e mais, que tudo se faa sob a
orientao dos mais autnticos valores democrticos
9
.
Por certo, a assertiva do artigo 1 da Constituio Federal A Repblica
Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do
Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito ... serve de alerta
ao intrprete de que os preceitos que seguiro esto orientados concretizao dos
mais elevados princpios ticos da sociedade ocidental, que seguem, muitos deles,
explicitados no texto da Lei Maior.
A constante aferio de tais proposies traz luz interpretao de
dispositivos constitucionais. A hermenutica os mostra alinhados com as finalidades
de um Estado comprometido com o destino de sua gente e forjado sob a inspirao
dos mais caros e autnticos valores sociais. Disso decorre a refutao das aes de
governo e at mesmo de textos legais que no concorram para o alcance das
finalidades do Estado.
H um campo da atuao estatal, que o processo penal, extremamente
sensvel, porque pe em conflito o legtimo e necessrio interesse social da
realizao da pretenso punitiva estatal e a liberdade do indivduo.
Como o Estado regular a intensidade de sua interveno e em que medida
essa atuao incidir sobre os direitos individuais dos imputados algo que revela o
grau de comprometimento de uma dada sociedade com os ditames do Estado
Democrtico de Direito
10
, ainda que se o compreenda como um ideal a ser
perseguido.

9
O sufrgio universal pe na ordem do dia as reivindicaes das massas, que, em regra, no
coincidem com os reclamos da elite econmica. Nesse contexto, passa-se, assim, das liberdades em
sentido estrito, meramente negativas [as abstenes do Estado a que nos referimos] (...) s
liberdades em sentido mais amplo, correspondendo a prestaes positivas por parte do Estado,
obrigado no apenas a respeitar a esfera da autodeterminao do indivduo, como tambm a um
dare, facere, prestare (GRINOVER, Ada Pellegrini. Liberdades pblicas e processo penal: as
interceptaes telefnicas. 2. ed. atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1982, p. 9).
10
Antonio Scarance Fernandes, apoiado em J orge de Figueiredo Dias, anota que o processo penal
o reflexo de uma dada concepo de Estado. Assim, no Estado autoritrio, o processo penal tem seu
feitio ditado pelo interesse do Estado. No concede ao interesse das pessoas qualquer considerao
16
2.2. O processo penal como limitao do poder estatal
O Estado Democrtico de Direito , como visto, um conceito em plena
evoluo, produto da incessante indagao que se deve fazer sobre os fins do
Estado e de sua relao com o indivduo.
Nos lindes de um Estado que se tornou intervencionista para atender aos
legtimos reclamos da sociedade, entende-se que sobre ele recaiam cada vez mais
cobranas de toda ordem, s vezes at contraditrias, pela manifestao dos
diversos segmentos que compem o tecido social (e tudo isso ao sabor das crises e
na medida em que elas se apresentam).
As intervenes do Estado fundadas na realizao do bem comum so
necessrias, mas podem, como se intui, tolher em demasia a liberdade da pessoa e
atentar contra direitos individuais de histrica relevncia se no houver algum
mecanismo de controle que incida sobre o sistema.
No h frmula constitucional que, simples leitura, permita ao intrprete
delinear perfeitamente o limite de ao do Estado na relao de conflito intenso.
H na Constituio Federal, contudo, uma clarssima restrio atuao
estatal. Constata-se que direitos e garantias so explicitados em funo da
dignidade da pessoa humana, valor que a Lei Maior destaca como o fundamento da
existncia da prpria Repblica.
Se assim , sero legtimas as intervenes estatais que respeitem direitos e
garantias individuais. As intervenes necessrias que atinjam direitos e garantias
individuais somente podero ser exercidas nos limites traados pela Constituio e
se justificaro quando tiverem por escopo a realizao de outros direitos e garantias
tambm de assento constitucional. Note-se, porm, que, em qualquer caso, no se

autnoma. A discricionariedade do julgador sempre exercida em favor do poder oficial. O imputado
no participa efetivamente do processo; mero objeto de inquisio. No Estado liberal, reconhecem-
se direitos naturais originrios e inalienveis do imputado. O processo penal representa a oposio
de interesses do Estado (que pretende punir) e do argido (que quer afastar a pretenso punitiva). A
lide pressupe paridade de armas tanto quanto isso seja possvel. Finalmente, no Estado de direito
social, o processo pe em destaque a relao comunidade-pessoa individual. em nome do
interesse comunitrio que se investiga, se persegue e pune o criminoso (FERNANDES, Antonio
Scarance. Processo penal constitucional. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2000, p. 15-16).
17
justificar interveno que resvale na dignidade da pessoa humana, o alicerce
central sobre o qual se erigiu o Estado como hoje o conhecemos.
A equao delineada precisa ser transposta para o problemtico campo do
jus puniendi.
Em tempos longnquos, o Estado avocou o direito de punir, fazendo-o em
nome da segurana coletiva. Dessa circunstncia nasceu a obrigao de que fosse
eficiente nesse mister (como de resto o deve ser o Estado em todos os planos de
sua atuao), sob pena do desfazimento das condies mnimas para o convvio
social e de manuteno do prprio Estado.
A imposio da pena queles que cometem os fatos definidos como crimes,
no entanto, pela observncia da regra de interveno em destaque, no se faz a
qualquer custo. Da a razo de ser do processo penal moderno, que cumpre a
funo de regrar a atuao estatal no sensvel campo da pretenso punitiva oficial,
constituindo-se em garantia ao indivduo de que o Estado, na represso do crime,
manter-se- dentro de determinado limite
11
.
Com efeito, o indivduo sobre o qual recai a suspeita da prtica delitiva
algum que se reconhece como titular de direitos pblicos subjetivos. O processo
penal , nesse contexto, o instrumento de respeito aos direitos derivados da
dignidade da pessoa humana e queles que decorrem da especial condio de
acusado
12
, isto , de sujeito passivo da relao processual.

11
Lembra Adauto Suannes que, na sua origem, o processo penal tinha por escopo descobrir a
verdade do crime e punir o seu autor, e, para dita finalidade, justificavam-se a ordlia, a tortura, o
duelo, juramentos ambguos e outros mtodos degradantes da dignidade da pessoa humana. Com o
paulatino reconhecimento dos direitos do homem e a cristalizao das liberdades pblicas, o
processo penal tornou-se eminentemente garantista (SUANNES, Adauto. Os fundamentos ticos
do devido processo penal. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 146-176).
12
Da porque, com apoio em J oaquim Canuto Mendes de Almeida, Rogrio Lauria Tucci revela o
processo penal como um direito no do Estado, mas do ru na defesa de sua liberdade jurdica,
mediante a jurisdio, que testa a legalidade da ao do acusador (TUCCI, Rogrio Lauria. Direitos
e garantias individuais no processo penal brasileiro. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2004, p. 33). No mesmo sentido est a lio de Adauto Suannes, para quem o Estado no
necessitaria do processo para fazer prevalecer a pretenso resistida: quem tem necessidade do
processo, porque tem um interesse pessoal ameaado (o interesse de continuar a desfrutar da
liberdade) o suspeito. Ele que necessita de recorrer ao Estado-J uiz para que essa ameaa a seu
interesse, que ele reputa legtimo, no se concretize. o Estado-Administrao que est
questionando e pondo em perigo essa pretenso liberdade. Logo, h que se encarar o processo
como actum trium personarum, porm sob a tica de quem dele precisa, que o titular do direito
18
O processo penal com suas regras sobre a investigao, sobre a cincia da
imputao pelo acusado, sobre a ampla defesa e o contraditrio, sobre os recursos
exalta a dignidade do acusado, o que faz, especialmente, buscado consagrar, no
momento da persecutio criminis in judicio, um certo equilbrio de foras entre as
partes.
Sob esta acepo, o processo penal deve conceder ao imputado a potencial
possibilidade de se opor decentemente atividade estatal tendente imposio da
pena, que s se reputa legtima quando exercida estritamente dentro da moldura
constitucional.
Nesse sentir, o processo deve ser visto, acima de tudo, como um limite
colocado ao Estado e, mais diretamente, atividade do juiz, inultrapassvel quando
o interesse da persecuo penal pe em risco a dignidade humana
13
.
A lei processual delimita, assim, a atuao do Estado no exerccio de sua
funo de determinar a verdade sobre os fatos delituosos
14
, para que sobre seus
autores possa impor a pena.
Nessa tica, o processo penal garantista.
2.3. O processo penal como instrumento de realizao do poder
punitivo
A par da funo garantista, salienta-se no processo penal a sua funo
instrumental-repressiva.
Tendo o Estado o monoplio da represso criminal, preciso que seja dotado
de instrumento adequado realizao do poder punitivo, posto que a impunidade
das condutas ilcitas esgara as condies de convivncia comunitria e no condiz
com a misso estatal de pacificar a sociedade.

pblico liberdade (SUANNES, Adauto. Os fundamentos ticos do devido processo penal. 2.
ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 157-158).
13
GRINOVER, Ada Pellegrini. Liberdades pblicas e processo penal: as interceptaes
telefnicas. 2. ed. atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1982, p. 49 e ss.
14
CHIAVARIO, Mario. Direitos humanos, processo penal e criminalidade organizada. Revista
Brasileira de Cincias Criminais, n. 5, p. 29.
19
O processo penal deve servir responsabilizao do culpado, e somente do
culpado, razo pela qual o seu procedimento deve propiciar de fato o diagnstico da
verdade
15
(no da verdade a qualquer preo).
O processo penal legitima a punio oficial. A sano derivada de uma
sentena transitada em julgado traz a idia de que foram envidados os possveis
esforos para que houvesse certeza sobre a prtica de um crime e de sua autoria e
que a pena, afinal estabelecida, foi dosada com justia.
O cdigo procedimental deve abranger necessariamente as fases de
investigao e judicial.
Na fase de investigao, a proeminncia do Estado, que, pelas mos de
sua Polcia, em regra, ou do Ministrio Pblico (MP), eventualmente, corre contra o
tempo para colher vestgios, muitas vezes perecveis, do ilcito cometido e de sua
autoria
16
.
Para essa fase, a lei processual traou o roteiro da investigao que, poca
de sua edio, supunha-se eficiente. Fez isso, no entanto, em esboo, pois as
peculiaridades do caso e os recursos de que dotado o rgo de investigao
melhor indicariam os mtodos a serem empregados.
No curso do inqurito policial, pelo menos at o momento do indiciamento, o
Estado exerce sua autodefesa, ressalvado que no poder impor nenhuma medida
restritiva de liberdade sem que recorra jurisdio, exceo da priso em flagrante
delito. Como o inqurito policial no concretiza um fim em si mesmo, tratando-se de
procedimento para aparelhar o eventual ajuizamento da ao penal, nele no h
previso de contraditrio.

15
Nesse sentido, Vicente Greco Filho sustenta: o processo penal tem, tambm, uma funo
repressiva. Quando ocorre um fato delituoso, seu autor deve responder atravs do cumprimento de
uma sano pessoal. A estabilidade social assim o requer, mas tambm exige que somente seja
condenado o culpado, evitando-se que se condene um inocente, o qual tem o direito de no ser
punido, salvo nos casos previamente estabelecidos em lei. O processo penal o instrumento para
essa verificao (GRECO FILHO, Vicente. Manual de processo penal. 2. ed. So Paulo: Saraiva,
1993, p. 48).
16
A prova pode ser produzida por particular, inclusive pela vtima, havendo aes penais ajuizadas
com base em filmagens e fotografias de cenas criminosas obtidas em locais pblicos ou de acesso
pblico (nota do autor).
20
No momento em que os elementos informativos apontam para o provvel
autor do ilcito em apurao, atinge-se a fase do indiciamento. Este , sabidamente,
o primeiro ato que traz algum gravame ao investigado, pois, a partir da formalizao,
seu nome estar definitivamente relacionado a determinado feito criminal nas
consultas realizadas na Polcia e nos juzos criminais.
No indiciamento, o investigado apontado como autor ou partcipe, sendo
esta a razo pela qual deve ser interrogado sobre o crime que lhe atribudo e
sobre sua vida pregressa. Elabora-se, ento, a planilha (conhecida no Estado de
So Paulo como BIC boletim de identificao individual) que ser remetida ao
instituto de identificao para cadastramento e alimentao do banco de dados
criminal. Nela so apostas as digitais dactiloscpicas, nas hipteses legais
17
, o que
constitui para a administrao da justia importante elemento de segurana acerca
da identidade do investigado.
Havendo o ajuizamento da ao penal, o rito procedimental deve levar em
conta as garantias inerentes ao devido processo legal, sobressaindo-se a ampla
defesa e o contraditrio.
O procedimento adequado aquele que as observa em sua mxima
extenso, fincado na premissa de que o acusado pode ser inocente e necessita de
oportunidade para refutar as provas que do base acusao. Nesse aspecto,
entretanto, no importa tanto o formalismo, mas a efetividade das garantias que o
rito consagra. Deve-se ter em mente que a dialtica que caracteriza o processo
propiciar ao juiz melhores condies de julgar a causa e conduz soluo mais
adequada.

17
A Lei 10.054/00 dispe, entre ns, sobre a identificao criminal. O texto normativo determina que a
pessoa presa em flagrante delito, indiciada em inqurito policial ou envolvida em crime de menor
potencial ofensivo seja submetida identificao criminal, inclusive pelos processos datiloscpico e
fotogrfico, salvo se j forem civilmente identificadas. Determina a lei, contudo, a identificao
criminal compulsria dos indiciados e acusados das prticas de homicdio doloso, crimes contra o
patrimnio praticados mediante violncia ou grave ameaa, crime de receptao qualificada, crimes
contra a liberdade sexual ou crime de falsificao de documento pblico. A identificao criminal ser
realizada ainda diante da suspeita de falsificao ou adulterao do documento de identidade, do
mau estado de conservao do mesmo documento ou de notcia sobre o seu extravio. O mesmo
ocorrer se houver registro nos arquivos da polcia de que a pessoa faz uso de nome e qualificao
diversos.
Acrescente-se que o artigo 5 da Lei n. 9.034/95, em vigor, tambm regula a matria, determinando
que a identificao criminal de pessoas envolvidas com a ao praticada por organizaes criminosas
seja realizada independentemente da identificao civil.
21
A experincia profissional tem-nos mostrado que a dilao probatria sob
contraditrio eficiente instrumento para a refutao de imputaes injustas
delineadas no inqurito. Da porque o processo, no obstante a finalidade de
realizao do poder punitivo, no pode se limitar validao dos atos do inqurito
policial.
Recente alterao do Cdigo de Processo Penal (CPP) conferiu s partes a
faculdade de dirigir perguntas aos acusados, no interrogatrio, com o intuito de
esclarecer a verdade
18
. Das respostas se obtm, muitas vezes, as mais
esfarrapadas justificativas, que, uma vez infirmadas, reforam a convico sobre a
culpabilidade do ru, sem que isso se traduza em inverso do onus probandi. Outras
vezes, no entanto, delas se extraem indicaes sobre fatos que, uma vez
demonstrados ou tidos como plausveis, figuram-se incompatveis com a imputao
e favorecero realmente o acusado. Como se sabe, a dvida o favorece.
A lei processual deve prever para a fase de investigao todos os
instrumentos legtimos de apurao do crime e de sua autoria, como corolrio da
autodefesa e do dever de reao do Estado atingido pelo crime. J na fase do
processo deve conceder, de acordo com o procedimento legal, a efetividade s
garantias constitucionais do ru, permitindo-lhe, concretamente, refutar com
eficincia, imputao indevida. Tudo isso sem fazer que o formalismo se sobreponha
finalidade do procedimento
19
.

18
Tramita no Congresso Nacional projeto de alterao do CPP (PL n. 4207/01, Ementa: Altera
dispositivos do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de Processo Penal, relativos
suspenso do processo, emendatio libelli, mutatio libelli e aos procedimentos) que desloca o
interrogatrio do incio para a fase final da instruo judicial, tal como j acontece no rito dedicado
aos crimes de menor potencial ofensivo. primeira vista, esta alterao prestigiaria a autodefesa,
pois ao acusado seria dada a oportunidade de criticar a prova produzida. No se deve olvidar,
entretanto, da tibieza de muitas defesas dativas. Muitos advogados designados para o exerccio
desse mnus pblico, sequer se entrevistam com os seus representados. Fazem seus os ris de
testemunhas da acusao (quando se do ao trabalho de apresentar a defesa prvia) e pouco
criticam a prova nas alegaes finais, no mais das vezes apresentadas junto ao pedido de
arbitramento dos honorrios. Sendo assim, enquanto no se estruturarem as Defensorias Pblicas, o
interrogatrio no incio da instruo melhor atende aos interesses dos rus carentes, ao menos
porque o teor de alguns deles (v.g. indicativos de libis, de causas de justificao, de atenuantes)
exigir maior comprometimento do advogado com a causa.
19
Hlio Tornaghi j disse que o processo deve ser meio de chegar a uma deciso justa. Qualquer
formalidade que possa levar a uma soluo errada, quer por falta de garantia, quer pelo uso do
formalismo como fim e no como meio, o contraprocesso (num hibridismo mais enftico: o
antiprocesso) (TORNAGHI, Hlio Bastos. Instituies de processo penal. v. 1. So Paulo: Saraiva,
1977, p. 313).
22
2.4. Efetividade do processo
A Constituio acentua que a Repblica Federativa do Brasil se constitui em
Estado Democrtico de Direito. Enfatiza que o Estado prope-se a estabelecer e
cumprir o estatuto dos direitos individuais e respeitar, em todas as suas atuaes, a
dignidade da pessoa humana.
Os mbitos penal e processual penal consistem em rea crtica da relao
Estado-indivduo, porque, desde que o Estado chamou para si o monoplio da
jurisdio penal, deve torn-la capaz de garantir condies para a convivncia social
pacfica e propiciar a necessria segurana comunidade, requisito para o seu
progresso. Impe-se, portanto, que a interveno nesse campo seja efetiva e
idnea, suficiente para a sua finalidade. No h de ser, contudo, ilimitada, porque o
mesmo Estado est historicamente comprometido com os ditames traados pelo
estatuto dos direitos individuais.
A conjugao da necessidade de aplicao da sano penal, imprescindvel
para a subsistncia da prpria sociedade, com o imperativo de se respeitar direitos
inerentes pessoa humana resulta na definio de um processo penal que cumpra,
a um s tempo, duas aspiraes igualmente relevantes.
De um lado, suas frmulas e ritos materializaro as garantias insculpidas na
Constituio Federal, servindo de anteparo ao acusado e de limite atuao estatal.
a face garantista do processo penal. De outro, essas mesmas frmulas e ritos
devero servir ao descortino do fato criminoso e de sua autoria, permitir ao juiz a
aferio da culpabilidade do responsvel, servindo, enfim, concretizao da
resposta penal
20
. Cuida-se, agora, da efetividade do processo.

20
Da a seguinte observao de Antonio Scarance Fernandes: o processo o palco no qual devem
se desenvolver, em estruturao equilibrada e cooperadora, as atividades do Estado (jurisdio) e
das partes (autor e ru). Nenhuma dessas atividades deve ser o centro, impondo-se sobre as outras.
O excessivo realce predominncia da jurisdio sobre as partes reflexo do exagerado
intervencionismo estatal. Prestigiar a ao ressaltar a atividade do autor em detrimento da atuao
do Estado e da defesa. Colocar a defesa como a razo do processo , tambm, valorizar uma das
partes da relao jurdica processual em prejuzo da outra. O processo o ponto de convergncia e
de irradiao. nele e por meio dele que algum pode pleitear a afirmao concreta de seu direito.
atravs do processo que o juiz, como rgo soberano do Estado, exerce a sua atividade jurisdicional
e busca, para o caso, a soluo mais justa (FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal
constitucional. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 31).
23
Pelo processo penal o Estado deve assegurar a liberdade (do imputado) e a
segurana (da sociedade).
To relacionados esto esses conceitos que, na Constituio da Repblica
Portuguesa (CRP), sob o ttulo Direitos, liberdades e garantias, proclama-se, no
artigo 27., 1, que todos tm direito liberdade e segurana. Seguem
declarao disposies sobre a privao de liberdade e s garantias do preso.
J os J oaquim Gomes Canotilho e Vital Moreira, em comentrio ao artigo 27.
da CRP, afirmam que o direito segurana significa, essencialmente, a garantia de
exerccio seguro e tranqilo dos direitos, liberto de ameaas ou agresses.
Observam que, atualmente, esse direito comporta duas dimenses: (a) uma
negativa, estritamente associada ao direito liberdade, isto , direito de defesa
perante agresses dos poderes pblicos, e (b) uma positiva, que se traduz em
direito positivo proteo atravs dos poderes pblicos contra as agresses ou
ameaas de outrem
21
.
Eduardo J os Olmedo, refletindo sobre a Constituio argentina, tambm
ressalta a existncia de um direito constitucional segurana, que emana do art. 7
da Conveno Americana de Direitos Humanos e do art. 9 do Pacto Internacional
de Direitos Civis e Polticos, divisando, a partir dessa premissa, a finalidade social da
codificao processual penal
22
.
Ento, fazer com que a feio garantista deite sombra na funo inerente ao
processo de evidenciar a prtica ilcita e permitir a responsabilizao do culpado
desprezar sua funo social justamente aquela que reclama a sua efetividade ou
instrumentalidade
23
de viabilizar a aplicao da resposta penal. olvidar da

21
CANOTILHO, J . J . Gomes e MOREIRA, Vital. Constituio da Repblica Portuguesa Anotada.
3. ed. rev. Coimbra: Coimbra Editora, 1993, p. 184.
22
OLMEDO, Eduardo J os. Los jueces, el Ministerio Fiscal y la actuacin policial. Buenos Aires:
La Ley, 2003, p. 84.
23
A instrumentalidade do processo, aqui considerada, aquele aspecto positivo da relao que liga
o sistema processual ordem jurdico-material e ao mundo das pessoas e do Estado, com realce
necessidade de predisp-lo ao integral cumprimento de todos os seus escopos sociais, polticos e
jurdico. Falar da instrumentalidade nesse sentido positivo, pois, alertar para a necessria
efetividade do processo, ou seja, para a necessidade de ter-se um sistema processual capaz de
servir de eficiente caminho ordem jurdica justa. Para tanto, no s preciso ter a conscincia dos
objetivos a atingir, como tambm conhecer e saber superar os bices econmicos e jurdicos que se
antepem ao livre acesso justia. Fala-se da instrumentalidade do processo, ainda, pelo seu
aspecto negativo. Tal tradicional postura (legtima tambm) consistente em alertar para o fato de
24
imprescindibilidade do Direito Penal para a prpria manuteno do tecido social.
Isso, por via reflexa, desprestigia a jurisdio penal, colocando-a a servio exclusivo
do imputado, o que se afigura inadmissvel.
Modernamente, alis, se reconhece no mbito do Estado Democrtico de
Direito uma obrigao constitucional implcita de criminalizar as condutas que
atentem contra bens e valores fundamentais de uma comunidade. Parte-se do
pressuposto que, ao fix-los, a Constituio Federal define quais os bens jurdicos
que o Estado fica obrigado a proteger. Tais valores orientaro a produo legislativa,
a atividade do juiz e do intrprete.
O Estado v-se, ento, obrigado a criar os mecanismos jurdicos que
garantam a defesa de todo o sistema de direitos e liberdades, face sua eventual
agresso por parte de outros cidados ou de grupos de cidados
24
.
O Direito Penal, como instrumento de maior gravidade, o ltimo recurso e,
por isso, reservado proteo dos bens essenciais
25
. Uma vez violado o estatuto
repressivo, entretanto, o Estado deve responder infrao, no para afirmar a
prpria autoridade, mas para assegurar o direito pblico subjetivo convivncia
pacfica que tem a comunidade. E o dever de proteo repousa, pois, na proteo
penal da dignidade humana globalmente considerada
26
.

que ele no um fim em si mesmo e no deve, na prtica cotidiana, ser guindado condio de
fonte geradora de direitos. Os sucessos do processo no devem ser tais, que superem ou contrariem
os desgnios do direito material, do qual ele tambm um instrumento ( aplicao das regras
processuais no deve ser dada tanta importncia, a ponto de, para sua prevalncia, ser condenado
um inocente ou absolvido um culpado; ou a ponto de ser julgada procedente uma pretenso, no juzo
cvel, quando a razo estiver com o demandado). Uma projeo desse aspecto negativo da
instrumentalidade do processo o princpio da instrumentalidade das formas, segundo o qual as
exigncias formais do processo s merecem ser cumpridas a risco, sob pena de invalidade dos atos,
na medida em que isso seja indispensvel para a consecuo dos objetivos desejados (v.g., no se
anula o processo por vcio de citao, se o ru compareceu e se defendeu;) (CINTRA, Antnio
Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido R. Teoria geral do processo.
8
a
. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1991, p. 43).
24
Cf. Sardinha, reportando-se ao art. 9, alnea f, da Constituio da Repblica Portuguesa
(SARDINHA, J os Miguel. O terrorismo e a restrio dos direitos fundamentais em processo
penal. Coimbra: Coimbra Editora, 1989, p. 25).
25
Cf. Marco Antonio Marques da Silva, escrevendo sobre fins da pena no Estado Democrtico de
Direito (SILVA, Marco Antonio Marques da. Juizados especiais criminais. So Paulo: Saraiva,
1997, p. 17-31).
26
SARDINHA, J os Miguel. Op. cit., p. 28.
25
Se assim , no h como renunciar a um processo penal cuja forma e ritos
propiciem a adequada apurao do delito, a identificao de seu autor e a aferio
de sua culpabilidade, visando aplicao da pena
27
. Isso h de ser concretizado,
contudo, de modo a preservar a dignidade da pessoa humana individualmente
considerada, o que se faz, no processo penal moderno, concedendo ao acusado
condies efetivas de defesa e respeitando-lhe os direitos constitucionais.

27
Por isso, anota J os Luis Said: que si la misin final del derecho penal es garantizar la paz pblica,
sancionando las conductas absolutamente intolerables para la existencia y desarrollo de las personas
y de la comunidad, si se pretende operar como estabilizador contratrfico de las motivaciones
disvaliosas, deber entonces hacerce efectivo, sancionando las conductas que ms afectan a la
comunidad. (Sobre la facultad de las provincias para reglar el principio de oportunidade en la
persecucin penal, La Ley, 7 nov. 1997. Apud: OLMEDO, Eduardo J os. Los jueces, el Ministerio
Fiscal y la actuacin policial. Buenos Aires: La Ley, 2003, p. 134).
26
3. O DEVIDO PROCESSO LEGAL
3.1. Contedo da clusula
A Constituio Federal estabelece que ningum ser privado da liberdade ou
de seus bens sem o devido processo legal (art. 5, LIV).
Para estabelecer o significado dessa garantia, a doutrina se volta origem
dessa expresso, relacionando-a referncia lei da terra contida no artigo 39 da
Magna Carta
28
Libertatum
29

30
, outorgada por J oo Sem-Terra, em 1215. A
expresso due process of law, por sua vez, surgiu com a edio, no reinado de
Eduardo III, do Statute of Westminister of the Liberties of London, de 1354. Law of
the land e due process of law eram locues com o mesmo significado
31
.
Como garantia, foram incorporadas s constituies estaduais americanas
que precederam a Constituio Federal dos Estados Unidos. Na Declarao de
Direitos de Delawave, de 02.09.1776, a expresso law of the land surgiu relacionada
ao trinmio vida liberdade propriedade, tendncia que se repetiu nas
declaraes da Carolina do Norte (14.12.1776), de Vermont (08.07.1777),
Massachusetts (25.10.1784) e New Hampshire (02.06.1784), at ser introduzida na
Constituio de Filadlfia, pelas 5. e 14. Emendas
32
.
H vrias acepes possveis para a expresso due process of law.

28
Adauto Sunnaes sustenta que, no texto original, ao contrrio do que normalmente se l, redigiu-se
Carta e no Charta, de acordo, alis, com o latim clssico (SUANNES, Adauto. Os fundamentos
ticos do devido processo penal. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p.
94).
29
Nullus liber homo capiatur vel imprisonetur aut disseisietur de libere tenemento suo vel libertatibus,
vel liberis consuetudinibus suis, aut utlagetur, aut exuletur, aut aliquo modo destruatur, nec super eo
ibimus, nec super eum mittemus, nisi per legale judicium parium suorum, vel per legem terrae
(GRINOVER, Ada Pellegrini. As garantias constitucionais do direito de ao. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1973, p. 24 g.n.).
30
Nelson Nery J unior explica que embora a Magna Charta fosse instrumento de acentuado e
deliberado reacionarismo, criada como uma espcie de garantia dos nobres contra os abusos da
coroa inglesa, continha exemplos de institutos originais e eficazes do ponto de vista jurdico, que at
hoje tm provocado a admirao dos estudiosos da histria do direito e da historiografia do direito
constitucional (NERY J UNIOR, Nelson. Princpios do processo civil na Constituio Federal. 6.
ed. rev., ampl. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000 (Coleo estudos de direito de
processo Enrico Tullio Liebman; v. 21, p. 32).
31
Ada Pellegrini Grinover afirma que, at hoje, law of the land e due process of law so usados como
sinnimos (GRINOVER, Ada Pellegrini. Op. cit., p. 25).
32
NERY J UNIOR, Nelson. Op. cit., p. 31-33.
27
No sentido processual (procedure due process), a expresso tem o
significado preciso e mais prximo ao da locuo equivalente surgida na Magna
Carta: o devido processo legal o processo necessrio, ou seja, o instrumento
indispensvel aplicao da pena: nulla poena sine judicio.
Doutrina e jurisprudncia vm conferindo tamanho prestgio frmula que o
devido processo legal passou a ser compreendido como o adequado processo, isto
, aquele que assegura a igualdade das partes, o contraditrio e a ampla defesa
33
.
Antnio Carlos de Arajo Cintra, Ada Pellegrini Grinover e Cndido Rangel
Dinamarco conceituam o devido processo legal como o conjunto de garantias
constitucionais que, de um lado, asseguram s partes o exerccio de suas
faculdades e poderes processuais e, do outro, so indispensveis ao correto
exerccio da jurisdio. Garantias que no servem apenas aos interesses das partes,
como direitos pblicos subjetivos (ou poderes e faculdades processuais) destas, mas
que configuram, antes de qualquer coisa, a salvaguarda do prprio processo,
objetivamente considerado, como fator legitimante do exerccio da jurisdio
34
.
Nelson Nery J unior, seguindo a mesma trilha, pontifica que bastaria a norma
constitucional haver adotado o princpio do due process of law para que da
decorressem todas as conseqncias processuais que garantiriam aos litigantes o
direito a um processo e a uma sentena justa
35
. Discorre o autor que o devido
processo legal o princpio genrico, do qual derivam os demais princpios
constitucionais do processo, que daquele so espcies. Na acepo processual, as
seguintes garantias decorrem do devido processo legal: (a) direito citao e ao
conhecimento do teor da acusao; (b) direito a um rpido e pblico julgamento; (c)
direito ao arrolamento de testemunhas e notificao das mesmas para
comparecimento perante os tribunais; (d) direito ao procedimento contraditrio; (e)
direito de no ser processado, julgado ou condenado por alegada infrao s leis ex
post facto; (f) direito plena igualdade entre acusao e defesa; (g) direito contra

33
GRECO FILHO, Vicente. Manual de processo penal. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1993, p. 54.
34
CINTRA, Antnio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido R. Teoria
geral do processo. 8
a
. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1991, p. 78.
35
NERY J UNIOR, Nelson. Princpios do processo civil na Constituio Federal. 6. ed. rev., ampl.
e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000 (Coleo estudos de direito de processo Enrico Tullio
Liebman; v. 21), p. 31.
28
medidas ilegais de busca e apreenso; (h) direito de no ser acusado nem
condenado com base em provas ilegalmente obtidas; (i) direito assistncia
judiciria, inclusive gratuita; e (j) privilgio contra a auto-incriminao
36
.
No sentido genrico por fora de sua ligao com a vida, liberdade e
propriedade a garantia diz respeito a tudo o que se relaciona aos bens da vida.
Pode-se atribuir o alcance abrangente desse instituto ao prestgio das cortes
constitucionais no sistema do Common Law, cujas decises servem sempre de
paradigma para casos semelhantes futuros
37
.
Logo, a clusula do due process of law passou a ser invocada no campo da
concretizao do direito material (substantive due process), fenmeno este que se
observa em todos os ramos do direito.
Assim que, no direito administrativo, o princpio da legalidade seria uma
manifestao desse princpio, que teve lugar justamente quando se analisou a
questo dos limites do poder governamental, exigindo-se, at mesmo, a edio de
leis razoveis
38
(isto , que atendessem ao interesse pblico) pelo Legislativo. No
direito civil, o princpio da autonomia da vontade (atipicidade dos atos jurdicos),
derivaria, igualmente, da clusula em estudo. No direito penal cita-se como exemplo
do desdobramento da clusula a proibio da retroatividade da lei penal
39
.
H quem situe no devido processo legal a fonte do princpio da
proporcionalidade, sobre o qual falaremos mais frente.

36
NERY J UNIOR, Nelson. Princpios do processo civil na Constituio Federal. 6. ed. rev., ampl.
e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000 (Coleo estudos de direito de processo Enrico Tullio
Liebman; v. 21), p. 40.
37
J os Afonso da Silva sustenta, a propsito, que a constante afirmao do Parlamento ingls e dos
precedentes judiciais, formando a common law, fora suficiente, com aqueles documentos histricos
[declaraes de direitos], para assentar o mais firme respeito pelos direitos fundamentais do homem
(SILVA, J os Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 9. ed. rev. e ampl. de acordo
com a nova Constituio. So Paulo: Malheiros, 1994, p.139-140).
38
No sentido do texto, diz Grinover: a clusula, convenientemente vaga em sua expresso literal,
proibindo a infringncia de direitos relativos vida, liberdade e propriedade, constituiu-se, portanto,
no fundamento constitucional para permitir ao judicirio o controle do exerccio do Poder Legislativo.
Malgrado o ntido sentido processual que clusula se imprimira, em sua tradio histrica, foi-se
impondo um conceito substantivo de due process of law, emergente do amplo significado por ela
subsumido, quando foi reconduzida a um critrio de reasonableness (GRINOVER, Ada Pellegrini. As
garantias constitucionais do direito de ao. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1973, p. 35).
39
Os exemplos esto em NERY J UNIOR, Nelson. Op. cit., p. 36-39.
29
Assim o faz J uan Cianciardo, para quem o princpio da proporcionalidade
emana diretamente da 5. Emenda Constituio dos Estados Unidos. Observa o
autor que, a partir de 1869, a Suprema Corte norte-americana vem afirmando o
carter substantivo da frmula due process of law e que, desde ento, el debido
proceso sustantivo consisti bsicamente en la garanta de la razonabilidad de las
decisiones de cualquiera de los rganos del Estado
40
.
Entre ns, Gilmar Ferreira Mendes, sustentando a autonomia do princpio da
proporcionalidade ou da razoabilidade, situa sua sedes materiae na disposio
constitucional que disciplina o devido processo legal (art. 5, inciso LIV)
41
.
3.2. Princpios constitucionais do processo penal
A Constituio da Repblica traz em seu bojo garantias e princpios
informativos do processo penal
42
, como produto de um longo percurso histrico que
estabelece os limites do Estado no exerccio do jus puniendi.
As garantias so explcitas ou implcitas. As primeiras aparecem,
especialmente, no artigo 5. da CF, enquanto as ltimas so extradas da
interpretao sistemtica dos dispositivos constitucionais.
O constituinte reputou insuficiente a previso da regra do devido processo
legal e preferiu destacar no texto as garantias que dela decorrem. Essa opo tem
orientado a doutrina a proceder ao estudo destacado dos princpios e garantias
inerentes ao processo penal, sendo esta a razo pela qual tambm aqui seguem
discriminados.

40
CIANCIARDO, J uan. El principio de razonabilidad: del debido proceso sustantivo al moderno
juicio de proporcionalidad. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2004, p. 35.
41
Apud: BARROS, Suzana de Toledo. O princpio da proporcionalidade e o controle de
constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais. 3. ed., Braslia: Braslia
J urdica, 2003, p.19).
42
Considere-se que os preceitos constitucionais com relevncia processual tm a natureza de
normas de garantia, ou seja, de normas colocadas pela Constituio como garantia das partes e do
prprio processo. So tambm normas de garantia, no mesmo nvel hierrquico das constitucionais,
os preceitos com relevncia processual inseridos na Conveno Americana sobre Direitos Humanos,
que, aps a ratificao pelo Brasil e a edio do Decreto 678, de 6.11.92, passaram a integrar o
sistema constitucional interno, por fora do disposto no artigo 5., 2, CF. (FERNANDES, Antonio
Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes; GRINOVER, Ada Pellegrini. As nulidades no
processo penal. 4. ed. rev. ampl. e atual. com nova jurisprudncia em face da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos. So Paulo: Malheiros, 1995, p. 19-20).
30
3.2.1. Princpios do contraditrio e ampla defesa
Esses princpios esto explcitos no artigo 5., inciso LV, da Constituio da
Repblica.
Pelo contraditrio se assegura a bilateralidade do processo, a sua dialtica,
consagrada no brocardo romano audiatur et altera pars. Os atos processuais so
realizados de modo que as partes deles possam participar, em igualdade de
condies, ou que, pelo menos, possam impugn-los.
O contraditrio no garantia instituda em favor do acusado, mas das partes
indistintamente. Como anotado por Antonio Scarance Fernandes, exigindo-se o
contraditrio tambm em favor do Ministrio Pblico, garante-se o indivduo, pela
certeza de que ser julgado por rgo imparcial. Recorda o autor que o Ministrio
Pblico surgiu, no processo, para que as funes de acusar e julgar no se
concentrassem num s rgo, disso decorrendo a concepo de um processo penal
de partes colocadas em condies de igualdade nesse exerccio de contradizer os
atos da parte adversa
43

44
.
Vicente Greco Filho, a seu turno, acentua que a Constituio no exige, nem
jamais exigiu, que o contraditrio fosse prvio ou concomitante ao ato. H atos
privativos de cada uma das partes, como h atos privativos do juiz, sem a
participao das partes. Todavia, o que assegura o contraditrio a oportunidade de
a eles se contrapor por meio de manifestao contrria que tenha eficcia prtica
45
.
Essa assertiva de fundamental importncia para o estudo dos novos meios
operacionais de investigao criminal (discriminados em captulo prprio) e o que

43
FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal constitucional. 2. ed. rev. e atual. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2000, p. 63.
44
H quem diga que no h partes no processo penal moderno, mas sujeitos processuais: de um
lado, representando o aparelho repressivo do Estado, o ministrio pblico e o tribunal; de outro,
lutando pelos seus direitos pessoais, o acusado. De acordo com essa noo, juiz e ministrio pblico
teriam idntica misso, a saber, apurar a verdade dos fatos e aplicar o direito penal. A concentrao
da atividade estatal contra uma pessoa, o acusado, j no permitiria falar em processo de partes,
sendo ntida a desigualdade objetiva dos sujeitos intervenientes no processo. Em lugar da paridade
de armas, o escopo garantista do processo se mantm pela distino de papis dos rgos
requerente e julgador (a propsito do assunto, cf. Eberhard Schmidt. Los fundamentos tericos y
constitucionales del Derecho Penal, apud: CERLETTI, Marco L. e FOLGUEIRO, Hernn L. Ministerio
pblico en el nuevo Cdigo Procesal de la Nacin. In: MAIER, J ulio B. J . (comp.). El Ministerio
Pblico en el proceso penal. Buenos Aires: Ad-hoc, 2000, p. 113-120).
45
GRECO FILHO, Vicente. Manual de processo penal. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1993, p. 55.
31
autoriza a adoo de algumas medidas cautelares sem o conhecimento do
imputado, com vista efetividade do processo.
que, admitidos certos mecanismos, como a interceptao telefnica, a
infiltrao de agentes, a escuta ambiental, etc., na fase de inqurito policial na qual
no tem lugar o contraditrio produz-se prova que, mais frente, no processo,
moldar a convico do juiz.
A nova feio da investigao criminal prescindir cada vez menos da prova
testemunhal, da qual sempre dependeu a atividade investigativa, e que podia ser
facilmente convalidada, em juzo, pela sua reproduo em audincia. Aos poucos,
essa espcie probatria d lugar s percias, s gravaes, aos dados coletados
sem a participao do investigado.
Para que se atenda ao princpio constitucional do contraditrio impe-se que
o processo oferea ao acusado, no momento posterior ao da obteno da prova, a
possibilidade concreta de criticar a forma adotada na colheita desses elementos
informativos e a oportunidade de requerer e apresentar a contraprova. A essa
faculdade se d o nome de contraditrio diferido.
Certas medidas cautelares requeridas na fase investigativa, no entanto,
podem ser decididas aps a oitiva do interessado, desde que, evidentemente, essa
providncia no frustre o provimento jurisdicional, nem ponha em risco o sigilo
inerente diligncia. Sendo dispensvel o sigilo e tratando-se de produo de prova
antecipada, a defesa deve necessariamente participar do ato.
A ampla defesa consiste em dispor o acusado de instrumentos que lhe
permitam se opor com eficincia aos termos da acusao. Abrange solues
tcnicas consagradas no atual estgio do pensamento jurdico e que, ao longo do
tempo, definiram o molde do processo penal.
A ampla defesa exige que a imputao seja clara e que dela tenha cincia
plena o acusado. Desse requisito decorre a exigncia de que a petio acusatria
descreva o fato criminoso e suas circunstncias especficas, no se aceitando a
mera reproduo do tipo penal. A denncia (ou queixa-crime) delimita, para o caso
concreto, o mbito da cognio jurisdicional.
32
O Cdigo de Processo Penal em vigor determina que, com a denncia, o
Ministrio Pblico indique a prova que pretende produzir no curso da instruo
46
.
Ento, com a citao regular, concede-se ao acusado no somente o conhecimento
preciso da imputao, como tambm lhe indicado o caminho que ser trilhado no
processo para a comprovao do fato imputado. Da a possibilidade efetiva que tem
de contrariar os termos da acusao, de conhecer a prova e produzir a contraprova.
Para isso, prev-se o emprego da defesa tcnica, exercida por advogado, com o que
se presume certo equilbrio de foras entre as partes. Esses ingredientes, somados
previso de recurso da deciso desfavorvel, so manifestaes consagradas da
ampla defesa.
Leis como a de preveno e represso ao crime organizado e da
interceptao telefnica projetam, no entanto, diligncias secretas em qualquer fase
da persecuo penal (art. 2 da Lei 9.034/95 e art. 3, inciso II, Lei 9.296/96). Para
que se viabilizem tais diligncias, deve-se supor que a denncia contenha o rol de
testemunhas e que o pleito sobre a realizao da prova sigilosa seja feito em
apartado, sem o conhecimento do imputado. Admitida essa possibilidade, ser
necessria a adaptao do rito procedimental para que, concluda a diligncia, se
faculte ao acusado a ampla oportunidade de debater sobre a coleta da prova e
contradit-la, abrindo-se novamente e agora em seu exclusivo favor a instruo
criminal. De outro modo, o princpio constitucional restaria indubitavelmente
frustrado.
A ampla defesa no quer dizer defesa ilimitada. Ela est condicionada aos
termos, prazos e limites legais, dentre os quais o concernente ao nmero de
testemunhas e previso recursal.
3.2.2. Princpio acusatrio, do juiz natural e do promotor natural
Assentamos a noo de que o processo condicionante do poder punitivo do
Estado. J os Frederico Marques observou, a propsito, que, j no Direito Romano
primitivo, quando a disciplina e a coercitio to judicium domesticum passou para a

46
Basta ver que o rol de testemunhas deve ser apresentado com a denncia (art. 41). O Cdigo de
Processo Penal, tratando da instruo do processo, cogitou to-somente da oitiva de testemunhas e
da possibilidade que tm as partes de juntar, a qualquer tempo, os seus documentos (art. 394 a 405).
33
civitas, o magistrado, exercendo o poder de custodiar a ordem pblica, comprovava,
antes, a existncia do fato delituoso, para aplicar o respectivo castigo
47
.
Todavia, nos primrdios do processo que se espraiou pela Europa
Continental, at mesmo por influncia da Inquisio encampada pela Igreja, ao juiz
que o conduzia recaa a responsabilidade pelo resultado da persecuo penal. Essa
era, sem dvida, sua preocupao mais relevante. Nesse sistema, denominado
inquisitivo, o acusado no tinha voz ou direitos que pudessem se contrapor ao
inexorvel destino traado pelo persecutio criminis.
Carlos Garca Valds destacou as seguintes caractersticas do procedimento
inquisitivo: (a) a concentrao das trs funes (acusadora, defesa e julgadora)
numa nica pessoa; (b) o sigilo; (c) a ausncia de contraditrio; (d) o procedimento
escrito; (e) juzes permanentes e irrecusveis; (f) as provas so valoradas segundo
regras pr-estabelecidas; (g) a confisso o que basta condenao; e (h) a
possibilidade do recurso de apelao
48
.
A Revoluo Francesa e os princpios humanitrios proclamados por Cesare
Bonesana, o Marqus de Beccaria, levaram substituio desse sistema pelo
procedimento acusatrio. Neste, as funes persecutrias do juiz so transferidas ao
Ministrio Pblico (ou querelante), que se apresenta como titular da ao penal. No
outro plo est o ru, sujeito de direitos processuais e no mais objeto das
investigaes. Estabelece-se, ento, um processo de partes, erigido sobre o
pressuposto da paridade de armas das quais a acusao e a defesa podem se
utilizar para fazer valer as suas razes a um juiz eqidistante, previamente investido
da funo judicante, e, conceitualmente, imparcial.
Conseqncia da adoo do sistema acusatrio que h uma gama de
direitos processuais, da acusao e da defesa, que ao juiz cumpre preservar, agora

47
BUENO, J os Antnio Pimenta. Apontamentos sobre o processo criminal brasileiro. Edio
anotada, atualizada e complementada por J os Frederico Marques. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1959, p. 8.
48
Apud: TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo penal. v. 1, 3
a
. ed., Bauru: J alovi, 1977,
p. 66.
34
no mais como rgo da represso criminal, mas especialmente como titular da
jurisdio
49
.
A doutrina aponta, agora, as seguintes caractersticas do processo acusatrio:
(a) contraditrio (e, em decorrncia dele, igualdade de direitos e nus das partes);
(b) igualdade entre as partes acusadora e acusada; (c) a publicidade (em situaes
excepcionais admite-se o sigilo); (d) as funes de acusar, defender e julgar so
atribudas a pessoas distintas (em conseqncia, o juiz no pode dar incio ao
processo: ne procedat judex ex officio); e (e) o processo pode ser oral ou escrito
50
.
Sem sombra de dvida, a atual Constituio da Repblica instituiu, em sua
expresso mxima, o processo penal de modelo acusatrio. Em seu ncleo imutvel
(no sujeito a emendas cf. artigo 60, 4), dentre as garantias processuais ali
previstas, destaca a ampla defesa e o contraditrio. O contraditrio, expresso da
bilateralidade do processo (audiatur et altera pars), o que caracteriza
fundamentalmente o processo de partes. Manifesta-se pela atuao de sujeitos em
plos opostos atuando nos atos processuais ativamente e em igualdade de
condies (ao ato de uma parte sempre haver a possibilidade de impugnao pela
outra) perante um juiz isento e eqidistante.
A previso de um Ministrio Pblico autnomo e dotado das mesmas
garantias da magistratura para se desincumbir, com exclusividade, da promoo da
ao penal pblica (artigo 129, inciso I, CF) indica que, no processo penal brasileiro,
as funes de acusar e julgar, no obstante afetas ao Estado, so exercidas por
rgos distintos e independentes. Esse aspecto , como j afirmado, o trao
distintivo entre os modelos inquisitivo e acusatrio e consolida o atributo da
imparcialidade do julgador.

49
Para J os Antnio Pimenta Bueno, no modelo acusatrio, a persecutio criminis no mais o
exerccio do poder de autodefesa do Estado para aplicar a lei penal. As formalidades do sistema
inquisitivo passaram de procedimentais a processuais. O magistrado, no juzo penal, no atua como
rgo do Estado destinado a tornar efetivo o jus puniendi, e sim como rgo imparcial de aplicao
da lei. O juiz criminal (da mesma forma que o civil) se substitui s partes em conflito, para aplicar,
imparcialmente, o Direito Penal objetivo, dando a cada um o que seu (BUENO, J os Antnio
Pimenta. Apontamentos sobre o processo criminal brasileiro. Edio anotada, atualizada e
complementada por J os Frederico Marques. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1959, p. 9).
50
TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo penal. v.1. So Paulo: J alovi, 1980, p. 63-64.
35
Da atribuio do Ministrio Pblico haurida da Constituio e da expressa
previso ampla defesa e ao contraditrio deriva, portanto, a percepo do
processo como um actum trium personarum. Emana dessa noo a impossibilidade
de que o processo seja instaurado por iniciativa do rgo julgador ou que este julgue
fora dos limites do pedido de prestao jurisdicional
51
.
O princpio do juiz natural se destaca da regra de que ningum ser
processado nem sentenciado seno pela autoridade competente (art. 5., LIII, CF).
rgos julgadores so constitudos anteriormente aos fatos que lhes sero
submetidos a conhecimento no processo. As disposies sobre competncia
precedem os fatos e, de maneira geral e abstrata, apontam para o juiz competente
no caso concreto. Essa regra, segundo J ulio Fabbrini Mirabete, probe a criao de
rgos jurisdicionais ou designao de magistrados especiais para o julgamento de
pessoas ou fatos determinados
52
.
Modernamente, admite-se haver entre ns o princpio constitucional do
promotor natural, que decorre do art. 5, inciso LIII, da CF
53
. que, uma vez que os
membros do Ministrio Pblico possuem as mesmas garantias da magistratura e
desfrutam da independncia funcional outorgada pela Constituio Federal,
cristaliza-se a idia de existir um direito subjetivo do acusado de ser processado pelo
representante do MP cujas atribuies esto previamente determinadas. Busca-se,
com isso, uma atuao mais isenta
54
do promotor no processo. O princpio repele,
portanto, a figura do acusador designado especialmente para atuar num ou noutro

51
Para Eduardo J os Olmedo, o princpio fundamental do sistema acusatrio es la conditio sine qua
non de la actuacin de un tribunal para decidir el conflicto, y que los lmites de tal decisin estn
condicionados al reclamo de un acusador y al contenido de ese reclamo (nemo uidex sine actore y ne
procedat iudex ex officio), y, por outro ngulo, la posibilidad de resistir por parte del imputado frente a
la imputacin concreta (OLMEDO, Eduardo J os. Los jueces, el Ministerio Fiscal y la actuacin
policial. Buenos Aires: La Ley, 2003, p. 2).
52
MIRABETE, J ulio Fabbrini. Processo penal. So Paulo: Atlas, 1991, p.49.
53
Art. 5, inciso LIII, CF: LIII - ningum ser processado nem sentenciado seno pela autoridade
competente (g.n.).
54
H quem sustente que o princpio em comento confere imparcialidade ao promotor de justia,
preservando a igualdade do tratamento a todos os acusados, sem protecionismos ou excessos
acusatrios (FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal constitucional. 2. ed. rev. e atual.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 245).
36
caso, como longa manus do Procurador-Geral, e, destarte, com a sua conduta no
processo j definida
55
.
Questo interessante que emana da aceitao do princpio do promotor
natural reside na possibilidade de existir, no mbito dos Ministrios Pblicos, grupos
de promotores de justia para atuar em determinados processos, como aqueles que
tratam do crime organizado, sonegao fiscal, trfico de entorpecentes, etc. Para
que se atenda ao princpio em discusso, tem-se exigido que a atuao de tais
grupos se subordine no somente designao do Procurador-Geral, mas tambm
concordncia do promotor cujas atribuies o relacionam ao processo, sendo dele,
no entanto, a proeminncia na conduo da causa. Essa soluo se constitui num
arremedo, convindo, em ateno ao princpio do promotor natural, que a lei preveja
a existncia de promotorias especializadas, com seus cargos e respectivas
atribuies predeterminadas, visando atuao em procedimentos que tenham
determinados delitos como objeto.
3.2.3. Princpio da publicidade
O artigo 5., inciso LX, da Constituio Federal refere-se ao princpio da
publicidade, ao definir que a lei s poder restringir a publicidade dos atos
processuais quando a defesa da intimidade ou o interesse social o exigirem.
Vicente Greco Filho afirma que essa regra, embora no explcita na
Constituio revogada, j estava incorporada ao processo brasileiro e enfatiza a
relevncia do instituto, compreendendo-o como a garantia das outras garantias
56
.
De fato, a publicidade se contrape ao procedimento secreto, prprio do
sistema inquisitivo, figurando-se entre as conquistas do processo humanitrio,
democrtico, transparente e refratrio a fraudes.

55
Vicente Greco Filho resiste contra o princpio do promotor natural. Sustenta que na persecuo
penal, at mesmo em virtude de sua repercusso poltica, deve haver ampla liberdade ao Procurador-
Geral de J ustia, uma vez que a funo do Ministrio Pblico deve ser dirigida, acentuada, ou no,
em face de certas situaes. E isso possvel com o poder de o Procurador-Geral designar promotor
especial para o caso, ou, at, equipe de promotores (GRECO FILHO, Vicente. Manual de processo
penal. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1993, p. 218-219, em nota de rodap)
56
Id., Ibid., p. 56.
37
Excees legais publicidade esto previstas nos artigos 20; 217; 476; 481;
482; 792, 1; todos do CPP; 220 da Lei das Execues Penais (LEP), entre outros,
e subsistem quando o sigilo se destina preservao de outros direitos e garantias
igualmente relevantes e de status constitucional.
3.2.4. Princpio da presuno de inocncia e do in dubio pro reo
Nos termos do artigo 5., inciso LVII, da CF, ningum ser considerado
culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria. Esse dispositivo
consagra o que se convencionou chamar de presuno de inocncia.
A Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1789, j continha
preceito semelhante, que ditava que toda pessoa se presume inocente at que
tenha sido declarada culpada. Textos equivalentes so encontrados na Declarao
Americana de Direitos e Deveres, de 1948, e na Declarao Universal dos Direitos
Humanos, da ONU, de 1948.
Questiona-se, entretanto, o alcance dessa regra. que, levado s ltimas
conseqncias, o princpio repeliria medidas cautelares, como a priso provisria, ou
at mesmo o prprio processo. Esses institutos no poderiam recair sobre algum
que se presume inocente.
Por isso, hoje se diz que a garantia constitucional define um estado de
inocncia, isto , um estado jurdico no qual o acusado inocente at o trnsito em
julgado da sentena condenatria. Como status j no remanesce a
incompatibilidade com as medidas coativas do processo penal incidentes sobre o
acusado e objetos (priso provisria, exame de sanidade mental, busca e
apreenso, seqestro, etc). de se anotar, alis, que a prpria Constituio cogita
da custdia cautelar (art. 5., incisos LXI e LXVI), cabendo lei ditar os requisitos
delineadores da necessidade e convenincia da medida.
Decorre do princpio em comento que, para que algum seja condenado,
deve haver prova consistente da autoria e culpabilidade. No do ru o nus de
provar a inocncia. o acusador que tem o dever da demonstrao do fato
criminoso e da responsabilidade do agente. Para a soluo absolutria, no entanto,
38
basta que o imputado lance dvida plausvel sobre o seu envolvimento no delito (in
dubio pro reo).
3.2.5. Princpio da verdade no processo penal
Pelo princpio da verdade pretende-se que a pena se dirija contra aquele que
cometeu a infrao penal e que seja proporcional culpabilidade.
Para que se cumpra tal desiderato, so livres a forma e a iniciativa das partes
no que diz respeito produo da prova, no esforo realizado para reconstruir o fato
histrico penalmente relevante ou demonstrar as causas de justificao e de iseno
de pena.
O Cdigo de Processo Penal permite ao juiz suprir a desdia das partes
57

58
e
providenciar para que se realizem as provas necessrias para o conhecimento do
fato posto em debate na ao penal.
A doutrina assimilou essa faculdade
59
estabelecendo a dicotomia verdade
real - verdade formal. Preconiza que, para a defesa social e satisfao do poder
punitivo, o juiz no pode se curvar diante da deficincia da acusao ou defesa e
est autorizado a perseguir sem peia a verdade dos fatos. Interesse social difuso o
impele em busca da verdade real. O juiz cvel, todavia, decidindo sobre interesses
individuais, soluciona a lide com os elementos trazidos pelas partes, delineadores da
verdade formal.
Essa concepo fez com que, na prtica, no se conhecessem os limites da
atividade probatria do juiz no processo penal. Gerou abusos e indevida
proeminncia da pretenso punitiva, incompatvel com o modelo acusatrio de
processo, com a par conditio e com a titularidade da ao penal deferida
constitucionalmente ao Ministrio Pblico.
Por isso, num processo penal sobre o qual incide o contraditrio, cada vez
mais a verdade, sem adjetivao, decorre da iniciativa das partes e da produo da

57
CPP, Art. 209: O juiz, quando julgar necessrio, poder ouvir outras testemunhas, alm das
indicadas pelas partes.
58
Na ao privada, entretanto, a desdia do querelante acarreta a perempo (nota do autor).
59
MIRABETE, J ulio Fabbrini. Processo penal. So Paulo: Atlas, 1991, p. 45.
39
prova, em igualdade de condies, diante de um juiz neutro e atento s garantias
processuais do imputado
60
. A sentena se sustentar, ento, na verdade
processualmente vlida
61
.
H, entretanto, uma hiptese clara em que o juiz se curva diante da verdade
formal. A insuficincia da prova para a condenao conduz absolvio do acusado
(artigo 386, inciso VI, CPP) e ao trnsito em julgado impeditivo da instaurao de
novo processo, ainda que surjam provas concludentes contra ele
62
.
3.2.6. Princpio da obrigatoriedade
O princpio da obrigatoriedade (da indisponibilidade ou da legalidade) decorre
da idia de que o crime viola interesses sociais indisponveis e que a pena medida
que se impe para restabelecer a ordem jurdica atingida pelo delito
63
. Noutras
palavras, diante de um fato de aparente tipicidade e antijuridicidade, surge, para o
Estado, o poder-dever de processar e punir o criminoso.
Decorrncia desse princpio, as normas que regem a atuao dos rgos de
persecuo penal no lhes conferiam discricionariedade
64
. Impunha-lhes que
agissem com o mesmo rigor diante de toda e qualquer prtica criminosa. No havia
espao para a verificao da convenincia e oportunidade na represso dos delitos,

60
Assim, enquanto no processo civil o princpio dispositivo foi aos poucos se mitigando, a ponto de
permitir-se ao juiz uma ampla gama de atividades instrutrias de ofcio (v. ainda CPC, art. 440), o
processo penal caminhou em sentido oposto, no apenas substituindo o sistema puramente
inquisitivo pelo acusatrio (no qual se faz uma separao ntida entre acusao e jurisdio: CPP, art.
28), mas ainda fazendo concesses ao princpio dispositivo (cf. art. 386, inc. VI) (CINTRA, Antnio
Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido R. Teoria geral do processo.
8
a
. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1991, p. 64).
61
Expresso que se encontra em FERNANDES, Antnio Scarance; GOMES FILHO, Antonio
Magalhes; GRINOVER, Ada Pellegrini. As nulidades no processo penal. 4. ed. rev. ampl. e atual.
com nova jurisprudncia em face da Conveno Americana sobre Direitos Humanos. So Paulo:
Malheiros, 1995, p. 114.
62
CINTRA, Antnio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido R. Op. cit.,
p. 64.
63
A propsito, acentuam Antonio Carlos de Arajo Cintra, Ada Pellegrini Grinover e Cndido Rangel
Dinamarco que o carter pblico das normas penais materiais e a necessidade de assegurar a
convivncia dos indivduos na sociedade acarretam a conseqncia de que o jus puniendi seja
necessariamente exercido: nec delicta maneant impunita. O Estado no tem apenas o direito, mas
sobretudo o dever de punir (Id., Ibid., p. 60).
64
Marco Antonio Marques da Silva anota que at o advento da Lei n. 9.099/95 vigorava plenamente
no Brasil,sem exceo, o princpio da legalidade, sendo obrigatria a propositura da ao penal
(SILVA, Marco Antonio Marques da. Juizados especiais criminais. So Paulo: Saraiva, 1997, p. 61).
40
independente de como se apresentassem as circunstncias fticas ou as condies
pessoais dos agentes.
Sob a regra da obrigatoriedade, ao tomarem conhecimento do cometimento
de uma infrao penal de ao pblica incondicionada
65
, as autoridades policiais
devem, incontinenti, instaurar o inqurito policial para apurar as circunstncias do
crime e colher elementos indicativos de sua autoria. Esse inqurito policial no pode
ser arquivado pelo prprio delegado de polcia: mesmo que infrutferas as
investigaes relacionadas ao procedimento, os autos devem ser encaminhados ao
juzo e tem como destinatrio o promotor de justia.
O Ministrio Pblico, por sua vez, convencido da existncia do crime e se
deparando com indcios de autoria reunidos no inqurito policial, deve, consoante a
orientao clssica, formular a petio inicial do processo. No se lhe apresentam
quaisquer alternativas, cumprindo-lhe, sob pena de violao de dever funcional,
intentar a ao penal no prazo da lei.
A promoo do arquivamento pelo Ministrio Pblico , nessa sistemtica,
objeto de controle judicial. Recai sobre o juiz a funo de zelar pelo denominado
princpio da obrigatoriedade e provocar a manifestao do Procurador-Geral de
J ustia acaso discorde das razes invocadas pelo membro do Parquet na promoo
do arquivamento.
A soluo tradicional, como se v, rege-se pela legalidade e pelo seu
correlato princpio da obrigatoriedade, a exigir dos rgos do Estado que persigam
absolutamente todos os delitos, com similar intensidade.
Resulta desse princpio a denominada irretratabilidade, pela qual se impede
que a autoridade policial arquive um inqurito policial j instaurado ou mesmo que o
promotor de justia desista de ao proposta ou recurso interposto. To simblicas
so as manifestaes da irretratabilidade que mesmo o pedido de absolvio
formulado pelo representante do Ministrio Pblico em alegaes finais ou por
ocasio dos debates no J ri no obsta eventual deciso condenatria no processo.

65
Nos crimes de ao privada sempre prevaleceu princpio inverso, o da oportunidade. O legitimado
age de acordo com um juzo prprio de convenincia.
41
H, no entanto, pelo menos dois bons motivos para se pensar em formas
alternativas de resoluo de conflitos penais e, portanto, na retrao do princpio da
obrigatoriedade.
O primeiro deles, defendido por autores mais preocupados com a funo do
Direito Penal no Estado Democrtico de Direito, dentre os quais Elena I. Highton,
Gladys S. Alvarez e Carlos G. Gregrio
66
, decorre da constatao de que o Direito
Penal no tem conseguido proteger os bens jurdicos fundamentais e garantir a
defesa social
67
. A pena, que teria um papel de preveno geral e deveria influir
sobre o delinqente (para que ele no voltasse a praticar novos delitos), no se tem
mostrado eficaz para reduzir os ndices de criminalidade e permitir que a sociedade
(vtima coletiva) sinta-se mais tranqila, nem tem infludo positivamente no criminoso
de forma a recuper-lo, fazer com que se arrependa e retorne ao convvio social
melhor do que quando foi confinado. Essa corrente doutrinria propugna uma
confrontao entre os fins declarados da priso e os efeitos que sua utilizao
provoca. Sustenta, com argumentos convincentes, que o crcere potencializa e
reproduz a criminalidade. No convvio do crcere ocorre o aprendizado delinqencial
e se estabelecem alianas mais fortes entre os marginais. Da porque mencionados
autores defendem alternativas priso que estimulem a assuno de
responsabilidade pelo autor do fato sobre sua prpria conduta, cogitando de que
essa seria uma alternativa para tornar a sociedade mais pacfica e democrtica.
A outra linha de pensamento tem seu foco no processo penal. Autores como
Antonio Scarance Fernandes
68
e Teresa Armenta Deu
69
esto convencidos de que

66
HIGHTON, Elena I; LVAREZ, Gladys S.; GREGORIO, Carlos G. Resolucin alternativa de
disputas y sistema penal: la mediacin penal y los programas vctima-victimario. Buenos Aires:
Ad-hoc, 1998, p. 26.
67
Marco Antonio Marques da Silva, citando Hassemer, observa que o direito penal no tem na
realidade uma tradio de luta e eficincia contra a criminalidade, sustentando, em percuciente
anlise, que a profuso de leis simblicas tem se mostrado ineficaz diante das novas modalidades
delitivas (SILVA, Marco Antonio Marques da. Acesso justia penal e Estado Democrtico de
Direito. So Paulo: J uarez de Oliveira, 2001 p. 135 e ss.).
68
FERNANDES, Antonio Scarance. O consenso na justia penal brasileira. Disponvel em
<http://direitoprocessual.org.br/enciclopedia/consenso.pdf>. Acesso em 3 set. 2003, p. 1-4.
69
A autora sustenta que o princpio da oportunidade surgiu, efetivamente, ante a incapacidade do
poder judicirio cumprir seus objetivos. Reputa-o, ao lado da pena, como um mal necessrio, ao qual
se deve recorrer falta de outras solues. Ressalta, contudo, que, no Estado de direito, o princpio
da oportunidade deve se subordinar a requisitos tais que garantam o respeito aos princpios
constitucionais e processuais, segurana jurdica, igualdade perante a lei e jurisdio
42
as solues alternativas so realmente necessrias para a efetividade do processo.
Falam de uma crise na administrao da J ustia, que o progresso da cincia jurdica
processual no foi capaz de atenuar: o J udicirio est abarrotado de processos,
moroso, burocrtico e muito apegado ao formalismo das regras processuais, que
muitas vezes prevalecem sobre o mrito da causa. Propem, ento, a
deformalizao, tanto do processo, para torn-lo mais simples, rpido e econmico
(via jurisdicional), quanto das controvrsias, acenando com equivalentes
jurisdicionais, isto , vias alternativas ao processo, capazes de evit-lo (via dos
meios alternativos).
A idia comum a ambos os enfoques a de que em alguns casos a soluo
tradicional, derivada da obrigatoriedade da persecuo penal at as ltimas
conseqncias, no atende ao interesse pblico e, noutros, as composies entre
ofensor e vtima so at mais importantes do que o processo formal, alm de mais
eficazes para garantir a estabilidade social.
Salienta-se que a adoo irrestrita do princpio da obrigatoriedade tem levado
a resultados insatisfatrios. A observao atenta da realidade das partes envolvidas
nos conflitos penais, da prxis judicial burocrtica e ineficiente e da perene condio
da vtima alijada do procedimento reclama um novo carter de aplicao do direito
punitivo.
As solues alternativas, contudo, demandavam a atenuao da
indisponibilidade da ao penal pela via normativa. Era de rigor que se cogitasse da
possibilidade de no levar a termo a investigao acerca de alguma prtica delitiva
ou de no imput-la ao suspeito diante de determinadas situaes. Ademais, noes
como Estado Democrtico de Direito e disponibilidade da ao penal no so
reciprocamente excludentes. No sistema jurdico americano, por exemplo, a regra da
disponibilidade da ao penal se compreende como corolrio da diviso de poderes
do Estado, sendo a ela subjacente a idia de que no se deve permitir qualquer

(ARMENTA DEU, Teresa. El proceso penal: nuevas tendencias, nuevos problemas. Disponvel
em <http://www.cienciaspenales.org/REVISTA%2013/arment13.htm>. Acesso em 25 fev. 2006).
43
interferncia do Poder J udicirio na esfera de atuao do persecutor, rgo do
Poder Executivo
70
.
A mitigao do princpio da indisponibilidade surgiu no nosso direito com o
preceito contido no artigo 98, inciso I, da Constituio da Repblica
71
, que prev a
criao dos juizados especiais, competentes para a conciliao, o julgamento e a
execuo de infraes penais de menor potencial ofensivo, instituindo um espao de
consenso, onde tem lugar a transao penal.
Era preciso que se regulamentasse o dispositivo constitucional. Antonio
Scarance Fernandes testemunha que o impulso inicial foi dado por dois juzes de
So Paulo, Pedro Luiz Ricardo Gagliardi e Marco Antonio Marques da Silva, com a
colaborao de Hermnio Alberto Marques Porto e Nelson Nery J unior: ofereceram
Associao dos Magistrados minuta de anteprojeto de lei federal, disciplinando a
matria, que, depois, se converteu em projeto de lei. Na ocasio, o Presidente do
Tribunal de Alada Criminal do Estado de So Paulo, juiz Manoel Veiga de Carvalho,
constituiu um grupo de trabalho para examinar a proposta do anteprojeto, resultando
desse esforo conjunto o texto que culminou no Projeto de Lei n. 1.480/89,
apresentado, afinal, pelo Deputado Michel Temer. Uma vez aprovado, foi editada a
Lei n. 9.099/95, que instituiu, entre ns, os juizados especiais criminais, e trouxe,
inclusive para alm dos limites desse rgo, a oportunidade regrada, abrindo-se o
caminho para solues de consenso no processo penal
72
.

70
HIGHTON, Elena I; LVAREZ, Gladys S.; GREGORIO, Carlos G. Resolucin alternativa de
disputas y sistema penal: la mediacin penal y los programas vctima-victimario. Buenos Aires:
Ad-hoc, 1998, p. 27.
71
Cludio J os Pereira, em estudo sobre o princpio da oportunidade no processo penal, afirma que
nosso sistema j reconhece a presena atuante de tal princpio, dentro de uma forma regulada por
lei, adequada aos casos onde a relevncia social a exige (PEREIRA, Cludio J os. Princpio da
oportunidade e justia penal negociada. So Paulo: J uarez de Oliveira, 2002, p. 72).
72
Antonio Scarance Fernandes ainda acrescenta: serviram como parmetros para o Projeto Michel
Temer, no direito comparado, a Lei italiana n. 689, de 14 de novembro de 1981, intitulada
Modificaes ao sistema penal. Descriminalizao, o novo Cdigo de Processo Penal da Itlia e o
Cdigo de Processo Penal Portugus, de 17 de fevereiro de 1987. Nos artigos 77 e seguintes da Lei
italiana n. 689/81, permite-se ao juiz, a pedido do acusado e aps manifestao favorvel do
Ministrio Pblico, que aplique a sano e, em seguida, declare extinta a punibilidade do ru, com o
registro da pena exclusivamente para o efeito de impedir um novo benefcio (FERNANDES, Antonio
Scarance. O consenso na justia penal brasileira. Disponvel em
<http://direitoprocessual.org.br/enciclopedia/consenso.pdf>. Acesso em 3 set. 2003, p. 5).
44
3.2.7. Princpio do privilgio contra a auto-incriminao
A Constituio Federal assegura o direito ao silncio no seu artigo 5., inciso
LXIII, e, por isso, nenhum prejuzo poder advir ao acusado que optar pelo seu
exerccio.
Dessa forma, prope a doutrina nova leitura dos artigos 186, 198 e 191 do
CPP, para dissipar presses que possam solapar o direito.
Entende-se, tambm, ser necessrio informar ao acusado de que possui a
faculdade de calar-se, sob pena de nulidade do interrogatrio e dos atos dele
decorrentes (figure-se a hiptese do sacrifcio da autodefesa). No haver nulidade,
entretanto, se o ru negar os fatos imputados, at porque, neste caso, no ocorrer
prejuzo efetivo sua defesa.
J se entendeu que a ausncia do ru devidamente intimado para a sesso
de julgamento do jri constitui exerccio do direito ao silncio
73
.
3.3. Princpios gerais do processo penal
3.3.1. Princpio da igualdade
Extrai-se do artigo 5., caput, da Constituio da Repblica, o princpio da
igualdade das partes no processo. Partes e procuradores devem ter oportunidades
equivalentes de fazer valer, em juzo, as suas razes.
Advertem, contudo, Antnio Carlos de Arajo Cintra, Ada Pellegrini Grinover e
Cndido Rangel Dinamarco que, no processo penal, o princpio da igualdade
atenuado pelo favor rei, postulado bsico pelo qual o interesse do acusado goza de
prevalente proteo, no contraste com a pretenso punitiva
74
.

73
J RI - Sesso do plenrio - No comparecimento do ru, devidamente intimado - Admissibilidade -
Direito ao silncio assegurado pela CF/88. Ementa oficial: A Constituio da Repblica de 1988
consagra ser direito do ru silenciar. Em decorrncia, no o desejando, embora devidamente
intimado, no precisa comparecer sesso do Tribunal do J ri. Este, por isso, pode funcionar
normalmente. Concluso que se amolda aos princpios da verdade real e no compactura com a
malcia do acusado de evitar o julgamento. (Brasil. Superior Tribunal de J ustia. Recurso em habeas
corpus n. 2.967-6 - GO. Rel. Luiz Vicente Cernicchiaro, j. 2 ago. 1994 Dirio da J ustia da Unio de
10 out. 1994 RT 710/344).
74
CINTRA, Antnio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido R. Teoria
geral do processo. 8
a
. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1991, p. 54.
45
De fato, o acusado tem, na fase processual, maiores possibilidades que a
acusao. Enquanto sobre esta recai o nus de prova do fato criminoso e de sua
autoria, quele basta colocar em dvida a tese acusatria para lograr a soluo
absolutria.
A vantagem do favor rei o que compensa, na verdade, o desequilbrio inicial
da relao processual. No incio da ao penal, a acusao est instrumentalizada
pelos elementos colhidos no inqurito policial ou em procedimento administrativo
conduzido pelas prprias mos, muitos dos quais colhidos sem o conhecimento do
imputado, e elegeu a estratgia da persecuo. Essa situao a coloca em
inequvoca proeminncia, que, todavia, esvazia-se com o oferecimento da denncia
e o requerimento de prova formulado no prtico da ao penal. O favor rei anula a
primazia da acusao e restabelece, no curso do processo, o balanceamento das
foras.
3.3.2. Princpio da motivao das decises judiciais
A motivao das decises judiciais era exigida por normas
infraconstitucionais, dada a sua funo de garantia das partes, ao lhes permitir a
impugnao que visa reforma.
Modernamente tem-se entendido que, pela motivao, afere-se at mesmo a
imparcialidade do juiz, a legalidade e justia de suas decises.
Bem por isso, diversas constituies (como a belga, a italiana, a grega e
algumas latino-americanas) elevaram o princpio ao diploma constitucional. Na
vigente Constituio ptria, a exigncia de que os atos judiciais sejam motivados
est estampada no artigo 93, inciso IX.
3.3.3. Princpio do duplo grau de jurisdio
O princpio do duplo grau de jurisdio refere-se possibilidade de que uma
deciso judicial seja revista por uma instncia superior, de forma que equvocos e
injustias possam ser corrigidos.
46
H um fundamento de natureza poltica na adoo do princpio, que o de
submeter a controle interno (do Poder) o juiz, cuja legitimidade no se extrai das
urnas, mas da aprovao em concurso de provas e ttulos.
O princpio tem assento constitucional. As normas que organizam o Poder
J udicirio atribuem competncia recursal a vrios de seus rgos e preconizam at
mesmo um terceiro ou quarto grau de jurisdio quando definem as funes dos
tribunais superiores.
47
4. PROPORCIONALIDADE E CONTROLE DA CONSTITUCIONALIDADE
4.1. Princpio da proporcionalidade no direito constitucional
contemporneo
A concepo de Estado de direito evoluiu atravs do tempo. No incio, a
noo tinha por ncleo o respeito legalidade formal. Atualmente, exige-se do
Estado que produza e se submeta a normas que no somente atendam ao processo
legislativo, como tambm estejam de acordo com as finalidades declaradas ou
hauridas do texto constitucional, dentre as quais e necessariamente, o intransigente
respeito aos direitos fundamentais. Alm disso, h um compromisso tico do Estado,
que pode ser extrado de sua Constituio, e que tem a ver com a satisfao dos
direitos de segunda e terceira geraes
75
. O Estado Democrtico de Direito deve,
por exemplo, prover a segurana pblica.
Nesse contexto, o controle de constitucionalidade mais complexo, porque
no se limita apreciao formal da lei, mas verificao da norma luz da diretriz
constitucional
76
. O sistema jurdico contm um mandamento finalstico, que orienta o
trabalho do legislador, e que, se desatendido, conduzir inconstitucionalidade
normativa. O legislador no tem mais a liberdade que tinha no passado.
O princpio da proporcionalidade surge como instrumento de aperfeioamento
do controle de constitucionalidade, permitindo a comprovao da adequada relao
entre a finalidade da interveno estatal e o meio eleito para atingi-la, tornando
possvel o denominado controle do excesso. A anlise incide na relao triangular
que se estabelece entre o fim, o meio e a situao ftica.

75
Direitos de primeira gerao so os direitos civis e polticos, as liberdades clssicas (princpio da
liberdade). Direitos de segunda gerao so os direitos sociais, econmicos e culturais (princpio da
igualdade). Direitos de terceira gerao so aqueles de titularidade coletiva, como o direito
segurana pblica, sade, ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, etc. (princpio da
solidariedade universal).
76
A propsito, informa Willis Santiago Guerra Filho: atualmente, uma constituio no mais se
destina a proporcionar um retraimento do Estado frente Sociedade Civil, como no princpio do
constitucionalismo moderno, com sua ideologia liberal. Muito pelo contrrio, o que se espera hoje de
uma constituio so linhas gerais para guiar a atividade estatal e social, no sentido de promover o
bem-estar individual e coletivo dos integrantes da comunidade que soberanamente a estabelece
(GUERRA FILHO, Willis Santiago. Teoria processual da constituio. So Paulo: Celso Bastos,
2000, p. 15-16).
48
Compreendido, pois, como o instrumento tcnico-jurdico mais
freqentemente utilizado para controlar a constitucionalidade dos atos normativos
que tratam de direitos fundamentais
77
, o princpio da proporcionalidade, criao
pretoriana, foi definitivamente acolhido pelos Direitos anglo-saxnico e continental e,
com diferentes justificativas, tornou-se a ferramenta judicial mais apurada para a
comprovao da constitucionalidade das normas que tratam, no plano
infraconstitucional, de direitos individuais.
Nos Estados Unidos da Amrica do Norte, seus contornos foram definidos a
partir da paulatina dico pela Suprema Corte do contedo da expresso due
process of law, inserida na Constituio pelas 5. e 14. Emendas, das quais
extraem a sua justificao. De conotao meramente processual, o devido processo
legal passou a ser compreendido como garantia de cunho substantivo. A partir de
1869, j se acenava com a limitao do poder de legislar em respeito aos direitos
individuais, exigindo-se leis razoveis e rechaando-se normas reputadas
inoportunas e opressivas
78
.
Na Espanha, o Tribunal Constitucional invoca freqentemente o princpio da
proporcionalidade para aferir se determinado ato atende ao requisito da igualdade
perante a lei. Para que se o repute constitucional, questiona se as singularidades
foram ditadas por uma finalidade constitucional; se h coerncia entre os fins e os
meios; e se as conseqncias so proporcionais ao fim colimado. O Poder J udicirio
tem justificado a aplicao da proporcionalidade a partir de conceitos fluidos como
valor justia, princpio do Estado Democrtico de Direito, interdio da
arbitrariedade dos poderes pblicos. Nesse pas, contudo, nota-se a aplicao do
princpio sem a organicidade do Direito alemo (que o considera composto por trs
subprincpios, como se ver em seguida), havendo, pois, decises em que a

77
Traduo livre da expresso usada por J uan Cianciardo: el instrumento tcnico-jurdico ms
frecuentemente utilizado por los jueces para controlar la constitucionalidad de las regulaciones
legislativas con materia iusfundamental (CIANCIARDO, J uan. El principio de razonabilidad: del
debido proceso sustantivo al moderno juicio de proporcionalidad. Buenos Aires: Editorial baco de
Rodolfo Depalma, 2004, p. 23).
78
No caso Chicago Milwaukee & Saint Paul vs. Minnesota declarou-se a inconstitucionalidade de lei
que institura tributo sobre base de clculo no-razovel e impedia a empresa certo lucro justificvel
em relao ao capital que havia investido (Id., Ibid., p. 34-35).
49
proporcionalidade aparece apenas como um balano entre os diferentes interesses
em jogo, traduzindo-se em verdadeiro risco para os direitos fundamentais
79
.
Na Argentina, o princpio da proporcionalidade tem assento constitucional e
decorre da redao dos artigos 28 e 33 da Carta Poltica
80
. A Corte Suprema j
afirmou em vrias oportunidades que o artigo 28 constitui garantia de que a
regulamentao legislativa dos direitos fundamentais no os altera. No obstante,
tem evitado estabelecer o contedo do princpio, enfatizando, to-somente, que el
principio exige uma relacin adecuada o razonable entre los mdios utilizados y los
fines perseguidos por el legislador
81
.
A Constituio Portuguesa prev expressamente a aplicao do princpio da
proporcionalidade em, pelo menos
82
, dois momentos: ao dispor sobre a fora
jurdica dos preceitos constitucionais relativos aos direitos fundamentais (art. 18) e
ao estabelecer limite s medidas restritivas de direitos adotadas em caso de estado
de stio e de emergncia (art. 19)
83
.

79
CIANCIARDO, J uan. El principio de razonabilidad: del debido proceso sustantivo al moderno
juicio de proporcionalidad. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2004, p. 49-54.
80
Art. 28 Los principios, garantas y derechos reconocidos en los anteriores artculos, no podrn
ser alterados por las leyes que reglamenten su ejercicio.
Art. 33 Las declaraciones, derechos y garantas que enumera la Constitucin, no sern entendidos
como negacin de otros derechos y garantas no enumerados, pero que nacen del principio de la
soberana del pueblo y de la forma republicana de gobierno.
81
CIANCIARDO, J uan. Op. cit., p. 41.
82
J os J oaquim Gomes Canotilho, referindo-se dignidade constitucional do princpio, alude aos
arts. 18./2, 19./4, 265. e 266./2 (CANOTILHO, J . J . Gomes. Direito constitucional e teoria da
constituio. Coimbra: Almedina, 1998, p. 259).
83
Artigo 18. (Fora jurdica)
1. Os preceitos constitucionais respeitantes aos direitos, liberdades e garantias so directamente
aplicveis e vinculam as entidades pblicas e privadas.
2. A lei s pode restringir os direitos, liberdades e garantias nos casos expressamente previstos na
Constituio, devendo as restries limitar-se ao necessrio para salvaguardar outros direitos ou
interesses constitucionalmente protegidos.
3. As leis restritivas de direitos, liberdades e garantias tm de revestir carcter geral e abstracto e no
podem ter efeito retroactivo nem diminuir a extenso e o alcance do contedo essencial dos preceitos
constitucionais.
Artigo 19 (Suspenso do exerccio de direitos)
(...)
4. A opo pelo estado de stio ou pelo estado de emergncia, bem como as respectivas declarao
e execuo, devem respeitar o princpio da proporcionalidade e limitar-se, nomeadamente quanto s
suas extenso e durao e aos meios utilizados, ao estritamente necessrio ao pronto
50
A concepo do princpio da proporcionalidade na Alemanha a que mais
nos interessa, seja pelo apurado grau de sistematizao que alcanou, seja em
razo de sua justificativa, ainda no contestada, de que deriva do princpio do
Estado de direito, em razo da prpria essncia dos direitos fundamentais, que,
como expresso da liberdade geral dos cidados frente ao Estado, no podem ser
limitados pelo Poder Pblico a no ser na medida do imprescindvel para a proteo
dos interesses pblicos
84
.
Na Alemanha, a mxima da proporcionalidade surgiu no final do sculo XIX,
como decorrncia das decises do Tribunal Supremo Administrativo diante do
denominado direito de polcia. Os juzes passaram a invoc-la para o controle dos
atos de polcia. At ento, havia a noo de que, no exerccio desse poder
administrativo, eram viveis todas as medidas destinadas manuteno da ordem
pblica.
Embora no incio esse standard incidisse to-somente sobre poderes
discricionrios da administrao, a jurisprudncia o exaltou em tantas ocasies que
o princpio da proporcionalidade , hoje, um apangio da cidadania, sendo ali
reconhecido como princpio inerente ao Estado Democrtico de Direito.
Ao transpor o princpio da proporcionalidade do Direito Administrativo
85
ao
Direito Constitucional, a Corte Constitucional alem definiu o mecanismo com a qual
se combatem os excessos legislativos que na concretizao das reservas de lei
interferem sobre [os direitos fundamentais], tornando inaceitveis algumas limitaes

restabelecimento da normalidade constitucional. (Constituio da Repblica Portuguesa. Disponvel
em http://www.parlamento.pt/const_leg/crp_port/. Acesso em 25 fev. 2006)
84
Traduo livre da expresso en razn de la esencia misma de los derechos fundamentales que,
como expresin de la libertad general de los ciudadanos frente al Estado, no pueden ser limitados por
el Poder Publico ms all de lo que sea imprescindible para la proteccin de los intereses pblicos
contida em Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts (decises do Tribunal Constitucional
Federal alemo), BVerfGE n. 19, p. 342-348, apud: CIANCIARDO, J uan. El principio de
razonabilidad: del debido proceso sustantivo al moderno juicio de proporcionalidad. Buenos Aires:
Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2004, p. 55.
85
Estudando o poder de polcia, Georg J ellinek estabeleceu, em 1791, a mxima do princpio em
estudo: o Estado somente pode limitar com legitimidade a liberdade do indivduo na medida em que
isso for necessrio liberdade e segurana de todos (apud: BONAVIDES, Paulo. Curso de direito
constitucional. 11. ed. rev. atual. e ampl. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 370).
51
impostas aos mesmos pelo legislador e suscitando o necessrio controle judicial por
via de eventuais arestos de inconstitucionalidade
86
.
Na doutrina alem, os direitos fundamentais so dotados de dupla
dimensionalidade: uma subjetiva, de cunho individualista, e outra objetiva, que
expressa os valores da comunidade poltica
87
. Na realizao desses direitos
fundamentais h que se harmonizar os interesses individuais com os interesses da
comunidade (interesse pblico) ou de parte dela (interesse coletivo)
88
. Na dimenso
objetiva incidem princpios como o da isonomia e proporcionalidade.
O princpio da proporcionalidade, do modo como o concebeu o Tribunal
Constitucional Alemo, constitudo de dois pressupostos, dois requisitos
extrnsecos e trs requisitos (subprincpios ou juzos) intrnsecos
89
.
H um pressuposto formal, constitudo pelo princpio da legalidade, a exigir
que toda medida restritiva de direitos fundamentais se encontre prevista em lei. O
outro pressuposto material e consiste na justificao teleolgica, pela qual se
reclama que toda medida de limitao de direitos fundamentais tenha em vista
consecuo de fins legtimos.
Os requisitos extrnsecos so a judicialidade e a motivao. Pela judicialidade
se determina que a ingerncia no direito fundamental se d pela interveno
necessria de um rgo judicial. O ltimo requisito impe que a deciso sobre a
limitao do direito fundamental se apie em motivao suficiente.

86
BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 11. ed. rev. atual. e ampl. So Paulo:
Malheiros, 2001, p. 370.
87
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo constitucional e direitos fundamentais. 2. ed. rev.
e ampl., So Paulo: Celso Bastos, 2001, p. 66.
88
Na lio de Willis Santiago Guerra Filho: Note-se que apenas a harmonizao das trs ordens de
interesses possibilita o melhor atendimento dos interesses situados em cada uma, j que o excessivo
favorecimento dos interesses situados em alguma delas, em detrimento daqueles situados nas
demais, termina, no fundo, sendo um desservio para a consagrao desses mesmos interesses, que
se pretendia satisfazer mais que aos outros. Para que se tenha a exata noo disso, basta ter em
mente a circunstncia de que interesses coletivos, na verdade, so o somatrio de interesses
individuais, assim como interesses pblicos so o somatrio de interesses individuais e coletivos, no
se podendo, realmente, satisfazer interesses pblicos sem que, ipso facto, interesses individuais e
coletivos sejam contemplados (Id., Ibid., p. 66-67).
89
De acordo com a sistematizao proposta por SERRANO, Nicolas Gonzalez-Cuellar.
Proporcionalidad y derechos fundamentales en el proceso penal. Madrid: Colex, 1990, p. 69 e
ss.
52
Os requisitos intrnsecos (subprincpios ou juzos) so os seguintes: (a)
pertinncia, aptido, adequao ou idoneidade (Geeignetheit); (b) necessidade,
indispensabilidade ou da escolha do meio mais suave (Erforderlichkeit); e (c)
proporcionalidade em sentido estrito
90
.
Pelo primeiro subprincpio se examina a conformidade do meio sua
finalidade. O mnimo que se exige que a norma tenha um fim e que seja adequada
a esse objetivo, isto , a ele o conduza e permita alcan-lo. Esse fim no pode ser
proscrito pela Constituio e deve ser socialmente relevante. Na linguagem do
Tribunal Constitucional Alemo, a adequao corresponde constatao do meio
certo para levar a cabo um fim baseado no interesse pblico. Essa verificao
conduziria vedao do arbtrio (bermassverbot), que alguns autores utilizam com
o mesmo significado do princpio geral da proporcionalidade.
A verificao da adequao de uma norma no tarefa exclusiva do
legislador. Aos juzes tambm cabe aferi-la no exerccio do controle de
constitucionalidade latu sensu. Nem se perca de vista que, considerada a ordem
constitucional pelos princpios que dela emanam, impe-se a comprovao judicial
das leis aos fins constitucionais perseguidos.
Muitas vezes, a norma sindicada possui finalidades distintas (v.g. finalidades
de polcia e tributria). Se a aplicao da norma conduz a mais de um objetivo, a
medida somente passar pelo crivo do subprincpio se todos os fins forem
autorizados constitucionalmente e consultarem ao interesse pblico.
Pelo segundo elemento, a necessidade (Erforderlichkeit), dispe-se que a
medida no h de exceder os limites indispensveis consecuo do fim legtimo a
que se destina. Noutras palavras, a medida ser admissvel se for necessria.
Consiste em examinar se a medida adotada pelo legislador a que menos restringe
as normas de direito individuais entre outras opes igualmente eficazes. Na lio do
publicista francs Xavier Philippe, o subprincpio pode ser resumido na seguinte

90
BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 11. ed. rev. atual. e ampl. So Paulo:
Malheiros, 2001, p. 356 e ss.; BARROS, Suzana de Toledo. O princpio da proporcionalidade e o
controle de constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais. 3. ed., Braslia:
Braslia J urdica, 2003, p. 76 e ss.
53
mxima: de dois males, faz-se mister escolher o menor
91
. O subprincpio da
necessidade tambm chamado do princpio da escolha do meio mais suave.
Pelo princpio da proporcionalidade em sentido estrito faz-se com que a
escolha do meio recaia sobre aquele que melhor prestigie o conjunto dos interesses
em jogo. Corresponde ao balano entre as vantagens e desvantagens da medida
em anlise, uma aferio de custo e benefcio. Na considerao desse subprincpio,
defronta-se com uma obrigao e uma interdio: a obrigao de fazer uso de
meios adequados e interdio quanto ao uso de meios desproporcionados
92
.
Haver inconstitucionalidade sempre que se reputar excessiva e injustificvel
determinada medida, isto , quando a interveno estatal no couber na moldura da
proporcionalidade
93
.
O balano entre vantagens e desvantagens depara-se com uma interdio. A
proteo dos direitos fundamentais reclama uma conexo entre o princpio da
proporcionalidade e a garantia do contedo essencial desses mesmos direitos. O
princpio da proporcionalidade no altera nem descaracteriza os direitos
fundamentais, de sorte que sua aplicao somente se justifica consoante a moldura
do artigo 28 da Constituio Argentina ou do artigo 18. 2., da Constituio
portuguesa, reproduzidos acima. Sob esse prisma, o princpio da proporcionalidade
representa o limite dos limites
94
aos direitos constitucionais.
O fundamento do princpio da proporcionalidade a preservao dos direitos
fundamentais. Coincide, assim, com a essncia e destinao mesma de uma
Constituio que, tal como hoje se concebe, pretenda desempenhar o papel que lhe
est reservado na ordem jurdica de um Estado de direito democrtico
95
.

91
Apud: BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 11. ed. rev. atual. e ampl. So
Paulo: Malheiros, 2001, p. 361.
92
BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 11. ed. rev. atual. e ampl. So Paulo:
Malheiros, 2001, p. 361.
93
Id., Ibid., p. 361.
94
A expresso de Medina Guerreiro.
95
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo constitucional e direitos fundamentais. 2. ed. rev.
e ampl., So Paulo: Celso Bastos, 2001, p. 63-64; CIANCIARDO, J uan. El principio de
razonabilidad: del debido proceso sustantivo al moderno juicio de proporcionalidad. Buenos Aires:
Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2004, p. 61-110.
54
Com essa premissa, a Corte Argentina reputa constitucionais as medidas que
atendam aos seguintes requisitos: (a) no altera o contedo essencial do direito
fundamental; e (b) introduz restries tolerveis na norma fundamental vista do fim
perseguido. O controle de constitucionalidade remete, assim, aos juzos de alterao
e afetao do direito fundamental.
Porm, no campo da coliso de direitos fundamentais que o princpio da
proporcionalidade pode ser extremamente til
96

97
. Situaes concretas onde bens
jurdicos, igualmente habilitados a uma proteo do ordenamento jurdico se acham
em antinomia, tm revelado a importncia do uso do princpio da
proporcionalidade
98
.
Parte-se do princpio de que a Constituio una e que suas normas no
podem estar em contradio umas com as outras. Segue que no h hierarquia
entre as normas de direitos fundamentais. Vale-se o intrprete, ento, do princpio
da concordncia prtica projeo do princpio da proporcionalidade concebido
por Konrad Hesse para a soluo de justia ao caso concreto.
Nossa Constituio no previu expressamente a aplicao do princpio da
proporcionalidade em nosso pas. Isso, no entanto, no impede que o
reconheamos em vigor tambm aqui, invocando, com Willis Santiago Guerra Filho,

96
Cianciardo anota: En efecto, la proporcionalidad es utilizada como test de la constitucionalidad de
las intervenciones legislativas en los derechos fundamentales para encontrar salida al presunto
conflicto que en estos supuestos se dara entre fines pblicos y derechos fundamentales; en tanto
que uno de sus subprincipios, el de proporcionalidad stricto sensu, es aplicado para resolver los
conflictos entre derechos (CIANCIARDO, J uan. El principio de razonabilidad: del debido proceso
sustantivo al moderno juicio de proporcionalidad. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma,
2004, p. 23).
97
Sobre o tema, afirma Serrano: medir los intereses que colisionan de manera constante en la
convivncia y contrapesarlos, em funcin de los valores subyacentes, para decidir en las
controversias de un modo jurdicamente adecuado, es algo que se realiza seguramente en cada acto
de creacin o de aplicacin normativa. Por ello, la mencin del principio de proporcionalidad como
pauta que legisladores, jueces o aplicadores del Derecho em general deben respetar no supone
quizs ms que recordar la inestabilidad del sistema de valores sobre el que se asientan las normas
jurdicas sin que con esta simple apelacin al principio en abstracto se indique la jerarqua de dichos
valores. Unicamente exige el conocimiento de los intereses en juego, la comparacin de los valores
sobre los que se apoyan y la limitacin, em la medida de lo necesario, del sacrifcio de los que deban
ceder (SERRANO, Nicolas Gonzalez-Cuellar. Proporcionalidad y derechos fundamentales en el
proceso penal. Madrid: Colex, 1990, p. 17).
98
BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 11. ed. rev. atual. e ampl. So Paulo:
Malheiros, 2001, p. 387.
55
o disposto no 2 do art. 5: Os direitos e garantias expressos nesta Constituio
no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados etc
99
.
No mesmo diapaso, Paulo Bonavides sustenta a incidncia da
proporcionalidade em nosso ordenamento constitucional, como princpio vivo,
elstico, prestante, que protege ele o cidado contra os excessos do Estado e serve
de escudo defesa dos direitos e liberdades constitucionais. Da porque conclui
que urge, quanto antes, extra-lo da doutrina, da reflexo, dos prprios fundamentos
da Constituio, em ordem a introduzi-lo, com todo o vigor no uso jurisprudencial
100
.
Suzana de Toledo Barros tambm afirma a dignidade constitucional do
princpio da proporcionalidade na ordem jurdica brasileira, buscando fundament-lo
na prpria conformao do Estado Democrtico de Direito, extraindo-o da fora
normativa dos direitos fundamentais e garantias materiais objetivas institudas (arts.
1, III; 3, I; 5, caput, II, XXXV, LIV e seus 1 e 2; 60, 4, IV, todos da CF).
Afirma a autora que o princpio da proporcionalidade complementa o princpio da
legalidade, convertendo-se ao princpio da reserva legal proporcional. E pontifica: o
legislador brasileiro deve, portanto, observ-lo na regulao das medidas limitativas
desses direitos, de modo a unicamente restringi-los quando os meios utilizados
sejam idneos, necessrios e proporcionados em relao com a consecuo dos
fins constitucionalmente legtimos
101
.
Gilmar Ferreira Mendes vem colacionando julgados do Supremo Tribunal
Federal (STF) nos quais o princpio da proporcionalidade suscitado
102
. Cita que a
primeira referncia ao princpio teria ocorrido no Recurso Extraordinrio n. 18.331,
de 1951, da lavra de Orozimbo Nonato, e que dizia respeito ao limite da tributao.
No vetusto acrdo ficou assentado que o poder de taxar no pode chegar
desmedida do poder de destruir, (...)[uma vez que aquele] somente pode ser
exercido dentro dos limites que o tornem compatvel com a liberdade de trabalho,

99
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo constitucional e direitos fundamentais. 2. ed. rev.
e ampl., So Paulo: Celso Bastos, 2001, p. 64.
100
BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 11. ed. rev. atual. e ampl. So Paulo:
Malheiros, 2001, p. 394-395.
101
BARROS, Suzana de Toledo. O princpio da proporcionalidade e o controle de
constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais. 3. ed., Braslia: Braslia
J urdica, 2003, p. 93-100 e 214 e 215.
102
Apud: BARROS, Suzana de Toledo. Op. cit., p. 15-20.
56
comrcio e da indstria e com o direito de propriedade
103
. Em julgado de fevereiro
de 1968, o STF declarou a inconstitucionalidade do art. 48 do Decreto-lei n. 314/67
(norma que impedia ao acusado por crime previsto na Lei de Segurana Nacional a
prtica de qualquer atividade profissional ou privada), por se revelar desproporcional
em face do direito vida
104
. Depois, em deciso proferida na Representao n.
1077, de 28 de maro de 1984, o ministro Moreira Alves nos legou um exemplo da
aplicao do princpio da proporcionalidade, pelo vis da proibio do excesso,
rechaando a elevao da taxa judiciria instituda pela Lei n. 383, de 4.12.1980, do
Estado do Rio de J aneiro
105
. Recentemente, o STF declarou a inconstitucionalidade
do art. 5., seus pargrafos e incisos, da Lei n. 8.713, de 30.9.93 (que disciplinava a
participao de partidos polticos nas eleies presidenciais, restringindo, pelo
dispositivo, a atividade de pequenos partidos) com base na ausncia de
razoabilidade do critrio eleito pelo legislador. Esse julgado
106
, segundo Gilmar
Ferreira Mendes, relaciona o princpio da proporcionalidade clusula do devido
processo legal prevista no art. 5, LIV, da Constituio e, mais do que indicar a fonte,
revela a essncia desse instrumento, pontificando de maneira inequvoca a
possibilidade de se declarar a inconstitucionalidade da lei em caso de sua
dispensabilidade (inexigibilidade), inadequao (falta de utilidade para o fim
perseguido) ou de ausncia de razoabilidade em sentido estrito (desproporo entre
o objetivo perseguido e o nus imposto ao atingido).
4.2. Princpio da proporcionalidade no processo penal
O processo penal possui finalidades contraditrias.

103
Brasil. Supremo Tribunal Federal. Recurso extraordinrio n. 18.331 So Paulo. Rel. Orosimbo
Nonato. Rio de J aneiro, 21 set. 1951. Disponvel em <www.stf.gov.br>. Acesso em 25 fev. 2006.
104
Brasil. Supremo Tribunal Federal. Habeas corpus n. 45.232 Guanabara. Rel. Themistocles
Cavalcanti. Braslia, 21 fev. 1968. Disponvel em <www.stf.gov.br>. Acesso em 25 fev. 2006.
105
Extrai-se da Ementa: Taxa judiciria tributo da espcie taxa. Essa natureza jurdica no foi
alterada com a edio da Emenda Constitucional n. 7/77. Se a taxa judiciria, por excessiva, criar
obstculo capaz de impossibilitar a muitos a obteno da prestao jurisdicional, ela
inconstitucional, por ofensa ao disposto na parte inicial do 4 do artigo 153 da Constituio (Brasil.
Supremo Tribunal Federal. Representao n. 1.077 Rio de J aneiro. Rel. Moreira Alves. Braslia, 28
mar. 1984. Disponvel em <www.stf.gov.br>. Acesso em 25 fev. 2006).
106
Brasil. Supremo Tribunal Federal. Ao direta de inconstitucionalidade n. 958-3 Rio de J aneiro.
Rel. Marco Aurlio. Braslia, 11 mai. 1994. Disponvel em <www.stf.gov.br>. Acesso em 25 fev. 2006.
57
De um lado, deve assegurar o rol de direitos e garantias individuais do
acusado, condicionando a prpria atuao estatal no permetro da persecuo
penal. Pelo processo, a apurao dos delitos e as medidas que recaem sobre os
averiguados devem se conter dentro de certos limites, com o que se enaltece a
dignidade do suspeito. Sua configurao garantista propicia, ademais, efetiva
condio para que o acusado refute a imputao imprecisa ou injusta, sendo o
bastante, para a soluo absolutria, que lance dvida sobre a prova produzida pela
acusao. Sob esse prisma, o processo penal atende ao jus libertatis.
De outro, o processo deve servir ao jus puniendi do Estado. Do Estado
Democrtico de Direito exige-se, alm do respeito aos direitos individuais, a
satisfao de certos direitos coletivos, dentre os quais a segurana pblica. O Direito
penal o recurso mais gravoso de que dispe o Estado, e do qual este se v
obrigado a lanar mo, desde que avocou o direito de punir, e, agora, cada vez
mais, na medida em que dele se reclama intervenes mais drsticas. Dentre as
prestaes positivas exigveis do Estado Democrtico de Direito, encontram-se os
deveres da cuidar da prpria manuteno, preservando suas instituies, e o de
garantir a paz social, condio de subsistncia e desenvolvimento da comunidade. O
poder de punir transforma-se, destarte, no poder-dever de punir, contido, porm, na
medida do necessrio consecuo de finalidades constitucionalmente legtimas.
Nesse contexto, o processo penal deve funcionar como instrumento gil (porque
nesse campo as intervenes so sempre urgentes) para a realizao da J ustia
Penal e concretizao da sano oficial.
A conciliao desses interesses antagnicos no processo somente possvel
pela aplicao do princpio da proporcionalidade
107
.

107
Willis Santiago Guerra Filho identifica a incidncia do princpio da proporcionalidade no processo
na opo que, nesse campo se faz, ora por um interesse, ora pelo seu oposto. E adverte: no se
esquea, finalmente, que a relao mesma entre direito material e processual de meio-e-fim,
trazendo consigo a marca da proporcionalidade: um processo, por exemplo, no pode ser
sobrecarregado com excesso de formalismo, pois assim torna-se um fim em si mesmo, entravando a
aplicao do direito, ao invs de servi-la, muito embora seja incontestvel a necessidade de se
obedecer certas formalidades para garantir o regular evolver do procedimento, e, com isso, conferir
maior segurana de que a ordem jurdica ser observada (GUERRA FILHO, Willis Santiago.
Processo constitucional e direitos fundamentais. 2. ed. rev. e ampl., So Paulo: Celso Bastos,
2001, p. 79).
58
A bem da verdade, a proporcionalidade, como princpio geral do Direito, vem
sendo utilizada h muito tempo na busca de solues adequadas entre direitos em
conflito. compreensvel, portanto, que o princpio da proporcionalidade tenha
encontrado no processo penal campo frtil para sua incidncia, ainda que, nesse
mbito, a sua sistematizao seja mais recente
108
.
Nicolas Gonzalez-Cuellar Serrano conta que, no processo penal, o princpio
da proporcionalidade foi invocado pela primeira vez na Alemanha, em 1875, em
ao penal movida contra jornalistas que haviam se recusado a depor como
testemunhas em determinado processo. Uma resoluo (deutscher Jornalistentang)
atribuiu-lhes penas proporcionais aos crimes cuja prova se negaram a fazer
109
.
Depois disso, em 1925, famoso poltico alemo, preso preventivamente, faleceu na
priso, caso que suscitou importante debate acerca das medidas constritivas de
direitos fundamentais. Da disputa resultou a concluso de que, em virtude do
princpio em estudo, tais medidas deveriam sempre se subordinar necessidade e
proporcionalidade em relao ao fim perseguido
110
.
O princpio da proporcionalidade no requisitado to-somente para a
soluo do conflito inerente ao processo penal jus libertatis vs. jus puniendi mas
tambm como justificativa de uma nova configurao do processo, mais incisiva de
direitos e garantias individuais, relacionadas a determinada categoria de delitos.
A idia bsica da proposio a seguinte: consciente ou inconscientemente,
o princpio da proporcionalidade permite no processo penal intervenes pessoais
drsticas v.g. a priso provisria como forma de proteo a um interesse
coletivo, delineado em expresses normalmente vagas (como garantia da ordem
pblica, da ordem econmica, por convenincia da instruo criminal, ou para

108
Nicolas Gonzalez-Cuellar Serrano e J uan Cianciardo lamentam a falta de estudos sobre o tema
com a autoridade de quem tm suas monografias reconhecidas pela excelncia no trato com o
assunto.
109
Afirma o autor: aquella resolucin supuso un primer aldabonazo sobre la necesidad de trasladar al
proceso penal el principio de proporcionalidad conocido ya en el Derecho administrativo de policia
(SERRANO, Nicolas Gonzalez-Cuellar. Proporcionalidad y derechos fundamentales en el
proceso penal. Madrid: Colex, 1990, p. 22-23).
110
Id., Ibid., , p. 23.
59
assegurar a aplicao da lei penal
111
), havendo consenso da doutrina acerca dessa
possibilidade.
Impende que se identifique, ainda, novas formas de interveno no processo
penal, meios operacionais mais agudos, que incidam sobre outros direitos
constitucionais, como o da privacidade, e aferir se tais mecanismos se justificam ao
menos no mbito da represso aos crimes mais graves.
A premissa ser considerar que a Constituio da Repblica sugere a
classificao dos crimes, segundo a gravidade.
Determina tratamento repressivo rigoroso prtica da tortura, do trfico ilcito
de entorpecentes e drogas afins, do terrorismo e dos crimes definidos como
hediondos, impondo ao legislador a obrigao positiva de criminalizao e punio
mais intensa dessas condutas delitivas. Desse mandamento deriva uma outra
obrigao do legislador, que a de dotar o processo penal de meios operacionais
adequados apurao dessas condutas, abrindo caminho, portanto, efetividade
da resposta penal. A gradao constitucional dos crimes, alis, repele interpretaes
normativas que no se coadunem com esse desiderato
112
.
Refere-se a Constituio, por outro lado, aos crimes de menor potencial
ofensivo, facultando, no mbito de sua represso, a dispensa do processo e meios
alternativos para a soluo do conflito penal, incluindo a composio civil e a
transao penal.
Dessas duas orientaes j se extrai que as medidas repressivas e o
processo penal tm suas feies forjadas pela gravidade do delito.
Mas intuitivo que, entre as duas categorias, pode haver uma outra,
intermediria, que poderemos chamar de crimes de mdio potencial ofensivo. Para
essa categoria, funcionam satisfatoriamente as formas e ritos preconizadas no

111
Contidas no artigo 312 do Cdigo de Processo Penal.
112
Veja-se que o discurso sobre ser ilegtima a interveno do Estado nesse mbito, porque no
conseguiu, v.g., reduzir as desigualdades sociais, embora palatvel sob o prisma da sociologia, no
se sustenta no campo jurdico. A Constituio programtica. Pretende servir tanto reduo das
desigualdades sociais, concretizar a justia social, como construo de uma sociedade mais
segura, cogitando por isso da represso eficiente ao crime, quando este eclode. So objetivos que se
complementam e se realizam continuamente no curso da histria (nota do autor).
60
vigente Cdigo de Processo Penal, lido, bom que se insista, sob a luz da nova
ordem constitucional.
no mbito da criminalidade da primeira categoria que devem existir
mecanismos que, a um s tempo, contemplem os direitos e garantias individuais
asseguradas nas Constituies e Convenes de Direitos e a eficincia do sistema
repressivo.
No h sistema de investigao e represso eficiente aos delitos da espcie e
aos grandes crimes financeiros e tributrios, de corrupo, de trfico de armas e
entorpecentes, que no demande a utilizao de determinados meios operacionais
invasivos a direitos e garantias individuais, dentre os quais, e principalmente, o
direito privacidade.
O Estado no pode abdicar da obteno de movimentaes bancrias, de
escutas telefnicas, do sigilo na fase pr-processual, da proteo de testemunhas,
etc., em nome da intangibilidade dos direitos e garantias individuais. Esses direitos e
garantias so, em alguma medida, tangveis, diante da necessidade de se investigar
e punir certa categoria de delitos.
Neste mbito h que se fazer um esforo para compatibilizar a eficcia do
sistema repressivo com o prestgio aos direitos e garantias individuais
113
. O princpio
da proporcionalidade servir a tal finalidade.
Temos a pretenso de viver num Estado Democrtico de Direito,
comprometido em assegurar o exerccio dos direitos sociais e individuais, a
liberdade, a segurana, o bem-estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia
como valores supremos de uma sociedade fraterna, pluralista e sem preconceitos,

113
Antonio Scarance Fernandes considera o campo da criminalidade grave ou organizada o mais
problemtico para o legislador e para a doutrina. Afirma que os pases tm dificuldade de enfrent-la:
no sabem mesmo como criar um corpo legislativo que, outorgando eficincia ao sistema repressivo,
no fira os direitos e garantias individuais assegurados nas Constituies e Convenes
Internacionais (FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal constitucional. 2. ed. rev. e
atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 24). No mesmo sentido discorre Marco Antonio
Marques da Silva, para quem, a revoluo dos mtodos investigatrios, embora necessria diante da
ineficcia dos meios tradicionais, entra em conflito com os direitos fundamentais, do que emerge a
questo de saber como conciliar estas garantias constitucionais do direito penal e do processo penal
com as novas formas de criminalidade (SILVA, Marco Antonio Marques da. Acesso justia penal
e Estado Democrtico de Direito. So Paulo: J uarez de Oliveira, 2001, p. 136).
61
fundada na harmonia social e comprometida, na ordem interna e internacional, com
a soluo pacfica das controvrsias
114
.
Esse compromisso do Estado exige que ele seja o protagonista de aes que
concretizem esse desiderato.
Fornecendo justia e segurana requisitos indispensveis para o exerccio
de um sem-nmero de outros direitos sociais e individuais haver o Estado de
enfrentar a criminalidade grave e organizada
115

116
. sua obrigao conceber
mecanismos operacionais eficazes para cont-las. No campo do processo penal,
dever dot-lo de instrumentos que garantam resultados.
Os resultados no processo, todavia, no podem ser obtidos a qualquer custo.
No se perca de vista que o processo constitui-se, tambm, no limite da atividade
estatal e no anteparo aos direitos e garantias do acusado. instrumento de proteo
dignidade da pessoa humana.
Depara-se, portanto, com o conflito que o princpio da proporcionalidade pode
dissolver. Meios processuais invasivos de direitos individuais devem ser adequados

114
Prembulo da Constituio Federal, de 5 de outubro de 1988.
115
Depois de colocar em evidncia que, em nossa poca, as organizaes criminais assumiram
verses e manifestaes das mais insidiosas e violentas, at mesmo porque desfrutam de enormes
recursos oferecidos pelo desenvolvimento, inclusive tecnolgico, das sociedades contemporneas,
Mario Chiavario conclui que, nos dias de hoje, a questo da tutela dos direitos da pessoa humana
no se pode exaurir totalmente em um problema de limites dos poderes do Estado. Para o autor,
impende que se admita que, atualmente, a prpria criminalidade organizada que propicia as mais
formidveis ameaas aos direitos mais elementares da pessoa humana a comear por aquele vida
e segurana individual e coletiva (CHIAVARIO, Mario. Direitos humanos, processo penal e
criminalidade organizada. Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 5, p. 27).
116
A realidade de nossos tempos se ope ao ideal do direito penal mnimo que, sob o prisma
filosfico, melhor corresponderia feio do Estado liberal. Os dias em que vivemos esto marcados
por novos riscos (terrorismo, crime organizado, crime econmico, exacerbao da violncia urbana),
pela expanso dos bens jurdicos carentes de tutela penal, pela sensao de insegurana e pelo
constante reclamo da sociedade para que Direito Penal cumpra a funo pacificadora, no atendida
por outras formas de interveno. O recrudescimento da resposta penal identificado como resposta
de emergncia (Moccia) ou se justifica quando contraposto parte de uma realidade especfica.
Fala-se, ento, de velocidades diferenciadas do Direito Penal (Silva Sanches). Para o
enfrentamento de questes de menor importncia, como as contravenes penais, admite-se um
direito penal com regras de imputao mais flexveis e garantias penais menos rgidas. Uma segunda
velocidade, que incorpore maiores garantias de imputao, deve ser observada quando se prevem
sanes penais mais intensas. Reconhece-se, todavia, a necessidade de se pensar em uma terceira
velocidade, que, no obstante a expresso da pena cominada, admita a reduo das garantias e
flexibilizao dos critrios de imputao, prpria para os delitos econmicos, crime organizado,
delinqncia social e terrorismo (YACOBUCCI, Guillermo J . Poltica criminal y delincuencia
organizada. In: __________. El crimen organizado: desafos y perspectivas en el marco de la
globalizacin. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 60-68).
62
finalidade da eficcia do processo, necessrios e servir ao conjunto de interesses
em jogo. Deles somente se cogitar, no plano legislativo, em face da criminalidade
que se apresenta em seu maior grau, sob pena de se incorrer em
inconstitucionalidade.
Mas no s. Direitos individuais no podem ser esquecidos porque, desde
que foram concebidos, estabelecem o limite da intromisso estatal. A questo
delicada porque, pela adoo do princpio da proporcionalidade, desqualifica-se o
direito individual que utilizado para a proteo da atividade ilcita e nociva
sociedade, fazendo com que ceda satisfao do interesse comum. Essa
desqualificao, observe-se, faz-se ex ante e pela presuno de que determinado
direito v.g. o sigilo bancrio o escudo da ao criminosa.
Nesse panorama, exige-se da lei (pressuposto formal) que explicite os
requisitos para a utilizao dos meios processuais invasivos, sempre considerando
aqueles trs subprincpios (requisitos intrnsecos) da proporcionalidade. A
interveno se subordina autorizao do juiz (cuja presena se traduz em requisito
extrnseco), e somente se reputa vlida se amparada em suficiente fundamentao
(outro requisito extrnseco) luz do caso concreto. Da desqualificao do direito
individual somente se cogitar diante de veementes indcios da prtica delitiva que
se reputa gravssima e cuja represso exigvel constitucionalmente do Estado,
nisso consistindo a sua justificao teleolgica
117
(pressuposto material).
4.3. Princpio da proporcionalidade e validao da prova ilcita
A noo mais divulgada sobre o emprego do princpio da proporcionalidade
no processo penal aquela que no o considera ex ante, isto , como instrumento
de aferio da constitucionalidade de normas procedimentais, mas como

117
Marco Antonio de Barros entende que o ideal de justia no cede espao ao eventual emprego
dos direitos e garantias fundamentais para beneplcito da impunidade. Diz o autor: aceitar o oposto,
ad argumentandum tantum, transformaria em capitis deminutio o poder-dever estatal de aplicar a lei
penal ao caso concreto. Revela sua ateno teoria da ponderao de interesses, uma acepo
possvel da aplicao do princpio da proporcionalidade. Est convencido de que a realizao da
justia penal representa um valor nuclear do Estado de direito, suscetvel de ser levado balana da
ponderao com os direitos fundamentais e conclui que, sob a luz do princpio da ponderao que
se instrumentaliza o Estado e se lhe oferece melhores condies de dar resposta adequada
ameaa de criminalidade mais grave (BARROS, Marco Antonio de. A busca da verdade no
processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 269-270).
63
fundamento de validao de regra violada, pelo sopesamento dos interesses em
conflito no caso concreto.
Nelson Nery J unior d um exemplo de aplicao do princpio, com essa
perspectiva, no campo da prova no processo civil alemo. Naquele ordenamento
jurdico, a prova obtida mediante ofensa a direito fundamental reputada invlida.
No entanto, invocando-se o princpio da proporcionalidade, a clusula da proibio
da prova obtida ilicitamente abrandada. So cotejados os interesses e direitos em
jogo com vista soluo que se afigura mais justa: o desatendimento de um
preceito no pode ser mais forte e nem ir alm do que indica a finalidade da medida
a ser tomada contra o preceito sacrificado
118
.
Conforme estabeleceu a jurisprudncia alem, a incidncia do princpio da
proporcionalidade tem lugar somente em situaes excepcionais e sempre que a
admisso da prova ilcita se constitua no nico caminho possvel e razovel para a
proteo de outros direitos fundamentais. Seu emprego considera que a prova
obtida com violao de regras constitucionais pode ser aceita se consiste no nico
meio de evitar um dano social de expressiva monta
119
.
Sob a influncia da jurisprudncia da Corte Alem, h quem defenda entre
ns a validao da prova ilcita pelo princpio da proporcionalidade.
Paulo Lcio Nogueira afirma que a teoria da proporcionalidade
perfeitamente defensvel no Direito Processual Penal ptrio, na medida em que o
interesse social ou pblico deve prevalecer sobre o particular ou privado. Para o
autor, o dispositivo constitucional aprovado no sentido de que so inadmissveis, no
processo, as provas obtidas por meios ilcitos (art. 5, LVI), ao ser interpretado de
acordo com a mxima da ponderao de interesses, abrandado, pois o que

118
NERY J UNIOR, Nelson. Princpios do processo civil na Constituio Federal. 6. ed. rev.,
ampl. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000 (Coleo estudos de direito de processo Enrico
Tullio Liebman; v. 21), p. 154-155.
119
Nesse sentido, Maximiliano Hairabedin afirma que a gravao clandestina de uma conversa
privada foi considerada pela Corte Federal alem como grave ingerncia nos direitos constitucionais e
injustificvel numa causa de divrcio, mas que foi admitida como prova quando foi realizada pela
vtima, em legtima defesa, num caso de extorso mediante seqestro (HAIRABEDIN, Maximiliano.
Eficacia de la prueba ilcita y sus derivadas em el proceso penal. Buenos Aires: Ad-hoc, 2002, p.
91-96).
64
inadmissvel deixar de colher determinada prova importante e de interesse social,
ainda que em detrimento de direito individual
120
.
Adalberto J os Queiroz Telles de Camargo Aranha reconhece a seduo da
teoria da proporcionalidade no campo da prova como meio destinado a buscar o
ponto de equilbrio entre os interesses da sociedade em punir o criminoso, s vezes
mais bem preparado que os policiais, e a proteo dos direitos individuais. Na
aplicao desse princpio, reconhece-se, a priori, a inconstitucionalidade da prova
ilcita, porm, cotejando-a com o mal praticado pelo criminoso, estabelece-se um
juzo de admissibilidade ou no dessa mesma prova. O autor prope que se
identifique o princpio pelo nome de teoria do interesse preponderante, porque,
diante do caso concreto, a soluo deve prestigiar o interesse que preponderar entre
dois interesses relevantes e antagnicos, a defesa de um interesse constitucional,
de um lado, e a necessidade de perseguir e punir o criminoso, de outro. Ressalva,
contudo, um nico ponto negativo: a subjetividade da deciso sobre admissibilidade
e rejeio da prova, passvel de abusos e gerador de inseguranas
121
.
De fato, a adoo do princpio da proporcionalidade exige prudncia. O uso
abusivo pode gerar o que se tem denominado vcio da expanso, isto , a
considerao demasiada da ordem jurdica a partir de princpios. Nesse caso, o
princpio da proporcionalidade acaba sendo considerado superior s regras do
sistema e sua incidncia sobre os direitos fundamentais conduz ao seu nivelamento.
Como conseqncia final, direitos fundamentais e princpio da proporcionalidade
estariam equiparados e o princpio permitiria, ento, deciso livre sobre tais direitos
em cada caso
122
.

120
Segundo o autor, todo cidado merece o amparo ou proteo constitucional dos seus direitos
fundamentais, mas, desde que faa mau uso desses direitos, deixa tambm de continuar merecendo
proteo, principalmente quando se contrape ao interesse pblico (NOGUEIRA, Paulo Lcio. Curso
completo de processo penal. 9. ed. rev., ampl. e atual. So Paulo: Saraiva, 1995, p. 193).
121
ARANHA, Adalberto J os Q. T. de Camargo. Da prova no processo penal. 4. ed. atual. e ampl.
So Paulo: Saraiva, 1996, p. 55-56.
122
A tal objeo responde Xavier Philippe: esta crtica no desprovida de todo o fundamento
porquanto a aplicao do princpio conduz de necessidade a temperar o carter absoluto de uma
liberdade. Mas ela excessiva, visto que o confronto e a conciliao das liberdades uma
necessidade para a sua aplicao. A adoo do princpio da proporcionalidade no abala a hierarquia
das liberdades; ao contrrio, forceja por determinar com preciso o contedo concreto levando em
conta a ordem jurdica e as situaes ocorridas (Apud: BONAVIDES, Paulo. Curso de direito
constitucional. 11. ed. rev. atual. e ampl. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 394).
65
O problema do limite admissibilidade da prova ilcita foi enfrentado em
emblemtico processo decidido pelo Tribunal Federal de Cassao suo, conhecido
como caso Schenk, e cuja soluo traz a lume critrio objetivo pelo qual se
estabelece quando uma infrao constitucional pode ser tolerada. Conforme esse
precedente, se o meio probatrio pode ser admitido mediante autorizao judicial,
este poder ser excepcionalmente acolhido, vez que pe em disputa direitos e
garantias constitucionais que no so absolutos, isto , que podem ser transpostos
vista de certos requisitos. Nessa ordem de idias, uma confisso extorquida jamais
serviria como prova
123
.
No Brasil, o Supremo Tribunal Federal tem rechaado a aplicao do princpio
da proporcionalidade para a admisso da prova ilcita, insistindo que, em nosso
ordenamento, a proibio absoluta e explcita no texto constitucional, no se
podendo acenar, portanto, com a ponderao dos interesses em conflito.
No dia 7 de agosto de 2001, julgando o habeas corpus n. 80.948-1 ES, a
Segunda Turma da Corte Constitucional, unanimidade, determinou o trancamento
de investigao criminal que tinha por base degravao de conversa telefnica
obtida sem autorizao judicial
124
. Em seu voto, o ministro. Celso de Mello observa
que a prova ilcita expressamente proibida pelo texto constitucional e, por isso, no
pode legitimar, quando represente o nico elemento de informao, a abertura de
investigao penal ou a instaurao de processo penal. Com apoio em Ada
Pellegrini Grinover, afirma no ser aceitvel nesse tema a invocao do critrio da
razoabilidade do direito norte-americano ou da proporcionalidade do direito
germnico
125
, por tratar-se de critrios subjetivos, que podem induzir a
interpretaes perigosas, fugindo dos parmetros de proteo da inviolabilidade da

123
HAIRABEDIN, Maximiliano. Eficacia de la prueba ilcita y sus derivadas em el proceso penal.
Buenos Aires: Ad-hoc, 2002, p. 92-93.
124
Brasil. Supremo Tribunal Federal. Habeas corpus n. 80.948 Esprito Santo. Rel. Nri da Silveira.
Braslia, 7 ago. 2001. Disponvel em <www.stf.gov.br>. Acesso em 26 fev. 2006.
125
J uan Cianciardo sustenta, em sentido contrrio ao do julgado, que no h real distino entre
princpio da razoabilidade e princpio da proporcionalidade. Diz o autor: concebida en trminos
aparentemente diferentes en varios sistemas jurdicos, la proporcionalidad ha tenido un contenido y
una aplicacin similar en cada uno de ellos. En efecto, en Europa continental suele hablarse del
principio de proporcionalidad, en tanto que la expresin principio de razoabilidad se emprea
especialmente en Estados Unidos. No obstante, las diferencias entre uno y otro concepto son ms
aparentes que reales (CIANCIARDO, J uan. El principio de razonabilidad: del debido proceso
sustantivo al moderno juicio de proporcionalidad. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma,
2004, p. 25).
66
pessoa humana. Alinha-se, desse modo, com autores que repudiam a crescente
predisposio para flexibilizao dos comandos constitucionais aplicveis na
matria, temendo que o princpio da proporcionalidade se converta em instrumento
de frustrao das normas constitucionais.
Tambm no julgamento do habeas corpus n. 80.949-9 RJ , o Supremo
Tribunal Federal reafirmou a impertinncia de apelar-se ao princpio da
proporcionalidade luz de teorias estrangeiras inadequadas ordem
constitucional brasileira para sobrepor, vedao constitucional da admisso da
prova ilcita, consideraes sobre a gravidade da infrao penal objeto da
investigao ou da imputao
126
. Colhe-se do acrdo da lavra do ministro
Seplveda Pertence sua advertncia no sentido de ser perigosa a recepo de
teorias jurdicas estrangeiras, pela diversidade dos dados dogmticos de que
partem, em relao ao nosso ordenamento: basta notar que, na Alemanha, a
soluo do problema da admissibilidade, ou no, da prova ilcita no processo no
arranca de norma constitucional especfica, mas, ao contrrio, busca fundamento em
princpios extremamente fluidos da Lei Fundamental, a exemplo daquele da
dignidade da pessoa humana.
Antes disso, o STF havia apreciado, em habeas corpus, a alegada ilicitude da
prova obtida mediante a apreenso de documentos por agentes fiscais, em
escritrios de empresas, sem prvia autorizao judicial (HC 79.512-9 RJ ).
Tambm nesse julgado h firme objeo ao princpio da proporcionalidade a permitir
a prova ilcita em nome do interesse pblico na eficcia da represso penal em geral
ou, em particular, na de determinados crimes. Salienta-se que, nesse campo, foi a
Constituio mesma que ponderou os valores contrapostos e optou em prejuzo,
se necessrio, da eficcia da persecuo criminal pelos valores fundamentais, da
dignidade humana, aos quais serve de salvaguarda a proscrio da prova ilcita. a
razo pela qual se afirma, j na ementa, que a ponderao de quaisquer interesses
constitucionais oponveis inviolabilidade do domiclio no compete a posteriori ao
juiz do processo em que se pretenda introduzir ou valorizar a prova obtida na

126
Brasil. Supremo Tribunal Federal. Habeas corpus n. 80.949 Rio de J aneiro. Rel. Seplveda
Pertence. Braslia, 30 out. 2001. Disponvel em <www.stf.gov.br>. Acesso em 26 fev. 2006
67
invaso ilcita, mas sim quele a quem incumbe autorizar previamente a
diligncia
127
.

127
Brasil. Supremo Tribunal Federal. Habeas corpus n. 79.512 Rio de J aneiro. Rel. Seplveda
Pertence. Braslia, 16 dez. 1999. Disponvel em <www.stf.gov.br>. Acesso em 26 fev. 2006
68
5. MACROCRIMINALIDADE E CRIME ORGANIZADO
A Constituio Federal de 1988, prevendo a criao dos juizados especiais
para os crimes de menor potencial ofensivo
128
, instituiu, entre ns, a classificao
dos crimes segundo a sua gravidade, e, de acordo com essa gradao, um
tratamento processual diferenciado.
Seguindo a orientao da Carta Poltica, o legislador estabeleceu com a
edio da Lei n. 9.099/95 o conceito de infrao de menor potencial ofensivo. Foram
considerados delitos dessa espcie, de acordo com o artigo 61 do referido diploma
normativo, as contravenes penais e os crimes a que a lei comine pena mxima
no superior a 1 (um) ano, excetuados os casos em que a lei preveja procedimento
especial
129
.
Com o beneplcito da Lei Maior, foi estabelecida uma nova filosofia de
persecuo de crimes leves, com nfase em medidas despenalizadoras, tais como a
composio civil e a transao penal. Houve a mitigao do princpio da
obrigatoriedade da ao penal. Divisava-se ser possvel responder aos crimes
menores sem que fosse necessrio recorrer ao processo, com vantagens para as
partes envolvidas na lide penal e para a administrao da J ustia, que, destarte,
consumiria seus parcos recursos nos procedimentos relacionados aos crimes de
maior expresso
130
.

128
De acordo com a Constituio Federal (art. 98, inciso I), os juizados especiais so competentes
para a conciliao, o julgamento e a execuo de causas cveis de menor complexidade e infraes
penais de menor potencial ofensivo, mediante os procedimentos oral e sumarssimo, permitidos, nas
hipteses previstas em lei, a transao penal e o julgamento de recursos por turmas de juzes de
primeiro grau.
129
Conceito alargado, depois, com a edio da Lei n. 10.259 (que dispes sobre a instituio dos
J uizados Especiais Cveis e Criminais no mbito da J ustia Federal), de 12.07.2001, em cujo
pargrafo nico do art. 2, estabeleceu: Consideram-se infraes de menor potencial ofensivo, para
os efeitos desta Lei, os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a dois anos, ou multa
(nota do autor).
130
Luiz Flvio Gomes fala que preciso distinguir, tal como aconteceu com a Lei 9.099/95, a
criminalidade de alta reprovao, que (ainda) merece a pena de priso, da criminalidade pequena ou
mdia (que deve dispensar, na sua quase absoluta totalidade, tal pena). Nas infraes menores
(constitucionalmente denominadas de menor potencial ofensivo), o fundamental no a aplicao
de uma pena de priso que nunca executada, mas a conciliao (transao) que permite a
aplicao de penas alternativas exeqveis e socialmente muito mais teis. J ulgando-se rpida e
informalmente a enorme massa de litgios menores, sobrar tempo para que toda estrutura da
J ustia possa cuidar com mais ateno da criminalidade grave (violenta), grada (crimes econmicos
que provocam grave repercusso social) e da organizada (GOMES, Luiz Flvio e CERVINI, Ral.
69
A Lei n. 9.099/95 foi alm de dispor sobre os crimes de menor potencial
ofensivo. Introduziu no ordenamento jurdico o instituto da suspenso condicional do
processo, prevendo-o no artigo 89, para os crimes em que a pena mnima cominada
for igual ou inferior a 1 (um) ano.
No tardou e a doutrina detectou que esse dispositivo estaria apontando para
uma nova categoria de delitos, os de mdio potencial ofensivo.
Se assim , no regime esboado pela Constituio da Repblica e
evidenciado em seus contornos com a promulgao da Lei n. 9.099/95 temos (a) os
crimes de menor potencial ofensivo, e, em relao a eles uma nova filosofia de
controle e persecuo, (b) os crimes de mdio potencial ofensivo, que, a seu turno,
tambm contemplam uma soluo alternativa ao processo formal, a saber, a
suspenso do processo (art. 89 da Lei n. 9.099/95) e a extino da punibilidade pelo
cumprimento de determinadas condies durante o perodo de prova, e (c) os crimes
de maior potencial ofensivo, para os quais ficou reservado o procedimento clssico,
previsto no Cdigo de Processo Penal
131

132
.
Note-se que na categoria dos crimes de maior potencial ofensivo incluem-se
todos aqueles cuja pena mnima superior a 1 (um) ano. Entre eles h crimes cuja
pena inicia em 20 (vinte) anos de recluso, como o latrocnio, reputado hediondo
pela lei ordinria. E tambm a tortura, o trfico ilcito de entorpecentes e o

Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed. rev.,
atual. e ampliada. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 40).
131
Ressalve-se que as categorias mdio potencial ofensivo e maior potencial ofensivo no tm
suas denominaes vinculadas a diplomas normativos (nota do autor).
132
Anteprojeto de lei visando instituio entre ns do juizado de instruo, apresentado no
seminrio intitulado Propostas para um novo Brasil, realizado no auditrio do Superior Tribunal de
J ustia nos dias 29 e 30 de maio de 2003, define como de maior potencial ofensivo os crimes de que
tratam os artigos 312, caput, 313-A, 316, 317 e 333, do Cdigo Penal, e as Leis ns. 7.492, de
16.06.1986, 8.137, de 27.12.1990, 8.176, de 08.02.91, 9.034, de 03.05.1995 e 9.613, de 03.03.1998.
A ntegra do anteprojeto, com as consideraes e sugestes de Rogrio Lauria Tucci, pode ser
encontrada na Revista da Escola Paulista da Magistratura, ano 4, n 2, jul./dez. de 2003, p. 27-52.
Observe-se, no entanto, que o texto se afasta do critrio adotado em relao aos delitos de menor
potencial ofensivo, ou seja, da quantidade da pena prevista no preceito sancionador como
determinante da nova categoria. Tambm no se alinha, neste passo, com a Constituio Federal,
quando esta determina tratamento mais rigoroso s espcies ilcitas que especifica (racismo art. 5,
inciso XLII; tortura, trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os delitos definidos
como hediondos art. 5, XLIII; a ao de grupos armados, civis ou militares, contra a ordem
constitucional e o Estado Democrtico art. 5, inciso XLIV). Assim sendo, h visvel bice
subsuno do anteprojeto ao critrio da proporcionalidade, sendo discutvel, portanto, a sua
constitucionalidade.
70
terrorismo
133

134
, crimes equiparados aos hediondos, para os quais a prpria
Constituio Federal probe fiana, graa e anistia (art. 5., inciso XLIII, da CF). O rol
, como se percebe, demasiado amplo e multifrio
135
, o que exige a verificao se a
toda espcie delitiva se ajustam os mesmos institutos do Direito Processual Penal,
inclusive os instrumentos de apurao dessas infraes concebidos e discriminados
h quase setenta anos.
De partida, o crime do sculo passado no o mesmo dos tempos atuais.

133
O recrudescimento de aes terroristas no mundo ocidental gerou a necessidade de se tipificar o
terrorismo nos cdigos penais europeus. J os Miguel Sardinha discorre sobre a dificuldade de se
estabelecer consenso entre os Estados membros do Conselho da Europa sobre o conceito de
terrorismo e sua distino com o crime poltico. O autor adota a definio de Ebile Nsefum, para quem
o terrorismo pode definir-se como todo conjunto de actos contra a vida, integridade fsica, sade ou
liberdade; de destruio ou apropriao do patrimnio que, verificados sistematicamente, tendem a
provocar uma situao de terror que altere a segurana ou a ordem pblica com fins polticos.
Revela que o bem jurdico em causa a segurana de toda a comunidade e no a segurana
institucional do Estado. Sardinha apia a criminalizao da associao ou organizao terrorista. E
explica: a deciso de incriminar a simples constituio de uma organizao que, no tendo ainda
praticado crimes, tem inteno de os cometer, justificvel atendendo revelao de uma vontade
criminosa mais ou menos intensa de violar bens jurdicos-penais. Informa que a jurisprudncia do
STJ espanhol aponta para a existncia de quatro elementos para a caracterizao da organizao
terrorista: a) vnculo estvel e duradouro entre os membros da organizao terrorista; b) organizao
presidida por idias de disciplina e hierarquia; c) uma finalidade concreta que se traduza na
realizao habitual e no espordica de aes criminosas com fins ideolgicos coincidentes com a
ratio de sua existncia; e d) um elemento objetivo de adequao ao, de modo a permitir a
realizao da conduta criminosa, ou seja, o armamento que a organizao dispe para levar a cabo
atos de terror (SARDINHA, J os Miguel. O terrorismo e a restrio dos direitos fundamentais em
processo penal. Coimbra: Coimbra Editora, 1989, p. 16-22).
134
No temos, ainda, em nosso pas o conceito legal de terrorismo. De toda sorte, em julgado
recente, o Supremo Tribunal Federal manifestou veemente repdio a essa forma de criminalidade,
enfatizando o desvalor que lhe conferiu a Assemblia Nacional Constituinte. De acordo com o
julgado, impe-se distinguir o terrorismo do crime poltico que, de ordinrio, confere a seu agente
tratamento benigno. Colhem-se na Ementa as seguintes assertivas: o terrorismo - que traduz
expresso de uma macrodelinqncia capaz de afetar a segurana, a integridade e a paz dos
cidados e das sociedades organizadas - constitui fenmeno criminoso da mais alta gravidade, a que
a comunidade internacional no pode permanecer indiferente (...); e o ato terrorista atenta contra as
prprias bases em que se apia o Estado Democrtico de Direito, alm de representar ameaa
inaceitvel s instituies polticas e s liberdades pblicas, o que autoriza exclu-lo da benignidade
de tratamento que a Constituio do Brasil (art. 5, LII) reservou aos atos configuradores de
criminalidade poltica (Brasil. Supremo Tribunal Federal. Extradio n. 855 Repblica do Chile. Rel.
Celso de Mello. Braslia, 26 ago. 2004. Disponvel em <www.stf.gov.br>. Acesso em 26 fev. 2006).
135
Antonio Scarance Fernandes prope que a criminalidade grave seja classificada em trs
subespcies: a) a criminalidade grave, violenta e no organizada que causa danos ao indivduo: o
homicdio, o roubo, o estupro; b) a criminalidade grave, nem sempre violenta, no organizada, que
atinge grupos de pessoas ou a coletividade: o envenenamento da gua potvel, o induzimento ao
suicdio coletivo, os golpes financeiros; e c) a criminalidade organizada, cujas caractersticas no
foram ainda bem definidas, mas que se manifestam no mundo atravs da 'mfia', dos cartis do
trfico internacional de entorpecentes, dos grupos que atuam no trfico internacional de armas, no
trfico de mulheres, de crianas (FERNANDES, Antonio Scarance. Crime organizado e a legislao
brasileira. In: PENTEADO, J aques de Camargo (coord.). Justia penal - 3: crticas e sugestes. O
crime organizado (Itlia e Brasil). A modernizao da lei penal. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1995, p. 35).
71
A revoluo dos meios de comunicao e de informtica, to cara
humanidade, tambm serve prtica de um sem-nmero dos chamados crimes
virtuais. Pelo computador, um bem acessvel a milhes de indivduos em todo o
mundo, bancos de dados so violados, subtraem-se valores em dinheiro de
instituies bancrias, cometem-se estelionatos, faz-se apologia ao crime, incita-se
ao terror ou ao racismo, facilitam-se a prostituio e a pedofilia, tudo distncia e
sob o escudo do anonimato proibido pela Constituio Federal
136
.
As quadrilhas urbanas, ao tempo da edio do Cdigo Penal (1940), no
preocupavam a sociedade
137
. A tipificao da associao de mais de trs criminosos
como fato penalmente relevante foi prevista no cdigo mais por influncia da
legislao aliengena do que pela efetiva necessidade de se incriminar, naquela
poca, a reunio de criminosos
138
.
Fato que, debalde a previso legal, h duas ou trs dcadas a associao
de criminosos ganhou dimenso preocupante, constituindo-se em inequvoca
realidade as quadrilhas especializadas na prtica de determinados crimes, como
roubos, extorses mediante seqestro, estelionatos, etc.
Os criminosos de hoje perceberam que, unidos uns aos autos, potencializam
os lucros e oportunidades de sucesso nas empreitadas ilcitas. Dividindo tarefas na

136
Art. 5., inciso IV, CF: livre a manifestao do pensamento, sendo vedado o anonimato.
137
Na seguinte passagem, Nelson Hungria revela a dimenso do problema no sculo passado: no
Brasil, parte o endmico cangaceirismo do serto nordestino, a delinqncia associada em grande
estilo fenmeno episdico. Salvo um ou outro caso, a associao para delinqir no apresenta,
entre ns, carter espetacular. Aqui e ali so mais ou menos freqentes as quadrilhas de rapinantes
noturnos, de salteadores de bancos em localidades remotas, de abigeatores (ladres de gado), de
moedeiros falsos, de contrabandistas e, ultimamente, de ladres de automveis. Ainda que o
banditismo indgena no tenha jamais assumido as propores de uma guerra franca e afoita contra a
ordem jurdica, no podia deixar de ferir a ateno do nosso legislador penal, no sentido de procurar,
a exemplo do que j se fez em outros pases, atingi-lo na sua formao mesma (j de si conturbadora
do sentimento coletivo de segurana ou paz pblica), incriminando o simples fato da associao em
quadrilha ou bando, independentemente da respectiva atuao programtica (HUNGRIA, Nlson.
Comentrios ao Cdigo Penal. 2. ed., v. 9, Rio de J aneiro: Forense, 1959, p. 177).
138
De acordo com Nelson Hungria: o crime que o nosso atual cdigo, art. 288, conhece sob o nome
de quadrilha ou bando (...) corresponde association de malfaiteurs do cdigo francs (arts. 262 e
266), ou associazione per delinquere do cdigo italiano (art. 416), ou asociacin ilcita do cdigo
argentino (art. 210). Trata-se de entidade criminal estranha aos nossos cdigos anteriores, no
passando de um equvoco de Galdino Siqueira o dizer que o fato j se encontrava a incriminado sob
o ttulo de ajuntamento ilcito pois este no passava de reunio acidental de sediosos ou amotinados
na praa pblica, sem nenhum carter de estabilidade associativa (Id., Ibid., p. 174).
72
consecuo de crimes, os agentes lanam-se s mais ousadas aes criminosas,
desafiando, a cada dia, a capacidade reativa do prprio Estado.
Colhem-se hoje, na jurisprudncia, inmeros julgados declarando-se os rus
culpados pelo crime do artigo 288 do Cdigo Penal. O desfecho condenatrio
decorre do reconhecimento, no processo, da estabilidade e permanncia do grupo e
do animus associativo, prova de dificlima obteno. O livre convencimento motivado
dos juzes, pedra de toque do exerccio da jurisdio no Estado Democrtico de
Direito, permite-lhes, no entanto, que infiram esses requisitos a partir de elementos
visveis da ao dos bandos, inclusive considerando os resultados obtidos do
esforo comum de seus integrantes, do que decorre, nos dias de hoje, o elevado
nmero de condenaes pela espcie delitiva em comento.
A quadrilha, entretanto, no a expresso mxima do banditismo.
Hoje se nota um plus na associao de criminosos. Muitos deles identificam-
se como uma classe social diferenciada e se unem uns aos outros s centenas.
Deparamo-nos hodiernamente com o fenmeno das faces ou partidos de
criminosos, surgidos nos estabelecimentos prisionais. Tais associaes dispem de
estatutos
139
e oramento prprios e a elas se aderem espontaneamente ou pela
coao.
A existncia dessas faces ou partidos, alis, potencializou a violncia e ps
a nu a ineficcia do sistema prisional. Nos dias atuais, nada obsta a um bandido
encarcerado, dependendo de sua posio no grupo criminoso a que pertence, que,
de dentro da cadeia, organize e comande aes criminosas das mais notveis.
Na comunidade, traficantes de entorpecentes infiltram-se nas favelas, em
meio populao. Pela violncia desmedida, definem e ampliam seus territrios.
Logo empregam em sua empresa ilcita pessoas sem perspectiva de futuro digno,
inclusive crianas e adolescentes, para exercer as funes de gerentes e soldados

139
No incio de 2001, poca em que se atribua ao denominado PCC (Primeiro Comando da Capital)
a responsabilidade pelas rebelies desencadeadas simultaneamente nos estabelecimentos prisionais
do Estado de So Paulo, documento que seria o estatuto da faco criminosa foi apreendido em
local onde funcionava uma central telefnica clandestina e apresentado imprensa pela Polcia Civil
(Estatuto do PCC encontrado em central telefnica, Folha Online, 21 fev. 2002. Disponvel em
<http://www1.folha.uol.com.br/folha/cotidiano/ult95u46495.shl>. Acesso em 26 fev. 2006).
73
do trfico. Os lucros so inimaginveis. Os chefes so intangveis e esto
protegidos pela lei do silncio ou pela distncia que os separa do ponto visvel do
crime.
Ao lado dessas formas de criminalidade, h outra, de especial importncia e
no menos nociva. Cuida-se da criminalidade camuflada por empresas de fachada,
promscua com membros dos poderes constitudos e que garante seus lucros pela
deficincia dos instrumentos de investigao ou pela corrupo
140
.
O crime, portanto, apresenta-se inovador. Outra a sua natureza e dimenso,
pondo em evidncia que os meios disposio do Estado so ineficientes para
cont-lo ou so mal empregados, posto que o delito se encontra em franca e
induvidosa expanso.
Essa realidade instiga a uma nova forma de pensar o Direito Processual
Penal. J no basta ao processo penal que to-somente delimite o campo de
atuao do Estado na represso criminal. preciso que o faa sem olvidar da
eficincia que se espera de um sistema repressivo, sob pena de se afastar de certas
finalidades do Estado Democrtico de Direito.
Por esse motivo, pases que, ainda antes de ns, depararam-se com a
criminalidade desmedida e ou organizada, editaram leis especficas para o combate
das novas modalidades delitivas. Constitui a tcnica em estabelecer, ao lado dos
institutos clssicos do processo penal, novos meios de prova, novas modalidades de
priso processual, novos ritos procedimentais, novas medidas cautelares, como
forma de dotar o processo penal de maior eficcia, atendendo necessidade
premente do corpo social.
Para cumprir tal desiderato, haveria que se destacar do gnero crimes de
maior potencial ofensivo aquelas espcies delitivas que, por razes prprias e

140
J uary C. Silva, observando como a criminalidade se apresentava na dcada de 80 e fazendo
analogia subdiviso utilizada na Cincia Econmica (macroeconomia e microeconomia), props que
se chamasse de microcriminalidade a criminalidade tradicional, dos atos individuais, do delinqente
ocasional, do criminoso profissional e at mesmo das quadrilhas urbanas, isto , a criminalidade do
arteso, para a qual est voltado o cdigo penal. De outro bordo, a macrocriminalidade seria aquela
que se apresenta sob forma empresarial, produto da organizao e da cooperao dos criminosos, e
que, no sentir do autor, estaria incontida (SILVA, J uary C. A macrocriminalidade. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1980).
74
juridicamente aceitveis, reclamam uma nova concepo do processo penal, para
torn-lo um processo de resultado
141
. A tarefa, como se ver, no fcil. O
legislador brasileiro no ousou faz-lo.
5.1. A experincia italiana de represso ao crime organizado
Quando o assunto represso ao crime organizado, logo vem a lume a
experincia italiana nesse campo, que teve seu apogeu com a denominada
Operao Mos Limpas.
Ao longo de sculos, a sociedade italiana convive com as chamadas mfias,
organizaes criminosas de grande envergadura, que obtm lucros exorbitantes
atuando em atividades francamente ilcitas, como o trfico de drogas (em especial
herona), extorses disfaradas de venda de proteo, evaso fiscal, assassinatos,
fraude em concorrncias pblicas e corrupo ativa, e em atividades aparentemente
lcitas, fomentadas com o capital reciclado de origem criminosa
142
.
As associaes de modelo mafioso esto estruturadas em princpios rgidos
de hierarquia e disciplina. Seus integrantes so recrutados mediante rigorosa
seleo e inseridos em seus postos aps juramentos solenes, verdadeiros contratos
para a vida
143
. Contam com ramificaes armadas para fazer valer pela fora a
vontade de seus lderes. So identificadas, conforme a legislao penal italiana,
pela intimidao (intimidazione), interna e difusa (chegando a atentados de matriz
terrorista, como os recentemente ocorridos em Firenze: museu Uffizi e Roma); pelo
perptuo vnculo hierrquico (assoggettamento); e pela manifestao de silncio,

141
Nesse sentido, Wilson Lavorenti assinala que parte da criminalidade continua sendo praticada de
forma tradicional e atacando bem jurdicos individuais. Para essa criminalidade, temos formas de
atuao apropriadas, contempladas no ordenamento jurdico existente. Por outro lado, parte da
criminalidade surge de forma diferenciada, atuando de maneira organizada, complexa, menos
ostensiva, com possibilidade de distanciamento entre vtima e autor, aproveitando-se de meios
tecnolgicos e da globalizao, garantindo a sua impunidade e aproveitando-se de um ordenamento
jurdico que ainda se busca encontrar dentro de toda essa complexidade (LAVORENTI, Wilson e
SILVA, J os Geraldo da. Crime organizado na atualidade. Campinas: Bookseller, 2000, p. 18).
142
No sentido do texto, MAIEROVITCH, Walter Fanganiello. A tica judicial no trato funcional com as
associaes criminosas que seguem o modelo mafioso. In: PENTEADO, J aques de Camargo
(coord.). Justia penal - 3: crticas e sugestes. O crime organizado (Itlia e Brasil). A
modernizao da lei penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 80.
143
COSTA J NIOR, Paulo J os e PELLEGRINI, Angiolo. Criminalidade organizada. So Paulo:
Editora J urdica Brasileira, 1999, p. 17.
75
omert, conseguida junto populao
144
. No desempenho de suas atividades, tais
associaes atuam simultaneamente em campos flagrantemente ilegais (como o
trfico de drogas, a explorao dos jogos de azar, o contrabando, o trfico de armas,
o lenocnio, etc) e em atividades aparentemente lcitas (o que fazem com o emprego
do dinheiro criminoso lavado e, ao depois, investido em empreendimentos
imobilirios, tursticos, artsticos, no mercado de valores, etc).
Recentemente
145
, a Itlia elegeu o combate ao crime organizado como
prioridade poltica.
A legislao italiana passou a reconhecer duas formas de associaes
criminosas: as comuns, que so as quadrilhas ou bandos sem natureza de
perpetuidade e sem programas de governo, e as de modelo mafioso, que, so
associaes complexas, com programa delinqencial de execuo ininterrupta e
estratgia de infiltrao no Estado-legal
146
.
Para o enfrentamento dos crimes praticados pelas associaes dessa ltima
espcie reformularam-se os organismos policiais, o Ministrio Pblico e a
magistratura, o sistema prisional e, fundamentalmente, o processo penal
147
. O novo
aparato repressivo do Estado e os inditos instrumentos processuais obnubilavam

144
MAIEROVITCH, Walter Fanganiello. As associaes criminosas transnacionais. In: PENTEADO,
J aques de Camargo (coord.). Justia penal - 3: crticas e sugestes. O crime organizado (Itlia e
Brasil). A modernizao da lei penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995. p. 62.
145
Paulo J os da Costa J nior explica que, at 1980, a Cosa Nostra, uma das principais
organizaes mafiosas, era ainda misteriosa e indecifrvel. At ento, somente eram submetidos
justia os executores materiais dos crimes. Chefes e mandantes permaneciam impunes. Remonta
quele perodo uma nova concepo na represso das organizaes mafiosas, cujo foco, antes
restrito s ocorrncias delituosas, ampliou-se para a organizao como um todo. A partir da, o
governo buscou desarticular essas associaes, golpeando-as em seus pontos estruturais, que so
suas alianas polticas e seus interesses financeiros (COSTA J NIOR, Paulo J os e PELLEGRINI,
Angiolo. Criminalidade organizada. So Paulo: Editora J urdica Brasileira, 1999, p. 16).
146
MAIEROVITCH, Walter Fanganiello. Op. cit., p. 61.
147
Armando Spataro, em conferncia realizada no dia 13 de setembro de 1996, pelo Seminrio
Internacional Drogas: debate multidisciplinar, no Memorial da Amrica Latina, destacou quatro
aspectos da resposta institucional italiana contra a mfia, a saber: a) a especializao da
magistratura inquirente (Ministrio Pblico), com a criao da Direo Nacional Antimfia (DNA),
assim como da Direo Distrital Antimfia (DDA); b) a especializao da fora policial; c) restries
carcerrias em relao aos mafiosos detidos (uma visita ao ms, restries telefnicas, interceptao
dessas comunicaes, censura nas correspondncias etc); d) atenuantes especiais e eficaz proteo
em relao aos colaboradores processuais (hoje cerca de 1200 arrependidos esto sob proteo do
Estado italiano), punio da lavagem de dinheiro (Apud: GOMES, Luiz Flvio e CERVINI, Ral.
Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed. rev.,
atual. e ampliada. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 53).
76
direitos e garantias individuais dos acusados, mas este nus a sociedade haveria de
suportar vista da elevada finalidade desses institutos. Era o preo do combate ao
cncer social. Parte da doutrina divisou, nessa empreitada, um novo direito ou um
direito de emergncia ou de exceo
148
.
As novas leis editadas para o enfrentamento do crime organizado poderiam
ser agrupadas, segundo a doutrina
149
, em quatro categorias: (a) a legislao
antiterrorismo; (b) a legislao anti-seqestros; (c) as medidas de proteo aos
denominados colaboradores da justia; e (d) a legislao antimfia.
A legislao antiterrorismo (Dec.-lei 625/79, convertido na Lei 15/80; e Lei
304/82) cuidou de estabelecer o conceito de organizaes destinadas a cometer
atos de violncia para fins de terrorismo ou de subverso do ordenamento
constitucional. Tipificou o crime de seqestro, quando cometido com os mesmos fins
(arts. 270 bis, 280 e 289 do Cdigo Penal). Estabeleceu o regime jurdico do
arrependido, do dissociado e do colaborador
150
.

148
Para Luigi Ferrajoli, consoante o testemunho de Luiz Flvio Gomes e Ral Cervini, a legislao
excepcional somente se tornou vivel porque nascida no seio de uma verdadeira cultura de
emergncia. Inicialmente (entre 1974 e 1978) impunha-se lutar contra o terrorismo. E, a, ampliaram-
se os poderes da polcia. Depois, a legislao enfocou a magistratura (ministrio pblico e juzes),
fazendo que ela assumisse o controle da represso ao terror, pela lida com os arrependidos. Nesse
ponto, o processo penal j se apresentava como uma mquina incontrolvel sem as garantias
tradicionais em favor do processado. Na terceira fase, observada nos anos oitenta, o objetivo j no
era o terrorismo, mas o crime organizado, o trfico internacional, a criminalidade econmica e
financeira, a corrupo poltica e administrativa, etc. Leis especiais so editadas e acabam por incidir
sobre o cdigo de processo penal de 1988, descaracterizando-o. Estabelecem o agravamento de
penas, regime jurdico especial para o arrependido, o dissociado e o colaborador, ampliao do prazo
da priso preventiva, arresto de bens de pessoas prximas da vtima de seqestro, proteo dos
colaboradores da justia, inverso do nus da prova, inabilitaes profissionais, utilizao de prova
emprestada, priso cautelar obrigatria, direito premial, etc. (GOMES, Luiz Flvio e CERVINI, Ral.
Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed. rev.,
atual. e ampliada. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 54).
149
GRINOVER, Ada Pellegrini. O crime organizado no sistema italiano. In: PENTEADO, J aques de
Camargo (coord.). Justia penal - 3: crticas e sugestes. O crime organizado (Itlia e Brasil). A
modernizao da lei penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995. p. 15.
150
Segundo Ada Pellegrini Grinover, o arrependido aquele que, antes da sentena condenatria
dissolve ou determina a dissoluo da organizao criminosa; se retira da organizao, se entrega,
sem opor resistncia ou abandona as armas, fornecendo, em qualquer caso, todas as informaes
sobre a estrutura e organizao da societas celeris; impede a execuo dos crimes para os quais a
organizao se formou; comete o crime de favorecimento com relao a membro da organizao,
mas fornece completa informao sobre o favorecimento, sendo beneficiado com a extino da
punibilidade. O dissociado, a seu turno, aquele que, antes da sentena condenatria, se empenha
com eficcia para elidir ou diminuir as conseqncias danosas ou perigosas do crime ou para impedir
a prtica de crimes conexos e confessa todos os crimes cometidos. O dissociado contemplado com
diminuio especial da pena de um tero (no podendo superar os quinze anos) e substituio da
pena de priso perptua pela de recluso de quinze a vinte e um anos. O colaborador, finalmente,
77
A legislao anti-seqestros (Lei 849/80, Dec.-lei 8/91 e Lei 82/91) conferiu
nova redao ao artigo 630 do Cdigo Penal, aumentando a pena e instituindo a
priso perptua. Outra vez, referiu-se figura do dissociado. Estabeleceu a
indisponibilidade automtica dos bens da pessoa seqestrada, dispondo que o
Ministrio Pblico deve requerer o arresto dos bens da vtima, medida esta que pode
ser estendida ao patrimnio de outras pessoas prximas a ela. Podem ser
declarados nulos os negcios jurdicos praticados com o objetivo de fazer chegar o
preo do resgate aos autores do seqestro. Passou-se a admitir as operaes
policiais controladas pelo juiz e MP.
A proteo aos colaboradores da justia est prevista, especialmente, na Lei
82/91 (originariamente o Dec. 8/91), a mesma que dispe sobre o crime de
seqestro. Referido diploma manda que se adotem medidas idneas a assegurar a
incolumidade e assistncia s pessoas presas e a seus parentes quando expostos a
perigo em razo da colaborao com autoridades policiais e judicirias. A lei dispe
sobre o programa especial de proteo, que pode abranger, inclusive, assuno de
nova identidade.
A legislao antimfia foi reformulada pela Lei 55/90. Definiu-se a
organizao do tipo mafioso, como aquela formada por trs ou mais pessoas, em
que os que a integram se valem da fora de intimidao do vnculo associativo e da
condio de sujeio e silncio que dela deriva para cometer crimes, para adquirir
de modo direto ou indireto a gesto ou o controle de atividades econmicas, de
concesses, autorizaes, empreitadas e servios pblicos, ou para auferir proveitos
ou vantagens injustas para si ou para outrem
151
. Tornou obrigatrio o confisco dos
instrumentos do crime e de seu produto. Introduziu no processo penal a inverso do
nus da prova acerca da procedncia dos bens, cumprindo ao acusado demonstrar
a origem legtima de seu patrimnio. Estabeleceram-se inabilitaes ligadas

aquele que, antes da sentena condenatria, alm dos comportamentos j especificados, ajuda as
autoridades policiais e judicirias na colheita de provas decisivas para a individualizao e captura de
um ou mais autores dos crimes ou fornece elementos de prova relevantes para a exata reconstituio
dos fatos e a descoberta dos autores. Para o colaborador, a lei italiana prev reduo da pena at a
metade (ou at um tero, se a colaborao de excepcional relevncia), no podendo superar os dez
anos, ou a substituio da priso perptua por pena reclusiva de dez a doze anos. (GRINOVER, Ada
Pellegrini. O crime organizado no sistema italiano. In: PENTEADO, J aques de Camargo (coord.).
Justia penal - 3: crticas e sugestes. O crime organizado (Itlia e Brasil). A modernizao da lei
penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995. p. 16).
151
Id., Ibid., p. 20.
78
atividade empresarial ou a contratos com o Estado. Novos crimes econmicos foram
descritos. A Polcia J udiciria teve seus poderes ampliados e foi reorganizada.
79
6. O MICROSSISTEMA DE REPRESSO AO CRIME ORGANIZADO
6.1. Conceito de crime organizado
Na Itlia, partiu-se da definio do crime organizado para se estabelecer
mecanismos prprios para o seu enfrentamento. Todo o sistema repressivo do
Estado, incluindo o instrumental legislativo, foi reformulado para o combate a essa
modalidade criminosa. Ao lado do processo comum, concebeu-se o processo
especial voltado exclusivamente para os delitos praticados pelas associaes de
modelo mafioso, que, embora supressor de direitos e garantias individuais, estaria
justificado racionalmente
152

153
.
O legislador brasileiro inspirou-se no modelo italiano de represso
criminalidade organizada e editou a Lei n. 9.034, de 3 de maio de 1995, para dispor
sobre a utilizao de meios operacionais para a preveno e represso de aes
praticadas por organizaes criminosas.
No tnhamos, entretanto, Cosa Nostra, Camorra, Ndrangheta ou Stidda
154

para enfrentar. Havia, sem dvida, algum grau de sofisticao e estabilidade em
certas quadrilhas urbanas dedicadas ao trfico de entorpecentes, de armas, de

152
Mario Chiavario insiste que na Itlia o processo penal tem dupla via: um para os crimes comuns
e outro para operar contra o crime organizado. Considera que essa soluo no irracional, em
relao, justamente, s grandes capacidades intimidativas e inquietantes das organizaes
delinqentes. Mas faz sua ressalva: no ficam eliminados todos os problemas: porque tambm nos
processos para os piores delitos alis, sob dados perfis, especialmente nesses processos certos
standarts mnimos da fair trail deveriam sempre ser respeitados, se no quisermos que o prejuzo
possa muito facilmente substituir um correto juzo; e tambm porque o apoio a praxes pouco
escrupulosas nos confrontos das garantias das pessoas pode facilmente determinar um efeito de
transfert, com conseqncias tambm nos processos comuns (CHIAVARIO, Mario. Direitos
humanos, processo penal e criminalidade organizada. Revista Brasileira de Cincias Criminais, n.
5, p. 32).
153
Walter Fanganiello Maierovitch tambm sustenta que, com a introduo do art. 416, bis, ao Cdigo
Penal italiano, foi institudo o sistema de doppio binario: originariamente, o artigo 416 cuidava das
associaes para delinqir, exteriorizadas, por meio de quadrilhas e bandos. Posteriormente, cuidou-
se, como fenmeno delinqencial de agregao diversa e com maior potencialidade ofensiva, das
associaes do tipo mafioso. Estabeleceu-se o duplo trilho: associaes criminosas comuns e
associaes criminosas de modelo mafioso. As de tipo mafioso com mtodo, aparato estrutural e
finalidade diversa (...) (MAIEROVITCH, Walter Fanganiello. As organizaes internacinais criminosas
e as drogas ilcitas. In: PENTEADO, J aques de Camargo (coord.). Justia penal - 6: crticas e
sugestes. 10 anos da Constituio e a justia penal, meio ambiente, drogas, globalizao, o caso
Patax. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999. p. 122).
154
So citadas as quatro organizaes que na Itlia seguem o modelo mafioso (MAIEROVITCH,
Walter Fanganiello. A tica judicial no trato funcional com as associaes criminosas que seguem o
modelo mafioso. In: PENTEADO, J aques de Camargo (coord.). Justia penal - 3: crticas e
sugestes. O crime organizado (Itlia e Brasil). A modernizao da lei penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1995. p. 80).
80
mulheres e de crianas, aos roubos, extorses e seqestros, receptao de
veculos, que, certamente, j exigia um arsenal investigativo e um processo penal de
maior efetividade. E, nos termos do artigo 1 da lei em questo, os novos meios de
prova e procedimentos investigatrios poderiam ser adotados diante do crime
resultante de aes de quadrilha ou bando.
A opo legislativa
155

156
no foi bem recebida pela doutrina. que a lei
equiparou a atuao de quaisquer quadrilhas urbanas com a de sociedades de
criminosos estabelecidas sobre estruturas empresariais ou de grande
envergadura
157
. Essa alternativa introduz alguma insegurana na persecuo

155
De acordo com Antonio Scarance Fernandes, seriam trs as opes da doutrina e do legislador
para forjar o conceito de crime organizado: 1a. - parte-se da noo de organizao criminosa para
definir o crime organizado, o qual, assim, seria aquele praticado pelos membros de determinada
organizao; 2a. - parte-se da idia de crime organizado, definindo-o em face de seus elementos
essenciais, sem especificao de tipos penais, e, normalmente, incluindo-se entre os seus
componentes o fato de pertencer o agente a uma organizao criminosa; 3a. - utiliza-se o rol dos
tipos previstos no sistema e acrescentam-se outros, considerando-os como crimes organizados.
Esclarece o mestre que a primeira posio fora adotada no projeto de lei 3516, de 1989, que, em seu
art. 2, estipulava: 'Para os efeitos desta lei, considera-se organizao criminosa aquela que, por
suas caractersticas, demonstre a existncia de estrutura criminal, operando de forma sistematizada,
com atuao regional, nacional e/ou internacional'. Indica que, na doutrina, ao distinguir entre
'criminalidade de massa' e 'criminalidade organizada', Winfried Hassenmer parece seguir essa
tendncia, buscando, para caracterizar a organizao criminosa um dado essencial, fundamental, e
que, para ele, seria o poder de corrupo do prprio sistema encarregado da persecuo penal
estatal (FERNANDES, Antonio Scarance. Crime organizado e a legislao brasileira. In:
PENTEADO, J aques de Camargo (coord.). Justia penal - 3: crticas e sugestes. O crime
organizado (Itlia e Brasil). A modernizao da lei penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995. p.
36-37).
156
Guillermo J . Yacobucci fala tambm de trs modelos para a tipificao do crime organizado. Pelo
primeiro, preferido nos anos 80, definem-se tipos penais especficos que descrevem as condutas
prprias do crime organizado, pondo em relevo, de ordinrio, a relao do grupo com o narcotrfico, a
defesa da ordem poltico institucional, o trfico de materiais sensveis (armas, explosivos, etc),
culturalmente significativos (obras de arte, informaes tcnicas) ou irrenunciveis (imigrantes,
rgos humanos) e os relativos ordem econmica e financeira nacional e supranacional. O segundo
modelo prope a definio da organizao criminosa com certa independncia dos delitos que
constituem a sua finalidade, tendo por escopo perseguir, como permitia o antigo Direito Penal, a mera
reunio de pessoas com fins ilcitos e que pudesse produzir certo alarma social. Reconhece o autor a
dificuldade de se fazer distino politicamente eficaz e juridicamente aceitvel entre as espcies de
associao. A terceira opo, mais freqente no nosso tempo, enseja a criminalizao no somente
da instncia associativa como tambm dos delitos considerados graves e prprios da criminalidade
organizada. Problema que decorre dessa concepo justificar a represso do ato de constituir a
organizao criminosa independentemente da exteriorizao delitiva concreta, em razo dos
princpios que edificam o Estado Democrtico de Direito e dvidas concernentes s frmulas que
antecipam a punio e olvidam a aferio da culpabilidade (YACOBUCCI, Guillermo J . Los tipos
penales relacionados con el crimen organizado. In: YACOBUCCI, Guillermo J (coord.). El crimen
organizado: desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires: Editorial
baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 73-78).
157
Observa Walter Fanganiello Maierovitch que o nosso Cdigo Penal, apesar da ltima reforma,
continuou a manter, no captulo relativo aos crimes contra a paz pblica, artigo contemplando a
formao no episdica de quadrilhas ou bandos: artigo 288. No cuidou das associaes criminais
de modelo mafioso. No distinguiu associaes criminosas perseguidoras de objetivos diferentes e
81
criminal, porque, nivelando por baixo condutas e autores, no oferece o discrime que
autoriza o emprego de um recurso operacional mais agudo, muitas vezes invasivo
da privacidade do suspeito ou potencialmente danoso a uma garantia processual
158
.
O legislador no foi sensvel s crticas da doutrina. Mesmo com a edio da
Lei n 10.217/01, crime organizado e organizao criminosa no foram definidos
normativamente
159

160
.

muito mais temidas, que se encontram instaladas entre ns, algumas sob a aparncia, fachada, de
meros grupos de contraventores do jogo do bicho. Nivelou o nosso legislador, dando o mesmo
tratamento sancionatrio, quadrilhas ou bandos de estabilizados punguistas ou assaltantes, com
associaes delinqenciais especiais, de matriz mafiosa. Melhor esclarecendo, na legislao
brasileira, recebem igual enquadramento: gangsterismo urbano (quadrilha ou bando); associaes de
modelo mafioso e organizaes transnacionais. Apenas as organizaes eversivas merecem, quando
cometem crimes polticos e que afetam a segurana nacional, tratamento diferenciado.
Desconsiderou o legislador as mfias brasileiras. Encontra-se a legislao no rudimentar estgio de
quadrilhas ou bandos, ainda no tendo chegado s organizaes do tipo mafioso. No h previso
legal para organizaes transnacionais, pois ainda no se pensou na economia global, decorrente da
network globalizada. Por conseguinte, at o momento, encontram-se esquecidas as organizaes
criminosas de modelo mafioso, cujos integrantes, pode-se afirmar com certeza, cometem ilcitos de
lesa-ptria, aniquilando os direitos decorrentes da cidadania, impondo o silncio sociedade
intimidada. So organizaes que atuam infiltradas no Estado (MAIEROVITCH, Walter Fanganiello.
As associaes criminosas transnacionais. In: PENTEADO, J aques de Camargo (coord.). Justia
penal - 3: crticas e sugestes. O crime organizado (Itlia e Brasil). A modernizao da lei penal.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995. p. 62-63).
158
Nesse sentido, Geraldo Prado. Aps ressaltar a funo garantista do tipo penal, o autor divisou
grave situao deflagrada [pelo art. 1 da Lei n. 9.034], uma vez que, fazendo meno a regular
meios de provas concernentes a associaes ou organizaes criminosas, girava sua bateria
indistintamente para os integrantes de quadrilhas ou bandos (...). que, segundo o seu pensar, a lei
autorizou providncias de intensa restrio de direitos fundamentais, que reputa inconstitucionais,
prescindindo da verificao da necessidade de adot-las, luz do critrio da proporcionalidade. Na
verdade, diz Geraldo Prado, alvo da poltica criminal espelhada na Lei n. 9.034/95 eram as
organizaes criminosas responsveis por crimes de expressivo potencial ofensivo, marcadamente
os de corrupo estrutural e os violentos, de ndole patrimonial (PRADO, Geraldo. Da lei de controle
do crime organizado: crtica s tcnicas de infiltrao e escuta ambiental. In: WUNDERLICH,
Alexandre (org.). Escritos de direito e processo penal em homenagem ao professor Paulo Cludio
Tovo. Rio de J aneiro: Lumen J ris, 2002, p. 130).
159
De acordo com o art. 1 da Lei n 9.034/95, com a redao que lhe foi dada pela Lei n 10.217/01,
o diploma normativo define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que versem
sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou
associaes criminosas de qualquer tipo.
160
Situao anloga ocorre na Espanha, com a edio da Ley Orgnica 3/1988, de 25 de maio, que
reformou o Cdigo Penal em matria de delitos relacionados s atividades de organizaes terroristas
ou rebeldes, referindo-se a elas, sem defini-las. O Parlamento Vasco ingressou com ao de
inconstitucionalidade contra os preceitos da lei em questo, argumentando que a norma atentava
contra o princpio da legalidade penal e resultava inconcilivel com a exigncia da tipicidade derivada
do art. 25.1. da Constituio espanhola. No entanto, em deciso datada de 12 de maro de 1993, o
Tribunal Constitucional rechaou a tese de inconstitucionalidade, argumentando que a expresso
organizao terrorista est inserida em ordenamento que proporciona dados para a determinao
clara e precisa da noo que satisfaz o princpio da tipicidade penal. Comentando o julgado, Angl
afirma, com apoio em Muoz Conde, que a interpretao sistemtica autoriza a dizer que
organizaes terroristas so, para o ordenamento jurdico espanhol, aquellas bandas,
organizaciones o grupos cuya finalidad se ala de subverti rel orden constitucional o alterar
82
Tem-se sustentado que, no tendo a lei brasileira definido o que crime
organizado e quais os crimes que as associaes criminosas praticam, cumpriria
doutrina faz-lo.
Observa-se entre os autores duas tendncias no desempenho desse mister.
H aqueles que, influenciados pela lei da Itlia, procuram trasladar as caractersticas
arroladas naquele pas para a nossa realidade. Outros, cnscios de que o crime se
apresenta diferentemente em cada lugar, esforam-se em forjar conceito compatvel
com as novas formas de criminalidade que emergem em terras brasileiras
161

162
.
Alberto Silva Franco arrola as seguintes caractersticas do crime organizado:
(a) o carter transnacional, salientando que apresenta caractersticas assemelhadas
em vrias naes; (b) o imenso poder, que decorre de estratgia global e estrutura
organizativa que lhe permite aproveitar as fraquezas estruturais do sistema penal;
(c) provoca dano social de grande vulto; (d) possui grande fora de expanso; (e)
dispe de meios instrumentais de moderna tecnologia; (f) apresenta intrincado

gravemente la paz pblica (ANGL, Mariona Llobet. Los delitos de terrorismo em el cdigo penal
espaol. In: YACOBUCCI, Guillermo J (coord.). El crimen organizado: desafos y perspectivas en
el marco de la globalizacin. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 128).
161
Manuel Lpez-Rey admite, contudo, que existem duas modalidades de crime organizado: a norte-
americana-italiana, que tem uma certa categoria internacional, e a mais modesta, de ndole regional
ou local, que pode florescer em qualquer pas (Apud: GOMES, Luiz Flvio e CERVINI, Ral. Crime
organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed. rev., atual. e
ampliada. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 73).
162
J uarez Cirino dos Santos afirma, com apoio na doutrina de Zaffaroni (El crimen organizado: una
categora frustrada), que a amplitude dos fenmenos criminosos acolhidos pela expresso crime
organizado faz dela um rtulo sem validade cientfica, carente de contedo jurdico-penal ou
criminolgico, em suma, uma categoria frustrada. Sustenta que h dois discursos sobre o crime
organizado: o americano e o italiano. O discurso americano sobre organized crime considera que,
no passado, em plena vigncia da lei seca (Volstead Act, 1920), organizaes secretas, centralizadas
e hierarquizadas, foram constitudas por grupos tnicos estrangeiros para sustentar o mercado ilcito
de bebidas. Superada a proibio incidente sobre essa mercadoria, o eixo de atuao dessas
associaes se deslocou para o trfico de drogas, pondo em risco o american way of life. Santos
insiste que o autor argentino teria desmontado esse mito, demonstrando que as atividades atribudas
ao crime organizado foram, na verdade, realizadas por grupos locais desarticulados, sem a
organizao estrutural de conspirao defendida pelos controles social, poltico e mdia americanos.
Sobre o discurso italiano, J uarez Cirino dos Santos admite que a expresso crimine organizzato
esclarece algo sobre a realidade domstica do fenmeno mafioso, mas ressalva que esse conceito
no pode ser simplesmente transferido para outros contextos nacionais, sem grave deformao do
objeto de estudo. Mesmo diante das concluses da CPI do Narcotrfico e das confisses obtidas por
alguns dos criminosos, reluta em afirmar a existncia do crime organizado em terras brasileiras,
convencido de que conceitos sem validade cientfica no podem ser demonstrados. Lamenta que a
poltica criminal lanada com estardalhao contra o indefinvel crime organizado introduz
mecanismos lesivos dos fundamentos constitucionais do direito e do processo penal do Estado
Democrtico de Direito (SANTOS, J uarez Cirino dos. Crime organizado. In: BONATO, Gilson (org.).
Direito Penal e processual penal: uma viso garantista. Rio de J aneiro: Lumen J uris, 2001, p. 139-
150).
83
esquema de conexes com outras associaes criminosas e ligaes com quadros
oficiais da vida social, econmica e poltica da comunidade; (g) produz atos de
extremada violncia; (h) detm poder de corrupo de difcil visibilidade; (i) vale-se
de mil disfarces; e (j) capaz de inerciar ou fragilizar os poderes do Estado
163
.
Maurcio Antnio Ribeiro Lopes entende que o crime organizado consiste no
fenmeno da delinqncia associativa elevada a seu maior grau, numa
sistematizao que fica totalmente a cavaleiro das normas usuais sobre o concurso
de agentes
164
. , no seu sentir, uma das expresses da macrocriminalidade, aquela
que ostenta as caractersticas de um empreendimento sistemtico e que envolve a
justaposio de atividades econmicas distintas, que se concatenam sob direo
centralizada, tal como a compreendem os norte-americanos. A multiplicidade da
atuao criminosa (trfico de drogas, usura, prostituio, jogo, extorso) outra
caracterstica marcante desse ente jurdico. A impessoalidade tambm inerente
criminalidade organizada, razo pela qual a estrutura da organizao no
discernvel por fora, mas apenas por dentro
165
. Prope o autor, no entanto, que a
expresso criminalidade organizada se restrinja s situaes em que o brao com o
qual pretendemos combater toda e qualquer forma de criminalidade seja tolhido e
paralisado: quando Legislativo, Executivo ou J udicirio se tornem extorquveis ou
venais
166
.
Carlos Rodolfo Fonseca Tigre Maia sustenta que o que a expresso crime
organizado quer denotar no tem ligao exata com o uso corrente do vocbulo
crime no direito penal, quer analiticamente, como tipicidade, ilicitude e culpabilidade,

163
FRANCO, Alberto Silva. Um difcil processo de tipificao. Boletim IBCCRIM. So Paulo, n. 21,
p. 05, set. 1994.
164
LOPES, Maurcio Antnio Ribeiro. Apontamentos sobre o crime organizado e notas sobre a lei
9.034/95. In: PENTEADO, J aques de Camargo (coord.). Justia penal - 3: crticas e sugestes. O
crime organizado (Itlia e Brasil). A modernizao da lei penal. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1995. p. 174-181.
165
Maurcio Antnio Ribeiro Lopes sustenta que a disciplina do concurso de agentes do nosso Direito
Penal e da prova que se exige para a demonstrao da participao no crime isolado so ineficazes a
priori contra a criminalidade organizada. De acordo com o autor, obter-se a condenao de um ou
alguns agentes em razo da consumao de um crime isolado no suficiente, porque deixa
intocada a organizao em si (Id., Ibid., p. 181).
166
Id., Ibid., p. 174-175.
84
quer formalmente, como a ao ou omisso vedada pela lei sob a ameaa de
inflio de uma pena
167
.
Luiz Flvio Gomes duvida da existncia de crime organizado em nvel
internacional em nosso pas. Observa, no entanto, que dados empricos apontam
para a realidade do crime organizado em regies definidas, citando, como exemplo
de organizaes criminosas, o Comando Vermelho, criado nos anos 70 no presdio
da Ilha Grande (RJ ), ou a Scuderie Detetive Le Cocq, entidade parapolicial surgida
no Esprito Santo. Refere-se ao fato com preocupao, convicto de que o crime
organizado faz parte da criminalidade que est (ainda) fora do controle penal
168
.
Lamenta que a lei 9.034 no tenha conceituado o crime organizado e o tenha
equiparado quadrilha ou bando do Cdigo Penal, porque, segundo o seu pensar,
para que se a repute organizada, a associao deve possuir algumas das seguintes
caractersticas: (a) hierarquia estrutural; (b) planejamento empresarial; (c) uso de
meios tecnolgicos avanados; (d) recrutamento de pessoas; (e) diviso funcional
de atividades; (f) conexo estrutural ou funcional com o poder pblico ou com
agente do poder pblico; (g) oferta de prestaes sociais; (h) diviso territorial das
atividades ilcitas; (i) alto poder de intimidao; (j) alta capacitao para a prtica de
fraude; e (l) conexo local, regional, nacional ou internacional com outra organizao
criminosa
169
.
Winfried Hassemer observa que a criminalidade organizada tem sido
apresentada opinio pblica como algo explosivo, que pode devorar-nos
todos
170
, dando ensejo a profundas incises nas garantias tradicionais do processo
penal. Afirma que no h consenso na doutrina sobre em que consiste a
criminalidade organizada e prope que se reflita sobre um conceito til, capaz de
isolar um potencial de ameaa qualitativamente novo. A seu ver, esse elemento
diferenciador existir quando se confundirem os limites entre a criminalidade e o

167
MAIA, Carlos Rodolfo Fonseca Tigre. O Estado desorganizado contra o crime organizado. Rio
de J aneiro: Lumen J ris, 1977, p. 4.
168
GOMES, Luiz Flvio e CERVINI, Ral. Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei
9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed. rev., atual. e ampliada. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p.
84-85.
169
Id., Ibid., p. 98-100.
170
HASSEMER, Winfried. Segurana pblica no Estado de direito. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, n. 5, p. 55.
85
combate criminalidade pela corrupo da persecuo penal por meios
criminosos
171
.
Guaracy Mingardi, que se deteve no assunto sob o prisma da sociologia,
convenceu-se de que o crime organizado adota, hoje, dois modelos: o tradicional e o
empresarial. O crime organizado tradicional aquele formado por pessoas reunidas
em grupo e voltadas especificamente para atividades ilcitas e clandestinas. Esse
grupo estaria estruturado hierarquicamente e planeja as suas aes, dividindo o
trabalho e o lucro obtido na venda de produtos ou servios ilcitos. Manifesta-se pelo
uso da violncia e da intimidao e, de ordinrio, est protegido por setores do
Estado. Diferencia-se de quadrilhas comuns porque possui determinada clientela,
impe o silncio aos seus membros ou a pessoas prximas e exerce seu poder
sobre determinado territrio. J o crime organizado empresarial, segundo o autor,
abandonou os conceitos de honra, lealdade, obrigao, etc. e no facilmente
diferenciado de uma empresa legal. Sua caracterstica mais marcante transpor
para o crime mtodos empresariais
172
.
No h, portanto, uma nica definio de crime organizado. O conceito se
forja de acordo com o ambiente em que se insere a organizao, influenciado por
aspectos sociolgicos e pela experincia normativa da comunidade em que o
fenmeno se manifesta. O ncleo comum aos conceitos de criminalidade organizada
em voga contm a idia de organizao de pessoas com a finalidade de cometer
delitos de alta reprovabilidade social e de claro contedo econmico.
6.2. O conceito de crime organizado e a realidade brasileira
O crime organizado existe em terras brasileiras.
Pelo noticirio constatamos as mais variadas formas de criminalidade fora de
controle, imune persecuo penal clssica e que, a olhos desarmados, no que diz
respeito ao sujeito ativo, extravasa os contornos das definies legais de concurso
de agentes e quadrilha.

171
HASSEMER, Winfried. Segurana pblica no Estado de direito. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, n. 5, p. 59.
172
MINGARDI, Guaracy. O Estado e o crime organizado. So Paulo: IBCCrim, 1998, p. 82-88.
86
Os poderes Executivo e Legislativo esto sob suspeio. Deputado trouxe a
lume que parlamentares receberiam mesadas para se manter fiis ao governo.
Indcios veementes do denominado mensalo, colhidos aps a delao de um
deputado, instalaram no pas uma grave crise institucional, que se exaspera na
medida em que peas de intrincado quebra-cabea evidenciam engenhoso esquema
de corrupo espraiado entre ministrios, estatais, autarquias, partidos polticos e
fundaes. Suspeita-se, agora, que dinheiro destinado publicidade de empresa
pblica teria ingressado, mediante artifcio destinado a ocultar a operao, num certo
partido poltico, para cobrir as despesas de campanha eleitoral
173
.
O trfico de entorpecentes outra dimenso do crime organizado no Brasil
174
.
Estima-se que movimente em dinheiro algo entre 3 a 5% do PIB
175
. Nos ltimos
anos, adotou modelos empresariais de atuao. Sua maior visibilidade, no entanto,
decorre da ao extremamente violenta dos pequenos e mdios traficantes, na
disputa que exercem, a manu militari e de forma perene, pelo controle de territrios e
de comunidades. So incipientes as aes policiais que se dirigem contra a estrutura

173
Cf. Dinheiro pblico alimentou mensalo do PT, afirma CPI. Folha de So Paulo, So Paulo, 4
nov. 2005. Disponvel em <http://www1.folha.uol.com.br/fsp/brasil/fc0411200502.htm >. Acesso em
26 fev. 2006.
174
O trfico de entorpecentes, como se sabe, tem carter transnacional. Para o abastecimento do
mercado europeu, os cartis colombianos atuavam, at 1970, no refino da cocana plantada no Peru
e na Bolvia, usando insumos qumicos, principalmente ter e acetona, provenientes do Brasil. A partir
de 1980, esses cartis passaram a contar com investimentos da Cosa Nostra. A cocana passou a ser
cultivada na prpria Colmbia, em rea estimada em 100 mil acres. Com a reduo do cultivo da
papoula na Tailndia, Laos, Turquia e Paquisto, em razo de aes coordenadas das Naes
Unidas, perto de 50 mil acres da Colmbia foram destinados herona. 30 mil guerrilheiros protegem
cerca de 350 mil trabalhadores rurais no cultivo de drogas s margens do rio Cagun, na cidade de
Remolinos. A Cosa Nostra obteve o monoplio do mercado europeu e estabeleceu poderosa rede
internacional de produo e distribuio de entorpecentes. Com a priso dos sicilianos Cuntrera,
radicados em Caracas, o eixo de escoamento da droga colombiana, peruana e boliviana alterou-se
para o Brasil, surgindo, ento, mfias emergentes, brasileiras, dedicadas ao transporte das drogas
(cocana e herona) pelo territrio nacional e promoo de embarques pelo nosso principal porto:
Santos. O aumento dos toxicodependentes estaria relacionado ao fato de que nossas mfias
dedicadas ao transporte de drogas seriam remuneradas com a prpria cocana, que, ento, fica
destinada ao consumo domstico (MAIEROVITCH, Walter Fanganiello. As organizaes internacinais
criminosas e as drogas ilcitas. In: PENTEADO, J aques de Camargo (coord.). Justia penal - 6:
crticas e sugestes. 10 anos da Constituio e a justia penal, meio ambiente, drogas,
globalizao, o caso Patax. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999. p. 130).
175
Giovani Quagglia estima que, juntos, o narcotrfico, o contrabando e o terrorismo movimentam
uma quantidade de dinheiro estimada em US$ 1,4 trilho, cerca de 4% do PIB mundial (A nova
fronteira do crime. O Globo. Rio de J aneiro. 6 set. 2004. Disponvel em
<http://clipping.planejamento.gov.br/Noticias.asp?NOTCod=148341>. Acesso em 26 fev. 2006.
87
do trfico voltada produo e distribuio da mercadoria ilegal e sobre o fabuloso
lucro com ela obtido
176
.
vista de todos se encontram, tambm, as faces e partidos criminosos.
Tm eles estatutos, oramento, rituais de ingresso e finalidades ilegais declaradas.
Seus lderes, embora presos, esto atuantes e, com alguma regularidade,
demonstram a fora de suas organizaes, como ocorreu no curso de 2003, na
execuo de um sem-nmero de atentados a bases policiais
177
. Constituem-se,
assim, um sistema de poder
178
que, em outras plagas, caracterizam o crime
organizado.
O jogo de azar outro exemplo visvel do crime organizado, embora sob a
rubrica de uma contraveno penal. Para a manuteno dessa atividade ilcita, da
clientela e de territrios, inmeros crimes graves que incluem homicdios,
corrupo ativa e extorses so metodicamente realizados.
A par dessas modalidades, indicadas de forma exemplificativa, h quadrilhas
dedicadas a seqestros, roubos de carga e a bancos, resgate de presos, crimes

176
Da a observao de Walter Fanganiello Maierovitch: Evidente que a represso nas esquinas,
favelas e morros jamais cortar as nets tecidas pelas organizaes mafiosas, cujos chefes no
freqentam tais lugares. A difuso da droga encontra-se terceirizada e a venda realizada por
pessoas sem vnculos com as mfias e prontamente substitudas (MAIEROVITCH, Walter
Fanganiello. As organizaes internacinais criminosas e as drogas ilcitas. In: PENTEADO, J aques de
Camargo (coord.). Justia penal - 6: crticas e sugestes. 10 anos da Constituio e a justia
penal, meio ambiente, drogas, globalizao, o caso Patax. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999.
p. 131).
177
No final do ano de 2003, foram contabilizadas dezenas de ataques s bases comunitrias e a
prdios das polcias militar e civil no Estado de So Paulo, atribudos ao Primeiro Comando da Capital
(PCC). Na ocasio, o Delegado de Polcia Godofredo Bittencourt Filho, diretor do Departamento de
Investigaes sobre o Crime Organizado (Deic), revelou imprensa que, em interceptao telefnica,
soube-se que os atentados consistiram em represlia negativa do governo paulista em conceder
certas mordomias nos presdios (PCC promete manter ataques at sbado. J ornal de Braslia,
edio de 6 nov. 2003. Disponvel em
<http://www.dpf.gov.br/DCS/clipping/novembro/CS%2006%20de%20Novembro.htm#n26479>.
Acesso em 26 fev. 2006.
178
Acerca do sistema de poder que caracteriza o crime organizado, remete-se o leitor distino
clssica entre o delinqente mafioso e o delinqente comum, transcrita em texto de Walter
Fanganiello Maierovitch, evidenciando os fatores que conduzem aquele impunidade
(MAIEROVITCH, Walter Fanganiello. As organizaes internacinais criminosas e as drogas ilcitas. In:
PENTEADO, J aques de Camargo (coord.). Justia penal - 6: crticas e sugestes. 10 anos da
Constituio e a justia penal, meio ambiente, drogas, globalizao, o caso Patax. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 1999. p. 124-125). Essa dinmica subsiste entre ns, adaptada aos tempos
atuais. Manifesta-se pelas reiteradas investidas que certas faces criminosas dirigem contra
autoridades da polcia, ministrio pblico e juzes, com violncia, grave ameaa e corrupo,
delineando a intimidao e o esforo voltados neutralizao do aparato repressivo do Estado.
88
eletrnicos, que, pelo seu elevado grau de sofisticao e estabilidade, podem ser
consideradas como expresses de uma nova categoria delitiva. A especializao
desses grupos propicia s faces criminosas a terceirizao de condutas ilcitas
consistentes em crimes-meio ou componentes de empreitadas ilegais de maior
envergadura.
Essas manifestaes delitivas mostram-se sortidas. Tm em comum,
entretanto, o notvel gravame social que delas decorrem. Suas aes, ainda que
dirigidas a vtimas especficas, difundem o medo no seio da populao e esgaram a
autoridade do Estado. Pem em evidncia a inoperncia do sistema repressivo
como um todo e, em particular, a ineficcia dos meios tradicionais de investigao.
Traduzem-se em perigo concreto no somente segurana de certa comunidade,
mas ordem pblica considerada como um todo, enquanto condio de
subsistncia e desenvolvimento de uma nao
179

180
.
Bem por isso, mostra-se insuficiente a proposta mais difundida de que o
conceito de crime organizado emana da constatao da promiscuidade entre as
associaes de delinqentes e o poder constitudo. Esse discrime, embora
interessante sob o prisma doutrinrio, tem a desvantagem de desprezar importantes
fenmenos criminosos, que merecem tratamento jurdico diferenciado, no somente
por causa da gravidade objetiva do fato, como tambm em razo do modo como se
organizaram os sujeitos ativos para a execuo do fato tpico. H outra desvantagem
nessa opo, que subordinar a investigao e persecuo penal diferenciadas
constatao ex ante do vcio de funcionamento do servio pblico, situao que, de
ordinrio, somente se revelar ao final do trabalho policial eficiente.

179
Por isso, h quem identifique o crime organizado em razo do bem jurdico atingido. Aos delitos
comuns relacionam-se bens jurdicos particulares, j amparados por outras normas. J o crime
organizado afeta um bem jurdico macro-social, de tipo institucional y vinculado de manera esencial
con el orden pblico, que praticamente corresponde finalidade da poltica criminal, isto , a
tranqilidade e a ordem social (YACOBUCCI, Guillermo J . Poltica criminal y delincuencia organizada.
In: YACOBUCCI, Guillermo J (coord.). El crimen organizado: desafos y perspectivas en el marco
de la globalizacin. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 53).
180
H consenso no sentido de que o terrorismo outra espcie delitiva que afeta, alm dos bens
jurdicos individuais atacados, um bem jurdico coletivo que, num plano simblico, representa os
elementos esenciales de la organizacin o convivencia social recogidos em la Constituicin (Cancio
Meli, M. Derecho penal del enemigo y delitos de terrorismo. Apud: ANGL, Mariona Llobet. Los
delitos de terrorismo em el cdigo penal espaol. In: YACOBUCCI, Guillermo J (coord.). El crimen
organizado: desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires: Editorial
baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 125).
89
Estabelecidas tais premissas, nota-se que o legislador instituiu entre ns um
nico requisito para a definio do crime organizado: a pluralidade de agentes
181
.
Tal requisito, como se intui, insuficiente para estabelecer o conceito. Mas um
comeo.
A lei traz, portanto, o incio da definio. No h crime organizado praticado
por um sujeito individualmente. Tambm no o h no regime de co-autoria e
participao, pelo menos de acordo com a frmula do concurso de pessoas
instituda pelo Cdigo Penal, incapaz de alcanar a maior parte dos membros do
grupo criminoso, isto , aqueles que no praticam as condutas nucleares dos crimes
atribudos organizao, no contribuem diretamente para os atos de execuo ou
os terceirizam
182
.
O crime organizado, sob o prisma normativo, aquele que decorre de aes
praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de
qualquer tipo, de acordo com a Lei n. 9.034, que dispe sobre a utilizao de meios
operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes
criminosas. Deve-se entender, no entanto, que a lei alude clula-mnima do crime
organizado. Interpretao diversa equipararia a quadrilha ou bando organizao
criminosa, comprometendo o conceito sobre o qual foi centrado o microssistema de
regras procedimentais especficas.
No desarrazoada a adoo de uma clula mnima o conceito legal de
quadrilha ou bando para a definio de organizao criminosa. Tambm as
Naes Unidas, pela Conveno de Palermo (Conveno das Naes Unidas contra
o Crime Organizado Transnacional), conceituaram o grupo criminoso organizado
como aquele constitudo por trs ou mais pessoas, de forma estvel (deve existir h

181
Sem dvida, a pluralidade de agentes constitui-se no nico requisito legal da definio de crime
organizado. Tal concluso deriva da constatao de que a Lei n 9.034, de preveno e represso ao
crime organizado, dispe, pela redao determinada pela Lei n 10.217, de 11 de abril de 2001, que
os meios operacionais nela discriminados devem incidir sobre ilcitos decorrentes de aes
praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo (art.
1).
182
Razo pela qual Guillermo J . Yacobucci sustenta que, en los tipos penales del crimen organizado,
se exigen frmulas ampliadas del concepto bsico de dominio del hecho o nociones normativizadas
que sirven para discernir responsabilidades hacia el interior de la organizacin (YACOBUCCI,
Guillermo J . Los tipos penales relacionados con el crimen organizado. In: YACOBUCCI, Guillermo J
(coord.). El crimen organizado: desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos
Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 92).
90
algum tempo), para o fim de cometer infraes graves ou definidas na conveno,
em atuao concertada e com vista obteno de vantagens materiais ou
econmicas. Cuida-se de definio muito prxima do artigo 288 do Cdigo Penal
brasileiro acrescida dos requisitos ditados pela jurisprudncia, a saber, estabilidade
e estruturao. A Conveno de Palermo, alis, integra hoje nosso ordenamento
jurdico, vez que foi promulgada pelo Decreto n. 5.015, de 12.03.2004, aps sua
aprovao pelo Congresso Nacional (Decreto Legislativo n. 231, de 29.05.2003).
De nada serve a referncia s associaes de qualquer tipo existente na Lei
n. 9.034. Nosso ordenamento jurdico no as define. Associao remete idia de
liga, de organizao, de sociedade, noo de grupo reunido por objetivo comum.
Essa acepo no prescinde, ao menos para a interpretao do diploma legal, do
conceito de quadrilha, em cuja definio legal se encontra, como conduta nuclear do
tipo, justamente o associar-se. A disjuntiva ou encontrada no art. 1 em nada
altera a noo de que o ponto de partida para a conceituao de crime organizado ,
ainda, a quadrilha ou bando, tornando estril a investigao sobre o sentido da
expresso associaes de qualquer tipo. Qualquer labor a ser realizado no sentido
de conceituar o crime organizado, em ateno ao direito positivo, haver de
considerar que este s existe como manifestao de uma quadrilha ou bando, no
mnimo.
Quadrilha ou bando ente que decorre da associao de mais de trs
pessoas, de forma permanente e estvel, para o fim de cometer crimes. o que
dispe o Cdigo Penal. Alm desses requisitos, os integrantes da quadrilha devem
ter conscincia do vnculo associativo.
O diferencial entre quadrilha (ou bando) e organizao criminosa, dado que
ambas as espcies aglutinam a pluralidade de agentes, estar, por certo, na
finalidade ou no modo como esta realiza os seus objetivos. Eis a idia que pretende
aglutinar as diversas contribuies da doutrina, expostas em tpico antecedente,
sobre o seu conceito.
Enquanto a definio da quadrilha completa-se com o fim de cometer
crimes, a organizao criminosa agrega a tal destinao um programa especfico,
que a sua estrutura apurada viabiliza. A quadrilha existe para a prtica de crimes; a
91
organizao criminosa tem por escopo a realizao do crime organizado, isto ,
aquele que concretiza a especfica finalidade para a qual a estrutura criminosa foi
concebida e pe em risco o bem jurdico coletivo. J no h lugar para o empirismo,
to prprio das quadrilhas urbanas e bandos de delinqentes. A consumao dos
tipos penais decorre da composio de foras obtida no mbito de um grupo
criminoso com estrutura orgnica mais refinada.
Tal com o a quadrilha, a associao criminosa pode cometer crimes diversos.
Esses crimes, entretanto, devem gravitar em torno daquele que determinou, na
constituio da organizao, a sua estrutura. A organizao criminosa possui uma
finalidade precpua, como o trfico de entorpecentes, qual se prende o seu
programa de atuao. Delitos outros praticados pela associao, quando existirem,
tero como pano de fundo a manuteno da atividade-fim ou a realizao dos lucros
dela extrados. A essa altura, alis, visando circulao do dinheiro obtido, sero
identificadas at mesmo aes lcitas (ou de aparente licitude) desenvolvidas pela
organizao.
O crime que constitui o objetivo da associao ilcita ou alguns dos crimes
que sero cometidos para viabilizar o seu funcionamento ho de ser reputados
graves para que se identifique a organizao criminosa. H, nesse aspecto,
consenso universal
183
. Mais que isso, pela sua extenso ou forma de execuo,
deve pr em risco a ordem pblica considerada como um todo ou, em hiptese
extremada, as instituies, os princpios ou as condies de subsistncia do Estado
Democrtico de Direito. isso o que justifica, alis, as medidas de maior potencial
reativo.
A organizao criminosa , portanto, o grupo constitudo por trs ou mais
pessoas, de forma estvel, para o fim de, em atuao concertada, cometer crimes
que pem em risco a segurana pblica, instituies ou princpios do Estado

183
O Conselho da Unio Europia descreveu, originariamente, em 1998, a organizao criminosa
como uma associao estruturada de mais de duas pessoas, com estabilidade temporal, que atua de
maneira concertada com a finalidade de cometer delitos que contemplem uma pena privativa da
liberdade pessoal ou medida de segurana de igual caracterstica no inferior a quatro anos (ou com
pena mais grave), delitos que tenham uma finalidade em si mesmos ou sejam meios de obter um
benefcio material ou influir indevidamente na atividade da autoridade pblica (YACOBUCCI,
Guillermo J . Poltica criminal y delincuencia organizada. In: YACOBUCCI, Guillermo J (coord.). El
crimen organizado: desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires:
Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 56-57).
92
Democrtico de Direito, com vista obteno de vantagens materiais ou
econmicas.
O crime organizado o fato tpico e antijurdico que pe em risco a segurana
pblica, instituies ou princpios do Estado Democrtico de Direito e realizado por
uma organizao criminosa.
Da a exigncia de reao por parte do Estado e a adoo de mecanismos
que, de alguma forma, possam se opor ao poderio desses novos entes jurdicos.
6.3. Meios operacionais
A deteco do crime organizado em nosso pas tem conduzido proficiente
concepo de novos meios operacionais para fazer frente a essa categoria delitiva.
Para os ilcitos da dcada de 40, da edio do Cdigo de Processo Penal, um
inqurito policial que reunisse, alm da prova da realidade do crime (normalmente
demonstrada pelo laudo pericial), as declaraes do ofendido, depoimentos de
testemunhas e o interrogatrio do imputado seria suficiente. Para certa parte dos
crimes modernos, praticados por quadrilhas com estruturas empresariais, sem
apego ao territrio ou com o emprego de sofisticada tecnologia, todavia, j no so
eficientes os vetustos mecanismos de investigao.
No novo panorama, novos mtodos de investigao e prova dos crimes mais
sofisticados so admitidos, o que representa a recepo pelo nosso ordenamento de
tcnicas que, em outros pases, vm sendo empregadas na busca de um processo
penal de resultados.
Esses novos meios operacionais reclamam releitura de princpios
processuais, como o do contraditrio, e demandam profunda reflexo sobre seus
limites, vez que desafiam mais intensamente direitos individuais
184
.

184
Los actos de investigacin comprometen en mayor o em menor grado derechos y garantas de
personas que son vinculadas no solamente como imputadas a esa actividad, sino tambin como
terceros y que, pese a ello, es necesario llevar adelante la actuacin porque de no hacerlo se tornara
imposible la funcin penal del Estado em su fase procesal (MOM, J orge R. Moras. La investigacin
em el proceso penal. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1998, p. 21).
93
Ver-se- que a lei cogita sobre eles ao tratar do crime organizado e de
manifestaes delitivas consideradas graves. H uma razo para isso e essa razo
est ligada legitimidade de seu emprego, sobre a qual discorreremos em seguida,
aps a apresentao do rol desses mecanismos.
6.3.1. Sigilo da investigao
O sigilo atributo inerente s investigaes criminais, sendo essa a razo
pela qual o artigo 20 do CPP determina autoridade policial que assegure no
inqurito o sigilo necessrio elucidao do fato ou exigido pelo interesse da
sociedade.
Marcelo Batlouni Mendroni observa que o sigilo na fase pr-processual
decorre do princpio da igualdade de armas: o criminoso no est obrigado a revelar
seus atos ilcitos autoridade competente e a esta no se exige que explicite o
modo como investiga at que forme o seu convencimento sobre o crime e seu autor.
O sigilo durante a fase de investigao expressamente previsto nos ordenamentos
jurdicos da Alemanha, Itlia, Frana e Espanha
185

186
.
O direito ptrio abriga, no entanto, a norma do artigo 7., inciso XIV, da Lei n.
8.906/94 (Estatuto da Advocacia e a Ordem dos Advogados do Brasil - EAOAB),
segundo a qual direito do advogado examinar em qualquer repartio policial,
mesmo sem procurao, autos de flagrante e de inqurito, findos ou em andamento,
ainda que conclusos autoridade, podendo copiar peas e tomar apontamentos.
Em razo desse dispositivo, colhem-se inmeros julgados que declaram ser irrestrito
o direito de acesso aos autos de inqurito ao advogado do investigado.
O incondicional acesso do advogado aos autos do inqurito policial esvazia
por completo o sigilo preconizado pelo cdigo de processo. Dir-se- que, sendo o
Estatuto da Advocacia lei posterior, teria revogado a regra procedimental do sigilo,

185
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Curso de investigao criminal. So Paulo: J uarez de Oliveira,
2002, p. 206-209.
186
Alonso Martinez explica, na Exposio de Motivos da lei espanhola, que o segredo uma forma
de compensar a dianteira ou vantagem que presumidamente o autor do delito possa ter tomado.
O segredo interno serviria, assim, para equilibrar as foras entre o Estado e o delinqente (Apud:
LOPES J NIOR, Aury. Direito de defesa e acesso do advogado aos autos do inqurito policial:
desconstruindo o discurso autoritrio. In: BONATO, Gilson (org.). Processo penal: leituras
constitucionais. Rio de J aneiro: Lumen J ris, 2003, p. 59).
94
no sentir de alguns, incompatvel com as garantias da ampla defesa e do
contraditrio.
O argumento sonoro, mas no resiste crtica mais percuciente.
Inqurito policial no processo, porque no decide coisa nenhuma, nem
constitui um fim em si mesmo. No fase do processo penal
187
. procedimento
para o simples registro da atividade investigativa, no estando sujeito ao
contraditrio
188
. Serve para a formao da opinio delicti do Ministrio Pblico e, uma
vez ajuizada a ao penal, verificao da justa causa ou da plausibilidade da
acusao.
Como regra geral, a vista do advogado ao inqurito policial no h de ser
proibida. No entanto e no se perdendo de vista que no inqurito se registram os
atos investigativos da Polcia J udiciria alguns ho de ser restritos, ao menos em
algumas de suas etapas. que certos meios de investigao so absolutamente
incompatveis com a publicidade da diligncia, exigindo, no perodo em que tem
curso, o sigilo. So inconciliveis a infiltrao de agentes, a ao controlada ou a
interceptao telefnica com o conhecimento do investigado.
Voltemos os olhos ao artigo 20 do CPP e constatamos que o sigilo se
justificar pela necessidade da elucidao do fato e interesse da sociedade. Essa
leitura perfeitamente compatvel com o Estatuto da Advocacia. Como regra geral,
os investigados pessoalmente e por seus advogados tm acesso aos autos do

187
Colhe-se em julgado do Superior Tribunal de J ustia o seguinte: Processo e inqurito policial so
institutos distintos, no se confundem. No primeiro, h imputao de ilcito penal a algum; no
segundo, faz-se investigao a respeito de possvel fato delituoso. Cumpre corrigir engano corriqueiro
de o inqurito policial ser fase do processo penal. Configuram-se relaes jurdicas distintas (Brasil.
Superior Tribunal de J ustia. Recurso em habeas corpus n. 7.818. Rel. Luiz Vicente Cernicchiaro, j.
22 set. 1998 Dirio da J ustia da Unio de 19 out. 1998, p. 159; Revista do STJ n. 113, p. 387).
188
NERY J UNIOR, Nelson. Princpios do processo civil na Constituio Federal. 6. ed. rev.,
ampl. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000 (Coleo estudos de direito de processo Enrico
Tullio Liebman; v. 21), . p.135-136. No mesmo sentido, Antonio Scarance Fernandes, para quem, ao
mencionar o contraditrio, impe seja observado em processo judicial ou administrativo, no estando
a abrangido o inqurito policial, o qual constitui um conjunto de atos praticados por autoridade
administrativa, no configuradores de um processo administrativo. Sequer o inqurito procedimento,
pois falta-lhe caracterstica essencial do procedimento, ou seja, a formao por atos que devam
obedecer a uma seqncia predeterminada pela lei, em que, aps a prtica de um ato, passa-se do
seguinte at o ltimo da srie, numa ordem a ser necessariamente observada. Este autor, no
entanto, reconhece haver entre os doutrinadores quem entenda de modo contrrio (FERNANDES,
Antonio Scarance. Processo penal constitucional. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2000, p. 64).
95
inqurito policial. No entanto, quando atravs desses inquritos se lana mo dos
meios de investigao cujo segredo lhes inerente (infiltrao, ao controlada,
interceptao telefnica), a autoridade policial dever assegurar o sigilo do feito,
pelo tempo necessrio efetivao da diligncia, o que se sujeitar ao controle
jurisdicional.
No percamos de vista, alis, que as normas que regulam a utilizao desses
meios de investigao foram editadas aps o Estatuto da Advocacia. Sendo assim,
no h como se invocar o artigo 7., inciso XIV, da Lei n. 8.906/94, uma vez que
sua aplicao, na amplitude originria, esvaziaria por completo os novos recursos
postos disposio da sociedade e da Polcia para o descortino de certas infraes
penais e a responsabilizao de seus autores.
Na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal encontramos interessante
soluo para compatibilizar o ilimitado acesso do advogado ao contedo do inqurito
policial e a efetividade das diligncias sigilosas por excelncia: o acesso ao inqurito
deve ser permitido; as peas pertinentes s diligncias secretas no precisam
constar do inqurito policial, enquanto no forem concludas (devem ser objeto de
autos apartados, seguindo o que preconiza o artigo 8. da Lei n. 9.296). O
investigado, por seu advogado, somente teria conhecimento das informaes j
introduzidas no inqurito policial
189
.

189
Extrai-se de acrdo da relatoria do ministro Seplveda Pertence, a seguinte soluo para a
conciliao dos interesses da investigao e do direito informao do investigado, que nasceria das
seguintes vertentes:
A primeira a clara distino, no curso do inqurito policial, daquilo que seja a documentao de
diligncias investigatrias j concludas que h de incorporar-se aos autos, abertos ao acesso do
advogado e a relativa a diligncias ainda em curso, de cuja decretao ou vicissitudes de execuo
nada obriga a deixar documentao imediata nos autos do inqurito.
A investigao observa com acuidade J acinto de Miranda Coutinho -, respeitados os direitos e
garantias individuais (...), no pode ser controlada ex ante. No teria sentido, v.g., a autoridade
policial comunicar aos eventuais interessados que ir perquerir pela vida particular de um suspeito.
Mas o inqurito policial no s isso. Ele muito mais, ou seja, carrega consigo o segundo
momento, aquele da produo da prova e, assim, da introduo no procedimento dos elementos de
reconstituio do fato apurado.
A informao j introduzida nos autos do inqurito que o investigado, por seu advogado, tem direito.
A interceptao telefnica o caso mais eloqente da impossibilidade de abrir-se ao investigado (e a
seu advogado) a determinao ou a efetivao da diligncia ainda em curso: por isso mesmo, na
disciplina legal dela se faz ntida a distino entre os momentos da determinao e da realizao da
escuta, sigilosos tambm para o suspeito, e a da sua documentada, que, embora mantida em autos
apartados e sigilosos para terceiros estar aberta consulta do defensor do investigado (L.
9.296/96, art. 8.): o mesmo procedimento pode aplicar-se determinao e produo de outras
96
Essa soluo no nos parece adequada. Autos apartados somente tm
cabimento no cartrio judicial, sob a fiscalizao do magistrado e do promotor de
justia. O inqurito policial deve conter os elementos j colhidos e tambm o registro
do que se pretende realizar. Ora, se se pretende infiltrar um policial em determinada
associao criminosa, deve haver no inqurito policial a designao desse agente, o
objetivo e prazo da misso, a indicao dos recursos que sero empregados, tudo
para possibilitar o controle prvio e concomitante da diligncia. De outro modo,
acaso frustrada a providncia, a autoridade policial poderia se inclinar a no juntar
aos autos do inqurito policial determinadas peas, o que no nos parece legtimo
no mbito do controle que se deve fazer da atividade policial.
preciso, portanto, que se exijam das autoridades policiais pois de outro
modo no h o mnimo controle da atividade policial que faam do inqurito policial
o instrumento para o registro prvio de todos os meios utilizados na investigao,
pois assim se preservaro direitos dos acusados, sero aferidos a lisura e o objetivo
dos trabalhos desenvolvidos, evitando-se abusos, corrupo e desvios de finalidade.
Na medida do necessrio, o inqurito policial ser gravado com o segredo de justia
pelo tempo em que tiver curso a diligncia sigilosa.
Nesse perodo, o Ministrio Pblico ter vista dos autos, numa acepo
possvel do controle externo da atividade policial e como fiscal da regularidade das
diligncias. O suspeito e seu advogado no tero o mesmo direito
190
. Na fase de

provas, no inqurito policial, sempre que o conhecimento antecipado da diligncia pelo indiciado
possa frustr-la.
Por sua vez, ao contrrio do que sucede no processo, no inqurito a lei no determina o momento da
inquirio do indiciado, o que possibilita discrio da autoridade policial avaliar o instante adequado
para faz-lo, sem que o prvio conhecimento dos autos constitua obstculo ao xito da investigao
(Brasil. Supremo Tribunal Federal. Habeas corpus n. 82.354 Paran. Rel. Seplveda Pertence.
Braslia, 10 ago. 2004. Disponvel em <www.stf.gov.br>. Acesso em 26 fev. 2006).
190
Essa situao conduziria proeminncia do Ministrio Pblico em relao ao acusado no incio da
ao penal, algo que j foi detectado pela doutrina. A propsito, observa Adauto Suannes:
conferindo a lei ao Estado o poder de investigar sem ater-se a qualquer regra assecuratria de
direitos, ingressa ele em J uzo, no poucas vezes, com a prova substancial j preconstituda, como
se d, por exemplo, com a prova pericial relativa materialidade do delito, jamais sujeita ao
contraditrio efetivo, pois a idia de que na tramitao do inqurito policial se h de observar o
princpio constitucional do contraditrio no tem merecido de nossos Tribunais o sufrgio desejado
por muitos (Os fundamentos ticos do devido processo penal, p. 150). O mesmo autor revela,
entretanto, que incide no processo penal o princpio do favor rei, que consiste num tratamento
diferenciado ao acusado justamente para contrabalanar alguns dos privilgios do Ministrio Pblico
(Os fundamentos, p. 165). J imenez Ansejo, citado por Fernando da Costa Tourinho Filho, tambm se
ocupou da desigualdade real entre Estado e imputado no incio do procedimento, este momento to
crtico do processo. Anotou que essa desigualdade provocada pelo prprio criminoso, pois, desde
97
investigao, o Estado, tomado de surpresa pela prtica delitiva, exercita uma
reao difusa a existncia do inqurito no impe por si s qualquer restrio de
direito e se mostra proeminente em relao ao averiguado. S mais tarde haver
lugar para a paridade de armas, isto , quando houver um acusado e na
eventualidade do ajuizamento da ao penal. Voltaremos a esse tema.
Num outro julgado
191
, o Superior Tribunal de J ustia afirmou a possibilidade
de se negar ao advogado o acesso a autos de inqurito policial gravados de sigilo.
O caso dizia respeito a Lino Csar Oviedo Silva
192
, envolvido em inqurito
policial destinado a apurar a prtica de crimes contra a ordem tributria e contra o
sistema financeiro (contrabando, lavagem de dinheiro e evaso de divisas). O
procedimento inquisitivo tramitava na comarca de Foz do Iguau - PR e o general
paraguaio soube de sua existncia porque foi chamado a depor, por precatria, na
Delegacia da Polcia Federal de Braslia DF.
O advogado de Oviedo pretendeu vista e cpia dos autos. Sua pretenso, no
entanto, foi indeferida pelo J uiz da 2. Vara Federal Criminal de Foz do Iguau, sob o
fundamento de que a publicidade pretendida comprometeria as investigaes e
frustraria qualquer expectativa de represso aos eventuais crimes. Entendeu o
magistrado que se haveria de fazer uma interpretao das normas aplicveis ao
caso (artigo 20, caput, do CPP; artigo 3 da Lei 9.034/95; artigo 7, 1, 1 e XV da
Lei 8.906/94 e artigo 5, LX, da CF) luz do princpio da proporcionalidade, pois a
restrio da publicidade seria jurdica quando a defesa da intimidade ou o interesse
social a exigissem. Consoante o raciocnio do J uiz Federal, o direito reclamado pelo
advogado no absoluto, ante sua coliso com outros direitos fundamentais. No

que surge em sua mente a idia do crime, estuda cauteloso um conjunto de precaues para subtrair-
se ao da J ustia e coloca o Poder Pblico em posio anloga da vtima, a qual sofre o golpe
de surpresa, indefesa e desprevenida. Para restabelecer, pois, a igualdade nas condies de luta, j
que se pretende que o procedimento criminal no deve ser seno um duelo nobremente sustentado
por ambos os contendores, preciso que o Estado tenha alguma vantagem nos primeiros momentos,
apenas para recolher os vestgios do crime e os indcios de culpabilidade do seu autor (TOURINHO
FILHO, Fernando da Costa. Processo penal. v.1. So Paulo: J alovi, 1980, p. 51).
191
Brasil. Superior Tribunal de J ustia. Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 13.360 Paran.
Rel. Gilson Dip. Braslia, 27 mai. 2003. Disponvel em <www.stj.gov.br>. Acesso em 26 fev. 2006.
192
O general paraguaio Lino Oviedo teria organizado golpe de estado em seu pas contra o
presidente Wasmosy. acusado tambm do envolvimento no homicdio do ex-vice-presidente do
Paraguai. Oviedo mantm um site na Internet com a sua verso sobre esses fatos
(<http://www.oviedolinocesar.com>).
98
mais, o indeferimento do pedido de vista e cpia dos autos no se traduz em
prejuzo ampla defesa e ao contraditrio, pois esses direitos podero ser exercidos
plenamente no caso de instaurada a ao penal.
Contra essa deciso se impetrou mandado de segurana perante o Tribunal
Regional Federal da 4. Regio. O Tribunal denegou a ordem, sob o fundamento de
que o inqurito policial instrumento de autodefesa prprio do Estado no combate
ao crime, devendo ser assegurado o sigilo necessrio elucidao dos fatos, em
conformidade com a regra do artigo 20 do CPP. Nesse sentir, o artigo 7 da Lei n
8.906/94 que permite o amplo acesso do advogado aos autos de inqurito policial
deve ser interpretado, de acordo com a deciso, levando-se em considerao o
interesse pblico sobre o privado. De outro modo, a investigao tornar-se-ia incua.
Observando-se que o prprio Estatuto da Ordem estabelece para os processos
judiciais ou administrativos restries ao princpio da publicidade (art. 7, 1), com
mais razo se deve preservar o sigilo quando se coletam os primeiros elementos
informativos a respeito de uma infrao penal, mormente nos tempos atuais,
caracterizados pela expanso da macrocriminalidade. Colhe-se do julgado, ainda,
que no vigoram na fase inquisitorial os princpios constitucionais do contraditrio e
da ampla defesa, os quais somente so aplicveis na instruo processual penal,
pois a acusao somente se inicia com o oferecimento da denncia ou queixa.
Dessa deciso houve recurso ordinrio ao Superior Tribunal de J ustia,
distribudo 5. Turma, do qual deflui o julgado em anlise. Como se depreende da
Ementa
193
, entendeu-se, unanimidade, que os princpios do contraditrio e da
ampla defesa no se aplicam ao inqurito policial. Alm do mais, sendo o sigilo

193
Criminal. HC. Crimes contra a ordem tributria e o sistema financeiro. Contrabando. Lavagem de
dinheiro. Evaso de divisas. Autos de inqurito policial conduzidos sob sigilo. Acesso irrestrito de
advogado. Ofensa aos princpios do contraditrio e da ampla defesa. Inocorrncia. Inexistncia de
medidas que restrinjam a liberdade ou o patrimnio do paciente. Legalidade da deciso que obstou a
vista dos autos. Preponderncia do interesse pblico sobre o privado. Recurso desprovido. I Os
princpios do contraditrio e da ampla defesa no se aplicam ao inqurito policial, que mero
procedimento administrativo de investigao inquisitorial. II A restrio liberdade profissional de
advogado s configuraria se demonstrada a iminncia de medidas destinadas restrio da liberdade
fsica ou patrimonial do seu cliente, a demandar a efetiva ao do profissional do direito o que no
ocorreu in casu. III No h ilegalidade na deciso que, considerando estar o inqurito policial
gravado de sigilo, negou fundamentadamente, vista dos autos inquisitoriais ao advogado. IV Sendo
o sigilo imprescindvel para o desenrolar das investigaes, configura-se a prevalncia do interesse
pblico sobre o privado. V Recurso desprovido (Brasil. Superior Tribunal de J ustia. Recurso
Ordinrio em Habeas Corpus n 13.360 Paran. Rel. Gilson Dip. Braslia, 27 mai. 2003. Disponvel
em <www.stj.gov.br>. Acesso em 26 fev. 2006).
99
imprescindvel investigao, prevalece o interesse pblico sobre o privado e,
destarte, no h ilegalidade na deciso que nega, fundamentadamente, vista dos
autos ao advogado. Acresce-se que a denegao no implica em restrio
liberdade profissional do advogado, se no h iminncia de medidas destinadas
restrio da liberdade fsica ou patrimonial de seu cliente.
A soluo contida no acrdo em comento irrepreensvel e compatvel com
as seguintes premissas: (a) o princpio da publicidade tem amparo constitucional; (b)
os princpios da ampla defesa e do contraditrio vigoram tanto no processo judicial
como no administrativo (art. 5, LV, CF); e (c) o devido processo legal, previsto
constitucionalmente, confere ao acusado o direito de conhecimento prvio do teor da
imputao e das provas que a embasam; o direito plena igualdade entre acusao
e defesa; o direito contra medidas ilegais de busca e apreenso; o direito de no ser
condenado com base em provas ilegalmente obtidas; entre outros.
Pelo princpio constitucional da publicidade, os atos processuais no sofrero
restrio sua publicidade. A lei, no entanto, poder restringir a publicidade de tais
atos quando a defesa da intimidade ou o interesse social o exigirem (artigo 5, inciso
LX, da CF).
De partida j se observa, portanto, que o princpio da publicidade no
absoluto. Divisou o constituinte que, em determinadas hipteses, a defesa da
intimidade ou o interesse social poderiam ser comprometidos pela divulgao dos
atos processuais, tendo reservado lei a tarefa de enumer-las.
No plano infraconstitucional, dois dispositivos cuidam, mais de perto, do
assunto, quando este se liga ao inqurito policial: o artigo 20 do CPP, que
estabelece que o inqurito policial procedimento sigiloso, e o artigo 7, incisos XIV
e XV, do EAOAB, que dispe sobre a prerrogativa que tem o advogado, mesmo sem
procurao, de examinar autos de inqurito policial. O dispositivo do EAOAB mais
recente e no contm restrio de acesso aos autos.
No revogou, no entanto, nem mesmo em relao ao advogado, a regra
inscrita no CPP.
100
De fato, o inqurito policial o instrumento de que se vale a Polcia J udiciria
para cumprir sua misso constitucional, isto , a apurao de infraes penais.
Dentre elas, haver inmeras que sero esclarecidas prescindindo-se do sigilo.
Um acidente de trnsito, por exemplo, retratado nos autos do inqurito policial
pela oitiva de testemunhas presenciais, v.g., pessoas que estavam nos veculos
envolvidos, no justifica investigao sigilosa nem restrio ao exame do feito por
advogado.
O mesmo no se pode afirmar quando a apurao de um crime e de sua
autoria reclama a investigao sigilosa. Nos tempos atuais, da criminalidade
violenta, organizada e, enfatize-se, promscua com autoridades constitudas, um
sem-nmero de aes policiais somente dar resultados concretos se houver
espao para diligncias reservadas, infiltrao de agentes, interceptaes
telefnicas, quebras de sigilos fiscal, bancrio e telefnico, etc.
Se assim , no h como conceder aos advogados, ao menos nessa fase, o
amplo conhecimento do inqurito policial que condensa as informaes sobre a
estratgia investigativa adotada, sob pena de se frustrarem os resultados almejados.
Acrescente-se que os atos de Polcia J udiciria no so propriamente atos
processuais; tm natureza diversa e peculiar, de modo que no esto includos na
regra do artigo 5, inciso LX, da CF.
Desse modo, porque o sigilo inerente a algumas investigaes criminais,
parece-nos acertado o entendimento adotado no acrdo em comento, que admite a
restrio publicidade
194
em casos especficos. H ntida colidncia de interesses,
representados pela prerrogativa do advogado, de um lado, e pelo interesse social da
represso ao crime, de outro, havendo este de prevalecer, ante a sua indiscutvel
proeminncia.
Os dispositivos do CPP e do EAOAB no so antagnicos e a natureza da
investigao permite que, de forma fundamentada, se impea, na fase do inqurito
policial, que o advogado tenha acesso aos registros da diligncia em curso.

194
Se o ato de Polcia J udiciria no se equipara a ato judicial, no haveria porque se acenar com
ofensa ao princpio da publicidade, ao menos nos termos do artigo 5, inciso LX, da CF.
101
A restrio de acesso do advogado ao feito no fere as garantias da ampla
defesa e do contraditrio, porque estas so diferidas para o momento seguinte
instaurao da eventual ao judicial. Com mais razo ainda se, no estgio do
inqurito policial considerado, no houve o formal indiciamento do investigado,
porque, nessa hiptese, no h que se falar em constrangimento que, por si s,
justifique a interveno do advogado, ao menos como rgo indispensvel
administrao da J ustia (art. 133, CF).
Se assim , o respeito ao devido processo legal resplandece com toda a sua
plenitude aps o recebimento da denncia ou queixa, ou seja, quando iniciado o
processo que pode culminar em diminuio de direitos (de liberdade ou patrimnio).
A se deve assegurar o conhecimento prvio da imputao e das provas que
embasam a petio acusatria, o que se alcana com a regular citao. A essa
altura, portanto, no ter sentido qualquer restrio de acesso aos autos, incluindo
os do inqurito, prestigiando-se a igualdade entre acusao e defesa, e a
possibilidade de verificao por esta, ainda que a posteriori, da legalidade das
medidas de busca e apreenso eventualmente adotadas.
No h incompatibilidade entre o artigo 20 do CPP e o artigo 7, incisos XIV e
XV, do EAOAB. A interpretao sistemtica desses dispositivos, luz dos princpios
constitucionais destacados, traduzir-se- no acesso do advogado ao inqurito
policial, como regra, e na restrio desse direito, como exceo, quando a natureza
da investigao assim o exigir.
6.3.2. Infiltrao de agentes
O projeto que deu ensejo Lei n. 9.034/95 previa, no inciso I de seu artigo 2,
a infiltrao de agentes como meio investigatrio do crime organizado. Esse
dispositivo foi vetado pelo Presidente da Repblica, sob o argumento de que seria
inconstitucional.
Com a promulgao da Lei n. 10.217, de 11.04.01, a infiltrao de agentes
da Polcia ou de inteligncia em organizaes criminosas, em tarefas de
investigao, passou a ser expressamente permitida (o que se fez pelo acrscimo do
inciso V ao artigo 2 da Lei n 9.034), desde que condicionada circunstanciada
autorizao judicial.
102
Esse recurso operacional foi outra vez lembrado como meio de prova cabvel
em qualquer fase da persecuo penal por trfico de entorpecentes com a edio da
Lei n. 10.409, de 11.01.2002, a chamada nova lei de txicos
195
. No art. 33, inciso I,
do referido diploma h expressa meno possibilidade de infiltrao de policiais
em quadrilhas, grupos, organizaes ou bandos, com o objetivo de colher
informaes sobre operaes ilcitas desenvolvidas no mbito dessas associaes.
A infiltrao de agentes constitui tcnica de investigao mediante a qual
funcionrios da Polcia ou de agncias de inteligncia, ocultando essa condio e
fazendo uso de falsa identidade, ingressam secretamente nas associaes ilcitas e
dela participam como membros com o intuito de conhecer as entranhas da
organizao criminosa, os integrantes, o patrimnio, os crimes cometidos, o modus
operandi, o territrio de sua influncia, e colher prova desses elementos, visando
responsabilizao penal dos envolvidos
196
.
Deve-se distinguir a infiltrao de agentes da atitude do policial que, de forma
isolada e diante de um delito especfico, oculta a sua condio de agente e se
passa, por exemplo, por algum disposto a adquirir droga, identificando, dessa
forma, o traficante. A infiltrao de agentes meio de investigao bem mais
complexo, que reclama providncias materiais (v.g. para forjar a identidade que o

195
Logo em seguida edio da Lei n. 10.409/02, houve dvida sobre a aplicao do procedimento
que ela instituiu para a apurao dos crimes de entorpecentes. Pela letra da lei, o novo rito deveria
incidir para os crimes nela previstos, descritos nos artigos 14 a 26 (seo nica do Captulo III). Tais
dispositivos, no entanto, foram integralmente vetados, por suposto vcio de inconstitucionalidade. A lei
ficou mutilada e sem os artigos correspondentes aos tipos penais. Isso fez surgir o entendimento de
que o novo procedimento no seria aplicvel. Hoje, contudo, prevalece o entendimento de que se
deve adotar o novo rito, em ateno ao artigo 2, 1, da Lei de Introduo do Cdigo Civil (segundo
o qual "a lei posterior revoga a anterior quando expressamente o declare, quando com ela seja
incompatvel ou quando regule inteiramente toda a matria de que tratava a anterior"), e o debate que
remanesce diz respeito eventual nulidade decorrente da observncia, no processo, do rito ditado
pela Lei n 6.368/76 (artigos 20 a 35).
196
No manual operacional do policial civil paulista colhe-se a seguinte noo sobre a tcnica em
questo: Infiltrao ato de colocar-se, dissimuladamente, entre pessoas. Nesse sentido, o policial
civil colocado em determinado setor de trabalho onde possa executar tarefas comuns aos demais
funcionrios, objetivando conhecer ou colher dados ou elementos que interessem ao caso
investigado. (...) A infiltrao uma tcnica bastante eficiente; contudo, existem inmeros pontos
negativos. necessrio realizar um grande controle. Pode-se recrutar algum da organizao ou
infiltrar uma pessoa, previamente treinada, que pode ser um policial civil ou um cidado comum. A
grande vantagem que a Polcia Civil conta com o momento exato em que os fatos esto ocorrendo,
como e onde acontecem (SO PAULO (Estado). Polcia Civil. Manual operacional do policial civil:
doutrina, legislao, modelos. Carlos Alberto Marchi de Queiroz (coord.). So Paulo: Delegacia
Geral de Polcia, 2002, p. 266).
103
funcionrio ter de assumir) e rgido controle judicial, na medida em que a ao pode
resvalar em direitos e garantias individuais.
A infiltrao de agentes suscita indagaes sobre os pressupostos para sua
admissibilidade, sobre a autoridade competente para autoriz-la e sobre quem pode
atuar como agente infiltrado. No curso da infiltrao deve-se saber qual a autoridade
competente para seu controle e modo de execuo, em que medida direitos
fundamentais podem ser afetados pela tcnica e qual o tratamento a ser dispensado
aos eventuais crimes cometidos pelo agente infiltrado
197
.
A Alemanha possui lei estabelecendo os requisitos, pressupostos e forma de
proceder do agente infiltrado
198
. Nesse pas, a tcnica vivel diante de veementes
indcios da prtica de trfico de entorpecentes ou de armas, de falsificao
documental e de moeda, de crimes contra a segurana do Estado ou praticados por
membros de quadrilha ou grupo organizado. Destarte, somente crimes de grande
potencial ofensivo admitem o seu emprego. Os agentes podem assumir outra
identidade e dispor de documentao necessria, inclusive para a prtica de atos
jurdicos. A atuao deve ser autorizada pelo Ministrio Pblico; em casos urgentes,
essa autorizao pode ser dada no prazo de 3 dias aps o incio da operao. A
infiltrao deve ser autorizada pelo J uiz se tiver por escopo a investigao de
pessoa determinada ou diga respeito ao ingresso em residncia particular. A
identidade do agente infiltrado pode permanecer sigilosa, mesmo no curso do
processo, se houver risco sua integridade fsica ou interesse ao emprego do
agente em outra situao. As pessoas em cujo domiclio o agente infiltrado
ingressou devero ser informadas sobre a ao, salvo quando isso comprometa o
resultado da investigao, ponha em perigo a integridade fsica de algum ou haja
possibilidade de nova atuao do agente. As informaes obtidas com o emprego da

197
GARCA. Maria Dolores Delgado. El agente encubierto: tcnicas de investigacin.
Problemtica y legislacin comparada. In: CONRADI, Faustino Gutirrez-Alviz (dir.). Sevilla:
Secretariado de publicaciones de la Universidad de Sevilla, 1996, p. 70).
198
A disciplina do agente encoberto est estabelecida no cdigo de processo penal alemo
(Strafprozeordnung - StPO), em seus 110a e seguintes. O 110a II define os agentes
encobertos como membros do servio policial que investigam sob falsa identidade, outorgada por
certo perodo de tempo. A observao prolongada est regulamentada pelo 163e da StPO. A
permisso de circulao e entrega vigiadas de substncias entorpecentes, prevista de modo genrico
pelo artigo 11 da Conveno das Naes Unidas contra o trfico ilcito de entorpecentes e
substncias psicotrpicas (Viena, 20 dez. 1988), regulamentada pelo art. 263-bis da LECrim
(INCHAUSTI, Fernando Gascn. Infiltracin Policial y agente encubierto. Granada: Comares,
2001, p.5).
104
tcnica podem ser utilizadas em outros procedimentos criminais, sempre que tais
dados sejam necessrios para o esclarecimento dos ilcitos delineados. O legislador
alemo no permite que os agentes cometam delitos no desempenho dessa funo.
A Itlia prev em seu ordenamento jurdico, como tcnicas de investigaes
especiais, as chamadas operaes encobertas e as denominadas operaes
controladas ou supervisionadas. As operaes encobertas permitem que pessoal
especializado da Polcia se infiltre nos crculos criminosos e se eximam de pena por
delitos simulados e cometidos para o descortino das ramificaes da organizao
criminosa. So manifestaes das aes encobertas a compra simulada de droga, a
lavagem simulada de dinheiro e a receptao de armas
199
. Aes da espcie
tambm esto previstas para os delitos relacionados explorao sexual de
menores, possibilitando Polcia a aquisio simulada de material pornogrfico, a
participao em atividades de turismo sexual e a ativao de sites na Internet para
identificao dos criminosos
200
.
Portugal admite aces encobertas, desde que adequadas aos fins de
preveno e represso criminais identificados em concreto, visando obteno da
prova, e proporcionais quela finalidade e gravidade do crime investigado
201
.

199
A regulamentao da compra simulada de substncia entorpecente se encontra no art. 97 do
decreto presidencial n. 309, de 9.10.1990. O art. 98 do mesmo diploma normativo dispe sobre o
flagrante diferido e autoriza a inao da Polcia, para a identificao das organizaes destinadas ao
trfico de entorpecentes. Tambm disciplina a matria, em relao lavagem simulada de dinheiro e
a receptao de armas, o decreto-lei n. 306, de 8.06.1992 (com as modificaes da lei n. 356/92). O
decreto-lei n. 419, de 31.12.1991, ratificado com alteraes pela lei n. 172, de 18.2.1992, permite que
os rgos policiais posterguem providncias para obter meios de prova ou proceder identificao de
agentes dos crimes de extorso, usura e lavagem de dinheiro.
200
VIGNA, Piero L. Operaciones encubiertas y entregas controladas. In: YACOBUCCI, Guillermo J
(coord.). El crimen organizado: desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos
Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 209-222.
201
O regime das aces encobertas foi definido pela Lei n. 101, de 25.08.2001, cujo texto pode ser
obtido no site da Assemblia da Repblica Portuguesa (<www.parlamento.pt>). A tcnica est
relacionada aos seguintes crimes: a) Homicdio voluntrio, desde que o agente no seja conhecido;
b) Contra a liberdade e contra a autodeterminao sexual a que corresponda, em abstracto, pena
superior a 5 anos de priso, desde que o agente no seja conhecido, ou sempre que sejam
expressamente referidos ofendidos menores de 16 anos ou outros incapazes; c) Relativos ao trfico e
viciao de veculos furtados ou roubados; d) Escravido, sequestro e rapto ou tomada de refns; e)
Organizaes terroristas e terrorismo; f) Captura ou atentado segurana de transporte por ar, gua,
caminho-de-ferro ou rodovia a que corresponda, em abstracto, pena igual ou superior a 8 anos de
priso; g) Executados com bombas, granadas, matrias ou engenhos explosivos, armas de fogo e
objectos armadilhados, armas nucleares, qumicas ou radioactivas; h) Roubo em instituies de
crdito, reparties da Fazenda Pblica e correios; i) Associaes criminosas; j) Relativos ao trfico
de estupefacientes e de substncias psicotrpicas; l) Branqueamento de capitais, outros bens ou
produtos; m) Corrupo, peculato e participao econmica em negcio e trfico de influncias; n)
105
Aes encobertas so desenvolvidas por policiais ou terceiros atuando subordinados
Polcia J udiciria com ocultao da sua qualidade e identidade. Esse instrumento
somente deve ser empregado como ltimo recurso, isto , quando no seja possvel
se valer de outros meios de investigao menos invasivos e depende de prvia
autorizao do Ministrio Pblico. O representante do MP tem o dever de comunicar
ao juiz de instruo sobre a autorizao concedida no prazo de 72 horas. A lei
portuguesa revela grande preocupao com a segurana do funcionrio ou terceiro
e estabelece que a juntada aos autos do processo do relatrio pertinente ao
encoberta somente se dar como exceo, quando se a reputar absolutamente
indispensvel em termos probatrios (art. 4 da Lei n. 101/2001). A identidade
fictcia atribuda pelo Ministro da J ustia e vlida por perodo de seis meses
(prorrogvel por perodos de igual durao), sendo vlida inclusive para os atos da
vida civil. Os tribunais portugueses, no entanto, tm apontado casos em que pairam
dvidas sobre a atuao dos agentes, se como infiltrados ou como provocadores do
delito (atitude que adotam muitas vezes no af de combater a criminalidade) e
consideram tnue, na prtica, a distino entre uma e outra conduta
202
. A lei
portuguesa repudia a figura do agente provocador. que a provocao no revela o
crime e seu criminoso. Ao contrrio, fomenta essas figuras, o que se compreende
incompatvel com os objetivos e valores cultuados pela sua Constituio. De acordo
com a lei, isento de pena o agente encoberto que, no mbito da ao encoberta,
pratique atos preparatrios ou de execuo de uma infrao penal, em qualquer
forma de participao diversa da instigao e autoria mediata, sempre que guarde a
devida proporcionalidade com a finalidade da mesma.
Outros ordenamentos jurdicos, como os da Frana e dos Estados Unidos,
limitam-se a estabelecer a imunidade dos policiais que, no exerccio dessa atividade,

Fraude na obteno ou desvio de subsdio ou subveno; o) Infraces econmico-financeiras
cometidas de forma organizada ou com recurso tecnologia informtica; p) Infraces econmico-
financeiras de dimenso internacional ou transnacional; q) Contrafaco de moeda, ttulos de
crditos, valores selados, selos e outros valores equiparados ou a respectiva passagem; e r)
Relativos ao mercado de valores mobilirios.
202
Conforme o testemunho de SILVA, Germano Marques. Meios processuais expedidos no
combate ao crime organizado (a democracia em perigo?). Direito e J ustia. Revista da Faculdade
de Direito da universidade Catlica Portuguesa. Lisboa: UCE Editora, 2002, p. 22-23.
106
pratiquem determinadas condutas tpicas, tais como a posse, transporte e entrega a
terceiros de substncias entorpecentes
203
.
Nossas leis 10.217/01 e 10.409/02 previram o meio de prova, mas passaram
ao largo dessas relevantes questes que a tcnica suscita. Cumprir doutrina e
jurisprudncia enfrent-las a seu tempo.
6.3.3. Ao controlada
A regra do artigo 301 do Cdigo de Processo Penal determina que as
autoridades policiais prendam, incontinenti, aquele que for encontrado em flagrante
delito.
Para os crimes supostamente praticados por organizaes criminosas, a Lei
n. 9.034 estabeleceu, em seu artigo 2, inciso II, um temperamento citada regra e
permite o diferimento do ato de priso para momento mais oportuno do ponto de
vista da colheita da prova e obteno de informaes. Diante da ao de
organizaes criminosas ou de entes a ela vinculados, tem agora a Polcia a opo
de, mantendo a observao e o acompanhamento das atividades ilcitas
desenvolvidas, retardar sua interveno.
A esse mecanismo tambm se refere a Lei n. 10.409/02, autorizando a no-
atuao policial sobre os portadores de produtos, substncias ou drogas ilcitas que
entrem no territrio brasileiro, dele saiam ou nele transitem, com a finalidade de, em
colaborao ou no com outros pases, identificar e responsabilizar maior nmero de
integrantes de operaes de trfico e distribuio, sem prejuzo da ao penal
cabvel (art. 33, inciso II). Nos termos expressos da lei em comento, essa conduta
policial somente incide sobre o trfico internacional de entorpecentes, sendo
requisitos o prvio conhecimento do itinerrio provvel dos suspeitos e a garantia
das autoridades estrangeiras contra a fuga dos agentes e extravio das substncias
ilcitas.
A ao controlada corolrio da infiltrao de agentes. a infiltrao de
agentes que possibilita o conhecimento do ilcito e a manuteno da observao

203
GARCA. Maria Dolores Delgado. El agente encubierto: tcnicas de investigacin.
Problemtica y legislacin comparada. In: CONRADI, Faustino Gutirrez-Alviz (dir.). Sevilla:
Secretariado de publicaciones de la Universidad de Sevilla, 1996, p. 72.
107
sobre ele incidente, da porque, com o veto presidencial ao dispositivo que previa a
tcnica hoje superado pela Lei n. 10.217 a ao controlada no teria sido
difundida
204
.
Luiz Flvio Gomes considera que, diante do instituto da ao controlada,
agora so quatro as espcies de flagrante no direito ptrio: o preparado, o esperado,
o forjado e o retardado (prorrogado ou diferido)
205
. No seu raciocnio, a ao
controlada somente teria cabimento nos crimes permanentes, tanto assim que
manifesta preocupao com a situao em que o flagrante perece.
Temos para ns que, admitidos como meios de combate ao crime organizado,
a ao controlada e a infiltrao de agentes, estaro justificadas omisses da Polcia
em relao a delitos menores praticados pela associao criminosa orientada pela
finalidade de reprimir os crimes de maior expresso, determinantes, estes sim, do
momento mais propcio da interveno.
Se assim se compreender, nem sempre a ao controlada incidente sobre um
crime implicar na interveno em relao quele mesmo delito (ou no flagrante
retardado de Luiz Flvio Gomes). Haver casos, alis, que se perder o flagrante
para se obter prova de tal relevncia que conduzir a resultados mais vantajosos
para a persecuo penal e, em conseqncia, para a sociedade. Esse certamente
o objetivo que tinha em mira o legislador.
Embora se fale em ao controlada, a lei no previu nenhuma forma de
controle externo (do juiz ou do promotor de justia) para a utilizao desse
recurso
206
.

204
Segundo Pedro L. Vigna: Entre los dos institutos, el de las operaciones encubiertas y el de las
consignas controladas, puede existir una estrecha conexin y, en muchos casos, las consignas bajo
supervisin se presentan como una fase de investigacin de las operaciones encubiertas (VIGNA,
Piero L. Operaciones encubiertas y entregas controladas. In: YACOBUCCI, Guillermo J (coord.). El
crimen organizado: desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires:
Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 212).
205
GOMES, Luiz Flvio e CERVINI, Ral. Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei
9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed. rev., atual. e ampliada. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p.
117.
206
Em sentido contrrio, Marcelo Batlouni Mendroni. Para esse autor, ser sempre imprescindvel,
nos termos da Lei, a autorizao judicial, at para que esta no se revele ao descontrolada. Ser
portanto a autorizao judicial que determinar o termo inicial da sua prtica. E prossegue: em
caso de no comunicao prvia acompanhada da autorizao, a ao controlada estaria vedada
108
Foroso reconhecer que, com isso, atribui-se ampla discricionariedade
autoridade policial no que concerne ao momento de se consumar a priso.
Conseqncia disso, dela h de se exigir densa fundamentao no inqurito sobre a
conduta adotada no caso concreto. que, tratando-se de medida que estabelece
exceo regra geral da atuao imediata, seu emprego est subordinado
presena dos pressupostos legais e ao fim colimado pelo legislador.
Nessa fundamentao a autoridade policial far referncia aos pressupostos
objetivos da ao controlada. Indicar os elementos informativos que sustentam a
hiptese de que, por detrs do delito que tem diante de si (e ignora), h uma
organizao criminosa cuja estrutura precisa ser descoberta. Discorrer sobre a
especial finalidade do retardamento do flagrante e sobre o ganho que se obtm na
prova. Por fim, dir sobre o trabalho de observao e acompanhamento
desenvolvidos.
A exposio dos motivos imprescindvel e sua falta deve ensejar a
investigao sobre a prtica de prevaricao pela autoridade policial. Por outro lado,
a desconformidade dos motivos com a medida dever ensejar a responsabilizao
administrativa da autoridade policial.
6.3.4. Acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias,
financeiras e eleitorais
O acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e
eleitorais foi lembrado pelo legislador como meio operacional a ser empregado no
controle do crime organizado.

pelo policial e a sua eventual participao/atuao em organizao criminosa no ter, at prova em
contrrio, o possvel acobertamento da excludente de antijuridicidade, o estrito cumprimento do dever
legal. Assim, com a autorizao judicial a excludente torna-se mais visvel, ao passo que sem ela a
presuno toma sentido contrrio, de que o policial tenha atuado criminosamente; a no ser que ele,
policial, demonstre o contrrio, como por exemplo, a inafastvel necessidade de sua atuao de
emergncia, sem tempo hbil ao devido requerimento judicial. Prosseguindo a sua exposio, o
doutrinador invoca um outro argumento em favor da tese de que a ao controlada deve ser
precedida de autorizao judicial. Diz ele que como a ao controlada deve ser praticada por agente
infiltrado, e a Lei n. 10.217/2000 prev expressamente a necessidade de autorizao judicial para
esta operao infiltrao de agentes, de se deduzir (mediante circunstanciada autorizao judicial)
que ambas devero ser autorizadas judicialmente. Mais frente, no entanto, Mendroni admite haver
ao controlada sem infiltrao de agentes, sugerindo que, nesse caso, se prefira a expresso
investigao monitorada, ao invs daquela consagrada no texto legal (MENDRONI, Marcelo
Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: J uarez de Oliveira,
2002, p. 65-69).
109
E, de fato, desde que compreendamos a organizao criminosa como um
ente dotado de estrutura empresarial e dirigida obteno de lucro, somente se a
conhecer estimando-se o seu capital, descobrindo-se a sua origem e trilhando o
caminho do dinheiro movimentado
207
, diligncia que, se coroada de xito, tender a
apontar aqueles que esto nos postos-chave da sociedade delinqencial.
No h argumento contra esse instrumento de investigao. Repugna
sociedade e aos operadores do Direito que os sigilos fiscal e bancrio sirvam de
bice instransponvel investigao. No h justificativa plausvel para que o
dinheiro obtido em decorrncia da atividade criminosa esteja a salvo para os
criminosos ao aportar no sistema bancrio.
Assim que, embora a Constituio da Repblica declare inviolveis a
intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito
indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao (art. 5, inciso
X), tem-se dito que o direito privacidade no absoluto e pode ser tisnado numa
investigao criminal
208
.

207
Lus Nassif sustenta, em interessante artigo, que a melhor estratgia de combate ao crime
organizado consiste em atingi-lo em seu pulmo, isto , nas estruturas estabelecidas para o seu
financiamento.
O articulista aponta que os escndalos dos precatrios, do mensalo, da Daslu, do Banco Santos e
de outros mais tm em comum os fundos de offshore como dutos de irrigao dos esquemas
criminosos. E explica a origem do dinheiro: parte vem de atividades claramente criminosas - mfias
dos combustveis, de bingos e do narcotrfico. Parte vem de atividade legais - agncias de
publicidade. Parte vem de esquemas do colarinho branco - superfaturamento de obras, operaes
de mercado com ttulos pblicos e privados.
Diz que o crime organizado tem lavado o dinheiro em operaes volteis, como a do mercado de
aes ou a remessa de dinheiro para fundos offshore, fazendo-o retornar como capital externo,
procedimento que precisa ser estancado pelo rechao ao anonimato que as caracteriza e pela
implantao de uma fiscalizao finalstica, isto , que analise o destino final de todas as remessas
de dlares e o usufruto dos bens internos em nome de empresas offshore.
Aponta a lenincia do Banco Central, do Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) e
da Comisso de Valores Mobilirios (CVM), convencido de que os casos do mensalo, do
Banestado e da Brasil Telecom, todos caracterizados por abusos explcitos, revelam escandalosa
omisso desses rgos. (NASSIF, Lus. A conta de R$ 3.000. Folha de So Paulo, So Paulo, 31
jul. 05, Suplemento Dinheiro, B-4).
208
Esse o entendimento de Luiz Flvio Gomes. Diz o autor, desde que a invaso na privacidade
justifique-se para a salvaguarda de outros direitos fundamentais ou para uma investigao criminal
ou instruo criminal (estamos nos valendo analogicamente da restrio contida no inc. XII, do art.
5, da CF), obvio que o direito de privacidade tem que ceder, em ateno ao princpio da
proporcionalidade (GOMES, Luiz Flvio e CERVINI, Ral. Crime organizado: enfoques
criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed. rev., atual. e ampliada. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 1997, p. 121).
110
Sendo imprescindvel o recurso a esse meio operacional e em razo de sua
tangncia ao direito privacidade, a diligncia dever preceder de autorizao
judicial.
O legislador queria mais. Para proteger o direito privacidade, a lei 9.034
exigira que o juiz colhesse pessoalmente os dados de interesse ao processo,
adotando o mais rigoroso segredo de justia (art. 3). O auto lavrado em razo da
diligncia no poderia constar do processo e sobre ele as partes deveriam se
manifestar em separado.
A doutrina logo percebeu que, no processo penal de modelo acusatrio, o juiz
no poderia se envolver pessoalmente na investigao, sob pena de ver
comprometida a sua imparcialidade. O mecanismo concebido pelo legislador
mostrou-se inadequado e incompatvel com a titularidade da ao penal pblica
atribuda, com exclusividade, ao Ministrio Pblico. Sendo o MP o rgo que
deflagra a ao penal e delineia o seu contorno com o oferecimento da denncia,
dele a proeminncia na fase investigativa. No h como exigir do juiz, sem grave
violao ao princpio da inrcia da jurisdio, que se imiscua nessa investigao
para depois e eventualmente (a ao penal pode no ser proposta) considere o
valor da prova que obteve
209

210
.
A Lei n. 10.409/02 previu o acesso a dados, documentos e informaes
fiscais, bancrias, patrimoniais e financeiras, para a investigao e a persecuo do

209
Ada Pellegrini Grinover, atenta concepo publicista do processo e sua funo social (os
objetivos da jurisdio e do seu instrumento, o processo, no se colocam com vista parte, a seus
interesses e a seus direitos subjetivos, mas em funo do Estado e dos objetivos deste), recomenda
que o juiz desempenhe um papel ativo na produo da prova, suprindo a deficincia das partes e,
eventualmente, concorrendo para superar as desigualdades, favorecendo a par condicio. Segundo o
seu pensar, a iniciativa oficial no campo da prova no compromete a imparcialidade do juiz, eis que,
ao determinar a produo de determinada prova, ele no sabe qual das partes dela se favorecer.
Mas adverte: no se confunda o que se disse quanto aos poderes do juiz no processo e sua
iniciativa probatria com a atribuio de poderes para buscar elementos probatrios durante a fase de
investigao prvia a cargo do Ministrio Pblico e ou da Polcia J udiciria e at mesmo divisa
oportuno que o juiz da investigao prvia aquele que decidir sobre medidas urgentes seja
diverso do juiz do processo (GRINOVER, Ada Pellegrini. A marcha do processo. Rio de J aneiro:
Forense Universitria, 2000, p. 77-86).
210
Em sentido contrrio Oswaldo Henrique Duek Marques, entendendo adequada a soluo legal que
atribui ao juiz a colheita direta das informaes gravadas de sigilo (MARQUES, Oswaldo Henrique
Duek. Consideraes sobre a criminalidade organizada. In: PENTEADO, J aques de Camargo
(coord.). Justia penal - 6: crticas e sugestes. 10 anos da Constituio e a justia penal, meio
ambiente, drogas, globalizao, o caso Patax. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999. p. 281-290,
p. 289).
111
trfico de entorpecentes, estabelecendo que o Ministrio Pblico e a autoridade
policial devem requer-lo ao juiz. Novidades dessa lei so a colocao, sob
vigilncia, por perodo determinado, de contas bancrias (art. 34, inciso II), e o
acesso, por tempo determinado, aos sistemas informatizados das instituies
financeiras (inciso III), aes que, a meu ver, j estavam albergadas no amplo
conceito de acesso a dados e informaes autorizado pela Lei n. 9.034.
O acesso a dados abrange informaes contidas em mdias eletrnicas, como
discos-rgidos, cds, disquetes, cartes de memria, etc. Nos dias de hoje, inmeros
negcios so realizados com dispensa de papel nas denominadas transaes
eletrnicas, e isso torna necessrio o exame de tais mdias na investigao criminal.
A diligncia sobre elas incidente deve ser antecedida da expedio de mandado de
busca. Percia deve revelar o seu contedo.
As informaes fiscais dizem respeito ao patrimnio do contribuinte, pessoa
fsica ou jurdica, e a seu relacionamento com o Fisco nessa qualidade. Esto sob a
guarda das administraes federal, estadual e municipal.
Informaes bancrias e financeiras relacionam-se com a abertura e
movimentao de contas correntes, depsitos e aplicaes financeiras.
Informaes eleitorais so aquelas que falam do investigado como cidado e
eleitor.
rgos pblicos, instituies bancrias e financeiras tm negado
sistematicamente o acesso a dados cadastrais Polcia e ao Ministrio Pblico. A
negativa indevida, posto que o conhecimento do titular de uma conta corrente ou
do endereo do investigado declarado ao Fisco no fere o direito privacidade, que
, como vimos, o fundamento do sigilo e, em conseqncia, da exigncia de se
super-lo em deciso judicial fundamentada.
112
6.3.5. Captao e interceptao ambiental de sinais eletromagnticos,
ticos ou acsticos e o seu registro e anlise
A captao e interceptao ambiental constituem meio de prova previsto na
legislao de vrios pases e submetido a rgido controle judicial
211
.
Portugal a prev no art. 6. da Lei n. 5/2002 (que estabelece medidas de
combate criminalidade organizada e econmico-financeira) sob a rubrica de
registro de voz e de imagem, admissvel quando necessrio investigao dos
crimes de trfico de entorpecentes, terrorismo e organizao terrorista, trfico de
armas, corrupo passiva e peculato, lavagem de dinheiro, associao criminosa,
contrabando, trfico e adulterao (viciao) de veculos furtados, lenocnio e trfico
de menores, falsificao de moedas e ttulos equiparados a moedas. A lei
portuguesa subordina a utilizao desse meio de prova autorizao do juiz e
explicita que o registro de voz e de imagem aqui tratados se concretizam sem o
consentimento do visado.
Em nosso pas, no h propriamente regulamentao desse procedimento
probatrio, mas to-somente sua previso, no artigo 2., inciso IV, da Lei n. 9.034,
com a redao que lhe foi dada pela Lei n. 10.217/01.
A captao e interceptao ambiental consistem na instalao de dispositivos
eletrnicos de escuta e gravao de sons e imagens em ambientes como
residncias, locais de trabalho, estabelecimentos prisionais ou logradouros pblicos.
Referindo-se a lei aos sinais eletromagnticos, cogita da obteno e registro de
transmisses produzidas por aparelhos de telecomunicaes diversos do telefone,
como os transceptores, e que, tecnicamente, no esto abrangidos no conceito de
comunicao telefnica, de informtica ou telemtica.

211
Eduardo Arajo da Silva informa que, na Alemanha, a medida somente pode ser decretada por um
colegiado para a apurao de crimes graves e por tempo determinado. O autor nos d conta, ainda,
de que, nos Estados Unidos, a J ustia Federal publica trimestralmente um relatrio pormenorizado
sobre todos os casos de vigilncia eletrnica o Wide tape report contendo os motivos para sua
adoo, durao, nmero de pessoas vigiadas, detenes e condenaes obtidas por esse meio
investigatrio (SILVA, Eduardo Arajo da. O procedimento probatrio em face do crime
organizado. Tese de doutoramento. So Paulo: USP, 2002, p. 101).
113
6.3.6. Interceptao telefnica
O artigo 5, inciso XII, da Constituio da Repblica estabelece que
inviolvel o sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados e
das comunicaes telefnicas, salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas
hipteses e na forma que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou
instruo processual penal.
A Lei n. 9.296, de 24 de julho de 1996, foi editada para regulamentar esse
dispositivo constitucional. Estabeleceu em seu artigo 1 que competente para
autorizar a interceptao o juiz da ao principal. A providncia requer segredo de
justia.
O segredo a que alude o dispositivo legal extensivo, num primeiro momento,
ao prprio investigado e a seu defensor. Entendimento diverso tornaria a medida
ineficaz. Por isso a diligncia ser registrada em autos apartados, como preconiza a
lei. Nos autos principais, aos quais as partes tm irrestrito acesso, no deve haver
nenhuma anotao relativa interceptao telefnica, medida que se decreta
inaudita altera pars, at que a diligncia esteja consumada. O contraditrio ser, no
caso, diferido para momento posterior apensao daquele autuado
212
.
O pedido de interceptao deve constar de representao da autoridade
policial ou do Ministrio Pblico formulada em separado, na qual se far meno a
indcios razoveis da autoria ou participao em infrao penal.
O fato investigado deve consistir em infrao penal punvel com pena de
recluso, impondo-se que seja descrito com clareza, para se delimitar o objeto da
investigao. A prova que se pretende produzir no deve ser possvel por outros
meios disponveis. Em outros termos, a escuta telefnica somente possvel
presentes a necessidade (como nico meio para a realizao da prova) e a

212
GOMES, Luiz Flvio e CERVINI, Ral. Interceptaes telefnicas: lei 9.296, de 24.07.96. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 159-161.
114
gravidade da infrao penal que se pretende perseguir. Tais requisitos normativos
revelam a observncia do princpio da proporcionalidade pelo legislador
213
.
A lei permite ao J uiz que determine a interceptao das comunicaes
telefnicas de ofcio. Esta soluo no boa. No processo penal de modelo
acusatrio, o nus da prova recai sobre o autor. Se ele no prope esse meio de
prova, talvez a repute desnecessria ou possa supri-la de outro modo. Na hiptese
de desdia do acusador, no deve o juiz remediar-lhe a deficincia, pois, ao faz-lo,
desequilibra a relao processual
214

215
e compromete a prpria imparcialidade, pois
de seu maior ou menor empenho na eleio e produo do meio de prova
depender a soluo do processo.
Quando a interceptao puder ser gravada, ser determinada a sua
transcrio. Cumprida a diligncia, a autoridade policial encaminhar o resultado da
interceptao ao juiz, acompanhado de auto circunstanciado, que dever conter o
resumo das operaes realizadas.
A interceptao de comunicao telefnica, de qualquer natureza, ocorrer
em autos apartados, apensados aos autos do inqurito policial ou do processo
criminal, preservando-se o sigilo das diligncias, gravaes e transcries
respectivas. A apensao somente poder ser feita imediatamente antes do relatrio
da autoridade, quando se tratar de inqurito policial (Cdigo de Processo Penal, art.
10, 1) ou na concluso do processo ao juiz para o despacho decorrente do
disposto nos artigos 407, 502 ou 538 do Cdigo de Processo Penal.
A gravao que no interessar prova ser inutilizada por deciso judicial,
durante o inqurito, a instruo processual ou aps esta, em virtude de requerimento
do Ministrio Pblico ou da parte interessada. O Ministrio Pblico assistir ao ato

213
NERY J UNIOR, Nelson. Princpios do processo civil na Constituio Federal. 6. ed. rev.,
ampl. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000 (Coleo estudos de direito de processo Enrico
Tullio Liebman; v. 21), p. 162.
214
No passou despercebido a Antonio Scarance Fernandes que, na busca de um sistema
acusatrio mais apurado, reserva-se ao Ministrio Pblico o direito de acusar e de delimitar o mbito
da investigao, negando-se ao juiz a atuao de ofcio (Processo penal constitucional, p. 23)
215
Adauto Suannes chega a dizer que no funo do juiz buscar a verdade real. A seu ver, esta
atribuio est reservada ao Ministrio Pblico (SUANNES, Adauto. Os fundamentos ticos do
devido processo penal. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 149).
115
de inutilizao, sendo facultada a presena do acusado ou de seu representante
legal.
crime realizar interceptao de comunicaes telefnicas, de informtica ou
telemtica, ou quebrar segredo da J ustia, sem autorizao judicial ou com objetivos
no autorizados em lei
216
.
A lei ordinria tratou tambm da interceptao do fluxo de comunicaes em
sistemas de informtica e telemtica (art. 1, pargrafo nico); foi, nesse ponto,
acoimada de inconstitucional por parte da doutrina.
No resta dvida de que dados informatizados transmitidos entre
computadores no se confundem com comunicaes telefnicas, pois estas dizem
respeito conversa entre interlocutores atravs do telefone. Ocorre que, enquanto
aqueles esto protegidos pelo direito privacidade, a proteo que deve recair
sobre as comunicaes telefnicas foi objeto de dispositivo constitucional especfico.
O sigilo dos dados informatizados tambm deve ceder s exigncias do interesse
pblico, diante da necessidade da medida, e a lei ordinria delineia essa situao. O
dispositivo legal no inconstitucional, a nosso ver, embora tenha efetivamente
extrapolado o objetivo declarado de regulamentar o art. 5., inciso XII, parte final, da
Constituio da Repblica.
6.3.7. Delao premiada
A concesso de prmios aos arrependidos outra tcnica muito utilizada no
mundo contemporneo para o enfrentamento do crime organizado.
Parte da doutrina a repudia com veemncia, por consider-la imoral
217

218
.
Pese o vigor da crtica, fato que a delao premiada tem sido acolhida em diversos

216
Lei n. 9.296/96, art. 10: Constitui crime realizar interceptao de comunicaes telefnicas, de
informtica ou telemtica, ou quebrar segredo da J ustia, sem autorizao judicial ou com objetivos
no autorizados em lei. Pena: recluso, de dois a quatro anos, e multa.
217
Adalberto J os Queiroz Telles de Camargo Aranha compara essa espcie de prova quelas
obtidas por hipnose, por estupefacientes em geral, por narcoanlise, pelo ritmoscpio, pelo soro da
verdade (serum trusth), ou seja, a todos aqueles expedientes que retiram a pessoa de seu estado de
normalidade e controle psquico, o que contraria um princpio de direito que exige a plenitude
emocional e psquica da pessoa para se dar como vlida alguma declarao feita por ela. Segundo o
autor, o depoimento de um comparsa de algum modo premiado para depor contra seu cmplice
atenta contra a moralidade e os bons costumes, pois a premiao para a delao afronta a nossa
conduta de vida. No admitimos, quer pela moral, quer pelos costumes, que a delao de um
116
pases e se apresenta como antdoto omert
219
(lei do silncio), que mantm
incgnitas as entranhas da organizao criminosa.
Portugal a admite (Lei 36/94, art. 8) para os crimes de corrupo, peculato, e
participao econmica em negcio e infraes econmico-financeiras de dimenso
internacional ou transnacional. Espanha e Itlia, em cujos ordenamentos jurdicos
prevalece o princpio da legalidade, reservam em seus cdigos de ritos certo espao
de consenso para a aplicao desse mecanismo
220
. Nos Estados Unidos, a delao
premiada largamente utilizada, dada a ampla discricionariedade atribuda ao

incriminado seja premiada, de qualquer forma. E conclui: desde que a obteno da prova atente
contra a lei, ofenda aos costumes, colida com a moral ou com um princpio de direito, temos uma
prova proibida, cujo entranhamento nos autos no admissvel e, se foi, deve ser extirpada. No se
fala no valor probatrio, que nenhum, mas na total impossibilidade de ser apresentada no processo,
quer judicial, quer administrativo, como o inqurito policial (ARANHA, Adalberto J os Q. T. de
Camargo. Da prova no processo penal. 4. ed. atual. e ampl. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 53)
218
Sobre o instituto da delao premiada, assim se pronunciou J os Carlos Dias, em recente artigo
de opinio publicado na Folha de So Paulo: Neste Brasil de tanto sofrimento, de tanta vergonha, de
tanto desaponto, as pessoas tendem a ver a delao premiada como soluo para punir os que
transgridem as regras impostas para garantia da ordem social. Esse instituto jurdico importado dos
Estados Unidos, que se impregnou na nossa legislao tambm pela influncia do direito italiano e
pela ideologia punitiva das mos limpas, constitui uma violncia porque premia quem por duas vezes
delinqiu: como partcipe do fato objeto da delao e como autor da delao, que constitui conduta
gravssima, denotando vcio de carter, uma deformidade que jamais poderia ser objeto de barganha.
A delao premiada deve, isto sim, ser considerada uma extorso premiada, porque pe em jogo o
criminoso delatado, que pode comprar o silncio, desde que seu comparsa no o delate (DIAS, J os
Carlos. Extorso ou delao premiada. Folha de So Paulo. So Paulo, 26 ago. 2005, p. A-3).
219
A propsito, escreve Marco Antonio Marques da Silva: Obter provas necessrias para condenar
as pessoas envolvidas em grupos de criminalidade organizada difcil. Os segredos que tm esses
grupos e seus poderes de intimidao fazem que seja difcil que o procurador obtenha informaes
necessrias contra os verdadeiros chefes. Testemunhas fora desses grupos muitas vezes tm muito
medo de prestar depoimento. Pessoas dentro do grupo geralmente no querem servir de
testemunhas, como tambm usam o direito da no-incriminao e se recusam a testemunhar sobre
os delitos nos quais estiveram envolvidos. O poder especial dos procuradores federais para conceder
imunidade s testemunhas serve para obter estas declaraes, que so importante nestes casos
(SILVA, Marco Antonio Marques da. Organizao da justia norte-americana. O procedimento
penal. In: Revista dos Tribunais, Ano 86, v. 736, fev. 1997, p. 452).
220
Sobre isso, assim se pronuncia Marcelo Batlouni Mendroni: Na Espanha, ao mesmo tempo em
que se determina ao Ministrio Pblico que atue em obedincia ao Princpio de Legalidade
(Constituio Espanhola), permite-se em determinados dispositivos da LECr (Ley de Enjuiciamento
Criminal), que atue com base no Princpio de Consenso. Os exemplos esto nos arts. 789.5.5, 791.3
e 793.3, casos em que o Promotor de J ustia pode fazer uma petio conjunta com o acusado para
uma concordncia com a acusao. Na Itlia igualmente, apesar da previso do Princpio de
Legalidade do Codice Procedura Penale admite-se a aplicao do Princpio do Consenso, por
exemplo, nos artis. 438, 444 y 458 (MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos
gerais e mecanismos legais. So Paulo: J uarez de Oliveira, 2002, p. 47-48).
117
acusador pblico, havendo previso legal concesso de imunidade ao criminoso
cujo depoimento consiste em prova em casos de criminalidade organizada
221
.
Germano Marques da Silva aponta para o perigo desse instrumento,
cogitando de que um arrependido forje provas contra inocente para obter algum
benefcio. Seguindo seu raciocnio, possvel supor que algum que no tenha
maior intimidade com a organizao criminosa e, portanto, no tenha informao a
oferecer s autoridades, seja apenado mais severamente do que aquele que, em
razo da sua projeo e hierarquia na organizao, possa lhes dar algo em troca
222
.
A delao premiada, no entanto, est consagrada definitivamente em nosso
ordenamento jurdico. Inmeras leis a prevem e concedem ao delator benefcios
que vo da reduo da pena ao perdo judicial.
A Lei n. 7.492/86, que define os crimes contra o sistema financeiro nacional,
estabelece, no 2 de seu artigo 25, que nos crimes previstos nesta Lei, cometidos
em quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso
espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua
pena reduzida de um a dois teros.
A Lei n. 8.072/90, que define os crimes hediondos, determina no pargrafo
nico de seu artigo 8, a reduo de 1 a 2/3 da pena do participante ou associado do
crime de quadrilha ou bando constitudo para a prtica de crimes hediondos, tortura,
trfico ilcito de entorpecentes ou terrorismo, que a denunciar autoridade,
possibilitando seu desmantelamento.
A Lei n. 9.034/95, que dispe sobre a utilizao de meios operacionais para a
preveno e represso de aes praticadas por organizaes criminosas,
estabelece, em seu art. 6, que, nos crimes praticados em organizao criminosa, a
pena ser reduzida de um a dois teros, quando a colaborao espontnea do
agente levar ao esclarecimento de infraes penais e sua autoria.

221
SILVA, Marco Antonio Marques da. Organizao da justia norte-americana. O procedimento
penal. In: Revista dos Tribunais, Ano 86, v. 736, fev. 1997, p. 452-453.
222
SILVA, Germano Marques. Meios processuais expedidos no combate ao crime organizado (a
democracia em perigo?). Direito e J ustia. Revista da Faculdade de Direito da universidade Catlica
Portuguesa. Lisboa: UCE Editora, 2002, p. 25.
118
A Lei n. 9.613/98, que trata dos crimes de lavagem ou ocultao de bens,
direitos e valores e da preveno da utilizao do sistema financeiro para a prtica
dos ilcitos nela previstos, estabelece, no 5 do artigo 1, que a pena ser
reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo
o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-
autor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando
esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou
localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
A Lei n. 9.807/99, que estabelece normas para a organizao e a manuteno
de programas especiais de proteo a vtimas e a testemunhas ameaadas, institui o
Programa Federal de Assistncia a Vtimas e a Testemunhas Ameaadas e dispe
sobre a proteo de acusados ou condenados que tenham voluntariamente prestado
efetiva colaborao investigao policial e ao processo criminal, previu nos seus
artigos 13 e 14, o perdo judicial para os acusados primrios e a reduo da pena
para os reincidentes que tenham colaborado efetiva e voluntariamente com a
investigao e o processo penal.
Finalmente, a Lei n. 10.409/02 prev, no 2 de seu artigo 32, o
sobrestamento do processo ou a reduo da pena decorrente de acordo entre o
Ministrio Publico e o indiciado que, espontaneamente, revelar a existncia de
organizao criminosa, permitindo a priso de um ou mais dos seus integrantes ou a
apreenso do produto, da substncia ou da droga ilcita, ou que, de qualquer modo,
justificado no acordo, contribuir para os interesses da J ustia. A mesma lei regula,
no 3 do mesmo artigo, a reduo da pena, de 1/6 a 2/3, por proposta do Ministrio
Pblico, se a revelao que conduz aos demais integrantes da quadrilha,
organizao ou bando, ou ao produto, substncia ou droga ilcita, ocorre aps o
oferecimento da denncia.
A coexistncia dessas leis pode ensejar dvidas quanto ao campo de sua
incidncia. Marcelo Batlouni Mendroni chegou a afirmar que cada uma destas leis
119
tem sede prpria de aplicao, com mbito definido
223
. Se sua tese estiver correta,
poderamos traar a seguinte orientao.
Para os 22 crimes previstos na Lei n. 7.492/86, a revelao de toda a trama
delituosa ensejar ao agente a reduo da reprimenda, de 1 a 2/3. Exige-se que os
delitos em questo tenham sido cometidos em quadrilha ou em concurso de
pessoas. A definio de quadrilha aquela contida no artigo 288 do Cdigo Penal.
Sendo o conceito de quadrilha um minus em relao ao de organizao criminosa,
os fatos tpicos encetados por organizao criminosa tambm sero abrangidos.
Embora a lei reclame a revelao de toda a trama delituosa, a divulgao parcial
do fato, na hiptese de o agente no conhec-lo em sua plenitude, poder merecer
uma reduo menor da pena, de 1/3, por exemplo, o que justificaria a existncia da
reduo varivel traada pelo legislador.
J a Lei n. 9.034 permite a aplicao do instituto diante de qualquer ilcito
cometido por organizao criminosa. Exige o diploma normativo a espontaneidade
da colaborao e a efetiva contribuio do agente para a descoberta dos delitos e de
sua autoria. A espontaneidade que a norma reclama no equivale iniciativa do
agente. Diz respeito sinceridade de seu depoimento e ao fato de ter sido tomado
sem constrangimento. A diminuio da pena, tambm estabelecida em frao
varivel, poder determinar-se pela importncia da delao para o descortino do fato
investigado.
A delao premiada tem configurao prpria para os delitos de lavagem ou
ocultao de bens, direitos e valores, previstos no artigo 1 da Lei n. 9.613/98. Tais
crimes so apenados com recluso, de 3 a 10 anos, mas o agente (autor, co-autor
ou partcipe), desde que, espontaneamente, colabore com as autoridades, prestando
esclarecimentos que conduzam revelao das infraes penais e de sua autoria
ou localizao dos bens, direitos ou valores, objeto material do crime, ter, alm da
reduo da pena, de 1 a 2/3, a possibilidade de cumpri-la no regime inicial aberto. O
dispositivo permite, inclusive, que o juiz deixe de aplicar a pena privativa de
liberdade e a substitua por restritiva de direitos. Como se verifica, a Lei 9.613 alarga
as benesses do instituto.

223
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So
Paulo: J uarez de Oliveira, 2002, p. 48.
120
A proposta de relacionar modalidades delitivas a regimes prprios de delao
premiada, entretanto, parece ter sido rompida com a edio da Lei n. 9.807/99. Esta
lei pretendia conceder proteo aos rus colaboradores. Cuidou, no entanto, da
delao premiada ao autorizar a concesso pelo juiz, de ofcio ou a requerimento
das partes, o perdo judicial extintivo da punibilidade do acusado. Divisava-se retir-
lo do estabelecimento prisional, no interior do qual o delator pode estar sujeito a
sevcias. Houve notvel ampliao dos benefcios ao delator e o campo de aplicao
da delao premiada foi sensivelmente alargado.
J no h regime especfico para cada modalidade delitiva. Favores legais,
inclusive o perdo judicial, decorrem, agora, da colaborao efetiva e voluntria
(atributo que aparece em substituio ao vocbulo espontaneamente para reforar
a idia de que a delao se constitui em ato de vontade prpria) do acusado com a
investigao criminal sobre um rol indefinido de delitos.
A nova lei no indica quais so os crimes que autorizam a utilizao da
delao premiada. Mas revela algumas de suas caractersticas. Sero crimes
praticados em concurso de agentes, que incidam sobre a liberdade pessoal ou
contra o patrimnio. A assertiva decorre da redao dos artigos 13 e 14 da lei em
comento, esclarecedora do contedo da colaborao da qual advm o benefcio. A
informao do indiciado ou acusado deve versar sobre a identificao dos demais
co-autores ou partcipes do crime, sobre a localizao da vtima com sua integridade
fsica preservada ou conduzir recuperao total ou parcial do produto do crime.
A benesse muito ampla. O imputado primrio, que tenha colaborado com a
investigao e o processo criminal, nutrir a esperana de se ver livre da pena se as
informaes prestadas conduziram identificao de seus comparsas, localizao
da vtima com a sua integridade fsica preservada, ou mesmo recuperao total ou
parcial do produto do crime. Como a lei prev o benefcio extensivo ao acusado,
nada obsta que ele se disponha a colaborar mais tarde, finda a instruo criminal, e
se houver prognstico de condenao. Um processo mais tico no o permitiria.
bem verdade que o dispositivo condiciona a aplicao do perdo a
consideraes de cunho subjetivo, inclusive acerca da personalidade do agente, e a
outras de carter objetivo, reveladas pelos dados da realidade do fato criminoso.
121
Ocorre que nem sempre essas circunstncias so francamente desfavorveis ao
acusado. Muitas vezes, a gravidade da conduta inerente ao prprio tipo penal e
no se potencializa por aspectos particulares. Nessas situaes, o dispositivo
poder consagrar a impunidade.
O artigo 14 da mesma lei prev a reduo da pena de 1 a 2/3 nas mesmas
hipteses. O contraste desse dispositivo com aquele que o antecede revela que a
previso legal se aplica, nesse ltimo caso, ao reincidente.
A melhor soluo normativa aquela constante da Lei n. 10.409/02, que
prev o sobrestamento do processo ou a reduo da pena decorrente de acordo
entre o Ministrio Publico e o indiciado. A sistemtica situa a delao premiada no
seu devido lugar, a fase de investigao, onde de fato til represso penal. Na
persecuo do trfico de entorpecentes, a delao reveladora da existncia de
organizao criminosa, que conduz priso de seus integrantes ou apreenso de
drogas ilcitas e de substncias utilizadas para a sua produo, ser obtida com
maior facilidade, porque ser possvel ao Ministrio Pblico estabelecer,
antecipadamente, a extenso das vantagens a que ter direito o informante. esse
o objeto do acordo de que trata a lei, ao qual estar vinculado o juiz do processo,
sob pena de descaracterizao do instituto.
6.3.8. Regime disciplinar diferenciado
No final do ano 2000, os 71 estabelecimentos prisionais do Estado de So
Paulo vinculados Secretaria de Administrao Penitenciria (SAP) abrigavam
59.867 presos, excedendo em 10.808 a sua capacidade.
At ento, no havia registro de fuga na Casa de Custdia de Taubat,
conhecida como Piranho, da porque ali se custodiavam os presos de maior
periculosidade e integrantes de grupos organizados. A destruio do Piranho, no
entanto, era prevista no estatuto da faco criminosa denominada Primeiro
Comando da Capital ou PCC, e ocorreu, de fato, no dia 18 de dezembro de 2000,
por ocasio de uma rebelio que culminou com a morte de nove presos, quatro dos
quais decapitados.
122
No incio de 2001, a Casa de Custdia estava reformada. Os presos
retornaram unidade e dez lderes foram isolados em outros estabelecimentos
prisionais. A reao ao endurecimento do regime ocorreu no dia 18 de fevereiro de
2001 com a maior rebelio de presos da histria, envolvendo simultaneamente 29
estabelecimentos prisionais (25 deles administrados pela SAP).
A resposta do Governo, uma vez debelada a rebelio, foi a instituio do
denominado Regime Disciplinar Diferenciado (RDD), por resoluo do Secretrio da
pasta. Esse regime previa sano disciplinar, consistente no isolamento em cela
prpria, por 180 dias, com direito a banho de sol de uma hora e duas horas
semanais destinadas visita, aos lderes e integrantes de faces criminosas e aos
presos cujo comportamento exija tratamento especfico
224
.
No plano federal, o Executivo editou a Medida Provisria n. 28/02, de 4 de
fevereiro de 2002, ampliando o poder dos diretores de presdios e agravando as
sanes disciplinares de condenados responsveis por infraes ao regime prisional
a que estavam sujeitos. O ato normativo, no entanto, no foi convertido em lei pelo
Congresso Nacional e teve vida curta.
O Governo Federal elaborou projeto de lei (n. 5.073/2001) e o remeteu ao
Legislativo, sendo esta a origem da Lei n. 10.792/2003, em vigor, que, entre outras
providncias, modificou os artigos 52 a 54, 57, 58 e 60, da Lei 7.210/84 (Lei de
execues penais), introduzindo definitivamente o referido regime disciplinar
diferenciado.
O texto aprovado inspirado no regime paulista, mas mais severo. Prev
360 dias de isolamento, desde o incio, com a possibilidade de reiterao, at o
limite de um sexto da pena aplicada (art. 52, I). Pode incluir at mesmo os presos
provisrios (art. 52, 1 e 2), nacionais ou estrangeiros, que apresentem alto risco
para a ordem e a segurana do estabelecimento penal ou da sociedade ou quando

224
Sobre a origem do RDD, consulte-se Antonio Milton de Barros. A reforma da Lei n 7.210/84 (Lei
de Execuo Penal) e Regime Disciplinar Diferenciado (RDD), documento eletrnico publicado pela
Assessoria de Imprensa da Secretaria da Administrao Penitenciria do Estado de So Paulo e
disponvel no site do Ministrio da J ustia
<http://www.mj.gov.br/depen/institucional/pdf/publicacoes/nagashi_furukawa.pdf>. Acesso em: 31
mai. 05.
123
sobre eles recaiam fundadas suspeitas de envolvimento ou participao, a qualquer
ttulo, em organizaes criminosas, quadrilha ou bando.
A adoo de medidas da espcie constitui inequvoca necessidade. No h
represso ao crime organizado que se repute suficiente se, presos os agentes da
organizao, eles se mantm operantes nas prticas ilcitas, pelos seus telefones
celulares ou por atravs de terceiros. preciso que as prises os neutralizem,
efetivamente. No concebvel que tenham acesso livre a telefones celulares,
microcomputadores ou possam gerenciar por interpostas pessoas sua empresa
ilcita ou influir no nimo de testemunhas. J tempo, alis, de se impedir que
telefones celulares sejam utilizados em presdios, seja pelo recrudescimento da
fiscalizao, seja pela instalao de bloqueadores de sinais eficientes. No
razovel que os presos tenham acesso em suas celas a circuitos eltricos nos quais
conectam seus carregadores de baterias.
Acusados de integrar organizaes criminosas devem ser submetidos a
segregao mais intensa, que os impea de se manter no comando de suas
associaes. Vale para isso, alm das restries previstas no Regime Disciplinar
Diferenciado, isolamento fsico e a gravao das comunicaes estabelecidas entre
eles e suas visitas, inclusive advogados, para que essas oportunidades no sejam
usadas para concepo e planejamento de outras prticas ilcitas.
Tudo isso, no entanto, demanda rigorosa regulamentao que prestigie a um
s tempo o interesse pblico e os direitos individuais, preservando a dignidade da
pessoa submetida a custdia e, em certa medida, a sua privacidade.
6.3.9. Proteo s vtimas, testemunhas e rus colaboradores
A Lei n. 9.807, de 13 de julho de 1.999, determina que a Unio, Estados e
Distrito Federal disponham de programas especiais para a proteo de vtimas e
testemunhas que estejam coagidas ou expostas a grave ameaa em razo de
colaborarem com a investigao ou processo criminal.
Essa proteo, de acordo com a lei, poder ser estendida ao cnjuge ou
companheiro, ascendentes, descendentes e dependentes que tenham convivncia
habitual com a vtima ou testemunha, conforme a necessidade. A incluso no
124
sistema de proteo pressupe a aceitao pelo candidato de um programa e
adoo, por ele, de conduta adequada. As medidas e providncias relacionadas com
os programas
225
sero efetivadas, executadas e mantidas em sigilo pelos protegidos
e pelos agentes envolvidos em sua execuo.
O tema relaciona-se intimamente com a persecuo do crime organizado,
embora a lei a ele no se refira. J se acentuou o poder de intimidao das
associaes criminosas e a coao que, de ordinrio, exercem naqueles que tm
alguma disposio para prestar informaes Polcia ou ao Poder J udicirio.
J ustifica-o a necessidade de se estabelecer condies objetivas de segurana que
permitam tomar o depoimento da testemunha ou vtima sem exposio demasiada
ao risco inerente a essa conduta.
A lei em comento objetivou estimular a delao dos acusados, como
anotamos acima. Pretendendo estabelecer condies para isso, disps que aos rus
colaboradores, a par dos benefcios que repercutem no processo e na pena, sero
adotadas aquelas mesmas medidas previstas para vtimas e testemunhas,
concluso a que se chega em decorrncia da interpretao sistemtica da lei.
Medidas de segurana individual devem ser empregadas at mesmo quando o ru
est recolhido em estabelecimento prisional, impondo-se que, em certos casos, a
custdia se realize em lugar separado dos demais presos.
6.3.10. Testemunhas sem rosto
A Corregedoria Geral de J ustia do Estado de So Paulo editou provimento
(Provimento n CG 32/2000, de 24 de outubro de 2000) que dispe sobre medidas

225
A lei prev as seguintes medidas, que podem ser aplicadas isolada ou cumulativamente em
benefcio da pessoa protegida, segundo a gravidade e as circunstncias de cada caso: I - segurana
na residncia, incluindo o controle de telecomunicaes; II - escolta e segurana nos deslocamentos
da residncia, inclusive para fins de trabalho ou para a prestao de depoimentos; III - transferncia
de residncia ou acomodao provisria em local compatvel com a proteo; VI - preservao da
identidade, imagem e dados pessoais; V - ajuda financeira mensal para prover as despesas
necessrias subsistncia individual ou familiar, no caso de a pessoa protegida estar impossibilitada
de desenvolver trabalho regular ou de inexistncia de qualquer fonte de renda; VI - suspenso
temporria das atividades funcionais, sem prejuzo dos respectivos vencimentos ou vantagens,
quando servidor pblico ou militar; VII - apoio e assistncia social, mdica e psicolgica; VIII - sigilo
em relao aos atos praticados em virtude da proteo concedida; e IX - apoio do rgo executor do
programa para o cumprimento de obrigaes civis e administrativas que exijam o comparecimento
pessoal (art. 7.). Em casos excepcionais, pode-se determinar a alterao do nome completo do
protegido e ou de seu cnjuge ou companheiros, ascendentes e descendentes com quem aquele
conviva (art. 9.).
125
de proteo s vtimas e testemunhas expostas a grave ameaa ou sob coao em
razo de colaborar com a investigao ou o processo criminal.
Segundo esse provimento, nos inquritos e processos em que os rus so
acusados de crimes dentre aqueles discriminados no artigo 1, inciso III, da Lei n
7.960/89
226
, desde que vtimas ou testemunhas reclamem de coao ou grave
ameaa em decorrncia de depoimentos que devam prestar ou tenham prestado,
juzes e delegados de polcia esto autorizados a omitir os dados de qualificao e
endereo lanados nos termos de seus depoimentos.
Esses dados sero anotados em impresso prprio, que ser remetido pela
autoridade policial ao juiz competente, com os autos do inqurito policial relatado.
O ato regula o procedimento a ser adotado no ofcio de J ustia para que esse
documento seja arquivado em separado. Garante-se o acesso s informaes nele
contidas ao Ministrio Pblico e ao defensor
227
constitudo ou nomeado nos autos,
com controle de vistas e suas respectivas datas pelo escrivo.
No passou despercebido, no entanto, ao Desembargador J os Damio
Pinheiro Machado Cogan que o provimento est em conflito com o artigo 188, inciso
III, do CPP (no interrogatrio, ao ru deve ser indagado se conhece a vtima e as
testemunhas j inquiridas ou por inquirir, e desde quando, e se tem o que alegar

226
So os seguintes os crimes a que se refere a lei a que nos remete o provimento: a) homicdio
doloso (art. 121, caput, e seu 2); b) seqestro ou crcere privado (art. 148, caput, e seus 1 e
2); c) roubo (art. 157, caput, e seus 1, 2 e 3); d) extorso (art. 158, caput, e seus 1 e 2); e)
extorso mediante seqestro (art. 159, caput, e seus 1, 2 e 3); f) estupro (art. 213, caput, e sua
combinao com o art. 223, caput, e pargrafo nico); g) atentado violento ao pudor (art. 214, caput,
e sua combinao com o art. 223, caput, e pargrafo nico); h) rapto violento (art. 219, e sua
combinao com o art. 223 caput, e pargrafo nico); i) epidemia com resultado de morte (art. 267,
1); j) envenenamento de gua potvel ou substncia alimentcia ou medicinal qualificado pela morte
(art. 270, caput, combinado com art. 285); l) quadrilha ou bando (art. 288), todos do Cdigo Penal; m)
genocdio (arts. 1, 2 e 3 da Lei n 2.889, de 1 de outubro de 1956), em qualquer de sua formas
tpicas; n) trfico de drogas (art. 12 da Lei n 6.368, de 21 de outubro de 1976); e o) crimes contra o
sistema financeiro (Lei n 7.492, de 16 de junho de 1986).
227
Marcelo Batlouni Mendroni sugere, com bons argumentos, que o sigilo sobre a identidade da
testemunha, nos casos excepcionais e regidos pela Lei n. 9.807/99, seja estendido em relao aos
defensores, diante do risco de que sejam repassados aos membros da organizao criminosa. Cogita
de interessante soluo para manter a paridade de armas no processo penal, dentre as quais o
indeferimento pelo juiz de perguntas formuladas pelo promotor de justia, quando estas derivam de
conhecimento que s o acusador detm (MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado:
aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: J uarez de Oliveira, 2002, p. 131).
126
contra elas)
228
e que, observado o princpio do due process of law, o acusado tem
direito em saber o nome das testemunhas para que possa, inclusive, contradit-las,
nos termos do artigo 214 do CPP. Para o magistrado, a nica interpretao possvel
desse provimento aquela que permite que se omitam nos autos to-somente os
dados de qualificao (estado civil, profisso, domiclio e residncia), mas no o
nome das testemunhas, que, a seu ver, deve constar da denncia
229
.
No comungamos desse entendimento e sustentamos a integral aplicao do
provimento, nas hipteses nele expressamente previstas, todas de extrema
gravidade.
que, ainda que se repute correta a anlise de J os Damio Pinheiro
Machado Cogan acerca da prevalncia da lei sobre o ato da corregedoria, fato que
a regra que emerge do dispositivo do Cdigo de Processo Penal foi mitigada a partir
da edio da Lei n. 9.807/99, que trata, dentre outros temas, da organizao e
manuteno de programas especiais de proteo a vtimas e a testemunhas
ameaadas. Essa lei prev, expressamente, a preservao da identidade, imagem
e dados pessoais (art. 7, inciso VI) em benefcio da pessoa protegida, vtima ou
testemunha, divisando-se, a, a autorizao legislativa para o procedimento
recomendado pela norma administrativa em debate.
6.3.11. Apreenso e seqestro de bens, direitos ou valores do acusado
A lei n. 9.613/98, no art. 4, permite que o juiz, de ofcio, ou provocado pelo
Ministrio Pblico ou autoridade policial, diante de indcios suficientes de lavagem de
dinheiro ou ocultao de bens, direitos e valores, provenientes dos crimes (a) de
trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; (b) de terrorismo e seu
financiamento; (c) de contrabando ou trfico de armas, munies ou material
destinado sua produo; (d) de extorso mediante seqestro; (e) contra a
Administrao Pblica, inclusive concusso; (f) contra o sistema financeiro nacional;
(g) praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira; e (h)

228
Na redao atual do Cdigo de Processo Penal, forjada pela Lei n. 10.792/03, essa indagao
deve ser feita ao ru na segunda parte do interrogatrio, nos termos do artigo 187, 2, inciso V.
229
Brasil. Tribunal de J ustia do Estado de So Paulo. Habeas corpus n. 376.330-3/5-00 SP. Rel.
J os Damio Pinheiro Machado Cogan, j. 18 abr. 2002. So Paulo. Disponvel em
<www.tj.sp.gov.br>. Acesso em 26 fev. 2006.
127
praticado por organizao criminosa, decrete, no curso do inqurito ou da ao
penal, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores do acusado, ou
existentes em seu nome, objeto dos crimes previstos na mesma lei, determinando
que se proceda conforme o disposto nos arts. 125 a 144 do Cdigo de Processo
Penal.
As medidas assecuratrias podem durar at 120 dias sem que a ao penal
seja ajuizada.
A norma legal subordina a liberao dos bens, direitos e valores apreendidos
ou seqestrados comprovao de sua origem lcita pelo investigado, invertendo-se
o nus da prova sobre a propriedade
230

231
. O conhecimento dos pedidos de
restituio fica condicionado ao comparecimento pessoal do acusado em juzo.

230
Marcelo Batlouni Mendroni observa que Brasil, Alemanha, Estados Unidos, Reino Unido, Austrlia,
Sua, Mxico, entre outros signatrios da Conveno de Viena de 1988 o primeiro instrumento
jurdico internacional a definir como crime a operao de lavagem de dinheiro estabeleceram em
suas legislaes a inverso do nus da prova em relao origem supostamente ilcita do produto e
dos bens sujeitos a confisco. No vislumbra inconstitucionalidade nessa tcnica: Longe de violar o
princpio da presuno de inocncia, o dispositivo cria instrumento indiscutivelmente necessrio para
sistemtica da lei como um todo (...). O dispositivo ainda sbio quando se considera o seu efeito
prtico. No seria possvel ao Poder Pblico comprovar a origem ilcita daqueles valores e bens
amealhados ao longo da rotineira atividade ilcita do agente. Os valores e bens podem estar
misturados com outros de origem lcita. Em meio a um complexo bolo de ingredientes lcitos e
ilcitos, somente o prprio agente pode ser capaz de efetuar a correta separao. Aquilo cuja origem
honesta for demonstrada, receber de volta, ao passo que o que no comprovar, dever ser
apreendido para um futuro perdimento. Mais que legal, medida de J ustia. E arremata: a lei
manda inverter o nus da prova to-somente em relao origem lcita dos bens, e nunca em relao
aos fatos tpicos imputados ao suspeito ou acusado, que permanece sempre com o Ministrio
Pblico (MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos
legais. So Paulo: J uarez de Oliveira, 2002, p. 106-107).
231
Luiz Flvio Gomes se insurge contra a interpretao literal do 2 do artigo 4 da Lei n. 9.613/98,
afirmando ser absurda e inconstitucional a inverso do nus da prova para o confisco de bens,
direitos e valores apreendidos. Prope que se compreenda o dispositivo como permissivo a que, no
curso do processo, se determine a liberao imediata do que foi apreendido ou seqestrado, diante
da comprovao espontnea pelo investigado de sua origem lcita, consubstanciada essa
comprovao numa medida de contracautela (saneadora do ato injusto precedente). Continuaria
cabendo ao Estado, em decorrncia dos princpios do devido processo legal e da presuno de
inocncia, a prova da ilicitude dos bens apreendidos, de sorte que, ao termo do processo, sendo
absolutria a sentena, levanta-se o seqestro ou a apreenso e, sendo condenatria, os bens so
confiscados (CERVINI, Ral; OLIVEIRA, William Terra de; e GOMES, Luiz Flvio. Lei de lavagem de
capitais: comentrios lei 9.613/98. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 365-366).
128
6.3.12. Priso temporria
A priso temporria foi introduzida em nosso ordenamento jurdico pela Lei n.
7.960, de 21 de dezembro de 1989, com o fim de tutelar a investigao policial
232
,
no sendo cabvel, portanto, no curso da ao penal.
No contemplou o legislador a possibilidade de sua decretao de ofcio pelo
juiz. Essa orientao se afigura correta porque est em consonncia com o modelo
acusatrio adotado, evitando maior envolvimento do juiz na fase que antecede o
processo. A ordem de priso temporria decorre do deferimento de representao
formulada pela autoridade policial ou de requerimento do Ministrio Pblico,
fundados nos requisitos legais da medida.
A priso temporria difere de outras espcies de priso cautelar, isto ,
daquelas que no decorrem do ttulo executivo judicial com trnsito em julgado,
porque se funda em critrios diversos. No se consideram as situaes do artigo 310
do CPP, que a doutrina insiste em dizer que presidiria todo o sistema de custdia
cautelar. Na hiptese, o que se tem em vista a efetividade da investigao de
certos crimes reputados graves.
A redao da Lei 7.960/89 no a melhor e tem admitido interpretaes
divergentes. Refere-se a trs requisitos para a imposio da medida, a saber: (a) a
imprescindibilidade para as investigaes do inqurito policial; (b) a constatao de
que o indicado no possui residncia fixa ou se nega a fornecer os elementos
necessrios ao esclarecimento de sua identidade; e (c) a existncia de fundadas
razes, de acordo com qualquer prova admitida na legislao penal, de autoria ou
participao do indiciado nos crimes relacionados na lei. Parte da doutrina reclama
que se apresentem simultaneamente tais requisitos, parte os aceita isolados dos
demais.
A melhor soluo, a nosso ver, a conjugao dos incisos I ou II do artigo 1.
com o inciso III do mesmo dispositivo. Em face dos graves crimes relacionados pelo
legislador, ser cabvel a priso temporria na hiptese de imprescindibilidade para
as investigaes ou diante da perspectiva de se perder o suspeito, seja porque no

232
OLIVEIRA, Eugnio Pacelli. Curso de processo penal. Belo Horizonte: Del Rey, 2002, p. 418.
129
possui residncia fixa, seja porque no contribui para o esclarecimento de sua
identidade
233
. Essa orientao rende-se ao princpio da proporcionalidade,
instrumento de aferio da constitucionalidade, uma vez que, inequivocamente, a
priso temporria representa interveno estatal de elevado gravame para o
averiguado.
O despacho que decidir sobre a priso temporria h de ser motivado. Deve
destacar elementos do inqurito pertinentes realidade do crime e autoria e
expressar, para o caso concreto, a necessidade da medida.
J se entendeu acertada a expedio de alvar de soltura por Delegado de
Polcia antes do termo final da priso temporria judicialmente decretada
234
. Sendo
o Ministrio Pblico o destinatrio do inqurito policial, podendo, inclusive, requisitar
diligncias para a formao de sua opinio delicti, no poder a autoridade policial
soltar o indiciado sem expressa concordncia do promotor de justia.
6.4. Quadro sinptico da utilizao dos meios operacionais

Meio Previso legal Crimes relacionados Requisitos Observaes
sigilo da
investigao - CPP art. 20 - qualquer ilcito.
- necessidade ( elucidao do fato
ou exigido pelo interesse da
sociedade).
- confrontar com art. 7, inc. XIV, do
EAOAB;
- o sigilo inerente aos meios
operacionais previstos em lei posterior (L
9.034/95).
infiltrao de
agentes
- Lei n. 9.034/95
(com as
alteraes da Lei
n. 10.217/01).
art. 2., inc. V
- Lei 10.409/02
(art. 33, inc. I).
-ilcitos decorrentes de aes praticadas
por quadrilha ou bando ou organizaes
ou associaes criminosas de qualquer
tipo.
- quadrilhas, grupos, organizaes ou
bandos relacionados ao trfico de
entorpecentes.
- circunstanciada autorizao
judicial, estritamente sigilosa, que
permanecer nesta condio
enquanto perdurar a infiltrao.
- a infiltrao ficar a cargo de agentes de
polcia ou de inteligncia.
ao controlada
- Lei n. 9.034/95
(com as
alteraes da Lei
n. 10.217/01).
art. 2., inc. II
- Lei 10.409/02
(art. 33, inc. II).
- ilcitos decorrentes de aes praticadas
por quadrilha ou bando ou organizaes
ou associaes criminosas de qualquer
tipo.
- trfico internacional de entorpecentes
- a lei no dispe sobre a forma de
exercer o controle.
- no caso do trfico internacional de
entorpecentes, a no-interveno
est subordinada ao prvio
conhecimento do itinerrio provvel
dos suspeitos e a garantia das
autoridades estrangeiras contra
fuga de agentes e extravio das
substncias ilcitas.
- consiste em retardar a interdio policial
do que se supe ao praticada por
organizaes criminosas ou a ela
vinculado, desde que mantida sob
observao e acompanhamento para que
a medida legal se concretize no momento
mais eficaz do ponto de vista da formao
de provas e fornecimento de informaes.

233
Eugnio Pacelli de Oliveira sustenta, no entanto, que a situao do inciso II j estaria contemplada
no inciso anterior. (OLIVEIRA, Eugnio Pacelli. Curso de processo penal. Belo Horizonte: Del Rey,
2002, p. 420).
234
PRISO TEMPORRIA - Expedio de alvar de soltura por Delegado de Polcia antes de
exaurido o prazo de 5 dias - Possibilidade - Desobedincia - Inocorrncia: - Inteligncia: art. 330 do
Cdigo Penal, art. 1, I da Lei 7.960/89, art. 1, III da Lei 7.960/89, art. 2 da Lei 7.960/89. A Lei n
7.960/89, que criou a priso temporria, no estabelece que somente o J uiz pode expedir o alvar de
soltura e nem que o prazo de cinco dias precisa necessariamente ser exaurido, inocorrendo, por isso,
o crime de desobedincia no caso do Delegado de Polcia que expede tal autorizao antes de
esgotado o prazo (Brasil. Tribunal de Alada Criminal do Estado de So Paulo. Habeas corpus n.
255.522/1. Rel. Walter Guilherme, j. 21 fev. 1994. So Paulo. Revista de J ulgados do Tribunal de
Alada Criminal do Estado de So Paulo, n. 21, jan. mar. 1994. Disponvel em
<www.tacrim.sp.gov.br>. Acesso em 26 fev. 2006).
130
acesso a dados,
documentos e
informaes
fiscais, bancrias,
financeiras e
eleitorais
Lei n. 9.034/95
(com as
alteraes da Lei
n. 10.217/01).
Art. 2., inc. III.
- Lei 10.409/02
(art. 34, inc. II).
- ilcitos decorrentes de aes praticadas
por quadrilha ou bando ou organizaes
ou associaes criminosas de qualquer
tipo.
- trfico de entorpecentes.
- a Lei 9.034 exige que o juiz
realize pessoalmente a diligncia
em questo (art. 3)
- a Lei 10.409 afastou-se dessa
orientao.
- a Lei 10.409 estabelece duas formas de
acesso a dados: a colocao, sob
vigilncia, por perodo determinado, de
contas bancrias (art. 34, inciso II) e o
acesso, por tempo determinado, aos
sistemas informatizados das instituies
financeiras (inciso III).
acesso a dados
financeiros
- Lei
Complementar n.
105/01
- qualquer ilcito e, especialmente, os de:
I - de terrorismo;
II - de trfico ilcito de substncias
entorpecentes ou drogas afins;
III - de contrabando ou trfico de armas,
munies ou material destinado a sua
produo;
IV - de extorso mediante seqestro;
V - contra o sistema financeiro nacional;
VI - contra a Administrao Pblica;
VII - contra a ordem tributria e a
previdncia social;
VIII - lavagem de dinheiro ou ocultao de
bens, direitos e valores;
IX - praticado por organizao criminosa
(art. 4.)
captao e int.
ambiental
- Lei n. 9.034/95
(com as
alteraes da Lei
n. 10.217/01).
Art. 2., inc. IV
- ilcitos decorrentes de aes praticadas
por quadrilha ou bando ou organizaes
ou associaes criminosas de qualquer
tipo.
- circunstanciada autorizao
judicial.
- a captao e interceptao ambiental
consistem na instalao de dispositivos
eletrnicos de escuta e gravao de sons
e imagens em ambientes como
residncias, locais de trabalho,
estabelecimentos prisionais ou
logradouros pblicos.
interceptao
telefnica - Lei n. 9.296/96 - crimes punidos com recluso
I - indcios razoveis da autoria ou
participao em infrao penal;
II imprescindibilidade da prova;
III - o fato investigado deve
constituir infrao penal punida
com recluso.
IV o pedido deve conter descrio
clara do objeto da investigao e a
qualificao dos suspeitos (salvo
neste caso impossibilidade
manifesta).
I - prazo de 15 dias, prorrogvel por igual
perodo.
II - utilizao dos autos apartados; a
apensao somente poder ser realizada
imediatamente antes do relatrio da
autoridade, quando se tratar de inqurito
policial (Cdigo de Processo Penal, art.
10, 1) ou na concluso do processo ao
juiz para o despacho decorrente do
disposto nos arts. 407, 502 ou 538 do
Cdigo de Processo Penal (isto , aps as
alegaes finais).

delao premiada
- Lei n. 9.034/95
(com as
alteraes da Lei
n. 10.217/01).
Art. 6.
- ilcitos decorrentes de aes praticadas
por quadrilha ou bando ou organizaes
ou associaes criminosas de qualquer
tipo
I - colaborao espontnea do
agente
II - esclarecimento de infraes
penais e sua autoria
- a pena ser reduzida de um a dois
teros.
delao premiada
(2) - Lei n. 9.807/99
I - reduo da pena de um a dois
teros ao indiciado ou acusado que
colaborar voluntariamente com a
investigao policial e o processo
criminal na identificao dos
demais co-autores ou partcipes do
crime, na localizao da vtima com
vida e na recuperao total ou
parcial do produto do crime.
II - perdo judicial e extino da
punibilidade ao acusado que,
sendo primrio, tenha colaborado
efetiva e voluntariamente com a
investigao e o processo criminal,
desde que dessa colaborao
tenha resultado:
I - a identificao dos demais co-
autores ou partcipes da ao
criminosa;
II - a localizao da vtima com a
sua integridade fsica preservada;
III - a recuperao total ou parcial
do produto do crime.
RDD
- Lei n. 10.792/03
(altera a LEP)
I - prtica de fato previsto como crime
doloso (falta grave) quando ocasione
subverso da ordem ou disciplina internas;
II - preso provisrio ou o condenado sobre
o qual recaiam fundadas suspeitas de
envolvimento ou participao, a qualquer
ttulo, em organizaes criminosas,
quadrilha ou bando;
III - presos provisrios ou condenados,
nacionais ou estrangeiros, que
apresentem alto risco para a ordem e a
segurana do estabelecimento penal ou
da sociedade.


I - a autorizao para a incluso do
preso em regime disciplinar
depender de requerimento
circunstanciado elaborado pelo
diretor do estabelecimento ou outra
autoridade administrativa.

II - a deciso judicial sobre incluso
de preso em regime disciplinar ser
precedida de manifestao do
Ministrio Pblico e da defesa e
prolatada no prazo mximo de
quinze dias.

III - a autoridade administrativa
poder decretar o isolamento
preventivo do faltoso pelo prazo de
at dez dias.
I - durao mxima de trezentos e
sessenta dias, sem prejuzo de repetio
da sano por nova falta grave de mesma
espcie, at o limite de um sexto da pena
aplicada;

II - recolhimento em cela individual;

III - visitas semanais de duas pessoas,
sem contar as crianas, com durao de
duas horas;

IV - o preso ter direito sada da cela por
2 horas dirias para banho de sol.
proteo a vtima
e testemunhas - Lei n. 9.807/99
I - segurana na residncia, incluindo o
controle de telecomunicaes;
II - escolta e segurana nos
deslocamentos da residncia, inclusive
para fins de trabalho ou para a prestao
de depoimentos;
III - transferncia de residncia ou
acomodao provisria em local
compatvel com a proteo;
IV - preservao da identidade, imagem e
131
dados pessoais;
V - ajuda financeira mensal para prover as
despesas necessrias subsistncia
individual ou familiar, no caso de a pessoa
protegida estar impossibilitada de
desenvolver trabalho regular ou de
inexistncia de qualquer fonte de renda;
VI - suspenso temporria das atividades
funcionais, sem prejuzo dos respectivos
vencimentos ou vantagens, quando
servidor pblico ou militar;
VII - apoio e assistncia social, mdica e
psicolgica;
VIII - sigilo em relao aos atos praticados
em virtude da proteo concedida;
IX - apoio do rgo executor do programa
para o cumprimento de obrigaes civis e
administrativas que exijam o
comparecimento pessoal.
- em casos excepcionais: alterao de
nome completo.
proteo ao ru - Lei n. 9.807/99
I - estando sob priso temporria,
preventiva ou em decorrncia de flagrante
delito, o colaborador ser custodiado em
dependncia separada dos demais
presos.
II - durante a instruo criminal, poder o
juiz competente determinar em favor do
colaborador qualquer das medidas
previstas para vtimas e testemunhas.
III - no caso de cumprimento da pena em
regime fechado, poder o juiz criminal
determinar medidas especiais que
proporcionem a segurana do colaborador
em relao aos demais apenados.
Sero aplicadas em beneficio do
colaborador, na priso ou fora dela,
medidas especiais de segurana e
proteo a sua integridade fsica,
considerando ameaa ou coao eventual
ou efetiva.
testemunhas sem
rosto
- Provimento CG
32/00
a) homicdio doloso (art.121, caput, e seu
2);
b) seqestro ou crcere privado (art.148,
caput, e seus pargrafos 1 e 2);
c) roubo (art.157, caput, e seus pargrafos
1, 2 e 3);
d) extorso (art. 158, caput, e seus
pargrafos 1 e 2);
e) extorso mediante seqestro (art. 159,
caput, e seus pargrafos 1, 2 e 3);
f) estupro (art. 213, caput, e sua
combinao com o art. 223, caput, e
pargrafo nico);
g) atentado violento ao pudor (art. 214,
caput, e sua combinao com o art. 223,
caput, e pargrafo nico);
h) rapto violento (art. 219, e sua
combinao com o art. 223, caput, e
pargrafo nico);
i) epidemia com resultado de morte (art.
267, 1);
j) envenenamento de gua potvel ou
substncia alimentcia ou medicinal
qualificado pela morte (art. 270, caput,
combinado com o art. 285);
l) quadrilha ou bando (art. 288), todos do
Cdigo Penal;
m) genocdio (artigos 1, 2, e 3 da Lei n.
2.889, de 01/10/1956), em qualquer de
suas formas tpicas;
n) trfico de drogas (art. 12 da Lei nmero
6.368, de 21/10/1976);
o) crimes contra o sistema financeiro (Lei
n. 7.492, de 16/06/1986).
- vtimas e testemunhas sob
coao ou grave ameaa em razo
de depoimentos que devam prestar
ou tenham prestado.
I omisso dos dados de qualificao e
endereo lanados nos termos de seus
depoimentos;
II garantia de acesso s informaes ao
Ministrio Pblico e ao Defensor
constitudo ou nomeado nos autos, com
controle de vistas e suas respectivas datas
feito pelo Escrivo.
seqestro de
bens, direitos ou
valores - Lei n. 9.613/98
Crimes de lavagem ou ocultao de bens,
direitos e valores.
Ocultao ou dissimulao de bens,
direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, dos seguintes crimes:
I - de trfico ilcito de substncias
entorpecentes ou drogas afins;
II - de terrorismo e seu financiamento;
III - de contrabando ou trfico de armas,
munies ou material destinado sua
produo;
IV - de extorso mediante seqestro;
V - contra a Administrao Pblica,
inclusive a exigncia, para si ou para
outrem, direta ou indiretamente, de
qualquer vantagem como condio ou
preo para a prtica ou omisso de atos
administrativos;
VI - contra o sistema financeiro nacional;
VII - praticado por organizao criminosa.
VIII - praticado por particular contra a
administrao pblica estrangeira - indcios suficientes
I o juiz pode agir de ofcio;
II durao: 120 dias (se a ao no for
iniciada)
III inverso do nus da prova: o juiz
determinar a liberao dos bens, direitos
e valores apreendidos ou seqestrados
quando comprovada a licitude de sua
origem.
IV pedidos de restituio no sero
conhecidos sem o comparecimento
pessoal do acusado.
V -a ordem de priso de pessoas ou da
apreenso ou seqestro de bens, direitos
ou valores, poder ser suspensa pelo juiz,
ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua
execuo imediata possa comprometer as
investigaes.
priso temporria - Lei 7.960/89
a) homicdio doloso (art.121, caput, e seu
2);
b) seqestro ou crcere privado (art.148,
caput, e seus pargrafos 1 e 2);
I - quando imprescindvel para as
investigaes do inqurito policial;
II - quando o indiciado no tiver
residncia fixa ou no fornecer
I - no h previso para a decretao de
ofcio (art. 2.).
II - a prorrogao do prazo de priso
temporria subordinada constatao
132
c) roubo (art.157, caput, e seus pargrafos
1, 2 e 3);
d) extorso (art. 158, caput, e seus
pargrafos 1 e 2);
e) extorso mediante seqestro (art. 159,
caput, e seus pargrafos 1, 2 e 3);
f) estupro (art. 213, caput, e sua
combinao com o art. 223, caput, e
pargrafo nico);
g) atentado violento ao pudor (art. 214,
caput, e sua combinao com o art. 223,
caput, e pargrafo nico);
h) rapto violento (art. 219, e sua
combinao com o art. 223, caput, e
pargrafo nico);
i) epidemia com resultado de morte (art.
267, 1);
j) envenenamento de gua potvel ou
substncia alimentcia ou medicinal
qualificado pela morte (art. 270, caput,
combinado com o art. 285);
l) quadrilha ou bando (art. 288), todos do
Cdigo Penal;
m) genocdio (artigos 1, 2, e 3 da Lei n.
2.889, de 01/10/1956), em qualquer de
suas formas tpicas;
n) trfico de drogas (art. 12 da Lei nmero
6.368, de 21/10/1976);
o) crimes contra o sistema financeiro (Lei
n. 7.492, de 16/06/1986).
elementos necessrios ao
esclarecimento de sua identidade;
III - quando houver fundadas
razes, de acordo com qualquer
prova admitida na legislao penal,
de autoria ou participao do
indiciado nos crimes relacionados.
de extrema e comprovada necessidade
(art. 2)
III - a priso temporria, sobre a qual
dispe a Lei n. 7.960, de 21 de dezembro
de 1989, nos crimes hediondos e
equiparados, ter o prazo de 30 (trinta)
dias, prorrogvel por igual perodo em
caso de extrema e comprovada
necessidade (art. 2, 3, da Lei
8.072/90).

133
7. LEGITIMIDADE CONSTITUCIONAL DOS MEIOS OPERACIONAIS
A locuo Estado Democrtico de Direito tem sido invocada em favor dos
acusados no processo penal, como frmula mgica, de contedo vago, mas por si
s idneo para rechaar qualquer medida de coao pessoal.
Essa concepo institucional, produto da evoluo histrica da delicada
relao do indivduo com o Estado, no se constitui em apangio ao individualismo,
caracterstica do Estado liberal, abstencionista por excelncia. No Estado
Democrtico de Direito, do qual se exige, cada vez mais, prestaes positivas
destinadas satisfao dos interesses da comunidade, as intervenes no mbito
do direito individual so, em certa medida e sob determinados pressupostos e
requisitos, plenamente justificadas.
o que se observa diante dos delitos de maior reprovabilidade e repercusso
social.
O crime organizado e a criminalidade violenta exigem respostas do Estado. O
Estado no pode abdicar de conceber mecanismos de enfrentamento a essas
manifestaes delitivas, nem mesmo a pretexto de honrar outras diretrizes
constitucionais. Tais finalidades ho de ser compatibilizadas.
que, levadas s ltimas conseqncias a retrao do Estado diante dessa
nova ameaa, tais condutas ilcitas tendem ao recrudescimento. No encontrando
qualquer obstculo expanso, penetram na prpria estrutura da Administrao,
revelando-se, ento, o risco de esfacelamento da democracia, pela substituio da
deciso popular por aquela que satisfaz a interesses de determinada organizao.
Comprometida a democracia, nada sobra da moderna concepo de Estado de
direito
235
.
O grave risco que o fenmeno representa s instituies motivo suficiente
para a reao do Estado. J no lhe serve, nesse quadro, a atitude passiva de

235
O crime organizado pe em risco no somente o Estado Democrtico de Direito como o exerccio
dos direitos e garantias individuais. o que se concluiu ao termo da Primeira Conferncia Mundial
sobre o crime organizado internacional, promovida pelas Naes Unidas, em novembro de 1994, na
cidade de Npoles (MAIEROVITCH, Walter Fanganiello. As organizaes internacinais criminosas e
as drogas ilcitas. In: PENTEADO, J aques de Camargo (coord.). Justia penal - 6: crticas e
sugestes. 10 anos da Constituio e a justia penal, meio ambiente, drogas, globalizao, o caso
Patax. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 120).
134
outrora, que tanto interessara burguesia, no qual o intransigente respeito aos
direitos individuais nada mais representava do que o limite estabelecido ao poder do
soberano. So-lhe exigveis, agora, prestaes positivas que contenham algo mais
do que o desiderato da concretizao de direitos individuais, mas tambm a
satisfao de interesses coletivos, como o da segurana, condio indispensvel ao
desenvolvimento de uma sociedade sadia. Noutras palavras, o Estado tem o dever,
em prol do coletivo, de conceber mecanismos de defesa
236
eficientes e superiores
ameaa, diante daquilo que se ope sua finalidade e aos bens jurdicos mais caros
de sua comunidade.
A persecuo penal j coloca em conflito interesses constitucionais
relevantssimos. O poder-dever de punir contrape-se ao direito individual de
liberdade. O conflito dirimido pela via jurisdicional, com respeito intransigente aos
princpios consagrados pela clusula do devido processo legal. Eis aqui o ponto de
partida: interesses do Estado e do acusado contrapostos e sopesados na lide penal.
Nos mbitos da investigao e represso criminal das novas formas de
criminalidade organizada ou violenta alm do debate que se estabelece em torno
da liberdade do acusado, so postos em questo os princpios consagrados do
processo penal clssico.
J se tem por premissa que algumas das novas manifestaes de
criminalidade escudam-se no direito privacidade para subsistir. Sigilos fiscais e
bancrio, inviolabilidade de comunicaes e dados tm servido concretizao de
inestimveis prticas criminosas. Tais direitos, contudo, no foram concebidos pelo

236
E, antes disso, a criminalizao daquelas condutas que pem em risco as aes do Estado
voltadas satisfao dos interesses coletivos: assumindo-se como garantia das prestaes pblicas
necessrias a uma existncia em condies de dignidade, o Estado social moderno eleva muitos dos
interesses relacionados com o intervencionismo dirigista ou salutista categoria de bens jurdicos
fundamentais. No Estado moderno escreve Claus Roxin , a par da proteo dos bens jurdicos
dados (de matriz individual), aparece a necessidade de assegurar, se necessrio atravs dos meios
do direito penal, o cumprimento das prestaes pblicas de que depende o indivduo no contexto da
assistncia social por parte do Estado (...). Daqui derivam as grandes manchas de neocriminalizao
da chamada White-collar criminality e que abrange ilcitos em reas como a sade, a segurana
social, a economia, etc. Daqui partem tambm aqueles autores que, numa perspectiva mais crtica e
em nome duma poltica criminal alternativa, advogam uma deslocao do centro de gravidade do
direito penal no sentido do privilgio dos interesses colectivos (DIAS, J orge de Figueiredo e
ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinquente e a sociedade crimingena.
2. reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p. 436-437).
135
constituinte para fomentar atividades ilcitas. Nem so reputados absolutos, na
medida em que frustram a realizao de outros direitos de dignidade constitucional.
Disso decorre a necessidade de super-los na investigao e persecuo
penal. H de se faz-lo, no entanto, sob condies especialssimas, determinadas
segundo rigoroso critrio cientfico, pois, do contrrio, pe-se em xeque todo
arcabouo garantista erigido ao longo da histria e que representa, hoje, expresso
mxima do atual estgio de desenvolvimento de nossa cultura jurdica.
A utilizao do meio operacional que se ope a direito constitucional limitado,
como o da privacidade, depende efetivamente de previso legal. Eis o primeiro
requisito. Com efeito, quando atentamos para o roteiro de investigao traado pelo
Cdigo de Processo Penal, logo notamos que, no tempo de sua edio, o legislador
no se preocupou em dispor sobre as tcnicas policiais especficas para a
evidenciao do crime e de seu autor. A nova face do crime, entretanto, reclama que
a investigao incida sobre assuntos contidos na esfera da privacidade
constitucionalmente protegida, cuja intromisso defesa aos rgos da persecuo
penal, salvo nas hipteses expressamente previstas em lei.
A elaborao legislativa a esse respeito deve ser rigorosa. As intervenes
estatais no podem ser excessivas. A concepo de novos mecanismos passar
sob o crivo da constitucionalidade somente se adequada, necessria e justificada
em razo do valor maior a ser protegido. O princpio da proporcionalidade se
apresenta como instrumento de controle da constitucionalidade incidente j no
momento da criao da norma e que refutar as intervenes estatais exorbitantes.
Quando o legislador cogita dos meios operacionais que incidem sobre direitos
individuais, restringindo-os, no pode perder de vista os trs elementos integrantes
do princpio pertinncia, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito que
justificam a espcie interventiva.
No qualquer crime que autoriza a utilizao de tais recursos, mas somente
aqueles cuja proteo se dirige aos mais relevantes bens jurdicos, que esto,
explcita ou implicitamente, indicados na Constituio da Repblica.
136
A Lei Maior recomenda tratamento rigoroso aos delitos indicados no art. 5.,
inciso XLIII, a saber, tortura, trfico ilcito de entorpecentes, o terrorismo, e os
definidos como crimes hediondos.
Tambm a ao de grupos armados, civis ou militares, contra a ordem
constitucional e o Estado Democrtico configuram, nos termos do art. 5, inciso
XLIV, espcies delitivas que demandam reao mais intensa.
Um olhar mais percuciente no texto e dele se extraem valores reputados
fundamentais sociedade, como a soberania, a cidadania, a dignidade da pessoa
humana, os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa e o pluralismo poltico (art.
1). Liberdade, segurana, bem-estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia
so bens jurdicos reputados dos mais importantes e aparecem destacados no
prembulo. Esses mesmos bens jurdicos so, com a vida, enfatizados como direitos
individuais e coletivos (art. 5, caput).
Sem dvida, os delitos discriminados e aqueles que se dirigem contra os bens
jurdicos assinalados assentem com o emprego de meios mais incisivos, desde que
tais meios sejam empregados na medida do necessrio para proteg-los.
Ao legislador, atento s referncias constitucionais, compete relacionar crimes
com os novos meios de investigao e meios de prova.
Submisso ao princpio da proporcionalidade, o legislador definir esse rol
discriminando as condutas atentatrias contra os bens e valores mais caros
comunidade. Considere-se, nesse passo, que a Constituio concede ao legislador
a faculdade de criminalizao das condutas, tanto que no explicita quais so os
crimes hediondos. H, nesse passo, ampla margem de liberdade ao legislador na
indicao dos delitos passveis de serem investigados e provados por mecanismos
diferenciados da porque, no sendo manifesta a desateno escala de
importncia dos bem jurdicos tutelados
237
, a lei assim elaborada ser constitucional.

237
Atente-se, nesse ponto, para a posio de J os J oaquim Gomes Canotilho: O princpio da
proibio do excesso aplica-se a todas as espcies de actos dos poderes pblicos. Vincula o
legislador, a administrao e a jurisdio. Observar-se- apenas o controlo judicial baseado no
princpio da proporcionalidade no tem extenso e intensidade semelhantes consoante se trate de
actos legislativos, de actos da administrao ou de actos da jurisdio. Ao legislador (e,
eventualmente, a certas entidades com competncia regulamentar) reconhecido um considervel
137
A lei ordinria relaciona os novos meios operacionais ao crime organizado. O
crime organizado, pese no tenha sido definido normativamente, algo sensvel no
plano da realidade e cuja manifestao deve ser veementemente rechaada pelo
Estado Democrtico de Direito, por se mostrar absolutamente nocivo ao corpo social
e contraposto aos desideratos ticos divisados pelas suas instituies. Cuida-se,
portanto, de manifestao delitiva da mais ampla envergadura e que, destarte,
autoriza reao de maior intensidade, mormente quando se observa que o grupo de
criminosos pe em prtica uma das modalidades ilcitas destacadas pela
Constituio.
O meio de investigao e prova definido em lei deve ser apto ao fim colimado,
a saber, o delineamento do crime e de seus responsveis. A interveno deve ser
necessria. Sua medida no pode exceder ao fim a que se destina. No deve existir,
por outro lado, outras formas de atuao menos invasivas das garantias individuais.
a que se opta pelo meio mais suave entre todos aqueles que foram divisados.
Finalmente, para a legitimao do meio operacional, deve-se atentar para a
proporcionalidade em sentido estrito. Somente ser constitucional a lei que tratar
desses mecanismos incisivos relacionando-os s mais graves manifestaes da
criminalidade, destacando-se aqui o valor maior a ser protegido. Nessa etapa se
considera o conjunto dos interesses em jogo.
Existindo a lei e superada a questo da constitucionalidade, o meio
operacional eleito ser submetido a nova verificao de adequao, pertinncia e
necessidade, agora pelo juiz do processo e para o caso concreto.
No curso de um inqurito policial, por exemplo, renem-se indcios de
existncia de associao para o trfico de entorpecentes. preciso que se
identifiquem os integrantes da quadrilha, quais as suas funes no mbito da
organizao criminosa, a expresso e o destino dado ao ganho ilcito. Supe-se que

espao de conformao (liberdade de conformao) na ponderao dos bens quando edita uma nova
regulao. Esta liberdade de conformao tem especial relevncia ao discutir-se os requisitos da
adequao dos meios e da proporcionalidade em sentido estrito. Isto justifica que perante o espao
de conformao do legislador os tribunais se limitem a examinar se a regulao legislativa
manifestamente inadequada (CANOTILHO, J . J . Gomes. Direito constitucional e teoria da
constituio. Coimbra: Almedina, 1998, p. 264. Grifos do original).
138
o dinheiro advindo do crime confunda-se com a arrecadao de uma casa de bingo
em funcionamento.
O encarregado da investigao (delegado de polcia ou promotor de
justia
238
) divisa as seguintes diligncias como necessrias ao descortino do crime e
responsabilizao de seus autores: a interceptao telefnica dos suspeitos; a
quebra dos sigilos bancrios e fiscal das pessoas fsicas e jurdicas investigadas; e a
infiltrao de agentes. Representa para o juiz competente pleiteando a autorizao
para o emprego de tais medidas.
A interceptao telefnica ter por escopo estabelecer o organograma da
associao criminosa, conhecendo o relacionamento entre os averiguados. Com
alguma sorte, os negcios ilcitos sero evidenciados nas conversas.
A quebra do sigilo bancrio permitir aferir a consistncia do quadro
hierrquico traado a partir da interceptao telefnica e conhecer a expresso do
crime investigado pelo seu caminho reverso. Cotejadas as informaes bancrias
com as fiscais, identificar-se- a movimentao francamente suspeita e que
demandar maior ateno da Polcia no momento oportuno.
Finalmente, a infiltrao de agente, por exemplo, na casa de bingo, permitir
a comprovao da hiptese de lavagem de dinheiro e, eventualmente, a
individualizao das condutas na parte visvel da associao delinqencial.
O juiz para o qual se dirige o pedido de utilizao dos meios operacionais
indicados deve estabelecer o raciocnio que segue
239
.
Em primeiro lugar, deve se certificar de que os meios operacionais alvitrados
constituem-se em autntica restrio a direito fundamental. Na hiptese vertente, os
mtodos aludidos contrapem-se garantia da inviolabilidade das comunicaes e
ao direito intimidade, ambos institutos com dignidade constitucional. Passa-se
segunda etapa.

238
Com fundamento no artigo 16 do CPP, evitando-se, por ora, a polmica sobre a possibilidade de
investigao direta por parte do Ministrio Pblico.
239
Seguindo o roteiro proposto por BARROS, Suzana de Toledo. O princpio da proporcionalidade
e o controle de constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais. 3. ed.,
Braslia: Braslia J urdica, 2003, p. 181-184.
139
Numa segunda fase de aplicao do princpio da proporcionalidade, preciso
que se verifique se esto presentes os requisitos de admissibilidade constitucional
da restrio. No caso da interceptao telefnica, a Constituio da Repblica
reclama ordem judicial e a finalidade de investigao criminal, atendidos os demais
requisitos da lei (art. 5, inciso XII). Tais requisitos esto presentes. No que diz
respeito s quebras de sigilo e infiltrao de agentes, no se encontram requisitos
constitucionais para o emprego de tais recursos. preciso que se compreenda,
ento, que o direito intimidade no ilimitado
240

241
, e, adotada a premissa, pode o
juiz seguir adiante no roteiro.
Na ltima etapa, faz-se a prova da proporcionalidade propriamente dita. As
medidas sero autorizadas se for possvel superar as seguintes questes: a medida
restritiva adotada apta a atingir o fim proposto? Existe outra medida menos
gravosa apta a lograr o mesmo objetivo? O sacrifcio imposto ao titular do direito
fundamental atingido est em relao proporcional com a importncia do bem
jurdico que se pretende salvaguardar?

240
Lembra Oswaldo Henrique Duek Marques que a Conveno Americana de Direitos Humanos,
aprovada pelo Brasil por decreto legislativo, estabelece, em seu art. 11, que ningum poder ser
objeto de ingerncias arbitrrias ou abusivas em sua vida privada. Se assim , dentro dessa tica,
havendo necessidade da providncia da diligncia para apurao de determinado crime, no haver
arbitrariedade nem abuso da intimidade do indivduo (MARQUES, Oswaldo Henrique Duek.
Consideraes sobre a criminalidade organizada. In: PENTEADO, J aques de Camargo (coord.).
Justia penal - 6: crticas e sugestes. 10 anos da Constituio e a justia penal, meio ambiente,
drogas, globalizao, o caso Patax. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999. p. 286).
241
A propsito da previso de direitos constitucionais sem restrio explcita, esclarece Suzana de
Toledo Barros: fundamental para a compreenso da existncia de restries no expressamente
previstas que se tenha em conta o papel das normas de direitos fundamentais no sistema jurdico,
como sistema de posies e relaes jurdicas. Nesse sentido, poder-se-ia, de imediato, explicar
como as normas de direitos fundamentais criam direitos subjetivos para o cidado frente ao Estado.
Mas de se aceitar-se que as normas de direitos fundamentais influem tambm na relao cidado x
cidado e, assim, possuem efeito sobre terceiros, ou, como denominado pela doutrina alem, um
efeito horizontal. Pois justamente esse efeito especialmente adequado para aclarar as
possibilidades de restries a direitos fundamentais no sujeitos a reservas legais. (...) A relao
cidado x cidado uma relao entre titulares de direitos fundamentais, logo possvel que
condutas antagnicas (de fazer e no-fazer) estejam protegidas por diferentes normas de direito
fundamental de modo que, ao mesmo tempo, uma pessoa possa exigir do Estado um comportamento
que exclui aquele exigido por outra (...). As colises podem decorrer, ainda, do confronto entre
direitos individuais e bens jurdicos da comunidade, como sade pblica, segurana pblica, defesa
social (BARROS, Suzana de Toledo. O princpio da proporcionalidade e o controle de
constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais. 3. ed., Braslia: Braslia
J urdica, 2003, p. 170-172).
140
Destarte, uma representao bem fundamentada nos pressupostos e
requisitos dos meios operacionais que tangenciam direitos individuais deve referir-
se, em primeiro plano, ao crime que se investiga.
A espcie delitiva que possvel investigar com o uso de meio operacional
que incide sobre direitos individuais uma daquelas indicadas pelo legislador
consoante a gradao constitucional. J vimos que tambm o legislador se
subordina ao princpio da proporcionalidade, da porque, na atividade de elaborao
legislativa, deve atender escala constitucional dos bens jurdicos tutelados.
Somente um delito de especial gravidade justifica o emprego do mtodo mais
incisivo.
Diante de um desses fatos criminosos, bastar autoridade policial que
indique elementos sugestivos de sua ocorrncia. Sero desnecessrias
consideraes subjetivas sobre a gravidade do fato, porque essa ponderao, no
caso, ficou a cargo do legislador. A indicao do crime suficiente para a indicao
da proporcionalidade entre o bem jurdico a ser tutelado e o sacrifcio do direito
fundamental em questo.
Observe-se, contudo, que se a utilizao do meio operacional alvitrada para
a identificao de atividades de uma organizao criminosa, a mera referncia a
essa situao insuficiente, uma vez que no temos definio legal de crime
organizado ou de associao criminosa.
Geraldo Prado aponta inconstitucionalidade da Lei 9.034, pela omisso do
tipo penal definidor da organizao criminosa, e no se satisfaz com o esforo da
doutrina voltado indicao dos elementos que a caracterizariam. Observa que a
funo de criao de tipos penais reservada, com exclusividade, ao legislador, nos
termos do inciso XXXIX do art. 5 da Constituio da Repblica, de modo que,
constatando-se a impossibilidade de distinguir em abstrato quais so os
destinatrios das medidas restritivas, sem com isso invadir a seara da lei, ficam os
141
juzes impedidos de aplic-la. Diz que essa seria a nica soluo que preserva a
integridade da Constituio, mas reconhece que no foi a eleita pelos tribunais
242
.
No nosso entender, a omisso legislativa to-somente impede a punio
autnoma da organizao criminosa (ressalvada a aplicao da pena prevista para o
delito de quadrilha ou bando), mas no a investigao percuciente de sua atividade
ilcita para a represso dos crimes que o grupo comete. Mesmo os ordenamentos
jurdicos que prevem a organizao criminosa, destacada da quadrilha ou bando
tradicional, exigem do juiz, diante do tipo penal, uma tarefa de integrao, com a
anlise emprica da nocividade social e periculosidade concreta da associao, que
o afasta, cada vez mais, da dogmtica tradicional que recomendava, para a
subsuno do fato ao tipo penal, uma atividade despida de considerao
axiolgica
243
.
A lei autoriza a adoo dos novos meios operacionais para o combate s
associaes criminosas (e ao crime organizado que exprime a sua existncia) e
estabelece um requisito mnimo para o seu delineamento: a referncia quadrilha
ou bando.
Tratando-se de um requisito mnimo, demandar o trabalho integrativo do
intrprete. Essa atividade no implica em ofensa ao princpio da reserva legal
244

porque ela se desenvolve pelo acrscimo de elementos ao conceito legal e no pela
dispensa de qualquer componente estabelecido pelo legislador.
Temos para ns que a associao criminosa que justifica o emprego dos
meios operacionais em questo algo mais do que a quadrilha. definio do artigo
288 do CP ho de se agregar outros elementos a configurar maior reprovabilidade
da mera conduta de existir o tal ente criminoso. Exige-se a referncia a esses
elementos que constituem, no caso concreto, o plus associao de mais de trs

242
PRADO, Geraldo. Da lei de controle do crime organizado: crtica s tcnicas de infiltrao e
escuta ambiental. In: WUNDERLICH, Alexandre (org.). Escritos de direito e processo penal em
homenagem ao professor Paulo Cludio Tovo. Rio de J aneiro: Lumen J ris, 2002, p. 130.
243
YACOBUCCI, Guillermo J . Los tipos penales relacionados con el crimen organizado. In:
YACOBUCCI, Guillermo J (coord.). El crimen organizado: desafos y perspectivas en el marco de
la globalizacin. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p.70-94.
244
CF, Art. 5, inc. XXXIX: no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia
cominao legal.
142
pessoas, em quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes. Esse acrscimo dir
respeito aos componentes especializantes que potencializam o perigo abstrato que
emana daquela organizao, seja pela atividade que desenvolve, seja pelos
mtodos de execuo de seus objetivos criminosos.
Atendidas essas recomendaes, referindo-se tambm ao fato em apurao,
que precisa estar definido em seus contornos, o encarregado da investigao
indicar os elementos contidos nos autos do inqurito policial que o evidenciem.
Como agora a lei ora permite o flagrante diferido, j no se exigir, numa
investigao que tem incio para apurar o trfico de entorpecentes, por exemplo, que
se comprove a realidade do crime, nesta fase, com um laudo de exame qumico-
txicolgico. perfeitamente possvel dar incio investigao da espcie delitiva
sem que se tenha apreendido poro de droga.
A representao deve ressaltar, ainda, os indicativos de autoria.
No dia-a-dia da Polcia freqente a obteno de informaes valiosas sobre
prticas criminosas por pessoas que, pelas mais diversas razes, no podem
aparecer. rgos pblicos e organizaes no governamentais vm instituindo os
servios de disque-denncia, importante aliado no combate criminalidade. As
informaes obtidas so reproduzidas em relatrios apcrifos que, s vezes,
instruem o pleito. Pensamos que isso no suficiente.
A Constituio da Repblica repudia o anonimato (art. 5, inciso IV) e, ainda
que assim no fosse, a admissibilidade da delao annima inseriria elemento de
insegurana nesse campo to sensvel do processo penal.
Por isso, preciso que a representao contenha algo alm da denncia
annima
245
, a sugerir um suspeito da prtica delitiva, como nas seguintes situaes

245
No julgamento do inqurito n. 1957/PR, o ministro Marco Aurlio suscitou questo de ordem sobre
a possibilidade de se instaurar ao penal com base em delao annima (superada por maioria de
votos, restando vencido o ministro Marco Aurlio). No voto vencedor, o ministro Celso de Mello
identificou situao de conflituosidade entre direitos bsicos titularizados por sujeitos diversos: de
um lado, a vedao ao anonimato (CF, art. 5, IV, in fine) e, de outro, postulados igualmente
consagrados na Constituio, que se exprimem pela exigncia de que os comportamentos individuais
ajustem-se lei e mostrem-se compatveis com padres tico-jurdicos decorrentes do prprio
sistema de valores que a nossa Lei Fundamental consagra. Props a ponderao de bens e
interesses, enfatizando que o mtodo no poderia esvaziar o contedo essencial dos direitos
fundamentais em jogo. Afirmou que nada impedia a o Poder Pblico, provocado por denncia
143
figuradas para ilustrar o que dissemos. Sujeito preso com poro de droga e,
informalmente, revela o nome do traficante. A representao pela interceptao
telefnica do suspeito, no que concerne aos elementos indicativos de autoria,
poder conter o resumo da delao annima e, em complemento, um relatrio de
investigao, eventualmente ilustrado por fotografias, produzido a partir de
campanas sobre o suposto ponto de trfico, confirmatrias da movimentao tpica
do comrcio, escambo, presena de usurios de drogas, etc. Uma outra situao:
pessoa revela anonimamente Polcia que, de dentro do presdio, certo indivduo
planeja e comanda por telefone celular aes criminosas das mais graves. Alm da
missiva apcrifa, a Polcia pode apresentar com o pedido de interceptao o relatrio
da estao rdio-base que cobre a regio do presdio que evidencie a utilizao de
determinada linha telefnica celular sempre a partir de um mesmo local.
O encarregado da investigao deve tecer consideraes, na representao,
sobre a aptido da medida pleiteada para a investigao, enfatizando os dados
concretos, isto , do prprio caso.
A representao dever conter substanciosa explicao sobre a
impossibilidade de se recorrer a outras tcnicas menos gravosas para a obteno do
mesmo resultado.
Observados tais requisitos, a representao dever ser deferida.
No processo penal, o princpio da proporcionalidade no est a servio da
acusao ou do imputado. No repele nem assente, a priori, com qualquer regra
restritiva de direitos; apenas permite ao juiz de garantias que afira se, no caso

annima, adotasse medidas informais destinadas a apurar, previamente, em averiguao sumria,
com prudncia e discrio. A persecutio criminis no pode ter por nico fundamento causal a pea
apcrifa (soluo igualmente adotada pelo Superior Tribunal de J ustia e acolhida em outros pases
citados), no entanto, tratando a delao annima de fatos de aparente ilicitude penal, existia,
efetivamente, a possibilidade de o Estado adotar medidas destinadas a esclarecer, em sumria e
prvia apurao, a idoneidade das alegaes que lhe foram transmitidas, desde que verossmeis, em
atendimento ao dever estatal de fazer prevalecer - consideradas razes de interesse pblico - a
observncia do postulado jurdico da legalidade, que impe, autoridade pblica, a obrigao de
apurar a verdade real em torno da materialidade e autoria de eventos supostamente delituosos
(Informativo n 393, do STF, de 20 a 24 de junho de 2005. Disponvel em <www.stf.gov.br>. Acesso
em 26 fev. 2006).
144
concreto, a interveno adequada, necessria e se justifica em razo do valor
maior a ser protegido
246
.

246
FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal constitucional. 2. ed. rev. e atual. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2000, p. 56.
145
8. O MINISTRIO PBLICO E A REPRESSO AO CRIME ORGANIZADO:
REAPROXIMAO AO PROCESSO GARANTISTA
As novas formas de criminalidade demandam o emprego cada vez mais
intenso de meios operacionais de investigao e prova que desafiam direitos
individuais e garantias processuais clssicas. Tais meios, contudo, tm o emprego
justificado diante das circunstncias j analisadas e observados certos limites
247
.
Pois bem. Admitidos tais mecanismos e, como consectria, a tangncia a
determinados direitos fundamentais, impende agora que se reflita com mais nfase
sobre concepes que prestigiem o tanto quanto possvel a clusula do devido
processo legal e os princpios processuais que dela decorrem
248
.
A Constituio da Repblica elegeu para a persecuo penal o sistema
acusatrio e, fazendo-o, optou por aquele que mais respeita a dignidade do
acusado, como sujeito de direitos. A mesma Carta Poltica forjou um Ministrio
Pblico autnomo e independente e lhe reservou parcela da soberania estatal em
sede de represso criminal
249
.

247
Para J orge R. Moras Mom, la razonabilidad gobierna este punto y por ello la lesin que se puede
inferir no debe exceder de lo estrictamente necesario, rodendose los actos com todas las
formalidades tiles tendientes a su eficacia y, al mismo tiempo, al respeto de las garantas,
tenindose en cuenta para el equilibrio del problema que lo que se roza respecto de los derechos
individuales est compensado con lo que se asegura al todo social em funcin de seguridad. E
conclui o autor: los dos extremos son de jerarqua constitucional y solo su equilbrio da la base a lo
razonable (MOM, J orge R. Moras. La investigacin em el proceso penal. Buenos Aires: Abeledo-
Perrot, 1998, p. 21).
248
A justia penal pode ser eficiente sem solapar no processo as garantias individuais. Concordamos,
pois, com Nicols Becerra quando afirma que garantas y eficiencia no son vasos comunicantes, sino
dos condiciones paralelas y autnomas de un sistema de justicia respetuoso de los derechos.
Observa o autor que, em geral, los pases que se muestran ms respetuosos de las garantas
constitucionales, de la dignidad del sometido a proceso, son, justamente, los que pueden ofrecer un
modelo de justicia eficiente em la persecucin de los delitos; en cambio, aquellos modelos em los
cuales las garantas no son respetadas, en donde se ejerce una violencia indiscriminada desde el
Estado, conviven con cifras muy altas de delincuencia (BECERRA, Nicols E. El ministerio pblico
fiscal: gnesis, ubicacin institucional y la reforma pendiente. 1. ed., Buenos Aires Madrid:
Ciudad Argentina, 2004, p. 129).
249
Temos sustentado que a poro de soberania estatal reservada ao Ministrio Pblico se manifesta
na atividade de arquivamento dos procedimentos de investigao criminal. Claus Roxin, todavia, traz
exemplo claro de uma outra evidncia dessa soberania ao demonstrar que, nos mbitos do Estado
Democrtico de Direito e do processo penal de modelo acusatrio, a imposio de uma pena
somente se materializa quando dos autoridades de la justicia, independientes la una de la outra,
ministerio pblico y tribunal, juzgan coincidentemente a um comportamiento como punible. E
completa: la separacin de la actividad de perseguir y de decidir tiene, entonces, no slo el fin
psicolgico-procesal (...) de asegurar al juez una objetividad elevada, sino que protege tambin al
imputado de la posible valoracin jurdica parcial de una sola autoridad judicial (ROXIN, Claus.
146
A Carta Poltica indica-nos, assim, um caminho a ser trilhado.
A reaproximao ao processo penal garantista, no entanto, exige mais do que
a mera diviso das funes de acusar e julgar. Reclama, no momento em que se
busca a maximizao da eficincia da J ustia Penal sem perda do escopo
processual da proteo ao acusado, novas atitudes de juzes, promotores de justia
e da Polcia.
Os juzes, atentos ideologia que se espraia nas democracias ocidentais e
reflete inequvoca tendncia, tm de deixar a vetusta perspectiva de atuao
inquisitria para se converter em magistrados de garantias. Somente sob essa tica,
exercero o poder jurisdicional na fase pr-processual, preservando, desde logo, os
direitos do imputado. Provimentos jurisdicionais, nessa fase, tero natureza cautelar.
No h mais lugar para o controle mediato da atividade investigativa. Suas
intervenes ho de se fazer no caso concreto e para a preservao dos direitos do
averiguado.
Os promotores de justia, por sua vez, devem assumir a responsabilidade
pela investigao criminal. Isso no quer dizer que devem substituir os delegados de
polcia na presidncia dos inquritos policiais. Devem, entretanto, orientar a sua
elaborao como destinatrios do trabalho investigativo, at mesmo porque somente
essa postura restringir a investigao ao mnimo indispensvel propositura da
ao penal, com economia de recursos e maior objetividade.
Instaurada a ao penal, sero os promotores, e no mais os juzes, que
buscaro, com a iseno que caracteriza a sua atuao, a comprovao do fato
imputado e de sua autoria. Essa a nica acepo, alis, que atende
concretamente ao princpio constitucional do contraditrio.
Como conseqncia disso, a Polcia J udiciria dever prestar contas de sua
atuao no mais ao juiz, como lhe exige o Cdigo de Processo Penal, mas ao
promotor de justia, destinatrio do trabalho de investigao. Tal modificao, como
se intui, embora carea de alterao legislativa, j se delineia nos novos perfis

Posicin jurdica y tareas futuras del ministerio pblico. In: MAIER, J ulio B. J . (comp.). El Ministerio
Pblico en el proceso penal. Buenos Aires: Ad-hoc, 2000, p. 48).
147
constitucionais do Poder J udicirio, Ministrio Pblico (a quem compete o controle
externo da atividade policial) e Polcia J udiciria.
8.1. A nova feio do Ministrio Pblico brasileiro
A Constituio de 1988 ampliou sensivelmente as funes do Ministrio
Pblico. O Brasil respirava finalmente os ares de democracia, aps duas dcadas de
ditadura militar, e o constituinte concebeu um Ministrio Pblico que aglutinava em si
toda a aspirao das novas ordens jurdica e social.
O Ministrio Pblico foi definido como instituio permanente e essencial
funo jurisdicional do Estado, cumprindo-lhe defender a ordem jurdica, o regime
democrtico e os interesses sociais e individuais indisponveis.
Para disso se desincumbir, foi destacado do Poder Executivo. J no era
mais o representante do governo, mas da sociedade, e, para agir em nome dela,
seus membros, cujas funes somente podem ser exercidas por integrantes da
carreira, foram dotados das mesmas garantias da magistratura, a saber,
vitaliciedade, inamovibilidade e irredutibilidade de vencimentos.
Os promotores de justia so considerados agentes polticos e no
propriamente funcionrios pblicos. Atuam com plena liberdade funcional.
Como instituio, o Ministrio Pblico rege-se pelos princpios constitucionais
da unidade, da indivisibilidade e da independncia funcional, com autonomia
administrativa.
A unidade significa que os membros do Ministrio Pblico integram uma s
instituio, sob a direo de um nico chefe.
A indivisibilidade significa que os membros podem ser substitudos, uns pelos
outros, nas hipteses legais (e no de forma arbitrria).
A independncia funcional traduz-se na liberdade que tem o membro do
Ministrio Pblico de atuar com plena liberdade, de acordo com a interpretao que
ele prprio faz da lei. Orientaes dos rgos da administrao superior no tm
carter normativo ou vinculativo.
148
A autonomia administrativa se revela pelo poder de iniciativa de lei sobre a
criao e extino de seus cargos e servios auxiliares, provendo-os por concurso
pblico de provas e ttulos, e pela faculdade de elaborar a sua proposta
oramentria.
Dentre as funes institucionais do Ministrio Pblico definidas no artigo 129
da Constituio Federal, destacamos aquelas que tm maior relao com o
processo penal e, por isso, merecero as consideraes que seguem: (a) a
promoo da ao penal pblica, na forma da lei; (b) a expedio de notificaes
nos procedimentos administrativos de sua competncia, requisitando informaes e
documentos para instru-los, na forma da lei complementar respectiva; (c) o controle
externo da atividade policial, na forma da lei complementar mencionada no artigo
anterior; (d) a requisio de diligncias investigatrias e a instaurao de inqurito
policial, indicados os fundamentos jurdicos de suas manifestaes processuais; e
(e) o exerccio de outras funes que lhe forem conferidas, desde que compatveis
com sua finalidade.
Na promoo da ao penal pblica, o Ministrio Pblico detm parcela da
soberania do Estado. A Constituio da Repblica o indica como titular privativo da
ao. Disso decorre que o Ministrio Pblico quem decide, dando a ltima palavra,
sobre que fatos e suspeitos sero submetidos ao processo criminal
250
, oferecendo a
denncia ou promovendo o arquivamento das peas de informao ou inqurito
policial, na forma da lei.
bem verdade que, consoante o Cdigo de Processo Penal em vigor, o juiz
exerce, nesse mbito e ainda, a fiscalizao da atuao do promotor de justia,
submetendo ao procurador-geral os casos arquivados quando supe a viabilidade
da ao penal. No entanto, caso o procurador-geral insista na promoo do
arquivamento, nada mais restar ao magistrado a no ser remeter os autos ao
arquivo. A soluo do Cdigo de Processo Penal, se por um lado revela o exerccio
da soberania por parte do Ministrio Pblico e preserva a integridade do modelo
acusatrio de processo penal, por outro se traduz em delicado artifcio, pois exige do
juiz digresso sobre a prova do inqurito policial (ou das peas de informao) e

250
Exceo feita queles fatos definidos como crimes de ao privada.
149
algum convencimento sobre o mrito da causa quando sequer existe a ao penal,
atitudes que tendem ao comprometimento de sua imparcialidade e que no so
prprias de um juiz de garantias.
J vimos, entretanto, que a Constituio Federal, no somente demarcou o
processo acusatrio ao dispor sobre a funo institucional do Ministrio Pblico de
promover privativamente a ao penal pblica, como concedeu algum espao de
consenso na seara do processo penal.
O exerccio da discricionariedade regrada que o processo penal brasileiro
vem admitindo transmuda-se em benefcio ao acusado quando a ordem jurdica
garante a independncia funcional e a objetividade da atuao de quem pode
transacionar sobre a pretenso punitiva do Estado
251
.
O constituinte gerou um promotor de justia que no mero destinatrio de
investigaes levadas a efeito por outros rgos. Concedeu-lhe a feio de agente.
Ante a redao do inciso VI do artigo 129, inequvoca a atribuio do membro do
Ministrio Pblico de presidir procedimentos administrativos de investigao, tanto
que, para instru-los, foi dotado do poder de requisitar informaes e documentos a
terceiros. Tais procedimentos existem para a instrumentalizao do exerccio de sua
misso constitucional (art. 127, caput, CF) e de suas funes institucionais (art. 129,
CF). Serviro como atos preparatrios e de aparelhamento atuao civil e criminal
do MP perante o Poder J udicirio.
O controle externo da atividade policial, previsto no artigo 129, inciso VII, da
Constituio Federal, revela uma peculiar forma de relacionamento entre o Ministrio
Pblico e a Polcia J udiciria. Essa relao, por estar condicionada ao novo molde

251
Teresa Armenta Deu chamou-nos a ateno para o risco de se admitir a incidncia do princpio da
oportunidade no processo penal se o ordenamento jurdico no garante a independncia e
imparcialidade do Ministrio Pblico. Diz a autora: Desde el momento en que el principio de
oportunidad supone la excepcin a uno de los principios fundamentales del Estado de Derecho -
garanta frente al eventual abuso en el ejercicio de las facultades pblicas- su implantacin debe
arrastrar el peligro de desequilibrarlos, especialmente en pases en los que como Espaa -y a
diferencia de Italia o Portugal- la fiscala carece de los mecanismos necesarios para garantizar su
independencia. J unto a este riesgo se constatan otros dos: el uso indebido de las facultades
discrecionales en favor de los intereses del ejecutivo, y la quiebra de una actuacin imparcial, caso de
aunarse las funciones acusadoras y enjuiciadoras en manos del rgano oficial de la acusacin.
(ARMENTA DEU, Teresa. El proceso penal: nuevas tendencias, nuevos problemas. Disponvel
em <http://www.cienciaspenales.org/REVISTA%2013/arment13.htm>. Acesso em 25 fev. 2006).
150
do processo penal brasileiro e nova configurao do Ministrio Pblico, ser
estudada mais amide no tpico apropriado.
No artigo 129, inciso VIII, a Constituio Federal destacou a atribuio que
tem o Ministrio Pblico de requisitar diligncias investigatrias e a instaurao de
inqurito policial. Cuida-se, a, de clara indicao de sua primazia em relao
Polcia J udiciria (e no Polcia como instituio), que no poder desatender
nesse mister determinao do promotor de justia. Em conseqncia, temos uma
Polcia independente, chefiada por delegados de carreira, mas que, no que pertine
atividade de policia judiciria, v-se sujeita ao controle externo do Ministrio Pblico
e ao seu poder de requisio de inqurito policial e diligncias. Essa realidade em
nada diminui a importncia da Polcia
252
, rgo que se posiciona no primeiro front de
controle formal do crime, mas nos remete releitura do dispositivo constitucional
para que melhor se aproveitem os seus parcos recursos, de acordo com a
orientao de quem tem capacidade postulatria, na preparao eficiente da ao
penal.
Finalmente, a previso do exerccio de outras funes compatveis com a
finalidade do Ministrio Pblico (art. 129, inciso IX, CF) indica que o constituinte
depositou nessa instituio a esperana de que, no desempenho de seu mister, em
juzo e nos gabinetes, se concretizem, pelas mos dos promotores de justia, os
mais caros valores do Estado Democrtico de Direito.

252
No passou despercebido a J orge de Figueiredo Dias e Manuel da Costa Andrade que a polcia,
no plano ftico, que detm a verdadeira discricionariedade, pelas opes reais de atuao de que
dispe diante do crime, em que pese devesse, no plano terico, agir no mbito da mais estrita
legalidade. Segundo os autores, a polcia constitui o smbolo mais visvel do sistema formal de
controlo, o mais presente no quotidiano dos cidados e, por via de regra, o first-line enforcer da lei
criminal. O seu papel no processo de seleco , por isso, determinante. Situada no limiar do
complexo processo da law in action, a polcia no s a instncia que processa o caudal mais
volumoso de deviance, mas tambm a que o faz em condies de maior discricionariedade. Por
princpio, a polcia interage apenas com leigos os denunciantes ou os suspeitos em posio de
domnio e margem da vigilncia dos demais intervenientes processuais que vo progressivamente
povoando o cenrio. Em segundo lugar, a polcia reduz drasticamente as alternativas ao dispor das
instncias de controlo situadas a juzante, condicionando mesmo o sentido das suas decises (DIAS,
J orge de Figueiredo e ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinquente e a
sociedade crimingena. 2. reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p. 443 - grifos do
original).
151
8.2. O Ministrio Pblico e o controle do crime
O Ministrio Pblico constitui-se numa instncia formal de controle do
crime
253
. o MP que tem, no Estado moderno, a funo de gate-keeper, isto ,
seleciona, quase que de forma exclusiva
254
, o que ingressa no sistema jurisdicional
de resposta ao delito
255
. ele quem decide, dando a ltima palavra, sobre o
arquivamento do inqurito policial ou procedimento equivalente.
Isso ocorre quer o sistema jurdico admita expressamente a
discricionariedade, quer no.
O sistema norte-americano, por exemplo, assente com a discricionariedade.
Nele, o prosecutor, cujo cargo provido pela via eleitoral, assume papel que
preponderante ao dos juzes e dos tribunais na represso criminal. Este funcionrio
est legitimado a realizar amplos acordos extrajudiciais com os acusados e seus
defensores (plea bargain), muitas vezes tangentes aos contornos da pretenso
punitiva estatal. E os magistrados, na prtica, homologam as suas decises
256
.
Como tm mandato, os promotores americanos conduzem pessoalmente e com
discricionariedade a poltica de segurana pblica, sobre a qual prestam contas aos
eleitores, especialmente porque, no raramente, visam reconduo ao cargo e a
carreira serve de trampolim a outras aspiraes polticas.
O princpio da obrigatoriedade, no entanto, rege com maior freqncia a
atuao de outros Ministrios Pblicos. Mesmo assim, figura-se expressivo o
resultado da triagem dos casos feita pelo Ministrio Pblico. J orge de Figueiredo

253
So consideradas instncias formais de controle de crime a lei (em primeiro lugar), a Polcia, o
Ministrio Pblico e o Poder J udicirio.
254
A exceo, no Brasil, fica por conta dos crimes de ao privada. A ao penal subsidiria, prevista
para a hiptese de inao do MP, em nada modifica a assertiva, uma vez que no tem aplicao
quando o promotor de justia promove o arquivamento do inqurito policial ou de peas de
informao. Na Iugoslvia, se o MP decide no acusar, o ofendido deve ser intimado de sua deciso,
para, querendo, prosseguir, ele prprio, com a ao penal. Sobre o assunto, mencionando o
interessante debate travado em 1944, envolvendo J oaquim Canuto Mendes de Almeida e Nelson
Hungria, sobre o monoplio da ao penal pelo Ministrio Pblico, confira-se CARVALHO, Luis
Gustavo Grandinetti Castanho de. O processo penal em face da Constituio. Rio de J aneiro:
Forense, 1998.
255
DIAS, J orge de Figueiredo e ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinquente
e a sociedade crimingena. 2. reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p. 471.
256
Marco Antonio Marques da Silva afirma que, pelo plea bargaining so solucionados entre 80 a
95% de todos os crimes (SILVA, Marco Antonio Marques da. Juizados especiais criminais. So
Paulo: Saraiva, 1997, p. 61).
152
Dias e Manuel da Costa Andrade afirmam que, na Alemanha Federal, em 1970, o
MP arquivava cerca de 72% das investigaes remetidas pela Polcia e supem que,
no mundo todo, no se encontraro nmeros muito divergentes
257
.
Isso se explica por razes de ordem prtica. Definitivamente os rgos de
controle formal do crime Polcia, Ministrio Pblico e Poder J udicirio no tm
capacidade para responder a toda e qualquer manifestao criminosa.
O crime cresceu, no mundo moderno, em complexidade e quantidade. As
estruturas dos rgos de represso criminal no o acompanharam em crescimento.
Tornaram-se organizaes extremamente burocratizadas e impessoais,
dependentes do processamento informatizado, cujas decises se delineiam por
standards.
Nesse panorama, o arquivamento de casos pelo Ministrio Pblico, ainda que
formalmente regido sob o princpio da obrigatoriedade, faz-se por razes
operacionais
258

259
. Invocam-se para isso argumentos cada vez menos jurdicos e
mais voltados eficincia do sistema. Isso se verifica, por exemplo, quando o MP
alude insuficincia probatria, ao prognstico de insucesso da persecuo penal,
prescrio antecipada ou virtual, como motivos para no ajuizar a ao penal,
abortando a resposta oficial ao ilcito.

257
DIAS, J orge de Figueiredo e ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinquente
e a sociedade crimingena. 2. reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p. 472.
258
No passou despercebido a Raquel Ladeira que, en realidad tiene lugar un proceso de seleccin
que escapa a los controles polticos y jurdicos, y que carece de transparencia porque generalmente
se lo oculta, no se lo admite y en algunos casos se ignora qu ocurre (El principio de oportunidad y
el nuevo Cdigo del Proceso Penal, revista J udicatura, publicacin oficial de la Associacin de
Magistrados del Uruguay, Fundacin de Cultura Universitaria, Montevideo, julio de 1998, nro. 39, p.
72, parafraseada por Baign y Zaffaroni. Apud: OLMEDO, Eduardo J os. Los jueces, el Ministerio
Fiscal y la actuacin policial. Buenos Aires: La Ley, 2003, p. 134).
259
Em interessante trabalho, Fabricio O. Guariglia demonstra que, no obstante a regncia do
princpio da obrigatoriedade no ordenamento jurdico argentino, cada vez se depara com
mecanismos informais de seleo de casos na J ustia Penal de seu pas, dado que el sistema es
incapaz de hacer frente al cmulo de casos que a l ingresan. Observa o autor que, diante da
seleo informal que se estabelece no sistema que reputa catico,a persecuo penal fica reservada
s camadas sociais desfavorecidas. Sustenta que a adoo do princpio da oportunidade, a conferir
discricionariedade ao ministrio pblico, representa el nico medio idneo para permitir no slo un
adecuado funcionamiento del sistema de enjuiciamiento penal en trminos de eficiencia, sino tambin
para evitar que la selectividad inherente a l derive en una aplicacion irracional y desigual de la ley
penal. Considera, todavia, que este cambio slo ser posible en la medida en que se admita
definitivamente la investigacin preliminar a cargo del ministerio pblico (GUARIGLIA, Fabricio O.
Facultades discrecionales del ministerio pblico e investigacin preparatria: el principio de
oportunidad. In: MAIER, J ulio B. J . (comp.). El Ministerio Pblico en el proceso penal. Buenos
Aires: Ad-hoc, 2000, p. 88-89).
153
Essa realidade coloca o Ministrio Pblico em situao de destaque na
poltica criminal
260

261
. no mbito dessa instituio em que se definem prioridades
de atuao e estratgias de controle do crime. Essa percepo, quando alinhada
pelo interesse pblico, se revela na ao cada vez menos passiva do MP. E a
instituio, que tem vocao de protagonista de transformaes sociais, decide, em
seu mbito, como reage diante de determinadas condutas ilegais.
A Constituio da Repblica abriu duas frentes para uma nova forma de
pensar o direito processual penal e o Ministrio Pblico. De um lado elevou ao status
constitucional o modelo acusatrio de processo, indicando o Ministrio Pblico,
independente e desvinculado da manifestao tripartida de poder, como titular
exclusivo da ao penal pblica. De outro, mitigou o princpio da obrigatoriedade,
dando ensejo transao penal.
Essas frentes revelam opes muito claras do constituinte e que so
encontrveis noutras democracias ocidentais
262

263
. O Ministrio Pblico o

260
Esta dimenso poltica de actuao do MP independente do respectivo estatuto jurdico-formal
e, mesmo, do que designvamos como o seu estatuto sociolgico. Ela manifesta-se tanto nos
sistemas que oficialmente a sancionam (de forma paradigmtica, nos EUA), como nos sistemas que a
vedam em absoluto. o que demonstram investigaes feitas na Alemanha Federal em relaco ao
domnio onde formalmente vigora a mais estrita legalidade. A nica coisa que varia so, para alm da
expresso quantitativa, os expedientes tcnicos atravs dos quais os diferentes MPs do curso s
suas estratgias polticas: nuns casos, tal sucede abertamente pela via de plea negotiation; noutros,
diversamente, pela via indirecta e larvada da insuficincia em matria de prova. Em concluso: as
profundas divergncias j referidas no impedem a existncia de uma margem maior ou menor de
discricionariedade real, comum ao MP dos diferentes pases (DIAS, J orge de Figueiredo e
ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinquente e a sociedade crimingena.
2. reimpresso. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p. 482-483).
261
Anota Eduardo J os Olmedo que a lei orgnica do Parquet argentino n 24.946 marcando
ntidamente el distintivo de la independencia que rodea al MPF, atribuye al Procurador general de la
Nacin, la facultad de disear la poltica criminal y de persecucin penal del Ministerio Pblico (art. 33
inc. 5 acpite d.); ello sin perjuicio de ls sugerencias que puede realizar el Poder ejecutivo a travs
del Ministerio de J usticia, sobre cuestiones genricas, como la defensa de los intereses generales de
la sociedad, la proteccin de Menores o la poltica criminal (OLMEDO, Eduardo J os. Los jueces, el
Ministerio Fiscal y la actuacin policial. Buenos Aires: La Ley, 2003, p. 100).
262
Por ocasio do 100. aniversrio do Ministrio Pblico de Hamburgo, em 1969, Claus Roxin
destacou as trs finalidades que, segundo o seu pensar, foram perseguidas e atingidas com a
concepo dessa instituio. A primeira foi a abolio do processo inquisitivo antigo, que reunia no
juiz as funes de perseguir e de julgar o crime: al ser transmitida la recoleccin del material
probatorio en el procedimiento preliminar al ministerio pblico y ser confiada la administracin de
justia a la actividad complementaria de dos funcionarios judiciales, independientes el uno del otro, el
juez alcanz, por primera vez, la posicin de juzgador imparcial del contenido de la acusacin, que no
reuni ni puso l mismo. A segunda finalidade diz respeito funo que o Estado de Direito reservou
ao Ministrio Pblico de funcionrio objetivo de instruo. Ele no foi concebido para cumprir uma
funo unilateral de persecuo, como o acusador do processo angloamericano, seno para ser o
guardio da lei, o que lhe permite atuar inclusive em favor do imputado. Para o professor de Munich,
o terceiro aspecto desse rgo, tambm inerente noo de Estado de Direito, diz respeito ao
154
dominus litis, destinatrio do trabalho da Polcia, sobre a qual exerce o controle
externo. No mbito da persecuo penal detm parcela da soberania estatal, porque
lhe incumbe dizer o que deve ou no ingressar no judicirio criminal. As garantias de
que foi dotado revelam-se em favor do acusado. Teoricamente, um promotor de
justia com atribuies previamente definidas e independente apreciar, com
iseno de nimo, se houve um crime e se possvel cogitar de um suspeito, de
acordo com elementos probatrios idneos. Se optar por formular a acusao, o far
perante um juiz imparcial, distante da Polcia e da investigao, a quem caber
garantir, no processo, a dignidade do acusado, fo equilbrio de foras e condies
efetivas para que este possa se opor imputao.
Nessa acepo, cada vez mais a Polcia ter que se reportar ao promotor de
justia. Atuaes de ofcio do magistrado, na fase de investigao, so condutas em
extino, porque descaracterizam o modelo acusatrio que, como visto, hoje tem
assento constitucional
264
.
E mais. Dado que os meios operacionais de investigao dos delitos pem
em perigo direitos e garantias individuais, a opo pela sua utilizao j no se far
no mbito exclusivo da Polcia. que, se a legitimidade do emprego desses meios
decorre da adoo do princpio da proporcionalidade, o Ministrio Pblico, como
dominus litis, quem poder por primeiro aferir a sua necessidade e se, para o

controle sobre a polcia que o Ministrio Pblico deve exercer (ROXIN, Claus. Posicin jurdica y
tareas futuras del ministerio pblico. In: MAIER, J ulio B. J . (comp.). El Ministerio Pblico en el
proceso penal. Buenos Aires: Ad-hoc, 2000, p. 39-42).
263
Ncolas E. Becerra chega a dizer que a atividade funcional do Ministrio Pblico se orienta por
critrios de verdade e justia, concluindo, definitivamente, que a instituio carece de un inters
subjetivo o personal y solo requiere la aplicacin de la ley penal impelido por um inters meramente
objetivo em la custodia de la legalidad. Conforme o seu pensar, o Ministrio Pblico no puede ser
considerado parte en el sentido material, sino que slo formalmente asume ese carcter por la
necesidad de asegurar la defensa del imputado y la imparcialidad del tribunal mediante el
desdoblamento del Estado en el ejercicio de sus funciones de acusar y juzgar (BECERRA, Nicols E.
El ministerio pblico fiscal: gnesis, ubicacin institucional y la reforma pendiente. 1. ed.,
Buenos Aires Madrid: Ciudad Argentina, 2004, p. 80).
264
Afranio Silva J ardim sustenta que os princpios mais importantes para o processo penal moderno
so o da imparcialidade do juiz e do contraditrio. Para o autor, todos os demais princpios so
consectrios desses dois princpios fundamentais. Da iniciativa das partes, prpria do sistema
acusatrio, decorre a indispensvel neutralidade do rgo julgador. Desatendido o princpio da
demanda, a atividade jurisdicional restar viciada. Da porque divisa a tendncia retirar do Poder
J udicirio qualquer funo persecutria, devendo a atividade probatria do juiz ficar restrita
instruo criminal, assim mesmo, supletivamente ao atuar das partes" (J ARDIM, Afrnio Silva. O
papel do poder judicirio em face do sistema processual penal acusatrio. In: Revista J ustitia,
So Paulo: Associao Paulista do Ministrio Pblico, ano 51, vol. 147, jul.-set. 1989).
155
objetivo do processo constituir prova em desfavor do acusado tal recurso se
constitui no meio mais suave dentre as opes disponveis.
De outro giro, a transao penal prevista na Constituio Federal abre
caminho para a mitigao da obrigatoriedade, ampliando sensivelmente as opes
do Ministrio Pblico na fase pr-processual. Essa nova realidade, se bem
empregada, poder servir de fundamento a novos mecanismos de controle do crime.
A delao premiada poder, por exemplo, crescer em importncia num sistema
presidido pela discricionariedade. Neste passo, deve-se aplaudir a novidade
instituda pela nova lei de txicos sobre a possibilidade de sobrestamento do
processo ou a reduo da pena em decorrncia de acordo entre o Ministrio Pblico
e o indiciado que, espontaneamente, revelar a existncia de organizao criminosa,
permitindo a priso de um ou mais dos seus integrantes, ou a apreenso do produto,
da substncia ou da droga ilcita, ou que, de qualquer modo, justificado no acordo,
contribuir para os interesses da J ustia (art. 32, 2).
Observe-se que, no obstante a Constituio da Repblica tenha previsto a
transao penal to-somente para os crimes de menor potencial ofensivo (art. 98,
inciso I), cuja definio foi deferida ao legislador ordinrio, hoje j se aceita, com
tranqilidade, a adoo de institutos despenalizadores fora do mbito daquelas
infraes. Exemplos dessa ampliao so extrados do Cdigo de Trnsito
Brasileiro, em cujo artigo 291 se determina a incidncia das regras da Lei n. 9.099
aos delitos nele elencados ou da aplicao do denominado sursis processual pelo
Ministrio Pblico
265
, que permite ao imputado, desde que cumpridas determinadas
condies, ver extinta sua punibilidade, sem que tenha de se submeter aos atos do
processo.
A extenso do princpio da obrigatoriedade entre ns est definida em lei.
Cabe ao legislador, atento feio constitucional do Ministrio Pblico, afast-lo nos
casos em que a regra se ope eficcia do sistema.

265
Smula 696, do STF: Reunidos os pressupostos legais permissivos da suspenso condicional do
processo, mas se recusando o promotor de justia a prop-la, o juiz, dissentindo, remeter a questo
ao procurador-geral, aplicando-se por analogia o art. 28 do Cdigo de Processo Penal.
156
8.3. Os novos papis do Ministrio Pblico e do juiz na fase pr-
processual
Pese a expanso do sistema acusatrio no mundo ocidental, este no possui
uma nica configurao. Respeitada a sua essncia (quem acusa no julga), o
modelo permite um sem-nmero de variantes, que so notadas nos diversos
ordenamentos jurdicos que o consagram.
Questo que vem fomentando intensos debates consiste em saber quem
deve dirigir a investigao policial.
Duas solues so alvitradas. Uma, pe o Ministrio Pblico no comando das
investigaes policiais. A outra, atribui ao juiz instrutor, que dirige a Polcia, a
orientao do trabalho investigativo, cumprindo ao MP, neste caso, a fiscalizao
das aes levadas e efeito
266
.
A Itlia, sob o regime de novo cdigo de processo penal (vigente a partir de
22 de setembro de 1989), prev a figura do giudice per le indagini preliminari.
Nesse ordenamento, a fase de investigao preliminar conduzida pelo Ministrio
Pblico. Ao juiz da investigao, como garantidor dos direitos do averiguado, cabe
controlar as aes do MP. o juiz quem decide nessa fase sobre as medidas
restritivas da liberdade pessoal e resolve questes relativas antecipao da prova.
Ao juiz no dada a funo de investigar e recolher o material probatrio. um juiz
sem caderno processual
267
.
Na Espanha, as regras da Ley de Enjuiciamiento Criminal (LECrim) acolhem a
segunda orientao. A fase inicial do procedimento, de investigao, est a cargo do
juiz instrutor, diretor das atividades policiais. Reserva-se ao MP a inspeo das
aes que so levadas a efeito. No entanto, para o procedimento ditado pela Ley
Orgnica del Tribunal del J urado, a fase instrutria antecipada e o juiz j no pode

266
No h dvida de que a Polcia J udiciria deve ser subordinada ao Ministrio Pblico ou ao Poder
J udicirio. Nesse sentido, alis, encontra-se disposio expressa nas regras mnimas das Naes
Unidas para a administrao da J ustia Penal (regras de Mallorca). Conforme o inciso 2 do artigo 2
da parte A (princpios gerais do processo), la polica y los funcionarios que acten em tareas de
investigacin em un procedimiento penal debern depender funcionalmente del Ministerio Fiscal o de
los J ueces y Tribunales.
267
BERTOLINO, Pedro J . El juez de garantas en el Cdigo Procesal Penal de la Provncia de
Buenos Aires. Buenos Aires: Depalma, 2000, p. 24-25.
157
dirigir a investigao. Nesse caso, o MP pode decidir pela impunidade de
determinadas pessoas de acordo com os elementos colhidos
268
.
Portugal acolhe em seu ordenamento jurdico o juizado de instruo. Nele
est claro que a etapa preparatria (correspondente do inqurito) dirigida pelo
Ministrio Pblico, assistido pelos rgos da Polcia J udiciria. No obstante, o juiz
de instruo atua nas terras lusitanas como verdadeiro juiz das garantias, adotando,
nessa etapa, funo passiva, de garantidor de direitos e sem iniciativa processual
prpria. Diante dessa caracterstica, J orge de Figueiredo Dias chega a dizer que
esse magistrado no propriamente um juiz de instruo, mas sim um juiz da
instruo
269
.
A Alemanha atribui ao Ministrio Pbico a responsabilidade pela fase de
averiguao, mas no dispensa a interveno judicial nesse momento
procedimental. Ao MP cabe a delimitao dos fatos e decidir sobre o exerccio da
ao penal. Afirma-se que o Ministrio Pblico alemo una cabeza sin manos,
porque, sendo o diretor da fase investigativa, no prescinde da Polcia para a
realizao das diligncias
270
. No procedimento preliminar, sem que o Ministrio
Pblico seja alijado do comando da investigao, a lei prev a figura do juiz instrutor,
a quem o promotor requer as medidas investigativas que reputa necessrias. Ao
magistrado reserva-se a funo de zelar pelos direitos individuais dos averiguados
postos em questo pela atividade investigativa.
A Frana incorpora o sistema acusatrio desde 1808. A partir de ento, o
Ministrio Pblico se encarrega do exerccio da acusao, enquanto a autoridade
judiciria detm a responsabilidade de investigar as prticas ilcitas e dar incio ao

268
Teresa Armenta Deu revela sua preocupao com a soluo estabelecida pela Ley Orgnica del
Tribunal del J urado, mormente no que diz respeito ao poder de arquivamento do Ministrio Pblico. E
adverte: la estructura tripartita del principio acusatorio vuelve a encontrar dificultades em la situacin
del fiscal como parte imparcial que instruye y puede llegar a decidir sobre el juicio de acusasin. No
deja de ser cierto que con este esquema puedem evitarse investigaciones injustificadas, pero el
precio en trminos de credibilidad del sistema, especialmente em cuanto a la actuacin imparcial del
MF, puede resultar excessivamente alto (ARMENTA DEU, Teresa. El Fiscal Instructor: Es
Necesario? Cuadernos de Derecho Pblico, n. 16, 2002, p. 191-222. Disponvel em
<http://www.cejamericas.org/doc/documentos/armenta-fiscal-instructor2.pdf>. Acesso em 26 fev.
2006, p. 10).
269
Apud: BERTOLINO, Pedro J . El juez de garantas en el Cdigo Procesal Penal de la Provncia
de Buenos Aires. Buenos Aires: Depalma, 2000, p. 26.
270
ARMENTA DEU, Teresa. Op. cit. , p. 16-18.
158
processo. A reforma processual de janeiro de 1993 pretendia atribuir ao MP as
funes de investigao e ao juiz as decises sobre direitos fundamentais. Esse
desiderato manteve-se inalterado at a reforma legislativa de 24 de agosto de 1993,
que representou certo retrocesso em direo ao modelo anterior
271
.
O Cdigo Tipo do Instituto Ibero-americano de Direito Penal outorgou ao
Ministrio Pblico, na etapa da investigao preliminar, as funes investigativa e
requerente, e aos juzes, o poder de controlar os limites da atuao ministerial,
quando essa atividade pe em risco direitos individuais. No curso da investigao,
no se prescinde dos juzes para atos que impliquem deciso e autorizao. Eles se
manifestam sobre a pertinncia e viabilidade das medidas de coero e sob sua
presidncia se produzem as provas consideradas definitivas e que no podem ser
repetidas
272
.
No sistema proposto pela comisso de juristas encarregada de elaborar o
Corpus Iuris de disposies penais para a proteo dos interesses financeiros da
Unio Europia est previsto um Ministrio Pblico a cargo de quem est o incio
das investigaes e sua direo e a interveno de um juiz de liberdades (juge
des liberts) na fase instrutria e quando da formulao do juzo sobre a acusao.
Finalmente, na Corte Penal Internacional, de acordo com o Estatuto de Roma
(ER), a investigao atribuda ao Ministrio Pblico (art. 15 e seguintes do ER),
sendo mnimas as funes judiciais nesta fase. No entanto, a deciso sobre o incio
da ao penal subordinada autorizao de um rgo da Corte, a Sala de
Questes Preliminares.
Constitui-se, destarte, inequvoca tendncia sentida at mesmo nos
ordenamentos jurdicos que prevem o juizado de instruo atribuir ao Ministrio
Pblico a direo das investigaes e reservar ao juiz uma funo passiva,
eminentemente garantista dos direitos individuais do imputado. No curso das
investigaes, o juiz chamado a intervir quando so necessrias medidas

271
Devolveu-se ao juiz instrutor a deciso sobre a priso preventiva. Mais tarde, com a Lei n. 516, de
15 de junho de 2000, reforou-se a garantia de presuno de inocncia, deferindo-se a juiz diverso do
juiz instrutor a competncia para a adoo de medidas privativas de liberdade.
272
BERTOLINO, Pedro J . El juez de garantas en el Cdigo Procesal Penal de la Provncia de
Buenos Aires. Buenos Aires: Depalma, 2000, p. 30-31.
159
cautelares, para decidir sobre conflitos entre sujeitos processuais, e, em especial,
para que sob a sua direo se produza a antecipao da prova.
Os sistemas que deferem ao juiz de instruo a direo do trabalho policial
garantem a integridade do modelo acusatrio afastando o juiz instrutor da funo de
julgar o processo
273
. sobre esse mecanismo que se discute o perigo de se
trasladarem as funes instrutrias ao rgo oficial da acusao ou se propugna a
imparcialidade
274

275
do MP. Fora disso, isto , em sistemas como o nosso
276
, em

273
Em sentido contrrio, sustenta Fabricio O. Guariglia que, como conseqncia necessria da
adoo do processo penal de modelo acusatrio, visando separao definitiva da funo
requerente da pessoa do juiz, deve-se encomendar a investigao preparatria ao ministrio pblico,
rgo natural para exercer a pretenso punitiva. O autor se insurge contra a acusao formulada pelo
MP sobre base probatria produzida perante o juiz de instruo, apontando que resulta artificial que
el fiscal deba acusar sobre la base de elementos probatrios que l no ha recogido, careciendo de
toda posibillidad de seleccin con relacin a ellos; igualmente inadmisible es la inversin de roles
imperante, pues el fiscal, que debera investigar, slo puede controlar lo que el juez investiga; y ste,
que slo debera controlar la investigacin, la realiza personalmente (GUARIGLIA, Fabricio O.
Facultades discrecionales del ministerio pblico e investigacin preparatria: el principio de
oportunidad. In: MAIER, J ulio B. J . (comp.). El Ministerio Pblico en el proceso penal. Buenos
Aires: Ad-hoc, 2000, p. 85).
274
As manifestaes doutrinrias sobre a imparcialidade da acusao incidem mais intensamente
sobre a figura do magistrado e no mbito do juizado de instruo. Teresa Armenta Deu enfatiza essa
preocupao ao se referir s concluses da denominada Comisin Truch, estabelecida na Frana,
em 1977, para um diagnstico sobre a J ustia naquele pas. Discorre a autora sobre el verdadero
peligro para las garantas constitucionales del ciudadano subyace en el equilibrio a lograr entre la
instruccin y la acusacin, as como en la proteccin de los derechos del acusado, de manera que el
rgano acusador no pueda adoptar determinadas medidas que arrojen una carga excessiva de
parcialidad y se ponga de relieve la falta de distanciamento psicolgico de quien habiendo conducido
la investigacin deben luego sostener la acusacin. En caso contrario, los rasgos inquisitorios se
trasladan acarreando el riesgo de arbitrariedades en la investigacin y peligro de invasin indebida de
la vida privada (ARMENTA DEU, Teresa. El Fiscal Instructor: Es Necesario? Cuadernos de
Derecho Pblico, n. 16, 2002, p. 191-222. Disponvel em
<http://www.cejamericas.org/doc/documentos/armenta-fiscal-instructor2.pdf>. Acesso em 26 fev.
2006, p. 16).
275
Eduardo J os Olmedo observa que muitas legislaes atribuem imparcialidade ao Ministrio
Pblico. Entende, porm, que no vivel exigir imparcialidade do acusador. A atuao do Ministrio
Pblico deve se caracterizar pela objetividade, mais adequada a quem parte no processo. As
Regras de Mallorca (Anexo, tem 13, b) reclamam objetividade atuao ministerial e tal atributo,
aliado ao dever de lealdade, se apresenta como suficiente para que o MP concentre os seus esforos
na busca de todos os elementos de convico que conduzam ao resultado justo do processo
(OLMEDO, Eduardo J os. Los jueces, el Ministerio Fiscal y la actuacin policial. Buenos Aires:
La Ley, 2003, p. 103 -104).
276
Registre-se que, no seminrio intitulado Propostas para um novo Brasil, realizado no auditrio do
Superior Tribunal de J ustia nos dias 29 e 30 de maio de 2003, foi divulgado um anteprojeto de lei
para a instituio, em nosso processo penal, do juizado de instruo. O anteprojeto, da lavra do
ministro J os Arnaldo da Fonseca, pressupe, conforme se l na Exposio de motivos, o acrscimo
de um pargrafo ao artigo 98 da Constituio Federal, para permitir a adoo do juizado de instruo
em certas infraes penais, as de maior potencial ofensivo (trata-se da PEC 27/2004, de 7 de maio
de 2004). O anteprojeto atribui ao Ministrio Pblico a direo da apurao preliminar, cabendo ao
juiz, no caso de urgncia e para evitar o perecimento da prova, praticar atos de instruo prvia.
Estabelece-se prazo para a fase investigatria, findo o qual se alvitra a possibilidade de o juiz assumir
a direo do inqurito, por perodo determinado, visando sua concluso. Ao termo final, somente
160
que a fase de investigao meramente policial semelhana do processo ingls
e americano a discusso torna-se estril. Neles no tem cabimento a direo da
Polcia pelo juiz. O juiz, aqui, desempenha ntida funo garantista, uma
magistratura pr-indivduo
277

278

279
. A orientao da atividade policial, enquanto
direcionada prova que se pretende produzir no processo, cabe ao dominus litis, ou
seja, quele que formar sua opinio delicti e deduzir, em juzo, a ao penal, com
os contornos definidos, inclusive, pela sua viabilidade
280
.
As alegadas inconvenincias da direo do trabalho policial pelo Ministrio
Pblico, geralmente relacionadas perda de sua iseno no momento de propor a

restar ao Ministrio Pblico oferecer denncia ou promover o seu arquivamento, mecanismo
concebido para evitar que a investigao se estenda por tempo indefinido. A ntegra do anteprojeto
pode ser consultada no site do Conselho de J ustia Federal (<www.cjf.gov.br>) ou na Revista da
Escola Paulista da Magistratura, ano 4, n 2, jul./dez. de 2003, p. 27-52, onde figura com as
consideraes e sugestes de Rogrio Lauria Tucci.
277
Para Adauto Suannes, o processo penal moderno o garante da liberdade do imputado e de seu
estado de inocncia, at o momento em que o Estado demonstre, pelo rgo incumbido disso, a
necessidade de cercear-se aquela liberdade, seja pela ocorrncia de fato grave ensejador de
provimento cautelar a ser solicitado ao juiz, que o apreciar, seja em vista da comprovao cabal dos
fatos e sua autoria. Sob essa tica, observa que o juiz criminal moderno o garantidor dos direitos
constitucionais do acusado, estando comprometido com a regularidade formal do processo (e as
formalidades do processo constituem-se em salvaguardas do ru e condies indispensveis ao
julgamento justo) e com o tratamento igualitrio das partes. V grave deformao da atuao
jurisdicional nos provimentos ex officio, muitas vezes justificados pelo escopo da busca da verdade
real. Afirma o autor que quem deve perseguir a verdade real o Ministrio Pblico e no o juiz, pois,
de outra forma, este no se apresentar como algum desinteressado pelo resultado da ao
(SUANNES, Adauto. Os fundamentos ticos do devido processo penal. 2. ed. rev. e atual. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 146-176).
278
O exerccio da funo garantista que desempenha o juiz no processo penal incompatvel com as
normas procedimentais que atribuem ao magistrado a funo de produzir a prova incriminadora. A
propsito, pronunciou-se J orge Caferatta Nores: los jueces son funcionarios encargados de
resguardar a los ciudadanos frente a los excesos punitivos que pueda cometer el estado. Pero si a los
jueces queremos adjudicarles la tarea de probar que ese ciudadano es culpable, no es un J uez. Hay
un viejo refrn que dice: Al que tenga el J uez como fiscal, necesita a Dios como defensor (Apud:
OLMEDO, Eduardo J os. Los jueces, el Ministerio Fiscal y la actuacin policial. Buenos Aires: La
Ley, 2003, p. 114).
279
Propugnando a erradicao do juizado de instruo na Argentina, Gustavo A. Bruzzone ressalta
que, no processo penal, a primordial funo do juiz consiste em preservar as garantias e direitos
individuais do imputado. E assinala: no parece que la misin del Poder J udicial deba ser investigar o
perseguir delitos; su misin primordial es la de preservar los derechos del individuo frente a la
intervencin del Estado. Si el Estado desea privarlo, por ejemplo, de sua libertad, de parte de su
patrimnio o de los derechos inherentes a la patria potestad, corresponde a los jueces decidir si ello
es legalmente correcto o no. Los jueces deberan limitarse a juzgar y no a investigar (BRUZZONE,
Gustavo A. Fiscales y poltica criminal. In: MAIER, J ulio B. J . (comp.). El Ministerio Pblico en el
proceso penal. Buenos Aires: Ad-hoc, 2000, p. 186).
280
De acordo com Roberto Falcone, encomendar la investigacin al fiscal constituye un notable
acierto en materia procesal penal. La propria nocin de jurisdiccin en cuanto seala que es juzgar y
ejecutar lo juzgado apareceria desdibujada durante la actividad desplegada por el juez instructor
(Apud: BERTOLINO, Pedro J . El juez de garantas en el Cdigo Procesal Penal de la Provncia de
Buenos Aires. Buenos Aires: Depalma, 2000, p.16).
161
ao penal, j no subsistem quando se compreende a feio constitucional desse
rgo e a essncia administrativa do inqurito policial.
O Ministrio Pblico, movido por critrios objetivos de atuao e intransigente
devoo legalidade, no tem a misso de obter a condenao de um inocente.
Representa, pois, um interesse contraposto ao do imputado e, por isso, formular
hipteses de culpabilidade para orientar a investigao
281
. Na dvida, promover a
ao penal, sendo esta a razo pela qual no lhe serve o atributo da imparcialidade,
prprio dos juzes.
J o inqurito policial no se presta para alm de reunir elementos
informativos para o oferecimento da denncia
282
, no havendo motivo plausvel para
a sua jurisdicionalizao.
A independncia alcanada pelo Ministrio Pblico, com o perfil que lhe
concedeu a nova Constituio, se revela com especial grandeza no momento em
que o promotor de justia recebe os autos da investigao policial. Debruado sobre
os mesmos, dir se o trabalho produzido delineia um crime e sua autoria. Mas no
s. Verificar se esse trabalho sugere um caminho a ser percorrido e que conduza,
na fase seguinte, a judicial, deciso condenatria. H, na opinio delicti, algo mais
do que a convico sobre a existncia de um crime e indcios de autoria. H tambm
um juzo de viabilidade da persecuo.
Tanto isso verdade que o promotor de justia, embora convencido da
ocorrncia de uma prtica ilcita e de sua autoria, pode devolver os autos Polcia
para que novas investigaes sejam realizadas. Nesse caso, o membro do Ministrio
Pblico retarda o ajuizamento da ao penal, sem que contra isso possa se opor o

281
BECERRA, Nicols E. El ministerio pblico fiscal: gnesis, ubicacin institucional y la
reforma pendiente. 1. ed., Buenos Aires Madrid: Ciudad Argentina, 2004, p. 133.
282
Contundente crtica ao inqurito policial fez lvaro Lazzarini, em conferncia proferida em Belo
Horizonte, por ocasio do III Congresso Brasileiro de Polcias Militares, posteriormente publicado
como artigo intitulado J uizado de instruo, na Revista de jurisprudncia do Tribunal de J ustia do
Estado de So Paulo, vol 104. Para o magistrado, no sistema vigente, a apurao da
responsabilidade criminal no se procede em J uzo, mas perante a polcia, vez que, no sumrio de
culpa, tudo o que se faz reproduzir depoimentos, exames e vistorias j realizadas, ou seja, ratificar
o inqurito policial, a pea formada fora do J uzo e sem maior garantia, quer para o acusado, quer
para a ordem social (p. 8-18). Noutro artigo, publicado oito anos depois, lvaro Lazzarini chegou a
sustentar que o inqurito policial, que atravanca a Polcia J udiciria, fonte de corrupo, gerador de
violncias e fator de descrena da populao na J ustia Criminal (LAZZARINI, lvaro. J uizados de
instruo criminal. Revista A fora policial. So Paulo, n. 8, out.-dez. 1995, p. 88).
162
juiz, indeferindo, por exemplo, a diligncia pleiteada
283

284
, visando colher elementos
probatrios mais consistentes. A, a atuao do promotor de justia a de um
estrategista
285
, comprometido com o resultado prtico do processo.
Na verdade, com a adoo do sistema acusatrio de fase investigatria no
jurisdicionalizada e a independncia funcional do Ministrio Pblico, j no h mais
sentido na fiscalizao que o juiz exerce sobre a investigao. Falta fundamento
constitucional inclusive para o exerccio pelo juiz da corregedoria da Polcia
J udiciria. o Ministrio Pblico o rgo constitucionalmente indicado para essa
funo, atravs do controle externo da Polcia J udiciria.
bem verdade que, no esquema ditado pelo artigo 28 do CPP, remanesce ao
juiz a fiscalizao sobre a obrigatoriedade e indisponibilidade da ao penal. Mas,

283
Colhem-se na jurisprudncia julgados no sentido do texto:
Correio parcial - Matria criminal - Indeferimento da volta do inqurito Polcia, requerida pelo
Ministrio Pblico, para novas diligncias - Inadmissibilidade - Pedido deferido: Descabe ao juiz
indeferir a volta do inqurito Polcia, para diligncias requeridas pelo Ministrio Pblico a fim de
melhor apurao do fato (Brasil. Tribunal de Alada Criminal do Estado de So Paulo. Correio
parcial n. 266.989 Capital 7. Cmara requerente: J ustia Pblica requerido: J uzo de Direito
da 28. Vara Criminal j. 21 mai. 1981 rel. Denser da S RT 557/348);
Inqurito policial - Diligncias requeridas por promotor pblico antes da denncia - Indeferimento pelo
juiz - Sustao daqueles autos - Inadmissibilidade - Correio parcial deferida. A ingerncia do juiz
na fase investigatria h de se fazer com toda cautela. Certo no ser ele figura inerte e decorativa.
Nem deve s-lo. No curso da ao penal no de se estranhar se, na busca da verdade real,
determinar esta ou aquela dilligncia. Mas antes de seu incio no recomendvel que o faa, para
que se no confunda a figura do juiz com a do inquisidor, ou qualquer interesse da parte, com graves
danos para o sistema acusatrio adotado pelo legislador ptrio (Brasil. Tribunal de J ustia do Estado
de So Paulo. Correio parcial n. 14.426-3 Capital requerente: 22 Promotor Pblico requerido:
J uiz de Direito da 19. Vara Criminal 14 jun. 1982 (data do acrdo) rel. Prestes Barra RT
572/319).
284
Nesse sentido, Hugo Nigro Mazzilli. Sustenta o autor que quem decide sobre a imprescindibilidade
da diligncia o Ministrio Pblico, eis que ao rgo compete a valorao do interesse que lhe
incumbe defender. E argumenta: se este o titular privativo da ao penal pblica (CF, art. 129, I),
no teria sentido coubesse ao Poder J udicirio dizer que dispensvel uma diligncia, tida pelo
Ministrio Pblico como imprescindvel para formar sua convico sobre a pretenso punitiva. Se o
Ministrio Pblico goza de parcela da soberania estatal para dizer a palavra final sobre se ou no
caso de promover a ao penal pblica, consectrio disso que estabelea quando e em que medida
as informaes o satisfazem para formar sua opinio delictis. (MAZZILLI, Hugo Nigro. Consideraes
sobre a aplicao analgica do art. 28 do Cdigo de Processo Penal. In: Revista J ustitia, So
Paulo: Associao Paulista do Ministrio Pblico, ano 63, vol. 193, jan./mar., 2001).
285
preciso, entretanto, pensar em mecanismos de controle da atuao do promotor de justia
diante do inqurito policial. Impe-se que haja efetiva fiscalizao do exerccio de seu poder de
requisitar diligncias, sendo admissveis apenas aquelas que se reputam imprescindveis (art. 16 do
CPP), visando no somente a observncia pelo dominus litis do princpio da obrigatoriedade, como
tambm impedir que a fase informativa se estenda indefinidamente. curial, entretanto, que, com o
aprimoramento do sistema acusatrio, esse controle se efetive no mbito do Ministrio Pblico e sem
provocao do juiz.
163
ainda que se considere recepcionado pela CF/88 esse dispositivo
286
, deve-se
atentar para o fato de que essa fiscalizao tem momento prprio para acontecer,
que por ocasio da entrega dos autos pelo MP com a promoo de arquivamento.
A funo administrativa que o juiz ainda exerce no curso da investigao, sob
a gide do vigente Cdigo de Processo Penal, no pode interferir na relao que h
nessa fase entre Ministrio Pblico e Polcia. Inqurito policial e peas equivalentes
devem tramitar, doravante, entre MP e Polcia, como, alis, j vem ocorrendo em
razo de acordos entre essas instituies e o Poder J udicirio, realizados com
menor ateno letra da lei ainda em vigor. Ressalta-se, contudo, haver projeto de
reforma do Cdigo de Processo Penal que consolida essa orientao
287
.
Soluo mais ousada, tambm constante do projeto em comento, retira do
juiz a fiscalizao do princpio da obrigatoriedade. Um novo mecanismo determina a
reapreciao de todos os arquivamentos por rgo colegiado da administrao
superior do Ministrio Pblico, sem que para tanto tenha que se manifestar o juiz.
Pelo projeto, a vtima notificada das razes invocadas pelo promotor de justia e
pode se manifestar perante o rgo revisor. O mecanismo prestigia a imparcialidade
do juiz porque no o concita a formular um juzo de valor sobre a prova amealhada
no inqurito policial antes de ajuizada a ao. Reala-se, ainda, o princpio da
inrcia da jurisdio, delimitando-se de forma mais precisa o mbito da prestao
jurisdicional
288
.

286
Marco Antonio Marques da Silva afirma que o procedimento ditado pelo art. 28 do CPP no est
conforme os princpios que norteiam a iniciativa da ao penal pblica, pois atribuir ao juiz o
inconformismo com o arquivamento violar o dever de seleo que, no direito penal moderno, cabe
ao Ministrio Pblico (SILVA, Marco Antonio Marques da. Acesso justia penal e Estado
Democrtico de Direito. So Paulo: J uarez de Oliveira, 2001, p.103).
287
Projeto de lei n 4209/2001, remetido pelo Presidente da Repblica Cmara dos Deputados com
a mensagem n 215. O texto pode ser consultado no site da Cmara dos Deputados, no link dedicado
s proposies legislativas: <http://www2.camara.gov.br/proposicoes>.
288
O artigo 28 do Cdigo de Processo Penal teria, em conformidade com o projeto de lei n
4209/2001, a seguinte redao:
"Art. 28. Se o rgo do Ministrio Pblico, aps a realizao de todas as diligncias cabveis,
convencer-se da inexistncia de base razovel para o oferecimento de denncia, promover,
fundamentadamente, o arquivamento dos autos da investigao ou das peas de informao.
1o Cpias da promoo de arquivamento e das principais peas dos autos sero por ele remetidas,
no prazo de trs dias, a rgo superior do Ministrio Pblico, sendo intimados dessa providncia, em
igual prazo, mediante carta registrada, com aviso de retorno, o investigado ou indiciado e o ofendido,
ou quem tenha qualidade para represent-lo.
164
Seja qual for o caminho a ser trilhado na necessria alterao legislativa,
impende que se repila, desde logo, as medidas ex officio decretadas pelo juiz na
fase de investigao sem prvio requerimento do Ministrio Pblico.
J no tem sentido requerimentos formulados pela Polcia no curso do
inqurito policial sobre a adoo dos novos meios operacionais apresentados neste
trabalho sem o aval do Ministrio Pblico.
que a utilizao de tais mtodos somente se justifica como ultima ratio, isto
, quando outras formas de atuao se mostrarem ineficazes. a aplicao do
princpio da proporcionalidade no caso concreto. Ocorre que, na fase de
investigao, no o juiz quem primeiramente deve analisar o material probatrio e
dizer sobre a pertinncia da diligncia. o dominus litis que, ao contrrio do
delegado de polcia, possui capacidade postulatria quem dever, de forma
fundamentada, requerer a autorizao para o emprego do meio agressivo ao direito
individual do averiguado. Do requerimento dever constar obrigatoriamente as
razes que identifiquem a imprescindibilidade que justifica o seu deferimento. E
somente aquele que expressa a opinio delicti sobre o trabalho da Polcia quem
poder indic-las. Ao juiz caber aferir a consistncia dos motivos invocados e
autorizar, ou no, a medida.
notvel a incompatibilidade do exerccio da jurisdio garantista com a
atribuio de dirigir a investigao concedida alhures ao magistrado. Quem investiga
no tem iseno suficiente para decidir sobre medidas coativas na fase preparatria

2o Se as cpias referidas no pargrafo anterior no forem encaminhadas no prazo estabelecido, o
investigado, o indiciado ou o ofendido poder solicitar a rgo superior do Ministrio Pblico que as
requisite.
3o At que, em sesso de rgo superior do Ministrio Pblico, seja ratificada ou rejeitada a
promoo de arquivamento, podero o investigado ou indiciado e o ofendido, ou quem tenha
qualidade para represent-lo, apresentar razes escritas.
4o A promoo de arquivamento, com ou sem razes dos interessados, ser submetida a exame e
deliberao de rgo superior do Ministrio Pblico, na forma estabelecida em seu regimento.
5o O relator da deliberao referida no pargrafo anterior poder, quando o entender necessrio,
requisitar os autos originais, bem como a realizao de quaisquer diligncias reputadas
indispensveis.
6o Ratificada a promoo, o rgo superior do Ministrio Pblico ordenar a remessa dos autos ao
juzo competente, para o arquivamento e declarao da cessao de eficcia das medidas cautelares
eventualmente concedidas.
7o Se, ao invs de ratificar o arquivamento, concluir o rgo superior pela viabilidade da ao
penal, designar outro representante do Ministrio Pblico para oferecer a denncia".
165
do processo. Quem busca colher certo resultado na investigao no se apresenta
com a necessria imparcialidade para determinar o eventual sacrifcio desse
desiderato, diante de um direito do averiguado posto em disputa pela mesma
atividade persecutria
289
.
Note-se que, decidindo sobre o requerimento formulado pelo MP, o juiz no
precisa se convencer de nada relacionado ao fato cujos contornos no esto
definidos (a denncia no foi apresentada) ou sua autoria. Basta que reconhea
que se investiga um crime grave, e que, portanto, autoriza a utilizao de um dos
meios operacionais mais agudos, e a necessidade de sua utilizao. No curso da
diligncia, como juiz de garantias, fiscalizar a ao policial, mas com a ateno
direcionada observncia dos limites autorizados pela medida cautelar deferida. A
forma de atuao, sob o ponto de vista operacional, deve ser objeto de fiscalizao
pelo promotor de justia porque, se se apresenta inqua sob o ponto de vista da
prova, deve ser abortada, pelo potencial dano a direitos individuais.
O emprego dos meios operacionais em comento, que s se justifica diante da
criminalidade organizada e das mais graves manifestaes delitivas, reclama do
Ministrio Pblico no a assuno do inqurito policial, que continua presidido pelo
delegado de polcia, mas uma atitude francamente ativa a partir do momento em que
se alvitra a necessidade da utilizao dessas novas tcnicas operacionais. Essa
atitude ativa no se contm no requerimento apresentado ao juiz e persiste durante
o curso da diligncia. No s o prazo legal que indicar o termo final da diligncia.
Impe-se que o estabelea o Ministrio Pblico quando percebe sua ineficcia ou
quando a reputa suficiente para o ajuizamento da ao penal. Sem essa conduta, o
princpio da proporcionalidade restar desatendido.

289
No sentido do texto, interessante deciso de tribunal argentino, transcrita por Pedro J . Bertolino:
Como una de las caractersticas del nuevo ordenamiento procesal penal, y en concordancia con las
normas constitucionales que deben ser respetadas en el proceso, se desdobra claramente, y en
especial en la etapa de la investigacin penal preparatoria, la actividad requirente llevada a cabo por
el Ministerio Pblico Fiscal, quien est a cargo de la instruccin, de la decisoria, representada por el
seor juez de garantas. Esta separacin de roles determina que quien investiga no decide sobre las
medidas de coercin personal o real que pueda imponerse al sujeto sobre quien pesa uma
imputacin penal (Cmara de Apelaciones y Garantas de San Nicolas, causa 304, Valienta, Mario, y
otros, del 9/10/98). Num outro julgado, colacionado pelo mesmo autor, delimitam-se os campos de
atuao do fiscal e do juiz de garantias, pelo aspecto negativo da atuao deste ltimo: el juez de
garantas carece de facultad para instruir la investigacin penal preparatria (J uzgado de Garantas
n 2 de Mercedes, causa Bravo, Oscar, s/ robo calificado, de octubre de 1998) (BERTOLINO, Pedro
J . El juez de garantas en el Cdigo Procesal Penal de la Provncia de Buenos Aires. Buenos
Aires: Depalma, 2000, p. 17).
166
Convm, a essa altura, que se faa um comentrio sobre a delao premiada.
Sobre a sua configurao e as crticas que lhe dirigem a doutrina j pudemos
discorrer. Falta falar sobre sua eficcia.
A forma como a delao premiada se apresenta nas leis que a prevem no
estimulam o seu emprego. Abstrados os questionamentos ticos que o instituto
propicia, preciso que se diga, com todas as letras, que muitas delaes melhor
serviro prova se resultarem de acordo estabelecido em termos claros.
Figuremos algum seriamente implicado numa organizao criminosa e o
firme propsito dos rgos formais de controle do crime de responsabilizar seus
agentes. Estamos na fase de investigao e os elementos coligidos sugerem a
responsabilizao do potencial delator que, no entanto, ocupa posio intermediria
na hierarquia da organizao.
No regime atual, o averiguado no encontrar motivo para indicar a
comparsaria, falar sobre o patrimnio de sua corporao, enfim, fazer a delao que
interessa persecuo como um todo.
Nessa fase, o juiz no pode se envolver. No poderia, por exemplo, sem
grave comprometimento de sua imparcialidade, prometer a reduo mxima da
pena.
A delao premiada precisa ser aprimorada. Considerada a realidade ftica,
preciso que, para a adoo desse instituto, a lei conceda a necessria
discricionariedade ao promotor de justia. ele, e no o juiz, quem pode, na fase
investigativa aquela em que a delao premiada faz algum sentido prometer
alguma vantagem para o delator no processo.
Uma nova configurao da delao premiada consistiria num jogo de lances
claros. O Ministrio Pblico, como diretor da investigao, entrevista o investigado,
identifica a possibilidade de colaborao e oferece, em troca da delao, algo como
a reduo da pena ou a excluso do processo. A nova lei de txicos n.
10.409/2002 teria traado, em esboo, essa sistemtica, em concepo indita
desse instituto.
167
Para que esse esquema bem funcione, h que se pensar em formas de
controle da atuao ministerial certamente no mbito da prpria instituio, para
que se preservem os princpios constitucionais do processo mas tambm, e
principalmente, na vinculao do juiz dita proposta. Ento, apresentada a denncia
contra aquele que se valeu do benefcio da delao premiada, essa circunstncia,
que dever obrigatoriamente constar da petio de imputao, condicionar os
limites da pena a ser afinal aplicada.
8.4. Controle externo da Polcia: uma acepo
O constituinte incumbiu o Ministrio Pblico de exercer o controle externo da
Polcia J udiciria. Ao faz-lo, concebeu mais um mecanismo do sistema de freios e
contrapesos que caracteriza o funcionamento do Estado Democrtico de Direito.
No explicitou como h de ser exercido esse controle, preconizando, contudo, a sua
regulamentao por lei complementar.
A lei complementar em questo no foi editada at o momento. Certamente
no tarefa fcil desenhar a sistemtica do controle, porque, luz da mesma
Constituio, tratam-se o Ministrio Pblico e a Polcia J udiciria de instituies
autnomas, chefiadas por integrantes das respectivas carreiras, com recursos
humanos e materiais prprios, e, principalmente, com misses hauridas no prprio
texto constitucional.
Deve-se observar, no entanto, que da Lei Maior j se revelam os contornos
desse instituto. do que trataremos nas prximas linhas.
O atributo externo indica que o controle se far sem subordinao. um
controle que no faculta ao Ministrio Pblico imiscuir-se na administrao e
organizao da Polcia. um controle despido do vnculo hierrquico entre quem
controla e quem controlado. Delegados de polcia no so hierarquicamente
inferiores aos promotores de justia, no esto a seu servio, no lhes prestam
contas sobre questes funcionais.
objeto do controle tudo o que diz respeito s atividades das instituies que
convergem para um mesmo lugar e que se contm no conceito de Polcia J udiciria.
168
A ao da Polcia revela-se sob dois aspectos: a funo de polcia de
segurana e a funo da polcia auxiliar da J ustia. O controle recai sobre esta
ltima funo, ou seja, incide sobre limitado aspecto da atividade policial. por isso
que possvel haver controle externo recaindo sobre instituio autnoma e dirigida
por chefes integrantes da prpria carreira.
O controle, no entanto, no se limita expresso formal do trabalho da Polcia
J udiciria, isto , ao inqurito policial ou ao termo circunstanciado. Restringir a
fiscalizao ao produto visvel do trabalho da Polcia J udiciria desatender ao
comando constitucional que determina ao Ministrio Pblico zelar pelo efetivo
respeito dos poderes pblicos e dos servios de relevncia pblica aos direitos
assegurados na Carta Poltica (art. 129, inciso II, CF). O controle, portanto, existe
tambm para a deteco de possveis omisses que afetem a qualidade da
prestao do servio policial. impossvel diagnosticar as omisses pela verificao
do que feito.
Desse modo, o controle externo envolve necessariamente o livre trnsito de
promotores de justia nas delegacias de polcia, o irrestrito acesso aos livros de
registros de ocorrncias e de procedimentos de Polcia J udiciria, a consulta aos
bancos de dados mantidos pela instituio. o que hoje se faz pelo Poder J udicirio
com o nome de correio.
O constituinte atribuiu ao Ministrio Pblico a funo que antes era exercida
pelo juiz corregedor com fundamento em leis locais ou normas administrativas. No
Estado de So Paulo, a funo correicional est prevista no artigo 50 do Cdigo
J udicirio
290
(Decreto-lei complementar n. 3, de 27 ago. 1969) e nas Normas da
Corregedoria Geral de J ustia (Provimento n. 50/89).
De fato, a fiscalizao exercida pelo magistrado, dada a sua natureza
administrativa, no guarda relao com a prestao jurisdicional. Um nico exemplo
pode ilustrar essa assertiva. Digamos que, no exerccio da correio, o juiz depara
com suposta conduta criminosa praticada por policial. No poder investig-la, por
exemplo, numa sindicncia. O modelo processual adotado o acusatrio repele

290
Artigo 50 - A correio permanente consiste na atividade fiscalizadora dos rgos da J ustia sobre
todos os seus servios auxiliares, a Polcia J udiciria e os presdios, e ser exercida nos termos do
regimento prprio.
169
qualquer iniciativa de investigao pela autoridade judiciria
291
,

como forma a
assegurar-lhe a necessria imparcialidade. Resta ao juiz provocar a ao do
Ministrio Pblico ou requisitar a investigao autoridade policial superior e
aguardar, passivamente, o resultado das diligncias.
Veja-se que a mesma restrio no se apresenta para o Ministrio Pblico.
Como rgo incumbido do controle, pode, ele mesmo, se no for conveniente
delegar prpria Polcia a investigao sobre fatos criminosos em tese cometidos
por seus integrantes, instaurar o procedimento de investigao, colher diretamente
elementos de informao e, estabelecida a sua convico sobre o caso, apresentar
denncia ao juiz isento, isto , cuja conscincia no foi afetada pelo contato direto
com as evidncias ou indcios do ilcito.
To clara a possibilidade da colheita direta da prova pelo Ministrio Pblico
que, no dispositivo constitucional que alude ao controle externo se faz meno lei
complementar citada em inciso anterior (art. 129, inciso VI), que justamente aquela

291
Consoante os seguintes julgados do Superior Tribunal de J ustia:
PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. SINDICNCIA INSTAURADA E PRESIDIDA POR J UIZ
CORREGEDOR, PARA APURAR CRIME, EM TESE, PRATICADO POR AUTORIDADE POLICIAL.
TRANCAMENTO. defeso a J uiz Corregedor instaurar e presidir sindicncia para apurar crime
praticado, em tese, por Autoridade Policial. (Precedentes desta Corte e do Pretrio Excelso). Recurso
provido. (RHC 15170/SP; Recurso ordinrio em habeas corpus n. 2003/0192981-3, Relator Ministro
Felix Fischer, 5. T, Data do J ulgamento: 23 jun. 2004, DJ 13 set. 2004, p. 262).
PROCESSUAL PENAL. SINDICNCIA INSTAURADA POR J UIZ CORREGEDOR PARA APURAR
EVENTUAL PRTICA DE INFRAO POR POLICIAL CIVIL. INCOMPETNCIA. 1. Compete a
prpria Administrao Pblica a instaurao de sindicncia para apurao de responsabilidade
disciplinar de agente de Polcia J udiciria, integrante do Poder Executivo Estadual. 2. Recurso
Ordinrio provido para trancar sindicncia instaurada por J uiz Corregedor. (RHC 10604/SP; Recurso
ordinrio em habeas corpus n. 2000/0111011-0, Relator Ministro Edson Vidigal, 5. T, Data do
J ulgamento: 6 fev. 2001, DJ 12 mar. 2001, p. 154 e LEXSTJ vol. 142, p. 280).
No mesmo sentido, os seguintes julgados do Tribunal de J ustia de So Paulo:
EXCEO - Impedimento - Magistrado que instaurou sindicncia, presidiu colheita de provas e
recebeu a denncia pelos mesmos fatos - Inadmissibilidade - Atos praticados como juiz corregedor
que o colocam na qualidade de autoridade policial - Aplicabilidade do artigo 252, I e II do Cdigo de
Processo Penal - Exceo procedente. O Magistrado que instaura e preside sindicncia para
apurao de fatos criminosos est impedido de funcionar em processo crime, cuja denncia baseia-
se nesses mesmos elementos coligidos (Exceo de Suspeio n. 18.696-0 - Santa Rosa do
Viterbo - Relator: Nigro Conceio - CESP - V.U. - 16.02.95).
HABEAS CORPUS PREVENTIVO - Admissibilidade - Sindicncia instaurada por juiz corregedor para
investigar crime, em tese, praticado por delegado de polcia quando do exerccio de suas funes -
Inadmissibilidade - Incompetncia do juiz corregedor caracterizada - Inteligncia dos arts. 70 e 91 da
LC 207/76 do Estado de So Paulo e 144, 4, da CF (Habeas corpuras n. 361.390-3/3 Po
Relator: Dante Busana j. 7 fev. 2002 RT 804/564).
170
que prev procedimentos administrativos da competncia do promotor de justia e o
poder de requisio de informaes e documentos para instru-los.
O controle externo no foi deferido ao Ministrio Pblico somente para
preservar a imparcialidade do juiz e o sistema acusatrio. Foi-lhe concedido para
que cobre, como dominus litis, a eficincia da instituio policial. Eficincia esta,
frise-se, no que diz respeito forma e ao contedo do inqurito policial e dos
procedimentos de investigao, e somente sobre esses instrumentos, dos quais
destinatrio.
O controle externo no autoriza certamente, dada a autonomia da instituio
policial, que o promotor de justia decida sobre distribuio de efetivos, realizao
de operaes de polcia preventiva
292
(bloqueios, blitze, etc), tcnica ou dinmica
dos meios operacionais. No reduz, afinal, a operacionalidade da Polcia que, diga-
se de passo, deve ser, sempre, elevada sua mxima potncia diante do crime,
para torn-lo uma atividade de risco para os delinqentes
293
. Mas permite,
certamente, a expedio de recomendaes de carter vinculativo relacionadas
elaborao do inqurito policial, do qual destinatrio. Essa percepo mais se
acentuar na medida em que se consolidar a idia de que inquritos policiais e
procedimentos de investigao devem tramitar exclusivamente entre MP e Polcia.
Na hiptese, o atendimento prvio s recomendaes ministeriais significar
economia de recursos e de tempo, evitando o quanto possvel a devoluo dos
autos Polcia, aps esta dar por concluda a investigao, na forma de cota de
requisio de diligncias.
O controle externo da Polcia haver de atender, ainda, a uma outra frente,
pouco abordada pela doutrina.

292
Impe-se, cada vez mais, que a polcia atue com independncia do Poder J udicirio e do
Ministrio Pblico em sua funo preventiva, isto , na manuteno da segurana pblica. No
exerccio dessa atividade, a polcia prescinde de autorizaes judiciais, eis que age com
discricionariedade, nos limites da lei. O abuso ou desvio de atuao que poder ser objeto de
controle jurisdicional e da correspondente sano (nesse sentido: OLMEDO, Eduardo J os. Los
jueces, el Ministerio Fiscal y la actuacin policial. Buenos Aires: La Ley, 2003, p. 114).
293
La operatividad policial debe ser llevada al mximo, a efectos de quitarles todos los espacios
posibles a los delincuentes. Quien pretende delinquir debe percibir que existen grandes posibilidades
de ser descubierto. La actividad policial, em funcin de seguridad, coloca al personal en posicin de
inmediatez ante los hechos y ls personas que la autoridad judicial no tiene, sin que ello se relacione
em absoluto com darles facultades especiales (OLMEDO, Eduardo J os. Los jueces, el Ministerio
Fiscal y la actuacin policial. Buenos Aires: La Ley, 2003, p. 86).
171
Com efeito, a expanso e as novas expresses do crime vem exigindo aes
cada vez mais refinadas do trabalho policial. J observamos que o legislador tem
sido criativo e vem idealizando uma srie de instrumentos de investigao, muitos
deles restritivos de direitos individuais. O emprego destes mecanismos deve se
subordinar autorizao judicial. Um juiz de garantias, sopesando os valores em
conflito, dir, quando provocado pelo Ministrio Pblico, com sua ateno voltada ao
princpio da proporcionalidade, se as peculiaridades do caso permitem o seu
emprego.
Outros instrumentos, no entanto, no demandam a autorizao judicial. Nem
por isso prescindem de fiscalizao efetiva. o caso, por exemplo, do flagrante
diferido ou da ao controlada. Tais condutas operacionais pem em risco o
princpio da obrigatoriedade vista de possvel e eventual reforo prova que se
obter com seu emprego. Eis a clara tendncia expanso da atividade da
Polcia
294
, com ntida invaso no domnio da opinio delicti, se no submetida rgida
superviso.
sintomtico que, na utilizao de tais recursos, o promotor de justia
quem deve control-los, pois, na fase de investigao, s a ele cabe a manifestao
sobre a suficincia ou no dos elementos informativos.
No h sentido em se procrastinar a priso em flagrante se a prova coligida
ao inqurito suficiente para embasar uma ao penal. Da porque no se imagina
o MP alijado da direo da fase investigativa quando a Polcia, abandonando os
tradicionais mtodos de investigao, lana mo dos mtodos recm-concebidos e
que representam mais do que uma nova concepo de inqurito policial, uma nova
dimenso do controle do crime.

294
A doutrina chama-nos a ateno para o movimento, ntido em alguns pases, como a Alemanha,
de policializacin de la investigacin en el proceso penal. Isso se revela diante da percepo da
crescente importncia da fase investigatria e da necessidade de se atentar j nessa fase para as
garantias individuais dos acusados. Ao lado de quem propugne pela volta do juiz instrutor para
atender a esse reclamo, h quem alerte para o irrefrevel expansionismo da polcia, que reclama para
si a conduo da fase investigatria do processo penal. Teresa Armenta Deu informa que esta
reinvindicacin, comn por outra parte, a outros ordenamientos como el norteamericano, se h
contagiado, incluso a alguno tan alejado com el espaol, donde se cuestiona por qu no pasar
directamente de la instruccin del juez a la de la polica (ARMENTA DEU, Teresa. El Fiscal
Instructor: Es Necesario? Cuadernos de Derecho Pblico, n. 16, 2002, p. 191-222. Disponvel em
<http://www.cejamericas.org/doc/documentos/armenta-fiscal-instructor2.pdf>. Acesso em 26 fev.
2006, p. 18).
172
Disso deve cuidar, com urgncia, o nosso legislador.
8.5. Investigao direta pelo Ministrio Pblico
O enfrentamento da criminalidade violenta e organizada exige que o
Ministrio Pblico investigue diretamente certos fatos. Indaga-se, no entanto, se,
consoante a nossa ordem constitucional, possvel cogitar de ao criminal ajuizada
com base exclusivamente nos elementos de prova coligidos diretamente pelo
promotor de justia
295
.
Os seguintes fundamentos so arrolados como contrrios a essa
possibilidade: (a) a Constituio Federal, no artigo 144, incisos e pargrafos, reza
que compete Polcia a apurao de infraes penais; (b) o artigo 129 da
Constituio Federal dispe que cabe ao Ministrio Pblico promover a ao penal e
requisitar diligncias investigatrias e a instaurao de inqurito policial, mas no lhe
confere o poder de promover pessoalmente a investigao criminal; (c) a se permitir
que o Ministrio Pblico investigue, estabelece-se desequilbrio entre as partes no
processo penal, mormente se essa investigao transcorrer em sigilo, o que
dificultaria a produo da contraprova pela Defesa na fase judicial; e (d) uma vez
que o Ministrio Pblico no atuaria em todas as investigaes, mas somente
naquelas que lhe parecesse conveniente, haveria nesse campo insegurana jurdica
e afronta ao princpio da igualdade.
A propsito desses argumentos, pensamos o seguinte:
A Lei Maior no estabelece que compete exclusivamente Polcia J udiciria a
funo de investigar infraes penais. Vrios rgos estatais tambm o fazem e, de
ordinrio, fornecem elementos de prova ao Ministrio Pblico para que este possa
ajuizar a ao penal com dispensa do inqurito policial.

295
Rogrio Lauria Tucci reconhece que a doutrina se divide sobre a investigao direta pelo
Ministrio Pblico. Segundo o autor, compartilham da idia de que facultado ao promotor de justia
realizar investigaes e diligncias J os Frederico Marques, Hlio Tornaghi, Eduardo Espnola Filho,
Fernando da Costa Tourinho Filho, J lio Fabbrini Mirabete e Hugo Nigro Mazzilli. Observa que
Antonio Evaristo de Moraes Filho advoga a tese contrria, ressaltando que o texto constitucional
adotou solues diversas para a apurao de fatos de acordo com a natureza civil ou penal da
matria (TUCCI, Rogrio Lauria. Consideraes e sugestes acerca de anteprojeto de lei
referente instituio de juizado de instruo. In: Revista da Escola Paulista da Magistratura,
ano 4, n 2, jul./dez. 2003, p. 28-32).
173
A apurao de crimes pelas CPIs exemplo emblemtico, porque, para elas,
o constituinte outorgou poderes prprios das autoridades judiciais, copiando
dispositivo da Constituio portuguesa (art. 181), em cujo texto o Ministrio Pblico
tratado como autoridade judiciria. inequvoco para a doutrina, no entanto, que
as CPIs possuem poderes de instruo prprios das autoridades policiais, derivados
das funes do Ministrio Pblico, e no os poderes dos juzes
296
.
O artigo 129 da Constituio Federal atribui ao Ministrio Pblico a funo de
promover privativamente a ao penal pblica. Pela teoria dos poderes implcitos,
concebida pela Suprema Corte Americana e de aplicao corrente no direito
ptrio
297
, se o constituinte concede determinada instituio uma funo (atividade-
fim), atribui-lhe implicitamente os meios necessrios para que desempenhe seu
mnus constitucional.
Se no bastasse, o inciso VI do mesmo artigo assinala a existncia de
procedimentos administrativos de competncia do Ministrio Pblico para o
desempenho de suas atribuies e dota o rgo de poderes requisitrios. Em suma,
o poder de investigar e de requisitar diligncias no se exaure na esfera cvel, pois,
a par do inqurito civil, previsto de forma expressa, a Lei Maior alude a
procedimentos administrativos (no plural), no mbito dos quais notificaes e
requisies de diligncias Polcia ou a outros rgos podem ser levadas a efeito.
Os procedimentos de investigao criminal do MP no esto sujeitos ao
contraditrio. bvio embora advogados relutem contra isso que certas
investigaes criminais devem ser sigilosas, sob pena de serem infrutferas. No h
como conciliar infiltrao de agentes ou interceptaes telefnicas, por exemplo,
com notificao prvia dos suspeitos. O inqurito policial e o procedimento
administrativo destinado investigao criminal no so um fim em si mesmos, mas
instrumentos para aparelhar o Ministrio Pblico para o ajuizamento da ao penal.
Da porque, pelo menos at a fase de indiciamento, sobre eles no incide a garantia
do artigo 5, LV, da Lei Maior.

296
No sentido do texto, RIBEIRO, Diaulas Costa. Ministrio Pblico: dimenso constitucional e
repercusso no processo penal. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 264-265.
297
Consoante o testemunho de Pinto Ferreira, citado por Delmar Pacheco da Luz (A investigao
criminal pelo Ministrio Pblico, p. 36).
174
Finalmente, desde que respeitado o princpio do promotor natural, a ele (e
no ao suspeito) ser possvel optar pela investigao direta ou atravs da Polcia.
Nesse campo, o Ministrio Pblico detm parcela da soberania estatal e decide
sobre como e quando intentar a ao penal
298
.
A investigao de crimes pelo Ministrio Pblico pode ser recomendada
diante da suspeita de envolvimento de policiais em prticas ilcitas (e essa uma
acepo possvel do controle externo da atividade policial previsto na Constituio).
Tambm a suposta participao de polticos e membros dos Poderes da
Repblica em delitos ensejaria a investigao por quem possui as garantias da
vitaliciedade e da inamovibilidade, das quais so dotados os membros do Ministrio
Pblico e no as autoridades policiais, porque isso contribui para maior objetividade
do trabalho a ser desenvolvido.
Em suma, o poder de investigao do Ministrio Pblico decorre de uma
interpretao plausvel da Constituio Federal, a que atende ao princpio da
mxima efetividade, na medida em que leva mais longe a realizao das finalidades
do Estado, fomentando, ao lado dos novos meios de investigao e prova, a
eficincia da persecuo penal.
8.6. Designao de promotores para atuao em processos
relacionados ao crime organizado
Promotores de justia e juzes criminais cuidam, em geral, de processos aos
milhares. Podem faz-lo graas aos recursos da informtica. Valem-se de redatores
eletrnicos de texto, que, em poucos segundos, recuperam suas peas e julgados e
assentem com alteraes para adapt-los ao novo caso que se apresenta.
Para as instituies s quais pertencem, o promotor de justia e o juiz
eficientes so aqueles que conseguem vencer o servio, qualquer que seja o
desfecho do processo. Eficincia dar vazo quilo que entra na promotoria ou na
vara criminal. O desempenho medido em nmeros lanados nos relatrios

298
necessrio, entretanto, que haja mecanismo de controle da atividade investigativa do Promotor
de J ustia, pela prpria instituio, para que a investigao no se prolongue alm do necessrio.
175
encaminhados s suas respectivas corregedorias que, nem de longe, expressam as
peculiaridades das lides sob sua responsabilidade.
Condicionam-se o magistrado e o membro do Ministrio Pblico leitura
dinmica, rpida identificao do caso e de suas especificidades. Os casos tpicos
so decididos, em regra, com a agilidade que a burocracia permite. Diante de um
fato inusitado, dedicam maior labor intelectual produo do texto da denncia,
alegaes finais ou sentena. Nesse perodo, os processos se acumulam em seus
gabinetes. Ao final, a soluo, em arquivo digital, gravada em mdia para que
possa ser reutilizada num caso futuro.
Dessa rotina j no podem partilhar quando deparam com um feito de maior
complexidade, como aqueles envolvendo fatos relacionados ao crime organizado.
Os autos so compostos, em regra, de inmeros apensos. Num deles se tem, por
exemplo, o registro das diligncias pertinentes interceptao telefnica e os laudos
de degravao. Horas de escuta transformam-se em centenas de folhas de
transcries e noutras centenas contendo os registros das chamadas. Outro apenso
pode conter informaes bancrias, incluindo extratos e cpias de cheques e
documentos referentes s operaes financeiras investigadas. Nos autos principais,
depoimentos e mais depoimentos, muitas vezes contraditrios, devem ser cotejados
com as informaes colhidas nos relatrios de investigao e com os dados
sigilosos obtidos pelo emprego dos meios operacionais estudados. No quadro
esboado, as vicissitudes do caso demandam, muitas vezes, toda a ateno do
profissional. H fatos que suscitam, efetivamente, considervel esforo intelectual
para a sua compreenso. Consomem tempo e exigem do promotor ou magistrado
dedicao exclusiva por prazo considervel, enquanto outros feitos vo se
avolumando.
Nesse passo, h uma bifurcao. Ou se trata dessa causa como mais uma,
concedendo prioridade aos processos de mais fcil resoluo, em ateno, alis,
estatstica oficial, ou se a considera como a causa, por versar sobre fato de
elevado gravame social. A, a complexidade exponencialmente maior do processo,
pela sua relevncia, justifica o empenho intensivo para a sua soluo.
176
Procuradorias-gerais so sensveis a essa realidade e, para investigaes e
processos de maior envergadura, tm designado promotores (ou grupos de
promotores). Essas designaes, embora necessrias, pe em questo o princpio
do promotor natural, garantia constitucional instituda em favor dos acusados.
O problema se resolve, no mbito do Ministrio Pblico, com a criao de
cargos com atribuies especficas para a atuao em determinadas espcies
delitivas. Para que se respeite, no entanto, o princpio do promotor natural, as
hipteses de atuao devem estar precisamente definidas na lei
299
.
No tarefa fcil acomodar no feixe de atribuies de determinado cargo de
promotor de justia a atuao nos processos relativos ao crime organizado, diante
da falta do tipo penal especfico. A soluo parece estar na descrio legal das
atribuies do cargo, com a possvel objetividade e mincia, dos aspectos sensveis
do crime organizado
300
, de tal modo que, diante da constatao de tais elementos
no fato investigado, passe a oficiar nos respectivos autos o promotor de justia ou o
grupo de promotores de justia especializados.

299
Essa a opinio de Nelson Nery J unior. Sustenta o autor, com apoio na jurisprudncia do STF e
STJ , que o princpio do promotor natural reclama a existncia no Ministrio Pblico de cargos fixos,
especficos, com atribuies e funes previamente estatudas na lei: Para o autor, no so mais
tolerados os cargos genricos, cuja funo no esteja delineada precisamente na lei. O autor
aplaude a existncia das equipes especializadas de promotores de justia, mas observa que seus
componentes ho de ser promotores de justia com cargo fixo e atribuio designada na lei, de sorte
a respeitar-se o princpio do promotor natural e a garantia da inamovibilidade de que goza o membro
do Ministrio Pblico. E adverte: entender-se o contrrio, retirando do rgo do Parquet atribuio
para funcionar na equipe especializada, seria o mesmo que negar-lhe inamovibilidade, garantida pela
Constituio Federal. Os promotores de justia de equipes especializadas no podem ser designados
e removidos ao alvitre do Procurador-Geral de J ustia (NERY J UNIOR, Nelson. Princpios do
processo civil na Constituio Federal. 6. ed. rev., ampl. e atual. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2000 (Coleo estudos de direito de processo Enrico Tullio Liebman; v. 21), p. 92-93).
300
Ao criar o Grupo de Atuao Especial para Represso ao Crime Organizado GAECO a
Procuradoria-Geral de J ustia do Estado de So Paulo pretendeu definir o discrime. Disps que o
grupo teria atribuies para oficiar nas representaes, inquritos policiais, procedimentos
investigatrios e processos destinados a identificar e reprimir as organizaes criminosas, na
comarca da Capital, em todas as fases da persecuo penal, inclusive audincias, at deciso final
(art. 2 do Ato n 76/95-PGJ , de 21 de dezembro de 1995). Mais tarde, quando se criaram os grupos
de atuao regional, a Procuradoria-Geral inseriu na norma elenco exemplificativo de aes
delituosas praticadas por organizaes criminosas, ressalvando que tais crimes teriam de ser
praticados de forma regionalizada. Os crimes indicados nesse ato normativo, n 263/01-PGJ , de 25
de julho de 2001, so os seguintes: a) roubo e receptao de veculos automotores e aeronaves; b)
roubo e receptao de cargas; c) lavagem de dinheiro; d) trfico ilcito de substncias entorpecentes;
e) crimes praticados por funcionrio pblico contra a Administrao em geral; f) explorao de jogos
de azar; e g) sonegao fiscal.
177
Numa concepo mais realista e definida pela firme disposio de combater o
crime organizado, as Promotorias dedicadas ao crime organizado devem ser
dotadas de pessoal tcnico especializado, com formao multidisciplinar, visando ao
delineamento, pelos elementos de prova colhidos, das intrincadas estruturas
criminosas. Esse staff auxiliar o promotor de justia em seu labor de traduzir dados
da realidade em proposies de imputao na denncia, para a definio dos fatos
tpicos e de seus autores e delimitao do mbito de cognio da pretenso punitiva
do Estado.
Para o Poder J udicirio, a melhor alternativa diante da realidade vivenciada
a criao de varas especializadas para os processos que tenham por objeto o crime
organizado, cuja competncia se estabelecer pela precisa indicao dos elementos
visveis dessa espcie delitiva, mngua da descrio legal desse ente jurdico.
178
9. CONCLUSO
1. O Estado Democrtico de Direito constitui-se em frmula institucional
elaborada a partir da paulatina evoluo do Estado de Direito e da exigncia, cada
vez mais saliente, de prestaes positivas por parte do Estado, para a satisfao de
direitos individuais e coletivos, tudo isso sobre o plio da democracia, a legitimar
suas necessrias intervenes no destino de sua comunidade.
2. O processo penal reflete a feio do Estado e a forma como este regula
sua interveno num campo de intenso conflito. Concilia interesses contraditrios, a
saber, o status libertatis do imputado e a pretenso punitiva oficial. Tratando-se de
funes igualmente relevantes, o atendimento a uma delas no pode inviabilizar a
outra.
3. O devido processo legal consiste em locuo de remota origem e que,
incorporada Constituio da Repblica, consagra um conjunto de garantias
processuais. Na evoluo do conceito, o devido processo legal vem sendo evocado
para a concretizao material de certos direitos ligados vida, liberdade e
propriedade. Parte da doutrina tambm o reconhece como fonte do princpio da
proporcionalidade.
4. No obstante o decantado alcance da expresso devido processo legal,
nossa Constituio contm explcito o rol de princpios processuais que dela
decorrem. A opo pela redundncia denota antes de tudo o intransigente respeito
que merece a pessoa submetida ao processo penal. Tais princpios so desafiados,
no entanto, na exasperao do conflito que o processo penal de resultado
representa.
5. O Estado Democrtico de Direito contempla refinado instrumento de
controle da constitucionalidade de seus atos normativos, que o princpio da
proporcionalidade. Por esse mecanismo, permite-se ao Poder J udicirio a aferio
da compatibilidade entre a Constituio e a lei, pela anlise da relao triangular que
tem como vrtices o fim, o meio e a situao ftica.
6. O processo penal acolhe o princpio da proporcionalidade, no somente no
mbito do conflito central (jus libertatis vs. jus puniendi), mas tambm e
179
principalmente quando se cogitam de meios processuais mais agudos para a
represso de determinada categoria de delitos.
7. A Constituio Federal determina tratamento diferenciado aos crimes
segundo sua gravidade: para os de menor potencial ofensivo assente com a
dispensa do processo formal; para os de maior gravidade, incluindo crimes
hediondos e equiparados, terrorismo e tortura, prev tratamento rigoroso e restrio
a direitos individuais. Dessa diretriz decorre a autorizao constitucional para a
previso em lei de meios operacionais especficos para a represso dos delitos mais
graves.
8. A justificao do emprego de meios operacionais mais incisivos foi feita, em
outros pases, pela deteco de discrime representativo de peculiar forma de
ameaa ao corpo social. Na Itlia, por exemplo, a ordem normativa contempla duas
formas de processo penal, uma voltada s prticas comuns, outra destinada
represso do crime organizado, que, na pennsula, tem uma feio bastante
especfica (a presena das mfias). No Brasil, a previso de emprego desses meios
operacionais situa-se em lei de represso ao crime organizado, que, no entanto, no
o definiu. Nosso legislador limitou-se a indicar a base conceitual mnima de
associao criminosa, sendo esta correspondente descrio tpica do crime de
quadrilha ou bando.
10. O crime organizado, no entanto, existe em nossa sociedade. Sua
manifestao multifria e sempre bastante danosa ao tecido social como um todo.
Vrios so os delitos que podem caracteriz-lo e estes decorrem de apurada
composio de foras obtida no mbito de uma organizao estruturada com algum
grau de sofisticao, cuja clula corresponde, no mnimo, ao conceito de quadrilha
ou bando.
11. A deteco do crime organizado no pas e o recrudescimento da
criminalidade violenta tm conduzido previso legal de novos meios de
investigao e prova, que demandam profunda reflexo sobre seus limites, posto
que tisnam direitos individuais e desafiam os princpios processuais consagrados.
12. A utilizao de tais mecanismos est condicionada observncia do
princpio da proporcionalidade, pelo legislador e pelo juiz do processo. Somente a
180
persecuo dos crimes que tm por objeto os mais relevantes bem jurdicos que
so aqueles indicados explicita ou implicitamente na Constituio Federal
justificam a adoo dos meios operacionais mais intensos, na estrita medida da
necessidade.
13. O processo penal de modelo acusatrio aquele que mais bem prestigia
os direitos inerentes ao imputado e os princpios constitucionais j consagrados.
Dada a premente necessidade da utilizao de meios de investigao e prova mais
incisivos, a reaproximao ao escopo garantista do processo obtida carreando-se
ao Ministrio Pblico a direo da investigao e a delimitao mais precisa do
mbito de cognio judicial. Sem se envolver com a investigao policial, o juiz do
processo transforma-se em juiz de garantias. Para a pureza do sistema, ao juiz no
se concede o controle do inqurito policial, o controle externo da Polcia, o controle
de arquivamento dos procedimentos de Polcia J udiciria ou a faculdade de decretar
medidas de natureza cautelar ex officio, especialmente na fase de investigao.
14. Como destinatrio e diretor da investigao policial, o dominus litis far o
primeiro teste de proporcionalidade do meio de investigao cogitado e o desprezar
se o recurso puder ser suprido por outro menos invasivo de direitos individuais ou
mesmo se a opinio delicti j estiver formada. De outro bordo, entendendo necessria
a medida, o Ministrio Pblico deduzir sua pretenso ao juiz de garantias e este,
reputando presentes os requisitos legais e atento ao princpio da proporcionalidade,
autorizar a medida, passando a fiscaliz-la em seus limites, com vista, desde logo,
aos direitos do imputado.
15. O exerccio do controle externo da Polcia pelo Ministrio Pblico,
atribuio constitucional, concorre para a eficincia da investigao e garante a
lisura do trabalho policial pelo controle formal que certas diligncias, como o
flagrante diferido, exigem.
16. Com vista, ainda, eficincia da persecuo, o Ministrio Pblico pode
prescindir da Polcia e realizar por si a apurao do fato criminoso, na fase que
antecede ao ajuizamento da ao penal. Essa faculdade, contudo, deve ser exercida
em situaes excepcionais, que demandem a conduo da investigao por
181
autoridade independente e dotada de garantias como a vitaliciedade e a
inamovibilidade.
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