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VOLUME 2 | NMERO 13 | JULHO DE 2012

VII
Anurio Brasileiro de Direito Internacional

Brazilian Yearbook of International Law Annuaire Brsilien de Droit International

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Copyright 2012 by Leonardo Nemer Caldeira Brant/CEDIN Todos os direitos reservados Centro de Direito Internacional CEDIN EDITOR E DIRETOR DO ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL Leonardo Nemer Caldeira Brant CONSELHO CONSULTIVO E EDITORIAL DO CEDIN Ademar G. Bahadian, Alain Pellet, Andr de Carvalho Ramos, Antnio Paulo Cachapuz de Medeiros, Antnio Remiro Brotns, Arthur Jos Almeida Diniz, Bruno Simma, Celso Lafer, Eduardo Grebler, Fausto Pocar, Francisco Orrego Vicua, Francisco Rezek, Gilbert Giullaume, Ireneu Cabral Barreto, Jos Henrique Fischel, Laurence Boisson de Chazournes, Luigi Condorelli, Roy Lee, Vicente Marotta Rangel, Welber Barral. COORDENAO EXECUTIVA Dlber Andrade Lage PRODUO EXECUTIVA Jlia Soares Amaral COLABORADORES Bruno Fernandes de Arajo, Deborah Avelar Freitas, Dlber Andrade Lage, Hlio Renato Marini Minoda, Joo Paulo Guerra Vieira, Leonardo Lima Naranjo, Luiza Galuppo Azevedo, Natlia Meirelles Teixeira, Rodrigo Rocha Feres Ragil, Vanessa Morato Resende. Submisso de Artigos para Publicao | Articles Submissions Admite-se Permuta | Exchanges are Accepted Data Limite para Entrega dos Artigos | Deadline: 04/2013 E-mail | info@cedin.com.br EDITORAO Pablo Evangelista Rodrigues APOIO Faculdade Novos Horizontes (www.unihorizontes.br) Fundao Alexandre de Gusmo - FUNAG (www.funag.gov.br) Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de Minas Gerais - FAPEMIG (www.fapemig.br) Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais - PUC Minas (www.pucminas.br) Ramo Brasileiro da International Law Association - ILA Brasil (www.ilabrasil.org.br) Ficha Catalogrfica elaborada pela Biblioteca da Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais A636 Anurio Brasileiro de Direito Internacional = Brazilian yearbook of International Law = Annuaire Brsilien de Droit International / Coordenador: Leonardo Nemer Caldeira Brant - v.1, n.1, 2006 - Belo Horizonte: CEDIN, 2006 Semestral 1. Direito Internacional. I. Centro de Direito Internacional. II. Brant, Leonardo Nemer Caldeira. III. Ttulo: Brazilian yearbook of International Law. IV. Ttulo: Annuaire Brsilien de Droit International. CDU: 341.

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SUMRIO 09 11 Apresentao Leonardo Nemer Caldeira Brant Linteraction Normative entre Droit International Humanitaire Et Droit International des Droits de Lhomme : De La Fragmentation a La Complementarite Jean Baptiste Harelimana Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program Johannes van Aggelen

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111 Contratos internacionais e os (futuros) Princpios da Haia: desafios da aplicao e interpretao do direito no-estatal (non-state law) Lauro Gama Jr. Genevive Saumier 145 O Alcance do Consentimento como Fundamento da Autoridade da Sentena da Corte Internacional de Justia Leonardo Nemer Caldeira Brant 171 As transformaes do direito internacional e algumas vises sobre um eventual processo de constitucionalizao Marcelo D. Varella 189 Armed Conflicts And The Rights Of Minorities: The Case Of Lebanon Renata Mantovani de Lima 217 From Sustainable Development to Earth System Governance a view from the south Susana Camargo Vieira 233 A Arbitrabilidade dos Litgios Transnacionais de Propriedade Industrial - Uma leitura a partir do ordenamento jurdico portugus Suzana Santi Cremasco 282 La Diligence Due Dans La Prvention Des Dommages Lenvironnement Thiago Braz Jardim Oliveira

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ANEXOS 327 ANEXO I


Jurisprudncia da Corte Internacional de Justia em 2011

Coordenador Geral: Leonardo Lima Naranjo 397 ANEXO II Tratados Internacionais Brasil 2011 Coordenador Geral: Leonardo Lima Naranjo

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Apresentao A partir do dilogo entre o meio acadmico e a sociedade civil, o Anurio Brasileiro de Direito Internacional tem como finalidade estabelecer no pas, em definitivo, uma publicao semestral, com insero internacional, engajada na promoo e consolidao de uma viso brasileira do Direito Internacional. Visa-se, assim, simultaneamente, contribuir para uma melhor compreenso do sistema normativo internacional, bem como assegurar um espao para reflexo acerca de seus recentes desafios. Este stimo nmero apresenta anexos que traro a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia relativa ao Direito Internacional, os casos contenciosos e pareceres consultivos da Corte Internacional de Justia e uma compilao dos tratados ratificados pelo Brasil no ano de 2011, alm de contribuies de importantes doutrinadores do Direito e das Relaes Internacionais. A iniciativa resultante da viso empreendedora do Centro de Direito Internacional (CEDIN) e conta com o fundamental apoio da Faculdade Novos Horizontes, da Fundao Alexandre de Gusmo (FUNAG), da Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de Minas Gerais (FAPEMIG), da Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais (PUC-MG) e do Ramo Brasileiro da International Law Association (ILA Brasil). Esta realizao , igualmente, o resultado da competncia, da generosidade e do compromisso com o Direito Internacional de brilhantes jovens. Agradeo profundamente ao Bruno Fernandes de Arajo, Deborah Avelar Freitas, ao Dlber Andrade Lage, ao Hlio Renato Marini Minoda, ao Joo Paulo Guerra Vieira, ao Leonardo Lima Naranjo, Luiza Galuppo Azevedo, Natlia Meirelles Teixeira, ao Rodrigo Rocha Feres Ragil, Vanessa Morato Resende e, em especial, Jlia Soares Amaral e ao Pablo Evangelista Rodrigues.

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Presentation Fromthedialoguebetweenacademiaand thecivilsociety,the Brazilian Yearbook of International Law aims to establish in the country a definitive biannual publicationwithinternational visibility, engagedin the promotionandconsolidationof the Brazilian visionof International Law.The aimisthus tosimultaneously contributetoabetter understanding of theinternational legal system and to ensure a space for reflection about its recentchallenges. Thisseventhedition contains attachmentsof the jurisprudence of theBrazilian Supreme Court(STF) in relationto International Law,thecontentious casesand advisory opinionsof the International Courtof Justice,anda compilationof treaties ratifiedbyBrazilin2011, in addition to contributions by important scholarsofInternational LawandInternational Relations. Theinitiativeis the result of International Law Centers (CEDIN) entrepreneurial visionandhasfull supportof the Faculdade Novos Horizontes,Fundao Alexandre de Gusmo (FUNAG), Fundao de Amparo Pesquisa do Estado deMinasGerais(FAPEMIG), Pontifcia Universidade Catlicaof MinasGerais(PUC-MG)andtheBrazilian Branchof the International LawAssociation (ILABrazil). This achievement is also the result of the competence and devotion to International Law of brilliant young students. I would like to deeply thank Bruno Fernandes de Arajo, Deborah Avelar Freitas, Dlber Andrade Lage, Hlio Renato Marini Minoda, Joo Paulo Guerra Vieira, Leonardo Lima Naranjo, Luiza Galuppo Azevedo, Natlia Meirelles Teixeira, Rodrigo Rocha Feres Ragil, Vanessa Morato Resende and, specially, Jlia Soares Amaral and Pablo Evangelista Rodrigues.

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Linteraction Normative Entre Droit International Humanitaire et Droit International des Droits de lhomme : de la Fragmentation a la Complementarite

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LINTERACTION NORMATIVE ENTRE DROIT INTERNATIONAL HUMANITAIRE ET DROIT INTERNATIONAL DES DROITS DE LHOMME : DE LA FRAGMENTATION A LA COMPLEMENTARITE Jean Baptiste HARELIMANA1
Larticle invite une odysse prospective du dbat consacr la relation entre le droit des conflits arms et le droit international des droits de lhomme. Lauteur y aborde la problmatique de leur interaction, signifiant dynamique et non statique, partir du dbat large portant sur le caractre fragmentaire du droit international. Lexamen des diffrentes manires dont ces corpus sarticulent permet de comprendre que leur complementarit sest construite sous linfluence mutuelle de la doctrine, du juge et du lgislateur, tous trois surdtermins par la ncessit de relever les dfis des conflits arms asymtriques et identitaires pour mieux proteger luniversel humain. The article is an invitation to a prospective odissey in the debate dedicated to the relationship between the Law of ArmedConflicts and the international human rights law. The author provides a examination of the their interaction, meaning dynamic and not static, from the wide debate over the fragmentation of the international law.The examination of the relationship between these two fields of law allows to understand that their complementarity is built on the mutual influence of the doctrine, the judge and the legislator, every three over-determined by a complex of factors related to the non-international armed conflicts, and more.

Les relations entre le droit international des droits de lhomme (DIDH) et le droit international humanitaire (DIH) ont suscit un dbat doctrinal particulirement riche depuis cinquante ans2 et lintrt de la doctrine pour cette question

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Docteur en droit international, Enseignant lUniversit de Caen Basse- Normandie.

Robert Kolb, Human Rights and Humanitarian Law, dans Max Planck Encyclopaedia of Public International Law, accessible en ligne depuis le 1er janvier 2010 ; Droege, Cordula, The Interplay between International Humanitarian Law and International Human Rights Law in Situations of Armed Conflict, Israel Law Review , Vol. 40, No. 2 (2007), p. 310. ,Doswald-Beck, Louise, The right to life in armed conflict: does international humanitarian law provide all the answers?, 864 International Review of the Red Cross , 2006,Hampson, F.and Salama, I., Working paper on the relationship between human rights law and international humanitarian law, UN Sub-Commission on the Promotion and Protection of Human Rights, E/CN.4/Sub.2/2005/14 (21 June 2005), ;Hans-Joachim Heintze, On the relationship between human rights law protection and international humanitarian law, 856 International Review of the Red Cross , 2004, p. 789; Lubell, Noam, Challenges in Applying Human Rights Law to Armed Conflict, 860 International Review of the Red Cross, 2005,

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est grandissant3 tel point qu premire vue, on pourrait douter de lutilit dy consacrer une tude supplmentaire. Repetita iuvant.Mme si le sujet a t amplement trait le phnomne actuel dintensification de conflits arms non-internationaux4 conjugu au mouvement de juridictionnalisation du droit international ces dernires dcennies donne un nouveau relief leur gmellit et justifie quon sy intresse de nouveau5. Depuis de ladoption du pacte Briand-Kellogg, en passant par la Charte des Nations Unies (le jus ad bellum ayant t transform en jus contra bellum par le biais de larticle 24), le droit des conflits arms devenait superflu alors que le DIDH prenait son envol. Ds lmergence du corpus du droit international des droits de lhomme, certains prtendaient que ces deux corps de normes ne pouvaient que se dvelopper sparment.6 Cest ainsi quen 1949, la Commission du
Sassli M., and Olson, L.M., The legal and internment of fighters in non-international armed conflict, 871 International Review of the Red Cross 90, 2008, pp. 599-627, Grad AIVO, Convergences entre droit international humanitaire et droit international des droits de lhomme: vers lassimilation des deux corps,Rev trim .dr.h,82/2010.

Eric David, Droits de lhomme et droit humanitaire , in Mlanges Fernand Dehousse, F. Nathan-Labor, Paris-Bruxelles, 1979, vol. I, p. 169; Jean Pictet, Dveloppement et principes du droit international humanitaire, Pdone-Institut H. Dunant, Paris-Genve, 1983; Mohamed El Kouhene, Les garanties fondamentales de la personne en droit humanitaire et droits de lhomme, Martinus Nijhoff, Dordrecht, 1986; Eric David, Principes du droit des conflits arms, Bruylant, Bruxelles, 2e d., 1999; A. Migliazza, Lvolution de la rglementation de la guerre la lumire de la sauvegarde des droits de lhomme , RCADI , vol. 137, 1972-III, pp. 164-165, Pierre Apraxine, Observations sur la distinction et la complmentarit entre droit international humanitaire et droits de lhomme , Rev. rg. dr., 1999, p. 111

Il existe trois paliers dapplicabilit pour les conflits arms non internationaux.Le plus bas est celui de trs troubles et tensions intrieures, non considrs comme conflit arm. Le Statut de la CPI stipule dailleurs que ses dispositions ne sappliquent pas aux situations de troubles et tensions internes telles que les meutes, les actes isols et sporadiques de violence ou les actes de nature similaire. Le suivant est le CANI selon lArt. 3 CG ,mini-convention, et picentre de protection des personnes dans des conflits internes ; et finalement le CANI selon les provisions prvues dans le PA II.Le PA II cr un rgime supplmentaire celui de larticle 3, en ajoutant de nouvelles normes applicables aux CANI les plus intenses. Voir galement SASSOLI, M., The Role of Human Rights and International Humanitarian Law in New Types of Armed Conflicts , in : International Humanitarian Law and International Human Rights Law : Pas de deux, Oxford : Oxford University Press, 2011, pp. 34-94; MOMTAZ, D., Les dfis des conflits arms asymtriques et identitaires au droit international humanitaire , in : Les rgles et institutions du droit international humanitaire lpreuve des conflits arms rcents, Leiden : Nijhoff, 2010, pp. 3-137 Leur interaction est si varie que lon devra se contenter dailleurs de quelques exemples importants pour lillustrer ici. Hctor Gros Espiell, Human Rights: Concept and Standards, in HUMANITARIAN LAW AND HUMAN RIGHTS 345, 352 Janusz Symonides ed., 2000); Hctor Gros Espiell, Personne humaine et droit international, Bruylant, Bruxelles, 1997, vol. II, pp. 1839 et ss. E. David, Droits de 1Homme et Drot Humanitaire, Revue de 1Institut de Sociologie, Bruxelles, No 1, 1977.

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droit international nouvellement cre a refus de se pencher sur les rgles du droit international humanitaire, par peur que cela ne soit interprt par lopinion publique comme un manque de confiance envers le systme de securit collective.7La raison principale a trait aux origines respectives de ces deux branches et leur champ dapplication. Le DIDH est conu pour les temps de paix alors que le DIH, fruit dune exprience sanglante sculaire, est amnag pour les temps de guerre. Lun tente de refouler la guerre alors que lautre vise rguler la guerre. Le droit de la guerre sappliqua ds la proclamation de ltat de guerre alors que le droit de paix trouve son application ds la fin de la guerre. Le hiatus tait dune transparence cristalline. A lheure o la fragmentation est devenue une question canonique de la discipline du droit international, il nest donc pas surprenant que ce questionnement sinscrive dans ce dbat doctrinal par excelence.8 Alors que certains frmissent mme devant lventuel risque de rgionalisation du droit international humanitaire9 faissant cho une proccupation lie une interprtation du DIH par les systmes rgionaux des droits de lhomme10, dautres estiment que lextension de

International Law Commission, Report to the General Assembly , Yearbook of the International Law Commission, 1949, p. 281, 18. Il a mme t soutenu lors des discussions au sein de la C.D.I. que war having been outlawed, the regulation of its conduct had ceased to be relevant.voir l Intervention de J.L. Brierly devant laCommission du droit internationalle 21 avril 1949A/CN.4/SR.6p. 14.

Voir P.-M. DUPUY, Un dbat doctrinal lre de la globalisation: Sur la fragmentation du droit international , http://www.ejils.eu. 60; Georges Abi-Saab, Fragmentation or unification: some concluding remarks, in New York University Journal of International Law and Politics, Vol. 31, No. 4, 1999, pp. 919933; Alexander Orakhelashvili, The Interaction between Human Rights and Humanitarian Law:A Case of Fragmentation? International Law and Justice Colloquium New York University (NYU), 26 February 2007, Alexander Orakhelashvili, The Interaction between Human Rights and Humanitarian Law: Fragmentation, Conflict, Parallelism, or Convergence?, 19 EUR. J. INTL L. 161 (2008), Nancie Prudhomme, Lex specialis: Over simplifying a More Complex and Multifaceted Relationship? , Israel Law Review, vol. 40(2) (2007). Confrontes des situations de troubles et tensions intrieurs, voire de vritables conflits internes dans les tats membres de leur systme respectif, les cours rgionales - europenne et interamricaine - ont invoqu le droit international humanitaire en vue de produire des consquences juridiques alors mme que ce rgime nest pas objectivement applicable. Si le rgionalisme juridique traduit dabord et avant tout une volont de se soustraire lapplication du droit commun ce qui se traduit par une distance prise lgard de ce dernier pouvant conduire sa franche contestation ou tout du moins en freiner lvolution, il peut aussi dboucher sur son renforcement le droit rgional pouvant savrer un trs utile laboratoire dides et de pratiques susceptible de permettre grce cette anticipation exprimentale, () de nouveaux progrs au niveau mondial (P. Daillier, M. Forteau, A. Pellet, Droit international public (Nguyen Quoc Dinh) : LGDJ-lextenso, Paris, 2009, pp. 86-89, n 3 .

10 Ainsi Martti Koskenniemi faisait remarquer que : le droit international est dcoup entre des rseaux fonctionnels (DIH, DIDH) et des rseaux gographiques, sadressant des audi-

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lapplication rationae materiae, rationae loci et rationae temporis du DIDH va recouper le DIH11. Lextension des comptences des Etats au-del de leur territoire emportent galement les obligations en matire des droits de lhomme. Les parties un conflit arm doivent respecter les rgles fondamentales du droit international des droits de lhomme indpendamment de la nature juridique des territoires quelles contrlent. Dans de nombreuses dcisions, les instances judiciaires internationales sont venues mettre en place certaines balises afin de prciser les relations entre le DIDH et le DIH. Un corps important de jurisprudence du Comit des droits de lhome et de la Cour Internationale de Justice permet de conclure lapplicabilit extraterritoriale du DIDH.Dans laffaire du mur en Territoire palestinien (2004), la CIJ dbattit longuement du rapport entre les droits de lhomme et le droit international humanitaire.12 Ayant t pendant longtemps apprhends comme deux corpus juridiques spars, traitant de sujets diffrents et ayant des racines spirituelles distinctes, cest dsormais les similitudes et leurs interactions entre eux qui sont mises en avant.13 Si au dpart les Nations Unies ont contribu au dcloisonnement de ces corpus juridiques, lorganisation a fini par partager la thse complmentariste ds 1968 lors de la confrence de Thran. Le mouvement sintensifiera de manire significative et leurs relations se sont depuis multiplies et complexifis. Ils posent namoins une nouvelle question, celle du rapport et des dlimitations entre le DIH et DIDH, du fait de leur interpntration croissante, le dernier devenant un pallier salutaire pour combler les lacunes du premier.Nourri et renforc lun par lautre, les rgles de ces deux disciplines imprgnent peu peu la matrice de lordre international, au point que certains auteurs ont prtendu, de manire
ences spciales, ayant des intrts et un mode de pense spciaux Voir KOSKONNIEMI, M., Le droit international et la voie de lducation juridique: entre constitutionnalisme et gestionnariat , European Journal of Legal Studies : issue 1, avril 2007.

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Hans-Joachim Heintze,Recoupement de la protection des droits de lHomme et du droit international humanitaire (DIH) dans les situations de crise et de conflit, Cultures & Conflits, 60, hiver 2005. CIJ, Avis consultatif sur les consquences juridiques de ldification dun mur dans le territoire palestinien 86-113. Fragmentation du droit international : difficults dcoulant de la diversification et de lexpansion du droit international , Rapport du Groupe dtudes de la Commission du droit international, 13 avril 2006, Documents officiels de lO.N.U., cinquantecinquime session, A/CN.4/L.682., 254.

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un peu abusive, que ces deux corpus juridiques taient devenus le fondement de lordre juridique international.14 Dautres parlent de molcule du constitutionnalisme sauvage en droit international comme on avait dit en son temps de la coutume sauvage. . Le tableau de leurs relations reste peindre pour rpondre la question, aujourdhui remise sur le mtier, de la protection des droits de lhomme des civils dans les conflits arms.15 Aussi cette volution relance-t-elle naturellement les questions relatives leur articulation.Sagit-il de deux corpus juridiques indpendants? Ou sont-ils au contraire influencs lun par lautre, comme certaines thories le professent de manire rcurrente ? Quelles relations entretiennent-ils rellement ? Quelles articulations et quels effets sont en jeu ? Dans quelle mesure et pour quelles raisons soprent leur interaction normative ? Dans la prsente tude, nous allons tenter de rpondre ces questions. Avant daborder les possibilits dinteraction, il convient de rappeler certaines distinctions fondamentales entre ces deux corpus juridiques.16 Aprs un bref expos sur la nature et sources de ces deux corpus juridiques, ainsi quune dlimitation de diffrentes conceptions doctrinales sur des rapports entre le DIH et DIDH (I), nous prsenterons les lignes de force de leur convergence progressive (II).

14 Pour F.Sudre : laffirmation que les normes relatives aux droits de lhomme ont la qualit de normes de ius cogens participe de lancrage du principe de respect des droits de lhomme comme lments constitutifs de lordre public international Droit europen et international des droits de lhomme, P.U.F., coll. ... R.A.E 2006-1, p, 86. La CIJ en revanche a attendu plus longtemps pour consacrer explicitement la notion de ius cogens, au point quon a pu dire quelle semble jouer cache cache avec le principe dius cogens. Elle se rsoudra utiliser le mot tabou en 2006 pour la premire fois dans laffaire Laffaire des activits armes sur le territoire du Congo (Rpublique dmocratique du Congo C. Rwanda). 15 Voir A/HRC/11/31, Rapport du Haut-Commissariat aux droits de lhomme du 4 juillet 2009. Dans sa rsolution 9/9, le Conseil des droits de lhomme invitait le Haut-Commissariat des Nations Unies aux droits de lhomme (HCDH) convoquer une consultation dexperts sur la question de la protection des droits de lhomme des civils dans les conflits arms. Ce prsent rapport donne un rsum des dbats tenus par les experts. Voir galement Orna BEN-NAFTALI (ed.), International Humanitarian Law and International Human Rights Law, Oxford/New York, Oxford University Press, 2011, Collected Courses of the Academy of European Law, XIX/1, 201-249. 16 Linteraction normative est dfinie ici comme laction rciproque de normes. Elle peut prendre des diffrentes formes. Linteraction se traduit, notamment, par lattention porte au corpus juridique prexistant lors de la rdaction dune convention internationale ou lors de linterprtation dun droit par un organe international de contrle.

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I.DROIT INTERNATIONAL DES DROITS DE LHOMME ET DROIT INTERNATIONAL HUMANITAIRE : VICISSITUDES ET AMPLITUDES DE LEURS ARTICULATIONS Longtemps, le DIH et le DIDH ont t prsents et distingus selon un critre temporel : temps de paix, temps de guerre. Avec la monte en puissance du droit international des droits de lhomme, le thme de leur convergence et de leur complmentarit devient rcurrent en doctrine et dans la jurisprudence internationale. La question de leur articulation, de leur harmonisation, de leurs diffrences, voire de leur incompatibilit reste cependant pose notamment en cas doccupation o le DIH sapplique, selon la CIJ, comme lex spcialis. Lexamen de ces rgles et des diffrentes manires dont elles sarticulent au cas par cas permet, en effet, de mieux comprendre le processus de leurs interactions normatives et de dterminer la rgle la plus spcifique, dtaill et protectrice. Il sagira ici de circonscrire lamplitude et les types de rapports qui se sont instaur progressivement entre ces deux rgimes juridiques. Etudier ce processus invite regarder le droit au cours du temps et non dans linstant. A. LA PARTICULARIT DU DIH ET DU DIDH AU SEIN DU DROIT INTERNATIONAL PUBLIC Le DIH et le DIDH ont tous deux jailli, ds leur naissance, des mmes exigences mtajuridiques ou de la mme source fondatrice17 ou pour reprendre lexpression de G. Ripert, des forces cratrices larrire-plan des normes juridiques .18 Il sagit, en effet, dun mme attachement la personne humaine et luniversalit de ses droits que le droit international humanitaire et le droit des droits de lhomme promeuvent.19 Le principe gnral du respect de la dignit humaine est la base

17 Pour une prsentation, fine et rudite, de la force normative, voir C. THIBIERGE et al., La force normative. Naissance dun concept, Bruxelles, Paris, Bruylant, L.G.D.J., 2009,891 p. 18 Voy. G. RIPERT, Les forces cratrices du droit, Paris, L.G.D.J., 1955. Dans le mme sens Fuller parle de valeurs matrielles qui sont fonction de la moralit externe du droit; Lon Fuller, The Morality of Law, Yale, Yale University Press, 1969.

19 La dignit humaine est un principe dont chacun ressent intuitivement la ralit et la force, mme si les apprciations relatives sa consistance peuvent varier. Cest de lessence mme de lhomme dont il est question, voir B. MATHIEU, La dignit de la personne humaine : quel droit ? Quelle titulaire ? , D., 1996, p. 282

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du droit international humanitaire et des droits de lhomme et en est, en fait la raison dtre; il est dsormais si important quil imprgne le droit international dans 20 son ensemble . Les deux branches de droit international se fertilisent donc lun lautre, puisent lun dans lautre une inspiration fconde, et il nest pas rare quils se prtent rellement secours. Il convient ds lors de distinguer les particularits de ces corpus juridiques en droit international pour mieux apprhender leur osmose. Cette approche suppose le reprage, au sein de ces branches juridiques pris dans toute leur paisseur historique, des schmes conceptuels partir desquels leur corpus juris a t organis et justifi. Il ne sagira pas ici de rendre compte de lhistoire complexe des ides politiques et philosophiques qui les soutendent mais de comprendre leur grammaire et leur logique de protection. 1. Gense et dveloppement progressif du DIH Comme le rappelle finement la dclaration clbre dHersch Lauterpacht, Si le droit international est en quelque sorte le point de fuite du droit, le droit de la guerre est quant lui, et de manire sans doute plus manifeste encore, le point de fuite du droit international 21. Le DIH, bien quil autorise implicitement de tuer, blesser ou capturer ladversaire, reste quand mme du droit qui simbrique dans lordre juridique international. Lacte de naissance du droit international humanitaire est troitement li la cration de la Croix-Rouge, qui survient en 1863, conscutivement au choc psychologique provoqu par la bataille de Solfrino chez Henri Dunant.22 Le DIH est n donc de la confrontation sur le champ de bataille entre souverains gaux en droits. Thoriquement, il trouve sa raison dtre dans le besoin dhumaniser
Hersch Lauterpacht, The problem of the revision of the law of war, dans British Yearbook of International Law, Vol. 29, 19521953, pp. 381382. Cit par Yves Sandoz dans sa prface de M. Sassli et A. Bouvier, Un droit dans la guerre ?, CICR, Genve, Vol. 1, 2003, p. 5.

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TPIY, Anto Furundzija, 183.

22 Henry Dunant sera tmoin dune bataille particulirement meurtrire Solferino entre lempereur Napolon III et les Autrichiens en 1854. M. Dunant improvisera alors des secours avec le concours des populations civiles locales. Il aidera sans discrimination les soldats appartenant aux deux camps. son retour il publiera un ouvrage intitul Un souvenir de Solferino ; ces rcits ont su mobiliser lopinion publique et cest seulement cinq ans aprs sa publication quun comit de cinq personnes se constituait Genve afin dtudier les moyens pouvant tres mis en oeuvre pour protger les blesss sur les champs de bataille.

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lune des plus anciennes prrogatives de ltat souverain dans ses relations avec les autres tats : le droit de faire la guerre. La guerre tait licite lorsquelle tait le fait du prince, qui tait seul juge des raisons pour lesquelles il avait recours aux armes.23 Alors que les droits de lhomme taient un domaine interne des tats, le droit international humanitaire, par sa nature mme, a pris racine dans les relations entre tats en droit international (mme si certains des textes antcdents, comme le Code Lieber 24, avaient t conus pour des guerres civiles). En tant que produit du droit de la guerre, on rattache habituellement ce droit lancestrale tradition des codes guerriers et aux tentatives de codification systmatique de cette dernire loccasion des guerres que se sont livres les tats europens au sortir du Moyen ge.25 Il a montr son utilit dans des circonstances tragiques ultrieures. Le DIH se divise en plusieurs branches. La doctrine juridique distingue, au sein du droit international humanitaire, le droit de la Haye 26 du droit de Genve 27 : le droit de la guerre se subdivise lui-mme en deux rameaux : celui de La Haye, ou droit de la guerre proprement dit, et celui de Genve ou droit humanitaire proprement dit .28Certains auteurs ont ajout ces deux catgories le droit de New

23 Classiquement, le passage de la paix la guerre seffectue (ait) par une dclaration de guerre ou un ultimatum ; le passage de la guerre la paix, par une convention darmistice (fin des hostilits mais pas de ltat de guerre) puis un trait de paix (fin de ltat de guerre). 24 Les instructions pour les armes en campagne des tats-Unis. Il fut promulgu aux tatsUnis par le Prsident Lincoln pendant la guerre civile dite de Scession. Bien quil ne sagisse pas dun trait international, il reprsente cependant, dans une large mesure, les lois et les coutumes de guerre existant cette poque. Il a exerc, en fait, une grande influence sur les traits internationaux ultrieurs. Voir Daniel Lagolnitzer, le droit international et la guerre volutions et problmes actuels, d. LHarmattan, Paris, 2007, p. 16. 25 Robert Kolb, Relations entre le droit international humanitaire et les droits de lhomme , Revue internationale de la Croix-Rouge, septembre 1998, p.437. 26 Son nom provient des Confrences internationales de la paix de La Haye organises en 1899 et 1907 qui traitent de la guerre proprement dite.

27 Le droit de Genve regarde et rpertorie essentiellement les victimes des conflits blesss, prisonniers de guerre, interns et autres non-combattants. Il sattache rglementer leur protection. Son nom provient des Confrences internationales de Genve: 1863,1907, 1929,1949 et 1977. Linstance dadoption des deux protocoles, habituellement dnomme Confrence diplomatique de Genve de 1974-1977 , sintitulait officiellement : Confrence diplomatique sur la raffirmation et le dveloppement du droit international humanitaire applicable dans les conflits arms . De plus depuis 1980 dautres traits ont t signe ailleurs qu ces lieux historiques. Le droit de New York peut tre considr posteriori comme un ensemble de textes renouvelant le droit international humanitaire classique, cest-- dire les droits de Genve et de La Haye. 28
J. Pictet, Droit humanitaire et la protection des victimes de la guerre, Genve, Institut Henri

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York29, sans que des diffrences juridiques ne justifient cette sparation et sans que la dfinition de cette nouvelle catgorie apparaisse clairement- en dehors du lien avec lOrganisation des Nations Unies.30 Le droit de La Haye est aussi appel droit des conflits arms du fait quil concerne les droits et les devoirs des belligrants dans la conduite des oprations armes et quil cherche limiter les moyens utiliss dans la guerre, notamment en termes darmement.31Le professeur Calogeropoulos-stratis souligne que le droit de Genve est appel droit humanitaire de par son origine humanitaire et charitable et de par son but, qui vise clairement la protection de ltre humain .32 Le caractre de ces distinctions est purement didactique. Lentrecroisement progressif des proccupations dans les textes du droit de La Haye et du droit de Genve, mais surtout la reconnaissance, leur source, des mmes principes fondamentaux, ont rendu cette opposition artificielle. Cette dernire est dailleurs officiellement tombe en dsutude depuis ladoption, en 1977, des deux protocoles additionnels aux Conventions de 1949, qui consacrent lexpression gnrique de droit international humanitaire. La Cour internationale de Justice indique clairement dans son avis consultatif du 8 juillet 1996 que: Ces deux branches du droit applicable dans les conflits arms ont dvelopp des rapports si troits quils sont regards comme ayant fond graduellement un seul systme complexe, quon appelle aujourdhui droit international humanitaire. Les dispositions des protocoles additionnels de 1977 expriment et attestent lunit et la complexit de ce droit .33 Ce droit ancien dans le champ du droit international34 trouve ses origines dans
Dunand, Ed. Sijtoff, 1973,p.11

29 Frits KALSHOVEN, Restrictions la conduite de la guerre, Genve, Comit international de la Croix-Rouge, 1991, p. 19. 30 Mme si ce nest pas la distinction propose habituellement, on pourrait nommer droit de New York lensemble du jus ad bellum, en particulier les mcanismes permettant au Conseil de scurit de lOrganisation des Nations unies de dclencher ou dautoriser des actions armes contre un tat. 31 Il a le mrite de suggrer lextension des rgles humanitaires des conflits qualifis de non internationaux. 32 A.S. CALOGEROPOULOS-STRATIS, Droit Humanitaire et Droit de lHomme. La protection de la personne en priode de conflit arm, Institut Universitaire de Hautes tudes Internationales, Genve, p.56. 33 Licit de la menace ou de lemploi darmes nuclaires, Avis consultatif du 8 juillet 1996, CIJ Recueil 1996, p34, 75. 34 Le Droit de la guerre, au sens strict, dsigne le jus in bello qui rgit lusage de la force arme en dterminant qui a le droit de faire la guerre et comment a-t-on le droit de faire la guerre. Autrement

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le mouvement de codification des usages et coutumes de guerre. Le DIH repose sur deux grandes sources : le droit conventionnel et le droit international coutumier.35 labor au cours des sicles sous la forme daccords temporaires entre les parties en conflit36, le DIH se dcline principalement sous la forme de conventions internationales. Il sagit de la source principale du DIH. Comme le souligne finement Robert Kolb, aucune autre matire du droit international public nest aussi codifi que le DIH, car il sadresse moins des juristes qu des militaires appels agir dans une situation urgente : Discipliner laction du personnel militaire ne peut russir quen formulant des rgles claires, soigneusement soupeses du double point de vue humanitaire et militaire. Ces normes sont donc ncessairement crites. Cest donc travers une longue squence de textes conventionnels que le droit des conflits armes sest peu peu constitu 37. Le droit conventionnel est bien dvelopp et couvre de nombreux aspects de la conduite de la guerre depuis la premire convention de 1864.38Sensuit ds lors un important courant de codification des rgles concernant le droit humanitaire ayant pour objectif dorganiser de faon plus stricte lapport des secours aux victimes de crises humanitaires. Ce droit est aujourdhui largement codifi dans les quatre Conventions de Genve du 12 aot 194939, auxquelles tous les tats de la plante
dit, qui sont les acteurs, qui sont les combattants. Quels sont les instruments utiliss et les modalits des conflits arms?. Le jus in bello se dcoupe selon les thtres en droit de la guerre terrestre ou gnrale, maritime, arienne ou arospatiale, les questions environnementales intressant tous les thtres.

35 Sagissant de lidentification du contenu des normes de droit international coutumier, il est important de resouligner que le CICR a publi en 2005 les rsultats dune importante tude, schelonnant sur plus de 10 ans, qui tablit lexistence de 161 rgles coutumires du droit international humanitaire applicables dans les conflits arms internationaux et non internationaux, voir . Jean-Marie Henckaerts et Louise Doswald-Beck, Customary International Humanitarian Law, two volumes, Volume I. Rules, Volume II. Practice (Two Parts), Cambridge University Press, 2005.

36 On peut relever qu partir du XVme sicle, des cartels sont conclus, la plupart du temps entre les chefs darmes avant le combat, afin de fixer les modalits relatives au sort des prisonniers et des blesss, lenterrement des morts, etc. Ces conventions constitueront les fondements dun droit coutumier : de 1581 1864, on a pu en recenser 291. Dans son ouvrage De jure belli ac pacis, Grotius numrera ces temperamenta belli qui, au XVIIme sicle, font partie du droit positif.
Dans son ouvrage intitul Dveloppement et principes du droit international humanitaires, Institut Henry-Dunant, Genve, Pdone, Paris, 1983, p.39, le professeur Jean PICTET, en parlant de ce premier instrument du DIH quil a qualifi de Convention-mre rappelle que cette dernire a marqu un tournant dans lhistoire de lhumanit puisque pour la premire fois, les Etats ont accept, par un engagement formel et permanent de limiter leur souverainet en faveur de lindividu.

37 38

Robert Kolb, Ius in bello , op.cit, p. 101.

39 198 tats ont ratifi les quatre Conventions de Genve de 1949, (1 - Convention de Genve pour lamlioration du sort des blesss et des malades dans les forces armes en campagne, 2 Conven-

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sont parties, et dans leurs Protocoles additionnels de 1977.40Ce droit tant limit ceux qui exercent la violence, il devient lgard de ceux qui sont protgs, les non combattants, un droit de lassistance et de lhumanit. Il sapplique ainsi exclusivement aux situations de conflits arms la diffrence du droit international des droits de lhomme, cr pour policer les relations entre les gouvernements et les personnes sous leur contrle. La notion de conflit arm reprsente donc lcorce du droit international humanitaire, seule la prsence factuelle dune ralit belligne engendre lapplication de cet ensemble normatif. La Chambre dappel du Tribunal, dans larrt Tadic du 2 octobre 1995, a t conduite sinterroger sur lexistence et la nature du ou des conflits pour identifier le droit applicable.A partir dune analyse des Conventions de Genve de 1949 et de leur second protocole, la Chambre dappel prcise : Un conflit arm existe chaque fois quil y a recours la force arme entre tats ou un conflit arm prolong entre les autorits gouvernementales et des groupes arms organiss ou entre de tels groupes au sein dun tat. Le droit international humanitaire sapplique ds louverture de ces conflits arms et stend au-del de la cessation des hostilits jusqu la conclusion gnrale de la paix; ou, dans le cas de conflits internes, jusqu ce quun rglement pacifique soit atteint. Jusqualors, le droit international humanitaire continue de sappliquer sur lensemble du territoire des tats belligrants ou, dans le cas de conflits internes, sur lensemble du territoire sous le contrle dune partie, que des combats effectifs sy droulent ou non . 41 Historiquement, le droit humanitaire sest dvelopp de manire autonome par rapport au droit international des droits de lhomme. La doctrine semble dj divise savoir si le systme de droit humanitaire est entirement autonome ( self-contained system ) en ce qui a trait ses mcanismes de mise en uvre. En
tion pour lamlioration du sort des blesss, des malades et des naufrags des forces armes sur mer, 3 Convention relative au traitement des prisonniers de guerre , 4 - Convention relative la protection des personnes civiles en temps de guerre); Donnes CICR au 24 fvrier 2009, disponible ladresse suivante: www.cicr.org/DIH.

40 Cent soixante-huit tats ont ratifi le Protocole additionnel I de 1977 (protection des victimes des conflits arms internationaux) et 164 tats ont ratifi le Protocole additionnel II de 1977 (protection des victimes des conflits arms non internationaux); Donnes CICR au 24 fvrier 2009, disponible ladresse suivante: www.cicr.org/DIH. 41
Arrt Tadic de 1995 (IT-94-1-AR-72, 67 et 70.

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sappuyant sur la jurisprudence internationale constante et la lumire des commentaires de la Cour internationale de justice au sujet de la notion de rgime se suffisant lui-mme , le Professeur Marco Sassoli affirme que : To hold that international humanitarian law may be implemented only by its own mechanisms would leave it as a branch of law of a less compulsory character and with large gaps .42 Lors dun rapport rendu en 2006 sur la question du morcellement du droit international, la Commission du droit international ( CDI) a voqu notamment la question des rgimes spciaux ou rgimes autonomes dfinis comme un groupe de rgles et de principes intressant une matire particulire souvent dots dinstitutions qui leurs sont propres pour administrer les rgles permanentes. On note cet gard que la CDI prend lexemple du droit de la mer, du droit humanitaire ou des droits de lhomme comme rgimes pouvant tendre fonctionner de manire totalement autonomes et cloisonns les uns des autres. Cependant si lon dsigne par self-contained regimes des systmes juridiques internationaux prtendant fonctionner totalement en vase clos, ce que lexpression veut dailleurs dire littralement, alors il sagit tout simplement dun mythe.43 Sans tre autonome vis--vis du droit international gnral, cette approche suggre que le droit international nous parvient dans des botes spares, .., pouvant rpondre des principes et des objectifs diffrents ne sappliquant pas au-del des frontires fixes par de telles botes .44Dans la mme veine Robert Kolb reprsente le DIH comme un droit autosuffisant formul comme du droit administratif directement applicable et dtaill.45 En labsence de toute dfinition conventionnelle, coutumire ou jurisprudentielle on peut avancer que le DIH constitue une branche du droit international public

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Marco Sassli, State Responsibility for Violations of International Humanitarian Law (2002) 84,RICR, p. 403. P.M Dupuy, Fragmentation du droit international ou des perceptions quon en a ? Linfluence des sources sur lunit et la fragemntation du droit international, travaux du sminaire tenu Palma, Bruxelles, Bruylant, 2006, p. V-XXII,P.3. Cette thorie du self-contained regime ), poserait un obstacle majeur la reconnaissance de normes extrieures. Martti KOSKONNIEMI, Le droit international et la voie de lducation juridique: entre constitutionnalisme et gestionnariat , European Journal of Legal Studies : issue 1, avril 2007. [www. ejls.eu

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Robert Kolb, Ius in bello, Le droit international des conflits arms, Ble/Bruxelles, Helbing & Lichtenhahn/Bruylant, 203, p.4.

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qui rglemente la conduite des hostilits au cours du conflit arm en vue de prendre en compte les considrations humanitaires sans porter prjudice aux ncessits militaires.46 Cette proposition doctrinale met en exergue deux principes fondamentaux : les ncessits militaires et les considrations humanitaires consacres par la CIJ.Lusage de la force doit tre militairement ncessaire, proportionn par rapport lobjectif vis (proportionnalit) et licite.47 En tant que principal organe judiciaire du droit international public, la Cour internationale de Justice a dgag et spcifi les principes fondamentaux du droit international humanitaire48. Il convient de rappeler ici que la Cour nest pas oblige de se prononcer sur des questions qui ne lui ont pas t poses dans la demande : La demande que lAssemble gnrale a adresse la Cour soulve la question de lapplicabilit des principes et rgles du droit humanitaire en cas de recours aux armes nuclaires, et celle des consquences que cette applicabilit aurait sur la licit du recours ces armes; mais elle ne soulve pas la question de savoir quelle serait la nature du droit humanitaire qui sappliquerait lemploi des ar49 mes nuclaires. La Cour na donc pas se prononcer sur ce point . Les considrations lmentaires dhumanit, considres comme un aspect coutumier du droit international humanitaire par la CIJ dans son arrt inaugural, sont un ensemble dlments dapprciation qui tendent la protection des beLes exemples fournis par la jurisprudence du TPIY relative la campagne de purification ethnique conduite par les forces croates en Bosnie centrale en 1993 sont particulirement intressants (affaire Blaskic, premire instance en 2000 et appel en 2004 et affaire Kordic, premire instance 2001, appel 2004).

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Le concept de guerre juste imposait dj un certain nombre de critres dont la proportionnalit de laction mene par rapport celle qui la cause. Le principe de la proportionnalit, applicable en DIH et en droits humains, a un contenu diffrent dans les deux branches. Pour dterminer la ncessit et la proportionnalit, lavis de la Commission de Venise sappuie sur la jurisprudence de la Commission. Dans laffaire Moss-v- McLachlan il faut examiner les circonstances propres chaque affaire. Lorsquon prvoit, honntement et raisonnablement, un risque rel de troubles, cela peut justifier une ingrence de la part de la police COMMISSION EUROPENNE POUR LA DMOCRATIE PAR LE DROIT, Avis sur la protection des droits de lhomme dans les situations durgence, adopt par la Commission de Venise sa 66e session plnire (Venise, 17-18 mars 2006) par 22. Voir aussi KRIEGER , pp. 280-281

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Considrant que la Cour estime ncessaire de souligner que toutes les parties qui se prsentent devant elle doivent agir conformment leurs obligations en vertu de la Charte des Nations Unies et des autres rgles du droit international, y compris du droit humanitaire CIJ: affaire relative la licit de lemploi de la force (Yougoslavie c. France), Demande en indication de mesures conservatoires, Recueil 1999 p.10-11 15-18.

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CIJ, Licit de la menace ou de lemploi darmes nuclaires, Recueil 1996 p. 36 83

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soins fondamentaux de ltre humain (vie, intgrit physique, bien tre, etc.)50. Le dveloppement international de la rglementation de la guerre est ici assimil une diminution de la cruaut des guerres comme une consquence vidente. Cest l le thme classique de lhumanisation de la guerre par le droit.51Dans un jugement rendu par le Tribunal pnal international pour lex-Yougoslavie, le terme dhumanisation pourtant contest par la doctrine, apparait comme: Le caractre absolu de la plupart des obligations prvues par les rgles du droit international humanitaire vient de la tendance progressive l humanisation des obligations de droit international, qui sillustre par le recul gnralis du rle de la rciprocit dans lapplication du droit humanitaire au cours de ce dernier sicle .52 En effet, les rgles du droit de La Haye ne sont pas toujours formules en des termes aussi inconditionnels que le droit de Genve. En ce qui concerne le traitement des victimes de guerre, les obligations sont absolues, le droit de Genve interdit en toute circonstance , cest un droit inconditionnel, et cette inconditionnalit a un rapport avec le fait que les personnes quil protge se trouvent aux mains dun belligrant. Ces rgles se rapportent une phase non dynamique de la guerre, o rien ne peut excuser leur violation. A linverse, un certain nombre de rgles du droit dit de La Haye (pas toutes) ninterdisent pas de manire inconditionnelle. Elles se rapportent laspect dynamique de la guerre, o le belligrant dune part doit faire face lactivit de lennemi, et dautre part, conduit des oprations de guerre qui engendrent par hypothse des destructions. Il est plus que jamais ncessaire de cerner ltendue de lamplitude et la force normative de ces corpus juridiques. 2. Le DIDH : un droit progressivement enrichi et fragment

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CIJ, Personnel diplomatique et consulaire des tats Unis Thran, arrt du 24 mai 1980, Rec., 1980, pp. 42 et 43.; CIJ, Activits militaires et paramilitaires au Nicaragua et contre celui-ci, fond, arrt du 27 juin 1986, CIJ, Rec., 1986,p. 112. Le champ lexical de lhumanisation, en tant que concept historique, est en effet courant. Il est exprim avec justesse par J. C. Bluntschli: Cest au milieu de ces luttes sauvages des peuples, que la force civilisatrice du droit international vient faire sentir ses heureux effets. On a russi civiliser les lois de la guerre et renverser en grande partie les usages barbares admis jadis pendant la dure des hostilits. Les guerres sont devenues plus humaines ; on les a rgularises ; on en a diminu les horreurs, et cela non seulement par des perfectionnements de fait dans la manire de faire la guerre, mais encore par le dveloppement de principes internationaux sur la matire. J. C. Bluntschli, Le droit international codifi, p. 35-36. Le Procureur c. Zoran Kupreki et consorts, IT-95-16, Jugement du 14 janvier 2000, 518.

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Le droit international de manire gnrale et la socit internationale rpondent, de manire synthtique, linteraction de variables souvent contradictoires telles que la globalisation et la rgionalisation, lunit et la fragmentation, lhumanisation et la technicisation, le dveloppement et le conservatisme53. Ainsi donc les normes juridiques se multiplient et leur prolifration saccompagne de leur fragmentation, selon des ensembles qui ne sont ni totalement autonomes, ni parfaitement intgrs. Le phnomne de la fragmentation est apprhend comme processus de diversification et de sectorialisation du droit international. Certains soulignent les dangers de menace de son unit54 alors que dautres, dont le Professeur KOSKENNIEMI, prfre le terme diversification. Le titre adopt en cours des travaux du Groupe dtude de la C.D.I.55traduit bien le compromis entre ces deux positions. La fragmentation est une ralit empirique et classique accepte mais les divergences sur ses consquences persistent.RobertKOLB illustre bien le caractre fragmentaire originel, traditionnel, du droit international : appliqu aux rapports entre tats, le positivisme fragmentait tout lordre juridique international. La rgle tait quil ne peut pas y avoir de droit international gnral, quil ny a que du droit particulier, issu dun accord de volonts empiriques. [] Le droit international nest donc quune srie dlots accommodant les volonts et rciprocits momentans du pouvoir 56. Le droit international des droits de lhomme est une branche du droit international gnral bien que cette ide nest certes pas partage par toute la doctrine juridique.57 Loin dtre un appendice du droit international contemporain, il en con-

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Voir Jorge Cardona Lorens : Ma vision du droit international , in Regards dune gnration sur le droit international, pp.123-148. HAFNER (G.), Les risques que pose la fragmentation du droit international in Rapport de la Commission du droit international sur les travaux de sa cinquante-deuxime session (1er mai-9 juin et 10 juillet-18 aot 2000) , p.281.

Rapport prliminaire sur la fragmentation du droit international : difficults dcoulant de la diversification et de lexpansion du droit international, Groupe dtude sur la fragmentation, Commission du droit international, ILC(CVI)/SG/FIL/CRD.1, 2004. R. KOLB , Rflexions de philosophie du droit international Problmes fondamentaux du droit international public : thorie et philosophie du droit international, Bruxelles, Bruylant, 2003, p. 21. Voir dans ce sens J.-F. FLAUSS, La protection des droits de lhomme et les sources du droit international in La protection des droits de lhomme et lvolution du droit international, Colloque de Strasbourg de la SFDI, d. A. Pedone, 1998, pp. 11-79. Lauteur met en lumire trois camps qui sopposent lide dintgrer ou pas la protection internationale des droits de lhomme dans le droit international. Ainsi, il y a les intgristes qui pensent que le droit international est dj fortement

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stitue dsormais lun des fondements. La problmatique des droits de lhomme, contrairement celle du droit humanitaire ne drive pas du droit international, mais se situe dans le cadre des systmes internes. Lindividu, avant tout sujet de droit interne, ses rapports avec lordre juridique international sont indissociables de la notion dcran tatique.58 Ainsi les droits de lhomme oscillent entre le droit constitutionnel, ordonnant les rapports des individus avec ltat et le droit international porteur dincertitudes et de complexit. Le DIDH lie videmment ltat lintrieur de son territoire national, mais il sapplique galement dans les cas o larme exerce son pouvoir ou un contrle effectif sur des individus ltranger59. Le DIDH apparait comme une conqute progressive des droits collectifs et individuels au gr des contingences fonde sur axiologie juridique de porte universelle. Il a de toute vidence une fonction idologique. Comme lcrit Marcel Gauchet Le sacre des droits de lhomme est coup sr le fait idologique et politique majeur de nos vingt dernires annes.Lidologie des droits de lhomme pose par ailleurs
malade de ses normes, le dveloppement, voire le foisonnement, des rgles de protection des droits de lhomme, constituent par dfinition un facteur daggravation de la pathologie en cause. Pour faire pice tous ces dangers, une dmarche intgrationniste est pratique et recommande () . Le second courant qualifi dautonomiste ou de scessionniste qui dveloppe une conception que FLAUSS dnommait de messianique. En effet, ce courant considre que le droit international, dans sa configuration actuelle, constitue un obstacle plus ou moins rdhibitoire au dveloppement de la protection internationale des droits de lhomme (). Et ces auteurs sont ports voir le droit international comme un droit essentiellement dapplication interneaffirme lexistence dune branche autonome du droit international : le droit international des droits de lhomme . A ces deux courants, sajoute un troisime dit, toujours selon les mots de lauteur, dvolutionnisme modr qui met laccent sur la complmentarit entre le droit international et la protection des droits de lhomme. On peut considrer que chacune des ces approches soustend une logique juridique prcise. Dans le mme ordre dide on peut lire aussi, A. PELLET, Droits de lhommisme et droit international , Droits fondamentaux, n1, juillet- dcembre 2001, pp. 167-179. Comme le soulignait Ren Cassin, laccs de lindividu la qualit de sujet direct du droit international ne peut tre largie que si lcran opaque constitu par les tats entre lhomme et la communaut humaine organise est aminci ou crev. Voir R. Cassin le monde du 14Fvrier 1948 cit par Eric Pateyron, La contribution franaise la rdaction de la Dclaration universelle des droits de lhomme, Ren Cassin et la Commission consultative des droits de lhomme, La Documentation franaise, 1998, p.153. Lcran sest aminci mais on ne peut dire quil a t crev. Ltat ne constitue plus un voile opaque permettant de sparer une sphre interne dune sphre internationale , puisque lordre juridique est une unit. Il en dcoule ncessairement une plus grande transparence quant la position de lindividu vis--vis du droit international : celui-ci est un sujet indirect du droit international, en ce sens que les individus sont indirectement et collectivement, en leur qualit dorganes ou de membres de l tat, les sujets des obligations, responsabilits et droits subjectifs prsents comme les obligations, responsabilits et droit subjectifs de la personne juridique de l tat .Voir Le Procureur c. Anto Furundija, jugement rendu le 10 dcembre 1998, affaire no IT-95-17/1.

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Voir par exemple Cour internationale de Justice (CIJ), Activits armes sur le territoire du Congo (Rpublique dmocratique du Congo c/Ouganda), Jugement, CIJ Recueil 2005, para. 216.

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lhumanit unifie la fois comme une donne de fait et comme un idal, comme un tre et un devoir-tre. Si on examine intellectuellement la Charte des droits de lhomme, il est facile de constater quil sagit dun nonc dobjectifs, dun idal atteindre mais assez souvent la ralit historique et concrte. Pour certains, aprs la disqualification postmoderne de tout mta-rcit, les droits de lhomme constituent la dernire des utopies des socits.60Selon Rne Provost In many ways, the human rights regime provides a constitution for a utopian society .61 La naissance du concept62 a lieu au 18e sicle. Si leur mergence et leur positivation juridique sont incontestablement lis aux traits caractristiques de la modernit que sont lindividualisme, le rationalisme, la scularisation et le contractualisme, leur internationalisation commence au 20e sicle. Lide de promulguer un corpus dinstruments internationaux relatifs aux droits de lhomme est apparue immdiatement aprs ladoption de la Charte des Nations Unies.Jusquen 1948, le droit international ne sintresse pas aux relations entre les tats et leurs individus63. Linternationalisation de la question des droits de lhomme suite la remise en cause de l tat-nation comme entit partir de laquelle les classifications et les anatomies du pouvoir sont tablies va modifier plus profondment encore les perspectives : alors que ltat tait conu comme le lieu de ralisation et le dispositif de garantie des droits de lhomme, ceux-ci psent dsormais sur lui comme contrainte et des dispositifs ont t tablis afin de contrler le respect des engagements pris. Lmergence du droit international des droits de lhomme a enrichi considrable-

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Voir Gilbert HOTTOIS, Dignit et diversit des hommes, Vrin, Paris, 2009, p.123, Michael Ignatieff, Human Rights as Politics and Idolatry, Princeton NJ: Princeton University Press, 2001. Pour Marcel Gauchet, Lidologie des droits de lhomme pose lhumanit unifie la fois comme une donne de fait et comme un idal, comme un tre et un devoir-tre. Lide-cl est que les hommes sont partout dots des mmes droits parce que, fondamentalement, ils sont partout les mmes. En dernire analyse, lidologie des droits de lhomme, vise soumettre lhumanit entire une loi morale particulire relevant de lidologie du Mme.

Ren Provost, The International Committee of the Red Widget? The Diversity Debate and International Humanitarian Law, Israel Law Review, March 2007,p.17

Pour P.Lerat : le terme de concept dsigne un ensemble dides articules et abstraites, de caractre invariant, alors que la notion se caractrise par son imprcision, lie aux caractres rels de lobjet . P. LERAT, La banque des mots, Gallimard, Paris, 1989, p. 56. Joseph Goebbels illustre cela de manire paroxysmique en 1933 au sige de la Socit des Nations avec ce propos annonciateur des pires atrocits du nazisme: Messieurs, charbonnier est matre chez soi. Nous sommes un tat souverain. Tout ce que dit cet individu ne vous regarde pas. Nous faisons ce que nous voulons de nos socialistes,nos juifs ou nos pacifistes. Cit par J.-C. BUHRER & C.-B. LEVENSON, LONU contre les Droits de lhomme, Paris, Mille et Une Nuits, 2003, p. 14.

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ment le droit international contemporain, tant au niveau du fond qu celui de la procdure. Ladoption de la Dclaration universelle des droits de lhomme (DUDH) en1948 qui fonde vritablement la naissance du droit international des droits de lhomme .64 Noberto Bobbio explique que la dclaration universelle reprsente la conscience historique que lhumanit a de ces valeurs fondamentales dans la seconde moiti du XXe sicle.65 Pendant ces cinq dernires dcennies, le droit international des droits de lhomme sest converti en un corpus juris pour la protection des tres humains, constitu dune multiplicit dinstruments qui oprent au niveau rgional et universel et qui montrent quil existe une unit fondamentale quant leur conception et leur finalit. Ces instruments conventionels posent des obligations propres aux Parties qui ne sont obligatoires quentre elles et sont donc, au moins potentiellement, des ferments de fragmentation66. La vision traditionnelle de sparation entre le DIDH, applicable en temps de paix et le DIH applicable en temps de guerre sest croule la monte de conflits arms non internationaux. On a ds lors dtermin que le champ dapplication du DIDH devait tre universel et sappliquerait tant en temps de paix quen temps de guerre mettant les conflits arms sous le double feu du DIH et du DIDH .Cependant les instruments relatifs la protection des droits de lhomme ne forment pas un ensemble cohrent67. Ils sont tiraills entre deux logiques : celle de lunification qui correspond au respect dune stricte hirarchie normative, et celle de lharmonisation qui permet chaque tat une marge de manuvre dans la mise en application .Ils sont affect par une fragmen-

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La Dclaration universelle des droits de lhomme doit Ren Cassin- lun de ses rdacteurs- que certains ont appel son prophte - deux apports fondamentaux, entre autres : Dune part le remplacement, dans son titre initial de la formule Dclaration internationale dinspiration anglo-saxonne, par universelle , et dautre part la rdaction de son article premier qui proclame : Tous les tres humains naissent libres et gaux en dignit et en droits. Ils sont dous de raison et de conscience et doivent agir les uns envers les autres dans un esprit de fraternit. Voir ce sujet R. Kolb, Les relations entre le droit international humanitaire et les droits de lhomme, Aperu de lhistoire de la Dclaration universelle des droits de lhomme et des Conventions de Genve , RICR, 1998, pp. 437-447. N. Bobbio, Lge des droits de lhomme , in Le futur de la dmocratie, Paris, Seuil, pp.55.

P-M. DUPUY , Prface Fragmentation du droit international ou des perceptions quon en a ? , in HUESA VINEIXA (R.), WELLENS (K.), (dir.), Linfluence des sources sur lunit., pp. XIX-XX.

Olivier De Schutter & Francoise Tulkens, Rights in Conflict: The European Court of Human Rights as a Pragmatic Institution, in CONFLICTS BETWEEN FUNDAMENTAL RIGHTS 169 (Eva Brems ed., 2008).

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tation formelle et matrielle. Lide dun droit international des droits de lhomme laisse croire quon serait en face dune nouvelle catgorie qui se consacre uniquement aux droits de lhomme. Dans cette veine, les cours des droits de lhomme auraient une comptence ratione materiae lie (et limite) aux droits de lhomme. On devrait ainsi redouter la dislocation du systme ou lordre international suite linflation de droits sectoriels souvent assimile une inflation de leges speciales structurant le droit international en diffrents compartiments ultra spcialiss.En effet, il nest pas tonnant que le dveloppement du droit international des droits de lhomme sadapte la structure originaire de lordre juridique international. En effet, le DIDH ne constitue pas un bloc monolithique de droits cohrents, aux contours clairement dlimits et aux finalits prcises. On peut constate dabord une forme de fragmentation verticale du droit international des droits de lhomme depuis le jus cogens jusqu la soft law, ce qui en fait une matire propice lidentification de phnomnes de densification normative. On remarque la prolifration progressive de certains instruments, appels instruments du soft law, dont la porte juridique et politique, contrairement au droit des traits, ntait pas clairement dfinie. Les procds alternatifs aux rserves qui se concrtisent par des clauses conventionnelles spciales : clauses dopting out68 ou dopting in69 et clauses permettant ltat de choisir la carte entre diffrentes obligations numres dans le trait sont galement instructifs sur leur fragmentation. Les motivations des tats apposer leur signature sur ces textes sont certes variables : elles peuvent tre politiques, religieuses ou simplement morales. Une analyse fine des objections , mieux des rserves formules par les tats dans le cadre des six principaux traits en matire de droits de lHomme peut nous renseigner sur la porte de luniversalit des droits de lhomme.

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Art. 28 1 et art. 30 2 Convention des Nations Unies contre la torture et autres peines ou traitements cruels, inhumains ou dgradants (CCT); art. 29 2 CEDF; art. 10 1 du protocole facultatif la CEDF. On englobe dans cette catgorie toutes les clauses facultatives dacceptation de la comptence obligatoire dun organe de contrle : procdure de requte intertatique dans le cadre du P.I.D.C.P. (art. 41) ; procdure de requte individuelle dans le cadre de la CEDR (art. 14) ; procdures de requte individuelle et intertatique dans le cadre de la CCT (art. 21 et 22).

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A cette fragmentation matrielle sest ajoute une fragmentation formelle.70Dans un obiter dictum qui probablement fera date, la CIJ constate la prolifration des droits de lhomme en ces termes : En raison de lvolution matrielle du droit international au cours de ces dernires dcennies, dans le domaine des droits reconnus aux personnes, le champ dapplication ratione materiae de la protection diplomatique, lorigine limit aux violations allgues du standard minimum de traitement des trangers, sest tendu par la suite pour inclure notamment les droits de lhomme internationalement garantis .71 La thorie des droits de lhomme sest galement fragmente au contact de la diversit culturelle, malgr les prtentions des premiers rdacteurs.72 La fragmentation a surgi du fait mme de la dissociation des droits politiques et civils, dun ct, et des droits conomiques et sociaux dun autre ct, dans les Pactes de 1966. Cette dissociation a ouvert la voie au refus de leur ratification simultane.73 Faisant une typologie de la fragmentation, le groupe dtude sur la fragmentation a fait observer que le droit des droits de lhomme, par exemple, avait toujours t fragment: droits politiques, droits conomiques, droits de troisime gnration, notamment. On assiste donc non seulement une expansion du nombre de normes internationales des droits de lhomme et, par consquent, une augmentation du potentiel dosmose et de conflit entre ces normes mais aussi mergence dun

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71 Ahmadou Sadio Diallo (Rpublique de Guine c. Rpublique dmocratique du Congo, Arrt, du 24 mai 2007, p. 17, 39. 72

M. Koskenniemi, Rapport sur la fragmentation du droit international : difficults dcoulant de la diversification et de lexpansion du droit international, Groupe dtude sur la fragmentation, Commission du droit international, A/CN.4/L.676 du 29 juillet2005,22

La naissance des conventions rgionales et religieuses sur les droits de lhomme comme la Convention europenne(1950), la Convention amricaine (1969), la Charte africaine (1981) et la Charte arabe de 1994, prcde en 1981 par la Dclaration islamique universelle des droits de lhomme publie par le Conseil Islamique. Toutes ces textes rgionaux se rfrent la DUDH et ses textes fils, mais ils ne traduisent pas pour autant une mme approche des droits de lhomme.

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Cest ce que Louise Arbour a appel le schisme de la Guerre froide : il ne sagit pas didologie, mais dun schisme juridique qui, dans le cadre des neuf grands traits internationaux qui ont offert un fondement contractuel et contraignant la DUDH, a donn successivement prminence aux droits civils et politiques, ou aux droits conomiques, sociaux et culturels .voir Louise Arbour, hautcommissaire de lONU aux Droits de lhomme, Le Temps, 10 dcembre 2007. En dpit de linfluence pratique inhibitrice quelle a eue sur leffectivit du droit international et sur la fragmentation du DIDH, la bipolarisation sest paradoxalement attache invoquer de faon concurrente certaines rgles du droit international.

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noyau axiologique autour duquel gravite lensemble du droit international, une moelle pinire qui, forte dun statut normatif spcial (jus cogens et obligations erga omnes) infuse et irradie tous les domaines du droit international. Avec M. Nuss, nous sommes davis qu il y a une complmentarit des systmes et non concurrence, et en matire de droits de lhomme plus quen toute autre srement, cette complmentarit doit tre mise profit, lobjectif final atteindre tant la protection des droits de lhomme . 74En effet, contrairement une vision morcele et clate attache au DIH, une certaine vision unitaire de la structure gnrale des droits de lhomme peut se dgager. Le DIDH tant multidimensionnel ne peut senfermer dans une quelconque branche parce que la sauvegarde de la vie et de la dignit humaine transcende les divisions juridiques. Il ne saurait tre cliniquement spar des textes applicables en situation de conflit arm. Plus personne aujourdhui ne conteste la complmentarit des instruments applicables en temps de paix et de ceux applicables en situation de conflit, mme si des difficults darticulation peuvent surgir. Comme lcrit M. Bothe : le droit international volue en fonction des vnements, des possibilits et des ides. Cest ce qui explique sa fragmentation en un grand nombre de rgimes de traits crs telle ou telle occasion prcise, traitant de problmes spcifiques suscits par des vnements concrets. Mais comme tout est li, ces rgimes se recoupent. On saperoit alors que les rgles ne sont pas toujours cohrentes, mais quelles peuvent aussi se renforcer mutuellement. La question se pose donc de savoir sil y a conflit et tension, ou plutt synergie, entre les divers rgimes .75 Le professeur Flauss estime quant lui que lon peut esprer ou redouter selon le cas, lmergence dun corpus de droit international commun, des droits fondamentaux de lindividu qui intgre les normes des droits de lhomme au sens strict, du droit humanitaire et les exigences du droit international pnal.76A la suite de Rgis de Gouttes qui reconnat la grande difficult quimpliquent le trait-

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Pierre NUSS, Le renvoi en droit international des droits de lhomme, Thse de doctorat de lUniversit R. Schuman Strasbourg III, 1996, p.127. Michael Bothe, The Historical Evolution of International Humanitarian Law, International Human Rights Law, Refugee Law and International Criminal Law , dans : Horst Fischer, Ulrike Froissart, Wolff Heintschel von Heinegg et Christian Raap (d.), Crisis Management And Humanitarian Protection, Berliner Wissenschafts-Verlag, Berlin, 2004, p. 37.

J.F. FLAUSS, La protection des droits de lhomme et les sources du droit international , in SFDI, Colloque de Strasbourg, d. Pedone, Paris, 1998, p. 79

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ement et lanalyse du rapport entre droits de lhomme et droit pnal77, on peut dire des droits de lhomme et droit international humanitaire qu il faudrait beaucoup de temps et de place pour retracer lhistoire de ce couple mouvement, souvent dsuni, parfois rconcili, mais invitablement complmentaire.78 B. LES DIFFRENTES CONCEPTIONS DOCTRINALES DES RAPPORTS ENTRE LE DIH ET LE DIDH La question des relations entre ces branches du droit international est classique. La doctrine sest trouve partage sur la question de la relation conceptuelle existant entre droits de lhomme et droit international humanitaire. Robert Kolb souligne que le rapprochement considrable entre les droits de lhomme et le droit des conflits arms a t rationalis de trois manires diffrentes par la doctrine79. Schmatiquement on peut prsenter, selon la mthode chronologique suggre par Mme Rosemary Abi-Saab80, les trois diffrents courants doctrinaux qui saffrontent : thorie sparatiste ou diffrentialiste qui les considre comme deux branches totalement distinctes, thorie complmentariste (coexistence des deux rgimes) intgrationnistes (DIH et DH forment un mme ensemble normatif tourn vers la protection de la personne humaine).Il convient ds lors examiner leurs significations et leur pertinence.

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78 79 80

Structurellement, cette distinction se manifeste par le fait que les instruments internationaux relatifs aux droits de lhomme noncent une srie de droits protgs, tandis que le droit international pnal tablit des listes dinfractions. En effet, le droit international pnal est constitu par les normes internationales visant qualifier, poursuivre ou rprimer les infractions graves au DIH. Il constitue un ensemble de rgles gouvernant lincrimination et la rpression des infractions qui reprsentent un lment dextranit ou qui sont dorigine internationale. Le terme droit international pnal permet ainsi de recouvrir non seulement le DIH matriel au sens strict mais aussi toutes les rgles de fonds. Or, si on retient une dfinition stricte et retreinte du terme DIH, une partie des crimes autonomes par rapport aux conflits arms pourraient ne pas trouver sa place dans le DIH. Voir CIJ, affaire du gnocide, 2007: obligation de rpression et de prvention. De Gouttes, R. (2000). Droit pnal et droits de lhomme. Revue de science criminelle, (1), jan-mars, p. 133 Robert Kolb, Ius in bello, Le droit international des conflits arms, Prcis, Helbing Lichtenhahn / Bruylant, Ble / Bruxelles, deuxime dition, 2009, p.233, R. KOLB, Aspects historiques de la relation entre le droit international humanitaire et les droits de lhomme , RCDI, 1999, vol. 37, note 142, pp. 92-94). R. ABI-SAAB, Human Rights and Humanitarian Law in Internal Conflicts, in Human rights and humanitarian law The Quest for Universality, Martinus Nijhoff, D. Warner (ed.), La Haye, Nijhoff Law Specials vol. 29, 1997, p. 107.

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1. La conception sparatiste ou diffrentialiste Certains auteurs refusent tout rapprochement entre le DIH et DIDH. Provost note que: Human rights and humanitarian law constitute two wholly independent systems, allowing for the possibility of concurrent application to the same situation or, less happily, of the inapplicability of both systems .81 La thse sparatiste prconise que le DIDH et le DIH sont incompatibles et leur intgration serait dangereuse pour la protection de la personne humaine.82 Lassociation des deux rgimes aurait comme consquence de politiser le DIH. Ce dernier est en effet un droit que lon peut qualifier dancien,83 dont lefficacit serait lie son tanchit face toute forme didologie. Le DIH est un droit dpolitis, labor pour des situations de guerre et vise certes une protection maximale en temps de guerre. Henri Meyrowith est lun des principaux dfenseurs de cette thse.84 Il souligne lantinomie irrductible entre le droit de la guerre et la thorie des droits de lhomme. Pour lui il sagirait de deux matires distinctes ce qui implique le refus dappliquer les normes de la protection des droits de lhomme lors des conflits arms.85 Cette incompatibilit sobserve dans les diffrences dorigine, de fondement, de nature, dobjet, de finalit et de contenu de deux systmes. En plus du fait quils ont des histoires trs diffrentes, cest dabord leur champ dapplication qui spare le droit humanitaire des droits de lhomme. De faon schmatise, les normes du DIDH sappliquent en temps de paix et les rgles du DIH sappliquent en temps de conflit arm. Meyrowitz appuie son raisonnement en soulignant labsence de fondement commun entre le DIH et DIDH. Pour lui le DIH protge

81 Ren Provost, International Human Rights and Humanitarian Law, Cambridge University Press, 2002,p.274 82 EL KOUHENE (M.) : Les garanties fondamentales de la personne en droit humanitaire et droits de lhomme, Dordrecht/Boston/Lancaster, Martinus Nijhoff Publishers, 1986, p.11
MEYROWITZ, Henri, Le droit de la guerre et les droits de lhomme , Revue du droit public et de la science politique en France et ltranger, 1972, pp. 1059ss

83 84 85

Idem

Idem, p. 1104

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les droits du citoyen ennemi, ce qui rend impossible, la conciliation du point de vue mthodologique de la protection des droits ennemis avec le systme des droits de lhomme.86 Pour dautres leur fondement, leur nature, et donc leur vocation ne se confondent pas. Lon peut considrer que les droits de lhomme constituent un code de conduite de good governance, alors que les Conventions de Genve sont un droit pour la tempte qui sapplique lorsque les conditions requises pour le respect des droits de lhomme viennent cesser dexister .87 Le principe du droit international des droits de lhomme postule un contrle effectif de la population, alors que le principe du droit international humanitaire postule lvanouissement du lviathan, un effondrement du pouvoir en place la suite dun conflit arm. Le droit des droits de lhomme est ax sur lemploi de la force aux fins de lapplication des lois, tandis que le droit humanitaire, de manire gnrale, se focalise sur le champ de bataille ( lexception des situations doccupation). Sur le terrain des droits de lHomme, les mcanismes internationaux sont paralyss, lorsquil ny a pas dtat, ou mme dentit pour rpondre aux violations massives et systmatiques qui sont commises. La construction dune opposition systmique entre droit humanitaire et droit international de droits de lhomme transparait aussi dans le jugement de Chambre de 1re instance n II du TPIY dans laffaire Kunarac: Le rle et la position de ltat sont compltement diffrents dans les deux rgimes. Le droit des droits de lhomme est n des abus tatiques sur ses citoyens et de la ncessit de protger ceux-ci de la violence organise ou soutenue de ltat. Le droit humanitaire (quant lui) cherche limiter la conduite de la guerre dans le but de protger les victimes des hostilits 88. Pour le professeur Serge SUR, ces deux branches du droit international (DIDH et DIH) restent diffrentes par leur nature, leur contenu, leur rgime,89 il nen demeure pas moins que

Pasquier Andr, Action humanitaire : une lgitimit en question ? , in Revue internationale de la CroixRouge, n842, juin 2001, p. 317. 2001, 470

86 87 88

.Idem, p. 1100.

Le Procureur c. Kunarac et consorts, affaire no IT-96-23-T et IT-96-23/1-T, 22 fvrier

89 SUR (S.), Vers une Cour pnale internationale : la Convention de Rome entre les ONG et le Conseil de Scurit , RGDIP 1999, p. 35.

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des ponts certains sont tablis entre elles. Certains prfrent dfinir leur relation rciproque en termes de fertilisation croise davantage quen termes de conflit.90 La thorie diffrentialiste va tre mise mal et ne va pas rsister lextension du champ dapplication des droits de lhomme. Cette doctrine semble dailleurs assez problmatique, voire errone. Selon la Chambre laffaire Kunarac prcdemment cite : Mais en ralit, en droit international des droits de lhomme et en droit humanitaire on cherche bien diminuer la violence tatique ou autrement collective (entit insurrectionnelle). La seule diffrence rside dans lintensit de la violence quon cherche limiter, qui est directement fonction des situations dans lesquelles sappliquent ces deux corps de normes .91 1. La conception intgrationniste

Selon lapproche intgrationniste, les deux systmes droits de lhomme et droit international humanitaire - font partie dun seul ordre juridique au service de la personne humaine. Les deux corpus juridiques ont une histoire distincte et ont suivi des processus qui leur sont propres mais peuvent se rejoindre. La vise commune du droit humanitaire et du DIDH est un argument avanc pour leur rconciliation. Le droit humanitaire sinscrit dans la continuit des droits de lhomme et pourrait tre considr comme une sous-catgorie du DIDH. Le droit humanitaire peut donc tre considr comme une espce appartenant au genre du droit des droits de lhomme. Cette distinction nest pas fonde sur leur nature intrinsque, mais sur le contexte dapplication des rgles dsignes pour protger les tres humains dans diffrentes circonstances .92 En effet, les dfenseurs de cette cole cherchent englober lune des branches dans lautre ; ainsi, la fusion peut se raliser sous lenseigne du DIH ou inversement. Puisque les conflits actuels mlent atteintes aux droits de lhomme et violations du droit humanitaire, puisquen outre la finalit de ces deux branches est la mme (la protection de lindividu), il peut tre souhaitable de dcloisonner les

90 91 92

Ren Provost, International Human Rights and Humanitarian Law, Cambridge, Cambridge University Press, 2002, aux pp. 1-5. Affaire Kunarak, op.cit., para 438. Chetail Vincent, The contribution of the International Court of Justice to international humanitarian law , in Revue internationale de la Croix-Rouge, n850, juin 2003, p. 241

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deux matires afin de rpondre au mieux cette ralit complexe93 .On considre que le droit international humanitaire intgre en son sein le droit International des droits de lhomme ou quil est compris dans cette seconde branche ainsi plus gnrale94.Pour ce qui le concerne, R.-J. Dupuy dveloppe une conception assimilatrice avec intgration du droit humanitaire dans les droits de lhomme ( le droit humanitaire nest quun aspect des droits de lhomme 95mais note une disparition progressive de la distinction traditionnelle du droit humanitaire et des droits de lhomme.96 Pour Sayeman Bula-Bula Nonobstant, le dsir comprhensible de fondre les deux branches du droit international, il est des motifs dcisifs qui rendent lentreprise spculative en ltat actuel du droit. Les droits de lhomme comme le droit international, envisag dans leur globalit se rvlent tre branches distinctes, autonomes, rgissant des matires parfois similaires ; par ce quil sagit des matires analogues ; elles ne sont donc pas identiques ; cest pour cela quils demeurent diffrents . 97 A lombre de ce dbat, et alors que se pose la question des moyens plus efficaces de veiller ce que les droits de lhomme et les obligations relatives au droit humanitaire soient respects par les parties un conflit, lapproche complmentariste prospre. Elle accde progressivement une conscration judiciaire entire. Sous limpulsion de la doctrine et dcisions judiciaires internationales est ne lide dun human rights-based law of war,98 traduisant limpact de plus en plus en plus important de la thmatique des droits de lhomme dans le dveloppement du droit international humanitaire.

2.

La conception complmentariste

93 94 95 96 97 98

Martin Fanny, op. cit., p. 137.

R. KOLB, Aspects historiques de la relation entre le droit international humanitaire et les droits de lhomme, RCDI, 1999, vol. 37, note 142, pp. 92-94). La notion de conflit arm caractre non international , op.cit., p. 276. Dupuy, Lhumanit dans limaginaire des nations, op.cit., p. 215 Sayeman Bula-Bula, Le droit international Humanitaire, Bruylant, 2010,p.51.

David Koller, The moral Imperative: toward a human rights-based law of war, Harvard International Law Journal, vol. 46, 2005,pp. 247 et s.

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La conception complmentariste99 permet une approche moins radicale quant au rapport entre le droit international des droits de lhomme et le droit humanitaire. Il sagit de considrer que leurs objectifs et leurs logiques sont les mmes. Le droit international des droits de lhomme et le droit humanitaire ne sont pas totalement trangers lun lautre et un certain nombre de droits peuvent tre considrs comme communs aux deux ensembles juridiques. Dailleurs, les standards fondamentaux illustrent la complmentarit, la convergence et linteraction de ces deux branches connexes du droit international, dont lobjectif commun est la sauvegarde de la dignit humaine, mme si leurs racines, leur nature et leurs teneurs sont diffrentes .100 Cette conception sappuie sur le caractre complmentaire des deux corpus juridiques qui bien quappartenant deux branches distinctes. Lide principale dfendue par cette conception est donc de rechercher leurs corrlations tout en conservant une distinction de principe entre eux. Il sagit de complter les lacunes du DIH par le DIDH.101Dune part, les droits de lhomme renforcent les normes du droit humanitaire car dans la plupart des cas, les obligations qui en dcoulent sont plus prcisment formules. A linverse, le droit humanitaire peut galement prciser les obligations des droits de lhomme. Dautre part, pour linterprtation uniforme des droits et des obligations, une branche ne peut pas faire abstraction de linterprtation de lautre. Le noyau dur des droits de lhomme qui concerne le droit la vie, linterdiction de la torture et des traitements inhumains, la prohibition de lesclavage, les garanties judiciaires, les respects de la religion et de la libert de conscience et la protection des enfants et de la vie familiale102 trouve des chos dans le droit humanitaire. Il est donc possible de trouver un langage commun aux droits de lhomme et au droit humanitaire, sous forme de principes tirs de ces deux droits, applicables en tous temps et tout acteur, quil soit tatique, intertatique non tatique ou quil

99 Voir Martin Fanny dans Le droit international humanitaire devant les organes de contrle des droits de lhomme , in Droits fondamentaux, n1, juillet-dcembre 2001, pp. 119-148.
Voir H-P Gasser, International Humanitarian Law and Human Rights Law in Non-international Armed Conflict: Joint Venture of Mutual Exclusion? 45 German Yearbook of International Law (2002),p.242

100 101 102

Thompso Cecilia et Vigny Jean-Daniel, op. cit. p. 932.

Bad Abdelwahab, Droit international humanitaire, Paris, Ed. Ellipses, 2006,p. 42.

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sagisse dun individu .103 La complmentarit signifie que le droit relatif aux droits de lhomme et le droit humanitaire, loin dentrer en conflit, peuvent sinfluencer et se renforcer mutuellement puisquils reposent sur les mmes principes et valeurs. Dans cette acception, la complmentarit reflte une mthode dinterprtation inscrite au paragraphe 3 c) de larticle 31 de la Convention de Vienne sur le droit des traits, qui prcise quil convient, pour interprter une rgle, de tenir compte de toute rgle pertinente de droit international applicable dans les relations entre les parties . Ce principe consacre, dune certaine manire, lide du droit international conu comme un systme cohrent.104Laccent est mis galement sur les principes de la lex specialis et de la lex posterior comme principes de prioritarisation entre traits applicables simultanment une mme situation juridique.105 La complmentarit est devenue indniable vu lextension du champ dapplication des droits de lhomme.106 Cette conception semble dsormais recueillir le plus de suffrages, ainsi quen tmoigne par exemple la jurisprudence de la CIJ et des cours rgionales de protection des droits de lhomme. Le Comit des droits de lhomme, dans son Observation gnrale no 31, a dclar ce qui suit: le Pacte international relatif aux droits civils et politiques sapplique aussi dans les situations de conflit arm auxquelles les rgles du droit international humanitaire sont applicables. Mme si, pour certains droits consacrs par le Pacte, des rgles plus spcifiques du droit international humanitaire peuvent tre pertinentes aux fins de linterprtation des droits consacrs par le Pacte, les deux domaines du droit sont complmentaires et ne sexcluent pas lun lautre. Il ne sagit jamais pour lui, bien entendu, de nier limportance des rgimes spciaux, mais simplement dinsister sur le fait que le droit international public, loin dtre optionnel et priphrique, constitue le tissu systmique dont nul rgime, aussi autonome soit-il,
Le principe dit de l intgration systmique Campbell McLachlan, The Principle of Systemic Integration and Article 31 (3)(c) of the Vienna Convention (2005) 54 International and Comparative Law Quarterly 279.

103 104

Thompso Cecilia et Vigny Jean-Daniel, op. cit, p. 932.

105 Anja Lindroos, Addressing Norm Conflicts in a Fragmented Legal System: The Doctrine of Lex Specialis (2005) 74 Nordic Journal of International Law 27 ; Amna Guellali, Lex specialis, droit international humanitaire et droits de lhomme: leur interaction dans les nouveaux conflits arms (2007) 111 R.G.D.I.P, 539 ; 106 MEURANT, Jacques, Droit humanitaire et droits de lhomme: Spcificits et convergences , Revue Internationale de la Croix-Rouge, 1993, pp. 93ss

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ne peut se dfaire compltement. Il existe cependant nombreux axes de tensions dialectiques entre ces deux corpus juridiques mais elles sont en quelque sorte sublimes ou surdtermines par la soumission un mme code de valeurs humanitaires fondamentales. Pour la CDI, une solution ce problme pourrait se trouver dans le principe dharmonisation , selon lequel lorsque plusieurs normes ont trait une question unique, il convient, dans la mesure du possible, de les interprter de manire faire apparatre un ensemble unique dobligations compatibles.107 F. WOLF, ne disait pas autre chose lorsquil crivait que : la sve qui alimente le droit international est de provenance varie et ne peut qutre le produit dlments multiples se compltant harmonieusement les uns les autres .108 Des auteurs ont propos dautres modles tels que la lex specialis, quils ont appels thorie pragmatique de lharmonisation , pollinisation mutuelle . Leur complmentarit ne peut que renforcer la protection des droits de lhomme en toutes circonstances, un objectif dans lequel M. George Abi-Saab voit la plus grande conqute du droit international daprs-guerre.109Les interactions entre le DIH etDIDH sont rcemment devenues extrmement multiples et complexes. II. COMPLMENTARIT ET INTERDEPENDACE DU DROIT INTERNATIONAL DES DROITS DE LHOMME ET DU DROIT INTERNATIONAL HUMANITAIRE Le principe dinterdependance renvoie ici au principe du soutien mutuel qui
Voir Rapport de la Commission du droit international, 58e session, 1er mai 9 juin et 3 juillet 11 aot 2006, Nations Unies, Assemble gnrale, Documents officiels, 61e session, Supplment n 10 (A/61/10), p. 427. Harmonisation (dr. lat. harmonia : arrangement), a selon le dictionnaire juridique tabli sous la direction de Grard CoRnu, trois significations suivantes : 1. Opration lgislative consistant mettre en accord des dispositions dorigine (et souvent de date) diffrente, plus spcialement modifier des dispositions existantes afin de les mettre en cohrence avec une rforme nouvelle. V. codification, coordination, modification, ordre ; 2. Opration consistant unifier des ensembles lgislatifs diffrents par laboration dun droit nouveau empruntant aux uns et aux autres. V. unification, unit ; 3. Dsigne parfois un simple rapprochement entre deux ou plusieurs systmes juridiques. Ex. harmonisation des lgislations europennes. V. coordination () ; CoRnu Grard (dir.), Vocabulaire juridique [AssoCIAtIon HEnRI CApItAnt (dit.)], 7e d., Paris 2005, p. 423.

107

108 109

F. WOLF, Linterdpendance des conventions internationales du travail , Recueil des Cours de lAcadmie de Droit International, 1967, p. 119. George Abi-Saab,Whither the International Community? European Journal of International Law 9, 1998, p. 262.

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sinscrit dans le cercle des formules de compromis qui impliquent effectivement la volont de reconnatre lexistence dobligations conventionnelles parallles et potentiellement conflictuelles .110 Lide du renforcement mutuel impliquait un renforcement en vue dune action mener. La notion de complmentarit relve davantage de la politique que du droit. Le souci de la complmentarit va dans le sens dune gestion efficace quon peut nommer harmonisation. Il impose une lecture harmonieuse tendant la cohrence et la coexistence entre divers instruments internationaux.Notre dmarche sera ici celui de larchologue du droit, en ce sens quil faut fouiller dans les confins de ces deux corpus juridiques pour valuer le degr et la porte de leurs interactions. Parmi les matires o les interactions sont les plus intenses, on compte le droit des conflits arms non internationaux domaine sous dvelopp d u D I H e t e n q u t e d e c o m p l m e n t . C e t t e fertilisation croise est dautant plus pertinente quil sagit ici dun conflit lintrieur dun territoire opposant le pouvoir publique des individus discrimins. A. Complmentarit progressive des droits de lhomme dans les conflits arms Les analyses sur les relations entre le DIH et le DIDH montrrent que les deux corpus ont volu en vases clos et que les Nations Unies nont pas voulu au dpart crer de passerelles laissant le monopole des conflits arms au CICR. Lintrusion des droits de lhomme dans les conflits arms a t entretenue par les organes politiques des Nations Unies. LAssemble Gnrale se dclare souvent guide par les principes noncs dans la Charte des Nations Unies, la Dclaration universelle des droits de lhomme, les Pactes internationaux relatifs aux droits de lhomme et les normes humanitaires que consacrent les Conventions de Genve du 12 aot 1949 et les Protocoles additionnels de 1977 sy rapportant111. Ainsi les instruments de soft law issus des organes et mcanismes en charge de la

110 Fragmentation du droit international: difficults dcoulant de la diversification et de lexpansion du droit international, Rapport du Groupe dtude de la Commission du droit international tabli sous sa forme dfinitive par Martti Koskenniemi, A/CN.4/L.682, 13 avril 2006, disponible sur : http://daccessdds.un.org/doc/UNDOC/LTD/G06/610/78/PDF/G0661078.pdf?OpenElement, para. 276. 111 Rsolution 46/136 sur la situation des droits de lhomme en Afghanistan. Voir aussi, entre autres, la Rsolution 46/135 sur la situation des droits de lhomme au Kowet sous occupation iraquienne et la dclaration 47/133 sur la protection de toutes les personnes contre les disparitions forces

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protection et de la promotion des droits de lHomme et du Conseil de scurit ont joue ici un rle important dans ltablissement dun lien de complmentarit entre le DIH et DIDH. Dots dune autorit variable, ces nouveaux foyers de normativit ont influ, un degr ou un autre sur la cristallisation des droits intangibles et sur lactivit du juge judiciaire. Il sagira ici de nouer ici le juridique et le politique en montrant que la complmentarit peut soprer au niveau institutionnel, inter-normatif ou hermneutique. 1. Aspects normatifs de lintrusion progressive des droits de

lhomme dans les conflits arms En 1945, les peuples des Nations du monde ont eu un rve : crer les bases dune socit internationale plus juste, plus solidaire, base sur le respect des droits de lhomme et du droit des peuples disposer deux-mmes. Ils ont sign la Charte des Nations Unies, crant lOrganisation des Nations Unies. Celle-ci, dote dorganes spcifiques et dinstitutions spcialises, serait la garante ultime du maintien de la paix et de lavnement dune justice sociale fonde sur le droit. Des textes juridiques ont prcis le contenu et la porte des droits de lhomme, reconnus comme fondamentaux, universels, indivisibles et interdpendants. En 1949, la Commission du droit international a dcid de ne pas inscrire son ordre du jour le droit des conflits arms, car elle avait estim que lexamen de cette branche du droit international pourrait tre considr comme une absence de confiance dans la capacit de lONU de maintenir la paix et la scurit. Ds lors que la guerre avait t dclare illgale, tait-il raisonnable de se concentrer sur le dveloppement du droit humanitaire au lieu de porter les efforts sur le droit de la paix ? 112 En effet, Comme le souligne Dupuy il est alors tentant de se concentrer sur lanalyse dun champ de production dtermin en le coupant volontairement

112 En effet, le jus ad bellum ayant t transform en jus contra bellum par le biais de larticle 24 de la Charte des Nations Unies (CNU), le jus in bello navait plus sa raison dtre, du moins dans ldifice de la Charte. Les rdacteurs de la CNU, peine sortis de lhorreur de la seconde guerre mondiale, pensaient avoir conu un systme de scurit collective sans faille apte stopper toute agression et toute vellit dagression. La guerre tant interdite et le systme de scurit collective tant considr comme implacable, le droit des conflits arms en devenait superflu, voire gnant, car il laissait planer un doute sur lefficacit de ce systme.

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de tout contexte normatif .113 Nanmoins lattitude de lONU a progressivement volu et va donc affirmer limportance du respect des droits de lhomme en priode de conflits arms. Dans les annes 60 lONU a particip plus largement ldification dun systme de droit international humanitaire. LONU et le CICR ont entrepris une nouvelle phase dans leur coopration, qui a consist largir leurs relations et soutenir ensemble des initiatives humanitaires. La jurisprudence internationale rcente et la pratique des organes pertinents crs en vertu dinstruments internationaux reconnaissent que le droit des droits de lhomme et le droit international humanitaire sont complmentaires et quils se renforcent mutuellement. Cette complmentarit tait dj en germe dans, la clause de Martens mentionne dans le prambule de la Convention II de la Haye de 1899114 qui disposait qu en attendant quun code plus complet des lois de la guerre puisse tre dict, les Hautes Parties contractantes jugent opportun de constater que dans les cas non compris dans les dispositions rglementaires adoptes par elles, les populations et les belligrants restent sous la sauvegarde et sous lempire des principes du droit des gens tels quils rsultent des usages tablis entre nations civilises, des lois de lhumanit et des exigences de la conscience publique . 115 En dautres termes, cette clause incluse aujourdhui dans les pertinentes conventions du DIH, prconisait quen temps de guerre, les rgles protectrices, et notamment les plus lmentaires pour lindividu, devaient continuer sappliquer. Depuis 1967, les Nations Unies ont pris linitiative denvisager lapplication des droits de lhomme pendant les priodes de conflit arm 116 quils soient

113 114 115

P.M Dupuy, La fragmentation ou limpression quon en a, op.cit.p.3

Convention (II) concernant les lois et coutumes de la guerre sur terre, La Haye, 29 juillet. Ci-aprs Convention II de La Haye de 1899. Du nom de son inspirateur, Frdric de Martens, jurisconsulte russe dorigine estonien au service du tsar qui lavait propos la confrence de la paix en 1899 et qui stipule Les personnes civiles et les combattants restent sous la sauvegarde et sous lemprise des principes du droit des gens, tels quils rsultent des usages tablis, des principes de lhumanit et des exigences de la conscience publique Cette clause, figure dsormais dans de nombreuses conventions internationales. (4e Convention de La Haye de 1907, prambule, 8e considrant; CG de 1949, art. commun 63/62/142/158 ; 1er PA, art. 1, 2 ; 2e PA, prambule, 4e considrant ; Convention des NU de 1980, prambule, 5e considrant), cf. DAVID (E.) : Principes de droit des conflits arms, quatrime dition, Bruxelles, Bruylant, 2008, p.93. Voir galement: BUIRETTE (P.), LAGRANGE (Ph.): Le Droit international humanitaire, op.cit., p.38; CARREAU (D.): Droit international, op.cit., p.87. CALOGEROPOULOS-STRATIS (A. S.) : Droit Humanitaire et Droits de lHomme. La

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internes ou internationaux. LOrganisation la proclam plusieurs reprises et dans diffrentes enceintes. Dans sa rsolution 237 (1967) adopte lunanimit et relative au conflit isralo-arabe communment appel guerre des six jours ,117 le Conseil de scurit a admis que : les droits de lhomme essentiels et inalinables doivent tre respects mme dans les vicissitudes de la guerre .118 A partir de 1968119, la question du Respect des droits de lhomme en priode de conflit arm est incluse lordre du jour de lAssemble gnrale de lONU120 qui accorde une attention particulire leur respect dans les zones de conflit. Cette volution a commenc se dessiner lors de la Confrence des Nations Unies sur les droits de lhomme qui sest tenue Thran en 1968 : non seulement le dveloppement du droit international humanitaire y fut encourag, mais on vit se dgager une tendance consistant, pour les Nations Unies, faire de plus en plus usage du droit humanitaire lorsquelles examinent la situation des droits de lhomme dans certains pays ou lorsquelles tudient certains grands thmes. Ces antcdents furent lorigine dune vritable prise de qui conduira ladoption par la Confrence de Thran 121 sous lgide des Nations Unies, dune clbre rsolution XXIII relative au respect des droits de lhomme en priode de conflit arm (12 mai 1968). Daprs le 1 er alina de la rsolution adopte par la
protection de la personne en priode de conflit arm, Genve, Institut Universitaire de Hautes Etudes Internationales, 1980, p.35. Sur le problme de lapplicabilit des droits de lhomme en priode de conflit arm ou du respect de la personne humaine en priode de conflit voir notamment : EL KOUHENE (M.) : Les garanties fondamentales de la personne en droit humanitaire et droits de lhomme, Dordrecht/Boston/Lancaster, Martinus Nijhoff Publishers, 1986, 258p. ; MERON (T.) : La protection de la personne humaine dans le cadre du droit relatif aux droits de lhomme et du droit humanitaire , Bulletin des Droits de lHomme, vol. 91, n1, Nations Unies, septembre 1992, pp.36-50 ; DOSWALD-BECK (L), KOLB (R.) : Le droit international humanitaire et le droit des droits de lhomme , op.cit., p.99-128; KOLB (R.) : Aspects historiques de la relation entre le droit international humanitaire et les droits de lhomme , ACDI, vol. 37, 1999, pp.57-97.

117 Sur la guerre des six jours voir RAZOUX (P.) , La guerre des six jours (5-10 juin 1967). Du mythe la ralit, Paris, Economica, 2004, 314p. 118 119 120 121
Rsolution 237 (1967) du Conseil de scurit en date du 14 juin 1967, 2e considrant. Cf. Rsolution 2444 (XXIII) du 19 dcembre 1968 sur le respect des droits de lhomme en priode de conflit arm.

CALOGEROPOULOS-STRATIS (A. S.) : Droit Humanitaire et Droits de lHomme. La protection de la personne en priode de conflit arm, op.cit., p.35. Cette Confrence a t organise pour marquer le 20e anniversaire de la Dclaration universelle des droits de lhomme. Une deuxime confrence internationale sest tenue Vienne en Autriche du 14 au 25 juin 1993 au cours de laquelle fut adopte la Dclaration et programme daction de Vienne, cf. doc. ONU, A/CONF.157/24, 13 octobre 1993.

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Confrence, le recours la force est en soi une violation des droits de lhomme. Les dlgus adoptrent une rsolution qui invitait le Secrtaire gnral des Nations Unies se pencher sur le dveloppement du droit humanitaire et examiner les mesures quil faudrait adopter pour en favoriser le respect.122 LAssemble gnrale renfermira cette ide dans sa rsolution intitule Principes fondamentaux touchant la protection des populations civiles en cas de conflit arm. Y figure en bonne place le principe selon lequel les droits fondamentaux de lhomme, tels quils sont accepts par le droit international et noncs dans les instruments internationaux, demeurent applicables en cas de conflit arm123. Comme le souligne Robert Kolb, la confrence de Thran fournit loccasion de cristalliser nettement par un acte international solennel, les tendances du rapprochement que la pression des faits avait imprim aux deux branches du droit en question .124Pour sa part, lAssemble gnrale adopta dimportantes rsolutions faisant rfrence au respect des droits de lhomme en priode de conflit, parmi lesquelles on peut citer la rsolution 2444 (XXIII) du 19 dcembre 1968, la rsolution 2675 (XXV)125, la rsolution 2676 (XXV)126. Depuis ces premires initiatives, lide selon laquelle le droit international relatif aux droits de lhomme continue de sappliquer en priode de conflit arm a t confirme par un nombre considrable de textes internationaux qui condamnent fermement leurs violations. La rsolution de lInstitut de droit international (IDI) adopte lors de la Session de Berlin le 25 aot 1999 sinscrit dans cette logique. Il est indiqu dans ce texte que toutes les parties un conflit arm ont lobligation

122 123 124 125

Rsolution XXIII, Protection des droits de lhomme en cas de conflit arm, adopte par la Confrence internationale des droits de lhomme, Thran, 12 mai 1968. Rs. 2675 9 dcembre 1970 intitule principes fondamentaux touchant la protection des populations civiles en priode de conflit arm. p.230. R. KOLB, Le droit international humanitaire et le droit des droits de lhomme , op.cit.,

Cette rsolution intitule Principes fondamentaux touchant la protection des populations civiles en priode de conflit arm , a t adopte par lAssemble gnrale de lONU le 9 dcembre 1970. En vertu de son 1 : les droits fondamentaux de lhomme, tels quils sont accepts en droit international et noncs dans des instruments internationaux, demeurent pleinement applicables en cas de conflit arm . Adopte par lAssemble gnrale le 9 dcembre 1970 ainsi que la Rsolution 2677 (XXV) sur le Respect des droits de lhomme en priode de conflit arm (9 dcembre 1970). Position rpte par lAG dans de nombreuses rsolutions particulires relatives lAfghanistan, Irak, Soudan, Russie, Yougoslavie, Ouganda

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de respecter les droits fondamentaux de lhomme, particulirement le droit la vie, linterdiction de la torture et des traitements inhumains ou dgradants, le droit la libert et la scurit de la personne, le droit un procs quitable127. Dans cette rsolution, lIDI sest particulirement bas sur les rgles et les principes coutumiers applicables aux conflits internes mais galement sur le PAII de 1977. Comment peut-on penser que la rsolution en question naura aucune influence sur la manire dont les tats vont interprter et appliquer le DIH. A lvidence, ces dispositions confirment la pertinence du droit international relatif aux droits de lhomme en priode de conflit. Certains droits de lhomme sont indrogeables et de ce fait, ils doivent tre respects en tout temps. Selon M. Olivier de Frouville il est toujours impossible de leur porter atteinte. Leur intangibilit est totale, absolue, les atteintes toujours injustifiables 128 parce quils intressent au plus haut degr la dignit de la personne humaine .129 Depuis que le droit international humanitaire a t inclus dans la sphre de comptence de lOrganisation, ses organes ont t amens se prononcer plusieurs reprises sur son applicabilit et agir en faveur de son application. 2. Le rle des organes et mcanismes onusiens en charge de la protection et de la promotion des droits de lHomme Lapplication du droit humanitaire est un thme qui est revenu constamment dans les dbats et les dcisions de la Commission des droits de lhomme et de la Sous-Commission de la lutte contre les mesures discriminatoires et de la protection des minorits et du Conseil des droits de lhomme mme si ce dernier a pour but principal daborder des situations de violations des droits de lhomme et ne soccupe que des situations de conflit arm que sous langle des droits de lhomme .

127 Rsolution sur lapplication du droit international humanitaire et des droits fondamentaux de lhomme dans les conflits arms auxquels prennent part des entits non tatiques , Annuaire IDI, 1999, II, p.386, article X. 128 Olivier de FROUVILLE, Lintangibilit des droits de lhomme en droit international. Rgime conventionnel des droits de lhomme et droit des traits, Paris, Pdone, 2004, p.70. 129 MAIA (C.) : De la signification des clauses de non-drogation en matire didentification des droits de lhomme impratifs , in BEN ACHOUR (R.) et LAGHMANI (S.) (dir.) : Les droits de lhomme: une nouvelle cohrence pour le droit international ?, Colloque de la Facult des Sciences Juridiques, Politiques et Sociales de Tunis, 17, 18 et 19 avril 2008, Paris, Pdone, 2008, p.43.

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La Commission des droits de lhomme, dans sa rsolution 2005/63 sur la protection des droits fondamentaux des personnes civiles en temps de guerre, a pos trois principes, savoir que: le droit international des droits de lhomme et le droit international humanitaire sont complmentaires et se renforcent lun lautre, que la protection garantie par le droit international des droits de lhomme demeure dans les situations de conflit arm, eu gard aux circonstances dans lesquelles le droit international humanitaire sapplique en tant que lex specialis, et enfin que les actes qui constituent une violation du droit international humanitaire peuvent aussi constituer une violation flagrante des droits de lhomme. Le Comit des droits de lhomme des Nations Unies a jug, tant dans ses observations finales sur les rapports prsents par les pays que dans ses constatations sur des cas individuels130, que le PIDCP sappliquait dans des situations de conflit arm tant international que non international, y compris dans des situations doccupation. Il a raffirm son point de vue selon lequel lapplicabilit des rgles du droit international humanitaire en priode de conflit arm ainsi que dans une situation doccupation ne fait pas en soi obstacle lapplication du Pacte international relatif aux droits civils et politiques, si ce nest par leffet de larticle 4, qui prvoit quil peut tre drog certaines dispositions en cas de danger public exceptionnel.131 Dans ses Observations gnrales n 29 et n 31, le Comit des droits de lhomme a prcis que le Pacte continuait de sappliquer aux situations de conflit arm auxquelles les rgles du droit international humanitaire sont aussi applicables. Mme si, pour certains droits consacrs par le Pacte, des rgles plus spcifiques du droit international humanitaire peuvent tre pertinentes aux fins de linterprtation des droits consacrs par le Pacte, les deux domaines du droit sont complmentaires et ne sexcluent pas lun lautre.132 Il en va de mme des observations finales du Co-

130 Observations finales du Comit des doits de lhomme Rpublique Dmocratique du Congo, doc. Nations Unies CCPR/C/COD/CO/3, 26 avril 2006 ; Belgique, doc. Nations Unies CCPR/CO/81/BEL, 12 aot 2004 ; Colombie, doc. Nations Unies CCPR/CO/80/COL, 26 mai 2004 131 Comit des droits de lhomme, Observation gnrale n 31 [80], La nature de lobligation juridique gnrale impose aux tats parties au Pacte, doc. Nations Unies CCPR/C/21/Rev.1/Add.13, 26 mai 2004, par. 10. 132 Comit des droits de lhomme, Observation gnrale no 29, par. 3, repris aussi dans lObservation gnrale no 31, par. 11.

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mit des droits conomiques, sociaux et culturels,133 du Comit pour llimination de la discrimination raciale,134 du Comit pour llimination de la discrimination lgard des femmes135 et du Comit des droits de lenfant.136 Le Comit pour la prvention de la torture a soulign, dans ses conclusions sur le rapport des Etats-Unis, que lapplication de la Convention pour la prvention de la torture ne cesse pas en cas de conflit arm.137 La Commission des droits de lhomme de lONU a labor sous forme dfinitive les Principes fondamentaux et directives concernant le droit un recours et rparation des victimes de violations du droit international relatif aux droits de lhomme et du droit international humanitaire adopts en 2005 par lAssemble gnrale dans sa rsolution 60/147.138 Ils soulignent que les victimes devraient tre traites avec humanit ainsi que dans le respect de leur dignit et de leurs droits humains. La Commission des droits de lhomme avait initialement la facult de tenir des sessions durgence pour rpondre aux violations graves des droits de lhomme.139

133

Comit des droits conomiques, sociaux et culturels, Observations finales : Colombie, doc. Nations Unies E/C.12/1/Add.74, 6 dcembre 2001

134 Comit pour llimination de la discrimination raciale, Conclusions : Isral, doc. Nations Unies CERD/C/304/Add.45, 30 mars 1998. 135 Rapport du Comit pour llimination de la discrimination lgard des femmes, Vingt-deuxime session, Conclusions : Rpublique du Congo, par. 194 238, 136 Comit des droits de lenfant, Observations finales : Rpublique dmocratique du Congo, doc. Nations Unies CRC/C/15/Add.153, 9 juillet 2001 ; Sri Lanka, doc. Nations Unies CRC/C/15/Add.207, 2 juillet 2003 ; Colombie, doc. Nations Unies CRC/C/COL/CO/3, 8 juin 2006. Voir Weissbrodt, David, Joseph C. Hansen and Nathaniel H. Nesbitt. The role of the Committee on the Rights of the Child in interpreting and developing international humanitarian law,24 Harv. Hum. Rts. J. 115-153 (2011).

138 Il convient juste de rappeler ici que dans son approche danalyse du droit coutumier, la Chambre dappel du TPIY, toujours dans laffaire Tadic (arrt du 2 octobre 1995) nous a propos une dfinition de la violation grave . La Chambre prsente deux critres permettant de qualifier la gravit de la violation du droit de la guerre. Elle doit en effet: constituer une infraction aux rgles protgeant des valeurs importantes et cette infraction doit emporter des graves consquences pour la victime . TPIY,Tadic,ch. Dappel, arrt relatif lappel de la dfense concernant lexception prjudicielle dincomptence, 2 octobre 1995,94 139 DECAUX Emmanuel, Les mesures durgence devant la Commission des droits de lhomme des Nations Unies et ses organes subsidiaires in COHEN-JONATHAN Grard et FLAUSS Jean-Franois (dir.), Mesures conservatoires et droits fondamentaux, n 65, Nemesis, Bruylant, Coll. Droit et justice,

137 Committee against Torture, Consideration of reports submitted by States parties under article 19 of the Convention, Conclusions and recommendations of the Committee against Torture, United States of America, CAT/C/USA/CO/2, 18 May 2006, 14.

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Le Conseil des droits de lhomme a gard cette facult de se runir en sessions extraordinaires, avec la modification nanmoins de certains aspects procduraux. Dix des dix sept sessions extraordinaires du Conseil des droits de lhomme tenues ce jour se sont occupes dune situation de conflit arm, dont cinq du Moyen Orient.140 Lorsquune telle situation fait lobjet dun examen (actuellement par exemple la Syrie, la Libye ou les territoires palestiniens occups) ou quune question relevant du droit international humanitaire est aborde, cela permet au moins une discussion sur le droit applicable lors du conflit arm qui navait pas t prvue dans ce forum. La rsolution 5/1 donne expressment le pouvoir lExamen Priodique Universel (EPU) de vrifier si les obligations en matire de droit international humanitaire sont respectes.141 Le DIH a t abord plusieurs reprises lors du processus dexamen, notamment quand le pays en question tait impliqu dans un conflit arm. Cela a galement t le cas dans dautres mcanismes, notamment au nouveau Comit consultatif, qui sert de groupe de rflexion au Conseil, lui fournissant connaissances et conseils sur des questions de droits de lhomme.

140 Les cinq sessions extraordinaires prcdentes du Conseil relatives au conflit isralo-arabe verront le jour suite des vnements dune grande ampleur lchelle internationale, notamment des oprations militaires.. La session des 5 - 6 juillet 2006 (Document A/HRC/S-1/3 du 18 juillet 2006, Rapport du Conseil des droits de lhomme sur sa premire session extraordinaire) a t convoque suite lopration militaire isralienne Pluie dt dans la bande de Gaza. La session du 11 aot 2006 voit le jour suite aux affrontements entre larme isralienne et les forces armes du Hezbollah au Liban (Document A/HRC/S-2/2 du 17 aot 2006, Rapport du Conseil des droits de lhomme sur sa deuxime session extraordinaire). Lopration Nuage dautomne mene par larme isralienne dans le village de Beit Hanoun Gaza va tre le facteur de la mise en place de la session du 15 novembre 2006 (Document A/HRC/S-3/2 du 20 novembre 2006, Rapport du Conseil des droits de lhomme sur sa troisime session extraordinaire). La session des 23-24 janvier 2008 roquettes dans le nord dIsral (Document A/ HRC/S-6/2 du 31 mars 2008, Rapport du Conseil des droits de lhomme sur sa sixime session extraordinaire). Finalement, la session des 9 et 12 fvrier 2009 est convoque suite lopration Plomb Durci dans la bande de Gaza (Document A/HRC/S-9/2 du 27 fvrier 2009, Rapport du Conseil des droits de lhomme sur sa neuvime session extraordinaire). Le 23 aot 2011le Conseil des droits de lhomme lors de sa dix-septime session extraordinaire a adopt une rsolution aux termes de laquelle il dcide de dpcher durgence une commission denqute internationale indpendante afin denquter sur toutes les allgations de violations du droit international des droits de lhomme commises en Rpublique arabe syrienne depuis mars 2011, dtablir les faits et circonstances de ces violations et des crimes perptrs. 141 LExamen Priodique Universel (EPU) est un nouvel et unique mcanisme du Conseil des droits de lhomme des Nations Unies (ONU) ayant pour but damliorer la situation des droits de lhomme sur le terrain dans chacun des 192 tats membres de lONU.Par ce mcanisme, la situation des droits de lhomme de tous les pays membres des Nations Unies est examin tous les quatre ans (48 tats sont examins par anne lors de 3 sessions de lEPU de 16 pays chacune).Le rsultat de chaque examen est un document final listant les recommandations faites ltat examin dont celles acceptes par celui-ci.

Bruxelles, 2005, pp. 241-275.

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Sous la demande du Conseil des droits de lhomme de lONU, une mission dtablissement des faits Gaza a t demande. Institue lissue de la neuvime session extraordinaire du Conseil142, la mission devait enquter sur les violations des droits de lhomme et du droit international humanitaire commises lors de lopration militaire isralienne Plomb durci lance contre la bande de Gaza (du 27 dcembre 2008 au 18 janvier 2009).143 Prside par le juge Richard Goldstone144, son cadre normatif a t le droit international gnral, la Charte des Nations Unies, les droits humains, le DIH et le droit international pnal145. sa quatorzime session, le 1 er juin 2010, le Conseil des droits de lhomme a dcid, par sa rsolution 14/1, denvoyer une mission pour enquter sur les violations du droit international, notamment du droit international humanitaire et du droit des droits de lhomme, rsultant des attaques israliennes sur la flottille de bateaux transportant de laide humanitaire.146 De plus le Conseil de scurit a lanc de nombreux appels demandant par exemple la reconnaissance de lapplicabilit de la IVe Convention de Genve, la libration et le rapatriement des prisonniers de guerre, un accs non limit et un passage sr pour les convois daide, une interdiction de voyager et un gel des avoirs imposs aux responsables de violations, la cration dune commission denqute, la mise sur pied de tribunaux pnaux ad

142 Document A/HRC/S-9/2 du 27 fvrier 2009, Rapport du Conseil des droits de lhomme sur sa neuvime session extraordinaire.

143 Selon la rsolution prise lissue de la session, la mission devait enquter sur toutes les violations du droit international des droits de lhomme et du droit international humanitaire perptres par la puissance occupante, Isral, contre le peuple palestinien sur lensemble du territoire palestinien occup, en particulier dans la bande de Gaza occupe, lors de lagression en cours . Aprs les critiques mises notamment par Mary Robinson et Richard Goldstone, lenqute sest tendue aux violations commises par les deux parties (Isral et le Hamas). V. rsolution du Conseil A/HRC/S-9/L.1 du 12 janvier 2009, Graves violations des droits de lhomme dans le territoire palestinien occup rsultant en particulier des rcentes attaques militaires israliennes contre la bande de Gaza occupe 145 Voir le rapport de la Mission dtablissement des faits de lOrganisation des Nations Unies sur le conflit de Gaza, A/HRC/12/48 (25 septembre 2009), par. 270-278. La situation des droits de lhomme en Palestine et dans les autres territoires arabes occups. Le rapport Goldstone (comptant 575 pages) visait enquter sur les allgations de crimes de guerre commis par Isral et le Hamas, sur leurs territoires respectifs, du 27 dcembre au 3 janvier 2009 durant lOpration Plomb durci. Durant cette opration, les organisations internationales sur le terrain ont dnombr prs de 1 400 victimes (Rapport Goldstone, AlHRC/12/48, p. 107, par. 353-355.) 146 Cette Mission, conformment au paragraphe 9 de la rsolution: le juge Karl Hudson-Philips (Prsident), Sir Desmond de Silva et Mme Mary Shanthi Dairiam. 144 La publication dun article de presse du juge Goldstone a remis en cause la crdibilit du rapport collectif qui porte son nom.

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hoc ou la saisine de la Cour pnale internationale, mme si ltat concern ntait pas partie au Statut de Rome. Et au sein du systme des Nations Unies, il nexiste ds lors pas de comit ni de juridiction qui dispose dune comptence gnrale en ce qui concerne le respect des droits de lhomme garantis dans les conventions des Nations Unies. La coordination au sein du systme onusien dans le domaine des droits de lhomme, voque brivement dans la rsolution instituant le Conseil, est souhaitable.147 Dans un premier temps, les mcanismes de contrle pourraient tre consolids au sein de deux comits disposant dune comptence gnrale. long terme, on pourrait envisager de crer une Cour des droits de lhomme des Nations Unies avec une fonction consultative et mme de contentieux.148 3. Le rle du Conseil de scurit En promouvant le respect des droits de lhomme, les organes pertinents des Nations Unies ont donn encore plus dimportance au respect du droit international humanitaire lextrieur du systme conventionnel. En effet, la ncessit de faire suivre les missions denqute dun vrai processus de responsabilisation a amen le Conseil de scurit mandater de missions denqute qui ont dbouch sur des enqutes criminelles et qui ont constat les violations des droits de lhomme et du droit international humanitaire. Les rsolutions adoptes par le Conseil de scurit se sont multiplies, lactivisme de lorgane excutif de lONU ayant conduit une vritable inflation normative.149 Les mcanismes mis en uvre par le Conseil de scurit sont indispensables, du simple appel au respect du droit international

147 148

EUDES Marina, De la Commission au Conseil des droits de lhomme: vraie rforme ou faux-semblant?, Annuaire franais de droit international, 2007, pp. 599-616.. Buergenthal a propos de crer une cour internationale des droits de lhomme, dont le pouvoir se limiterait initialement formuler des avis (advisory opinions) plutt qu prononcer des jugements contraignants dans le cadre de diffrends. long terme, cette juridiction pourrait effectivement rgler des diffrends. LAmerican Bar Association a propos ds 1998 de ramener les six comits qui contrlent le respect des traits des Nations Unies relatifs aux droits de lhomme deux comits disposant dune comptence gnrale en matire de droits de lhomme. T. Buergenthal, A Court and Two Consolidated Bodies , dans A.F. Bayefsky (ed.), The UN Human Rights Treaty System in the21st Century, 300. Vooir E. Decaux, Le dveloppement de la production normative : vers un ordre juridique international , in B. Badie, G. Devin (dir.), Le multilatralisme Nouvelles formes de laction internationale, La dcouverte, Paris 2007

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humanitaire jusqu la cration de tribunaux pnaux internationaux, et au renvoi devant la Cour pnale internationale. Le Conseil de scurit a dtermin, dans certaines situations, que des violations graves des DIDH/DIH constituaient une menace contre la paix. Compte tenu de labsence de mcanismes appropris de responsabilisation dans le domaine du droit international humanitaire, le Conseil de scurit avait dcid de crer des tribunaux spciaux. Les deux premires missions dtablissement des faits du Conseil de scurit visant identifier les responsables de crimes internationaux en vue de les traduire devant la justice furent tablies la suite des vnements tragiques survenus en ex-Yougoslavie150 et au Rwanda.151 Le 6 octobre 1992, alors que la guerre fait rage sur le territoire de lex-Yougoslavie et le Conseil adoptait la rsolution 780 qui chargeait le Secrtaire gnral de constituer durgence une commission impartiale dexperts pour faire la lumire sur les vnements qui sy produisaient. Cette commission dexperts stait vue attribuer le mandat suivant : examiner et analyser linformation fournie en vertu de la rsolution 771 et de la prsente rsolution, ainsi que toute autre information que la Commission dexperts pourra obtenir par ses propres enqutes o grce aux efforts dautres personnes ou dautres organes en vertu de la rsolution 771, en vue de fournir au Secrtaire gnral ses conclusions sur les violations graves des Conventions de Genve et les autres violations du droit humanitaire international dont on aurait la preuve quelles ont t commises sur le territoire de lex-Yougoslavie. Le 26 juillet 1994, moins de deux ans aprs la cration de la Commission pour lex-Yougoslavie, le Conseil donnait le mandat identique la Commission dexperts pour le Rwanda qui sest prononce en faveur dune extension de la juridiction du TPIY aux crimes commis au Rwanda plutt que pour la cration dun nouveau tribunal ad hoc, ce choix se justifiant par des raisons administratives et par le souci de garantir une plus grande cohrence dans linterprtation et lapplication du droit pnal international.La cration des tribunaux pnaux ad hoc constitue un moment crucial dans lhistoire des cette fusion de ce rgimes des droits humains. Ils ont permis, lapparitiondune nouvelle discipline forme par la convergence des rgles du droit humanitaire, des droits de lhomme152. Le dcloi-

150 151 152

Rsolution 780 du Conseil de scurit (6 octobre 1992). Rsolution 935 du Conseil de scurit (1 juillet 1994). Un corpus international de protection des droits de la personne, pour reprendre une

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sonnement entre toutes ces disciplines, opres par la jurisprudence du TPIY et celle du TPIR, permet de percevoir non seulement leur parent conceptuelle mais galement leur unit fonctionnelle : En raison des points communs ces deux branches (objectifs, valeurs et terminologie), cette mthode est gnralement dune aide apprciable voire ncessaire pour dterminer ltat du droit international coutumier en matire humanitaire. On peut en effet considrer que, sur certains points, le droit international humanitaire a fusionn avec la branche du droit touchant les droits de lhomme 153. Dans la foule,la Commission internationale denqute sur le Darfour va confirmer la doctrine de la complmentarit entre DIH et DIDH : Les deux principaux corpus juridiques qui sappliquent au Soudan dans le conflit du Darfour sont : le droit international des droits de lhomme et le droit international humanitaire. Ils se compltent lun lautre. Ainsi, ils visent lun comme lautre protger la vie et la dignit humaine, interdire la discrimination fonde sur un certain nombre de motifs et protger de la torture ou dautres traitements cruels, inhumains et dgradants.. Ils diffrent en ceci que si le droit des droits de lhomme protge lindividu en tout temps, le droit international humanitaire, quant lui, est la lex specialis qui ne sapplique quaux situations de conflit arm.154 Le Conseil de scurit peut prendre des dcisions de grande porte et mme innover condition dagir dans le cadre assez large de la Charte des Nations Unies et de ne pas contrevenir aux normes du jus cogens. Face ces situations inquitantes, depuis prs de deux dcennies, lONU a toujours expressment rappel aux belligrants et explicitement stipul, dans de nombreuses rsolutions, que les droits de lhomme constituaient la cl de vote du systme des Nations Unies et le fondement de la scurit et du bien-tre collectif155. Mais comme le rappelle le professeur Condorelli, la machine du Conseil de scurit est trop lourde, trop complique et trop tributaire dune norme varit de
expression chre la Cour interamricaine des droits de lhomme CrIADH, arrt du 23 nov. 2004, Las hermanas Serrano Cruz c. El Salvador (exceptions prlimi naires), srie C n 118, 111-120.

153 154 155

TPIY, ch. de lre instance, jugement du 22 fvrier 2001, Procureur c. Kunarac, Kovac et Vukovic, IT-96-23-T et IT-96-23/1-T. 467. Rapport de la Commission internationale denqute sur le Darfour au Secrtaire gnral tabli en application de la rsolution 1564 (2004,143 Dans la Rsolution 1674 (2006) du Conseil de scurit des Nations Unies, raffIrmant les Rsolutions 1265 (1999) et 1296 (2000) relatives la protection des civils en priode de conflits arms.

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contraintes politiques et conomiques () pour pouvoir fonctionner comme le moyen courant dassurer le respect du droit international humanitaire dans toutes les situations .156Ce fait a conduit le Secrtaire gnral, dans ses plus rcentes propositions de rforme, la conclusion suivante:Le Haut-Commissaire des Nations Unies aux droits de lhomme doit jouer un rle plus actif dans les dlibrations du Conseil de scurit et de la commission pour la consolidation de la paix quil est propos de crer, une attention particulire devant tre accorde lapplication des dispositions pertinentes des rsolutions du Conseil. Utilisant lensemble des organes conventionnels de dfense des droits de lhomme et procdures spciales que les uns appellent larsenal humanitaire du HautCommissaire, Mme Robinson, dans son rapport rendu la Commission des Nations Unies, sur la situation dans la Rpublique de Tchtchnie de la Fdration de Russie, priait instamment les combattants de respecter les normes internationales en matire de droit de lhomme et de droit humanitaire.157 En octobre 2010, dans un rapport sign par le Haut-Commissaire des Nations Unies aux droits de lhomme la complmentarit entre DIH et DIDH apparat clairement densifie : . Ces deux rgimes, la fois complmentaires et distincts, partagent un mme objectif de protection de la vie et de la dignit humaine. On trouve dans ces deux corpus les rgles essentielles visant la protection du droit la vie et lintgrit physique et morale des personnes, de mme que les garanties judiciaires fondamentales dont il sera trait par la suite. La principale distinction se trouve dans leur champ dapplication, les droits de lhomme protgeant en tout temps, le droit international humanitaire ne couvrant que les priodes o svit un conflit arm .158 Il avait t recommand dans ce projet de procder un inventaire des violations les plus graves des droits de lhomme et du droit international humanitaire commises sur lensemble du territoire de la RDC.159
L. Condorelli, Lvolution des mcanismes visant assurer le respect du droit international humanitaire , Lvolution du droit international Mlanges offerts Hubert Thierry, Pedone, Paris, 1998, p. 131.

156 157 158 159

E/CN.4/2001/36, 20 fvrier 2001.

Le Rapport du Projet Mapping concernant les violations les plus graves des droits de lhomme et du droit international humanitaire commises entre mars 1993 et juin 2003 sur le territoire de la Rpublique dmocratique du Congo783. Contrairement certaines commissions denqute dont le mandat requiert spcifiquement didentifier les auteurs des violations afin de sassurer que les responsables ont rpondre de leurs actes, lobjectif du Rapport de Mapping est dexposer clairement la gravit des violations commises

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B. Le rle des juridictions internationales : Aspects hermneutiques de la convergence entre le DIH et le DIDH Dans leur jurisprudence constante, les Cours europenne et interamricaine des droits de lhomme ont interprt ces traits de faon dynamique et volutive (la dimension temporelle) afin de rpondre lvolution des besoins en matire de protection des tres humains .Le droit international gnral lui-mme tmoigne du principe selon lequel linterprtation doit permettre au trait davoir des effets appropris.Le principe dhumanit imprgne lensemble du corpus juris relatif la protection internationale des droits de la personne humaine (qui comprend le droit international humanitaire, le droit international des droits de lhomme et le droit international des rfugis), aux niveaux universel et rgional. Ce principe illustre les ressemblances ou convergences entre ces branches complmentaires, au niveau hermneutique, qui se manifestent galement aux niveaux normatif et oprationnel. Une attention particulire sera accorde ici la pratique jurisprudentielle des diffrents organes de contrle des traits relatifs aux droits de lhomme et du DIH160 avant de nous focaliser sur lapport indniable de la CIJ qui a donn cette thorie ses lettres de noblesse. 1. Contribution du systme rgional europen et interamricain des droits de lhomme La Cour europenne des droits de lhomme a appliqu la Convention europenne, tant dans des situations de conflit arm non international que dans des situations doccupation ; ces dernires annes, la Cour europenne des droits de lhomme, en particulier, a rendu plusieurs jugements qui ont un impact sur la lecdans le but dinciter une dmarche visant mettre fin limpunit. Le rapport du Projet Mapping comprend une description de plus de 600 incidents violents survenus sur le territoire de la RDC entre mars 1993 et juin 2003. Chacun de ces incidents rvle la perptration de graves violations des droits de lhomme ou du droit international humanitaire.

160

Pour les details voir Philip Alston, Jason MorganFoster and William Abresch, The Competence of the UN Human Rights Council and its Special Procedures in relation to Armed Conflicts: Extrajudicial Executions in the War on Terror, 19(1) EJIL 183 (2008).

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ture juridique des situations de conflit arm et du droit applicable.161 La Cour europenne a dabord vit toute allusion explicite au droit international humanitaire.162 On constate une application stricte de la convention europenne des droits de lhomme mais dune manire qui rappelle curieusement le droit international humanitaire (comme si les droits de lhomme devaient tre interprts au regard du DIH dans la situation de conflits arms)163. Dans son arrt Loizidou contre Turkey, la CEDH na pas appliqu le DIH, malgr lexistence de violations issues dune occupation militaire : la plaignante chypriote ne pouvait plus faire usage de ses biens dans le Nord de Chypre, aprs linvasion et occupation turque de 1974. En 1989, elle a dpos une plainte fonde sur le fait que linterdiction constante daccs sa proprit constitue une violation du droit lusage de ses biens, selon larticle 1 du Protocole Additionnel 1 la CESDH. Dans une dcision CEDH en date du 28 juillet 1989, la plaignante a finalement obtenu gain de cause. En lespce, tant donn que la plaignante ne pouvait plus disposer librement de ses biens suite leur occupation par les troupes turques, selon larticle 1 de la CESDH cest la juridiction turque qui est responsable de ces vnements. En effet, Loizidou a t chasse de ce territoire, sans quon ait dmontr que la scurit de la population ou dimprieuses raisons militaires lexigeaient. Ceci est galement contraire lobligation de respecter la proprit de personnes civiles dans un territoire occup. Mais, donnant la priorit la lex specialis, la Commission europenne des droits de lhomme na pas estim ncessaire danalyser si la dtention de prisonniers de guerre chypriotes par la Turquie constituait une violation de lart. 5 de la Convention europenne.164 La Cour a condamn la Turquie pour le fait que des Chypriotes turcs civils puissent tre jugs, dans la partie Nord de Chypre occupe par la Turquie, devant des tribunaux militaires de la Rpu-

161 162 163 164

Plus de 3 300 requtes ont t dposes la CEDH contre la Gorgie par des Osstiens du Sud. et la Gorgie a prsent une requte intertatique contre la Russie. Voir par exemple Cour europenne des droits de lhomme (CEDH), affaire Issaeva, Youssoupova et Bazaeva c. Russie, arrt du 24 fvrier 2005; affaire Ergi c. Turquie, arrt du 28 juillet 1998, Rapports 1998-IV; affaire Ahmet zkan et autres c. Turquie, arrt du 6 avril 2004.

G. GAGGIOLI / R. KOLB, Lapport de la Cour europenne des droits de lhomme au droit international humanitaire en matire de droit la vie , RSDIE, vol. 17, 2007, p. 3 - 11. Rapport de la Commission dans laffaire Chypre c. Turquie du 10 juillet 1976, in : European Human Rights Reports Vol. 4, pp. 532-533, 313.

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blique turque de Chypre du Nord (RTCN)165 (dont les pratiques taient attribuables la Turquie). Cela correspond la pratique gnrale de la Cour.166 Selon larticle 66 de la Convention IV, toutefois, un occupant peut juger des personnes protges (catgorie qui couvre les Chypriotes turcs tout comme les Chypriotes grecs) pour des infractions la lgislation en matire de scurit, mais uniquement devant ses tribunaux militaires, non politiques et rgulirement constitus. Si la Cour avait appliqu le DIH, elle aurait d autoriser le jugement de civils devant des tribunaux militaires de loccupant en vertu de la lex specialis que constitue en loccurrence le DIH. Dans les affaires McCann, Ergi, zkan ou Issaeva, Youssoupova et Bazaeva et Issaeva, dans lesquelles les forces gouvernementales sont engages dans des oprations de lutte contre des mouvements insurrectionnels, la Cour semble appliquer implicitement le DIH. La Cour europenne des droits de lhomme la reconnu dans les affaires Khachiev et Akaeva contre la Russie,167 Issaeva contre la Russie168 et Issaeva, Youssoupova et Bazaeva contre la Russie.169 Dans ces affaires, la Cour europenne a conclu que la Russie a viol le droit la vie dict larticle 2 de la CEDH, du fait du dcs des proches des requrants, caus par ses soldats lors de ses oprations militaires Grozny en Tchtchnie.170

165 166 167

Chypre c. Turquie [note 4], 354-359. CEDH, arrt du 9 juin 1998, Incal c. Turquie, Recueil 1998IV p. 1572-1573, 70-72.

CEDH, arrt du 24 fvrier 2005, affaires Khachiev et Akaeva c. Russie (requtes n57942/00 et 57945/00), 136-147. Les requrants (Magomed Khachiev et Rosa Akaeva) dnonaient les excutions extrajudiciaires de leurs proches par des soldats de larme russe Grozny la fin du mois de janvier 2000. Les corps du frre et de la sur de M. Khachiev ainsi que ceux de deux fils de celle-ci et du frre de Mme Akaeva furent retrouvs cribls de balles et portant des traces de torture et mauvais traitements. CEDH, arrt du 24 fvrier 2005, affaire Issaeva c. Russie (requte n57950/00), 179201. Cette affaire concernait le bombardement sans discernement du village de Katyr-Yourt, effectu par lartillerie de la Russie le 4 fvrier 2000, ayant caus la mort du fils et des trois nices de la requrante Zara Issaeva. CEDH, arrt du 24 fvrier 2005, affaires Issaeva, Youssoupova et Bazaeva c. Russie (requte n57947/00, 57948/00 et 57949/00), 174-200. Cette requte introduite par Medka Issaeva, Zina Youssoupova et Libkan Bazaeva concernait le bombardement arien par larme russe dun convoi civil de refugis qui tentaient de fuir Grozny le 29 octobre 1999. Au cours de ce bombardement, Medka Issaeva fut blesse, ses deux enfants et sa belle-fille furent tus ; Zina Youssoupova fut blesse et le vhicule de Libkan Bazaeva fut dtruit avec tous les biens de la famille qui se trouvaient lintrieur.

168 169

170

Pour une analyse de ces arrts voir Ph. WECKEL, Chronique de jurisprudence internationale , in RGDIP, tome CIX, 2005/2, pp.473-480.

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Dans larrt Ergi contre Turkey ,171la cour a estim que la responsabilit de ltat nest pas seulement engag dans le cas o preuves significatives montrent que de ltat ont provoqu la mort dun civil ; elle peut aussi ltre lorsque les dits agents nont pas, en choisissant les moyens et mthodes employer pour mener une opration de scurit contre un groupe dopposant, pris toutes les prcautions en leur pouvoir pour viter de provoquer accidentellement la mort des civils, ou tout le moins pour rduire ce risque.172 Dans ces dernires affaires, la Cour semble appliquer des critres qui sont, implicitement sinon explicitement, inspirs par le droit humanitaire, en particulier la question de savoir si tout a t entrepris pour viter des pertes incidentes en vies civiles. Les expressions comme tirs mal dirigs, moyens et mthodes font penser respectivement aux principes du DIH : Le principe dhumanit repose sur la volont dviter dans toute la mesure du possible les maux superflus engendrs par le recours la force. Le principe de discrimination, galement connu sous le nom de principe de prcaution, impose aux belligrants de distinguer les objectifs militaires, qui peuvent tre attaqus, des biens et populations civils qui ne doivent faire lobjet daucune attaque volontaire, Le principe de proportionnalit vise sabstenir de lancer une attaque dont on peut attendre quelle cause incidemment des pertes en vies humaines dans la population civile, des blessures aux personnes civiles, des dommages aux biens de caractre civil, ou une combinaison de ces pertes et dommages, qui seraient excessifs par rapport lavantage militaire concret et direct attendu.173 Les organes strasbourgeois de protection des droits de lhomme se faciliteraient la tche si, ils se rfrent aux critres dapprciation du DIH, en particulier aux principes de proportionnalit et de mise en balance. En 2009, la CEDH a franchit le Rubicon dans laffaire Varnava et autres c.Turquie, en faisant expressment

171 172 173

Dans laffaire Ergi c. Turquie (arrt rendu le 28.7.1998), le plaignant accus dtre li lactivit de PKK de rputation terroriste, sest rfr aux 136 et 140-141 de larrt Godinez Cruz c. Honduras (CIADH, arrt rendu le 20.1.1989 Dans laffaire Ergi c. Turquie72. CIJ, avis sur les armes nuclaires, 78: le droit humanitaire a trs tt banni certaines armes, soit parce quelles frappaient de manire indiscrimine les combattants et les populations civiles, soit parce quelles causaient des souffrances suprieures aux maux invitables que suppose la ralisation dobjectifs militaires lgitimes.

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rfrence au DIH174. Cest la raison pour laquelle il faut convenir avec Laursen daccorder au moins un potentiel pour lapplication future du droit humanitaire international rduit la CEDH.175 Par ailleurs la Cour europenne des droits de lhomme sest appuye sur le rapport explicatif relatif la Convention des Nations Unies sur la rduction des cas dapatridie du 30 aot 1961176. Un arrt rcent rendu en Grande chambre par la Cour de Strasbourg dans laffaire Korbely c. Hongrie en apporte une nouvelle illustration dans cette affaire elle a utilis le commentaire du droit international humanitaire coutumier dit par le Comit international de la Croix-Rouge177. Le systme rgional interamricain a t pour certains plus audacieux que la cour europenne.178 La Commission et la Cour interamricaines des droits de lhomme ont reconnu lapplicabilit aux situations de conflit arm de la Dclaration amricaine des droits et devoirs de lhomme et de la Convention amricaine relative aux droits de lhomme.179La jurisprudence constante de la Commission interamricaine des droits de lhomme considre le DIH comme une source de normes applicables par elle.180 Dans laffaire Arturo Ribn Avila contre Colombie,

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175 176 177 178 179

Varnava et autres c. Turquie (requte nos 16064/90,16065/90, 16066/90, 16068/90, 16069/90, 16070/90, 16071/90, 16072/90 et 16073/90). Laffaire concerne les requtes qui ont t introduites devant la Cour au nom et pour le compte de 18 ressortissants chypriotes. Neuf dentre eux furent ports disparus aprs avoir t apprhends et dtenus par larme turque au cours doprations militaires menes dans le nord de Chypre en juillet et aot 1974. Les neuf autres dont trois sont dcds au cours de la procdure que leurs ayants droit ont dcid de poursuivre sont ou taient des proches des disparus.

Laursen A., Nato, the War over Kosovo, and the ICTY Investigation , in American University International Law Review, 17, 2002, p. 804. Cour. E.D.H., Mihail Ciprian Ghiban c. Allemagne, n 11103/03 (dc.), 16 septembre 2004. CEDH, Korberly c. Hongrie, n 9174/02, 19 septembre 2008, 51 et 90.

Grad AIVO, Convergences entre droit international humanitaire et droit international des droits de lhomme: vers lassimilation des deux corps,Rev trim .dr.h,82/2010,p.367. Cour interamricaine des droits de lhomme, affaire Bmaca Velsquez c. Guatemala, arrt du 25 novembre 2000, Srie C n 70, par. 209 ; Commission interamricaine des droits de lhomme, affaire n 10.951, Coard et autres c. tats-Unis, doc. OEA/ser.L/V/II.106 doc. 3 rev., 1999, par. 37 ; affaire n 11.589, Alejandre c. Cuba, Rapport N 86/99, doc. OEA/Ser.L/V/II.106 doc. 3 rev., 1999 ; Victor Saldao c. Argentine, Rapport n 38/99, OEA/Ser.L/V/II.95, doc. 7 rev., p. 289, 1998, par. 18 ; Rafael Ferrer-Mazorra et autres c. tats-Unis, affaire n 9903, Rapport n 51/01, doc. OEA/Ser.L/V/II.111, doc. 20 rev., 1980, par. 179 ; Request for Precautionary Measures Concerning the Detainees at Guantnamo Bay, Cuba, arrt du 12 mars 2002, International Legal Materials (ILM) vol. 41 (2002), p. 532.

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Avila c. Colombia 30 septembre 1997; Hugo Bustios Saacedra c. Perou, 16 octobre 1997 ; Monsignor Oscar Arnulfo Romero y Galdamez c. El Salvador, 13 avril 2000 ; Guantanamo Bay, 12

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la commission devait ncessairement se rfrer et appliquer des normes de dfinition et des rgles pertinentes du droit humanitaire, comme sources dorientation autorises afin de rsoudre ces cas , ce quelle fit, en prenant en considration larticle 3 commun des Conventions de Genve de 1949 afin dtablir la violation, par ltat colombien, du droit la vie consacr par larticle 4 de la Convention. La pratique ultrieure le confirme. Il convient de se rfrer en particulier au rapport dexpertise de lInter-American Commission on Human Rights dans sa dcision Tablada , relative lattaque, par quarante-deux personnes armes, de la caserne des forces armes argentines. La Tablada, le 30 octobre 1997. La commission a confirm le fait quun organe de protection des droits de lhomme pouvait procder lapplication directe du DIH vis--vis dun tat signataire dune convention de protection des droits de lHomme.181 Dans sa dcision Los Palmeras , laquelle concernait lexcution de six civils non arms par les policiers colombiens, la Cour a ainsi dclar que la convention a seulement donn comptence la Cour pour dterminer si oui ou non les actes et les normes des tats sont compatibles avec la Convention elle-mme et non avec la Convention de Genve de 1949 .182 La Cour Interamricaine a, en revanche, abouti un tout autre rsultat dans sa dcision Bamaca-Velasquez relative la torture et lexcution dun gurillero par des militaires guatmaltques. Ce jugement confirme lapplication directe du DIH par les cours charges de la protection des droits de lHomme. Il reste toutefois difficile dterminer si lon peut appliquer sans autres prcautions la jurisprudence des organes de mise en uvre des droits humains, mme si celle-ci a t rendue en dehors de conflits arms comme le fait le CICR dans son tude du DIH coutumier.183 La Cour interamricaine des droits de lhomme et la Cour europenne des droits de lhomme, ont fait progresser fortement la mise en uvre du droit international humanitaire, mme sils ne lappliquent par formellement. Linteraction entre les normes internationales de protection peut donc conduire la pollinisation croise
mars 2002

181 Inter-Am.Ct.H.R. (Ser.C), n 67 (2000). La Tablada , n11.137, Rapport n55/97 de la Commission paru dans le rapport annuel de la Commission de 1998, Chapitre III. 182 183
Inter-Am. Ct.H.R. (Ser.C) n70, 2000. HEnCKAERts et DosWALD-BECK, vol. I, p. 299.

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de ces corpus juridiques au-del des frontires normatives. Cependant, tout comme dans le monde vgtal, des croisements peuvent chouer en raison de lloignement trop important des espces ou dlments environnementaux externes (un terrain normatif peu favorable, notamment). Une interprtation du DIH la lumire des droits humains prsuppose toujours une vrification si la rgle des droits humains est effectivement applicable dans la situation couverte par le DIH, compte tenu des limitations et des drogations admissibles selon les droits humains.184 On doit du reste mettre en relation la mthode interprtative en faveur de lindividu avec le principe de linterprtation volutive des textes internationaux consistant ajuster un instrument aux ncessits fluctuantes de la vie et du droit international. 2. La Cour internationale de Justice : la (non)pertinence opratoire du lex specialis Ce nest certainement pas le lieu ici de revenir en dtail sur lensemble de la pratique de la CIJ. Cela a t abondamment fait ailleurs, de manire aussi exhaustive quclaire185, mais doffrir travers trois dcisions qui offrent un panorama gradu de la manire dont la Cour peut tre mobilise pour tenter de rsoudre un cas dinteraction du droit international humanitaire et le droit international des droits de lhomme. Il arrive souvent, que la relation entre le droit international des droits de lhomme et le droit international humanitaire soit dcrite comme une relation entre droit gnral et droit spcialis, dans laquelle le droit humanitaire

184

185

Par exemple le principe de linterprtation dynamique ou tlologique beaucoup plus profondment ancr dans le droit des droits de lhomme que dans le droit international humanitaire envahit peu peu le DIH. Linterprtation stricte des rgles du droit international humanitaire depuis la fin de la seconde guerre mondiale, commence cder linterprtation tlologique comme il ressort dans larrt Zlatko Aleksovski dans la mesure o elle permet une meilleure protection des victimes civiles des conflits arms, cette norme diffrente et moins stricte est totalement en harmonie avec le but fondamental de la IVe Convention de Genve, consistant assurer la protection maximale possible aux civils . Procureur c. Zlatko Aleksovski (2000), Affaire nIT-95-14/1-A (Tribunal Pnal International pour lEx Yougoslavie, Chambre dappel), para. 146. La dmarche du TPIY se justifie plusieurs gards. Selon le paragraphe 1 de larticle 31 de la Convention de Vienne sur le droit des traits, un trait doit tre interprt de bonne foi suivant le sens ordinaire attribuer aux termes du trait dans leur contexte et la lumire de son objet et de son but. . Voir KRIEGER, op.cit., pp. 279 et 281.

Voir larticle de GUELLALI (A.) : Lex specialis, droit international humanitaire et droits de lhomme : leur interaction dans les nouveaux conflits arms , in RGDIP tome CXI, 2007/3, pp.539574. Sassoli, Marco, Le DIH, une lex specialis par rapport aux droits humains?, in AUER, FLCKIGER, HOTTELIER (ds.), Les droits de lhomme et la constitution, tudes en lhonneur du Professeur Giorgio Malinverni, Schulthess, Genve, 2007, pp. 375-395.

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joue le rle de lex specialis.186 Ladage lex specialis derogat generali a pour fonction premire de rsoudre un conflit normatif mais ne rend pas compte, de manire exhaustive, des relations que peuvent entretenir le DIH et DIDH.Lorsquon a en effet en vue les droits de lhomme dans leur amplitude, il est difficile dappliquer le DIH comme lex specialis. Il convient donc au pralable de mieux cerner cette notion multiforme, den dfinir les contours, de reprer les formes dmergence. La CIJ distingue dabord trois situations : certains droits peuvent relever exclusivement du droit international humanitaire; dautres peuvent relever exclusivement des droits de lhomme; dautres enfin peuvent relever la fois de ces deux branches du droit international.187 Saisi titre consultatif, la CIJ a conclu la violation dun certain nombre de droits civils politiques mais galement conomiques et sociaux. Dans laffaire sur la Licit de la menace ou de lemploi darmes nuclaires en ce sens que La Cour observe que la protection offerte par le pacte international relatif aux droits civils et politiques ne cesse pas en temps de guerre, si ce nest par leffet de larticle 4 du pacte, qui prvoit quil peut tre drog, en cas de danger public, certaines des obligations quimpose cet instrument. Le respect du droit la vie ne constitue cependant pas une prescription laquelle il peut tre drog. En principe, le droit de ne pas tre arbitrairement priv de la vie vaut aussi pendant des hostilits. Cest toutefois, en pareil cas, la lex specialis applicable, savoir le droit applicable dans les conflits arms, conu pour rgir la conduite des hostilits, quil appartient de dterminer ce qui constitue une privation arbitraire de la vie .188

186 Par exemple la Convention III implique que des membres des forces armes ennemies peuvent tre interns en tant que prisonniers de guerre pour la simple raison quils sont des combattants et sans aucune dcision individuelle, judiciaire ou administrative. Lorsquil nest pas controvers que lindividu appartient aux forces armes, un recours naurait donc aucun sens. Cela justifie une privation de libert prvalant sur la rgle des droits humains et du droit national qui exige une dcision judiciaire ou, de faon indrogeable, une possibilit de recours un organe judiciaire contre toute dtention. La Convention III, est galement une lex specialis par rapport aux droits humains en ce qui concerne la libert personnelle des prisonniers de guerre, leur droit tre traits humainement, leur droit au respect de la vie familiale et prive, leur droit au travail ou leur droit la sant.
Affaire relative la Licit de la menace ou de lemploi darmes nuclaires, Avis consultatif du 8 juillet 1996, CIJ Recueil 1996, 25 (thse complmentariste). La CIJ a confirm cet avis dans laffaire sur les Consquences juridiques de ldification dun mur dans le territoire palestinien occup, avis consultatif du 9 juillet 2004, CIJ Recueil 2004, p.178, 105-106 (thse intgrationniste)Pour une analyse de ce dernier avis voir: GOMEZ-ROBLEDO (J. M.):Lavis de la C.I.J. sur les consquences juridiques de

187 188

Consquences juridiques de ldification dun mur , 106.

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Dans son avis consultatif sur les consquences juridiques de ldification dun mur dans le territoire palestinien occup, la Cour a largi cet argument lapplication gnrale des droits de lhomme en situation de conflit arm, dclarant que la protection offerte par les conventions rgissant les droits de lhomme ne cesse pas en cas de conflit arm, si ce nest par leffet de clauses drogatoires du type de celle figurant larticle 4 du Pacte international relatif aux droits civils et politiques.189Dans cette affaire la Cour estime que la quatrime Convention de Genve sapplique aux territoires palestiniens occups par Isral190. A cet effet, elle prend en compte une pratique abondante, parmi laquelle ladoption de plusieurs rsolutions par lesquelles le Conseil de scurit sest prononc en ce sens191. La qualification dun territoire de territoire occup est dune importance capitale. Conformment la quatrime Convention de Genve, elle permet daccorder aux personnes se trouvant au pouvoir de lEtat qui occupe le statut de la personne protge. Dans le mme sillage la Cour a reconnu la responsabilit de lUganda, dans laffaire qui loposait la RDC, non seulement pour violations du droit international humanitaire, mais galement pour violations des droits de lhomme, notamment droits civils et politiques, pour violations de larticle 6 du PIDCP (droit la vie) et de larticle7 relatif linterdiction de la torture. Dans cet arrt rendu le 19 dcembre 2005, la CIJ a reconnu que lOuganda a notamment viol le principe conventionnel et coutumier qui impose de respecter et de faire respecter les droits fondamentaux de la personne, y compris en priode de conflit arm, conformment au droit international humanitaire .192 En dclarant que lOuganda, puisldification dun mur dans le territoire palestinien occup: timidit ou prudence?, in RGDIP, tome CIX, 2005/3, pp.521-537.

189 190 191 192

CIJ, Licit de la menace ou de lemploi darmes nuclaires, avis consultatif du 8 juillet 1996, CIJ Recueil 1996, p. 226, par. 25.

C.I.J., Affaire des Consquences juridiques de ldification dTun mur dans le territoire palestinien occup, par. 94 101 Idem, par. 99. CIJ, Activits armes sur le territoire du Congo (Rpublique dmocratique du Congo c. Ouganda), fond, arrt, op.cit, 219-220. Sur cette affaire voir : FORLATI (S.) : La protection diplomatique, droits de lhomme et rclamations directes devant la Cour internationale de justice. Quelques rflexions en marge de larrt Congo/Ouganda , in RGDIP tome CXI, 2007/1, pp.89-116. Le respect du noyau dur des droits de lhomme simpose dans toutes les circonstances, mme en cas doccupation. Les puissances occupantes ont lobligation de garantir le respect des droits humains et viter toute situation de trou dans lapplication des droits de lhomme , cf. HAUPAIS (N.) : Les obligations de la puissance occupante au regard de la jurisprudence et de la pratique rcentes , in RGDIP tome CXI,

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sance occupante, est responsable du fait du dfaut de la vigilance requise pour prvenir les violations des droits de lhomme et du droit international humanitaire par dautres acteurs prsents sur le territoire occup, et ce y compris les groupes rebelles agissant pour leur propre compte ,193 la Cour a ritr le contenu de son avis consultatif rendu dans laffaire du Mur.194Ce mouvement apporte une nouvelle lumire sur la puissance intrusion des droits de lhomme dans les conflits arms. Mais cela ne permet pas de conclure labsorption du DIH dans les DIDH. La CIJ veille au contraire prserver leur autonomie respectif, et par l maintenir distinction entre la guerre et la paix. La CIJ a omis volontairement toute la rfrence la lex specialis. Pour Amna Guellali en adoptant ce pragmatisme jurisprudentiel il sagissait de la volont dlibre de mettre laccent sur les droits communs aux deux branches de mme que sur lidentification des rgles fondamentales de protection de la personne humaine en priode de conflit arm .195 Mme si ces avis consultatifs jalons juridiques et politiques susceptibles dentraner de changements pratiques, nont pas encore pleinement rvl leurs effets, il est devenu clair que les rgles internationales en matire de droits de lhomme ne sont pas suspendues en temps de conflit arm. La CIJ considre thoriquement que le DIH constitue un corps de rgles spciales par rapport au DIDH. Or lanalyse, il appert que ladage ne conduit pas carter entirement lapplication du DIDH en lespce196.Bien que ces deux corpus juridiques soient lis des principes, des sources et des instruments juridiques diffrents, la suite de la production normative qui sest dveloppe dans la priode successive la deuxime guerre, on a assist en pratique une confluence (ou du moins une convergence) de ces deux rgimes, axe sur lextension du DIH toujours plus complmentaire et convergent avec les droits fondamentaux de la personne humaine.

2007/1, pp.117-146.

193 194 195 196

CIJ, arrt, 19 dcembre 2005, Rec. 2005, 179.

Dans son jugement final dans laffaire Congo, la Cour a ordonn lOuganda de payer des rparations la RDC270. Ce jugement a certainement encourag une prise de conscience, mais il na pas encore t appliqu. Amna Guellali, op.cit, p.547. Licit de la menace ou de lemploi de larme nuclaire, C.I.J., op. cit., pp. 239-240,

24-25.

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3. Droits intangibles : nud stellaire de la convergence entre DIH et DIDH Le droit international classique ne connat pas de hirarchie des sources, que ce soit au sein des sources conventionnelles ou au sein des sources coutumires, pas plus quentre sources conventionnelles et sources coutumires. Toutefois, larticle 103 de la Charte des Nations Unies et la Convention de Vienne de 1969 ont mis en relief une nouvelle hirarchie entre les normes, en prvoyant la nullit des traits en conflit avec la Charte197 et avec une norme imprative du droit international gnral. Il existe donc en droit international une normativit gradue : les normes internationales ne sont pas toutes dotes de la mme porte, de la mme intensit normative. Les normes qui ne supportent aucune drogation ne sont pas extrmement nombreuses. On en trouve quelques exemples au sein de chaque ordre juridique. Ainsi endroit international gnral, certaines rgles contenues dans les traits ou dorigine coutumire sont dotes dune porte suprieure aux autres. Il sagit des rgles de jus cogens, dont lexistence est consacre par larticle 53 de la Convention de Vienne du 23 mai 1969 relative au droit des traits. Il nest pas sans intrt de noter que la CIJ a pu prsumer lexistence de principes intransgressibles du droit international coutumier sans soulever dobjections fondamentales.198La CIJ dans son avis sur la Licit de la menace ou de lemploi darmes nuclaires rappelle : quun grand nombre de rgles du droit humanitaire applicable dans les conflits arms sont si fondamentales pour le respect de la personne humaine et pour des considrations lmentaires dhumanit selon lexpression utilise par la Cour dans son arrt du 9 avril 1949 () queces rgles fondamentales simposent dailleurs tous les tats, quils aient ou non ratifi les instruments conventionnels qui les expriment, parce quelles constituent des principes intransgressibles du droit international coutumier .199

197 198

Art 103 : en cas de conflit entre les obligations des membres des Nations Unies en vertu de la prsente Charte et leurs obligations en vertu de tout autre accord international, les premires prvaudront . Affaire du Dtroit de Corfou (Royaume-Uni c. Albanie), C.I.J. Recueil 1949, p. 22; Licit de la menace ou de lemploi darmes nuclaires, Avis consultatif, C.I.J., Recueil 1996, p. 257, par. 79. Le dbat relatif une constitution internationale ne ressemblera pas llaboration dune constitution nationale. Cela sexplique non seulement en raison de labsence dans le domaine international de pouvoir constituant. Avis du 8 juill. 1996, Rec. CIJ, 1996, p. 257, 79. Voir galement Decaux (Emmanuel),

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Les considrations lmentaires dhumanit 200, plus absolues encore en temps de paix quen temps de guerre 201 et les principes de morale les plus lmentaires 202 ont une vie juridique internationale autonome de linstrument qui les institue. La plupart de normes de ius cogens et des obligations erga omnes, (mais pas toutes), ont pris naissance dans le domaine des droits de lhomme et du droit humanitaire203.Le juge Tanaka dans lAffaire du Sud-Ouest Africain affirmait ds 1966 Si lon est fond introduire en droit international un ius cogens (question rcemment tudie par la Commission du droit international), sorte de droit impratif par opposition au jus dispositivum susceptible de modification par voie daccord entre les tats, il ny a pas de doute que lon peut considrer le droit relatif la protection des droits de lhomme comme relevant du jus cogens204.Le droit international graviterait en effet, aujourdhui, autour dun noyau axiologique stable et cohrent form par ces deux branches de droit international. En effet la plupart des droits de lhomme sont des droits conditionnels, cest--dire susceptibles dtre temporairement suspendus ou restreints en cas de ncessit 205. Toutefois, certains droits fondamentaux noncs dans dimportants textes internationaux doivent tre respects par les tats en toutes circonstances, mme en cas de conflits ou de troubles. A lexception de la Charte africaine des droits de lhomme et des peuples (CADHP), les trois principaux instruments relatifs la protection des droits de la personne humaine (Convention Europenne des droits
La Cour internationale de justice et les droits de lhomme , in Studi in onore di Gaetano Arangio-Ruiz, Editoriale scientifica, 2004, tome II, p. 921

200 Affaire du Dtroit de Corfou, arrt du 9 avril 1949, C.I.J. Recueil 1949, p. 22, Activits militaires et paramilitaires au Nicaragua et contre celui-ci (Nicaragua c. Etats-Unis dAmrique), arrt du 27 juin 1986, C.I.J. Recueil 1986, para. 215 et s
1951, p. 24

201 202

Affaire du Dtroit de Corfou, p. 22 Rserves la Convention sur le Gnocide, avis consultatif du 28 mai 1951, C. I. J. Recueil

203

204 205

Voir Fragmentation of International Law: Difficulties Arising from the Diversification and Expansion of International Law, Report of the Study Group of the International Law Commission, Finalized by Martti Koskenniemi, A/CN.4/L.682, 13 April 2006,391. Le jus cogens est une technique juridique qui vise maintenir lunit et lintgrit dun rgime juridique en ne permettant pas sa fragmentation en rgimes juridiques plus particuliers qui seraient autrement applicables prioritairement en vertu du principe de la lex specialis, et ce dans tous les cas o il existe un intrt public (collectif) cet effet. Pierre-Marie Dupuy. Lunit de lordre juridique international : cours gnral de droit international public (2000). Opinion dissidente du juge Tanaka, Statut international du Sud-Ouest africain, p. 298. SINKONDO (M.) : Droit international public, op.cit., p.414.

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de lhomme de 1950206, Pacte international relatif aux droits civils et politiques de 1966, Convention amricaine relative aux droits de lhomme de 1969207) comportent des droits intangibles communs, dsigns sous le nom de noyau dur des droits de lhomme ou encore minimum standard .208 En droit europen, larticle 15 de la Convention europenne des droits de lhomme distingue deux catgories dobligations, celles qui peuvent faire lobjet de drogations en cas de guerre ou en cas dautre danger public menaant la vie de la nation et dautres obligations pour lesquelles aucune drogation nest autorise. Ces dernires sont le droit la vie, linterdiction de la torture, linterdiction de lesclavage et le principe de lgalit des peines. On dduit galement des conventions sur le droit humanitaire, outre les droits dj voqus, deux autres droits auxquels il ne peut tre drog en temps de guerre, savoir le droit un procs quitable et le droit daccs un tribunal impartial. Certains lments du droit un procs quitable tant expressment garanti par le droit international humanitaire en cas de conflit arm, le Comit ne voit aucune justification ce quil soit drog ces garanties au cours dautres situations durgence.209 Le noyau dur des droits fondamentaux de la personne humaine sapplique en toutes circonstances. Ce noyau dur repose dune part sur larticle 3 commun aux quatre conventions de Genve du 12 aot 1949, qui dfinit les rgles essentielles

206

Cette Convention complte par ses Protocoles, dfinit six droits indrogeables. Il sagit du droit la vie (article 2), du droit de ne pas tre soumis la torture ni des peines ou traitements inhumains ou dgradants (article 3), du droit de ne pas tre rduit en esclavage (article 4), des principes de lgalit des dlits et des peines et de la non rtroactivit de la loi pnale (article 7), de la rgle non bis in idem (article 4 du Protocole n7) et de la labolition de la peine de mort en toutes circonstances (article 2 du Protocole n13). Ci-aprs CEDH. A linstar des autres instruments pertinents du droit international des droits de lhomme, cette Convention reconnat aussi un certain nombre de droits comme tant intangibles. Il sagit du droit la vie (article 4), la reconnaissance de la personnalit juridique (article 3), le droit lintgrit physique de la personne (article 5), linterdiction de lesclavage et de la servitude (article 6), le principe de lgalit et de non-rtroactivit de la loi pnale (article 9), la libert de conscience et de religion (article 12), etc. Ci-aprs CADH.

207

Le professeur CALOGEROPOULOS-STRATIS a consacr dimportants dveloppements lanalyse du minimum standard des droits de la personne humaine, dans le chapitre VII (troisime partie, pp.139-169) de son excellent ouvrage intitul : Droit Humanitaire et Droits de lHomme. La protection de la personne en priode de conflit arm, op.cit. Pour lui, le standard minimum peut tre dfini comme les droits qui forment le minimum irrductible absolument ncessaire la personne humaine et sans lequel lhomme cesse tout simplement dexister, physiquement, moralement ou juridiquement , cf. ibid., p.139.

208

209

Comit des droits de lhomme, observation gnrale No. 31, UN Doc. CCPR/C/21/Rev.1/ Add. 13, 26 mai 2004, para. 16

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de sauvegarde de la personne humaine, et dautre part sur le corpus juridique des droits de lhomme, qui nonce les trois grands principes que sont : le principe dinviolabilit, qui garantit tout homme et tout combattant le droit au respect de sa vie ainsi que de son intgrit physique et morale ; le principe de non-discrimination, le principe de sret.Ce noyau dur se situe au rang des considrations lmentaires dhumanit210, selon lexpression utilise par la C.I.J. dans larrt relatif laffaire du Dtroit de Corfou211, dans laffaire des Activits militaires et paramilitaires au Nicaragua et contre celui-ci212 et dans lavis consultatif relatif la Licit de la menace ou de lemploi darmes nuclaires.213 Au-del du droit la vie qui constitue pour le Comit des droits de lhomme des Nations Unies le droit suprme de ltre humain 214, la question de linterdit de la torture a une acuit particulire sagissant de linteraction entre DIH et DIDH. Universellement prohibe, luniversalit de cette prohibition se double dun refus conventionnel de toute drogation. Le Pacte prcise en son article 4.2 quaucune drogation cet article, mme en cas durgence publique, ne saurait tre justifie. Une premire affaire, la clbre affaire Furundzija (jugement du 10 dcembre 1998), fournit aux juges du TPIY loccasion de se prononcer sur la torture. Ils y affirment que la prohibition de la torture constitue une norme de jus cogens (droit impratif) laquelle on ne peut jamais droger. Les juges estiment galement que la prohibition de la torture cre des obligations erga omnes, cest dire des obliVoir R. ABI-SAAB, Les Principes gnraux du droit humanitaire selon la Cour internationale de justice , in RICR, n766, juillet-aot 1987, pp.381-389 ; DUPUY (P.-M.) : Les considrations lmentaires dhumanit dans la jurisprudence de la Cour internationale de justice , in Droit et Justice Mlanges en lhonneur de Nicolas VALTICOS, Paris, Pdone, 1999, pp.117-130.

210 211

Cf. Affaire du Dtroit du Corfou (fond), Royaume-Uni c. Albanie, arrt du 9 avril 1949, CIJ Recueil 1949, p.22. Dans cette affaire la CIJ a affirm avec force que lobligation consistant faire connatre lexistence dun champ de mines dans les eaux territoriales albanaises tait fonde non pas sur la Convention VIII de La Haye de 1907, qui est applicable en temps de guerre, mais sur certains principes gnraux et bien reconnus, tels que des considrations lmentaires dhumanit, plus absolues encore en temps de paix quen temps de guerre . (Nous soulignons).

212 213

p.114, 218

Cf. Affaire des Activits militaires et paramilitaires au Nicaragua et contre celui-ci, op.cit.,

Cf. Affaire relative la Licit de la menace ou de lemploi darmes nuclaires, op.cit. Au paragraphe 79 de cet avis, la CIJ voque aussi les considrations lmentaires dhumanit et prcise mme que ces rgles fondamentales simposent dailleurs tous les tats, quils aient ou non ratifi les instruments conventionnels qui les expriment, parce quelles constituent des principes intransgressibles du droit international coutumier . Voir Comit des droits de lhomme, Observation gnrale no 6 (1982).

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gations dont la violation lse tous les tats, tous les tats tant en consquence autoriss sen plaindre au niveau international. Ces proclamations-affirmations ont trouv un cho dans dautres jurisprudences nationales et supra-nationales. On signalera ainsi que la Cour europenne des droits de lhomme (CEDH) cite le jugement dans son propre arrt rendu, en matire de torture, dans laffaire Al Adsani. CONCLUSION Malgr les promesses de la Charte des Nations Unies la paix peine devenir un droit de lhomme justifiable au del des droits intangibles.215 Certes les liens transnationaux minimiseraient largement les risques de guerres mais celles-ci restent un phnomne rgi par le droit international, mme si lvolution du droit de la guerre, depuis trois sicles, semble se caractriser par la limitation croissante de ius ad bellum et lessor du ius in bello. Ce dernier simpose pour complter le droit international des droits de lhomme en cas de mois de stabilit et de contrle effectif, ou pour parodier le TPIY en cas dhostilits non pas sporadiques mais de longue dure. Comme le remarquait Charles Chaumont: Il y a bien le moment de la minute de vrit. Cest le moment o il faut confronter la norme avec la situation concrte 216. Devant ce que Ricur appelle la guerre dnature, le projet du DIH de protger les civils devient impossible. Do linteraction entre DIH et DDH en cas de conflit arm non internationaux et d loccupation de guerre, oloccupant militaire fait face des populations locales hostiles et donc contre laquelle il prend des mesures limitatrices, restreignant leurs droits de lhomme. La pratique montre que les droits de lhomme et le droit humanitaire ne sexcluent pas mutuellement,

215 La conception paix tant classiquement essentiellement ngative elle tend devenir un droit humain. Voir Le processus actuel de codification du droit humain la paix par le Conseil des Droits de lHomme et son Comit Consultatif, et en particulier la rsolution du CDH 14/3, de 17 Juin 2010 et la recommandation du CC 5/2 du 6 aot 2010 et la recommandation 6/3, 21 Janvier 2011. Le Comit consultatif du Conseil des droits de lhomme a entam, le 18, 19 et 20 janvier 2011, lexamen de la question de llaboration dune dclaration sur le droit des peuples la paix sur la base du projet de rapport intrimaire. Larticle 15 de la Dclaration stipule notamment: Les personnes et les peuples ont le droit dexiger que la paix soit une ralisation effective, en consquence de quoi ils pourront: a) Exiger des tats quils sengagent appliquer effectivement le systme de scurit collective tabli par la Charte des Nations Unies, mais aussi quils rsolvent leurs diffrends pacifiquement et, dans tous les cas, en plein respect des normes du Droit international des droits humains et du Droit international humanitaire... 216
6e Rencontre de Reims. Ralits du droit international contemporain, 4, pp. 18 et s.

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Linteraction Normative Entre Droit International Humanitaire et Droit International des Droits de lhomme : de la Fragmentation a la Complementarite

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mais sont interdpendants, se compltent et se renforcent lun lautre. Trs tt formul, ce constat prend un relief particulier mesure que la multiplication de conflits non internationaux impose que le droit humanitaire soccupe de cette population civile qui, stricto sensu, devrait tre protge par le droit international des droits de lhomme. Rompant la rciprocit traditionnelle du DIH, force est de constater que les conflits arms non internationaux cadrent avec le DIDH. Certains ont dailleurs parl, propos de larticle 3 commun, dun moment stellaire de linteraction entre ces deux branches du droit international.217 Il va sans dire que le droit international des droits de lhomme, de part sa nature de lex generalis, reste applicable en toute circonstance Meme si le Conseil des droits de lhomme et les organes crs en vertu dinstruments internationaux relatifs aux droits de lhomme ont ajust leurs mcanismes de telle sorte quils puissent rpondre des situations de conflit arm non internatinaux, leurs relations se sont davantage cristallises travers les juridictions internationales. La jurisprudence de la Cour internationale de Justice a t scrute laune de cette problmatique, et les rsultats de lanalyse de ses avis consultatifs et ses affaires contentieuses attestent de linfluence mutuelle et du renforcement mutuel entre DIH et DIDH. Ici leur complmentarit peut soprer de deux manires : interprtation conforme et lex specialis (en cas de conflit). La lex specialis signifie simplement que, dans les situations de normes conflictuelles, la rgle la plus dtaille et la plus spcifique devait prvaloir sur la rgle plus gnrale, sur la base dune analyse au cas par cas. Ayant dj commenc sappuyer sur le cadre du droit international humanitaire dans leur linterprtation, la Cour europenne des droits de lhomme et la Cour interamricaine des droits de lhomme, en contact avec des droits allognes et sans mandat spcifique, ont poursuivi le travail dlucidation du cadre juridique dapplication du droit international des droits de lhomme dans les situations de conflit arm et montrent suffisance que ces deux corpus sclairent mutuellement. Il convient ds lors de remarquer que les faiblesses du droit humanitaire cet gard (tant au niveau du droit matriel que des recours) qui ont pouss les organes protecteurs des droits de lhomme tendre le

217

Draper, The relationship between the human rights regime and the law of armed conflicts , Revue de droit pnal militaire et de droit de la guerre, vol. XV, 1976, p. 394; M. Madrid-Malo Garizbal, Convergencia y complementaridad del derecho internacional humanitario y el derecho internacional de los derechos humanos, Conflicto Armado y Derecho Humanitario, CICR/Universidad Nacional de Colombia/I.E.P.R.I., Bogota, 1994.

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droit international des droits de lhomme aux situations de conflits arms. Si le systme international prvoyant des mcanismes de responsabilisation face aux violations des droits de lhomme prolifre et se complexifie, il nexiste pas encore aucun mcanisme similaire pour les violations du droit international humanitaire. En attendant que lide sduisante, mais peu opratoire de la Commission internationale dtablissement des faits, demeure ltat proche de lhibernation, soit revigore et quun vritable dsarmement gnral soit amorc, des moyens de prvention et des mcanismes dalerte rapide face aux risques de violation des droits de lhomme et du droit humanitaire, renforc par une Cour mondiale des droits de lhomme revtent une grande importance.

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Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program1 Dr.Johannes van Aggelen Abstract The article traces the evolution of the human right programme of the United Nations from its inception until the present. It shows the insides and outsides of the programme containing a continued progress with up and downs, written by an author with almost 30 years of experience within the system. The gravamen of the argument is that human beings are entitled to have locus standing before human rights bodies to defend themselves. The article also demonstrates the incredible expansion of the programme over more than 60 years. Currently thereexists an holistic approach to human rights protection and human rights are being mainstreamed throughout the United Nations system. I. Introduction Serious concern for the protection of human rights finds its roots in the barbaric acts committed during the Second World War. The preambular paragraphs of both the UN Charter and the Universal Declaration of Human Rights clearly bear witnessof the importance of the individual human dignity on which the evolution of the 1
Dr.Johannes van Aggelen( Docteur en droitUniversity Nijmegen, the Netherlands,1976,;Doctor of Civil Law, McGill University,Montreal,Canada, 1989, former Senior Staffmember of OHCHR ,Geneva. This article is the result of a course delivered at Cedin in August 2010

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human rights program would manifest itself over the years.2 However, the London Declaration of 12 July 1941 was the first step in the direction of a universal charter where representatives of a number of governments, including those in exile, committed themselves to establish an organization based on voluntary cooperation with the aim to strive for peace. On14 August 1941, American President, Wilson and British Prime Minister, Churchill, signed the so-called Atlantic Charter in which both leaders expressed the desire of a new world community in which cooperation among nations would lead to better working conditions, economic development, social security and peace. On 1 January 1942, 26 representatives of governments signed a document using for the first time the name United Nations. The Moscow Conference of 1 November 1943 and the Teheran Conference of January 1944 strived for the same ideals. The final stretch occurred with the Dumbarton Oaks Conference, August-October 1944 and the Yalta Conference in February 1945. The Conference establishing the United Nations took place in San Francisco from 25 April- 26 June 1945 and the UN Charter entered into force on 24 October 1945.3 Another important trend is that until world war II, the relation Stateindividual was vertical when only states could represent nationals before international tribunals, but where individuals had no real legal recourse by themselves. 2 See Johannes van Aggelen:The Preambular Paragraphs of the UN Declaration of Human
Rights,Denver Journal of International Law and Policy,vol.28, Nr 2,2000,pp.129-141; see in general Leonardo Nemer Brant Caldeira(editor):Comentario da Carta das Naes Unidas,Cedin,2008

United Nations Conference on International Organization,San Francisco,1945,UNCIO,14 volumes(Conference Proceedings:texts of documents adopted by the Conference,(London 1945)

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With the adoption of the Universal Declaration, the relation became horizontal and individuals gradually acquired legal rights as human rights. II. The First Phase of Human Rights Protection (1946-1966) The United Nations Preparatory Conference had recommended to the first session of Ecosoc to establish a Human Rights Commission in accordance with art.68 of the UN Charter, which it did in February 1946. At the same time the General Assembly, in January 1946, transmitted to Ecosoc a draft Declaration on Human Rights and Fundamental Freedoms as a reference point for the Human Rights Commission. The work was carried out by a drafting committee chaired by Mrs. Roosevelt. At the beginning of the drafting process it was acknowledged that although civil and political rights were the first condition of liberty, the progress in scientific and industrial civilization had created economic organizations which were inflicting on politically free peoples intolerable servitudes. Hence the declaration should be extended to cover economic and social fields.4 Subsequently, the first director of the Human Rights Division, the late Professor Humphrey, submitted a 44 article draft containing 10 articles on economic, social and cultural rights.5 There were doubts from the beginning about the legal status of the 4 UN Doc E/HR/6 dated 1 May 1946 5 Section IV ,arts.35-44(unpublished manuscript in the McGill Law Library on file with
author,who worked with Professor Humphrey in the late 1970s);See also Fontanus,vol.II,1989,private collection McGill University, A.J.Hobbins:The first draft of the Universal Declaration of Human Rights

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proposed declaration. Mrs. Roosevelt stated that it was more advantageous to include a statement of ideals and aspirations and that it should be considered an educational document rather than a covenant of legally enforceable rights.6 Others expressed the view to elaborate 2 documents, first a declaration which contained general principles or international human rights norms and secondly an agreement which defined certain rights and their limitations. In this sense the drafting committee sent to the Human Rights Commission a draft of an international declaration and an international agreement on human rights. From December 1947-May 1948, 3 drafting committees worked on these documents and the Human Rights Commission subsequently reviewed the drafts in the light of comments by governments and Unesco, but did not have time to consider whether a human rights covenant would oblige states to respect these rights as a legally enforceable document.7 On 10 December 1948 the General Assembly adopted the Universal Declaration8; however, the United States stated that the Declaration would not be an enforceable document. Mrs. Roosevelt told the General Assembly: In giving our approval to the Declaration today, it is of primary importance that we keep clearly in mind the basic character of the document. It is not and does
See for an excellent survey:Antonio Augusto Canado Trindade:Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos, vol.1, 2nd ed. Sergio Fabris Editor, Porto Alegre, 2003,pp.51-59;for specific references Johannes van Aggelen:Implementation of Article28 of the Universal Declaration of Human Rights by the UN Conferences in the 1990s,.key-note speech,30 Hamline Journal of Public Law and Policy,,Fall 2008,pp.1-32

6 7

Doc. E/CN.4/SR 29 dated 8 December 1947

GA Res.217(III),adopted with 48 votes, in favour,8 abstentions and none against with two delegations absent.

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not purport to be a statement of law or legal obligation. It is a declaration of basic principles of human rights and freedoms, to be stamped with the approval of the General Assembly by a formal vote of its members, and to serve as a common standard of achievement for all peoples of all nations.9 Indeed, the Declaration represents a universal ethique of human rights and nowadays the Declaration forms part of customary international law or expresses general principles of international law.10 Unlike previous human rights bills such as the American and French Declarations of the 18th and 19th centuries, the Universal Declaration contains civil and political rights as well as economic, social and cultural rights.11 After an Australian proposal to establish a mechanism to implement the Declaration was defeated early on12,the Commission was to embark on the task to elaborate a Convention with measures of implementation for states to comply with upon ratification.13 9 10
Bulletin of the State Department,19 ,(1948),p.751 Eduardo MuylaertAntunes:Naturezajuridica da Declarao Universal de DireitosHumanos,Revista dos Tribunais, Nr. 446,p.35,december 1972,So Paulo ;J.P.Humprhrey:Human Rights and the United Nations:A Great Adventure,DobbsFerry,Transn ationalPublishers,New York, 1984,p.85;L.B.Sohn:The Universal Declaration of Human Rights ,A Common Standard of Achievement?-The Status of the Universal Declaration in International Law,Journal of the International Commission of Jurists,vol.8, pp.23-26in passim;Th.Meron:Human Rights and Humanitarian Norms as Customary Law,Oxford, Clarendon Press,1989;A. Eide ,G.Alfredssoned.The Universal Declaration of Human Rights-A Commentary,Oslo,Scandinavian University Press,1992;Philosophical Foundations of Human Rights ,Unesco, Paris,1986;H. Hannum :The Status of the Universal Declaration in National and International Law,Georgia Journal of International and Comparative Law, vol. 25(1995-1996),pp.289-354

11

H.Lauterpacht:International Human Rights Law,London,Stevens, 1950,pp.321-355;L. Sohn and T.Buergenthal:International Protection of Human Rights,Bobbs- Merill,Indianapolis, 1973,p.516;A.Cassesse:Human Rights in a Changing World,Philadelphia,Temple Press, 1990,pp.3839;J.Donnelly:International Human Rights:a regime analysis in International Organization,Massac husettsInsitute of Technology.Summer 1986,pp:599-642;K. Vasak:Human Rights as a Legal Reality in The International Dimensions of Human Rights,Vasaked, Paris,Unesco/Greenwood Press,1982

12 13

Proposal by Australian delegate Hodgson ,draft res.E/CN.4/15 and E/CN.4/21,p.89,, R.Cassin:LaDclarationuniverselle et la mise en oeuvre des droits delhomme,Collected

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During the period 1950-1954 the Commission on Human Rights worked diligently together with ECOSOC and the General Assembly on the issue. Due to different visions and interpretations between the Western and Eastern bloc, the General Assembly during its 6th session decided to draft two Covenants, one on civil and political rights and another on economic, social and cultural rights.14 In the US Senate, there was considerable opposition to enforceable rights in view of segregation policies and outlawing racial discrimination was so difficult to realize that President Eisenhower had to abandon support for the two Covenants.15 In this connection one should not forget that the US Senate only ratified the Covenant on Civil and Political Rights on 8 June 1992 and entered into force for the US three months later.16 The Covenants were adopted on 16 December 1966 and entered into force in 197617.
Courses of the Hague Academy of International Law,vol.79,1951,pp.241-362;B.MirkineGuetzvitch:Quelques problmes de la mise en oeuvre de la declaration universelle des droits de lhomme,Collected Courses,,vol.83,1953,pp.255-376;A.Verdoodt:La Naissance et Signification de la dclarationuniverselle des droits de lhomme,Louvain,1964;C.Malik:The Drafting of the Universal Declaration of Human Rights,Bulletin of Human Rights, vol.1,1986,UN Center for Human Rights, Geneva;A. CanadoTrindade:Co-existence and Co-ordination of Mechanisms of International Protection of Human Rights at the Global and Regional Level,Collected Courses, vol.202, 1987,pp.21-428

14 15 16

G.A.Res.543(VI) of 5 February 1952

See Kaufman,Hevener and Witheman:Opposition to Human Rights Treaties in the United States Senate:The Legacy of the Bricker Amendment,Human Rights Quarterly,vol.10, Nr.3,August 1988,pp.309-337;C. Roberts:Exploring the Fractures with Human Rights:An Empirical Study of ResistancePHDDissertation,Ann Arbor, University of Michigan,2010 A de Zayas:The Potential for US Ratification and Enforcement of the Covenants on Civil and Political Rights and Economic, Social and Cultural RightsGeorgia Journal of International and Comparative Law,vol.20,1990,pp.299-310. 102 Congress.Rec.4781-4784.The ratification was encumbered by five reservations;five understandings, four declarations and one proviso. The International Covenant on Economic,Social and Cultural Rights Covenant was only signed by the American government on 5 October 1977, but pressure by the Senate on subsequent administrations have prevented until now ratification of the Covenant.See also for the status of all ratifications www.ohchr.org treaty bodies,ratifications

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Covenant on Economic,Social and Cultural Rights, GA Res.2200 A(xxi),21 UN GAOR

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The International Convention on the Elimination of All Forms of Racial Discrimination preceded the adoption of the two Covenants (18)18. Although President Johnson signed the Convention on 28 September1966, it was not transmitted to the Senate until President Carter did so in 1978. Neither President Reagan nor first President Bush supported ratification. The Clinton administration finally recommended ratification and proposed three reservations, one understanding and one declaration.19 These are two examples to show how domestic politics permeates the evolution of international human rights. It shows by the same token that international human rights law is in principle dependent on the willingness of national authorities to abide by international norms. However, this is a phenomenon not only limited to human rights law, but it is also recurrent in international criminal law and humanitarian law. A major step forward in the evolution of international human rights law is the possibility of individuals, directly or through intermediaries, to obtain locus standing before human rights bodies. The primus inter pares is the Human Rights Committee which, by virtue of a Protocol adopted on the same day as the Covenant on Civil and Political Rights, is authorized to consider complaints of individuals against their governments. Over 1500 complaints have filtered through the procedures since 1977. If the complaint is considered admissible, the Committee may pronounce so-called views. These are recommenSupp.(No .16) at 49,993 UNTS,3,entered into force on 3 January 1976;Covenant on Civil and Political Rights,at ibidem,999 UNTS 171, entered into force on 23 March 1976,both documents in A/6316(1966)

18 19

UNTS 195

GA Res .2106 A adopted on 21 March 1965; entered into force on 4 January 1969;666 140 Congress Rec.S .7634 dated 24 June 1994

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dations to the government in question to alleviate the situation of the individual concerned, but they remain recommendations, although the Committee follows-up on its views.20 Implementation of the Covenant on Economic, Social and Cultural Rights took a different venue. As the realization of these rights is rather progressive in venue, the ECOSOC in its resolution LX of 11 May 1976, invited state parties to the Covenant to submit to it, through the Secretary-General, reports on the measures that they had adopted and the progress they had made in achieving observance of the rights recognized in the Covenant and to indicate, when necessary, factors and difficulties affecting the degree of fulfillment of their obligations. In order to assist in the consideration of such reports, the Council established by the same resolution, a sessional working group, and invited representatives of specialized agencies to take part in its proceedings when matters falling within their respective spheres of competence were considered. By its decision 1981/158, the Council renamed the working group Sessional Working Group of Governmental Experts on the Implementation of the International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights and made some changes in its administrative arrangements. The Working Group encountered some difficulties in establishing 20
The best book ever written on the jurisprudence of the Human Rights Committee under the Optional Protocol, giving detailed description of procedural requirements for locus standing as well as the practical implications for governments resulting from the views of the Committee is the book by JakobTh.Moller and Alfred M.de Zayas: The United Nations Human Rights Committee Case Law 1977-2008: A Handbook ( N.P.Engel Publishers,Kehl,Strassburg,,2009,ISBN 9783883571447,reviewed by Johannes van Aggelen in Human Rights Quarterly, vol.32,Nr.1, February 2010,pp .237-240

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its methods of work and in 1981 and 1982 its composition and organization were modified by the Council. In its resolution 1985/17 of 28 May 1985, the Council renamed the Working Group Committee on Economic, Social and Culture Rights. The Committee is composed of 18 independent experts and serve as any other member of any other human rights treaty body in their individual capacity. In view of the fact that the Committee was not established when the Covenant was adopted, the Committee is considered to have a quasijudicial function. The Committee started its work in 1987. Since 1988, the then chairman of the Committee, Prof. Philip Alston has been working on a protocol to the Covenant similar to that of the Covenant on Civil and Political Rights in order to give individuals and groups of persons locus standing before the Committee. He submitted a detailed report to the Commission on Human Rights in 1997, but due to the progressive implementation of the rights enshrined in the Covenant, the process took far more time to materialize and the General Assembly finally adopted the Protocol in 2008.21 Another feature of the formative years of human rights protection was the positive impact on the development of human rights by the members of the Sub -Commission on Prevention of Discrimination and Protection of Minorities. Established by the Commission on Human Rights in 1947, the Sub21
Alston report: E/CN.4/1997/105; the Optional Protocol was adopted by the General Assembly by Resolution A/63/117. For an excellent survey on the history of the Optional Protocol see:Catarina de Albuquerque: Chronicle of an Announced Birth: The Coming into Life of the Optional Protocol to the International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights-The Missing Piece of the International Bill of Human Rights, Human Rights Quarterly,vol. 32,No.1, February 2010,.pp144-178

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Commission was mandated in 1949 to undertake studies, particularly in the light of the Universal Declaration of Human Rights, and to make recommendations to the Commission on Human Rights concerning the prevention of discrimination of any kind relating to human rights and fundamental freedoms and the protection of racial, national, religious and linguistic minorities. The Sub-Commission really functioned as a think-thank for the Commission on Human Rights, but also stimulated the ever-increasing NGO community and civil society to ponder on the depth of international protection of human rights. In the first 25 years of its existence, studies were carried out in the field of education, discrimination in matters of religious and political rights and practices, discrimination in respect of the right of everyone to leave any country, including his own, and to return to his country, discrimination against persons born out of wedlock, equality in the administration of justice, racial discrimination, the question of slavery and slave trade in all their practices and manifestations, the rights of persons belonging to ethnic, religious and linguistic minorities, the problem of discrimination against indigenous populations, the question of prevention and punishment of the crime of genocide, exploitation of labor through illicit and clandestine trafficking, the adverse consequences for the enjoyment of human rights of assistance given to the then colonialist and racist regimes in southern Africa, the protection of human rights of non-citizens, the right to self-determination through the implementation of United Nations resolutions22 22
reference to many of the studies can be found on the homepage of ohchr.org under the successor of the Commission on Human Rights, namely the Human Rights Council; see for the formative years of the Commission on Human Rights,HowardTolleyJr: The UN Commission on Human

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In the formative years, the drafting of specific human rights took place in the Commission on Human Rights with feedback from the Sub-Commission, which sent its recommendations to the ECOSOC and the ECOSOC then forwarded the text to the General Assembly for adoption. In addition, the initial intent of drafting was the right to be adopted as a recommendation or declaration. As an example, the Declaration on the Rights of the Child was adopted on 20 November 1959 in the form of a Declaration, only followed 30 years later by the adoption of a Convention. This process enables national jurisdictions to familiarize themselves with international obligations and has proven to be quite successful. It is generally acknowledged that the formative years of human rights protection came to an end when the first international conference on human rights was held in Teheran in May 1968. It was the first moment of really stock- taking on the improvement of human rights protection in connection with the celebration of the 20th anniversary of the adoption of the Universal Declaration The Proclamation of Teheran adopted on 13 May 1968 listed apartheid , forms of racial discrimination , the remaining pockets of colonialism and the massive effects of aggression , armed conflicts and occupation. 23 The Conference in paragraph 12 pointed to the widening gap between economic developed and developing countries as the major obstacle to the realization of human rights. While the proclamation underlined the indivisibility of human rights, which had been reguRights, Westview Special Studies in International Relations, University of Cincinnati, 1987; see in general also the United Nations and Human Rights, 1945-1995 section One, Subparagraphs II and III, United Nations, New York 1995

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contained in A/Conf. 32/41

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larly expressed in General Assembly resolutions since 1952, paragraph 13 reminded the international community that since human rights and fundamental freedoms are indivisible, the full realization of civil and political rights without the enjoyment of economic and social rights is impossible . III. The Second Phase of Human Rights Protection: implementation of standards and refinement of the law. This period covers approximately a quarter of a century and culminated in the organization of the second world conference on human rights in Vienna. It was not until the mid-1960s that states empowered the United Nations human rights program to monitor the implementation of conventions and to remedy gross and systematic violations of human rights outside conventional mechanisms. Every year victims of human rights violations have sent the United Nations communications and petitions concerning these violations and in July 1959 the ECOSOC instituted a procedure which to a certain extent allowed these complaints to be dealt with while respecting the principle of non-interference in States internal affairs. This principle, contained in article 2 paragraph 7 of the UN Charter was championed by many countries including the ex-USSR, China and their allies, although one of the outstanding international lawyers of the first half of the 20th century, the late Hersch Lauterpacht, already in the early days maintained that article 2 paragraph 7 did not apply to human rights protection.24 24 HerschLauterpacht: International Protection of Human Rights, Collected Courses,vol.
70(1947-I),pp. 5-107;ibid International Law and Human Rights, London, Stevens 1950; the proce-

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Under this procedure the Secretariat was instructed to compile a confidential list containing brief indications of the substance of each communication and any replies from governments concerned. This list was then circulated to the Commission on Human Rights and the Sub-commission. These bodies however, could not take any action pursuant to these communications which were treated with strict confidentiality. In June 1967, following a recommendation by the Commission, the ECOSOC established a procedure for examination of human rights violations in particular at that time the apartheid practices in southern Africa and Rhodesia.25 Following the adoption of that resolution the Commission initiated a study of the mechanisms that the Commission and Sub- commission could use to deal with communications by individuals and nongovernmental organizations. This study resulted in the adoption of the confidential procedure under ECOSOC resolution 1503 adopted on 27 May 1970. This procedure outlived the Vienna conference and was subsequently reviewed by a working group of the Human Rights Council, which replaced the Commission on Human Rights in 2006. The new procedure established two distinct working groups, one on Situations and another one on Communications. It retains confidentiality and is victim-oriented and brings to the attention of the Human Rights Council consistent patterns of gross and reliably attested violations of human rights and fundamental freedoms.26 Beginning in the 1970s, additional conventions, which anticipated
dure is known as ECOSOC resolution 728 F(XXIII) of 30 July 1959

25 26

ECOSOC resolution 1235( XLII) of 6 June 1967 HumanRights Council resolution 5/1(2007)

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the establishment of systems for monitoring standards-setting texts, began to be adopted. These conventions restated and refined a number of the principles contained in the International Covenants. Each dealt with one specific type of right and articulated in more detail then in the Covenants, the preventive measures and sanctions to which contracting parties should have recourse.27 Parallel to the confidential procedure, the Commission on Human Rights gradually developed a consistent practice to publicly scrutinize human rights violations in countries. The first case examined was Chile following the overthrow of Allende by Pinochet. The Commission established a working group to launch an inquiry into the situation. In 1978, the working group was replaced by a Special Rapporteur, who was requested to submit an annual report. The Special Rapporteurs mandate lasted until 1990 until Chile became a constitutional elected government. This initiative led to investigation of human rights violations by other South American countries under dictatorial regimes. How power politics can interfere with human rights protection, shows the case of the third Director of the Human Rights Division, Dr. Theo van Boven, who was dismissed on 8 February 1982 from the United Nations by the then Secretary General of the United Nations, Mr.Javier Perez de Cuellar, under pressure from the then American Ambassador to the United Nations in New York, Mrs. Kirkpatrick. The Argentinian government had protested against the position taken by Dr.vanBoven on human rights violations in that country.28 27 see for a detailed list of human rights conventions elaborated over the last 60 years the websites of www.ohchr.org and un.org, under treaties. 28 I witnessed personally the event which took place at the opening of the 38th session of the Human Rights Commission. For a narrative account, see Theo van Boven and Hans Thoolen: People Matter: Views on International Human Rights Policy,Meulenhof, Amsterdam, 1982. The position of

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A quite exhaustive list of so-called country rapporteurs may be found on the website of the Office of the High Commissioner for Human Rights29 Special Rapporteurs also played an increasing important role in initiating measures to prevent or remedy violations of human rights in urgent cases. This procedure in turn was taken over by certain human rights bodies, such as the Committee on the Elimination of All Forms of Racial discrimination. The Office of the High Commissioner also maintains a so-called hot line to report urgent cases. There is also coordination between human rights bodies and special procedures to enhance protection. Since 1984 the chairpersons of treaty bodies are meeting annually and since 1995 they are joined by mandate holders of special procedures.30 Alongside investigations of cases in specific countries, the Commission established a mechanism for examining certain particularly grave human rights violations in countries all over the world under so-called thematic mandates. The first one was the Working Group on Enforced for Involuntary disappearances, established by the Commission on 29 February 1980. Allegations that several thousand people had been victims of such practices made this issue of high priority for the Commission. The reports by the Working Group have gone far
the Secretary-General has been the subject of controversy. An early negative account was given by Shirly Hazard, who worked in the office of the first two secretary generals under the title Defeat of an Ideal: a Study of the Self-Distruction of the United Nations, Little Brown and Company, Boston, Toronto, 1973. After the vigorous defense of human rights by Dr. van Boven, the human rights Secretariat came into the limelight, which led Dr.Ramcharan to write an over- enthusiastic book entitled Keeping Faith with the United Nations,Nijhoff, the Netherlands, 1987. See for a recent, balanced book on the role of the Secretary-General of the United Nations: Secretary or General? The UN Secretary-General in World Politics,SimonChestermaned, New York 2007, reviewed by Dr.Johannes van Aggelen in Case Western Reserve Journal of International Law,vol. 42,No.3, 2010

29 30

www.ohchr.org see the website www.ohchr.org

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beyond the scope of a single state to embrace a number of countries where such phenomena have been observed. Once this mechanism had been put in place, it became possible to address other human rights violations. The next step was the appointment in 1982 of a Special Rapporteur on questions related to extrajudicial, summary or arbitrary executions. This procedure is still in place and Prof. Philip Alston in his capacity as Special Rapporteur undertook a visit to Brazil in November 2007.31 Since 1986, the Commission has gone far beyond the scope of violations of a natural person to address violations of fundamental freedoms by appointing Special Rapporteurs on the implementation of the Declaration on the Elimination of Forms of Intolerance and of Discrimination Based on Religion and Belief, and the Special Rapporteur on the sale of children, child prostitution and child pornography. The Special Rapporteur on the sale of children, child prostitution and child pornography visited Brazil under the old Commission mandate in November 2003.32 In the 1970s, the international human rights community started to be convinced that the achievement of progress in the implementation of all human rights was dependent upon sound and effective national and international policies of economic and social development. Nevertheless, this formulation, which was filled with ambiguity became a major source of controversy within the human rights bodies of the United Nations for almost two decades. These ambiguities included the following: what would be required in order to ensure the enjoyMay 2008

31 32

A/HRC/11/2/Add. 2 dated 23 March 2009 and addendum A/HRC/8/3/Add.4 dated 14 Doc. E/CN.4/2004/9/Add.2 dated 2 March 2004

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ment of economic and social rights; were states prepared to ensure the necessary combination of measures required, such as respecting and protecting the freedom of the individual to engage in economic activity, together with the adoption of the necessary measures for social justice; while the full enjoyment of civil and political rights might not be possible without some basic enjoyment of economic and social rights, do they give any justification for the government to adopt measures violating civil and political rights? If so, exactly which rights should be limited and how would that contribute to the realization of economic and social rights. The Declaration on Social Progress and Development adopted by the General Assembly in 1969 can be seen as a significant step in the implementation of article 28 of Universal Declaration. This declaration brought attention to human rights as well as development issues. It stated that man can achieve complete fulfillment of his aspirations only within a just social order33 The Western approach concentrated on civil and political rights, while others took their inspiration from the Proclamation of Teheran, focusing on measures to transform social and international conditions in order to make enjoyment of human rights for all possible. From 1973, these two approaches were merged into one Agenda item by the Commission, entitled Alternative Ways and Means for the promotion of human rights by the United Nations. By 1976, the dominant trend was to insist on structural changes as the major road to implementation of human rights. The right to development was first expressed in a resolution by the Commission in 1978. 33
General Assembly Res. 2542(XXIV) of 11 December 1969; see for the report doc. A/7630

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One of the landmark documents in this regard was the adoption, after 10 years of intense negotiations, of the Declaration on the Right to Development by the General. Assembly in December 1986.34 In the aftermath of the adoption of the declaration, a Global Consultation on the Right to Development as a Human Right to place in Geneva in January 1990.35 This issue remains high on the agenda as the Commission on Human Rights established an Intergovernmental Working Group in 1998 to monitor and review progress made in the implementation of the declaration.36. Under the Human Rights Council procedure, the 12th session of that working group will take place in May 2011 as requested by the Council in October 2010.37 The adoption of the declaration became the last important issue before the fall of the Berlin Wall, which facilitated much the convergence of different ideological positions towards the protection of human rights. The adoption of the Convention on the Rights of the Child took place less than two weeks after this event. It is hitherto the only human rights convention with universal ratification.38 IV. External Activities to Further Compliance with International Human Rights Law. The first resolution concerning technical assistance in the field of 34 35 36 37 38
General Assembly Res. 41/128 dated 4 December 1986. The crucial final debate took place at the Commissions session in March 1986 where finally a consensus could be reached. See for the proceedings document HR/PUB/91/2 Commission resolution 1998/72 HRC resolution 15/25 dated 7 October 2010 General Assembly resolution 44/25 of 20 November 1989

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human rights was adopted in 1953. In 1955, the General Assembly decided to consolidate several technical assistance programs within a broad program of assistance in the field of human rights to be known as advisory services in the field of human rights. This program contained advisory services of experts, fellowships and scholarships for people who deal with human rights issues in their home countries and training courses and seminars on human rights topics. This program was renamed the Technical Cooperation program in 1988.39 The Commission on Human Rights through this program encouraged the establishment and development of institutions and infra structures for promotion and protection of human rights at the regional and national level. Many technical assistance programs, especially with developing countries have led to important results. The African Commission on Human and Peoples Rights was established in 1986 and the African Center for Democracy and Human Rights Studies as well as the Arab Institute of Human Rights were established in 1989 with a major input by the Human Rights Secretariat. The question of the establishment of national commissions on human rights has been on the agenda of the United Nations from its very inception. However, it was not until 1978 that the Commission on Human Rights induced governments to set up national human rights institutions. Guidelines were developed and one of the recommendations was to study and keep under review the status of legislation, judicial decisions and administrative arrangements for the protection of human rights.40 39 40
see for a detailed survey United Nations Action in the Field of Human Rights, United Nations 1994, Chapter VI Commission on Human Rights res.23( XXXIV) of 8 March 1978; see also the seminar on this issue contained in ST/HR/SER/A.2(1978)

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In 1991, following a report by the Secretary-General on conceptual models of national institutions, a United Nations workshop was held in Paris where participants discussed the relationship between national institutions and states, the role of international, regional and non-governmental organizations. The workshop led to the so-called Paris principles to guide national human rights institutions41. Another growing trend during that period was to include human rights provisions in peace agreements. In the case of human rights institutions, by drawing on international law notions of best practices, peace agreements underwrite international legal movement towards ideal-type institutional arrangements. International law influences peace agreements and vice versa. Normally, peace agreements are aimed at reducing violence and sections on civil, political, social and economic rights are important to stimulate the local new infrastructure and to correct former human rights abuses.42 As an illustration, the peace agreements in Bosnia, Northern Ireland and South Africa contained important human rights institutions as an integral part of the deal. It contained over arching justiciable rights, the establishment of constitutional or human rights courts, the independence of the judiciary, reform of the criminal justice system as well as reform of the police. 43 41 General Assembly Res.48/134 of 4 March 1994 ;further developments in A/RES.63/169 of 20 March 2009 on he role of the Ombudsman in national institutions 42 See in general Honoring Human Rights and Keeping the Peace,Lessons from El Salvador,Cambodia and Haiti,Recommendations for the United Nations,Aspen Institute, 1995.Cristine Bell:Peace Agreements and Human Rights,Oxford University Press, 2000
this article

43

Bell,Chapter 7;see for the current role of OHCHR in peace agreement the final chapter of

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So-called Truth Commissions also rely heavily on human rights procedures. V. Second World Conference on Human Rights: from implementation to mainstreaming human rights. In the immediate aftermath of the fall of the Berlin wall, the General Assembly requested the convening of a second world conference to evaluate overall progress made in the implementation of human rights.44 In accordance with resolution 45/155, a Preparatory Committee was established open to all states members of the United Nations, specialized agencies and other observers. During its first session in September 1991 the committee decided to establish a provisional agenda and to request additional funds in order to accommodate representatives of developing countries. It was also decided to convoke three regional preparatory meetings.45 The second preparatory meeting took place in April 1992 with representatives of 125 states and the 77 NGOs. It was decided that one regional preparatory meeting would take place in Africa at the end of 1992, one in Latin America and one in Asia both to take place in early 1993. It was also decided that national human rights commissions could participate in the capacity of observers.46 It became clear that the conference should deal with the following 44 45 46
General Assembly resolutions 44/156 dated 15 December 1989 and 45/155 dated 18 december 1990 Doc.A/CONF/157/PC/13 of 20 September 1991. Doc.A/CONF/157/PC/37 of 7 May 1992

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issues: the relationship between human rights, democracy and development, the impact of poverty on the enjoyment of human rights, national measures of implementation of human rights (judicial, legislative and administrative), improvement of the functioning of the human rights bodies, the relationship between international law, international human rights law and international refugee law, principal of equality and the problem of discrimination against vulnerable groups(indigenous populations and minorities), the rights of the child, the problem of sexual orientation, administration of justice and the rule of law and the establishment of programs in teaching human rights law.47 It is very encouraging that the Secretary-General of the World Conference openly invited non-governmental organizations to participate in view of their liberty of expression, flexibility of action which enabled them to exercise a fundamental complementary function.48 The third session of the Preparatory Committee took place in September 1992 and finalized the agenda for the world conference. The outcome also made clear that the conference should allow open debate between states, non-governmental organizations and civil society.49 The regional preparatory meeting for Africa took place in Tunis in November 1992. 42 African states and a great number of NGOs adopted a declaration and 14 resolutions by consensus. The declaration affirmed the universality of human rights and that the promotion 47 48 49
report of the Secretary-General on studies and documentation for the world conference, doc.A/CONF.157/PC/20 dated 26 March 1992 UN Center for Human Rights Newsletter vol.5,(1992) Doc.A/CONF.157/PC/54 dated 8 October 1992; the provisional agenda for the world conference is contained in document A/CONF.157/1 dated 18 May 1993

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and protection of rights was independent of any political or economic system. It warned against new forms of extremism which would undermine the universal values of human rights.50 The regional meeting for Latin America took place in San Jose, Costa Rica in January 1993. The meeting did not adopt resolutions, but instead an extensive declaration in which it emphasized the relationship between human rights, democracy and development. It also recognized the importance of coordination between the United Nations system and the Latin American human rights system. It suggested a study on the establishment of a permanent commissioner for human rights, but the declaration failed to refer to refugees and humanitarian law.51 The Asian Conference took place in Bangkok at the end of March 1993. It adopted a declaration in which reference was made to the richness and diversity of cultures and traditions of Asian countries. It also recalled the indivisibility of human rights and called on all states to ratify human rights conventions The declaration, in addition, referred to vulnerable groups and the right to a clean environment. It called on the United Nations human rights program to rationalize its mechanisms in order to avoid duplication. The Conference had been proceeded by a large NGO meeting in which 240 representatives of 110 NGOs participated. The NGO declaration went further than the official one adopted a few days later, in particular as far as cultural diversity and the universality of human 50 51
See Doc.A/.CONF.157/AFRM/14-A/CONF.157/PC/57 The declaration is contained in document A/CONF.157/LACRM/15-A/CONF.157/PC /58

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rights was concerned.52 In addition, a number of so-called satellite meetings were held in Island, Sintra (Portugal), Laguna (Canary Islands), New Delhi (India), which proposed to establish a Human Rights Council), Barcelona, Spain, Sydney (Australia) and Strasburg (France) between June 1991 and January 199353 The Conference took place from 14-25 June 1993.In his opening address, then UN Secretary-General Mr. Boutrous Ghali, outlined the following key questions for the Conference:
-What progress had been made since the Universal Declaration of 1948? What are the obstacles and how are they to be overcome? - How can the implementation of the human rights instruments be enhanced? - How effective are the methods and mechanisms established by the United Nations? - What financial resources should be allocated for United Nations action to promote human rights? - And, at a deeper level, what are the links between the goals pursued by the United Nations and human rights, including the link between development, democracy, and the universal enjoyment of economic, social, cultural, civil and political rights?54

The conference adopted the Vienna Declaration and Program of Action55 reaffirming the human right principles which constitute the 52 53 54 55
The declaration is contained in document A/CONF.157/ASRM/8- A/CONF.157/PC/59

See documents A/CONF.157/PC 6/Add 7 ;A/CONF.157/PC 7 and doc.A/CONF.157/PC 42; see for a detailed legal and narrative account:Antonio Augusto Canado Trindade:Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos,vol.I,2nd edition, Porto Alegre,2003,pp.177-201 Contained in doc.A/CONF.157/22 of 12 June 1993 Contained in doc.A/CONF.157/24 OF 25 June 1993

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very foundation of the United Nations, in particular the universality, objectivity, non-selectivity, interdependence and equality of those rights. As the subject of these rights and liberties, the individual was considered the main beneficiary of these rights. The conference appealed to member states to ratify all human rights, limit the scope of reservation and eventually withdraw them. The conference noted several key areas on which the organization should focus its effort in years to come. The document reaffirmed the right to development as a universal and inalienable right which should meet as well environmental needs of present and future generations (para.11 of the Declaration) It stressed that the existence of widespread extreme poverty inhibits the full and effective enjoyment of human rights. The human rights of women and children were considered an integral and indivisible part of universal human rights. Gender-based violence and all forms of sexual harassment and exploitation, including those resulting from cultural prejudice and international trafficking, are incompatible with human dignity (para18.) The Conference also was mindful of the problems relating to minorities and indigenous populations (para.19,20). The Conference appealed to states to provide effective remedies to redress human rights grievances and violations. The administration of justice, including law enforcement, especially an independent judiciary, in full conformity with applicable standards of international human rights law, are essential to the full and non-discriminatory realization of human rights.(para.27) The programs of advisory services and technical cooperation should be reinforced and states were called upon to increase their contribu-

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of 8 December 1947

tions to these programs (para.34) Regional arrangements also played an important role in promoting and protecting human rights (para.37). The world conference also recognized the important role of nongovernmental organizations. It recognized their contribution to standard setting and called upon states to continue their dialogue. The Program of Action of 100 paragraphs was divided into the following sections: increased coordination on human rights within the United Nations system, equality, dignity and tolerance, cooperation, development and strengthening of human rights, human rights education, implementation and monitoring methods and follow-up to the World Conference, in which it requested an annual review in this regard. A review process took place in July 1998 at the coordination segment of ECOSOC followed by a review by the General Assembly in November 1998 in which the implementation by states parties to human rights treaties was reviewed after the High Commissioner for Human Rights had submitted a report in which she emphasized the mainstreaming of human rights in all United Nations activities. One of the most important recommendations to the General Assembly was the request to establish the post of High Commissioner for Human Rights (para.18 of the program of action). It should be recalled that this initiative was not new at all. As early as 1947, while drafting the Universal Declaration, the Australian delegate proposed the creation of a post called Advocate- General or High Commissioner for Human Rights56. The cold war brought the initiative to a hold for almost 30 years. 56 Doc.E//CN.4 /AC.21/L1 at para.152; see a general discussion of this issue E/CN.4/SR.29

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In 1977, the General Assembly finally discussed reports by the Secretary-General from 197557 and proposed the establishment, under the authority of the Secretary-General, of a United Nations High Commissioner for Humans Rights.58 The Commission on Human Rights as well as the Sub- Commission lingered for a few years on the question and a mandate was proposed by the Sub- commission in 198359. It was not until 10 years later that the post was finally approved by the General Assembly.60 The United Nations-sponsored world conferences in the 1990s are excellent examples of the new trend of mainstreaming human rights. Although the United Nations organized many conferences before that period, there exists a structural difference between the period before and after the cutting-edge of the 90s. Previous conferences were organized to tackle a particular issue, but no implementation procedures were envisaged. The new trend in the 90s focused on a careful assessment of impacts long after the final documents were adopted through so-called +5 follow-up conferences. Another reason for the new strategy is that many problems are so universal in nature that old forms of diplomacy are inadequate and very often inappropriate. The fundamental 57 58 59 60
Documents A/10235;A/32/178; A/32/179 See for an academic approach to the issue the book by Roger Clark: a United Nations High Commissioner for Human Rights,MartinusNijhoff,The Netherlands,1972 Doc. E/CN.4/Sub .2/1983/43 GA Res 48/141 of 20 December 1993,see for a narrative account of the mandate ,B.Ramcharan : The United Nations High Commissioner for Human Rights :The Challenges of International Protection,MartinusNijhoff, The Netherlands,2002,see also M.Schmidt:What Happened to the Spirit of Vienna??The Follow-up of the Vienna Declaration and Program of Action and the Mandate of the UN High Commissioner for Human Rights,Nordic Journal of International Law,vol.64,1995,pp.591-617; A de Zayas:United Nations High Commissioner for Human Rights,Encyclopedia of Public International Law,Max Planck Institute, Heidelberg,electronic edition,2010

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transformations in the international community paved the way for the transformation of epoch in the 21st century. It is our conviction that the outcome of the 1990 conferences would have been totally different if the Berlin wall had not fallen in November 1989. The first conference in the series was the 1992 UNCED conference held in Rio de Janeiro. The United Nations conference on environment and development, held in June 1992 produced a declaration and the daunting agenda: Agenda 2161 The declaration consists of 27 principles and links the right to development, sustainable development and environment. Agenda 21 addresses the pressing needs of today and aims at preparing the world for the challenges of the current century. It reflects global consensus and political commitment at the highest level on development and environmental cooperation. The programs constituting agenda 21 are described in terms of basis for action, objectives, activities and means of implementation. The Rio conference also dubbed the Earth Summit influenced all subsequent conferences. The mandate of the High Commissioner for Human Rights also provides an example of mainstreaming human rights as the High Commissioner is requested to coordinate human rights promotion and protection activities throughout the United Nations system. The Cairo International Conference on Population and Development took place in September 1994. It adopted 15 Principles and a Program of Action62. The principles called for an improvement in the standard and quality of life, it noted that human beings are at the 61 62
Report of the conference contained in doc.A/CONF. 151/26/Rev.1 (vol.I) and ( vol.II) covering agenda 21 dated 1 January 1993 Report of the conference contained in doc. A/CONF.171/13 dated 18 October 1994

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center of concern for sustainable development, referred to vulnerable groups and reiterated that the right to development is a universal fundamental human right. The program of action referred to universally recognized human rights standards, insisted upon poverty eradication as a major challenge in order to achieve sustainable development and called for compliance with treaties protecting the human person. The follow-up of the conference noted that implementation of the program of action at all levels ought to be viewed as part of an integrated follow-up effort to major world conferences convened by the United Nations. The commitments made stretch over the period of 20 years and three bench mark reviews have taken place in 1999, 2004 and 2009. The World Summit for Social Development took place in March 1995 in Copenhagen.63 This conference achieved a landmark shift by governments to support policies that promote a people-centered framework for social development and justice. It focused on eradication of poverty, expansion of productive employment and policies for social integration. It is considered a centerpiece in a series of global conferences on development. The 125-page declaration and program of action represents the largest international consensus achieved on key social development priorities leading to a new agenda which places people and societies at the policy-making process. The critical innovation of the agreement was that several dimensions of social development endorsed by previous world conferences have been brought together for the first time into a coherent and integrated framework. It focused attention on vulnerable groups, including migrants, refugees and dis63 Report of the World Summit for Social Development contained in document A/
CONF.166/9 dated 19 April 1995

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placed persons. It warned against the risks of social liberation and the need to promote social development in light of the observing of human rights, setting forth a detailed agenda for law-making by states and for coordinated action by international organizations. The General Assembly devoted in June 2000 a special session to the implementation of the outcome of the summit and took further initiatives. The fourth World Conference on Women took place in September 1995 in Beijing. The Beijing declaration and platform of action expressed its determination to advance the goals of equality, development and peace for all women everywhere in the interest of humanity as well as to ensure respect for international law, including humanitarian law, in order to protect women and girls in particular.64 Implementation of the platform of action required changes in values, attitudes and practices and policies at all levels. Governments and United Nations agencies agreed to promote mainstreaming of a gender perspective in policies and practices. The conference called for greater interaction between key UN bodies focusing on womens issues. In paragraph 8 of the declaration reference was made to the Universal Declaration of Human Rights and other human rights treaties providing for equal rights and inherent human dignity for women. The platform of action warned against violence originating from certain cultural practices. Like other final documents of recent conferences, the platform so itself is part of the process of formation of the international agenda-centered on human beings, their needs and rights in the 21st century. It was acknowledged that the key function of a longer-term confer64
Fourth World Conference on Women, 4-15 September 1995, Beijing China. The report is contained in document A/CONF.177/20 dated 17 October 19 95

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ence process is to highlight progress of individual nations by reviewing their national practices and policies as well as commitments. In June 2000, the General. Assembly devoted a special session to the implementation of the program of action. The UN Conference on Human Settlements (Habitat II) took place in June 1996 in Istanbul. This conference was the last to shape the development agenda and the first to officially give a platform to civil society. The Habitat Agenda noted the interdependence of economic and social development and environmental protection.65 It affirmed the right of everyone to an adequate standard of living, including adequate food, clothing, water and sanitation and to continuous improvement in living conditions. The conference stated that its objectives were in full conformity with the purposes and principles of the United Nations Charter and international law, adding that to safeguard the interests of present and future generations in human settlements is one of the fundamental goals of the international community. The agenda devoted special attention to vulnerable groups and people with special needs. It expressed the belief that obtaining the goals listed in the conference document would promote a more stable and equitable world free from injustice and conflict. The first human settlement conference had taken place in Vancouver in 1976, where strategies to mitigate the negative effects of rapid urbanization were outlined. Subsequently the General Assembly adopted the Global Strategy for Shelter to the year 2000 in 1988. The conference reached consensus on the issue of the right to adequate housing and pressed the office of the High Commissioner to have it recognized 65
1996 The report of the conference is contained in document A/CONF.165/14 dated 7 August

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as a human right. In June 2001, the General Assembly held a special session to consider progress made in the implementation of the agenda. The World Conference against Racism, Racial Discrimination, Xenophobia and Related Intolerance took place in Durban in September 2001 . The Durban Declaration and Program of Action, unlike previous final documents, was totally victim-oriented. 66 The declaration singled out the dehumanizing conditions of extreme poverty to which more than 1 billion people were subjected and to which historical injustices had undeniably contributed. The program of action also addressed itself to vulnerable groups, such as members of minorities, persons subjected to marginalization and social exclusion. They should be able to fully and effectively benefit from all human rights and fundamental freedoms without distinction and in full equality before the law. It also urged states to incorporate a gender perspective in all programs of action against racism and racial discrimination, xenophobia and related intolerance. The conference urged states to take or strengthen measures, including through bilateral or multilateral cooperation, to address the root causes, such as poverty under development and lack of equal opportunity, which could be associated with discriminatory practices. It is indeed a bad turn of history that the conference finished only a few days before 9/11, which put all the commitments made in jeopardy for the next decade. The review conference which took place in April, 2009 in Geneva, could not change the minds of delegations and was considered by many a failure. 66 The report of the conference is contained in document A/CONF.189/12 dated 1 January
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A brief overview of these conferences was considered necessary to demonstrate the new holistic approach to human rights after the Vienna conference which is also evident in the UN reform proposals by former Secretary-General Kofi Annan.67 In this very detailed report on visions for the future, Mr.Annan correctly the finger on the weak spot when he wrote we will not enjoy development without security and security without development and we will not enjoy either without respect for human rights ( para.17 of the main report). VI. The Current State of Affairs: human rights protection during the first decade of the new millennium. In September 2000, heads of state and governments held a summit in order to take stock at what United Nations could do to alleviate the most urgent needs of the worlds population. They adopted the so-called Millennium Declaration which contained fundamental values for the 21st century. They are liberty, equality, solidarity, tolerance, respect for nature and common responsibility.68 They also adopted so-called 8 Millennium Development Goals to be attained in full by the year 2015. They are eradicating extreme poverty and hunger; achieving universal primary education; promote gender equality and empowerment of women; reduce child mortality; improve maternal health; combat HIV/AIDS, malaria and other 67
Strengthening of the United Nations: an Agenda for further Change, contained in document A/57/387 dated 9 September 2002; High-level Panel Report on Threats, Challenges and Change contained in document A/59/565 dated 2 December 2004; In Larger Freedom: Towards Development and Security : Follow-up of the Millennium Summit, contained in document A/59/2005 dated 21 March 2005 +Add.1-3

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Millenium Declaration ,A/ RES/55/2 of 8 September 2000, paragraph 6

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diseases; ensure environmental sustainability and creating a global partnership for development. Recently, the General Assembly convoked another summit to consider what progress had been made and what obstacles still have to be superseded.69 In September 2005, honoring the so-called +5 review conference cycle, heads of state and governments once more met in New York. In a very long resolution, containing 178 paragraphs, they affirmed the millennium declaration and recognized the valuable function of conferences and summits at the highest level in the economic and social area. The final document also reaffirms the universality, indivisibility, interdependence and interrelation of all human rights.70 This summit was also to consider the reports on UN reform submitted by the former Secretary-General in order to optimize and rationalize the functioning of the United Nations. One of the addenda to his main report of 2005 contained a Plan of Action by the High Commissioner for Human Rights putting in place measures to combat human rights problems caused by poverty, discrimination, conflict, impunity and institutional weaknesses.71 The plan contained the following proposals:
-greater country engagement through expansion of geographical desks, the selection of more staff for countries and regions; human rights capacity building; and providing advice to transitional justice systems and the rule of law. -enhanced leadership, greater interaction with UN

69 Report entitled Keeping the promise : United to Achieve the Millennium Development Goals, A/RES/65/1 dated 22 September 2010
2005

70 71

Final document of the 2005 World Summit, contained in A/RES/60/1 dated 16 September contained in document A/59/2005 Add. 3 dated 26 May 2005

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bodies, system wide human rights consultations, the establishment of an annual thematic human rights report and revitalize the global campaign for human rights in order to reduce poverty and implement the Millennium Development Goals -a closer relationship with civil society and the UN agencies; entertaining a rights-based approach in human rights activities and guidance to resident coordinators on human rights issues -convoking an intergovernmental meeting to consider the possibility to establish a unified standing human rights treaty body -increase in staff and staff training and the establishment of a field rotation system for staff at headquarters

As a result of this plan of action, the external activities of the office of the High Commissioner increased enormously. There are currently human rights advisers to 12 UN country offices: Bolivia, Cambodia, Colombia, Guatemala, Guinea, Mauritania, Mexico, Nepal, the Occupied Palestinian territories, Kosovo, Togo and Uganda. In addition, the High Commissioners office has established regional offices in East Africa, Southeast Asia, the Middle East, Central Asia, West Africa, Latin America and the Southern Pacific. The office currently works very closely with the Department of Peace Keeping Operations in that it furnishes hu-

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man rights components in Peace Missions. Currently there are human rights components in Afghanistan, Burundi, Central African Republic, Chad, Cte dIvoire, Democratic Republic of Congo Ethiopia/ Eritrea, Georgia/Abkazia, Guinea- Bissau, Haiti, Iraq, Liberia, Sierra Leone, Somalia, Sudan and Timor-Leste. In the meantime, the election process and functioning of the Commission on Human Rights had come under severe criticism by governments, intergovernmental organizations, non-governmental organizations and civil society. Representatives of countries which did not respect human rights were elected to key positions which led the United States to withdraw from the Commission in 2002 to return one year later. This unfortunate process led the General Assembly to adopt the a resolution in March 2006 to establish the Human Rights Council to replace the Commission on Human Rights.72 The Council consists of 47 members of which six come from Latin America instead of 53 members of the old Commission and meets four times a year. As with the old commission, special sessions on specific topics can be organized. The Council at its fifth session in June 2007, instituted a new procedure, the so-called Universal Periodic Review or UPR to which all members of the United Nations are subjected over a period of four years which coincides with the request of the General Assembly to review the work and functioning of the Council in 2011.73 It is interesting to note that Brazil was selected for the first meeting on the UPR in April 2008.
Human Rights Council Resolution 5/1 entitled Institutional-building of the Human Rights Council dated 18 June 2007 giving a detailed requirement for the functioning of the UPR

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Res. A/RES/60/251 dated 15 March 2006

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The review of Brazil followed the following process:

First, Brazil presented a national report which was compiled after consultation with various ministries, non-governmental organizations and civil society, including a public session of the Senate74. Brazil expected that these periodic reports would not only increase the critical analysis of compliance of states with their obligations under international human rights law, but also would promote constructive dialogue in order to overcome challenges. Subsequently, the office of the High Commissioner prepared a compilation of information contained in the reports of treaty bodies, special procedures, including observations and comments by the state concerned and other relevant official United Nations documents.75 The office of the High Commissioner also prepared a summary of stakeholders submissions to the Universal Periodic Review process76 Then, representatives of three countries are selected to prepare questions for the meeting. This is called the troika. The countries for Brazil were Gabon, Saudi Arabia and Switzerland. In addition, a list of written questions were received from Ireland, Germany, Portugal, Denmark, Italy and Sweden. During the meeting which took place on 11 April 2008, 44 countries took part in the interactive dialogue with Brazil.

The final document contained 15 recommendations77:


Prison conditions should be improved; the criminal justice system, including the juvenile should be reformed;violence and extrajudicial killings by state

In the case of Brazil there were 22 submissions, see document A/HRC/WG.6/1/BRA/3 dated 6 March 2008

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Document A/HRC/WG.6/1/BRA/1 dated 7 March 2008 Document A/ /HRC/WG.6/1/BRA/2 dated 31 March 2008

contained in document A/HRC/8/27 dated 22 May 2008

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military police should be investigated; human rights defenders should have more protection; violence against women should be investigated; child and slave labor should be abolished,; there should be no impunity for human trafficking and corruption,; the recommendations by the Committee against Torture and the Human Rights Committee should be implemented and serious violations of human rights should become federal law.

In addition, national should be established in conformity with the Paris principles. At the end of the meeting Brazil committed itself to establish annual reports on human rights and create a national system of human rights indicators. VII. Concluding remarks The evolution of human rights protection at the international level is steadily growing. Nevertheless, it remains up to states to implement their international commitments at the national level. Indeed, the number of ratifications of international instruments is constantly on the rise and some are almost universally ratified. There are currently nine supervisory human rights bodies as the refinement of the law also continues. It is difficult to make a prognosis whether the Human Rights Council will be an improvement in comparison with the old Commission. The review of its activities in 2011 could become a benchmark.78 A major obstacle remains the supervisory functions of human rights 78 See Carlos Villan-Duran : Lights and Shadows of the Human Rights Council,SUR, International Journal of Human Rights, So Paulo, vol. 5 , 2007; Analytical Assessment of UPR 2008-2010 available at UPR.info.org;B.Ramcharan : The Protective Concept of the Human Rights Council in International Criminal Law and Human Rights,Manoj Kumar Sinha editor ,ManakPublications,NewDehli, 2010

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treaty bodies. Is it possible to streamline guidelines of all treaty bodies and will the creation of single super treaty body, analyzing all reports by existing treaty bodies not be more wishful thinking than a reality check? It is far too early to predict the viability of yet another world conference on human rights, but the United Nations program of human rights over the last couple of decades has done much to change perceptions about human rights protection in states, intergovernmental organizations and foremost civil society. Human dignity remains the centerpiece of human rights protection and a daunting project has recently seen the light called 2048: Humanitys Agreement to Live Together79 As the first High Commissioner for Human Rights, Mr.Jose Ayala Lasso stated in a preface: Human rights are a permanent vocation. Even after the wonderful work of codification by the United Nations and of the regional human rights commissions and courts, reflection goes on because we need better mechanisms of implementation, such as the World Court of Human Rights envisaged by project 2048. This is a noble task that should reflect the views of all of humanity, including the approaches of the thinkers and the lawyers of Central and South America. Dr.Johannes van Aggelen Brasilia, 31 January 2010

79 J . Kirk Boyd : 2048 : Humanitys Agreement to Live Together, The International Movement for Enforceable Human Rights,,Berrett-Koehler Publishers, San Francisco, 2010 see the website 2048 project.org

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Contratos internacionais e os (futuros) Princpios da Haia: desafios da aplicao e interpretao do direito no-estatal (non-state law) Lauro Gama Jr.1 Genevive Saumier2 Em 2009, a Conferncia da Haia sobre o Direito Internacional Privado3decidiu elaborar um instrumento de soft law por definio, no-vinculante sobre a escolha do direito aplicvel aos contratos comerciais internacionais. Para esse fim, nomeou um Grupo de Trabalho (GT) formado por cerca de vinte especialistas em contratos e arbitragem comercial internacional.4 1
* Doutor em Direito Internacional (USP); Professor-adjunto, Direito Internacional Privado e Contratos, Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (PUC-Rio); Diretor do Comit Brasileiro de Arbitragem (2010-2013); advogado no Rio de Janeiro e So Paulo; Membro do Grupo de Trabalho dos (futuros) Princpios da Haia. Os autores agradecem aos acadmicos Maria Letcia Alencar, Adriana Lacombe e Filipe Seixo pela traduo, para o idioma portugus, de uma verso anterior deste artigo, escrita em ingls, e que pode ser encontrada no seguinte endereo eletrnico: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1971302>.

2 3

** Doutora em Direito (Cambridge); Professor-associado, Faculty of Law, McGill University; advogada inscrita na Quebec Bar. Membro do Grupo de Trabalho dos (futuros) Princpios da Haia.

A Conferncia da Haia sobre o Direito Internacional Privado uma organizao intergovernamental de carter global. Criada em 1893, tornou-se uma organizao permanente em 1955, quando da entrada em vigor do seu Estatuto. A misso da Conferncia da Haia consiste na progressiva unificao das regras de Direito Internacional Privado. Isso inclui a construo de consensos internacionais em torno de questes como jurisdio dos tribunais, direito aplicvel, e o reconhecimento e execuo de sentenas estrangeiras em um variado campo de domnios jurdicos, que vo desde o direito commercial e o direito bancrio ao direito processual internacional; e desde a proteo das crianas at temas ligados ao casamento e ao estado das pessoas. Para maiores informaes, veja: <www.hcch.net>. O Grupo de Trabalho formado por: Neil B. COHEN, Professor of Law, Brooklyn Law School (U.S.A); Hon. Justice Clyde CROFT, Supreme Court of Victoria, Melbourne, Australia; Sibidi Emmanuel DARANKOUM, Professor of Law, University of Montreal (Canada); Andrew DICKINSON, Visiting Fellow in Private International Law, British Institute of International & Comparative Law; Solicitor Advocate, Consultant to Clifford Chance LLP, London, United Kingdom; Ahmed Sadek EL KOSHERI, Partner of Kosheri, Rashed & Riad, Legal Consultants & Attorneys at Law, Cairo, Egypt; Bndicte FAUVARQUE-COSSON, Professor of Law, University Paris II Panthon-Assas, France;

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Neste artigo, procuramos examinar as principais questes enfrentadas pelo Grupo de Trabalho no tocante aplicao do direito no-estatal (non-state law) aos contratos internacionais. Tal aplicao se torna possvel e efetiva atravs da escolha, pelas partes, de regras de direito (rules of law)para reger os vrios aspectos do contrato. Em particular, analisamos os argumentos favorveis proposta, finalmente aceita pelos integrantes do GT, de conferir s partes a faculdade de designar normas no-estatais como direito aplicvel s suas relaes contratuais, independentemente de terem elas concordado em submeter eventual disputa arbitragem. I. Introduo II. Devem os (futuros) Princpios da Haia permitir que as partes escolham regras no-estatais (includas na noo de regras de direito)para reger o contrato internacional? Opo 1) Limitar a possibilidade de escolha do direito noestatal ao contexto da arbitragem; Opo 2) Permitir a designao do direito no-estatal
Lauro GAMA Jr., Advogado especializado em direito internacional e arbitragem comercial; Professoradjunto, Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro, Brasil; Francisco J. GARCIMARTN ALFREZ, Professor of Law, University of Rey Juan Carlos, Madrid, Spain; Daniel GIRSBERGER, Professor, University of Lucerne, Law School, Switzerland; Yujun GUO, Professor of Law, Wuhan University, China; Marielle E. KOPPENOL-LAFORCE, Professor of Law, University of Leiden; Lawyer (International Contracts and Litigation), Houthoff Buruma, Amsterdam, Netherlands; Dieter MARTINY, Professor Em. of Law, Max-Planck-Institut fr auslndisches und internationales Privatrecht Mittelweg, Hamburg, Germany; Campbell McLACHLAN, Professor of Law, Victoria University of Wellington, New Zealand; Jos Antonio MORENO RODRGUEZ, Professor, CEDEP Centro de Estudios de Derecho, Economa y Poltica, Asuncin, Paraguay; Jan L. NEELS, Professor of Private International Law, Faculty of Law, University of Johannesburg, South Africa; Yuko NISHITANI, Associate Professor, Max-Planck-Institut fr auslndisches und Internationales Privatrecht, Hamburg, Germany; Richard F. OPPONG, Lecturer in Law, Lancaster University, Law School, Lancaster, United Kingdom; Genevive SAUMIER, Professor of Law, McGill University, Faculty of Law, Canada; Ivan ZYKIN, Vice-Chair of the International Commercial Court of Arbitration, Chamber of Commerce and Industry of the Russian Federation, Moscow, Russia.

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independentemente do mtodo de resoluo de disputas escolhido pelas partes; Opo 3) Silenciar, nos Princpios da Haia, quanto aplicao do direito no-estatal. III. Direito no-estatal e Regras de Direito: definies e limitaes IV. Os (futuros) Princpios da Haia V. Concluses I. Introduo bvio que, nos estreitos limites deste artigo, no pretenderemos revisitar as bases tericas da autonomia da vontade. Por isso, partimos da ideia convencional segundo a qual tal princpio se eleva ao status de conceito basilar do Direito Internacional Privado, permitindo s partes que figuram em contrato internacional desfrutar do poder de eleger a lei aplicvel s suas relaes. Alm disso, consideramos que a autonomia da vontade, presente em diversas culturas jurdicas mundo afora, goza atualmente de slidas justificativas, quer fundadas na clssica liberdade geral de contratar e definir o contedo do contrato, quer no respeito que se deve render s expectativas razoveis e legtimas das partes,5 eficincia econmica ou necessidade de identificar um direito que seja neutro em relao s partes de um contrato internacional. Da podermos adotar como premissa que o princpio da autonomia 5 Veja, por exemplo: P. E. Nygh, The Reasonable Expectations of the Parties as a Guide to the Choice of Law in Contract and in Tort, 251-1995, Recueil des cours, p. 297: As part of that freedom to determine the terms and conditions of their contract, the parties also have the freedom to choose the applicable law. The principle of autonomy of the will of the parties represents the clearest expression of the legitimate expectations of the parties.

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da vontade das partes (party autonomy) desfruta de suficiente maturidade para integrar todo e qualquer sistema contemporneo de Direito Internacional Privado. Este foi, precisamente, o ponto de partida para a elaborao dos Princpios da Haia sobre a Escolha do Direito Aplicvel aos Contratos Internacionais, um projeto idealizado pela Conferncia da Haia de Direito Internacional Privado.6 Sua gnese coincide com a celebrao, em 2005, da Conveno da Haia sobre Acordos de Eleio de Foro, que ratificou a tendncia de promover a autonomia da vontade nos contratos internacionais.7 A partir da da, o Conselho da Conferncia da Haia recomendou Secretaria Permanente, em 2006, que prosseguisse nos estudos de viabilidade de um novo instrumento, de carter universal, sobre a escolha da lei aplicvel aos contratos internacionais,8 j que os instrumentos regionais existentes, embora dotados de boa tcnica legislativa, exibem aceitabilidade bastante distinta: veja-se, por exemplo, a Conveno Interamericana sobre o Direito Aplicvel aos Contratos Internacionais (Mxico, 1994) e a Regulamento 593/2008, da Unio Europeia (mais conhecido como Regulamento 6 Para uma viso geral do projeto, veja: The PermaNeNT Bureau of The hague CoNfereNCe
PrivaTe iNTerNaTioNal law, Choice of Law in International Commercial Contracts: Hague Principles?,Unif. L. Rev./Rev. dr. unif, 3-4,2010, pp. 883. French version: Choix de la loi applicable aux contrats du commerce international: Des Principes de La Haye?, Rev. crit. DIP, 99:1, 2010, pp. 83-102; Spanish version: Eleccin de la ley aplicable a los contratos de comercio internacional: Principios de La Haya? in: J. Basedow / D.P. Fernndez Arroyo / J.A. Moreno Rodrguez (eds.), Cmo se codifica hoy el derecho comercial internacional?, Asuncin, CEDEP, 2010, pp. 341-363. Para dados mais atualizados do projeto, veja: The PermaNeNT Bureau of The hague CoNfereNCe oN PrivaTe iNTerNaTioNal law, Choice Of Law In International Contracts - Development Process Of The Draft Instrument (Prel. Doc.No 6), February 2011 (todas as referncias a documentos produzidos pela Conferncia da Haia acham-se disponveis online no seguinte endereo: www.hcch. net - Work in Progress e, aps, International Contracts).
oN

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Embora j assinada pela Unio Europeia, Estados Unidos e Mxico, a Conveno apenas foi ratificada por este ltimo. Para maiores informaes, vide: www.hcch.net Feasibility Study on the Choice of Law in International Contracts - Report on Work Carried Out and Preliminary Conclusions (Prel. Doc. No 22 A), March 2007.

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Roma I). Na sequncia dos estudos preparatrios efetuados pela Secretaria Permanente da Conferncia da Haia, da anlise de questionrios enviados aos seus mais de 70 Estados-membros e organizaes internacionais, como a Cmara de Comrcio Internacional (CCI), e aps uma srie de relatrios preliminares, produzidos entre 2007 e 2009,9 o Grupo de Trabalho foi nomeado em fins de 2009. Seu mandato restou assim definido pelo Conselho de Direo da Conferncia da Haia: O Conselho convidou a Secretaria Permanente a dar continuidade ao trabalho de promoo da autonomia da vontade das partes em matria de contratos comerciais internacionais. Em particular, a Secretaria Permanente foi convidada a formar um Grupo de Trabalho composto por especialistas nas reas de direito internacional privado, direito do comrcio internacional e arbitragem internacional a viabilizar o desenvolvimento de um projeto de instrumento no-vinculante por este Grupo de Trabalho.10 O Grupo de Trabalho reuniu-se, presencialmente, em janeiro e novembro de 2010, e, mais recentemente, em junho de 2011, na sede da Conferncia da Haia. Para auxiliar nas suas discusses e deliberaes, seus membros foram divididos em 9 Feasibility Study on the Choice of Law in International Contracts - Overview and Analysis of Existing Instruments (Prel.Doc.No 22 B), March 2007; Feasibility Study on the Choice of Law in International Contracts - Special Focus on International Arbitration (Prel.Doc. No 22 C), March 2007; Feasibility Study on the Choice of Law in International Contracts - Report on Work Carried Out and Suggested Work Programme for the Development of a Future Instrument (Prel. Doc. No 7), March 2009 (todos disponveis online no endereo: www.hcch.net). 10 Report of the Council on General Affairs and Policy of the Conference of 31 March to 2 April 2009 (Prel.Doc.No 1), December 2009.

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Subgrupos, incumbidos de preparar documentos preparatrios para as reunies, nos quais se definiram posies de poltica normativa e propostas objetivas. Esses documentos foram a base das discusses havidas nas reunies, que culminaram na elaborao da primeira minuta dos Princpios da Haia, em fins de 2011. Depois de uma reviso formal e estilstica, essa minuta e um breve documento descritivo das posies adotadas pelo GT sero submetidos considerao do Conselho Diretor da Conferncia de Haia, em abril de 2012. Nosso breve artigo baseia-se em dois documentos preparatrios, elaborados pelo Subgrupo que integramos,11e nos quais examinamos as implicaes relacionadas escolha de um direito no-estatal para reger o contrato internacional. Esse trabalho tambm se inspira nas deliberaes do Grupo de Trabalho e na minuta de instrumento a ser submetida, em breve, ao Conselho Diretor da Conferncia da Haia. evidente que os pontos de vista e opinies aqui apresentados so da exclusiva responsabilidade de seus autores e no representam, necessariamente, a viso de outros membros do Subgrupo, do Grupo de Trabalho ou da Conferncia da Haia. O Subgrupo incumbido do direito no-estatal foi instado a responder seguinte questo: devem os Princpios da Haia permitir que as partes escolham um direito no-estatal para reger seu contrato? Em caso afirmativo, impe-se uma nova indagao: devem os Princpios de Haia definir o que e o que no direito no-estatal?12 Em outras palavras, que tipo de direitos no-estatais, 11 O Subgrupo tambm era integrado por Emmanuel Daramkoum, para o primeiro relatrio
(maio de 2010), e Jos Moreno Rodriguez, para o segundo relatrio (junho de 2011). Todavia, esse trabalho reflete apenas as vises e opinies de seus co-autores, formuladas a partir de dois relatrios (ainda no publicados) submetidos Secretaria Permanente. A questo da incorporao por referncia do direito no-estatal no foi enfrentada neste

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regras e normas podero as partes eleger? A seguir, abordaremos essas e outras questes.

II. Devem os(futuros) Princpios da Haia permitir que as partes escolham regras no-estatais (includas na noo de regras de direito)para reger o contrato internacional? No que tange questo principal i.e., se os Princpios de Haia devem chancelar a possibilidade de as partes em um contrato internacional designarem normas no-estatais para reg-lo trs alternativas logo se delinearam: poder-se-ia cogitar de (i) limitar a possibilidade de escolha do direito no-estatal ao contexto da arbitragem; de (ii) permitir a designao do direito no-estatal independentemente do mtodo de resoluo de disputas escolhido pelas partes; ou, ainda, de (iii) silenciar, nos (futuros) Princpios da Haia, quanto aplicao do direito no-estatal. Embora o Grupo de Trabalho se haja inclinado pela segunda alternativa,13ser proveitoso examinar em detalhe todas as trs opes que se lhe apresentaram. Opo 1) Limitar a possibilidade de escolha do direito noestatal ao contexto da arbitragem Esta opo reflete o status quoda matria, quer no plano
projeto da Conferncia da Haia, eis que no equivale escolha de um direito no-estatal como aplicvel ao contrato.

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Report on the Second Meeting of the Working Group on Choice of Law in International Contracts (15-17 November 2010), p. 3 (disponvel online).

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internacional, quer nos direitos nacionais. Atualmente, a imensa maioria dos instrumentos que regulam a arbitragem permite a escolha de regras de direitopara disciplinar o mrito do litgio.14 Esse conceito, como se sabe, inclui a aplicao ao contrato internacional tanto das normas do direito estatal como das regras de direito noestatal. Por outro lado, a imensa maioria dos ordenamentos nacionais e dos instrumentos internacionais sobre o tema probem ou, pelo menos, no admitem clara e expressamente a escolha de normas no-estatais para reger o contrato internacional. E isso se d, especificamente, quando as controvrsias entre as partes contratantes so submetidas a um juzo estatal.15 E assim se d porque, perante rgos do judicirio somente o direito estatal eleito pelas partes levado em considerao na soluo do litgio contratual (supondose, ainda, que seja reconhecido s partes o direito de escolher a lei aplicvel ao contrato). Em outras palavras, o direito no-estatal escolhido pelas partes normalmente no ter vez na soluo da controvrsia, a menos que as partes tambm tenham ajustado uma conveno de arbitragem. Essa posio, que dominante, reflete mudanas que ocorreram no direito da arbitragem nos ltimos quarenta anos, tudo como demonstra a seleo que fizemos de leis nacionais de arbitragem e de regras arbitrais aprovadas por instituies e organizaes internacionais. Vejamos, em primeiro lugar, uma relevante fonte internacional: os instrumentos de arbitragem elaborados pela Comisso das Naes 14 Prel. Doc. No 22 C (nota 4). 15 L. gaNNag. Le contrat sans loi en droit international priv , 11.3 Electronic Journal of
Comparative Law, 2007, pp. 12 ss., disponvel em : <www.ejcl.org>.

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Unidas para o Direito do Comrcio Internacional (CNUDCI/ UNCITRAL).16 Suas referncias lei aplicvel ao mrito da arbitragem exibem nitidamente a evoluo do tratamento do tema em direo possibilidade de escolha de um direito no-estatal, ora adotada em Haia. Em especial, confira-se abaixo as duas verses, de 1976 e de 2010, das Regras de Arbitragem da UNCITRAL: Regras de Arbitragem da UNCITRAL (1976) Artigo 33 1. O tribunal arbitral aplicar a lei que as partes tenham designado como aplicvel ao mrito do litgio. Caso as partes no indiquem a lei aplicvel, o tribunal arbitral aplicar a lei determinada segundo as normas de conflito de leis que estime aplicveis. (grifos nossos) Regras de Arbitragem da UNCITRAL (2010) Artigo 35 1. O tribunal arbitral aplicar as regras de direito que as partes tenham designado como aplicveis ao mrito do litgio. Caso as partes no indiquem as normas de direito aplicveis, o tribunal arbitral aplicar a lei que estime apropriada. (grifos nossos) Foi em 1985, com a publicao da Lei-Modelo da UNCITRAL sobre Arbitragem Comercial Internacional, que se passou a adotar a expresso regras de direito, em lugar de lei aplicvel. O Comentrio Oficial ao artigo da Lei-Modelo assim 16
Sobre o trabalho da CNUDCI/UNCITRAL, veja-se: www.uncitral.org

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justificou a modificao: (...) Ademais, ao se referir escolha de regras de direito e no de uma lei, a Lei-Modelo amplia o leque de opes disponveis para a partes no que tange escolha das normas de direito substantivo aplicveis ao mrito da controvrsia, porquanto as partes podem, por exemplo, eleger de comum acordo normas de direito que tenham sido elaboradas por um organismo internacional, e que, no entanto, ainda no tenham sido incorporadas a nenhum ordenamento jurdico nacional. As atribuies do tribunal arbitral, por outro lado, se ajustam a pautas mais tradicionais. Quando as partes no tenham designado a lei aplicvel, o tribunal arbitral aplicar a lei, dizer a lei nacional, que determinem as normas de conflitos de leis que estime aplicveis.17 A mudana empreendida pela UNCITRAL em seus instrumentos sobre arbitragem, ampliando a noo de direito aplicvel, foi determinante para subsidiar a formulao de uma regra que possibilitasse a escolha dirigida a normas de direito no-estatal. Alm do mais, tais instrumentos serviram de modelo para outros organismos, como evidencia a evoluo experimentada, a partir de 1988, pelas Regras de Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional (CCI): ICC Arbitration Rules (1988) Artigo 13 3. As partes tero liberdade para determinar a lei a ser aplicada pelo rbitro ao mrito da disputa. Na ausncia de indicao pelas 17
http://www.uncitral.org/pdf/spanish/texts/arbitration/ml-arb/ml-arb-s.pdf

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partes da lei aplicvel, o rbitro aplicar a lei designada como competente pelas regras de conflito que julgue apropriadas.

ICC Arbitration Rules (1998) Artigo 17 Regras de direito aplicveis ao mrito 1. As partes tero liberdade para escolher as regras jurdicas a serem aplicadas pelo Tribunal Arbitral ao mrito da causa. Na ausncia de acordo entre as partes, o Tribunal Arbitral aplicar as regras que julgar apropriadas.

ICC Arbitration Rules (2012) Artigo 21 Regras de direito aplicveis ao mrito 1. As partes tero liberdade para escolher as regras de direito a serem aplicadas pelo tribunal arbitral ao mrito da causa. Na ausncia de acordo entre as partes, o tribunal arbitral aplicar as regras que julgar apropriadas.

Hoje, a referncia a regras de direito tornou-se comum tanto em regras de arbitragem institucionais como em legislaes nacionais. Confira-se: Costa Rica

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Lei sobre Arbitragem Comercial Internacional (2011) Artigo 28 1. O Tribunal Arbitral decidir o litgio em conformidade com as normas de direito escolhidas pelas partes como aplicveis ao mrito do litgio. Mxico Cdigo de Comrcio Artigo 1445 O tribunal arbitral decidir o litgio em conformidade com as normas de direito escolhidas pelas partes. Regras do Centro de Arbitragem do Mxico (CAM, 2009) Artigo 23 As partes podem escolher livremente o direito que o Tribunal Arbitral dever aplicar ao mrito do litgio. Na ausncia de escolha, o Tribunal Arbitral aplicar as regras de direito que julgue apropriadas. Estados Unidos Canad Mxico Centro de Arbitragem e Mediao Comercial das Amricas (CAMCA/AAA) Regras de Arbitragem (1996) Artigo 30 1. O tribunal arbitral deve aplicar as leis ou regras de direito designadas pelas partes como aplicveis disputa. Caso as partes deixem de indic-las, o tribunal aplicar a lei ou leis que determine serem apropriadas.

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Brasil Lei de Arbitragem (1996) Artigo 2o 1. Podero as partes escolher livremente as regras de direito que sero aplicadas na arbitragem, desde que no haja violao aos bons costumes e ordem pblica. Frana Novo Cdigo de Processo Civil (Dcret 2011-48) Article 1511 O tribunal arbitral decidir o litgio de acordo com as regras de direito escolhidas pelas partes ou, na falta destas, de acordo com aquelas que ele considere adequadas. Japo Lei de Arbitragem 2003 Article 36 Direito substantivo a ser aplicado no laudo arbitral 1. O tribunal arbitral decidir a disputa em conformidade com as regras de direito acordadas pelas partes como aplicveis ao mrito do litgio. Como se v, a expresso regras de direito hoje predominante, assim em leis de arbitragem como em instrumentos internacionais e regras institucionais. Seu significado, geralmente aceito, o de que as partes podem escolher algo diverso de uma legislao nacional para reger sua relao contratual, inclusive o acordo mediante o qual

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submetam quaisquer disputas arbitragem. Ainda existem algumas poucas leis de arbitragem, instrumentos internacionais e regras institucionais ainda limitam a escolha das partes apenas lei aplicvel. Parece-nos, todavia, que tais instrumentos se encontram presos a uma poca j revoluta, sendo o mais recente deles da dcada de 1980.18 s vezes, um contrato ou clusula de lei aplicvel em separado podem omitir-se em declarar expressamente a possibilidade de as partes escolherem regras no-estatais. Ainda assim, bem provvel que um tribunal arbitral venha a acatar as indicaes das partes e aplicar, ao mrito da causa, as regras indicadas. Se no houver, nos termos da lei da sede da arbitragem ou da lei do Estado de reconhecimento da sentena arbitral,proibio expressa aplicao de regras no-estatais em arbitragem, a escolha das partes dever ser admitida e respeitada. Em nossa opinio, no haver razo para a incidncia das hipteses de recusa previstas no Artigo V (1) ou (2) da Conveno de Nova Iorque sobre o Reconhecimento e Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras. Portanto, os Princpios da Haia efetivamente refletem a poltica e prtica atuais ao chancelarem, no contexto arbitral, a possibilidade de as partes de escolherem, como direito aplicvel ao contrato, normas diversas das leis de um determinado pas. Os Princpios da Haia tambm exprimem a atualidade quando se valem da expresso regras de direito para indicar a possibilidade de escolha de regras no-estatais. Permanece a questo, no entanto, de saber se esta poltica e prtica devem se limitar ao cenrio arbitral ou devem 18
Ver, por exemplo, Rules of Procedure of the Inter-American Arbitration Commission (1988), Rules of Procedure of the Inter-American Arbitration Commission (1988), International Arbitration Rules of Zurich Chamber of Commerce (1989).

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estar igualmente disponveis aos litigantes em sede judicial, ou seja, independentemente do mtodo de resoluo de conflito. Esta segunda opo explorada a seguir. Opo 2) Permitir a designao do direito no-estatal independentemente do mtodo de resoluo de disputas escolhido pelas partes; Esta seria uma opo inovadora para praticamente todos os sistemas jurdicos contemporneos. De fato, fora do contexto arbitral nenhum sistema de direito internacional privado prev explicitamente a possibilidade de escolha de regras no-estatais pelas partes em um contrato internacional.19 Em outras palavras, quando as partes no tiverem acordado resolver seus conflitos atravs de arbitragem, ficaro limitadas designao da lei de um determinado pasquando forem exercer sua opo pelo direito aplicvel. O Subgrupo de regras no-estatais defendeu esta opinio em seu relatrio preliminar, submetido discusso na segunda reunio do Grupo de Trabalho, em novembro de 2010. Entre as opes 1 e 2, ou seja, entre reservar a designao de regras no-estatais para o cenrio arbitral ou permitir esta designao independentemente do mtodo de resoluo de conflitos, esta ltima sem dvida a mais racional. Pelo simples fato de que, na maior parte dos ordenamentos jurdicos contemporneos, a arbitragem hoje desfruta de legitimidade e efetividade idnticos ao de que goza o sistema judicial de soluo 19
Embora alguns autores argumentem que, em algumas jurisdies, a legislao permite s partes eleger o direito no-estatal para reger um contrato internacional. Vide as dos Estados de Oregon e Louisiana, in S.C. SymeoNideS, Contracts Subject to Non-State Norms, AJCL, 54, 2006, p. 209.

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de conflitos. No plano terico, permitir a designao de regras no-estatais no necessariamente implica admitir a possibilidade de um contrat sans loi/droit, assim entendido como o contrato independente de qualquer direito, e governado unicamente por suas prprias provises.20 Bem ao contrrio, ao prever-se tal possibilidade nos Princpios da Haia, as regras no-estatais aplicveis ao contrato sero determinadas atravs de um sistema de normas de conflito. Dito de outro modo, o direito no-estatal designado pelas partes no ter efeito vinculante per se, mas tornar-se- vinculante em consequncia da vontade das partes de se vincularem ao sistema jurdico noestatal designado. E a efetividade da vontade das partes, a seu turno, advm de uma regra conflitual prevista,ou diretamente pela lei do Estado (i.e., no seu sistema de DIPr), ou, indiretamente,em procedimentos arbitrais dotados de efeitos vinculantes, como tal reconhecidos por ordenamentos e jurisdies estatais. Na verdade, esse argumento deita razes nas mesmas razes que sustentam a expresso tradicional da autonomia das partes nos inmeros sistemas que autorizam a escolha da lei aplicvel ao contrato.21 A autonomia da vontade exprime a inteno das partes de se vincularem ao seu compromisso contratual. Por sua vez, a eleio da lei aplicvel constitui um meio de maximizar a autonomia das partes, porque reconhece que elas, no mbito das relaes contratuais internacionais, podem ter um interesse legtimo em 20 21
Vide L. gaNNag (nota 13). Vide a discusso em Prel. Doc. No 22 B (nota 7).

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escolher uma lei que reger seu contrato, que seja, por exemplo: a) uma lei neutra, que no seja vista como benfica para uma das partes em detrimento da outra (por ex. a lei sua; b) uma lei que atenda s suas necessidades particulares (por ex. uma lei comercial bem desenvolvida Nova York); c) uma lei melhor adaptada s relaes comerciais internacionais (que pode no ser uma lei estatal, mas um instrumento internacional ou outra fonte de direito no-estatal, como os Princpios do UNIDROIT). Permitir a designao de regras no-estatais alarga o escopo do princpio da autonomia da vontade das partes. De uma perspectiva econmica,pode ser entendida como um modo de maximizar o interesse individual das partes (por ex., na escolha de regras que vigorem em ramos especficos de comrcio), um relacionamento mais equilibrado (ou seja, em prol da neutralidade e da minimizao dos efeitos de normas imperativas e da ordem pblica) e a transparncia em suas relaes.22 Isto, por sua vez, promove a estabilizao da expectativa das partes no contrato, muito embora a eventual escolha de um sistema no-estatal possa tornar mais difcil a verificao do seu contedo e tambm limitar a obteno de informaes, em comparao com as fornecidas pela lex fori, o que afeta a certeza jurdica. Apesar do forte apoio autonomia da vontade das partes como base para permitir a designao de regras no-estatais, esta orientao igualmente apresenta limitaes. Assim, as posies adotadas pelos Princpios da Haia sobre a designao do direito 22
Vide J. BaSedow, Lex Mercatoria and the Private International Law of Contracts in Economic Perspective in: J. Basedow / T. Kono / G. Ruhl (eds.), An Economic Analysis of Private International Law, Tubingen, Mohr Siebeck, 2006, p. 71.

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aplicvel contemplaram situaes em que a autonomia das partes j tradicionalmente restrita, a fim de compensar outras polticas relevantes. Por exemplo, os Princpios da Haia no se aplicaro a relaes de consumo nem a contratos internacionais de trabalho, tampouco a quaisquer outros contratos nos quais as partes tipicamente no possuam igual poder de barganha.23 Em outras palavras, a escolha de um direito no-estatal no se estender a contratos nos quais a autonomia das partes j seja limitada pela maioria dos sistemas jurdicos domsticos e internacionais. Ademais disso, a designao de regras no-estatais tambm balizada pelos mesmos limites impostos eleio da lei de qualquer Estado, ou seja, pelo respeito s normas imperativas e ordem pblica.24 Cabe ainda notar que esta opo, ora adotada pelo Grupo de Trabalho, tem a vantagem adicional de incentivara atuao dos tribunais nacionais na resoluo de disputas comerciais internacionais, bem como o desenvolvimento de uma jurisprudncia pretoriana do direito comercial internacional. Tal circunstncia, ademais, converge com os propsitos da Conveno da Haia sobre Acordos de Eleio de Foro, de 2005, que oferece s as partes em contratos comerciais internacionais uma alternativa judicial efetiva para a resoluo de litgios. Se optasse por excluir a designao de regras no-estatais nos Princpios da Haia, a Conferncia da Haia acabaria por reduzir significativamente o papel da Conveno sobre Eleio de Foro. Em nossa opinio, a autonomia da vontade das partes reforada quando as partes passam a dispor de opes efetivas a respeito da 23 24
Report of the Working Group Meeting (21-22 January 2010), p. 2 (disponvel online em http://www.hcch.net/upload/wop/contracts_rpt_e.pdf). Como previsto na proposta dos Princpios da Haia.

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soluo de conflitos e da lei aplicvel. Ao estender a possibilidade de escolha de regras no-estatais para a esfera judicial, estes dois elementos de conflitos comerciais internacionais so finalmente dissociados, maximizando a autonomia da vontade das partes. Dito de outro modo: para conferir efetividade escolha de um direito no-estatal deixa de ser imperativa a escolha da via arbitral para a soluo de litgios. Finalmente, vale notar as variantes em torno desta opo, que incluem, por exemplo, restringir a escolha em favor de regras noestatais (no cenrio judicial) a normas elaboradas por organizaes de reputao internacional especializadas no tema, como UNIDROIT, UNCITRAL, CCI etc., ou a regras no-estatais j estabelecidas como tais pela comunidade jurdica (e.g., Princpios do UNIDROIT, Princpios do Direito Contratual Europeu - PECL etc.). Esta variante, por exemplo, est ligada a uma outra questo: a definio do que sejam regras no-estatais (ou regras de direito) ou a imposio de limitaes aos seus contornos, e ser explorada mais a fundo na Parte III a seguir. Se, de um lado, ainda h consenso generalizado sobre o fato de o direito positivo no conferir aptido a um sistema no-estatal para regular contratos objeto de disputas submetidas a tribunais judiciais, a proposta da Comisso Europeia para um Regulamento sobre o Direito Aplicvel s Obrigaes Contratuais,25pretendeu, alguns anos atrs, modificar esta atitude.
Roma I, proposta de 2005 (2005/0261 (COD) Artigo 3- Liberdade de escolha

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Regulamento (EC) No 593/2008, conhecido como Roma I.

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1. Sem prejuzo dos artigos 5, 6 e 7, o contrato ser regido pela lei escolhida pelas partes. As partes tambm podem escolher como lei aplicvel os princpios e regras de direito substantivo contratual reconhecidos internacionalmente ou na Comunidade (...)

A redao proposta contemplava a designao de regras noestatais, tal como esclarecido no comentrio ao Artigo 3: Para fortalecer ainda mais o impacto da vontade das partes, um princpio-chave da Conveno, o pargrafo 2 autoriza as partes a escolherem como lei aplicvel um conjunto de regras no-estatais. O formato das palavras utilizadas autoriza a escolha dos Princpios do UNIDROIT, dos Princpios do Direito Contratual Europeu ou de um possvel futuro instrumento opcional de direito comunitrio, ao mesmo tempo em que exclui a lex mercatoria, que no suficientemente precisa, ou codificaes privadas no reconhecidas adequadamente pela comunidade internacional.26 Portanto, em sua proposta original, o atual Regulamento Roma I que disciplina os conflitos de leis em matria contratual em toda a Unio Europeia aceitava a escolha de certas manifestaes do direito contratual no-estatal, rejeitando outras. Ao final, no entanto, este segundo pargrafo foi excludo da verso definitiva do Regulamento adotado,27 eliminando a opo, ento conferida 26 Proposal for a Regulation of the European Parliament and the Council on the Law
Applicable to Contractual Obligations (Rome I), COM(2005) 650 final, Brussels, 15.12.2005.

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O Artigo 3o do Regulamento Roma I exibe a seguinte dico: Artigo 3o Liberdade de escolha 1. O contrato rege-se pela lei escolhida pelas partes. A escolha deve ser expressa ou resultar de

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s partes, de selecionar outro direito que no a legislao estatal. As razes para tal excluso permanecem obscuras e, de certo modo, surpreendentes, dada a acolhida majoritariamente positiva experimentada, em vrios setores, deste ponto da proposta.28 Em vista do status quo do cenrio jurdico, onde impera a recusa de Estados e sistemas uniformes de direito internacional privado em permitir a designao de regras no-estatais, a opo final dos Princpios da Haia poderia ter sido a de no tomar posio sobre o tema. O significado e a consequncia de tal atitude so considerados na seo seguinte. Opo 3) Silenciar, nos Princpios da Haia, quanto aplicao do direito no-estatal. Esta opo consistiria em nada explicitar a respeito do significado de lei na frmula normativa adotada para a escolha da lei aplicvel aos contratos internacionais. Uma opo como esta no exprime nenhuma posio particular na designao de um direito no-estatal, mas, ao contrrio, deixa espao para a interpretao a ser dada pelo tribunal arbitral ou pelo juiz incumbidos de decidir o litgio.
forma clara das disposies do contrato, ou das circunstncias do caso. Mediante a sua escolha, as partes podem designar a lei aplicvel totalidade ou apenas a parte do contrato. 2. Em qualquer momento, as partes podem acordar em subordinar o contrato a uma lei diferente da que precedentemente o regulava, quer por fora de uma escolha anterior nos termos do presente artigo, quer por fora de outras disposies do presente regulamento. Qualquer modificao quanto determinao da lei aplicvel, ocorrida posteriormente celebrao do contrato, no afecta a validade formal do contrato, nos termos do artigo 10.o, nem prejudica os direitos de terceiros. 3. Caso todos os outros elementos relevantes da situao se situem, no momento da escolha, num pas que no seja o pas da lei escolhida, a escolha das partes no prejudica a aplicao das disposies da lei desse outro pas no derrogveis por acordo.

28 Ver a discusso em K. Boele-woelki, Where Do We Stand on the Rome I Regulation?, in: K. Boele-Woelki/F. Grosheide (eds), The Future of European Contract Law, Kluwer Law International, 2007, pp. 19-41, na seo 3.4 do trabalho.

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Experiment, Chicago-Kent Law Review, 76, 2001, pp. 1789-1819.

Como a eleio de regras no-estatais pelas partes aceita no contexto arbitral, isso no representaria qualquer mudana no status quo. No plano judicial, contudo, a ambiguidade resultante do silncio nos Princpios da Haia poderia ensejar modificaes no status quo, sem as impor. Cada jurisdio teria a possibilidade de evoluir conforme o seu prprio ritmo, dependendo da avaliao que fizesse dessa opo e, talvez, do influxo da experincia de outras jurisdies estatais. Esta opo implica um modelo explcito e dinmico de harmonizao, mais orgnico do que formal, fundado na experincia prtica enquanto significativa (e legtima) fonte de mudana normativa.29 A opo de permanecer silente sobre a designao do direito no-estatal no envolve presunes (sejam negativas ou positivas) sobre o que as partes em controvrsias comerciais internacionais desejam no tocante lei reguladora do contrato. Em verdade, deixa que as prprias partes determinem, baseadas em seus interesses e necessidades particulares, o caminho que a lei deve seguir. Neste sentido, esta opo pode ser entendida como a que mais reverente autonomia da vontade das partes. Por outro lado, deixar de fazer qualquer meno ou afirmao sobre o direito no-estatal apresenta a notvel desvantagem de criar insegurana jurdica e deixar sobre os ombros dos agentes do comrcio internacional o nus de fazer avanar o direito. Isto talvez reduziria o importante papel da Conferncia da Haia na evoluo de regras comerciais internacionais no-estatais e nas respectivas normas de conflito. 29 Vide, por exemplo, H.P. gleNN, Conflicting Laws in a Common Market? The NAFTA

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Por todas estas razes, o Subgrupo incumbido de elaborar propostas sobre o direito no-estatal optou por no defender esta terceira opo, preferindo, de longe, a segunda opo acima discutida. Tendo decidido endossar a designao de regras no-estatais tanto para o contexto arbitral quanto para o judicial, o Subgrupo teve de encarar o desafio posterior de decidir sobre a necessidade de uma definio dos contornos do direito no-estatal ou de outros meios de limitar esta designao. A Parte III deste trabalho devotada para esta incmoda questo.

III. Direito no-estatal ou Regras de Direito: definies e limitaes Numa viso mais ampla, a autonomia da vontade das partes favorece uma formulao aberta de regras de direito, reconhecendo-lhes a oportunidade de designar a lei aplicvel de acordo com o que consideram o seu melhor interesse. Qualquer limitao na opo exercida pelas partes requer, ou estabelecer uma lista fechada de escolhas potenciais, ou um critrio de seleo. Ambas as alternativas restringem a autonomia das partes e apresentam obstculos, tanto em termos tericos como prticos. No plano terico, qualquer tentativa de estabelecer uma lista fechada de critrios supe a possibilidade de identificar ou distinguir corpos normativos de acordo com objetivo ou critrio definido. Isto implica normalmente a diviso entre normas escritas e no-escritas, particulares e gerais, hard ou soft law etc. Uma concepo binria de normais legais, como esta, no mais reflete a realidade da criao

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normativa ou do comportamento das normas. Normas estatais vm sendo, cada vez mais, elaboradas com a contribuio prxima de entidades privadas, ou, at mesmo, atravs de delegao a essas entidades (e.g., normas contbeis do International Financial Reporting Standards, adotadas no Brasil).30 De outro lado, cada vez mais empresas e grandes corporaes tratam como compulsrias normas tradicionalmente vistas como novinculantes. Como demonstrado por Peer Zumbansen no tocante a normas de governana corporativa: Normas de governana corporativa constituem um exemplo eloquente da transformao do tradicional cenrio de normatividade oficial, exclusivamente centrada no Estado, em favor de um processo cada vez mais descentralizado, dotado de vrios nveis de produo normativa. Ao mesmo tempo, as normas passam no apenas a ser produzidas em mltiplos nveis: a natureza destas normas muda, ela mesma, dramaticamente. Esta constelao, no entanto, sugere nada menos do que uma contestao fundamental e eroso de limites entre atores estatais e no-estatais, entre leis oficiais e no-oficiais, entre uma ordenao privada e pblica...31 Seguindo o entendimento mais atual, atinente natureza das normas e suas respectivas fontes, o Subgrupo para o direito noestatal props que os Princpios da Haia evitassem impor qualquer 30 No Brasil, a Lei 11.638, sancionada em 2007, alterou a Lei das Sociedades Annimas,
de 1976, e determinou que todas as empresas brasileiras de capital aberto apresentem seus demonstrativos financeiros elaborados segundo a norma internacional de contabilidade denominada IFRS. Esta, por sua vez, so normas criadas e publicadas pelo International Accounting Standards Board (IASB), um organismo privado sem fins lucrativos.

31 P. ZumBaNSeN, Neither Public nor Private, National nor International: Transnational Corporate Governance from a Legal Pluralist Perspective, J. Law & Soc., 38, 2011, p. 50 at p. 73.

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critriodistintivo entre as diversas regras de direitoporventura escolhidas pelas partes. De fato, qualquer imposio nesse sentido teria exigido, igualmente,adotar posio terica acerca da natureza da lei, de modo a justificar a deciso de limitar as opes disponveis atravs de um critrio seletivo. Entendemos que essa tentativa estaria fadada ao insucesso no seio do Grupo de Trabalho,eis que elefunciona mediante a construo de consensos em torno dos temas debatidos, a partir da viso de especialistas de diversas tradies e formaes jurdicas. Ademais, proceder de modo diverso geraria srias implicaes prticas, que poderiam minar a posio de princpio adotada sobre o direito no-estatal. que, se a eleiodo direito aplicvel for balizada por um critrio de seleo das regras, estabelecido no sistema de conflitos,ento a escolha das partes perder seu carter definitivo, j que a adequao das regras de direito eleitas poder ser desafiada.32 No entender do Subgrupo, os Princpios cumprem melhor o seu papel ao evitar a adoo de qualquer regra que, em seus prprios termos, encoraje litgios relacionados sua interpretao ou mbito de aplicao. Enquanto evita este risco, uma lista fechada traz consigo a bvia, porm igualmente negativa,consequncia potencial de tornar-se obsoleta dentro de um curto prazo (por exemplo, uma lista restrita aos instrumentos atualmente existentes excluiria a opo de incorporar um futuro Cdigo Europeu de Direito Contratual). Para que a autonomia da vontade seja integralmente prestigiada e responda aos objetivos insculpidos no Prembulo dos Princpios da 32
Por exemplo, uma das partes em disputa poder atacar as regras de direito escolhidas sob a alegao de que elas no so amplamente reconhecidas.

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Haia,33 a melhor alternativa formular uma norma aberta (openended rule), que no limite aprioristicamente as escolhas a serem feitas pelas partes que pretendam submeter suas relaes ao direitono estatal.34 Esse caminho oferece s partes todas as vantagens de uma verdadeira autonomia da vontade, mas por outro lado impe-lhesa responsabilidade associada ao exerccio da escolha. Considerando que a designao do direito no-estatal resulta da inteno das partes, presume-se que tal escolha seja fundamentada, e no aleatria. Antes de mais nada, relembre-se que a autonomia da vontade no impe a escolha do direito no-estatal s partes contratantes. As razes para limitar a extenso do poder de escolha das partes, caso decidam exerc-la, no se coadunam com o prprio princpio da autonomia da vontade. E, porquanto esta designao ser sempre balizada pela ordem pblica e por normas imperativas internacionais, o risco de as partes abusarem desta liberdade de eleio do direito no-estatal no se contrape, em igual medida, violao representada por qualquer restrio apriorstica prpria liberdade de escolha.
Tal abordagem est em consonncia com o significado atual do princpio da autonomia da vontade das partes, como asseverado por P.E. Nygh na seguinte passagem de seu curso da Haia: H muito fundamental no direito dos contratos que: As partes so livres para celebrar um contrato e para determinar seu contedo. Conforme o UNIDROIT corretamente declara: O princpio da liberdade contratual de suma importncia no contexto do comrcio internacional. O direito dos empresrios de decidir livremente a quem vo oferecer seus produtos ou servios e por quem eles desejam ser providos, bem como a possibilidade de livremente acordarem com os termos e condies de transaes individuais, so os pilares de uma ordem econmica internacional aberta, orientada para o mercado e competitiva Como parte dessa liberdade para determinar os termos e condies do seu contrato, as partes tambm tm a liberdade de escolher a lei aplicvel. O princpio da autonomia da vontade das partes representa a mais clara expresso das expectativas legtimas das partes. (P.E. Nygh (Nota 3)).

33 34

Para um verso anterior do Prembulo, ver Prel. Doc. 6 (Nota 4), Anexo IV, p. i.

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Cumpre salientar que, durante as negociaes do Regulamento Roma I,houve uma tentativa de circunscrever o direito no-estatal segundo a sua fonte. O Instituto Max Planck de Direito Internacional Privado e Comparado props um tipo de appellation contrle para o direito no-estatal, sugerindo a seguinte emenda Proposta Roma I original: 3(2). As partes podero igualmente escolher como direito aplicvel os princpios e conjuntos de regras de direitocontratual substantivo reconhecidos internacionalmente ou no mbito da Comunidade.35 A explicao apresentada pelo Instituto para a referida proposta foi a seguinte: Artigo 3 (2) Roma I-P: Possibilidade de escolha de princpios reconhecidos internacionalmente 26. O Instituto apoia a deciso da Comisso Europeia no sentido de permitir que as partes em contratos transfronteirios possam escolher, como direito aplicvel, princpios e regras internacionalmente reconhecidos. Todavia, tais princpios devem satisfazer determinados requisitos. O respectivo conjunto de princpios h de ter sido criado por um rgo independente, imparcial e neutro; seu contedo deve ser equilibrado e protegido contra abusos e desvio de certasnormas imperativas; deve, ainda, regular direitos e deveres de modo razoavelmente abrangente. O 35
RabelsZ, 71, 2007, p. 225; ver tambm RabelsZ, 68, 2004, p. 1.

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Instituto recomenda sejam tais critrios explicitamente declarados nos consideranda do Regulamento... 30. O Instituto acolhe o entendimento da Comisso de que a chamada lex mercatoria no se qualifica como um conjunto de regras suscetveis de eleio. 31. Para fins de esclarecimento, deve tambm constar do prprio texto do Artigo 3 (2) P Roma I que somente um conjunto de regras suficientemente abrangente poder ser eleito como direito aplicvel. 32. Com efeito, o Instituto sugere sejam inseridas as palavras conjunto de antes do termo regras. Como indicado anteriormente, a proposta da Comisso Europeia no sentido de estender a autonomia da vontade escolha do direito no-estatal no logrou sucesso. Embora no seja possvel afirmar que tal fato estivesse relacionado a questes conceituais, a natureza controversa de tal intento no pode ser subestimada. Na verdade, uma referncia aberta ao direito no-estatal nos Princpios da Haia gera o desafio adicional de identificar o contedo do direito no-estatal designado, particularmente quando a escolha no recai sobre um instrumento ou codificao j existentes, mas sim sobre princpios no-escritos ou no-sistematizados, como a lex mercatoria. Esta ausncia de preciso, ou mesmo de abrangncia, muitas vezes citada comoforte argumento contrrio ao acerto de se permitir que tal escolha seja autorizada s partes contratantes.

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Mais uma vez, entretanto, o prprio princpio da autonomia da vontade fornece a resposta a este desafio. Se a autonomia das partes levada srio e valorizada, porquanto corresponde a interesses legtimos das partes (e dos Estados que a apoiam), no h razes para limitar-se a opo das partes com base em nenhum destes dois potenciais defeitos. Contanto que as partes sejam as responsveis por identificar e estabelecer a natureza e o contedo das regras relevantes do direito no-estatal que invocam em apoio aos seus pleitos, a dificuldade desta tarefa no deve configurar uma objeo vlida escolha realizada. Sustentar o contrrio sugere paternalismo, que a anttese da autonomia da vontade. Esta posio adotada pelo Grupo de Trabalho no requer, necessariamente, uma nova regra em matria de produo ou nus da prova, embora isto possa ser aconselhvel. Tal regra poderia especificar que as partes que elejam o direito no-estatal tenham o nus de estabelecer o seu contedo e significado para o julgador, seja ele juiz ou rbitro.36 Isto no impediria a aplicao de regras mais generosas em matria de prova, disponveis em determinados ordenamentos, e que permitem aos tribunais buscar opinies de especialistas acerca do contedo do direito estrangeiro ou mesmo fazer sua prpria pesquisa.37 Reconhecendo a novidade de sua proposta (e sua natureza controversa), o Subgrupo para o direito no-estatal sugeriu que 36 37
Ver o 2008 Report and Resolution on Ascertaining the Contents of the Applicable Law in International Commercial Arbitration da ILA, que inclui orientaes teis sobre as responsabilidades das partes neste tocante (disponvel em http://www.ila-hq.org/en/committees/index.cfm/cid/19). Por exemplo, uma regra relevante no Cdigo Civil do Qubec determina que a pode-se levar em considerao a lei ... de um Estado estrangeiro, desde que tenha sido pleiteado. O tribunal pode ainda exigir que a prova seja feita nos termos de tal lei; isto pode ser feito, dentre outros meios, pelo depoimento de um especialista ou pela apresentao de um certificado emitido por um jurisconsulto ... (art. 2.809).

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o comentrio oficial que acompanhar os Princpios da Haia fornea exemplos de direito no-estatal, desde os instrumentos j existentes (e.g. Conveno de Viena sobre a Venda Internacional de Mercadorias - CISG),38 at codificaes a-nacionais (e.g. Princpios do UNIDROIT, PECL), e referncias mais abertas como a lex mercatoria. O comentrio tambm poder oferecer exemplos de clusulas de eleio do direito aplicvel que visem escolha de direito no-estatal, como fez o UNIDROIT em nota de rodap no Prembulo dos seus Princpios,39 e como tambm faz a CCI em vrios de seus modelos contratuais.40 Por fim, tendo em mira que os Princpios da Haia no preveem uma regra de conflito para os casos em que as partes tenham deixado de efetuar a escolha do direito aplicvel (absence of choice),41 a ttulo principal ou subsidirio, o Subgrupo entendeu que o comentrio oficial devia tambm orientar as partes no tocante ao preenchimento de lacunas que possam surgir na aplicao do direito no-estatal designado. Sobre este tema, os Princpios UNIDROIT sugerem alternativas s partes em nota de rodap do 38
Nos casos em que a CISG no se aplica em virtude de seus prprios termos, previstos no seu Artigo 1, mas em razo de as partes a terem escolhido como direito aplicvel ao contrato de venda internacional (como, por exemplo, num contrato entre vendedor estabelecido no Brasil e comprador no Reino Unido). Partes que desejem dispor no sentido de que seu contrato seja regulado pelos Princpios podem usar as seguintes palavras, acrescidas das excees ou modificaes desejadas: Este contrato ser regulado pelos Princpios UNIDROIT (2010) [exceto em relao aos artigos ...], Princpios UNIDROIT relativos aos Contratos Comerciais Internacionais (disponvel em www.unidroit.org).

39 40 41

Vide, por exemplo: F. BORTOLOTTI, Drafting and Negotiating International Commercial Contracts, Kluwer, 2009, chap. 2.8. A clusula de preenchimento de lacunas na Proposta de Roma I - 2005 (art. 3 (2)) especificamente incluu uma referncia lei aplicvel na falta de escolha: ... questes relativas s matrias reguladas por estes princpios ou regras que no so expressamente previstos por eles sero regidos pelos princpios gerais subjacentes ou, na falta de tais princpios, de acordo com o direito aplicvel na ausncia de escolha nos termos do presente regulamento.

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seu Prembulo.42 Uma regra ou princpio que oriente o preenchimento de lacunas pode ser especialmente importante nos casos em que as partes so incapazes de estabelecer, de modo satisfatrio para o julgador, o contedo relevante do direito no-estatal designado. Neste caso, a regra pode operar indicando o regime padro aplicvel quando a escolha original no possa ser efetivada. Neste sentido, o eventual direito aplicvel permanece sendo aquele escolhido pelas partes, o que enfatiza e ratifica o princpio da autonomia da vontade das partes. IV Os (futuros)Princpios da Haia luz da discusso acima descrita, o Subgrupo para o direito no-estatal props ao Grupo de Trabalho que os Princpios da Haia previssem explicitamente a possibilidade de escolha do direito no-estatal, seja qual for o mecanismo de soluo de disputas (i.e. arbitragem ou judicirio). Aceitando a prtica estabelecida em inmeros instrumentos arbitrais, atravs da referncia expresso regras de direito, o Subgrupo entendeu que a referida expresso deveria permanecer indefinida nos prprios Princpios, sujeitando-se apenas a explicaes contidas nos comentrios oficiais. As limitaes s regras de direito escolhidas pelas partes devem permanecer sendo as mesmas aplicveis quando da designao de um direito estatal, isto , afronta ordem pblica e observncia de normas 42 Este contrato ser regido pelos Princpios UNIDROIT (2010) [exceto em relao aos artigos
...], suplementados, quando necessrio, pela lei do [ordenamento X] . Princpios UNIDROIT (nota 37).

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imperativas, tal como previsto nos prprios Princpios, bem como no Direito Internacional Privado em geral. Ambas as propostas do Subgrupo para o direito no-estatal foram finalmente adotadas no texto proposto para os Princpios da Haia.43 H que se ver, ainda, se elas sobrevivero ao escrutnio do Conselho de Direo da Conferncia da Haia. No h dvida deque a posio de poltica normativa assumida pelo Grupo de Trabalho representa um passo significativo para alm do status quo, embora certamente esteja em sintonia como seu mandato de prover apoio para aperfeioar e promover a autonomia da vontade como princpio fundamental na escolha do direito aplicvel aos contratos internacionais. Ademais, o carter no-vinculante do instrumento proposto oferece um incentivo inovao e a uma viso voltada para o futuro. Tendo em vista que o pblico-alvo deste instrumento mltiplo e diversificado, os princpios e regras nele previstos devem ser ampliados tanto quanto possvel, oferecendo alternativas para os que decidam adot-los ou a eles se referirem. Alm disso, uma vez que os Princpios podem ser usadospara dar suporte a solues inovadoras, atinentes a uma ampla gama de regras de conflito j existentes, ou podem ser usados tambm na ausncia de tais regras, eles no precisam ficar limitados ao que j existe no direito positivo, sempre que houver justificativa para disponibilizar uma nova alternativa. Os Princpios da Haia devem ser mais do que uma reafirmao da lei em vigor caso queiram contribuir para o desenvolvimento do Direito do Comrcio Internacional. 43
O texto proposto ser disponibilizado em breve no site da Conferncia da Haia, como parte do Relatrio da Terceira Reunio do Grupo de Trabalho.

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V. Concluso Alguns estudos empricos sugerem que as partes, quando lhes dada a opo, no designam o direito no-estatal como aplicvel ao contrato.44Se isto , ou no,um reflexo preciso da prtica atual ou pretrita, nodeve todavia levar concluso de que inoportuno permitir tal escolha no mbito dos Princpios da Haia. Pelo contrrio, a eleio do direito no-estatal, tanto no campo arbitral quanto no judicial, deve ser vista de uma perspectiva utilitarista e pragmtica, quando no prospectiva. O direito e a praxe jurdica, especialmente no mbito do direito comercial, constituem campos da atividade humana tipicamente tradicionais e conservadores, pelo que a mudana lenta. Minimizar o risco legal um dever relevante na prtica da advocacia. Neste contexto, no de se estranhar que a preferncia dos advogados, diante de uma situao conectada internacionalmente, recair provavelmente na eleio de um sistema jurdico que lhes seja familiar, apesar das suas eventuais deficincias materiais ou estratgicas. Mais uma vez, contudo, esta no uma razo para negar-se a possibilidade de as partes elegerem um direito noestatal. Bem ao contrrio, autorizar tal designao representa um incentivo para que os juristas forneam maiores informaes e melhores lies sobre as opes no-estatais. Mas, at que a escolha do direito no-estatal seja adotada em clusulas de lei aplicvel e 44
Ver, por exemplo, F. DASSER, Mouse or Monster? Some Facts and Figures on the Lex Mercatoria, in: R. Zimmermann (ed.), Globalisierung und Entstaatlichung des Rechts, Teilband II Nichtstaatliches Privatrecht: Geltung und Genese, Tbingen, 2008, p. 129; porm, compare com L. gama Jr, Perspectives for the UNIDROIT Principles in Brazil, Unif. L. Rev./Rev. dr. unif (no prelo).

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seja efetivamente reconhecida perante rgos judiciais, somente o mundo acadmico do direito que promover, em grande medida, esse incentivo. Se a escolha do direito no-estatal limitar-se ao contexto arbitral, o seu contedo, sua interpretao e aplicao provavelmente permanecero ignorados ou pouco conhecidos do pblico em geral. Apenas quando o direito no-estatal tornar-se mais acessvel que estar apto a revelar suas verdadeiras virtudes e defeitos. Recusarse a dar esse passo a frente o mesmo que permanecer preso a um crculo vicioso: a eleio de um direito no-estatal continua a ser muito arriscada porque suas consequncias noso suficientemente previsveis. Dizer que os agentes do comrcio internacional noescolhero o direito no-estatal mesmo que estejam autorizados a faz-lo no um argumento contra este avano. Ns, autores deste artigo, somos cautelosamente otimistas de que tais argumentos ho de convencer o Conselho de Direo da Conferncia da Haia a aceitar a proposta do Grupo de Trabalho no tocante possibilidade de eleio do direito no-estatal em todos os contratos comerciais internacionais, sejam suas disputas submetidas arbitragem ou ao foro judicial.

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O Alcance do Consentimento como Fundamento da Autoridade da Sentena da Corte Internacional de Justia Leonardo Nemer Caldeira Brant1 luz de uma distino clssica, as ordens jurdicas de natureza interna e internacional apresentam numerosas qualidades que lhes so prprias. Assim, sem pretender entrar em detalhes e apenas a ttulo preliminar deve-se verificar que, no mbito do direito domstico, toda a ordem jurdica repousa sobre a Constituio. Esta regulamenta, a seu modo, a atividade jurisdicional e define os limites de autoridade das decises dos tribunais legalmente constitudos. Partindo desse princpio o Estado de direito indica que qualquer controvrsia pode encontrar resguardo em uma determinada soluo jurisdicional independentemente de comprovao do consentimento de todas as partes em litgio. Tal fato significa que a autoridade do ato jurisdicional encontrar seu fundamento na Constituio do Estado e no no consentimento individualizado das partes litigantes. A questo que se coloca ento a de saber como se reconhece a autoridade incerta e difusa do ato jurisdicional em uma sociedade fragmentada como ainda o caso da sociedade internacional. Afinal, como determinar a fora normativa e obrigacional da sentena em um direito de igualdade, de coordenao e que descentralizado por natureza, como o caso do direito internacional? De fato, este essen1
Doutor em Direito Internacional pela Universit Paris X. Tese laureada com o Prix du Ministre de la Recherche. Professor de direito internacional da Faculdade de Direito da UFMG e da PUC-Minas. Ex Jurista Adjunto da Corte Internacional de Justia da Haia. Professor convidado do Institut des Hautes tudes Internationales de la Universit Panthon-Assas Paris e da Universit Caen BasseNormandie, Frana. Visiting Fellow do Lauterpacht Centre of International Law, Cambridge University, Diretor Presidente do Centro de Direito Internacional CEDIN e do Anurio Brasileiro de Direito Internacional.

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cialmente um direito que nasce sem juiz2, cuja interveno de uma autoridade dotada de competncia para emitir decises de natureza obrigatria representa mais a exceo do que a regra. A base do problema reside na histria controversa da justia obrigatria a qual almejavam certos redatores do Estatuto da Corte Permanente de Justia Internacional e que veio finalmente a ser rejeitada tanto no Estatuto da C.P.J.I. quanto no da C.I.J.3 , portanto exatamente a partir do reconhecimento da natureza facultativa da principal jurisdio internacional permanente que foi confirmado o princpio fundamental segundo o qual o consentimento dos Estados em litgio est na base da jurisdio internacional. Este o postulado sobre o qual repousa o sistema de soluo de controvrsias internacionais4. Entende-se por a que, diferentemente da situao dos particulares diante dos tribunais internos, os Estados apenas submetem-se jurisdio da C.I.J. na medida de seu consentimento5. Como sublinha a C.P.I.J no seu parecer consultivo a respeito do Estatuto da Carlia oriental, est bem estabelecido no direito internacional que nenhum Estado poderia ser obrigado a submeter suas controvrsias com os outros Estados seja mediao, seja arbitragem, seja enfim a qualquer outro procedimento de soluo pacfica, sem o seu consenti2 3 4 5
Embora algumas experincias de natureza arbitral como no caso Jay ou no caso Alabama possam servir de exemplo para justificar certa tradio jurisdicional anterior ao sculo XX, a verdade que a existncia de jurisdies internacionais de natureza permanente somente ser observada a partir das primeiras dcadas do sculo passado. A Corte Permanente de Justia Internacional precede a Corte Internacional de Justia. Ambos os Estatutos so quase idnticos ressalvados algumas pequenas alteraes como o fato da C.I.J. ser parte integrante das Naes Unidas. Ver artigo 92 da Carta das Naes Unidas. 32-33. S. Rosenne, The World Court What It Is and How It Works, Oceana, New York, 1963, p. P. Daillier, A. Pellet, Droit International Public, LGDJ, Paris, 2009, p. 857.

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mento6. De fato, a necessidade do consentimento dos Estados Partes para que a Corte possa exercer sua competncia contenciosa sistematicamente, e em termos categricos, sublinhada pelas duas cortes mundiais. Assim, no caso relativo aos Direitos das Minorias na Alta-Silsia, a Corte assinalou que a jurisdio da Corte depende da vontade das Partes7. No caso relativo ao Ouro monetrio removido de Roma em 1943, a Corte declarou que ela apenas pode exercer sua jurisdio com relao a um Estado se dispuser do consentimento desse ltimo8. Da mesma forma, no caso relativo Plataforma continental do Mar Egeu, a Corte assinalou que um exame de ofcio desse consentimento tanto mais imperativo quando uma das partes se abstm de comparecer ou de apresentar os seus argumentos9. A C.I.J. recordou na sentena de 30 de junho de 1995, no Caso do Timor Leste, que ela prpria no pode decidir a respeito de uma controvrsia entre dois Estados sem que esses tenham consentido em sua jurisdio10. O mesmo foi declarado pela Corte mais recentemente no Caso de 2008 relativo Aplicao da Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial entre a Gergia e a Federao da Rssia11. Isso quer dizer que, salvo pedido de interpretao ou de reviso de uma deciso da C.I.J.12, a funo jurisdicional essencialmente de 6 C.P.J.I., srie B, N5, p. 27. 7 Ver o caso dos Direitos das Minorias na Alta Silsia C.P.J.I., Srie A, n 15, p. 22. Ver tambm o caso da Fbrica em Chorzow, Srie A, n 17, p. 37-38.

8 9 10 11 12

C.I.J., Rec. 1954. p. 32. C.I.J., Rec. 1978, p. 9. C.I.J., Rec. 1995, p. 101. C.I.J. Rec 2008. Seja qual for o modo de deciso inicial da Corte, o consentimento da parte contrria no

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natureza voluntria. Em realidade, ao conceder tal consentimento, os Estados por essa via aceitam o juzo e a autoridade do julgamento. O vnculo entre a autoridade das decises da C.I.J. e o consentimento dos Estados fica assim bem estabelecido. Em consequncia do consentimento das partes em litgio, a jurisdio internacional produzir um ato jurisdicional normativo de natureza obrigatria e definitiva cujos efeitos sero estendidos s partes conforme a demanda. bem esse o contedo do provrbio res inter alios judicata aliis neque nocet prodest. igualmente este o significado do artigo 59 do Estatuto da Corte que determina que a deciso da Corte s obrigatria para as partes em litgio e no caso em questo. Esse igualmente o objetivo ltimo do artigo 36 do Estatuto da C.I.J, ou seja, impedir que os direitos de terceiros sejam decididos em definitivo sem o seu consentimento. Eis a realidade inegvel do direito internacional. Tal realidade, contudo, conduz a uma questo elementar. Afinal qual , verdadeiramente, o alcance do consentimento como fundamento da autoridade da sentena da C..I.J.? Considerando que a prpria existncia da jurisdio internacional manifesta a necessria cooperao para a manuteno da paz e da segurana jurdica, no seria adequado reconhecer a autoridade do ato jurisdicional como reflexo de um interesse coletivo? Desse ponto de vista, a questo ser, portanto, de saber at que ponto a jurisdio internacional independente dos Estados soberanos, isto , onde cessam as exigncias formais para o estabelecimento da jurisdio e onde comea sua autoridade, independentemente da vontade das partes (A). Por outro lado, no se pode negar a extenso de certa autoridade da sentena da Corte vis vis de terceiros Estados cujos interesses sero atingidos
necessrio para que um pedido com base no artigo 60 do Estatuto seja admissvel. (Ver o caso de 10 de dezembro de 1985, Rec. 1985. p. 216). O mesmo se aplica aos casos de peties para reviso.

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ou afetados pela deciso (B). As decises da Corte podem igualmente ter certa autoridade de facto sobre os terceiros Estados na medida em que interpretam inter-partes convenes multilaterais (C). A jurisprudncia da Corte pode tambm produzir efeitos para alm do limite das partes na medida em que ela pode servir de inspirao para a produo do direito internacional ou mesmo quando ela revela ou interpreta o verdadeiro sentido de uma norma internacional (D). Finalmente, h tambm os debates a respeito da natureza erga omnes ou o reconhecimento de uma autoridade absoluta de certas decises jurisdicionais (E).

A) A autoridade da sentena da C.I.J. estabelecida pela natureza jurisdicional da Corte e tem seu fundamento no interesse coletivo

Preliminarmente, no se pode admitir o argumento de que o fundamento do direito deva ser encontrado unicamente no prprio direito. A autoridade da sentena no pode residir unicamente no ato jurdico correspondente ao consentimento. No existe direito puro que desconhea os interesses e o movimento da comunidade em que se insere. Isso significa que a autoridade das decises da C.I.J. responde no apenas a uma consequncia unicamente jurdica do ato jurisdicional relacionada ao consentimento, mas tambm a uma finalidade social de estabilidade e harmonia. A sentena internacional no pode ser compreendida exclusivamente como uma resposta a uma ordem contratual fundada no princpio do pacta sunt servanda. A sentena na realidade um verdadeiro ato jurisdicional que demons-

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tra a afirmao da superioridade da jurisdio enquanto manifestao do ordenamento jurdico da comunidade internacional. Como assinala M. Virally: toda ordem jurdica confere aos destinatrios dessas normas direitos e poderes jurdicos que a si mesmos no poderiam atribuir sem essa ordem, a qual lhes impe obrigaes que os vinculam. Por isso mesmo, toda ordem jurdica afirma-se como sendo superior a seus sujeitos, ou ento inexiste como norma13. Assim, deve-se colocar a questo de saber at que ponto, na prtica, os Estados controlam o estabelecimento da competncia jurisdicional e a autoridade da sentena que dela decorre. As limitaes relativas emenda ou a retirada de um consentimento eventualmente dado14, no demonstram que, na prtica, a autoridade da jurisdio ultrapassa com frequncia a vontade imediata e manifesta dos Estados? Do mesmo modo, a liberdade que possui a C.I.J. de analisar o alcance do consentimento, conforme disposto no artigo 36, 6, do Estatuto15, no indica que esta pode estabelecer sua prpria competncia, tantas vezes em detrimento da interpretao do Estado interessado, provocando uma sucesso de atos claramente ditados pelas regras previstas no Estatuto e no Regimento que ela prpria estabeleceu, de acordo com o que prev o artigo 30 do Estatuto16? Tal regra expressa no principio da competncia da competncia implica uma deciso dotada de efeito obrigatrio e definitivo e destinada aos Estados 13 M. Virally, Sur un pont aux nes : les rapports entre droit international et droit interne, 14 15
Ver o caso Nicargua (jurisdio e admissibilidade pargrafos: 63-65).

Mlanges offerts Henri Rolin, Pdone, Paris, 1964, p. 497.

Tal dispositivo prev que a Corte tem a competncia para avaliar o alcance de sua prpria competncia.

16 Artigo 30 do Estatuto da C.I.J.: A Corte formular um regulamento, de acordo com o qual ser determinada a maneira de que suas funes sejam exercidas. Estabelecer, em particular suas regras do procedimento.

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Essa situao relativamente corrente tem origem na possibilidade para os Estados de suscitarem excees preliminares de competncia e de admissibilidade. Nada de mais revelador, portanto, da autoridade da jurisdio do que a oposio dos Estados interpretao que for dada do seu prprio consentimento. Os exemplos desse desacordo so bastante frequentes. Existem, contudo, situaes excepcionais, como as questes relativas ao Pessoal Diplomtico e Consular dos Estados Unidos em Teer17 ou o caso relativo Delimitao Martima de 1 de julho 1994 entre Catar e Barein18, ou mesmo no caso relativo s Aes Armadas Fronteirias entre a Nicargua e Honduras19, em que a Corte manifestou uma grande liberdade de apreciao. Nesses casos, pode-se mesmo perguntar se a Corte respeitou verdadeiramente inteno de uma ou de outra parte na causa, cujo respeito escrupuloso , portanto indispensvel observncia do fundamento consensual de sua competncia20. O problema, contudo, no se limita unicamente ao poder da Corte de determinar sua prpria competncia e o alcance do consentimento. Na realidade, se o consentimento pode ser claro e resultar de uma declarao expressa contida em prvio compromisso formal, ele pode igualmente ser presumido aps anlise de todo ato conclusivo,21 17 O Iran no tomou parte no processo. O Estado no apresentou provas documentais, no foi

representado na audincia e concluses no foram apresentadas em seu nome. Contudo, sua atitude definiu-se em duas cartas enviadas pelo Ministro de Negcios Estrangeiros Corte, nos dias 9 de dezembro de 1979 e 16 de maro de 1980. Nelas, o Ministro argumenta que a Corte no pode e no deve assumir o caso. Apesar da posio tomada pelo Ir, a Corte decide que o Estado violou obrigaes com os Estados Unidos, definidas em acordos internacionais ainda em vigor nestes pases. Caso do dia 20 de maio 1980, C.I.J., Rec. 1980. , p. 3-46. C.I.J., Rec. 1994, p. 127. C.I.J., Rec. 1988, p. 82. P. M. Dupuy, Droit international public, 4 d, Dalloz, Paris, p. 486. O caso dos Direitos das Minorias na Silsia Superior, C.P.J.I., Srie A, n 12, 1928, p. 23.

18 19 20 21

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em especial do comportamento do Estado demandado, em seguida a petio inicial juntada Corte22. De fato, nem o Estatuto nem o Regimento exigem que o consentimento se exprima em formato especfico23. A Corte nunca pretendeu que o consentimento devesse sempre ser expresso e ainda menos que obedecesse a uma liturgia pr-estabelecida. Com efeito, nas relaes entre Estados, razovel admitir o assentimento tcito, bem como a validade, em certas circunstncias, de uma presuno de assentimento24. Eis a a aplicao pela Corte do princpio do forum prorogatum25. Isso quer dizer que, apesar da existncia de certa jurisprudncia indicando as condies necessrias para o estabelecimento da competncia da Corte26, a realidade que a apreciao da atitude de certo Estado, enquanto manifestao de seu consentimento, portanto subjetiva da Corte e a parte demandada no tem mais direito de retroceder, em nome da boa f ou do estoppel. Isso significa que as declaraes feitas pelos agentes das partes podem ser vistas pela Corte como indicao fatual da situao, mas tambm podem ser consideradas dotadas de efeito normativo e compulsrio vinculando as partes mediante consentimento. No faltam exemplos, como demonstra o caso do Mavrommatis ou, mais recentemente, o caso das 22 23 24 25
P. Daillier, A. Pellet, Droit international public, L.G.D.J., Paris, p. 859. Dtroit de Corfou, C.I.J, Rec. 1947-1948, p. 27.

F. Rezek, Sur le fondement du droit des gens, Theory of International Law at the Threshold of the 21st Century, Essays in Honour of Krzyszt of Skubiszewsk, Klumer, La Haye, 1996, p. 273. Tal mecanismo foi utilizado pela C.P.I.J. no caso dos Direitos das Minorias na Alta Silsia, no caso da Interpretao da Desciso n 3e no caso das Concesses Mavrommatis na Palestina. A C.I.J. descreveu-o no casoHaya de la Torre. A distino estabelecida entre a jurisprudncia do caso do Estreito de Corfu e do caso da Companhia Anglo-Iraniana de Petrleo ainda, neste sentido, emblemtica.

26 Tem-se, por exemplo, como estabelecida a jurisprudncia que indica que o fato de argumentar sobre questes de mrito, sem suscitar a questo da incompetncia da Corte, seria manifestamente uma forma de reconhecimento da competncia dessa ltima.

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Ilhas Kasikili Seduku e LaGrand. Portanto, pode-se concluir que a jurisdio internacional manifesta certo equilbrio entre a vontade das partes e a autoridade desta na extenso do efeito compulsrio e definitivo da sentena internacional. Ao verem reconhecida sua inteno de recorrer principal jurisdio das Naes Unidas para a soluo pacfica de suas controvrsias, os Estados colocam-se ipso facto sob o imprio das regras do direito objetivo que dominam o processo internacional, limitam sua soberania e impem-lhe certas obrigaes27. Em outros termos, a sentena judicial no exprime forosamente a viso das partes, mas , em larga medida, exterior a essa viso. Resulta que uma vez estabelecido o consentimento pela Corte, o Estado parte em uma controvrsia internacional, no poderia pleitear sua soberania para escapar s obrigaes do direito internacional a ele imposto. Em ltima anlise, ainda que a autoridade da sentena decorra formalmente do consentimento, seu alcance normativo esta submetido a uma avaliao subjetiva da Corte que independe da aceitao ou do acolhimento pelos Estados. B) O potencial de autoridade da sentena da C.I.J. vis vis de terceiros Estados atingidos ou afetados por sua deciso

A Corte, como no caso relativo Controvrsia Territorial e Martima entre a Nicargua e a Colmbia de 201128 faz frequentemente referncia ao fato de que seu julgamento compulsrio unicamente para as partes em litgio e no caso decidido. Bem entendido, o vnculo 27 E. Zoller, La bonne foi en droit international public, Pdone, Paris, 1977, p. 123. 28 C.I.J. Doc 2011. Liste gnral, par: 66-67.

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entre o consentimento e a autoridade da sentena permite s partes, seja de se beneficiar do julgado exigindo a execuo, seja de se proteger no interior da deciso jurisdicional que determina exatamente o que deve ser executado. Por conseguinte, a sentena jurisdicional se insere em um contexto que no pode prejudicar ou beneficiar terceiros Estados. A delimitao do efeito da deciso jurisdicional relativa s partes que manifestaram o seu consentimento possui assim uma dupla natureza. Inicialmente esse vnculo pretende definir o que deve ser executado e quais as partes que devem faz-lo. Por outro lado, esse vnculo revela-se como mecanismo de proteo dos interesses de terceiros Estados que no poderiam ser obrigados pelo resultado de uma instncia qual no se apresentaram como partes29. Com efeito, se a regra simples, a realidade dos fatos pode gerar dificuldades alarmantes, pois o vnculo existente entre Estados partes e terceiros Estados apresenta variaes potencialmente significativas. Diante de tal desafio a Corte distinguiu os terceiros Estados em uma instncia cujo interesse jurdico constitui o prprio objeto da deciso , dos Estados cujo interesse jurdico ser suscetvel de ser atingido, ou afetado por uma deciso da Corte. A fronteira parece tnue, mas de profundo significado. No primeiro caso, requere-se o consentimento para que a Corte possa pronunciar-se. Diferentemente, no segundo caso a Corte sustenta que os interesses dos terceiros Estados j esto preservados pelo disposto no artigo 59 do Estatuto, ou seja, resguardados pela relatividade da deciso da Corte as partes litigantes. Nesta situao, os terceiros Estados suscetveis de serem atingidos, ou afetados pela deciso da Corte no poderiam impedi29 Charles Rousseau trata esta relatividade a partir de dois pontos de vista: uma priori e outro, a posteriori. C. Rousseau, Le rglement arbitral et judiciaire et les Etats tiers, Problmes de droit des gens, Mlanges offerts Henri Rolin, Pdone, Paris, 1964, p.301.

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-la de estatuir sem o seu consentimento, mas guardam a faculdade de intervir nos debates, como indica os artigos 62 e 63 do Estatuto da Corte. O ponto de partida dessa jurisprudncia da Corte pode ser localizado no caso relativo ao Ouro Monetrio Removido de Roma em 194330.Tal litgio teve incio com a petio da Repblica italiana contra a Frana, o Reino Unido e os Estados Unidos da Amrica31. Ocorre que a soluo do litgio implicaria necessariamente no tratamento de matria cujo consentimento da Albnia era necessrio. Neste caso, a Corte reconhece que os interesses jurdicos da Albnia - que no era uma das partes - seriam no somente atingidos pela sentena, mas constituiriam o prprio objeto da dita deciso32. A Albnia , portanto parte necessria e, neste sentido, a Corte conclui que o Estatuto no pode ser considerado de modo a autorizar implicitamente a continuao do procedimento na sua ausncia33. A Corte aplicou a mesma jurisprudncia ao decidir, em 30 de junho de 1995, no caso relativo ao Timor Leste que opunha Portugal e Austrlia. Neste litgio, Portugal, representando os interesses do Timor Leste, denunciava, em uma ao contra a Austrlia, a assinatura por Esta com a Indonsia do tratado do Timor gap. A Corte reconheceu que no poderia se pronunciar acerca de tal demanda na ausncia do consentimento da Indonsia, pois o interesse jurdico desta deve ser visto necessariamente como o prprio objeto da deciso34. O real significado do princpio do Ouro monetrio revela ento a 30 31 32 33 34
C.I.J., Rec. 1954, p.9ss. C.I.J. Rec. 1954, p. 33. C.I.J., Rec. 1954, pp.19 ss. C.I.J., Rec 1954, p.32 C.I.J., Rec. 1995, p.102.

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complexidade de seu paradoxo. De incio, a Corte deve declinar sua prpria competncia e abster-se de julgar nos termos em que a controvrsia foi a ela deferida, se tal fato vier a lev-la a pronunciar-se - expressa ou implicitamente sobre direitos, pretenses jurdicas ou ainda sobre deveres de Estados com relao s quais, a Corte no tem poderes para julgar, dado que inexiste a base consensual35. A face oculta dessa jurisprudncia implica no reconhecimento de que a Corte pode vir a ser conduzida a pronunciar-se indiretamente sobre a situao jurdica de um terceiro Estado visto que ela teria se pronunciado acercada situao de uma das partes. A Corte de fato admite tal possibilidade na medida em que ela reconhece a distino entre os interesses de terceiros Estados que podem ser somente afetados por sua deciso, mas no constituem o prprio objeto desta. Nesse caso, a Corte poderia exercer suas funes, julgando o litgio e apelando para a proteo decorrente do artigo 59 de seu Estatuto. Existem diversos exemplos de tal procedimento. No caso relativo Controvrsia de Fronteiras entre a Burkina Faso e a Repblica do Mali, a Corte estimou que sua competncia no estaria restringida pelo simples fato de que o ponto terminal da fronteira se situe sobre a fronteira de um terceiro Estado que no uma das partes nessa instncia. A Corte considerou finalmente que: os direitos do Estado vizinho, o Nger, esto salvaguardados em todo estado de causa pela aplicao do artigo 59 do Estatuto. Quanto ao fato de saber se consideraes ligadas salvaguarda dos interesses do terceiro Estado envolvido deveria lev-la a abster-se de exercer sua competncia para identificar o traado da linha at o fim, a Corte responde que os 35
Giuseppe Sperduti, Lintervention de lEtat tiers dans le procs international: une nouvelle orientation, A.F.D.I., 1986, p.291.

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interesses jurdicos daquele Estado seriam no apenas atingidos, mas haveriam de se constiturem no prprio objeto da deciso. Tal no o caso atual36. Mas, finalmente qual ser o peso da autoridade da deciso da Corte frente a terceiros Estados? Penso nos direitos e obrigaes em parte ou no todo idnticos, pertencentes a um nmero de Estados, dentre os quais, alguns so partes em um determinado litgio e outros apresentam-se como terceiros. Nesse caso impossvel negar que um juzo da Corte sobre direitos e obrigaes das partes teria sido, se no formalmente, pelo menos materialmente um juzo sobre os direitos e deveres dos terceiros Estados. A autoridade da deciso h, portanto de ultrapassar forosamente a fronteira das partes. Neste sentido, alguns exemplos comprovam a dificuldade da matria. Em 1986, a Corte no hesitou em resolver a questo de saber se um ataque da Nicargua contra um dos terceiros Estados (Honduras, El Salvador, Costa Rica) havia ocorrido e, por conseguinte, se um deles tinha direito de agir em autodefesa. Na realidade, ao responder questo de saber se a ao da Nicargua - ao apoiar as foras rebeldes em El Salvador deveria ser vista como ataque armado37, a Corte se posiciona sendo, assim, difcil no verificar certa ofensa ao direito de El Salvador de ver a Corte abster-se de resolver uma controvrsia que no lhe havia sido submetida por Este Estado. A Corte chega mesmo a observar que inegvel que o direito de El Salvador veio a ser afetado pela deciso da Corte38 O caso relativo a Certas Terras Fosfticas em Nauru ainda mais 36 37 38
C.I.J.,Rec.1986 , pp. 547ss. C.I.J., Rec. 1986, p.36. C.I.J., Rec. 1986, p.36.

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notvel. Neste caso a Austrlia buscava demonstrar que o acordo de tutela concludo no quadro das Naes Unidas em 1947, previa que os trs governos do Reino Unido, da Nova Zelndia e da Austrlia ficariam conjuntamente encarregados de administrar o territrio de Nauru. Por conseguinte, a Austrlia sustentava a inadmissibilidade da petio de Nauru e a incompetncia da Corte alegando que todo julgamento sobre a questo da violao do acordo de tutela redundaria em reconhecer a responsabilidade dos terceiros Estados que no consentiram na jurisdio da Corte no caso atual39. A Corte rejeitou a exceo levantada pela Austrlia e reafirmou que no necessrio que ela se pronuncie sobre a responsabilidade da Nova Zelndia e do Reino Unido a fim de estatuir sobre a responsabilidade da Austrlia40. Nessa circunstncia, os interesses dos dois Estados no constituem o objeto da deciso a ser pronunciada sobre o fundo da petio de Nauru e a situao a esse respeito diferente da que a Corte conheceu no caso do Ouro Monetrio. Em definitivo, no litgio atual, os interesses jurdicos dos terceiros Estados seriam apenas afetados, mas no se constituiriam no prprio objeto da deciso, o que permitiria Corte exercer suas funes41. Nota-se que a Corte reserva evidentemente a obrigatoriedade de sua deciso as partes litigantes. Mas isso no significa que a deciso no possa vir a ter uma ampla margem de autoridade frente aos terceiros Estados afetados. A comprovao pode ser observada no fato de que, tendo fracassado na fase inicial do processo, o Governo australiano, preferindo aparentemente conjurar qualquer risco de 39 40 41
C.I.J., Rec. 1992, p. 250-260. C.I.J.,Rec. 1992, p. 259-261.

B. Conforti, Larrt de la Cour Internationale de Justice dans laffaire de Certaines terres phosphates Nauru (Exceptions prliminaires), A.F.D.I., 1992, p. 471.

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perder a causa preferiu pagar mais de 100 milhes de dlares a Nauru com a condio de este desistir de dar continuidade aos procedimentos legais.42. Evidentemente, embora os casos de desistncia sejam numerosos, esse entendimento amigvel apresenta um aspecto interessante: a Gr-Bretanha e a Nova Zelndia que eram associadas Austrlia, na ocasio dos fatos que Nauru reclamava - mas no eram partes litigantes - participaram do financiamento da transao entre a Austrlia e Nauru43. Esse acordo ilustra o fato de que a garantia prevista no artigo 59 do Estatuto, bem como a garantia oferecida pelo princpio do Ouro Monetrio, parecem bem mais formais que reais. C) As decises da Corte podem apresentar uma autoridade de facto sobre os Estados terceiros na medida em que podem interpretar as convenes multilaterais Com efeito, uma nova problemtica surge quando as decises da Corte apresentam uma autoridade de tal modo condicionante que chega mesmo a vincular de facto os Estados terceiros. Refiro-me, sobretudo, s decises da Corte que interpretam de forma abstrata as convenes multilaterais. De fato, como observado pela prpria Corte: No h razo pela qual os Estados no poderiam demandar Corte uma interpretao abstrata de uma conveno. Esta parece ser uma das suas funes mais importantes. No entanto, qual ser a autoridade de uma deciso judicial proferida em uma disputa entre dois Estados Contratantes, vis vis das outras partes contratantes? 42 Jean-Marc Thouvenin, Larrt de la C.I.J. du 30 juin 1995 rendu dans laffaire du Timor
oriental (Portugal c. Australie), A.F.D.I., 1995, p. 334. Ibid, p. 335.

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O problema se coloca quando preciso determinar a fora obrigatria de uma deciso declaratria acerca de uma interpretao abstrata de um tratado multilateral, no que diz respeito aos signatrios que no teriam exercido o seu direito de intervir no julgamento. Nesse sentido, a deciso declaratria restaria para aqueles como uma res inter alios acta? Ou seria preciso atribuir a tal julgamento uma fora crescente44? Em face desse impasse, a posio da doutrina no unssona. De uma parte, George Scelle faz referncia incorporao da interpretao da regra de direito. Este ilustre jurista reconhece, assim, a aceitao da extenso da autoridade da sentena a todas as partes contratantes, sem distino da qualidade do signatrio. Com efeito, segundo Scelle : Se a deciso internacional conduzir interpretao abstrata de uma regra de direito positivo [...] convencional, deve-se admitir que esta interpretao objetiva incorporada regra de direito uma vez que no se admite a existncia de uma interpretao legislativa45. Tal concepo dos efeitos da sentena da Corte Internacional de Justia evidentemente contrria ao dispositivo constante no artigo 59 do Estatuto da Corte que dispe que para os outros signatrios a sentena entre as partes ser necessariamente uma res inter alios acta. Ns nos encontramos, portanto, aqui, diante de um problema complexo que pode ser resumido por uma equao um tanto paradoxal46. Se a sentena jurisdicional demandada pelos Estados A e B, a qual 44 45 46
N. Scandamis, Le jugement dclaratoire entre Etats; La sparabilit du contentieux international, Pdone, Paris, 1975, p. 289. Georges Scelle, Principes de droit public, Cours D.E.S., Paris, 1942-43, p. 244.

J. Limburg, 1Lautorit de la chose juge des dcisions des juridictions internationales, R.C.A.D.I., vol. 30, 1929, p. 551.

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interpreta certas disposies do tratado sobre as quais esses Estados no estavam de acordo, vier a ser considerada pelos outros Estados contratantes como uma res inter alios acta, o tratado pode no mais possuir o mesmo sentido para todas as partes contratantes. Em outras palavras, o mesmo artigo pode vir a ser interpretado, por duas outras partes contratantes em um sentido diametralmente oposto interpretao original levada a cabo pelas primeiras partes litigantes. Se, ao contrrio, considera-se que a sentena jurisdicional deva possuir autoridade estendida a todos os Estados partes do Tratado, uma interpretao solicitada por duas das partes pode apresentar fora obrigatria para todas as outras partes contratantes. Neste caso, as partes contratantes, mas no litigantes poderiam reclamar que estas no teriam manifestado nenhum consentimento sobre o procedimento que acaba de ser concludo; ou, ainda, que elas no teriam necessidade de nenhuma interpretao judiciria, uma vez que estavam em consonncia entre si com o sentido das disposies que deram lugar ao processo jurisdicional47. Em outras palavras, significa dizer que as partes contratantes, mas no litigantes, no colaboraram para a modificao do Tratado, modificao que, como consequncia, no poder apresentar nenhum efeito para elas. Esta concluso no esgota, porm, o problema. Pode ocorrer que uma demanda de interpretao de um determinado dispositivo de uma conveno multilateral venha a surgir entre um Estado (que j era parte de uma disputa anterior cujo objeto era a interpretao da mesma conveno) e outro consignatrio da mesma conveno (que no era parte na disputa precedente). As possibilidades so inmeras. 47 J. Limburg, 1Lautorit de la chose juge des dcisions des juridictions internationales, R.C.A.D.I., vol. 30, 1929,, p. 551.

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De fato, pode ocorrer, ainda, que aps uma deciso de interpretao de uma conveno, dois outros consignatrios (que no eram partes na disputa anterior) decidam enviar jurisdio internacional uma nova demanda idntica de interpretao da mesma conveno. Por fim, h a possibilidade de que se consubstancie uma disputa entre dois Estados em torno da interpretao de uma conveno e que futuramente dois ou mais Estados tenham formalizado entre eles, e de forma separada, exatamente a mesma conveno. evidente que, em todos estes casos, se o Estado terceiro no est de acordo com a deciso da Corte e, possuindo este, argumentos de fato e de direito para fundamentar uma posio diferente, nada lhe probe de propor uma demanda junto a um tribunal arbitral ou prpria Corte acerca dessa mesma questo. Resta claro que a coisa julgada da primeira deciso no pode ser estendida para a nova demanda, na falta de identidade das partes. Esta regra em nada fica prejudicada pela deciso anterior. Entretanto, a autoridade de facto da deciso precedente de tal forma conclusiva que no se v claramente como uma jurisdio internacional possa vir a interpretar de duas maneiras distintas uma conveno em razo de uma nova disputa entre outras partes. Corre-se o risco, pois, que o peso da primeira deciso intervenha de forma decisiva na balana, ou caso contrrio, permita que se estabelea uma contradio entre duas decises sendo a segunda contrria primeira48. Pode-se concluir, pois, que a autoridade de facto de uma deciso anterior pode ir alm de uma simples clarificao do direito. A necessidade social, mais do que nunca, aumenta o potencial de autoridade da deciso anterior sem exigir, para tanto, que a jurisdio 48 J. Salmon, Autorit des prononcs de la Cour internationale de La Haye, Arguments
dautorit et arguments de raison en droit, Nemesis, Bruxelles, 1988, p.33.

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internacional reproduza o seu fundamento formal. A jurisprudncia da Corte demonstra claramente essa controversa possibilidade. Refiro-me, por exemplo, ao fato de que - no caso relativo s Aes Armadas Fronteirias e Transfronteirias (competncia e admissibilidade)49entre Nicargua e Honduras - no h como negar o impacto da interpretao dada pela Corte do artigo XXXI do pacto de Bogot, que fundamentou o estabelecimento da sua competncia, sobre as relaes dos outros Estados-partes contratantes do referido pacto. Por se tratar de conveno multilateral este mesmo artigo, e a referida interpretao da Corte, pode evidentemente servir de base para novas solicitaes e arguies de competncia. Outro exemplo pode ser observado no caso da Elettronica Sicula S.P.A.50. Nesta ocasio a C.I.J. analisa e interpreta os artigos III, V et VII do Tratado de Amizade, de Comrcio e de Navegao (FCN) entre os Estados Unidos e a Itlia, assim como o artigo primeiro do acordo complementar51. No entanto, essas disposies jurdicas foram constantemente reafirmadas em numerosos tratados com caractersticas similares e foram, tambm, ratificadas pelos Estados Unidos frente a diferentes partes52. Com efeito, a C.I.J. teve a oportunidade de analisar e interpretar outras disposies figurando sobre os Tratados (FCN) no caso do Incidente areo de 3 de julho de 198853, no caso das Atividades 49
C.I.J., Rec. 1988, pp. 69-107

Dezesseis instrumentos deste tipo sero concludos pelos Estados Unidos, notadamente com a Alemanha, China, Dinamarca, Iran, Irlanda, Itlia e Japo. Patrick Juillard, Larrt de la Cour Internationale de Justice (Chambre) du 20 juillet 1989 dans laffaire de LElettronica Sicula (Etats-Unis c. Italie) procs sur un trait ou procs dun trait ?, A.F.D.I., 1989, pp. 288-289.

50 51 52

C.I.J., Rec. 1989, pp. 15-82. C.I.J., Rec. 1989, pp. 48-49.

53 G. Guyomar, Lordonnance du 13 dcembre 1989 dans laffaire de lIncidente arien du 3 juillet 1988, Iran c. Etats-Unis, A.F.D.I., 1990, pp. 390-394.

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Militares e Paramilitares da Nicargua e Contra Esta54 e, ainda, na questo das Plataformas Petrolferas(Repblica Islmica do Iran c. Estados Unidos da Amrica exceo preliminar)55. H, finalmente, outro importante exemplo. No caso relativo Aplicao da Conveno para Preveno e Represso do Crime de Genocdio de 1996, a Bsnia Herzgovina apresentou sua demanda contra a Ex-Iugoslvia com base no artigo IX da Conveno sobre o Genocdio. A Corte aceitou seus argumentos e considerou-se competente sob esse fundamento. Ela chega, at mesmo, a reafirmar a sua posio mediante uma segunda deciso no caso da Demanda de Reviso da Sentena de 11 de julho de 1996. Todavia, a C.I.J., na ocasio de uma nova demanda provocada pela Srvia e Montenegro contra 8 Estados membros da Otan, decidiu sobre o mesmo ponto e questo de uma maneira consideravelmente diferente. Com efeito, em 8 decises de 15 de dezembro de 2004, a C.I.J no se reconheceu competente com base no mesmo dispositivo previsto na Conveno de 1948 que havia previamente fundado sua competncia. O que vale destacar, portanto, neste momento, no o reconhecimento da capacidade da Corte, para julgar de forma distinta, demandas de casos ou questes de natureza similar. Este sem dvida o fundamento contido no artigo 59 de seu Estatuto. O que nos interessa, aqui demonstrar a oposio marcante diante da tomada de tal posicionamento. Na realidade, longe da unanimidade conveniente a uma deciso da Corte Internacional de Justia, observa-se que, neste 54 55
Fred L. Morison, Treaties as a Source of Jurisdiction Especially in U.S. Practice, The International Court of Justice at crossroads, LoriF. Damrosch, Transnational publishers, New York, 1987, p. 65. O caso das Plataformas petrolferas (Repblica Islmica do Iran c. Estados Unidos da Amrica) (exceo preliminar), C.I.J. Rec. 1997, . 12-16.

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caso, 7 juzes juntaram uma declarao individual criticando, de uma maneira consideravelmente enrgica, a referida deciso da Corte56. D) A autoridade da sentena da C.I.J. pode ir alm das partes e do caso decidido, tendo em vista sua aptido para revelar ou inspirar a formao do direito internacional O artigo 38, 1, (d), do Estatuto da C.I.J, prev o carter no vinculante das decises jurisdicionais precedentes e, por consequncia, sua utilizao como meio auxiliar de determinao das regras de direito. Essa interpretao formal est de acordo com o previsto no artigo 59 do Estatuto da C.I.J. e se justifica no fato de que, temendo que o precedente vinculante aportasse Corte uma grande influncia sobre o desenvolvimento do direito internacional, os Estados delegaram principal jurisdio das Naes Unidas a competncia exclusiva para declarar o direito e no para cri-lo57. Nesse contexto, uma nova questo se coloca. Seria a autoridade da sentena emanada da C.I.J. capaz de ir alm das partes e do caso decidido, uma vez que ela apta a revelar ou inspirar a formao do direito internacional58. A resposta formalmente simples, mas um olhar atento pode revelar uma profunda complexidade j que a Corte inegavelmente reconheceu, como foi observado por Fitzmaurice, que suas decises devem ser vistas como authority, but not necessarily 56 A. Pellet, The Statute of the International Court of Justice, A commentary: Article 38. Andreas Zimmermann, Christian Tomuschat, Karin Oellers-Frahm, Oxford University Press, p. 786. 57 Como destaca a C.I.J. no caso doCamaro Septentrional, excees preliminares: a funo da Corte de dizer o direito, C.I.J., Rec. 1963, pp. 33-34. 58
A. Boyle, C. Chinkin, The making of International Law, 268, 2007.

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as authoritative59. A questo, como aponta a Corte nas objees preliminares relativas questo da Nigria no caso das Fronteiras Terrestres e Martimas de 1998, a de saber por qual razo ela no deve seguir seus argumentos anteriores60. De fato, a prpria Corte se esfora para recordar, sistemtica e exaustivamente, suas posies anteriores com relao a um mesmo ponto. Ela pretende, assim, demonstrar a constncia de seus julgados, a continuidade de sua jurisprudncia e a harmonia no desenvolvimento do direito internacional. Na realidade, a referncia sua prpria jurisprudncia tornou-se um dos traos mais caractersticos da prtica levada a efeito pelas duas Cortes61. Apenas como exemplos recentes, podemos ver que, no caso de Kasikili Sedudude 1999, a Corte fez referncia sete jurisprudncias anteriores unicamente para mostrar que a atuao prtica das partes logo aps o estabelecimento dos tratados deve ter sua importncia reconhecida
note.22.

59 60 61

G.Fitzmaurice, The Law and Procedure of the International Court of Justice, vol.I, p. xxxii, C.I.J., Rec 1998, pp. 275-292.

S. Bastid, La jurisprudence de la Cour internationale de Justice, R.C.A.D.I., vol. I, 1951, p.631. G. Scelle, Les sources des diverses branches du droit, Essais sur les sources formelles du droit international, in Recueil dtudes sur les sources du droit en lhonneur de Franois Gny, Paris, 1934, III, p. 427. H. Lauterpacht, The Development of International Law by the International Court, Stevens and Sons, Londres, 1959, p. 15. Julio.A.Barberis, La Jurisprudencia Internacional como Fuente de Derecho de Gentes Segun la Corte de la Haya, ZoV, vol. 31, 1971, pp. 641-670. S. Rosenne, The Law and the Practice of the International Court, Martinus Nijhoff, La Haye, 1997, pp. 231-232. Assim, no casoMavrommatisC.P.J.I., srie A, n2, p. 16, a C.P.J.I. faz referncia a seu parecer consultivo de 7 de fevereiro de 1923 no caso doDecreto de Nacionalidade promulgado na Tunsia e no Marrocos(C.P.J.I., srie B, n4., p. 12). No parecer consultivo relativo a Escola Minoritria na Albania, a C.P.J.I. faz referncia ao seu parecer consultivo n 7 e ao parecer consultivo n6 (C.P.J.I., srie A/B, n64, p. 20). No caso daCompanhia de Eletricidade da Sofia e da Bulgria, a Corte insiste sobre o que ela j havia dito no caso doFosfato do Marrocos(C.P.J.I., srie A/B n77, p. 82). No caso daReparao dos Danos Oriundos do Servio das Naes Unidas, a C.I.J. reconhece o implied power e apoia sua constatao sobre o fato de que a C.P.J.I. j o havia considerado em seu parecer consultivo n13 (C.P.J.I., srie B, n13, p. 18). No caso do parecer consultivo Relativo a Competncia da Assemblia Geral para a Admisso de um Estado nas Naes Unidas, a Corte incorpora aquilo que ela j havia preceituado no caso doServio Postal Polons, C.I.J. Rec.1950, p. 8. No casoRelativo a Certos Emprstimos Noruegueses, a Corte funda sua deciso sobre a jurisprudncia da C.P.J.I. (C.I.J.,Rec.1957, pp. 23-24).

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no momento de sua interpretao62. Da mesma forma, consoante a opinio consultiva da Corte relativa s Conseqncias Jurdicas da Edificao de um Muro no Territrio Palestino Ocupado63, a Corte fez 28 referncias cruzadas decises precedentes64. Tal realidade deixa claro que, no obstante o fato de a Corte julgar de acordo com as circunstncias e ter a prerrogativa de dar solues diferentes em razo da conjectura delineada, do momento da demanda e das caractersticas da questo no se pode negar a fora do precedente na formao do direito internacional. Mas isso no tudo. Na verdade, como reagir quando a Corte serve como agente revelador e formador do direito internacional? Na realidade, j no seio do Comit consultivo de juristas encarregados de elaborar o projeto do Estatuto da C.P.J.I.65, a questo de saber se as decises jurisdicionais declaram o direito existente ou se elas contribuem para a criao do direito internacional foi levantada, e a soluo encontrada no ocultava uma considervel ambivalncia66. Ao julgar, a Corte faz, normalmente, uma escolha entre diversas possibilidades normativas. Contudo, ela no relega seu poder de decidir em razo do silncio ou da obscuridade do direito. Dito isto, ela pode igualmente interpretar o sentido das normas internacionais, embora 62 63 64
C.I.J. Rec. 1999, pp. 1045-1076. C.I.J., Rec. 2004, pp. 135, 154-156

A. Pellet, The Statute of the International Court of Justice, A commentary: Article 38. Andreas Zimmermann, Christian Tomuschat, Karin Oellers-Frahm, Oxford University Press, p. 785.

65 Segundo a proposta histrica seguida pelo Baro Descamps no Comit Consultivo de Juristas, o juiz, quando da soluo de disputas internacionais deve considerar, inter alia, a jurisprudncia internacional como um meio para a aplicao e desenvolvimento de direito. M. Bos, A Methodologie of International Law, North Holand, Amsterdam, 1984, pp.75-76. C.P.J.I., Comit consultatif des juristes, Procs-Verbaux des Sances du Comit, 16 juin -24 juillet 1920, avec annexes, La Haye, 1920, pp. 673-695.
1996, p. 48.

66

M. Shahabuddeen, Precedent in the World Court, Grotius Publications, Cambridge,

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no possa revis-los67. Nesse caso, no restam dvidas de que a Corte pode contribuir para o desenvolvimento do direito internacional68. Tal fato j foi inclusive devidamente reconhecido pela Assembleia Geral desde 1947. A soluo de um caso especfico, em direito internacional, possui profundas repercusses. Os conceitos utilizados podem alcanar um valor quase legislativo a despeito de todas as explicaes jurdicas que pretendem determinar que a sentena tem necessariamente um efeito normativo apenas entre as partes envolvidas69. Na realidade, a distino entre os conceitos de desenvolvimento progressivo (que teoricamente deve preencher a lacuna oriunda do silncio do direito e respeitar a natureza inter partes da deciso) e o eventual exerccio legislativo da Corte de tal modo estreita que se pode chegar a confundi-los segundo as convenincias70. A Corte no resta insensvel a esses argumentos. Sua jurisprudncia no caso da Aplicao da Conveno para a Preveno e Represso do Crime de Genocdio clara. A Corte determina que a inteno do demandante, (), no de obter uma orientao para que ela indique o dever do defensor de observar certas disposies para a salvaguarda dos direitos do demandante, mas, principalmente, que a Corte faa uma declarao definindo esses direitos, declarao esta que clarificaria a situao jurdica em consonncia inteno do 67 68 69 70

C.I.J. Rec. 1966, par. 91.

A. Pellet, Shaping the Future of International Law: The Role of the World Court in LawMaking, in Looking to the Future: Essays on International Law in Honor of W. Michael Reisman, pp. 1065-1083. Opinio do Juiz Azevedo no caso do Droit dasile.C.I.J., Rec.1950, p. 332. W. M. Reisman, Judge Shigeru Oda: Reflections on the formation of a Judge, in Liber Amicorum Judge Shigeru Oda, 2002, p.66

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conjunto da comunidade internacional71. Com efeito, na deciso proferida no caso da Plataforma Continental do Mar do Norte a C.I.J. explicitamente admitiu que, a despeito do artigo 59 de seu Estatuto, um raciocnio e uma concluso jurdica dela proveniente poderia ser invocado diretamente nas relaes entre Estados terceiros. Assim, a Corte sustenta que: evidente que toda deciso sobre a situao do Ato de 1928, pelo qual a Corte declarava que esta ou no mais uma conveno em vigor, poderia influenciar as relaes de outros Estados alm da Grcia e da Turquia72. Na realidade, a autoridade da sentena emanada da Corte frente a terceiros pode apresentar uma abordagem consideravelmente progressiva. De fato, ainda que a Corte evite fazer referncia a certa capacidade legislativa, ela no hesita, quando isso lhe parece necessrio, a interferir no processo de elaborao normativa, seja quando ela completa a norma, seja quando ela a influencia seja, ainda, quando ela decide prevenir ou retardar as evolues em curso73. Isto posto, no se trata mais de demonstrar o vnculo entre uma sentena e uma deciso precedente, mas de verificar que, apesar do que dispe o artigo 59 do Estatuto da Corte, algumas decises j consolidadas e clssicas tornar-se-o decisivas para a formao do direito internacional e possuiro uma autoridade que vai alm das partes e do caso decidido. O jogo de palavras entre o exerccio legislativo e o desenvolvimento progressivo do direito aparece, assim, como uma proteo puramente cosmtica. 71 72 73
C.I.J. Rec. 1993, pp. 325-344. C.I.J., Rec.1978, p. 17.

A. Pellet, Ladaptation Du droit international aux besoins changeants de la socit internationale, Confrence inaugurale session de droit international public, Acadmie de Droit International de la Haye, 2007, p. 44.

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Esse cenrio to verdadeiro, que no caso Mavrommatis e no caso relativo Usina de Chorzow, a C.P.J.I. elaborou os princpios fundamentais do direito da responsabilidade internacional. O parecer consultivo concernente Reparao dos Danos Sofridos no Servio das Naes Unidas reconheceu, finalmente, a personalidade jurdica das Organizaes Internacionais. Por outro lado, o parecer consultivo referente s Reservas a Conveno sobre o Genocdio representou uma reconsiderao ou um reexame das regras aplicveis s reservas nos tratados multilaterais. O caso da Plataforma Continental do Mar do Norte delineou, tambm, a origem das regras que orbitam em torno da plataforma continental. A questo da Delimitao Martima no Mar Negro definiu igualmente as etapas segundo as quais deve se pautar o procedimento de delimitaes das plataformas continentais ou das zonas econmicas exclusivas ou, ainda, a concepo de uma simples linha demarcatria. Ademais, o caso das Pescarias contem declaraes importantes relativas s regras que trataram das guas costeiras. A comprovao do que se expe pode ser encontrada na observncia da celeridade com a qual os pareceres emanados pela Corte foram devidamente transpostos para a Conveno de Genebra de 195874. Isso demonstra, em outra perspectiva, que a sentena da C.I.J. pode apresentar certa autoridade independente do consentimento, vez que as frmulas jurisprudenciais podem subsidiar as principais fontes do direito internacional e, assim, contribuir, de maneira decisiva, para a criao de normas de natureza obrigatria, ainda que por outros meios. H, nesse intento, importantes exemplos ilustrativos. O re74 M. Shahabuddeen, Precedent in the World Court, Grotius Publications, Cambridge, 1996, p.209. H.Thierry, Lvolution du droit international, R.C.A.D.I., vol.222, 1990, p. 42.

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As transformaes do direito internacional e algumas vises sobre um eventual processo de constitucionalizao Marcelo D. Varella1 O direito internacional ganha densidade e objeto de intensas transformaes nos ltimos anos: multiplicao de fontes, de atores, de mtodos de implementao, e tribunais. Este processo acompanhado por um fenmeno de maior adensamento de juridicidade de determinados subsistemas jridicos, com a criao de determinados ncleos normativos praticamente obrigatrios a todos Estados. Vrios autores identificam em diferentes vertentes deste fenmeno um processo de constitucionalizao. Diferentes fatores contribuem para as transformaes normativas: polticos, econmicos, cientficos, ambientais, sanitrios, entre vrios outros. No plano poltico, o fim da Unio Sovitica tornou possvel a construo do poder por meio de normas jurdicas, sobretudo no tocante ao direito de ingerncia humanitria, no Conselho de Segurana da Organizao das Naes Unidas. No campo econmico, nota-se o avano do liberalismo e a reformatao de instituies que servem para viabilizar a maior integrao comercial, financeira e econmica multilateral. No campo tecnolgico, h o desvanecimento dos conceitos de tempo e espao que permitem a maior integrao global, com a criao de comunidades transnacionais, em diferentes temas e contextos. No plano ambiental, descobrem-se problemas globais compartilhados, que exigem solues acordadas globalmente. Nos assuntos sanitrios, a luta contra pandemias torna-se um dos mais bem sucedidos exemplos de iniciativas coordenadas globalmente. Todos estes fatores contribuem para alterar o sistema jurdico, que obrigado a oferecer respostas, de acordo com suas prprias lgicas, para os demais sistemas sociais. Em algumas situaes, o sistema jurdico oferece obstculos de difcil transposio para os processos de integrao. O apego a elementos culturais nacionais, dificuldades de traduo de linguagens e valores e mesmo o desconhecimento do 1 Doutor em Direito pela Universidade de Paris. Professor do Programa de Mestrado e Doutorado do Centro Universitrio de Braslia. Pesquisador do CNPq. Visiting Scholar na Faculdade de Direito da George Washington University (EUA). Email: marcelodvarella@gmail.com

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estrangeiro dificultam a integrao. Os principais fatores de superao de todos os difceis obstculos so as crises, que afetam os diferentes sistemas sociais e impem aos Estados a necessidade de atuar em conjunto. De fato, compartilhamos a ideia de que a comunidade internacional se movimenta para solues comuns, mas pelo medo dos efeitos negativos da ao isolada do que na busca de objetivos comuns de desenvolvimento. Crises2 ambientais, terroristas, humanitrias, pandmicas e financeiras esto entre os principais elementos que movimentam este processo. Vive-se uma era de transies, como diria Habermas, em direo a um cenrio ainda desconhecido3. O objetivo deste artigo discutir diferentes vises sobre a interpretao de partes deste fenmeno como um processo de constitucionalizao. Para desenvolver o tema, pretendemos avaliar rapidamente quais os principais efeitos das transformaes sociais sobre as diferentes formas de construo, implementao e controle do direito, para em seguida, mostrar quais elementos deste fenmeno tm sido considerado com parte de um processo de constitucionalizao. O direito nacional se internacionaliza, basicamente por dois processos: primeiro, h uma intensificao dos instrumentos tradicionais de construo de tratados, costumes e outras fontes de direito internacional. Segundo, h a aproximao dos sistemas jurdicos nacionais, pblicos e privados, por meio da ao de redes de atores, descentralizados, que criam normas prprias independente do controle estatal central. 1. A expanso do direito internacional pelos mecanismos tradicionais No plano estatal, por sua vez, nota-se a transformao do direito 2 3
Ver as diferentes obras de Ulrich Beck (Sociedade do Risco e outras) e de Hans Jonas e Marie-Angle Hermitte, sobre o tema. HABERMAS, J. Era das transies. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 2003.

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internacional. Certos ramos do direito sofrem um processo rpido de transformao, sobretudo nos ltimos vinte anos. o caso do direito internacional humanitrio, da proteo internacional dos direitos humanos, do direito ambiental, do direito econmico, do direito penal internacional e de vrios outros. importante tecer alguns comentrios rpidos sobre as mudanas em cada um destes subsistemas que mais sofreram a internacionalizao, para poder ter os elementos necessrios para a discusso. Chamamos de subsistemas os conjuntos normativos especficos (ou ramos do direito), mas que contem uma lgica prpria, muitas vezes de pretenso universalizante4. O direito internacional humanitrio compreende o conjunto de normas e princpios derivados das aes de ingerncia, em especial do Conselho de Segurana da ONU, voltadas para a violao massiva de direitos humanos. Trata-se de um conjunto normativo, criado por um grupo seleto de pases os quinze membros do Conselho de Segurana, com primazia dos cinco membros permanentes (Rssia, Estados Unidos, Reino Unido, Frana e China), que tm poder de veto. Estes pases tm o poder de criar normas (atos unilaterais) que se tornam imediatamente imponveis a todos os pases do mundo, mesmo queles que no so membros da ONU.Os Estados que no as cumprem podem ser objeto de retaliaes militares em nome da Comunidade Internacional. No se tratam de medidas comuns. As resolues do Conselho de Segurana (decises e recomendaes) podem compreender o bloqueio de bens de pessoas fsicas, jurdicas ou Estados; embargos econmicos ou militares, a criao de tribunais com competncia para aplicar penas de priso ou penas de morte, o envio de tropas a Estados, a deposio de lideres polticos, a convocao de eleies ou indicao de administradores temporrios para os pases sob interveno e at a diviso do pais em vrios pases independentes. Em outras, palavras, em nome da paz internacional, no h muita coisa que o Conselho de Segurana esteja privado de realizar. Impressiona o aumento da quantidade e qualidade das resolues publicadas pelo Conselho de Segurana nos ltimos vinte anos. Des4 Neste sentido, ver os trabalhos de Gunther Teubner, em especial .And if I by Beelzebub
cast out Devils,...: An Essay on the Diabolics of Network Failure. In: German Law Journal 10, Special Issue: The Law of the Network Society: A Tribute to Karl-Heinz Ladeur, 2009, 115-136

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de a queda do Muro de Berlim e o esfacelamento do imprio sovitico, tornou-se um campo propcio a construo de relaes de poder por meio de normas jurdicas. Os atos unilaterais do Conselho de Segurana atingem hoje praticamente todos os pases do planeta. No h praticamente nenhum Estado fora deste processo, seja como fonte de tropas para as aes de ingerncia, seja como objeto da ingerncia internacional. O numero de resolues publicadas por ano entre 1990 e 2010 cerca de 14 vezes superior ao perodo entre 1946 e 1989. Qualitativamente, as aes foram mais incisivas. Antes de 1989, a nica interveno em nome da Comunidade Internacional, aprovada pelo Conselho de Segurana ocorreu na Coria, nos anos 505. Desde 1990, a ONU autorizou aes em todos os Continentes. Na frica, Angola, Nambia, Moambique, Somlia, Ruanda, Serra Leoa, Repblica Centro-Africana, Eritria, Etipia, Congo, Chade, Sudo. Nas Amricas, Repblica Dominicana, Haiti, El Salvador, Guatemala. Na sia, no Camboja, Crocia, Bsnia, Iugoslvia. No Oriente Mdio, no Iraque e no Kuait. Atualmente, h cerca de 16 operaes em andamento, com ou menor grau de ingerncia nas aes internas dos Estados envolvidos. As resolues do Conselho de Segurana so consideradas como normas obrigatrias, imponveis a todos os Estados, mesmo queles que no so membros da Organizao das Naes Unidas. A priori, a competncia de ao do Conselho de Segurana est limitada apenas a situaes onde h ameaa da paz internacional, um conceito tradicionalmente relacionado a guerras entre pases. No entanto, desde 1990, houve uma expanso do conceito para situaes restritas as fronteiras nacionais, como a morte de civis, a tortura, o desaparecimento forado de pessoas e outros crimes considerados como crimes contra a humanidade. O direito internacional econmico ganhou novas dimenses a partir da criao da Organizao Mundial do Comrcio, em 1995. 5 A interveno apenas foi aprovada porque a Unio Sovitica se absteve de votar, em funo do boicote pelo reconhecimento do Governo de Taiwan como legtimo representante da China no Conselho de Segurana. Os soviticos acreditavam que a absteno seria considerada uma forma de veto, mas finalmente foi considerada insuficiente para bloquear a ao coletiva. Os demais dados apresentados nesta parte vm do site do Conselho de Segurana da ONU (www.un.org/sc, acesso em 13.02.2012).

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O seu rgo de Soluo de Controvrsias (OSC) responsvel pelo controle e induo ao cumprimento de cerca de 50 tratados multilaterais sobre diferentes temas, que vo desde o comrcio de bens, servios, at acordos setoriais bastante especficos, como aviao civil, compras pblicas, investimentos ou propriedade intelectual. Diversos temas relacionados direta ou indiretamente com o comrcio, antes de competncia exclusiva das autoridades nacionais, foram regulados pela OMC e podem ser objeto da apreciao pelo seu tribunal. Entre os temas mais polmicos, encontram-se os critrios para aplicao de medidas anti-dumping, normas de propriedade intelectual, questes relacionadas a segurana alimentar, restries comerciais em nome do meio ambiente e da sade humana e barreiras tcnicas. O principal mecanismo de induo ao cumprimento so as normas para soluo de litgios. O OSC j se tornou um dos principais tribunais internacionais em funcionamento. Seu carter jurisdicional, dbio em um primeiro momento, hoje ponto pacfico na teoria jurdica. O Sistema como um todo prev vrias etapas progressivas, em que os Estados defendem interesses comerciais de suas empresas (regra geral) e tentam resolver pacificamente qualquer litgio envolvendo comrcio ou outros acordos da OMC. Assim, em face de uma situao concreta de dano ou quebra de expectativa (no-prejuizo), os Estados devem passar por tentativas de negociao bilateral, como negociao diplomtica, depois conciliao, com perodos mnimos pr-estabelecidos. No caso de insucesso, podem recorrer a mecanismos arbitrais e, por ltimo, a um sistema jurisdicional. O Tribunal de Apelao, com 7 juzes, condena os Estados a retirar determinada medida que viola o direito da OMC. Em geral, so normas administrativas ou legislativas posteriores aos tratados de 1995 e que, de acordo com o direito interno da maioria dos Estados, prevaleceriam sobre as normas internacionais, ainda que gerassem a ilicitude do Estado face ao direito internacional. Todo o processo dura em torno de um ano e meio a trs anos, conforme um rgido calendrio que apenas em raros casos foi descumprido pela Organizao. Ao todo, j foram protocolados mais de 400 processos, com um ndice de cumprimento das decises superior a 83%, bastante alto mesmo para o direito interno.

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A novidade do sistema OSC/OMC est no mecanismo criativo de induo ao cumprimento de suas decises. Este deve ser suficientemente forte para fazer com que o Estado em situao ilcita altere uma norma nacional considerada muitas vezes vlida no plano domestico, em favor de um grupo econmico politicamente forte e ceder aos interesses de outros pases, em valores que variam entre algumas centenas de milhes de dlares a vrios bilhes. Ao publicar o relatrio, o rgo concede um prazo de at 18 meses para o Estado derrotado alterar suas prticas consideradas violadoras do direito internacional econmico. A superviso se d pelo Estado interessado. Passado o perodo, face a manuteno da situao ilcita, o interessado pode solicitar o direito de retaliar economicamente o pais em situao irregular, at que a mesma seja corrigida. O Estado retaliado no tem o direito de contra-retaliar. Na prtica, os Estados interessados escolhem setores politicamente fortes, como vitimas da retaliao, de forma a criar antagonismos entre setores econmicos dentro do Estado em situao irregular. Assim, o interesse pelo cumprimento no vir da presso de um tribunal internacional, mas grupos polticos internos que agora so colocados em conflito. Na prtica, mesmo os Estados desenvolvidos mais poderosos, como Estados Unidos, preferem cumprir as decises da OMC do que simplesmente ignorar as retaliaes. A manuteno da legitimidade do sistema buscada de forma a permitir a sua consolidao e expanso sobre novos temas. Uma vez que os ganhos com a consolidao de processos jurdicos transnacionais e a existncia de um sistema econmico internacional orientado por regras de interesse destes Estados, eles preferem assumir perdas pontuais a ameaar a legitimidade do conjunto. Assim, as normas da OMC tornam-se imponveis e tm um ndice de cumprimento, tanto ou mais do que normas nacionais equivalentes. A proteo internacional dos direitos humanos se expande a partir de uma lgica prpria, diferente das anteriores. H diferentes movimentos paralelos. Primeiro, em vrios pases, os tratados de direitos humanos foram erigidos a status quasi-constitucional. Em alguns Estados, como o Brasil, foram criados procedimentos para a

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incorporao direta dos tratados de direitos humanos ao texto constitucional. Segundo, houve a proliferao de tratados de direitos humanos, centrados em diferentes temas importantes, como proteo das mulheres, crianas, pessoas portadoras de necessidades especiais, discriminao racial, preveno contra a tortura, desaparecimento forcado, direitos de imigrantes, entre outros. Trata-se de um conjunto normativo forte, que se impe aos Estados, no necessariamente por tratados, mas pelos avanos de discursos entre diferentes atores subnacionais, pblicos e privados. Constri-se uma lgica de pertencimento ou no a um grupo de pases com padres civilizatrios mais avanados, padres estes que so, sobretudo fixados pelos avanos normativos europeus ou impostos pelos tribunais regionais de direitos humanos. Critica-se assim a existncia de um sistema produtor de normas, Europa e Estados Unidos, e diferentes plos consumidores, em uma relao unilateral. A desobedincia ou no-adoo de uma determinada proteo considerada com um desvio do Estado em relao aos padres de uma civilizao mais avanada. Ao contrario do direito internacional humanitrio e do direito internacional econmico, que tm mecanismos mais centralizados de tomada de decises, na proteo internacional dos direitos humanos, existem dois tribunais regionais mais ativos e um terceiro em implementao. No plano europeu, destaca-se a atuao da Corte Europia de Direitos Humanos e, no americano, a Corte Interamericana de Direitos Humanos. Na frica, h um tribunal em implementao, mas ainda precrio6. No plano global, destaca-se a Comisso de Direitos Humanos da Organizao das Naes Unidas, que atua globalmente, muitas vezes com uma funo quasi-judicial. Estes tribunais no tm poder de retaliar Estados, nem autorizar retaliaes. Suas decises, sobretudo no contexto interamericano, no tm a mesma efetividade dos demais rgos. No entanto, os discursos comunicativos dos direitos humanos tm sido consideradas como fortes o suficiente para alterar questes fundamentais dos ordenamentos jurdicos nacionais. No mbito europeu, tem sido a lgica fundamental da integrao regional. No mbito interamericano, tem 6
No h mecanismos similares nos demais continentes.

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sido incisivo em questes centrais. No Brasil, em especial, destaca-se pelas negociaes ou condenaes que deram origem a Lei Maria da Penha, contra a violncia domestica (a partir do Caso Maria da Penha); na reforma do sistema manicomial (a partir do caso Ximenes Lopes); na criao das Comisses da Verdade (a partir do caso sobre a Guerrilha do Araguaia); e na reviso das regras para escutas telefnicas (a partir do caso Escher). O direito internacional ambiental tambm tem lgica prpria, agora mais descentralizada, menos cogente, mas igualmente relevante. O tema ganha relevncia na mesma poca, a partir dos anos 90, com a realizao de diferentes conferencias ambientais de grande porte, cada uma com mais de 120, por vezes, 170 chefes de Estado, como as Conferencias das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento; Desenvolvimento Social; Estabelecimentos Humanos, Habitat e Mulheres.Diferentes organizaes internacionais cuidam das questes ambientais, como a ONU e suas instituies, a OMC, o Banco Mundial e o FMI, os acordos regionais e diferentes organizaes bilaterais. O direito internacional do meio ambiente se construiu a partir da proliferao de tratados multilaterais sobre diferentes temas. De um direito voltado para a poluio, passou a regular os bens comuns da humanidade, como mar internacional, Antrtica, corpos celestes, para em seguida tratar de cursos hdricos, ento biodiversidade, mudanas climticas, alm de diferentes temas at ento tipicamente de direito interno, relacionados no apenas a natureza, mas tambm a sade humana. De certa forma, absorveu princpios fundamentais do antigo direito do desenvolvimento, como o princpio das responsabilidades comuns mais diferenciadas, que fundamenta o mercado de carbono com pases em desenvolvimento no contexto da Conveno sobre Mudanas Climticas. Ao mesmo tempo, houve a proliferao de tratados com mecanismos de controle mais rgidos. At os anos 90, a maioria dos tratados ambientais eram controlados por relatrios, produzidos pelos prprios Estados, sem possibilidade de controle ou questionamentos externos. Raramente os prprios Estados se denunciavam ou apontavam falhas em suas gestes. Nos ltimos vinte anos, nota-se a adoo sistem-

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tica de procedimentos de contestao, por outros Estados ou ONGs; a adoo de metodologias comuns de produo de informaes; a criao de instrumentos de controle por organizaes internacionais e mesmo procedimentos de investigao, em caso de suspeitas de descumprimento. De forma semelhante aos direitos humanos (alis muitas vezes tratado dentro da lgica dos direitos humanos), o direito ambiental tambm possui uma lgica comunicativa de pertencimento ou no pertencimento, que contribui para a imposio de padres positivos de conduta. Da mesma forma, marcado pela forte participao de redes de atores subnacionais, pblicos e privados, que colaboram para sua implementao, de forma independente das autoridades estatais centrais. 2. A transformao do direito internacional em relao as fontes, sujeitos e obrigatoriedade dos seus compromissos. O direito internacional se transforma com a multiplicao de fontes, de atores, de tribunais. De um direito sem dentes, nasce um direito com poder de cogncia e maior intromisso nos assuntos domsticos. A multiplicao de fontes normativas advm da expanso dos sistemas regionais de integrao e a maior produo normativa privada, com a intensificao de redes autnomas de atores viabilizadas pelas transformaes sociais, tecnolgicas, econmicas do final do sculo XX. Primeiro, no tocante aos sistemas regionais de integrao, h atualmente mais de 500 tratados minilaterais de integrao regional. Alguns mais relevantes so a Unio Europia, o MERCOSUL e o Acordo de Livre Comrcio da America do Norte. A Unio Europia, para nos concentrar no apenas processo mais avanado de integrao regional, se tornou em uma fonte de normas to relevante que em diferentes casos supera a quantidade e densidade das normas nacionais dos Estados membros. Estima-se em mais de 60 mil o numero de normas comunitrias, alem da imposio de mecanismos de formulao, implementao e controle de polticas pblicas para acessar os recursos europeus que, em funo da sua importncia no desenvolvimento regional, implicam na reformatao

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do territrio, dos objetivos e das formas de pensar a coletividade. Apenas para efeitos de comparao, o oramento europeu (excluindo o oramento dos Estados membros) entre 2007 e 2013 era de cerca de 120 bilhes de euros por ano, ou cerca de R$ 270 bilhes, quase todo destinado para investimentos. No mesmo perodo, o oramento brasileiro para investimentos era cerca de R$ 110 bilhes. Em seguida, em relao a redes privadas de produo, implementao e controle normativo. H diferentes fenmenos: uma nova Lex mercatoria, criada a partir de redes de empresas a partir de suas cadeias produtivas estimuladas pela globalizao; Lex deportiva, com a intensificao de instrumentos de produo normativa e imposio de padres aos Estados nacionais para participar ou sediar grandes eventos desportivos; a Lex eletronica, com o processo de expanso da internet. Todos estes conjuntos normativos seguem lgicas prprias, tm a capacidade de impor normas aos Estados e de descumprir determinaes estatais no territrio dos Estados. Em casos especficos, mas cada vez mais freqentes, desenvolvem mecanismos prprios de sano contra atores que descumprem suas regras, independente da ao estatal. H vrios exemplos. Tomemos apenas as discusses entre a FIFA e o Brasil para sediar a copa do mundo, com a alterao de diferentes normas nacionais consideradas fundamentais, como a lei da meia entrada ou a proibio de bebida alclica em estdios, ou ento a discusso entre o Tribunal Arbitral do Esporte (Lausanne, na Sua) e a Espanha sobre a suficincia ou no de um determinado exame anti-doping para fundamentar a condenao de um ciclista em 2005. Enquanto que a autoridade desportiva considerou o exame realizado suficiente e condenou o ciclista a um perodo de afastamento, o Judicirio espanhol considerou o exame nulo e ordenou os organizadores das competies de ciclismo a aceitar sua participao nos jogos desportivos. Em ltima deciso, o TAS indicou que a Espanha tinha o direito de impor suas decises no seu territrio, mas ao faz-lo poderia ser descredenciada de participar em eventos desportivos internacionais, em diferentes modalidades7. 7
Sentena no. 2006/A/1119, apud NEVES, M. Transconstitucionalismo, ob. cit., p. 198-199.

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Por conseqncia, h uma multiplicao dos atores relevantes na construo do direito internacional. Antes, apenas os Estados criavam, implementavam e controlavam o direito internacional. Mesmo o nmero de Estados sofreu grande expanso. Ao final da segunda guerra mundial, havia apenas 75 Estados no planeta. Atualmente, so mais de 200. Alm disso, com a multiplicao de organizaes regionais e internacionais, a maior importncia de redes privadas, sem falar no aumento da relevncia de Organizaes No-Governamentais, e da participao direta de atores sub-nacionais, como Estados, prefeituras, o nmero de atores participantes no processo muito superior, aumentando a complexidade da lgica do seu funcionamento. Por fim, h um processo de multiplicao das instncias internacionais de soluo de conflitos. O numero de tribunais internacionais foi bastante ampliado nos ltimos anos. Classificamos como tal todas as instncias internacionais, criadas pelos sujeitos de direito internacional, que julgam conflitos especficos e atuam de acordo com o direito internacional. Alm de alguns mecanismos temporrios, os principais tribunais existentes foram a CPJI e a CIJ. Nos anos 80, houve a criao do ITLOS. Desde ento, diversos tribunais e mecanismos permanentes de soluo de conflitos foram criados. Em direitos humanos, houve a criao e/ou adeso expressiva aos tribunais j existentes, como a CIDH ou a CEDH. Em direito do comrcio internacional, o rgo de Soluo de Controvrsias da OMC. Em direito humanitrio, o Tribunal Penal para Ex-Iugoslvia, Ruanda, Serra Leoa, Timor Leste, Lbano e o prprio Tribunal Penal Internacional. No plano regional, h dezenas de mecanismos permanentes, como o Tribunal Permanente de Reviso do MERCOSUL, o Tribunal de Justia da Unio Europia, a Corte de Justia da Comunidade Centro-Americana, o Tribunal do Pacto Andino, entre muitos outros. A lgica de funcionamento dos tribunais tambm foi modificada, tanto em relao. Primeiro, a lgica internacional de conflitos era marcada por tribunais com competncia facultativa, agora so na maioria de adjudicao compulsria. Ou seja, todos os Estados partes em um tratado ou organizao internacional so obrigados a aceitar a competncia do tribunal. Antes, com competncia genrica. Agora, tm competncias especficas, para resolver conflitos relativos a um

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sistema normativo. Na lgica anterior, enquanto os tribunais tradicionais tinham maior liberdade na escolha do direito aplicvel, dentre as normas de direito internacional, a maioria dos tribunais criados recentemente devem primeiro aplicar os tratados do subsistema jurdico a que esto vinculados e apenas depois dos demais subsistemas8. Por fim, nota-se alguns elementos que aumentam a efetividade das decises tomadas. O sistema da OMC talvez seja o mais criativo. Composto por um sistema de mltiplas formas de resolver conflitos, exige que os Estados tentem solucionar suas controvrsias em mecanismos de negociao diplomtica por um perodo mnimo de 30 dias. Em seguida, podem iniciar um painel arbitral. O resultado do painel pode ser objeto de recurso a um verdadeiro tribunal de apelaes. Caso o resultado final no seja implementado num prazo de tempo entre 15 e 18 meses, o Estado prejudicado pode pedir autorizao para retaliar o outro Estado. Em geral, a retaliao realizada com sobretaxas a produtos importados do Estado irregular, com a suspenso de direitos de propriedade intelectual ou outra medida que gere prejuzos equiparveis a economia do Estado que mantm a medida ilcita. A novidade do sistema que permite-se, em ltima instancia, que qualquer produto seja objeto de retaliao. Na prtica, os Estados interessados retaliam produtos de grupos econmicos fortes do Estado em situao irregular, gerando o prprio interesse econmico e poltico interno de induo ao cumprimento. Alem da expanso de determinados ncleos temticos por meio do adensamento do direito internacional clssico, h um processo de intensificao da aproximao dos direitos nacionais, a partir da criao de redes entre atores privados e sub-estatais. 3.A internacionalizao do direito nacional, a partir da aproximao aos direitos estrangeiros e criao de redes transnacionais O direito nacional se internacionaliza a partir da aproximao das solues aportadas pelos demais atores a problemas comuns. Estes atores podem ser pblicos, como agentes governamentais, legisla8
SHANY, Y. No longer a weak department of Power? Reflections on the emergence of a new international judiciary in European Journal of International Law, v. 20, n.1, p. 79-80.

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dores, membros do poder Executivo nacional ou local; como atores privados, a exemplos de empresas organizadas em cadeias produtivas. H vrios fenmenos concorrentes: confluncia constitucional, fertilizao cruzada, criao de regimes privados, com maior ou menor autonomia. Chamamos de confluncia constitucional o processo de aproximao das constituies de diferentes pases, sobretudo com o avano de geraes de direito9. De fato, quase um tero das constituies do planeta foram objeto de reformas nos ltimos 30 anos, inclusive a Constituio Brasileira. Diferentes temas foram incorporados de forma quase idntica em todas estas constituies, aproximando os ordenamentos nacionais com solues comuns, a exemplo do meio ambiente no art. 225 da Constituio Brasileira, ou o tratamento de populaes tradicionais, questes urbanas, status de vrios direitos especficos como garantias individuais, que encontra paralelos quase idnticos em outros Estados. Em seguida, por fertilizao cruzada, a aproximao do direito criado pelos tribunais, ou melhor da forma como o direito interpretado pelos tribunais. O processo conhecido como dialogo entre juzes possibilita a migrao de idias e adoo de posies comuns em tornos de problemas que ocorrem em diferentes lugares do planeta. Aqui, no se trata apenas de questes de direito internacional privado, que exigem conhecimento do tratamento jurdico no estrangeiro, mas de questes quotidianas, como o conceito de tratamento cruel e degradante, a possibilidade de acesso a justia por organizaes no-governamentais ou os direitos de crianas, mulheres ou grupos minoritrios. Terceiro, as redes privadas, sobretudo quando organizadas em formas de cadeias produtivas, que geram normas internas com validade e mecanismos de induo ao cumprimento que muitas vezes independem dos Estados. As cadeias produtivas podem excluir determinados atores que descumprem os padres fixados ou no cumprem as expectativas de qualidade. Em poucas palavras, torna-se possvel que atores de uma cadeia produtiva participem da sano contra empresas que sequer mantinham relaes contratuais diretas, em uma 9
BOBBIO, N. A era dos direitos. Rio de Janeiro: Campus, 2004

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nova lgica em rede. A sua excluso pode significar muitas vezes em uma sano maior do que aquela promovida pelo Estado, por meio de uma condenao a indenizar, como at o fechamento da empresa. Neste caso, as normas privadas ganham autonomia em relao aos sistemas estatais de soluo de conflitos. 4. Problemas de coerncia entre lgicas autnomas No apenas as regras de validade de normas identificadas em Kelsen10 no se aplicam ao direito internacional contemporneo, como o acmulo de lgicas distintas relatado acima caracterizado tambm pela construo autnoma de formas de interpretao do direito, que se comunicam entre os diversos elementos do mesmo subsistema, mas no entre os diferentes subsistemas jurdicos internacionais. O direito internacional ambiental possui por vezes regras distintas do direito internacional econmico e, estes, do direito internacional humanitrio. Este tema j foi trabalhado anteriormente por alguns autores11 e demonstra-se que se constri uma hierarquia de fato entre os subsistemas normativos, em funo da capacidade de coero das suas decises, hierarquia esta que se ope idia tradicional de no hierarquia entre tratados multilaterais. A existncia de um jus cogens apenasfoi reconhecida pela Corte Internacional de Justia h poucos anos, mas sem consenso em relao a extenso e efeitos de tais normas. Tal cenrio se torna mais interessante com a criao de novos tribunais e com o aumento de cogncia de tribunais existentes12. O principal problema aquele da coerncia entre as normas relativas a setores diferentes. As normas dos direitos humanos, as normas econmicas, aquelas da propriedade intelectual, do meio ambiente e as normas militares so com freqncia organicamente desconectadas entre si. O conjunto somente uma coleo fragmentada de diferentes textos raramente colocados em relao uns com os outros. Esse mosaico formado pelas normas do direito internacional comea 10 KELSEN, Teoria geral do Estado e do direito. So Paulo: Martins Fontes, 1998/2000. 11 VARELLA, M. D. Direito internacional econmico ambiental. Belo Horizonte: Del Rey,

2005.

12 Neste sentido, veja-se a interessante discusso decorrente da obrigatoriedade das decises da CIJ, a partir do contencioso LaGrand, entre Estados Unidos e Alemanha.

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a conectar-se aos poucos em alguns contatos entre os regimes, mas raramente com coordenao e racionalidade. A comparao entre o direito internacional posterior Segunda Guerra Mundial e o direito internacional contemporneo , a esse respeito, interessante: os primeiros instrumentos jurdicos importantes como o GATT, criado em 1947, as cartas do Banco Mundial e do Fundo Monetrio Internacional no fazem quase nenhuma referncia aos valores emergentes da poca, como aqueles dos direitos do homem. O mesmo ocorre no tocante Conveno Europia dos Direitos do Homem, de 1950, ou do Pacto sobre os Direitos Civis, Polticos, Econmicos e Sociais, de 1966. Evidentemente, alguns elementos garantindo a conexo entre os diferentes setores do direito podem ser encontrados, como a Parte IV do GATT, de 1976, e o Pacto sobre os Direitos Civis, Polticos, Econmicos e Sociais, relativo aos pases em desenvolvimento, mas so elementos pontuais e pouco marcantes13. 5. Diferentes vises sobre processos constitucionais globais A criao de diferentes processos de construo, ampliao, maior efetividade e participao no processo de internacionalizao do direito leva ao debate sobre uma eventual constitucionalizao do direito internacional. Diferentes correntes discutem o mesmo fenmeno. Os autores positivistas, como Kelsen, entre os mais tradicionais, ou Dupuy, entre os mais recentes, vem na Carta da ONU um pacto poltico, firmado entre os Estados (sujeitos primrios de direito internacional), que poderia ser equiparado a uma constituio. A Carta da ONU representaria um pacto em nome da paz, da convivncia e traria os elementos jurdicos necessrios para um sistema jurdico global, a ser implementado por meio dos processos descritos acima. As di13 Hberle e Kotzur, por exemplo, sugerem uma reestruturao do direito constitucional, considerando parte do fenmeno da internacionalizao do direito. Segundo o autor isso se mostra possvel na lgica atual, porque que se mostra possvel na medida em que a Constituio de um pas cultura, uma expresso de um estado de desenvolvimento cultural, meio de auto representao cultural do povo, espelho de seu patrimnio cultural e fundamento de suas esperanas. No processo de internacionalizao do direito, torna-se necessrio um quinto mtodo de hermenutica constitucional, a comparao jurdica, que teria por objetivo aproximar as normas constitucionais de diferentes naes. Ver HBERLE, Peter e KOTZUR, Marcus. De la soberania al derecho constitucional comn: plabras clave para um dilogo europeu-latinoamericano. Trad: Hctor Fix-Fierro. Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2003.

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vergncias entre os tribunais na verdade seriam parte de um estgio intermedirio em busca de coordenao. A partir de uma anlise mais detalhada de eventuais conflitos, nota-se um ncleo duro de interpretaes que induz a concluso da superficialidade de diferenas e a expanso de um direito internacional compartilhado entre os diferentes atores e discursos do sistema jridico14. Para outros autores, sistmicos, como Luhman, a Constituio um elemento que permite a conexo entre os discursos polticos e jurdicos. Entre os seguidores, h autores como Marcelo Neves ou Teubner, com vises prprias do que poderia ser um processo de constitucionalizao a partir do direito internacional ou de diferentes processos jurdicos transnacionais. Na viso de Marcelo Neves, nota-se a emergncia de conjuntos normativos com fora suficiente para vincular os Estados, por meio de diferentes caractersticas, a exemplo daquelas expostas inicialmente neste artigo. As divergncias entre os sistemas e a busca de regras de coerncia entre diversas ilhas normativas com pretenso universalizante viria dos juzes, verdadeiras pontes de dialogo entre diferentes sistemas jurdicos, em mltiplos processos nomeados pelo autor como transconstitucionalismo15. Consideramos sedutora a idia de Teubner que, por outro lado, identifica o processo de constitucionalizao, no por meio de juzes, mas por meio de um multitude de atores polticos, econmicos, estatais, no-estatais, sobretudo da periferia do sistema, em torno de lgicas comunicativas com pretenso universalizante. A expanso destas lgicas comunicativas autnomas levaria a construo de discursos obrigatrios, com efeitos de levar a emergncia de um direito acima dos demais, similar a um direito constitucional. O direito constitucional global seria assim construdo por meio de uma multitude de processos perifricos (da periferia para o centro), portanto dentro de uma lgica centrpeta, em detrimento da idia d um direito direcionado dos centros de produo do poder para as periferias (lgica centrfuga)16. H outros autores importantes em posies distintas, 14 Em especial, ver DUPUY, P.-M. Lunit de ordre juridique international..., ob. cit.. 15 O conceito de sistema prprio da teoria Luhmaniana, cuja definio no cabe detalhar
neste trabalho. Ver NEVES, M. Transconstitucionalismo. So Paulo: Martins Fontes, 2009.

16 TEUBNER, G. A Bukowina Global sobre a emergncia de um pluralismo jurdico transnacional in Impulso, vol. 14, n. 33, p. 9-11.

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mas cujas definies centrais variam em torno destas mesmas premissas ftico-tericas17. Em outras palavras, qualquer conceito de constituio que se adote pressupe uma modificao do conceito tradicional, variando entre um pacto poltico entre novos sujeitos ou a imposio de normas obrigatrias. As dificuldades colocadas a qualquer conceito so sempre a falta de um povo constitucional, a inexistncia de mecanismos de legitimidade das normas, a assimetria de poder entre os atores, a falta de elementos democrticos e a sobreposio de discursos totalizantes, ou seja, de vrias constituies, muitas vezes antagnicas entre si18. Entre os autores mais crticos idia, encontra-se Habermas, que identifica no cenrio poltico global formas de dominao, de radicalizao de procedimentos no-democrticos, mais do que a construo de regimes autnomos mais participativos. No h como negar que os processos jurdicos transnacionais impem normas e novas formas de construo do direito. Se por constituio consideramos um conjunto normativo cogente, contra o qual no se pode resistir, talvez tenhamos sim diferentes constituies paralelas, com alguma conexo entre si. De qualquer modo, os mecanismos de legitimidade exigidos por Habermas no encontram paralelo nem nos regimes nacionais. As lgicas comunicativas, da mesma forma, representam relaes de dominao, tanto no plano interno, como no plano internacional, ainda que impostas por atores diferentes. A falta de legitimidade apenas pode ser invocada contra os processos transnacionais se tambm o for no mbito domestico. Acreditamos que este novo direito internacionalizado se construa por meio de redes relativamente dependentes e tendem a se impor sobre os ordenamentos jurdicos nacionais, seja como princpios, seja como normas detalhadas, similar a uma lgica constitucional. De qualquer modo, muito alm de um documento nico, como a Carta da ONU. A diferena est nas formas de participao dos diferentes povos e o desafio em como interpretar e criar mecanismos de legitimao para uma sociedade que cada vez menos local e cada vez 17 KOSKENNIEMI, M. Constitutionalism as mindset: reflections on kantian themes about
international law and globalization in Theoretical inquires in Law, v. 8, n. 1, 2007.

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Ver em especial os livros Constelao Ps-Nacional e A Era das Transies, ambos publicados no Brasil pela Martins Fontes.

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mais caminha para ser global. O desafio para estar em como transformar as novas formas constitucionais em instrumentos dirigidos para a paz e desenvolvimento, como deveriam servir os textos constitucionais nacionais.

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ARMED CONFLICTS AND THE RIGHTS OF MINORITIES: THE CASE OF LEBANON Renata Mantovani de Lima1 1. Introduction. 2. Historical Elements of the Conflict and the Formation of the Special Tribunal for Lebanon. 3. Legal Base of the Special Tribunal for Lebanon. 3.1. Applicable Law. 3.2. Specific Competences. 3.2.1.Rationemateriae competence. 3.2.2.Rationetemporis competence. 3.2.3.Ratione loci competence. 3.2.1.Ratione personae competence. 4. Relation with the Internal Legal System. 5. Composition of the Special Tribunal for Lebanon. 6. Sources of financing. 7. Conclusion. 8. Bibliographic references. 1. INTRODUCTION The involvement of national States in disputes of power, the human elements ethnical, cultural and religious diversity which composes such States, the terrorist threat, as well as the economical and technological development base and imply the increase in the destructive power of armed conflicts. Moreover, the proportion of victims involved in conflicts combatants, former combatants and civilians reached alarming levels at the end of the 20th century2. It is true, however, that the nature of the conflicts has been changing since the end of the Cold War, causing a progressive decrease in the number of fatal victims. If the two World Wars victimized around 70 million people, current conflicts, however crescent and numerous, add up to about 3 million. Nowadays interstate conflicts have given place to intrastate con1 2
Lawyer, Doctor and Master in Law from PontifciaUniversidadeCatlica de Minas Gerais, having carried out researches in University of Pisa-Italy, Professor of Graduation and Masters Degree Courses at Universidade Itana/MG, Coordinator and Professor of the Law Course at Centro Universitrio UNA. In total armed conflicts in the 20th century caused around 90 million fatal victims. Information available in documents barometers elaborated by Heidelberg Institute on International Conflict Research. Available at: <http://www.hiik.de/en/index.html>.

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flicts3. In this sense it is possible to infer that, if apparently or yet theoretically cooperation among States, respect to human rights norms and mechanisms of negotiation have been proving efficient, therefore avoiding or diminishing the triggering of wars, in the internal set of many States the same is not true. By the way, it is there that the greatest violations to human rights have taken place recently. Conflicts which before had worldwide progression and were based on an ideological dispute start to draw attention due to their cultural and political nature, which in turn causes the disintegration of a set of values capable of basing the legitimacy of the State or the current Power4. In this context it is possible to include several conflicts that take place in the Asian and the African continents in which ethnical and religious groups are persecuted, showing a clear preference to the idea of group in spite of the notion of a national identity or of divergent coexistence. The latter understood as the cohabitation of people with distinct traditions, cultures and characteristics, who are, however, legally and politically subject to the same State5. In conflicts of this kind the transgression and the disrespect to the rights of minorities are evident, the damages and losses are immeasurable, and the international peace and security are threatened. Thus, 3 In 2010, a total of 363 conflicts were observed. Among these were six wars and 22 severe
crises, amounting to 28 highly-violent conflicts, i. e. conflicts fought out with the use of massive violence. 19th Annual Conflict Analysis. Available at: <http://www.hiik.de/en/index.html>.

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CICR. Los conflitos armados relacionados con la desintegracin de las estructuras del Estado. Documento preparatorio del Comit Internacional de La Cruz Roja para la primera reunin peridica sobre el derecho internacional humanitrio. Ginebra, 19-23 de enero de 1998. Available at: <http://www.icrc.org/spa/resources/documents/misc/5tdlnd.htm>. In this sense the International Covenant on Civil and Political Rights of 1966 states that: Article 25: Every citizen shall have the right and the opportunity, without any of the distinctions mentioned in article 2 and without unreasonable restrictions: to take part in the conduct of public affairs, directly or through freely chosen representatives; to vote and to be elected at genuine periodic elections which shall be by universal and equal suffrage and shall be held by secret ballot, guaranteeing the free expression of the will of the electors; to have access, on general terms of equality, to public service in his country. Article 26: All persons are equal before the law and are entitled without any discrimination to the equal protection of the law. In this respect, the law shall prohibit any discrimination and guarantee to all persons equal and effective protection against discrimination on any ground such as race, colour, sex, language, religion, political or other opinion, national or social origin, property, birth or other status. Article 27: In those States in which ethnic, religious or linguistic minorities exist, persons belonging to such minorities shall not be denied the right, in community with the other members of their group, to enjoy their own culture, to profess and practise their own religion, or to use their own language.

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to face these matters and with the purpose of settling these relations, measures of different natures are adopted by the international society and by international organisms. As examples it is possible to mention the statements of repudiation on the part of States, the humanitarian interventions and the instauration of Tribunals by the United Nations. It must be noted that, however considerable they are, the present article does not aim at analyzing the reasons of multiple conflicts started recently, the international tendency of belligerent manifestations, or even the measures taken for the containment of such conflicts, but only aims at examining the matters related to the conflict in Lebanon and the consequent instauration of the Special Tribunal, legal means used to guarantee the effectiveness of the protection of the fundamental rights of the peoples. This way, at first the historical bases which determined the conflict will be introduced. Later, considerations will be made about the formation of the Tribunal, its legal base, several competences, relation with the Lebanese legal system, composition, financing, so that thus it can be shown that it is a mechanism of settlement. That is, in persecuting crimes, identifying the persons responsible for them, guaranteeing the basic and essential premises to a fair and impartial trial, even if repressively or a posteriori, the fundamental rights of a part of the society, which have been violated due to the disrespect for a multiethnic composition and to religious and political diversity are ensured by an international jurisdictional measure. 2. HISTORICAL ELEMENTS OF THE CONFLICT AND THE FORMATION OF THE SPECIAL TRIBUNAL FOR LEBANON At the end of the battles of World War I the changes in the composition and definition of the territorial boundaries of the States were evident. Some of them apparently interesting for the peoples which before the war were subject to empires, oriental or occidental. The Russian revolution caused a considerable weakening of the central power, which allowed the appearance of Muslim national

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regimes in parts of its territory. Great Britain and France pointed to the possibility of granting autonomy to the Arab peoples dominated by them and the Tripolitanian Republic, proclaimed in the north of Africa came to be recognized by Italy for a short period6. The set, however, was fast altered. Moscow regained control over the attempts at independence, and Italy fought and defeated the Tripolitanian Republic, which came to be part of Libya. In Asia the covenants of peace allowed concessions to the Arabs, but not satisfactorily. The European powers did not share anymore the territories in colonies, but in new States that remained under their control through mandates of the League of Nations. This way, for example, Iraq became a monarchy under the British mandate and the so-called Syria was divided, its northern area being bestowed to France. The French divided once more the territories to which they were entitled, keeping a part with the name of Syria and naming the other Lebanon. When Lebanon became independent, in 1943, it comprised three different regions, with a multiethnic population, containing even several government traditions. The first was the region of Mount Lebanon, in the north, with a major Christian maronite population. The cities in the coast with Christian and Muslim populations, and the rural areas, east and south of Mount Lebanon with a major Muslim shiite population comprised the other regions. With the retreat of France the leaderships of the several communities made an agreement so that the power was divided but remained also in Christian hands7. During approximately 13 years (between 1945 and 1958) the balance was kept, but a meaningful demographic change contributed decisively to the change in the correlation of forces. The Muslim population growth made their leaders start to have difficulty in accepting a system of power in which the functions of effective decision were always with the Christian communities. Another decisive factor was the economic growth of the country 6 7
LEWIS, Bernard. O Oriente Mdio: do advento do cristianismo aos dias de hoje. Rio de Janeiro. Jorge Zahar Ed., 1996. 1994. HOURANI, Albert. Uma histria dos povos rabes. So Paulo. Companhia das Letras,

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concentrated especially in Beirut, where half the country population lived. Income concentration, nevertheless, was huge and favored the dominant groups, causing that the poor population was widely Muslim. The first civil war started in 1958 and, after months, caused a rearrangement of forces under the slogan there are neither winners nor losers. The conditions which originated the conflict, however, were not solved and to this fragile balance another dangerous and delicate ingredient was added: the increasing participation of Lebanon in the Israeli and Palestinian conflicts. The action of Palestinian armed organizations on the borders of the country created an uncomfortable double-sided situation: on the one hand, Israel reacted to the activities of the armed groups and threatened the independence of Lebanon; on the other, Christian leaders also saw in the same groups a dangerous source of support to the Muslim communities. In 1982 the situation became dangerously worst. The nationalist government in Israel was trying to impose its own solution to the Palestinian problem, which implied the attempt to destroy the military and political power of the Palestine Liberation Organization (PLO) in Lebanon, installing a collaborative regime and later carrying own its policy of settlement and annexation of occupied Palestine. Without the United States presenting any difficulty, Israel invaded Lebanon in June 1982. The invasion produced a long siege to the part of Beirut that was inhabited and dominated by PLO. The siege ended in an agreement negotiated through the American government, by means of which PLO was to leave Western Beirut relying on security guarantees for civilian Palestinians assured by Lebanese and American governments. If on the one hand the retreat of PLO caused a decrease in the number of conflicts for some time, on the other it made the situation worse. The difference among local groups increased, especially among those supported by Israel and that counted on the support of Syria, which kept troops in Lebanon. The presence of American troops during some time in the 1980s was not enough to withhold the conflict which continued up to the beginning of 1990.

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The period of instability and the 15 years of continuous Civil War saw the emergence of the figure of Rafiq Al Hariri, a businessman that made a fortune out of the increase in petroleum price and whose performance during the war period had stood out. Besides leading a foundation which granted scholarships to Lebanese students to study abroad, Hariri financed several meetings abroad among Lebanese leaders, in the attempt to reach peace agreements.8 With the emphasis he obtained during the war, Hariri ended up being nominated Prime-Minister in 1992, function which he performed up to 1998. During this period he coordinated a wide project of reconstruction of the State. In 2000, he was nominated again. Nonetheless, on February 14, 2005 he was murdered in a terrorist attack in Beirut which killed another 22 persons, supposedly by intelligence agents of Syria, country to which Hariri opposed himself firmly during his government period. The international community was fast to condemn the attack; on the same day Kofi Annan, at the time Secretary-General of the UN asserts: the secretary-general condemns in the strongest terms those who instigated, planned and executed this callous political assassination9. The Security Council on the following day issued the statement that follows:
The council calls on the Lebanese government to bring to justice the perpetrators, organizers and sponsors of this heinous terrorist act, and noting the Lebanese governments commitments in this regard. The council urges all states, in accordance with its Resolutions 1566 (2004) and 1373 (2001), to cooperate fully in the fight against terrorism.10

UN in its turn through Resolution n. 1595 of April 7, 2005 established an International Independent Investigation Commission with the purpose of gathering evidences and helping the Lebanese authorities in the investigation of the attack of February 14, 2005. Right after the mandate of such Commission was extended further and expanded, so as to include investigations of 8 9 10
Information available at: <http://www.rhariri.com> and <http://www.libano.or.br>. Available at: <http://www.stl-tsl.org/en/about-the-stl/timeline-of-events>. Available at: <http://www.stl-tsl.org/en/about-the-stl/timeline-of-events>.

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previous and subsequent assassinations to Hariris11. The involvement of the head of the Syrian regime in the attempt against Hariri had been discovered still in April, 2005 by the Commission. However, a strong wave of protestations overtook the country and the internal stability was put at stake. In this set, on December 13, 2005 the Lebanese government asked the Secretary-General of the UN help to establish a Special Tribunal with jurisdiction over the persons responsible for the terrorist attacks perpetrated after October 1, 2004. Nevertheless, only on March 30, 2006 the negotiations for the conclusion of an agreement which would constitute such Tribunal were authorized by the Security Council via Resolution n. 1664. In its turn, on November 22, 2006 the UN resolved to install a Tribunal for the investigation of the former Lebanese leader. As it happens, due to Lebanese political matters the agreement which resulted from the negotiations could not be signed. This way on March 30, 2007 the UN Security Council, acting under Chapter VII of the Charter of the United Nations decided that the agreement and the Statute of the Special Tribunal for Lebanon would come into effect on June 10, 2007 (Resolution n. 1757). The activities of the Tribunal started only in March, 2009, in Leidchendam, near The Hague, in the Netherlands, when the International Independent Investigation Commission, whose mandate expired on February 28, 2009, handed over to the Tribunals Office of the Prosecutor the information gathered. The Special Tribunal for Lebanon is an independent judicial organization, not a UN court. The agreement, at first to remain in force for three years, was extended further for an equal period, from March 1, 2012, by determination of the UNs Secretary-General with the consent of the Lebanese government, as well as of the Security Council (article 21 (2) of the Agreement).

11 The mandate of the International Independent Investigation Commission expired in June, 2007. The heart of the future Tribunals Office of the Prosecutor would be constituted by this Commission.

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3. LEGAL BASE OF THE SPECIAL TRIBUNAL FOR LEBANON The legal base for the establishment of the Special Tribunal for Lebanon is an agreement between the United Nations and the Lebanese Government which equally formalized its Statute, based on the highest international standards of criminal justice. This way, the Special Tribunal is not bound to the Lebanese judicial system, and is not considered a subsidiary organ of the United Nations Organization. Although international character has not been expressly attributed to the Tribunal, its constitutive instruments reveal a shape and a substance eminently international. Thus, it is possible to notice in its composition a strong international presence; standards of justice, including the principles of the due process of law, all applicable to international jurisdictions; rules of procedure and evidence inspired on the material standards of international criminal justice; and by the fact that it depends and can rely on the cooperation of the States pertaining to the UN system. As regards the material law applicable, it is essentially national. The Lebanese Special Tribunal is distinguished from other International Penal Tribunals created or assisted by the UN in two main aspects12: (a) in the proceedings established by the Tribunal and in the conduct of the proceedings it is possible to notice the primacy of elements derived from the civil law system, though it also has characteristics derived from the common law; (b) the investigations carried out by the International Independent Investigation Commission reflect the source of the prosecution related to the Tribunal. The law applicable by the Tribunal denotes the highest standards of international penal procedures13. Together with other rules, such as the reinforcement of the powers of the Tribunal as regards measures which guarantee quick proceedings and which avoid excessive de12 13
Examples of International Tribunals are former Yugoslavia and Rwanda, of assisted ones are Kosovo and Sierra Leone. Article 28 of the Statute. Available at: <http://www.stl-tsl.org>.

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lays14, and the possibility of trials in absentia of the defendant in certain circumstances15, as, for example, guaranteeing that the suit is not unduly or indefinitely postponed due to the absence of some defendants are remarkable manifestations of the elements of the civil law system. By the way it is the only Tribunal which admits such a trial. In fact, by introducing the institute of the trial in absentia in situations when the accused has waived his right to be present in court, or when he has not been handed over, has absconded or cannot be found, the Statute of the Tribunal acts according to precedents of the European Tribunal of Human Rights which determine the regularity of the trials in absentia, with full respect to the rights of the accused16. In this sense article 22 of the Statute asserts that the hearings conducted in the ab14 15
Article 21 of the Statute. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Article 22 of the Statute. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Article 22: (Trials in absentia) 1. The Special Tribunal shall conduct trial proceedings in the absence of the accused, if he or she: (a) Has expressly and in writing waived his or her right to be present; (b) Has not been handed over to the Tribunal by the State authorities concerned; (c) Has absconded or otherwise cannot be found and all reasonable steps have been taken to secure his or her appearance before the Tribunal and to inform him or her of the charges confirmed by the Pre-Trial Judge. 2. When hearings are conducted in the absence of the accused, the Special Tribunal shall ensure that: (a) The accused has been notified, or served with the indictment, or notice has otherwise been given of the indictment through publication in the media or communication to the State of residence or nationality; (b) The accused has designated a defence counsel of his or her own choosing, to be remunerated either by the accused or, if the accused is proved to be indigent, by the Tribunal; (c) Whenever the accused refuses or fails to appoint a defence counsel, such counsel has been assigned by the Defence Office of the Tribunal with a view to ensuring full representation of the interests and rights of the accused. 3. In case of conviction in absentia, the accused, if he or she had not designated a defence counsel of his or her choosing, shall have the right to be retried in his or her presence before the Special Tribunal, unless he or she accepts the judgment. See cases: Krombach vs. France, n. 29731/96, tried on February 13, 2001; Sejdovic vs. Italy, n. 56581/00, tried on March 1, 2006. Conviction in absentia of an applicant not to be found and declared a runaway, without having informed him of the proceedings against him: violation: Furthermore, the remedy provided for in Article 175 of the CCP, likewise referred to by the Government, had not guaranteed with sufficient certainty that the applicant would have the opportunity of appearing at a new trial to present his defence. It had not been argued that he had any other means of obtaining the reopening of the time allowed for appealing, or a new trial. Accordingly, the applicant, who had been tried in absentia and had not been shown to have sought to escape trial or to have unequivocally waived his right to appear in court, had not had the opportunity to obtain a fresh determination of the merits of the charge against him by a court which had heard him in accordance with his defence rights. Information note n. 84. Available at: <http://www.echr.coe.int/ECHR/EN>.

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sence of the accused shall be followed either by a counselor appointed by the defendant or by the Defence Office of the Tribunal. In case of conviction in absentia, the accused who did not designate a counsel for the defense may request a new trial, unless he accepts the judgment. The judge, in this system, performs an active role both in the conduct of trial proceedings and in the examination of witnesses. As regards the first, there has been a recent decision of the Trial Chamber of the Tribunal trying in absentia four Hezbollah members accused of the assassination of the former Lebanese Prime-Minister Rafiq Hariri. The Trial Chamber considered that all the reasonable measures had been taken to guarantee the presence of the accused and to notify them of the charges against them. In this sense, on June 30, 2011, the Tribunal issued warrants for the arrest of SalimAyyash, Mustafa Badreddine, Hussein Anaissi and Assad Sabra, to be carried out by the Lebanese authorities, who did not succeed in the task, even with the aid of Interpol. As to the examination of witnesses, according to article 20 of the Statute, unless otherwise decided by the Trial Chamber, it shall commence with questions posed by the presiding judge, followed by questions posed by other members of the Trial Chamber, the Prosecutor and the Defence. The judge may even, at any time, designate additional witnesses and/or order the production of additional evidence. 3.1 Applicable Law Article 2 of the Statute of the Special Tribunal17 consid17
Article 2 of the Statute: (Applicable criminal law) The following shall be applicable to the prosecution and punishment of the crimes referred to in article 1, subject to the provisions of this Statute: (a) The provisions of the Lebanese Criminal Code relating to the prosecution and punishment of acts of terrorism, crimes and offences against life and personal integrity, illicit associations and failure to report crimes and offences, including the rules regarding the material elements of a crime,

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ers the following applicable to the prosecution and punishment of the persons responsible for the attack of February 14, 2005 which resulted in the death, among others, of Hariri: (a) the provisions of the Lebanese Criminal Code relating to the prosecution and punishment of acts of terrorism, crimes and offences against life and personal integrity, illicit associations, including the rules regarding the material elements of a crime, criminal participation and conspiracy; (b) articles 6 and 7 of the Lebanese law of January 11, 1958.18 It must be noted that the Lebanese Law is much wider, however its applicability is limited to the crimes and offences mentioned in article 2 of the Statute. As regards the penalties prescribed for the crimes, the following are mentioned in the provisions of the Statute: imprisonment for life or for a specified number of years, taking into account the gravity of the offence and the individual circumstances of the convicted person19. The death penalty and the hard labor penalty established in Lebanese Law are, therefore, excluded. It is interesting to observe that when the Statute was elaborated, the possibility was taken into consideration of qualifying the crimes as against humanity and defining them as assassination or other aggravated inhuman acts that cause sufcriminal participation and conspiracy; and (b) Articles 6 and 7 of the Lebanese law of 11 January 1958 on Increasing the penalties for sedition, civil war and interfaith struggle. Available at: <http://www. stl-tsl.org>.

18 Article 314 of the Criminal Code: The term acts of terrorism includes all that are intended to cause a state of alarm and have been committed by means such as explosive devices, inflammable substances, toxic or corrosive products or infectious or microbial agents that are liable to be punishable by hard labour for life. Capital punishment shall be incurred if there were human fatalities or if a building has been wholly or partially destroyed when a person was inside, or if the act results in damage to communication or transport links. Conspiracy to commit one of the crimes mentioned in the preceding articles shall be punishable by hard labour for life. 19
Article 24 of the Statute. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 16, 2010.

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fering, or body or mental injures, if committed as part of a widespread and systematic act against the civil population. This way they would come to have the nature of international offences. Even if not completely, the 15 attacks perpetrated in Lebanon from October 1, 2004 revealed a methodical plan against the civil population. Maybe it was possible to observe the definition of crime repeated in the precedents of the International Criminal Courts, although the differences, especially those related to the range of the offence and the amount of victims could be noted. It is true, however, that for considering homicide a crime against humanity its magnitude or mass scale is not an indispensable element. The question, then, is about the nature of the attack which must be either systematic or widespread20. In the specific case of Lebanon they could be interpreted as collective (successive), or multiple, which, thus, excludes a sole, isolated or random act from and individual. Nevertheless, in analyzing the opinions of the members of the Security Council it is found that there was no support for the inclusion of the crimes against humanity under the jurisdiction of the Special Tribunal. For this reason the qualification of the crimes was limited to the ordinary crimes as established in the Lebanese Criminal Code21. Finally, it is noted that the Statute provides for the principles of individual penal responsibility and of non bis in idem, and for the guarantees of the due process of law, according to the highest standards of international criminal justice, and as determined by the Stat20 21
Article 7 (2) (a) of the Rome Statute (ICC) defines crime against humanity as a course of conduct involving the multiple commission of acts committed in a set of a widespread or systematic attack, pursuant to or in furtherance of a State or organizational policy, directed against any civilian population. Report of the Secretary-General for the establishment of the Special Tribunal for Lebanon. Available at: <http://www.un.org.br>. Accessed on Oct. 16, 2010.

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ute of the ICC. This way, no one can be tried by a Lebanese court if he or she has already been tried by the Special Tribunal. However, if the trial by the national Tribunal has not been impartial, independent or has been carried out with the intention to protect the accused, the res judicata shall not prevent trial by the Special Tribunal. Similarly, it lists the rights of the accused, including specifically the presumption of innocence, the onus of the Prosecutor to prove the guilt of the accused, the right not to be compelled to testify against himself or herself, the right to be previously informed of the nature of the charges against him or her, the right to be questioned only in the presence of a defense counsel and to always have legal assistance22.The Statute also safeguards the rights of the victims when their personal interests have been affected. Although it does not recognize them as member parties in the proceedings, it allows their views and concerns to be presented and considered at every stage of the proceedings23. 3.2 Specific Competences This specific section deals with the role and the limits of the Special Tribunal for Lebanon in what concerns the matters (3.2.1), the facts object to the jurisdiction (3.2.2), the territorial range (3.2.3) and, lastly, the subjects (3.2.4). 22
Articles 15 and 16 of the Statute. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct.

16, 2010.

23 Where the personal interests of the victims are affected, the Special Tribunal shall permit their views and concerns to be presented and considered at stages of the proceedings determined to be appropriate by the Pre-Trial Judge or the Chamber and in a manner that is not prejudicial to or inconsistent with the rights of the accused and a fair and impartial trial. Such views and concerns may be presented by the legal representatives of the victims where the Pre-Trial Judge or the Chamber considers it appropriate. Article 17 of the Statute. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 16, 2010.

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3.2.1 Ratione materiae competence The Special Tribunal for Lebanon shall have jurisdiction over all the persons responsible for the attack of February 14, 2005 which resulted in the death of Rafiq Hariri and in the death or injury of other persons. If the Tribunal finds that other attacks that occurred in Lebanon between October 1, 2004 and December 12, 2005, or any later date decided by the Parties and with the consent of the Security Council, are connected to the attack of primary competence, it shall also have jurisdiction over such attacks. This connection includes but is not limited to a combination of the following elements: criminal intent (motive), the purpose behind the attacks, the nature of the victims targeted, the pattern of the attacks (modus operandi) and the perpetrators24. The Tribunal shall try and punish the persons who have committed the following crimes: acts of terrorism, crimes and offences against life and personal integrity, illicit associations and failure to report crimes and offences, including the rules regarding the material elements of a crime, criminal participation, conspiracy, sedition, civil war and interfaith struggle25. 3.2.2 Ratione temporis competence Firstly, it is to be noted that by establishing the temporal jurisdiction of any court, the United Nations Organization aims at reaching a balance between the specification of the time period sufficiently wide as to cover the most serious crimes, and the ac24 25
Article 1 of the Statute. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 16, 2010. Article 2 of the Statute. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 16, 2010.

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tivities to be carried out by the Prosecution and the Tribunal, always seeking to reach objectivity, efficiency, cost-benefit, justice and impartiality in the conduct of proceedings and trials. Resolution n. 1595/2005 of the Security Council was limited to the investigation of the aspects of the terrorist attack of February 14, 2005 which killed the former Prime-Minister Rafiq Hariri and others26. However, on December 13, 2005, one day after the assassination of GebranTueni, member of the Lebanese parliament, the government of Lebanon, represented by its Prime-Minister FuadSiniori addressed a letter to the Secretary-General of the United Nations requesting the creation of an International Tribunal as well as extending the mandate of the International Investigation Commission to include attacks, assassinations and explosions perpetrated in Lebanon from the day of the attack to Minister Marwan Hamadeh, dated October 1, 200427. In response the Security Council extended the mandate of the Commission and authorized the extension of specialized technical assistance to the Lebanese authorities to carry out the investigations about the terrorist attacks perpetrated in Lebanon from October 1, 200428. When starting its activities and investigating the possible links among the attacks, the Commission identified convergent charac26 () 1. Decides, consistent with the above-mentioned letter from the Charg daffairesa.i.
of Lebanon, to establish an international independent investigation Commission (the Commission) based in Lebanon to assist the Lebanese authorities in their investigation of all aspects of this terrorist act, including to help identify its perpetrators, sponsors, organizers and accomplices; (). Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 16, 2010.

27 I have the honour to forward herewith a letter from FuadSiniora, Prime Minister of Lebanon, addressed to you (see annex) concerning the request of the Government of Lebanon to establish a tribunal of an international character to try all those who are found responsible for the assassination of the late Prime Minister Rafiq Hariri, and to expand the mandate of the International Independent Investigation Commission or create an independent international investigation commission to investigate the assassination attempts and assassinations and explosions that took place in Lebanon starting with the attempt on the life of Minister Marwan Hamade on 1 October 2004. Available at: <http:// www.stl-tsl.org>. 28
Security Council Resolution n. 1644/2005. Available at: <http://www.stl-tsl.org>.

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teristics, namely: the work, or the pattern of the use of explosive devices; the nature of the crimes or the criminal intent behind the attacks (common targets: influential politicians or journalists); maintenance of an atmosphere of widespread fear and anxiety among the population, due to the fact the attacks were perpetrated in public places; destabilization of security; damages to infrastructure and to the identity of the perpetrators. Hence its preliminary conclusion that the 14 cases analyzed could not have been carried out by different persons or groups, or even with different motives29. The context of the attack that killed Hariri was similar to those of the attacks perpetrated between October 1, 2004 and December 12, 2005. Consequently, expanding the competence of the Special Tribunal besides the assassination of Rafiq Hariri does not imply an extension of the temporal jurisdiction of the Tribunal, but extending its own competence to include, in a certain period, other attacks which would probably be of the same gravity and connected to the assassination of Hariri30. The reasons, therefore, would basically be the following: (a) as the investigations of the Commission went by similarities between the elements of the attacks were evidenced, which refuted criticism on the objectivity and impartiality of the Tribunal; (b) the extension of the mandate attributed to the Commission, as well as the technical assistance to the Lebanese authorities in relation to the other 14 attacks, show an effective interest on the part of the Security Council in the judicial responsibility besides the assassination of Rafiq Hariri; (c)the limitation or choice of the attacks under the competence of the Tribunal in a context permeated by so many 29 4th report of the International Independent Investigation Commission established pursuant to Security Council resolutions (10/06/2006). Available at: <http://www.stl-tsl.org>. 30 The list of the attacks can be found in the Commissions report (S/2006/161, n. 55). Available at: <http://www.stl-tsl.org>.

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other

offences

points

to

selective

justice

perception.

3.2.3 Ratione loci competence The territorial competence of the Tribunal is defined only to the terrorist acts perpetrated in the geographical boundaries of Beirut. Nonetheless, it must be noted that, for reasons of security, justice and administrative efficiency, the Tribunal is placed in Leidschendam, in the Netherlands, with only an office in Lebanon so as to facilitate future investigations31. It must be reiterated that due to the fact that it is placed outside the country, the development of some work with the Lebanese society became necessary so as to inform it and make it aware of the activities in progress in the Tribunal. 3.2.4 Ratione personae competence Resolution n. 1664/2006 does not regulate the personal jurisdiction of the Tribunal, although the Security Council was aware of the demand of the Lebanese people that all those persons responsible for the terrorist attack which killed, among others, the former Minister Hariri were identified and tried. Article 1 of the Statute of the Special Tribunal, in its turn, establishes the competence for the trial over the persons responsible for the crimes within the range of its jurisdiction. It is, therefore, a broad definition of personal jurisdiction, which allows the prosecutor a wide and free strategy for the criminal persecution and for the determination of the list of possible persons to indict. Of course, respecting the exhibits and the evidences of perpetration or participation in it. 31
Article 8 of the Agreement. Seat of the Special Tribunal: 1. The Special Tribunal shall have its seat outside Lebanon. The location of the seat shall be determined having due regard to considerations of justice and fairness as well as security and administrative efficiency, including the rights of victims and access to witnesses, and subject to the conclusion of a headquarters agreement between the United Nations, the Government and the State that hosts the Tribunal. 2. The Special Tribunal may meet away from its seat when it considers it necessary for the efficient exercise of its functions. 3. An Office of the Special Tribunal for the conduct of investigations shall be established in Lebanon subject to the conclusion of appropriate arrangements with the Government. Available at: <http://www.stl-tsl. org>.

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As regards criminal responsibility, article 3 (1) of the Statute establishes that all the persons who committed, participated as accomplices, organized or directed others to commit the crime, or in any other way contributed to the attack, shall be considered individually responsible.Such provision is a reflex of the Lebanese Criminal Code, of the general principles of criminal law and of article 2 (3) of the International Convention for the Suppression of Terrorist Bombings of 199732. Article 3 (2) denotes the principle of command responsibility, both under international and domestic laws. Thus, it refers to military penal codes and to article 28 (b) of the Statute of the International Criminal Court. Whereas article 3 (3) establishes that the allegation of obedience to a higher rank order shall not be admitted as an excuse or defense. It can, nonetheless, be taken into consideration as a circumstance that authorizes the reduction of the punishment. 4. RELATION WITH THE INTERNAL LEGAL SYSTEM The Special Tribunal for Lebanon is a jurisdictional organ created by the Security Council by means of Resolution n. 1757/2007, with specific material competence over the terrorist attacks perpetrated in the Lebanese territory but, formally, it is not a part of neither the national judiciary system nor the UNs33. Because it has international juristic personality, the Tribunal can celebrate all the necessary agreements to its regular performance34. It is important to note that the Lebanese judicial authorities also have competence over the acts subject to the Special Tribunal. Although concurrent, the STL has primacy35 over the Lebanese national Courts which shall also mandatorily cooperate with the Special Tribunal, especially with the 32 33 34 35
Resolution of the General Assembly 52/164. Available at: <http://www.un.org>. Accessed on Oct. 16, 2010. Article 4 (1) of the Agreement. Available at: <http://www.un.org>. Accessed on Oct. 15, 2010. Article 7 of the Agreement. Available at: <http://www.un.org>. Accessed on Oct. 15, 2010. Article 4 of the Statute of STL. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 15,

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Prosecutor and the Defence Counsel, at every stage of the proceedings36. Moreover, it must be noted that when the Security Council issued resolutions 1595/2005, 1636/2005 and 1644/2005, according to which the Member-States are forced to cooperate fully with the Commission in its investigation of Hariris assassination, it established for the Special Tribunal the prerogative of, whenever appropriate, and if need be, taking the measures that allow it to adopt a more effective way of trying those persons responsible for the attack to Hariri, as well as other attacks under the Tribunals jurisdiction. 5. COMPOSITION OF THE SPECIAL TRIBUNAL FOR LEBANON The Special Tribunal for Lebanon consists of the following organs: three Chambers, comprising a Pre-Trial Judge, a Trial Chamber and an Appeals Chamber, a Prosecutor, a Registry and a Defense Office37. 36 The Agreement and the Statute regulate the cooperation between the STL and the Lebanese judicial authorities. Article 15 of the Agreement: The Government shall cooperate with all organs of the Special Tribunal, in particular with the Prosecutor and defence counsel, at all stages of the proceedings. It shall facilitate access of the Prosecutor and defence counsel to sites, persons and relevant documents required for the investigation. 2. The Government shall comply without undue delay with any request for assistance by the Special Tribunal or an order issued by the Chambers, including, but not limited to: (a) Identification and location of persons; (b) Service of documents; (c) Arrest or detention of persons; (d) Transfer of an indictee to the Tribunal. Article 4 of the Statute: 1. The Special Tribunal and the national courts of Lebanon shall have concurrent jurisdiction. Within its jurisdiction, the Tribunal shall have primacy over the national courts of Lebanon. 2. Upon the assumption of office of the Prosecutor, as determined by the Secretary-General, and no later than two months thereafter, the Special Tribunal shall request the national judicial authority seized with the case of the attack against Prime Minister Rafiq Hariri and others to defer to its competence. The Lebanese judicial authority shall refer to the Tribunal the results of the investigation and a copy of the courts records, if any. Persons detained in connection with the investigation shall be transferred to the custody of the Tribunal. 3. (a) At the request of the Special Tribunal, the national judicial authority seized with any of the other crimes committed between 1 October 2004 and 12 December 2005, or a later date decided pursuant to article 1, shall refer to the Tribunal the results of the investigation and a copy of the courts records, if any, for review by the Prosecutor; (b) At the further request of the Tribunal, the national authority in question shall defer to the competence of the Tribunal. It shall refer to the Tribunal the results of the investigation and a copy of the courts records, if any, and persons detained in connection with any such case shall be transferred to the custody of the Tribunal; (c) The national judicial authorities shall regularly inform the Tribunal of the progress of their investigation. At any stage of the proceedings, the Tribunal may formally request a national judicial authority to defer to its competence. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 15, 2010.
15, 2010.

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Article 7 of the Statute of the STL. Available at: <http://www.stl-tsl.org>.Accessed on Oct.

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The composition of the chambers is mixed, and comprises an international judge in the Pre-Trial chamber, three judges (one Lebanese one two international ones) in the Trial Chamber, and five in the Appeals Chamber (two Lebanese and three international ones). The Tribunal also has two alternate judges, one Lebanese and the other international, who are present at every stage of the proceedings, in order to replace a judge if that judge is unable to continue sitting. The judges of the Trial Chambers and the Appeals Chamber shall elect a presiding judge who shall conduct the proceedings. The presiding judge of the Appeals Chamber shall be the President of the Special Tribunal38. The judges are appointed by the Secretary-General of the UN who shall previously consult with the Lebanese government for a three-year period and may be eligible for reappointment for a further period. The judges shall be persons of high moral character, impartiality and integrity, with extensive judicial experience. They shall be independent in the performance of their functions and shall not accept or seek instructions from any Government or any other source. In the composition of the Chambers, due account shall be taken of the established competence of the judges in criminal law and procedure and international law39. It is important to note that the proceedings in the Pre-Trial chamber vary depending on the International Criminal Court considered. To illustrate the comparison, in the International Criminal Tribunals the for the former Yugoslavia and for Rwanda or even in the Special Court for Sierra Leone, the judge in the Pre-Trial Chamber is appointed by the president of the Trial Chamber among its members, whereas in the Special Tribunal for Lebanon one only judge is appointed to comprise the Pre-Trial Chamber, even before the commencement of the proceedings, without comprising any of the other Chambers. It is a permanent judge as the one in the International Criminal Court. This judges function consists mainly of reviewing the charges pre38 Article 8 of the Statute of the STL. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 15, 2010. 39 Article 8 of the Statute of the STL. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 15, 2010.

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sented by the Prosecutor and, in case he finds all the formal requisites present, he confirms the indictment. During this stage the judge may, for the purpose of investigation and on request of the Prosecutor, issue orders and warrants for the arrest or transfer of persons40. The Prosecutor, in his turn, shall be responsible for the investigation and prosecution of persons responsible for the crimes falling within the jurisdiction of the Special Tribunal. In the interest of proper administration of justice, he shall be assisted by a Lebanese Deputy Prosecutor, and shall have the power to question suspects, victims and witnesses, to collect evidence and to conduct on-site investigations, besides counting on the assistance of the Lebanese authorities concerned. Likewise the judges, he shall act independently as a separate organ of the Special Tribunal, also being appointed by the SecretaryGeneral in consultation with the Lebanese government for a three-year term, and also being eligible for reappointment for a further period41. The Registry shall be responsible for the administration and servicing of the Tribunal. The nature of the function is mainly administrative and involves several duties, especially in the area of staff, finances, languages, management of the Tribunal, support to the other organs, protection and psychological support to the witnesses, staff selections, security, press, statements and detention. It is also responsible for establishing and maintaining contact with the other International Courts, as well as with the international communities, including non-governmental organizations. It comprises a registrar and some other staff, all appointed by the Secretary-General, and it is under the authority of the President of the Tribunal42. The last organ which comprises the Tribunal is the Defence Office. It is justified by the necessity to protect the rights of the ac40 The International Criminal Courts created or assisted by the UN have shown how important the performance of Pre-Trial judges has been, since they guarantee the efficiency and the celerity of the proceedings. Source: Report of the Secretary-General pursuant to Resolution n. 1757 of the Security Council. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 15, 2010. 41 Article 11 of the Statute of the STL. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 15, 2010. 42 Article 12 of the Statute of the STL. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 15, 2010.

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cused, due to the demand of balance or condition equality, since the Prosecutor is an organ of the Tribunal, financed by it, and of investigative and accusatory nature43. The head of the Defence Office is appointed by the Secretary-General, in consultation with the President of the Special Tribunal for a three-year term. In the performance of his functions he shall act independently and safeguard the defence rights, provide the list of defence counsels and extend support and assistance to the defence counselor, as well as to the people who are entitled to legal assistance44. It is important to notice that neither the head of the Defence Office nor the other staff may represent a suspect or accused. In all the cases, the Head of the Defence Office shall assign an attorney for the case. Finally, it is relevant to state that the first charge related to the attack of the Lebanese Prime-Minister Rafiq Hariri and others on February 14, 2005 was filed in the Registry of the Tribunal on January 17, 2011. The prosecution started the first stage of the trial in the Tribunal with Canadian Prosecutor Daniel A. Bellemare, whose mandate expired on 43 In this sense, see the news on the official website of the Tribunal: Leidschendam, 18
January 2011: If the indictment is confirmed by the Pre-Trial Judge, the Defence Office wishes to draw attention to the fact that, since its establishment, it has put into place procedures that will allow future accused persons to be represented by counsel of their choice, in accordance with the rules of the STL. In the ensuing legal debate, the Defence Office will ensure that all the necessary means are made available to the defence teams so as to afford them the indispensable equality of arms with the Office of the Prosecutor. This equality of arms obviously includes the time that will be required to prepare an effective defence. The Defence Office, which is an independent organ of the Tribunal, requests that there be no speculation at this stage, either with regard to the identity of the suspects, or to their possible guilt, or to the starting date of the proceedings. Access on Oct. 15, 2010.

44 On March 9, 2009, the Secretary-General of the UN, in consultation with the President of the Tribunal, Judge Antonio Cassesse, appointed Franois Roux as head of the Defence Office. Practically, this means that the Defence Office has a number of responsibilities, which have been specified in the rules. Amongst others, the Head of Defence Office is responsible for: Maintaining a list of counsel who are eligible to be assigned to suspects or accused who do not have the financial means to pay for the counsel themselves; Identifying duty counsel who can be quickly assigned to suspects or to accused for their initial appearance or any urgent matter; Confirming the representation of those defence counsel that suspects and accused have retained themselves without the financial assistance of the STL; Assigning one or more defence counsel to those suspects and accused who lack the means to pay for counsel themselves; Assigning counsel for trials in absentia where the accused has not chosen his own counsel; Providing facilities, assistance, advice and training to defence counsel; Appearing before the Pre-Trial Judge or Trial and Appeals Chamber with regard to the general issued affecting the rights of suspects and accused and any other concerns in this regard; Monitoring the effectiveness of the legal assistance provided by defence counsel; seeking cooperation in a manner consistent with the Statute from any state, entity or person to assist with the defence of suspects and accused before the Tribunal. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Oct. 15, 2010.

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February, 2012. From that date on the investigative activities will continue under the responsibility of another Canadian, Norman Farrell45.

6. SOURCES OF FINANCING Fifty-one percent of the STLs budget comes from voluntary contributions of UN Member-States, and the rest is borne by the Lebanese government. The agreement states that the Tribunal shall receive funds to finance its activities in the first year, however, itpledges to fund the next two years so that it can function (article 5). In case the voluntary contributions are not sufficient the Security Council shall explore alternate means of financing46. The projections are that the activities of the Tribunal cost yearly around thirty-five and forty-five million dollars. Lastly, it must be noted, once more, that the Special Tribunal for Lebanon was preceded by the Investigation Commission installed by Security Council Resolution n. 1595/2005, responsible for assisting the Lebanese authorities in the investigations and in the collection of evidences related to the terrorist attack that killed former Prime-Minister Rafiq Hariri and others. Such Commission had the purpose of reducing the activities which could be attributed to the 45
Leidschendam, 17 January 2011 The Registrar of the Special Tribunal for Lebanon, Herman von Hebel, can confirm that the Prosecutor of the tribunal has submitted an indictment and supporting materials to the Pre-Trial Judge. The documents, which relate to the assassination of Rafiq Hariri and others, were handed to the Registry at 16:35PM (local time) on Monday 17th January 2011. They will now be reviewed by the Pre-Trial Judge, Daniel Fransen. The contents of the indictment remain confidential at this stage. Leidschendam, 17 January 2011: Today, the Prosecutor of the Special Tribunal for Lebanon, Daniel A. Bellemare, filed a confidential indictment in connection with the attack on former Lebanese Prime Minister Rafiq Hariri and others on 14 February 2005. The indictment was filed with the Tribunals Registrar, who will submit it to the Pre-Trial Judge. The indictment marks the beginning of the judicial phase of the Tribunals work. The Prosecutor and his team will continue to vigorously pursue his mandate with respect to both continued investigative activity and the prosecution of this case.The Prosecutor will address the significance of the filing of this indictment in a videotaped statement to be issued tomorrow. Available at: <http://www.stl-tsl.org>. Accessed on Jan. 18, 2011. The definition of alternate means of financing is not clear. It is more an open concept to be determined by the UN. Maybe an example can be a grant from the regular budget of the United Nations Organization similar to the one made to the Special Tribunal for Sierra Leone. Handbook on the Special Tribunal for Lebanon. Available at: <http://www.ictj.org>. Accessed on May 30, 2010.

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Tribunal, consequently increasing efficiency and diminishing costs. 7. CONCLUSION From the analysis of the conflict in Lebanon, of the process of the installation of the Special Tribunal and its constitutive aspects, it is possible to observe the crescent movement of reconstruction and effective protection of fundamental rights, considered as paradigms of the contemporary international order. The repression of armed conflicts, the defence of religious, ethnical and political plurality, or even the struggle against impunity must be objectives constantly pursued, however long and hard the task may be. The increasing perception that some crimes committed within a national territory have international resonance, besides violating basic individual and indisposable rights, points to the necessity of the development of a peace preservation system. This way, intrastate conflicts that up to then were not within the competence of the Security Council come to have a transnational status, becoming object to the resolutions issued under Chapter VII of the Charter of the UN. Human rights in turn come to be considered fundamental for any legal system, having primacy even over the internal norms of the State, which evidences the recognition of the existing linkbetween the internal set and the international reality. It is necessary to comprehend that a society free from impunity, based on a culture of responsibility and compromised with the construction of truth and justice sets solid pillars in the search of the fulfillment and the respect to human rights. This way, the installation of an impartial and independent Tribunal, guided by international principles and norms, represents a measure not only to safeguard the rights of minorities, but to reestablish peace and security, human and political aid, and even the rehabilitation of the main functions the local Government.All because it allows the adequation of the national law to the parameters established by the international legal body, at the same time that it ensures the compliance and the application of the law, through the end of impunity, aiding reflex-

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ively in the reconstruction and capacitation of the local judicial system. It is encouraging to notice that this legitimate wish for justice, responsibility and protection to the differences gets more and more impulse. 8. BIBLIOGRAPHIC REFERENCES
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1089, nov.2007.

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sis en que la colisin perdure, no obstante el empeo del intrprete. Ms all de reflexionar sobre cuestiones estructurales del derecho internacional contemporneo, el presente estudio busca elaborar instrumentos para integrar el comercio y el medio ambiente con base en el desarrollo sostenible, nica manera de eliminar el riesgo a la supervivencia humana provocado por la degradacin ambiental. Evocando a Charles Dickens en El Cuento de las Dos Ciudades, vivimos el mejor y el peor de los tiempos, en la era de la sabidura y de la estupidez, en la poca de la creencia y de la incredulidad, en la estacin de la Luz y de las Tinieblas, en la primavera de la esperanza y en el invierno de la desesperacin. Cabe a nosotros elegir los caminos que permitan realizar lo que de mejor existe en el hombre.

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From Sustainable Development to Earth System Governance a view from the south Susana Camargo Vieira1

1. An (very personal) introduction. In 1992 I had the opportunity to attend the UN Conference on Environment and Development in Rio (UNCED, also known as Rio 92) as observer for the Brazilian Society of International Law. This unforgettable experience entailed (i.a.) a lot of driving between two extremes of the city - the official conference site (Riocentro, where representatives of 178 UN Member Countries met) and the NGO Forum (in Atrro do Flamengo, which received, according to the main TV chain in Brazil, circa 25,000 people originating from every possible area of international civil society2). Rio 92 was a very special moment in the history of international relations and international law and in my case (and I suspect, in many others), it also (re)set the course for academic life. In 1993 I was nominated by the Brazilian Branch of the International Law Association, ILA3, as the national member of a new international committee the one on Legal Aspects of Sustainable Development. This Committee was the natural consequence of a previous 1
Professor, Graduate and undergraduate courses in Law, Universidade de Itana (MG, Brazil); Leader of CNPq registered Research Group on Global Governance and Human Rights; Member of the Scientific Steering Committee of theEarth System Governance Project; Director of the Brazilian Branch of the International Law Association and member of the ILA International Committee on International Law on Sustainable Development.

2 For a very interesting account, see http://memoriaglobo.globo.com/Memoriaglobo/0,2772 3,GYN0-5273-256540,00.html access on August 22, 2011 17:10 .Videos of interviews available. 3
For more on the ILA and its international committees, see www.ila-hq.org .

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Kluwer: 1992; Bowman and Boyle (eds.), Environmental Damage in International and Comparative Law, Oxford : Oxford University Press, 2002; Ginther et al (org),Sustainable Development and Good Governance, Dordrecht : MartinusNijhoff, 1995; Weiss et al (eds), International Economic Law with a Human Face, The Hague : Kluwer Law International, 1998; Schrijver and Weiss(eds), International Law and Sustainable Development Principles and Practice, Brill:Leiden, 2004.

one Legal Aspects of the New International Economic Order and, upon completion of its work, gave rise to a third one in 2002 International Law on Sustainable Development, still operating in 2011. I had the chance of also being a member of two other interesting ILA Committees Transnational Environmental Law and Legal Issues of the Outer Continental Shelf. These Committees, which membership and work is recorded in the ILA General (biannual) Conference Reports, were unique fora for discussion of widely varying cultural and legal perspectives, and produced many seminars, in all continents, and collective books4, portraying the discussion (environment x development, developed and developing countries) which led to the concept of sustainable development. The discussion on global climate change and its consequences accelerated with recurring environmental catastrophes. It was again a privilege to participate in the 2002 Johannesburg Summit on Sustainable Development even if the international environment, post 2001 and the Washington Consensus, was very different from that of Rio 92. Then came the UNCTAD Conference in Brazil in 2004, centered on Sustainable Development. And, since 2009, the experience in the Scientific Steering Committee of a most interesting project, Earth System Governance5, which name alone would have been unthinkable when I participated in that first ILA Seminar (1993, Graz) which discussed sustainable development and good governance concept then just emerging. The project, which describes itself as the largest 4 I.a., Subrata Roy Chowdhuryet al (org.)The Right to Development in International Law,

See www.earthsystemgovernance.org .

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social science research network in the area of governance and global environmental change, is a core project of the International Human Dimensions Programme on Global Environmental Change (IHDP)6, sponsored by several international institutions in some manner connected to the United Nations, which multi and intra-disciplinary nature gives us the unique opportunity to see how different geographical and cultural areas are dealing with the fundamental issue of global change. The global nature of the problem; the geometrical progression of technology; the human dimension and political consequences, in summa, the need for agents to foresee rules (agency) which foster desirable conducts and allow our civilization to create structures (architecture), adapt and mitigate (adaptiveness), reallocate in fairness (allocation and access) and yet survive as a democratic society (accountability) are our formidable challenge. Never has Bobbios politics create and law consolidates seemed more urgent, or fitting. Never has Ortega Y Gassets I am myself and my circumstances proved more true. In short, the idea behind this article is bearing in mind twenty years of discussions and experiences - to try to address the evolution in law and mind (which Willis HARMAN so well sized up in his Global Mind Change series of books7) of sustainable development in the context of global change, drawing from and combining with lessons from other sciences. Many books and articles have been written in the English language on the subject, but not so many by writers from one of the largest mega-diverse countries in the Southern 6 See http://www.ihdp.unu.edu/ . 7 For complete list of books see http://en.wikipedia.org/wiki/Willis_Harmanacess on Nov
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hemisphere. 2. The Building Blocks (or moments?) 2.1. Stockholm 1972: confrontation. Going back to circumstances: when the UN Conference on the Human Environment happened in Stockholm, in 1972, Latin America was still one of the areas in which the Cold War was steaming hot and dictatorships were seen as more US than URSS prone, thus tolerated. Dictatorships were never especially fond of environmental concerns (economic development being the driving motto) and even less of human rights discussions. Actually, these two themes were seen as subversive. Yet, Brazil participated in Stockholm. NASCIMENTO E SILVA8 and the Report of the Brazilian Delegation to the 1992 UNCED9 recall the 1972 context: the First UN Development Decade had just ended; UN bodies had pledged to concentrate efforts in improving life quality in the Third World, but the balance was not encouraging; many developing countries saw diverting the eye of the international community from the development issue to a new issue (environmental protection) as the true goal of the Conference; developing countries rejected the developed countries argument that environmental degradation threatened equally the whole humanity. Brazil denounced the fallaciousness of the Spaceship Earth metaphor as merely targeting at maintaining the status quo10. Thus, its 8
Geraldo Eullio do Nascimento e Silva, Direito Ambiental Internaciona. Rio de Janeiro: TEX, 1995, pp 25-30.

9 Relatrio da Delegao Brasileira. 1992 Conferencia das Naes Unidas sobre meio ambiente e desenvolvimento. Braslia:FUNAG/IPRI, 1992, pp 9-11. 10
AnsKolk, Forests in International Environmental Politics.International organizations, NGOsand the Brazilian Amazon.Utrecht:International Books, 1996, p.36.

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steady position(recognizing the importance of environmental problems provided environmental protection be not achieved by hampering development) was initially seen as an effort to obstruct the Conference, but, in time, understood and the fact that the Stockholm Declaration duly points out at the problems of Developing Countries in several of the Principles stated11 is proof of this. In retrospect, Principle 15 was a sort of mea culpa12.NASCIMENTO E SILVA13 takes us back to the 1971 Founex meeting, preparatory to the 1972 Conference, quoting the Brazilian representative to that meeting, Ambassador Miguel Osrio de ALMEIDA: if all the pollution generated by industrialized countries could be withdrawn from the world, world pollution would be almost insignificant; on the contrary, if all the pollution attributed directly to activities in underdeveloped countries could today be withdrawn from the world, all the dangers related to pollution would still exist, with practically the same intensity14. Guido SOARES believed the Stockholm Declaration to be, for international law and international diplomacy, as relevant as the 1948 Universal Declaration of the Rights of Man15. In fact, it dealt 11 12

And especially those 8 to 14.

Principle 15: Planning must be applied to human settlements and urbanization with a view to avoiding adverse effects on the environment and obtaining maximum social, economic and environmental benefits for all. In this respect projects which arc designed for colonialist and racist domination must be abandoned (enhanced by the author). Available at http://www.unep.org/Documents.Multilingual/Default.asp?documentid=97&articleid=1503 access 21 May 2012 10:20.

13 14 15

In which 27 experts, chosen according to geographic criteria, produced a Report which reflexes can be seen in Principles 9-12, 16, 20 and 26 of the Stockholm Declaration. Op. cit, p. 28-29. Translation by the author from the Portuguese language. Guido F. SOARES, As Responsabilidades no Direito Internacional do Meio Ambiente. Campinas:Komedi, 1995, p.52.

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with human rights16, national sovereignty over natural resources17, the management of natural resources and threats due to pollution18, the correlation development/environment19, planning, environment and demographic policies20, environmental education21, development and transfer of science and technology22, responsibility23, respect for national values and standards of environmental protection24, and the nuclear threat to the environment25. For developing countries the greatest achievement in Stockholm was to associate the environmental issue to that of development. And, as for Principle 21, its importance comes from associating the right to national sovereignty over natural resources to responsibility in exercising it. 2.2. Rio 1992 cooperation. Between Stockholm and Rio several important documents saw the light, and events took place. Dictatorships had fallen or were crumbling down in Latin America; the Berlin Wall had fallen by the end of the 80s, Germany was reunified; and the unthinkable had happened the USSR had been dissolved, giving rise to many new 16 Principles 1, 16 17 Principle 21. In 1995 Nico SCRIJVER defended his PhD at the University of Groeningen

on the subject published in 1997 by Cambridge University Press as Sovereignty over Natural Resources balancing rights and duties, ISBN 0 521 56269 4. On the Stockholm Declaration and this principle, see pp.122-129 of this book.. See also, on sovereignty over natural resources as a basis for sustainable development, its pp. 368-398.

18 19 20 21 22 23 24 25

Principles 2-7. Principles 8-12. Principles 13 to 17. Principle 19. Principle 20. Principle 22. Principles 23-25. Principle 26.

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old countries in Europe; the Cold War was over, and there was hope that the new themes (environment, sustainable development, human rights) would lead countries to cooperate to solve common problems. In short, everything seemed possible. The circumstances in which Rio 92 happened were, in fact, unique. In 1982 the UN had proclaimed The World Charter for Nature.26.It not only restated the main Stockholm principles, but included other, stated in the World Conservation Strategy, published in 1980 by IUCN of which it is said27 it may have put together the two terms, sustainable and development28. KOESTER29 said, of The World Charter for Nature, that although devoid of formal binding effect, as a recommendation of the UN General Assembly, some of its provisions could be interpreted as being (or having become) international customary law. Plus: it was not issued, but solemnly proclaimed; it states principles of a very comprehensive nature; it is directed towards all; and it employs the imperative shall, rather than the conditional should. This should give it the same standing as that of the 1948 UN Declaration on Human Rights; the 1970 UN Declaration on Friendly Relations and Cooperation among States according to the UN Charter; and the 1974 UN Charter on the Economic Rights and Obligations of States (the latter 26 27 28
Resolution A/RES/37/7 of 29 October 1982.

International Law Association, Report f the Sixty-Seventh Conference, Helsinki, 1996, p. 280 (Second Report of the ILA Committee on Legal Aspects of sustainable Development).

International Union for the Conservation of Nature, also known as World Conservation Union. In Brasil it works closely with a Brazilian NGO, InstitutoODireitopor um Planeta Verde (Law for a Green Planet). Together they have been organizing, for about 17 years, a very huge annual environmental law conference, among other things. For more (and information on this years conference) go to http://www.planetaverde.org/acessoem 21/10/2012 15:24.

29

V. Koester, From Stockholm to Brundtland. In Environmental Policy and law, ns. 1 and 2, 1990, pp.14-19.

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already embodying certain obligations, on the part of states, to protect and conserve the natural environment). In 1983 the UN created the World Commission on Environment and Development, which soon became known by the name of its Norwegian head Gro H. Brundtland. Initially mandated to reevaluate critical environmental and development issues (and present proposals to deal with them); propose new forms of international cooperation for these issues (which influence policies and events in the right direction); increase the levels of understanding and engagement (of individuals, business, NGOs, institutes and governments), in 1985 it was further charged with helping UNEP to outline strategies for the XXI Century. It produced the Brundtland Report, published as a book in 1987Our Common Future which core is the concept of sustainable development described as that which responds to the needs of present generations, without compromising the ability of future generations to provide for its own needs. The report of the Brazilian Delegation to UNCED30 informs on the political negotiation which led to the definition of this concept in the XV Session of the UNEP Governing Council. The Brundtland Commission also established a Group of Experts in Environmental Law (experts invited in their personal capacity, no longer political representation, and which included one Brazilian Paulo NOGUEIRA NETO, who was also responsible for creating the first environmental governmental institution at the federal level in Brazil IBAMA, the Brazilian Institute for Renewable Resources. He subsequently created SEMA (a special Secretariat for the Environment, at Federal Level, which later evolved to the present Ministry for the 30
Cited in Note 9. Definition in p. 13.

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Environment.). The result of their work 22 Legal Principles Proposed for Environmental Protection and Sustainable Development - was appended to the Brundtland Report, which states that the principles have not been approved or considered in detail by the World Commission31.However, KOESTER shows that several of those appear, directly or indirectly, in the Report itself, and for this reason KISS considers that they were adopted by the Commission32. We all know the results of Rio 92 two binding conventions (biodiversity and climate change), two Declarations (the Rio Declaration and the Declaration on Forests), and Agenda 21. The ILA Committee on Legal Aspects of Sustainable Development, in its Report to the 1994 Buenos Aires ILA General Conference, draws attention to the importance of the participation of 178 states, a record in the history of international organizations33; considers the Rio Declaration a notable result; notes the fact that beyond the Declaration on Forests, a recommendation was adopted to start negotiations for another global convention on desertification which effectively did happen in 1994, Brazil is a party to that Convention. The Report further notes that Rio 92 contributed to a significant growth in the body of legal principles on environment and sustainable development, and to place the subject on a higher level in the international agenda. On the other hand, by chasing concomitantly two objectives by some considered incompatible, it took the light off some basic needs, such as lowering the consumption level of rich countries, reducing mobility and, in general, inducing a change in 31 32 33
KOESTER, op. cit, in note 29, p. 16. Charles Alexandre Kiss, Droit de lEnvironnement. Paris:Pedone, 1991, p. 94.

Phillip Sands points at the importance of the participation of several dozens of inter-governmental organizations and several thousand NGOs.

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lifestyle. 2.3. Johannesburg 2002Realpolik? The Johannesburg Conference took place under very different circumstances in the post September 11 2001 world, fear was beating hope. The Washington Consensus had replaced the 1992 idealism. There was doubt about the feasibility of attaining the Millenium Goals. There were enough legal documents, and the world was facing the challenge of implementation. The decision to concentrate discussions on two themes poverty reduction and water led to the fear that rich countries would back off from pledges already made, that the principle of common but differentiated responsibilities be forgotten. Brazil led the Latin American And Caribbean Initiative by presenting the Brazilian proposal that by 2010 10% of world energy should come from renewable sources (which was not accepted in Johannesburg); it proposed that Megadiverse countries articulate and create, i.a., a fund for Biodiversity (the articulation proceeded); it presented international cooperation projects which had been successful in Brazil, such as PPG-734; and organized its own Rio+10, which resulted in a pledge by the Presidents of Brazil and South Africa, plus the Swedish Prime Minister and the British Deputy Prime Minister, to fight jointly to defend, in Johannesburg, the 1992 acquis. And Brazil was a driving force behind the Kyoto Protocol. In 2002 the ILA Committee on Legal Aspects of Sustainable Development ended its work presenting a Resolution adopted by the 34
On the subject of PPG-7 from a legal point of view see, in English, Susana Camargo Vieira, The Right to Sustainable Development in Amazonas in Reflexions on Emerging International Law essays in memory of late Subrata Roy Chowdury. ( Ed.) By Dr. A. Jayagovind et al, Calcutta:International Law Association/Calcutta Centre, 2004:pp 141-156. ISBN 81-85792-05-4. From a political angle, see AnsKolk, op. cit note 10.

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ILA Plenary and later by the UN General Assembly by initiative of the Governments of Bangladesh and The Netherlands The ILA New Delhi Declaration of Principles of International Law Relating to Sustainable Development35. In short, these principles are: 1. The duty of States to ensure sustainable use of natural resources; 2. The principle of equity and the eradication of poverty; 3. The principle of common but differentiated responsibilities; 4. The principle of the precautionary approach to human health, natural resources and ecosystems; 5. The principle of public participation and access to information and justice; 6. The principle of good governance; and 7. The principle of integration and interrelationship, in particular in relation to human rights and social, economic and environmental objectives. Celso LAFER, privileged participant in Rio 1992236 and Johannesburg 200237, recently referred to his experience in an acceptance speech of a honorary doctoral degree by Lyon 3 Jean Moulin University38.For him, these were experiences revealing the challenges of diplomatic activity in international cooperation the diplomat has to perceive common and shareable interests of the states and at the same 35 36 37 38
Available in English and French as UN doc.A/57/329, 31 August 2002. See on the subject NicoSchrijver, The Evolution of Sustainable Development in International Law:Inception, Meaning and Status. Pocketbooks of the Academy of International Law. Leiden: MartinusNijhoff, 2008. ISBN 978-90-04-17407-8. Declaration available also from ILA website www.ila-hq.org as host. As Minister for Foreign Affairs of Brazil, thus heading the Brazilian Delegation and acting Once more Minister for Foreign Affairs and leading the Brazilian Delegation.

The author is indebted to Professor Lafer for receiving a copy of his speech in Lyon, which reading is recommended see on the subject http://www.comunidadefb.com.br/web/pdf/Brochure_DHC_WEB.pdfacessoem 21/05/2002 22:02.

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time manage the prevailing power inequalities. He sees the environmental agenda as complex, because it involves, on one hand, governance issues pertaining to one side - the internal sphere of countries, with their different visions, interests and sensitivities - and on the other, the imperative of what Kant saw as a comprehensive operative vision of humanity. LAFER recalls that the mega-diverse countries agreed on some goals, such as reducing significantly their rate of biodiversity loss and, at the same time, ensuring that benefits deriving from the conservation and sustainable use of biologic resources be used in the development of their countries of origin and their local populations, as well as in that of humanity in general. This was translated into initiatives, within the WTO, which see intellectual property rights in a more open and less individualistic perspective. As I said, I was in Johannesburg. It was very different from Rio 92, for all the above mentioned reasons and many others- I will never forget hearing from a South African lawyer, which office organized a very interesting preparatory meeting in Durban, that 10 years ago he had cried when he could not participate in Rio because of the apartheid sanctions imposed upon his country (he told me he was the first white member of ANC). Holding the Conference made a big difference in the life of not only South Africans, but Africans in general. And the implementation plan is being carried out. 2.4. Rio + 20 who has a crystal ball? Once more, conditions are very different. The economic crisis in Europe, the slow economic recovery in the US, the fact that elections will take place in the US and in many European countries, do not allow us to hope for a repetition of 1992. Already the number

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of delegations and heads of state or government seems much smaller. On the other hand, the agenda is being discussed. Earth System Governance, the project mentioned in the introduction, has prepared several documents, some of which were already discussed at the London preparatory conference Planet Under Pressure, but which will all be available in Rio. I would recommend reading Rio +20 Policy Brief nr. 3 Transforming governance and institutions for a planet under pressure; Towards a Charter Moment Hakone vision on Governance for Sustainability in the 21st Century39; and Navigating the Anthropocene: Improving Earth System Governance40, which proposes seven building blocks to improve environmental governance and hopefully help steer change in the destructive course humanity seems intent on following: 1. reform and upgrading of UN environmental programs and agencies; 2. strengthening the integration of the social, economic and environmental pillars of sustainable development, from local to global levels; 3. closing remaining regulatory gaps at the global level in order to achieve better integration of sustainability governance; 4. governments must place a stronger emphasis on planetary concerns in economic governance, if we want to integrate sustainability policies; 5. stronger reliance of qualified majority voting to sped up international norm-setting; 39
Both of these available from www.earthsystemgovernance.org At least the first one should be distributed to all participants in the Conference.

40 Published in Science Magazine (www.sciencemag.org )on 16 March 2012 Vol 335 pp. 1306-1307. Also available now at www.earthsystemgovernance.org.

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6. stronger intergovernmental institutions raise important questions of accountability and legitimacy; 7. equity and fairness must be at the heart of a durable international framework for sustainable development we must resort to novel finance mechanisms. 3. Some final thoughts When I wrote my doctoral dissertation on International Cooperation in Brazilian Amazonia, back in 199941, I opened it with a quotation by James Crawford in The Rights of Peoples: while the international system reflects, only too emphatically, the power relations between states (as well as strongly entrenched nationalistic attitudes on the part of the people of most states) it has, as a result of its history and intellectual tradition, a broader orientation. Here as elsewhere the flexibility of international law can be a strength as well as a source of weakness42. The book dates of 1988, and much water has passed under the bridge, but the quotation still applies. The difference is, I hope, that we (in the South) have learnt to make better use of this flexibility, to our advantage. What we still have to learn, however, is to make better use of our comparative advantages and for this we must market ourselves better. Specifically in terms of Brazil we have developed interesting experiences, expertise and legal solutions, but the language barrier is 41 42
Principle 15: Planning must be applied to human settlements and urbanization with a view to avoiding adverse effects on the environment and obtaining maximum social, economic and environmental benefits for all. In this respect projects which are designed for colonial and racist domination must be abandoned. James Crawford (ed), The Rights of Peoples. Oxford: Oxford University Press, 1988, p. 175. ISBN0-19-825624-8.

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still to be overcome. Brazilian authors have much to say, but do not often write in English, and the result is that international law remains rather Eurocentric. Yet Latin American jurists were already active in the early 19th century 43. If one looks at environment and sustainable development law in Brazil, for instance, and I hope this paper has helped show this, much has been said, discussed and done over the years. International law can, and should, be used to transform (improve!) reality. It will be no different in the environmental/sustainable development front (which definitely respects no physical boundaries). Despite all controversies, one feels daily the effects of climate change only today I was reading that in the northeast of Brazil draught is reaching the cities, no longer just land once used for agriculture; that the beautiful city of Bologna, in Italy, has suffered terrible damage from an earthquake; that earthquakes have also been felt in Asia this week. And yet we keep destroying, thinking only of our own petty interests until Development presupposes involvement. We are lawyers. We must study and teach international law44. And do what we preach Key words: international law; sustainable development; governance; international politics; UN conferences Abstract: This paper discusses, from the point of view of the South, international law and politics in the evolution of the envi43 And here I remember a special session on the subject organised by the late ShabtaiRosenne in the 1994 Buenos Aires Conference of the ILA.

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One last suggestion, in Portuguese Marcelo D. Varella and Ana Flvia Barros-Platiau (org), Proteo Internacional do Meio Ambiente. Braslia:Unitar /Uniceub/UNB, 2009. ISBN 978-8561990-00-8, e-book.

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ronmental/sustainable development issue. The subject is approached from the point of view of the significance of the three main world conferences held in a period of 20 years, and the urgent need to improve environmental governance in view of climate change.

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A ARBITRABILIDADE DOS LITGIOS TRANSNACIONAIS DE PROPRIEDADE INDUSTRIAL Uma leitura a partir do ordenamento jurdico portugus Suzana Santi Cremasco1. Sumrio: 1. Consideraes iniciais. 2. A arbitragem como mtodo de soluo de controvrsias. 3. A arbitrabilidade dos litgios em matria de propriedade industrial. 3.1. As vantagens da utilizao da via arbitral para a soluo de controvrsias nesta temtica. 3.2. As razes da tendncia judicializao dos litgios em matria de propriedade industrial. 4. O tratamento dispensado arbitrabilidade dos direitos de propriedade industrial pelo regime jurdico portugus. 4.1. A disciplina constante no Cdigo de Propriedade Industrial. 4.2. A novidade encampada pela Lei n. 62/2011 de 12 de dezembro. 5. Concluso. 6. Bibliografia. 1. Consideraes iniciais Por propriedade intelectual entende-se o conjunto de direitos decorrentes da apropriao, pelo homem, dos produtos da sua atividade criativa ou inventiva nos campos industrial, cientfico, literrio e artstico. Esse conjunto de direitos se divide em dois grandes grupos: de um lado, (a) a propriedade industrial - que compreende as invenes, marcas, modelos de utilidades, indicaes geogrficas, desenhos industriais, topografia de circuitos integrados e obteno 1
Doutoranda em Direito pela Universidade de Coimbra, Portugal. Mestre em Direito Processual Civil pela UFMG. Professora Coordenadora do NEArb - Ncleo de Estudos em Arbitragem. Membro do IBDP - Instituto Brasileiro de Direito Processual e do CBAr - Comit Brasileiro de Arbitragem. Advogada.

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de vegetais - e, de outro, (b) a propriedade literria e artstica - que engloba os direitos de autor, os programas de computador e os direitos conexos2. Tanto no que pertine propriedade industrial, quanto no que toca propriedade literria e artstica, a criao de um regime jurdico, com o estabelecimento de normas legais para a sua proteo, em carter global, tem por escopo, essencialmente, inibir e corrigir a existncia de leso, desvio ou abuso praticado por terceiros contra a atividade intelectual, atravs da instituio e garantia para o criador, inventor ou artista de um direito de controle exclusivo do uso da sua criao, inveno ou obra, por tempo determinado. Busca-se, com isso, por um lado, dar expresso legal aos direitos morais e patrimoniais dos criadores em suas criaes e garantir os direitos do pblico de acesso a elas3 e, por outro, promover, como um ato deliberado de poltica de Governo, a criatividade, a divulgao e a aplicao dos seus resultados e encorajar o comrcio justo, que contribui para o desenvolvimento econmico e social4. Destarte, assegurar a proteo dos direitos de propriedade intelectual medida fundamental para que o inventor, criador ou artista sinta-se estimulado a prosseguir com o seu trabalho, ciente e consciente de que o(s) Estado(s) no(s) qual(is) o direito de exclusivo for garantido ir(o) (a) reconhec-lo frente a terceiros, (b) possibilitar o seu controle pelo titular por um dado perodo de 2 BASSO, Maristela. O direito internacional da propriedade intelectual. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000, p. 53. 3 WIPO - The Word Intellectual Property Organization. The concept of intellectual property.. Disponvel em <http://www.wipo.int/export/sites/www/about-ip/en/iprm/pdf/ch1.pdf>. ltimo acesso em 04/02/2012, p. 03, em traduo livre da autora. 4 WIPO - The Word Intellectual Property Organization. The concept of intellectual property.. Disponvel em <http://www.wipo.int/export/sites/www/about-ip/en/iprm/pdf/ch1.pdf>. ltimo acesso em 04/02/2012, p. 03, em traduo livre da autora.

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tempo e (c) permitir a sua difuso para o pblico em geral de forma segura, com a correspondente contrapartida pecuniria. A tutela dos direitos de propriedade intelectual apresenta-se, assim, como vetor essencial para a manuteno de um processo contnuo de criao e inveno entre os membros da comunidade mundial, indispensvel para o alcance de progresso cientfico, tecnolgico e artstico permanente da humanidade, o que, por sua vez, de interesse de toda coletividade5. Embora a necessidade e mesmo a existncia incipiente de tutela dos direitos de propriedade intelectual remonte a tempos antigos6, a disciplina da proteo dessa modalidade de direitos que hoje est presente nos principais ordenamentos jurdicos existentes - inclusive o brasileiro e o portugus - proveniente de Convenes e Tratados Internacionais como a Conveno de Paris de 18837 e a Conveno de Berna de 18868 que foram responsveis por trazer o tema ao 5 Quanto a esse aspecto, precisas so as consideraes do Prof. Joo Paulo Remdio Marques,

quando afirma que: O direito-liberdade investigao cientfica uma projeco do direito-liberdade criao cientfica, ambas protegidas pela Constituio. O progresso cientfico, incentivado e apoiado pelo Estado em benefcio da comunidade, para alm dos interesses egosticos dos investigadores, garante a difuso e a circulao da informao e do conhecimento cientfico. E a Constituio tambm impe como tarefa dos poderes pblicos a promoo da cincia e da investigao cientfica e tecnolgica em benefcio do interesse geral. In: Biotecnologia(s) e propriedade intelectual. v. 1. Dissertao para doutoramento em Cincias Jurdico Empresariais na Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra. Coimbra, 2005, p. 13.

A esse propsito, a Profa. Carla Eugnia Caldas Barros aponta que, embora j na Grcia antiga houvesse um reconhecimento do autor e um louvor de seus talentos, inclusive com o estabelecimento de sanes morais da sociedade, que exclua o plagiador dos meios intelectuais, pois considerava o plgio to reprovvel quanto os furtos, foi apenas em Roma que surgiu a forma jurdica dos direitos autorais. Durante a Idade Mdia, esses direitos passaram para as mos da Igreja e, em 1557, foi outorgada pela Realeza Associao dos Donos de Papelarias e Livreiros, na Inglaterra, onde, tambm, em 1710, foi editada a primeira lei que outorgou ao criador o direito exclusivo sobre um livro por 14 anos e, se o autor ainda estivesse vivo quando o direito expirasse, poderia renovar o direito por mais 14 anos. In: Manual de direito da propriedade intelectual. Aracaj: Evocati, 2007, p. 467.

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A Conveno de Paris de 1883 foi responsvel por criar o Sistema Internacional de Propriedade Industrial e representou a primeira tentativa de uma harmonizao internacional dos diferentes sistemas jurdicos nacionais relativos ao tema. A Conveno de Berna de 1886 instituiu proteo das obras literrias e artsticas, ao promover o reconhecimento do direito de autor entre naes soberanas.

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cenrio jurdico mundial. Foi, porm, com a Conveno de Estocolmo de 14 de julho de 19679 - que instituiu a WIPO como agncia especializada das Naes Unidas para propriedade intelectual - e, ainda e sobretudo, mais recentemente, com a assinatura do Acordo TRIPs10, ao final da Rodada do Uruguai, em 1994, que a proteo da propriedade intelectual passou a contar com um tratamento mais adequado e slido no cenrio mundial. Isso ocorreu na medida em que esses diplomas foram responsveis por introduzir uma disciplina jurdica que no apenas reconhece a existncia dessa ordem de direitos, outorgando-lhes proteo, mas, igualmente, estabelece mecanismos eficazes de ao e de soluo de controvrsias, que impem sanes de natureza civil, criminal e administrativa em caso de sua violao e que so extensivos, de modo uniforme, a todos os seus signatrios. Com efeito, quando se pensa na proteo e tutela de direitos de propriedade intelectual, evidentemente que o que est em causa no s o reconhecimento do direito material (ou substantivo) de propriedade intelectual, com todos os seus consectrios, mas, 9 A Conveno de Estocolmo de 1967 foi responsvel por promover a ltima reviso na
redao da Conveno de Paris de 1883. Antes disso, o texto j havia sido objeto de reviso pelas Convenes de Bruxelas de 14/12/1900, de Washington de 02/06/1911, da Haia de 06/11/1925, de Londres de 02/06/1934 e, finalmente, de Lisboa de 31/10/1958.

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O Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights - ou, simplesmente, Acordo TRIPs - integra o conjunto de acordos assinados ao final da Rodada do Uruguai, em 1994, na mesma oportunidade em que foi criada a Organizao Mundial do Comrcio. Competiu aos Estados Unidos - com o apoio, sobretudo, do Japo e da Unio Europia - a iniciativa de vincular as polticas de comrcio internacional padres de respeito propriedade intelectual, como forma de proteo das suas corporaes frente pirataria mundial. Desde ento, a ratificao do Acordo TRIPs passou a ser requisito obrigatrio para a filiao de qualquer pas OMC, sendo, portanto, um grande incentivo adoo de regras rigorosas no tocante proteo da atividade intelectual. Por conta disso, ainda hoje, se diz que o Acordo TRIPs o principal instrumento multilateral existente para a tutela global da propriedade intelectual. A propsito do Acordo TRIPs, cf: GERVAIS, Daniel. The TRIPS agreement : drafting history and analysis. 3. ed. London: Sweet and Maxwell, 2008; e MARQUES, Joo Paulo Fernandes Remdio. Anuencia prvia : a ilicitude da interferencia da autoridade sanitria brasileira nos procedimentos de patenteabilidade de frmacos. In: Actas de Derecho Industrial y Derecho de Autor, v. 31. Madrid: Marcial Pons, 2010-2011, pp. 373-400.

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tambm, a existncia de mecanismos processuais que, sempre que necessrio, se mostrem capazes de assegurar essa tutela, atravs da defesa do direito ameaado ou violado e da conseqente imposio de responsabilidade pela infrao eventualmente praticada, tanto em mbito interno, quanto no mbito internacional. Esse sistema de proteo e de soluo de controvrsias o ponto de partida da nossa discusso. Isso porque, quando se tem em conta os mecanismos para efetivao da tutela da propriedade intelectual - e, de modo especial, na sua modalidade industrial - normalmente se pensa na tutela estatal, decorrente da interveno de rgos administrativos especficos de cada pas - como o caso do Instituto Nacional da Propriedade Industrial - ou de rgos do Poder Judicirio. No se tem em conta, pelo menos em princpio, o recurso a outros mtodos de soluo de litgios como a conciliao, a mediao, os comits de resoluo de disputas e, quanto quilo que objeto de investigao deste trabalho, a arbitragem, cujo uso tem se acentuado nos ltimos anos, notadamente em conflitos de carter transnacional. 2. A arbitragem como mtodo de soluo de controvrsias A arbitragem um dos mtodos que a ordem jurdica pe disposio dos seus jurisdicionados com vistas a solucionar as controvrsias existentes. De fato, da mesma forma que a parte livre para recorrer ao Poder Judicirio e solicitar a tutela estatal para a proteo dos seus interesses ou, ainda, para transigir a respeito de um conflito e, mediante concesses recprocas, encerr-lo, a legislao em vigor tambm lhe permite delegar a um terceiro, um particular, essa soluo. Isto corresponde a uma inegvel manifestao do

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poder de autodeterminao da vontade das pessoas: o submeter, pelos contraentes atravs de uma conveno de arbitragem, a resoluo de um litgio a um tribunal arbitral11. A arbitragem, assim, nada mais do que mecanismo de composio de conflitos por fora do qual pessoas fsicas ou jurdicas, pblicas e privadas, desde que capazes de contratar e mediante consentimento recproco, confiam o julgamento de litgios relativos a direitos disponveis a um tribunal formado por um ou mais rbitros, terceiros imparciais, especialmente escolhidos para esse fim e indicados pelas partes ou no. um mtodo de soluo de conflitos de interesses, na medida em que estabelece um modo de agir, um caminho a ser percorrido desde a constatao de que h uma controvrsia entre duas ou mais pessoas que precisa ser resolvida at o alcance da soluo que, espera-se, seja a mais adequada e a mais justa para aquela situao. Contempla, pois, uma srie de atos coordenados, encadeados, preestabelecidos, vinculados e coesos, que tm como nica finalidade a composio do litgio existentes, a qual vai se dar pelas mos de terceiro(s) estranho(s) ao conflito, idneo(s) e imparcial(is). A atuao desse(s) terceiro(s) faz com que a arbitragem insira-se entre os chamados mtodos heterocompositivos de soluo de controvrsias. A arbitragem , outrossim, uma modalidade especial de soluo de entraves que, embora prestigie, na sua essncia, a capacidade e a autonomia da vontade das partes envolvidas no conflito, no caso do ordenamento jurdico portugus pode assumir tanto o carter voluntrio - quando o mtodo escolhido livremente pelas partes 11
MARQUES, Joo Paulo Fernandes Remdio. Aco declarativa luz do Cdigo revisto. 3.ed. Coimbra: Coimbra Editora, 2011, pp. 51.

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para solucionar o litgio existente entre elas por meio de uma conveno de arbitragem - como o carter necessrio - quando o legislador impe s partes o recurso arbitragem.12 Disso decorre que, na sistemtica portuguesa, exige-se para a utilizao da arbitragem a existncia de disposio legal que determine o uso de arbitragem, se for o caso de arbitragem necessria ou, se se tratar de arbitragem voluntria, a existncia de conveno de arbitragem vlida entre os litigantes13, o que inclui, por certo a arbitrabilidade do litgio. de se destacar que, no caso do ordenamento jurdico portugus, salvo as excees constantes no Captulo IX da Lei de Arbitragem Voluntria, so aplicveis arbitragem internacional, com as devidas adaptaes, as disposies relativas arbitragem interna (art. 49, n. 2), sendo certo que, por arbitragem internacional entende-se aquelas que pem em jogo interesses do comrcio internacional. Esta noo ampla de arbitragem internacional compreende no apenas as arbitragens cujas partes se encontrem estabelecidas em pases diferentes, mas tambm aquelas - embora apresentem conexes com um s pas - versem sobre litgios emergentes de operaes econmicas que envolvam a circulao de produtos, servios ou capitais atravs das fronteiras14 e que, por evidente, notadamente no caso da circulao de produtos, pode afetar direitos de propriedade 12 o que ocorre, por exemplo, na fixao do valor da indenizao por expropriao por utilidade pblica, nos conflitos laborais coletivos decorrentes da celebrao, reviso ou caducidade de uma conveno coletiva e na fixao e definio dos servios mnimos que devem ser mantidos durante o direito de greve. Sobre o tema, cf: MARQUES, Joo Paulo Fernandes Remdio. Aco declarativa luz do Cdigo revisto. 3.ed. Coimbra: Coimbra Editora, 2011, pp. 59-60. 13 Com a ressalva de que tratando-se de arbitragem internacional, aplicvel validade da conveno de arbitragem o disposto no art. 51, da LAV. 14
MENDES, Armindo Ribeiro et al. Lei da arbitragem voluntria anotada. Coimbra: Almedina, 2012, p. 99.

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intelectual e industrial. Nesse sentido, se no se tratar de arbitragem necessria, para que a controvrsia existente entre as partes seja solucionada por meio da arbitragem, tenha ela carter transnacional ou no, indispensvel, em primeiro lugar, que exista entre elas consentimento, isto , acordo de vontades no sentido de que o entrave existente ser solucionado por um tribunal arbitral especificamente constitudo para esse fim. Toda arbitragem voluntria tem por pressuposto uma conveno arbitral, estabelecida por meio de clusula ou compromisso, cuja natureza contratual. Como acordo de vontades no qual as partes interessadas resolvem submeter a lide existente entre elas ao tribunal arbitral, a conveno de arbitragem , essencialmente, um negcio jurdico na exata medida em que cria, modifica e conserva direitos entre os seus signatrios a partir de uma manifestao de vontade que expresso da autonomia negocial das partes. De fato, uma vez assinada, a conveno (a) gera para as partes o direito de ver o tribunal arbitral constitudo e, se necessrio, de ir a juzo para que isso ocorra; (b) afasta a competncia do juiz natural, modificando, pois, o direito geral dos contratantes de submeter todas as leses ou ameaas ao seu direito ao Poder Judicirio; e (c) conserva as pretenses materiais das partes, anteriores ou concomitantes sua assinatura. No se trata, porm, de um negcio jurdico comum, mas de um negcio jurdico processual, eis que a conveno de arbitragem produz essencialmente efeitos processuais (atribuio de competncia ao tribunal arbitral e excepo processual perante os tribunais estaduais).15 15
.PINHEIRO, Lus de Lima. Arbitragem transnacional A determinao do estatuto da

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O requisito da arbitrabilidade, por fim, refere-se possibilidade - ou no - de que uma determinada controvrsia seja submetida arbitragem pelas partes interessadas. Ele decorre do fato de a arbitragem se tratar de um procedimento privado que no contempla alguns tipos de disputas, para os quais a competncia para processamento e julgamento exclusiva das Cortes Estatais16. Trata-se, com efeito, da qualidade que se aplica a uma matria, a uma questo ou a um litgio que pode ser submetido ao poder jurisdicional dos rbitros, tendo em conta no s a natureza do objecto do litgio, como tambm a qualidade das partes17. No tocante natureza do objeto do conflito (arbitrabilidade objetiva), dois so os critrios fundamentalmente levados em considerao para a sua determinao: (a) a natureza patrimonial do litgio (art. 1, n. 1, Lei 63/2011) e (b) a disponibilidade, para alm da patrimonialidade, do objeto da controvrsia (art. 1, n. 2, Lei 63/2011). O critrio da patrimonialidade da pretenso foi importado pelo direito portugus do direito alemo (art. 1030, ZPO) e do direito suo no que pertine arbitragem internacional (art. 177, n. 1, da Lei Federal de Direito Internacional Privado), e cinge-se ao fato de a pretenso ser susceptvel de ser objeto de uma avaliao pecuniria18.
arbitragem. Coimbra: Almedina, 2005, p. 86. No mesmo sentido, cf.: REMDIO MARQUES, Joo Paulo. Aco declarativa luz do cdigo revisto. 3.ed. Coimbra: Coimbra Editora, 2011, p. 51; LEBRE DE FREITAS, Jos. Introduo ao processo civil, conceito e princpios gerais. 2.ed.. Coimbra: Coimbra Editora, 2006, pp. 70-71; e TEIXEIRA DE SOUSA, Miguel. As formas de composio da aco in Estudos sobre o Novo Processo Civil, 2.ed., Lisboa, 1997, p. 193.

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o que ocorre, por exemplo, com os conflitos no mbito do direito de famlia, no direito das sucesses, no direito individual do trabalho e no direito penal. OLIVEIRA, Ana Perestrelo de. Arbitragem de litgios com entes pblicos. Coimbra: Almedina, 2007, pp. 9-10. PINHEIRO, Lus de Lima. Arbitragem transnacional A determinao do estatuto da arbitragem. Coimbra: Almedina, 2005, p. 105.

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J o critrio da disponibilidade do direito, que at h bem pouco tempo19 figurava como regra geral no ordenamento jurdico nacional (art. 1, Lei 31/86), adotado pela legislao sua em relao arbitragem interna (art. 5, Concordat Sur LArbitrage) e pela lei italiana (art. 806, CPC). Alm disso, tambm est imerso na legislao brasileira, cujo art. 1 da Lei 9.307/96 expresso ao afirmar que as pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis, no obstante o art. 852 do Cdigo Civil de 2002 admita a realizao de compromisso para a generalidade de questes de carter estritamente patrimonial, dando a entender que adotaria um critrio misto quanto ao contedo da conveno arbitral. Se diz que um direito disponvel quando ele pode ser ou no exercido livremente pelo seu titular, sem que haja norma cogente impondo o cumprimento do preceito, sob pena de nulidade ou de anulabilidade do ato praticado com sua infringncia. Assim, so disponveis (do latim, disponere, dispor, pr em vrios lugares, regular) aqueles bens que podem ser livremente alienados ou negociados, por se encontrarem desembaraados, tendo o alienante a plena capacidade jurdica para tanto.20 A disponibilidade dos direitos que so objeto de discusso se relaciona, portanto, ampla liberdade do indivduo que for seu titular 19 O Dirio da Repblica de 14 de Dezembro de 2011 publicou a Lei n. 63/2011, que aprovou a nova disciplina da arbitragem voluntria no ordenamento jurdico portugus. O novo diploma normativo substituiu a Lei n. 31/86 de 29 de agosto e foi responsvel por estabelecer a mudana no critrio de arbitrabilidade que, inspirado pelos preceitos da lei alem sobre arbitragem, aprovada em 1988 e integrada ZPO, deixou de estar atrelado exclusivamente ao carter disponvel da questo submetida arbitragem e passou a ser pautado, em primeiro plano, pela natureza patrimonial (art. 1, 1) e, apenas secundariamente, pela transigibilidade do objeto do litgio (art. 1, 2). 20
CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo: um comentrio Lei n. 9.307/96. 3 ed. rev., atual. e ampli. So Paulo: Atlas, 2009, p. 38.

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de fazer aquilo que bem lhe aprouver em relao eles, inclusive a sua negociao e alienao, na medida em que no h qualquer disciplina normativa, nenhum comando imperativo que limite a autonomia da sua vontade. Quanto ao requisito da arbitrabilidade relacionado qualidade dos sujeitos envolvidos na controvrsia (arbitrabilidade subjetiva), a questo toca, essencialmente, (im)possibilidade de o Estado e as demais pessoas coletivas de direito pblico figurarem como partes no procedimento arbitral. Destarte, na sistemtica jurdica moderna, a questo da arbitrabilidade dos litgios relativos relao de direito pblico est entre as mais complexas e controvertidas, tanto quando o que est em foco so (a) conflitos decorrentes de relaes entre o particular e o Estado no exerccio da sua autoridade, mas no domnio do direito privado - como ocorre nos direitos de propriedade industrial - como quando o objeto da discusso refere-se a (b) litgios entre o particular e o Estado, no mbito do direito pblico. Afinal, num primeiro momento, poderia causar espcie a possibilidade de o Estado e as pessoas jurdicas de direito pblico, com todas as particularidades que lhe so inerentes - notadamente a proteo do interesse pblico - subtrarem-se jurisdio estatal para entregar a soluo dos seus litgios a juzes privados. E, se por um lado hoje certa a abstracta admissibilidade da submisso desses sujeitos via arbitral, e ultrapassado mesmo o tradicional dogma da interdio da arbitragem no campo jurdico-pblico, o debate em torno do tema deve deslocar-se para o plano da concreta configurao e limites do recurso arbitragem pelos entes pblicos21. 21
OLIVEIRA, Ana Perestrelo de. Arbitragem de litgios com entes pblicos. Coimbra:

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3. A arbitrabilidade dos litgios em matria de propriedade industrial 3.1. As vantagens da utilizao da via arbitral para a soluo de controvrsias nesta temtica Quando a questo em foco a arbitrabilidade dos litgios decorrentes de direitos de propriedade intelectual - e, especialmente, no que pertine propriedade industrial - ainda que sejam inmeras as questes a ela inerentes22, o primeiro ponto a se considerar so as vantagens que a arbitragem pode representar para a soluo das controvrsias oriundas desta temtica. E, aqui, so trs os aspectos que mais se destacam, a saber: (a) a confidencialidade quanto ao contedo discutido no procedimento, tanto quanto dados e informaes, quanto a documentos, (b) a celeridade com que se alcana o encerramento do litgio e (c) a especialidade tcnica dos responsveis pelo julgamento do conflito. A regra da confidencialidade da jurisdio arbitral uma caracterstica que se contrape ao princpio da publicidade que inerente jurisdio estatal. De fato, a publicidade do processo judicial uma exigncia constitucional (art. 206, CRP) que tem por objetivo assegurar o controle pblico da administrao da justia
Almedina, 2007, p. 11.

22 Quanto a este aspecto, anota Bernard Hanotiau: Em geral, admite a legislao a arbitrabilidade dos litgios em matria de propriedade intelectual? Em todas as matrias ou apenas em algumas delas? Se a arbitrabilidade geralmente reconhecida, quais so os seus limites? Em particular, podem os rbitros julgar os litgios relativos validade do ttulo de propriedade industrial? No caso afirmativo, essa competncia limita-se a uma deciso a ttulo incidental ou prvio? Ou pode o tribunal arbitral julgar igualmente a questo a ttulo principal? E, no caso afirmativo, essa competncia limita-se s partes na arbitragem ou tem igualmente efeito erga omnes? In: HANOTIAU, Bernard. Larbitrabilit. Recueil des Cours de lcadmie de Droit International, t. 296, a. 2002, p. 202, em traduo livre da autora.

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e, assim, garantir que o Poder Judicirio atue com independncia e imparcialidade na promoo de um processo justo e efetivo. Nas lies do Prof. Joo Paulo Remdio Marques, este princpio processual assenta na idia de controlo popular dos tribunais, que so, como se sabe, rgos de soberania: permite combater a desconfiana na (independncia e imparcialidade) administrao da justia; e permite reforar a legitimidade democrtica que se revestem as decises dos tribunais, embora os juzes no sejam eleitos por sufrgio directo e universal23. certo - e no se desconhece aqui - que na esteira do que determina o art. 20, n. 3, da Constituio da Repblica, a lei deve definir e assegurar a adequada proteo do segredo de justia, o que, por sua vez, est inserto no art. 168, n. 1, do Cdigo de Processo Civil e refere-se a situaes em que a divulgao do contedo dos autos pode causar dano dignidade das pessoas, intimidade da vida privada ou familiar, moral pblica ou comprometer a eficcia da deciso que vier a ser proferida nos autos. As limitaes previstas na legislao processual no abrangem, em princpio, causas que versem sobre propriedade industrial - sobretudo aps a publicao do pedido no Boletim de Propriedade Industrial (art. 29, n. 5, CPI) - mas nas quais h sim - e mesmo a priori - questes ligadas a segredos de mercado que, por vezes, precisam ser tuteladas. Com efeito, difcil encontrar uma ao relacionada propriedade industrial que no envolva a apresentao - quando no a discusso de informaes estritamente confidenciais, dados sigilosos, segredos de criao, produo e desenvolvimento. Nesse contexto, a opo por um processo pblico poderia 23 REMDIO MARQUES, Joo Paulo. Aco declarativa luz do cdigo revisto. 3.ed.

Coimbra: Coimbra Editora, 2011, p. 220.

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comprometer esses segredos revelando, por vezes, detalhes tcnicos que confeririam ao seu detentor uma vantagem concorrencial24. Alm disso, no h como negar, tambm, que a notcia de litgios tem impacto direto na opinio de investidores, incluindo-se, mas no se limitando a este, o seu grau de confiana na companhia, e dos consumidores25. Disso decorre que a escolha de um mtodo que, como a arbitragem, possibilite a preservao do sigilo das questes nele tratadas pode representar um diferencial considervel para as partes envolvidas no conflito. O mesmo se pode dizer quanto a questo da especialidade, decorrente da possibilidade de escolha pelas partes de experts nas temticas que esto em discusso e julgamento como rbitros. A propriedade industrial um campo cujos conflitos normalmente envolvem questes tcnicas de grande complexidade. Por conseguinte, a escolha de rbitros que detenham um conhecimento especfico no tema - e, portanto, capacidade tcnica subjetiva - pode representar considervel economia de tempo e de recurso, que, caso contrrio, seria empregado na contratao de terceiros especialistas, tal como ocorre na justia estatal com peritos e assistentes tcnicos, com o agravante de seus laudos e pareceres no serem vinculativos, na medida em que, a deciso final sobre a controvrsia, competir, sempre, ao julgador, seja ele juiz ou rbitro. Por fim, quanto a celeridade, trata-se, sem dvida, de uma das 24 25
A propsito do paralelo entre o direito da concorrncia e a titularidade de direitos de propriedade intelectual, sob o vis do interesse pblico, cf.: REMDIO MARQUES, Joo Paulo Fernandes. Propriedade intelectual e interesse pblico. Boletim da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, v. LXXIX, Coimbra, pp. 293-354. EICHIN-AMARAL, Pedro. Arbitragem Internacional em Propriedade Intelectual. Revista Brasileira de Arbitragem, Porto Alegre, v. 4, n.13, p. 07-23, jan./mar. 2007, p. 20.

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principais vantagens da arbitragem em relao justia estatal, sobretudo em matria de propriedade industrial. Isso ocorre por duas razes: (a) o fato de que, nesta seara, os contratos, normalmente, so de longa durao e, portanto, da necessidade de que os conflitos eventualmente existentes sejam solucionados de forma clere para que a relao contratual no se perca26; e (b) porque hoje, a tecnologia avana rapidamente, enquanto que o mesmo no se pode dizer a respeito da resoluo de conflitos estatais27. Desse modo, as celeumas a ela relativas devem ser solucionadas com a mxima agilidade possvel a fim de no inviabilizar a prpria contribuio que a criao ou inovao poderiam proporcionar para a sociedade - e, em conseqncia, a valorizao do seu titular - em razo do decurso excessivo de tempo. Tratando-se de arbitragem transnacional, a esses trs aspectos, deve ser acrescido, tambm, o critrio da independncia, na medida em que a arbitragem se apresenta como um instituto autnomo, que no necessita da interferncia estatal para alcanar a justia. De fato, especialmente no contexto do comrcio internacional, no qual os conflitos oriundos de propriedade intelectual e industrial podem se originar, a existncia de subordinao ao Poder Judicirio extremamente indesejvel, na medida em que poderiam levar alegao de parcialidade ou favorecimento na deciso que fosse ao final alcanada.

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LEMES, Selma Ferreira. Arbitrabilidade de litgios na propriedade intelectual. Disponvel em <http://cacb.org.br/mediacao_arbitragem/artigos/Arbitralidade%20em%20Lit%EDgios%20na%20 Propriedade%20Intelectual%20-%20Por%20Selma%20Lemes.pdf>. ltimo acesso: 05/02/2012, p. 06

27 EICHIN-AMARAL, Pedro. Arbitragem Internacional em Propriedade Intelectual. Revista Brasileira de Arbitragem, Porto Alegre, v. 4, n.13, p. 07-23, jan./mar. 2007, p. 20.

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3.2. As razes da tendncia judicializao dos litgios em matria de propriedade industrial A despeito das vantagens inequvocas quanto a sua utilizao como mtodo de soluo de controvrsias em matria de propriedade industrial, a questo relativa arbitrabilidade dessa modalidade de direitos deve ser tratada sob dois aspectos distintos, de forma a permitir a anlise, em dois momentos, do receio em admitir a resoluo privada de litgios relativos a direitos atribudos por acto de Direito pblico, bem como a circunstncia de os efeitos da deciso potencialmente afectarem terceiros exteriores conveno de arbitragem, que tm explicado a problemtica arbitrabilidade dos litgios em causa28. O primeiro momento, contempla quelas situaes em que o que est em discusso so questes relacionados validade de um exclusivo concedido, caducidade da patente ou concesso de uma licena obrigatria, em relao s quais o litgio se d, normalmente, entre particulares e o Estado, no exerccio do seu poder de imprio. O segundo, diz respeito s hipteses em que o objeto da controvrsia guarda relaes com matrias essencialmente obrigacionais - e, por conseguinte, de incio - inequivocamente arbitrveis, como o caso dos contratos de licena para explorao de patentes, cesso de uso de marcas e franquia. Quanto ao primeiro ponto, nos parece que, em princpio, as questes existentes entre os particulares e o Estado, quando transcendem os limites do direito privado e impactam terceiros - como ocorre, sobretudo, com a validade ou invalidade de um exclusivo concedido 28 OLIVEIRA, Ana Perestrelo de. Arbitragem de litgios com entes pblicos. Coimbra:
Almedina, 2007, p. 43

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- deveriam ser debatidas e decididas apenas perante os rgos estatais. E trs so as razes fundamentais que justificariam a excluso29 destas temticas da arbitragem: (a) a eficcia erga omnes da deciso que aponta a validade ou invalidade do direito de exclusivo, que, por certo, no est ao alcance ao procedimento arbitral; (b) o fato de os direitos serem atribudos, com exclusividade, por ato soberano do Estado - emanado de rgos competentes para tanto, como o caso do INPI - que no poderia ter a sua soberania afrontada por atos de entidades privadas, como o so os tribunais arbitrais, e (c) a existncia de interesse pblico relacionado com o tema, considerando, sobretudo, os impactos econmicos decorrentes da deciso30. Diferente seria a soluo, contudo, quando o que estivesse em causa so litgios oriundos de contratos relativos a direitos de propriedade industrial, nos quais se questionasse, por exemplo, a sua interpretao, validade, extino ou mesmo a responsabilidade contratual decorrente do seu eventual descumprimento. No existiria, destarte, qualquer obstculo sujeio da arbitragem de quase todos os litgios emergentes de contratos [relativos propriedade industrial], nomeadamente no que concerne interpretao e execuo da maioria das suas clusulas31. O tratamento da controvrsia, aqui, deveria 29 Cumpre esclarecer que tais questes poderiam vir a ser enfrentadas pelo tribunal arbitral,

como matria prejudicial e com eficcia apenas inter partes, caso fossem abordadas como condicionantes de litgio envolvendo temtica contratual. A propsito, cf.: OLIVEIRA, Ana Perestrelo de. Arbitragem de litgios com entes pblicos. Coimbra: Almedina, 2007, p. 44.

30 Nesse sentido: LEMES, Selma Ferreira. Arbitrabilidade de litgios na propriedade intelectual. Disponvel em <http://cacb.org.br/mediacao_arbitragem/artigos/Arbitralidade%20em%20 Lit%EDgios%20na%20Propriedade%20Intelectual%20-%20Por%20Selma%20Lemes.pdf>. ltimo acesso: 05/02/2012, p. 06; OLIVEIRA, Ana Perestrelo de. Arbitragem de litgios com entes pblicos. Coimbra: Almedina, 2007, p. 43; MONTEIRO, Csar Bessa. Arbitrabilidade. Propriedade industrial e direitos do autor. Jornal do Instituto Nacional de Propriedade Industrial, a. XIII, n. 4, dez. 1998, p. 15, entre outros. 31 MONTEIRO, Csar Bessa. Arbitrabilidade. Propriedade industrial e direitos do autor. Jornal do Instituto Nacional de Propriedade Industrial, a. XIII, n. 4, dez. 1998, p. 15. Na mesma esteira so tambm os ensinamentos da doutrina estrangeira. A propsito, cf.: FOUCHARD, Philippe;

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ser exatamente o mesmo dispensado a qualquer outra modalidade contratual. Nesse contexto, como explicar, ento, o receio perceptvel que ainda existe na utilizao da arbitragem como mtodo de soluo de conflitos de propriedade industrial? Ao longo da histria recente, vrios fatores - e de diversas ordens - j foram apresentados na tentativa de encontrar uma justificativa plausvel. Assim que, ainda quando da assinatura do acordo TRIPs, a WIPO evidenciou a existncia de trs itens sensveis32 implementao da arbitragem em matria de propriedade industrial: (a) os procedimentos cautelares; (b) a confidencialidade dos processos e (c) a existncia de pessoal qualificado para compor o painel de rbitros. Mais adiante, houve quem questionasse o custo do procedimento arbitral e a sua morosidade frente ao Poder Judicirio quando o que est em voga so questes sofisticadas e complexas33. Mas foi, sem dvida, o Professor David Caron34 quem melhor sintetizou os motivos existentes para a resistncia na utilizao da arbitragem, apontando, em princpio, dois fatores fundamentais: (a) o gosto daqueles que lidam com propriedade industrial pela justia
GAILLARD, E.; GOLDMAN, B..Trait de lArbitrage Commercial International. Paris: Litec, 1996, p. 359 e 363; e CRAIG, W. Laurence; PARK, William W., PAULSSON, Jan. International Chamber of Commerce Arbitration, 3.ed.,Ocena Publications, New York: Dobbs Ferry, 2000, p. 68.

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Os referidos pontos j no se justificavam poca - notadamente luz dos preceitos insertos na Conveno de Nova York de 1958 e da Lei Modelo da Uncitral de 1985 - e, tanto menos, se sustentam nos dias atuais, em face da evoluo e amadurecimento que a arbitragem enquanto mtodo de soluo de conflitos j experimentou e que no deixam dvidas acerca da sua capacidade para acautelar situaes de urgncia e garantir a confidencialidade do contedo de informaes e documentos constantes no processo. FONTES, Marcos Rolim Fernandes. Nomes de domnio no Brasil: natureza, regime jurdico e soluo de conflitos. So Paulo: Quartier Latin, 2006. p. 122-123 CARON, David C. O mundo da propriedade intelectual e a deciso pela arbitragem. Revista de Arbitragem e Mediao, So Paulo, ano 4, n. 13, abr./jun. 2007, p. 151.

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estatal em virtude da segurana jurdica que ela proporcionaria; e (b) o fato de que as disputas envolvendo a propriedade intelectual em geral - e a propriedade industrial, em particular - supostamente terem fundamentos diferentes dos demais conflitos econmicos-comerciais e dadas as suas particularidades, no encontrarem soluo adequada na via arbitral. Ambos os motivos tm sua origem no mesmo receio que usualmente demonstrado por aqueles que hesitam a utilizao da arbitragem: a busca de um conjunto de regras previamente definidas e, de preferncia, especficas, que para muitos, somente a norma positiva submetida tutela jurisdicional do Estado enfrenta de forma adequada35. Alm disso, outros quatro motivos - de natureza subliminar e subjetiva, no entender do autor, mas diretamente decorrentes dos anteriores - tambm poderiam ser apontados. O primeiro36 deles seria a viso de jias de famlia que os titulares - essencialmente as empresas - tm frente aos seus direitos, em relao aos quais no se admite qualquer tipo de risco no tocante sua proteo. uma luta de tudo ou nada, sem misericrdia, na qual se ver cerceado de alguns expedientes processuais comuns - como, por exemplo, a exceo de foro competente ou a oposio eventual de recurso contra a sentena arbitral, mesmo que equivocada - se revela preocupante. Nesse contexto, ainda que levar o conflito s cortes estatais eventualmente acarrete o atraso na soluo do conflito, de modo a preservar a sua segurana, a parte prefere optar 35 QUEIROZ, Raul Loureiro. Arbitragem internacional na soluo de controvrsias em

propriedade intelectual. Dissertao de mestrado apresentada, defendida e aprovada perante o Programa de Ps Graduao em Direito da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, sob orientao da Profa. Dra. Vra Maria Jacob de Fradera. Porto Alegre, 2008, p. 67.

36 CARON, David D. O mundo da propriedade intelectual e a deciso pela arbitragem. [trad. Marcos Rolim F. Fontes] Revista de Arbitragem e Mediao, So Paulo, a. 4, n. 13, p. 151-160, abr./jun. 2007, pp. 154-155.

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pela via judicial e ver assegurado o seu direito de acesso todos os expedientes processuais e todas as instncias recursais possveis, que lhe permita sustentar, exausto se preciso for37, a defesa do seu ponto de vista, do que se valer da via arbitral. O segundo38 fator estaria relacionado viso do mercado, na medida em que um eventual ataque s jias da famlia, poderia causar a perda da confiana do investidor. Este, por sua vez, se sentiria mais seguro, confiante e tranqilo quanto a existncia de um processo em curso perante uma corte estatal local, em que houvesse a possibilidade de se reconhecer medidas protetivas conhecidas, do que em um tribunal arbitral privado, em curso em qualquer pas do mundo e regido sabe-se l por que regras e regulamentos. O terceiro39 ponto aquele relativo ao zeitgeist do mundo da alta tecnologia, ou seja, ao esprito que envolve o ambiente em que se situa a propriedade industrial, herdado dos pioneiros no desenvolvimento da tecnologia da informao nos Estados Unidos. Segundo o Professor Caron, aqueles que se dedicam ao desenvolvimento desses setores teriam averso dependncia a arranjos sociais consubstanciados em leis, pois vivem imersos em conceitos extremamente fugazes, vises que se inovam e se readaptam em altssima velocidade. Assim, eles no querem antecipar uma conveno arbitral e se engessar a ela, estando, a priori, obrigados a 37 QUEIROZ, Raul Loureiro. Arbitragem internacional na soluo de controvrsias em
propriedade intelectual. Dissertao de mestrado apresentada, defendida e aprovada perante o Programa de Ps Graduao em Direito da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, sob orientao da Profa. Dra. Vra Maria Jacob de Fradera. Porto Alegre, 2008, p. 68.

38 CARON, David D. O mundo da propriedade intelectual e a deciso pela arbitragem. [trad. Marcos Rolim F. Fontes] Revista de Arbitragem e Mediao, So Paulo, a. 4, n. 13, p. 151-160, abr./ jun. 2007, p. 156. 39 CARON, David D. O mundo da propriedade intelectual e a deciso pela arbitragem. [trad. Marcos Rolim F. Fontes] Revista de Arbitragem e Mediao, So Paulo, a. 4, n. 13, p. 151-160, abr./ jun. 2007, p. 157.

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se submeter a arbitragem, que vem como um formalismo prvio porque anterior existncia de um conflito que no se sabe sequer se ir ocorrer - que contrrio prpria velocidade de transformao do capital intelectual e a um dinamismo desejvel que seria o de poder optar pelo tipo de procedimento que se julgasse adequado somente no momento em que surgisse a necessidade de recorrer ao judicirio para fazer valer um direito tido como violado40. Por fim, o quarto41 aspecto existente seria a preferncia dos advogados em lidar com processos judiciais por estarem mais familiarizados com o Poder Judicirio do que com os trmites do procedimento arbitral, havendo, pois, uma tendncia de manter as disputas nas cortes locais. A nosso ver, considerando o arcabouo legislativo existente nos ordenamentos jurdicos mais avanados - notadamente europeus e norte-americanos - tanto no que pertine arbitragem interna, quanto no que toca arbitragem internacional, no h, destarte, outra razo que justifique a tendncia judicializao de procedimentos relativos propriedade intelectual de uma forma geral - e industrial, de modo particular - que no aspectos culturais e subjetivos relacionados arbitragem, como bem delineados pelo Professor David Caron. No se trata de um fenmeno privativo da propriedade industrial. As resistncias so muito mais de carter generalizados em relao ao instituto em si, do que direcionados em funo da natureza singular 40 41
QUEIROZ, Raul Loureiro. Arbitragem internacional na soluo de controvrsias em propriedade intelectual. Dissertao de mestrado apresentada, defendida e aprovada perante o Programa de Ps Graduao em Direito da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, sob orientao da Profa. Dra. Vra Maria Jacob de Fradera. Porto Alegre, 2008, pp. 68-69. CARON, David D. O mundo da propriedade intelectual e a deciso pela arbitragem. [trad. Marcos Rolim F. Fontes] Revista de Arbitragem e Mediao, So Paulo, a. 4, n. 13, p. 151-160, abr./jun. 2007, p. 158.

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do objeto42 e no h outra alternativa possvel para combat-lo seno a existncia de um esforo concreto por parte da comunidade da arbitragem no sentido de informar, treinar e educar43 os operadores dos direitos materiais especializados acerca do que , como funciona e quais os benefcios decorrentes da utilizao do procedimento arbitral. 4. O tratamento dispensado arbitrabilidade dos direitos de propriedade industrial pelo regime jurdico portugus Em matria de arbitrabilidade de direitos de propriedade industrial, o ordenamento jurdico portugus conseguiu equacionar a disciplina da questo e detm, atualmente, uma legislao favorvel ao uso da arbiragem para a soluo de controvrsias nesta seara, inclusive em mbito internacional, podendo-se apontar a ocorrncia de duas inovaes legislativas fundamentais que corroboram esta tendncia. 4.1. A disciplina constante no Cdigo de Propriedade Industrial A primeira delas foi, sem dvida, a entrada em vigor do novo Cdigo de Propriedade Industrial - Decreto-Lei n. 36/2003, de 05 de maro - que pacificou a controvrsia ento existente quanto aos limites da arbitrabilidade dos direitos de propriedade industrial, notadamente quando o que estava em voga eram questes relativas titularidade 42 QUEIROZ, Raul Loureiro. Arbitragem internacional na soluo de controvrsias em
propriedade intelectual. Dissertao de mestrado apresentada, defendida e aprovada perante o Programa de Ps Graduao em Direito da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, sob orientao da Profa. Dra. Vra Maria Jacob de Fradera. Porto Alegre, 2008, p. 69. CARON, David D. O mundo da propriedade intelectual e a deciso pela arbitragem. [trad. Marcos Rolim F. Fontes] Revista de Arbitragem e Mediao, So Paulo, a. 4, n. 13, p. 151-160, abr./ jun. 2007, p. 159.

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e validade do ttulo que outorgava o direito de exclusivo. Com efeito, at ento, defendia-se, na esteira do entendimento global, que as questes relativas titularidade ou validade de um direito de propriedade industrial no seriam arbitrveis, porque o registro tem carcter constitutivo e tem efeitos erga omnes, sendo que qualquer deciso que implique a alterao do registro tem de ser proferida pelo tribunal estadual44. Nesse sentido, , alis, o ensinamento do Professor Csar Bessa Monteiro, em trabalho publicado em 1998, no qual assentou que no mbito da Lei Portuguesa de Propriedade Industrial, o registro tem carcter constitutivo. Por conseguinte, aos respectivos direitos so concedidos efeitos erga omnes por uma entidade pblica - o Instituto Nacional da Propriedade Industrial. (...) Nestas circunstncias, em nossa opinio, as matrias que envolvam a titularidade ou validade de um direito de Propriedade Industrial no podem ser submetidas arbitragem, nomeadamente porque nenhuma deciso arbitral pode ser exequvel erga omnes45. Admitiase, contudo, desde quela poca, a possibilidade de que os rbitros decidissem, como questo prejudicial no procedimento arbitral - e, portanto, sem eficcia de caso julgado - a existncia de violao de um direito de propriedade industrial46. O novo Cdigo de Propriedade Industrial, ainda na redao originria de 2003, previu, no seu art. 48, que sem prejuzo da possibilidade de recurso a outros mecanismos extrajudiciais de 44 PINHEIRO, Lus de Lima. Arbitragem transnacional - A determinao do estatuto da arbitragem. Coimbra: Almedina, 2005, p. 109. 45 MONTEIRO, Csar Bessa. Arbitrabilidade. Propriedade industrial e direitos do autor. Jornal do Instituto Nacional de Propriedade Industrial, a. XIII, n. 4, dez. 1998, p. 15. 46 A propsito, cf: LEITAO, Joo Morais; VICENTE, Drio Moura. Portugal. In: International Handbook on Commercial Arbitration. Kluwer Law International, 2002, p. 9 e PINHEIRO, Lus de Lima. Arbitragem transnacional - A determinao do estatuto da arbitragem. Coimbra: Almedina, 2005, pp. 109-110.

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resoluo de litgios, pode ser constitudo tribunal arbitral para julgamento de todas as questes susceptveis de recurso judicial (n.1), exceto nos casos em que existam contra-interessados, salvo se estes aceitarem o compromisso arbitral (n.2). As hipteses de cabimento de recurso judicial - e, portanto, passveis de serem suscitadas na via arbitral - foram previstas no art. 39 do CPI e englobam as decises do INPI que (a) concedam ou recusem direitos de propriedade industrial e (b) relativas a transmisses, licenas, declaraes de caducidade ou a quaisquer outros atos que afetem, modifiquem ou extingam direitos de propriedade industrial. Nesse contexto, por fora do art. 48 do CPI, instituiu-se na sistemtica jurdica portuguesa a via arbitral como alternativa aos recursos dos tribunais estaduais nos casos previstos no art. 39 do CPI. A partir de ento, permitiu-se, pois, a instituio de um tribunal de arbitragem em que so partes o INPI, na sua condio de ente pblico e o particular, para decidir, inclusive, as questes relativas concesso ou recusa da outorga do direito de exclusivo47. O art. 49, a seu turno, foi ainda alm, ao estabelecer a possibilidade de que o interessado que pretenda recorrer arbitragem, no mbito dos litgios previstos no artigo anterior, pode requerer a celebrao de compromisso arbitral, nos termos da lei de arbitragem voluntria, e aceitar submeter o litgio arbitragem. Vale dizer: nos termos do art. 49, o legislador reconhece, inclusivamente, um direito do interessado a requerer a celebrao de compromisso arbitral pelo Estado, i.e., prev-se a possibilidade de o Estado ser forado pelo particular a recorrer arbitragem48. 47 48
OLIVEIRA, Ana Perestrelo de. Arbitragem de litgios com entes pblicos. Coimbra: Almedina, 2007, p. 41. OLIVEIRA, Ana Perestrelo de. Arbitragem de litgios com entes pblicos. Coimbra:

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Cumpre esclarecer que a possibilidade de participao do Estado e das demais pessoas coletivas de direito pblico j era expressamente contemplada na legislao do pas por fora do art. 1, n. 4, da Lei n. 31/86, de 29 de agosto, que permitia a celebrao de conveno de arbitragem com a participao deles, se para tanto forem autorizados por lei especial ou se elas tiverem por objecto litgio respeitantes a relaes de direito privado. A previso foi integralmente mantida no art. 1, n. 5, da Lei n. 63/2011, de 14 de dezembro ltimo, que alterou o regime da arbitragem voluntria em Portugal. O problema da eficcia erga omnes da deciso arbitral foi resolvido pelo legislador com a imposio da exigncia de eventuais cointeressados no procedimento aceitarem o compromisso arbitral. Em que pese a concesso e a recusa do ttulo de propriedade industrial estejam sujeita anlise por parte do tribunal arbitral - evidenciando, de forma inequvoca, o princpio do favor arbitrandum49 que permeia a disciplina da matria no ordenamento jurdico portugus - a questo relativa (in)validade do exclusivo outorgado permaneceu restrita competncia das cortes estatais, nos termos em que determina o art. 35, n. 1, do CPI: a declarao de nulidade ou a anulao s podem resultar de deciso judicial. Segue-se, com isso, uma tendncia geral no sentido de que o domnio reservado inarbitrabilidade no pra de se reduzir, a ponto de no mais subsistir, a ttulo de ncleo duro, que a arbitrabilidade erga omnes da validade do ttulo50.
Almedina, 2007, p. 41.

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A evoluo e a consolidao da arbitragem como mtodo de composio de controvrsias acarretou, pouco a pouco, um alargamento - ou, porque no dizer, uma flexibilizao - dos critrios de determinao da arbitrabilidade, a partir da tomada de conscincia quanto a importncia do favorecimento do uso do procedimento arbitral. Com isso, as hipteses de inarbitrabilidade foram se transformando cada vez mais em exceo. HANOTIAU, Bernard. Larbitrabilit. Recueil des Cours de lcadmie de Droit International, t. 296, a. 2002, p. 212, em traduo livre da autora.

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O texto do Decreto-Lei n. 36/2003 foi objeto de reviso legislativa por parte do Decreto-Lei n. 143/2008, de 25 de julho, com a qual se consolidou no texto do Cdigo de Propriedade Industrial todas as alteraes legislativas esparsas at ento existentes, bem se introduziu medidas de simplificao e de acesso tutela da propriedade industrial. A reviso do diploma ento em vigor teve por objetivo tornar o sistema de propriedade industrial mais simples, cmodo e amigo do utilizador, dotando-o de instrumentos modernos e actualizados, capazes de assegurar uma regulao adequada dos direitos e de contribuir, efectivamente, para fomentar o uso da propriedade industrial, colocando-a ao servio dos cidados e das empresas, do desenvolvimento econmico, da inovao e do investimento em Portugal51. No que concerne disciplina da arbitragem, houve a incluso (a) de um n. 3 no art. 48 que prev a possibilidade de o tribunal arbitral determinar a publicidade da deciso por ele proferida quando do julgamento do recurso; (b) de um n. 4 no art. 49, com vistas a permitir a vinculao do INPI a centros de arbitragem voluntria institucionalizada - como o caso do Arbitrare - Centro de Arbitragem para Propriedade Industrial, Nomes de Domnio, Firmas e Denominaes - bastando, para tanto, a existncia de portaria de membro do Governo que estabelea o tipo e o valor mximo dos litgios abrangidos e confira aos interessados o poder de se dirigir a esses centros para a resoluo dos seus conflitos; e (c) de mudanas singelas de redao no n. 1 e no n. 3 do art. 49, visando ao seu aperfeioamento, sem alterao, entretanto, do seu significado. 51
INPI - Instituto Nacional de Propriedade Industrial. Introduo ao Decreto-Lei n.o 143/2008, de 25 de Julho. Disponvel em http://www.marcasepatentes.pt. ltimo acesso em 05/02/2012.

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No ocorreram mudanas, pois, no critrio de arbitrabilidade dos litgios de propriedade industrial anteriormente existente. O mesmo se pode dizer da entrada em vigor da Lei n. 63/2011 de 14 de dezembro ltimo, que instituiu a nova disciplina da arbitragem voluntria no pas. de se destacar que a reviso legislativa do Cdigo de Propriedade Industrial teve por escopo fomentar a participao estrangeira no pas ao permitir o acesso direto ao sistema de propriedade industrial em Portugal pelos interessados ou pelos titulares dos direitos de propriedade industrial, independentemente do local onde se encontrem situados. Dentro desse contexto, no h como negar, tambm, que a possibilidade do recurso arbitragem e a existncia de uma legislao amigvel exercem um importante papel. 4.2. A novidade encampada pela Lei n. 62/2011 de 12 de dezembro A inovao mais recente na matria ficou por conta da entrada em vigor da Lei n. 62/2011, em 12 de dezembro de 2011, que criou um regime de composio de litgios emergentes de direitos de propriedade industrial quando esteja em causa medicamentos de referncia e medicamentos genricos, entre outras questes.52 O novo diploma tem sua origem na Proposta de Lei n. 13/ 52 Assim que a nova lei: (a) visou, ainda, encerrar a controvrsia h tempos existente em

doutrina e jurisprudncia no tocante no violao de direitos de propriedade industrial pela concesso de AIM, PVP ou comparticipao no preo do medicamento; (b) estabeleceu a publicao, no site do INFARMED, de todos os pedidos de AIM de medicamentos genricos, independentemente do procedimento a que eles obedeam; (c) procedeu alteraes no art. 188 do Estatuto do Medicamento para reforar os deveres de confidencialidade e sigilo e introduzir a presuno relativa de que todas as informaes e documentos apresentados ao INFARMED so suscetveis de revelar segredos comerciais ou industriais; e (d) estabeleceu que o PVP dos medicamentos genricos que sero introduzidos no mercado portugus devero ser inferiores a, no mnimo, 50% do PVP do medicamento de referncia, com igual dosagem e na mesma forma farmacutica, embora sem prejuzo das especificidades estabelecidas na legislao sobre a formao de preos dos medicamentos.

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XII/1, de iniciativa do Conselho de Ministros, apresentada Mesa da Assemblia da Repblica em 02/09/2011, com o objetivo de estabelecer um mecanismo alternativo de composio dos litgios que, num curto espao de tempo, profira uma deciso de mrito quanto existncia, ou no, de violao dos direitos de propriedade industrial53, quando o que est em voga so medicamentos genricos e de referncia. Fruto do Memorando de Entendimentos sobre Condicionalidades de Poltica Econmica firmado pelo Governo Portugus com o Fundo Monetrio Internacional (FMI), a Comisso Europia (CE) e o Banco Central Europeu (BCE), em 17/05/2011, a proposta integra um conjunto de aes que visam contribuir para a criao de condies de sustentabilidade do Servio Nacional de Sade e de acesso dos utentes a medicamentos a custos comportveis, bem como para o desenvolvimento dos meios alternativos de soluo de litgios54. Destarte, sob a disciplina da legislao ento em vigor, no era rara a ocorrncia de interveno reiterada de terceiros em procedimentos administrativos destinados concesso de autorizao para introduo no mercado (AIM), de autorizao de preo de venda ao pblico (PVP) e de autorizao da comparticipao do Estado no preo de medicamentos genricos, que criavam entraves comercializao de frmacos com eficcia equivalente e preos reduzidos, de suma importncia numa conjuntura econmico-financeira em que se 53 54

Presidncia do Conselho de Ministros. Exposio de motivos da Proposta de Lei 13/XII/1, p. 2. Disponvel em http://app.parlamento.pt. ltimo acesso: 06/02/2012. Presidncia do Conselho de Ministros. Exposio de motivos da Proposta de Lei 13/XII/1, p. 4. Disponvel em http://app.parlamento.pt. ltimo acesso: 06/02/2012.

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impe reduzir os nveis de despesa55. Com efeito, como oportunamente apontou o INFARMED, existe, neste momento, pendentes nos Tribunais Administrativos um conjunto de litgios da ordem de cinco centenas, entre providncias cautelares e aes administrativas especiais, instaurados pelas empresas titulares de direitos de propriedade industrial relacionados com medicamentos - as patentes invocadas so, em regra, patentes de processos requeridas e concedidas na dcada de 1990 e em que so demandados o INFARMED ou a Direco Geral das Actividades Econmicas e o Ministrio da Sade, bem como as empresas titulares de autorizao de introduo no mercado (AIM) de medicamentos genricos. Geralmente o que se discute nesses processos judiciais a validade ou no dos actos administrativos de concesso de AIM, da aprovao de venda ao pblico (PVP) e da autorizao de comparticipao do Estado relacionadas com medicamentos genricos56. Considerando esse cenrio e, ainda, o fato de que a legislao comunitria no contempla a participao de terceiros no mbito do processo administrativo, criou-se, com a Lei 62/2011, um regime no qual a competncia para a concesso de autorizaes e a soluo de conflitos de propriedade industrial dela decorrentes foram separadas e desvinculadas, tornando-se completamente autnomas. Por fora dele, todos os litgios que guardem relao com a temtica, inclusive procedimentos cautelares, independentemente se se refiram a patentes de processo, de produtos de utilizao ou de 55 56
Conselho Superior do Ministrio Pblico. Parecer sobre a Proposta de Lei 13/XII/1, p. 2. Disponvel em: http://app.parlamento.pt. ltimo acesso: 06/02/2012. INFARMED - Autoridade Nacional do Medicamento e Produtos de Sade. Parecer sobre a Proposta de Lei 13/XII/1, pp. 7-8. Disponvel em: http://app.parlamento.pt. ltimo acesso: 06/02/2012

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certificados complementares de proteo ficam sujeitos, a partir de ento, arbitragem necessria (=obrigatria), institucionalizada ou no. Com isso, o legislador retira dos tribunais civis estaduais a competncia para o processamento e julgamento do tema, relegando via arbitral o tratamento do tema. A escolha da arbitragem necessria para a composio dos litgios se deu com base na soluo anteriormente adotada para os conflitos atinentes aos direitos do autor 57. De acordo com a disciplina trazida pela Lei n. 62/2011, no prazo de 30 dias a contar da publicao no site do INFARMED de um pedido de autorizao ou registro de introduo no mercado (AIM) de medicamentos genricos, o interessado que pretenda invocar o seu direito de propriedade industrial deve faz-lo junto ao tribunal arbitral institucionalizado ou efetuar o pedido de submisso do litgio arbitragem no institucionalizada. Recebido o pedido, o tribunal arbitral notificar o requerente da autorizao ou registro de introduo no mercado de medicamento genrico para que, no prazo de 30 dias a contar do recebimento da notificao, apresente contestao alegao de titularidade suscitada, sob pena ficar impedido de iniciar a sua explorao industrial ou comercial durante o prazo de vigncia dos direitos de propriedade industrial invocados. Estabelece-se, com isso, uma cominao de sano contra o requerente ou titular da AIM que eventualmente se mantiver inerte durante o pedido de oposio. Apresentada a contestao e havendo a necessidade de coleta de prova oral, o tribunal arbitral dever designar audincia de instruo, 57 Presidncia do Conselho de Ministros. Exposio de motivos da Proposta de Lei 13/XII/1,
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no prazo mximo de 60 dias a contar da apresentao do pedido de oposio, procedendo-se, em seguida, ao julgamento da controvrsia, sendo certo que a prova documental deve ser apresentada pelas partes com seus respectivos articulados. Da deciso do tribunal arbitral, caber recurso para o Tribunal da Relao competente, com efeito meramente devolutivo, produzindo o julgado, de imediato e por conseguinte, todos os seus regulares e jurdicos efeitos, na medida em que a interposio de recurso no suspende a execuo da deciso recorrida. Tanto a no apresentao de contestao, como a deciso arbitral sero comunicadas por meios eletrnicos s partes, ao INFARMED e ao INPI, que promover a sua publicao no Boletim da Propriedade Industrial. Em caso de omisso, aplicar-se- ao procedimento as regras dos regulamentos do centro de arbitragem institucionalizado ou no institucionalizado escolhido pelas partes e, subsidiariamente, o regime geral da arbitragem voluntria constante na Lei n. 63/2011, de 14 de dezembro. A disciplina apresentada pelo Governo e recm aprovada pela Assemblia da Repblica das mais controversas e, j durante a sua tramitao, encontrou fortes crticas sua adoo, no obstante a sua Exposio de Motivos assegure que o novel diploma procurou contemplar uma tramitao consentnea com a preocupao de celeridade, com garantia pelo devido contraditrio das partes, bem como o direito a uma instncia de recurso58. A primeira - e mais contundente - dessas crticas diz respeito, exatamente, ao estabelecimento de uma arbitrabilidade compulsria 58 Presidncia do Conselho de Ministros. Exposio de motivos da Proposta de Lei 13/XII/1,

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para a temtica, decorrente da opo legislativa pela adoo da arbitragem obrigatria como mtodo de composio de litgios. Num primeiro momento, por fora da incluso no ordenamento jurdico portugus de mais um caso de arbitragem necessria, que, pelo simples fato de ser imposta pelo legislador, atenta contra a autonomia da vontade e a liberdade das partes que constituem a pedra fundamental na qual se assenta a escolha dos litigantes pela arbitragem. A despeito de no se questionar aqui a constitucionalidade ou inconstitucionalidade da adoo da arbitragem necessria59, fato que a previso vai na contramo do tratamento proposto para o instituto nos principais ordenamentos jurdicos existentes, que no toleram a possibilidade de utilizao compulsria da arbitragem como mtodo de soluo de controvrsias. Outrossim, o carter obrigatrio da arbitragem necessria acaba por prejudicar a possibilidade de recurso da arbitragem voluntria, notadamente quando o art. 1, n. 1, da Lei 63/2011, de 14 de dezembro, estabelece como primeiro critrio de arbitrabilidade a ser aferido no caso concreto, o fato de a questo que objeto de conflito no estar submetida exclusivamente arbitragem necessria por fora de lei especial. Assim, embora a inteno, toda evidncia, no tenha sido esta e que a opo pela arbitragem, por certo, se deu pelo reconhecimento 59 Pois, a nosso ver, quanto a esse aspecto, precisas so as lies da APA - Associao Portuguesa de Arbitragem no Parecer Proposta de Lei n. 13/XII/1 quando afirma que: at o presente, o Tribunal Constitucional no formulou qualquer juzo de inconstitucionalidade relativamente aos casos de arbitragem necessria, em que avulta o juzo arbitral que existe nos processos de expropriao litigiosa de bens e direitos por utilidade pblica, com larga tradio no Direito portugus. Disponvel em: http:// app.parlamento.pt. ltimo acesso: 06/02/2012. A favor do reconhecimento da inconstitucionalidade da imposio da arbitragem necessria, cf: Conselho Geral da Ordem dos Advogados. Parecer Proposta de Lei n. 13/XII/1, pp. 7 e seguintes. Disponvel em: http://app.parlamento.pt. ltimo acesso: 06/02/2012.

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dos benefcios que poderiam advir da sua adoo, o legislador andou mal neste tocante e prestou um verdadeiro desservio ao princpio do favor arbitrandum. Afinal, impor legalmente o recurso arbitragem transformar essa via de resoluo de litgios, cuja natureza encontra os respectivos fundamentos e justificao na autonomia e liberdade dos prprios cidados, num instrumento que lhes suprime e os despoja dessas mesmas autonomia e liberdade60. Acresa-se, ainda, que o regime de arbitrabilidade forada encampado na nova lei suscita questionamentos, tambm, acerca da vedao do acesso aos tribunais estaduais, sobretudo em se considerando o contedo da Lei n. 46/2011, de 24 de junho, que previu a criao e a instituio at maro de 2012 do Tribunal de Propriedade Intelectual e da Concorrncia em alternativa ao Tribunal de Comrcio. E o problema, aqui, que no se sabe sequer se a disciplina da arbitragem necessria proposta pela Lei n. 62/2011 se trata (a) de algo transitrio - a ser adotado enquanto o Tribunal de Propriedade Intelectual e da Concorrncia ainda no estiver instalado, o que, evidentemente, considerando o lapso de tempo em questo (pouco mais de 04 meses) no se justificaria; ou (b) de algo definitivo - que dever ser observado mesmo quando a Corte especializada j estiver operando normalmente61. Esse tratamento acaba por fomentar crticas como a apresentada pela APIFARMA - Associao Portuguesa da Indstria Farmacutica 60 Conselho Geral da Ordem dos Advogados. Parecer Proposta de Lei n. 13/XII/1, p. 9. Disponvel em: http://app.parlamento.pt. ltimo acesso: 06/02/2012. 61 Vale destacar que as sugestes apresentadas Assemblia da Repblica no sentido de esclarecer a questo, atravs da incluso de um n. 4, no art. 9 - Das Disposies Transitrias, foram rejeitadas.

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no sentido de que a previso legal de arbitragem necessria para conflitos emergentes entre os produtores de medicamentos de referncia e os produtores de medicamentos genricos retira totalmente a liberdade de escolha destes operadores entre, por um lado, os tribunais judiciais, e, por outro, os meios de resoluo alternativa de litgios disponveis (que vo para alm da arbitragem, designadamente a mediao e a conciliao)62. Mas no s. Ainda no tocante arbitrabilidade, a redao trazida pelo art. 2 da Lei n. 62/2011 no esclarece se a sistemtica da arbitragem necessria ali encampada inclui, tambm, os litgios que tenham como pressuposto a validade dos direitos de propriedade industrial outorgados, sendo de se destacar que a proposta formulada pelo INFARMED para incluso de um n. 2 na redao do artigo para clarificar a questo, foi afastada. Nesse contexto, pergunta-se: se quando estiver em causa medicamentos genricos e de referncia e o objeto da discusso versar sobre a validade ou invalidade do exclusivo outorgado como, alis, se d na maioria dos casos - devero os interessados se valer da arbitragem compulsria prevista no art. 2 da nova lei ou 62
APIFARMA - Associao Portuguesa da Indstria Farmacutica. Parecer Proposta de Lei n. 13/XII/1, pp. 7-8. Disponvel em http://app.parlamento.pt. ltimo acesso: 06/02/2012. O referido parecer questiona, ainda e sem qualquer plausibilidade neste aspecto, a existncia de benefcios concretos para o sistema judicial a partir da adoo da arbitragem necessria, bem como o fato de que os tribunais arbitrais no seriam rgos do Estado, no funcionariam permanentemente, no compreenderiam juzes de carreira sujeitos s garantias constitucionais que lhe so inerentes, havendo dvidas mesmo se, luz do art. 202 da CRP, poderiam ser considerados como rgos soberanos. Como contraponto s afirmaes lanadas pelo Parecer da APIFARMA, vale trazer colao as lies do Conselho Superior do Ministrio Pblico, quando afirma: o tribunal arbitral, no plano constitucional e legal, [no] deixa de ser reconhecido como real e verdadeiro Tribunal pela jurisprudncia do Tribunal Constitucional (Ac. TC n. 230/86 e Ac. TC n. 181/2007) e de vigorar no nosso sistema jurdico o reconhecimento de eficcia jurisdicional da deciso arbitral In: Conselho Superior do Ministrio Pblico. Parecer sobre a Proposta de Lei 13/XII/1, p.p. 5-6. Disponvel em: http://app.parlamento.pt. ltimo acesso: 06/02/2012.

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a competncia continuar sendo exclusiva das cortes estatais, como determina o art. 35, n. 1, do Cdigo de Propriedade Industrial? E mais, seria dado ao interessado, para alm de apresentar contestao, tambm oferecer reconveno oposio deduzida, invocando para tanto a validade do seu ttulo e os efeitos da decorrentes? Em caso positivo, qual seria a extenso da eficcia da deciso arbitral, notadamente quando no h qualquer previso quanto a possibilidade de interveno de terceiros no procedimento? A interveno dever ser admitida nos termos do art. 36 da Lei n. 63/2011? O texto tambm merece censura quando se tem em conta a previso constante no mesmo art. 2 no sentido de que a arbitragem necessria abarcaria tambm os procedimentos cautelares. Embora a inteno seja claramente cercear a possibilidade de acesso via estatal nessas situaes - que, ressalte-se, representam a imensa maioria dos processos existentes quanto a essa matria - e, no obstante o ordenamento jurdico portugus conte hoje com regulamentao expressa acerca da concesso de ordens preliminares e providncias cautelares em sede arbitral (art. 20 e seguintes, Lei n. 63/2011), fato que os tribunais arbitrais no tm funcionamento permanente. Disso decorre que, luz do art. 7 da Lei 63/2011 - cuja aplicao subsidiria Lei n. 62/2011, em razo da previso constante no seu art. 3, n. 8, em caso de omisso - nos casos em que o tribunal arbitral no estiver constitudo, ainda, e, uma vez demonstrados os requisitos do periculum in mora e do fumus boni iuris, a providncia cautelar, em carter preparatria, poder ser ajuizada perante o tribunal estatal. Mas, nesse contexto, considerando o objetivo perseguido pelo legislador com a norma proposta, faria algum sentido admitir a existncia dessa possibilidade de requerimento de providncias

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cautelares nas cortes estatais? E, por outro lado, no o havendo, como compatibilizar a questo com a garantia constitucional de acesso justia, na medida em que inexistiriam instrumentos processuais de reao [para o jurisdicionado] se e enquanto o tribunal arbitral no estivesse constitudo e, por isso, em condies de deliberar sobre requerimentos com medidas cautelares63? Como se v, mesmo tomando em considerao apenas questes relativas arbitrabilidade da matria, so inmeras as indagaes que o novo diploma desperta, que precisam ser amadurecidas e cuidadosamente enfrentadas pelos operadores, com vistas a permitir que o texto legislativo, por um lado, cumpra com os objetivos para os quais foi proposto e, ao mesmo tempo, possa ser integrado ao sistema normativo existente de forma harmnica, com o mnimo possvel de anacronismo e estranhamento. Dentro desse escopo, possvel dizer que as discusses em torno da (in)constitucionalidade do instituto ou da convenincia da sua adoo - e despeito de extremamente relevantes do ponto de vista tcnico - ficam um pouco prejudicadas no plano pragmtico. A questo relativa natureza transitria da arbitragem necessria, considerando o texto proposto, a rejeio da proposta de incluso de dispositivo na lei nesse sentido, a incongruncia em se estabelecer a disciplina a poucos menos de quatro meses do prazo final para instituio do Tribunal da Propriedade Intelectual e da Concorrncia e, sobretudo, a especialidade do tema, nos faz crer que se trata de regra de carter inequivocamente definitivo, de modo que, a menos que seja apresentado um novo diploma legislativo com texto diverso, far com que o tribunal estatal especializado opere com competncia 63 APA - Associao Portuguesa de Arbitragem. Parecer Proposta de Lei n. 13/XII/1, p. 3.

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reduzida, isto , que no diga respeito a medicamentos genricos. Quanto possibilidade de que o tribunal arbitral se manifeste acerca da validade ou invalidade do exclusivo outorgado, em princpio, no haveria como neg-la. Em primeiro lugar, porque se trata, fundamentalmente, da principal causa de pedir invocada pelo requerente nos processos judiciais que esto em curso. Em segundo lugar, porque se trata de norma mais especfica - competncia para julgamento de litgios envolvendo direitos de propriedade industrial sobre medicamentos genricos - que, por certo, abarca a regra geral de competncia para a julgamento de conflitos envolvendo a validade de ttulos de propriedade industrial. Em sendo isso admitido, a conseqncia lgica aplicar a regra supletiva constante no art. 3, n. 8, para - com base no regulamento do centro de arbitragem ou nos preceitos da Lei n. 63/2011 - responder aos questionamentos relativos reconveno, interveno de terceiros, prazos, etc. No se pode deixar de afirmar, porm, o enorme desacerto que permeia essa sistemtica, do ponto de vista tcnico, tendo em vista que, para ficar apenas em dois aspectos, no h no procedimento aprovado nem a previso de participao dos rgos estatais que concedem o ttulo cuja validade questionada, nem, tanto menos, a possibilidade de incluso de co-interessados, o que nos leva a crer que no se poderia sustentar a existncia de eficcia erga omnes para a deciso. Isso nos levaria de volta, portanto, ao entendimento que prevalecia na doutrina quanto ao tema, anteriormente entrada em vigor do Cdigo de Propriedade Industrial, em 2003. Por fim, com relao ao procedimento cautelar, a melhor forma de solucionar a questo reconhecer a competncia do tribunal arbitral naquelas hipteses em que ele j estiver constitudo, isto

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, quando se tratar de pedido acautelatrio incidental e, outrossim, estabelecer uma competncia transitria especfica para os tribunais estatais apenas e to-somente quando o tribunal arbitral no estiver constitudo e, frente aos elementos do caso concreto, o perigo de dano seja iminente a ponto de desaconselhar por completo que se aguarde a sua formao. Nesse caso, a tutela estatal seria pontual e perduraria nica e exclusivamente at que se ultimasse a instituio do tribunal arbitral - obrigatria, em prazo certo e determinado a contar da concesso da providncia cautelar e inclusive sob pena de perda de eficcia - a quem competiria rever a deciso e, nessa qualidade, mant-la, revog-la ou modific-la, a seu critrio. 5. Concluso De todo o exposto, extrai-se que a questo relativa a arbitrabilidade dos litgios tranacionais decorrentes de propriedade industrial admitida como regra geral - em face da sua natureza de direito eminentemente privado e dos benefcios decorrentes da sua adoo, notadamente, a especialidade dos rbitros responsveis pelo julgamento, a confidencialidade do procedimento, a celeridade com que se consegue encerrar o litgio, e, tratando-se de arbitragens internacionais, a independncia dos julgadores. Excepciona-se dessa disciplina a discusso da validade ou invalidade do ttulo de propriedade industrial, ncleo duro cuja apreciao permanece restrita s cortes estatais, por fora das particularidades a ele inerentes e, sobretudo, dos efeitos decorrentes da deciso. A despeito disso, observa-se a existncia de resistncia para

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a utilizao da arbitragem como mtodo de composio de controvrsias em sede de propriedade industrial, o que pode ser explicado, entre outras razes, pela necessidade dos seus operadores de se verem amparados por um conjunto de regras especficas e prdeterminadas para a soluo de conflitos o que, no seu entender, s poder ser alcanado com a escolha da tutela estatal. No direito portugus, percebe-se uma forte tendncia ao incentivo do uso da arbitragem como instrumento de composio de controvrsias, o que pode ser aferido pelos preceitos insertos no texto do Cdigo de Propriedade Industrial de 2003 - no qual se estabeleceu a arbitragem voluntria como alternativa via judicial para o combate das decises proferidas pelo INPI que (a) concedam ou recusem direitos de propriedade industrial e (b) relativas a transmisses, licenas, declaraes de caducidade ou a quaisquer outros atos que afetem, modifiquem ou extingam direitos de propriedade industrial - e, mais recentemente, na Lei n. 62/2011 - que instituiu um sistema por fora do qual todos os litgios de propriedade industrial que tenham em causa medicamentos genricos e medicamentos de referncia, inclusive procedimentos cautelares, independentemente se se refiram a patentes de processo, de produtos de utilizao ou de certificados complementares de proteo ficam sujeitos, a partir de ento, arbitragem necessria (=obrigatria), institucionalizada ou no. Especificamente quanto ao regime da Lei n. 62/2011, inmeras so as crticas a ele apresentadas - adequao de escolha de arbitragem compulsria, constitucionalidade do sistema, carter transitrio ou definitivo frente s previses da Lei n. 46/2011, possibilidade de processamento e julgamento da temtica relativa validade ou invalidade do exclusivo outorgado, outorga de providncias

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cautelares, entre outras. , contudo, importante amadurec-las e enfrent-las com prudncia e cuidado, de modo a possibilitar que o diploma possa ser integrado ao sistema normativo existente de forma harmnica, com o mnimo possvel de anacronismo e estranhamento e, por conseguinte, cumprir com os objetivos com que foi proposto. Foi o que se buscou fazer neste trabalho quando (a) assentamos o carter perene da disciplina proposta, salvo nova disposio em contrrio, reduzir a competncia do Tribunal da Propriedade Intelectual e da Concorrncia a serem futuramente institudos; (b) reconhecemos a possibilidade de que o tribunal arbitral se manifeste acerca da validade ou invalidade do exclusivo outorgado, a despeito de discordarmos do regime institudo, porque incompleto e falho; e (c) apontamos a competncia do tribunal arbitral para processamento e julgamento de medidas cautelares naquelas hipteses em que ele j estiver constitudo, isto , quando se tratar de pedido acautelatrio incidental, estabelecendo-se, outrossim, uma competncia transitria especfica para os tribunais estatais apenas e to-somente quando o tribunal arbitral no estiver constitudo e, frente aos elementos do caso concreto, o perigo de dano seja iminente a ponto de desaconselhar por completo que se aguarde a sua formao, caso em que seria dado ao tribunal arbitral, to logo formado, rever a deciso da corte estatal.

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6. Bibliografia
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LA DILIGENCE DUE DANS LA PRVENTION DES DOMMAGES LENVIRONNEMENT Thiago Braz Jardim Oliveira1*

I. Introduction Le propos de ce travail est de relever les aspects fondamentaux de la relation entre le concept de diligence due et le principe de prvention, en particulier la manire dont le concept de diligence due se manifeste dans le domaine de la protection environnementale. Malgr les rfrences abondantes lobligation de prvention des dommages transfrontires lenvironnement, lanalyse des spcificits de lobjet de la norme, ainsi que du contenu et du rle du concept de diligence due qui y est affrent, semble navoir pas encore fait lobjet dune tude systmatique. La notion de diligence, en tant que contenu dobligation, existe l o il faut une solution de droit pour contourner les alas intrinsques certaines situations.2 Lobtention dun rsultat voulu tant dpendant du jeu de certains facteurs objectifs de risque3, le devoir quon est en mesure dexiger nest que la ralisation dun simple effort. Pourtant, le risque peut ne pas concerner un vnement imprvisible ou spontan. Il existe le dommage dcoulant dun vnement dlibrment fabriqu. La source du dommage est, donc, identifiable et, en quelque sorte, tolre. Ainsi, sil est vrai que la vigilance et la prvention simposent en raison du caractre souvent irrversible des dommages causs lenvironnement et des limites inhrentes au 1 2 3
* Assistant denseignement la Facult de droit de lUniversit de Genve, doctorant en droit international lInstitut de hautes tudes internationales et du dveloppement (IHEID).

Zannas, P. A., La responsabilit internationale des tats pour les actes de ngligence (Montreux : Ganguin & Laubscher, 1952), 54.

Pisillo Mazzeschi, R., Due Diligence e Responsabilit Internazionale Degli Stati (Milan: Giuffr, 1989), 394.

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mcanisme mme de rparation de ce type de dommages 4, lobjet dun devoir dexercer la diligence a prsance sur la prvention du dommage lui-mme et rpond dabord la prvention du risque. Dabord, lexamen et le constat dune expansion vis--vis le champ dintervention traditionnel de la diligence due (II), puis de lvolution des formes de manifestations du concept (III), permettront de faire ressortir la place quoccupe la diligence due et son rle dans la dtermination du contenu et de la porte dun devoir de prvention. Ainsi, partir de la comprhension des rapports entre la diligence due et lobjet de lobligation de prvention, il y aura lieu danalyser les conditions et les consquences de la mise en uvre de la responsabilit internationale pour dfaut de diligence (IV). II. Lexpansion du champ dapplication de la diligence due Lide sous-jacente au mot diligence celle dun certain niveau de soin apport dans ou pour lexcution dune tche fait que, ds quil est prsent dans le contenu dune norme, la nature de lobligation correspondante est affecte et lon y repre un effet de relativisation. Mais le concept peut intervenir implicitement. Un exemple peut tre dgag de lhistoire de la rdaction de la Convention sur le droit relatif aux utilisations des cours deau internationaux des fins autres que la navigation.5 Alors que larticle 7 du texte adopt prvoit quaux fins dune utilisation non dommageable, les tats du cours deau prennent toutes les mesures appropries 6, larticle lorigine de la version conventionnelle dans les travaux de la Commission du droit international indiquait, cette mme fin, que [l]es tats du cours deau [fassent] preuve de toute la diligence voulue .7 Ainsi, depuis la perspective de la nature et de la porte dune obliga4 5 6 7
Projet Gabikovo-Nagymaros (Hongrie/Slovaquie), arrt, C.I.J. Recueil 1997, 7, para. 140.

Adopte le 21 mai 1997 la cinquante et unime session de lAssemble Gnrale, A/ RES/51/229 (1997). Article 7, Ibid. ACDI, vol. II (2) (1994), 108.

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tion de prvention dun vnement dommageable, que le respect de celle-ci dpende de lexercice de la diligence due ou de ladoption de mesures appropries revient au mme. Il en est galement ainsi pour toute obligation de veiller ou de faire en sorte que . Ce qui est ncessaire pour que ltat sen acquitte est conditionn par le concept de diligence due, le contenu de lobligation qui en dpend commandant ladoption dun certain comportement.8 Il semble opportun de lancer lexamen du concept de diligence due et de son application dans le domaine du droit environnemental partir de lAffaire de la Fonderie de Trail.9 Ce choix ntant pas arbitraire, on saccorde gnralement y reconnatre la premire instance dans le contentieux international o a eu lieu la conscration du principe de lutilisation non dommageable du territoire en rapport avec la pollution transfrontire.10 Or, puisquil sagit de sinterroger sur le champ dapplication de la diligence due, il faut examiner dans quelle mesure il est possible, dabord, denvisager lintervention du concept lgard dun objectif de prvention, voqu sous lide du principe de lutilisation non dommageable du territoire, pour, ensuite, identifier ltendue de son champ dopration. Dans lAffaire de la Fonderie de Trail, le tribunal arbitral avait repr [the] duty of a State to respect other States and their territory comme tant un principe bien tabli en droit international.11 Pourtant, il a soulev une certaine difficult dans la concrtisation de ce devoir. Ctait celle de dterminer ce quest un acte dommageable 8 Voir Combacau, J., Obligations de rsultat et obligations de comportement. Quelques rflexions et pas de rponse, Mlanges offerts Paul Reuter. Le droit international: unit et diversit (Paris: Pedone, 1981), 181.

9 Affaire de la Fonderie de Trail (tats-Unis dAmrique c. Canada), sentences du 16 avril 1938 et du 11 mars 1941, RSA, vol. III, 1905-1982. 10 La clbre formule du tribunal disposait : [U]nder the principles of international law no State has the right to use or permit the use of its territory in such a manner as to cause injury by fumes in or to the territory of another or the properties or persons therein, when the case is of serious consequence and the injury is established by clear and convincing evidence Ibid., 1965. De Sadeleer, N., Environmental principles: from political slogans to legal rules (Oxford: OUP, 2002), 62. Sands, P., Principles of International Environmental Law (Cambridge: CUP, 2003), 242. 11
Ibid., 1963.

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jecta materie, is deemed to constitute an injurious act Ibid.

soumis la norme de prvention.12 Or, sil tait dabord question de savoir si et sous quelles conditions un acte dommageable devait tre empch, cest parce que lacte dommageable ntait pas proscrit en soi. Au contraire dune simple dtermination de ce que serait lacte dommageable relevant dun devoir de prvention et comment lEtat aurait pu lempcher, il tait question dtablir, dabord, les conditions de la licit du comportement de ltat lgard dun acte dommageable en quelque sorte permissible. Or, la nouveaut dans lapplication du principe de prvention, tel qunonc dans lAffaire de la Fonderie de Trail, rside dans le fait que les conditions pour la licit du comportement tatique vis--vis lacte dommageable se confondent avec les conditions pour la licit de ce mme acte. Il en rsulte qu lgard de lobligation de prvention, lopration traditionnelle du concept de diligence due, selon laquelle ltat doit exercer la diligence due pour prvenir toute conduite qui, si ltat en tait lauteur, constituerai un fait illicite 13, ne peut exister de la sorte. Cest que la licit de la conduite ou de lvnement la source du dommage reste encore tablir. Lactivit de la fonderie tant impute au Canada, quoiquaient t les faiblesses de cette conclusion14, il ntait pas question didentifier en bloc toute pollution transfrontire comme tant un fait illicite de ltat.15 Force est de constater quayant dtermin que le niveau de pollution provenant de la fonderie constituait un acte dommageable rele12 But the real difficulty often arises rather when it comes to determine what, pro sub-

13 Smith, B., State responsibility and the marine environment: the rules of decision (Oxford: Clarendon Press, 1988), 36: The state must first exercise due diligence to prevent conduct which, if the state were the actor, would breach its international obligations (nos souligns et traduction).

14 Il ntait pas indispensable dattribuer les actes de la fonderie au Canada: le trait conclu pour le rglement du diffrend, en prvoyant la dtermination de vritables obligations internationales incombant la fonderie personne prive , situait sur le mme plan lactivit de cette dernire et lactivit de ltat canadien. Cf., Knox, J. H., The Flawed Trail Smelter Procedure, in Rebecca M. Brastspieset al (eds) Transboundary Harm in International Law: Lessons from the Trail Smelter Arbitration (Cambridge: CUP, 2006) 69. 15 Comme le tribunal la soulign, il restait dterminer ce qutait lacte dommageable pro subjecta materiae cest--dire, lacte devant tre empch et, deuximement, de quelle sorte une obligation de prvenir oprait son gard. Au titre de la question numro III, le tribunal devait rpondre, pour le maintien des activits de la Fonderie, what measures or rgime, if any, should be adopted and maintained by the Trail Smelter. Supra n. 8, 1966.

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vant de lobligation de prvention, le tribunal nen a pas pour autant dgag la conclusion selon laquelle lactivit son origine tait interdite. Au contraire, tout en indiquant dans quelle mesure le dommage en question aurait d tre empch dans lavenir moyennant ladoption dun rgime ou de mesures de contrle de lactivit16 le tribunal marquait, la fois, le champ dopration du principe de lutilisation non dommageable du territoire et, incidemment, sa porte juridique ; porte qui, lvidence, ntait autre quune porte conditionne par le concept de diligence due.17 Ctait dire que lobligation de prvenir la survenance dun dommage ne partait pas de lillicit de l acte ou de lactivit aux consquences prjudiciables et dun consquent devoir dabstention ft-ce ltat son auteur mais, plutt, dterminait les conditions pour que la conduite dune activit potentiellement dommageable soit considre licite. Or, dans cette sentence arbitrale servant dinspiration aux dveloppements ultrieurs du droit international pour la prvention des dommages transfrontires lenvironnement, ce sont prcisment lobjet (II.1) et le temps (II.2) de dtermination de la mesure pour la ralisation du devoir de prvention, en loccurrence lopration du concept de diligence due, qui sont redfinis. Pourtant, quoique la lecture dominante de la sentence de la Fonderie de Trail continue confirmer lintervention du concept de diligence due18, elle semble ngliger cette rorientation du champ dintervention du concept. Lobjet nest plus la dtermination de lillicit du comportement de ltat dans la proscription dune conduite dommageable, mais de la licit des modalits d exercice de lacte aux consquences prjudiciables, susceptible dtre imput ltat sans pour autant prjuger sa licit internationale. Dans le temps, lintervention de la diligence due santicipe puisquelle dfinit les conditions de mise en uvre du seul risque qui prcde la survenance du dommage phy16 Ibid. 17 Le tribunal parle de relativity of the rule. Ibid., 1963. 18 Dupuy, P.-M., La responsabilit internationale des tats pour les dommages dorigine
technologique et industrielle (Paris: Pedone, 1976), 33, 186; Andrassy, J., Les relations internationales de voisinage, RCADI (1951), 96; De Visscher, C., Problmes de confins en droit international public (Paris: Pedone, 1969), 85.

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sique. II.1. Le concept de diligence due vis--vis les activits non interdites par le droit Le raisonnement juridique et le rsultat en droit de la sentence arbitrale dans lAffaire de la Fonderie de Trail annonaient dj certaines spcificits dans lintervention du principe de prvention qui, si on tait soucieux de la synchronie entre signifiant et signifi, aurait pu remettre en question le choix taxonomique qui qualifie le principe de prvention comme celui de lutilisation non dommageable du territoire . Le principe 21 de la Dclaration de Stockholm, dont la formule est reprise dans un nombre de textes subsquents, nonce en effet le devoir de prvention dans des termes lgrement diffrents : le devoir de faire en sorte que les activits exerces dans les limites de leur juridiction ou sous leur contrle ne causent pas de dommage lenvironnement .19 lvidence, llargissement plus fondamental du champ dapplication de lobligation de prvenir dont les nouveaux contours se percevaient dj de par la reconnaissance de la licit de certains actes dommageables concerne un changement dorientation du territoire lui-mme et les faits dommageables dans leur acception abstraite vers lactivit et les dommages rsultant des modalits de son exercice. Or, pouvoir tendre un devoir de prvention, par exemple, aux fonds marins et leur sous-sol20, des zones au-del des limites de la juridiction nationale et qui plus est impossible dtre en tant que telle contrle, ne fait que confirmer quil sagit plus prcisment de l activit sur laquelle ltat exerce un certain niveau de contrle qui est soumise des conditions dans sa conduite. Si 19 20
Dclaration finale de la Confrence des Nations Unies sur lenvironnement, Stockholm, 16 juin 1972, 11 ILM 1416 (1972). Voir, concernant le rgime juridique de la Zone des fonds marins, larticle 137 de la Convention des Nations Unies sur le droit de la mer, 10 dcembre 1982, 1834 RTNU 3 (entre en vigueur le 16 novembre 1994).

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certains auteurs, pour dgager la prsence du concept de diligence dans lAffaire de la Fonderie de Trail, ont soulign que le devoir de prvention visait les modalits dutilisation dun territoire21, la formule du principe 21 prcise plus clairement quil sagit moins proprement des modalits de lutilisation du territoire sinon des modalits dexercice dune activit lgard de laquelle ltat possde une certaine autorit.22 Cest dans ce sens que lon envisage la catgorie dactivits non interdites par le droit lgard desquelles le concept de diligence due peut intervenir. Alors que lobligation gnrale de ltat dexercer la diligence lintrieur de son territoire suppose la condamnation, au sens large, de lacte dommageable, dans le domaine de la protection environnementale des normes prohibitives sont largement absentes.23 En effet, certains auteurs avaient dj voqu la distinction entre la licit de l activit et lillicit de l acte dommageable dcoulant de lactivit.24 Il semble, pourtant, que, si la distinction est pertinente, elle peut savrer ambige. Or, si lacte de polluer nest en somme quun acte, cest bien une activit qui loccasionne. Frapper dillicit toute pollution correspond, ipso facto, mettre hors la loi toute activit du moment quelle savre polluante. Pourtant, conformment la pratique internationale, il ny a pas dinterdiction gnrale de dommage cologique, quil soit assimil un acte ou 21 22
Dupuy, P.-M., op. cit., 186.

23 24

On pourrait dire que traditionnellement, ce qui constituait l activit relevant dun devoir de diligence tait lactivit tatique propre la condition de souverainet, savoir le monopole de la force, la comptence pour imposer et faire valoir un certain ordre juridique, en somme la gestion territoriale. Dans le domaine de la protection de lenvironnement, en revanche, l activit soumise un devoir de prvention est lactivit conomique, industrielle ou technologique aux consquences dommageables activit qui naturellement sinsre dans le cadre plus large de l activit de gestion spatiale. Pisillo Mazzeschi, R., op. cit., 383. Akehurst, en se rfrant lAffaire de la Fonderie de Trail, affirme: The fact that operating a smelting plant is permitted by international law does not necessarily mean that all acts committed in the course of that activity are permitted by international law ; the activity of operating a smelting plant is lawful, but the act of discharging fumes from that plant is not lawful. Akehurst, M., International liability for injurious consequences arising out of acts not prohibited by International Law, NYIL, vol. 16 (1985), 8.

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une activit.25 En fait, ces sont certaines modalits de la conduite dune activit aux consquences prjudiciables qui pourraient relever dun illicite. Labsence dinterdiction de lactivit ou de lacte aux consquences prjudiciables implique, ainsi, une expansion du champ dopration du concept : cest que ltat lui-mme peut devenir, lui, lauteur du fait dommageable et, nonobstant, chapper la responsabilit internationale. Il en est ainsi parce, quoique le comportement ou la conduite de ltat demeure le terme de rfrence de la diligence, lillicit est ici dtermine vis--vis du comportement de ltat dans la conduite de lactivit dommageable et non pas lgard de son comportement dans la proscription de celle-ci. LAffaire du Lac Lanoux est instructive cet gard, dautant plus quil sagissait dune situation o le risque pos par lactivit dun tat menaait une ressource internationalement partage. Aussi, bien quil sagissait de linterprtation dun trait bilatral, le tribunal arbitral a recouru au droit international gnral pour linterprter.26 En lespce, lexcution par la France des travaux dutilisation des eaux du Lac Lanoux, posant le risque de modifier les conditions naturelles du bassin hydrographique respectif en territoire espagnol, soulevait la question de savoir si et dans quelle mesure le projet franais ntait pas contraire au droit. En dautres termes, lactivit sous contrle franais faisait-elle lobjet dune interdiction pourvu quun prjudice transfrontire ou son risque se ft avr ou, au contraire, taient-ce les modalits de la conduite de celle-ci indpendamment des possibles effets de lactivit elle-mme qui voquaient des considrations sur leur licit27 ? Certes, il ne faut pas faire dire au tribunal arbitral ce quil na pas eu loccasion dexaminer. En effet, sil entrevoyait lhypothse dune rgle prohibitive, il ne sest pas prononc sur lexistence, dans le 25 Conforti, B., Do States Really Accept Responsibility for Environmental Damage?, in F.
Francioni et T. Scovazzi (eds), International Responsibility for Environmental Harm (London: Graham & Trotman), 179.

26 27

Affaire du Lac Lanoux, sentence du 16 novembre 1957, RSA, vol. XII, 308, para. 12.

Lillicit frappant les conditions dans lexcution de celle-ci ne correspond qu une interdiction de certaines modalits dexercice de lactivit et non pas de lactivit elle-mme.

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domaine spcifique du droit des cours deau internationaux, dune obligation de rsultat interdisant toute activit dommageable.28 Pourtant, la conclusion du tribunal selon laquelle lactivit franaise nentrainait pas de changements affectant des droits ou intrts espagnols est construite en fonction de ladoption par la France de certaines mesures techniques dans la conduite de lactivit ; des mesures prventives qui, aussi satisfaisantes que possible , ne garantissaient aucunement la non survenance dun vnement dommageable.29 Or, le constat selon lequel ladoption dun certain nombre de mesures prventives impliquait le respect dune obligation conventionnelle, correspondant la maxime sic utere tuo ut alienum non laedas30, confirme labsence en principe dun devoir dabstention de poursuivre lactivit31, puisque lillicit se rapporte non pas lactivit sinon aux modalits de sa conduite. II.2. Le concept de diligence due dans la responsabilit de ltat par fait propre Certes, la responsabilit internationale suppose toujours lexistence dobligations internationales incombant ltat : elle ne sera engage par ltat quen vertu de la mconnaissance de lune de ses obligations. Bien entendu, cette mconnaissance implique toujours un fait propre du sujet de lobligation qui ne remplit pas lengagement correspondant. Dans quel sens peut-on, donc, identifier une expansion du champ dopration du concept de diligence due et le situer lgard de la responsabilit de ltat par fait propre si, de toutes manires, la responsabilit de ltat est toujours engage suite un de 28 Supra n. 25, para. 13. 29 Si, malgr les prcautions prises, la restitution des eaux souffrait dun accident, celui-ci 30 31
naurait quun caractre occasionnel et ne constituerait pas une violation de larticle 9 . Ibid., 303, para. 6. Selon larticle 9 de lActe additionnel, la lgalit de lusage des eaux tait subordonne la condition dun usage non abusif. Ibid., 302, para. 4. Certes, dpendre de la forme et des critres pour la dtermination de ce qutre diligent, la libert de poursuivre une activit pourrait tre limite de sorte aboutir dans une interdiction de facto.

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ses propres faits ? Or, cest que le fait propre de ltat se rfre ici au fait la source directe du dommage. Ainsi, si le concept de diligence due possde, certes, un rle dans le procd indirect dengagement de la responsabilit de ltat par fait ou acte dommageable dautrui32, son intervention lgard du fait dommageable qui peut lui tre imputable comporte quelque chose de nouveau. Lincompatibilit traditionnelle entre limputation ltat du fait dommageable et lopration du concept de diligence due. Dans les domaines traditionnels dintervention du concept, on faisait appel la diligence due afin de dterminer ltendue dune obligation de prvention lgard dactes dommageables proscrits. Son opration constituait une sorte de lien de causalit normative en ce quelle dterminait la responsabilit de ltat par un acte ou fait dommageable dont il ntait pas lauteur.33 Ainsi, la seule attribution de lacte dommageable ltat et non pas dune omission de sa part dans sa prvention suffisait pour que la responsabilit de celui-ci soit engage. Dans lAffaire de lAlabama, le Royaume-Uni, ayant dclar la neutralit lgard de la guerre entre les tats du Sud et les tats du nord des tats-Unis, tait, daprs le droit de la neutralit de lpoque, sous une obligation de se maintenir lcart des hostilits et de napporter aucune aide aux belligrants.34 Lexistence de cette vritable obligation dabstention, lappui du caractre synallagmatique des droits et devoirs dcoulant de la juxtaposition internationale des souverainets, tayait lobligation accessoire de ltat de faire en sorte que le territoire sur lequel il est matre ne soit pas utilis 32 Voir Garca Amador, F., Deuxime Rapport, ACDI, vol. II (1957), 138; Ago, R., Quatrime rapportsur la Responsabilit des tats , ACDI, vol. II (1972), 108. para. 72.

33 II faut, en effet, quen dehors de lacte dommageable du particulier, on puisse attribuer ltat, lgard de cet acte, un certain comportement impliquant de la part de lorgane ou du fonctionnaire une faute ou un dol dlibr. II nest donc pas difficile de voir quen dterminant la responsabilit par ce procd indirect, ce quen dfinitive (et en ralit) on impute ltat, ce nest pas proprement parler lacte dommageable original, mais linexcution dune obligation internationale dont le contenu et la porte sont extrmement difficiles prciser en thorie et parfois absolument impossibles prciser dans la pratique. Cette obligation est nonce sous la forme de la rgle ou du critre de la diligence requise . Garca Amador, F., Deuxime Rapport, ACDI, vol. II (1957), 138.
(1956), 9.

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Chaumont, C., Nations Unies et neutralit : cours lAcadmie de la Haye, RCADI 89

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des fins contraires son engagement de neutre. La participation du Royaume-Uni dans la cration de lvnement dommageable, ou sa seule complicit lgard de ces actes, aurait constitu un fait illicite. Le critre de la diligence due naurait donc pas eu de place dans ce scnario, la correspondance du fait dommageable avec le fait propre de ltat tant suffisant pour que sa responsabilit internationale ait t engage. Cest, dailleurs, ce que la Cour Internationale de Justice a pu constater dans lAffaire relative au personnel diplomatique et consulaire. Alors que, dans un premier temps, elle avait tabli que les autorits iraniennes avaient manqu de prendre des mesures appropries pour prvenir la survenance des vnements prjudiciables mens par des personnes prives35, elle a, ensuite, attribu ces actes dommageables commis par des particuliers ltat.36 Le concept de diligence due, servant de base pour lengagement de la responsabilit de ltat iranien, na t pertinent que dans la qualification juridique de la premire situation. Certes, une fois la conduite des particuliers assimile la conduite de ltat, le fait dommageable proscrit constituait lui-mme le fait internationalement illicite. Il est vrai qu la diffrence de lAffaire de lAlabama, lexistence en lespce dune obligation de rsultat de ne pas causer un dommage paraissait rsulter plutt de la nature de lobjet de lobligation de prvention que dune vritable norme dinterdiction autonome. Or, prcisment cette particularit met en exergue avec plus de force la vocation classique du concept de diligence due vis--vis la prvention des risques inhrents la vie en socit : cest que, en toute logique, le devoir de ltat de faire en sorte quun fait dommageable ne se produise pas tait 35 Personnel diplomatique et consulaire, arrt, C.I.J. Recueil 1980, 31 et 32, paras. 63 et 67. 36 propos de ce qui semble le passage dune causalit normative une causalit
naturelle vis--vis lvnement dommageable, la Cour a dit que: La politique ainsi annonce par layatollah Khomeini, consistant maintenir loccupation de lambassade et la dtention des otages afin de faire pression sur le Gouvernement des tats-Unis, a t applique par dautres autorits iraniennes et appuye par elles de faon ritre dans des dclarations faites diverses occasions. Cette politique a eu pour effet de transformer radicalement la nature juridique de la situation cre par loccupation de lambassade et la dtention de membres de son personnel diplomatique et consulaire en otages. Layatollah Khomeini et dautres organes de ltat iranien ayant approuv ces faits et dcid de les perptuer, loccupation continue de lambassade et la dtention persistante des otages ont pris le caractre dactes dudit tat. Ibid., 35, para. 74.

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instantanment mconnu une fois avr sa paternit tatique. Ce vritable effet prohibitif vis--vis la participation de ltat dans la production du dommage peut, bien entendu, tre retrouv dans le domaine de la protection environnementale, la condition que ce soit la survenance de lactivit dommageable elle-mme qui doive tre empche. Larticle 7, paragraphe 5, de la Convention sur la rglementation des activits relatives aux ressources minrales de lAntarctique37, qui nest jamais entre en vigueur, en aurait fourni un exemple : Each Party shall exert appropriate efforts to the end that no one engages in any Antarctic mineral resource activities contrary to the objectives and principles of this Convention . Mais en droit international gnral, le devoir de prvention se rapporte aux modalits dexercice dune activit susceptible demporter des consquences ngatives. Lvnement prjudiciable, objet de la prvention, nest pas lactivit dommageable, sinon la conduite dune activit en mconnaissance de certaines exigences. La diligence due dtermine ltendue de ces exigences et ainsi son manquement devient indissociable de la caractrisation de lvnement prjudiciable devant tre vit, si bien que le ltat peut en devenir lauteur pourvu que la diligence ait t dploye. Lindissociabilit entre la licit du fait dommageable propre de ltat et le concept de diligence due. Lobligation de faire en sorte quune activit dommageable se droule sans porter atteinte aux intrts dautres tats resitue lopration du concept de diligence due dans sa relation entre le fait dommageable et le fait illicite. Or, si lgard de lacte dommageable [non tatique qui] nengage pas directement la responsabilit de ltat , le premier Rapporteur spcial sur le droit de la responsabilit disait que limputabilit de la responsabilit dpend ncessairement de faits ou de circonstances trangers lacte mme qui a caus le dommage 38, cest le concept de diligence due qui tait assimil ces critres extrieurs lacte dommageable.39 Pourtant, dans le cadre gnral de la protection de 37 38 39
Voir le texte de la Convention in RGDIP, vol. I (1989), 182-250. Garca Amador, F., Deuxime Rapport, ACDI, vol. II (1957), 137. Dans son premier rapport, Garca Amador, en envisageant le cas de la responsabilit

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lenvironnement, lactivit prjudiciable pouvant relever dun fait propre de ltat en vertu de sa licit de principe, il devient difficile dinsister sur la complte sparation entre lacte dommageable et les circonstances dterminantes du comportement diligent. Quoique les conditions dexercice dune activit aux consquences prjudiciables ne se confondent pas avec lactivit elle-mme, la dtermination du fait illicite se dveloppe ncessairement en rapport avec lacte dommageable40 : les facteurs pertinents pour la dtermination de la licit du comportement de celui-ci intgrent et dfinissent les contours de lactivit elle-mme, si bien que la conduite de lactivit dommageable peut tre la conduite de ltat sans quil en rsulte un fait internationalement illicite. En dautres termes, alors quil peut ne plus y avoir de dissociation entre lauteur du fait dommageable et ltat qui en rpond, lillicit de lacte aux consquences prjudiciables se dtermine vis--vis les modalits dexistence de lacte mme ; des modalits qui, dtermines par le concept de diligence due, ont trait au comportement de ltat dans la mise en uvre et la gestion de lactivit risque. La Convention des Nations Unies sur le droit de la mer41 avance en caractres explicites lextension du champ dapplication du concept de diligence due dans le domaine de la protection des espaces marins. Larticle 139, titre dexemple, dispose qu [i]l incombe aux tats Parties de veiller ce que les activits menes dans la Zone, que ce soit par eux-mmes, le soient conformment [aux dispositions pertinentes de la Convention] .42 Or, lopration de veiller ce quune activit, inter alia, ne cause pas de dommage lenvironnede ltat raison dactes commis sur son territoire par un autre tat, disait qu[i]l faudr[ait] recourir des critres extrieurs pour dterminer si la responsabilit de ltat se trouve engage du fait de son comportement loccasion de lacte illgal dont il sagit. On voit ici, prime abord, lune des raisons pour insister sur la sparation entre lacte dommageable et lacte tatique et, ainsi, voquer la diligence due en tant que critre fonctionnel dattribution : cest que lacte dommageable constitue un acte dont lillgalit est dj tablie. Garca Amador, F., Responsabilit internationale: Rapport, ACDI, vol. II (1956), 188.

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Lemploi des meilleures pratiques cologiques est une bonne illustration dune mesure adopte pour la prvention des dommages et qui est insparable de la mise en uvre dune activit rentrant dans le champ dapplication du principe de prvention. Voir infra III.2. Supra n. 19. Article 139, (1), Ibid.

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ment stendant expressment lactivit proprement tatique, il en ressort que, devant une obligation de prvention nonce en de tels termes, lidentification du fait dommageable un fait propre de ltat ne suffit pas pour que sa responsabilit internationale soit engage. Il est ncessaire la preuve dun manquement la diligence due qui conditionne, dabord, la licit du fait dommageable pour, ensuite, rpondre la licit du fait tatique. Cest linterprtation donne par le Tribunal du droit de la mer dans son premier avis consultatif, au sein duquel, pour expliquer la porte normative du verbe veiller , il endosse les commentaires de la Commission du droit international relatifs un devoir dexercer la diligence pour la prvention des dommages transfrontires : ltat dorigine est tenu de faire de son mieux pour rduire le risque au minimum. Dans ce sens, il ne garantit pas que des dommages ne surviendront pas .43 Ainsi, pour que la violation dune obligation de prvention du fait que ltat est lauteur de lactivit dommageable soit affirme, cest le manquement un certain nombre de conditions inhrentes ou, du moins, accessoires la conduite de lactivit qui doit merger. Or, cest dire que le dfaut de diligence constitue un lment de lvnement prjudiciable devant tre vit. Une activit susceptible dun impact ngatif important, pourvu quelle soit mene en mconnaissance de mesures appropries pour la rduction du risque de dommage, est proprement lobjet dune obligation sous-jacent de ne pas faire. Il est ainsi que le concept de diligence due se mle avec lobjet du devoir de prvention et dtermine la licit ou non du fait dommageable propre de ltat. LAffaire du canal de Bystroe44 confirme ces particularits dintervention du concept de diligence due. La mise en uvre dun projet ukrainien relatif au canal de navigation en eau profonde dans le delta du Danube relevait des faits propres de ltat. Les travaux de 43 44
Chambre pour le rglement des diffrends relatifs aux fonds marins du Tribunal International du Droit de la Mer, Responsabilits et obligations des tats qui patronnent des personnes et entits dans le cadre dactivits menes dans la Zone, avis consultatif du 1er fvrier 2011, para. 118. Voir Review of compliance, Submission by Romania having concerns about Ukraines compliance with its obligations under the Convention (EIA/IC/S/1), United Nations Economic Commission for Europe, documents disponibles sur: http://live.unece.org/env/eia/implementation/eia_ic_s_1.html.

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construction, maintenance et exploitation du canal ont t considrs par une commission denqute internationale45, suite des rclamations du Gouvernement roumain, comme relevant du champ dapplication de la Convention dEspoo.46 Le concept de diligence due y est prsent dans lobjet et but du trait ainsi quau sein de certaines dispositions.47 La Roumanie avait fait tat de ses proccupations quant au respect par lUkraine de lobligation de prvention telle quinscrite dans la Convention. Lavis du comit dapplication a t que lUkraine, en ne prenant pas les mesures appropries, a manqu lobligation refltant le principe coutumier de prvention48 et que la mise en place du projet devrait tre suspendue jusqu ce quil soit conforme aux mesures constitutives de la diligence due.49 Or, si lon peut affirmer la mconnaissance de lobligation de prvention partir du manquement certaines mesures clairement dfinies, il en rsulte que le concept de diligence due constitue lui-mme le seuil de licit du fait susceptible de causer des consquences prjudiciables, lequel son tour se confond avec la licit du fait tatique. En lespce, les obligations de notifier au gouvernement roumain lautorisation de construction et de raliser une tude dimpact selon les termes de la Convention des circonstances intrinsques la mise en place de lactivit aux consquences dommageables se sont avres mconnues. lvidence, aux fins de dterminer les limites la licit du comportement de ltat par rapport au principe de prvention des dommages transfrontires lenvironnement, lobligation dtre diligent intervient donc de manire distincte celle de son champ tradition45 46 47 48 49
Report on the likely significant adverse transboundary impacts of the Danube-Black Sea navigation route, 10 Juillet 2006, disponible sur : www.unece.org/env/eia/implementation/inquiry. html Convention sur lvaluation de limpact sur lenvironnement dans un contexte transfrontire, 25 fvrier 1991, 1989 RTNU 309 (entre en vigueur le 10 septembre 1997). Par exemple, Article 2 (1) et Article 5 (1), Ibid.

Conclusions et recommandations formules comme suite une communication de la Roumanie concernant lUkraine (EIA/IC/S/1), 27 fvrier 2008, ECE/MP.EIA/2008/6, para. 48. Ibid., para. 55.

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nel dapplication. Lincidence, cet effet, des mesures constitutives de la diligence due rpond, dune part, lexistence dune sorte dventail de rgles dautorisation et dopration relatives lactivit aux consquences prjudiciables dont ltat doit assurer lexcution et, dautre part, ltablissement dun certain nombre dobligations primaires dont la mconnaissance conditionne lengagement de la responsabilit de ltat, y compris par son propre fait dommageable. III. Du standard de comportement aux obligations primaires internationales En commentant sur larticle 3 du projet de 2001 sur la prvention des dommages transfrontires rsultant dactivits dangereuses50, la Commission du droit international affirme que [l]obligation faite ltat dorigine de prendre des mesures pour prvenir les dommages ou pour en rduire le risque au minimum est un devoir de diligence .51 On saccorde dire que ladoption des mesures, juges suffisantes pour atteindre lobjectif de prvention, constitue la ralisation de la diligence due. Pourtant, la Commission du droit international insiste que cest en prenant les mesures lgislatives, administratives ou autres ncessaires pour assurer lexcution des lois, des dcisions administratives et des principes daction quil a adopts 52 que les tats sacquittent de lobligation de prvention qui leur incombe. Or, il sagit dune dimension strictement unilatrale du concept de diligence due : dune part, ladoption en droit interne de lgislation lato sensu relative lvnement dommageable et, de lautre, la mise en uvre de mcanismes de surveillance pour lapplication de ces normes et directives de droit interne.53 La latitude de ces mesures, conclue la Commission du droit international en sappuyant sur le prcdent de lAlabama, se dtermine par rfrence au degr de 50 51 52 53
ACDI, vol. II (2) (2001), 159-183. Commentaire larticle 3, Ibid., 165. Ibid. ACDI, vol. II (2) (2001), 166

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vigilance attendu dun bon gouvernement .54 Pourtant, lobligation gnrale de prvention, reflte par cet article 3, constitue la norme fondamentale autour de laquelle tout le projet darticles de la Commission se construit. Parmi les articles qui y figurent, des obligations bien prcises dvaluation des risques55, de notification56, dinformation du public susceptible dtre affect57, dchange dinformation58, entre autres, sarticulent de manire ce que le devoir de diligence puisse tre effectivement accompli. Qui plus est, daprs la Commission, un principe de coopration est essentiel tant pour dfinir que pour mettre en uvre des moyens efficaces de prvenir des dommages transfrontires significatifs [et] est [requis] toutes les phases de la planification et de la mise en uvre .59 Or, ne ressort-il pas que le concept de diligence due doit ici tre considr comme comprenant ces mesures de coopration , ainsi que des mesures unilatrales indtermines ou prtablies, en tant que composante des mesures ncessaires pour le respect de lobligation de prvention dans laquelle il sinscrit ? videmment, la rponse dfinitive la question dpend du traitement juridique qui est donn aux situations dans lesquelles une activit risque, relevant dune obligation de prvention, est mise en place suite la mconnaissance de lune de ces obligations primaires desquelles relve aussi la coopration. Lmergence dun devoir de rparation de lillicit de lactivit et des prjudices physiques qui peuvent en rsulter , en vertu de lengagement de la responsabilit de ltat, serait lvidence que le concept de diligence due implique la ncessit dadopter des mesures qui ne soient pas uniquement unilatrales. Il sagit ici de mesures de rglementation au regard de lordre juriArticle 7, Documents officiels de lAssemble gnrale, cinquante-sixime session, Supplment n 10 (A/56/10).

54 55 56 57 58 59

Ibid., 167.

Article 8, Ibid. Article 13, Ibid. Article 12, Ibid. Voir commentaire larticle 4, ACDI, vol. II (2) (2001), 167.

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dique interne de ltat mais dont la latitude du contenu est limite par la concertation internationale (III.1), des mesures de prvention au regard de modalits de conduite de lactivit risque dont le contenu est dtermin par lexistence dobligations autonomes en droit international (III.2) et des mesures de coopration dont lexcution est fondamentale pour achever leffort de prvention (III.3). III.1. La rglementation interne : le standard a priori indtermin de la diligence due Bien que le contenu de la diligence de la coexistence nait pas t lobjet dun examen plus attentif, la conclusion selon laquelle lobligation de prvention qui en dcoule sexprime sous deux aspects est largement confirm par la doctrine60 : lun tant la possession par ltat dun appareil juridique et matriel minimum ; lautre tant la mise en uvre de cet appareil de manire adapte aux circonstances. Dans ce contexte, tre diligent requiert de ltat quil possde les moyens raisonnables et quil les fasse fonctionner raisonnablement au vu de la prvention de lvnement dommageable. Or, il est certain que la constitution de ltat en tant que sujet de droit international dpend ncessairement de lexistence de certaines effectivits dont une infrastructure lgale et administrative suffisante. Si, dune part, il y a une libert de choix quant au mode dorganisation de ltat, de lautre, il doit exister un minimum internationalement indispensable 61 afin que ltat puisse tre identifi comme tel. Ainsi, lindtermination entendue en tant que latitude pour laccomplissement de la diligence de la coexistence frappe moins les modes ou les moyens dorganisation interne de ltat sinon, plutt, la manire dont il en ferait lexcution.62 Or, en ce qui concerne la diligence dans la prvention des dommages 60 Dupuy, P.-M., La diligence due dans le droit international de la responsabilit, Aspects 61 62
juridiques de la pollution transfrontire (Paris: OCDE, 1977), 369-370. Zannas, P. A., op. cit., 84 et seq. 297. Selon la formule de Triepel, H., Droit international et droit interne (Paris: Pedone, 1920), Pisillo Mazzeschi, R., op. cit., 234.

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transfrontires lenvironnement, lindtermination des moyens ou des mesures de prvention de dommage comprend, la fois, tant la mise en place de lappareil juridique que la mise en uvre de celuici. Cest quen labsence dune interdiction de lactivit risque, la rglementation de lactivit doit tre conue avant quune surveillance et un contrle puissent avoir lieu. La latitude dans le choix des moyens de sacquitter de la diligence est, en quelque sorte, plus large, parce que les mesures de diligence doivent, avant tout, dterminer les modalits et non pas la simple proscription dexcution de lactivit, tant dun point de vue lgal que technique. Ceci se faisant a priori par ladoption unilatrale de mesures de prvention de dommage, lindtermination des mesures sexplique par le caractre discrtionnaire de la dcision de ltat lgard dun domaine o il nexiste dinterdiction. Elles prennent forme, notamment, dans la promulgation de lgislation et la mise en place de systmes de gestion et de contrle. Lanalyse des normes pertinentes du droit international public lgard de la pollution du Rhin, en 1986, suite un incendie des usines chimiques de Sandoz en Suisse, exemplifie le caractre a priori indtermin des mesures constitutives de la diligence due. Ayant engendr des prjudices physiques importants lAllemagne et la France, lvnement survenu Ble a conduit des rclamations dindemnisation contre la Suisse. Alors que le gouvernement suisse ne sest pas prononc sur la question de sa responsabilit internationale, il a contribu au montant pay titre de rparation.63 Une partie de la doctrine a soutenu que le dfaut de diligence pourrait tre le fondement juridique.64 cot du principe de prvention du droit international gnral, larticle 7, paragraphe 1, de la Convention de Bonn commandait ladoption de toutes les mesures lgislatives et 63 Sandoz agrees to Meet Claims Over Rhine Pollution. Financial Times, 4 novembre 1986, 1; Sandoz Accepts Responbility for Spill in the Rhine. San Francisco Chronicle, 13 novembre 1986, 21, comme cits in Xue, H., Transboundary Damage in International Law (Cambridge: CUP, 2003), 91. 64 La Commission du droit international, dailleurs, affirme catgoriquementque [l]e Gouvernement suisse a reconnu sa responsabilit pour avoir manqu son devoir de diligence,ACDI, vol. II (2) (2001), 165. Pour une analyse dtaill de laffaire, voir Kiss, A.-C., Tchernoble ou la pollution accidentelle du Rhin par des produits chimiques, AFDI, vol. 33 (1987), 719-727.

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rglementaires garantissant que la mise en dpt des substances soit effectue de telle manire quil ny ait pas de menace de pollution .65 Or, les moyens devant tre employs pour que la Suisse sacquitte de son obligation, malgr la prcision des dispositions conventionnelles, demeuraient largement indtermins, dautant plus que les causes du dommage hypothtiquement illicites avaient trait au dfaut dautres mesures, identifiables ex post facto, telles que labsence dun bassin de rtention des eaux dcoulement qui aurait pu empcher le dversement des substances toxiques directement dans le Rhin.66 Le Tribunal du droit de la mer dans lavis consultatif sur les responsabilits des tats pour les activits menes dans la Zone, propos de lobligation de veiller consacre larticle 139 de la Convention sur le droit le mer67, a dit que la Convention laisse ltat qui patronne le soin de dterminer quelles sont les mesures qui lui permettront de sacquitter de ses responsabilits .68 Mais sil est vrai que par ailleurs le Tribunal semble confiner le contenu du concept de diligence due la discrtion de ltat dans les limites du raisonnable et eu gard son propre ordre juridique69, il ne faut pas perdre de vue que la question qui lui avait t pose concernait seulement les obligations de ltat vis--vis les activits menes par des particuliers sous le rgime de patronage.70 Or, sagissant de ltat entrepreneur, la correspondance du critre de la diligence due la seule adoption des mesures rglementaires de droit interne non seulement parat insuffisante pour garantir un objectif de prvention 65 Convention de Bonn relative la protection du Rhin contre la pollution chimique, 3 dcembre
1976, 1124 RTNU 386 (entre en vigueur le 1er fvrier 1979).

66 Suite lincident, le Gouvernement suisse a adopt un certain nombre de mesures de prvention, dont linterdiction de certains procds de fabrication, de certains moyens de stockage et de certaines substances particulirement dangereuses. Kiss, A.-C., op. cit., 719-727. 67 68 69 70
Convention des Nations Unies sur le droit de la mer, supra n. 19. Responsabilits et obligations des tats dans la Zone, supra n. 42, para. 227.

Ainsi, le Tribunal rpond la premire question en affirmant que lobligation de veiller en faisant preuve de la diligence requise impose ltat qui patronne de prendre des mesures au sein de son ordre juridique et que ces mesures doivent tre raisonnablement appropries . Ibid., para. 120. Ibid., para. 1

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mais surtout inadquat pour mesurer la licit internationale de la conduite tatique.71 En effet, alors que la dtermination du contenu des mesures de diligence au niveau du droit interne jouit dune grande latitude, elle ne semble convenable que pour dicter les conditions de lgalit de lactivit de particuliers soumis la juridiction de ltat. Puisque ce nest pas toujours le cas, cette indtermination a priori ncarte pas le rle dune directive internationale quant au contenu de ces mesures et non plus le besoin de leur adoption en dehors dun cadre rglementaire strictement au niveau du droit national.72 Ainsi, la suffisance des mesures adoptes par un tat au vu de la prvention des dommages transfrontires peut tre mesure par des rglements et des standards techniques internationaux.73 En plus de la multiplication des directives et des recommandations dorganismes techniques indpendants74, un grand nombre dinstruments conventionnels tablissent des codes techniques et possdent des mcanismes internes de mise jour : des procds simplifis dadoption dannexes dont la confection est confie des experts scientifiques.75 Ces conventions rglementaires peuvent dfinir, par exemple, des substances polluantes dont lutilisation est interdite, des seuils de pollution tolrable, ainsi que les modalits dexcution dune activit entire. Qui plus est, ces standards techniques, 71 La qualification du fait internationalement illicite serait, ainsi, dpendante dune qualification du droit interne. Alors que ce qui constitue le raisonnable et l appropri pourraient relever des standards du droit international, ce serait donner ltat les seuls moyens dexprimer leur contenu. Voir articles 3 et 32 du projet darticles sur la responsabilit de ltat pour fait internationalement illicite, A/RES/56/83 (2001). Il faut noter que, dans le cadre de la Convention du droit de la mer, lAutorit internationale des fonds marins est comptente pour dicter des normes lgard desquelles les tats Parties doivent se conformer. Ceci implique, incidemment, une prdtermination du contenu des mesures de droit internes que les tats sont tenus dadopter. Voir larticle 153 (4) et (5) de la Convention des Nations Unies sur le droit de la mer, supra n. 19. Voir Dupuy, P.-M., op. cit. (1976), 261-274. Pour une analyse des interactions entre les rgles internationales et les standards techniques, voir Boisson De Chazournes, L., Normes, standards et rgles en droit international , in E. Brossett et E. Truilh-Marengo (eds.), Les enjeux de la normalisation technique internationale: entre environnement, sant et commerce international (Paris: Documentation franaise, 2006), 43-56. Contini, P. et Sand, P. M., Methods to expedite environment protection: International ecostandards, AJIL vol. 66, no. 1 (1972), 37.

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dpendre de la force contraignante de linstrument qui les incorpore, peuvent rapprocher lobligation de faire en sorte que une obligation de garantie de rsultat. Cest que, par exemple, la mesure approprie tant la dfinition de la limite maximale de dversement dune certaine substance polluante, le dpassement du seuil de la norme technique engage directement la responsabilit internationale. Voici donc lun des effets possibles de la diligence due de la coopration : tout en se constituant sous forme de normes qui dterminent la mesure du dommage tolr, elle donne lieu une responsabilit fonctionnellement absolue du fait de la mconnaissance dun standard technique prdfini. Cest, dailleurs, ce que la Cour Internationale de Justice dans lAffaire pte papier a pu confirmer : alors quelle stait livre lexamen dune obligation quelle a qualifi dobligation de diligence, elle a suggr quil y aurait violation de lobligation dont il sagissait si le niveau de pollution prouv tait suprieur celui tabli par les mesures rglementaires adopts par les Parties dans un cadre institutionnel de coopration.76 Mais la standardisation technique ne se confond pas avec la dtermination des mesures qui la vhiculent. La discrtion de ltat dans le choix de celles-ci reste a priori limite par les notions du raisonnable et du appropri .77 Et si lvaluation de la suffisance des mesures prventives des dommages transfrontires, certes, ne peut normalement se faire qu partir de lanalyse impartiale dune partie tierce, la pratique internationale rend compte de ltablissement dinstitutions indpendantes, dans des cadres conventionnels, charges dexaminer la conformit des mesures rglementaires de prvention et de surveiller leur mise en uvre lgard des cas concrets.78 Pourtant, la spcification du contenu et des modalits de manifestation de 76 Affaire relative des usines de pte papier sur le fleuve Uruguay (Argentina v. Uruguay), 77 78
C.I.J., arrt du 20 avril 2010, para. 239. Voir Salmon, J., Les notions contenu variable en droit international public, in Mlanges offerts Paul Reuter. Le droit international: unit et diversit (Paris: Pedone, 1981), 447-478. Voir, par exemple, larticle 4 de la Convention sur la protection du lac de Constance contre la pollution, 620 RTNU 191 (entre en vigueur le 10 novembre 1961); le chapitre XIII du Statut du fleuve Uruguay, 26 fvrier 1975, 1295 RTNU 348 (entre en vigueur le 18 septembre 1976); larticle IV de la Convention internationale pour la conservation des thonids de lAtlantique, 14 mai 1966, 673 RTNU 63 (entre en vigueur le 1er avril 1969).

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ces mesures peut galement tre obtenue in abstracto par lexistence de certaines obligations internationales autonomes qui commandent certaines conduites bien prcises et qui intgrent le contenu de la diligence due. III.2. Les obligations internationales autonomes : le seuil minimum de la diligence Si les mesures constitutives de la diligence due restent, en principe, largement indtermines, un certain nombre dobligations internationales commandent ladoption de mesures prcises dans la mise en uvre des activits susceptible de consquences prjudiciables importantes. La relation quentretiennent ces obligations avec lobligation gnrale de prvention rpond, en partie, pour la matrialisation du concept de diligence due : les mesures commandes par ces obligations constituent, elles, des mesures certaines au vu du respect de lobligation de prvention. De ce fait, leur manquement implique linsuffisance de la diligence dploye et se prte aux consquences attaches au dfaut de celle-ci.79 tant donne que la diligence due opre dans la dtermination de la licit de lactivit aux consquences dommageables, le dfaut par ltat dadopter les mesures de diligence entraine lillgalit de la poursuite de lactivit en question. lvidence, si les mesures constitutives de ce quest la diligence due ntaient pas susceptibles dune dtermination pralable, il serait invraisemblable que lon puisse tablir lillicit de la mise en uvre dune activit avant que toute consquence prjudiciable sensible nen rsulte et mette en cause le degr de soin apport. Or, lexistence de certaines obligations internationales autonomes permet la spcification de la forme et le contenu de quelques mesures prventives. Et sil est vident que ces obligations peuvent puiser leur source et leur contenu dans des engagements conventionnels et se mettre en rapport avec le principe de prvention de manire expresse, la pratique internationale 79
Voir infra IV.

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confirme le caractre gnral et obligatoire dau moins deux dentre elles en troite interdpendance avec le concept de diligence due. Lobligation de procder une valuation de limpact sur lenvironnement. En plus dtre consacre dans un certain nombre de conventions internationales80, lobligation quont les tats de procder une valuation de limpact sur lenvironnement de toute activit comportant un risque de dommage transfrontire important a t reconnue comme faisant partie du droit international coutumier.81 Quelle commande ladoption dune mesure ayant trait au respect de la diligence due avait dj t soulign, non pas sans quelque hsitation, par certains auteurs.82 Pourtant, la jurisprudence internationale sest charge de consolider ce qui nous parat une vidence. Dans lAffaire pte papier, la Cour a affirm qu on ne pourrait considrer quune partie sest acquitte de son obligation de diligence lors que elle naurait pas procd une valuation de limpact sur lenvironnement .83 Sil dit dj beaucoup, ce dictum mrite dtre remis en contexte. En lespce, lobligation que la Cour examinait dcoulait de larticle 41 du Statut du fleuve Uruguay.84 Il sagissait dun devoir de protection et prservation du milieu aquatique et, en particulier, d en empcher la pollution en adoptant les mesures appropries .85 Or, si le seul manquement lobligation coutumire qui commande la ralisation dune tude dimpact implique une dfaillance de ladoption des mesures appropries, cest que lobligation en question constitue un seuil minimum indispensable au respect de 80 Voir, par exemple, Convention sur lvaluation de limpact sur lenvironnement, supra n. 45; articles 205 et 206 de la Convention des Nations Unies sur le droit de la mer, supra n. 19; article 14 (1), (a) et (b), de la Convention sur la diversit biologique,5 juin 1992, 1760 RTNU 79 (entre en vigueur le 29 dcembre 1993). 81 Affaire relative des usines de pte papier sur le fleuve Uruguay, supra n. 75, para. 204; Responsabilits et obligations des tats dans la Zone, supra n. 42, para. 145. 83 84 85
Affaire relative des usines de pte papier sur le fleuve Uruguay, supra n. 75, para. 204. Statut du fleuve Uruguay, supra n. 77. Article 41 (a), Ibid.

82 Voir, par exemple, Lefeber, R., Transboundary environmental interference and the origin of State liability (The Hague: Kluwer Law International, 1996), 54.

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la diligence due. Ce nest pas dire quelle mesure la diligence, sinon quelle en intgre le contenu.86 Dautre part, la conduite dune valuation de limpact environnemental possde un rle fondamental dans la dtermination des autres mesures constitutives de la diligence. Il en est ainsi parce que lincidence complte du concept de diligence due au vu de la prvention est dpendante de lexistence dun risque de dommages dune certaine magnitude.87 Or, dterminer quune activit donne rentre dans son champ application dpend dune valuation pralable des caractres de limpact qui peut en rsulter. Qui plus est, la dtermination de ltendue des mesures de prvention dun dommage qui ne sest pas encore produit suppose une connaissance pralable qui nest satisfaisante quen tenant compte dune valuation technique approfondie.88 Lobligation demployer les meilleures pratiques ou la meilleure technique disponible. Lemploi des meilleures pratiques cologiques ou de la meilleure technique disponible constitue une mesure de diligence qui met en vidence lobjet mme de lobligation de prvention des dommages transfrontires lenvironnement : le devoir de faire en sorte qu une activit se droule sans causer des prjudices physiques importants. Or, en vertu du caractre souvent irrversible des dommages causs lenvironnement et des limites inhrentes au mcanisme mme de rparation de ce type de dommages 89, on 86 Okowa, de sa part, dit que lobligation de procder une tude dimpact peut avoir un rle auxiliaire dans la dtermination du respect la diligence due. Okowa, P. N., State responsibility for transboundary air pollution in international law (Oxford: OUP, 2000), 133.

87 Le risque dun dommage transfrontire significatif est le critre retenu par la Commission du droit international larticle 1er du projet de 2001. ACDI, vol. II (2) (2001). Ce critre entend reflter la pratique internationale, tant conventionnelle que jurisprudentielle. Les sentences arbitrales dans les affaires de la Fonderie de Trail et du Lac Lanoux utilisent, respectivement, les expressions serious consequence et pollution dfinitive. Supra n. 8, 1965et supra n. 25, 303, para. 5.

88 Dans les procdures de 1995 devant la Cour Internationale de Justice, la Nouvelle-Zlande a fait valoir largument dordre logique selon lequel la ralisation dune tude dimpact environnemental doit prcder ladoption de toute autre mesure vis--vis des activits que lon a raison de croire tre susceptible de risques importants. Demande dexamen de la situation au titre du paragraphe 63 de larrt rendu par la Cour en 1974 dans lAffaire des Essais nuclaires (Nouvelle-Zlande c. France), Compte Rendu, CR 95/20, Sance Public du 12 septembre 1995, 27. 89
Projet Gabikovo-Nagymaros, supra n. 3, para. 140.

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pourrait soutenir quil est inimaginable quil nexiste pas une obligation faite aux tats de garantir que toute activit susceptible de causer de tels prjudices utilise la technologie la moins nuisible. Pourtant, lui seul, cet argument logique semble insuffisant pour prdterminer le contenu de la diligence due. Cest que, ainsi que lnonce la Dclaration de Stockholm, le niveau de dveloppement des pays peut dterminer linadquation des certaines mesures de prvention vis-vis leurs capacits techniques.90 Or, la meilleure pratique ou les meilleures techniques disponibles peuvent ne pas tre accessibles aux tats sous les mmes conditions, bien si que lexigence de la diligence est gnralement celle de sefforcer dans la mesure du possible .91 Ainsi, en labsence dune obligation internationale autonome imposant la ncessit dutiliser la meilleure technologie, il est difficile de la faire ressortir uniquement partir de la logique intrinsque au concept de diligence due. Pourtant, indpendamment dun cadre conventionnel, il semble que cette exigence relve dornavant du droit international gnral. Dans le cadre du rgime dexploitation des ressources de la Zone des fonds marins, cest un des rglements de la Convention sur le droit de la mer qui impose ltat lobligation dappliquer les meilleures pratiques cologiques.92 Un deuxime rglement concernant lexploration de nodules polymtalliques et qui tait adopt prcdemment ne contient pas une telle rgle. sa place, lune de ses annexes se rfre lemploi de la meilleure technologie dont dispose le contractant .93 Pourtant, le Tribunal a dclar la porte gnrale dune obligation inconditionne dadopter les meilleures pratiques cologiques en soulignant lmergence dune opinio juris 90 91 92 93
Principe 23, Dclaration finale de la Confrence des Nations Unies sur lenvironnement, Stockholm, 16 juin 1972, 11 ILM 1416 (1972). Sur lobligation de veiller de larticle 139 de la Convention sur le droit de la mer, le Tribunal a dit: Il sagit plutt dune obligation de mettre en place les moyens appropris, de sefforcer dans la mesure du possible et de faire le maximum pour obtenir ce rsultat. Responsabilits et obligations des tats dans la Zone, supra n. 42, para. 110. Article 33 (2) du Rglement relatif la prospection et lexploration des sulfures polymtalliques dans la Zone, rfr in Ibid., para. 59. Ibid., para. 136. (nos souligns)

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au sein des tats Parties la fois la Convention sur le droit de la mer et lAutorit internationale des fonds marins.94 Dans lAffaire pte papier, lArgentine soutenait que ltat uruguayen navait pas pris toutes les mesures propres empcher la pollution du fleuve Uruguay faute de lutilisation des meilleures techniques disponibles .95 La thse argentine tait que cette exigence dcoulait de larticle 5 (d) de la Convention de Stockholm sur les Polluants Organiques Persistants96, incorpore dans le Statut du fleuve Uruguay par leffet dune clause de renvoi .97 Or, ayant cart prcdemment largument selon lequel la Convention invoque tait incorpore dans le trait en question98, la Cour a tout de mme affirm que lexercice de la diligence requise entrane la ncessit dexaminer avec soin la technologie laquelle linstallation industrielle a recours .99 Qui plus est, elle a jug ncessaire lvaluation de la correspondance entre la technologie employe et les meilleures techniques disponibles pour enfin rejeter la prtention argentine.100 Quelques remarques. Or, si les mesures commandes par ces obligations internationales peuvent ressortir de la logique inhrente un devoir de prvention qui concerne une catgorie de risque dont la source est identifiable, le potentiel que dautres mesures sassocient au contenu de la diligence due est considrable. lgard dun ventail dobligations conventionnelles qui vont au-del des deux mentionnes ci-dessus relevant du droit international gnral, le Tribunal du droit de la mer dans son avis consultatif de fvrier 2011 a dclar que lexcution de ces obligations peut galement tre considre comme un facteur contribuant au respect de lobligation 94 95 96
Ibid. Affaire relative des usines de pte papier sur le fleuve Uruguay, supra n. 75, para. 220.

97 98 99 100

Convention de Stockholm sur les polluants organiques persistants, 22 mai 2001, 2256 R.T.N.U 119 (entre en vigueur le 17 mai 2004). Voir larticle 41 (a) du Statut du fleuve Uruguay, supra n. 77. Affaire relative des usines de pte papier sur le fleuve Uruguay, supra n. 75, para. 63. Ibid., para. 204. Ibid., para. 225.

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de veiller avec la diligence requise .101 Quoiquon puisse objecter que la logique nest pas une source dobligation en droit international, elle peut certes se prter dvoiler le contenu de concepts tels que le raisonnable et le diligent.102 Ce que disait un conseil devant la Cour International de Justice propos de labsence de ncessit dune obligation internationale pour quil y ait le devoir de conduire une tude dimpact peut certes stendre dautres mesures qui passent de la sorte intgrer la diligence due.103 Toutefois, en prsence dobligations internationales autonomes qui indiquent et imposent ces mesures, le rle a posteriori du juge dans la dtermination du contenu du concept devient plus limit ainsi que les marges aux tats pour esquiver les contraintes. III.3. Les obligations de coopration internationale : le parachvement de la diligence Les mesures de prvention ayant une forme dfinie, elles se prtent une relation particulire dans le cadre de la coopration internationale : cest que, par exemple, le rsultat dune tude dimpact est ce quoi se rfre gnralement un devoir subsquent de notification et dchange dinformation.104 Par ailleurs, lobligation de consultation avec les tats potentiellement affects au vu du contrle continu de la mise en uvre de lactivit peut, elle, mettre au point la pratique cologique la mieux adapte.105 Pourtant, dire que le principe de la 101 Responsabilits et obligations des tats dans la Zone, supra n. 42, para. 123. 102 Salmon, J., Les notions contenu variable en droit international public, in Mlanges
offerts Paul Reuter. Le droit international: unit et diversit (Paris: Pedone, 1981), 447-478.

103 Conseil de la Nouvelle Zlande, MacKay disait: Thus, there is no need to look for a specific, legal obligation to conduct an EIA. That duty flows from the legal duty to protect the environment: it is logically inseparable. You cannot have a legal duty to protect the environment without there being a legal duty to ensure, in advance, that an activity in contemplation does not contain a risk to the environment. The two necessarily go hand-in-hand Compte Rendu, CR 95/20, Sance Public du 12 septembre 1995, 22. 104 Article 8, projet darticles sur la prvention des dommages transfrontires rsultant dactivits dangereuses, Documents officiels de lAssemble gnrale, cinquante-sixime session, Supplment n 10 (A/56/10), (2001); Article 3 (2), Convention sur lvaluation de limpact sur lenvironnement, supra n. 45. 105
Article 9, projet darticles sur la prvention, supra n. 103; Article 5, Convention sur lvalua-

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coopration entre les tats [est] essentiel tant pour dfinir que pour mettre en uvre lobligation de prvention des dommages transfrontires cologiques 106 nimplique pas quil intgre et sassimile au concept de diligence due. Or, pour que les obligations internationales de coopration correspondent des mesures constitutives de la diligence due, il faut que lexcution des mesures commandes par celles-l soit indispensable au respect dune obligation de prvention qui commande lexercice de celle-ci. Le prsage dun arrt de principe. Dans lAffaire du Lac Lanoux, lune des thses espagnoles tait de dire quen labsence dun accord pralable , la France ne pouvait pas poursuivre lactivit.107 Alors que largument espagnol avait t avanc plus gnralement vis--vis toute libert dentreprendre une activit damnagement des eaux soumises au rgime conventionnel qui en rgissait lutilisation, le tribunal, aprs lavoir cart, le redfinit en relation avec lobligation gnrale de cooprer de bonne foi.108 Les parties devant sengager dans des ngociations, la dtermination des mesures prventives pour la mise en uvre du projet franais semblait en dpendre. Celles-ci nayant pas abouti, le tribunal a tout de mme considr que lexcution de lactivit, dans des conditions prvues par le projet franais, ntait pas contraire au droit. Dune part, le tribunal a pu reconnatre la suffisance des mesures de prvention proposes unilatralement par le projet franais, avant quil nait t mis en place. De lautre, il a jug que les efforts de coopration avaient eu lieu et que, tant donn la suffisance des garanties fournies, la France tait en droit dexercer ses comptences souveraines.109 Pourtant, une dmarche interprtative semble instructive afin dexation de limpact sur lenvironnement, supra n. 45.

Le tribunal a affirm qu il appartient chaque tat dapprcier, raisonnablement et de bonne foi, les situations et les rgles qui le mettent en cause; son apprciation peut se trouver en contradiction avec celle dun autre tat; dans ce cas, apparat un diffrend que les Parties cherchent normalement rsoudre par la ngociation, ou bien en se soumettant lautorit dun tiers; mais lune delles nest jamais oblige de suspendre, du fait du diffrend, lexercice de sa comptence, sauf engagement de sa part. Ibid., 310, para. 16.

106 107 108 109

Commentaire larticle 4, ACDI, vol. II (2) (2001), 167. Affaire du Lac Lanoux, supra n. 25, 295-296. Ibid., 308, para. 13.

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miner la relation entre la diligence due et lobligation de cooprer. Alors que le tribunal disait en labstrait vis--vis lhypothse dun dfaut de ngociation que ltat, en exerant sa comptence, prend le risque de voir sa responsabilit internationale mise en cause sil est tabli qu [il] na pas agi dans la limite de ses droits 110, lgard de quelle obligation internationale parlait-il dun engagement de la responsabilit ? Sil sagissait de lobligation de cooprer de bonne foi considre indpendamment, il semble que la rfrence la limite [des] droits [de ltat] naurait pas t faite, parce que les corollaires de la libert de poursuivre lactivit ne seraient pas affects. Or, pourrait-on donc dgager la conclusion quen cas de refus de coopration et de survenance dun prjudice suite une activit potentiel dommageable transfrontire, ltat ayant refus de cooprer et la source du dommage serait tenu dy rparer ? lvidence, cela quivaut situer le devoir de coopration lintrieur du principe de prvention, la coopration tant lune des mesures constitutives de la diligence due. Le risque quassumerait ltat serait celui de voir sa responsabilit internationale engage en cas de survenance dun dommage issue de lactivit qui sest droul en mconnaissance de lobligation de cooprer. Le fondement conventionnel. Certes, ainsi que les mesures dcoulant dautres obligations internationales prcdemment examines, un devoir de notification ou de consultations peut dans un cadre conventionnel qui le dtermine intgrer les mesures ncessaires au respect dune obligation de prvention qui y est consacre. Le rgime tabli par le Statut du fleuve Uruguay111 que la Cour Internationale de Justice a eu loccasion dexaminer fournit un exemple de la pratique. Daprs la Cour, lobjet et le but du trait, consacrs larticle 1er sous la forme dobligation, consistent parvenir lutilisation rationnelle et optimale du fleuve Uruguay, au moyen des mcanismes communs de coopration, constitus par les dispositions de nature procdurale .112 110 Ibid. 111 Statut du fleuve Uruguay, supra n. 77. 112 Affaire relative des usines de pte papier sur le fleuve Uruguay, supra n. 75, para. 75.

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Il importe de souligner que ce que la Cour a considr tre le principe de lutilisation rationnelle et optimale du fleuve , aussi restrictive quait t son interprtation, se chevauchait avec le principe de prvention des dommages lenvironnement. En effet, elle a prcis que le respect de celui-l dpendait non seulement dun quilibre entre les droits et les besoins conomiques des Parties mais aussi de lobligation de prvenir tout dommage lenvironnement.113 Or, cette obligation, dont la nature est celle de faire en sorte que lactivit susceptible de consquences prjudiciables ne cause pas de dommage lenvironnement 114, commande lexercice de la diligence due. Si, comme la Cour le dit par ailleurs, les mesures de coopration envisages dans le Statut sarticulent de manire ce que les Parties soient en mesure, au terme du processus, de sacquitter de leur obligation de prvenir 115, cest que la coopration constitue, elle, lune des composantes du concept de diligence due. Cette relation entre des obligations internationales relevant de la coopration et le contenu de la diligence due ressort dun important nombre de traits bilatraux et de conventions multilatrales.116 Quils soient lvidence dune pratique internationale suffisante pour faire merger cette mme relation en droit international coutumier demeure un argument valable. Pourtant, il est certain que lobligation gnrale de coopration dont il sagit ici existe indpendamment de la faon dont elle sarticule avec le principe de prvention. Mais si ce nest pas en vertu de la coutume internationale quune relation entre eux autour du concept de diligence due stablit, elle semble merger partir dun changement structurel de la communaut internationale. Le fondement en droit international gnral. Lexistence mme dune communaut internationale se trouve en aval dans le proces113 114 115 116
Ibid., para. 175. La Cour avait dj rappel que ltat est tenu de mettre en uvre tous les moyens sa disposition pour viter que les activits qui se droulent sur son territoire, ou sur tout espace relevant de sa juridiction, ne causent un prjudice sensible lenvironnement dun autre tat. Ibid., para. 101. Ibid., para. 139. (nos souligns) Voir le Chapitre III(msures prventives) de ltude de la pratique des tats concernant la responsabilit internationale pour les consquences prjudiciables dcoulant dactivits qui ne sont pas interdites par le droit international, Document des Nations Unies A/CN.4/384, 62-79.

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sus dun dveloppement structurel qui partait de la notion de socit dtats souverains et indpendants. Le partage de valeurs communes entre les sujets du droit international en est lun des fondements. Qui plus est, linterdpendance de ses acteurs dans la poursuite des besoins individuels a marqu en quelque sorte le terrain des besoins collectifs. Ainsi, la protection de lenvironnement sest impose en tant que lune de ces valeurs communes et lun de ces besoins collectifs. Or, si les tats ont fait valoir que la souverainet territoriale leur confre des droits exclusifs y compris sur lenvironnement quelle renferme , il a toujours t difficile de soutenir que lexistence dun intrt dun autre tat pouvant tre affect serait sans consquence sur les modalits de poursuite de ces droits.117 Cest, dailleurs, cet tat des choses qui a souvent t voqu inter alia pour expliquer le fondement du concept de diligence due dans le domaine de la protection environnementale.118 Dans lAffaire du Lac Lanoux, alors que tribunal arbitral interprtait un trait bilatral, il sest rfr au droit international gnral pour dire qu [i]l faut tenir compte, quelle quen soit la nature, de tous les intrts qui risquent dtre affects par les travaux entrepris, mme sils ne correspondent pas un droit .119 Par ailleurs, le tribunal a prcis la mthode suivant laquelle ces intrts pourront tre sauvegards , en loccurrence la ncessit dentretiens constants entre les parties et l obligation den prendre en compte.120 Or, cest le principe de coopration dont il est question, en particulier lobligation de ngocier en bonne foi. tant donn que cette mthode ne devait pas tre purement formelle, sa ralisation pralable la poursuite du projet semblait se constituer en tant que 117 118 119 120
cet gard, voir Lauterpacht, H., Private law sources and analogies of international law : with special reference to international arbitration (London/New York: Longmans Green, 1927), 41 et seq; Politis, N., Le problme de la limitation de la souverainet et la thorie de labus de droit dans les rapports internationaux, RCADI 6 (1925). Pour un inventaire critique de la doctrine dabus de droit, voir Dupuy, P.-M., op. cit. (1976), Affaire du Lac Lanoux, supra n. 25, para. 22. Ibid., 315, para. 22.

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modalit ncessaire la conformit de lactivit de ltat au droit international. Or, les contraintes dans la poursuite dune activit, qui peuvent relever de son caractre illicite, stablissent en fonction du concept de diligence due. En lespce, les droits et intrts intervenant dcoulaient dun trait, mais la relation qui a t tablie entre lobligation de coopration et lobligation de veiller ce que certains intrts ne soient pas touchs semble avoir t le rsultat ncessaire des relations bilatrales qui mettaient en cause ces derniers. plus forte raison, dans une communaut internationale marque par lexistence dintrts communs, limpact de ceux-ci sur les modes de poursuite de droits individuels commande le recours la coopration internationale. Il ne semble pas tre laiss au hasard que la reconnaissance du principe selon lequel [l]es tats doivent cooprer en vue de conserver, de protger et de rtablir la sant et lintgrit de lcosystme terrestre 121 rallie la coopration la prvention. La coopration tant le comportement, et la protection tant le rsultat conditionn, cest dire qu lintrieur de lobligation quont les tats dexercer la diligence au vu de la prvention des prjudices lenvironnement, lon repre un devoir de cooprer. Quelques remarques. Ce que la devancire de la Cour International de Justice a qualifi de communaut dintrts 122, pour marquer lgalit de droits et dobligations de ses membres dans lusage dune ressource partage, tait le rsultat dun rgime dcoulant de la volont des tats. Cette ide dune communaut dintrt ne semble pas tre sans rapport avec la notion de communaut internationale , ses valeurs communes et les intrts concurrents de ses composantes. Or, si la premire tait la base dun rgime volontaire de droits quitables, la deuxime ne peut sy rapprocher quau biais dun devoir de coopration internationale qui permette aux tats de parvenir lquilibre de ces intrts tout en prservant les droits de 121 122
Principe 7, Dclaration de Rio sur lenvironnement et le dveloppement, Rio de Janeiro, 14 juin 1992, 31 ILM 874 (1992); En le comparant avec le principe 22 de la Dclaration de Stockholm, on saperoit dun changement de lobjet au vu duquel la coopration doit tre dploye.11 ILM 1416 (1972). 1929, 27. Juridiction territoriale de la Commission internationale de lOder, C.P.J.I., Srie A, No. 23,

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souverainet. Cest, par ailleurs, ce que semblait entrevoir la Cour dans lAffaire pte papier. Alors que ctait le trait quelle interprtait qui avait inscrit des obligations spcifiques relevant de la coopration lintrieur dun devoir dexercer la diligence, la Cour indique leffet et la fonction dun devoir gnral de cooprer : ltablissement d une relle communaut dintrts et de droits dans la gestion et dans la protection de [l] environnement .123 Or, quel que soit le fondement de leur relation avec le devoir dexercer la diligence, il demeure vrai que la conscration dobligations relevant de la coopration internationale dans un cadre formel procdural constitue le lieu o linteraction entre celles-ci et le principe de prvention peut tre apprhend le mieux. Si nul ne conteste la nature coutumire, par exemple, des devoirs de notification, dchange dinformation et de consultation, lvaluation de leur respect ainsi que des consquences de leur dfaut dpendent gnralement dun mcanisme institutionnel qui prvoit une procdure dexamen de la procdure cooprative . Il en est ainsi que, dans le contexte de lautorisation par le Royaume-Uni en octobre 2001 de la mise en uvre de lusine MOX, une prtendue mconnaissance dune obligation de satisfaire aux demandes dinformations et qui a donn lieu un arbitrage indpendant daprs la Convention qui le consacrait124 a pu tre voque par lIrlande devant un autre tribunal arbitral afin de, tout en tayant la thse dun manquement lobligation de cooprer, fonder une demande de suspension de lactivit.125 La prochaine section se propose, ainsi, danalyser les consquences juridiques de la relation entre les obligations relevant de la coopration internationale, com123 124 125
Affaire relative des usines de pte papier sur le fleuve Uruguay, supra n. 75, para. 281.

Affaire concernant laccs linformation prvu par larticle 9 de la Convention pour la protection du milieu marin de lAtlantique du Nord-Est (Irlande c. Royaume-Uni), sentence du 2 juillet 2003, RSA, vol. XXIII, 59-151. Mmoire de lIrlande, 26 juin 2002, Partie III, 164-165, Affaire de lusine MOX (Irlande c. Royaume-Uni), procdure arbitrale constitue conformment lannexe VII de la Convention des Nations Unies sur le droit de la mer. Documents disponibles sur: http://www.pca-cpa.org/showpage. asp?pag_id=1212

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posante du concept de diligence due, et le principe de prvention des dommages pouvant rsulter de telles activits. IV. La mise en uvre de la responsabilit internationale pour le non respect de la diligence due Le principe de prvention des dommages transfrontires ne peut pas tre dissoci du concept de diligence due. Dune part, le devoir dtre diligent est ce que commande le principe. De lautre, ltendue de lobligation qui en dcoule, du moins en ce qui concerne le comportement dont ltat est redevable, constitue ltendue mme du concept de diligence due. Pourvu que des obligations dont celles relevant de la coopration internationale constituent une partie des mesures ncessaires aux fins de la prvention, elles intgrent et compltent le contenu de la diligence. Certes, ces obligations primaires internationales possdent une existence autonome et, de ce fait, leur mconnaissance se soumet aux consquences classiques du rgime gnral de la responsabilit internationale.126 Mais, en tenant en compte tant leur existence indpendante comme celle lintrieur du concept de diligence due, comment sarticulent-elles ces obligations primaires internationales avec le principe de prvention (IV.1) et quelles sont les consquences de cette articulation au niveau de la responsabilit internationale (IV.2) ? IV.1. Larticulation entre les obligations primaires et le principe de prvention La dtermination des conditions de licit dune activit suscep126
En reprenant la distinction de Combacau entre obligation de rsultat et de comportement, Bianchi observe:As to the general nature of responsibility rules connected with the breach of procedural norms, they usually appear as obligations of result and not of due diligence Bianchi, A., Environmental Harm Resulting from the Use of Nuclear Power Sources in Outer Space, in F. Francioni et T. Scovazzi (eds), International Responsibility for Environmental Harm (London: Graham & Trotman), 250-1.

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tible de causer des prjudices transfrontires tant la fonction de la diligence due, il est ainsi que, compte tenu de lexamen ralis prcdemment, elle devient aussi la fonction des obligations primaires internationales. lgard des consquences juridiques en vertu de lengagement de la responsabilit internationale, la conduite dune activit risque par ltat nayant pas t conforme ces obligations, le rsultat est double : en premier lieu, lillicit de la mise en uvre de lactivit implique la ncessit de cessation de cette mise en uvre127 ; deuximement, tout dommage transfrontire important caus par cette mise en uvre commande la rparation.128 LAffaire du canal de Bystroe dvoile cette interdpendance. Le non respect par lUkraine de la procdure prvue dans la Convention dEspoo129 a donn lieu une dcision de suspension de lactivit projete en territoire Ukrainien susceptible de causer un dommage transfrontire important.130 En lespce, une tude dimpact environnemental, telle que commande par une obligation conventionnelle, navait pas eu lieu, ainsi que la notification du projet aux tats susceptible dtre touches. Pourtant, le fondement juridique de la dcision de suspension, lencontre dun droit de souverainet, tait bel et bien le principe coutumier de prvention en rapport avec ces obligations primaires internationales.131 Dans lAffaire de lusine MOX132, lIrlande demandait la suspension par le Royaume-Uni de la mise en uvre dune usine susceptible davoir un impact ngatif sur la cte Irlandaise. Largument de fond tait que la mise en opration de lusine tait illicite parce que le Royaume-Uni, inter alia, navait pas respect les dispositions pertinentes de la Convention sur le droit de la mer. Parmi ces dispositions taient, notamment, celles relatives la ralisation dune tude dimpact environnemental conformment aux exigences conven127 Voir larticle 30 (a) du projet darticles sur le droit de la responsabilit, supra n. 70. 128 Voir larticle 31, Ibid. 129 Convention sur lvaluation de limpact sur lenvironnement, supra n. 45. 130 Conclusions et recommandations concernant lUkraine, supra n. 47, para. 55. 131 Ibid., para. 48. 132 Affaire de lusine MOX (Irlande c. Royaume-Uni), supra n. 124.

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tionnelles (Chapitre 7) et la coopration (Chapitre 8).133 Sil est vrai que le rglement judiciaire du diffrend na pas pu aboutir134, le Tribunal du droit de la mer, en attendant la constitution du tribunal arbitral conformment lannexe VII de la Convention sur le droit de la mer, a eu loccasion de prescrire toutes mesures conservatoires quil jug[ait] appropries en la circonstance pour empcher que le milieu marin ne subisse de dommages graves en attendant la dcision dfinitive .135 Alors que, faute durgence, il a rejet la demande de suspension de lactivit britannique, il a ordonn aux Parties quelles cooprent, en soulignant que lobligation de cooprer constitue, en vertu de la partie XII de la Convention et du droit international gnral, un principe fondamental en matire de prvention .136 Quoiquon ne puisse pas affirmer quel aurait t le rsultat dun rglement dfinitif du diffrend, il semble que le manquement lobligation internationale de coopration aurait pu constituer le fondement pour tablir la violation de lobligation de prvention et en tirer toutes les consquences qui en dcoulent. LAffaire pte papier fournit une instance dans laquelle la relation entre certaines obligations de nature procdurale (notification, change dinformations, ngociation) et le principe de prvention a t envisag expressment. Lexamen conjoint des rgles qui intervenaient et du rsultat obtenu par la Cour Internationale de Justice semble se prter la conclusion selon laquelle ces obligations internationales et le principe de prvention sinterpntrent au tour du concept de diligence due. En lespce, la Cour avait qualifi dobligation de fond les obligations conventionnelles dont le but tait la prvention de prjudices physiques lenvironnement du fleuve 133 134
Voir mmoire de lIrlande, 26 juin 2002, Partie III, 139 et seq, Ibid.

135 Ce sont les termes de larticle 290 (5), qui fondait la demande irlandaise, de la Convention des Nations Unies sur le droit de la mer, supra n. 19. Voir Affaire de lusine MOX (Irlande c. RoyaumeUni), demande en prescription de mesures, Tribunal International du Droit de la Mer, ordonnance du 3 dcembre 2001, para. 89. 136
Ibid., para. 82.

Order N3, Suspension of Proceedings on Jurisdiction and Merits, and Request for Further Provisional Measures, 24 June 2003 et Order N6, Termination of proceedings, 6 June 2008, Ibid.

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Uruguay.137 Chacune de ces obligations, leur tour, ont t classes comme tant des obligations de comportement, la diligence due tant le comportement spcifique command.138 Ainsi, lgard dun article qui imposait une obligation dite de fond, la Cour a affirm que les tats concerns devaient faire preuve de la diligence requise (due diligence) en agissant dans le cadre de la commission pour prendre les mesures ncessaires la prservation de lquilibre cologique du fleuve .139 Or, il en est que le respect des obligations de nature procdurale, dont la coopration lintrieur de la commission du fleuve, constituait lune des mesures de diligence due. Pourtant, une certaine contradiction ne peut pas chapper lexamen attentif de larrt. Antrieurement, la Cour avait dj soulign, en termes gnraux, que cest en cooprant que les tats concerns peuvent grer en commun les risques de dommages lenvironnement de manire prvenir les dommages en question .140 Mais par ailleurs, en expliquant les moyens pour ce faire, elle suggre la possibilit de mettre en uvre les obligations de prvention sans gard aux mesures quelle avait prcdemment assimiles la diligence due : [ce] travers la mise en uvre des obligations tant de nature procdurale que de fond prvues par le statut de 1975 . Or, la mise en uvre de lobligation de fond nest autre chose que la mise en uvre de la diligence due elle-mme. Si, comme la Cour le dit, pour faire preuve de la diligence due il faut agir dans le cadre procdural institu, le respect dune obligation de fond conditionne par la diligence due ne peut pas se soustraire au respect des obligations de nature procdurale. Mme si la Cour insiste quon ne peut pas soutenir quune viola137 Affaire relative des usines de pte papier sur le fleuve Uruguay, supra n. 75, paras. 159138
266. lgard de cette correspondance: La Cour considre que lobligation formule larticle 36 incombe aux deux Parties et leur impose dadopter un comportement spcifique consistant prendre les mesures ncessaires de faon coordonne, par lintermdiaire de la commission, pour viter toute modification de lquilibre cologique. Lobligation dadopter des mesures rglementaires ou administratives, que ce soit de manire individuelle ou conjointe, et de les mettre en uvre constitue une obligation de comportement . Ibid., para. 187 Ibid., para. 187 (nos souligns) Ibid., para. 77.

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tion des obligations de nature procdurale emporterait automatiquement celle des obligations de fond 141, elle se voit contrainte reconnatre lexistence dun lien fonctionnel entre les deux catgories dobligations.142 In concreto, les consquences tablies par la Cour de par la mise en uvre de la responsabilit internationale dvoilent larticulation entre les obligations de nature procdurale et le principe de prvention autour du concept de diligence due. En reconnaissant la violation par lUruguay des ses obligations procdurales lors de la mise en place de lusine, la Cour semble fonder le rejet de la demande argentine de dmantlement de lactivit sous largument du caractre disproportionn quaurait cette forme de rparation, et non pas parce que la mise en uvre de lactivit avait t licite.143 Si, ensuite, elle affirme que lUruguay a respect ses obligations de prvention, cest parce quelle sappuie soit sur labsence de preuve de dommage soit, prcisment, sur le respect de lune des procdures de coordination au sein de la CARU.144 Or, le raisonnement de la Cour semble suggrer quune demande relative lindemnisation aurait pu tre accueillie si un prjudice physique lenvironnement du fleuve avait t avr dans les circonstances. Sagissant des obligations de veiller ce quune activit ne cause pas de dommage lenvironnement, le fondement du 141 Ibid., para. 78. 142 Ibid., para. 79. 143 Le paragraphe pertinent lit: La Cour a relev cependant que la construction de cette
usine avait commenc avant la fin des ngociations, en violation des obligations de nature procdurale nonces par le statut de 1975. Par ailleurs, ainsi que la Cour la constat sur la base des lments de preuve qui lui ont t soumis, le fonctionnement de lusine Orion (Botnia) na pas entran une violation des obligations de fond prvues par le statut de 1975 (paragraphes 180, 189 et 265 ci-dessus). Ds lors quil ntait pas interdit lUruguay de construire et de mettre en service lusine Orion (Botnia) aprs lexpiration de la priode de ngociation, et que lUruguay na viol aucune des obligations de fond imposes par le statut de 1975, ordonner le dmantlement de cette installation ne saurait constituer, de lavis de la Cour, une forme de rparation approprie la violation des obligations de nature procdurale. Ibid., para. 275 (nos souligns).

144 Au paragraphe 180, lexamen par la Cour du respect dune obligation dite de fond est fait par rfrence labsence de dommages attribuables lactivit. Ensuite, au paragraphe 189, elle tablit le respect dune autre obligation de prvention, curieusement, sous la base du respect de lune des procdures de coordination au sein de la CARU. Finalement, au paragraphe 265, la Cour considre quune autre obligation de prvention a t respecte en labsence des preuves, soit dun manquement la diligence par lUruguay, soit des effets dltres lenvironnement du fleuve attribuables lactivit. Ibid.

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devoir dindemniser que la Cour laisse ouvert ne pourrait tre assimil quau manquement la diligence due en raison de la violation par lUruguay de ses obligations procdurales. IV.2. Lindpendance vis--vis tout prjudice physique lenvironnement Daprs les rgles du droit international gnral, le dommage nest, certes, pas un lment constitutif du fait internationalement illicite.145 Ainsi, affirmer que la responsabilit de ltat peut tre engage indpendamment de la survenance dun prjudice physique lenvironnement parat une banalit. Mais, sagissant des obligations internationales dont le contenu est la prvention dun vnement donn, quelques vidences peuvent tre trompeuses. Lune de ces vidences est quen effet, le fait illicite qui engage la responsabilit de ltat requiert seulement un comportement (i) attribuable celui-ci en vertu du droit international et (ii) qui constitue une violation dune obligation internationale de ltat.146 Pourtant, toute norme de prvention stablit lgard dun objet . Cet objet tant un vnement prjudiciable , il intgre le contenu de lobligation. De ce fait, pour quil y ait la violation dune obligation qui commande ltat quil prvienne la survenance dun vnement prjudiciable , il faut que celui-ci survienne suite un dfaut du comportement de ltat dans sa prvention.147 Si une obligation de prvention dun vnement prjudiciable est ainsi qualifie dobligation de comportement, cest que, seule, 145 Cf. commentaires au projet darticles sur le droit de la responsabilit, ACDI, vol. II (2) (2001), 35-37.
Ceci ne contredit nullement les rgles coutumires du droit de la responsabilit, telles que codifies par la Commission du droit international. De fait, le mme Rapporteur spcial responsable pour la suppression du dommage en tant qulment constitutif du fait illicite a fait dire la Commission que la survenance dun vnement extrieur est une condition de la violation dune obligation [ayant pour but dviter quun vnement prjudiciable ne se produise], et non pas un nouvel lment qui devrait venir sajouter cette violation pour quil y ait fait illicite, parce que llment objectif du fait internationalement illicite fait dfaut. ACDI, vol. II (1973), 185.

146 147

Ibid.

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examen exhaustif de la pratique internationale. Ago, R., Septime rapport sur la responsabilit, ACDI, vol. II (1) (1978), 30-4.

la survenance du rsultat faisant lobjet de la norme de prvention nengage pas la responsabilit de ltat. Il faut que, lui, le rsultat, soit accompagn par un dfaut du comportement command ltat. Mais, bien entendu, il faut la survenance du rsultat, qui est lvnement faisant lobjet de la norme.148 Or, le concept de diligence due a toujours t assimil au contenu dune obligation de comportement. En particulier, la diligence due traditionnellement dterminait le comportement ncessaire au vu de la prvention dun vnement probable mais incertain, en loccurrence un acte ou une activit dommageable. Il est vrai, dans le contexte de la prvention des dommages transfrontires lenvironnement, la Cour Internationale de Justice a not quune certaine obligation dadopter des mesures rglementaires ou administratives, que ce soit de manire individuelle ou conjointe, et de les mettre en uvre constitue une obligation de comportement .149 Pourtant, la mme Cour, en rejetant la violation dune telle obligation du seul fait de ladoption de mesures de prvention, ne semblait pas carter en dfinitive que la responsabilit internationale de ltat puisse tre engage en labsence de pollution. Or, comment peut-on reconnatre la violation dune obligation internationale de prvention dans le simple fait de la non adoption par ltat de mesures propres prvenir un vnement thoriquement possible, mais pas encore concrtement ralis ? Lexamen de la pratique permet denvisager deux rponses. La premire, moins satisfaisante, est que les mesures constitutives de la diligence due se manifestent en obligations primaires internationales indpendantes. Alors quelles servent la dtermination du seuil minimum du concept et parachvent le respect de lobligation de prvention, elles puisent leur existence dans des dispositions conventionnelles indpendantes de lobligation de fond. Leur passage dans le droit international coutumier, naturellement, suit le mme sort.150 148 Cest la conclusion laquelle la Commission du droit international est arrive suite un 149 150
Affaire relative des usines de pte papier sur le fleuve Uruguay, supra n. 75, para. 187.

En est un exemple lobligation coutumire, telle que dclare par la Cour, qui exige la ralisation dune tude de limpact sur lenvironnement avant la mise en uvre dune activit susceptible de

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Dun point de vue pratique, la diligence se dtache de lvnement dommageable : le manquement aux mesures de diligence peut tre redress grce aux consquences de la mise en uvre de la responsabilit lgard des obligations primaires spcifiques qui les incorporent. Pourtant, la rigueur, tant donn que lobligation de prvention dont il sagit sarticule autour dun vnement devant tre vit, le non respect du comportement command implique seulement la violation des obligations qui manifestent la diligence due, et non pas proprement de lobligation de prvention elle-mme. Ainsi, si la diligence due se dtache de lvnement dommageable, cest parce quelle se dtache de lobligation de prvention. Dans lAffaire pte papier, la Cour reconnat lexistence dun lien fonctionnel entre les obligations procdurales et les obligations de prvention.151 Elle maintient pourtant que les tats peuvent tre appels rpondre sparment des unes et des autres.152 Si, comme il a t relev prcdemment, le respect de lobligation de prvention dpend ncessairement des obligations de nature procdurale, il demeure que ces dernires retiennent une existence indpendante de celle-l. En effet, dans le cas despce, la responsabilit internationale de lUruguay a t engage du fait du non respect de quelques obligations constitutives de la diligence due nonobstant labsence de preuve de prjudice physique lenvironnement du fleuve. Lexamen des dcisions des mcanismes de contrle du respect de quelques conventions multilatrales confirme galement cette indpendance, dans la mise en uvre de la responsabilit, entre la diligence due et la survenance dun prjudice physique lenvironnement. Alors quon pourrait objecter que ces mcanismes correspondent des rgimes spciaux de la responsabilit internationale en drogation des rgles gnrales153, ils ne contiennent pas, en leur majorit, des dispositions particulires quant lidentification du fait illicite.
causer des dommages transfrontires significatifs. Ibid., para. 204.

cet gard, voir Koskenniemi, M., Breach of Treaty or Non-Compliance? Reflections on the Enforcement of the Montreal Protocol, YIEL, vol. 3 (1992), 123-162.

151 152 153

Ibid., para. 79. Ibid.

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Ainsi, si les consquences du non respect des obligations conventionnelles peuvent tre dtermines par des rgles particulires, la pratique des mcanismes de contrle fonde la dtermination de la situation de non respect sur les rgles gnrales relatives lidentification du fait qui de toute faon engage la responsabilit de ltat.154 Dans le cadre du Protocole de Kyoto155, par exemple, la chambre de lexcution du comit de contrle, lgard du respect par la Grce des dispositions dudit trait, a conclu que les mesures du Gouvernement grec ntaient pas conforme larticle 5.156 Or, larticle 3 dudit protocole contient lobligation de faire en sorte quun certain vnement dommageable ne se produise pas. Dautres dispositions, dont larticle 5, constituent les mesures pour que les parties puissent sacquitter de leur obligation principale de prvention. Mais laffirmation du non respect de lune de ces mesures de diligence due sest fait indpendamment de lexamen des consquences prjudiciables physiques quelles visaient viter. Pourtant, si le dfaut de diligence constitue en soi un fait internationalement illicite, en vertu de son existence sous forme dobligations internationales autonomes, rappelons ici la question pose prcdemment : est-il possible quune obligation internationale de prvention de dommage lenvironnement, refltant le principe sic utere tuo ut alienum non laedas, soit mconnue, en labsence du prjudice physique, du seul fait de la non adoption par ltat des mesures propres en prvenir ? La deuxime rponse envisage est plus complte, en ce quelle rend compte de la violation de lobligation de prvention elle-mme, et non pas seulement des obligations autonomes qui peuvent exprimer le contenu de la diligence due, dautant plus que, de ce fait, elle permet dexpliquer toutes les consquences juridiques du manque154 Breach entails wrongfulness; wrongfulness calls for responsibility which in turn may be realized either through recourse to third-party settlement or, in certain circumstances, by taking counter-measures against a non performing party Ibid., 125. 156 Chambre de lexcution du comit de contrle du respect des dispositions, dcision finale, adopte par consensus le 6 mars 2008, CC-2007-1-8/Greece/EB (17 avril 2008).

155 Protocole de Kyoto la Convention-cadre des Nations Unies sur les changements climatiques, 11 dcembre 1997, 2302 RTNU 148 (entre en vigueur le 16 fvrier 2005).

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ment la diligence. La plus importante dentre elles est que, mme en labsence de prjudice physique lenvironnement, la conduite de lactivit susceptible de causer des dommages devient illicite. Or, il en est ainsi parce que, comme il a pu tre dmontr, l objet de lobligation gnrale de prvention des dommages lenvironnement nest pas proprement le dommage ou lactivit dommageable, mais les modalits dans la conduite de cette activit. Ainsi, lvnement dont ltat est oblig dempcher la survenance constitue une telle activit en labsence de mesures satisfaisant la diligence due. Par consquent, la conduite de lactivit en manquement la diligence correspond la violation de lobligation de prvention, et non seulement de quelques obligations autonomes imposant ladoption dun comportement, puisque lvnement objet de la norme se produit concrtement. Le concept de diligence due se dtache, ainsi, du prjudice physique lenvironnement, mais non pas de lobligation de prvention. Au niveau des consquences juridiques qui en dcoulent, ltat non seulement doit redresser le dfaut de diligence mais, si ce dfaut persiste, doit galement mettre fin la conduite de lactivit qui, en ces circonstances, correspond lvnement prjudiciable objet de la norme. Bien entendu, tout dommage qui en rsulte fonde un devoir dindemnisation, puisque produit partir dune situation dillicit, mais il ne constitue pas pour autant un lment intrinsque de lobligation de prvention ncessaire pour quil y ait violation de celle-ci. Pour partir dun schma du droit international coutumier, on saccorde reconnatre que lobligation gnrale quont les tats de veiller ce que les activits exerces dans les limites de leur juridiction ou sous leur contrle respectent lenvironnement dans dautres tats 157 reflte le principe de base du droit international de lenvironnement. Il exprime une obligation qui commande lexercice de la diligence due une fin de prvention. Mais lvnement que ltat doit empcher nest pas le fait dommageable. Lobjet de la norme est, au contraire, la manire dont lactivit susceptible de causer des 157 Licit de la menace ou de lemploi darmes nuclaires, avis consultatif, C.I.J. Recueil 1996 (I), 242, para.29.

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dommages transfrontires importants est mene. Ainsi, la diligence due tant situ au regard des modalits de conduite dune telle activit, lvnement que ltat est oblig de prvenir est lexercice de lactivit en mconnaissance de la diligence. Si, comme cest le cas, lobligation coutumire de procder une valuation de limpact sur lenvironnement lorsque une activit projete risque davoir un impact transfrontire important est constitutive de la diligence due, la ralisation dun tel ouvrage en labsence dune telle mesure emporte, la fois, le comportement fautif de ltat et la ralisation de lvnement objet de lobligation de prvention. Ainsi, il y a non seulement violation de lobligation internationale relative ltude dimpact et, de ce fait, de la diligence due, mais aussi de lobligation de prvention. Le fait illicite comprend ainsi lvnement concrtement ralis dont ltat tait oblig dempcher la survenance. tant donn que la rparation doit, autant que possible, effacer toutes les consquences de lacte illicite et rtablir ltat qui aurait vraisemblablement exist si ledit acte navait pas t commis 158, la mise en uvre de lactivit doit tre interrompue, jusqu ce que les mesures de diligence soient adoptes, et, le cas chant, tout prjudice physique qui en rsulte indemnis. Les dispositions conventionnelles, quant elles, se conforment au droit international gnral. titre illustratif, larticle 2, paragraphe 1, de la Convention dEspoo159 commande ladoption, individuellement ou conjointement, [de] toutes mesures appropries et efficaces pour prvenir, rduire et combattre limpact transfrontire prjudiciable important .160 Il est vrai que la rgle ainsi formule parat imposer une obligation dexercer la diligence indpendamment dun vnement que ltat devrait empcher. On pourrait ainsi la ranger cot des obligations autonomes qui commandent ladoption dun certain comportement spcifique, telles les obligations directes et procdurales. La seule diffrence serait le caractre a priori indtermin des mesures commandes par celle-l. Mais en lespce, 158 Usine de Chorzw, C.P.J.I., Srie A, No. 17, 1928, p. 47. 159 Convention sur lvaluation de limpact sur lenvironnement, supra n. 45. 160 Article 2 (1), Ibid.

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dautres dispositions densifient le contenu de ces mesures, en imposant, inter alia, un devoir de notification161 et un devoir de ralisation de lvaluation de limpact162 de lactivit relevant du champ dapplication de la Convention. Or, lapplication in concreto de la Convention a rvl que la diligence due sinsre galement dans une obligation qui vise prvenir un vnement donn, en loccurrence lexercice dune activit en mconnaissance des mesures de diligence. LAffaire du canal de Bystroe a permis au Comit dapplication de la Convention, suite un dfaut de diligence et la ralisation concrte de lvnement que lUkraine devait empcher, dtablir les consquences de la violation de lobligation de prvention. Tout en laissant de cot lexamen des prjudices physiques lenvironnement, alors mme que la mise en place de lactivit susceptible den produire ntait pas acheve, il a conclu que lUkraine en ninitiant pas de procdure transfrontire a fait obstacle lexercice de lobligation qui lui incombait dempcher la phase I du projet davoir un impact environnemental transfrontire prjudiciable important .163 Ainsi, lexamen de la pratique confirme que la mise en uvre de la responsabilit internationale pour dfaut de diligence est indpendante de la ralisation dun prjudice physique lenvironnement. Dune part, lexistence de la diligence due sous forme dobligations autonomes implique la possibilit que ltat violateur soit appel rpondre de leur violation indpendamment de la mconnaissance dune obligation de prvention dun vnement dommageable. Dautre part, le concept de diligence due tant situ lintrieur dune lobligation de faire en sorte quune activit ne cause pas de dommage, son intervention santicipe sur le prjudice physique lenvironnement et dtermine les conditions de licit de lactivit. Puisque ce sont les modalits de mise en uvre de lactivit risque le vritable objet de la norme de prvention, le non respect des conditions de la diligence due accompagn par la mise en uvre de celle-ci implique la 161 Article 3, Ibid. 162 Article 4, Ibid. 163 Conclusions et recommandations concernant lUkraine, supra n. 47, para. 48.

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violation dune telle obligation de prvention, indpendamment des consquences dommageables physiques qui peuvent en dcouler. V. Conclusion Il nest pas surprenant quen droit international de la protection de lenvironnement, le concept de diligence due soit employ pour signifier la fois les mmes et de diffrents phnomnes, et parfois ne soit pas employ du tout. Dans la version anglaise des commentaires au projet darticles sur la prvention des dommages transfrontires rsultant dactivits dangereuses164, la Commission du droit international, en soulignant limportance de la notion de prvention, introduit lexpression due diligence lappui dune conjonction alternative dans la formule [d]ischarge of the duty of prevention or due diligence .165 Par ailleurs, alors que le concept lui-mme ne figure pas expressment dans le texte des articles, il est voqu non pas pour signifier cette obligation gnrale de prvention, mais pour qualifier sa nature : [t]he obligation of the State of origin to take preventive or minimization measures is one of due diligence .166 En quelque sorte ces hsitations terminologiques, bien quindicatives de certains aspects inhrents lide de diligence due et de sa relation avec un devoir de prvention, contournent une question qui ne parat pas avoir t pose jusquici : celle de la correspondance, ou de ladaptation, dans un domaine o ltat peut lui-mme participer licitement la cration dun dommage en puissance, dun concept dont le champ dintervention a toujours prsuppos, simultanment, dune part, la survenance dun dommage physique rel et, de lautre, la constatation de linsuffisance dun comportement de ltat lgard dactes de particuliers contraires au droit international. Pourtant, sil demeure vrai que le concept de diligence due ait fait son entre au sein de la Commission du droit international, en 1957, 164 YILC, vol. II (2) (2001), 148-170. 165 Ibid., 148. En franais: sacquitter du devoir de prvention ou de diligence , ACDI, vol II
(2) (2001), 159.

166

Commentaire larticle 3, YILC, vol. II (2) (2001), 154.

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dans la tentative du Rapporteur spcial Garca Amador de codifier la responsabilit de ltat raison des dommages causs sur son territoire la personne ou aux bien des trangers167, cest dans le projet abouti en 2001 sur la prvention des dommages transfrontires168 en thorie distinct du problme de la responsabilit que le concept de diligence due a tendu ses racines. Au-del des proccupations de la premire moiti du XXme sicle relatives au droit de la neutralit et la protection des trangers, il tait question des risques poss lenvironnement par les activits industrielles et technologiques. En raison de la difficult marque par les tats de dissocier tout devoir de rparation de lillicit, la Commission du droit international a entendu dtailler des mesures prventives, sous forme dobligations internationales primaires, sinscrivant dans le cadre dun devoir de diligence 169 aux fins de la prvention des dommages transfrontires. En pratique, un pas est franchi dans le sens de lexpansion du champ dopration du concept de diligence due aux rapports intertatiques pour la protection environnementale.170 Pourtant, la Commission semblait encore attacher la notion de diligence lide traditionnelle dun comportement de ltat qui se manifeste et sapplique strictement de manire unilatrale.171 Il sagit l dune approche limite du concept qui se confond avec une diligence propre aux besoins traditionnels de surveillance dactes mens par des personnes soumises la juridiction de ltat.172 Il savre, cependant, que [l]obligation gnrale quont les tats de veiller ce que les activits exerces 167 168 169 170 171 172
175-231. Voir Garca Amador, F., Responsabilit internationale : Rapport , ACDI, vol. II (1956), Projet darticles sur la prvention, supra n. 103.

Le devoir de diligence constitue la norme de base de la protection de lenvironnement contre les dommages Commentaires au projet darticles sur la prvention, ACDI, vol. II (2) (2001), 165.

La notion de diligence due prend de plus en plus dimportance et dpasse le cadre des prjudices subis par des trangers sur le territoire dun autre tat Rao, P. S., Deuxime rapport , A/CN.4/501, para. 10.

[Pour] sacquitter du devoir de diligence les tats sont tenus de prendre des mesures unilatrales pour prvenir les dommages transfrontires significatifs [qui] trouvent leur expression dans la lgislation et les rglements administratifs ACDI, vol. II (2) (2001), 166. Voir Anzilotti, D., La responsabilit internationale des tats raison des dommages soufferts par des trangers, RGDIP, t.13 (1906), 7.

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dans les limites de leur juridiction ou sous leur contrle respectent lenvironnement dans dautres tats 173, telle que rvle par la pratique internationale, a situ le devoir dexercer la diligence par rapport la mise en uvre dune activit risque et non pas en rapport avec le dommage. Laspect proactif de cette approche focalise sur la prvention du seul risque affecte le champ dincidence et la fonction du concept de diligence due. Ltat lui-mme peut devenir licitement lauteur dun fait qui savre dommageable pourvu que la diligence ait t respecte dans la gestion du risque. Et lactivit susceptible de consquences prjudiciables et seulement par voie indirecte le comportement tatique devient lobjet dont la licit dpend des mesures constitutives de la diligence due. Il en est ainsi quaux insuffisances propres aux rgles traditionnelles de la diligence due , conformment lexpression du Professeur Pierre-Marie Dupuy174, sajoute linsuffisance des rgles de la diligence due traditionnelle. En effet, ce que cet auteur appelle standardisation de la responsabilit internationale pour fait illicite175, en tant que mouvement rpondant cette insuffisance, ne touche que lune des dimensions du concept : celui du contenu et de lexcution par ltat des rgles dictes dans son propre ordre juridique. Or, en prsence dun risque de dommage cologique la production duquel ltat peut directement contribuer, sil est vrai que ltat ne sera tenu den rparer les consquences que sil na pas fait preuve de diligence due, la dtermination du respect de son devoir de prvention ne peut pas bon droit dpendre exclusivement de lexistence et de lexcution des dispositions rglementaires au niveau du droit national. Ainsi, lanalyse de lvolution du concept de diligence, pour quelle puisse embrasser toutes les manifestations normatives qui en dcoulent et propres son intervention dans le droit international de lenvironnement, doit semparer non seulement de la densification technique du contenu des normes de ltat eu gard 173 174 175
n. 156. Projet Gabikovo-Nagymaros, supra n. 3, para. 53; Licit de la menace ou de lemploi, supra Dupuy, P.-M., op. cit. (1976), 261. Ibid., 259-274.

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son ordre juridique, mais aussi de lmergence dobligations internationales primaires la charge de ltat souverain vis--vis ses pairs et, en dernire analyse, la communaut internationale. Ce nest pas dire, pourtant, que cette expansion du champ dintervention du concept de diligence due, ainsi que les consquences normatives qui en ont rsult, soient le rsultat dun choix conscient, dune prise de conscience collective de limportance de ladoption ou du renfort de mesures prventives dans la protection environnementale ou, linverse, des considrations dordre pragmatique dans la limitation de la responsabilit internationale en fonction des besoins du dveloppement labri de la souverainet. Il semble tre le rsultat dune ncessit pose par la structure mme de la socit internationale, par ses nouvelles possibilits dactivit rpercussion transfrontire et par les changements correspondants des besoins relationnels, de la coexistence vers la coopration. Le concept de diligence due est lintrieur de ce phnomne normatif. Pour emprunter les termes de Wolfgang Friedmann sur les finalits de lordre juridique international176, le concept de diligence due est en quelque sorte le dnominateur commun relevant du passage, en vertu des spcificits du droit international pour la protection environnementale et des besoins de concertation au vu de la ralisation dobjectifs communs, de la diligence due de la coexistence la diligence due de la coopration .

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Friedmann, W., The changing structure of international law (London: Stevens & Sons, 1964), 410 p.

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DECISES E OPINIES CONSULTIVAS DA CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA EM 2011 Coordenao Geral de Pesquisas: Leonardo Lima Naranjo Pesquisadores: Maria Walkiria De Faro Coelho Guedes Cabral (Coordenadora) FbioMartins Lcia Maria Brito deOliveira Mait de Souza Schmitz Nathalie Machado

1) Caso concernente s imunidades jurisdicionais do Estado. Alemanha versus Itlia - Interveno da Grcia em 17 de janeiro de 2011. (Lcia Maria Brito de Oliveira e Mait de Souza Schmitz) O litgio teve incio em 2008, aps tribunais domsticos italianos terem decidido julgar a Alemanha em aes cveis nas quais vtimas do Reich alemo solicitavam reparao pelos danos sofridos durante a II Guerra Mundial1. Alm de julgar e condenar a Alemanha a pagar 1
Em 11 de maro de 2004, a Corte de Cassao italiana decidiu ao analisar o caso Ferrini ajuizado em 1998 que no havia imunidade do Estado alemo e que, portanto Luigi Ferrini tinha direito a reparaes por haver sido deportado em 04 de agosto de 1944 por soldados nazistas para um campo

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reparaes a vtima de trabalhos forados, a justia italiana permitiu a hipoteca de propriedade do governo alemo em consequncia da homologao de sentena proferida na Grcia2, a qual tambm condenava a Alemanha a reparar civis por danos decorrentes do massacre em Distomo, ocorrido em junho de 1944. A Alemanha alegou que a Itlia violou sua obrigao de respeitar a imunidade do Estado, prevista no direito internacional, ao permitir: i) o julgamento de casos pelo seu judicirio contra o Estado alemo; ii) a constrio de propriedades do governo da Alemanha; e iii) a homologao de sentenas da justia grega que condenavam o Estado alemo. A Itlia, por sua vez, aduzia que a imunidade do Estado seria afastada nos processos judiciais em que indivduos solicitam reparaes por graves violaes de direitos humanos. No chegou a defender a legalidade, porm, da hipoteca contra o imvel do governo alemo, a qual, alis, j estava suspensa, por meio de decreto, desde o incio da demanda na Corte Internacional de Justia (CIJ). A Grcia havia apresentado requerimento de interveno, nos termos do art. 62 do Estatuto da CIJ, em 13/01/2011. Diferentemente do que ocorreu nos recentes pedidos de interveno formulados por Costa Rica e Honduras no caso Nicargua v. Colmbia,3 no foram realizadas audincias sobre a questo na presente demanda, uma vez que nenhuma das Partes do litgio manifestou objees interveno da Grcia (art. 84.2 do Regulamento da CIJ)4. Enquanto a Itlia enfade concentrao onde foi obrigado a realizar trabalhos forados para a indstria de armamentos nazista.

2 3 4

Vtimas de um massacre perpetrado em 10 de junho de 1944 contra 218 mulheres, crianas e idosos na cidade grega de Distoimo pelas foras de ocupao alems. Nicargua v. Colmbia, Julgamentos nos Pedidos de Interveno da Costa Rica e de Honduras, 04/05/2011. Art. 84.2. If, within the time-limit fixed under Article 83 of these Rules, an objection is filed to an application for permission to intervene, or to the admissibility of a declaration of intervention, the Court shall hear the State seeking to intervene and the parties before deciding.

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tizou que caberia CIJ determinar se haviam tinham sido cumpridos os requisitos do art. 62 do Estatuto, a Alemanha - apesar de no objetar formalmente o requerimento grego - levantou vrios argumentos contrrios possibilidade de interveno da Grcia no presente caso. Em Ordem datada de 04/07/2011, a Corte Internacional de Justia concedeu o pedido de interveno da Grcia no caso. A Corte recordou, em sua deciso, processos cveis contra a Alemanha iniciados por cidados gregos, familiares de vtimas de crimes cometidos por foras nazistas durante a II Guerra Mundial. Em um dos casos, relativo ao massacre ocorrido em Distomo (junho de 1944), a Corte Suprema Helnica (Areios Pagos) determinou o pagamento de compensao aos familiares das vtimas, o que, todavia, no pode ser executado na Grcia por ausncia de autorizao do Ministro da Justia - requisito necessrio para implementar decises judiciais contra Estados estrangeiros no direito grego. Os cidados gregos recorreram Corte Europia de Direitos Humanos, a qual, em 2002, considerou inadmissveis os pedidos dos autores, com base no princpio da imunidade do Estado. Os tribunais italianos, porm, autorizaram a execuo, na Itlia, das decises das cortes gregas contra a Alemanha, a qual, por sua vez, contesta tal medida na presente demanda perante a Corte Internacional de Justia. Uma vez que a Grcia solicitou intervir como no-parte (ou seja, a deciso da CIJ no vincular o Estado grego), bastava comprovar que interesses seus de natureza jurdica poderiam ser afetados pela deciso do caso principal. A Corte concluiu que, no julgamento da demanda principal, poder ser necessrio considerar as decises dos tribunais gregos no caso Distomo, luz do princpio da imuni-

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dade do Estado, a fim de avaliar se a Itlia de fato violou tal norma ao permitir a execuo das referidas decises em seu territrio. Por esta razo, por quinze votos a um (dissidente o Juiz Giorgio Gaja, ad hoc indicado pela Itlia), a CIJ autorizou a Grcia a intervir como no-parte, e limitou a participao grega aos aspectos referentes s decises de seus tribunais domsticos no caso Distomo. O Juiz Gaja, em sua Declarao de Voto, afirmou que a Grcia no teria interesse jurdico na questo referente possibilidade de execuo de julgamentos emanados de seus tribunais nas cortes italianas. Para o Juiz ad hoc, como no existe regra de direito internacional que obrigue a Itlia a executar as decises dos tribunais gregos, tal medida estaria no mbito exclusivo da discricionariedade do Estado italiano, sobre a qual a Grcia no poderia ter interesse. Curiosamente, tal argumentao aproxima-se daquela defendida pela prpria Alemanha, em suas observaes escritas ao pedido de interveno grego. O Juiz brasileiro Canado Trindade, que votou com a maioria, apensou Voto em Separado Ordem relativa ao pedido de interveno, no qual explicita seu posicionamento nesta questo. Em linha com votos anteriores - tanto na Corte Internacional de Justia5 quanto na Corte Interamericana de Direitos Humanos -, e em consonncia com seus escritos acadmicos,6 o Juiz brasileiro enfatiza o papel do indivduo como sujeito do direito internacional, titular, portanto, de direitos e obrigaes nesta esfera. A partir desta premissa, assevera que a imunidade do Estado no constitui conceito esttico, devendo 5 6
Ver, e.g., Voto Separado no Caso Diallo (Repblica da Guin v. Repblica Democrtica do Congo), Julgamento de Mrito, 30/11/2010. Ver, e.g., CANADO TRINDADE, Antonio Augusto. The Access of Individuals to International Justice. New York: Oxford University Press, 2011.

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reajustar-se ao direito das gentes contemporneo. Afirma, nesse sentido, que State immunity and the fundamental rights of the human person are not to exclude each other, as that would make immunity unacceptably tantamount to impunity. Coincidentemente, a Ordem da Corte Internacional de Justia foi adotada dois dias antes de julgamento da Corte Europeia de Direitos Humanos no caso Sfountouris e outros v. Alemanha7, em que sobreviventes do massacre de Distomo buscavam invalidar deciso de tribunais alemes que lhes negaram o pagamento de compensao. A Corte Europeia considerou, por maioria, inadmissvel a demanda dos cidados gregos, por entender que inexiste fundamento, seja no direito internacional, seja no direito alemo, que obrigue o pagamento de compensao neste caso. No mrito, a Corte Internacional de Justia, em 03 de fevereiro de 2012, decidiu favoravelmente Alemanha. A deciso da Corte analisou em detalhes a questo das imunidades, no que poderia ser visto como uma tentativa de elucidar o direito internacional na matria e de fechar as portas para outras teorias nesta rea. A Corte, inicialmente, esclareceu que o litgio refere-se exclusivamente eventual violao, pela Itlia, das imunidades de jurisdio e de execuo da Alemanha, e no tem como objetivo julgar as aes perpetradas pelas foras nazistas, cuja ilegalidade sequer era contestada pelas Partes. De fato, ao longo do texto do julgamento, os juzes majoritrios procuraram afastar as regras substantivas (referentes s graves violaes de direitos humanos durante a II Guerra Mundial) daquelas processuais (relativas s imunidades), e ressaltar que os crimes perpetrados naquele perodo somente poderiam ser de7
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scritos como um completo desrespeito s consideraes bsicas de humanidade.8 A Corte afirma, nesse contexto, que no h dvidas de que os assassinatos em massa, as deportaes para trabalho escravo e os trabalhos forados cometidos pelo Reich alemo j consistiam violaes graves do jus in bellum (direito internacional aplicvel a conflitos armados) entre 1943-1945, quando foram cometidos. Com relao imunidade, tanto Itlia quanto Alemanha concordavam que no se trata de mera cortesia entre Estados, mas sim de matria governada pelo direito internacional. Uma vez que nenhuma das Partes havia assinado a Conveno das Naes Unidas sobre a Imunidade Jurisdicional dos Estados9 de 2004 (a qual, de todo o modo, ainda no est em vigor), a CIJ passou a analisar as normas costumeiras sobre o tema. Para tal, como de praxe, investigou a prtica dos Estados e a opinio juris (crena dos Estados de que determinada prtica exigida e protegida pelo direito e no por outras consideraes) em relao s regras de imunidade. Destacou, ademais, que j em 1980 a Comisso de Direito Internacional (CDI) da ONU conclura que a imunidade dos Estados era adotada como regra geral de direito costumeiro. Conquanto as Partes no contestassem a importncia da imunidade dos Estados no direito costumeiro, a divergncia se apresentava quanto ao escopo e extenso de tal norma. A Corte recordou a j corrente distino entre atos soberanos (acta juri imperii) e atos de gesto (acta juri gestionis), presente na hoje predominante teoria da imunidade jurisdicional relativa dos Estados. Os atos das foras armadas e rgos alemes que deram ensejo aos processos na Itlia 8 9
Julgamento de Mrito, 03/02/2012, pargrafo 52. 02 de dezembro de 2004.

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seriam, segundo a CIJ, atos soberanos, e, como tal, estariam protegidos pelas regras de imunidade do Estado. A Corte afastou o argumento italiano de que a imunidade por atos soberanos no se estenderia a aes judiciais de responsabilidade civil relativas a danos pessoais, morte ou danos propriedade ocorridos no territrio do pas que busca exercer jurisdio sobre o Estado estrangeiro. Tal possibilidade, prevista no art. 12 da Conveno da ONU de 2004, no seria aplicvel, conforme afirmou a Corte, a atos cometidos pelas foras armadas de determinado Estado no curso de um conflito armado. Dentre as decises judiciais de tribunais nacionais, a ela citou, inclusive, sentena da justia brasileira a qual no era emanada de tribunais superiores, mas de juzo de primeira instncia no Rio de Janeiro. Assim, sem precisar detalhadamente seus critrios, a CIJ passou a elencar precedentes de tribunais domsticos com o fim de comprovar que o direito internacional costumeiro continua a prever a imunidade do Estado em processos judiciais relativos a danos causados por foras armadas ou outros rgos do Estado no curso de um conflito armado. Tampouco foi acolhido o segundo argumento da Itlia, de que a gravidade das aes perpetradas impediria a aplicao das normas de imunidade de jurisdio. Para a Corte, o direito internacional costumeiro no se desenvolveu a ponto de afastar a imunidade do Estado, mesmo em caso de graves violaes de direitos humanos e do jus in bellum. Alm de fazer referncia a leis e decises judiciais de diversos pases, a Corte citou ainda famoso precedente da Corte Europeia de Direitos Humanos (Al Adsani v. Reino Unido10, 2001), que, por estreita maioria (9 a 8), concluiu que os Estados mantm a 10
No. 35.763/97.

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imunidade perante tribunais estrangeiros, ainda que em processos nos quais vtimas de tortura buscam reparaes. A Corte esclareceu, ademais, que suas concluses neste ponto no afetam eventual discusso sobre a imunidade de Chefes de Estado em processos penais tema, alis, que tem sido recorrente no mbito do Tribunal Penal Internacional (no caso de jurisdio internacional),11 e que foi discutido pela CIJ no caso Arrest Warrant (no caso de jurisdio domstica).12 A CIJ no chega a afirmar categoricamente que as aes do Reich alemo mencionadas no presente caso, como uso de trabalho escravo e assassinatos em massa, teriam violado normas de jus cogens (para as quais no se permite derrogao), mas parece indicar nesse sentido. Afirma, contudo, que inexiste conflito entre, de um lado, o jus cogens(substantivo) e, de outro, a imunidade (procedimental), razo pela qual a violao de normas peremptrias no teria como consequncia o afastamento da imunidade do Estado. A Corte acrescenta que o direito internacional no contm regra no derrogvel que exija o pagamento de compensao integral a toda e qualquer vtima individual13de crimes de guerra, o que inviabilizou a tese italiana de que o direito reparao se sobrepunha imunidade do Estado. Os magistrados concluem, portanto, que mesmo sob a presuno de que as aes julgadas pelos tribunais italianos tivessem envolvido violaes de jus cogens, a aplicao da norma costumeira da imunidade do 11
Sobre imunidades de Chefes de Estado em jurisdio internacional, ver TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL, Deciso conforme Artigo 87(7) do Estatuto de Roma atinente recusa da Repblica do Chade em cumprir com os pedidos de cooperao emitidos pelo Tribunal em relao deteno e entrega de Omar Hassan Ahmad Al Bashir, 13/12/2011; TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL, Deciso conforme Artigo 87(7) do Estatuto de Roma atinente falha da Repblica do Malawi em cumprir com os pedidos de cooperao emitidos pelo Tribunal em relao deteno e entrega de Omar Hassan Ahmad Al Bashir, 12/12/2011. Repblica Democrtica do Congo v.Blgica, Julgamento de Mrito, 14/02/2002. Julgamento de Mrito, 03/02/2012, pargrafo 94.

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Estado no seria afetada. O julgamento reconhece que, no caso de alguns italianos, no haveria outro meio de obter compensao pelas violaes de direitos humanos sofridas durante a II Guerra Mundial. A Corte afirma, nesse contexto, que it is a matter of surprise and regret that Germany decided to deny compensation to a group of victims on the ground that they had been entitled to a status which, at the relevant time, Germany had refused to recognize.14Refere-se, assim, aos pedidos de compensao formulados na Alemanha, que foram rejeitados nos casos de vtimas qualificadas como prisioneiros de guerra, condio esta que no lhes havia sido reconhecida durante a II Guerra. A Corte ressalta, porm, que a responsabilidade do Estado pelo descumprimento do direito internacional e o consequente dever de reparar questo distinta daquela relativa s imunidades. Uma vez que a prpria CIJ negou a reconveno italiana,15 cujo objeto consistia em requerimento Alemanha de reparao por tais violaes, parece evidente que inexistem remdios jurdicos alternativos para que as referidas vtimas obtenham algum tipo de reparao. A Corte sugere, neste ponto, que os pedidos referentes ao tratamento de nacionais italianos pelas foras nazistas entre 1943-1945 sejam tratados em negociaes futuras entre Alemanha e Itlia. Com base nas concluses supracitadas, a CIJ decidiu, por 12 votos a 3 (dissidentes os juzes Canado Trindade Brasil, Abdulqawi Yusuf Somlia, e ad hoc Giorgio Gaja Itlia), que a Itlia violou sua obrigao de respeitar a imunidade do Estado alemo ao permitir o julgamento de aes cveis fundamentadas em violaes do direito 14 15
Id., pargrafo 99. Ordem de 06/07/2010

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internacional humanitrio cometidas pelo Reich alemo entre 1943 e 1945. Tendo prevalecido a imunidade do Estado neste que era o ponto mais controverso, as demais decises da Corte Internacional de Justia referentes imunidade de execuo e homologao de sentena estrangeira foram adotadas por 14 votos a 1 (dissidente o juiz Canado Trindade). A Corte Internacional de Justia recordou que a imunidade de execuo (a qual impede medidas de constrio contra bens do Governo estrangeiro) ainda mais abrangente do que a imunidade de jurisdio. Mesmo que um julgamento tenha corretamente afastado a imunidade de jurisdio do Estado (como nos casos de atos de gesto), no se desconsidera, automaticamente, a imunidade de execuo usufruda pelos Estados em relao s suas propriedades localizadas em territrio estrangeiro. A imunidade de execuo se estenderia tanto a atos soberanos quanto a atos de gesto, e permitiria medidas de constrio apenas contra bens utilizados para atividades no governamentais (comerciais, por exemplo). Com relao homologao da deciso das cortes gregas na Itlia, a Corte Internacional de Justia afirmou no haver nada que impea tribunais nacionais de se assegurarem, antes de reconhecer a deciso judicial estrangeira, de que esta no foi emanada em violao s regras de imunidade. A Corte esclareceu, todavia, que no cabia, no presente caso, avaliar se os tribunais gregos violaram o direito internacional ao julgar a Alemanha, mesmo porque a Grcia no era Parte na demanda. A questo se resumiria, portanto, a verificar se as cortes italianas respeitaram a imunidade do Estado alemo ao permitir a homologao da sentena grega pelo seu judicirio. A resposta, como era de se esperar, foi negativa.

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Para a Corte, o tribunal italiano que homologou a deciso judicial grega deveria ter avaliado se a Alemanha teria imunidade de jurisdio na prpria Itlia, tendo como base a natureza da demanda iniciada na Grcia. Nessecontexto, a CIJ afirmou, como regra geral, que o tribunal que avalia a homologao de sentena estrangeira has to ask itself whether, in the event that it had itself been seized of the merits of a dispute identical to that which was the subject of the foreign judgment, it would have been obliged under international law to accord immunity to the respondent State16. Embora a Corte Internacional de Justia no pudesse decidir quanto legalidade da prpria ao dos tribunais gregos, toda a argumentao desse ponto leva concluso de que a Grcia tambm teria violado a imunidade jurisdicional da Alemanha no presente caso. A Corte busca, talvez com pouco xito, afastar essa impresso ao afirmar que se trata de questes independentes, e que a deciso do tribunal grego poderia ter se dado em conformidade com o direito internacional se, por exemplo, a Alemanha tivesse consentido com o exerccio da jurisdio. No era esse o caso, como se evidenciava no apenas pelas provas contidas no processo, mas pela prpria lgica subjacente ao contencioso na CIJ. A Corte Internacional de Justia determinou, como consequncia da violao do direito internacional, que a Itlia dever adotar legislao (ou outras medidas que julgar cabveis) com vistas a fazer cessar os efeitos das decises judiciais que violaram a imunidade da Alemanha. A deciso inclui no apenas os julgamentos de mrito, mas destina-se, sobretudo, s medidas de constrio adotadas pela Itlia contra propriedades alems situadas em territrio italiano, as 16
Julgamento de Mrito, 03/02/2012, pargrafo 130.

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quais devero deixar de ter efeito. O juiz Canado Trindade, em seu voto dissidente, criticou a deciso e os argumentos adotados pela Corte Internacional de Justia no presente litgio. A seu ver, a imunidade dos Estados no poderia ser analisada no vcuo, mas sim em conexo com os fatos que deram origem ao processo no qual esta invocada. Por conseguinte, haveria na prtica um conflito entre o direito humano de acesso justia (que deveria prevalecer, sobretudo face a crimes internacionais) e a norma costumeira de imunidade do Estado. Para o magistrado brasileiro, graves violaes de direitos humanos e do direito humanitrio afastariam eventuais obstculos jurisdio impostos pelas regras de imunidade quando se tratasse de pedidos de reparao pelas vtimas de tais atrocidades. O juiz brasileiro retoma o conceito de crime de Estado, que chegou a estar presente em verses mais antigas dos Artigos da Comisso de Direito Internacional (CDI) sobre responsabilidade do Estado,17 e que substanciou alguns de seus votos quando membro da Corte Interamericana de Direitos Humanos.18 Canado Trindade v como uma incongruncia (absurdo jurdico) o afastamento da imunidade do Estado em casos de relaes comerciais ou de acidentes de carro (j aceito como costume internacional), e a sua manuteno face a graves violaes de direitos humanos e de direito humanitrio. Crimes internacionais cometidos por entes estatais no constituiriam, 17
Pode-se dizer que Roberto Ago, um dos relatores do tpico sobre responsabilidade dos Estados na CDI, introduziu o conceito de crimes de Estado na agenda da Comisso. Ele, que j tinha defendido a propriedade dessa abordagem em seu curso da Haia, em 1939, foi quem props, em 1976, a redao do artigo 19 do projeto de artigos que continha a distino entre crimes e delitos internacionais.

18

Ver, e.g., CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Goibur y Otros v.Paraguay, 22 de setembro de 2006. Voto do Juiz Antonio Augusto Canado Trindade. Pargrafo 40 e seguintes.

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nessa linha, atos soberanos ou de gesto, mas delicta imperii, para os quais no haveria imunidade. A presente deciso da Corte Internacional de Justia, que pela primeira vez toca to detalhadamente na questo da imunidade do Estado, constitui precedente relevante, na medida em que esclarece a posio daquele tribunal sobre tema corrente nos sistemas jurdicos dos pases. Em muitos aspectos, a linha argumentativa se aproxima daquela adotada pelo Supremo Tribunal Federal brasileiro em processos atinentes imunidade do Estado estrangeiro. Quanto jurisdio executria, a Corte Internacional de Justia chega a ir alm de posio tradicional que privilegia a imunidade absoluta, ao sugerir ser possvel adotar medidas de constrio contra bens estrangeiros, contanto que estes sejam especificamente utilizados para atividades com propsitos outros que governamentais no-comerciais, em linha com o disposto na Conveno das Naes Unidas de 2004. Referncias INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Application Instituting Proceedings (Alemanha versus Italia). Dezembro de 2008. http:// www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=2&case=143&code=ai &p3=0 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Fixing of time-limits: Memorial and Counter-Memorial (Alemanha versus Italia). Abril de 2009. http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=2&case =143&code=ai&p3=4 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Application by the Hellenic Republic for Permission to Intervene (Alemanha versus Ita-

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lia). Julho de 2011. http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p 2=2&case=143&code=ai&p3=4 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Application for Permission to Intervene sumitted by Hellenic Republic (Alemanha versus Italia). Janeiro de 2011. http://www.icj-cij.org/docket/index. php?p1=3&p2=2&case=143&code=ai&p3=0 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Application by the Hellenic Republic for Permission to Intervene (Alemanha versus Italia). Julho de 2011. http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p 2=2&case=143&code=ai&p3=0 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Written observations of the Federal Republic of Germany on the Application for permission to intervene filed by Greece (Alemanha versus Italia). Maro dde 2011. http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=2& case=143&code=ai&p3 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Counter-Memorial of Italy (Chapter VII (Counter-Claim ) and Submissions) (Alemanha versus Italia). Dezembro de 2009.http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=2&case=143&code=ai&p3=11 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Judgment of 3 February 2012. (Alemanha versus Italia). Fevereiro de 2012. http://www. icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=2&case=143&code=ai&p3= 4 2) Caso relativo s atividades da Nicaragua na fronteira com a Costa Rica (Costa Rica v. Nicaragua) Ordem de Medidas Cautelares de 8 de maro de 2011 - (Lucia Maria Brito de Oliveira e Maite de Souza Schmitz)

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No dia 18 de novembro de 2010, a Repblica da Costa Rica peticionou junto Corte Internacional de Justia (CIJ) contra a Repblica da Nicargua por alegada incurso no territrio costarriquenho pelo exrcito nicaraguense que o ocupa e o utiliza em parte, bem como violaes pela Nicargua de obrigaes devidas Costa Rica, fulcradas em uma srie de convenes e tratados internacionais. A Costa Rica firmou em seu pedido que o envio de contingentes, assim como o estabelecimento de acampamentos militares em seu territrio, consistiria flagrante violao, pela Nicargua, do regime fronteirio estabelecido entre os dois pases. Consistiria tambm, acrescentou, desrespeito aos princpios da integridade territorial e da proibio do recurso ameaa ou ao emprego do uso da fora, previstos tanto na Carta das Naes Unidas (artigo 2 pargrafo 4) quanto na Carta da Organizao dos Estados Americanos (artigos 1 e 19). Cabe destacar que em dois incidentes distintos a Costa Rica acusa a Nicargua de ter ocupado o territrio costarriquenho: quando da construo de um canal entre o rio San Juan e a lagoa de Los Portillos, tambm conhecida como Harbour Head, causando danos ao meio ambiente; e quando da realizao de certas atividades conexas de dragagem levadas a cabo no rio San Juan. Segundo o Estado demandante, ambas as atividades afetariam o curso das guas do Rio Colorado e causariam danos ao territrio inclusive sobre reas protegidas. A Costa Rica fundamentou a sua jurisdio tanto em clusula compromissria (art. 36.1 do Estatuto da CIJ) contida no Pacto de Bogot que tem sido cada vez mais utilizado como base jurisdicional na Corte , quanto nas declaraes unilaterais de ambos os pases

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aceitando a jurisdio compulsria do tribunal (Clusula Raul Fernandes, art. 36.2 do Estatuto da CIJ). Deve-se sublinhar que a Costa Rica afirma que a Nicargua tanto rejeitou todos os pedidos de retirada de seu exrcito do territrio ocupado quanto recusou qualquer tipo de negociao, acrescendo que a Nicargua no teria inteno de cumprir a Resoluo adotada pelo Conselho Permanente da OEA de 12 de novembro de 2010. Nesta resoluo, o Conselho Permanente da OEA solicitava a retirada das foras armadas nicaraguenses da regio fronteiria, de modo a evitar a presena de foras armadas ou de segurana na rea de conflito. A Costa Rica solicitou em especial que a Corte Internacional de Justia diga e julgue que a Nicargua violou, por seu comportamento: - o territrio da Repblica da Costa Rica tal como o convencionado e delimitado pelo Tratado de Limites de 1858, o laudo arbitral Cleveland, bem como o primeiro e segundo laudos arbitrais Alexander; - os princpios fundamentais da integridade territorial e da proibio do uso da fora, consagrados pela Carta das Naes Unidas e pela Carta da Organizao dos Estados Americanos; - a obrigao, contida no artigo IX do tratado de limites de 1858, de no utilizar o rio San Juan para perpetrar atos hostis; - a obrigao de no causar danos ao territrio costarriquenho;

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- a obrigao de no desviar artificialmente o rio San Juan de seu curso natural sem o consentimento da Costa Rica; - a obrigao de no proibir a navegao de costarriquenhos no rio San Juan,e a de no levar a cabo operaes de dragagem no rio San Juan se estas atividades tiverem efeito danoso para o territrio costarriquenho (incluso o rio Colorado) de acordo com a sentena Cleveland de 1888 - obrigaes estas mencionadas pela prpria CIJ em deciso de 2009 no caso sobre a navegao do Rio San Juan - as normas ambientais contidas na Conveno de Ramsar sobre Zonas midas, de 1971; - a obrigao de no agravar ou estender a disputa quer seja por atos ante a Costa Rica e consistente a aumentar a poro invadida e ocupada do territrio costarriquenho ou pela adoo de qualquer outra medida ou conduo de atividades que visassem a atingir a integridade territorial da Costa Rica em violao do direito internacional. Foi solicitado tambm que fossem determinadas reparaes pela Nicargua em caso da constatao das violaes anteriormente citadas. Tambm no mesmo dia da apresentao da petio, a Costa Rica apresentou pedido de medidas cautelares tendo por fulcro o artigo 41 do Estatuto da Corte Internacional de Justia. A Costa Rica chegou, neste ponto, a sugerir a iminncia de um conflito armado, ao afirmar: the threat of armed conflict will overshadow the proceedings before the Court. Elencou, assim, seis pedidos cautelares: i) a retirada imediata e incondicional de todas as tropas nicaraguenses dos territrios costarriquenhos ilegalmente invadidos e ocupa-

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dos; ii) a cessao imediata da construo de canal entre o Rio San Juan e a Lagoa Los Portillos; iii) a cessao imediata da derrubada de rvores e da retirada de vegetao e terra do territrio da Costa Rica; iv) a cessao imediata do depsito de sedimentos no territrio costarriquenho; v)a suspenso pela Nicargua do atual programa de dragagem do Rio San Juan; vi) a proibio de atos, pelo Estado demandado, que possam agravar a disputa em curso. Nas audincias referentes ao pedido de medidas cautelares, realizadas entre 11 e 13 de janeiro de 2011, as Partes repetiram, em grande parte, as equipes de advogados que atuaram na controvrsia anterior entre os dois pases, relativa navegao sobre o Rio San Juan. Figuraram como Agentes da Costa Rica o Chanceler Ren Castro, o Embaixador da Costa Rica junto Colmbia, Sr. Edgar Ugalde lvarez, e o Embaixador junto aos Pases Baixos, Sr. Jorge Urbina. Dentre os advogados, destaca-se a presena de James Crawford e Marcelo Kohen pelo lado costarriquenho. A Nicargua, por sua vez, fez-se representar pelo seu Embaixador junto aos Pases Baixos, Sr. Carlos Jos Argero Gmez, e contou com a presena, na Delegao, da sua Ministra de Meio Ambiente e Recursos Naturais, bem como dos advogados Alain Pellet e Stephen McCaffrey. Na audincia, foram tambm apresentados os juzes ad hoc para a presente demanda: a Costa Rica indicou John Dugard, sul-africano, que atuou como juiz ad hoc em dois casos anteriores; e a Nicargua indicou Gilbert Guillaume, francs, que foi Presidente da CIJ de 2000 a 2003. No houve divergncias quanto jurisdio da Corte. O prprio Agente da Nicargua afirmou, em sua alocuo, que seu pas sempre teve a inteno de submeter o diferendo com a Costa Rica Corte da Haia. Recordou, nesse sentido, que o Presidente Ortega j havia

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anunciado publicamente, em 2/11/2010 (antes, portanto, da instituio de procedimentos pelo pas vizinho), que a Nicargua iniciaria demanda na CIJ para solicitar, dentre outros, o direito de navegao sobre parte do Rio Colorado na medida necessria para garantir o acesso nicaraguense ao Mar do Caribe, at que a limpeza do Rio San Juan fosse concluda. O Embaixador Argello Gmez acrescentou, ainda, que a reao da Costa Rica foi antecipar o inevitvel e submeter o caso Corte, em seus prprios termos, o que limitaria a disputa aos interesses costarriquenhos. Expressou que a Nicargua estaria preparando um caso contra a Costa Rica, nas linhas anunciadas pelo Presidente Ortega em novembro de 2010, o que de fato ocorreu, em dezembro de 2011. No que tange discusso quanto existncia de direito plausvel (requisito para a concesso de medida cautelar), a controvrsia recaiu sobre a natureza da demanda. A Costa Rica seguiu a linha de casos de ocupao territorial, e alegou a utilizao ilcita de rea sobre a qual exerceria soberania (Nicaragua ... a tout simplement prtendu inventer ex post factoun diffrend frontalier inexistant comme ultime recours justificatif de son occupation et utilisation illicites du territoire costarricien). Apresentou mapas, produzidos por instituies oficiais costarriquenhas, nicaraguenses e norte-americanas, os quais incluem a Isla Portillos no territrio da Costa Rica. Exps, inclusive, mapas submetidos pela Nicargua CIJ em 2007 na demanda sobre navegao no Rio San Juan, nos quais a regio em disputa considerada territrio costarriquenho. A Nicargua, por sua vez, tentou caracterizar o caso como uma disputa territorial (a dispute over a swamp of under 3sq km) e,

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principalmente, como uma controvrsia sobre o uso do Rio San Juan (the real objective of this dispute is to stop any attempt by Nicaragua to even moderately dredge and clean up the San Juan river). Buscou demonstrar que os mapas apresentados pela Costa Rica baseavam-se em interpretao antiga do Tratado de Fronteira de 1858 e dos Laudos Arbitrais Cleveland e Alexander, a qual no corresponderia mais realidade local. Alegou, ademais, que o a soberania efetiva sobre a regio era exercida, h cerca de um sculo, pela Nicargua, sem contestao por parte do pas vizinho. Ambas as Partes apresentaram mapas que incluem a regio ocupada (conforme a Costa Rica) ou em litgio (conforme a Nicargua) em seus respectivos territrios, embora a documentao nicaraguense fosse menos abundante. A linha de defesa da Nicargua fundamentou-se em interpretao do laudo Alexander segundo a qual a linha fronteiria recairia no primeiro canal encontrado a partir das guas da Lagoa Harbor Head (on reaching the waters of Harbor Head Lagoon the boundary line shall turn to the left, or southeastward, and shall follow the waters edge around the harbor until it reaches the river proper by the first channel met). A Costa Rica buscou demonstrar que a interpretao do laudo apresentada pela Nicargua jamais havia sido aventada at aquele momento e contrariava a cartografia oficial existente h mais de um sculo. Ademais, ainda que a situao no local tivesse sido modificada por fatos naturais, como o surgimento de um novo canal, o princpio da estabilidade de fronteiras impediria a alterao da linha fronteiria, segundo defendido pela Costa Rica em sua rplica. Quanto ao risco de dano irreparvel, a Costa Rica sublinhou cinco reas que poderiam ser atingidas: soberania e integridade territorial;

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ocupao do territrio; derrubada de rvores por foras estrangeiras; depsito de sedimentos e construo de canal artificial em seu territrio; e efeitos da dragagem do Rio San Juan sobre as terras e o meio ambiente da Costa Rica, bem como sobre o fluxo de guas do Rio Colorado. A Nicargua, inicialmente, destacou que parte dos direitos mencionados nesta fase da demanda pela Costa Rica seriam, em realidade, a antecipao de pedidos de mrito. Assim, no caberia Corte manifestar-se agora a respeito da soberania sobre a regio em disputa e, consequentemente, sobre a sua ocupao. A Costa Rica apresentou inventrio das rvores na regio, bem como fotos do desmatamento que teria sido causado pela Nicargua. Acrescentou que a rea ocupada seria o habitat de espcies ameaadas de extino, alm de ser utilizada por tartarugas marinhas e peixes migratrios. Recordou que, desde 1966, a regio faz parte de stio includo na Lista de Zonas midas de Importncia Internacional da Conveno de Ramsar (1971), razo pela qual a Costa Rica solicitou ao Secretariado da Conveno o envio de misso ao pas para avaliar as consequncias ambientais que as aes nicaraguenses poderiam causar quela rea. A argumentao costarriquenha, assim, baseou-se fortemente no relatrio produzido pela Misso Ramsar para buscar provar a existncia de danos irreparveis aos seus direitos sobre a regio. A Nicargua, por sua vez, confirmou a derrubada de espcies vegetais, que teria sido autorizada com base em estudo de impacto ambiental. Garantiram, porm, que este trabalho est encerrado e que no ser derrubada nenhuma outra rvore. O Estado demandado buscou desqualificar o relatrio da Misso Ramsar, uma vez que os tcnicos enviados no foram pessoalmente ao local sobre o qual

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elaboraram o relatrio. Por terem passado todos os dias da misso em So Jos, os tcnicos produziram o documento com base exclusivamente em informaes disponibilizadas pelo governo costarriquenho, sem consultas ao Governo da Nicargua o qual teria convidado reiteradamente a misso para visitar o pas, segundo afirmado na audincia. O que a Costa Rica classificou como construo de um canal, a Nicargua denominou como limpeza de um canal j existente. A parte demandada alegou que teria no apenas o direito, mas a obrigao, com base nas Regras de Helsinki sobre o Uso de guas de Rios Internacionais (1966), de proceder dragagem do Rio San Juan. O Advogado da Nicargua no chegou a mencionar, entretanto, que as Regras de Helsinki constituem apenas diretrizes, sem carter vinculante. A urgncia, outro requisito para a concesso de medida cautelar, foi explorada pela Costa Rica quanto soberania sobre a regio e quanto ao risco de dano ambiental. No que tange soberania, embora tenha reiterado que o presente caso no constitui uma controvrsia fronteiria, a Costa Rica buscou fundamentar seu pedido com precedentes de disputas territoriais. J na justificativa ambiental, citou a deciso da CIJ no caso dos testes nucleares (Nova Zelndia vs. Frana), em que foram concedidas medidas cautelares ante a possibilidade de que fossem causados danos Nova Zelndia. Para a Costa Rica, no presente caso haveria a certeza de que o pas continuar a sofrer danos por parte da Nicargua. Em resposta, a Nicargua valeu-se de declaraes do Ministro Ren Castro perante a Assembleia Legislativa da Costa Rica em 08 de setembro de 2010, segundo as quais a dragagem do San Juan no te-

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ria impactos adversos no Rio Colorado. Na ocasio, o Ministro Ren Castro citou tambm estudos desenvolvidos por peritos costarriquenhos, que estariam em linha com essa concluso. Apresentou, ainda, dados tcnicos segundo os quais as aes nicaraguenses no teriam impacto significativo sobre o fluxo das guas do Rio Colorado. Ao final da rplica na audincia, a Costa Rica modificou seus pedidos de medidas cautelares para, ao que parece, contornar objees de que estes visariam a pr-julgar questes de mrito. Assim, no lugar de denominar a rea objeto da demanda como territrio da Costa Rica, passou a referir-se regio de forma neutra, caracterizando-a por suas coordenadas geogrficas. Solicitou que, na referida rea, a Nicargua se abstenha de: i) manter tropas armadas ou outros agentes estatais; ii) construir ou alargar um canal; iii) proceder derrubada de rvores ou retirada de vegetao ou de terra; iv) depositar sedimentos. Adicionalmente, pediu a suspenso do programa de dragagem do Rio San Juan e a absteno de aes, pela Nicargua, que possam prejudicar os direitos costarriquenhos ou agravar o presente litgio. A Nicargua buscou demonstrar, na trplica, que a modificao nos pedidos de medidas cautelares demonstrava que a parte autora havia retrocedido em sua posio. O Embaixador Argello, ao concluir a apresentao, solicitou fossem negadas todas medidas cautelares requeridas pela Costa Rica. Ao mesmo tempo, pareceu admitir outra possibilidade, a de concesso de medidas determinando a absteno de aes pelas duas Partes (if the Court were to consider there is a need for ordering this type of measure, then it is only logical and fair it should be applicable to both States). Em 08 de maro de 2011, em audincia pblica, a Corte procedeu

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leitura da Ordem de Medidas Cautelares. A Corte considerou plausveis os direitos buscados pela Costa Rica, para fins da concesso das medidas cautelares. Esclareceu, entretanto, que tal constatao no afeta eventual plausibilidade dos direitos nicaraguenses, nem tampouco prejulga o mrito da demanda. Considerou estabelecida, tambm, a relao entre as medidas cautelares requisitadas e os direitos que a Parte autora buscava proteger. De forma unnime, a Corte determinou que ambas as Partes devem evitar o envio ou a manuteno, na rea em disputa, de quaisquer agentes, sejam civis, policiais ou de segurana. A nica exceo, aprovada por 13 votos a 4, consiste em possibilitar que a Costa Rica envie regio em litgio pessoal civil responsvel pela proteo ambiental, na medida necessria para evitar danos irreparveis s zonas midas localizadas no referido territrio. De modo similar a ordens de medidas cautelares anteriores, a CIJ determinou, outrossim, que ambas as Partes devem: a) se abster de todas as aes que possam agravar ou estender a disputa perante a Corte ou dificultar sua soluo; e b) informar o tribunal sobre o cumprimento das medidas cautelares. Tais dispositivos foram aprovados por unanimidade. Referncia INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Order Fixing of timelimits: Memorial and Counter-Memorial (Costa Rica v. Nicaragua). 5 de Abril de 2011. Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/
files/150/16462.pdf

INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Order - request for the indication of provisional measures. (Costa Rica v. Nicara-

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gua).8 de maro de 2011. Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/


files/150/16324.pdf

INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE.Application instituting proceedings.(Costa Rica v. Nicaragua).18 de Novembro de 2010 Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2= 3&k=ec&case=150&code=crn&p3=0 3) Caso concernente aplicao da Conveno para a Eliminao de todas as Formas de Discriminao Racial Gergia v. Federao Russa. (Mait de Souza Schmitz) O presente caso comea em 12 de agosto de 2008, com a submisso, pela Gergia, de requerimento inicial contra a Rssia, a fim de determinar a responsabilidade internacional deste pas por alegadas violaes da Conveno Internacional para a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial (CERD, na sigla em ingls), de 1965. O incio do caso, quatro dias aps a ecloso do conflito armado entre as Partes nas provncias de Osstia do Sul e Abkhazia, foi imediatamente seguido de pedido de medidas cautelares pela Gergia, em 14/08/2008.19 A Gergia sustentava a atribuio de responsabilidade internacional Rssia pelas aes de seus rgos, agentes e outras pessoas ou entidades exercendo autoridade governamental, bem como por meio das foras separatistas da Osstia do Sul e Abkhazia e de outros agentes agindo sob as suas instrues, ou sob sua direo e 19
A Gergia submeteu, ademais, emenda ao pedido inicial de medidas cautelares, em 25/08/2008, no qual atualizava a situao do conflito armado que se desenrolava nas provncias de Osstia do Sul e Abkhazia.

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controle.20 O ilcito internacional consistiria em violaes da CERD, especificamente seus artigos 2, 3, 4 e 5, em razo da prtica, patrocnio e apoio de discriminao racial, pela Rssia, contra georgianos, por meio de ataques e expulses macias de pessoas dessa etnia das provncias de Osstia do Sul e Abkhazia. O fundamento jurisdicional apresentado pela Gergia consistia em clusula compromissria prevista no Art. 22 da CERD,21 que estabelece a jurisdio da Corte Internacional de Justia (CIJ) para controvrsias no resolvidas por negociao ou pelo procedimento especial estabelecido pela prpria Conveno. Sendo este o nico embasamento jurdico para a jurisdio da CIJ, a contenda deveria, assim, restringir-se interpretao e aplicao das normas da CERD, ainda que o conflito russo-georgiano se estendesse a diversas outras reas do direito internacional, como uso da fora e direito humanitrio. Conquanto alegaes em outras reas do direito internacional pudessem eventualmente oferecer um melhor caso Gergia, inexistia fundamento jurisdicional alternativo,22 o que levou a Rssia a alegar que o art. 22 da CERD teria sido usado como pretexto para abusar da Corte, envolvendo-a em considerao de disputas que no 20

Embora no faa meno expressa aos Artigos da Comisso de Direito Internacional sobre Responsabilidade dos Estados por Atos Ilcitos Internacionais, o Requerimento georgiano parece referir-se s hipteses previstas nos artigos 5, 6 e 8 daquele instrumento. A tentativa de atribuio de responsabilidade internacional Rssia por atos das foras separatistas, ademais, se assemelharia a argumentos levantados pela Nicargua na demanda contra os Estados Unidos, os quais, entretanto, no foram acolhidos pela CIJ. Military and Paramilitary Activities in and against Nicaragua (Nicaragua v. United States of America), Julgamento, 27/06/1986.

21 22

Art. 22. Any dispute between two or more States Parties with respect to the interpretation or application of this Convention, which is not settled by negotiation or by the procedures expressly provided for in this Convention, shall, at the request of any of the parties to the dispute, be referred to the International Court of Justice for decision, unless the disputants agree to another mode of settlement. A Gergia chegou a mencionar o Art. IX da Conveno sobre Genocdio em seu Requerimento Inicial, mas no avanou nessa linha.

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guardam nenhuma relao com a Conveno.23 O papel da discriminao racial no conflito russo-georgiano se irrelevante, paralelo ou central disputa foi um dos pontos mais controversos ao longo do caso, no apenas entre as Partes, mas entre os juzes. O padro de votao (8 a 7 nas Medidas Cautelares e 10 a 6 nas Excees Preliminares) e a aparente mudana de percepo da CIJ sobre o caso entre uma fase e outra do processo sugerem alto grau de divergncia dos magistrados, que pode no ser restrita questo da jurisdio, mas abarcar tambm a prpria viso que os membros da CIJ tm a respeito do poder e das funes daquele tribunal.24 Ainda em meados de agosto, a CIJ fixou o dia 08/09/2008 como data inicial das audincias sobre as medidas cautelares solicitadas pela Gergia. Dada a situao do conflito, mesmo antes da fase oral, o Presidente da Corte enviou comunicaes s Partes, em linha com o Art. 74.4 do Regulamento, solicitando urgentemente que estas agissem de modo a permitir que eventuais Ordens de Medidas Cautelares determinadas pela CIJ tivessem efeito. A Corte determinou as medidas cautelares em 15/10/2008 mais rpido, portanto, do que os dois meses que, em mdia, tem levado para decidir matrias de urgncia em casos mais recentes. Para tanto, analisou as condies, estabelecidas em sua jurisprudncia, para a concesso de medidas cautelares: i) fundamento jurisdicional estabe23 24

Georgia v. Russia. Verbatim Record, 08/09/2008, CR 2008/23.

Para uma anlise sobre este ponto, ver SZEWCZYK, BART M. J. International Decisions: Application of the International Convention on the Elimination of all Forms of Racial Discrimination (Georgia v. Russian Federation): International Court of Justice judgment on the Convention on the Elimination of All Forms of Racial Discrimination as the basis for the Courts jurisdiction. American Journal of International Law, v. 105, outubro/2011, p. 747 e ss.

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lecido prima facie;25 ii) vnculo entre o alegado direito que necessita de proteo por meio da medida cautelar e a matria objeto do mrito da demanda;26 iii) risco de dano irreparvel a esse direito caso a medida no seja concedida;27 iv) urgncia, isto , o risco de que sejam tomadas aes prejudiciais a esse direito antes do julgamento definitivo da controvrsia.28 Em linha com o art. 75, pargrafo 2, do seu Regulamento, a Corte determinou medidas cautelares para ambas as Partes na demanda, que deveriam: 1) abster-se de qualquer ato de discriminao racial contra pessoas, grupos de pessoas ou instituies; 2) abster-se de patrocinar, defender ou apoiar discriminao racial por quaisquer pessoas ou organizaes; 3) fazer tudo a seu alcance, onde e quando for possvel, para garantir, sem distino de origem nacional ou tnica, i) a segurana das pessoas; ii) o direito das pessoas liberdade de movimento e residncia dentro das fronteiras do Estado, iii) a proteo da propriedade de refugiados e de deslocados internos; e 4) fazer tudo a seu alcance para assegurar que autoridades e instituies pblicas sob seu controle ou influncia no se envolvam em atos de discriminao racial contra pessoas, grupo de pessoas ou instituies. A CIJ determinou, ademais, que ambas as Partes de25 26
Arbitral Award of 31 July 1989(Guin Bissau v. Senegal), Ordem de Medidas Cautelares de 02/03/1990, pargrafo 20. Georgia v. Russia, Ordem de Medidas Cautelares, pargrafo 118. A plausibilidade do direito cuja proteo buscada por meio das medidas cautelares passou a ser requisito da CIJ em decises subsequentes sobre medidas cautelares. Nesse sentido: Questions relating to the Obligation to Prosecute or Extradite (Blgica v. Senegal), Ordem de Medidas Cautelares, 28/05/2009,pargrafos 56-57; Certain Activities carried out by Nicaragua in the Border Area (Costa Rica v. Nicargua), Ordem de Medidas Cautelares, 08/03/2011, pargrafos 53-54.

27 28

Application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bsnia- Herzegovina v. Iugoslvia), Ordem de Medidas Cautelares, 08/04/1993, pargrafo 34. Questions relating to the Obligation to Prosecute or Extradite (Blgica v. Senegal), Ordem de Medidas Cautelares, 28/05/2009, pargrafo 62.

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vem facilitar e abster-se de colocar obstculos a aes de assistncia humanitria em apoio aos direitos da populao local previstos na CERD. Na deciso de 2008, a Corte Internacional de Justia considerou que o art. 22 da CERD conferia jurisdio prima facie para a demanda. Afirmou, destarte, que a expresso qualquer disputa (...) no resolvida por negociao ou pelo procedimento expressamente previsto na Conveno no sugere, em seu significado natural, que negociaes formais no quadro da Conveno ou recurso aos procedimentos referidos no Art. 22 sejam condies a serem preenchidas antes do recurso Corte. Acrescentou, ainda, que aparente, no processo, que tais questes [sobre discriminao racial] foram levantadas em contatos bilaterais entre as Partes e que estes assuntos, manifestamente, no foram resolvidos por negociao antes da submisso do Requerimento Inicial.29 Em 2011, a Corte revisitou a referida linha de argumentao, passando a seguir, em grande parte, a tese defendida pelos juzes dissidentes na Ordem proferida em 2008. Decidiu, em 01/04/2011, que no tinha jurisdio para analisar o mrito do caso, acolhendo, assim, exceo preliminar levantada pela Federao Russa. A primeira exceo preliminar alegada pela Rssia de que inexistiria disputa entre as Partes foi rejeitada pela CIJ por doze votos a quatro. Foram dissidentes os Juzes Tomka (Eslovquia), Koroma (Serra Leoa), Skotnikov (Rssia) e Xue (China). Com votao mais estreita (dez votos a seis), a CIJ acolheu, entretanto, a segunda exceo preliminar, relativa aos requisitos procedimentais para recurso clusula compromissria da CERD. Dissentiram os 29
Gergia v. Rssia, Ordem de Medidas Cautelares, pargrafos 114 e 115.

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Juzes Owada (Japo, Presidente), Simma (Alemanha), Abraham (Frana), Canado Trindade (Brasil), Donoghue (Estados Unidos) e Gaja (Itlia; ad hoc indicado pela Gergia). Uma vez acolhida a segunda exceo preliminar, a CIJ entendeu no ser necessrio analisar as outras duas excees apresentadas pela Federao Russa, atinentes, respectivamente, falta de jurisdio ratione loci e ratione temporis pela Corte. Nas audincias sobre as excees preliminares, realizadas em setembro de 2010, a Gergia reiterou como nico fundamento jurisdicional da demanda a clusula compromissria contida no Art. 22 da CERD, o qual prev o recurso CIJ para qualquer disputa entre dois ou mais Estados relativa interpretao ou aplicao da Conveno. J a Rssia manteve sua tese de que a Gergia teria alegado a existncia de disputa no mbito daquela Conveno de direitos humanos como meio de estabelecer jurisdio da Corte sobre divergncia com escopo muito maior, relativa ao conflito armado entre os dois pases e ao status de Abkhazia e Osstia do Sul. A Gergia, por sua vez, afirmava que as divergncias quanto aplicao de normas relativas discriminao racial existiam mesmo antes da entrada em vigor da CERD para ambos os Estados. A CIJ reservou considervel parte do julgamento para anlise das provas apresentadas pelas Partes. Com abordagem caracterizada, pelos juzes dissidentes, como excessivamente formalista, a Corte considerou serem desprovidos de significado jurdico diversos documentos apresentados pela Gergia, por no terem sido produzidos ou endossados pelo Poder Executivo, por no terem feito meno especfica Federao Russa, ou mesmo ante a inexistncia de provas de que o Estado demandado tinha conhecimento de tal documen-

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tao. A anlise e posterior desconsiderao dos referidos documentos levou a CIJ a concluir ter havido disputa relativa CERD entre as Partes somente a partir de 9 de agosto de 2008. A segunda exceo preliminar referia-se parte do Art. 22 da CERD que, segundo concludo pela maioria dos juzes, condiciona a jurisdio da CIJ existncia de prvia negociao entre as Partes e/ ou (a Corte no chegou a decidir se os requisitos eram cumulativos ou alternativos) prvio recurso aos procedimentos da Conveno. Uma vez que a Gergia no recorreu aos procedimentos da CERD, a Corte tratou somente da questo quanto existncia ou no de negociao no perodo entre 09 (surgimento da disputa) e 12 de agosto (submisso do caso). A exigncia de negociao prvia ao recurso CIJ no mbito do Art. 22 da CERD , como se nota, concluso nova para a Corte, que contrasta com a Ordem de Medidas Cautelares de 2008. Ainda que a Corte possa alterar suas concluses quanto jurisdio que na fase de medidas cautelares pode ser apenas prima facie a mudana, aqui, parece guardar mais relao com as transformaes na composio do tribunal e na posio de alguns juzes do que com eventual fato novo apresentado pelas Partes. No presente caso, a Corte estabelece a necessidade de ter havido uma tentativa genuna de se engajar em discusses com a outra parte, com vistas a resolver a controvrsia. Ademais, uma vez iniciadas as negociaes, estas devem ter falhado, se tornado infrutferas ou levado a um impasse. A presente deciso, assim, adota posio mais formalista do que a de julgamentos em casos anteriores como o Lockerbie30 e o United States Diplomatic and Consular Staff in 30 Questions of Interpretation and Application of the 1971 Montreal Convention Arising from
the Aerial Incident at Lockerbie (Libya v. United States of America), Julgamento de Excees Prelimi-

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Tehran31, em que foi dado mais peso s atitudes e percepes das Partes, sobretudo no que tange possibilidade de negociaes.32 Para a Corte, o tpico de limpeza tnica no se tornou objeto de negociaes genunas entre as Partes. A CIJ tampouco interpretou a recusa da Federao Russa em negociar com a Gergia sobre o conflito armado como falha na disposio russa de negociar sobre as obrigaes contidas na CERD, que constituiriam matria distinta. A Corte concluiu, portanto, que, entre 9 e 12 de agosto, a Gergia no tentou, genuinamente, negociar matria do mbito da CERD com a Federao Russa. Em no tendo sido atendido o requisito do Art. 22 referente negociao prvia, a Corte acolheu a segunda exceo preliminar levantada pelo Estado demandado e concluiu, dessarte, no ter jurisdio para analisar o mrito da demanda. Em opinio dissidente conjunta, os juzes Owada, Simma, Abraham, Donoghue e o ad hoc Gaja interpretaram a expresso which is not settled by negotiation, contida no Art. 22 da CERD, como constatao de fato, e no como pr-condio para submisso do caso Corte. Comparou, nesse sentido, o presente caso com o Oil Platforms,33 no qual a CIJ interpretou frase semelhante (not
nares, 27/02/1998, pargrafos 17-20.

31 32

United States Diplomatic and Consular Staff in Tehran (United States v. Iran), Julgamento, 1980, pargrafo 51. Ainda nesse aspecto, cabe recordar dictum da predecessora da CIJ, a Corte Permanente de Justia Internacional, no caso Mavrommatis Palestine Concessions: the question of the importance and chances of success of diplomatic negotiations is essentially a relative one. Negotiations do not of necessity always presuppose a more or less lengthy series of notes and despatches; it may suffice that a discussion should have been commenced, and this discussion may have been very short; this will be the case if a deadlock is reached, or if finally a point is reached at which one of the Parties definitely declares himself unable, or refuses, to give way, and there can therefore be no doubt that the dispute cannot be settled by diplomatic negotiation. P.C.I.J., Series A, No. 2, p. 13.

33

Oil Platforms (Islamic Republic of Iran v. United States of America), Julgamento das Excees Preliminares,1996, pargrafos 15-16; Julgamento, 2003, pargrafo 107.

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satisfactorily adjusted by diplomacy) no como um obstculo jurisdio, mas como referncia ao fato de que a controvrsia no tinha sido resolvida satisfatoriamente por vias diplomticas. Nessa perspectiva, a questo residiria no na ausncia de negociaes, mas na inexistncia de soluo negociada para o conflito. Ainda que o art. 22 exigisse negociaes como pr-requisito para submeter a disputa CIJ, os magistrados dissidentes alegam que faltou realismo na anlise dos fatos pela maioria do tribunal. Ao analisarem a documentao probatria apresentada pelas Partes, os juzes dissidentes concluram que a Rssia teria mantido uma posio imutvel, com negao de qualquer responsabilidade por atos de limpeza tnica e recusa ao dilogo com a Gergia. No haveria, assim, qualquer possibilidade razovel de uma soluo negociada para o conflito. Em seu voto, o juiz brasileiro Canado Trindade, alm de discordar, como os demais Juzes dissidentes, do tratamento dado s provas no presente caso, questionou a interpretao dada pela CIJ ao Art. 22 da CERD. Para ele, o referido dispositivo deveria ter sido interpretado no contexto da Conveno, levando em conta a natureza e substncia do tratado de direitos humanos. O presente caso de extrema relevncia, no apenas pelo que foi, mas pelo que poderia ter sido. Trata-se do primeiro litgio, na CIJ, envolvendo a Federao Russa que, conquanto sempre tenha tido magistrado de sua nacionalidade entre os Membros do tribunal, mantinha postura reticente adjudicao de suas disputas pela Corte da Haia. Como enfatizou o Agente da Rssia no caso, o pas adota poltica de aceitao passo-a-passo da jurisdio da CIJ. De fato, a Rssia no aceita a jurisdio compulsria da Corte (por meio de

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declarao unilateral, nos termos do Art. 36.2 do Estatuto), e havia feito diversas reservas a clusulas compromissrias de tratados multilaterais que prevem recurso CIJ. A partir da dcada de 1980, a Federao Russa passou a, em geral, no mais fazer reservas a clusulas estabelecendo a jurisdio da Corte, e a retirar aquelas que havia feito, especialmente em instrumentos de direitos humanos. Ao evitar adentrar no mrito da disputa, a Corte deixou de analisar questes ainda controversas no direito internacional, como o grau de aplicao das normas de direitos humanos em conflitos armados,34 e a extraterritorialidade da aplicao dos tratados de direitos humanos, abordada apenas tangencialmente na Ordem de Medidas Cautelares. Seria, ademais, o primeiro caso da CIJ a analisar, no mrito, alegaes de violaes CERD. Ainda que a Conveno tenha sido levantada em ocasies anteriores,35 assim como no presente caso, a disputa teve fim antes da anlise do mrito da questo. No primeiro litgio da Federao Russa perante a Corte Internacional de Justia, a posio majoritria dos magistrados privilegia, assim, o princpio do consentimento dos Estados ao do acesso justia internacional, mencionado nos votos dissidentes. O mtodo formalista adotado nesta demanda constitui precedente relevante, embora no definitivo. Pode ser revisitado em ocasies futuras, sobretudo tendo em vista as mudanas de composio da Corte no ano de 2012 e a estreita margem com que foi adotado na deciso de 2011. Como afirmaram os juzes dissidentes, a jurisprudncia da Corte sobre clusulas compromissrias similares do Art. 22 da CERD no 34 O tema chegou a ser abordado, ainda que de forma no conclusive, na Opinio Consultiva
sobre o Muro, de 2004. Legal Consequences of the Construction of a Wall in the Occupied Palestinian Territory, 2004, pargrafo 106.

35

Ver, e.g., Armed Activities on the Territory of the Congo (New Application: 2002) (DemocraticRepublic of Congo v. Rwanda).

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consistente, mas fluida e incerta.36 Referncias INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Application of the International Convention on the Elimination of All Forms of Racial Discrimination (Georgia v. Russian Federation). Application instituting proceedings. Disponvel em http://www.icj-cij.org/docket/files/140/14657.pdf INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Application of the International Convention on the Elimination of All Forms of Racial Discrimination (Georgia v. Russian Federation). Request for the Indication of Provisional Measures. Disponvel em http://www. icj-cij.org/docket/files/140/14663.pdf INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Application of the International Convention on the Elimination of All Forms of Racial Discrimination (Georgia v. Russian Federation). Order: Request for the Indication of Provisional Measures. Disponvel em http://www. icj-cij.org/docket/files/140/14801.pdf INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Application of the International Convention on the Elimination of All Forms of Racial Discrimination (Georgia v. Russian Federation). Judgment: Preliminary Objections. Disponvel em http://www.icj-cij.org/docket/files/140/16398.pdf 4) Competncia judiciria e execuo das decises em matria civil e comercial.Blgica vs. Sua. Deciso em 12 de abril de 2011. (Nathalie Machado) 36 Georgia v. Russia, Julgamento das Excees Preliminares, Voto Dissidente Conjunto,
pargrafo 30.

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Trata-se de requerimento feito perante a Corte Internacional de Justia, pelo Reino da Blgica, em data de 21 de dezembro de 2009, em face da Confederao Sua. No caso em tela, a Blgica leva Corte um litgio oposto Sua, relativo interpretao e aplicao da Conveno de Lugano, de 16 de setembro de 1988, no tocante competncia judiciria e execuo das decises em matria civil e comercial, bem como, em relao aplicao das regras do direito internacional geral regulamentando o exerccio das competncias estatais, principalmente em matria judiciria. O litgio se deu em face a deciso das jurisdies suas, que no reconheceu deciso das jurisdies belgas, assim como no suspendeu processo iniciado posteriormente na Sua relativo ao mesmo litgio. Em requerimento inicial, a Blgica afirma que dois processos judiciais paralelos foram instaurados, na Blgica e na Sua, relativos a um litgio em matria civil e comercial. O litgio opunha, de um lado, os principais acionrios da sociedade Saben antiga companhia area nacional belga, hoje em falncia , quais sejam, a Swissair e sua filial SAirLines (acionrios suos), e, por outro lado, o Estado belga e trs sociedades detidas por ele (acionrios belgas). No contexto da entrada das sociedades suas no capital da sociedade Sabena em 1995 e de sua parceria com os acionrios belgas, contratos foram firmados, entre 1995 e 2001, em vista do financiamento e da gesto comum da sociedade Sabena. Este conjunto contratual previa a competncia exclusiva dos tribunais de Bruxelas em caso de litgio, e a aplicao do direito belga.

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Em 3 de julho de 2001, considerando que os acionrios suos tinham violado suas obrigaes contratuais, os acionrios belgas propuseram ao diante do Tribunal de Comrcio de Bruxelas. Neste contexto, os acionrios belgas exigiam, principalmente, o pagamento de indenizao para compensar a perda de investimentos provocada pelos acionrios suos. Em 20 de novembro de 2003, o Tribunal de Comrcio de Bruxelas se declarou competente para conhecer as aes em matria contratual e extracontratual, se baseando nos artigos 17 e 5, pargrafo 3o, da Conveno de Lugano. Os artigos preveem a competncia exclusiva das jurisdies escolhidas pelas partes do contrato em matria contratual, e a competncia das jurisdies do lugar do ato prejudicial, em matria extracontratual. Em uma sentena proferida em 19 de maio de 2005, a Corte de Apelao de Bruxelas confirmou a competncia dos tribunais belgas para conhecer o litgio, baseando-se na Conveno de Lugano. O processo continua em curso diante das jurisdies belgas. Ocorre que, em 4 de outubro de 2001, as sociedades suas requereram concordata diante do Tribunal de Zurich, Sua, resultando em sua liquidao. Em 30 de janeiro de 2002, os acionrios belgas declararam seus crditos no processo de liquidao. Os crditos assim declarados correspondiam queles fundados na responsabilidade civil contratual e extracontratual das sociedades suas, sendo assim, o objeto da ao j intentada anteriormente diante dos tribunais belgas. Assim, deu-se incio a dois processos distintos e concomitantes diante das jurisdies suas. No primeiro processo, os acionrios belgas requereram a suspenso das aes na Sua, com o objetivo de aguardar o resultado da ao belga, com base no artigo

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21 da Conveno de Lugano. No segundo processo, os acionrios requereram a inscrio de seus crditos no passivo da empresa a ser liquidada, e, preliminarmente, que o processo de inscrio dos crditos fosse suspensa, tambm com base no artigo 21. Em uma deciso de 2 maro de 2007, o Tribunal Superior de Zurich concluiu que a Conveno de Lugano no era aplicvel, tendo em vista que a ao de inscrio de crditos no passivo da empresa decorria do direito das falncias, sendo assim excluda do campo de aplicao da Conveno. Aps a propositura de vrios recursos, em data de 29 de junho de 2008, o embaixador da Blgica informou a Ministra de Relaes Exteriores da Sua da inteno da Blgica de requerer a interveno da Corte Internacional de Justia em relao interpretao e aplicao da Conveno de Lugano. Por fim, em seu requerimento Corte, a Blgica afirma que a violao da Sua de suas obrigaes internacionais esto ligadas, direta ou indiretamente, Conveno de Lugano. Esta conveno, assinada em 16 de setembro de 1988, e da qual a Blgica e a Sua so partes, liga os Estados membros da Unio europeia e dos Estados da Associao Europeia de Livre Comrcio. A Blgica requer assim que a Corte declare a responsabilidade internacional da Sua. Em data de 18 de fevereiro de 2011, a Confederao Sua apresenta sua contestao. Em sede preliminar, ela indica que a referencia ao no-reconhecimento de uma deciso belga, feita pelo Tribunal Federal Suo em sua deciso de 30 de setembro de 2008, no havia adquirido autoridade de coisa julgada, e no se impunha s instncias cantonais inferiores, nem ao prprio Tribunal federal, e, consequentemente, nada se opunha ao fato que uma deciso bel-

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ga, uma vez pronunciada, fosse reconhecida na Sua conforme as disposies convencionais aplicveis. Diante disto, em data de 21 de maro de 2011, a Blgica comunicou Corte Internacional de Justia sua deciso de desistir de sua ao contra a Sua. Ela afirmou que, em vista da declarao da Sua, a Blgica, (...), em acordo com a Comisso da Unio Europeia, estimava poder desistir da ao intentada contra a Sua e requereu, desta forma, que a Corte proferisse uma deciso levando em conta sua desistncia, assim como a radiao do processo da pauta. A desistncia da Blgica foi comunicada Sua, que disps de um prazo de uma semana para se opor desistncia. No o fazendo, a Corte Internacional de Justia se pronunciou, em uma deciso de 5 de abril de 2011, declarando a desistncia da Blgica assim que a radiao do processo da pauta. Referncias: COUR INTERNATIONALE DE JUSTICE. Comptence judiciaire et excution des dcisions en matire civile et commerciale, Belgique c. Suisse. Requte introductive dinstance, 21 dcembre 2009. Disponvel em < http://www.icj-cij.org/docket/files/145/15764.pdf >. COUR INTERNATIONALE DE JUSTICE. Comptence judiciaire et excution des dcisions en matire civile et commerciale, Belgique c. Suisse. Mmoire de la Belgique, 23 novembre 2010. Disponvel em < http://www.icj-cij.org/docket/files/145/16718.pdf >. COUR INTERNATIONALE DE JUSTICE. Comptence judiciaire et excution des dcisions en matire civile et commerciale,

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Belgique c. Suisse. Exceptions prliminaires de la Confdration suisse, 17 fvrier 2011. Disponvel em < http://www.icj-cij.org/docket/ files/145/16720.pdf >. COUR INTERNATIONALE DE JUSTICE. Comptence judiciaire et excution des dcisions en matire civile et commerciale, Belgique c. Suisse. Ordonnance du 5 avril 2011. Radiation du Rle. Disponvel em < http://www.icj-cij.org/docket/files/145/16461.pdf >. 5) Caso relativo interpretao do julgamento de 1962 sobre o Templo de Preah Vihear. Incluso em 02 de maio de 2011. (Mait de Souza Schmitz e Fabio Martins) Em 02/05/2011, o Camboja submeteu requerimento de interpretao do julgamento de 15 de junho de 1962, relativo disputa com a Tailndia pela soberania sobre o Templo de Preah Vihear. Apresentou, ademais, pedido de medidas cautelares (mesures conservatoires), o qual passa a ter precedncia sobre os demais casos, nos termos do art. 74, pargrafo 1, do Regulamento da Corte Internacional de Justia (CIJ). O pedido de interpretao de sentena residiria, segundo o Camboja, em divergncias entre as Partes quanto extenso do julgamento de 1962. Tal deciso concluiu, por nove votos a trs, que o Templo de Preah Vihear est situado em territrio sob a jurisdio do Camboja e que a Tailndia se encontra sob a obrigao de retirar quaisquer foras militares ou policiais, ou outros guardas ou guardies, por ela colocados no Templo ou em seus arredores localizados em territrio do Camboja. Na parte argumentativa, a CIJ esclareceu que sua deciso se baseava em mapa submetido pelo Camboja nas

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alegaes escritas, o qual jamais foi contestado pela Tailndia desde sua finalizao em 1907. O requerimento de interpretao afirma que a Tailndia consideraria que a deciso de 1962 seria restrita ao permetro do Templo, sem englobar reas adjacentes, onde a fronteira ainda estaria por ser definida. J para o Camboja, tal julgamento seria baseado em linha fronteiria, reconhecida pelos dois Estados e ratificada pela Corte em 1962, a qual situaria em seu territrio no s a rea do Templo, mas tambm o seu entorno. At a presente demanda, a Corte Internacional de Justia havia tratado de somente quatro casos de interpretao de julgamento,37 sendo o mais recente o Avena (2008), que ops Mxico e Estados Unidos. Consoante a jurisprudncia da Corte, qualquer pedido de interpretao deve ser relacionado apenas aos pargrafos operativos do julgamento ou s partes argumentativas que lhes sejam inseparveis.38 Se for seguida essa mesma linha para a presente demanda, caber CIJ estabelecer o vnculo inseparvel entre a soberania sobre o territrio onde se localiza o Templo (pargrafo operativo) e a determinao da linha fronteiria, largamente abordada na parte argumentativa, mas omitida no texto conclusivo. O objeto do requerimento, ademais, deve ser exclusivamente o esclarecimento quanto ao significado e o escopo da deciso, e no respostas a questes que, embora levantadas, no tenham sido decidi37 Request for Interpretation of the Judgment of 31 March 2004 in the Case concerning Avena
and Other Mexican Nationals (Mxico v. Estados Unidos); Request for Interpretation of the Judgment of 11 June 1998 in the Case concerning the Land and Maritime Boundary between Cameroon and Nigeria(Camares v. Nigria), Excees Preliminares; Application for Revision and Interpretation of the Judgment of 24 February 1982 in the Case concerning the Continental Shelf (Tunsia v. Lbia); Request for Interpretation of the Judgment of 20 November 1950 in the Asylum Case (Colmbia v. Peru).

38

Request for Interpretation of the Judgment of 11 June 1998 in the Case concerning the Land and Maritime Boundary between Cameroon and Nigeria(Camares v. Nigria), Excees Preliminares, pargrafo 10.

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das pela Corte na ocasio.39 Assim, o pedido de interpretao somente ser considerado admissvel se o Estado demandante demonstrar que h uma disputa entre as Partes referente interpretao do texto da deciso. Trata-se do que o Camboja busca fazer em seu requerimento, ao qual apensa documentos (como carta do Representante Permanente da Tailndia junto s Naes Unidas dirigida ao Presidente do Conselho de Segurana em 2008) contendo a interpretao dada pela Tailndia deciso de 1962. Para o Camboja, a referida interpretao iria de encontro integralidade do julgamento da Corte, por questionar a linha fronteiria que fundamentou a concluso favorvel sua soberania sobre o Templo de Preah Vihear. Ainda que a Tailndia no esteja mais na lista de pases que aceitam a jurisdio compulsria da CIJ, o fundamento jurisdicional neste caso se encontra no Art. 60 do Estatuto da Corte, relativo interpretao de julgamentos. Como afirmou o Tribunal da Haia no caso Avena, a jurisdio com base no Art. 60 no condicionada pela existncia de outros fundamentos jurisdicionais entre as Partes do caso original.40 O Camboja solicitou, ademais, a indicao de medidas cautelares pela CIJ, at a soluo definitiva do litgio. O pedido refere-se a trs aspectos: (i) retirada imediata e incondicional de todas as foras tailandesas das partes do territrio do Camboja na rea do Templo de Preah Vihear; (ii) a proibio de toda atividade militar da Tailndia na rea do Templo de Preah Vihear; (iii) a absteno de todo ato ou ao da Tailndia que possa prejudicar os direitos do Camboja ou agravar 39 40
Request for Interpretation of the Judgment of 20 November 1950 in the Asylum Case (Colmbia v. Peru), p. 402. Request for Interpretation of the Judgment of 31 March 2004 in the Case concerning Avena and Other Mexican Nationals (Mxico v. Estados Unidos), Ordem de Medidas Cautelares, pargrafo 40.

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a disputa. As audincias realizaram-se em 30 e 31 de maio de 2011. Como no h nacionais de nenhuma das partes dentre os membros permanentes da Corte, ambos indicaram juzes ad hoc, nos termos do Art. 31 do Estatuto da Corte. Enquanto o Camboja designou o Sr. Gilbert Guillaume (francs, Presidente da CIJ de 2000 a 2003), a Tailndia indicou o Sr. Jean-Pierre Cot (tambm francs, membro do Tribunal Internacional para o Direito do Mar) como juzes ad hoc. O Camboja repetiu em sua sustentao oral, essencialmente, os argumentos contidos em seu requerimento escrito. Aduziu, nessa linha, ser o Camboja vtima de agresses armadas por parte da Tailndia, que assim agiria por adotar interpretao tanto falsa quanto inaceitvel41 do julgamento de 1962. O Vice-Primeiro Ministro do Camboja, Hor Namhong, Agente no caso, acrescentou que a alegada agresso da Tailndia estaria relacionada incluso do Templo de Preah Vihear na lista de patrimnio mundial da UNESCO, em julho de 2008, e teria se intensificado recentemente, inclusive em reas interiores do Templo. Segundo Hor Namhong, os ataques teriam provocado mortos e feridos, alm do deslocamento de populao residente no local. A defesa da Tailndia, desconhecida at ento, concentrou-se na jurisdio da Corte e nos requisitos para a concesso de medidas cautelares. O Embaixador da Tailndia nos Pases Baixos, Virachai Plasai, Agente no caso, asseverou que o pas aceitou a deciso de 1962, apesar de seu carter controverso.42 Acrescentou que a Tai41 Caso relativo interpretao do julgamento de 1962 sobre o Templo de Preah Vihear (Camboja v. Tailndia), Compte Rendu, Audincias relativas ao pedido de medidas cautelares, 30/05/2011, CR/2011/13, pgina 15.

42

Caso relativo interpretao do julgamento de 1962 sobre o Templo de Preah Vihear (Camboja v. Tailndia), Compte Rendu, Audincias relativas ao pedido de medidas cautelares, 30/05/2011,

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lndia apenas recorreu fora em situaes de legtima defesa, e que seria o Camboja o violador do jus ad bellum na presente situao. Criticou, ademais, a inscrio do Templo unilateralmente pelo Camboja na lista de patrimnio mundial da UNESCO, e acusou o pas vizinho de tentar ocupar de fato terras tailandesas. A concesso de medidas cautelares pela CIJ tem, em geral, quatro condies, estabelecidas ao longo dos precedentes do tribunal: i) fundamento jurisdicional estabelecido prima facie;43 ii) vnculo entre a medida cautelar requerida e um direito plausvel que necessite de proteo;44 iii) risco de dano irreparvel a esse direito caso a medida no seja concedida;45 iv) urgncia, isto , o risco de que sejam tomadas aes prejudiciais a esse direito antes do julgamento definitivo da controvrsia.46 Em sua sustentao oral, James Crawford, Advogado para a Tailndia, mencionou outro requisito, especfico para o caso de interpretao de julgamentos, relativo existncia de disputa quanto interpretao da deciso judicial objeto do litgio. A divergncia entre as Partes quanto interpretao da deciso de 1962 pareceu evidente nos argumentos apresentados por ambos os Estados nas audincias. A Tailndia afirmou, reiteradamente, que o julgamento da CIJ no decidiu sobre a linha fronteiria, posio contrria do Camboja. Para este, os pargrafos vinculantes do
CR/2011/14, pgina 11.

43 44 45 46

Arbitral Award of 31 July 1989(Guin Bissau v. Senegal), Ordem de Medidas Cautelares de 02/03/1990, pargrafo 20.

Questions relating to the Obligation to Prosecute or Extradite (Blgica v. Senegal), Ordem de Medidas Cautelares, 28/05/2009,pargrafos 56-57; Certain Activities carried out by Nicaragua in the Border Area (Costa Rica v. Nicargua), Ordem de Medidas Cautelares, 08/03/2011, pargrafos 53-54. Application of the Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bsnia- Herzegovina v. Iugoslvia), Ordem de Medidas Cautelares, 08/04/1993, pargrafo 34. Questions relating to the Obligation to Prosecute or Extradite (Blgica v. Senegal), Ordem de Medidas Cautelares, 28/05/2009, pargrafo 62.

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acrdo de 1962 somente podem ser entendidos com base na prvia aceitao, pela Corte, de mapa que delimita a fronteira entre os pases na rea do Templo. O Camboja chegou a fundamentar sua argumentao no caso Avena, nico na histria da Corte em que foram pedidas medidas cautelares associadas a requerimento de interpretao de julgamento. No caso Avena, porm, no havia divergncias, como aqui, quanto ao fato de que a interpretao seria restrita ao dispositivo do acrdo. No presente caso, a Tailndia contesta a prpria aplicao do Art. 60 do Estatuto da CIJ, como fundamento jurisdicional, por entender que o Camboja busca a interpretao no dos pargrafos vinculantes (dispositivo), mas da parte argumentativa do julgamento. Ademais, no caso Avena, conquanto tenham sido concedidas medidas cautelares ao Mxico, o referido Estado no logrou convencer a Corte, na fase de mrito, de que existia disputa das Partes quanto interpretao do julgamento. O Juiz brasileiro Canado Trindade foi o nico a apresentar perguntas s Partes, nos seguintes termos:
In the present request for the indication of provisional measures by the Court, it is stated, inter alia, that, as a result of the incidents occurred since 22 April 2011 in the area of the Temple of Preah Vihear, as well as at other places along the boundary between the two contending States, fatalities, injuries and the displacement of local inhabitants were caused. What further information can be provided by the Parties to the Court about such displaced local inhabitants? How many inhabitants were displaced? Have they safely and voluntarily returned to their homes? Whereabouts do they live in the region? Have they

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been settled there for a long time? What is their modus vivendi? What is the population density of the region ?

A Ordem de MedidasProvisrias no presente caso foi lida em audincia pblica em 18/07/2011. Alm de decidir quanto ao pedidocambojano de medidas cautelares, coube CIJ julgar,outrossim, pedido tailands de retirada do caso da ListaGeral, por alegada falta de jurisdio. A Corte, por unanimidade, rejeitou o pedido tailands deretirada do caso da Lista Geral, por entender que pareceexistir, na presente situao, uma disputa entre as Partesquanto ao significado ou extenso do julgamento de 1962.Mais especificamente, a Corte considerou que a diferena deopinio entre os dois pases refere-se ao termo arredores doterritrio cambojano (vicinity of Cambodian territory),bem como natureza da obrigao de retirada das tropas daregio pela Tailndia, imposta pela Corte em 1962: secontnua (ou seja, vlida at hoje) ou instantnea. A Corte esclareceu, ademais, que o art. 60 no estabeleceprazos para a submisso de requerimentos, os quais podem serapresentados a qualquer tempo, contanto que exista umadisputa quanto aos termos da deciso. Tal disputa,acrescentou, pode at mesmo surgir a partir de fatosposteriores data do julgamento. Ao analisar os requisitos para a concesso de medidascautelares, a Corte considerou que todos estavamsuficientemente provados na presente demanda. A CIJ fezmeno aos incidentes entre as Partes, ocorridos no entorno doTemplo. Observou que, desde 15 de julho de 2008, eespecialmente entre 4 e 7 de fevereiro de 2011,

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houveconflitos armados na rea em disputa, os quais ocasionaramdanos s pessoas (deslocamento dos habitantes locais, alm demortos e feridos) e a bens, inclusive no prprio Templo. Conquanto o pedido tenha sido submetido pelo Camboja, aCorte, em linha com o art. 75, pargrafo 2, do seu Regulamento,determinou medidas cautelares para ambas as Partes nademanda. Pela primeira vez em sua histria, criou uma zonadesmilitarizada, que engloba tanto a regio em disputa quantoparte incontestada do territrio dos dois pases. Segundodecidido pela CIJ, por onze votos a cinco (dissidentes osJuzes Owada, do Japo, Al-Khasawneh, da Jordnia, Xue, daChina, Donoghue, dos Estados Unidos, e Jean-Pierre Cot, adhoc pela Tailndia), as duas Partes devero retirar o pessoalmilitar que se encontra atualmente na zona desmilitarizadaprovisria, tal como definida na Ordem de MedidasCautelares, e se abster de se engajarem em atividades armadasna rea em tela. Ainda que no seja esta a primeira ordem de medidascautelares em casos que envolvem ao militar, emdemandas anteriores a Corteem geral se limitava a ordenar s Partes queretirassem os militares do territrio em disputa47 ou garantissem que suas forasarmadas no ultrapassassem a posio que ocupavam antes doincio do conflito.48No presentelitgio, a prpria Corte criou uma zona desmilitarizada, aqual excede a rea cuja soberania disputada. As demais medidas cautelares, aprovadas por quinze votosa um (dissidente a Juza Donoghue), determinaram que aTailndia no dever obstruir o livre acesso do Camboja aoTemplo de Preah Vihear, 47 48
Certain Activities carried out by Nicaragua in the Border Area (Costa Rica v. Nicargua), Ordem de Medidas Cautelares, 08/03/2011. Land and Maritime Boundary between Cameroon and Nigeria (Camares v. Nigria), Ordem de Medidas Cautelares, 15/03/1996.

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inclusive para o provimento desuprimentos ao pessoal civil situado no Templo; e que as duasPartes devero prosseguir com a cooperao com a ASEAN e, emparticular, devero permitir o ingresso dos observadoresapontados pela Organizao zona desmilitarizada. Com amesma votao, foram ainda aprovadas as medidas cautelaresde praxe, em que se exige que as Partes se abstenham deaes que possam agravar o conflito e informem a Corte sobreo cumprimento da presente Ordem. Tambm por quinze votos aum, a Corte estabeleceu que dever acompanhar atentamente asmatrias objeto da presente deciso (it shall remain seisedof the matters). Os Juzes dissidentes, em geral, manifestaram em seusvotos que a posio adotada neste litgio pela Corteextrapolaria os limites da sua prpria jurisdio, nos termosdo Art. 60 do Estatuto. Para os referidos magistrados,embora a situao permitisse - e demandasse - a determinaode medidas cautelares, estas deveriam ter sido restritas regio em disputa, sem abarcar, portanto, reas que so,incontestavelmente, parte do territrio de uma ou outraParte. A Juza Donoghue, que dissentiu em todos os pargrafosoperativos relativos s medidas cautelares (inclusive aqueles de praxe, o que raro entre os Membros da Corte),questiona em seu voto a propriedade da concesso de medidascautelares em pedidos de interpretao de julgamento,fundados no Art. 60 do Estatuto. O Juiz brasileiro Canado Trindade, que votou com amaioria, apresentou Voto Separado deciso, por considerarque a Corte teria chegado s concluses corretas, mas peloscaminhos errados. Segundo o magistrado brasileiro, o enfoque da decisodeveria ter sido nas pessoas vitimadas pelo conflito, e nono territrio dos Estados. O Voto do Juiz Canado Trindadeaborda ainda, dentre outros temas, a

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relao entre o tempo eo direito - o qual ganha em relevncia em caso reiniciadoquase cinquenta anos aps seu julgamento -, direitosculturais, patrimnio cultural da humanidade, direito vidae proibio do uso da fora. Para o Juiz Canado Trindade, a proibio da destruiode patrimnio cultural de grande valor universal e enormeimportncia para a humanidade seria, possivelmente, umaobrigao erga omnes. Ademais, o respeito diversidadecultural estaria, a seu ver, na base da universalidade dodireito internacional. Em viso ao que parece diametralmenteoposta da Juza dissidente Donoghue, o magistradobrasileiro favorece em seu voto o ajuste do quadro conceituale da linguagem da Corte Internacional de Justia para abrigar novas formas de proteoao decidir sobre medidas cautelares, de modo a priorizar oindivduo e seus direitos fundamentais. Referncias INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Request for interpretation of the Judgment of 15 June 1962 in the case concerning the Temple of Preah Vihear (Cambodia v. Thailand). Application instituting proceedings. Disponvel em http://www.icj-cij.org/docket/files/151/16470.pdf INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Request for interpretation of the Judgment of 15 June 1962 in the case concerning the Temple of Preah Vihear (Cambodia v. Thailand). Request for the Indication of Provisional Measures. Disponvel em http://www.icjcij.org/docket/files/151/16472.pdf INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Request for interpretation of the Judgment of 15 June 1962 in the case concerning the

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Temple of Preah Vihear (Cambodia v. Thailand). Order: Request for the Indication of Provisional Measures. Disponvel em http://www. icj-cij.org/docket/files/151/16564.pdf 6) Disputa Territorial e Martima (Nicargua vs. Colmbia) 04 de maio de 2011. (Lucia Maria Brito de Oliveira e Mait de Souza Schmitz)

No dia 06 de dezembro de 2001, aRepblica da Nicargua apresentou ao contra a Repblica da Colmbiajunto Corte Internacional de Justia (CIJ), reclamando a soberania doArquiplago de San Andrs contestando a validade do Tratado de 1928,49 bem como solicitando nova delimitao martima entre os dois pases. O requerimento da Nicargua afirmava que a situao, tal como estava, comprometia gravemente os meios de subsistncia do povo nicaraguense, emparticular os habitantes do litoral do mar das Carabas tradicional e destacadamente muito dependentes dos recursos marinhos do local.Destacam ainda que, por conta do uso ou da ameaa do uso da fora por parte da Colmbia, os navios nicaraguenses foramlevados a explorar os recursos marinhos a leste do meridiano 82, dadoque as foras navais da Nicargua no esto em posio dedefend-los contra a marinha colombiana. A Nicargua solicita, assim, determinao da CIJ em favor de sua soberania sobre as ilhas de Providencia, San Andrs e SantaCatarina, bem como de Roncador, Serrana,Serranilla e Quitasueo 49
Tratado de Barcenas-Esguerra, de 1928.

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na medida em que seja possvel a sua apropriao. Requer, ademais, a determinao, pela Corte, do curso da fronteira martima entre as reas de plataformacontinental e da zona econmica exclusiva pertencentes, respectivamente, Nicargua e Colmbia. A posio colombiana tem sido a de mostrar que, desde o incio de sua vida como nao independente, exerceu de forma pblica, pacfica e ininterrupta sua soberania e jurisdio sobre o arquiplago de San Andr, incluindo Roncador, Quitasueo, Serrana, Serranilla, Bajo Nuevo e Albuquerque, entre outros. Embasa seu posicionamento no princpio de direito internacional pblico pacta sunt servanda. A Corte Internacional de Justia decidiu pela validade do Tratado Esguerra-Brcenas de 1928, pela soberania da Colmbia sobre o Arquiplago de San Andrs, mais precisamente de San Andrs, Providencia e Santa Catalina. Os tpicos que ficaram por definir pela Corte foram a soberania sobre Roncador, Quitasueo e Serrana quehistoricamente fizeram parte do Arquiplago de San Andrs e outros componentes insulares deste Arquiplago e a delimitao martima entre os dois pases. Como costuma ocorrer em disputas martimas, a presente demanda suscitou o interesse de diversos Estados vizinhos. Entre 2003 e 2006, os Governos de Honduras, Jamaica, Chile, Peru, Equador e Venezuela solicitaram documentaes do caso, nos termos do Art. 53.1 do Regulamento da Corte. Aps a deciso quanto s excees preliminares, a qual restringiu o litgio delimitao martima e questo da soberania sobre formaes martimas outras que as ilhas

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de San Andrs, Providencia e Santa Catalina, tanto Costa Rica (em 25/02/2010) quanto Honduras (em 10/06/2010) submeteram requerimentos de interveno. Aps a submisso, por Honduras, Costa Rica, Nicargua e Colmbia, de manifestaes escritas, foram realizadas audincias sobre o pedido de interveno em outubro de 2010. Enquanto a Colmbia no objetou os pedidos da Costa Rica e de Honduras considerando, inclusive, que os Estados em tela teriam cumprido os requisitos do Estatuto para intervirem como no-partes , a Nicargua ops-se aos dois requerimentos. A tarefa de Costa Rica e Nicargua, entretanto, no era das mais fceis. O procedimento de interveno um dos mais difceis de ser obtido na Corte, j conhecida por sua abordagem extremamente restritiva na matria. De fato, contado tanto o perodo da CIJ quanto da Corte Permanente de Justia Internacional, dos quinze pedidos de interveno formulados, apenas dois foram concedidos: o de Guin Equatorial, na controvrsia entre Cameroon e Nigria, e o da Nicargua (parcialmente concedido), na disputa entre El Salvador e Honduras. Como ambos os casos referiam-se a questes de delimitao martima, havia a expectativa de que, embora difcil, a tarefa especialmente da Costa Rica seria ao menos vivel. As decises quanto aos pedidos de interveno foram lidas em audincias pblicas realizadas em 04/05/2011. Na ocasio, a CIJ decidiu negar os requerimentos da Costa Rica, por 9 votos a 7 (dissidentes os Juzes Al Khasawneh, Simma, Abraham, Canado Trindade, Yusuf, Donoghue, e Juiz ad hoc Gaja), e de Honduras, por 13

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votos a 2 (dissidentes os Juzes Abraham e Donoghue). A votao apertada na deciso sobre o requerimento da Costa Rica demonstra a fora do caso daquele pas no sentido de poder intervir na demanda. O pedido costarriquenho, vale ressaltar, era exclusivo para os aspectos de delimitao martima, e consistia apenas na participao nos procedimentos como no-parte (recebimento de documentos, apresentao de manifestaes escritas e orais, etc.). Ao analisar a questo, a Corte estabeleceu que o objeto do pedido de interveno costarriquenho consistia em informar a Corte sobre seus interesses de natureza jurdica que poderiam ser afetados pela deciso no caso entre Nicargua e Colmbia, de modo a proteg-los no futuro julgamento. Para a CIJ, tal objeto estaria em conformidade com os requerimentos do seu Estatuto e do seu Regulamento. A Corte notou, ainda, que, embora Nicargua e Colmbia discordem quanto aos limites da rea em que a Costa Rica possa ter interesse jurdico, ambos concordam que tal interesse existe em pelo menos algumas reas disputadas pelas Partes na demanda principal. A CIJ concluiu, porm, que a Costa Rica no teria demonstrado que o referido interesse poderia ser afetado pela futura deciso do caso. Acrescentou que, ao seguir a sua jurisprudncia em litgios de delimitao martima, a Corte, se necessrio, limitar as eventuais linhas fronteirias para que no atinjam reas em que interesses jurdicos de terceiros Estados possam estar envolvidos. Como apontaram, entretanto, os Juzes Canado Trindade e Yusuf, em voto dissidente, resta saber como o Tribunal da Haia definir as reas em que pode haver interesses jurdicos de terceiros Estados, sem que estes tenham podido se manifestar no caso (It is not, however, clear how it would

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know about areas where third State interests of a legal nature may exist, without affording a hearing to such States in the main proceedings). O caso de Honduras, como a votao j demonstra, encontrava maiores dificuldades para prosperar. Diferentemente da Costa Rica, Honduras solicitava intervir como parte na demanda e, alternativamente, como no-parte. O objeto do pedido para intervir como parte seria o de que a Corte fixasse definitivamente a delimitao martima entre Honduras, Nicargua e Colmbia na rea em questo. Como no parte, o objeto se assemelhava ao da Costa Rica, pois teria o carter informativo e protetivo de interesses jurdicos do pas na regio em disputa. A Corte recordou que um Estado, ao pedir para intervir, no pode, sob a mscara da interveno, buscar introduzir um novo caso no procedimento j em aberto. Fez referncia, ademais, ao seu julgamento de 2007 no litgio entre Nicargua e Honduras, ao reafirmar o princpio de res judicata. Afirmou, assim, que no teria inteno de construir o significado ou o escopo da deciso de 2007, que teria sido claro quanto irrelevncia do paralelo 15 na considerao da delimitao martima entre Honduras e Nicargua. A Corte rejeitou, nessa linha, o argumento de Honduras de que uma fronteira que no tenha ponto final no pode ser fixada em sua integralidade, o que deixaria em aberto a delimitao martima com a Nicargua, cujo ponto final no foi determinado pela Corte em 2007. Ao contrrio, a CIJ esclarece que what was decided by the Court with respect to the maritime delimitation between Honduras and Nicaragua in the Caribbean Sea is definitive e que the decision made by the Court in

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its 2007 Judgment leaves no room for any alternative interpretation. A CIJ conclui que os direitos de Honduras em algumas reas mencionadas no pedido de interveno no foram contestados nem por Nicargua nem por Costa Rica. Logo, quanto a essas reas, no pode haver interesse de natureza jurdica por parte de Honduras que poderia ser afetado pela deciso da Corte na demanda principal. Quanto ao argumento de Honduras relativo ao Tratado de 1986 com a Colmbia, a CIJ recorda o clssico princpio res inter alios acta, segundo o qual, de modo geral, tratados bilaterais no conferem direitos e deveres a terceiros. A Corte afirmou, em sequncia, que no usar como base o Tratado de 1986 ao determinar a fronteira martima entre Colmbia e Nicargua. Acrescentou, por fim, que o pedido de Honduras para que a CIJ delimite a fronteira martima entre os trs Estados no guarda relao com o presente procedimento. Referncias: INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Application instituting proceedings.(Nicargua vs. Colmbia). 6 de dezembro de 2001. Disponvel em : http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=3& k=e2&case=124&code=nicol&p3=0 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Merits.Written Proceedings. Memorial of Nicaragua(Nicargua vs. Colmbia). 28 de Abril de 2003.Disponvel em : http://www.icj-cij.org/docket/files/124/13870. pdf INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Merits.Written Proceedings.

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Counter-Memorial of Colombia (Nicargua vs. Colmbia). 11 November 2008.Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/files/124/16969.pdf INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Merits.Written Proceedings. Reply of Nicaragua(Nicargua vs. Colmbia). 18 September 2009. Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/files/124/16971.pdf INTERNATIONAL COURT OF JUSMerits.Written Proceedings. TICE. Rejoinder of Colombia (Nicargua vs. Colmbia). 18 June 2010. Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/files/124/16973.pdf INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Judgments. (Nicargua vs. Colmbia). em: http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3& p2=3&k=e2&case=124&code=nicol&p3=4 7) Caso sobre o Acordo Interino de 13 de julho de 1995 (Macednia vs. Grcia). Deciso de 05 de dezembro de 2011. Por: Fabio Henrique Arajo Martins. I - Introduo. Em 05 de dezembro de 2011 foi publicada a deciso da Corte Internacional de Justia (CIJ) sobre a interpretao eaplicao do Acordode 13 de Setembrode 1995, entre a Macednia (Requerente) e a Grcia (Requerida). Nos seus pedidos a Macednia formulou trs requerimentos, vejamos: (1) Rejeitar as objees da Grcia sobre a jurisdio da Corte Intenacional de Justia e a admissibilidade dos pedidos da Reque-

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rente; (2) Julgar e declarar que a Grcia violou o Acordo Interino no seu Artigo 11, paragrafo 1; (3) Ordenar que a Grcia tome as medidas necessaria para cumprir suas obrigaes relativas ao Artigo 11, paragrafo 1 do Acordo Interino de 1995. O julgamento da Corte vai analisar inicialmente a existencia ou no de jurisdio para atuar no caso e a admissibilidade da demanda, passando, posteriomente para a anlise das contrarazes apresentadas pela Grcia, para ao final proferir sua deciso. II - Da competncia da Corte e admissibilidade da demanda. A Corte recorda o Artigo 21, pargrafo 2, do acordo provisrio, nos termos do qual qualquer diferena ou controvrsia quanto interpretao ou implementao do Acordo Interino abrangido jurisdio da Corte, com exceo da diferena (relativa ao nome) referida no artigo 5, pargrafo 1, do acordo provisrio. A Grciaalega que a Corteno teriacompetncia para conhecerdo presente processo equea demanda inadmissvelcom basenas seguintes razes. Em primeiro lugar, alega que acontrovrsiadiz respeito diferenasobre o nomedo Requerente, referidano artigo 5, pargrafo 1, do AcordoInterino e que, conseqentemente, est excludaa competncia da Corteem virtude daexceo prevista no artigo21, pargrafo 2. Quanto a esse argumento a Corte considera que o texto do Acordo claro no sentido que a Grcia no poderia levantar objees sobre a adeso da Macednia na OTAN.

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Em segundo lugar, a Grcia alega queo objeto do litgioatribuvel aOTANe todos os seus Estados membros, no estando, portanto, sujeita a Requerida jurisdioda Corte, nopresente caso. Por outro lado, sustenta ainda que se admitida demanda, a deciso no poderia ser dada sem determinar a responsabilidade de outros Estados membros da OTAN, o que violaria o artigo 36 (1) do Estatuto da Corte que trata da impossibilidade de pronncia de Estado no submetido jurisdio da Corte. Neste ponto a Corte entende que seu julgamento deve analisar no merito se a Grcia cumpriu ou no suas obrigaes firmadas no Acordo Interino, sendo necessaria to somente a analise da conduta Grega, no importando os demais membros da OTAN. Em terceiro lugar, a Grcia alegaque o acrdo daCorte Internacional de Justia nopresente caso,seria incapaz deaplicao efetiva, porque no poderia mudar a deciso da OTAN acerda da admissoda Macednia naOrganizao. Quanto a este ponto a Corte entende que a Macednia no requer que seja revertida a desio da OTAN, mas requer que se declare se a Grcia violou ou no o Acordo Interino. Em quarto lugar, a Grcia alega queo exerccio da jurisdiopela Corteiria interferir comcursonegociaes diplomticasmediadas peloConselho de Seguranasobrea diferenado nomee, portanto,seria incompatvelcom a funojudicialdo Corte. Quanto a este ponto a Corte entende que seaspartes firmaram um Acordo que previa a jurisdio da Corte porque consideraram queuma decisofuturaneste assunto no poderia interferirnas negociaesdiplomticas entre os pases. * Aps a apreciao destes pontos a Corte conclui que temjurisdio sobre a controvrsiae que a demanda admissvel.

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III - Se A Grcia no cumpriu com a obrigao prevista no artigo 11, pargrafo 1, do Acordo. Primeiramente a Corte considera que a origem da disputa est no entendimento divergente quanto ao contedo da obrigao do referido Artigo do citado Acordo. Ento a Corte vai examinar o significado da obrigao de no se opor a adeso da Macednia a OTAN, observando que as partes concordam que a obrigao de no levantar objees, uma obrigao de conduta e no de resultado, assim, no se trata da Corte decidir se a Requerida mantm ou no o direito de opr-se a admisso do Requerente s organizaes internacionais. A Corte ponderar, em seguida, se a Grcia realmente fez oposio admisso da Macednia na OTAN. Para isso, ira se debruar sobre as provas que lhe so submetidas pelas partes, a fim de decidir se o registrado apoia a tese da Requerente de que a Requerida ops sua participao no mbito da OTAN. A Corte conclui que a Grcia ops admisso da Macednia a OTAN, violando a parte primeira do artigo 11, pargrafo 1, do Acordo Interino. Em seguida a Corte se volta para a questo de saber se a objeo da Grcia para admisso da Macednia OTAN caiu dentro da exceo contida na parte segunda do artigo 11, pargrafo 1, do Acordo Interino. A interpretao da referida norma, em conformidade com os artigos 31 e 32 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, levou a Corte a concluir que a Grcia no tem o direito de opor-se a admisso da Macednia a uma organizao baseada na perspectiva de que a Requerente se referir a si em tal organizao com o seu

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nome constitucional. Finalmente, a Corte, considerando que as partes no tinham a inteno de esvaziar o contedo da primeira parte do artigo 11, sendo, portanto, impossvel aceitar a interpretao defendida pela Reclamada. luz do exposto, o julgamento conclui que a Grcia no cumpriu com sua obrigao nos termos do artigo 11, pargrafo 1, do Acordo, opondo-se a admisso da Macednia na OTAN em Bucareste. Considerando que a perspectiva da Requerente se referir a si mesma no mbito da OTAN com o seu nome constitucional no tornar essa objeo legal ao abrigo da excepo contida na parte segunda do artigo 11, pargrafo 1. Acrescenta-se que, nas circunstncias do presente caso, o artigo 22 do Acordo no fornece uma base para a Reclamada fazer uma objeo quanto inconsistncia do artigo 11, pargrafo 1. IV - Das justificativas adicionais invocadas pela Grcia. No exame das demais contrarazes apresentadas pela Grcia a Corte Internacional de Justia observa que, como uma alternativa para o seu principal argumento de que cumpriu as suas obrigaes decorrentes do Acordo, a Grcia alega que a ilicitude de qualquer objeo admisso da Macednia a OTAN excluda pela doutrina da exceptio non adimpleti contractus (tal princpio prescreve que nenhuma parte pode exigir da outra parte o cumprimento da obrigao, antes de cumprir sua obrigao). A Reclamada ainda sugere que qualquer falha em cumprir com suas obrigaes do Acordo pode ser justificada tanto como uma resposta a uma violao substancial de um tratado e como uma contramedida ao abrigo da lei da responsabilidade do Estado. Evocando

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o artigo 60 da Conveno de Viena sobre os Tratados. A Grcia apresenta trs argumentos distintos para a exceptio, afirmando que a Macednia violou diversas disposies do Acordo, justificando que a objeo da Reclamada para admisso da Macednia na OTAN foi feita em resposta a essas violaes. (A). Alegada violao pela Macednia da segunda parte do artigo 11, pargrafo 1.A Corte observa que o texto da segunda parte do artigo 11, pargrafo 1, no impe a obrigao da Macednia de no se referir pelo seu nome constitucional em uma organizao internacional ou instituio, seno com a referncia provisria Antiga Repblica Iugoslava da Macednia. Para a Corte a segunda parte contm uma importante exceo obrigao, mas que no a transforma em uma obrigao do Requerente. Assim, a Corte no encontra nenhuma violao desta disposio, no sendo dada guarida a argumentao Grega. (B). Alegada violao pela Macednia do artigo 5, pargrafo 1.Sobre esta alegao a Corte observa que embora o artigo 5, pargrafo 1, no contenha qualquer exigncia expressa de que as partes devam negociar de boa f, essa obrigao implcita a esta disposio. Observando que o fracasso na negociao, 16 anos aps a concluso do Acordo, no significa em si, que qualquer das partes descumpriu sua obrigao de negociar com boa f. A Corte considera, portanto, que a obrigao contida no Acordo no de fim (alcanar uma soluo), mas, de meio (realizar uma negociao). Alm disso, observa que h evidncias suficientes de que as partes estavam negociando sria e honestamente, como propostas e contrapropostas de ambas as partes. Assim, a Corte conclui que a Grcia no satisfez o seu nus

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de demonstrar que a Macednia descumpriu a sua obrigao de negociar com boa f, rejeitando este argumento. (C). Alegada violao pela Macednia do artigo 6, pargrafo 2.A Corte considera que a Grcia no apresentou qualquer evidncia convincente para sugerir que a Macednia tem interpretado a Constituio com o sentido de proporcionar o direito de interferir nos assuntos internos da Grcia em nome de cidados Macednios. A Corte, portanto, no entende que a Macednia tema violado o referido dispositivo, como alega a Requerida. * As outras alegaes de violao pela Macednia esto relacionadas ao artigo 7 em seus trs paragrafos que tratam das relaes entre os dois pases. (D). Alegada violao pela Macednia, do artigo 7, pargrafo 1.Aqui a Grcia alega a violao do Acordo Interino no que diz respeito relao entre os dois pases, particularmente no que tange a proibio de atos hostis, ou propaganda negativa que deprecie o outro pas. Neste ponto a Corte tambm considera que a Macednia no violou a citada norma, j que a Grcia no apresentou nenhum indicio ou provas robustas que convalide sua afirmativa. (E). Alegada violao pela Macednia, do artigo 7, pargrafo 2.A Corte lembrou que a Macednia at o ano de 2004 ainda possuia um regimento que utilizava no uniforme antiga banderia contendo a Estrela de Vergina, sendo extindo tal simbolo antes da petio, no havendo, a poca da petio, qualquer violao do supracitado dispositivo. (F). Alegada violao pela Macednia do artigo 7, pargrafo 3.Por fim esta alegao de violao do ultimo pargrafo do

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artigo citado, que prev a possibilidade do alerta de uma parte para a outra, caso, uma destas venha oficialmente a empregar indevidamente simbolos histricos-culturais da outra, obrigando a correo ou justificativa do ato por parte de quem o cometa. Sobre esta objeo a Corte conclui que a Grcia no cumpriu o nus de demonstrar uma violao do artigo 7, pargrafo 3, por parte da Macednia, no apresentando elementos consistentes de suas alegaes. * Assim sendo o Corte conclui que no houve qualquer violao do Acordo Interino por parte da Macednia, j que no existe ilicito que aponte o descumprimento do Acordo pela mesma. V - Remdios. Em primeiro lugar, a Macednia pede a declarao da Corte de que a Grcia agiu ilegalmente e, por outro, pede a Corte que se ordene a Grcia a se abster de qualquer ao que viole as suas obrigaes nos termos do artigo 11, pargrafo 1, do Acordo Interino. Ao cabo de sua anlise, a Corte constatou a violao pela Grcia de sua obrigao nos termos do artigo 11, pargrafo 1, do Acordo. Quanto a possveis solues para tal violao, a Corte considera que a declarao de que a Grcia violou sua obrigao de no se opor admisso da Macednia como candidato ou membro da OTAN se justifica. Alm disso, a Corte considerou desnecessrio ordenar a Grcia, como requer a Macednia, que se abstenha de qualquer comportamento futuro que viola a sua obrigao nos termos do artigo 11, pargrafo 1, do Acordo. Para o Corte no h razo para supor

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que, um Estado cuja ao ou conduta tenha sido declarada ilegal pela Corte, ir repetir esse ato ou conduta no futuro, j que a boa-f deve ser presumida. Nestes termos a Corte conclui que a declarao de que a Grcia violou sua obrigao nos termos do artigo 11, pargrafo 1, do Acordo, constitui uma reparao adequada, no havendo necessidade de sentena condenatria. VI - Votao. (1) Por quatorze votos a dois: 14/2. A Corte conclui que tem competncia para conhecer do requerimento apresentado pela Antiga Repblica Iugoslava da Macednia em 17 de Novembro de 2008 e que esta aplicao admissvel;

(2) Por quinze votos a um: 15/1. A Corte conclui que a Grcia, opondo-se a admisso da Macednia OTAN, violou a sua obrigao nos termos do artigo 11, pargrafo 1, do Acordo Interino de 13 de Setembro de 1995;

(3) Por quinze votos a um: 15/1. A Corte rejeita todos os demais pedidos formulados pela Macednia.

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Referncias Acordo Interino entre Macednia e Grcia de 13 de setembro de 1995. Disponvel em: [http://www.macedonian-heritage.gr/OfficialDocuments/Interim.html]. Acesso em 02 de maio de 2012. Resoluo 817 de 07 de abril de 1993. Disponvel em: [http://daccess-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N93/203/74/IMG/N9320374. pdf?OpenElement]. Acesso em 02 de maio de 2012. Resoluo 845 de 18 de junho de 1993. Disponvel em: [http://www. hri.org/docs/fyrom/S.RES.845.html]. Acesso em 02 de maiio de 2012. Summaries of Judgments and Orders of 5 December 2011. Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=2&case=1 42&code=aci&p3=5. Acesso em 02 de maio de 2012. 8)Construo de Estrada na Costa Rica ao Longo do Rio San Juan- (Nicargua v. Costa Rica) - (Lucia Maria Brito de Oliveira) No dia 22 de dezembro de 2011, a Repblica da Nicargua apresentourequerimento ante a Corte Internacional de Justia (CIJ) contra a Repblica da Costa Ricapor violaes soberania nicaraguense e graves danos ambientais a seu territrio por obrasna construo de uma estrada na regio fronteiria do rio San Juan50. As autoridades nicaraguenses destacaram que o requeri50
Estrada paralela na margem esquerda do rio San Juan de Nicargua com uma extenso de 120 km que se inicia em Los Chiles (a oeste) e se encerra no Delta (a leste).

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mento apresentado erauma resposta s aes unilaterais costarriquenhas que ameaavam destruir o rio San Juan deNicargua e seu frgil ecossistema que inclua tambm as reservas adjacentes de biosfera eas zonas midas internacionalmente protegidas dependentes de um fluxo ininterrupto e limpodo rio. Sublinharam tambm que as obras j havia resultado em um lanamento de volumessubstanciais de sedimentos produzidos pelas escavaes do terreno contguo ao rio. Estasedimentao do rio implicava em um claro e iminente perigo para a qualidade da gua e da vidaaqutica e para a flora e a fauna, raras e diversas, que povoavam as margens do rio de modoparticular a Reserva Biosfera ndio Maiz. No requerimento apresentado, as autoridades nicaraguenses afirmaram que omaior impacto ao meio ambiente seria a degradao posterior do solo j devastado pelodesflorestamento devido principalmente aos empreendimentos agrcolas e industriais noterritrio costarriquenho e danos substanciais ao rio San Juan, paisagem e biodiversidade. Afirmam que a Costa Rica no somente se recusou repetidamente a fornecer informaes Nicargua atravs de dados apropriados sobre as obras como tambm negou que tenhaobrigao de elaborar e de fornecer a Nicargua uma avaliao do impacto ambiental daconstruo da estrada que permita uma viso dos trabalhos em curso. O pretendente pedeconsequentemente Corte para requisitar a produo de uma avaliao de impacto ambientalpor parte das autoridades costarriquenhas e comunic-la Nicargua. Nicargua salientou que os aspectos factuais e legais conectados ao caso emcurso ante Corte Internacional de Justia tambm o eram no caso igualmente em cursoreferente a Certas Atividades

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Realizadas pela Nicargua na rea de Fronteira (Costa Ricaversus Nicargua)51 e se reservou o direito de considerar em uma fase subsequente dopresente requerimento a reunio de ambos os casos. Cabe destacar que no caso acima mencionado (Costa Rica versus Nicargua),Costa Rica apresentou quatro alegaes contra Nicargua: incurso no territriocostarriquenho pelo Exrcito nicaraguense, ocupao e utilizao de uma parte deste eviolaes pela Nicargua das obrigaes com relao Costa Rica em virtude de diversosinstrumentos de direito internacional. A Costa Rica acusou a Nicargua de ter ocupado em doisincidentes distintos seu territrio para a construo de um canal entre o rio San Juan e alaguna de los Portillos alm de algumas atividades conexas de dragagem levadas a cabo noRio San Juan. A este propsito, a requerente declarou que os trabalhos de dragagem atuais eprevistos bem como a construo do canal alteraro gravemente o fluxo das guas quealimenta o rio Colorado, rio costarriquenho, e causaro outros danos a seu territrio, sobretudos zonas midas e s reservas nacionais da flora e fauna selvagens da regio., solicitando Corte que a Nicargua no causasse danos ao territrio costarriquenho, de no desviarartificialmente o rio San Juan de seu curso natural sem o consentimento da Costa Rica, de noproibir a navegao de costarriquenhos no rio San Juan, de no realizar operaes dedragagem no rio San Juan se estas atividades tiverem um efeito danoso para o territriocostarriquenho e a determinao de reparaes devidas pela Nicargua. No caso Nicargua versus Costa Rica, a solicitao nica51
Certain Activities Carried out by Nicaragua in the Border Area (Costa Rica versus Nicaragua). 18 de dezembro de 2010.

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raguense no que tanges obras de construo da estrada em regio fronteiria no se circunscreve somente restaurao do status quo ante e ao ressarcimento dos danos causados (inclusos os custosadicionais pela dragagem do rio San Juan), mas tambm a necessidade de que futurosempreendimentos na rea no sejam levados a cabo sem a existncia de uma avaliaotransfronteiria de impacto ambiental e que haja tempo suficiente para anlise e reao porparte do requerente, Nicargua, dado que segundo no processo, a Costa Rica teria serecusado repetidamente a dar informaes sobre a construo e seus impactos ambientais. Corte Internacional de Justia, a requerente solicitou uma declarao de que aCosta Rica violou tanto suas obrigaes de no violar a integridade territorial nicaraguense ede no causar danos ao territrio nicaraguense quanto obrigao geral de direitointernacional e de relevantes convenes ambientais. Aps a oitiva das partes pelo Presidente da Corte no dia 19 de janeiro de 2012sobre o lapso temporal necessrio para a elaborao para a primeira rodada de defesasescritas, a Corte Internacional de Justia fixou como prazos para as defesas escritas os dias 19de dezembro de 2012 para o memorial da Repblica da Nicargua e o dia 19 de dezembro de2013 para o contra memorial da Repblica da Costa Rica bem como reservas. Referncias: INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Application of the Republic of Nicaraguainstituting Proceedings against the Republic of Costa Rica. Dezembro de 2011. http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=2&case=152&code=ncr2&p3=0. Acesso: 13 de abrilde 2012.

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INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Order: Fixing of timelimits Memorial and Counter-Memorial. General List No. 152. Janeiro de 2012. http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=2 &case=152&code=ncr2&p3=3. Acesso: 13 de abril de 2012. INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Certain Activities Carried out by Nicaragua in the Border Area (Costa Rica versus Nicaragua). Dezembro de 2010. http://www.icj-cij.org/docket/index.ph p?p1=3&p2=3&k=ec&case=150&code=crn&p3=0. Acesso: 13 de abril de 2012. INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Fixing of time-limits: Memorial and CounterMemorial (Costa Rica versus Nicargua). Abril de 2011. http:// www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=3&code=crn&case=15 0&k=ecAcesso: 13 de abril de 2012.

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TRATADOS INTERNACIONAIS 2011 Coordenao Geral de Pesquisas: Leonardo Lima Naranjo Pesquisadores: Flavia Salum Carneiro Soares (Coordenadora) Efson Batista Lima Mariana Ceclia Rodrigues Nogueira Monique Rocha Salermo Lisboa Paula Uematso Arruda 1) Tratados Bilaterais

a)

Brasil e pases europeus/Unio Europeia

Alemanha: Ajuste Complementar, por Troca de Notas, ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo Repblica Federal da Alemanha sobre Projeto de Cooperao Acadmica na rea de Florestas Tropicais, Eficincia Energtica e Energias Renovveis. Dispe sobre a promoo do projeto Cooperao acadmica orientada pela demanda entre o Brasil e Alemanha nas reas Florestas Tropicais e Energia no Brasil com o objetivo de contribuir para o desenvolvimento social e econmico no Brasil nas reas de proteo e uso sustentvel da floresta tropical. Assinado em 18 de outubro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.

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Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-por-troca-de-notas-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-entreo-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-republica-federal-daalemanha-sobre-projeto-de-cooperacao-academica-na-area-de-florestas-tropicaiseficiencia-energetica-e-energias-renovaveis/at_download/arquivo

Alemanha: Ajuste Complementar, por Troca de Notas, ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Federal da Alemanha sobre as Negociaes Intergovernamentais realizadas em setembro de 2009. Os pases acordam em dar continuidade a projetos cujo objetivo principal contribuir para o desenvolvimento social e econmico da Repblica Federativa do Brasil. Assinado em Braslia em 29 de setembro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/

Alemanha: Ajuste Complementar, por Troca de Notas, ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Federal da Alemanha sobre as Negociaes Intergovernamentais realizadas em setembro de 2009 [Nota 3/2011]. Dispes sobre a continuidade do suporte dos projetos reas Protegidas e Uso Sustentvel dos Recursos Naturais,Demarcao e Proteo de terras Indgenas,Ordenamento Territorial e Planejamento Regional na Amaznia, Promoo do Fundo Amaznia; Programa Fontes Renovveis de Energia e Eficincia Energtica. Assinado dia 29 de setembro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-por-troca-de-notas-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-entre-

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o-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-federalda-alemanha-sobre-as-negociacoes-intergovernamentais-realizadas-em-setembrode-2009-nota-3-2011/at_download/arquivo

Alemanha: Acordo, por Troca de Notas, entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo Repblica Federal da Alemanha para Iseno Recproca de Imposto de Renda sobre Juros de Bancos Oficiais. Dispe que os rendimentos auferidos por um banco brasileiro a ttulo de pagamentos de juros, ou similares, bem como comisses e outros custos incidentais resultantes de contratos de emprstimos, garantias ou crditos por meio de garantias bancrias, originrios da Alemanha, so isentos de impostos sobre a renda na Alemanha. Assinado em Braslia em 14 de setembro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/

Alemanha: Declarao Conjunta sobre o Intercmbio na rea de Combustveis Alternativos e Tecnologias de Propulso Inovadoras entre o Ministrio das Relaes Exteriores da Repblica Federativa do Brasil e o Ministrio Federal de Transportes, Construo Civil e Desenvolvimento Urbano da Repblica Federal da Alemanha. Dispe sobre o desejo das partes em aprofundar a cooperao em curso no que tange s questes fundamentais de combustveis alternativos e tecnologias de propulso inovadoras em prol de uma mobilidade apta para o futuro. Assinado em Braslia, no dia 31 de maro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/

Alemanha: Ajuste Complementar, por Troca de Notas, ao Acordo

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Bsico de Cooperao Tcnica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo Repblica Federal da Alemanha sobre as Negociaes Intergovernamentais de 2007. Dispe sobre a contribuio da Alemanha para o desenvolvimento social e econmico na Repblica Federativa do Brasil nas reas de Meio Ambiente e de Desenvolvimento Regional Integrado. Assinado em Braslia, no dia 7 de dezembro de 2011- aguarda aprovao.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/

Alemanha: Ajuste Complementar, por Troca de Notas, entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo Repblica Federal da Alemanha sobre Cooperao Financeira relativo ao Projeto *Programa Aberto Energias . Dispe sobre a concesso de contribuies financeiras no reembolsveis, bem como de emprstimos alemes, com vistas a promover o desenvolvimento na Repblica Federativa do Brasil. Assinado em Braslia, no dia 27 de junho de 2011- aguarda aprovao.
Renovveis/Eficincia Energtica (Eletrobrs) e Copa Solar Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/*

Alemanha: Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Republica Federal da Alemanha sobre Cooperao no Contexto de Grandes Eventos Internacionais. Dispe sobre o apoio s aes preparatrias para a organizao dos Eventos por meio da prestao de cooperao tcnica entre as Partes, que incluem atividades de formao profissional, capacitao tcnica, transferncia de conhecimento e fortalecimento institucional em reas identificadas como de prioridade entre as Partes. Assinado em Braslia, em 13 de setembro de 2011 e com

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entrada em vigor na mesma data.


Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/

Bulgria: Declarao Conjunta para Cooperao no Campo das Tecnologias da Informao e das Comunicaes entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Bulgria. A declarao estabelece o Intercmbio de informaes, experincias e melhores prticas sobre assuntos relacionados a Tecnologias da Informao e das Comunicaes. Assinado em Sofia, no dia 5 de outubro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/

Dinamarca: Protocolo Alterando a Conveno entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo do Reino da Dinamarca Destinada a Evitar a Dupla Tributao e Prevenir a Evaso Fiscal em Matria de Impostos sobre a Renda. Dispe sobre o desejo das partes em concluir um Protocolo para alterar a Conveno entre o Brasil e a Dinamarca destinada a Evitar a Dupla Tributao e Prevenir a Evaso Fiscal em Matria de Impostos sobre a Renda, celebrada em Copenhague em 27 de agosto de 1974 (doravante referida como a Conveno), celebrado em Copenhague em 27 de Agosto de 1974. Celebrado em Copenhague, em 23 de maro de 2011 - aguarda aprovao.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/

Eslovnia: Acordo Quadro de Cooperao no Domnio educacional entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o

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Governo da Repblica da Eslovnia. Dispe sobre o aprofundamento das relaes entre os pases na rea educacional. Celebrado em Liubliana, em 20 de setembro de 2011 no est vigente.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/pesquisa_ato_bil

Frana: Declarao de Intenes entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Francesa para a Implementao de Projeto de Cooperao Bilateral em Computao de Alto Desempenho (Supercomputao). Dispe sobre o apoio desses governos no quadro da parceria estratgica bilateral com o objetivo de instalar uma infraestrutura de computao de alto desempenho no Brasil.Assinado em Braslia, em 22 de fevereito de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/

Frana: Acordo entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica Francesa em Matria de Previdncia Social. Dispe sobre o estreitamento dos laos de cooperao em matria de previdncia social. Assinado em Braslia, no dia 15 de dezembro de 2011- aguarda aprovao. Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/ Frana: Memorando de entendimento entre o Ministrio da Educao (MEC), da Repblica Federativa do Brasil, o Ministrio da Cincia, Tecnologia e Inovao (MCTI) da Repblica Federativa do Brasil e o Ministrio das Relaes Exteriores e Europias da Repblica Francesa, relativo recepo de estudantes bolsistas brasileiros na Frana. Dispe sobre o desejo das partes de que a Frana receba, em um perodo de trs anos, a partir de 2012, 10.000 bolsistas brasileiros,

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apoiados pelo programa Cincia sem Fronteiras. Assinado em Braslia, no dia 15 de dezembro de 2011.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-do-primeiro-ministro-da-franca-francois-fillonao-brasil-brasilia-15-de-dezembro-de-2011/print-nota

Frana: Acordo de Cooperao entre a Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de nvel Superior (CAPES) e Campusfrance visando a implantao de Bolsas de estudo de graduao sanduche na Frana, previstas no programa Cincia sem Fronteiras. Dispe sobre o apoio, por intermdio de bolsas de estudo, a brasileiros que pretendem realizar estudos de graduao sanduche em uma instituio francesa. Assinado em Braslia, no dia 15 de dezembro de 2011.
Fonte: http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-do-primeiro-ministro-da-franca-francois-fillonao-brasil-brasilia-15-de-dezembro-de-2011

Frana: Acordo de cooperao entre o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq) e Campusfrance visando a implantao de bolsas de estudo de graduao sanduche na Frana, previstas no programa Cincia sem Fronteiras. Dispe sobre a concesso de bolsas de estudo a cidados brasileiros de excelente desempenho acadmico, matriculados em cursos de graduao, que pretendem realizar estudos de graduao em uma instituio francesa. Assinado em Braslia, no dia 15 de dezembro de 2011.
Fonte: http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-do-primeiro-ministro-da-franca-francois-fillonao-brasil-brasilia-15-de-dezembro-de-2011

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Gr- Bretanha e Irlanda do Norte:Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte sobre Intercmbio e Cooperao Cultural. Dispe sobre o acordo das partes em desenvolver aes conjuntas de cooperao e intercmbio cultural, concentradas no fortalecimento de seus laos culturais e no aumento do intercmbio cultural entre indivduos e instituies de ambos os pases. Assinado em Braslia, no dia 21 de junho de 2011 e com entrada em vigor na mesma data. Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/ Gr- Bretanha e Irlanda do Norte: Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte sobre Parceria para o Desenvolvimento Mundial. Dispe sobre o desejo das partes em desenvolver uma parceria para desenvolvimento global. O objetivo da parceria ser o de cooperar para promover a reduo da pobreza mundial, por meio de prticas e polticas melhoradas de desenvolvimento internacional. Assinado em Braslia, no dia 21 de junho de 2011 e com entrada em vigor na mesma data. Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/ Litunia: Memorando de Entendimento entre o Ministrio das Relaes Exteriores da Repblica Federativa do Brasil e o Ministrio dos Negcios Estrangeiros da Repblica da Litunia sobre Consultas Polticas. Dispe sobre o acordo das partes em estabelecer consultas polticas e a troca de opinies, em diferentes nveis, sobre temas

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das relaes bilaterais e problemas regionais e internacionais de interesse mtuo.Assinado em Braslia, no dia 11 de abril de 2011 e com entrada em vigor na mesma data. Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/ Noruega: Memorando de Entendimento entre o Ministrio das Relaes Exteriores da Repblica Federativa do Brasil e o Ministrio dos Negcios Estrangeiros do Reino Unido da Noruega. Dispe sobre o desejo das partes em intensificar as consultas polticas entre elas e estabelecer um mecanismo prtico e eficiente para consulta sobre questes de mtuo interesse. Assinado em Braslia, no dia 30 de maro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/

Pases Baixos: Acordo entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Reino dos Pases Baixos Relativo Cooperao em Assuntos de Defesa. Dispe sobre a promoo da cooperao em assuntos relativos defesa, principalmente nas reas de pesquisa e desenvolvimento, apoio logstico e aquisio de produtos e servios de defesa. Assinado em Braslia, no dia 7 de dezembro de 2011 - aguarda aprovao.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/pesquisa_ato_bil

Turquia: Acordo sobre Transferncia de Pessoas Condenadas entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica da Turquia. Dispe sobre o desejo dos pases em facilitar a reabilitao de pessoas condenadas consideram que esse objetivo deve ser satisfeito mediante a concesso a nacionais estrangeiros que tenham sido condenados e sentenciados, como resultado da comisso de um

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crime, de oportunidade de cumprir suas penas em sua prpria sociedade.Assinado em Ancara, no dia 7 de outubro de 2011aguarda aprovao.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/pesquisa_ato_bil

UNIO EUROPIA: Carta de Intenes para dilogo em polticas espaciais entre o sr. Aloizio Mercadante, ministro da cincia, tecnologia e inovao da Repblica Federativa do Brasil e o sr. Antonio Tajani, vice-presidente da Comisso Europeia. Dispe sobre a pretenso das partes em estabelecer um dilogo estruturado em cooperao espacial, envolvendo a Agncia Espacial Europia e a Agncia Espacial Brasileira, com o objetivo de construir um sistema efetivo de parceria e cooperao entre a UE e a Repblica Federativa do Brasil em atividades espaciais civis em diversas reas. Assinada em Bruxelas, no dia 4 de outubro de 2011
Fonte: http://europa.eu/index_pt.htm

Carta de Intenes Cooperao entre o Ministrio da cincia, tecnologia e inovao do Brasil e o Joint Reserarch Centre da Comisso Europia. Dispe sobre o fortalecimento da cooperao cientfica por meio do Acordo de Cooperao Cientfica e Tecnolgica (C&T) entre o Brasil e a Unio Europia, assinado em 2004, que proporciona um quadro amplo para cooperao e baseia-se nos princpios de benefcio mtuo, intercmbio de informaes, acesso recproco s atividades e programas de cada parte e proteo efetiva dos direitos de propriedade intelectual.Assinada em Bruxelas, no dia 4 de outubro de 2011.

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Fonte: http://europa.eu/index_pt.htm

Declarao Conjunta entre o Ministro de Turismo da Repblica Federativa do Brasil e o vice-presidente da Comisso Europeia sobre a experincia piloto dos 50.000 turistas com vistas ao fortalecimento dos fluxos tursticos entre a Amrica do Sul e a Europa. Dispe sobre a promoo de aes para facilitar os fluxos tursticos entre a Europa e o Brasil por meio da promoo de viagens. Assinada em Bruxelas, no dia 4 de outubro de 2011.
Fontes: http://europa.eu/index_pt.htm

b) Brasil e sia Camboja: Acordo entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo do Reino do Camboja sobre Iseno de Visto para Portadores de Passaportes Diplomticos, Oficiais ou de Servio. Dispe sobre a iseno de Visto para Portadores de Passaportes Diplomticos. Celebrado em Braslia, no dia 2 de maio de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/acordoentre-o-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-do-reino-docamboja-sobre-isencao-de-visto-para-portadores-de-passaportes-diplomaticosoficiais-ou-de-servico

Filipinas: Declarao Conjunta do Ministro das Relaes Exteriores do Brasil e do Secretrio de Negcios Estrangeiros das Filipinas sobre Cooperao no Enfrentamento ao Problema Mundial das Drogas e Crimes Conexos. Dispe sobre a cooperao no Enfrentamento ao Problema Mundial das Drogas e Crimes Conexos

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celebrado em Braslia, no dia 23 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ declaracao-conjunta-do-ministro-das-relacoes-exteriores-do-brasil-e-dosecretario-de-negocios-estrangeiros-das-filipinas-sobre-cooperacao-no-enfrentamento-ao-problema-mundial-das-drogas-e-crimes-conexos

Nepal: Memorando de Entendimento para o Estabelecimento de Mecanismo de Consultas Bilaterais entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Federal Democrtica do Nepal. Dispe sobre o estabelecimento de Mecanismo de Consultas Bilaterais. Celebrado em Braslia, no dia 3 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ memorando-de-entendimento-para-o-estabelecimento-de-mecanismo-deconsultas-bilaterais-entre-o-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-federal-democratica-do-nepal

Sri Lanka: Acordo entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Socialista do Sri Lanka sobre Iseno de Vistos para Portadores de Passaportes Diplomtico, Oficial e de Servio. Dispe sobre a iseno de Vistos para Portadores de Passaportes Diplomticos .Celebrado em Braslia, no dia 7 de maro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/acordoentre-o-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republicasocialista-do-sri-lanka-sobre-isencao-de-vistos-para-portadores-de-passaportesdiplomatico-oficial-e-de-servico/

Sri Lanka: Memorando de Entendimento entre o Ministrio das

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Relaes Exteriores da Repblica Federativa do Brasil e o Ministrio dos Negcios Estrangeiros da Repblica Democrtica Socialista do Sri Lanka para o Estabelecimento de um Mecanismo para Consultas Polticas. Dispe sobre a cooperao para o estabelecimento de um Mecanismo para Consultas Polticas. Celebrado em Braslia, no dia 7 de maro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ memorando-de-entendimento-entre-o-ministerio-das-relacoes-exteriores-darepublica-federativa-do-brasil-e-o-ministerio-dos-negocios-estrangeiros-da-republica-democratica-socialista-do-sri-lanka-para-o-estabelecimento-de-ummecanismo-para-consultas-politicas

c) Brasil e frica/Oceania Benin: Ajuste Complementar ao Acordo de Cooperao Tcnica entre o Governo da Republica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica do Benin para a Implementao do Projeto-piloto fortalecimento institucional do setor porturio do Benin. Dispe sobre a cooperao tcnica na rea de portos martimos. Assinado em Braslia, no dia 23 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-de-cooperacao-tecnica-entre-o-governo-da-republicafederativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-do-benin-para-a-implementacaodo-projeto-piloto-201cfortalecimento-institucional-do-setor-portuario-dobenin201d/

Benin: Ajuste Complementar ao Acordo de Cooperao Tcnica entre o Governo da Republica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica do Benin para a Implementao do Projeto Insero

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Social Pela pratica Esportiva do Futebol. Dispe sobre a cooperao tcnica para o desenvolvimento.Assinado em Braslia, no dia 23 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/pesquisa_ato_bil

Benin: Protocolo de Intenes entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica do Benim para Cooperao Tcnica na rea de Incluso Social por meio da Prtica Esportiva. Dispe sobre a cooperao Tcnica na rea de Incluso Social por meio da Prtica Esportivo. Assinado em Braslia, no dia 16 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ protocolo-de-intencoes-entre-o-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-ogoverno-da-republica-do-benim-para-cooperacao-tecnica-na-area-de-inclusaosocial-por-meio-da-pratica-esportiva

Cabo Verde: Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientifica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica de Cabo Verde para a Implementao do Projeto Reforo Institucional da Infraestrutura de Chaves Pblicas de Cabo Verde (ICP-CV). Dispe sobre a cooperao tcnica na rea de tecnologia da informao, especificamente da certificao digital. Assinado em Braslia, no dia 2 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entreo-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-decabo-verde-para-a-implementacao-do-projeto-201creforco-institucional-dainfraestrutura-de-chaves-publicas-de-cabo-verde-icp-cv-201d

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Cabo Verde: Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientifica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica de Cabo Verde para a Implementao do Projeto Fortalecimento da Gesto do Patrimnio Material e Imaterial de Cabo Verde: Os Casos de Cidade Velha e Cimboa. Dispe sobre a cooperao tcnica na rea de gesto de patrimnios culturais. Assinado em Braslia, no dia 2 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entreo-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-decabo-verde-para-a-implementacao-do-projeto-201cfortalecimento-da-gestaodo-patrimonio-material-e-imaterial-de-cabo-verde-os-casos-de-cidade-velha-e-cimboa201d

Cabo Verde: Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientifica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica de Cabo Verde para a Implementao do Projeto Consolidao da ARFA como Agente Regulador dos Setores Farmacutico e Alimentar em Cabo Verde Fase 2. Dispe sobre a cooperao tcnica para a proteo e a promoo da sade da populao de Cabo Verde por meio do acesso a medicamentos e alimentos com maior qualidade e segurana. Assinado em Braslia, no dia 2 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entre-ogoverno-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-de-caboverde-para-a-implementacao-do-projeto-201c-consolidacao-da-arfa-comoagente-regulador-dos-setores-farmaceutico-e-alimentar-em-cabo-verde-201-

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Cabo Verde: Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientifica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica de Cabo Verde para a Implementao do Projeto Apoio ao Desenvolvimento Habitacional de Cabo Verde Fase 2. Dispe sobre a cooperao tcnica para o fortalecimento da capacidade de resposta do Governo caboverdiano no combate ao dficit habitacional nacional quantitativo e qualitativo. Assinado em Braslia, no dia 2 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entre-ogoverno-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-de-caboverde-para-a-implementacao-do-projeto-201capoio-ao-desenvolvimentohabitacional-de-cabo-verde-2013-fase-2201d

Cabo Verde: Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientifica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica de Cabo Verde para a Implementao do Projeto Fortalecimento da Capacidade Institucional da Agncia de Aviao Civil de Cabo Verde. Dispe sobre a cooperao tcnica na rea de regulao e fiscalizao da aviao civil . Assinado em Braslia, no dia 2 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entre-ogoverno-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-de-caboverde-para-a-implementacao-do-projeto-201cfortalecimento-da-capacidadeinstitucional-da-agencia-de-aviacao-civil-de-cabo-verde201d

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Cabo Verde: Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientifica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica de Cabo Verde para a Implementao do Projeto Reforo do Sistema das reas Protegidas de Cabo Verde. Dispe sobre a cooperao tcnica para a conservao e gesto de reas protegidas. Assinado em Braslia, no dia 2 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entre-ogoverno-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-de-caboverde-para-a-implementacao-do-projeto-201creforco-do-sistema-das-areasprotegidas-de-cabo-verde201d

Gana: Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientfica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da repblica de Gana para Implementao do Projeto Centro de Hemoterapia e Doena Falciforme de Kumasi. Feito em Acra, em 9 de fevereiro de 2011,
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entre-ogoverno-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-de-ganapara-implementacao-do-projeto-centro-de-hemoterapia-e-doenca-falciforme-dekumasi

Guin: Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Guin Relativo ao Estabelecimento de um Mecanismo de Consultas Polticas. Dispe sobre o estabelecimento de um Mecanismo de Consultas Polticas. Assinado em Braslia, no dia 25 de julho de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.

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Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ memorando-de-entendimento-entre-o-governo-da-republica-federativa-dobrasil-e-o-governo-da-republica-da-guine-relativo-ao-estabelecimento-de-um-mecanismo-de-consultas-politicas

Guin: Memorando de Entendimento sobre Cooperao entre o Instituto Rio Branco do Ministrio das Relaes Exteriores da Repblica Federativa do Brasil e a Academia Diplomtica do Ministrio das Relaes Exteriores da Repblica da Guin. Dispe sobre a colaborao no treinamento de diplomatas. Assinado em Braslia, no dia 5 de abril de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ memorando-de-entendimento-sobre-cooperacao-entre-o-instituto-rio-brancodo-ministerio-das-relacoes-exteriores-da-republica-federativa-do-brasil-e -a-academia-diplomatica-do-ministerio-das-relacoes-exteriores-da-republica-daguine

Guin Bissau: Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica e Cientfica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Guin-Bissau para Implementao do Projeto Implantao e Implementao de Unidade de Processamento do Pednculo do Caju e outras Frutas Tropicais na Guin-Bissau. Dispe sobre a cooperao tcnica na rea de gerao de emprego e renda na Guin-Bissau.Assinado em Braslia, no dia 20 de julho de 2011e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entre-ogoverno-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-da-guine-

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bissau-para-implementacao-do-projeto-201cimplantacao-e-implementacao-deunidade-de-processamento-do-pedunculo-do-caju-e-outras-frutas-tropicais-naguine-bissau201d

Marrocos: Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo do Reino do Marrocos sobre Cooperao em Matria de Agricultura Familiar e Desenvolvimento Rural. Dispe sobre a cooperao em Matria de Agricultura Familiar e Desenvolvimento Rural. Assinado em Braslia, no dia 30 de abril de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ memorando-de-entendimento-entre-o-ministerio-do-desenvolvimento-agrarioda-republica-federativa-do-brasil-e-o-ministerio-da-agricultura-e-pecuaria-darepublica-de-el-salvador-na-area-de-desenvolvimento-agrario-e-fortalecimentoda-agricultura-familiar

Moambique: Ajuste Complementar ao Acordo Geral de Cooperao entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica de Moambique para o Projeto de Instalao da Fbrica de Antirretroviaris e Outros Medicamentos em Moambique. Dispe sobre a cooperao tcnica para produo de medicamentos. Assinado em Braslia, no dia 22 de dezembro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-geral-de-cooperacao-entre-o-governo-da-republicafederativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-de-mocambique-para-o-projetode-instalacao-da-fabrica-de-antirretroviaris-e-outros-medicamentos-emmocambique

Moambique: Ajuste Complementar ao Acordo Geral de

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Cooperao entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica de Moambique para Implementao do Projeto Capacitao Jurdica de Formadores e Magistrados. Dispe sobre a cooperao tcnica na rea jurdica e judiciria. Assinado em Braslia, no dia 19 de fevereiro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ ajuste-complementar-ao-acordo-geral-de-cooperacao-entre-o-governo-darepublica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-de-mocambiquepara-implementacao-do-projeto-201ccapacitacao-juridica-de-formadorese-magistrados201d

Nambia: Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Tcnica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Nambia para Implementao do Projeto Apoio ao Desenvolvimento Urbano da Nambia Fase II. Dispe sobre a cooperao tcnica na rea de desenvolvimento urbano. Assinado em Braslia, no dia 14 de julho de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-basico-de-cooperacao-tecnica-entre-o-governo-darepublica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-da-namibia-paraimplementacao-do-projeto-201capoio-ao-desenvolvimento-urbano-da-namibia2013-fase-ii201d

Repblica Democrtica do Congo: Ajuste Complementar ao Acordo de Cooperao Tcnica e Cientfica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Democrtica do Congo para Implementao do Projeto Capacitao

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dos Especialistas da OCC no Campo da Normalizao pela ABNT, Dispe sobre a cooperao tcnica nas reas da normalizao, avaliao da conformidade, capacitao e informao tecnolgica. Assinado em Braslia, no dia 19 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entre-o-governo-darepublica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-democratica-do-congopara-implementacao-do-projeto-201ccapacitacao-dos-especialistas-da-occ-nocampo-da-normalizacao-pela-abnt201d

Repblica Democrtica do Congo: Ajuste Complementar ao Acordo de Cooperao Tcnica e Cientfica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Democrtica do Congo para Implementao do Projeto Capacitao em Agroecologia e Agricultura Familiar, para a Produo de Alimentos Bsicos e Fundamentais, no vis da Segurana Alimentar e suas Correlaes Econmicas e Socioambientais. Dispe sobre a cooperao tcnica nas reas de agricultura familiar e agroecologia. Assinado em Braslia, no dia 19 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entre-o-governo-darepublica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-democratica-do-congopara-implementacao-do-projeto-201ccapacitacao-em-agroecologia-e-agriculturafamiliar-para-a-producao-de-alimentos-basicos-e-fundamentais-no-vies-daseguranca-alimentar-e-suas-correlacoes-economicas-e-socioambientais201d

Repblica Democrtica do Congo: Ajuste Complementar ao Acordo de Cooperao Tcnica e Cientfica entre o Governo

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da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Democrtica do Congo para Implementao do Projeto Formao de Recursos humanos do Setor Pblico de Comunicao da Repblica Democrtica do Congo. Dispe sobre a cooperao tcnica na rea de comunicao. Assinado em Braslia, no dia 19 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entre-o-governo-darepublica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-democratica-do-congopara-implementacao-do-projeto-201cformacao-de-recursos-humanos-do-setorpublico-de-comunicacao-da-republica-democratica-do-congo201d

Repblica Democrtica do Congo: Ajuste Complementar ao Acordo de Cooperao Tcnica e Cientfica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Democrtica do Congo para Implementao do Projeto Apoio ao Cultivo do Caf Kivu na Repblica Democrtica do Congo, no mbito da Agroecologia, tendo-se como referncia, as Aes Extensionistas Participativas para Agricultura Familiar Desenvolvidas no Projeto Carrancas (cnpq 552171/2007-7) .Dispe sobre a tcnica nas reas de agricultura familiar e agroecologia .Assinado em Braslia em 19 de agosto de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajustecomplementar-ao-acordo-de-cooperacao-tecnica-e-cientifica-entre-o-governo-darepublica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-democratica-do-congopara-implementacao-do-projeto-201capoio-ao-cultivo-do-cafe-kivu-na-republicademocratica-do-congo-no-ambito-da-agroecologia-tendo-se-como-referencia-asacoes-extensionistas-participativas-para-agricultura-familiar-desenvolvidas-noprojeto-carrancas-cnpq-552171-2007-7-201d

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Ruanda: Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica de Ruanda para A Promoo da Cooperao SUL-SUL relativa ao Fortalecimento da Agricultura e da Segurana Alimentar. Dispe sobre a promoo da Cooperao SUL-SUL relativa ao Fortalecimento da Agricultura e da Segurana Alimentar. Assinado em Braslia, no dia 24 de junho de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ memorando-de-entendimento-entre-o-governo-da-republica-federativa-do-brasile-o-governo-da-republica-de-ruanda-para-a-promocao-da-cooperacao-sul-sulrelativa-ao-fortalecimento-da-agricultura-e-da-seguranca-alimentar

So Tom e Prncipe: Ajuste Complementar ao Acordo Bsico de Cooperao Cientfica e Tcnica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Democrtica de So Tom e Prncipe para Implementao do Projeto IV Recenseamento da Populao e Habitao de So Tom e Prncipe. Dispe sobre a cooperao tcnica na rea de desenvolvimento socioeconmico. Assinado em Braslia, no dia 1 de agosto de 2011e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ ajuste-complementar-ao-acordo-basico-de-cooperacao-cientifica-e-tecnicaentre-o-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-democratica-de-sao-tome-e-principe-para-implementacao-do-projeto-201civrecenseamento-da-populacao-e-habitacao-de-sao-tome-e-principe201d

Seichelles: Acordo entre o Governo da Repblica federativa do Brasil e o Governo da repblica de Seicheles sobre Iseno de Vistos em favor de Nacionais Portadores de Passaportes Diplomticos ou

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de Servio. Dispe sobre a cooperao diplomtica, reconhecendo a necessidade de facilitar as viagens entre os dois pases de nacionais portadores de passaportes diplomticos, oficiais ou de servio. Assinado em Braslia, no dia 13 de dezembro de 2011e com entrada em vigor no dia 9 de fevereiro de 2012.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/acordoentre-o-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republicade-seicheles-sobre-isencao-de-vistos-em-favor-de-nacionais-portadores-depassaportes-diplomaticos-ou-de-servico

Sudo do Sul: Comunicado Conjunto sobre o Estabelecimento de Relaes Diplomticas entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica do Sudo do Sul. Dispe sobre o estabelecimento de relaes diplomticas. Assinado em Braslia no dia 9 de julho de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ comunicado-conjunto-sobre-o-estabelecimento-de-relacoes-diplomaticas-entrea-republica-federativa-do-brasil-e-a-republica-do-sudao-do-sul

Timor Leste: Ajuste Complementar ao Acordo de Cooperao Educacional entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Democrtica de Timor-Leste para Implementao do Programa ``Qualificao de Docentes e Ensino da Lngua Portuguesa em Timor-Leste. Dispe sobre a cooperao educacional na rea da formao e capacitao de docentes. Celebrado em Braslia, no dia 2 de maro de 2011. Promulgado pelo Decreto n. 7.448, de 3 de maro de 2011, publicado no D.O.U de 4 de maro de 2011.
Fonte:http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ajuste-

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complementar-ao-acordo-de-cooperacao-educacional-entre-o-governo-darepublica-federativa-do-brasil-e-o-governo-da-republica-democratica-de-timorleste-para-implementacao-do-programa-qualificacao-de-docentes-e-ensino-dalingua-portuguesa-em-timor-leste

d)

Brasil e Amrica do Norte

Canad: Acordo de Previdncia Social entre a Repblica Federativa do Brasil e o Canad. Deliberam cooperar no campo da previdncia social. Assinado em Braslia, no dia 08 de agosto de 2011 - aguarda aprovao.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-ao-brasil-do-primeiro-ministro-do-canadastephen-harper-2013-brasilia-8-de-agosto-de-2011

Canad: Acordo entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo do Canad sobre Transporte Areo. Desejam assegurar o mais alto grau de segurana operacional e da aviao civil no transporte areo internacional, reconhecendo a importncia do transporte areo internacional no estmulo ao comrcio, ao turismo e aos investimentos e suplementando a Conveno sobre Aviao Civil Internacional, feita em Chicago no dia 07 de dezembro de 1944. Assinado em Braslia, no dia 08 de agosto de 2011 - aguarda aprovao.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-ao-brasil-do-primeiro-ministro-do-canadastephen-harper-2013-brasilia-8-de-agosto-de-2011

Estados Unidos da Amrica: Acordo sobre Transportes Areos entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo dos

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Estados Unidos da Amrica. Dispe sobre a promoo do sistema de aviao internacional baseado na competio entre as empresas areas no mercado, com o mnimo de interferncia e regulao governamental, desejando oferecer ao pblico usurio de passagens e carga variedade de opes de servio e encorajando as empresas areas individualmente a implementarem preos inovadores e competitivos, assim como garantir o mais alto nvel de segurana operacional e de segurana da aviao no transporte areo internacional. Assinado em Braslia, no dia 19 de maro de 2011 aguarda aprovao.
Fonte: http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/acordosobre-transportes-aereos-assinado-entre-o-governo-da-republica-federativa-dobrasil-e-o-governo-dos-estados-unidos-da-america-2013-brasilia-19-de-marcode-2011

Estados Unidos da Amrica: Acordo de Comrcio e Cooperao Econmica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo dos Estados Unidos da Amrica. Dispe sobre a promoo da cooperao econmica e comercial. Assinado no dia 19 de maro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/acordode-comercio-e-cooperacao-economica-assinado-entre-o-governo-da-republicafederativa-do-brasil-e-o-governo-dos-estados-unidos-da-america-2013-brasilia19-de-marco-de-2011

Estados Unidos da Amrica: Acordo Quadro entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo dos Estados Unidos da Amrica sobre Cooperao nos Usos Pacficos do Espao Exterior. Estabelecem as obrigaes, os termos e as condies para a cooperao entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e

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o Governo dos Estados Unidos da Amrica na explorao e uso do espao exterior para fins pacficos nas reas de interesse comum e tendo como base a igualdade e o benefcio mtuo e tem a inteno de suplantar o Primeiro Acordo de Cooperao. Assinado em Braslia, no dia 19 de maro de 2011 aguarda aprovao.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/acordoquadro-sobre-cooperacao-nos-usos-pacificos-do-espaco-exterior-assinado-entreo-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-o-governo-dos-estados-unidos-daamerica-2013-brasilia-19-de-marco-de-2011

e)

Brasil e Amrica Central

Costa Rica: Tratado entre a Repblica da Costa Rica e a Repblica Federativa do Brasil sobre Cooperao Jurdica Internacional em Matria Civil. Dispe que as Partes comprometem-se a prestar ampla cooperao jurdica em matria civil, comercial, administrativa, trabalhista, de famlia e em reparao de danos em material civil, originados de processo penal. Assinado em Braslia, no dia 04 de abril de 2011 - aguarda aprovao.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-ao-brasil-do-ministro-de-relacoes-exteriores-eculto-da-costa-rica-rene-castro-salazar-2013-brasilia-5-de-abril-de-2011

Costa Rica: Acordo sobre Servios Areos entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Costa Rica, Dispe que cada Parte concede outra Parte os direitos especificados neste Acordo, com a finalidade de operar servios areos internacionais nas rotas especificados, acordadas conjuntamente pelas autoridades de ambas as Partes. Assinado em Braslia, no dia 04 de abril de 2011

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- aguarda aprovao.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-ao-brasil-do-ministro-de-relacoes-exteriores-eculto-da-costa-rica-rene-castro-salazar-2013-brasilia-5-de-abril-de-2011

Costa Rica: Ajuste Complementar ao Acordo de Cooperao Tcnica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Costa Rica para Implementao do Projeto Dinamizao e Transferncia de Conhecimento para o Desenvolvimento Sustentvel da Agricultura Protegida na Costa Rica. Dispe sobre intercmbio de conhecimento e experincias em temas de relevncia para a agricultura protegida na Costa Rica, beneficiando as relaes entre setores pblico e privado e propiciando o trabalho conjunto entre especialistas costarriquenhos e brasileiros. Assinado em Braslia, no dia 04 de abril de 2011e com entrada em vigor no dia 20 de julho de 2011.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-ao-brasil-do-ministro-de-relacoes-exteriores-eculto-da-costa-rica-rene-castro-salazar-2013-brasilia-5-de-abril-de-2011

Costa Rica: Ajuste Complementar ao Acordo de Cooperao Tcnica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Costa Rica para Implementao do Projeto Anlise da Institucionalidade do Sistema Eltrico Brasileiro e sua Aplicabilidade no Novo Modelo do Mercado para o Setor Eltrico da Costa Rica. Dispe sobre a finalidade, cuja atribuio analisar a evoluo da institucionalidade do setor eltrico do Brasil e seu modelo do setor eltrico, com vistas a determinar sua aplicabilidade nas funes da UEN CENCE NA Costa Rica como Operador do

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Sistema e Operador do Mercado Nacional. Assinado em Braslia, no dia 04 de abril de 2011 e com entrada em vigor dia 20 de julho de 2011.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-ao-brasil-do-ministro-de-relacoes-exteriores-eculto-da-costa-rica-rene-castro-salazar-2013-brasilia-5-de-abril-de-2011

f) Brasil e Amrica do Sul Argentina: Acordo entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Argentina para a Construo de uma Ponte Internacional sobre o Rio Peperi-Guau, entre as Cidades de Paraso, Brasil, e San Pedro, Argentina. Dispe sobre a construo de uma Ponte Internacional sobre o Rio Peperi-Guau, entre Brasil e Argentina. Assinado em Buenos Aires, Argentina, no dia 31 de janeiro de 2011- aguarda aprovao.

Fonte:http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/fichadetramitacao?idProposi cao=534977

Argentina: Ajuste Complementar ao acordo bsico de cooperao tcnica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Argentina para a implementao do projeto Fortalecimento das farmacopeias do Brasil e da Argentina e de seus laboratrios nacionais de controle para a criao de uma farmacopeia regional. Dispe sobre a implementao do projeto Fortalecimento das Farmacopeias do Brasil e da Argentina e de seus Laboratrios Nacionais de Controle para a Criao de uma Farmacopeia Regional (doravante denominado Projeto), cuja finalidade ampliar o escopo do trabalho desenvolvido no mbito do Mecanismo de Integrao e Coordenao Brasil-Argentina

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MICBA, com vistas criao futura de uma Farmacopeia Region. Assinado em Buenos Aires, Argentina, no dia 31 de janeiro de 2011 e com entrada em vigor dia 18 de maio de 2011.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-da-presidenta-dilma-roussef-a-argentina-2013buenos-aires-31-de-janeiro-de-2011

Argentina: Plano de ao conjunta entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Argentina para fazer avanar a cooperao bilateral na rea de massificao do acesso internet em banda larga (2011 - 2015). Dispe sobre uma associao estratgica funcional que permita o desenvolvimento digital inclusivo populao dos dois pases. Assinado em Buenos Aires, no dia 31 de janeiro de 2011 e com entrada em vigor dia 31 de janeiro de 2011
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-da-presidenta-dilma-roussef-a-argentina-2013buenos-aires-31-de-janeiro-de-2011

Argentina: Protocolo Adicional ao Acordo para a criao da comisso de cooperao e desenvolvimento fronteirio (CODEFRO) entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Argentina.Dispe sobre o aprofundamento e a cooperao para o desenvolvimento e a integrao de sua fronteira comum, conforme as legtimas aspiraes das comunidades fronteirias. Assinado em Buenos Aires, no dia 31 de janeiro de 2011 e com entrada em vigor dia 31 de janeiro de 2011.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-da-presidenta-dilma-roussef-a-argentina-2013buenos-aires-31-de-janeiro-de-2011

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Argentina: Acordo de Cooperao entre CNEN( Comisso de Energia Nuclear) e CNEA( Comisin Nacional de Energa Atmica) sobre Projeto de Novo Reator de Pesquisa Multipropsito. Dispe que os dois reatores de pesquisa sero do tipo multipropsito e possuem os mesmos objetivos gerais de produo de radioistopos, testes de irradiao de combustveis e materiais, e pesquisas com feixes de nutrons. Assinado em Buenos Aires, Argentina ,no dia 31 de janeiro de 2011.
Fonte:http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/atosassinados-por-ocasiao-da-visita-da-presidenta-dilma-roussef-a-argentina-2013buenos-aires-31-de-janeiro-de-2011

Uruguai: Acordo- Quadro entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Oriental do Uruguai para o Intercmbio de Informaes e Cooperao em Segurana Pblica. Dispe em desenvolver a cooperao bilateral em segurana pblica nas reas de segurana preventiva, modernizao e capacitao das instituies policiais, sistema penitencirio e combate aos crimes transnacionais e controle de fronteiras. Assinado em Montevidu, no Uruguai, no dia 30 de maio de 2011- aguarda aprovao.
Fonte: http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/ atos-assinados-por-ocasiao-da-visita-da-presidenta-dilma-rousseff-ao-uruguaimontevideu-30-de-maio-de-2011

Uruguai: Sexagsimo Nono Protocolo Adicional ao Acordo de Complementao Econmica no2 (69PA-ACE2) entre os Governos da Repblica Federativa do Brasil e da Repblica Oriental do Uruguai. Dispe sobre o intercmbio comercial dos bens listados, doravante denominados Produtos Automotivos, sempre que se tratar

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de bens novos, compreendidos nos cdigos da Nomenclatura Comum do MERCOSUL (NCM - verso SH 2007), com suas respectivas descries. Assinado em Montevidu, Uruguai, no dia 24 de agosto de 2011. Promulgado pelo Decreto n. 7.658, de 23 de dezembro de 2011 e publicado no D.O.U. de 26 de dezembro de 2011 com retificao no dia 29 de dezembro de 2011.
Fonte: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/ D7658.htm

Venezuela: Acordo de Cooperao entre o Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial (INMETRO), da Repblica Federativa do Brasil, e o Servio Autnomo Nacional de Normalizao, Qualidade, Metrologia, e Regulamentao Tcnica (SENCAMER), da Repblica Bolivariana da Venezuela, para Intercmbio de Experincia em Metrologia, Qualidade, Avaliao da Conformidade e Regulamentao Tcnica. Dispe sobre a cooperao mtua entre as Partes no campo da metrologia, regulamentao tcnica e avaliao da conformidade e, sempre que possvel, apoiar e encorajar as relaes entre as Partes e fornecer um marco para o intercmbio de conhecimentos cientficos e tcnicos e a ampliao da capacidade cientfica e tcnica das Partes. Assinado em Braslia, Brasil, no dia 06 de junho de 2011.
Fonte : http://www.itamaraty.gov.br/sala-de-imprensa/notas-a-imprensa/ atos-assinados-por-ocasiao-da-visita-ao-brasil-do-presidente-da-republica-davenezuela-hugo-chavez-brasilia-6-de-junho-de-2011

MERCOSUL: Acordo Modificativo do Anexo do Acordo sobre Documentos de Viagem dos Estados Partes do MERCOSUL e Estados Americanos. Dispe sobre as modificaes relativas quanto

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aos respectivos documentos de viagem dos cidados dos Estados Partes. Assinado em Assuno, no Paraguai, no dia 28 de junho de 2011.
Fonte:http://www.mre.gov.py/dependencias/tratados/mercosur/registro%20 mercosur/Acuerdos/2011/portugues/PORTUGUES-acuerdomodif.pdf

MERCOSUL: Tratado de Livre Comrcio entre o MERCOSUL e o Estado da Palestina. Dispe sobre os seguintes aspectos: comrcio de bens, regras de origem, salvaguardas bilaterais, regulamentos tcnicos, normas e procedimentos de avaliao e conformidade, medidas sanitrias e fitossanitrias, cooperao tcnica e tecnolgica, disposies institucionais e soluo de controvrsias. Assinado em Montevidu, Uruguai, no dia 20 de dezembro de 2011 - aguarda aprovao.
Fonte: http://www.mercosur.int/innovaportal/v/3750/1/secretaria/tratados_ protocolos_y_acuerdos_depositados_en_paraguay

MERCOSUL: Deciso CMC n 08/11 Contribuies para o Oramento do Instituto Social do MERCOSUL. Estabelece que o oramento anual do Instituto Social do MERCOSUL ser financiado com contribuies regulares anuais dos Estados Partes, atravs dos Ministrios de Desenvolvimento Social ou outros organismos responsveis na matria, sem prejuzo do estabelecido no Art. 5 da Dec. CMC N 37/08. As contribuies regulares ao oramento anual do Instituto Social do MERCOSUL sero efetuadas conforme as seguintes porcentagens: Argentina: 24%, Brasil: 39%, Paraguai: 24% e Uruguai: 13%. Assinada em Assuno, Paraguai, em 28 de junho de 2011- aguarda aprovao.
Fonte:http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/fichadetramitacao?idProposi

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2)

Tratados multilaterais

Convnio de Santo Domingo - Ata de Registro dos Estatutos da Organizao de Educao Ibero-americana OEI, subscrevem Brasil, Colmbia, Cuba, Chile, Repblica Dominicana, Equador, El Salvador, Espanha, Guatemala, Nicargua, Panam, Paraguai, Peru e Venezuela. Dispe sobre realizao de cooperao educacional entre os pases ibero-americanos. Assinado em So Domingos, Repblica Dominicana, no dia em 31 de outubro de 1957. Aprovado pelo Decreto Legislativo n.o 97, de 25 de setembro de 1980. Promulgado pelo Decreto n 7.503, de 24 de junho de 2011 e publicado no D.O.U. de 27 de junho de 2011.
Fonte: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/ D7503.htm

Grupo de Estados da frica, do Caribe e do Pacfico-Grupo ACP: Memorando de Entendimento para o Estabelecimento de Mecanismo de Dilogo sobre Cooperao Tcnica entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Secretariado do Grupo de Estados da frica, do Caribe e do Pacfico. Dispe sobre o estabelecimento de mecanismo de dilogo para a promoo e a ampliao das relaes de cooperao tcnica internacional. Celebrado em Braslia, no dia 9 de dezembro de 2011 e com entrada em vigor na mesma data.
Fonte: http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacionais/bilaterais/2011/ memorando-de-entendimento-para-o-estabelecimento-de-mecanismo-de-dialogosobre-cooperacao-tecnica-entre-o-governo-da-republica-federativa-do-brasil-e-osecretariado-do-grupo-de-estados-da-africa-do-caribe-e-do-pacifico-

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TPI: Acordo relativo aos Privilgios e Imunidades da Organizao Internacional do Tribunal Penal. Nova York, 09 de setembro de 2002. Aprova o texto do Acordo sobre Privilgios e Imunidades do Tribunal Penal Internacional, celebrado durante a Primeira Assemblia de Estados Partes no Estatuto de Roma, realizada em Nova Iorque, entre os dias 3 e 10 de setembro de 2002. Depsito do instrumento com o Secretrio-Geral das Naes Unidas Naes no dia 12 dezembro 2011. Data de efeito: 11 de janeiro de 2012. Registro junto ao Secretariado das Naes Unidas: ex officio, 12 de dezembro de 2011. Ratificao pelo Brasil atravs do Decreto Legislativo n 291/2011, D.O.U de 23 de setembro de 2011.
Fonte:http://legislacao.planalto.gov.br/LEGISLA/Legislacao.nsf/b110756561c d26fd03256ff500612662/1eea3c48e813d274832579140045d759?OpenDocument

3) Tratados realizados entre Brasil e Naes Unidas (sistema ONU) OMS: Acordo entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e a Organizao Mundial da Sade relativo Realizao da 14 Conferncia Mundial da Sade Rio de Janeiro, Brasil, 19 a 21 de outubro de 2011. Assinado no dia 27 de abril de 2011. Promulgado pelo Decreto Executivo de 3 de Maro de 2011. Publicado no D.O.U de 04/03/2011.
Fonte:https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2011/Dsn/ Dsn13025.htm

ONU: Acordo entre Republica Federativa do Brasil e ONU para organizao da Conferncia das Naes Unidas sobre

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Desenvolvimento Sustentvel a se realizar em 2012, na cidade do Rio de Janeiro, doravante denominada Conferncia Rio+20. Dispe sobre a criao da Comisso Nacional para a Conferncia das Naes Unidas sobre Desenvolvimento Sustentvel, o Comit Nacional de Organizao da Conferncia das Naes Unidas sobre Desenvolvimento Sustentvel, a Assessoria Extraordinria para a Conferncia das Naes Unidas sobre Desenvolvimento Sustentvel e dispe sobre o remanejamento de cargos em comisso do GrupoDireo e Assessoramento Superiores -DAS. Promulgado pelo Decreto n 7.495 de 07/06/2011, publicado em D.O.U de 08/06/2011.
Fonte:https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2011/decreto/ d7495.htm

Conselho de Segurana: Resoluo no 1.928, de 7 de junho de 2010, do Conselho de Segurana das Naes Unidas, que prorroga o mandato do Painel de Peritos estabelecido para auxiliar o Comit do Conselho de Segurana sobre a Repblica Popular Democrtica da Coreia (RPDC). Promulgada pelo Decreto 7.479 de 16.5.2011. Publicado no D.O.U de 17.5.2011.
Fonte: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/ D7479.htm

Conselho de Segurana: Resoluo n 1945, de 14 de outubro de 2010, do Conselho de Segurana das Naes Unidas, que, entre outras providncias, prorroga o mandato do Painel de Peritos estabelecido para auxiliar o Comit do Conselho de Segurana sobre o Sudo a monitorar as medidas descritas no pargrafo 3 (d) e (e) da Resoluo n 1.591 (2005). Promulgada pelo Decreto n 7.463 de 19.4.2011. Publicado no D.O.U. de 20.4.2011.

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Fonte: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/ D7463.htm

Conselho de Segurana: Resoluo no 1946, de 15 de outubro de 2010, A situao da Costa do Marfim, do Conselho de Segurana das Naes Unidas, que renova o regime de sanes contra a Repblica da Costa do Marfim.Promulgado pelo Decreto n 7.549 de 12.8.2011. Publicado no D.O.U de 15.8.2011.
Fonte: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/ D7549.htm

Conselho de Segurana: Resoluo n 1952, de 29 de novembro de 2010, do Conselho de Segurana das Naes Unidas, que renova o regime de sanes contra a Repblica Democrtica do Congo. Promulgada pelo Decreto n 7.450, de 11.3.2011. Publicado no D.O.U de 14.3.2011.
Fonte:http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/ D7450.htm

Conselho de Segurana: Resoluo no 1961, de 17 de dezembro 2010, do Conselho de Segurana das Naes Unidas, que renova o regime de sanes contra a Libria.Promulgada pelo Decreto n 7.444, de 25.2.2011 .Publicado no D.O.U. de 28.2.2011.
Fonte: D7444.htm http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/

Conselho de Segurana: Resoluo no 1970, de 26 de fevereiro de 2011, do Conselho de Segurana das Naes Unidas, que estabelece regime de sanes Jamahiriya rabe da Lbia e prev, entre outras providncias, o embargo de armas e a remessa da situao do pas

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ao Tribunal Penal Internacional, alm de determinar proibio de viagens e congelamento de fundos de indivduos especificamente designados.Promulgada pelo Decreto n 7.460, de 14.4.2011. Publicado no D.O.U de 15.4.2011.
Fonte:http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/ D7460.htm

Conselho de Segurana: Resoluo no 1972, de 17 de maro de 2011, A situao na Somliado Conselho de Segurana das Naes Unidas, que define as excees ao regime de sanes previsto na Resoluo no 1844, de 20 de novembro de 2008, do Conselho de Segurana das Naes Unidas. Promulgada pelo 7.609, de 17.11.2011. Publicado no D.O.U. de 18.11.2011.
Fonte:http://www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2011-014/2011/Decreto/ D7609.htm

Conselho de Segurana: Resoluo 1973 (2011), adotada em 17 de maro de 2011, A situao na Lbia, pelo Conselho de Segurana das Naes Unidas, que estabelece zona de excluso no espao areo da Jamahiriya rabe da Lbia e prev, entre outras disposies, o reforo do embargo de armas e do congelamento de ativos financeiros de autoridades lbias, bem como a autorizao aos Estados-membros das Naes Unidas para tomar as medidas que julgarem necessrias para proteger as populaes civis na Jamahiriya rabe da Lbia. Promulgado pelo Decreto n 7.527, de 18.7.2011. Publicado no D.O.U. de 19.7.2011.
Fonte:http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/ D7527.htm

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Conselho de Segurana: Resoluo no 1980, de 28 de abril de 2011, A situao da Costa do Marfim,do Conselho de Segurana das Naes Unidas, que renova, at 30 de abril de 2012, o regime de sanes contra a Repblica da Costa do Marfim.Promulgado pelo Decreto n 7.551 de 2011. Publicado no D.O.U de 15.08.2011.
Fonte:http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/ D7551.htm

Conselho de Segurana: Resoluo 1975 (2011), adotada pelo Conselho de Segurana das Naes Unidas, em 30 de maro de 2011, que, entre outras determinaes, conclama as partes envolvidas na crise poltica ps-eleitoral na Costa do Marfim a reconhecer a eleio do Sr. Alassane Dramane Ouattara, insta o Sr. Laurent Gbagbo a afastar-se do processo poltico, reitera a firme condenao de toda violncia praticada contra a populao civil no pas e estabelece regime de sanes contra indivduos especificados. Promulgada pelo Decreto n 7.518, de 8.7.2011. Publicado no D.O.U de 11.7.2011.
Fonte:http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2011/Decreto/ D7518.htm

Conselho de Segurana: Resoluo no 1988, de 17 de junho de 2011, Tratados pela paz internacional e segurana causados por atos terroristas, adotada pelo Conselho de Segurana das Naes Unidas, que trata de sanes contra indivduos e entidades do Talib e aqueles associados ao Talib que constituam ameaa paz, estabilidade e segurana do Afeganisto. Promulgada pelo Decreto n 7.608 de 17.11.2011 Publicado no D.O.U de 18.11.2011.
Fonte:http://www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2011-014/2011/Decreto/ D7608.htm

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Conselho de Segurana: Resoluo no 1989, de 17 de junho de 2011, Tratados pela paz internacional e segurana causados por atos terroristas, do Conselho de Segurana das Naes Unidas, que trata de sanes contra indivduos, grupos, empreendimentos e entidades da Al-Qaeda e a ela associados. Promulgado pelo Decreto n 7.606, de 17.11.2011. Publicado no D.O.U de 18.11.2011.
Fonte:http://www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2011-014/2011/Decreto/ D7606.htm

Conselho de Segurana: Resoluo no 2002 , de 29 de julho de 2011,A situao na Somlia adotada pelo Conselho de Segurana das Naes Unidas, que especifica duas novas prticas para a aplicao das medidas seletivas previstas na Resoluo no 1844, de 20 de novembro de 2008, do Conselho de Segurana das Naes Unidas. Promulgado pelo Decreto 7.610, de 17.11.2011. Publicado no D.O.U de 18.11.2011.
Fonte:http://www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2011-014/2011/Decreto/ D7610.htm

Conselho de Segurana: Resoluo no 2009, de 16 de setembro de 2011, A situao da Lbia, do Conselho de Segurana das Naes Unidas, que altera o regime de sanes aplicadas Lbia. Promulgado pelo Decreto n 7.607, de 17.11.2011. Publicado no D.O.U de 18.11.2011.
Fonte:http://www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2011-014/2011/Decreto/ D7607.htm

BIRD: Resoluo 10 de 2011 (Regida pelo art. 52, inciso VII da Constituio Federal do Brasil). Acordo de Emprstimo

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entre Repblica Federativa do Brasil e Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento. Autoriza o Estado do Rio de Janeiro a contratar operao de crdito externo, com garantia da Unio, com o Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento (Bird), no valor de at US$ 485.000.000,00 (quatrocentos e oitenta e cinco milhes de dlares norte-americanos). Senado Federal, 15/07/2011. Publicado no D.O.U. de 18/07/2011.
F o n t e : h t t p : / / w w w 6 . s e n a d o . g o v. b r / l e g i s l a c a o / L i s t a Te x t o I n t e g r a l . action?id=243663&norma=263787

BIRD: Resoluo n 12 de 2011 (Regida pelo art. 52, inciso VII da Constituio Federal do Brasil). Acordo de Emprstimo entre Repblica Federativa do Brasil e Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento. Autoriza a Repblica Federativa do Brasil a conceder garantia Caixa Econmica Federal (CEF), para contratar operao de crdito externo com o Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento (Bird), no valor de at US$ 50.000.000,00 (cinquenta milhes de dlares norte-americanos), cujos recursos destinam-se ao Programa de Financiamento para a Gesto de Resduos Slidos Urbanos e Mecanismos de Desenvolvimento Limpo. Senado Federal, 11/10/2011. Publicado no D.O.U de 13/11/2011.
Fonte:http://www6.senado.gov.br/legislacao/ListaPublicacoes.action?id=26410 6&tipoDocumento=RSF&tipoTexto=PUB

BIRD: Resoluo n 14 de 2011 (Regida pelo art. 52, inciso VII da Constituio Federal do Brasil). Acordo de Emprstimo entre Repblica Federativa do Brasil e Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento. Autoriza a Repblica Federativa

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do Brasil a contratar operao de crdito externo no valor de at US$ 107.332.500,00 (cento e sete milhes, trezentos e trinta e dois mil e quinhentos dlares norte-americanos) junto ao Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento (Bird), destinada ao financiamento do Programa de Desenvolvimento do Setor gua (Interguas). Senado Federal, em 11 de outubro de 2011. Publicado no D.O.U. de 13/11/2011.
Fonte:http://www6.senado.gov.br/legislacao/ListaPublicacoes.action?id=26410 8&tipoDocumento=RSF&tipoTexto=PUB

BIRD: Resoluo n 25 de 2011 (Regida pelo art. 52, inciso VII da Constituio Federal do Brasil). Acordo de Emprstimo entre Repblica Federativa do Brasil e Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento. Autoriza a Repblica Federativa do Brasil a contratar operao de crdito externo, no valor de at US$ 49.604.127,00 (quarenta e nove milhes, seiscentos e quatro mil, cento e vinte e sete dlares norte-americanos), com o Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento (Bird). Senado Federal, 29/12/2011. Publicado no D.O.U. de 30/12/2011.
Fonte:http://www6.senado.gov.br/legislacao/ListaPublicacoes.action?id=26454 6&tipoDocumento=RSF&tipoTexto=PUB

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CENTRO DE DIREITO INTERNACIONAL Rua Santa Rita Duro, 1143, 5 andar Funcionrios CEP 30.140-111 Belo Horizonte - Minas Gerais - Brasil Telefax: 55 (31) 3223-3058 / 3223-4133 - horas. - E-mail: info@cedin.com.br

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