Plano de Prevenção Corrupção - IPDJ

Plano de Preveno de Riscos de Gesto
(incluindo os riscos de corrupo e infraes conexas)
do Instituto Portugus do Desporto e Juventude, I.P.

(Sede e Direes Regionais)
Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ,I.P.
I. INTRODUO
II. CARACTERIZAO DO IPDJ, I.P. 1. Natureza 2. Misso 3. Viso 4. Valores 5. Atribuies 6. Organograma 7. Instrumentos de Gesto
III. COMPROMISSO TICO Carta tica da Administrao Pblica Dez Princpios ticos
IV. IDENTIFICAO DOS RISCOS 1. Conceito de risco e de gesto de risco 2. Fatores de risco 3. Funes e responsabilidades 4. reas de risco
V. IDENTIFICAO DAS REAS E ATIVIDADES E DOS RISCOS ASSOCIADOS reas de Interveno Unidade e subunidade orgnica Misso Principais atividades Riscos identificados Medidas adotadas Mecanismos de controlo interno Responsveis VI. ACOMPANHAMENTO, AVALIAO E ATUALIZAO DO PLANO Constituio de uma Comisso de Acompanhamento e Monitorizao do Plano. Dever elaborar relatrio atualizao sempre que necessrio ANEXOS: Lei Orgnica e Estatutos Delegao e subdelegao de competncias
I. INTRODUO
Decorrente da Recomendao do Conselho de Preveno da Corrupo, datado de 1 de Julho de 2009 e estando o Instituto Portugus do Desporto e Juventude, I.P. consciente de que a corrupo um srio obstculo ao normal funcionamento das instituies, constituindo uma das grandes preocupaes quer dos Estados quer das organizaes, prejudicando gravemente a fluidez das relaes entre cidados e a Administrao, obstando, ainda, ao desejvel desenvolvimento das economias e ao normal funcionamento dos mercados, apresenta o seu Plano de Gesto de Riscos de Corrupo e Infraces Conexas, o qual pretende ser um instrumento interno de gesto que permita aferir responsabilidades que eventualmente ocorram na gesto dos recursos pblicos. Sendo este o primeiro Plano do Instituto Portugus do Desporto e Juventude, I.P. inclui medidas j implementadas, evidenciando, deste modo, os princpios de atuao do Organismo, expressos nos valores institucionais de transparncia, qualidade, inovao, orientao para os resultados e trabalho em equipa. Pressupondo o acompanhamento e monitorizao sistemtica visando a sua eficcia e melhoria contnua, o Plano de Gesto de Riscos de Corrupo e Infraces Conexas estrutura-se do seguinte modo: I. Caracterizao do Instituto Portugus do Desporto e Juventude, I.P. II. Compromisso tico III. Identificao dos Riscos IV. Identificao das reas e actividades e dos riscos associados V. Acompanhamento, Avaliao e Atualizao do Plano VI. Lei Orgnica e Estatutos; VII. Delegao de Competncias; VIII. Recomendaes
II. CARACTERIZAO DO IPDJ, I.P. 1. Natureza O Instituto Portugus do Desporto e Juventude, I.P., (IPDJ,I.P), um instituto pblico integrado na administrao indireta do Estado, dotado de autonomia administrativa e financeira e de patrimnio prprio. O IPDJ, I.P., prossegue atribuies da Presidncia do Conselho de Ministros, sob superintendncia e tutela do Primeiro-Ministro, ou do membro do Governo com responsabilidade na rea do desporto e da juventude. 2. Misso
O IPDJ, I.P. tem por misso a execuo de uma poltica integrada e descentralizada para as reas do desporto e da juventude, em estreita colaborao com entes pblicos e privados, designadamente com organismos desportivos, associaes juvenis, estudantis e autarquias locais.
3. Viso
Ser uma organizao de reconhecida referncia nacional e internacional no desenvolvimento de polticas pblicas para as reas do desporto e juventude.
4. Valores institucionais
5. ATRIBUIES
So principais atribuies do IPDJ, I.P., em geral: a) Promover a formao e a qualificao dos quadros necessrios ao exerccio de funes especficas nas reas do desporto e da juventude; b) Assegurar as relaes externas, no domnio das polticas do desporto e da juventude, em particular com os pases que integram a Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa (CPLP); c) Assegurar a realizao de aes de informao e sensibilizao, no mbito do desporto e da juventude; d) Promover e apoiar, em colaborao com instituies pblicas e privadas, a realizao de estudos sectoriais e intersectoriais e trabalhos de investigao sobre as reas do desporto e da juventude; e) Assegurar a articulao horizontal entre o IPDJ, I. P., e os diferentes organismos da Administrao Pblica envolvidos na resposta aos problemas suscitados, na rea do desporto e da juventude; f) Promover a aplicao e fiscalizar, diretamente ou indiretamente atravs de pessoas ou entidades qualificadas, o cumprimento das leis, regulamentos, normas e requisitos tcnicos, aplicveis no mbito das suas atribuies, bem como emitir as autorizaes e licenas que lhe estejam cometidas por lei e proceder emisso de certides e credenciaes legalmente previstas; g) Gerir, administrar e conservar as infraestruturas da sua propriedade ou outras que lhe sejam afetas para a prossecuo da sua atividade; h) Promover de uma forma extensiva, inclusiva e sistemtica, junto dos jovens, o conhecimento e acesso s tecnologias de informao e comunicao (TIC), nomeadamente atravs de aes de formao; i) Promover, criar e desenvolver sistemas integrados de informao; j) Apoiar a execuo de programas integrados de construo, beneficiao, ampliao e recuperao de infraestruturas, bem como pronunciar-se sobre as normas relativas a condies tcnicas e de segurana, construo e licenciamento; k) Solicitar aos servios e organismos integrados na Administrao Pblica, em particular s escolas, instituies de ensino superior e a entidades na rea da sade, a informao e a colaborao que considere necessrias; l) Promover a instituio de mecanismos de coordenao interministerial.
No domnio do Desporto:
a) Prestar apoio e propor a adoo de programas para a integrao da atividade fsica e do desporto nos estilos de vida saudvel quotidiana dos cidados e apoiar tcnica, material e financeiramente o desenvolvimento da prtica desportiva, assim como o desporto de alto rendimento e as selees nacionais; b) Propor e aplicar medidas preventivas e repressivas no mbito da tica no desporto, designadamente no combate dopagem, corrupo, violncia, ao racismo e xenofobia
no desporto, bem como na defesa da verdade, da lealdade e correo das competies e respetivos resultados; c) Propor a adoo do controlo mdico-desportivo no acesso e na prtica desportiva; d) Velar pela aplicao das normas relativas ao sistema de seguro dos agentes desportivos; e) Promover e apoiar, em colaborao com instituies pblicas ou privadas, a realizao de estudos e trabalhos de investigao sobre os indicadores da prtica desportiva e os diferentes fatores de desenvolvimento da atividade fsica e do desporto.
No domnio da Juventude:
a) Apoiar a definio das polticas pblicas para a juventude, designadamente atravs da adoo de medidas de estmulo participao cvica dos jovens em atividades sociais, econmicas, culturais e educativas; b) Acompanhar a execuo das polticas pblicas de juventude; c) Apoiar o associativismo jovem, nos termos da lei, mantendo atualizado o Registo Nacional do Associativismo Jovem (RNAJ); d) Apoiar tcnica e financeiramente os programas desenvolvidos non mbito da Lei do Associativismo Jovem; e) Promover a implementao de programas destinados a responder s necessidades e especificidade do universo jovem, nomeadamente nas reas de ocupao de tempos livres, do voluntariado, do associativismo, da educao no-formal e da formao; f) Promover e implementar mecanismos de estmulo e apoio iniciativa e ao espirito empreendedor dos jovens; g) Promover aes de sensibilizao e aconselhamento, em particular nas reas da sade, comportamento de risco, proteo de menores e ambiente, visando assegurar a realizao e o bem-estar dos jovens; h) Apoiar a mobilidade dos jovens, promovendo a construo de infraestruturas de alojamento e dinamizando, em particular, a rede nacional de pousadas da juventude, segundo critrios de racionalidade geogrfica e demogrfica, bem como de eficincia econmica; i) Incentivar o intercmbio juvenil, promovendo a participao e integrao em organismos comunitrios e internacionais e em projetos de cooperao e desenvolvimento social e econmico; j) Promover o estabelecimento de parcerias com entidades pblicas ou privadas de mbito regional, nacional ou internacional, com vista prossecuo das polticas de juventude. O IPDJ, I.P. pode estabelecer relaes de cooperao, no mbito das suas atribuies, com outras entidades, pblicas ou privadas, nacionais ou estrangeiras, sem que tais relaes de cooperao impliquem delegao ou partilha de atribuies e competncias. Para cumprimento da sua misso, o IPDJ, I.P. apoia-se na seguinte estrutura organizacional:
Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P
7. INSTRUMENTOS DE GESTO O IPDJ, I.P. norteia a sua gesto com suporte nos vrios instrumentos de gesto legalmente obrigatrios, enquadrados nos seguintes Documentos: Oramento; QUAR; Plano de Atividades; Relatrio de Atividades; Planos de Formao; Relatrios de Formao; Normas de Controlo Interno; Procedimentos no mbito do Controlo da Qualidade; Manuais de Procedimentos; Fluxogramas.
III. COMPROMISSO TICO E SERVIO PBLICO

A Constituio da Repblica Portuguesa (CRP) e o Cdigo de Procedimento Administrativo (CPA) obrigam todos os trabalhadores da Administrao Pblica a respeitar um conjunto de princpios no exerccio da sua atividade. Os trabalhadores do IPDJ, I.P. regulam o exerccio das suas funes apoiado num conjunto de princpios e valores, cujo contedo, em parte se encontra vertido na Carta tica da Administrao Pblica Dez Princpios ticos da Administrao Pblica, designadamente:
1. Princpio do Servio Pblico Os funcionrios encontram-se ao servio exclusivo da comunidade e dos cidados, prevalecendo sempre o interesse pblico sobre os interesses particulares ou de grupo. 2. Princpio da Legalidade Os funcionrios atuam em conformidade com os princpios constitucionais e de acordo com a lei e o direito. 3. Princpio da Justia e Imparcialidade Os funcionrios, no exerccio da sua atividade, devem tratar de forma justa e imparcial todos os cidados, atuando segundo rigorosos princpios de neutralidade.
4. Princpio da Igualdade Os funcionrios no podem beneficiar ou prejudicar qualquer cidado em funo da sua ascendncia, sexo, raa, lngua, convices polticas, ideolgicas ou religiosas, situao econmica ou condio social. 5. Princpio da Proporcionalidade Os funcionrios, no exerccio da sua atividade, s podem exigir aos cidados o indispensvel realizao da atividade administrativa. 6. Princpio da Colaborao e Boa-f Os funcionrios, no exerccio da sua atividade, devem colaborar com os cidados, segundo o princpio da Boa F, tendo em vista a realizao do interesse da comunidade e fomentar a sua participao na realizao da atividade administrativa. 7. Princpio da Informao e Qualidade Os funcionrios devem prestar informaes e/ou esclarecimentos de forma clara, simples, corts e rpida. 8. Princpio da Lealdade Os funcionrios, no exerccio da sua atividade, devem agir de forma leal, solidria e cooperante. 9. Princpio da Integridade Os funcionrios regem-se segundo critrios de honestidade pessoal e de integridade de carter. 10. Princpio da Competncia e Responsabilidade Os funcionrios agem de forma responsvel e competente, dedicada e crtica, empenhando-se na valorizao profissional.
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IV. IDENTIFICAO DOS RISCOS 1. Conceito de Risco e de Gesto do Risco
1.1 Risco De acordo com a Norma de Gesto de Riscos, elaborada pela FERMA (2003), pode definirse risco como a combinao de evento, situao ou circunstncia futura com probabilidade de ocorrncia e potencial consequncia negativas na consecuo dos objetivos de uma unidade organizacional (ISO/IEC Guide 73)1. O simples facto de existir atividade, abre a possibilidade de ocorrncia de eventos ou situaes cujas consequncias constituem oportunidades para obter vantagens (lado positivo) ou ento ameaas ao sucesso (lado negativo).
1.2 Gesto de Risco A gesto de riscos o processo atravs do qual as organizaes analisam metodicamente os riscos inerentes s respetivas atividades, com o objetivo de atingirem uma vantagem sustentada em cada atividade individual e no conjunto de todas as atividades. A gesto de risco deve ser um processo contnuo e em constante desenvolvimento aplicado estratgia da organizao e implementao dessa mesma estratgia. Assim, a gesto de risco deve: Analisar metodicamente todos os riscos inerentes s atividades; Ser integrada na cultura da organizao; Traduzir a estratgia em objectivos operacionais, atribuindo responsabilidades na gesto dos riscos por toda a organizao, Ser calculada ao nvel das reas de interveno, designadamente, projetos, atividades e programas e, consequentemente, ao nvel da misso e funes de cada departamento;
O presente Plano de preveno de riscos de gesto que inclui os riscos de corrupo e infraes conexas constitui um instrumento para a gesto do risco como suporte do
Norma de Gesto de Riscos, FERMA - Federation of European Risk Management Associations, 2003. ISO 31000:2009, Risk management Principles and guidelines ISO Guide 73:2009, Risk management vocabulary
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planeamento estratgico, do processo de tomada de deciso, de responsabilizao e de avaliao do desempenho (FERMA, 2003: 3).
2. Fatores de Risco Podem ser vrios os riscos de gesto que uma organizao acarreta no exerccio da sua actividade. Esses riscos podem ter origem em factores internos ou externos organizao. Destacam-se os seguintes:
Fatores internos:
Qualidade da Gesto Sistemas de Partilha Sistemas de Controlo Interno Recursos Humanos Motivao Comunicao Integridade das operaes e dos processos
Fatores externos: Redues oramentais; Instabilidade governamental Instabilidade econmica (vigncia do PAEF); Reduo de efetivos humanos e financeiros
3. Funes e responsabilidades
O Plano de Gesto de Risco identifica, relativamente a cada rea de interveno, distribuda pelos departamentos do IPDJ, I.P., os riscos e infraes conexas, e as responsabilidades de cada interveniente; os recursos necessrios e disponveis e as medidas adotadas que possam prevenir as ocorrncias e os responsveis envolvidos na gesto do plano.
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No quadro seguinte identificam-se os intervenientes, funes e respetivas responsabilidades:

Decisor/Intervenientes Funes e Responsabilidades
Responsvel pela gesto do plano; Estabelece os critrios de gesto de risco e a sua reviso; Responsvel pelo acompanhamento e avaliao. Responsveis pela organizao, aplicao e acompanhamento do Plano de acordo com a sua rea de interveno; Devem dispor de indicadores de desempenho que permitam monitorizar as atividades chave; Identificam e comunicam ao CD todos os riscos novos ou falhas identificadas nas medidas de controlo interno; Compreender o seu nvel de responsabilizao individual; Compreender de que forma podem contribuir para a melhoria contnua da gesto de riscos; Compreender que a gesto de riscos e a sensibilizao para a existncia de riscos so elementos chave da cultura da organizao; Comunicar direo de topo todos os riscos novos ou falhas constatadas nas medidas de controlo existentes.
Conselho Diretivo (CD)
Dirigentes Intermdios dos Servios Centrais, Direes Regionais e Coordenadores
Trabalhadores
Fonte: FERMA 2003.

Intervenientes Funes e Responsabilidades
4. reas de Risco A identificao das reas riscos tem como objetivo apontar os elementos de incerteza de uma organizao. A identificao dos riscos deve ser abordada de forma metdica, de modo a garantir que todas as atividades suscetveis de risco dentro da Organizao sejam identificadas bem como todos os riscos que dai decorrem definidos. Sublinhe-se que, ocorrncias que prejudicam o exerccio das atividades geram desvios que podem ter maior ou menor impacto nos resultados da Organizao.
No que se refere ao IPDJ, I.P., instituto pblico dotado de autonomia administrativa, financeira e patrimonial, destacam-se as seguintes reas com probabilidade de risco:
Gesto Estratgica; Gesto Financeira e Patrimonial;
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Arrecadao de Receita; Financiamento e atribuio de subsdios; Gesto de Recursos Humanos; Gesto processual; Auditoria interna.
V. IDENTIFICAO DAS REAS E ATIVIDADES E DOS RISCOS ASSOCIADOS De seguida apresentam-se os Planos de Preveno de Riscos de Gesto comuns aos Departamentos e Servios do IPDJ, Sede e Direes Regionais, onde se identifica a Misso, as Principais Atividades, os Riscos Identificados, o Grau de Risco, as Medidas Adotadas, os Mecanismos de Controlo Interno e os Responsveis. Optou-se por uma avaliao tendo em conta o grau de risco a considerar de acordo com a probabilidade de ocorrncia, a saber: Risco Elevado ocorrncia provvel Risco Moderado ocorrncia possvel Risco Fraco ocorrncia remota
A apresentao dos Planos segue a lgica da estrutura organizacional (organograma) inserida no presente Plano.
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Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P.

reas de Interveno
Unidade Orgnica Subunidade orgnica Grau de Risco* Mecanismos de Controlo Interno Existncia de Livro de Reclamaes; Manual de procedimentos; Regulamentos Registo de Divulgaes enviadas. Lus Horta (Presidente) Responsveis
Misso Prestar assessoria jurdica aos rgos da ADoP; Colaborar e participar na elaborao de diplomas legais, nacionais e internacionais, relativos luta contra a dopagem no desporto;
Principais Atividades Assegurar o Sistema de Localizao do Praticante Desportivo: notificar os praticantes desportivos includos no grupo alvo; rececionar e verificar os formulrios; verificar incumprimentos e violaes das normas antidopagem. Assegurar a gesto da base de dados do Sistema de Localizao do Praticante Desportivo (SILP). Notificar os praticantes desportivos sobre incumprimentos e violaes das normas antidopagem no mbito do sistema de localizao do praticante desportivo. Gerir o programa ADAMS (AntiDoping Administration and Management System). Assegurar os backups da base de dados da qual responsvel
Riscos Identificados
Medidas adotadas Processos relativos s violaes normas antidopagem guardados em armrios com acesso condicionado e controlado (os referidos processos s circulam entre GJ e o Presidente da ADoP); Porta de segurana com controlo biomtrico que veda a passagem a pessoas estranhas no autorizadas; Segurana humana 24h e relatrio dirio de ocorrncias.
Fugas de informao relativas a: Violaes de normas antidopagem ou processos conexos; Informao relacionada com o Sistema de Localizao do Praticante Desportivo.
Elevado
ADoP Autoridade Antidopagem de Portugal
Gabinete Jurdico (GJ)
Verificar a conformidade e proceder ao registo dos regulamentos federativos antidopagem; Instruir processos de contraordenao e analisar impugnaes; Prestar apoio tcnico no mbito dos processos submetidos AMA; Informar, dar parecer e acompanhar tecnicamente os procedimentos
Elevado
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Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso administrativos no mbito da ADoP; Assegurar as demais funes que lhe sejam cometidas pelo Presidente da ADoP.
Principais Atividades Participao e organizao de aes de formao e reciclagem de MRCDs e ACDs, participao em seminrios e conferncias da ESPAD e outras no mbito das suas responsabilidades. Cumprir as obrigaes de proteo de dados, confidencialidade e tica profissional aplicveis.
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Mecanismos de Controlo Interno
Responsveis
Gabinete Jurdico (GJ)
ADoP Autoridade Antidopagem de Portugal
Cumprir a poltica da qualidade Sistema de Localizao do Praticante Desportivo Acesso informao sobre os praticantes desportivos no formulrio de localizao enviado trimestralmente Acesso informao mdica dos praticantes desportivos que solicitam AUT
Moderado
Acesso informao limitado aos responsveis (acesso BD)
ESPAD
Estrutura de Suporte ao Programa Antidopagem Informar, formar e controlar de forma a dissuadir os praticantes desportivos de prticas de dopagem Registo de Autorizaes de Utilizao Teraputica
Moderado
Acesso informao limitado aos responsveis; s os 2 responsveis tm acesso ao arquivo e respetiva BD Acesso informao limitado ao responsvel
Todos os colaboradores da ESPAD assinam um termo de confidencialida de e o acesso s respetivas
Lus Horta (Presidente da ADoP)
Elaborao do Programa Nacional Antidopagem
Moderado
Moderado
Bases de Dados est tambm limitado aos respetivos responsveis pela rea
Ana Paula Melo (Diretora Executiva da ADOP)
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Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades Apoio Logstico ao Programa Nacional Antidopagem Receo de Malas Gesto da Qualidade Informao e educao Executar as anlises relativas ao controlo da dopagem, a nvel nacional ou internacional, se para tal for solicitado;
Riscos Identificados Acesso a toda a documentao que envolve a ao de controlo de dopagem
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
Moderado
Lus Horta
Fraco Fraco Fraco
Assinatura de Compromisso deontolgico por parte dos colaboradores Procedimentos Tcnicos de cumprimento obrigatrio Acesso controlado por meios biomtricos Anlise e tratamento dos resultados e/ou amostras de forma no imparcial
Moderado
ADoP Autoridade Antidopagem de Portugal ADoP Realizar as anlises relativas aos controlos de dopagem a nvel nacional e internacional, nomeadamente executando as anlises de amostras colhidas no mbito do Plano Nacional Antidopagem
LAD
Laboratrio de Anlises de Dopagem
Executar as anlises bioqumicas e afins destinadas a apoiar as aes desenvolvidas pelos organismos e entidades competentes na preparao dos praticantes desportivos, designadamente os de alto rendimento, e colaborar nas aes de recolha necessrias; Dar execuo, no mbito das suas competncias, aos protocolos celebrados entre o IPDJ, I. P., e outras instituies; Colaborar em aes de formao e investigao no mbito da dopagem;
Atribuio de cdigo interno s amostras recebidas Rodrigo Aguilera (Coordenador Cientfico)
Servio de Segurana Acesso fora do horrio normal de funcionamento no permitido sem autorizao. Existncia de uma rede informtica interna sem acesso ao exterior (Internet) para toda a informao relativa aos procedimentos analticos.
Cadeia de Custdia Interna para manuseamento e acesso s amostras
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Unidade Orgnica
Misso
Principais Atividades Proceder ao controlo e avaliao dos apoios atribudos no mbito das competncias conferidas;
Riscos Identificados Proposta de pagamento de apoios indevidos mediante no verificao das condies subjacentes aos mesmos;
Grau de Risco* Moderado
Medidas adotadas Assegurar verificao e acompanhamento constante de processos
Mecanismos de Controlo Interno Monitorizao interna dos processos e sujeio a parecer prvio do DRHFP e/ou DJurdico Verificao caso-a-caso das fundamentaes da proposta
Responsveis
DICRI Departamento de Informao, Comunicao e Relaes Internacionais Assegura a comunicao interna e externa do IPDJ, I.P.
Promover e acompanhar a representao externa portuguesa na rea da juventude e desporto, no quadro das prioridades definidas pelo Governo para a rea da juventude e do desporto; Apoiar a cooperao externa na rea da juventude e do desporto, em especial com os Estados membros da Comunidade de Pases de Lngua Portuguesa e no espao europeu e ibero-americano; Assegurar a presena do IPDJ, I.P. em feiras, exposies, festivais e outros acontecimentos de interesse para o IPDJ, I.P.
Trfico de influncia Fraco
A representao externa de entidades e/ou de pessoas que no so funcionrios do IPDJ est sempre sujeita a verificao e autorizao superior, designadamente da SEDJ; As aes realizadas devem estar sempre sempre a coberto de um programa/regulamento/ contrato-programa ou serem superiormente autorizadas, designadamente pelo SEDJ; Processos s so viabilizados aps autorizao superior expressa, devendo incluir previso de custos escaladas por reas de despesa; Elaborao de relatrios de atividades;
Trfico de influncia
Sujeio a parecer prvio das UO envolvidas, nomeadamente do DJurdico e/ou DRHFP
Jorge Queirs (Diretor)
Fraco
Assumpo de compromissos sem prvia autorizao e cabimento oramental; Realizao de despesas no previstas e excedendo os limites impostos; Assumpo de compromissos sem prvia autorizao e cabimento oramental
Recolha de parecer/informao prvia do DRHFP e verificao dos relatrios correspondentes
Fraco
Proceder aquisio de bens e servios no mbito das atribuies do Departamento
Verificao constante do cumprimento das regras previstas na legislao em vigor incentivando consulta a outras UO sempre que h dvidas quanto ao melhor procedimento a adotar, bem como assegurando sugesto diversificada de potenciais fornecedores de bens ou servios.
Recolha de parecer/informao prvia do DRHFP
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Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades Preparar a proposta de oramento, elaborar a conta de gerncia e os relatrios de execuo oramental;
Riscos Identificados Falha no controlo dos compromissos assumidos e das dotaes oramentais disponveis; Pagamentos sem documento justificativo ou fora do mbito de despesa ilegvel;
Grau de Risco*
Moderado
Medidas adotadas Elaborao do oramento previsional anual e sua anlise mensal.
Responsveis
Assegurar a gesto financeira, bem como a contabilidade geral, analtica e de tesouraria;
Elevado
Imputao por centros de custos de cada unidade orgnica, conferncia prvia dos processamentos para pagamento; Arrecadao de receita prevista de acordo com o fluxograma aprovado e legislao em vigor Assuno de compromisso apenas aps o prvio cabimento, anlise legalidade da despesa em causa e afetao do respetivo fundo disponvel com os adequados registos contabilsticos nos sistemas internos e da DGO; Acompanhamento da execuo do plano de atividades;
SIAG Fiscal nico Tcnico Oficial de Contas DGO Tribunal de Contas Inspeo-geral de finanas Fluxogramas de controlo interno Regulamento da receita e do fundo de maneio Silvia Alves (Diretora)
DRHFP
Departamento de Recursos Humanos, Financeiros e Patrimoniais Diviso de Recursos Financeiros (DRF) Assegurar o apoio administrativo e financeiro do IPDJ, I.P. Garantir o processamento, liquidao e a arrecadao da receita, de acordo com as normas legais em vigor; Classificar a despesa e registla de acordo assegurando as normas legais em vigor, sobretudo ao nvel da contratao pblica e das normas emanadas pela DGO e Tribunal de Contas;
Valores no declarados na totalidade; procedimentos diferentes nos diversos pontos recolha de receita; Assuno de compromissos sem o prvio cabimento oramental ou fundo disponvel suficiente; Despesas com inadequada classificao econmica e patrimonial; pagamentos no autorizados superiormente ou sem a respetiva autorizao da despesa. Incumprimento da execuo das atividades previstas no plano de atividades aprovado;
Moderado
Moderado
Carla Monteiro (Chefe de Diviso)
Fraco
Informatizao integrada dos procedimentos de controlo interno e contabilidade
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Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
Incumprimento da legislao em vigor Assegurar o acompanhamento da execuo dos planos anuais e plurianuais numa perspetiva de gesto e controlo oramental; Diviso de Recursos Financeiros (DRF) Assegurar o apoio administrativo e financeiro do IPDJ, I.P. Assegurar a existncia de adequados sistemas de controlo interno;
Fraco
Gesto eficiente com a racionalizao dos recursos financeiros;
DRHFP
Departamento de Recursos Humanos, Financeiros e Patrimoniais
Agravamento das redues ao oramento aprovado (cativos, congelamentos, etc).
Moderado
Carla Monteiro (Chefe de Diviso)
Assegurar a afetao dos recursos financeiros aos servios, tendo em vista a execuo do plano de atividades aprovado.
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Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
Aquisies Ausncia de manuais de procedimento quanto s responsabilidades dos diferentes intervenientes nos processos de aquisio de bens e servios e de empreitadas;
Realizao de
auditorias internas peridicas;
Elevado
DRHFP
Departamento de Recursos Humanos, Financeiros e Patrimoniais Diviso de Aprovisiona mento e Patrimnio (DAP)
Assegurar a tramitao de todos os processos de concursos pblicos de empreitadas e de aquisio de bens e servios; Garantir aprovisionamento, gesto, conservao e inventrio do patrimnio;
Aquisies de bens e servios; Gesto patrimonial;
Inexistncia de formao adequada que impea irregularidades e favorecimentos na elaborao dos cadernos de encargos Ausncia de um plano formal anual de compras; Pedidos extraordinrios urgentes conducentes a procedimentos abreviados; Tratamento deficiente dos dados e custos rea de improvvel risco de corrupo
Elaborao de manuais de procedimento; Possibilitar formao adequada; Sensibilizar para o cumprimento das normas legais e consequncias da prtica de atos menos lcitos.
Conceber indicadores que permitam a monitorizao da execuo dos procedimentos aquisitivos, execuo da despesa e clculo das poupanas
Ftima Tavares (Chefe de Diviso)
Fraco
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Unidade Orgnica
Misso
Grau de Risco* Fraco
Medidas adotadas
Responsveis
DJA
Departamento Jurdico e de Auditoria
Prestao de poio e assessoria jurdica, pela coordenao e pelo desenvolvimento e aperfeioamento do quadro legal que incida direta e indiretamente no desporto e na juventude, bem como realizar auditorias internas
Prestar assessoria ao presidente e restantes unidade orgnicas do IPDJ, I.P.;
Trfico de influncia; Interveno em processo em situao de impedimento;
Intervir nos processos de averiguaes e disciplinas no mbito do IPDJ, I.P.; Intervir na instruo e proposta de deciso dos processos de contra-ordenao;
Mdio
Acompanhamento, enquanto dirigente responsvel pela unidade orgnica, da assessoria prestada, procurando garantir a total autonomia tcnica dos tcnicos superiores (claramente posta em crise, face eventual aprovao do novo regime do contrato de trabalho em regime de funes pblicas, que prev o fim da cessao do respetivo vinculo, eliminando a norma de salvaguarda prevista no art. 88, n. 4, da Lei n. 12-A/2008), de modo a determinar a responsabilidade de cada um; Face ao nmero de juristas do DJA imposta uma rotatividade na nomeao dos instrutores e assegurado, tanto quanto possvel, que o instrutor no tenha a proximidade ou contacto regular com o arguido. Relativamente s situaes de impedimento, observao das regras consagradas no nosso ordenamento jurdico em matria de impedimentos ou incompatibilidades. Acompanhamento, enquanto dirigente responsvel pela unidade orgnica, de todos os processos.
Intervir nos processos judiciais em o IPDJ, I.P., seja parte.
Fraco
Base de dados (pasta partilhada do DJA) que permite acompanhar o desenvolvime nto e a gesto dos processos
Joo Rosa (Diretor)
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Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades Promover a celebrao de contratos-programa de desenvolvimento desportivo, em particular com as federaes desportivas e confederaes de carter nacional, onde se inclui os comits Olmpico e Paralmpico de Portugal, no mbito do Desenvolvimento da Prtica Desportiva, Enquadramento Tcnico, Alto Rendimento e Selees Nacionais, Programa de Preparao Olmpica e Paralmpica, Eventos Desportivos Internacionais; Acompanhar a execuo dos programas alvo de apoio atravs dos contratos-programa acima indicados. Inscrever os agentes desportivos no Registo de Agentes Desportivos de Alto Rendimento (RADAR) e garantir as medidas de apoio previstas legalmente. Concesso de medidas escolares e laborais aos
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
Instruir os processos relativos ao apoio tcnico, material e financeiro a conceder no mbito do desporto federado; Promover e apoiar a organizao de eventos desportivos;
Atendimento: parcial, Falta de iseno; Tratamento diferenciado:
Moderado
DD
Departamento do Desporto
Diviso de Desporto Federado
Acompanhamento/ Monitorizao das tarefas; Divulgao dos critrios e procedimentos existentes; Existncia de regulamentos; Publicao e publicitao dos atos mais relevantes Decises que envolvem pagamentos e alterao dos termos do contratoprograma so alvo de despacho.
Manual de procedimentos; Informaes tipificadas Registo de comunicaes enviadas.
Jorge Carvalho (Diretor)
Apoiar a preparao e a participao dos praticantes desportivos, designadamente dos praticantes desportivos em regime de alto rendimento e das selees nacionais, nas
Concesso de medidas a elementos que no tero direito s mesmas (tem especial relevncia o Seguro do Praticante de Alto Rendimento e o acesso ao Ensino
Fraco
As medidas principais so exclusivas aos praticantes do RADAR As consequncias financeiras dos pedidos das licenas especiais incidem nas entidades que solicitam a licena
A inscrio no RADAR depende de despacho do Presidente mediante informao tipificada. As licenas especiais dependem de despacho superior.
Paulo Gonalves (Chefe de Diviso)
23
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso principais competies internacionais;
Principais Atividades praticantes de alto rendimento e selees nacionais.
Riscos Identificados Superior, licenas especiais)
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
DD
Departamento do Desporto
Diviso de Desporto Federado
Organizar e manter atualizado o registo nacional de federaes desportivas, clubes e demais entidades com interveno na rea do desporto; Organizar e manter atualizado o registo nacional de pessoas singulares ou coletivas, distinguidas por feitos e mritos desportivos;
Organizar as respetivas bases de dados; Elaborar declaraes de inscrio nos registos.
Sem riscos identificados
Fraco
Paulo Gonalves (Chefe de Diviso)
24
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades Promover a realizao de parcerias com entidades pblicas e/ou privadas no mbito de programas e projetos a realizar;
Riscos Identificados Favorecimento de privados; Atribuio de apoios indevidos; Interveno em processo em situao de impedimento; Participao econmica em negcio; Corrupo passiva para ato ilcito; Trfico de influncia; Abuso de poder.
Grau de Risco*
Medidas adotadas As regras para os apoios a entidades externas esto definidas em leis prprias e em regulamentos e procedimentos internos Realizao de Auditorias. Sensibilizao para as consequncias da corrupo; Elaborao anual do plano de atividades; Acompanhamento/ Monitorizao das tarefas; Divulgao dos critrios e procedimentos existentes; Controlo efetuado por unidades orgnicas distintas: servios desconcentrados e Diviso de Programas.
Mecanismos de Controlo Interno Existncia de legislao prpria para cada programa Manual de procedimentos; Regulamentos Registo de Divulgaes enviadas.
Responsve is
Murta Rosa (Diretor)
Moderado
DJ
Departamento de Juventude Diviso de Programas
Assegura a coordenao e a gesto dos programas e projetos do IPDJ, I.P. dirigidos aos jovens
Aquisio de Servios; Atribuio de N. de Alvars/N. de registos de campos de frias;
Atribuio de N. de registo de campos de frias sem que as entidades renam os requisitos exigidos na legislao; Corrupo passiva para ato ilcito. Inexistncia de controlo dos procedimentos executados pelos servios desconcentrados; Trfico de influncia.
Fraco
Existncia de Livro de Reclamaes;
Conceio Pereira (Chefe de Diviso)
Acompanhar o desenvolvimento e execuo dos programas afetos diviso junto dos servios desconcentrados;
Fraco
Instituio de mecanismos formais de controlo dos processos executados pelas Direes Regionais. Realizao de Auditorias.
Proceder ao controlo e avaliao dos apoios atribudos.
Por vezes controlo pouco aprofundado e avaliao dos apoios atribudos, dependendo dos Programas. Corrupo passiva para ato ilcito. rea de improvvel risco de corrupo
Realizao de Auditorias
Fraco
Existncia de legislao prpria para cada programa; Manual de procedimentos; Regulamentos Realizao de relatrios de avaliao
25
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades Coordenar, organizar e manter atualizado o Registo Nacional do Associativismo Jovem RNAJ; Coordenar e organizar o processo de reconhecimento das Associaes Juvenis;
Grau de Risco*
Fraco
Medidas adotadas A Constituio de Associaes efetuada nos termos gerais de direito, nas instncias competentes; internamente, h recurso anlise jurdica especfica nos processos de reconhecimento previstos na Lei 23/2006 de 23 de Junho. Os processos RNAJ seguem um circuito de anlise de dupla validao tcnica, quer nos servios regionais, quer nos servios centrais do IPDJ. O controlo final centralizado e os processos so instrudos em cada regio. Os Programas de apoio (PAJ, PAE, PAI) so submetidos por via de candidaturas on-line, havendo barramento tcnico de aes ou inscrio de dados no conforme aos princpios legais; O processo decorre de interligao com o RNAJ, de registo obrigatrio para quem se candidata a apoios financeiros, acrescendo os mecanismos de controlo j mencionados. As candidaturas so validadas aps anlise que centralmente supervisionada, integrando as candidaturas ficheiros de controlo informtico.
Mecanismos de Controlo Interno Existncia de legislao prpria; Validao informtica por perfis; (interna e de cada associao/ presidente) Workflow de procedimentos; Regulamentos Publicao regular no portal da Juventude Relatrios de avaliao Avaliao por relatrios intercalar e final; Acompanhamento e avaliaes de terreno; Validao informtica por perfis; (interna e de cada associao/Auditorias Ligao com as validaes RNAJ Publicao de apoios no Portal da Juventude; Prestao de contas ao abrigo do SNC; Duplas validaes entre servios centrais e regionais do IPDJ
Responsve is
DJ
Departamento de Juventude Diviso de Associativismo
Exerccio das competncias referidas nas alneas a), b), c), d), f), h), j) e l) do n. 2 do artigo 7. da Portaria n. 11/2012, de 11 de Janeiro
Coordenar, organizar e manter atualizado o stio Web oficial de publicao do reconhecimento das associaes juvenis;
Transversalmente: Favorecimento de privados; Atribuio de apoios indevidos; Interveno em processo em situao de impedimento; Corrupo passiva para ato ilcito; Trfico de influncia; Abuso de poder. Corrupo passiva para ato ilcito. Trfico de influncia.
Coordenar os processos de candidatura aos programas de apoio ao associativismo jovem, nomeadamente, os apoios tcnicos e financeiros; Coordenar e organizar o processo de atribuio do estatuto de dirigente associativo jovem, nos termos da lei
Fraco
Carlos Pereira (Chefe de Diviso)
26
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades Proceder ao controlo e avaliao dos apoios atribudos no mbito das competncias conferidas; Promover o associativismo como escola de cidadania e de aquisio de competncias; Fomentar e apoiar a participao cvica e democrtica dos jovens;
Grau de Risco*
Medidas adotadas Neste sentido, os dados so duplamente analisados tecnicamente, embora em dimenso estrita e de superviso. A atribuio dos apoios financeiros efetuada, no caso dos apoios anuais (os de maior envolvimento financeiro) mediante frmula prdefinida e aplicada centralmente, a todas as candidaturas aprovadas, em simultneo; como o processo interdependente, isto , as diversas candidaturas obtm apoio em funo das caractersticas de todo o universo a concurso, extremamente difcil prever o resultado final concreto. So previstas auditorias regulares, execuo qualitativa e quantitativa dos projetos, num processo de decorria de contratao de auditoria especializada externa, mas que agora tem a mais-valia de o IPDJ ter um Departamento Jurdico e de Auditoria. Existem momentos de avaliao e acompanhamento dos projetos definidos ao longo do ano, entre eles, relatrios intercalares e finais, bem como um plano de acompanhamento anual, de entidades e aes, numa percentagem de entidades
Responsve is
Validao de NIBs NIF e Situaes de dvida/ penhora no mbito do dept financeiro do IPDJ
H legislao, regulamentos e manuais claramente definidos
DJ
Departamento de Juventude Diviso de Associativismo
Promover o Dia do Associativismo Jovem;
27
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Grau de Risco*
Medidas adotadas candidatas, a nvel de cada distrito/ regio, transversal a todos os Programas e mecanismos de apoio ao Associativismo. Os pagamentos so efetuados com verificao dos NIB, situaes fiscais perante segurana social e finanas, mediante entrega de ficha de fornecedor de cada entidade apoiada e certides. Os dados de cada entidade so geridos, on-line (candidaturas, manutenes RNAJ, etc) por um utilizador especialmente registado com username e password, decorrentes do processo RNAJ (habitualmente o presidente eleito e em exerccio da Associao). As prprias Associaes tm mecanismos internos de controlo (ex,. aprovao de relatrio e contas em Assembleia Geral). Os processos e procedimentos esto claramente definidos na Lei 23/2006 de 23 de Junho e Portarias regulamentares associadas; internamente, todos os aspetos tcnicos no especificados, so aprovados superiormente e difundidos por todas as regies/ distritos;
Responsve is
Regulamentos; legislao Manuais Cruzamento sectorial e dupla validao Murta Rosa (Diretor) Validao de dados junto dos servios regionais e processamento central; processo instrudo no IPDJ mas concludo em cada Estabelecimento Interligao RNAJ Legislao Regulamentos e procedimentos comum a todos os procedimentos a Existncia de Livro de Reclamaes;
DJ
Departamento de Juventude Diviso de Associativismo Fraco
28
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades Acompanhar a elaborao e execuo de projetos relativos s infraestruturas prprias do IPDJ I.P. Desenvolver estudos e proceder divulgao de informao tcnica e sobre o planeamento tendo em vista a gesto programao construo e modernizao de infraestruturas de sua propriedade.
Riscos Identificados Irregularidade no trato com as empresas quer pblicas quer privadas
Grau de Risco* Fraco
Medidas adotadas Informar as respetivas divises no sentido de precaver as irregularidades entre as empresas e as entidades pblicas Sensibilizao ao chefe de diviso para as consequncias diretas e indiretas da corrupo e que estes informem os seus colaboradores Execuo de tarefas por mais que um funcionrio (grupo)
Mecanismos de Controlo Interno Relatrio interno onde conste a documentao produzida na sequncia das medidas adotadas
Responsveis
Favores a entidades com ou sem benefcio (material ou no) do funcionrio
Armando Pais Nobre (Diretor)
DI Departamento de Infraestruturas Diviso de Infraestruturas Desportivas
Gerir, promover e qualificar o patrimnio edificado bem como das infraestruturas tecnolgicas.
Elaborar os procedimentos relativos a empreitadas de obras pblicas. Produo de documentao e consultoria tcnica Promover, incentivar e apoiar iniciativas de ecossustentabilidade tendo em vista a reduo de consumo da gua e energia bem como a eficincia na gesto de resduos Manter atualizadas as infraestruturas informticas e de comunicao Elaborar e executar o plano estratgico no domnio das TIC Acompanhar, no quadro da cooperao tcnica e financeira, os programas de interveno em infraestruturas desportivas em especial na segurana, salubridade e funcionalidade. No cumprimento do contratado sem justificao tcnica formal
Moderad o
Moderad o
Comunicao imediata aos superiores hierrquicos
Elaborao de relatrios pormenorizados onde conste a justificao deste incumprimento
29
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
Promover a conservao, gesto e manuteno dos equipamentos e instalaes do IPDJ, I. P., ou que lhe estejam afetos Analisar, acompanhar e dar parecer sobre os programas e planos de ordenamento do territrio e projetos em matria de infraestruturas desportivas e de recintos de diverses aquticas DI Departamento de Infraestruturas Organizar e manter atualizados, em base de dados, registos de informao respeitantes segurana de infraestruturas desportivas, bem como das licenas emitidas e condies de funcionamento dos recintos desportivos; Participao na elaborao da Carta Desportiva Nacional Realizao de vistorias a infraestruturas desportivas e recintos de diverses aquticas Produo de documentao tcnica Acompanhar, no quadro da cooperao tcnica e financeira, os programas de
Abuso de poder no trato com empresas e entidades pblicas ou privadas Favorecimento de empresas e entidades pblicas ou privadas, com ou sem benefcio (material ou no) do funcionrio No cumprimento do contratado sem justificao tcnica formal
Fraco
Recurso a meios legais disponveis
Registo interno da documentao produzida na sequncia das medidas adotadas Alexandra Frazo (Chefe de Diviso)
Moderado
Sensibilizao dos funcionrios da diviso para as consequncias diretas e indiretas da corrupo
Moderado
Diviso de Infraestruturas Desportivas
Apoio tcnico associado construo, manuteno e gesto de infraestruturas desportivas
Monotorizao de tarefas por mais que um funcionrio Comunicao aos superiores hierrquicos Elaborao de relatrios
30
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades interveno em infraestruturas desportivas - contratos-programa celebrados entre o IPDJ, I. P., e outras entidades Participar na transposio de normas e especificaes tcnicas europeias e internacionais Assegurar a operacionalizao e integrao do sistema de informao e comunicaes do IPDJ, I. P Gerir o sistema de informao e comunicaes do IPDJ, I. P.
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
Falhas de hardware, provocando perda de informao.
Moderado
Contractos de manuteno com prazos de resposta rpida
Verificao diria
Falta de conhecimentos
Fraco
DI Departamento de Infraestruturas
Passagem de conhecimento.
Colocao dos elementos em campo
Promover e afetar recursos para a componente de Inovao e Desenvolvimento; Diviso de Infraestruturas Tecnolgicas Gesto, implementao e criao de solues tecnolgicas Garantir a atualizao tcnica dos recursos humanos do IPDJ, I. P. Apoiar os utilizadores no uso das tecnologias de informao e comunicao; Participar na realizao das aes necessrias racionalizao, simplificao e modernizao dos circuitos administrativos e de suporte de informao com recurso s novas tecnologias de informao;
Rui Canizes (Chefe de Diviso)
Falta dos mesmos

Fraco
Alocao temporria de elementos
Validao pelo utilizador final
Falta de formao
Fraco
Falta de conhecimentos
Fraco
Passagem de conhecimento.
Colocao dos elementos em campo
Colocao dos elementos em campo rea de improvvel risco de corrupo Passagem de conhecimento.
31
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades Certificao e homologao da formao
Riscos Identificados Atendimento parcial, falta de iseno; tratamento diferenciado Falta de iseno; tratamento diferenciado rea de improvvel risco de corrupo
Grau de Risco*
Fraco
Medidas adotadas Sensibilizao para as consequncias da corrupo; Elaborao anual do plano de atividades; Acompanhamento/ Monitorizao das tarefas;
Mecanismos de Controlo Interno Existncia de Livro de Reclamaes;
Responsveis
Financiamento ao Associativismo Desportivo
Moderado
DFQ
Departamento de Formao e Qualificao
Elaborar, apoiar e executar programas de formao e qualificao, nas reas do desporto, juventude e tecnologias de informao e comunicao.
Implementao do Programa Nacional de Formao de Treinadores Licenciamento de Prestadores de Servios de Desporto
Manual de procedimentos; Regulamentos Registo de Divulgaes enviadas.
Mrio Francisco da Costa Moreira (Diretor)
Atendimento: parcial, falta de iseno; tratamento diferenciado Atendimento parcial, falta de iseno rea de improvvel risco de corrupo
Fraco
Divulgao dos critrios e procedimentos existentes; Existncia de regulamentos.
Emisso de Ttulos Profissionais Formao de jovens formao modular certificada (PoPh) Atendimento ao pblico no mbito da formao e certificao Produo de regulamentao no mbito da aplicao ds legislao associada a formao de RHs do desporto.
Existncia de sistemas informticos de registo e controlo
Fraco
Falta de iseno; tratamento diferenciado

Fraco
rea de improvvel risco de corrupo
32
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
DMD
Departamento de Medicina Desportiva
Centro de Medicina Desportiva do Porto (CMDP)
Assegurar o apoio mdico desportivo a atletas de Alto Rendimento, Selees Nacionais e outros praticantes desportivos federados. Colaborar na formao de mdicos e outros tcnicos de sade, no mbito mdico desportivo.
Realizao de Exames Mdico desportivos. Realizao de Consultas e Exames Complementares de Diagnstico e Teraputica. Avaliao e Controlo do Treino a Atletas de Alto Rendimento.
Falta de pontualidade (horrios)
fraco
Gesto da assiduidade
Existncia de Livro de Reclamaes; Raul Pacheco (Diretor CMDL)
Quebra do sigilo profissional
moderado
Formao em servio e divulgao de boas prticas Reunies Clnicas regularem (Formao em Servio).
Manual de procedimentos Paula Pedreira (Chefe Diviso CMDP)
Erro profissional
fraco a moderado
Normas de Orientao Clnica
33
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Principais Atividades Assegurar gesto das instalaes desportivas do CDNJ; Garantir a gesto da unidade de alojamento dos praticantes em regime de alto rendimento Assegurar o acompanhamento das obras no mbito das intervenes de modernizao e reabilitao das instalaes Garantir uma adequada qualificao e ordenamento paisagsticos da respetiva zona de interveno Apoiar o desenvolvimento das atividades desportivas nas instalaes desportivas
Riscos Identificados Favorecimento de funcionrio em matria de assiduidade Trfico de influncias
Grau de Risco*
Medidas adotadas Confirmao de atos pelo superior hierrquico Sistema estruturado de avaliao de necessidades de contratao Manuteno de uma base dados sobre contrataes anteriores Segregao de funes e controlo da execuo do caderno de encargos por mais de um funcionrio Processos sujeitos a dupla validao no momento de abertura do procedimento e na entrega de obra. Sistema de controlo interno que garanta que a elaborao do contrato e a sua execuo esto de acordo com o caderno de encargos Os preos de bens e servios esto superiormente definidos, no sendo possvel faturao de valores diferentes Prestao de contas pelo funcionrio responsvel e
Responsve is
CDNJ
Centro Desportivo Nacional do Jamor
Diviso de Gesto e Ordenamento
Apoiar e fomentar a prtica desportiva, atravs da disponibilizao de instalaes e equipamentos adequados formao e aperfeioamento dos praticantes, tcnicos e dirigentes no mbito do rendimento desportivo e, complementarment e, no mbito do lazer.
Abuso de poder Deficiente avaliao das necessidades de contratao Estimativas desadequadas de custos Conluio entre funcionrios e adjudicatrios
Moderado
Sistemas de gesto documental Monitorizao de processos. Monitorizao e conferncia mltipla dos procedimentos de angariao de receita. Auditorias internas
Joo Graa (Diretor)
Existncia de discrepncias entre o estipulado no caderno de encargos, o contratado e o executado Entrega de bens ou prestao de servios em desconformidade com o contratado Corrupo passiva para ato ilcito Emisso de faturas e recibos por valor inferior ao recebido ou sua anulao e apropriao de valores por funcionrio Peculato
Manuel Resende (Chefe de Diviso)
34
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Riscos Identificados Pagamentos sem documento justificativo ou fora de mbito de despesa elegvel Favorecimento de privados ao nvel da cedncia de instalaes
Grau de Risco*
Medidas adotadas reposio de verbas se detetadas diferenas. As regras para os apoios a entidades externas esto definidas em leis prprias e em regulamento e procedimentos internos.
Responsve is
35
Direes Regionais
Unidade Orgnica Misso Principais Atividades Riscos Identificados Grau de Risco* Medidas adotadas Mecanismos de Controlo Interno Responsveis
Emisso de faturas e recibos
Emisso de faturas e recibos de valor inferior ao recebido ou sua anulao e apropriao de valores pelo funcionrio; Peculato; Abuso de poder. No faturao ou subfaturao de venda de bens e servios prestados; Corrupo passiva para ato ilcito; Abuso de poder. Moderado
Os preos de bens e servios vendidos foram superiormente definidos no sendo possvel faturao ou recebimento de valores diferentes
Iportaldoc SIAG AP Manuel Dias Barros (Diretor Regional)
DRN
Direo Regional do Norte
As Direes Regionais asseguram e acompanham as atividades desenvolvidas e apoiadas pelo IPDJ, I.P., a nvel regional, em estreita colaborao com os servios Centrais.
Gesto de tesouraria e fundo de maneio
Peculato; Pagamentos sem documento justificativo ou fora do mbito de despesa elegvel; Corrupo passiva para ato ilcito; Abuso de poder.
Moderado
Prestao de contas pelo funcionrio responsvel e reposio de verbas se detetadas diferenas; Auditorias internas ou externas ao cumprimento de normas do fundo de maneio.
Iportaldoc SIAG - AP
Justificao de faltas e requerimentos diversos
Favorecimento de funcionrio Corrupo passiva para ato ilcito; Abuso de poder.
Fraco
Confirmao do superior hierrquico
Tempus Bio
36
Unidade Orgnica
Misso
Grau de Risco*
Medidas adotadas O destinatrio do bem confirma a sua receo sendo a classificao e inventariao do bem feita por funcionrio diferente; Segregao de funes. O abate dos bens solicitado pela UO que o detm, autorizado pelo superior hierrquico e executado pela Sede. As doaes so documentadas e autorizadas pelos responsveis envolvidos; A sada de bens para servio externo s pode ser efetuada mediante autorizao superior com controlo documental da sua devoluo. Existncia de declaraes de interesses privados dos funcionrios envolvidos nos processos; Segregao de funes com verificao do cumprimento de todos os requisitos de atribuio de subsdios por mais de um funcionrio; Realizao de auditorias. Segregao de funes e rotatividade ao nvel do processo de emisso de documentos.
Responsveis
Gesto de imobilizado As Direes Regionais asseguram e acompanham as atividades desenvolvidas e apoiadas pelo IPDJ, I.P., a nvel regional, em estreita colaborao com os servios Centrais Desenvolvimento e execuo de Aes afetos aos Programas e Associativismo
No inventariao de bens; Peculato; Bem abatido continuar nos servios; Utilizao da doao como aliciamento da instituio para futuras aquisies; Corrupo passiva para ato ilcito.
Fraco
Iportaldoc Jos Cardoso (Diretor Regional)
DRN Direo Regional do Norte
Existncia de situaes de conluio entre intervenientes nos processos ou favorecimentos de beneficirio; Peculato; Corrupo passiva para ato ilcito; Falsificao de documento com prestao de falsas declaraes Corrupo passiva para ato ilcito
Fraco
Aplicaes Informticas
Emisso de declaraes
Fraco
37
Unidade Orgnica
Misso
Grau de Risco*
Responsveis
Prestao de servios ou fornecimento de bens
Centralizao do processo de receo de documentos de despesa (faturas), no permitindo unidade orgnica DR um controlo efetivo sobre os gastos; Fornecimento de economato e consumveis enviado para a DRC via servios centrais sem indicao dos respetivos custos. Falta de informao sobre o tipo de apoios possveis no enquadrveis nos programas existentes/inexistncia de resposta e/ou orientao aos clientes; Incapacidade em verificar o nmero de scios na faixa etria menos 30 anos das associaes RNAJ; Favorecimento na atribuio dos apoios pontuais no mbito do PAAJ;
Elevado
Controlo por via de cpia das faturas Jos Cardoso (Diretor Regional)
Moderado
Moderado
DRC Direo Regional do Centro
Execuo de uma poltica integrada e descentralizada para as reas do desporto e da juventude, em estreita colaborao com entes pblicos e privados, designadamente com organismos desportivos, associaes juvenis, estudantis e autarquias locais.
Produo de manual de procedimentos perante a possibilidade de apoios pontuais Controlo sobre as bases de dados dos associados Rotatividade dos tcnicos que analisam os pedidos Necessidade de obteno de resposta/Feedback da sede perante informaes enviadas Informao dos servios centrais DR das respostas enviadas Mapa mensal de apoios concedidos pelo Conselho Diretivo, a enviar DR Cruzamento de informao desporto/juventude Elaborao de base de dados Mapa mensal de apoios concedidos pelo Conselho Diretivo, a enviar DR
Elevado
Elevado
Concesso de apoios financeiros a associaes juvenis
Inexistncia de resposta entidade que solicita apoio DR; Desconhecimento de apoios concedidos a organizaes RNAJ que tambm desenvolvam a vertente desportiva, podendo haver duplo financiamento; Inexistncia de uma listagem de clubes e federaes desportivas, e respetivos apoios atribudos, o que provoca situaes constrangedoras em reunies e representaes
Moderado
Moderado
Moderado
38
Unidade Orgnica
Misso
Riscos Identificados Inexactido da informao e do servio prestado aos utentes; Inexistncia de competncias informativas na rea do desporto; Duplicao de contas de mail nas DR (geral IPDJ e Loja J), o que provoca no respostas.
Grau de Risco*
Responsveis
Atendimento e informao
Moderado
Formao nas duas vertentes do Instituto: Desporto e Juventude Envio das respostas ao utente por parte dos servios centrais, Cc da DR Envio da resposta por parte da DR Uniformizao das contas de email Necessidade de fiscalizao pedaggica Uniformizao de procedimentos; Alternncia dos tcnicos envolvidos no processo; Criao de ficha de avaliao, a nvel nacional, de projetos promovendo seleo prudente e criteriosa. Atribuio de mais passwords que permitam a mais colaboradores passar recibos Atualizao inventrio; Envio para abate de materiais e equipamentos avariados e/ou obsoletos; Verificao de via verde; Comparao de quilometragem com folhas de sada. Jos Cardoso (Diretor Regional)
Moderado
Fraco
DRC Direo Regional do Centro
Fiscalizao e monitorizao de programas e procedimentos
Procedimentos diferenciados entre servios desconcentrados;
Fraco
Inexistncia de ficha de avaliao que resulte numa avaliao com ponderao para aprovao; Arrecadao de receita sem a correspondente emisso de documento ao utente
Moderado Elevado
Arrecadao de receita
Inventrios de equipamentos desatualizados Gesto de bens Utilizao indevida de viaturas
Moderado
Moderado
39
Unidade Orgnica
Misso
Grau de Risco*
Medidas Adotadas/Mecanismos de Controlo Interno
Responsveis
Execuo de contrato de prestao de servios ou fornecimento de bens
Requisio de trabalhos ou servios sem cabimento e compromisso oramental.
Elevado
Solicitar a prestao dos servios ou fornecimento de bens apenas aps envio da nota de encomenda a fornecedores; Elaborao trimestral de relatrio dos bens e servios encomendados, notas de encomenda e servios prestados e faturados. Divulgao dos atributos dos servios e bens junto dos colaboradores; Exigir a verificao do fornecimento pelo menos em dois nveis; Planificar a verificao peridica dos servios prestados. Verificao dos atributos do caderno de encargos; Diversificao frequente de fornecedores.
DRLVT
Direo Regional de Lisboa e Vale do Tejo
Execuo de uma poltica integrada e descentralizada para as reas do desporto e da juventude, em estreita colaborao com entes pblicos e privados, designadamente com organismos desportivos, associaes juvenis, estudantis e autarquias locais.
Execuo de contrato de prestao de servios ou fornecimento de bens
Deficiente controlo dos bens fornecidos e servios prestados.
Elevado
Carlos Alves Pereira (Diretor Regional)
Execuo de contrato de prestao de servios ou fornecimento de bens; Execuo de contrato de prestao de servios ou fornecimento de bens; Concesso de apoios financeiros a associaes juvenis
Possibilidade de haver conflito de interesses que ponham em causa a transparncia dos procedimentos; Indefinio das responsabilidades de cada unidade orgnica e trabalhador nas diferentes fases do processo Falta de informao de algumas entidades apoiadas que permita conhecer a legalidade da sua constituio e requisitos de aplicao e reporte dos recursos disponibilizados; Inexistncia de instrumentos que orientem os procedimentos, regras e critrios de apoio;
Elevado
Moderado
Descrio pormenorizada de funes; Produo de manual de procedimentos. Realizao de sesses peridicas de divulgao dos procedimentos; Produo de manual ou folheto que resuma os procedimentos.
Concesso de apoios financeiros a associaes juvenis
Moderado
Produo de manual e suportes explicativos dos procedimentos e critrios de apoio; Formao interna de RH
40
Unidade Orgnica
Misso
Grau de Risco*
Moderado
Medidas Adotadas/Mecanismos de Controlo Interno Conferncia e validao de propostas entre pares Regular troca de atribuio de funes de anlise entre colaboradores; Exigncia de apresentao atempada de relatrio e de documentos de despesa; Realizao de aes de fiscalizao Produo de manual de anlise de relatrios e de fiscalizao de entidades. Monitorizao peridica e informao para conhecimento hierrquico; Plano interno de auditoria documental por tcnicos de reas afins
Responsveis
Possibilidade de haver conflitos de interesse entre a DR e entidades beneficirias
Controlo da execuo dos apoios atribudos
DRLVT
Direo Regional de Lisboa e Vale do Tejo Processo de deciso e prazo de pagamento dos apoios concedidos
Utilizao das verbas concedidas s associaes para fins diferentes dos que foram objeto de candidatura; Envio de documentao no conforme ou no fidedigna pela entidade beneficiria. Tomada de deciso fora dos prazos estabelecidos e pagamento atrasado
Moderado
Fraco
Plano de verificao da capacidade das entidades beneficirias executarem as aes previstas Plano de verificao e de alerta do cumprimento de prazos Elaborao de modelos de declaraes a ser facultadas s entidades, de modo a que as mesmas atestem a veracidade dos dados introduzidos no RNAJ; Exigncia de apresentao de comprovativos do n de associados (listagens) Nota: para uniformizar o procedimento, sugere-se que estas normas sejam estabelecidas superiormente
Analisar os pedidos de inscrio e de manuteno no RNAJ
Informaes falsas prestadas pelas entidades, em termos de n e idades dos associados (ex: alnea a) do ponto 1 do artigo 3 da Lei n 23/2006, de 23 de junho); Existncia de um registo com dados no fidedignos; Eventual atribuio de apoio financeiro ao abrigo dos programas previstos na Lei n 23/2006, a entidades que, pelo facto de no cumprirem os requisitos, no deveriam constar no RNAJ ou permanecer no mesm
Moderado
41
Unidade Orgnica
Misso
Riscos Identificados Inexatido da informao e do servio prestado aos utentes
Grau de Risco*
Fraco
Medidas Adotadas/Mecanismos de Controlo Interno Identificao rigorosa e tempestiva das necessidades de formao; Definio de fluxograma de atendimento e descrio de procedimentos; Atualizao frequente da informao disponvel em meios tradicionais e on-line. Produo de respostas a questes frequentes; Realizao de questionrios de satisfao de utentes. Definio de fluxograma de atendimento e de encaminhamento de documentao; Monitorizao do tempo de resposta e de encaminhamento de documentos; Rigorosa definio de responsveis pelo encaminhamento de documentos. Conceo de manual de procedimentos de arquivamento; Formao interna de tcnicos. Existncia de base de dados de documentos arquivados; Privilegiar a utilizao de plataformas de gesto documental Auditoria interna aos procedimentos estabelecidos superiormente; Existncia de metodologias de informao de retorno. Penalizao no mbito da avaliao de desempenho; Abertura de processo disciplinar.
Responsveis
Atendimento e informao
Falta de controlo e impreciso da entrada e encaminhamento de documentos
Fraco
DRLVT
Direo Regional de Lisboa e Vale do Tejo Gesto de arquivo Extravio de documentao
Fraco
Reduzido controlo sobre o arquivamento de processos
Fraco
Fiscalizao e monitorizao de programas e procedimentos
Ausncia de procedimentos, monitorizao ou falta de aplicao dos procedimentos definidos; Ausncia de atuao em situao de irregularidade face aos procedimentos
Moderado
Moderado
42
Unidade Orgnica
Misso
Grau de Risco*
Responsveis
Falta de cobrana, ou cobrana indevida, dos preos aprovados
Elevado
Auditoria interna receita e bens e servios prestados; Segregao de funes de tesouraria e de prestao do servio ou fornecimento do bem; Existncia de incentivos ao aumento da receita. Existncia de Manual de controlo interno; Segregao de funes de tesouraria e de prestao do servio ou fornecimento do bem Anlise dos documentos de controlo de caixa; Controlo de depsitos e documentos de receita.
Arrecadao de receita
Arrecadao de receita sem a correspondente emisso de documento ao utente Apropriao indevida de receita
Elevado
Moderado
DRLVT
Direo Regional de Lisboa e Vale do Tejo Inventrios desatualizados de bens mveis Gesto dos bens mveis Apropriao indevida de bens mveis
Moderado Moderado
Atualizao regular do inventrio; Padronizao dos procedimentos de emprstimos, transporte e cedncia de bens mveis Existncia de critrios para seleo das candidaturas; Realizao de um relatrio de avaliao da execuo dos projetos e avaliao dos candidatos; selecionados. Realizao de visitas de acompanhamento das entidades selecionadas; Auditoria interna ao processo aps validao por tcnico exterior ao processo.
Gesto do processo de seleo de candidaturas aos programas
Favorecimento na seleo das entidades ou pessoas candidatas;
Moderado
Ausncia monitorizao do cumprimento dos critrios de seleo das candidaturas
Moderado
43
Unidade Orgnica
Misso
Grau de Risco*
Responsveis
DRLVT
Direo Regional de Lisboa e Vale do Tejo
Gesto do processo de seleo de voluntrios ou participantes em programas
Favorecimento na seleo de candidatos.
Fraco
Existncia de critrios para seleo das candidaturas; Realizao de um relatrio de avaliao da execuo dos projetos e inqurito aos candidatos; selecionados. Auditoria interna ao processo aps validao por tcnico exterior ao processo; Alternncia de tcnicos envolvidos no processo de vistoria e de emisso de pareceres.
Fiscalizaes e atribuio de registos
Favorecimento de agentes econmicos nas vistorias e pareceres tcnicos
Moderado
44
Unidade Orgnica
Misso Garantir uma permanente articulao com as demais entidades pblicas e privadas que na rea de atuao desenvolvem aes no mbito do desporto e juventude; Promover e monitorizar o estabelecimento de indicadores sobre a situao do desporto e da juventude ao nvel regional, permitindo uma melhor deteo das necessidades das populaes em matria de desporto e atividade associativa juvenil; Proceder ao estabelecimento de registos, em base de dados de agentes e organismos desportivos, de associaes juvenis e estudantis, bem como infraestruturas desportivas, procedendo sua atualizao regular e divulgao pblica; Executar as medidas necessrias ao desenvolvimento concretizao e gesto dos programas destinados aos jovens, em articulao com parceiros ao nvel local e de acordo com orientaes dos Servios Centrais;
Principais Atividades Assegurar os servios de expediente geral, atravs do Iportal e email geral dos servios da DRALE; Arrecadar as receitas prprias da DRALE, e elaborar procedimentos relativos s mesmas, assim como efetuar a emisso da receita na aplicao SIAG e remeter aos SC; Efetuar a gesto das infraestruturas e equipamentos de cada servio Desconcentrado;
Riscos Identificados Risco de extravio de documentos
Grau de Risco*
Fraco
Medidas adotadas orreta classificao e arquivamento dos documentos na aplicao Iportal; Conferncia intermdia e final e medidas para controlar os prazos;
Mecanismos de Controlo Interno Aplicao IPortal
Responsveis
Risco de desvio de dinheiro e valores; Risco de afetao de contas aos Servios Centrais
Fraco
Mapas de controlo interno de receita
Risco de extravio de equipamentos
Fraco
DRALe
Direo Regional do Alentejo
Verificao de mapas e correto preenchimento das GC e verificao peridica das mesmas; Divulgao do Regulamento de Utilizao de instalaes e espaos; Monitorizao de cedncia de espaos de cada servio desconcentrado atravs de preenchimentos dos respetivos mapas;
Guias de cedncia de equipamentos e mapa de controlo do mesmo
Regulamento interno Utilizao de instalaes e espaos das Direes Regionais do IPDJ Mapas por servio Desconcentrado de controlo de cedncia de espaos Mapas de assiduidade e impressos prprios
Joo Arajo (Diretor Regional)
Gerir e executar os procedimentos referentes aos recursos humanos Gerir e executar os procedimentos patrimoniais
Incorreto preenchimento de mapa de assiduidade Risco de extravio de equipamentos
Fraco
Recolha de informao sobre assiduidade e dos restantes assuntos inerentes ao Pessoal; Atualizao permanente do cadastro;
Fraco
Cadastro dos respetivos Servios Desconcentrado Regulamento de Uso
45
Unidade Orgnica
Misso Assegurar as aes de formao integradas nos projetos dinamizados pelo IPDJ para o desenvolvimento de competncias em novas tecnologias na rea geogrfica da sua interveno; Assegurar o controlo e acompanhamento das Lojas e postos de juventude, responsveis principais pelo relacionamento presencial com os jovens e seus representantes, complementando os servios por estes prestados e apoiando o respetivo funcionamento e gesto; Propor a criao de programas regionais nas reas do desporto e juventude; Zelar pela representao institucional, bem como promover a imagem do IPDJ, I.P., na respetiva rea geografia; Assegurar as demais funes que lhe so cometidas pelo Conselho Diretivo.
Principais Atividades Gerir e executar os procedimentos relativos aos veculos da DRALe
Riscos Identificados Risco de desvio de dinheiro e valores; Risco de afetao de conta Movijovem;
Grau de Risco*
Medidas adotadas Existncia de Regulamento Interno
Mecanismos de Controlo Interno de veculos do IPDJ e Mapas de controlo dos mesmos com respetivas manutenes Mapas de controlo de receita proveniente de produtos Movijovem Regulamento de Fundo de Maneio das Direes Regionais do IPDJ Informao no Iportal
Responsveis
Gerir e efetuar os procedimentos referentes receita de produtos Movijovem;
Fraco
Risco de desvio de dinheiro

Fraco
Conferncia intermdia e final e medidas para controlar os prazos Existncia de Regulamento Interno
Executar o fundo de maneio
DRALe
Elaborar propostas Informaes relativas a necessidades de aquisies de bens ou de servios
Execuo de Informao com relao de necessidades e respetivas propostas de fornecedores Acompanhamento e monitorizao atravs de preenchimento de mapas internos de despesa Monitorizao de cedncias Sensibilizao para as consequncias da corrupo e infraes conexas; Ampla divulgao dos princpios gerais da atividade administrativa
Organizar documentos de despesas recebidos, efetuar os procedimentos relativos sua confirmao e reencaminhar ao DRHFP
Assegurar a gesto de equipamentos desportivos
Violao dos princpios gerais da atividade administrativa; Parcialidade; Falta de iseno; Tratamento diferenciado dos utentes
Moderado
Mapas de encargos mensais de despesa por Servio
Mapas de cedncias e respetivas guias Questionrios aos utentes de qualidade no Atendimento e monitorizao, constante, de resultados
Atendimento No salvaguarda da confidencialidade de dados individuais;
46
Unidade Orgnica
Misso
Grau de Risco*
Medidas adotadas Cumprimento das regras internas de divulgao e tratamento de dados; Cuidados significativos na informao que sai para o exterior e, por vezes, segregao de funes. Segregao de funes
Mecanismos de Controlo Interno Coordenao priori aquando da emisso de mensagens para os utentes e controle efetivo sobre as bases de dados.
Responsveis
Recolha, validao e tratamento de dados, para a divulgao de informao;
Risco de divulgao de informao incorreta ou inadequada.
Moderado
Manuteno de uma base de dados de informao relativa aos interesses dos utentes
Planificao e calendarizao de atividades de recolha, tratamento e validao de dados Risco improvvel
Moderado
Tratamento da informao recolhida
DRALe
Organizar aes de esclarecimento junto do movimento associativo Analisar candidaturas PAJ/PAE/PAI
Aplicao de questionrio de avaliao
Propor apoios financeiros PAI Elaborar protocolos Acompanhar projetos/atividades das associaes Analisar relatrios Apuramento de devolues a efetuar pelas associaes Anlise de requerimentos EDA, pedidos de Equiparao
Possvel falta imparcialidade na aplicao dos apoios resultante da verba a distribuir pelas associaes
Fraco
Grelhas de anlise com notas explicativas, guies de ajuda, despacho de critrios
Conferncia de dados Relatrios tcnicos e de visita Mapas de controlo interno
Relatrios em Excel Calculador de reposies Documentos internos prprios Relatrio do Programa; Aplicao Informtica;
47
Unidade Orgnica
Misso
Principais Atividades Operacionalizar as medidas do Programa CUIDA-TE; Promover aes de informao/divulgao do Programa Cuida-te, em particular dos Gabinetes de Sade Juvenil; Apoiar eventos e iniciativas regionais na rea da sade, atravs da presena da Unidade Mvel CUIDA-TE.
Riscos Identificados Risco da inexistncia de recursos humanos qualificados, para assegurar as aes;
Grau de Risco*
Medidas adotadas Anlise, implementao, acompanhamento e avaliao de candidaturas;
Responsveis
Moderado
Relatrio do Programa; Relatrio do Programa: Mapa de intervenes com a Unidade Mvel; Aplicao Informtica Mapa de controlo de assiduidade; Mapa de controlo dos sumrios; Mapa de controlo de avaliao;
Acompanhamento/monitorizao das atividades; Risco da inexistncia de recursos humanos qualificados, para assegurar os eventos Aes no enquadradas com as necessidades formativas da regio; Dificuldades de angariar formandos para a realizao das aes; Falta de responsabilidade dos formandos e no comprometimento com a formao; Recursos tecnolgicos fracos e pouco fiveis; Falta de climatizao adequada as salas de formao;
Moderado
Acompanhamento e monitorizao das aes que estiverem a decorrer

Fraco
DRALe
Elaborar a planificao anual da DR de acordo com as metas propostas superiormente; Calendarizar as aes de formao de acordo com as disponibilidades dos espaos bem como dos formadores; Fazer a divulgao das aes junto de entidades, desempregados, jovens e populao em geral; Organizar os dossiers pedaggicos de formao; Organizar a logstica de acordo com as orientaes do POPH; Executar as aes de formao; Prestar apoio ao formador;
Moderado
Moderado
Moderado
Moderado
Bases de dados atualizadas
48
Unidade Orgnica
Misso
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
Divulgao dos programas e respetivos regulamentos junto de entidades e jovens
Manual de procedimentos por cada programa Regulamentos dos programas Registo das divulgaes enviadas Grelhas de avaliao Registo de presenas, avaliaes e relatrio Relatrio de visita Joo Arajo (Diretor Regional)
Receo e anlise das candidaturas de entidades e jovens
Parcialidade
DRALe
Aes de sensibilizao e formao para entidades e jovens
rea de improvvel risco de corrupo rea de improvvel risco de corrupo
Acompanhamento de projetos
Mapas de controlo interno
Anlise de relatrios, aplicao de questionrios e tratamento dos dados recolhidos
Relatrios em Excel
Moderado
49
Unidade Orgnica
Misso
Principais Atividades Execuo de contratos de prestao de servios ou fornecimento de bens
Riscos Identificados Beneficiao de determinados prestadores de servios e/ou de fornecedores de bens;
Grau de Risco*
Moderado
Medidas adotadas Instruo de propostas de prestao de servios e de fornecimento de bens com recurso a consultas mltiplas; Interveno obrigatria de dois colaboradores nos processos de elaborao de informaes e propostas de fornecimento de servios e de aquisio de bens.
Mecanismos de Controlo Interno Arquivo de pedidos de oramentos efetuados Listagens de prestadores de servios e fornecedores de bens; Arquivo de propostas e informaes elaboradas Elaborao trimestral de relatrio sobre servios e bens adquiridos Registo e arquivo de reclamaes sobre servios prestados e/ou bens fornecidos.
Responsveis
Assegurar e acompanhar as atividades desenvolvidas e apoiadas pelo IPDJ, I.P., a nvel regional, em estreita colaborao com os servios centrais.
Lus Romo (Diretor Regional)
DRALg
Direo Regional do Algarve Gesto dos bens mveis
No verificao adequada dos servios prestados e/ou bens adquirido Inventrios desatualizados de bens mveis Apropriao indevida de bens mveis Arrecadao de receita Falta de cobrana, ou cobrana indevida, dos preos aprovados Apropriao indevida de receita Gesto de arquivos documentais Controlo insuficiente e/ou inadequado do arquivo de processo
Fraco
Verificao por colaboradores no envolvidos no processos de contratao dos servios prestados e/ou bens fornecidos. Atualizao regular do inventrio;
Moderado
Moderado Moderado
Estabelecimento de manuais de procedimentos de emprstimos e cedncia de bens mveis Elaborao de manual de procedimentos de arrecadao de receitas Elaborao de relatrios mensais de receitas arrecadadas Anlise mensal dos documentos de controlo de caixa; Controlo peridico de depsitos e documentos de receita. Conceo de manual de procedimentos sobre arquivo documental;
Moderado
Fraco
Generalizar a utilizao de plataformas de gesto documental
50
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso
Riscos Identific ados
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
Concesso e controlo de apoios financeiros a associaes juvenis
Informao diferenciada s entidades que podem beneficiar da concesso de apoios Eventuais conflitos de interesse entre os tcnicos envolvidos na anlise e acompanhamento de apoios financeiros e as entidades beneficirias Tratamento desigual das entidades candidatas e beneficiadas com apoios financeiros Informao diferenciada s entidades que podem inscrever-se no RNAJ
Moderado
Produo e difuso objetiva e simplificada de informao escrita sobre programas de concesso de apoios financeiros; Realizao regular de aes pblicas de informao e/ou esclarecimento para as entidades. Troca regular de funes de anlise e de acompanhamento e monitorizao de pedidos de apoio financeiro entre os colaboradores
Fraco
DRALg
Direo Regional do Algarve
Moderado
Produo de manuais de procedimentos sobre anlise e acompanhamento de pedidos de concesso de apoios financeiros; Diviso entre colaboradores diferentes das funes de anlise de candidaturas e de acompanhamento e monitorizao de apoios concedidos Produo e difuso objetiva e simplificada de informao escrita sobre a inscrio e manuteno da inscrio no RNAJ; Realizao regular de aes pblicas de informao e/ou esclarecimento para as entidades. Produo de manuais de procedimentos sobre anlise e acompanhamento de pedidos de inscrio/manuteno da inscrio no RNAJ;
Lus Romo (Diretor Regional)
Moderado
Anlise de pedidos de inscrio e de manuteno no RNAJ
Tratamento desigual das entidades candidatas e beneficiadas com apoios financeiros
Fraco
51
Unidade Orgnica
Subunidade orgnica
Misso Informao e Atendimento ao pblico
Riscos Identifica dos
Grau de Risco*
Medidas adotadas
Responsveis
Tratamento diferenciado e/ou preferencial de utentes presenciais Tratamento diferenciado e/ou preferencial de utentes no presenciais (telefone, email e outros suportes Favorecimento na anlise, aprovao e seleo das entidades ou pessoas candidatas aos programas;
Moderado
Moderado
Elaborao de suportes de informao a disponibilizar aos utentes; Elaborao de manuais de procedimentos de atendimento ao pblico; Produo de respostas a questes frequentes colocadas pelos utentes Aplicao e tratamento de questionrios de satisfao de utentes; Existncia de caixa de reclamaes e sugestes e tratamento das mesmas; Registo e monitorizao da qualidade e rapidez das respostas a pedidos de informao efetuados por telefone, email e outros suportes. Estabelecimento prvio de critrios objetivos para anlise e seleo das candidaturas e candidatos; Elaborao de informaes e de relatrios sobre os processos de anlise e seleo de candidaturas e candidatos; Diviso por tcnicos diferentes das funes de anlise e seleo de candidaturas e candidatos e de acompanhamento e monitorizao de candidaturas e candidatos aprovados; Rotao peridica de funes entre os tcnicos Realizao de visitas de acompanhamento das entidades selecionadas; Auditorias internas por tcnicos exteriores ao processo
Lus Romo (Diretor Regional) .
DRALg
Direo Regional do Algarve
Moderado
Gesto local de programas nas reas da juventude e do desporto
Deficiente ou inadequado acompanhamento e monitorizao dos apoios concedidos no mbito dos programas Favorecimento de entidades nas vistorias e pareceres tcnicos
Moderado
Fiscalizao e atribuio de registos
Moderado
Auditoria interna ao processo aps validao por tcnico exterior ao processo; Alternncia de tcnicos envolvidos no processo de vistoria e de emisso de pareceres.
52
VI. ACOMPANHAMENTO, AVALIAO E ATUALIZAO DO PLANO A implementao das medidas identificadas no presente Plano assegurada pelos responsveis nele indicados, devendo no final de cada ano ser elaborado um relatrio de execuo do Plano, o qual dever contemplar, entre outros: a) b) c) d) e) Anlise das medidas adotadas; Definio das medidas a adotar; Descrio dos riscos eliminados; Identificao dos riscos observados e no contemplados no presente Plano; Cronograma anual.
A metodologia a seguir para os efeitos supramencionados, dever consistir em entrevistas com os responsveis de cada unidade orgnica, tendo como suporte uma check-list previamente elaborada para identificao das medidas executadas e a executar, bem como riscos associados.
53

Plano de Prevenção Corrupção - IPDJ

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Plano de Preveno de Riscos de Gesto

(incluindo os riscos de corrupo e infraes conexas)

do Instituto Portugus do Desporto e Juventude, I.P.

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ,I.P.

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ,I.P.

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ,I.P.

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ,I.P.

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ,I.P.

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

III. COMPROMISSO TICO E SERVIO PBLICO

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

IV. IDENTIFICAO DOS RISCOS 1. Conceito de Risco e de Gesto do Risco

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

No quadro seguinte identificam-se os intervenientes, funes e respetivas responsabilidades:

Conselho Diretivo (CD)

Dirigentes Intermdios dos Servios Centrais, Direes Regionais e Coordenadores

Fonte: FERMA 2003.

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P.

ADoP Autoridade Antidopagem de Portugal

Gabinete Jurdico (GJ)

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

Mecanismos de Controlo Interno

Gabinete Jurdico (GJ)

ADoP Autoridade Antidopagem de Portugal

Acesso informao limitado aos responsveis (acesso BD)

Todos os colaboradores da ESPAD assinam um termo de confidencialida de e o acesso s respetivas

Lus Horta (Presidente da ADoP)

Elaborao do Programa Nacional Antidopagem

Ana Paula Melo (Diretora Executiva da ADOP)

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

Riscos Identificados Acesso a toda a documentao que envolve a ao de controlo de dopagem

Mecanismos de Controlo Interno

Fraco Fraco Fraco

Atribuio de cdigo interno s amostras recebidas Rodrigo Aguilera (Coordenador Cientfico)

Cadeia de Custdia Interna para manuseamento e acesso s amostras

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

Grau de Risco* Moderado

Medidas adotadas Assegurar verificao e acompanhamento constante de processos

Trfico de influncia Fraco

Sujeio a parecer prvio das UO envolvidas, nomeadamente do DJurdico e/ou DRHFP

Jorge Queirs (Diretor)

Recolha de parecer/informao prvia do DRHFP e verificao dos relatrios correspondentes

Proceder aquisio de bens e servios no mbito das atribuies do Departamento

Recolha de parecer/informao prvia do DRHFP

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

Medidas adotadas Elaborao do oramento previsional anual e sua anlise mensal.

Mecanismos de Controlo Interno

Assegurar a gesto financeira, bem como a contabilidade geral, analtica e de tesouraria;

Carla Monteiro (Chefe de Diviso)

Informatizao integrada dos procedimentos de controlo interno e contabilidade

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

Mecanismos de Controlo Interno

Gesto eficiente com a racionalizao dos recursos financeiros;

Agravamento das redues ao oramento aprovado (cativos, congelamentos, etc).

Carla Monteiro (Chefe de Diviso)

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

Mecanismos de Controlo Interno

Aquisies de bens e servios; Gesto patrimonial;

Ftima Tavares (Chefe de Diviso)

Plano de Preveno de Riscos de Gesto e Infraes Conexas do IPDJ, I.P

Grau de Risco* Fraco