INSTRUCCIONES DE LLENADO PARA LA LISTA DE VERIFICACIN DE LA CADENA L I. GENERALIDADES.

La presente lista de verificacin est diseada para evaluar las medidas bsicas de seguridad preven cadena de logstica; sin embargo, pueden ser tomadas en cuenta por industrias que desarrollen otro sugerencias de seguridad a revisar son bsicas, generales y aplicables a cualquier tipo de actividad emp

Los criterios utilizados para la elaboracin de este instrumento, fueron extrados de la Norma Tcnica Ja

La lista de verificacin est dividida en 14 apartados de acuerdo al o a las reas que se pretendan evalu 1. Empresas productoras y/o manufactureras. 2. Empresas almacenadoras y/o consolidadoras. 3. Empresas de paquetera. 4. Empresas de transporte de carga terrestre local, forneo e internacional. 5. Empresas de transporte ferroviario. 6. Empresas de transporte martimo. 7. Empresas de transporte areo. 8. Instalaciones o patios de resguardo de remolques o tractocamiones. 9. Empresas de seguridad privada. 10. Agencias aduanales. 11. Recintos fiscales. 12. Recintos fiscalizados. 13. Agencias colocadoras de personal. 14. Proveedores.

Cada uno de los apartados antes descritos, se encuentran en estricto orden, divididos en captulos instancias a auditar, lo que facilita el proceso y la obtencin de los resultados de la evaluacin realizada. II. VALORES DE LOS CRITERIOS PARA SU APLICACIN. PUNTUACIN 0 3 5 No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

III. RESULTADOS DE LA EVALUACIN.

Los resultados de la evaluacin se ilustrarn en un grfico, el cual se generar de manera automtica check list que se est utilizando, permitiendo de manera inmediata obtener un resultado por captulo y p este instructivo. Ejemplo:
INDICADOR DE PUNTOS OBTENIDOS Y REFERENCIA.

PUNTOS OBTENIDOS 100% 90% 80% 70% 60%

INDICADOR DE ESTANDAR "ACEPTABLE".

50% 40% 30% 20% 10% 0% CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5

IV. PLAN DE ACCIN.

En este formato se describirn las reas de oportunidad que la empresa evaluada deber de mejorar p implementar para lograrlo.

CACIN DE LA CADENA LOGSTICA DE ACUERDO A LA NTJSP-14-SSPPRS-2007.

sicas de seguridad preventiva de las empresas que participan de manera directa o indirecta en la strias que desarrollen otro tipo de actividades productivas ajenas a dicha cadena, puesto que las quier tipo de actividad empresarial.

os de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva nmero NTJSP-14-SSPPRS-2007.

as que se pretendan evaluar siendo los siguientes:

en, divididos en captulos que contienen los criterios a evaluar que le aplican a cada una de las de la evaluacin realizada. ESTANDAR No Aceptable: menos del 80% Aceptable: entre 80% y 90% Excelente: ms del 90%. OBSERVACIONES No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad preventiva. Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva.

rar de manera automtica al tiempo en que se vayan registrando los valores de calificacin en el n resultado por captulo y por apartado, de acuerdo a los criterios descritos en el punto nmero II de

PUNTOS OBTENIDOS

MXIMA CALIFICACIN A ALCANZAR 100%.

CAPTULO EVALUADO.
CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

aluada deber de mejorar para eficientar sus medidas de seguridad y el plan de accin que deber

INDICE Y NUMERALES DE LA LISTA DE VERIFICACIN DE LA CADENA LOGSTICA DE ACUERDO A LA NTJSP-14-SSPPRS-2007. No. Instrucciones de llenado 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Empresas productoras y/o manufactureras. Empresas almacenadoras y/o consolidadoras. Empresas de paquetera. Empresas de transporte de carga terrestre local, forneo e internacional. Empresas de transporte ferroviario. Empresas de transporte martimo. Empresas de transporte areo. Instalaciones o patios de resguardo de remolques o tracto camiones. Empresas de seguridad privada. 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 TIPO DE EMPRESA NUMERALES DEL

10 Agencias aduanales. 11 Recintos fiscales. 12 Recintos fiscalizados. 13 Agencias colocadoras de personal. 14 Proveedores.

Formato de plan de accin

ENA LOGSTICA DE ACUERDO NUMERALES AL

LIGA

15.4 15.4 15.4 15.4 15.4 15.4 15.4 15.4 14.2 15.4 15.4 15.4 14.2 15.4

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA EMPRESAS PRODUCTORAS 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGURIDA PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina) 6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros.

6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga; 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico;

6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad. 6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico.

6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar.

6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos.

6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos. 6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa.

6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla. 6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse.

6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria. 6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE PUNTOS DE REVISIN

7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes. 7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILERES O REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

8.1 Instalaciones.

8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro.

8.3 Vehculos de carga pesada o remolques. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados. 8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3 9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIBO, PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE TRAN Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local. 10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa.

10.1 Personal.

10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo.

10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales.

10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica. 10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin. 11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular.

11.2 Rutas.

11.2 Rutas.

11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos. 11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga. 11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6 12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRESAS REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTIC PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables. 13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1 Vigilancia interna.

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga:

13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito. 13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8

14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN Y CO PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. REA DE REVISIN

14.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por los proveedores. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales. 14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGENCI REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma. 15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad.

15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA VIS NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU APLIC CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

PARA EMPRESAS PRODUCTORAS Y/O MANUFACTURERAS. CIONES GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

EGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

REAS DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

D PARA LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

E PERSONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

LA CONTRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

DAD PARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE SEGURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

S GENERALES DE LA EMPRESA VISITADA

RES DE AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS 100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%
CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA ALMACENADORAS 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente. 6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina) 6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas de directivos y personal administrativo; 6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga; 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas.

6.2.6.13 Zona de revisin de vehculos y proveedores; 6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales de plantas elctricas de emergencia; y 6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad. 6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal.

6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal.

6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal.

6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para el manejo y proteccin de documentos y correspondencia como: 6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales.

6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos. 6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y control de informacin y de equipos de comunicacin. documentos. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 Deshabilitan la unidad de disco extrable; 6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para la modificacin de la configuracin del equipo.

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla. 6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes. 7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes.

7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado.

7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de 8.1 Instalaciones. iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das.

8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo. 8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados. 8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques.

8.2 Personal de seguridad.

8.4 Manejo de documentacin e

8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o 9.1 Instalaciones. enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales. 9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e informacin.

9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin. 10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos.

10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local. 10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad.

10.1 Personal.

10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo.

10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos.

10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica. 10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin. 11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas.

11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2 Rutas. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos. 11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire.

11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga. 11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin).

11.3 Medidas preventivas.

11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente.

12.1 Requisitos mnimos para la contratacin de los servicios de

12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables. 13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1 Vigilancia interna.

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito. 13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga:

13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales. 14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

REA DE REVISIN

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable.

15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca; 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3 Medidas de seguridad para la proteccin de informacin y manejo de documentacin.

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma. 15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10

RESULTADO FINAL

Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

PARA ALMACENADORAS Y CONSOLIDADORAS. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0% CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA EMPRESAS D 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina)

6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros. 6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad.

6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa.

6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva.

6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos.

6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla.

6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes.

7.1 Almacenes de materias

7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1 Instalaciones.

8.1 Instalaciones.

8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados.

8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local.

10.1 Personal.

10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo. 10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin.

11.1 Manejo de informacin.

11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.2 Rutas.

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos.

11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables.

13.1 Vigilancia interna.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito.

13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales.

seguimiento del servicio prestado por los proveedores.

14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

(Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma.

15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

CIN PARA EMPRESAS DE PAQUETERA. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0% CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA EMPRESAS DE TRA 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina)

6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros. 6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad.

6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa.

6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva.

6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos.

6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla.

6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes.

7.1 Almacenes de materias

7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1 Instalaciones.

8.1 Instalaciones.

8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados.

8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local.

10.1 Personal.

10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo. 10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin.

11.1 Manejo de informacin.

11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.2 Rutas.

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos.

11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables.

13.1 Vigilancia interna.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito.

13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales.

seguimiento del servicio prestado por los proveedores.

14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

(Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma.

15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

ARA EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 #REF!

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 #REF!
#REF! #REF!

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 #REF! #REF!

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%

CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA EMPRESAS DE TRAN 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina)

6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros. 6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad.

6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa.

6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva.

6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos.

6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla.

6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes.

7.1 Almacenes de materias

7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1 Instalaciones.

8.1 Instalaciones.

8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados.

8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local.

10.1 Personal.

10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo. 10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin.

11.1 Manejo de informacin.

11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.2 Rutas.

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos.

11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables.

13.1 Vigilancia interna.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito.

13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales.

seguimiento del servicio prestado por los proveedores.

14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

(Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma.

15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

ARA EMPRESAS DE TRANSPORTE FERROVIARIO. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0% CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA EMPRESAS DE TRA 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina)

6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros. 6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad.

6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa.

6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva.

6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos.

6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla.

6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes.

7.1 Almacenes de materias

7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1 Instalaciones.

8.1 Instalaciones.

8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados.

8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local.

10.1 Personal.

10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo. 10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin.

11.1 Manejo de informacin.

11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.2 Rutas.

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos.

11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables.

13.1 Vigilancia interna.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito.

13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales.

seguimiento del servicio prestado por los proveedores.

14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

(Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma.

15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

PARA EMPRESAS DE TRANSPORTE MARTIMO. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0% CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA EMPRESAS DE TR 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina)

6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros. 6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad.

6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa.

6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva.

6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos.

6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla.

6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes.

7.1 Almacenes de materias

7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1 Instalaciones.

8.1 Instalaciones.

8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados.

8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local.

10.1 Personal.

10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo. 10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin.

11.1 Manejo de informacin.

11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.2 Rutas.

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos.

11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables.

13.1 Vigilancia interna.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito.

13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales.

seguimiento del servicio prestado por los proveedores.

14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

(Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma.

15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

N PARA EMPRESAS DE TRANSPORTE AEREO. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0% CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA PATIOS DE RESGUARDO DE R 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina)

6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros. 6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad.

6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa.

6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva.

6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos.

6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla.

6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes.

7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1 Instalaciones.

8.1 Instalaciones.

8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados.

8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local.

10.1 Personal.

10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo. 10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin.

11.1 Manejo de informacin.

11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.2 Rutas.

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos.

11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables.

13.1 Vigilancia interna.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito.

13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales.

seguimiento del servicio prestado por los proveedores.

14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

(Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma.

15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

OS DE RESGUARDO DE REMOLQUES Y TRACTOCAMIONES. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%
CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA EMPRESAS DE SE 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente. 6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina) 6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas de directivos y personal administrativo; 6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga; 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas.

6.2.6.13 Zona de revisin de vehculos y proveedores; 6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales de plantas elctricas de emergencia; y 6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad. 6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal.

6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal.

6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal.

6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para el manejo y proteccin de documentos y correspondencia como: 6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales.

6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos. 6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y control de informacin y de equipos de comunicacin. documentos. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 Deshabilitan la unidad de disco extrable; 6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para la modificacin de la configuracin del equipo.

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla. 6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1 Requisitos mnimos para la contratacin de los servicios de empresas de seguridad privada.

12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuente con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y Verifican su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables. 13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas). 13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditan aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para Verifican que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para Verifican que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito. 13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que Realizanon el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga:

13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales. 14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA

NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 7 0 35

N PARA EMPRESAS DE SEGURIDAD PRIVADA. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

725 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 8 0 80

CAPTULO 9 0 55

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%
CAPTULO 1 CAPTULO 7 CAPTULO 8 CAPTULO 9

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA AGENCIAS 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina)

6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros. 6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad.

6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa.

6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva.

6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos.

6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla.

6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes.

7.1 Almacenes de materias

7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1 Instalaciones.

8.1 Instalaciones.

8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados.

8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local.

10.1 Personal.

10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo. 10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin.

11.1 Manejo de informacin.

11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.2 Rutas.

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos.

11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables.

13.1 Vigilancia interna.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito.

13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales.

seguimiento del servicio prestado por los proveedores.

14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

(Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma.

15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

CACIN PARA AGENCIAS ADUANALES. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%
CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA RECINTO 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina)

6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros. 6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad.

6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa.

6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva.

6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos.

6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla.

6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes.

7.1 Almacenes de materias

7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1 Instalaciones.

8.1 Instalaciones.

8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados.

8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local.

10.1 Personal.

10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo. 10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin.

11.1 Manejo de informacin.

11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.2 Rutas.

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos.

11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables.

13.1 Vigilancia interna.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito.

13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales.

seguimiento del servicio prestado por los proveedores.

14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

(Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma.

15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

ICACIN PARA RECINTOS FISCALES. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0% CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA RECINTOS F 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina)

6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros. 6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad.

6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa.

6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva.

6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos.

6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla.

6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes.

7.1 Almacenes de materias

7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1 Instalaciones.

8.1 Instalaciones.

8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados.

8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local.

10.1 Personal.

10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo. 10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin.

11.1 Manejo de informacin.

11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.2 Rutas.

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos.

11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables.

13.1 Vigilancia interna.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito.

13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales.

seguimiento del servicio prestado por los proveedores.

14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

(Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma.

15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

ACIN PARA RECINTOS FISCALIZADOS. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL O6 0 230

CAPTUL O8 0 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%
CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA AGENCIAS COLOCA 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente. 6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina) 6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas de directivos y personal administrativo; 6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga; 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas.

6.2.6.13 Zona de revisin de vehculos y proveedores; 6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales de plantas elctricas de emergencia; y 6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad. 6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal.

6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal.

6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal.

6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para el manejo y proteccin de documentos y correspondencia como: 6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales.

6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos. 6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y control de informacin y de equipos de comunicacin. documentos. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 Deshabilitan la unidad de disco extrable; 6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para la modificacin de la configuracin del equipo.

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla. 6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin.

14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales. 14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 9 0 55

ARA AGENCIAS COLOCADORAS DE PERSONAL. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

610 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0% CAPTULO 1 CAPTULO 9

REA DE REVISIN

LISTA DE VERIFICACIN PARA PROVE 6. EVALUACIN DE LAS DISPOSICIONES GENERALES DE SEGUR PUNTOS DE REVISIN 6.1.1 Cuentan con procedimientos de control de acceso de personas y vehculos. 6.1.2 Tienen sealamientos de manera visible que identifiquen a las reas de acceso restringido. 6.1.3 Cuentan con sistema de circuito cerrado de televisin en accesos y bardas perimetrales en puntos estratgicos. 6.1.4 Tienen sensores de movimiento y alarmas. 6.1.5 Implementan sistemas de vigilancia peridica y constante, pudiendo ser mediante inspecciones fsicas o sistemas electrnicos. 6.1.6 Tienen filtros de ingreso mediante casetas de vigilancia y registro con fotografa para visitantes y proveedores, solicitando identificacin oficial vigente.

6.1 Medidas generales de seguridad para instalaciones perimetrales.

6.1.7 Mantienen todo el permetro despejado por ambos lados libres de objetos que faciliten el escalamiento la barda perimetral. 6.1.8 Tienen sealamientos en el permetro exterior que indiquen que es propiedad privada de acuerdo a las caractersticas fsicas del inmueble. 6.1.9 Cuentan con un sistema de iluminacin en accesos y bardas perimetrales. 6.1.10 Contar con un sistema de iluminacin para ambos lados del permetro. 6.1.11 Tienen alambre de la malla ciclnica mnimo de calibre 9 o mayor. 6.1.12 Tienen instalado una lnea de guarda de seguridad. (Alambres de puas o concertina)

6.1.13 Cuentan con el alambrado en su parte inferior sea anclado en concreto al menos por 10 centmetros. 6.1.14 La altura de las barreras perimetrales es mnimo de 2.40 metros. 6.2.1 Cuenta con reas de estacionamiento aisladas e independientes para: 6.2.1.1 Directivos y empleados; 6.2.1.2 Transportistas; 6.2.1.3 Visitantes; y 6.2.1.4 Proveedores. 6.2.2 Cuenta con filtros de acceso electrnico en puertas, determinando el nivel de restriccin de cada rea y los privilegios de ingreso del personal y visitantes. 6.2.3 Disponen de un procedimiento para el control de llaves y cerraduras. 6.2.4 Cuentan con un registro de asistencia digital con fotografa para cada una de las reas de la empresa. 6.2.5 A falta de un sistema de control de accesos electrnico, cuentan con bitcoras de registro de empleados o visitantes ajenos al rea y con el nombre y firma de quien lo autoriza incluyendo: hora de entrada-salida, motivo de ingreso, fecha y nmero de gafete de visitante. 6.2.6 Las reas que conforman el espacio fsico para las operaciones de la empresa, esn separadas unas de otras para un mejor control de la informacin y de las actividades como son: 6.2.6.1 Oficinas administrativo; de directivos y personal

6.2.6.2 Almacenes de materias primas; 6.2.6.3 Almacenes de consolidacin; 6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.4 Almacenes de producto terminado; 6.2.6.5 Zona de revisin y de espera de vehculos de carga;

6.2 Medidas generales de seguridad para Instalaciones internas. 6.2.6.6 rea de recibo; 6.2.6.7 rea de embarque; 6.2.6.8 rea de trfico; 6.2.6.9 rea de archivo documental y digital; 6.2.6.10 rea de soporte informtico; 6.2.6.11 Centro de mando, monitoreo y vigilancia; 6.2.6.12 Casetas de vigilancia; 6.2.6.13 Zona proveedores; de revisin de vehculos y

6.2.6.14 Zonas de comedor y de vestidores para empleados; 6.2.6.15 Locales emergencia; y de plantas elctricas de

6.2.6.16 Las dems que sean necesarias para el buen funcionamiento de la empresa. 6.2.7 Tienen instalado un sistema de circuito cerrado de televisin en el exterior y en el interior de cada una de las reas que conforman a la empresa en puntos estratgicos. 6.2.8 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin en accesos y en el interior de cada una de las reas. 6.2.9 Realizan revisiones aleatorias de seguridad a los vehculos que ingresa o egresan de las instalaciones. 6.2.10 Implementan programas de prueba, mantenimiento preventivo y correctivo a todos los sistemas electrnicos de seguridad. 6.3.1 Implementan procesos de seleccin de personal estrictos y confiables. 6.3.2 Realizan los exmenes necesarios y adecuados de acuerdo al perfil de los puestos requeridos. 6.3.3 Verifican la documentacin de identidad.

6.3.4 Verifican las buenas referencias personales. 6.3.5 Verifican los datos generales. 6.3.6 Verifican la documentacin acadmica. 6.3.7 Verifican la trayectoria laboral mnimo de los ltimos tres empleos. 6.3.8 Aplican examen psicomtrico. 6.3.9 Aplican examen mdico. 6.3.10 Aplican examenes toxicolgicos iniciales, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 6.3 Medidas generales para la contratacin y control de personal. 6.3.11 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes, expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 6.3.12 Realizan investigacin socioeconmica inicial y cada dos aos para personal que cubra puestos o posiciones crticas. 6.3.13 Cuentan con una base de datos de personal con informacin verificada, completa y con fotografa, la cual deber ser actualizada cada ao. 6.3.14 Utilizan cdigos de colores para identificar la vestimenta del personal que labore en las diferentes reas de la empresa. 6.3.15 Emiten un gafete de identificacin con fotografa para el personal interno que labora para la empresa, el cual porta de manera visible. 6.3.16 Implementan un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa.

6.3.17 Evitan que el personal retire de la empresa el uniforme equipo otorgado por la compaa para el desempeo de sus labores. 6.4.1 Confidencialidad: 6.4.1.1 Toda persona que labore o ingrese a laborar a la empresa, as como proveedores y transportistas, suscribe un contrato de confidencialidad con clusulas de penalidad, a efecto de proteger y garantizar el adecuado manejo de la informacin. 6.4.1.2 La informacin personal de quienes laboran para la empresa es protegida para evitar el mal uso que se le pudiera dar. 6.4.1.3 La ubicacin del centro de mando, monitoreo y vigilancia no es del conocimiento general, est instalado en una zona estratgica de la empresa y su acceso es restringido. 6.4.1.4 Actualizan mnimo cada ao la base de datos del personal. 6.4.1.5 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos de manejo de materiales, documentacin e informacin. 6.4.2 Documentos: 6.4.2.1 Mantienen actualizados los expedientes del personal cada ao mientras dure la relacin laboral; en caso de que el vnculo laboral termine con la empresa, los expedientes debern conservarse durante cinco aos. 6.4.2.2 Las reas destinadas como archivos documentales o digitales estn ubicadas en lugares seguros con acceso controlado y restringido de acuerdo al tipo de informacin que resguarden. 6.4.2.3 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva.

6.4.2.4 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 6.4.2.5 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 6.4.2.6 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despachen o se reciban. 6.4.2.7 Utilizan documentos o formatos foliados. 6.4.2.8 Establecen procesos fsicos electrnicos de proteccin de informacin, de documentos y consulta de los mismos. 6.4.2.9 Todo ingreso y egreso de materia prima, mercancas o bienes de la empresa es registrado, autorizado y justificado. 6.4.2.10 Establecen procedimientos para manejo y proteccin de documentos correspondencia como: el y

6.4.2.10.1.1 Evitan tener a la vista los documentos de los que personas externas o personal no autorizado pueda obtener informacin. 6.4.2.10.1.2 Cuentan con un plan de contingencia en caso de accidentes o desastres naturales. 6.4.2.10.1.3 Derivan los documentos nicamente a las instancias correspondientes. 6.4.2.10.1.4 Aplican criterios nicos de aprobacin, manejo y resguardo para evitar prdidas, alteraciones, reemplazos no autorizados, entre otras causas. 6.4.2.10.1.5 Implementan revisiones o auditorias internas para supervisar el debido manejo y proteccin de documentos.

6.4.2.10.1.6 Validan la documentacin relacionada con recibos o embarques de materiales, mercancas y/o bienes. 6.4.2.10.1.7 Revisan y registran la correspondencia que se enva como la que se recibe antes de ser distribuida. 6.4.2.10.1.8 Utilizan flderes o sobres con cdigos colorimtricos para resguardar, clasificar y compartimentar documentos e informacin. 6.4.3 Informacin y medios electrnicos: 6.4 Medidas generales para Establecen polticas de manejo y control de informacin y de documentos. 6.4.3.1 Disponen de un procedimiento para el uso de los equipos de cmputo y aplicaciones de informtica de la empresa. 6.4.3.2 Slo personal autorizado (rea de soporte informtico) tiene acceso fsico a los servidores y equipos de comunicacin. 6.4.3.3 Inventarean y registran las designaciones de los equipos de cmputo a utilizarse por el personal de la empresa. 6.4.3.4 Implementan medidas para impedir el acceso fsico a la informacin almacenada en los equipos de cmputo como: 6.4.3.4.1.1 Deshabilitan los puertos para memorias de almacenamiento de informacin (USB); 6.4.3.4.1.2 extrable; Deshabilitan la unidad de disco

6.4.3.4.1.3 Desactivan el arranque de disquete (3.5), discos compactos, DVD y USB. 6.4.3.4.1.4 Establecen contraseas para modificacin de la configuracin del equipo. la

6.4.3.4.1.5 Implementan un control para determinar el destino de la informacin que es almacenada en medios pticos (CD, DVD, USB, disquetes). 6.4.3.4.1.6 Deshabilitan la funcin de impresin de pantalla.

6.4.3.4.1.7 Controlan los privilegios de impresin. 6.4.3.4.1.8 Instalan candados para evitar que personal no autorizado abra las computadoras (CPU). 6.4.3.5 Controlan las salidas de equipos de cmputo porttiles. 6.4.3.6 Proporcionan candados para computadoras porttiles. 6.4.3.7 No conectan a la red local equipos externos a la compaa (proveedores, visitantes, personales). 6.4.3.8 Apagan los equipos de cmputo al trmino de las actividades laborales. 6.4.3.9 Bloquean los equipos de cmputo despus de 10 minutos de inactividad. 6.4.3.10 Las contraseas son alfanumricas con al menos 8 caracteres. 6.4.3.11 Las contraseas se cambian cuando se crea que la informacin ha sido expuesta. 6.4.3.12 Implementan los controles necesarios para que las contraseas no puedan repetirse. 6.4.3.13 Concientizan peridicamente a todo el personal para no compartir archivos ni contraseas. 6.4.3.14 En el caso de que ms de una persona utilice el mismo equipo de cmputo, cada una tiene su propia cuenta de usuario y clave de acceso. 6.4.3.15 Controlan el nmero y tipo de licencias instaladas en los equipos para evitar el uso de software sin licencia o respaldo legal. 6.4.3.16 Implementan un servidor de archivos donde se almacene informacin histrica para su respaldo en medios magnticos. 6.4.3.17 Respaldan la informacin en un rea externa segura que garantice que no tendr los mismos riesgos que la localidad primaria.

6.4.3.18 Auditan peridicamente los equipos de cmputo para monitorear su adecuado uso. 6.4.3.19 Establecen medidas preventivas para evitar que al trmino de una relacin laboral se borre, dae o maltrate informacin o equipo. 6.4.3.20 Cambian las contraseas de los equipos de manera frecuente, llevando un control y registro. 6.4.3.21 Controlan o restringen el acceso a la WEB y uso de correos electrnicos. 6.4.3.22 Desarrollan mecanismos de restriccin de uso de telefona celular en las reas donde se maneje informacin, documentos, materiales o mercanca sensible ya sea en las empresas de origen, transportistas o recintos fiscalizados, para evitar en lo mximo fugas de informacin, optando preferentemente por el uso controlado de radios transmisores de banda corta o larga o de telefona fija de acuerdo a las necesidades y funciones que se desempeen. 6.4.3.23 Llevan un control de llamadas de telefona fija mediante bitcoras de registro. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 1 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 1

REA DE REVISIN

7. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA PUNTOS DE REVISIN 7.1.1 Instalaciones. 7.1.1.2 Cuentan con puertas, portones o cortinas de materiales resistentes. 7.1.1.3 Cuentan con dos reas amplias, independientes y delimitadas para el ingreso y egreso de materiales, productos consolidados o terminados. 7.1.1.4 Cuentan con un rea de espera para vehculos utilizados para ingresar o retirar materiales o productos de los almacenes.

7.1 Almacenes de materias

7.1.1.5 Tienen el rea de vestidores, resguardo de accesorios o enseres personales antes del ingreso a los almacenes. 7.1.1.6 Tienen ubicados los arcos detectores de metales en entradas y salidas de los almacenes. 7.1 Almacenes de materias primas, de consolidacin y producto terminado. 7.1.2 Vehculos de traslado interno: 7.1.2.1 Inventarean y registran los vehculos de manejo o traslado interno de materiales. 7.1.2.2 Revisan minuciosamente la cabina del conductor y el compartimiento de carga antes y despus de utilizarlo. 7.1.2.3 Rotulan e identifican los vehculos de traslado de materiales de uso interno. 7.1.2.4 Registran cualquier descompostura o reparacin de vehculos de uso interno. 7.1.3 Manejo de documentacin e informacin: 7.1.3.1 Cuentan con un manual de procedimientos generales y especficos de almacenaje de materiales, mercancas y/o bienes. 7.1.3.2 Tienen publicado en un lugar visible el flujo grama de manera clara y sencilla del proceso de ingreso, egreso y traslado interno de materiales. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 2 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 2

8. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS REAS DE ESPERA DE TRAILER REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 8.1.1 Cuentan con un rea especfica, amplia, independiente y delimitada para el ingreso y egreso de traileres remolques en espera de carga descarga de materiales, mercancas y/o bienes. 8.1.2 Cuentan con enmallado perimetral (altura mnima 2.40 metros) con guarda de seguridad en su parte superior. 8.1.3 Tienen una caseta de vigilancia para custodia y control de accesos al patio de remolques reas de espera de traileres. 8.1 Instalaciones.

8.1 Instalaciones.

8.1.4 Tienen instalado un sistema adecuado de iluminacin. 8.1.5 Tienen sistema de circuito cerrado de televisin en puntos estratgicos. 8.1.6 Mantienen grabaciones de video mnimo por 30 das. 8.1.7 Cuentan con portn y candados de alta seguridad para cerrar el rea cuando no se estn realizando maniobras de enganche o desenganche de remolques y no existan vehculos de carga pesada en estado de espera. 8.2.1 Utilizan al personal de seguridad privada de la empresa contratada para tal fin, como responsable de custodiar y controlar esa zona. 8.2.2 Tienen una base de datos del personal de seguridad privada con informacin completa y fotografa. 8.2.3 Emiten una identificacin para el personal de seguridad responsable de la vigilancia del rea, la cual deben portar siempre de manera visible. 8.3.1 Registran los ingresos y egresos de traileres de la zona de espera o de resguardo de remolques. 8.3.2 Registran los ingresos y egresos de remolques de la zona de espera o de resguardo.

8.2 Personal de seguridad.

8.3.3 Revisan minuciosamente la cabina del trailer antes de ingresar y al salir del rea de espera o de resguardo de remolques, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.4 Revisan minuciosamente los remolques 8.3 Vehculos de carga pesada o antes de ingresar y al salir del rea de espera o de remolques. resguardo, dejando evidencia de la revisin en un registro. 8.3.5 Implementan programas de capacitacin de personal que custodia y realiza revisiones de traileres y remolques. 8.3.6 Identifican los vehculos o remolques que hayan sido debidamente revisados y registrados.

8.3.7 Videograban y fotografiar todos los vehculos de transporte que ingresen y egresen junto con su respectivo chofer. 8.4.1 Cuentan con radiocomunicacin de banda corta o larga para monitoreo y supervisin. 8.4.2 Utilizan registros de entradas y salidas de vehculos o remolques. 8.4.3 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos para revisin y registro de tractocamiones, remolques y documentos. 8.4.4 Tienen publicado en un lugar visible el flujo 8.4 Manejo de documentacin e grama de manera clara y sencilla del proceso de informacin. ingreso, egreso, registro y revisin de tractocamiones y remolques. 8.4.5 Registran y reportan cualquier anomala o discrepancia respecto a los tractocamiones y remolques. 8.4.6 Verifican que los documentos se encuentren debidamente llenados. 8.4.7 Utilizan un sistema que permita llevar un archivo de control de ingreso, egreso y estatus de tractocamiones y remolques. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 3 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 3

REA DE REVISIN

9.1 Instalaciones.

9. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE RECIB PUNTOS DE REVISIN 9.1.1 Cuentan con puertas de acceso y cortinas de materiales resistentes. 9.1.2 Aislan y mantienen separadas las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.3 Tienen las reas de vestidores para empleados o de resguardo de accesorios o enseres personales antes de ingresar a las reas de recibo, embarque y trfico. 9.1.4 Tienen sealamientos de las reas de acceso restringido dentro de las zonas de recibo, embarque y trfico. 9.1.5 Tienen en ingresos y salidas arcos detectores de metales.

9.2.1 Inventarian y registran los vehculos de 9.2 Vehculos de manejo interno montacargas destinados al rea de recibo, de materiales, mercancas y/o embarque o trfico. bienes. 9.2.2 Registran cualquier egreso por descompostura e ingreso por reparacin. 9.3.1 Implementan un manual de procedimientos generales y especficos sobre el manejo de documentacin, informacin y del mtodo de recibo, embarque y de trfico. 9.3 Manejo de documentacin e 9.3.2 Tienen publicado el diagrama de flujo de informacin. manera clara y sencilla de los procesos de recibo, embarque y trfico de bienes y/o mercancas en las reas destinadas para tal efecto. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 4 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 4

10. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE PERSONAL O EMPRESAS DE T Y/O BIENES. REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 10.1.1 Requisitos mnimos para la contratacin de chferes: 10.1.1.1 Establecen un proceso de seleccin de personal estricto y confiable que cuente con procedimientos consistente en: 10.1.1.1.1.1 Examen de manejo. 10.1.1.1.1.2 Examen de conocimientos mecnicos mnimos. 10.1.1.1.1.3 Examen de conocimientos de los Reglamentos de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.1.1.1.4 Examen psicomtrico. 10.1.1.1.1.5 Examen toxicolgico inicial, despus de un accidente, bajo sospecha justificable, anual para personal crtico y aleatorio para el resto del personal (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.1.1.1.6 Examen mdico (incluyendo examen de la vista inicial y anual). 10.1.1.1.1.7 Estudios mnimos de primaria terminada. 10.1.1.1.1.8 Examen de lectura y comprensin.

10.1.1.1.1.9 Solicitan constancia de no antecedentes penales con antigedad no mayor a un mes expedida por la autoridad competente (de ser va electrnica deber contar con firma del interesado de autorizacin a ser investigado). 10.1.1.1.1.10 Realizan investigacin socioeconmica inicial y despus cada dos aos. 10.1.1.1.1.11 Licencia de conducir (federal o local, de acuerdo a su rea de competencia). 10.1.1.1.1.12 Habilidad para interpretar mapas de carreteras y planos de las ciudades. 10.1.1.1.1.13 Identificacin oficial actualizada. 10.1.2 Criterios para el control de choferes: 10.1.2.1.1 Emiten una identificacin para el chofer que describa el vehculo de carga que conduce. 10.1.2.1.2 Realizan evaluaciones peridicas al personal como mtodo de control de calidad. 10.1.2.1.3 Establecen un procedimiento para la recuperacin, reporte de extravo o baja de un gafete de identificacin de la empresa. 10.1.2.1.4 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses a los choferes que hayan terminado la relacin laboral. 10.1.2.1.5 No subcontratan a personal. 10.1.2.1.6 Aplican exmenes toxicolgicos cada seis meses de manera sorpresiva y aleatoria o cuando haya sospechas justificables o en caso de accidente (alcohol, marihuana, cocana, anfetaminas, benzodiazepinas, etctera). 10.1.2.1.7 Firman convenios de proteccin a la informacin y confidencialidad. 10.1.2.1.8 Firman compromisos de cumplimiento del Cdigo de tica. 10.1.2.1.9 Actualizan cada ao la base de datos del personal. 10.1.3 Capacitacin mnima en seguridad para choferes: 10.1.3.1 Medidas de seguridad en distribucin local.

10.1 Personal.

10.1.3.2 Medidas de seguridad interna en las instalaciones de la empresa. 10.1.3.3 Capacitacin contina en el uso del equipo de comunicacin del sistema de rastreo y uso de seal de alarma emitida por el equipo. 10.1.3.4 Capacitacin contina en medidas de seguridad. 10.1.3.5 Capacitacin sobre el contenido de la Norma Tcnica Jalisco de Seguridad Preventiva dirigida a Personas y Familias, y la correspondiente a la Elaboracin de un Plan General de Seguridad Preventiva. 10.1.3.6 Valores ticos. 10.1.3.7 Reglamento de Trnsito Estatal y Federal. 10.1.3.8 Orientacin al Operador sobre rutas seguras y zonas de riesgo. 10.1.3.9 Interpretacin de mapas. 10.1.3.10 Tcnicas de descripcin de caractersticas fsicas y antropomtricas para identificacin de personas. 10.1.4.1 Inventarean y registran los vehculos de transporte, as como los remolques. 10.1.4.2 Registran cualquier descompostura o reparacin tanto de remolques como de tractocamiones. 10.1.4.3 Instalan medidas de seguridad de proteccin del vehculo y de remolques que sean necesarias como: 10.1.4.3.1 Sistema de Rastreo Satelital o por radiofrecuencia. 10.1.4.3.2 Botn de emergencia. 10.1.4.3.3 Deteccin de desvo de ruta. 10.1.4.3.4 Deteccin de paro del vehculo. 10.1.4.3.5 Deteccin de apertura de puertas de tractor y caja. 10.1.4.3.6 Paro de vehculo a distancia. 10.1.4.3.7 Alarma emisora de seales va satlite local (luces, direccionales). 10.1.4.3.8 Tiempos muertos. 10.1.4.3.9 Deteccin de desenganche de caja. 10.1.4 Vehculos de transporte y distribucin local.

10.1.4.3.10 Comunicacin constante con las de transporte o distribucin. 10.1.4 Vehculos de transporte y unidades 10.1.4.4 Revisan minuciosamente cada vehculo y distribucin local. remolque antes y despus de realizar un servicio de transporte de mercanca, llevando un registro descriptivo. 10.1.4.5 Preferentemente que cada tractocamin cuente con su respectivo remolque. 10.1.4.6 Cuentan con telfono mvil para emergencias. 10.1.4.7 Equipo de radio comunicacin de banda civil (CB). 10.1.4.8 Sistema de auto inflado de neumticos en tractores y cajas. 10.1.4.9 Renuevan el parque vehicular mnimo cada diez aos. 10.1.4.10 Renuevan los remolques mnimo cada cinco aos. 10.1.4.11 No subcontratan vehculos de carga. 10.1.4.12 Cuentan con seguro de vehculos con cobertura amplia. 10.1.4.13 Programa de mantenimiento preventivo a las unidades de acuerdo a las especificaciones del fabricante de la unidad y registro del mismo. 10.1.5.1 Entregan a los chferes no ms informacin que la necesaria, ni dentro de un lapso de tiempo anticipado. 10.1.5.2 Llenan en su totalidad los formularios de acuerdo a la finalidad para que fueron elaborados de una manera clara y legible. 10.1.5.3 No autorizan espacios en blanco, tachaduras o enmendaduras en la documentacin que se despache o se reciba. 10.1.5.4 Clasifican los documentos e informacin de acuerdo a su importancia y grado de reserva. 10.1.5.5 Utilizan documentos o formatos foliados. 10.1.5.6 Utilizan un sistema digital que permita llevar un archivo de control de despacho de documentos y recepcin de los mismos. 10.1.5 Manejo de documentacin e informacin.

10.1.5 Manejo de documentacin 10.1.5.7 Se recomienda elaborar una base de datos de choferes que contenga: e informacin. 10.1.5.7.1 Fotografa actualizada mnimo cada 10 aos. 10.1.5.7.2 Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, nmero telefnico, domicilio, curp, nmero de IMSS, tipo sanguneo, alergias, etctera). 10.1.5.7.3 Filiacin. 10.1.5.7.4 Antecedentes laborales. 10.1.5.7.5 Enfermedades. 10.1.5.7.6 Exmenes mdicos. 10.1.5.7.7 Capacitacin. 10.1.5.7.8 Tipo de licencia y estatus de la misma. 10.1.5.7.9 Robos sufridos. 10.1.5.7.10 Resultados de evaluaciones peridicas. 10.1.5.7.11 Observaciones. 10.2.1 Requisitos mnimos para la contratacin de empresas transportistas para traslado local o forneo: 10.2.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida, cuente con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la prestacin de los servicios de transporte de carga. 10.2.1.2 Contratan empresas certificadas en transporte de carga. 10.2.1.3 Corroboran que los chferes de la empresa cubran el perfil adecuado para la prestacin del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 10.2.1.4 Comprueban que los vehculos de carga que utiliza la empresa se encuentren en buenas condiciones, sea el idneo y de procedencia lcita. 10.2.1.5 Que la empresa a contratar cumpla con los requisitos mnimos que se describen del apartado nmero 10.1 al 10.1.5 de la presente Norma Tcnica.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2 Empresas de transporte terrestre local o forneo.

10.2.1.6 Solicitan a la empresa transportista un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 10.2.1.7 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 10. 2.2 Requisitos mnimos para el seguimiento del servicio prestado por las empresas transportistas contratadas: 10.2.2.1 Cuenatn con una base de datos por empresa que contenga: 10.2.2.1.1 Nombre (razn social completa). 10.2.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 10.2.2.1.3 Nmeros telefnicos. 10.2.2.1.4 Nombre del propietario o representante legal. 10.2.2.1.5 Datos de la flotilla (caractersticas de los vehculos, del sistema de seguridad, reparaciones, etctera). 10.2.2.1.6 Antecedentes (accidentes, robos sufridos, etctera). 10.2.2.1.7 Observaciones. 10.2.2.1.8 Compaa aseguradora. 10.2.2.1.9 Archivo actualizado con nombres y datos de los choferes de la empresa. 10.2.2.1.10 Reporte de resultados de auditorias de seguridad a las empresas transportistas. 10.2.2.1.11 Reportes peridicos de evaluacin de la empresa. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 5 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 5

11. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGSTICA DE TRANSPORTE TERRESTRE LOC REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 11.1.1 Protegen la informacin de los embarques como confidencial. 11.1.2 Evitan proporcionar informacin total o parcial relativa a las rutas, materiales, mercancas y/o bienes que se trasladen, horarios, nombres de clientes, etctera; slo a las personas que tengan estricta necesidad de conocer. 11.1 Manejo de informacin.

11.1 Manejo de informacin.

11.1.3 Establecen una red de comunicacin con el personal transportista. 11.1.4 Verifican que la carta porte tenga el nombre correcto del chofer o registran el cambio de ltima hora. 11.1.5 Tienen definido un procedimiento escrito para coordinacin entre operadores y escoltas. 11.1.6 Llevan un registro estadstico de incidentes de seguridad y de accidentes. 11.2.1 Evaluan la seleccin de rutas principales y alternas de traslado de materiales, mercancas y/o bienes. 11.2.2 Utilizan rutas de traslado vehicular por arterias de trnsito fluido. 11.2.3 Trasladan los materiales, mercancas, valores y/o bienes en horario diurno, en caso de realizarse en horario nocturno utilizan vas con mejor iluminacin. 11.2.4 Utilizan slo autopistas de cuota y a falta de ellas, por carreteras con mayor afluencia vehicular. 11.2.5 Se detienen slo en los lugares previamente autorizados para alimentos, carga de combustible o revisiones mecnicas rutinarias; en caso de algn incidente mecnico se reporta de manera inmediata sealando el lugar exacto para recibir apoyo y monitoreo. 11.3.1 Mantienen en mecnicas los vehculos. perfectas condiciones

11.2 Rutas.

11.3.2 Se cercioran de que el vehculo tenga combustible suficiente para el traslado designado. 11.3.3 Cuentan con botones de emergencia al alcance del personal y conectados al servicio 066. 11.3.4 Evitan en la medida de lo posible, detenerse por alguna sugerencia o pedimento de extraos. 11.3.5 Se dirigen al personal de seguridad correspondiente en caso de verse perseguido, evitando en la medida de lo posible enfrentamientos.

11.3.6 Transitan en convoy (de dos a tres unidades). 11.3.7 Rotulan con pintura fluorescente el techo tanto del tractor como del semi remolque con su nmero y siglas de la empresa, de tal manera que sean detectables desde el aire. 11.3.8 Tienen definidos los tipos de emergencia (choques, asaltos, robos, descomposturas, bloqueos, manifestaciones, desastres naturales, derrames, etctera) y Establecen lineamientos de qu hacer ante la presencia de alguna de las emergencias. 11.3.9 Contactos de emergencia con: 11.3.9.1 Empresa transportista. 11.3.9.2 Sucursales de la empresa transportista. 11.3.9.3 Policas locales. 11.3.9.4 Policas federales. 11.3.9.5 Abogados. 11.3.9.6 Servicios de emergencia. 11.3.9.7 Empresa propietaria de la carga. 11.3.9.8 Compaa aseguradora del vehculo, nmeros de pliza y telfonos. 11.3.10 Estacionan las cajas de forma que se impida la apertura de sus puertas. 11.3.11 Evitan pernoctar con carga en instalaciones no seguras de clientes o en la calle. 11.3.12 Implementan medidas disciplinarias establecidas por escrito para los operadores (acompaantes no autorizados y contratacin de cargadores). 11.3.13 Cuentan con un procedimiento documentado para el control, instalacin o cambio de los sellos de seguridad. 11.3.14 Los sellos no los utilizan en orden consecutivo de numeracin. 11.3.15 Utilizacin de sellos de seguridad preferentemente aprobados con la norma ISO/PAS 17712. 11.3.16 Controlan y restringen el acceso al telfono al personal externo que haya participado en la carga.

11.3 Medidas preventivas.

11.3.17 Acuerdan con el dueo de la mercanca sobre a quin de su personal se le puede proporcionar informacin de embarques. 11.3.18 Registro de revisin fsico-electromecnica por conductores antes de iniciar o reiniciar la ruta (lista de verificacin). 11.3.19 Atencin telefnica por personal capacitado en la empresa, disponible las 24 horas los siete das de la semana. 11.3.20 Rotacin de choferes en rutas y clientes. 11.3.21 Utilizan sobres lacrados para carta porte y documentos varios (facturas, remisiones, pedimentos, etctera). 11.3.22 Controlan las entregas de mano en mano, con registro de firmas. 11.3.23 Usan fotografas (preferentemente digital) en caso de daos y/o faltantes. 11.3.24 Adecuacin de las unidades a necesidades mnimas: 11.3.24.1 Reducen al mnimo la dimensin de los estribos de las unidades. 11.3.24.2 Eliminan los pasamanos exteriores, instalar en caso necesario pasamanos internos. 11.3.24.3 Efectuan las modificaciones necesarias para que las puertas del tractocamin slo puedan abrirse desde el exterior con llave, y que queden libres desde el interior. 11.3.24.4 Utilizan espejos en parte superior (no accesibles a peatones). 11.3.24.5 Usan pelculas anti reflejantes y anti ruptura. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 6 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 6

12. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN DE EMPRES REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN

12.1.1 Verifican que la empresa se encuentre legalmente constituida y cuente con el permiso de autorizacin y registro vigente expedido por el Consejo Estatal de Seguridad Pblica del Estado, para prestar servicios de seguridad privada y para la custodia en carreteras con el permiso correspondiente expedido por la autoridad federal competente. 12.1.3 Corroboran que el personal operativo de la empresa cubra el perfil adecuado para la naturaleza del servicio y est capacitado de manera inicial y peridica. 12.1.4 Comproban que el equipo que utiliza la 12.1 Requisitos mnimos para la empresa se encuentre en buenas condiciones, sea contratacin de los servicios de el idneo y en el caso de empresas armadas que empresas de seguridad privada. stas se encuentren debidamente registradas y sean de procedencia lcita. 12.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 12.1.6 Revisan que la empresa de seguridad privada a contratarse cumple con los requisitos que ordena la Ley de Seguridad Pblica y el Reglamento de los Servicios Privados de Seguridad del Estado de Jalisco. 12.1.7 Que cuenten con planes de emergencia documentados. 12.1.8 Corroboran que la empresa cuente con procesos documentados, actualizados y verificar su aplicacin. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 7 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 7

REA DE REVISIN

13. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA LOGS PUNTOS DE REVISIN 13.1.1 Designan a un responsable dependiente de la compaa con experiencia en el ramo de seguridad que controle, coordine y dirija al personal de la empresa de seguridad privada que haya sido contratada. 13.1.2 Implementan un sistema de comunicacin lacnico y codificado que permita la transmisin de informacin oportuna entre los elementos y el o los responsables.

13.1 Vigilancia interna.

13.1 Vigilancia interna.

13.1.3 Solicitan a la empresa de seguridad privada le proporcione el personal de seguridad suficiente para cubrir reas sensibles de las instalaciones. 13.1.4 Evitan que el personal de seguridad contratado para brindar el servicio en la empresa, sea rotado a servicios externos (otras empresas).

13.1.5 Mantienen al personal de seguridad en el mismo lugar de servicio, previa capacitacin y valoracin de sus aptitudes y actitudes. 13.1.6 Solicitan al encargado del personal de vigilancia un informe diario de actividades. 13.2.1 Antes de iniciar la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.1.1 Auditar aleatoriamente a los escoltas y sus vehculos para verificar que se encuentren en ptimas condiciones. 13.2.1.2 Revisan que los vehculos escolta y el armamento se encuentran en buen estado mecnico antes de salir a ruta. 13.2.1.3 Verifican que el equipo de comunicacin se encuentre en las condiciones adecuadas de uso. 13.2.1.4 Cuentan con un registro de telfonos de emergencia y de ubicacin de mdulos de autoridades federales de servicios de seguridad, emergencia y atencin en carreteras. 13.2.1.5 Cuentan con un registro de lugares autorizados por la empresa contratista como puntos de descanso. 13.2.1.6 Utilizan dos vehculos escolta debidamente rotulados (1 como avanzada y 1 para la retaguardia del convoy). 13.2 Vigilancia mvil (escoltas). 13.2.2 Durante la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.2.1 El vehculo destinado para la avanzada del convoy deber salir primero en tiempo para verificar que la ruta a recorrer por el convoy est despejada y/o detectar movimientos de personas o vehculos sospechosos, as como problemas de trnsito.

13.2.2.2 Los vehculos que integren el convoy no debern separarse ni perderse en ningn momento de vista. 13.2.2.3 En caso de revisiones de vehculos por parte de puestos de inspeccin militar, recaban el o los nombres de los elementos que realizaron el chequeo de las unidades y solicitan el justificante necesario por escrito. 13.2.3 Despus de la custodia de los vehculos de transporte de carga: 13.2.3.1 Los custodios reportan inmediatamente el arribo del camin a lugar de destino. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 8 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 8 14. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LA CONTRATACIN REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 14.1.1 Verifican que los proveedores se encuentren legalmente establecidos, cuenten con los permisos y autorizaciones emitidos por las instancias competentes para la naturaleza de los servicios que prestan. 14.1.2 Contratan a proveedores de buena 14.1 Requisitos mnimos para la reputacin y reconocimiento. contratacin de proveedores de 14.1.3 Comprueban que los productos o servicios bienes y servicios. sean de procedencia lcita. 14.1.4 Solicitan a los proveedores un catlogo vigente de chferes y de parque vehicular; el cual deber actualizarse de manera constante. 14.1.5 Investigan antecedentes generales de la empresa antes de su contratacin. 14.2.1 Cuentan con una base de datos de proveedores que contenga: 14.2.1.1 Nombre (razn social completa). 14.2.1.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 14.2 Requisitos mnimos para el 14.2.1.3 Nmeros telefnicos. seguimiento del servicio 14.2.1.4 Nombre del propietario o representante prestado por los proveedores. legal. 14.2.1.5 Descripcin de productos o servicios que proporciona. 14.2.1.6 Antecedentes generales.

seguimiento del servicio prestado por los proveedores.

14.2.1.7 Observaciones. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 9 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 9

15. EVALUACIN DE SEGURIDAD PARA LAS AGE REA DE REVISIN PUNTOS DE REVISIN 15.1.1 Verifican que la agencia se encuentre legalmente constituida y cuente con los permisos de autorizacin vigentes, de acuerdo a los requisitos de las leyes y reglamentos aduanera, fiscal vigente y aplicable. 15.1.2 Se cercioran que la agencia cuente con experiencia en el ramo aduanal y con un mnimo cinco aos de haber obtenido su autorizacin por parte de la autoridad fiscal. 15.1.3 Investigan antecedentes generales de la 15.1 Requisitos mnimos para la agencia aduanal antes de su contratacin. contratacin de agencias 15.1.4 Tienen una base de datos de agencias que aduanales. contenga: 15.1.4.1 Nombre (razn social completa). 15.1.4.2 Direccin oficina matriz y sucursales. 15.1.4.3 Nmeros telefnicos. 15.1.4.4 Nombre del propietario o representante legal. 15.1.4.5 Descripcin de los servicios que proporciona. 15.1.4.6 Antecedentes de incidentes. 15.1.4.7 Observaciones. 15.2.1 Recintos fiscalizados: 15.2.1.1 Cuentan con sistemas de control de accesos electrnicos o bitcoras de egreso e ingreso de personas y/o mercancas. 15.2.1.2 Las reas que conforman el espacio fsico para la operatividad de la agencia o recinto fiscalizado, debern ser independientes unas de otras para efectos de proteccin de la informacin y mejor control de actividades como son: 15.2.1.2.1 Zona de revisin de mercanca; 15.2.1.2.2 Zona de espera de vehculos de transporte de mercanca; 15.2.1.2.3 rea de recibo de mercanca;

15.2 Requisitos mnimos de seguridad para agencias aduanales. (Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen).

(Aunado a lo recomendado en el captulo 6 de la presente Norma, se recomienda considerar adicionalmente las medidas de seguridad que a continuacin se describen). 15.2.1.2.4 rea de almacenamiento de mercanca; 15.2.1.2.5 rea de despacho de mercanca; 15.2.1.2.6 rea administrativa y directiva de la agencia; 15.2.1.2.7 rea de soporte tcnico; 15.2.1.2.9 Puesto de seguridad privada. 15.3.1 Informacin: 15.3.1.1 Desarrollan una codificacin interna para 15.3 Medidas de seguridad para identificar clientes, mercancas y empresas la proteccin de informacin y transportistas, a fin de contar con una manejo de documentacin. comunicacin lacnica, discreta, segura y confidencial. 15.4.1 Implementan y fortalecen el proceso de seleccin de personal de una manera estricta y confiable utilizando mnimo las siguientes medidas: 15.4.1.1 Examen de conocimientos aduanales y fiscales. 15.4.1.2 Examen de conocimientos de Leyes y Reglamentos de la materia. 15.4.1.3 Nivel de estudios de acuerdo al puesto a ocupar. 15.4.1.4 Cumplir con los requisitos que ordenen las Leyes y Reglamentos que norman la actividad aduanal. 15.4.1.5 Cumplir con los requerimientos de 15.4 Contratacin y control de contratacin del punto 6.3 Sugerencias generales para la contratacin y control de personal de esta gerentes de operacin, agentes norma. aduanales, tramitadores, 15.4.2 Emiten una identificacin para el personal clasificadores, capturistas, que describa la agencia aduanal a la que alijadores y dems personal que pertenece, su cargo y las reas autorizadas de integren las agencias aduanales. ingreso para desarrollar sus actividades. 15.4.3 Dan seguimiento por un perodo de entre 6 y 12 meses al personal que haya terminado la relacin laboral con la agencia. 15.4.4 Preferentemente no subcontratan a personal, en caso de ser necesario hacerlo, Verifican que se cumplan con los requisitos que se sugieren en el punto 6.3 Sugerencias para la contratacin y control de personal de esta norma.

15.4.5 Firman de convenio de proteccin a la informacin y confidencialidad. 15.4.6 Firman compromiso de cumplimiento del Cdigo de tica o Reglamento Interno que regule la conducta del personal de la agencia. PUNTOS POSIBLES CAPTULO 10 PUNTOS OBTENIDOS CAPTULO 10 RESULTADO FINAL Puntos totales posibles Puntos totales obtenidos Porcentaje global Estandar

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA: DOMICILIO: TELFONO: FAX: LOCALIDAD: FECHA: ATENDI: VISIT:

PUNTUACIN 0 3 5

VALORES DE AUDITORA PARA SU AP CRITERIO No existe procedimiento. El procedimiento se cumple parcialmente (Debe mejorarse). El procedimiento se cumple satisfactoriamente.

CAPTULO 1 0 555

CAPTULO 2 0 55

RIFICACIN PARA PROVEEDORES. S GENERALES DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE LOGSTICA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

555 0

DAD PARA LA LOGSTICA DE ALMACENAMIENTO. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

DE ESPERA DE TRAILERES O PATIOS DE RESGUARDO DE REMOLQUES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

120 0

A LA LOGSTICA DE RECIBO, DE EMBARQUE Y DE TRFICO. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

45 0

ONAL O EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE LOCAL DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

445 0

SPORTE TERRESTRE LOCAL O FORNEO DE MATERIALES, MERCANCAS Y/O BIENES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

230 0

TRATACIN DE EMPRESAS DE SERVICIOS DE VIGILANCIA PRIVADA. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

35 0

GURIDAD PARA LA LOGSTICA DE CUSTODIA. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

80 0

ARA LA CONTRATACIN Y CONTROL DE PROVEEDORES. CALIFICACIN COMENTARIOS OPORTUNIDADES DE MEJORA

55 0

GURIDAD PARA LAS AGENCIAS ADUANALES. CALIFICACIN COMENTARIOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

150 0

1770 0
0.00 No Aceptable

ERALES DE LA EMPRESA VISITADA

AUDITORA PARA SU APLICACIN OBSERVACIONES ESTANDAR No Aceptable: No cumple con el mnimo de las medidas de seguridad preventiva. menos del 80% Cumple con el mnimo o poco ms de las medidas de seguridad Aceptable: preventiva. entre 80% y 90% Excelente: Cumple con la totalidad de las medidas de seguridad preventiva. ms del 90%.

CAPTULO 3 0 120

CAPTULO 4 0 45

CAPTULO 5 0 445

CAPTUL CAPTULO 8 O6 0 0 230 80

CAPTUL O9 0 55

CAPTUL O 10 0 150

PUNTOS OBTENIDOS
100%

90%

80%

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%
CAPTULO 1 CAPTULO 2 CAPTULO 3 CAPTULO 4 CAPTULO 5 CAPTULO 6 CAPTULO 8 CAPTULO 9 CAPTULO 10

PLAN DE ACCIN REA Y NUMERAL NO CONFORMIDAD DETECTADA

COMENTARIOS GENERALES

N DE ACCIN SUGERENCIA PLAN DE ACCIN

RIOS GENERALES