Plan Estrategico MS

Ministerio de Salud Direccin General de Salud
Plan Estratgico Institucional 2008-2010 Presentacin Han transcurridos 12 meses desde que iniciamos labores, en este periodo hemos clarificado la misin del Ministerio de Salud, los objetivos y el camino a seguir. Hoy conocemos mucho mejor las fortalezas y debilidades de la institucin; cada vez ms, entendemos que las oportunidades son muchas, y las amenazas aminoran conforme Costa Rica redescubre la trascendencia e impacto de lo que el Ministerio, como Rector en Salud, impulsa, corrige y aporta al desarrollo nacional. Ahora debemos preservar y potenciar nuestras ventajas, ordenar objetivos y trazar la trayectoria de eventos necesarios en el tiempo para cumplir la misin. La tarea es grande, y se impone continuar con paso firme y decidido. El Ministerio de Salud no es sujeto inerme a las variaciones del entorno; debe ser un lder que genera cambios profundos en el sistema de produccin social de la salud, y para ello, estamos evolucionando la gestin interna, asegurando el equilibrio en la adaptacin, para responder efectivamente a las demandas de desarrollo. Con el propsito de mostrar hacia donde se deben dirigir los esfuerzos institucionales, y como otro paso ms en el crecimiento de la organizacin; bajo la conduccin de la Direccin General de Salud, el acompaamiento tcnico de la Universidad de Costa Rica y el Instituto Centroamericano de Administracin de Empresas INCAE-, con la participacin, en diverso grado y oportunidad, de representantes de los tres niveles de gestin institucional; hemos concertado intereses, priorizado acciones y determinado metas que aseguran la vinculacin efectiva del quehacer del Ministerio de Salud, a los resultados pactados en el Plan Nacional de Desarrollo; a la vez que se impulsa de manera enrgica el crecimiento de capacidades institucionales para el ejercicio de la rectora; y una gestin orientada al impacto, evaluada por los resultados, con una cultura de rendicin de cuentas, e incorporacin efectiva de la administracin de riesgos como respuesta preventiva ante una falla en la gestin o un cambio en el entorno. El fruto de este esfuerzo inicial es el Plan Estratgico Institucional 2008-2010 que hoy ofrecemos de gua a todas y todos los colaboradores,
De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud
y como una muestra ms al pueblo costarricense de la concordancia entre lo que se dice y se hace en este Ministerio. Decimos esfuerzo inicial, porque reiteramos nuestro compromiso para actuar con base en la observacin del futuro; y as planear constante y sistemticamente las estrategias que mejor convengan al pas. Decimos gua porque ordena el quehacer, pero no es una programacin del futuro, ni una prescripcin o norma para la ejecucin de operaciones diarias. Muestra la direccin, marca el rumbo, y supone robustez suficiente para su vigencia durante el periodo; pero conlleva la pretensin de flexibilidad suficiente para permitir cambios que se imputen necesarios en un futuro. Se medir la utilidad del instrumento en el tanto permita visualizar, con enfoque de sistemas, el derrotero para lograr las metas dictadas; traduciendo la propuesta estratgica en planes y presupuestos a mediano plazo, y programas operativos a corto plazo. Corresponde ahora, a cada colaborador de este Ministerio, ejercer el liderazgo y demostrar su compromiso para lograr este cometido.
Dra. Mara Luisa vila Agero Ministra de Salud Mayo de 2007
Tabla de contenido Introduccin ..............................................................................................i Elementos de referencia para la formulacin del Plan Estratgico Institucional .............................................................................................1 Estructura del Plan Estratgico Institucional ............................................2 Del uso del Plan Estratgico Institucional .................................................3 rea: Rectora de la Produccin Social de la Salud ...................................4 Direccin Poltica de la Salud ................................................................4 Instrumentalizacin de la Promocin de la Salud ...................................5 Regulacin de la Salud ..........................................................................6 Armonizacin de la Provisin de Servicios de Salud ...............................7 Vigilancia de la Salud ............................................................................8 Planificacin Estratgica de la Salud .....................................................8 Modulacin del Financiamiento ...........................................................10 Desarrollo Cientfico y Tecnolgico en Salud ........................................11 Evaluacin del Impacto de las Acciones en Salud.................................12 rea: Gestin Institucional .....................................................................13 Gerencia Intrainstitucional ..................................................................13 Planificacin Intrainstitucional ............................................................14 Desarrollo Organizacional....................................................................14 Control Interno....................................................................................15 Atencin del Cliente Interno y Externo .................................................16 Mercadotecnia Institucional.................................................................16 Sistema Integral de la Informacin.......................................................17 Auditoria Interna .................................................................................18 Recursos Financieros ..........................................................................19 Recurso Humano.................................................................................19 Bienes y Servicios................................................................................20 Infraestructura Fsica ..........................................................................21 Infraestructura Fsica Cen y Cinai .......................................................22 Soporte Jurdico y Legal ......................................................................23 Liderazgo y Articulacin de las Relaciones Internacionales en Salud ....24 rea: Provisin de Servicios ....................................................................25 Extender la Cobertura de los Servicios de Nutricin Preventiva ............25 Extender la Cobertura de los Servicios de Atencin y Proteccin Diaria 26 Promocionar el Crecimiento y Desarrollo Infantil..................................26 Liderar, Articular y Controlar la Gestin del Instituto de Nutricin y Desarrollo Infantil ...............................................................................26 Modelo de planificacin con enfoque de riesgo ........................................28 Antecedentes .......................................................................................28 Caractersticas del modelo ...................................................................28 El modelo ............................................................................................29
De los elementos del modelo ................................................................31 Modelo del Sistema de Control Interno....................................................34 Presentacin........................................................................................34 Sistema de Control Interno ..................................................................35 Antecedentes jurdicos.........................................................................35 De la gestin del sistema de control interno en el Ministerio de Salud ..35 mbitos de gestin ..............................................................................36
Introduccin Con el propsito de comunicar a travs de un sistema articulado lo que el Ministerio de Salud planea realizar para cumplir su misin y atender los compromisos del Plan Nacional de Desarrollo; se determinaron cinco acciones estratgicas que describen de manera integral el quehacer en las reas de: rectora de la produccin social de la salud, gestin institucional y provisin de servicios de nutricin y desarrollo infantil. Esas acciones son asociadas a uno o ms objetivos de mejora, relacionados a su vez de manera directa, con cada funcin que la organizacin debe ejecutar para cumplir su misin. Esta combinacin de variables permite entender de manera integral el quehacer institucional, independientemente del nivel de gestin donde se ejecute, o la unidad orgnica que la efecte, logrando describir la unicidad del Ministerio, con productos armonizados y acciones sincronizadas. Se incluyen en cada caso, indicadores de impacto, gestin y riesgo, asociados en lo posible, a los productos de salida de cada funcin. Las metas indican el resultado final y la progresin en el cumplimiento, en trminos de las mediciones antes citadas. Finalmente, se establecen las actividades especficas para lograr esos objetivos. De esta manera se asegura la vinculacin directa del Plan Estratgico Institucional con el Plan Nacional de Desarrollo; al mismo tiempo que se anticipan las actividades especficas que como institucin, se ejecutarn para cumplir el propsito que le asiste, sin que se entienda con ello, que se delinean exactamente como debe cumplir cada unidad orgnica sus tareas, puesto que sta es la labor a realizar en los planes tcticos y programacin operativa, posteriores en el tiempo.
Dra. Rossana Garca Gonzlez Directora General de Salud
i De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud
Elementos de referencia para la formulacin del Plan Estratgico Institucional El Ministerio acta en tres reas complementarias: rectora de la produccin social de la salud, gestin institucional y provisin de servicios de nutricin y desarrollo infantil. Mediante el ejercicio de la rectora se entrega a la poblacin los servicios que son la razn de ser como rectora de la salud. El componente de gestin institucional asegura el funcionamiento y desarrollo sistmico de la organizacin y los procesos asociados, encauzando el esfuerzo combinado en la direccin establecida. Con la provisin de servicios de nutricin y desarrollo infantil, se procura mejorar, con equidad, la calidad de vida de los nios y nias menores de 13 aos de edad. En concordancia con lo anterior, se identifican cinco acciones estratgicas institucionales, que en conjunto, describen la totalidad de intervenciones del Ministerio, independientemente del nivel de gestin o entidad orgnica ejecutora. Estas son: 1. Direccin poltica de los actores sociales y regulacin sobre los insumos, productos o acciones, que intervienen en el proceso de la produccin social de la salud; garanta de acceso equitativo al conjunto de servicios de salud de atencin a las personas y al hbitat humano e impulso de la estrategia de promocin de la salud. 2. Determinacin de estrategias de acuerdo con la evaluacin del impacto de acciones en salud y los resultados de la vigilancia y anlisis del estado de salud, sus determinantes y tendencias, as como de la modulacin del financiamiento y del desarrollo cientfico y tecnolgico en salud. 3. Liderazgo y articulacin institucional, control interno y gestin de recursos en los tres niveles de la organizacin. 4. Desarrollo y fortalecimiento de infraestructura, procesos, sistemas y servicios de apoyo logstico y de informacin del Ministerio de Salud. 5. Provisin de servicios de nutricin preventiva y de promocin de la salud para contribuir con el desarrollo infantil de los nios y nias en situacin de riesgo de salud.
1 De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud
Asociados a las acciones estratgicas, se han Areas en que interviene Funciones Procesos: reconocido: cuatro el Ministerio de Salud: que ejecuta: Treinta Tres Veinticuatro funciones sustantivas de insumo; cuatro sustantivas de salida; siete de liderazgo institucional, seis de apoyo administrativo y logstico; as como tres de provisin de servicios. Posteriormente se relacionan los procesos para ejecutar esas funciones, resultando a la fecha, treinta procesos a ejecutar en uno o los tres niveles de gestin.
Acciones estratgicas para efectuar las intervenciones: Cinco
Estructura del Plan Estratgico Institucional Considerando como insumos, de manera enunciativa y no limitativa: la misin, visin, objetivos estratgicos, valores institucionales, el Plan Nacional de Desarrollo (PND); el marco orientador del Sistema Especfico de Valoracin del Riesgo Institucional (SEVRI), el anlisis de la situacin en salud, la legislacin, normas y polticas institucionales, entre otros; se relacionan ordenadamente, los siguientes elementos: los programas del PND asociados con el tema salud; la accin estratgica institucional para atender la demanda del PND; la accin estratgica institucional para satisfacer la demanda de otros servicios relacionados con la misin institucional o el desarrollo de la organizacin; las funciones que se deben ejercer para efectuar la accin estratgica; los objetivos especficos por funcin: los indicadores de impacto, gestin y riesgo, preferentemente de salida y no de proceso; asociados a los elementos anteriores y el SEVRI; las metas anuales, agregadas, para lograr el compromiso institucional al 2010; la o las actividades especficas a realizar para cumplir el objetivo.
El Plan Estratgico presenta una seccin Accin Objetivo Indicador de Acciones especfico Metas Actividades especfica para cada Estratgica estratgicas impacto, del por funcin agregadas especficas institucional PND riesgo y gestin una de las tres reas de actuacin: rectora de la produccin social de la salud, gestin institucional y provisin de servicios de nutricin y desarrollo infantil, asegurando la separacin de funciones, de manera armnica y sincrnica. De esta manera ordenada se asegura el cumplimiento del propsito del Ministerio, el logro de los objetivos, la coherencia de las aspiraciones con las acciones, la racionalizacin en la seleccin de las alternativas que mejor se ajustan a los valores de la institucin, la forma de medicin del resultado, cumplimiento y riesgo asociados; y el avance en el cumplimiento de lo pactado. En resumen, se comunica a los clientes internos y externos las pretensiones del Ministerio; garantizando que todos los recursos estratgicos se muevan en conjunto para alcanzar los objetivos a largo plazo, y seala metas e indicadores que se convierten en referencias para el alineamiento estratgico, el control de la gestin y la sana administracin de los riesgos.
Del uso del Plan Estratgico Institucional Siendo que el plan orienta la toma de decisiones al disponer de una serie de acciones programadas a ejecutar en los prximos tres aos; sin perder de vista, que adems de orientador es flexible ante situaciones imprevistas o imprevisibles; constituye un instrumento de compromiso, de conciliacin de intereses, de negociacin, de gestin, de control organizacional y de rendicin de cuentas, al pas y a lo interno del Ministerio.
MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD
PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL rea: Rectora de la Produccin Social de la Salud

Descripcin Accin Estratgica del Plan Nacional de Desarrollo Programa de fortalecimiento de las condiciones de salud de la poblacin infantil y adolescente, promoviendo estilos de vida saludable Promocin y proteccin del hbitat humano para un mayor bienestar y calidad de vida de la poblacin Programa de fortalecimiento de la capacidad resolutiva de las instituciones del sector, para lograr un incremento de la cobertura del Seguro de Enfermedad y Maternidad y del Rgimen del IVM Plan de provisin de recursos de infraestructura, humanos, tecnolgicos y financieros en salud con calidad, seguridad y accesibilidad Descripcin Accin estratgica Direccin poltica de los actores sociales y regulacin sobre los insumos, productos o acciones, que intervienen en el proceso de la produccin social de la salud; garanta de acceso equitativo al conjunto de servicios de salud de atencin a las personas y al hbitat humano e impulso de la estrategia de promocin de la salud.
Descripcin Objetivo Especfico
Direccin Poltica de la Salud

Generar factibilidad y viabilidad poltica para la ejecucin de proyectos prioritarios Indicador Metas 2008 2009 2010 25% 50% 100% Actividades especficas Consolidacin del Proceso de Direccin Poltica de la Salud Realizacin de acciones de posicionamiento poltico de los proyectos de Gestin de Inmunizaciones, Promocin de la Salud Sexual y Reproductiva, Gestin de Residuos Slidos y Promocin de la Salud Mental, y proyecto de ciudades limpias. Impulso de la aprobacin de la ley de creacin del Instituto de Nutricin y Desarrollo Infantil como ente adscrito
% de avance de proyectos prioritarios que requieren accin directa de la Ministra para garantizar viabilidad poltica
Descripcin Objetivo Especficos
Instrumentalizacin de la Promocin de la Salud

Desarrollar e implementar la estrategia de la promocin de la salud y la cultura de no exclusin con actores sociales clave y en grupos poblacionales prioritarios Metas Indicador Actividades especficas 2008 2009 2010
% de actores sociales clave que estn ejecutando la estrategia de promocin de la salud para desarrollar determinantes en temas prioritarios (incluye proyectos de educacin en salud entre otros) (Lnea base 2008) % de incremento en el posicionamiento de la cultura de no exclusin en grupos prioritarios (Lnea base 2008) % de incremento en la participacin de grupos vulnerables en foros relevantes de temas en salud organizados por actores sociales clave (Lnea base 2008) % variacin en la atencin de denuncias por exclusin que se presentan ante el Ministerio de Salud por parte de grupos prioritarios (Lnea base 2008) % de incremento del gasto en proyectos especficos de promocin de la salud, por institucin, ejecutados por los actores del sector salud, de acuerdo a las prioridades institucionales (Lnea base 2008) % de valores en salud prioritarios, abordados por el proceso de mercadotecnia de la estrategia de promocin N/A 30% 50% Desarrollo e implementacin de la metodologa de medicin de lnea base para cada indicador (incluye la identificacin de determinantes protectores clave y de grupos vulnerables). Desarrollo de los mecanismos de acceso de grupos vulnerables al Ministerio de Salud para presentar denuncias. Implementacin del proceso de mercadotecnia de la estrategia de promocin de la salud y de la cultura de no exclusin para impulsar los proyectos prioritarios y fortalecer las condiciones de salud de la poblacin infantil y adolescente en riesgo. Capacitacin y formacin de responsables institucionales en destrezas claves para la instrumentalizacin de la promocin y el desarrollo de la cultura de la no exclusin
N/A N/A
5% 10%
10%
25%
N/A
10%
25%
N/A
5%
10%
100% 100% 100%
MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD % de responsables institucionales empoderados de la estrategia de promocin de la salud y la cultura de la no exclusin (Lnea base 2008)
N/A
50%
100%
Regulacin de la Salud
Desarrollar, mejorar, divulgar y controlar la aplicacin del marco normativo en las reas prioritarias Indicador % de incremento en el cumplimiento de la normativa prioritaria, con respecto al lnea basal (lnea base 2008) % de requerimientos prioritarios de elaboracin o ajuste del marco normativo, abordados % de acciones polticas adversas a las regulaciones prioritarias, administradas 2008 N/A Metas 2009 2010 5% 15% Actividades especficas Diagnstico de necesidades de regulacin para el fortalecimiento de las condiciones de salud de la poblacin, promoviendo estilos de vida saludable Desarrollo de metodologa de monitoreo y evaluacin del cumplimiento de la normativa prioritaria y medicin de lnea base Implementacin del proceso de elaboracin y ajuste del marco normativo Implementacin del proceso de aplicacin y control del marco normativo sobre las prioridades establecidas Implementacin de metodologa para elaborar mapa poltico
100% 100% 100%
100% 100% 100%

Armonizacin de la Provisin de Servicios de Salud

Implementar estrategias para la articulacin de proveedores para aumentar, con equidad, la cobertura con calidad por servicios de salud. Metas Actividades Indicador especficas 2008 2009 2010
% de disminucin de brechas de cobertura en acceso y calidad de servicios esenciales de salud en poblaciones prioritarias, con respecto a la lnea base (Lnea base 2008) N/A 5% 15% Mapeo de intereses de actores sociales Identificacin de brechas de cobertura y calidad por servicios esenciales a poblaciones
% de actores sociales clave que participan en acciones de armonizacin de la provisin
85%
90%
95%
% acciones polticas adversas a las acciones de armonizacin de la provisin, administradas
100%
100% 100%
Descripcin Accin Estratgica

Determinacin de estrategias de acuerdo con la evaluacin del impacto de acciones en salud y los resultados de la vigilancia y anlisis del estado de salud, sus determinantes y tendencias, as como de la modulacin del financiamiento y del desarrollo cientfico y tecnolgico en salud.
Vigilancia de la Salud
Desarrollar y mantener el sistema de vigilancia de la salud Indicador % de satisfaccin de los clientes internos y externos con la calidad de la informacin (Lnea base 2008) % de indicadores clave identificados, incorporados en el sistema. (Lnea base 2008) % de actores sociales clave incorporados en el sistema (Lnea base 2008) % de responsables del proceso de Vigilancia de la Salud con capacitacin tcnica Metas 2008 2009 2010 N/A 60% 70% N/A 100% 100% N/A Actividades especficas Diseo e implementacin del Sistema de Vigilancia de la Salud Implementacin del proceso de Vigilancia de Salud Diseo e implementacin de metodologa de medicin de la satisfaccin de clientes internos y externos Formulacin e implementacin de plan de capacitacin para funcionarios que participan en el proceso de vigilancia de la salud
50%
70%
70% 100% 100%
Planificacin Estratgica de la Salud

Formular la Poltica Nacional de Salud y los planes estratgicos en salud Indicador Metas Actividades especficas
MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD 2008 2009 2010 % de actores sociales del Sector Salud con planes estratgicos alineados con la Poltica Nacional de Salud y planes estratgicos en salud (Formulacin de Poltica en el 2008) N/A 80% 90% % de desviaciones en el cumplimiento de los objetivos y metas del Plan Nacional de Salud, segn cronograma % de satisfaccin de los actores sociales clave con la calidad de las polticas y planes estratgicos de salud (Lnea base 2008) % de actores sociales convocados, participando activamente en el proceso de formulacin y ejecucin de planes estratgicos (incluye percepcin de los actores clave de su participacin activa) Formulacin de la Poltica Nacional de Salud, del Plan Nacional de Salud y otros planes con participacin de los actores sociales clave Definicin de metodologa para la revisin del alineamiento de los planes estratgicos de los actores sociales Definicin de metodologa del seguimiento y evaluacin de los planes estratgicos Implementacin del proceso de Planificacin Estratgica de la Salud
NA
10%
5%
N/A
60%
70%
80%
80%
80%
Modulacin del Financiamiento

Corregir las desviaciones en el financiamiento de los servicios pblicos para garantizar el acceso equitativo a los servicios de salud de atencin a las personas y de proteccin y mejoramiento del hbitat humano. Metas Indicador % de incremento de la inversin de las instituciones del Sector Salud, en poblaciones y servicios de salud prioritarias, con respecto a la lnea base (Lnea base 2008) % de incremento en la cobertura real del SEM, con respecto a la lnea base (Lnea base 2008) % de instituciones del sector con evaluacin de su ejecucin financiera en relacin con las polticas nacionales % acciones polticas adversas a las acciones de modulacin del financiamiento, administradas 2008 2009 2010 Actividades especficas
N/A
5%
15% Formulacin e implementacin de metodologa de medicin de lnea base de los indicadores Monitoreo y control de la asignacin y ejecucin presupuestaria de las instituciones del Sector Salud, para disminucin brechas de acceso y calidad en los servicios de salud de atencin a las personas y al hbitat humano Implementacin del proceso de Modulacin del Financiamiento en Salud Mapeo de intereses de actores sociales
N/A
2%
5%
10%
20%
30%
100% 100% 100%
10
Desarrollo Cientfico y Tecnolgico en Salud

Desarrollar, mantener y promover el Sistema Nacional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico en Salud Indicador % de investigaciones prioritarias de la Agenda Nacional de Investigacin y Desarrollo Tecnolgico en Salud, en ejecucin % de instituciones clave en salud evaluando tecnologas prioritarias % de satisfaccin de usuarios clave con la calidad de la informacin generada por el Sistema Nacional de Investigacin y Desarrollo Tecnolgico en Salud de la Agenda Nacional de Investigacin y Desarrollo Tecnolgico en Salud (Lnea base 2008) % de entidades identificadas en el estudio de lnea de base, incorporadas a los nodos de investigacin de la Agenda Nacional de Investigacin y Desarrollo Tecnolgico en Salud 2008 5% N/A Metas 2009 30% 33% 2010 50% 66% N/A 60% 80% 10% 20% 30% Diseo e implementacin de metodologa de medicin de lnea base y seguimiento de indicadores Consolidacin de los nodos del sistema de investigacin y desarrollo tecnolgico en salud Implementacin del Proceso de Gestin de la Investigacin y Desarrollo Tecnolgico en Salud Capacitacin y formacin de responsables institucionales en destrezas claves para ejecutar la funcin rectora de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico en Salud Comunicacin de informacin prioritaria a actores clave proveniente de la vigilancia tecnolgica Actividades especficas
% de acciones polticas adversas a las prioridades en investigacin, administradas (Lnea base 2008)
N/A
50%
100%

Desarrollo e implementacin la metodologa de medicin de lnea base. Capacitacin y formacin de responsables institucionales en destrezas claves para ejecutar la funcin rectora de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico en Salud
11
Evaluacin del Impacto de las Acciones en Salud

Desarrollar y mantener el sistema de evaluacin de impacto de las acciones en salud Indicador % de acciones clave en salud con acciones de evaluacin del impacto ejecutadas. (Lnea base 2008) % de satisfaccin de los actores sociales clave con la calidad de la informacin producto de la evaluacin de impacto de las acciones en salud (Lnea base 2008) 2008 N/A Metas 2009 60% Actividades especficas 2010 70% N/A 70% 80% Implementacin del Proceso de Evaluacin del Impacto de las Acciones en Salud Desarrollo e implementacin de la metodologa de medicin de lnea base. Desarrollo e implementacin de la metodologa de evaluacin del impacto para las acciones estratgicas en salud identificadas Identificacin de actores sociales clave Diseo e implementacin de instrumento para medir la satisfaccin de los actores sociales Identificacin de actores sociales clave
12
rea: Gestin Institucional

Descripcin Accin Estratgica del Plan Nacional de Desarrollo Programa de fortalecimiento de la gestin institucional para mejorar la calidad y eficiencia de la prestacin de los servicios de salud Descripcin Accin estratgica Liderazgo y articulacin institucional, control interno y gestin de recursos en los tres niveles de la organizacin. Descripcin
Objetivo Especficos
Gerencia Intrainstitucional
Articular los procesos de rectora sobre la produccin social de la salud y de gestin intrainstitucional en los tres niveles de gestin. Indicador % de desviaciones corregidas en los productos de impacto del Ministerio de Salud Metas 2008 40% Actividades especficas 2009 60% 2010 80% % de polticas intrainstitucionales efectivas 10% 40% 80% % de acciones autorizadas e impulsadas por el pice estratgico del Ministerio de Salud congruentes con el plan nacional de desarrollo, la Poltica Nacional en Salud, el marco estratgico institucional y las polticas intrainstitucionales -70% 80%
Implementacin de los procesos de direccin y conduccin intrainstitucional Desarrollo del sistema de informacin gerencial Desarrollo de polticas de gestin intrainstitucional.
13
Descripcin
Objetivos especficos
Planificacin Intrainstitucional
Garantizar el alineamiento estratgico de la organizacin.
Indicador 2008 Metas 2009 2010 Actividades Especficas
% de cumplimiento de metas relacionadas con indicadores de impacto % de cumplimiento de metas relacionadas con indicadores de gestin % metas operativas con factores de riesgo identificados
60% 80% 50%
70% 100% 80%
85% 100% 90%
Incluir indicadores para el control de la planificacin intrainstitucional en el Sistema de Control Interno
Desarrollo Organizacional
Diseo de la cultura, procesos y estructura requeridos por la institucin para mantener el alineamiento de la organizacin. Indicador % de desviacin entre la cultura organizacional presente y la diseada (Lnea base 2008) % de procesos de gestin organizacional, en ejecucin Metas 2008 NA 50% Actividades especficas 2009 PD 75% 2010 PD 100% y diseo organizacional resultante del proceso de desarrollo organizacional del Implementar el modelo Ministerio de Salud
% de funcionarios que desconocen el proceso de cambio organizacional
10%
5%
2%
14
Control Interno
Proporcionar seguridad razonable en el cumplimiento del marco estratgico. Indicador % de actividades de administracin del riesgo, ejecutadas Metas 2008 50% Actividades especficas 2009 80% 2010 90%
% de acciones correctivas, ejecutadas % de requerimientos de gestin integral de la informacin no cubiertos oportunamente % de funcionarios que desconocen el enfoque de mejoramiento continuo y de evaluacin del impacto institucional del control interno
85% 70%
90% 50%
95% 30%
Implementar el modelo y diseo organizacional resultante del Proceso de Desarrollo Organizacional del Ministerio de Salud
20%
10%
5%
15
Atencin del Cliente Interno y Externo

Satisfacer las necesidades y expectativas de atencin del cliente interno y externo Indicador % de satisfaccin de clientes internos y externos con la atencin de las solicitudes % de denuncias presentadas y resueltas en el periodo (Lnea base) % de expectativas de los clientes internos y externos no contempladas por el proceso de atencin al cliente interno y externo % de expectativas de los clientes internos y externos no contempladas en los servicios establecidos en la legislacin vigente Metas 2008 50% 80% Actividades especficas 2009 80% 85% 2010 95% 95%
Desarrollar la plataforma de atencin al cliente (Ventanilla nica, contralora de servicios, plataforma de servicios)
PD
20%
5%
Mercadotecnia Institucional
Garantizar la coherencia y alineamiento estratgico de las comunicaciones internas y externas del Ministerio de Salud Indicador % de usuarios externos e internos que perciben al Ministerio de Salud como lder y garante de su propia salud Metas 2008 40% Actividades especficas 2009 50% 2010 60% Anlisis permanente de situacin de entorno y de la calidad de las comunicaciones institucionales Desarrollo o ajuste de la poltica de comunicacin Desarrollo del plan maestro de comunicacin intrainstitucional
16
MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD % de comunicaciones emitidas por el Ministerio de Salud identificadas como desalineadas con su Marco Estratgico % calidad percibida de las comunicaciones institucionales por los pblicos meta
Implementar el modelo y diseo organizacional resultante del Proceso de intrainstitucional Desarrollo Organizacional del Ministerio de Salud Integracin de controles en la comunicacin institucionales al Sistema de Control Interno
15%
10%
2%

N/A
60%
70%
Sistema Integral de la Informacin

Garantizar la efectiva captura, procesamiento y divulgacin de la informacin. Indicador
% de necesidades de gestin integral de la informacin contempladas en el plan estratgico institucional satisfechas
Metas 2008
20%
Actividades especficas 2009

40%
2010
60% Definicin e implementacin de la poltica de gestin de informacin. Definicin e implementacin del plan maestro para la gestin integral de la informacin Implementar el modelo y diseo organizacional resultante del Proceso de Desarrollo Organizacional del Ministerio de Salud
% de avance en la implementacin del Plan maestro para la Gestin Integral de la Informacin % de solicitudes de sistemas de informacin de baja calidad y/o baja oportunidad
25%
50%
75%
70%
50%
30%
17
Descripcin
Objetivo Especfico
Auditoria Interna
Evaluar y mejorar la efectividad de la administracin del riesgo, del control y de los procesos de direccin del Ministerio de Salud, proporcionando a la ciudadana una garanta razonable de que la actuacin del Jerarca y la del resto de la administracin se ejecuta conforme al marco legal y tcnico y a las sanas prcticas. Indicador % de estudios realizados respecto a lo planeado Metas 2008 90% Actividades especficas 2009 95% 2010 100%
% servicios preventivos efectuados con respecto a lo planeado
25%
30%
50%
% de recomendaciones aplicadas respecto a las propuestas % de estudios no realizados respecto al universo auditable (1) (1) Este riesgo puede disminuir en el tanto mejoren otras condiciones a lo interno de la Direccin General de Auditora y a lo externo. (Sistemas de Informacin, Tcnicas de Auditora Asistidas por Computador, Recurso Humano capacitado y recurso humano adicional con otras especialidades, entre otras) % de errores o desviaciones no detectados con los procedimientos aplicados (Lnea base 2008)
60%
70%
80%
79%
79%
79%

Verificar el cumplimiento, la validez y la suficiencia del sistema de control interno. Realizar auditoras o estudios especiales tanto de fondos pblicos sujetos a la competencia institucional, como a nivel operativo. Brindar servicios preventivos que aseguren el adecuado accionar del jerarca y del resto de la administracin activa. Evaluar el alineamiento estratgico de la organizacin. Evaluar el seguimiento de planes estratgicos.
N/A
70%
50%
18
Recursos Financieros
Garantizar que la captacin, distribucin y control de los recursos financieros se realice de conformidad con los planes de la institucin. Indicador
% de presupuesto requerido, aprobado % de ejecucin presupuestaria % de disminucin en la captacin de ingresos de CTAMS (Lnea base 2008)
Metas 2008
100% 80% N/A
Actividades especficas 2009

100% 85% 15%
2010
100% 90% 10% Abogaca ante los entes que financian al Ministerio de Salud, sobre las necesidades de recursos Implementar el modelo y diseo organizacional resultante del proceso de desarrollo organizacional del Ministerio de Salud Desarrollo de modelo de captacin de ingresos
Recurso Humano
Satisfacer las necesidades de recurso humano en cantidad, calidad y oportunidad. Indicador % de funcionarios con una calificacin del desempeo muy bueno o excelente % de funcionarios que cumple a cabalidad con el perfil del puesto % de plazas aprobadas que no coinciden con los perfiles solicitados (Lnea base 2008) Metas 2008 50% PD N/A Actividades especficas 2009 70% 70% 15% 2010 80% 80% 5% Desarrollo del plan institucional de gestin de recursos humanos Desarrollo del plan de capacitacin y progreso de los funcionarios
19
Descripcin Objetivo Especficos RECURSO HUMANO

Dirigir y armonizar las relaciones de empleo y el conjunto de decisiones y acciones vinculadas a dichas relaciones. Indicador Nivel de satisfaccin promedio de los empleados (Lnea base 2008) % de resolucin oportuna de solicitudes de gestin de recursos humanos % de conflictos laborales no resueltos oportunamente Metas 2008 NA 50% 10% Actividades especficas 2009 75% 75% 2010 90% 100% Desarrollo de proceso de mejoramiento respecto al clima organizacional Implementar el modelo y diseo organizacional resultante del proceso de desarrollo organizacional del Ministerio de Salud
5%
2%
Bienes y Servicios
Garantizar la disponibilidad y accesibilidad continua de los insumos esenciales, bienes y servicios. Indicador % de necesidades de bienes y servicios, satisfechas % del presupuesto del plan de compra, ejecutado % de recursos de apelacin, declarados con lugar Metas 2008 60% 60% 5% Actividades especficas 2009 75% 75% 3% 2010 80% 80% 1% Implementar el modelo y diseo organizacional resultante del Proceso de Desarrollo Organizacional del Ministerio de Salud
20
Infraestructura Fsica
Dotar de un espacio fsico saludable a los funcionarios y usuarios de la institucin.
Indicador 2008 Metas 2009 2010 Actividades especficas
% de necesidades de infraestructura fsica satisfechas
30%
40%
50% Desarrollo de la poltica de espacio saludable. Desarrollo del plan maestro de infraestructura Implementar el modelo y diseo organizacional resultante del Proceso de Desarrollo Organizacional del Ministerio de Salud
% de cumplimiento del plan maestro de infraestructura
70%
80%
90%
% de recuperacin de instalaciones, infructuosos (Lnea base 2008)
NA
PD
PD
21
Infraestructura Fsica Cen y Cinai

Dotar de infraestructura al Programa de Nutricin y Desarrollo Infantil del Ministerio de Salud, para la ampliacin de cobertura de su poblacin objetivo y garantizar calidad y seguridad de los servicios que se brindan en los establecimientos en funcionamiento a la poblacin actualmente atendida. Metas Indicador 2008 Nmero de necesidades de infraestructura fsica satisfechas Nmero de construcciones, ampliaciones o mejoras realizadas del plan maestro de infraestructura de CEN CINAI % de inscripciones de terrenos, infructuosos (Lnea base 2008) 178 2009 178 2010 178 Actividades especficas
178
178
178
Desarrollo del plan maestro de infraestructura de CEN CINAI
NA
PD
PD
22
Soporte Jurdico y Legal

Garantizar que las acciones y disposiciones del Ministerio de Salud estn apegadas al marco legal.
Indicador 2008 Metas 2009 2010 Actividades especficas
% de recursos de ley interpuestos contra disposiciones del Ministerio de Salud, declarados sin lugar(ambos en el mismo ao) (Lnea base 2008)
N/A
70 %
90%
% de respuestas acorde a los plazos establecidos por ley (Lnea base 2008) Nmero de leyes que afectan negativamente el rol rector del Ministerio de Salud, aprobadas (Lnea base 2008)
N/A
75%
95%
Implementar el modelo y diseo organizacional resultante del Proceso de Desarrollo Organizacional del Ministerio de Salud
N/A
23
Descripcin Accin Estratgica del Plan Nacional de Desarrollo Programa de fortalecimiento de la gestin institucional para mejorar la calidad y eficiencia de la prestacin de los servicios de salud Descripcin Cdigo Accin estratgica Cdigo
Liderazgo y Articulacin de las Relaciones Internacionales en Salud

Cdigo Descripcin Objetivo Especficos Apoyar la direccin y conduccin de las relaciones internacionales en salud para la ejecucin de las funciones prioritarias del Ministerio de Salud. Metas Indicador Actividades especficas 2008 2009 2010 % de incremento de la oferta de cooperacin tcnica1 internacional en salud de Costa Rica. % de compromisos internacionales2 en ejecucin y con seguimiento. % de iniciativas de cooperacin internacional3 desarrolladas en apoyo a la ejecucin de las funciones prioritarias del Ministerio de Salud con seguimiento. No. de funcionarios solicitados Vs. funcionarios no aprobados para el desarrollo de las funciones de la UAIS. PD PD 30% 50% 50% 70% Promover y apoyar la adopcin y el seguimiento de compromisos internacionales en salud. Maximizar el aprovechamiento de iniciativas y recursos de cooperacin internacional, como complemento a las acciones del Ministerio de Salud. Promover la oferta de cooperacin tcnica de Costa Rica en salud hacia otros pases.
Cdigo II. IG.
IG.
PD
10%
30%
IR.
24
rea: Provisin de Servicios

Descripcin Accin Estratgica del Plan Nacional de Desarrollo
Programa de fortalecimiento de las condiciones de salud de la poblacin infantil y adolescente, promoviendo estilos de vida saludable Descripcin Accin estratgica Provisin de servicios de nutricin y desarrollo infantil con equidad, para contribuir a mejorar la calidad de vida de los nios y nias. Descripcin Producto estratgico Nio/as de 0 a 13 aos con mejores condiciones de crecimiento y desarrollo Descripcin Objetivo Especfico
Extender la Cobertura de los Servicios de Nutricin Preventiva

Indicador % de cobertura promedio de los servicios de nutricin preventiva por segmento poblacional de nios y nias % de satisfaccin de clientes y beneficiarios con los servicios de nutricin preventiva ofrecidos % de poblacin objetivo no atendida por falta de disponibilidad de alimentos Metas 2008 2009 2010 25% 27% 30% 70% 80% 90% 50% 25% Desarrollo de servicios de nutricin preventiva por segmento de poblacin.
Actividades especficas
5%
25
Extender la Cobertura de los Servicios de Atencin y Proteccin Diaria

Indicador % de cobertura promedio de los servicios de atencin y proteccin diaria por segmento poblacional % de satisfaccin de clientes y beneficiarios con los servicios de acompaamiento, atencin y proteccin diaria ofrecidos % de variacin promedio en la demanda de servicios de atencin y proteccin diaria por segmento poblacional Metas 2008 2009 2010 4% 90% PD 5% 6% Desarrollo y fortalecimiento de servicios de atencin y proteccin diaria por segmento poblacional Actividades especficas
95% 100% PD PD
Descripcin
Objetivo Especfico
Promocionar el Crecimiento y Desarrollo Infantil

Indicador % de incremento en los actores sociales clave que adoptan estrategias de promocin del crecimiento y desarrollo infantil (Lnea base 2008) % de incremento en clientes y beneficiarios que adoptan nuevos comportamientos saludables en materia de crecimiento y desarrollo infantil. Metas
2008 2009 2010 N/A

30% 50%
N/A 30% 50%
Desarrollo de acciones de vigilancia y promocin del crecimiento y desarrollo infantil, dirigidas a clientes y beneficiarios.
Liderar, Articular y Controlar la Gestin del Instituto de Nutricin y Desarrollo Infantil

Indicador % de avance de proyectos prioritarios que requieren accin directa de la Direccin General del INDI o de la Ministra de Salud para garantizar viabilidad poltica Metas 2008 2009 2010 25% 50% 100% Actividades especficas Direccin y conduccin institucional
26
MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD % de desviaciones corregidas en los productos y servicios del INDI % de acciones programadas directamente relacionadas con el cumplimiento del Marco Estratgico del INDI % metas operativas con factores de riesgo identificados % de actividades de administracin del riesgo ejecutadas 40% 60% 80%
80% 100% 100% 50% 80% 90%

Desarrollar y fortalecer la infraestructura, procesos, sistemas y servicios de apoyo logstico y de informacin del Instituto de Nutricin y Desarrollo Infantil Indicador Nivel de satisfaccin promedio de los empleados % de la poblacin que perciben al CEN-CINAI (INDI) acorde con el posicionamiento esperado % de requerimientos de recurso humano satisfechas % de requerimientos de recursos financieros satisfechos y ejecutados
Metas
2008 2009 70% 90% 50% 70% 90% 95%
2010 95%
80% 95%
90% 95% 100% 80% 90% 100% 75% 85% 50% 70% 95% 95%
Implementar el modelo y diseo organizacional resultante del proceso de desarrollo organizacional del INDI.
% de procesos clave, documentados e implementados % de establecimientos con infraestructura optima % de requerimientos de soporte jurdico y legal efectivamente satisfechos % de unidades organizacionales con acceso efectivo a la red institucional de datos % de disminucin en la captacin de recursos financieros. (Lnea base 2008)
80% 90% 100% N/A 15% 10%
27
Modelo de planificacin con enfoque de riesgo Antecedentes Entre varias de las conclusiones de mayor trascendencia del diagnstico de situacin del Ministerio de Salud, efectuado en el 2006 bajo la conduccin tcnica de la Direccin General de Salud y de la Universidad de Costa Rica, en el marco de una consultora sobre desarrollo organizacional, se estableci que: La cima estratgica no cuenta con un sistema de informacin de indicadores que le permita conocer sistemticamente los resultados de gestin e impacto, para la toma de decisiones pertinente y oportuna. La planificacin estratgica institucional es reactiva, sin un enfoque sistemtico normalizado, no se alinea con la poltica nacional de salud y a nivel regional, es una funcin de "microplanificacin", desvinculada con el nivel central Por otra parte, el Modelo Conceptual y Estratgico de Rectora de la Produccin Social de la Salud, adoptado por el Ministerio desde el ao 2006, impone como criterio director, la separacin de funciones entre niveles de gestin y reas de intervencin. As las cosas, se entiende que el Ministerio no dispona de mecanismos que facilitaran la articulacin de la proyeccin de futuro requerida para la implementacin del modelo de gestin institucional esperado. Por otra parte, tampoco se observaron resultados efectivos de esfuerzos dirigidos a implementar el Sistema de Control Interno; obligacin de todo ente fiscalizado por la Contralora General de la Repblica, que incluye un componente de administracin del riesgo. Asimismo, no se garantizaba la concordancia entre los planes de gestin, y una poltica de asignacin de recursos. Caractersticas del modelo En concordancia con el marco operativo diseado en el proceso de desarrollo organizacional, se consider que el Ministerio requera un modelo de planificacin propio, que asegurara: Adaptabilidad al modelo de ejercicio de la de rectora en tres niveles de gestin y tres reas de intervencin institucional, considerando entornos dismiles.
28
Especificidad en ajuste al futuro esperado del desarrollo del Modelo Conceptual y Estratgico de Rectora de la Produccin Social de la Salud. Confiabilidad manifiesta en la planeacin de la administracin del riesgo institucional Seguridad previniendo que se los recursos se ordenen conforme las prioridades y disponibilidad. Flexibilidad para responder a las circunstancias cambiantes o imprevistas

El modelo En la siguiente figura se ilustra el modelo de planificacin que, a partir de un esquema genrico de planificacin estratgica, introduce dos elementos innovadores: enfoque de riesgo incorporado verticalmente en todo el proceso, y la etapa de asignacin de recursos es precedida de la programacin operativa.
29
Modelo de planificacin con enfoque de riesgo Insumos

Marco Estrat Estratgico
Planes Nacionales ASIS
Legislaci Legislacin y normativa Pol Polticas institucionales
Misi Misin Directrices estrat estratgicas

Valor agregado en el cumplimiento de la misi misin
Visi Visin
Valores Pol Polticas de control interno Valor Pol Poltico
Plan Estrat Estratgico Diagn Diagnstico

An lisis de situaci situaci n interna An
Valor agregado en la gesti gestin intrainstitucional
Objetivos An lisis de situaci situaci n externa An Eventos internos Eventos externos
An Anlisis del riesgo Evaluaci Evaluacin del riesgo

Estrategias con Indicadores
Actividades Espec Especficas Tareas Operativas Prioridad
Plan Estrat Estratgico

Plan T Tctico (POA)
Plan Operativo
(Programaci (Programacin de actividades)
enfoque de riesgo
Macro actividades estrat estratgicas
Metas
Indicadores Tcticos Indicadores Operativos Equidad
Recursos Cronograma Cronograma

Oportunidad
Recursos Recursos
Responsables Responsables
Asignaci Asignacin de recursos
Accesibilidad
Seguimiento y evaluaci evaluacin
CMI Estrat Estratgico, T Tctico y Operativo Seguimiento de actividades programadas Seguimiento de cumplimiento de metas estrat estratgicas
La consideracin explcita de las polticas de control interno en el marco estratgico, por si misma, no constituye innovacin; pero al establecer a partir de ello, el flujo que implementa efectivamente esas polticas (descrito mediante marcos en color caf, en cada etapa del proceso), se agrega valor de manera significativa, porque establece las actividades y orden de ejecucin para la incorporacin efectiva del Sistema Especfico de Valoracin de Riesgo Institucional. El otro aspecto innovador, es la incorporacin de la fase de asignacin de recursos al proceso de planificacin, y no al de gestin de recursos financieros. Obsrvese lo siguiente: el alcance es de asignacin, no de determinacin, como ocurre generalmente. De este modo se asegura a esta fase el carcter estratgico que tiene, pero adicionalmente se confiere continuidad en el proceso, con criterios de: Prioridad estratgica-tctica-operativa, independientemente que sea o no una ventaja financiera.
30

Equidad, entendida como la asignacin en trminos de necesidad, no de igualdad de trato. Accesibilidad de los recursos, sin que interesen las fuentes de financiamiento. Oportunidad, puesto que se asegura la efectiva incorporacin en el presupuesto, conforme la prioridad y disponibilidad de recursos.
Cabe aclarar, que las actividades propias de la administracin presupuestaria, no corresponden a este proceso, sino se tratan integralmente en el de gestin de recursos financieros. El modelo garantiza la observancia de los principios de: Factibilidad, toda vez que es posible implementarlo, ya que integra los tres niveles de gestin y de la planeacin. Objetividad y cuantificacin, refuerza el compromiso de los directivos con la estrategia, adems, requiere precisin y exactitud, puesto que los recursos se asignan en dependencia de las prioridades y determinacin de necesidades; y posteriormente se rinden cuentas de lo planeado, solicitado, asignado y ejecutado. Flexibilidad, porque integra los tres niveles de planeamiento y la asignacin de recursos, permitiendo afrontar situaciones imprevistas, facilitando la identificacin de modificaciones a los cursos de accin, y estimulando la innovacin en la gestin. Unidad, en tanto el plan operativo deviene del tctico, y este del estratgico. Cambio de estrategias, al posibilitar modificaciones en los cursos de accin, sin alejarse de los propsitos.

De los elementos del modelo Se describen los componentes a partir del esquema general de planeacin, identificado en la primera columna de la figura: Marco estratgico: identifica la razn de ser del Ministerio de Salud, aspiraciones fundamentales, y criterios generales que orientan el pensamiento.
31

Plan estratgico (identificacin del valor): gua de los resultados esperados en las esferas pblica, privada y poltica. Diagnstico: o Anlisis interno: Fortalezas y debilidades en los mbitos: funcional, de gestin, de proceso, de interrelaciones o Anlisis externo: Oportunidades y amenazas, identifica factores que producen impacto en trminos actuales y futuros o Enfoque de riesgo: reduce los niveles de incertidumbre, evala alternativas de accin determina factores que pueden provocar situaciones indeseables o, por el contrario, aprovecha al mximo las oportunidades
Plan estratgico: patrn de decisiones coherentes que abarca todos los niveles de gestin y reas de intervencin; con criterios de oportunidad, factibilidad, aceptacin y riesgo; descrito mediante un conjunto de acciones estratgicas institucionales, relacionadas con el Plan Nacional de Desarrollo y la misin institucional; objetivos estratgicos institucionales por accin estratgica; conjunto de indicadores de impacto, riesgo y gestin relacionados con productos finales por objetivo estratgico; actividades estratgicas institucionales. Plan tctico: establece la secuencia de actividades especficas que habrn de realizarse para alcanzar los objetivos, el tiempo requerido para efectuar cada una de sus partes, y todos aquellos eventos involucrados en su consecucin; vinculando tareas por actividad especfica estratgica, relacionadas con las actividades del Plan Estratgico; que identifica la unidad organizacional o el proceso responsable y el plazo de ejecucin, permitiendo sincronizar procesos de gestin. Plan operativo: conjunto de actividades a efectuar, dependiendo de las condiciones de entorno, en funcin de la meta estratgica y las tareas tcticas. Identifica la necesidad de recursos en el tiempo. Asignacin de recursos: determinacin de necesidades, conciliacin de intereses, negociacin de condiciones de operacin, incluyendo la transferencia de recursos (horizontal o vertical); autorizacin en
32
tiempo y forma de recursos humanos, tecnolgicos, infraestructura fsica, etc. Seguimiento y control estratgico, tctico y operativo: de carcter permanente, con frecuencia de intervencin dismiles dependiendo del alcance; a partir de normas previamente establecidas; en las actividades seleccionadas que permiten identificar la marcha de la ejecucin; asegurando flexibilidad, precisin, oportunidad, y objetividad; por tanto, contribuye a la determinacin de acciones correctivas o de contingencia, pero no las instruye ni promueve.
33
Modelo del Sistema de Control Interno Presentacin Conforme la Ley General de Control Interno, N 8292, las polticas institucionales dictadas por la Dra. Mara Luisa vila Agero, Ministra de Salud, se considera como eje fundamental la incorporacin de la voz del cliente interno y externo en el sistema de control interno, de manera que las condiciones para el establecimiento, funcionamiento, mantenimiento, perfeccionamiento y evaluacin del sistema, adems de proporcionar seguridad razonable en el cumplimiento de las atribuciones y competencias de la institucin, evala la efectividad de las acciones
realizadas y la satisfaccin de las expectativas del cliente. Con la finalidad de facilitar la aplicacin de las normas vigentes, y como producto del proceso de desarrollo institucional, se dise un modelo que de manera representativa, muestra los vnculos y articulaciones existentes entre los mbitos de gestin, los diferentes procesos y los componentes del Sistema de Control Interno, de manera que constituye una herramienta que contribuye a garantizar el cumplimiento del Marco Estratgico Institucional . Dra. Rossana Garca Gonzlez Directora General de Salud
34
Sistema de Control Interno Antecedentes jurdicos La Ley 8292, Ley General de Control Interno, establece: Artculo 7: Los entes y rganos sujetos a esta Ley dispondrn de sistemas de control interno, los cuales debern ser aplicables, completos, razonable, integrados y congruentes con sus competencias y atribuciones institucionales. Adems debern proporcionar seguridad en el cumplimiento de esas atribuciones y competencias Posteriormente define al Sistema de Control interno como: Artculo 8.- la serie de acciones ejecutadas por la administracin activa, diseadas para proporcionar seguridad en la consecucin de los siguientes objetivos: a) Proteger y conservar el patrimonio pblico contra cualquier prdida, despilfarro, uso indebido, irregularidad o acto ilegal. b) Exigir confiabilidad y oportunidad de la informacin. c) Garantizar eficiencia y eficacia de las operaciones. d) Cumplir con el ordenamiento jurdico y tcnico. De la gestin del sistema de control interno en el Ministerio de Salud La responsabilidad por el diseo, la implantacin, la operacin, la evaluacin, el mejoramiento y perfeccionamiento del control interno es inherente al jerarca y a los titulares subordinados de cada organizacin, de manera que el jerarca establece los criterios fundamentales de control y aprueba los mecanismos y medidas correspondientes para su puesta en prctica. Por su parte, los titulares subordinados son responsables de que el control interno funcione dentro del mbito de accin especfico y de ejercer una supervisin directa sobre los miembros de su equipo de trabajo para guiarlos en el cumplimiento de los controles aplicables. Finalmente corresponde a todos los funcionarios aplicar oportuna y correctamente los controles definidos para su puesto de trabajo; y comunicar a sus superiores las deficiencias que se observen en tales controles1 Con el propsito de facilitar el entendimiento de la conceptualizacin de la forma en que interactan los procesos institucionales que aseguran el logro de los objetivos que se persiguen con el Sistema de Control Interno,
Op cit.( Contralora General de la Repblica, 2002. Pg.6) De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud
35
segn el enfoque de servicio al cliente interno y externo, todo dirigido al cumplimiento de la misin institucional, se dise una representacin grfica que ilustra la relacin entre mbitos de gestin, procesos de liderazgo, evaluacin, diseo y gestin.
Ambiente de Control
Sistema de Control Interno
Actividades de Control
Direccin y Conduccin intrainstitucional, definen polticas y lineamientos y toma decisiones gerenciales
Gestin de bienes y servicios Administracin y control de uso de los bienes y servicios
Eficiencia y Rendicin de eficacia de las Cuentas operaciones Evaluacin de la calidad del servicio
Enfoque de servicio al cliente interno y externo
Gestin de recursos financieros Proteccin y uso del patrimonio Gestin de recursos humanos
Cumplimiento jurdico y tcnico
Confiabilidad y oportunidad de la informacin
Gestin integrada de la informacin
Mercadotecnia Desarrollo intrainstitucional organizacional
Auditora Interna, proporciona seguridad
Planificacin Intrainstitucional, incluye la valoracin del riesgo
Valoracin del Riesgo
Seguimiento del Sistema de Control Interno
Sistema de Informacin
Para el Ministerio de Salud, el Sistema de Control Interno es concebido como un instrumento para la gestin intrainstitucional, que incorpora el enfoque al cliente interno y externo como eje fundamental, garantizando seguridad razonable en el cumplimiento de los objetivos, valorado adems en los siguientes mbitos de gestin: proteccin y uso del patrimonio, eficacia y eficiencia de las operaciones, confiabilidad y oportunidad de la informacin, alineamiento jurdico y tcnico, conforme lo establece la legislacin vigente. mbitos de gestin Eficiencia y eficacia de las operaciones2, implica una conduccin adecuada de las actividades organizacionales, haciendo un uso
Manual de Normas Generales de Control Interno para la Contralora General de la Repblica y las entidades y rganos sujetos a su fiscalizacin, 2002. Pg. 2. De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud
36
apropiado de los recursos disponibles y atendiendo las mejores prcticas que dicten la tcnica y el ordenamiento jurdico, lo que idealmente debe conducir al logro de los objetivos al menor costo. Confiabilidad y oportunidad de la informacin3, incluye informes para uso interno y externo, confiables, oportunos, con informacin precisa, veraz y exacta con el fin de que las autoridades pertinentes emprendan acciones adecuadas para promover una accin eficaz y eficiente al servicio de la ciudadana. Alineamiento jurdico y decretos, reglamentos, tcnico (documentos materias especficas) o institucin). tcnico4, sea sta de carcter jurdico (leyes, jurisprudencia legal y constitucional, etc.), normativos emitidos por autoridades en administrativo (disposiciones internas de la
Proteccin y uso del patrimonio5, salvaguardar los activos y coadyuvar en la prevencin y deteccin de errores y fraudes para proporcionar una seguridad razonable del patrimonio. Enfoque de servicio al cliente interno y externo, vigila que la voz del cliente sea considerada en los procesos institucionales con el fin de que se asegure que los productos respondan a sus expectativas.
El Sistema de Control Interno acta en dichos mbitos, estando inmerso, principalmente, en los procesos de diseo, gestin y evaluacin, a saber: Desarrollo Organizacional: para confeccionar los ajustes al diseo de la cultura organizacional de manera que propicie un ambiente de control y un ambiente de apoyo al SEVRI., adems en este proceso se revisan los procedimientos. Mercadotecnia Intrainstitucional: para que contribuya en la implementacin de los ajustes planteados en el diseo de la cultura organizacional y del propio Sistema de Control Interno. Gestin de Recursos Humanos: que adems de contribuir en la implementacin de los ajustes planteados en el diseo de la cultura
3 4 5
Op cit.( Contralora General de la Repblica, 2002. Pg.2 ) Op cit.( Contralora General de la Repblica, 2002. Pg 3. Op cit.( Contralora General de la Repblica, 2002. Pg.3) De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud
37
organizacional, se promueva una cultura de control interno y se revisen los perfiles competenciales. Asimismo la gestin para la aplicacin de acciones disciplinarias, como caso extremo. Gestin Integrada de la Informacin: a fin de que se documenten las transacciones y se revise la generacin, captura, procesamiento y transmisin de informacin, adems comunicar los cambios y ajustes que deben ser implementados por la administracin activa y que ven afectadas sus labores. Gestin de Recursos Financiero: para revisar el sistema contable y presupuestario. Gestin de Bienes y Servicios: en la correcta administracin y control de uso de los bienes y servicios. Rendicin de cuentas: en donde se evalan las acciones implementadas, especificando el nivel de cumplimiento con respecto a lo planificado y los resultados obtenidos. Evaluacin de la calidad del servicio: para estimar la necesidad de ajustar las acciones hacia el cumplimiento del Marco Estratgico Institucional.
Como parte del Sistema de Control Interno, se encuentra el proceso de auditora interna6, el cual proporciona a la ciudadana una garanta razonable de que la actuacin, del jerarca y el resto de la administracin activa, se ejecuta conforme al marco legal, tcnico y a las sanas prcticas de gestin. Con el propsito de disponer de un sistema sano y confiable de gestin, la administracin activa debe fortalecer los cinco componentes funcionales del control interno: Ambiente de control, relacionado con las actitudes y acciones de los jerarcas, titulares subordinados y dems funcionarios de la institucin, sus valores y el ambiente en el que desempean sus funciones, para la operacin exitosa de los dems componentes y el sistema como un todo. El proceso se encargar de definir las condiciones que caracterizan un ambiente de control adecuado,
Ley 8292. Ley General de Control Interno, Artculo 21. De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud
38
entre las que se encuentran el apoyo y divulgacin del jerarca y las jefaturas de las medidas de control y apego a ellas, el fomento de los valores de integridad y tica, la idoneidad del recurso humano y una estructura organizativa que favorezca las actividades de control, los mecanismos adecuados de delegacin y coordinacin de funciones, la apropiacin de los funcionarios del sistema de control interno con actitudes crticas, constructivas y de compromiso, los mecanismos de apoyo, cooperacin y retroalimentacin permanentes que contribuyan al mejoramiento de la calidad del trabajo, incentivar el intercambio de informacin y conocimiento para propiciar un clima de confianza en los funcionarios y una Auditora interna que agregue valor a los procesos organizacionales como un apoyo a la administracin. Valoracin del riesgo, conlleva la existencia de un sistema de deteccin de los riesgo derivados del ambiente (entendidos como los factores o situaciones que podran afectar el logro de los objetivos institucionales), que permita a la administracin efectuar una gestin eficaz y eficiente por medio de la toma de acciones vlidas y oportunas para prevenir y enfrentar las posibles consecuencias ante la eventual materializacin de los riesgos. Dentro de los aspectos que se deben evaluar se encuentran la correcta identificacin de los riesgos, la inclusin de indicadores de riesgo en los planes institucionales, la claridad y la uniformidad de esos indicadores, y si son fcilmente aplicables, medibles y de conocimiento general y el uso de los indicadores en el momento oportuno. Actividades de control, comprende todos los mtodos polticas, procedimientos y otras medidas establecidas y ejecutadas como parte de las operaciones para asegurar que se estn aplicando las acciones necesarias para mantener un desempeo institucional satisfactorio. Esta evaluacin e identificacin de los ajustes incluye la inclusin de las actividades de control tanto en planes institucionales como en los procesos de la organizacin, la efectiva aplicacin de los controles definidos en la ejecucin de los planes institucionales y procesos organizacionales, la revisin y ajuste constante de las medidas de control adecuadas. el anlisis de la viabilidad y conveniencia de los controles propuestos y aplicados, la adecuada asignacin de los responsables de ejecutar las actividades de control, la trazabilidad y documentacin de las acciones de control realizadas y la verificacin de que las acciones correctivas identificadas en cada uno de los procesos organizacionales y planes se hayan puesto en prctica.
39
Sistemas de informacin, permite la captura y procesamiento de datos y la generacin y transmisin de informacin relevante sobre las actividades institucionales y los eventos internos y externos que puedan afectar su desempeo positiva o negativamente. En este componente, para identificar los ajustes necesarios, se debe considerar tales como la verificacin de la existencia y uso de mecanismos y sistemas para obtener, procesar, generar y comunicar de manera eficaz, eficiente y econmica, la informacin financiera, administrativa, de gestin y de otro tipo requerida en el desarrollo de los procesos, los mecanismos que permitan asegurar la confiabilidad, calidad, suficiencia, pertinencia y oportunidad de la informacin que se genere y comunique, la comprobacin de que los sistemas de informacin que se diseen e implementen se ajusten a las caractersticas y necesidades de la institucin en los tres niveles de gestin y de la existencia y funcionamiento de un sistema de archivo basado en normas tcnicas y jurdicas atinentes, para asegurar el resguardo y preservacin de documentos e informacin relevante. Seguimiento al Sistema de Control Interno, consiste en un proceso continuo que permite valorar la calidad de la gestin institucional y del Sistema mismo. A partir de ese seguimiento se obtiene informacin precisa y oportuna acerca de su ejecucin, que le permite detectar acciones correctivas y preventivas que debe aplicar, con el fin de asegurar el cumplimiento de las acciones planificadas para control interno.
Por otro lado, a travs de los procesos de Direccin Intrainstitucional, Conduccin Intrainstitucional y la Planificacin Intrainstitucional, se asegura la orientacin al cumplimiento de la misin, correspondiendo al de Direccin la emisin de polticas institucionales, al de Conduccin la de lineamientos institucionales y la aplicacin de medidas correctivas y preventivas que aseguren alineamiento estratgico de las actuaciones, y al de Planificacin la identificacin, anlisis y evaluacin de los riesgos institucionales, as como realizar los ajustes a los planes estratgicos y operativos y la elaboracin y aplicacin de los instrumentos de control que sirvan como herramienta para detectar desviaciones en el cumplimiento de los objetivos institucionales.
40

Plan Estrategico MS

Caricato da

Informazioni sul documento

Titolo originale

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Plan Estrategico MS

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

Ministerio de Salud Direccin General de Salud

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

Ministerio de Salud Direccin General de Salud

Dra. Mara Luisa vila Agero Ministra de Salud Mayo de 2007

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

Ministerio de Salud Direccin General de Salud

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

Ministerio de Salud Direccin General de Salud

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

Ministerio de Salud Direccin General de Salud

Dra. Rossana Garca Gonzlez Directora General de Salud

i De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

Ministerio de Salud Direccin General de Salud

1 De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

Ministerio de Salud Direccin General de Salud

2 De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

Ministerio de Salud Direccin General de Salud

3 De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD

PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL rea: Rectora de la Produccin Social de la Salud

Descripcin Objetivo Especfico

Direccin Poltica de la Salud

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD

Descripcin Objetivo Especficos

Instrumentalizacin de la Promocin de la Salud

100% 100% 100%

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

Descripcin Objetivo Especficos

100% 100% 100%

100% 100% 100%

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD

Descripcin Objetivo Especficos

Armonizacin de la Provisin de Servicios de Salud

% de actores sociales clave que participan en acciones de armonizacin de la provisin

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD

% acciones polticas adversas a las acciones de armonizacin de la provisin, administradas

Descripcin Accin Estratgica

Descripcin Objetivo Especficos

70% 100% 100%

Descripcin Objetivo Especficos

Planificacin Estratgica de la Salud

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD

Descripcin Objetivo Especficos

Modulacin del Financiamiento

100% 100% 100%

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD

Descripcin Objetivo Especficos

Desarrollo Cientfico y Tecnolgico en Salud

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD

Descripcin Objetivo Especficos

Evaluacin del Impacto de las Acciones en Salud

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD

rea: Gestin Institucional

De la atencin de la enfermedad hacia la promocin de la salud

MINISTERIO DE SALUD DIRECCION GENERAL DE SALUD